PROCEDURA GENERAL

Ediia : 1 Revizia : 0 COD: PG-06 Pagina : 1 din 8

FUNCII SENSIBILE

Funcii sensibile
Indicatorul ediiilor i reviziilor
Nr crt 1. 2. 3. Pag. Capitol/ Subcap. Descrierea modificrii Data/Revizia Obs.

Elaborat Nume i prenume : Funcie : Data : Semntura : Georgeta POPOVICI Membrii grupului de lucru al Comisie SCI/M Coordonator grup de lucru Comisie SCI/M

Verificat

Aprobat

Stelian CARAMITRU Secretar general ANSVSA Preedinte Comisie SCI/M

Radu ROATI CHEAN

Preedinte ANSVSA

AVERTISMENT: Utilizarea, reproducerea complet sau parial a prezentei documentaii fr acordul scris al ANSVSA constituie o violare a drepturilor de autor i va fi sancionat conform legislaiei n vigoare.

PROCEDURA GENERAL

Ediia : 1 Revizia : 0 COD: PG-06 Pagina : 2 din 8

FUNCII SENSIBILE

LISTA DE DIFUZARE A DOCUMENTULUI

Ex nr 1 2 3 4 Compartiment
Conducere ANSVSA BCRMM

Scopul difuzrii
Aplicare, informare Aplicare, afiare

Responsabil funciePreedinte, vicepreedini ef birou

Nume, prenume
R.C. Roati, L.N. Csutack, C. Ceic A. Monea

Data primirii

Semntura

Data retragerii

Semntura

Comisia SCI/M Salariai ANSVSA

Aplicare, informare Informare, aplicare

Preedinte Comisie Directori/efi structuri organizatorice

S. Caramitru

AVERTISMENT: Utilizarea, reproducerea complet sau parial a prezentei documentaii fr acordul scris al ANSVSA constituie o violare a drepturilor de autor i va fi sancionat conform legislaiei n vigoare.

PROCEDURA GENERAL

Ediia : 1 Revizia : 0 COD: PG-06 Pagina : 3 din 8

FUNCII SENSIBILE

1. SCOP
Scopul procedurii este asigurarea unui cadru organizaional i procedural unitar pentru desfurarea procesului de stabilire a funciilor sensibile la nivelul ANSVSA, ntocmire a inventarului acestora i a listei salariailor care le ocup, descriind modul n care sunt identificate acestea, dar i cum sunt stabilite i implementate aciunile/msurile/dispozitivele de control. Aplicarea prezentei proceduri trebuie s furnizeze asigurri rezonabile c obiectivele i misiunea ANSVSA vor fi ndeplinite.

2. DOMENIU DE APLICARE
Procedura este aplicat la nivelul ANSVSA, respectiv la nivelul tuturor strcuturilor tehnice de specialitate din cadrul ANSVSA, pentru identificarea funciilor sensibile i ntreprinderea aciunilor necesare care s permit implementarea prevederilor standardului de control intern Funcii sensibile. ANSVSA analizeaz sistematic, cel puin o dat pe an, lista functiilor sensibile identificate la nivelul instituiei i elaboreaz masurile de asigurare a rotaiei salariailor care ocup aceste funcii.

3. DOCUMENTE DE REFERIN
Ordinul MFP nr. 946 / 2005 *republicat - pentru aprobarea Codului controlului intern, cuprinznd standardele de management/control intern la entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial, cu completrile i modificrile ulterioare Ordinul preedintelui ANSVSA nr. 113/2011 privind constituirea i stabilirea atribuiilor Comisiei de monitorizare, coordonare i ndrumare metodologic a dezvoltrii sistemului de control managerial al Autoritii Naionale Sanitare Veterinare i pentru Sigurana Alimentelor, cu completrile i modificrile ulterioare Regulamentul de organizare i funcionare a Comisiei de monitorizare, coordonare i ndrumare metodologic a dezvoltrii sistemului de control managerial al Autoritii Naionale Sanitare Veterinare i pentru Sigurana Alimentelor Legea 182/2002 privind protecia informaiilor clasificate, cu completrile i modificrile ulterioare Legea 53/2003 codul muncii, cu completrile i modificrile ulterioare Legea 188/1999 privind statutul funcionarilor publici *republicat, cu completrile i modificrile ulterioare Legislaie aplicabil n domeniul muncii n vigoare.

4. DEFINIII I ABREVIERI
4.1. Definitii Prezenta procedur utilizeaz termenii definii de documentele de referin indicate, legislaia aplicabil domeniului de activitate a ANSVSA. 4.2. Abrevieri ANSVSA - Autoritatea Naional Sanitar Veterinar i pentru Sigurana Alimentului

AVERTISMENT: Utilizarea, reproducerea complet sau parial a prezentei documentaii fr acordul scris al ANSVSA constituie o violare a drepturilor de autor i va fi sancionat conform legislaiei n vigoare.

PROCEDURA GENERAL

Ediia : 1 Revizia : 0 COD: PG-06 Pagina : 4 din 8

FUNCII SENSIBILE

SCI/M Comisia F

- sistemul de control intern/managerial al ANSVSA - Comisia de monitorizare, coordonare i ndrumare metodologic a dezvoltrii sistemului de control intern/managerial - formular

5. DESCRIERE PROCEDUR
5.1. Aspecte prealabile, formulare Standardul 4 Funcii sensibile face parte din seciunea Mediul de control al codului controlului intern, care cuprinde probleme legate de organizare, managementul resurselor umane, etic, deontologie i integritate. In descrierea standardului se specific faptul c entitatea public identific funciile considerate ca fiind sensibile i stabilete o politic adecvat de rotaie a salariailor care ocup astfel de funcii. Standardele de control intern/managerial definite prin ordinul ministrului finanelor publice nr. 946/2005 republicat acioneaz interdependent, n funcie de corelaiile obiective existente ntre ele. Astfel, pentru ntrirea sistemului de control intern/managerial, managementul de vrf trebuie s aplice msuri care s conduc la valorificarea i maximizarea influenelor potenial benefice ale interdependenelor dintre standarde. In cazul abordat de prezenta procedur, standardul 4 Funcii sensibile i standardul 1 Etic, integritate sunt strns corelate, interdependente i asociate. Funciile sensibile ale entitii publice, respectiv ale compartimentelor sale, trebuie clar definite, nregistrate i actualizate. Astfel, pentru fiecare funcie sensibil identificat este necesar realizarea unei analize de risc, cu instituirea unor controale corespunztoare. Nu toate entitile publice au aceleai funcii sensibile, fiecare conductor de entitate avnd dreptul i responsabilitatea de a identifica funciile pe care le consider a fi sensibile, adic acele funcii care prezint un risc semnificativ pentru realizarea obiectivelor entitii. Nu toate compartimentele entitii au funcii sensibile, standardul recomand ca bun practic existena preocuprii permanente din partea managementului pentru identificarea acestora i abordarea unei strategii bazate pe analiza riscurilor. 5.1.1. Completarea formularului Lista funciilor sensibile cod: F-01-PG-06 Lista funciilor sensibile
Data:(0) Nr. crt. (2) Denumire compartiment (3) Ocupant funcie sensibil (5)

Aprobat, Preedinte Comisie SCI/M

(1) Observaii (6)

Funcia sensibil (4)

Verificat,..(7).. Intocmit, . (8). Cmp 0 1 2 Completarea cmpului Data la care se elaboreaz i aprob Lista funciilor sensibile Semntura persoanei care aprob Lista Numar curent n List

AVERTISMENT: Utilizarea, reproducerea complet sau parial a prezentei documentaii fr acordul scris al ANSVSA constituie o violare a drepturilor de autor i va fi sancionat conform legislaiei n vigoare.

PROCEDURA GENERAL

Ediia : 1 Revizia : 0 COD: PG-06 Pagina : 5 din 8

FUNCII SENSIBILE

3 4 5 6 7 8

Denumirea structurii n care a fost identificat funcia sensibil (DG/D/S/B/C) Denumirea funciei sensibile identificate Numele si prenumele persoanei care ocup funcia sensibil Observaii Numele, prenumele i semntura persoanei care verific Lista (conductor departament resurse umane) Numele, prenumele i semntura persoanei care ntocmete Lista (consilier etic)

5.1.2. Completarea formularului Planul de rotatie pentru functiile sensibile cod: F-02-PG-yy Plan de rotaie pentru funciile sensibile
Data:(0) Denumire compartim ent (3) Ocupant funcie sensibil (5) Noua funcie ocupat (7)

Aprobat, Preedinte Comisie SCI/M

(1) Noul ocupant al funciei sensibile (8)

Nr. crt. (2)

Funcia sensibil (4)

Data rotaei (6)

Observaii (9)

Verificat,..(10).. Intocmit, . (11). Cmp 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Completarea cmpului Data la care se elaboreaz si aprob Planul de rotaie a funciilor sensibile Semntura persoanei care aprob Planul de rotaie Numar curent Denumirea structurii n care a fost identificat funcia sensibil (DG/D/S/B/C) Denumirea funciei sensibile identificate Numele i prenumele persoanei care ocup funcia sensibil la momentul ntocmirii Planului Data la care se face rotaia Denumirea funciei pe care o va ocupa salariatul care realizeaz rotaia Numele i prenumele persoanei care va ocupa funcia sensibil dup efectuarea rotaiei Observaii Numele, prenumele i semntura persoanei care verific Planul (conductor departament resurse umane) Numele, prenumele i semntura persoanei care ntocmete Planul (consilier etic)

5.2. Cerine generale ale standardului Functii sensibile Ca cerin general, acest standard de control intern/managerial prevede c instituia public trebuie s : Realizeze un inventar al funciilor sensibile ntocmeasc o list a salariailor care ocup aceste funcii sensible Elaboreze un plan de rotaie a salariailor care ocup funcii sensibile, astfel nct un angajat s nu fie activ n acea funcie mai mult de 5 ani.

AVERTISMENT: Utilizarea, reproducerea complet sau parial a prezentei documentaii fr acordul scris al ANSVSA constituie o violare a drepturilor de autor i va fi sancionat conform legislaiei n vigoare.

PROCEDURA GENERAL

Ediia : 1 Revizia : 0 COD: PG-06 Pagina : 6 din 8

FUNCII SENSIBILE

Funcia sensibil este considerat acea funcie care prezint un risc semnificativ n raport cu obiectivele entitii, iar planul de rotaie a personalului trebuie s aib n vedere manifestarea unui efect minim asupra instituiei i a angajailor si. Managementul la cel mai nalt nivel (preedintele Comisiei) are obligaia instituirii sistemelor de control care s conduc la inerea sub control a riscurilor ce pot pune n pericol realizarea obiectivelor instituiei. Astfel, acesta coordoneaz procesul de stabilire i gestionare a funciilor sensibile. Procesul demareaz cu angajamentul preedintelui Comisiei privind implementarea prevederilor standardului de control intern/managerial nr. 4, rezultatul acestui proces fiind reprezentat de Lista functiilor sensibile, lista angajatilor care ocup aceste funcii i planul de rotaie ales. 5.3. Desfurarea procesului Procesul de implementare a prevederilor Standardului de control intern/managerial nr. 4 implic derularea succesiv a urmtoarelor activiti: 1. deciderea inventarierii anuale a funciilor sensibile 2. inventarierea funciilor sensibile la nivelul compartimentelor din cadrul instituiei 3. ntocmirea listelor ce conin funciile sensibile identificate la nivelul compartimentelor instituiei 4. transmiterea listelor ntocmite la nivelul compartimentelor instituiei ctre preedintele Comisiei 5. analizarea proiectului de list a funciilor sensibile de ctre preedintele Comisiei i conductorul departamentului resurselor umane de la nivelul instituiei 6. finalizarea listei funciilor sensibile 7. elaborarea planului de rotaie 8. aprobarea listei funciilor sensibile i a planului de rotaie. 5.3.1. Deciderea inventarierii anuale a funciilor sensibile Anual preedintele Comisiei decide realizarea inventarului funciilor sensibile la nivelul ANSVSA. Aceasta se realizeaz cu ocazia primei edine a Comisiei pentru anul n curs, cnd se aprob i obiectivele instituiei. Preedintele Comisiei formuleaz totodat i ndrumri privind criteriile ce trebuie aplicate pentru a realiza un inventar al acelor funcii care pot prezenta un risc semnificativ n raport cu obiectivele instituiei. Zonele cu risc nalt n care se poate manifesta riscul apariiei unei funcii sensibile sunt considerate urmtoarele: a. accesul la informaii confideniale b. gestionarea banilor c. puterea i monopolul d. garantarea drepturilor/puterilor personalului e. evaluarea i consilierea f. achiziia public de bunuri/servicii
AVERTISMENT: Utilizarea, reproducerea complet sau parial a prezentei documentaii fr acordul scris al ANSVSA constituie o violare a drepturilor de autor i va fi sancionat conform legislaiei n vigoare.

PROCEDURA GENERAL

Ediia : 1 Revizia : 0 COD: PG-06 Pagina : 7 din 8

FUNCII SENSIBILE

g. conformitatea cu normele legale h. activitile cu influen direct asupra cetaenilor i companiilor i. performana individului. 5.3.2. Realizarea inventarului In conformitate cu prevederile codului de conduit a funcionarilor publici (Legea nr. 7/2004) un funcionar public din cadrul DJLRU este numit prin ordin al preedintelui consilier de etic. Acesta va ntocmi, pe baza listelor furnizate de compartimentele ANSVSA, un proiect al listei funciilor sensibile la nivelul Autoritii. Directorul DJLRU verific aceast list sub aspectul conformitii ei cu prevederile legale n vigoare i cu criteriile stabilite de preedintele Comisiei. In urma verificrii, directorul DJLRU avizeaz lista ntocmit. 5.3.3. Finalizarea listei funciilor sensibile Decizia final de aprobare a Listei funciilor sensibile aparine preedintelui Comisiei. Acesta aprob Lista n urma consultrilor cu directorul DJLRU, consilierul de etic i coordonatorul CAPI. Lista este valabil un an de la data aprobrii ei. Dup aprobare, persoanele care ocup respectivele funcii sunt ntiinate de coninutul respectivei Liste, prin semntur. 5.4. Planul de rotaie Proiectul Planului de rotaie a ocupanilor funciilor sensibile se ntocmete odat cu ntomirea proiectului Listei funciilor sensibile. Elaborarea, avizarea i aprobarea acestuia se fac de ctre aceleai funcii implicate n procesul de elaborare a Listei funciilor sensibile. Standardul 4 prevede faptul c un angajat nu va ocupa o funcie sensibil mai mult de cinci ani, n cazul existenei unei excepii de la aceast regul trebuind s existe o explicaie a acestei excepii. Msura rotaiei este recomandat a fi utilizat numai n cazul n care nu pot fi identificate i aplicate i alte msuri de control intern care se dovedesc a fi eficace n gestionarea unor riscuri de acest tip. Anual, odat cu aprobarea Listei se aprob i Planul de rotaie, avnd n vedere completarea coloanelor 7 si 8 referitoare la o funcie sensibil. 5.5. Riscuri i control Cu privire la funciile sensibile se pot realiza controale n urmatoarele zone: Organizaie/cultura Organizare administrativ/controale interne Politic de personal Politic de securitate

5.6. Pstrarea i arhivarea documentelor

AVERTISMENT: Utilizarea, reproducerea complet sau parial a prezentei documentaii fr acordul scris al ANSVSA constituie o violare a drepturilor de autor i va fi sancionat conform legislaiei n vigoare.

PROCEDURA GENERAL

Ediia : 1 Revizia : 0 COD: PG-06 Pagina : 8 din 8

FUNCII SENSIBILE

Pstrarea documentelor se face n cadrul DJLRU pentru un interval de timp de minimum 5 ani de la ultima actualizare. Arhivarea se face cu respectarea prevederilor Nomenclatorului arhivistic aprobat la nivelul ANSVSA.

6.

RESPONSABILITI
Aprob Lista functiilor sensibile i Planul de rotaie, dup consultarea cu funciile responsabile desemnate n cadrul acestei proceduri. Avizeaz, n urma verificrii, Lista funciilor sensibile i Planul de rotaie. Asigur condiiile necesare implementrii prevederilor procedurii Intocmete Lista funciilor sensibile i Planul de rotaie la nivelul ANSVSA n baza propunerilor primite de la compartimentele Autoritii. Asigur consiliere preedintelui Comisiei privind aprobarea Listei funciilor sensibile i a Planului de rotaie la nivelul ANSVSA Intocmesc propunerile privind Lista funciilor sensibile i Planul de rotaie la nivelul compartimentului pe care l conduc Asigur condiiile de aplicare a Planului de rotaie

Preedintele Comisiei

Directorul DJLRU

Consilierul de etic

Coordonatorul CAPI

efii compartimentelor din cadrul ANSVSA

7.

ANEXE I NREGISTRRI

7.1. Anexe Anexa 1 : Lista funciilor sensibile Anexa 2 : Planul de rotaie pentru funciile sensibile 7.2. Inregistrari Lista funciilor sensibile Planul de rotaie pentru funciile sensibile cod: F-01-PG-06 cod: F-02-PG-06

AVERTISMENT: Utilizarea, reproducerea complet sau parial a prezentei documentaii fr acordul scris al ANSVSA constituie o violare a drepturilor de autor i va fi sancionat conform legislaiei n vigoare.

Lista funciilor sensibile

Data:
Nr. crt. Denumire compartiment Ocupant funcie sensibil

Aprobat, Preedinte Comisie SCI/M

Funcia sensibil

Observaii

Verificat, Director DJLRU Intocmit, Consilier de etic

Formular cod: F-01-PG-06/1.0.

Plan de rotatie pentru funciile sensibile Data

Nr. crt. Denumire compartim ent Funcia sensibil Ocupant funcie sensibil Data rotaiei Noua funcie ocupat

Aprobat, Preedinte Comisie SCI/M

Noul ocupant al funciei sensibile

Observaii

Verificat, Director DJLRU Intocmit, Consilier de etic

Formular cod: F-02-PG-06/1.0.