PRINCIPALELE DOCUMENTE SPECIFICE UTILIZATE ÎN CADRUL SISTEMULUI DE

CONTROL INTERN MANAGERIAL

I. Documente cu caracter administrativ

1) Decizia de constituire a Comisiei de Monitorizare;
2) Ordinea de zi a ședințelor Comisiei de Monitorizare;
3) Procese verbale ale ședințelor Comisiei de Monitorizare;
4) Programul de dezvoltare a sistemului de control intern managerial;
II. Documente cu caracter organizatoric
5) Organigrama ORGANIZATIA;
6) Regulament de Organizare și Funcționare (ROF) al ORGANIZATIA;
7) Regulament de organizare și funcționare a Comisiei de Monitorizare;
8) Fişe de post;
9) Program de pregătire profesională a personalului în domeniul sistemului de
control intern managerial.
III. Documente specifice domeniului managementului riscului
10) Formular de alertă la risc (FAR);
11) Registru de riscuri la nivelul compartimentului;
12) Profilul de risc și limita de toleranță la risc la nivelul ORGANIZATIA;
13) Registru de riscuri la nivelul ORGANIZATIA;
14) Plan de implementare a măsurilor de control la nivelul ORGANIZATIA;
15) Fișa de urmărire a riscului (FUR);
16) Raport privind procesul de gestionare a riscurilor la nivelul compartimentului;
17) Informare privind procesul de gestionare a riscurilor la nivelul ORGANIZATIA.
IV. Documente specifice etapelor de implementare și dezvoltare a sistemului de
control intern managerial
18) Lista obiectivelor generale, specifice și activităților sau după caz, alt document
de management, planificare strategică instituţională, program etc.;
19) Lista obiectivelor, activităților și riscurilor;
20) Lista activităților procedurabile;
21) Lista procedurilor (codificare);
22) Inventarierea documentelor (registru, condică etc.);
23) Sistem de monitorizare a desfășurării activităților;
24) Autoevaluarea realizării obiectivelor și activităților;
V. Proceduri
25) Proceduri de sistem;
26) Proceduri operaționale;
VI. Documente de evaluare internă și raportare
27) Raport anual privind monitorizarea performanțelor la nivelul compartimentului;
28) Informare privind monitorizarea performanțelor la nivelul ___________;
29) Chestionar de autoevaluare a stadiului de implementare a standardelor de
control intern managerial la nivelul compartimentului;
30) Situaţia sintetică a rezultatelor autoevaluării la nivelul ________________;
31) Situații centralizatoare privind stadiul implementării și dezvoltării sistemului de
control intern managerial, Cap. I Informații generale; (semestrial și anual)
32) Situația centralizatoare privind stadiul implementării și dezvoltării sistemului de
control intern managerial la data 31.12.20.. – Cap. II Stadiul implementării
standardelor de control intern managerial, conform rezultatelor autoevaluării la
data de 31.12.20…. ; (anual)
33) Raport asupra sistemului de control intern managerial la data de 31.12.20..;