PROCEDURA OPERAŢIONALA Ediţia 1

PRIMĂRIA PRIVIND STABILIREA FUNCŢIILOR Nr. de exemplare 1

MUNICIPIULUI SENSIBILE Revizia -
Nr. de exemplare -
Cod Pagina 1 din 10
Exemplar nr. 1

APROB,

PRIMAR ING.

PROCEDURA OPERAŢIONALA PRIVIND

STABILIREA FUNCŢIILOR SENSIBILE

AVIZAT:PREŞEDINTE CM
.

ELABORAT:

Ediţia I Revizia 1
Data: 20.09.2018
 PROCEDURA OPERAŢIONALA Ediţia 1
PRIMĂRIA PRIVIND STABILIREA FUNCŢIILOR Nr. de exemplare 1
MUNICIPIULUI SENSIBILE Revizia -
Nr. de exemplare -
Cod Pagina 2 din 10
Exemplar nr. 1

CUPRINS

Numărul Denumirea componentei din cadrul procedurii operaţionale Pagina

componentei
în cadrul
procedurii
operaţionale
Pagina de gardă
1. Cuprins 2
2. Scopul procedurii operaţionale 3
3. Domeniul de aplicare a procedurii operaţionale 3
4. Documentele de referinţă aplicabile activităţii procedurale 3
5. Definiţii şi abrevieri ale termenilor utilizaţi în 4-5
procedura operaţională
6. Descrierea procedurii operaţionale 5-6
7. Responsabilităţi si răspunderi in derularea activităţii 7
8. Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii 7
operaţionale
9. Formular evidenţă modificări 7
10. Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după, 8
caz, revizia din cadrul ediţiei procedurii operaţionale
11. Anexe, înregistrări, arhivari 9-10
 PROCEDURA OPERAŢIONALA Ediţia 1
PRIMĂRIA PRIVIND STABILIREA FUNCŢIILOR Nr. de exemplare 1
MUNICIPIULUI SENSIBILE Revizia -
Nr. de exemplare -
Cod Pagina 3 din 10
Exemplar nr. 1

2.Scopul procedurii operaţionale

2.1. Scopul procedurii este asigurarea unui cadru organizaţional şi procedural unitar
pentru desfăşurarea procesului de stabilire a funcţiilor sensibile la nivelul Primăriei
Municipiului ............., întocmire a inventarului acestora şi a listei salariaţilor care le ocupă,
descriind modul în care sunt identificate acestea, dar şi cum sunt stabilite şi implementate
acţiunile/măsurile/dispozitivele de control.
Aplicarea prezentei proceduri trebuie să furnizeze asigurări rezonabile că obiectivele şi
misiunea Primăriei Municipiului ...................vor fi îndeplinite.

3.Domeniul de aplicare
3.1. Procedura este aplicată la nivelul Primăriei Municipiului............., respectiv la nivelul
tuturor compartimentelor din cadrul Primăriei Municipiului ....................., pentru
identificarea funcţiilor sensibile şi întreprinderea acţiunilor necesare care să permită
implementarea prevederilor standardului 2 "Atribuţii, funcţii, sarcini".
Primăria Municipiului ...................... analizează cel puţin o dată pe an, lista funcţiilor
sensibile identificate la nivelul instituţiei şi elaborează măsurile de asigurare a rotaţiei
salariaţilor care ocupă aceste funcţii.

4.Documentele de referinţă (reglementări) aplicabile activităţii procedurale

4.1. Legislaţie primară
> Legea nr. 7/2004, republicată, privind codul de conduită a funcţionarilor publici;
> Legea nr. 477/2004 privind Codul de conduită a personalului contractual
din
instituţiile publice;
> Legea nr. 188/1999, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, privind
statutul funcţionarilor publici;
> Legea nr. 53/3003, republicată, cu modificările şi completările ulterioare - Codul
Muncii;
> Codul penal al României;
> Codul de procedură penală al României.

4.2. Legislaţia secundară

> Ordinul Secretarului General al Guvernului nr. 600/2018 pentru aprobarea Codului
controlului intern managerial al entităţilor publice, cu modificările şi completările
ulterioare
4.3. Alte documente, inclusiv reglementări interne ale primăriei (legislaţie terţiară)
> Regulamentul de Ordine Interioară;
> Regulamentul de organizare şi funcţionare;
> Codul de etică şi conduită al funcţionarilor publici şi al personalului contractual din
Primăria Municipiului..................
 PROCEDURA OPERAŢIONALA Ediţia 1
PRIMĂRIA PRIVIND STABILIREA FUNCŢIILOR Nr. de exemplare 1
MUNICIPIULUI SENSIBILE Revizia -
Nr. de exemplare -
Cod Pagina 4 din 10
Exemplar nr. 1

5. Definiţii şi prescurtări ale termenilor utilizaţi în procedura operaţională

5.1. Definiţii ale termenilor
5.1.1. Procedura operaţională - Prezentare formalizată, în scris, a tuturor paşilor ce
trebuie urmaţi, a metodelor de lucru stabilite şi a regulilor de aplicat în vederea realizării
activităţii, cu privire la aspectul procesual.
5.1.2. Ediţia unei proceduri operaţionale - Forma iniţială sau actualizată, după caz, a
unei proceduri operaţionale, aprobată şi difuzată.
5.1.3. Revizia în cadrul unei ediţii - Acţiunile de modificare, adăugare, suprimare, sau
alte asemenea, după caz, a uneia sau a mai multor componente ale unei ediţii a procedurii
operaţionale, acţiuni care au fost aprobate şi difuzate.
5.1.4. Compartiment - direcţie/serviciu/birou/compartiment, prevăzute în organigrama
Primăriei Municipiului ...............;
5.1.5. Funcţie sensibilă - este considerată acea funcţie expusă la corupţie şi care prezintă
riscuri semnificative în raport cu atingerea obiectivelor instituţiei;
5.1.6. Măsuri de diminuare a riscurilor - în vederea evitării rotaţiei personalului stabilit
pentru anumite funcţii sensibile, în măsura posibilităţilor, se identifică riscurile
care
vulnerabilizează aceste funcţii, în mod special, la corupţie şi se stabilesc măsuri specifice care
au ca drept scop eliminarea şi/sau diminuarea riscurilor identificate;
5.1.7. Rotaţia personalului - politica entităţii publice, potrivit căreia angajaţii cu funcţii
sensibile, schimbă funcţiile după o perioadă prestabilită, de regulă minim 5 ani, cu un efect
minim asupra activităţii entităţii, conform prevederilor Standardului 2 - Atribuţii, funcţii,
sarcini, din OSGG nr. 400/2015;
5.1.8. Inventarul funcţiilor sensibile - identificarea acelor funcţii care prezintă riscuri
semnificative în raport cu obiectivele;
5.1.9. Factorii de risc - accesul la resursele materiale, financiare şi informaţionale, fără
deţinerea unui document de autorizare; activităţi ce se exercită în condiţii de monopol,
drepturi exclusive sau speciale; modul de delegare a competenţelor; evaluarea şi consilierea
care pot implica consecinţe grave; achiziţia publică de bunuri/servicii/lucrări, prin eludarea
reglementărilor legale în materie; neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a sarcinilor
de muncă atribuite, conform fişei postului; lucrul în relaţie directă cu cetăţenii, politicienii sau
terţe persoane juridice; funcţiile cu competenţă decizională exclusivă.

5.2. Abrevieri ale termenilor

Nr. Abrevierea Termenul abreviat

Crt.
1. P.O. Procedura operaţională
2. E Elaborare
3. V Verificare
 Ediţia 1
PRIMĂRIA Nr. de exemplare 1
MUNICIPIULUI PROCEDURA OPERAŢIONALA Revizia -
PRIVIND STABILIREA FUNCŢIILOR Nr. de exemplare -
SENSIBILE Pagina 5 din 10
Exemplar nr. 1
Cod

4. A Aprobare
5. Ap. Aplicare
6. Ah. Arhivare
7 ANFP Agenţia Naţională a Funcţionarilor Publici

6.Descrierea procedurii operaţionale

In conformitate cu cerinţele generale ale Standardului 2 - Atribuţii, funcţii, sarcini din
OSGG nr. 600/2018, ce grupează problemele legate de organizare, managementul resurselor
umane, etică, deontologie şi integritate, conducerea Primăriei municipiului
identifică funcţiile sensibile şi funcţiile considerate ca fiind expuse, în mod special, la
corupţie şi stabileşte o politică adecvată de gestionare a personalului care ocupă astfel de funcţii.
Funcţiile sensibile din cadrul tuturor compartimentelor Primăriei Municipiului, trebuie
clar definite, înregistrate şi actualizate. Pentru fiecare funcţie sensibilă identificată se va realiza
o analiză de risc ce impune: identificarea riscurilor asociate funcţiei sensibile, probabilitatea,
impactul, nivelul de risc inerent, aprecierea nivelului de sensibilitate a funcţiei şi măsurile de
diminuare a riscului pentru funcţia respectivă.
Fiecare conducător de compartiment din cadrul Primăriei Municipiului ................., are
responsabilitatea de a identifica funcţiile considerate sensibile, respectiv acele funcţii care
prezintă un risc semnificativ pentru realizarea obiectivelor specifice compartimentului şi aduc
atingere obiectivelor generale ale instituţiei.
Nu toate entităţile publice au aceleaşi funcţii sensibile, fiecare conducător de entitate
având dreptul şi responsabilitatea de a identifica funcţiile pe care le consideră a fi sensibile,
adică acele funcţii care prezintă un risc semnificativ pentru realizarea obiectivelor entităţii. Nu
toate compartimentele entităţii au funcţii sensibile, standardul recomandă ca bună practică
existenţa preocupării permanente din partea managementului pentru identificarea acestora şi
abordarea unei strategii bazate pe analiza riscurilor.
Preşedintele Comisiei de Monitorizare formulează îndrumări privind criteriile ce
trebuie aplicate pentru a realiza un inventar al acelor funcţii care pot prezenta un risc
semnificativ în raport cu obiectivele instituţiei.
La stabilirea funcţiilor sensibile se au în vedere atribuţiile funcţionale ale personalului,
care implică de regulă unul sau mai mulţi factori de risc, precum:
- accesul la informaţii confidenţiale;
- accesul la resursele materiale, financiare şi informaţionale, fără deţinerea unui
document de autorizare;
- activităţi ce se exercită în condiţii de monopol, drepturi exclusive sau speciale;
- modul de delegare a competenţelor;
- evaluarea şi consilierea, care pot implica consecinţe grave;
- achiziţia publică de bunuri/servicii/lucrări, prin eludarea reglementărilor legale în
materie;
 Ediţia 1
PRIMĂRIA Nr. de exemplare 1
MUNICIPIULUI PROCEDURA OPERAŢIONALA Revizia -
PRIVIND STABILIREA FUNCŢIILOR Nr. de exemplare -
SENSIBILE Pagina 6 din 10
Exemplar nr. 1
Cod

- neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a sarcinilor de muncă atribuite,

conform fişei postului;
- lucrul în relaţie directă cu cetăţenii, politicienii sau terţe persoane
juridice;
- funcţiile cu competenţă decizională exclusivă.
Anual preşedintele Comisiei de monitorizare decide realizarea inventarului funcţiilor
sensibile la nivelul Primăriei Municipiului ..................Aceasta se realizează cu ocazia primei
şedinţe a Comisiei de monitorizare pentru anul în curs, când se aprobă şi obiectivele
Primăriei Municipiului..................
In situaţia în care, conducătorii compartimentelor nu identifică sau hotărăsc să nu
declare unele funcţii sensibile, atunci, în mod obligatoriu, vor implementa activităţi de control
suplimentare aferente riscului în Registrul de riscuri pe compartiment, astfel încât în procesul
de administrare a riscurilor, efectele asupra activităţilor d esfăşurate în cadrul
compartimentelor să fie minime.
Pentru persoanele care au acces la informaţii clasificate, Compartimentul Resurse
Umane va ţine un registru de evidenţă al autorizaţiilor acordate personalului, sub semnătura;
Fiecare autorizaţie se reverifică ori de câte ori este necesar, astfel încât să se garanteze că este
conformă standardelor aplicabile funcţiei respective.

EFECTUAREA INVENTARULUI FUNCŢIILOR SENSIBILE

Consilierul de etică din cadrul Primăriei Municipiului .....................elaborează inventarul
funcţiilor sensibile din cadrul instituţiei, pe baza listelor redactate de către şefii
compartimentelor din cadrul Primăriei Municipiului ................... In urma inventarierii,
consilierul de etică elaborează un proiect de listă cu funcţii sensibile. Proiectul de listă este
prezentat Primarul Municipiului ................., care îl aprobă.

PLANUL DE ROTAŢIE
Proiectul Planului de rotaţie a ocupanţilor funcţiilor sensibile se întocmeşte odată cu
întomirea proiectului Listei funcţiilor sensibile.
Elaborarea, avizarea şi aprobarea acestuia se fac de către aceleaşi funcţii implicate în
procesul de elaborare a Listei funcţiilor sensibile.
Legile în vigoare prevăd faptul că un angajat nu va ocupa o funcţie sensibilă mai mult de
cinci ani, în cazul existenţei unei excepţii de la această regulă trebuind să existe o explicaţie
a acestei excepţii.
Măsura rotaţiei este recomandat a fi utilizată numai în cazul în care nu pot fi
identificate şi aplicate şi alte măsuri de control intern care se dovedesc a fi eficace în
gestionarea unor riscuri de acest tip.
 PROCEDURA OPERAŢIONALA Ediţia 1
PRIMĂRIA PRIVIND STABILIREA FUNCŢIILOR Nr. de exemplare 1
MUNICIPIULUI SENSIBILE Revizia -
Nr. de exemplare -
Cod Pagina 7 din 10
Exemplar nr. 1

. Responsabilităţi şi răspunderi in derulare activităţii

Nr. Compartimentul I a II III IV V VI
crt. (postul)/acţiunea
(operaţiunea)
0 1 2 3 4 5 6
1. a E
2. b V
3. c A
4. d Ap.
5. e Ap.
6. f Ah.

8.Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionale

Ediţia sau, după caz Componenţa Modalitatea Data la care se

revizia din cadrul revizuită reviziei aplică prevederile
ediţiei ediţiei sau reviziei
ediţiei
0 1 2 3 4
8.1 Ediţia I
8.2 Revizia 1 X
8.3 Revizia 2
8.4 Revizia 3
8.5 Ediţia II
8.6 Revizia 1

9.Formular analiză procedură

Nr. Compar- Conducător înlocuitor de Aviz favorabil Aviz nefavo- Semnătura Data
crt. timent compartiment drept sau rabil
Nume şi delegat Sem- Data Observaţii
prenume nătura
 Ediţia 1
PRIMĂRIA Nr. de exemplare 1
MUNICIPIULUI PROCEDURA OPERAŢIONALA Revizia -
PRIVIND STABILIREA FUNCŢIILOR Nr. de exemplare -
SENSIBILE Pagina 8 din 10
Exemplar nr. 1
Cod

lO.Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz, revizia din
cadrul ediţiei procedurii operaţionale

Scopul Ex. Compartiment Funcţia Nume şi Data Semnătura

difuzării nr. prenume primir
ii
0 1 2 3 4 5 6 7
10.1 Aplicare 1 Resurse Umane Sef serviciu

10.2 Aplicare 1

10.3 Evidenţă 1 Resurse

Umane

10.4 Arhivare 1 Resurse -

Umane

10.5 Alte scopuri 1 Audit auditor

 Ediţia 1
PRIMĂRIA Nr. de exemplare 1
MUNICIPIULUI PROCEDURA OPERAŢIONALA Revizia -
PRIVIND STABILIREA FUNCŢIILOR Nr. de exemplare -
SENSIBILE Pagina 9 din 10
Exemplar nr. 1
Cod

1 l-Anexe, înregistrări, arhivări

Anexa 1 - Lista funcţiilor sensibile

Primăria Lista funcţiilor sensibile Aprobat,

Municipiului Data: ........ (0) .............. Preşedinte Comisie
CM
(1)
Nr. Denumire Funcţia sensibilă Ocupant funcţie Observaţii
crt. compartiment sensibilă 5
(2) (3) (4) (5) (6)

Verificat, ... (7)....

întocmit, .. (8) ........

Câmp Completarea câmpului

0 Data la care se elaborează şi aprobă Lista funcţiilor sensibile
1 Semnătura persoanei care aprobă Lista
2 Număr curent în Listă
3 Denumirea compartimentului în care a fost identificată funcţia sensibilă
4 Denumirea funcţiei sensibile identificate
5 Numele si prenumele persoanei care ocupă funcţia sensibilă
6 Observaţii
7 Numele, prenumele şi semnătura persoanei care verifică Lista (consilier etic)
8 Numele, prenumele şi semnătura persoanei care întocmeşte Lista (conducător
compartiment)

Anexa 2 - Planul de rotaţie pentru funcţiile sensibile

Primăria Plan de rotaţie pentru funcţiile sensibile Aprobat, Preşedinte
Municipiului Data: .........................(0) ........... Comisie SCMI
(1)

Nr. Denumire Funcţia Ocupant Data rotatei Noua Noul Observaţii

crt. compartim sensibilă funcţie funcţie ocupant al
ent sensibilă ocupată funcţiei
sensibile
(2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9)

Verificat, ....... (10)....

întocmit, ........ (11) .......
 Ediţia 1
PRIMĂRIA Nr. de exemplare 1
MUNICIPIULUI PROCEDURA OPERAŢIONALA Revizia -
PRIVIND STABILIREA FUNCŢIILOR Nr. de exemplare -
SENSIBILE Pagina 10 din 10
Exemplar nr. 1
Cod

Câmp Completarea câmpului

0 Data la care se elaborează si aprobă Planul de rotaţie a funcţiilor sensibile
1 Semnătura persoanei care aprobă Planul de rotaţie
2 Număr curent
3 Denumirea compartimentului în care a fost identificată funcţia sensibilă
4 Denumirea funcţiei sensibile identificate
5 Numele şi prenumele persoanei care ocupă funcţia sensibilă la momentul întocmirii Planului
6 Data la care se face rotaţia
7 Denumirea funcţiei pe care o va ocupa salariatul care realizează rotaţia
8 Numele şi prenumele persoanei care va ocupa funcţia sensibilă după efectuarea rotaţiei
9 Observaţii
10 Numele, prenumele şi semnătura persoanei care verifică Planul

11 Numele, prenumele şi semnătura persoanei care întocmeşte Planul (consilier etic)

Nr. Denumirea Elaborator Apro- Nr.de Difuzare Arhivare Alte

anexa Anexei/For bat Exem- loc perioada
-miliarelor plare
0 1 2 3 4 5 6 7 8
1 Formular Compartiment Compar- -Comp. Perioada de
analiza Resurse Umane timent Resurse valabilitate a
procedura = Resurse Umane procedurii
F-PS-01-03 Umane aferente

2 Lista Compartiment Toate - Comp. Perioada de

de difuzare Resurse Umane comparti- Resurse valabilitate a
a procedurii mentele Umane procedurii
= aferente
F-PS-01-04