Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr.198-204 din 13 septembrie 2013, art.

1420 CONSILIUL DE ADMINISTRAIE AL BNCII NAIONALE A MOLDOVEI NREGISTRAT: Ministrul Justiiei al Republicii Moldova nr.934 din 22 august 2013 Oleg EFRIM

HOTRREA nr. 130 din 4 iulie 2013

Cu privire la aprobarea Regulamentului cu privire la calculul drepturilor de vot i nregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra aciunilor bncilor n temeiul articolelor 5, 11 i 44 din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naional a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr. 56-57, art. 624), cu modificrile i completrile ulterioare, i articolelor 15-156 din Legea instituiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995 (republicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.78-81, art. 199), cu modificrile i completrile ulterioare, Consiliul de administraie al Bncii Naionale a Moldovei

HOTRTE: Se aprob Regulamentul cu privire la calculul drepturilor de vot i nregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra aciunilor bncilor, conform anexei.

Preedintele Consiliului de administraie

Dorin DRGUANU

Anex la Hotrrea Consiliului de administraie al Bncii Naionale a Moldovei nr. 130 din 4 iulie 2013 Aprobat prin Hotrrea Consiliului de administraie al Bncii Naionale a Moldovei nr. 130 din 4 iulie 2013 Coordonat prin nscrierea protocolar al Comisiei Naionale a Pieei Financiare nr. 36/13 din 2 august 2013

REGULAMENT cu privire la calculul drepturilor de vot i nregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra aciunilor bncilor CAPITOLUL I DISPOZIII GENERALE 1. Prezentul regulament stabilete exigenele privind calculul drepturilor de vot i procedura de nregistrare a transferului dreptului de proprietate asupra aciunilor bncilor. 2. Noiunile utilizate n prezentul regulament au semnificaiile prevzute la articolul 3 din Legea instituiilor financiare. 3. n sensul prezentului regulament noiunile utilizate au urmtoarele semnificaii: 1) Instruciune direct - orice instruciune transmis de ntreprinderea-mam sau de o alt persoan controlat de ntreprinderea-mam care specific modalitatea de exercitare a drepturilor de vot a unei persoane n anumite situaii. 2) Instruciune indirect - orice instruciune general sau particular, indiferent de forma acesteia, care este transmis de ntreprinderea-mam sau de o alt persoan controlat de ntreprinderea-mam i care limiteaz libertatea altei persoane n ceea ce privete exercitarea drepturilor de vot pentru a sprijini interesele de afaceri specifice ale ntreprinderii-mam sau ale altei persoane controlate de ntreprinderea-mam. CAPITOLUL II CALCULUL DREPTURILOR DE VOT 4. n vederea aplicrii prevederilor art. 15 - 156 din Legea instituiilor financiare, la determinarea mrimii unei cote substaniale, calculul drepturilor de vot se realizeaz conform prevederilor prezentului capitol. 5. Drepturile de vot se calculeaz pe baza tuturor aciunilor cu drept de vot deinute, chiar dac exerciiul unor sau al tuturor drepturilor de vot este suspendat sau limitat. n vederea calculrii drepturilor de vot, banca face disponibil pe pagina sa web i n organul de pres indicat n statutul bncii informaia referitor la numrul total de aciuni emise i al drepturilor de vot asociate acestora n termen de 3 zile dup ce a avut loc o micorare sau majorare a capitalului social/numrului drepturilor de vot. Aciunile de tezaur ale bncii se includ n totalul aciunilor ce constituie baza de calcul, pentru determinarea cotei substaniale. 6. Drepturile de vot deinute de o persoan (fizic sau juridic) se calculeaz innd cont de: 1) drepturile de vot deinute de o ter persoan n nume propriu, dar n contul respectivei persoane fizice sau juridice; 2) drepturile de vot deinute sau care pot fi exercitate n conformitate cu alin. 3)-6) de o entitate controlat de respectiva persoan fizic sau juridic; 3) drepturile de vot deinute de o ter persoan cu care respectiva persoan fizic sau juridic a ncheiat un acord, implicit sau explicit, prin care cei doi se oblig s adopte o politic comun n ceea ce privete banca, prin exercitarea concertat a drepturilor de vot deinute; 2

4) drepturile de vot deinute de o ter persoan cu care respectiva persoan fizic sau juridic a ncheiat un acord cu privire la transferul temporar, cu titlu oneros, a respectivelor drepturi de vot; 5) drepturile de vot aferente aciunilor deinute de respectiva persoan fizic sau juridic care sunt constituite ca asigurare a unei obligaii, cu condiia ca aceasta s controleze drepturile de vot i s-i declare intenia de a le exercita; 6) drepturile de vot aferente aciunilor al cror uzufruct este deinut pe via de respectiva persoan fizic sau juridic; 7) drepturile de vot aferente aciunilor aflate n posesia respectivei persoane fizice sau juridice, pe care aceasta, n lipsa unor instruciuni specifice de la proprietarii aciunilor, poate s le exercite fr restricii; 8) drepturile de vot exercitate de respectiva persoan fizic sau juridic n calitate de mandatar pe care aceasta, n lipsa unor instruciuni specifice de la proprietarii aciunilor, poate s le exercite fr restricii; 9) drepturile de vot deinute de o ter persoan, alta dect cea prevzut la alin. 2) i 3), care acioneaz concertat cu respectiva persoan fizic sau juridic. 7. Prevederile punctului 6 nu se aplic: 1) n cazul persoanelor care efectueaz activiti de custodie i dein aciunile n aceast calitate, cu condiia ca acetia s exercite drepturile de vot aferente aciunilor doar n conformitate cu instruciuni transmise n scris sau prin mijloace electronice; 2) n cazul unei achiziii sau nstrinri de ctre un market maker a unei deineri ce conduce la atingerea, depirea sau scderea sub pragul de 5%, cnd acesta acioneaz n calitatea sa de market maker, cu condiia: a) s fie autorizat n conformitate cu prevederile legislaiei aplicabile; i b) s nu intervin n managementul activitii emitentului aciunilor n cauz i nici s nu exercite vreo influen asupra acestuia de a cumpra asemenea aciuni sau a susine preul acestora. 8. n vederea aplicrii excepiei de la consolidarea participaiilor prevzute la pct. 7, o ntreprindere-mam a unei societi de administrare fiduciar a investiiilor sau a unei societi de investiii trebuie s respecte urmtoarele condiii: 1) nu trebuie s intervin prin acordarea de instruciuni directe sau indirecte, sau prin orice alte mijloace n exercitarea drepturilor de vot deinute de societatea de administrare fiduciar a investiiilor sau de societatea de investiii; 2) societatea de administrare fiduciar a investiiilor sau societatea de investiii trebuie s fie liber s exercite, independent de ntreprindere - mam, drepturile de vot aferente activelor pe care le administreaz. 9. Prevederile punctelor 5 i 6 se aplic i n cazul n care ntreprinderea - mam sau o alt persoan controlat de ctre aceasta are deineri administrate de ctre societatea de administrare fiduciar a investiiilor sau de ctre societatea de investiii, iar respectiva societate nu exercit n mod liber drepturile de vot aferente deinerilor i poate exercita aceste drepturi doar n cazul primirii unor instruciuni directe sau indirecte din partea ntreprinderii-mam sau unei alte persoane controlate de ctre aceasta. 10. O ntreprindere - mam a unei societi de administrare fiduciar a investiiilor sau a unei societi de investiii trebuie s poat demonstra la cerere c: 1) structurile organizatorice ale ntreprinderii-mam i societii de administrare fiduciar a investiiilor sau societii de investiii sunt de aa natur nct permit exercitarea drepturilor de vot independent de ntreprinderea-mam; 2) persoanele care decid asupra modalitii de exercitare a drepturilor de vot acioneaz independent; 3) exist un mandat clar, n scris, pentru o relaie de independen reciproc ntre ntreprinderea-mam i societatea de administrare fiduciar a investiiilor sau societatea de investiii n cazul n care ntreprinderea - mam este clientul propriei societi de administrare 3

fiduciar a investiiilor sau al propriei societi de investiii i deine cote n activele administrate de astfel de societi. Prevederea de la alin. 1) oblig ntreprinderea - mam i societatea de administrare fiduciar a investiiilor sau societatea de investiii s instituie politici i proceduri scrise, concepute n mod rezonabil pentru a preveni distribuirea de informaii ntre ntreprinderea-mam i societatea de administrare fiduciar a investiiilor sau societatea de investiii n ceea ce privete exercitarea drepturilor de vot. 11. La determinarea unei cote substaniale nu se ine seama de drepturile de vot sau de aciunile pe care societile de investiii le pot deine ca urmare a subscrierii de instrumente financiare i/sau a plasrii instrumentelor financiare n baza unui angajament ferm, asumat n desfurarea activitii, cu condiia ca, pe de o parte, drepturile de vot sau aciunile respective s nu fie exercitate sau utilizate pentru a interveni n administrarea activitii bncii i, pe de alt parte, drepturile de vot sau aciunile respective s fie nstrinate n termen de un an de la data achiziionrii cotei substaniale. CAPITOLUL III NREGISTRAREA TRANSFERULUI DREPTULUI DE PROPRIETATE ASUPRA ACIUNILOR BNCII 12. Transferul dreptului de proprietate asupra aciunilor bncii dintr-un cont personal n alt cont personal i nscrierile n sistemul registrului se efectueaz n modul stabilit de actele normative ale Comisiei Naionale a Pieei Financiare cu respectarea particularitilor expuse n prezentul capitol. 13. Transferul de aciuni ale bncii n condiiile art.15 din Legea instituiilor financiare se va nregistra numai dup prezentarea permisiunii prealabile scrise a Bncii Naionale, emis n condiiile legii menionate i cu respectarea prevederii pct. 15 din prezentul regulament. 14. nregistrarea dreptului de proprietate asupra aciunilor bncii obinute n condiiile art.151 din Legea instituiilor financiare, ce in de circumstanele obiective prevzute n Regulamentul cu privire la cotele de participare n capitalul social al bncii, se va efectua fr prezentarea permisiunii prealabile a Bncii Naionale, cu respectarea prevederilor pct. 15 din prezentul regulament. Concomitent cu efectuarea nregistrrii dreptului de proprietate, registratorul/deintorul nominal va efectua nscrierea privind suspendarea exerciiului dreptului de vot. 15. Pentru nregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra aciunilor bncilor, indiferent de cota vizat, la documentele prezentate registratorului/deintorului nominal se va anexa, obligatoriu, dou exemplare ale declaraiei privind activitatea concertat sau lipsa activitii concertate a acionarului, conform formularului din Anexa nr. 1 sau, dup caz, din Anexa nr. 2 la prezentul regulament. n termen de 3 zile din data nregistrrii dreptului de proprietate, registratorul/deintorul nominal va expedia prin pot Bncii Naionale un exemplar al declaraiei. Cheltuielile aferente expedierii declaraiei se suport de achizitorul aciunilor. 16. Transferul de aciuni ale bncii n condiiile art.154 din Legea instituiilor financiare se va nregistra numai dup prezentarea de ctre acionarul respectiv a copiei notificrii prezentate Bncii Naionale n legtur cu aceast decizie. 17. n termen de 3 zile din data nregistrrii transferului conform pct.16, acionarul, care a notificat Banca Naional, va remite copia acestei notificri bncii emitent. 18. n cazul n care cerinele stabilite la pct.15 i pct.16 nu vor fi respectate, transferul dreptului de proprietate nu poate fi nregistrat.

Anexa nr. 1 la Regulamentul cu privire la calculul drepturilor de vot i nregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra aciunilor bncilor

DECLARAIE Acionari persoane fizice Subsemnatul ______________, cu domiciliul n ________, posesor al actului de identitate tip ____________ seria ___ nr. ________, eliberat de ___________ la data de _________, valabil pn la data de ________, n calitate de acionar al bncii ________________, avnd o cot de ______ % din capitalul social al acesteia i _____ % din drepturile de vot, prin prezenta declar urmtoarele. Avnd n vedere prevederile legale aplicabile, precum i prevederile statutului bncii, declar pe propria rspundere c1: 1. NU ACIONEZ CONCERTAT2 cu nici unul dintre deintorii direci sau indireci de aciuni ale bncii, persoane fizice sau juridice. 2. Declar pe propria rspundere c n cazul n care voi decide S ACIONEZ CONCERTAT cu ali acionari: a) VOI INFORMA, Banca Naional a Moldovei, conform prevederilor legale, despre orice acord, indiferent de forma n care a fost ncheiat, care are drept obiect sau efect: exercitarea concertat a dreptului de vot n cadrul adunrilor generale ale acionarilor bncii sau n cadrul adunrilor generale ale persoanelor care exercit controlul asupra bncii; activitatea concertat n cadrul administrrii bncii sau a persoanelor care exercit controlul asupra acesteia; ori exercitarea dreptului de a desemna majoritatea membrilor consiliului sau ai organului executiv al bncii sau a persoanelor care exercit controlul asupra acesteia; b) VOI SOLICITA PERMISIUNEA SCRIS a Bncii Naionale a Moldovei n cazurile prevzute de lege. ACIONEZ CONCERTAT cu urmtoarele persoane din cadrul acionariatului societii: Persoane fizice: _________________________________________________ _____________________________________________________ _______________________________________________________ Persoane juridice: _____________________________________________________ _________________________________________________ _______________________________________________ i mpreun deinem: a) o cot n mrime de _____ % din capitalul social al bncii n numr de _______ aciuni; b) ______ % din drepturile de vot.

1 2

Se bifeaz compartimentul corespunztor Noiunea de activitate concertat conform actelor normative ale Bncii Naionale a Moldovei

Natura relaiilor existente ntre membrii grupului de persoane care acioneaz concertat din care fac parte: ______________________________________ ______________________________________________ Specificai prevederile acordurilor existente cu ali acionari referitoare la banc: _________________________________________________________________ Subsemnatul, declar pe propria rspundere, sub sanciunea legii, c toate informaiile cuprinse in aceast declaraie sunt complete i conforme cu realitatea.

Semntura _______________________ Data perfectrii __ ____________ 20 __

Anexa nr. 2 la Regulamentul cu privire la calculul drepturilor de vot i nregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra aciunilor bncilor

DECLARAIE Acionari persoane juridice Subsemnatul ______________, cu domiciliul n ________, posesor al actului de identitate tip ____________ seria ___ nr. ________, eliberat de ___________ la data de _________, valabil pn la data de ________, n calitate de reprezentant legal al acionarului persoan juridic ___________, care deine o cot de ________% n capitalul social al bncii _________________ i _____ % din drepturile de vot, prin prezenta declar urmtoarele: Avnd n vedere prevederile legale aplicabile, precum i prevederile statutului bncii, declar pe propria rspundere c1: 1. Societatea pe care o reprezint NU ACIONEAZ CONCERTAT2 cu nici unul dintre acionarii societii, persoane fizice sau juridice. 2. Declar pe propria rspundere c n cazul n care societatea pe care o reprezint va decide S ACIONEZE CONCERTAT cu ali acionari, aceasta: a) VA INFORMA, Banca Naional a Moldovei, conform prevederilor legale, despre orice acord, indiferent de forma n care a fost ncheiat, care are drept obiect sau efect: exercitarea concertat a dreptului de vot n cadrul adunrilor generale ale acionarilor bncii sau n cadrul adunrilor generale ale persoanelor care exercit controlul asupra bncii; activitatea concertat n cadrul administrrii bncii sau a persoanelor care exercit controlul asupra acesteia; ori exercitarea dreptului de a desemna majoritatea membrilor consiliului sau ai organului executiv al bncii sau a persoanelor care exercit controlul asupra acesteia; b) VA SOLICITA PERMISIUNEA SCRIS a Bncii Naionale a Moldovei n cazurile prevzute de lege. Societatea pe care o reprezint ACIONEAZ CONCERTAT cu urmtoarele persoane din cadrul acionariatului societii: Persoane fizice: ____________________________________________________ _____________________________________________________ _____________________________________________________ Persoane juridice: ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ i mpreun dein: a) o cot n mrime de _____ % din capitalul social al bncii n numr de _______ aciuni;
1 2

Se bifeaz compartimentul corespunztor Noiunea de activitate concertat conform actelor normative ale Bncii Naionale a Moldovei

b) ______ % din drepturile de vot. Natura relaiilor existente ntre membrii grupului de persoane care acioneaz concertat din care societatea pe care o reprezint, face parte: ______________________________________ ______________________________________________ Specificai prevederile acordurilor existente cu ali acionari referitoare la banc: _________________________________________________________________ Subsemnatul, declar pe propria rspundere, sub sanciunea legii, c toate informaiile cuprinse in aceast declaraie sunt complete i conforme cu realitatea.

Semntura ________________________ Loc tampil Data perfectrii ___ ____________ 20 _