COMPANIA NATIONALA DE ASIGURARI iN MEDICINA DIRECTIA EVALUARE $I MONITORIZARE ern cc ec ena en mR ‘MD-2012, mun.Chisindu, st-Vlale PArctlab, 46; tl 022 780 198 05 octombrie 2021 Raport de evaluare nr.10-07/147 Denumirea entitafii evaluate: MSP Spitalul Clinic Municipal ,,Sfinta Treime” Tematica evaludrii: a) Utilizarea mijloacelor parvenite din FAOAM in cadrul subdiviziunii Primiri urgente Covip-19; b) Corectitudinea efectuarii si raportarii serviciilor la profil COVID ¢i profil COVID terapie intensiva, achitate per zi/pat. Perioada evaluata: 8 luni anul 2021; cu unele aspecte la zi Seful echipei. sef Serviciu auditul codificarii al Directiei evaluare si monitorizare (DEM). Membrié echipei medic-expert coordonator, Serviciu auditul codificarii, DEM; medic-expert coordonator, DEM; specialist coordonator, DEM; specialist coordonator, DEM; specialist coordonator, DEM; medic-expert coordonator, DEM. Perioada evaludrii: 24.09-01.10.2021 Sef adjunct DEM { | Sef adjunct DEM os ain baza Ordinului Directorului general adjunct al Companiei Nafionale de Asigurari in Medicina (in continuare - CNAM) nr.221-A din 23.09.2021 cu modificarile operate prin Ordinul nr.228-A din 29.09.2021 de catre echipa de evaluare a fost efectuata evaluarea tematica inopinata Ja IMSP Spitalul Clinic Municipal ,,Sfinta Treime” (in continuare — Prestator, Institutie) privind respectarea prevederilor Contractului de acordare a asistenfei medicale in cadrul asigurarii obligatorii de asistenfa medicalA, inclusiv, utilizarea mijloacelor parvenite din FAOAM in cadrul subdiviziunii Primiri urgente COVID-19 si corectitudinea efectuarii $i raportarii serviciilor la profil COVID gi profil COVID terapie intensiva, achitate per zi/pat, pentru perioada 8 luni 4.2021 (cu unele aspecte la zi). Evaluarea a fost efectuati in conformitate cu prevederile Regulamentului privind monitorizarea si evaluarea prestatorilor de servieii medicale si farmaceutice, incadrafi in sistemul asigurarii obligatorii de asistenf4 medicala, aprobat prin Ordinul CNAM nr.71-A din 23.02.2018, in prezenta: © directorului IMSP Spitalul Clinic el _Sfinta Treime” - / © contabilului-sef— dna + cconomist-ef— dna Pentru efectuarea evaluarii au fost prezentate urmitoarele documente: 1. Contractul de acordare a asistenfei medicale (de prestare a serviciilor medicale) in cadrul asigurarii obligatorii de asistenja medical& nr.05-08/28 din 31.12.2020 (Contract). 2. Figele medicale a bolnavilor de stationar/FMBS (F 003/e-2012). 3. Ordine de personal privind activitatea angajafilor Prestatorului in Departamentele modular/mobile COVID MOLDEXPO, Centrului Municipal de Vaccinare gi unele sectii pentru perioada ianuarie-august 2021. Jurnale — ordere pe conturile contabile. . Facturi si documente primare ce au stat la baza operafiunilor economice. . Documente bancare. . Tabele de evidenta a timpului de munca pentru perioada ianuarie-august 2021. . Informatia cu privire la salarizarea persoanelor antrenate in activitatea Centralui Municipal Chisinau de Vaccinare pentru perioada aprilie-august 2021. 9. Conturile personale de plata a persoanelor care au activat si au fost salarizate in cadrul Centrului Municipal de Vaccinare pentru perioada aprilie-august 2021. 10. Alte documente. eas Pentru efectuarea concluziilor au fost colectate probe prin metoda examinarii selective a documentelor menfionate, interviurilor persoanelor implicate in proces, observatiilor vizuale precum $i datelor preliminare contabile, tinénd cont de modificarile ce pot fi operate pana la finalizarea raportarii financiare ale perioadei de gestiune. Date generale IMSP Spitalul Clinie Municipal ,,Sfinta Treime”, MD-2068, mun. Chisinau, str. Alecu Russo nr.11/1, IDNO 1003600152592, tel. contact 022 441185, Instituyia define Certificat de Acreditare nr.0638 eliberat 1a data de 16.01.2020, valabil 5 ani si Autorizajia sanitaré de functionare nr.1178 din 05.04.2018 valabila pind la 30.09.2022. Datele bancare: Trezoreria de Stat, Cod IAN: [I - MGS. Prestatorul este o institufie publicé curativ-profilactic’, stiinfifica si didactic, fondatorul fiind Direcfia Sanatafii a Consiliului municipal Chisinau. In conformitate cu Regulamentul aprobat, Institufia isi desfigoard activitatea pe principiul autofinangérii, scopul principal fiindorganizarea asistenjei medicale, bazate pe tehnologii medicale de inaltd performanga si prestarea serviciilor medicale cost-eficiente si calitative. Pe perioada anului 2021 relayiile dintre IMSP Spitalul Clinic Municipal ,Sfinta Treime” si CNAM au fost reglementate prin Contractul bilateral nr.05-08/28 din 31.12.2020, cu modificarile operate prin 9 Acorduri adifionale in suma total de 392 116 756,18 lei obiectul cruia constituie acordarea asistenfei medicale (serviciilor medicale) de cAtre Prestator, in volumul si calitatea prevazute in Programul unic al asigurérii obligatorii de asistenfd medicala (in continuare ~ PU), Normele metodologice de aplicare a acestuia (in continuare ~ NM). in baza Contractului prenotat sia modificarilor operate prin Acordurile aditionale la Contract, suma contractualé anuala a fost stabilita in marime de 392 116 756,18 lei, inclusiv 2344 125,00 lei la compartimentul asistenfa medicala specializata de ambulator, 386 535 174,18 lei ~ pentru asistenta medicala spitaliceasca si 3 237 457,00 lei destinate serviciilor medicale de inalt& performanti. IMSP Spitalul Clinic Municipal ,Sfinta Treime” in anul 2021 desfigoar& activitatea prin intermediul a 800 paturi, inclusiv, Boli infectioase 400, numérul carora a fost aprobat in Nomenclatorul institufiilor medico-sanitare spitalicesti, pentru anul 2021 (provizoriu, Ordinul MSMPS nr.1294 din 30.12.2020). Totodatd, in legaturd cu evolutia epidemiologica a infectici Coronavirus de tip nou (SARS- CoV-2), fondul de paturi pe parcursul anului a fost modificat prin activarea sau sistarea acestora. Astfel, conform informatiei prezentate de Institufie numarul total de paturi existente la data de 01.09.2021 a constituit 1030, din care: 600 de paturi — IMSP Spitalul Clinic Municipal ,.Sfinta Treime” (str. A. Russo), 350 ~ Departament Stafionar Modular Covid nr.1 (Moldexpo), inclusiv 30 — reanimare si terapie intensiv Covid, si 80 de paturi — Subdiviziune Primiri Urgente al Spitalului Modular Covid (Moldexpo). BLOCUL ECONOMIC Utilizarea mijloacelor provenite din FAOAM in cadrul subdiviziunii Primirii Urgente »COVID-19" Reiegind din activitajile Institusiei, evaluarea a urmat s& confirme daca entitatea a asigurat regularitatea planificarii si utilizarii conform destinafiilor aprobate a mijloacelor financiare provenite din fondurile asigurérii obligatorii de asistenfé medicald (in continuare ~ FAOAM), obfinute in baza contractului bilateral incheiat intre Compania Nafionala de Asiguréri in Medicina si Institujia Medico - Sanitara Public& .Sfinta Treime”, in procesul prestarii serviciilor medicale persoanelor incadrate in sistemul asigurarii obligatorii de asistengé medical (SAOAM) conform prevederilor contractuale, in special pentru desfasurarea activitijilor in cadrul subdiviziunii Primirii Urgente ,COVID-19” in perioada lunilor ianuarie - august anul 2021 . in perioada anului 2021, relafiile dintre Prestator si Compania National de Asigurari in Medicina au fost reglementate prin Contractul de acordare a asistenfei medicale (de prestare a serviciilor medicale) in cadrul asigurérii obligatorii de asistenfi medicala nr.0S-08/28 din 31.12.2021 gi acordurile adigionale (Contract) in sumA totala de 392 116 756 ,18 lei, inclusiv asistenta medical spitaliceasct — 386 $35 174,18 lei, care include si Subdiviziunea Primirii Urgente COVID-19 prin metoda “buget global” in sumé totala de 22 976 533,0 lei divizat pentru doua perioade: perioada 01.01.21-30.06.2021 in suma de 14243 846,42 lei si perioada 01.07.2021- in suma de 8 732 686,58 lei Pentru evaluare, au fost solicitate si prezentate documente (facturi, jurnale ordere, documente bancare, tabele de pontaj, ordine de personal, alte documente) pentru perioada ianuarie — august 2021, ce au facut obiectul evaludrii pentru constatarea faptelor i expunerea rezultatelor.Ca rezultat al examinarii documentelor, informatiilor, Contractului si parfilor componete ale Contractului s-a constatat c4 pe parcursul a 8 luni ale anului 2021, Prestatorul a fost contractat, fiind achitate serviciile in baza metodelor de plata stabilite in Criteriile de contractare a prestatorilor de servicii medicale in cadrul sistemului asigurarii obligatorii de asistenta medical pentru anul 2021 aprobate prin Ordinul comun al MSMPS si CNAM nr.1311/377 din 30.12.2020. {in scopul evaluarii cheltuielilor efective aferente activitafii subdiviziunii Primiri Urgente COVID-19 au fost solicitate informapii cu privire la faptul daca subdiviziunile MOLDEXPO COVID, inclusiv Subdiviziunea Primiri Urgente COVID 19 au fost stabilite ca centre de cost cu prezentarea cheltuielilor efective aferente acestor Centre de cost. Este de menfionat ca, prin modificarile operate in Acordul aditional nr.8 din 20.08.2021 pct.3, Prestatorul urma si raporteze volumul de asistenf medical acordat persoanclor asigurate si neasigurate in cadrul Subdiviziunii de Primiri Urgente COVID-19, inclusiv acoperirea cheltuielilor de alimentatie a pacienjilor pentru perioada 01.07.2021-31.12.2021, care urmau s& fie acoperite in baza facturilor fiscale electronice si a documentelor justificative prezentate. Respectiv, pentru intocmirea facturilor, Prestatorul urma sa find evidenfa cheltuielilor efective aferente subdiviziunii Primirii Urgente “Covid-19" si s& prezinte la CNAM facturile spre achitare. Ca rezultat, persoanele responsabile prin Nota explicativa prezentaté au confirmat faptul c4, in perioada evaluata Institufia mu a finut separat evidenta cheltuiclilor ce tin de subdiviziunea Primirii Urgente ,Covid-19” (MOLEXPO) si nu este pasibil de a prezenta echipei de evaluare cheltuielile ce fin de subdiviziunea nominalizati, (Nota explicativa se anexeaz - Anexa nr.1). Se remarc& faptul cA, pind la momentul evaluarii Prestatorul nu a prezentat la CNAM facturile fiscale electronice si documentele justificative privind cheltuielile efective inregistrate in cadrul subduviziunii de Primiri Urgente COVID-19 astfel, nefiind respectate prevederile pet.3.1 al Contractului de acordare a asistenjei medicale (de prestare a serviciilor medicale) in cadrul asigurarii obligatorii de asistenja medicala nr.05~08/28 din 31.12.2021 Reiesind din cele expuse conchidem faptul cd, Prestatorul nu dispune de 0 metodologie clar definité de calculare a costurilor (Centre de cost), care ar asigura disponibilitatea permanenté a datelor referitoare la costuri si venituri, regrupate pe programe, care ar oferi un plus de valoare a managementului la luarea deciziilor corecte cu privire la planificare si eficienta utilizarit resurselor disponibile. in rezultatul examinarii ordinelor de personal, conturilor de personal gi tabelelor de pontaj s-a constatat c&, la tipul de Asistent& medicala spitaliceasca din contul cheltuielilor de personal, (inclusiv destinate retribuirii muncii) au fost calculate si achitate neargumentat din sursele FAOAM mijloace financiare in suma de 672866,87 lei (inclusiv: pentru retribuirea muncii in suma de 542392,64 lei $i pentru coniribuyii de asigurare obligatorie de asistenfa sociale in suma de 130174,23 lei) unor angajafi care au activat, iar unii activeazd pind la momentul evaludrii la Cenirul Municipal Chisindu de Vaccinare, temei servind Ordinul Direcfiei Generale Asistenya Sociald i Sdndtate nr.74-b din 31.03.2021. Se remarca faptul ca cheltuclile mentionate nu au fost planificate sau contractate, find improprii tipului de asisten{& spitaliceasc& contractat de c&tre CNAM. fn acest context, prin prisma prevederilor pct.30 a Normelor metodologice de elaborare a Devizului de venituri si cheltuieli (business-plan), Prestatorul pind la finele perioadei de raportare urmeazé sé restituie la contul FAOAM a Institujiei mijloacele financiare achitate neregulamentar pentru salarizarea personalului transferat la Centrul Municipal Chigindu de Vaccinare, in cazul nerestituirii mijloacelor financiare pind la finele perioadei de raportare, in temeiul prevederilor Contractului, sumele nerestituite vor fi considerate dezafectate, cu aplicarea prevederilor art.14 (pet.5) din Legea nr.1585/1998, Deficienfele identificate in cadrul evaluarii, in procesul de efectuare a cheltuielilor denota faptul ca, in cadrul Institufiei nu sunt stabilite reguli si proceduri interne, ce ar constitui un sistem 4de masuri menite s& asigure la un nivel adecvat gestionarea eficienté a mijloacelor financiare destinate pentru acest compartiment de cheltuieli. BLOCUL MEDICAL Corectitudinea efectudrii $i raportarii serviciilor a profil COVID $i profil COVID terapie intensiva, achitate per zi/pat fn anul 2021, conform Acordurilor aditionale nr.3 din 23.03.2021, nr.5 din 13.05.2021 si 1r.7 din 16.07.2021 la Contract, prin metoda de plata ..zi-pat”, Prestatorului i s-a contractat profil Covid si profil Covid Terapie intensiva pentru tratamentul pacientilor mai mult de 24 ore confirmafi cu Infecfia Coronavirus de tip nou (COVID-19) in cadrul Departamentului stationar COVID-nr.2 (Moldexpo). Totodata, jinem s4 menfiondm c4, in temeiul pet.10 din Anexa nr.4 la Contract, raportarea catre CNAM a volumului de servicii (2i/pat) prestate a cazurilor tratate externate de profil Covid si profil Covid Terapie intensiva, s-a efectuat prin F nr.1-11/d ,,Darea de seama despre volumul acordat de asistenfa medicala spitaliceascd”. Pentru perioada februarie-iulie 2021 Institufia a raportat 5 224 de zile/pat in sum de 6 352 240 lei, inclusiv 4 717 zile/pat in suma de 3 867 940 lei pe profil Covid si 507 zile’pat in suma de 2 484 300 lei - profil Covid Terapie intensiva. ‘Astfel, conform subpct.2) pet.15 din Ordinul nr.71-A din 23.02.2018 a fost solicitata si prezentata Nota informativa (Anexa nr.2 si nr.3) cu privire la modalitatea de raportare a datelor conform prevederilor contractuale prenotate (sursa primard, formule de calcul, etc). Conform acestei Note, la calcularea zilelor/pat s-a aplicat formula de sumare a orelor si minutelor de spitalizare a tuturor paciengilor, inclusiv a celor cu durata de spitalizare in Bloc spitalicesc mai pufin de 24 ore, din momentul stabilirii pozitivitafii probei Covid-19. Reiegind din prevederile contractuale si in contextul scrisorii parvenite (scrisoarea nr.01- 13/987 din 14.09.2021, privind volumul prestat in perioada a 8 luni a.2021 pe profile contractatc. si solicit’ majorarea sumei contractuale), echipa de evaluare a urmat si confirme volumul de servicii real executate (zi/pat) in perioada 01.02-31.08.2021 pe profil Covid si profil Covid Terapie intensiva. Pentru evaluarea volumului de serviciile medicale prenotate, a fost solicitata documentatia medicala primara confirmativa (Figa medicala, Figa DMU, Foaia de indicaie, etc) pe suport de hirtie, pentru perioada februarie — august 2021. De mentionat c4, Presatorul in baza Ordinelor de evaluare si al Contractului, avea obligatiunea de a prezenta toate documentele aferente prestarii serviciilor contractate si executate. in urma adrestri cdtre Prestator la data de 28.09.2021 (Amexa nr.4) echipei de evaluare au fost prezentate 1306 Fise medicale a bolnavilor de stafionar (pentru lunile: februarie ~ 563; martie — 609; aprilie — 80; iulie — 1; august ~ 53), care urmau se confirme numarul de zile/pat raportate. Totodata, Institufia a precizat, c& numérul acestora este inomplet, argumenténdu-se c& din motivele prevenirii infectarii personalului medical, nu toaté documentafia primard s-a completat pe suport de hirtie. fn cadrul evaludrii s-a constatat cA, Prestatorul nu a respectat prevederile Ordinului MS nr.424 din 02.06.2017 ,,Cu privire la aprobarea Standardului de organizare, functionare si practic in cadrul Unitatilor de Primire Urgenta” (care prevede, c& pacientul internat in zona de observafie poate fi supravegheat de personalul medical din UPU, pind la Iuarea unei deci finale ce fine de internarea sau externarea acestuia, pind la 24 ore) si totodata, nu a finut cont de pet.10 din Anexa nr4 la Contract. Ca rezultat, per zi/pat s-au raportat (din spusele esponsabililor) inclusiv serviciile prestate pacientilor aflati mai pufin de 24 de ore in UPU. Exemplu: pacienta ,X” la data de 13.02.2021 ora 14:01 s-a adresat la IMSP Centru Covid-19 Chisinau si se deschide Figa UPU nr.26060, la data de 15.02.2021 ora 10:30 se deschide Fisa medicala a bolnavului de stafionar nr.26060, sectia Terapia intensiva Covid-19, cu completareazilnicului (10:30-15:30) de catre reanimatolog de garda si peste 20 de minute pacienta se transfer pentru continuarea tratamentului la IMSP SCM ,,Gh.Paladi Reiegind din faptul, c& Prestatorul nu a prezentat in volum deplin documentagia medical primar confirmativa pe suport de hirtie si constatarilor privind atribuirea eronata zilelor/pat pe Profilul contractat, a fost imposibil& confirmarea si validarea volumului de asistenfa medicala acordat de Prestator la acest compartiment. Concomitent, Institufia a menfionat c& define SIA propriu .,Anti-Covid-19” care include: Fisa UPU-003/4e, Fisa de stafionar 003-e/2012 si Extrasul comun atat pentru pacienfii din zona de triere (UPU), cit si pentru cei din Blocul Spitalicesc (data adres&rii in UPU Covid, data internarii/data extemarii Bloc spitalicesc) in baza caruia se poate de confirmat volumul de asistenfd medicala execut si pot fi generate informafiile necesare evalua Examinarea informatiei prezentate prin extrasul din SIA propriu ,,Anti-Covid-19" nu a putut confirma volumul de asistenja medicala prestat si solicitat spre achitare, deoarece datele prezentate demonstrau raportarea concomitenta si per zi/pat si per ..caz tratat” in SI DRG. Exemple: Tab. 1 Datele prezentate pentru pacient XY, atribuit la zi/pat Covid Terapie intensiva, extras SIA ,,Anti-Covid-19” T T J¥imp) | | | in | ‘aone Dae Da | Date | pat | | avpat acre. |, 2, |oFE anton | tet | : inte din Boe | Mes spit. | spit esfpaor9) x Tab. 2 Datele pentru pacient XY, raportat la ,eaz tratat” program special sInfeefia cu Coronavirusul de tip nou (Covid-19)”, SI DRG (Nume,prenume: [XY ] Spital: |IMSP *Spitalul Clinic Municipal "Sfinta Treime"™ | ‘Sectie externare: | Bloc spitalicese DRG MOLDEXPO. | (Data internare: |27.02.2021 14:11 ot 7 } Data externare: 13.03.2021 11:23 z NFBMS: a Program Spc [ivi gonas 3 COVIDa INSP SCM Sina Tein) Jn contextul celor expuse, conchidem ca, echipa de evaluare nu a avut posibilitatea de a confirma volumul de servicit medicale raportat la profile mentionate, confirmat ulterior prin serisoarea Instituitei nr.01-13/1090 din 01.10.2021 (Anexa nr.5).in cazul, in care factorii de decizie si persoanele responsabile au unele obiectii asupra constatarilor expuse in Raport, acestea vor fi prezentate in scris timp de maxim 5 zile de la data semnérii acestuia. in lipsa obiectiilor la cele mengionate, va fi emis Pretentia. Raportul a fost intocmit in 2 exemnplare pe cite 7 file. Sef SAC DEM Medic expert coordonator, SAC, DI Medic expert coordonator DEM. Medic expert coordonator DEM. Specialist coordonator DEM Specialist coordonator DEM Specialist coordonator DEM De conginutul Raportului de evaluare a luat cunosting Director IMSP SCM ,,Sf. Treime” Un exemplar a fost primit de___| 3" [0 2024 Ja data,