Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
FACULTATEA DE DREPT
PLNGEREA PREALABIL
INSTITUIE DE DREPT PENAL
I PROCESUAL PENAL
TEZ DE DOCTORAT
- REZUMAT -
Conductor de doctorat,
Doctorand,
Vasilic-Cristi Dnile
2013
1
Structura tezei
n partea de nceput a tezei se regsete cuprinsul acesteia. Teza de doctorat cuprinde
opt capitole, mprite n seciuni. La final se regsete partea de concluzii. Teza se ncheie cu
indicarea bibliografiei utilizate.
Capitolul I. Persoana vtmat n procesul penal
n seciunea nti din acest capitol este tratat poziia procesual a persoanei vtmate.
Analiza a nceput cu definirea procesului penal i a principiilor sale, evideniind aspectele
particulare n cazul procedurii plngerii prealabile. Astfel, procedura plngerea prealabil este
o excepie de la principiul oficialitii; lipsa plngerii prealabile, retragerea ei, mpcarea
prilor sau ncheierea unui acord de mediere reprezint piedici la aflarea adevrului,
principiu al procesului penal. n continuare s-au analizat cele dou aciuni penal i civil
2
din cadrul procesului penal i rolul pe care l are victima infraciunii n declanarea i
exercitarea lor. n ce privete aciunea penal, n procedura plngerii prealabile ea are un
anumit specific: este de ordine public; nu este obligatorie; este personal; este indivizibil;
este indisponibil. S-a concluzionat c persoana vtmat are dreptul de a dispune numai de
plngerea sa prealabil, nu i de aciunea penal.
Seciunea a doua prezint sistemele de acuzare. S-a analizat evoluia procesului penal
din perspectiva drepturilor victimei de a fi implicat n procedura de declanare i n
desfurarea acestuia este vorba de procesul acuzatorial (izvort din dreptul victimei de a
se rzbuna mpotriva celui care i-a fcut un ru), procesul inchizitorial (ce reflect interesul
statului n desfurarea procedurilor penale i unde victima nu avea drepturi procesuale
distincte de ale acuzrii) i procesul mixt (ce caracterizeaz perioada modern i acord
posibilitatea victimei de a susine aciunea penal alturi de procuror i, n anumite cazuri,
chiar singur). Pentru c victima devine astfel un acuzator privat, s-au prezentat sistemele de
acuzare privat (cnd urmrirea aparine victimei infraciunii i rudelor acesteia), popular
(cnd urmrirea poate fi declanat i exercitat de orice cetean n numele societii), din
oficiu (cnd provine de la nii judectorii) i public (cnd aciunea penal este ncredinat
procurorilor, ca ageni publici specializai). Concluzia este aceea c aciunea penal n cazul
infraciunilor pentru care este necesar plngerea prealabil are la baz o acuzare privatpublic. Urmtoarea o analiz este de drept comparat. Au fost avute n vedere reglementrile
cu privire la posibilitatea victimei de a declana i/sau susine aciunea penal n urmtoarele
state: Anglia, Belgia, Danemarca, Finlanda, Frana, Germania, Italia, Moldova, Norvegia,
Olanda, Portugalia, Spania i Ungaria.
Ultima seciune definete plngerea prealabil ca fiind manifestarea de voin
adresat organelor judiciare de ctre persoana vtmat printr-o infraciune de a fi tras la
rspundere penal cel ce a svrit-o, act fr de care nu poate interveni rspunderea
penal i, ca urmare, fr de care nu poate ncepe sau continua procesul penal1. Se arat c
noiunea provine din vechiul drept transilvnean care n art. 110-116 reglementa propunerea
privat. Ct privete raiunea apariiei acestei instituii, s-au analizat opiniile autorilor
germani, francezi i italieni de la sfritul sec. al XIX-lea nceputul sec. XX, care au fost de
altfel preluate de literatura juridic romneasc, i care concluzioneaz c pentru nclcrile
1
A se vedea V.Dongoroz .a., Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn.
Partea general, vol. I, Editura Academiei, Bucureti, 1975, p.61. C-tin Mitrache, C.Mitrache, Drept
penal romn. Parte general, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2004, p.339; A.Chiril, Relevana
penal a plngerii prealabile, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010, p.17-18.
aduse particularilor, exist dou categorii de infraciuni: (I) infraciuni n care interesul
statului de a sanciona fptuitorul intr n conflict cu interesul particularului de a nu i se
produce, prin proces, anumite daune; astfel c din acest interes particular de neurmrire ar
aprea necesitatea plngerii prealabile pentru aceast categorie de infraciuni justificarea
plngerii prealabile se face pe baza utilitii sociale: n afar de represiune, statul mai are i
alte interese de protejat, cum ar fi linitea cstoriilor, pstrarea relaiilor de familie sau
onoarea cetenilor; (II) infraciuni uoare, de minim importan, care nu determin interesul
statului de a reaciona printr-o urmrire fundamentul juridic al plngerii prealabile pentru
aceste infraciuni ar fi insuficiena interesului public pe considerentul c acea fapt este la
grania dintre licit i ilicit2. Noi am fcut o clasificare a infraciunilor urmribile la plngerea
prealabil, dup cum urmeaz: a. infraciuni cu pericol social sczut (lovirile, insulta,
calomnia); b. infraciuni legate de viaa privat, chiar intim, a persoanei vtmate
(divulgarea secretului profesional, violul); c. infraciuni care afecteaz viaa de familie,
colectiviti restrnse sau relaiile de vecintate (furtul ntre soi sau persoane apropiate ori
abandonul de familie, abuzul de ncredere ori gestiunea frauduloas, tulburarea de posesie,
infraciunile din legislaia muncii ori privind sindicatele).
n final, am analizat posibile critici aduse plngerii prealabile, concluzionnd c
existena acestei instituii nu afecteaz accesul la justiie (cum ar lsa s se neleag actuala
reglementare cuprins n art. 21 alin. 2 din Constituia Romniei), c ea nu consacr un
principiu al disponibilitii procesului penal (cum au susinut anumii autori3) i c ea nu
afecteaz cu nimic egalitatea cetenilor n faa legii (n acest sens pronunndu-se nsi
Curtea Constituional4).
Capitolul II. Natura juridic i caracterele plngerii prealabile
Prima seciune face o trecere n revist a opiniilor autorilor strini cu privire la natura
juridic a plngerii prealabile: a) Unii autori au susinut natura substanial a ei, considernd
A se vedea Giulio Battaglini, II diritto di querela, Bologna, Zanichelli 1939; Stefano Riccio,
La natura giuridica della querela, Ed. Jovene, Napoli, 1934.
3
A se vedea N.Volonciu, Drept procesual penal, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti,
1972, p.66, M.-A. Tatu (I), V.Ptulea (II), Limitele principiului disponibilitii n procesul penal, Dreptul
nr. 2/2002, I.Griga, Drept procesual penal. Partea General, Editura Oscar Print, Bucureti, 2004,
p.48; p.131-137; Mihaela Alexandru, Participaia penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, p.298299; M.C.Bogea, Sesizarea organelor de urmrire penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2012, p.89 i
98-99.
4
Curtea Constituional, Decizia nr. 104/2010, publicat n M.Of. nr. 144 din 4 martie 2010;
Curtea Constituional, Decizia nr. 368/2005, publicat n M.Of. nr. 739 din 15 august 2005.
A se vedea Carl Ludwig von Bar, op.cit, p. 298; A.Kohler, op.cit, p. 12; Vincenzo Manzini,
Trattato di diritto processuale penale italiano, secondo il nuovo Codice, Vol. IV, Unione tipograficoeditrice torinese, 1931, p.23.
6
A se vedea Giulio Battaglini, op.cit, p. 52; Vincenzo Lanza, La querela ed il suo valore
processuale, Bocca, 1911.
7
A se vedea Karl Binding, Systematisches Handbuch der deutschen Rechtswissenschaft,
Vol. 1: Handbuch des Strafrechts, Leipzig 1885, p. 661; Eduardo Massari, Il processo penale nella
nuova legislazione italiana, Imprenta: Napoli, Jovene, 1934, p.300.
8
A se vedea Traian Pop n Const.G.Rtescu, I.Ionescu Dolj, I.Gh.Perieeanu, Vintil
Dongoroz, H.Asnovorian, Tr.Pop, Mihail .I.Papadopolu, N.Pavelescu, Codul penal Carol al II-lea
Adnotat, vol.I, Partea general art.1-183, Editura Librriei SOCEC&Co, Bucureti, 1937, p. 359;
Vasile S.Panurescu, Codul de procedur penal din 19 martie 1936: adnotat cu doctrin i
jurispruden, Bucureti, 1940, p. 40; Tr. Pop, Drept procesual penal, vol. II Partea general, 1946,
Tipografia Naional S.A, Cluj, p.447. Dorul Pavel, Consideraii teoretice n legtur cu raportul de
drept penal, n Justiia Nou nr.9/1966, p.48.
9
A se vedea V.Dongoroz .a, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal, vol VI,
ediia a II-a, Editura Academiei Romne i Editura All Beck, 2003, p. 101; Gh. Mateu, Procedur
penal. Partea special, vol. I, Editura CH Beck, Bucureti, 2007, p.34.
Cap. III
legislativ
Acest capitol este o istorie a reglementrii plngerii prealabile n dreptul nostru. n
perioada antic i cea feudal, nu se ntlnesc dect obiceiuri victima se putea rzbuna pe
autor, dar n schimbul unor sume de bani sau bunuri l putea ierta (compoziiune).
n Codul penal de la 1864 plngerea prealabil se ntlnete doar n cazul a dou
infraciuni: adulterul i rpirea prin vicleug a unei fete mai mici de 16 ani. Nu exist
dispoziii speciale n Codul de procedur penal. Ulterior, mpcarea este introdus prin legile
judectoriilor de ocol din 1879 (art. 60 alin. 2), 1894 (art. 27), 1896 (art. 76) i 1907 (art. 82).
n Codul penal de la 1936 se reglementeaz situaiile de lipsa plngerii prealabile n
art. 161-162 din titlul IX intitulat Condiiile privitoare la incriminarea infraciunilor supuse
plngerii prealabile, i de retragerea ei i mpcarea prilor n art. 174 din Titlul X
Stingerea ncriminrii, executrii pedepsei i a incapacitilor ce decurg din condamnare.
Acestea au ca efect imposibilitatea de promovare a aciunii penale sau stoparea ei pentru toate
infraciunile condiionate de existena unei astfel de plngeri, cu anumite excepii.
Infraciunile din Codul penal pentru care legea impunea existena plngerii prealabile sunt
numai delicte i contravenii, nu i crime. Dac victima este un minor sau un incapabil,
aciunea penal se pune n micare din oficiu (n varianta iniial din 1936), apoi i din oficiu
(dup modificrile aduse prin decretul nr. 187 din 1949). Termenul de introducere al
plngerii prealabile este de 3 luni de la data cnd cel ndreptit a cunoscut cine este
fptuitorul dac n acest interval de timp nu s-a mplinit prescripia (art. 161). Este
consacrat principiul indivizibilitii active i pasive a plngerii prealabile (ar. 162).
n Codurile adoptate n 1968, plngerea prealabil este reglementat ntr-un capitol
special n Codul de procedur penal, cazurile n care trebuie formulat sunt artate n Codul
penal, plngerea trebuie introdus n termen de 2 luni, exist norme speciale cu privire la
infraciuni flagrante, indivizibilitate i conexitate, schimbarea ncadrrii juridice, plngerea
trebuie s aib un anumit coninut. Modificrile legislative aduse de-a lungul timpului au
impus o mprire n trei perioade: 1969-1991 (cnd pentru anumite infraciuni mai nainte de
depunerea plngerii la instana de judecat trebuie urmat o procedur prealabil la comisia
de mpciuire), 1992-2004 (cnd se elimin procedura prealabil, se nmulesc infraciunile
pentru care se cere plngerea prealabil), 2005-prezent (cnd se elimin procedura plngerii
prealabile directe, se reduc numrul de infraciuni pentru care se cere plngerea prealabil,
apare legea medierii).
6
Ultima seciune este rezervat noilor coduri care vor intra n vigoare la 1 februarie
2014. Ele pstreaz instituia plngerii prealabile, pe care o mbuntesc. Astfel, este lmurit
cine e persoana care poate face plngerea n locul minorului sub 14 ani i cine poate
ncuviina plngerea fcut de minorul de 14 ani sau de incapabil (pn acum se folosea
suplimentul analogic); se lmurete faptul c plngerea se poate face i prin mandatar cu
procur special (pn acum se folosea suplimentul analogic); se lmurete faptul c
plngerea prealabil nu poate fi formulat prin substituii procesuali (pn acum era doar
opinia doctrinei, care accepta folosirea suplimentului analogic din materia plngerii pentru
alte aspecte, dar nu i pentru acesta); retragerea plngerii prealabile este reglementat n mod
distinct i are efect in personam i nu in rem ca pn acum; mpcarea devine o instituie
separat complet de plngerea prealabil, ea fiind incident exclusiv pentru infraciuni pentru
care aciunea penal se pune n micare din oficiu; dispare capitolul distinct care reglementa
procedura plngerii prealabile i locul acesteia este fixat n cadrul seciunii privind modurile
de sesizare a organelor judiciare; elementele coninutului su fac trimitere direct la cel al
plngerii penale; termenul de depunere a plngerii este majorat de la dou la trei luni i se
modific data de la care ncepe s curg svrirea infraciunii, i nu cunoaterea
fptuitorului. Dar nc rmn multe aspecte insuficient reglementate, tratate n prezenta
lucrare i care au generat formularea a 14 propuneri de lege ferenda.
Capitolul. IV Condiiile de valabilitate a plngerii prealabile
Seciunea nti prezint infraciunile pentru care aciunea penal se pune n micare la
plngerea prealabil a persoanei vtmate. Au fost enumerate infraciunile din Codul penal
21 la numr, i cele din legile speciale - Legea nr.51/1995 privind organizarea i exercitarea
profesiei de avocat, Legea 160/1998 pentru organizarea i exercitarea profesiunii de medic
veterinar, Legea nr. 255/1998 privind protecia noilor soiuri de plante, OUG nr. 55/2002
privind regimul de deinere al cinilor, Legea nr.53/2003 - Codul Muncii, Legea 191/2003
privind infraciunile la regimul transportului naval, Legea nr. 248/2005 privind regimul
liberei circulaii a cetenilor romni n strintate, Legea nr. 62/2011 a dialogului social,
Legea nr.11/1991 privind combaterea concurenei neloiale.
Seciunea a doua trateaz titularul plngerii prealabile. Au fost analizate toate
problemele semnalate de literatura juridic i practica judiciar: formularea plngerii de ctre
persoana juridic, posibilitatea formulrii plngerii prealabile prin substituit procesual, prin
reprezentant legal i convenional, situaia decesului prii vtmate. S-a acordat o atenie
7
sporit mandatului special, o instituie neabordat n domeniul penal i care, potrivit noii
legislaii civile, trebuie s fie unul autentic, cu excepia mandatului dat avocatului angajat
pentru formularea plngerii prealabile i reprezentarea n proces. S-a analizat, de asemenea,
situaia n care procurorul poate s pun n micare aciunea penal din oficiu i s-a ajuns la
concluzia c aceasta poate avea loc numai n subsidiar.
Seciunea a treia se refer la termenul de introducere a plngerii prealabile, care este
de 2 luni din ziua n care persoana vtmat a tiut cine este fptuitorul (art. 284 alin 1 Cpp);
cnd persoana vtmat este un minor sau incapabil, termenul curge de la data cnd persoana
ndreptit a reclama a tiut cine este fptuitorul (alin 2); pentru infraciunile flagrante crora
li se aplic procedura special de urmrire i judecat, termenul este de 24 ore. Cu privire la
natura juridic a acestui termen, s-a concluzionat c este un termen substanial care se
calculeaz procedural, ceea ce permite ntreruperea i suspendarea acestuia, i explic
posibilitatea depunerii plngerii peste termen.
Ultima seciune se refer la forma i coninutul plngerii prealabile. Ea poate fi
formulat n scris sau oral. Potrivit art. 283 Cpp, plngerea trebuie s cuprind descrierea
faptei, indicarea autorului, artarea mijloacelor de prob, indicarea adresei prilor i a
martorilor, precizarea dac persoana vtmat se constituie parte civil i atunci cnd este
cazul, indicarea persoanei responsabile civilmente. Este evident c plngerea prealabil
trebuie s conin date i cu privire la persoana vtmat10. n plus, credem c plngerea
prealabil trebuie s mai conin, n mod obligatoriu, alte dou elemente: manifestarea de
voin a persoanei vtmate de tragere la rspundere penal a fptuitorului11 i semntura
acestuia12. S-au analizat i remediile n caz de nerespectare a acestor condiii, fcndu-se
diferena ntre elementele eseniale (care atrag nulitatea plngerii prealabile) i cele
complementare (care nu afecteaz valabilitatea plngerii prealabile artarea mijloacelor de
prob, indicarea adresei prilor i a martorilor, precizarea dac persoana vtmat se
constituie parte civil i atunci cnd este cazul, indicarea persoanei responsabile civilmente.
Datele complementare pot fi ulterior completate, n faa organului judiciar.).
10
188.
A se vedea Ion Gh. Gorgneanu, Aciunea penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1988, p.
11
13
14
10
plngere trebuie depus n caz de extindere a procesului penal la alte persoane care au comis
fapte n legtur cu cea urmrit.
Cu privire la schimbarea ncadrrii juridice, deosebim mai multe situaii: schimbarea
ncadrrii juridice dintr-o infraciune urmrit la plngerea prealabil ntr-o alt infraciune
urmribil la plngere prealabil sau din oficiu se face dup procedura descris de art 334
Cpp; schimbarea ncadrrii juridice dintr-o infraciune urmrit din oficiu ntr-o infraciune
urmribil la plngerea prealabil nu mai este reglementat n mod special n art. 286 Cpp,
astfel c noi apreciem c instana poate schimba ncadrarea juridic n cazul menionat i,
constatnd c este nevoie s fie depus plngerea prealabil, va proceda la chemarea
persoanei vtmate n temeiul art. 76 C.proc.pen pentru a o ntreba dac formuleaz plngere
prealabil, dar partea poate invoca termenul de dou luni pentru aceasta.
Capitolul VIII. Plngerea prealabil i alte instituii de drept
Acest capitol este destinat asemnrilor, deosebirilor i legturilor dintre plngerea
prealabil i alte instituii de drept.
Apropierea dintre plngerea penal i plngerea prealabil se manifest cu privire la
mai multe aspecte. De altfel, cu privire la acest aspect exist o preocupare de mult timp a
doctrinei. Noi am neles s evideniem i apropierile dintre plngerea prealabil i denun,
respectiv sesizarea fcute de persoanele cu funcii de conducere sau ali funcionari.
Totodat, am fcut o prezentare a tuturor condiiilor prevzute de legislaie pentru
punerea n micare a aciunii penale, n afara plngerii prealabile: autorizarea prealabil,
ncuviinarea prealabil, ntiinarea prealabil, cererea, sesizarea, exprimarea dorinei i am
artat care sunt cazurile n care trebuie ntrunit plngerii prealabile cumulativ cu o alt
condiie, i cnd sunt alternative.
Tot aici se face o analiz a legturii dintre plngerea prealabil i sesizarea instanei
prin plngerea cu privire la soluia de netrimitere n judecat, sub aspectul sesizrii,
inculprii, exercitrii aciunii penale, actelor de dispoziie n cele dou proceduri.
Plngerea prealabil i infraciunea flagrant, respectiv infraciunea de audien sunt
tratate de asemenea n acest capitol.
O analiz detaliat se face cu privire la medierea n materie penal, care e posibil
numai n cazul infraciunilor pentru care aciunea penal se pune n micare la plngerea
prealabil sau pentru care legea permite mpcarea prilor.
11
Concluzii
Ultima parte a tezei de doctorat reia pe scurt principalele aspecte tratate n tez i
conchide c legiuitorul nu are o politic clar n privina condiionrii urmririi unei
infraciuni de existena plngerii prealabile.
Noi suntem de prere c ntr-o viitoare politic penal s-ar putea mri numrul
infraciunilor urmribile la plngerea prealabil, ceea ce ar fi conform cu tendinele moderne
de privatizare a procesului penal i cu soluiile de eficientizare a justiiei penale. De altfel, n
cursul timpului rolul victimei s-a ntrit. Pe de o parte s-a creat posibilitatea de a aduce
litigiul stins n faa procurorului, prin formularea unei plngeri contra soluiei de netrimitere
n judecat, direct n faa instanei, pentru orice tip de infraciune. Pe de alt parte, s-a
reglementat medierea n cauzele penale numai pentru infraciunile pentru care aciunea
penal se pune n micare la plngerea prealabil a persoanei vtmate sau pentru care legea
prevede c mpcarea prilor nltur rspunderea penal. Or, cel puin aceste dou aspecte
evideniaz intenia legiuitorului romn de a acorda o atenie sporit voinei victimei n
pornirea i desfurarea procesului penal.
12
Bibliografia
Bibliografia de la sfritul tezei cuprinde lucrrile utilizate la alctuirea ei: tratatele,
manualele i monografiile ce aparin autorilor romni (este vorba numr de 70 de lucrri, cea
mai veche datnd din anul 1921, cea mai nou din anul 2013) i strini (n numr de 20, cea
mai veche datnd din anul 1845, iar cea mai recent din anul 2005); comentariile, adnotrile
i culegerile de practic judiciar (n numr de 32 de lucrri); notele, articolele i studiile
publicate n revistele de specialitate din ar (n numr de 156, cel mai vechi este din 1966,
cel mai recent din anul 2012).
Ele au fost consultate personal de autor i majoritatea au fost folosite pentru
alctuirea prezentei teze, acest lucru fiind indicat n notele de subsol.
Cuvinte cheie:
Plngerea prealabil, procedura penal, Codul Penal, parte vtmat, proces penal,
victima, extinderea procesului penal, schimbarea ncadrrii juridice, indivizibilitatea
rspunderii penale, mediere.
13
CUPRINS
9
9
9
10
12
12
12
13
14
18
19
20
21
22
22
23
23
24
26
26
30
30
32
36
36
36
39
40
42
42
43
44
51
51
52
52
14
55
57
57
63
70
70
72
72
74
75
75
76
77
77
77
78
84
84
86
89
89
89
90
90
91
98
99
99
15
99
100
102
103
105
105
112
113
113
116
117
118
118
120
122
124
125
126
128
128
129
130
130
131
132
133
137
137
139
139
140
141
142
142
142
144
149
149
152
159
163
166
168
16
170
171
171
176
177
178
183
183
184
186
196
197
197
197
198
198
201
201
202
202
210
215
215
216
218
218
224
229
229
229
230
233
237
237
237
238
239
240
17
240
241
245
250
255
255
255
255
256
257
258
258
259
261
261
264
268
272
278
278
279
280
284
285
285
285
286
286
289
a aciunii penale....
1. Condiii procedurale de punere n micare a aciunii penale....
2. Caracteristici generale......
3. Incidene dintre plngerea prealabil i celelalte condiii pentru punerea n
micare a aciunii penale..
Seciunea 3. Plngerea prealabil i sesizarea instanei prin plngerea
cu privire la soluia de netrimitere n judecat..
1. Evoluia reglementrii.
2. Reglementare actual....
3. Sesizare i inculpare n cele dou proceduri.........
4. Exercitarea aciunii penale n cele dou proceduri...........
5. Actele de dispoziie n cele dou proceduri..
296
288
300
301
304
304
304
305
309
310
316
317
318
319
322
325
326
Concluzii..
335
Bibliografie... 347
19