SOLICITĂRI CĂTRE ANM

1. ORGANIGRAMA (este pe site, dar este în pdf)

2. ROF (este în HG nr. 1405/2004, dar nu precizează corespunzător pentru fiecare componentă
organizatorică: direcție, serviciu, birou)
3. Inventarul activităților pentru fiecare direcție, iar în cadrul acestora pe fiecare serviciu/birou (cf.
model)

Principalele
Structura organizatorică/ operațiuni/atribuții
Activitate
compartimentul din cadrul
activităților
1. Direcție ….
Serviciu ….
Birou ….
2. Direcție ….
Serviciu ….
Birou ….
…n Direcție ….
Serviciu ….
Birou ….

Pentru utilizarea în acest domeniu a unui limbaj comun, este utilă adoptarea unei terminologii
unitare de caracterizare a componentelor procesuale şi structurale ale organizării, după cum
urmează:
 sarcina - cea mai mică unitate de muncă individuală şi reprezintă acţiunea ce trebuie
efectuată pentru realizarea unui obiectiv primar asociat acesteia; realizarea unei sarcini fără atribuirea
de competenţe adecvate nu este posibilă; de asemenea, atribuirea de sarcini presupune fixarea de
responsabilităţi;
 operațiunea/atribuţia - ansamblul de sarcini de acelaşi tip, necesare pentru realizarea unei
anumite activităţi bine definite, care se execută periodic sau continuu şi care implică cunoştinţe
specializate pentru realizarea unui obiectiv specific;
 activitatea - totalitatea operațiunilor/atribuţiilor de o anumita natură, care determină procese
de muncă cu un grad de omogenitate şi similaritate ridicat, cunoştinţele necesare realizării activităţii
sunt din domenii limitate, personalul utilizat putând avea astfel, o pregătire profesională sensibil
unitară; activitatea cuprinde atribuţii omogene ce revin compartimentelor entităţii;
 funcţiunea - ansamblul activităţilor de acelaşi gen sau complementare, vizând realizarea
unor obiective precis stabilite;
 postul - elementul primar al structurii organizatorice şi reprezintă ansamblul sarcinilor,
obiectivelor, competentelor, responsabilităţilor şi procedurilor 1 ce sunt atribuite şi trebuie îndeplinite la
nivelul unui loc de muncă;
 funcţia - totalitatea posturilor care au caracteristici asemănătoare din punctul de vedere al
sarcinilor, obiectivelor, competenţelor, responsabilităţilor şi procedurilor;
 compartimentul - subdiviziune organizatorică formată prin gruparea, pe baza unor criterii
obiective, a unui număr raţional de posturi aflate sub o autoritate unică, în cadrul căreia se realizează,
în mod permanent, un ansamblu relativ omogen de sarcini, necesitând cunoştinţe specializate de un
anumit tip şi utilizarea unor metode şi tehnici adecvate;

1
4. Stadiul elaborării/implementării/monitorizării SCIM (Chestionar)

DA NU Documente probante
I. COMISIA DE MONITORIZARE
Este înființată? Actul administrativ de înființare
Sunt numiți înlocuitori/supleanți ai
membrilor Comisiei?
Membrii de drept sunt conducătorii
compartimentelor (direcție, serviciu,
birou)?
S-a întrunit Comisia? (de câte ori?) PV de ședință (nr. de
întâlniri/frecvența întâlnirilor)
Membrii Comisiei și-au elaborat un ROF? ROF-ul Comisiei
ROF-ul este aprobat de ordonatorul de
credite?
Este cunoscut și asumat de către Lista de semnături
membrii Comisiei (președinte,
membrii/supleanți, secretar)?
Există o documentație specifică Registrul de intrări/ieșiri al Comisiei
organizării și funcționării Comisiei? Registrul PV (minutele) ale ședințelor
Registrul deciziilor Comisiei
Registrul procedurilor (de sistem și
operaționale)
Alte documente
S-a solicitat compartimentelor un Decizia Comisiei
inventar al activităților specifice? Inventar al activităților transmise de
către conducătorii compartimentelor
S-au inventariat de către Comisie Inventar al activităților pentru care se
activitățile aferente procedurilor de vor realiza proceduri de sistem (ex.:
sistem (activități realizate de către 2 sau Inventariere, Recrutare personal,
mai multe compartimente din cadrul Comisia de disciplină etc.)
instituției)?
A fost elaborat Programul de dezvoltare a Programul de dezvoltare a sistemului
sistemului de control intern managerial? de control intern managerial
Există raportări/evaluări interne sau Rapoarte/Evaluări
externe ale Comisiei?
Prezentați situația evaluării - - Câte standarde din cele 16 sunt
implementării standardelor de control implementate, parțial implementate,
intern neimplementate?
II. PROCEDURI
Există un inventar al procedurilor (de Registrul procedurilor
sistem și operaționale?
Este elaborată o procedură de elaborare Model procedură a procedurilor
a procedurilor?
Au fost elaborate proceduri de sistem Câte? (nr. proceduri realizate)
(ex.: managementul riscurilor,
inventariere etc.)?
Au fost elaborate proceduri Câte? (nr. proceduri realizate)
operaționale?
III. RISCURI
Au fost identificate riscurile aferente Registrul general al riscurilor (la nivelul
operațiunilor din cadrul fiecărei activități instituției)
(specifice compartimentului sau la nivelul Registrul riscurilor (la nivelul fiecărui
instituției) compartiment)
Este respectată procedura de
management al riscurilor?
A fost constituită echipa de gestionare a
riscurilor (EGR)?
EGR și-a elaborat ROF?
ROF-ul EGR a fost aprobat?
IV. ALTE INFORMAȚII
Sisteme de indicatori sau indicatori - - Enumerare, formula de calcul,
specifici (pe compartimente: resurse periodicitate, surse de date, relevanță
umane, economic, administrativ, juridic
etc.)
Personalul este pregătit în domeniul Dacă răspunsul este DA, atunci vă
SCIM? rugăm să detaliați
Auditul intern oferă suport Comisiei? Dacă răspunsul este DA, atunci vă
rugăm să detaliați