Chestionar - LISTA DE VERIFICARE

Compartimentul de INTERVENŢIA LA FAŢA LOCULUI

Audit Public Intern Colectarea şi analiza probelor de audit Data: ………
Obiectivul 1. ORGANIZAREA ACTIVITATII DIN CADRUL STRUCTURII DE RESURSE UMANE

Nr. ACTIVITATEA DE AUDIT DA NU OBS

crt.

1.1. Examinarea procedurilor specifice care reglementează

activitatea de resurse umane
1.1.1.Verificarea gradului de acoperire prin proceduri
specifice activităţilor aferente compartimentului de
resurse umane
a) existenta unui sistem de proceduri specifice pentru Test 1.
realizarea obiectivelor in domeniul resurse umane, X Interviu
elaborate in conformitate cu legislatia in vigoare; 1.
b) aprobarea procedurilor de către persoanele desemnate; X
c) stabilirea modalităţilor de actualizare a procedurilor; X
1.1.2. Existenţa activităţilor de control intern în punctele X
cheie ale activităţilor/operaţiilor;
1.1.3. Stabilirea responsabilităţilor pe nivele de execuţie X
Interviu;
1.1.4. Modalitatea arhivarii documentelor; X
1.2. Compararea atribuţiilor cuprinse în fişele posturilor cu X
cele din procedura specifica şi evaluarea completitudinii
preluării acestora
1.3. Examinarea cunoaşterii procedurilor specifice de către X
responsabilii cu realizarea activităţilor
1.4. Analiza resurselor umane ale Serviciului Achiziţii Publice
a) număr mare de posturi neocupate; X
b) corelarea structurii profesionale a personalului cu X
necesităţile compartimentului de resurse umane;
c) cuprinderea în fişele posturilor a atribuţiile stabilite prin X
ROF şi actualizarea permanentă;
Obiectivul 2. ORGANIZAREA ACTIVITATII.......
......
......
...... Test 2.
Interviu
2
......
.....
......

Obiectivul 3. ORGANIZAREA ACTIVITATII DE PREGATIRE

PROFESIONALA
2.1. Analiza modului in care se realizeaza pregatirea
profesionala continua, la nivelul intregii organizatii
 a) existenţa planurilor de pregătire profesională; X
b) efectuarea sistematică a analizei îndeplinirii X
planurilor de pregătire profesională;
c) pregătirea profesională a salariaţilor este realizată X Test 3.
conform atribuţiilor şi responsabilităţilor stabilite prin fişa Interviu
postului; 3

d) pregătirea profesională a salariaţilor asigură X

atingerea obiectivelor organizaţiei;
e) existenţa unui sistem de indicatori de performanţă X
pentru evaluarea gradului de pregătire profesională

Data:
Auditor intern, Supervizor,