Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
*
1) Introducere
2) Capitolul I: Drepturile acionarilor
3) Capitolul II: Organele de conducere
2.1. Adunarea general a acionarilor
2.2. Transparena adunrii generale a acionarilor
i a evenimentelor ce pot influena preul de pia
al aciunilor
2.3. Consiliul societii
2.4. Preedintele consiliului societii
2.5. Organul executiv
4) Capitolul III: Remunerarea
5) Capitolul IV: Conflictul de interese
6) Capitolul V: Independena
7) Capitolul VI: Prile asociate
8) Capitolul VII: Transparena financiar i auditul
extern
9) Capitolul VIII: Mecanisme de aplicare pentru
protejarea drepturilor acionarilor
10) Capitolul IX: Responsabiliti
1) Introducere
2) Scopuri i valori
3) Acionarii bncii
4) Organele de conducere ale bncii:
* Adunarea General a Acionarilor
* Consiliul bncii
* Executivul bncii
* Comisia de cenzori
5) Salariaii bncii
6) Clienii bncii
7) Transparena i dezvluirea informaiei
8) Comunitatea i mediul nconjurtor
9) soluionarea litigiilor
10) Dispoziii finale
*
n compartimentul de introducere se specific
despre:
Esena codului de
guvernare corporativ
Rolul codului de
guvernare corporativ
Beneficiile codului de
guvernare corporativ
*
Scopul principal al bncii este de a crea valori pentru acionarii ei i
comunitatea n care acioneaz. Strategiile financiare i operaiunile care
rezult, sunt administrate corespunztor, cu scopul de a se atinge utilizarea
eficient a resurselor.
Pentru realizarea acestui scop, banca se conduce de urmtoarele principii:
Respectarea normelor legislative naionale i a principiilor etice-standard
(transparena, corectitudinea i loialitatea)
Condamnarea comportamentului nelegitim (fa de comunitate, clieni,
salariai autoritile publice etc) n vederea atingerii scopurilor afacerii
Prevenirea oricrui atac de violare a principiilor de legalitate,
transparen, acuratee i corectitudine a activitii salariailor
Asigurarea transparenei complete pentru pia, investitori i comunitate
ncurajarea competiiei corecte
Perfecionarea i competitivitatea pieei
Aprecierea just i ncurajarea resurselor umane ale bncii
Banca asigur:
Repartizarea
profitului net
Confirmarea
organizaiei
de audit
Majorarea
rezervelor
Reorganizarea
sau dizolvarea
societii
Plata
dividendelor
AGA
Modificarea
numarului
memebrilor
consiliului SA,
comisiei de
cenzori
ncheierea
tranzaciilor
de proporiii
Modificarea
capitalului
social
Aprobarea
statului
societii i
modificrilor
acesteia
general a acionarilor n mod clar i complet. Ordinea de zi nu trebuie s includ chestiuni pentru discuie ntitulate ca
Altele sau Diverse
Acionarii trebuie s aib posibilitatea real de a-i exercita drepturile de a propune iniiative, de a-i exprima opinia, de a
adresa ntrebri i de a vota.
Adunarea general a acionarilor trebuie s dureze suficient timp pentru a asigura dezbateri ample pe marginea fiecrei
chestiuni incluse n ordinea de zi i pentru ca toi acionarii prezeni s aib posibilitatea de a adresa ntrebri i de a primi
rspunsuri n legtur cu chestiunile din ordinea de zi, nainte ca acestea s fie supuse votului.
Consiliul societii sau organul executiv nu poate impune condiii sau interdicii obligatorii fa de participarea /
neparticiparea acionarului la adunarea general a acionarilor.
Consiliul societii va informa n permanen acionarii societii despre inteniile de aprobare a deciziilor privind ncheierea
tranzaciilor de proporii cu cel puin 15 zile nainte de data edinei.
*
* n statutul bncii se stabilete ordinea de convocare i de petrecere a
*
Preedintele consiliului societii ntocmete ordinea de zi,
conduce edinele consiliului societii, monitorizeaz funcionarea
eficient a consiliului societii, asigur transmiterea informaiei depline
ctre membrii consiliului societii, se asigur c este timp suficient pentru
luarea deciziilor, acioneaz n numele consiliului societii.
Preedintele consiliului societii este asistat n activitatea sa de ctre
secretarul consiliului societii.
Preedintele consiliului societii va urmri:
a) dac membrii consiliului primesc n timp suficient toat informaia de
care au nevoie pentru exercitarea corespunztoare a obligaiilor sale;
b) dac este timp suficient pentru dezbateri i luarea deciziilor n cadrul
edinelor consiliului;
c) dac se execut sau nu deciziile i recomandrile consiliului societii,
emise referitor la abaterile depistate n activitatea organului executiv.
Se recomand numirea
membrilor organului executiv pe un
termen fixat.
Orice schimbare n
componena numeric sau nominal a
organului executiv trebuie publicat i
afiat pa pagina Web a societii.
Organul executiv va asigura
posibilitatea angajailor de a raporta
orice abatere n funcionarea organelor
societii, fr a pune n pericol poziia
lor n societate.
Organul executiv este
responsabil de furnizarea unei informaii
complete, exacte i eseniale ctre
consiliul societii, comisia de cenzori i
auditorul extern.
Darea de seam va fi aprobat
de consiliul societii sau adunarea
general a acionarilor i afiat pe
pagina Web a societii.
*
*
*
Un membru al consiliului societii sau al organului executiv al societii:
a) nu poate primi donaii sau servicii fr plat de la societate, persoanele afiliate
societii, precum i de la alte persoane implicate n relaiile cu societatea, cu
excepia celor a cror valoare nu depete salariul minim stabilit de Guvern;
b) nu va acorda avantaje unor teri n detrimentul societii;
c) nu va folosi oportunitile de afaceri ale societii n scopul realizrii intereselor
proprii, ale rudelor sale sau ale partenerilor de afaceri, precum i a intereselor
oricror alte persoane.
Un membru al consiliului societii sau al organului executiv va raporta imediat
despre orice conflict de interese sau potenial conflict de interese, care este de
importan material pentru societate, preedintelui consiliului societii sau,
respectiv, conductorului organului executiv i va furniza informaiile relevante.
Consiliul societii va hotr, n absena persoanei interesate, cu unanimitatea
membrilor alei ai consiliului neinteresai, aprobarea unei tranzacii cu conflict de
interes.
Datele privind deciziile adoptate n vederea ncheierii unor tranzacii cu conflict
de interese cu membrii consiliului societii sau ai organului executiv al societii
vor fi incluse n darea de seam anual a consiliului societii.
*
* Membrii consiliului societii trebuie s fie independeni n
procesul de luare a deciziilor.
*
* Relaiile bncii cu clienii, creditorii, partenerii i reprezentanii
*
* Consiliul societii i organul executiv trebuie s clarifice
*
* Banca susine principiile rspunderii sociale fa de societate i
*
* Consiliul trebuie s aduc la cunotina acionarilor recepionarea
unor scrisori de avertizare din partea Comisiei Naionale privind
nclcarea cerinelor actelor normative n vigoare
*
* Banca va tinde s soluioneze pe cale amiabil toate litigiile i
divergeneele, care pot aprea n legtur cu activitatea ei.
*
* Principiu - Codul guvernrii corporative, adoptat de ctre o
*
* Prezentul Cod reprezint o totalitate de principii, menite s asigure
conducerea i controlul activitii bncii n interesul acionarilor ei.
Structura concret, procedurile i practica guvernrii corporative se
reglementeaz de Statutul bncii i de actele normative interne ale
bncii, inclusiv regulamentele Consiliului bncii, Comitetului de
Conducere al bncii, Comisiei de cenzori etc.