Cursul 3 : METODE I TEHNICI DE CERCETARE CRIMINOLOGIC

1. Aspecte de ordin terminologic

Metodologia este teoria tiinific despre cile sporirii eficacitii cunoaterii umane.
Metoda a fost definit de Albert Brimo ca fiind ordinea ce se pune n
nvarea unei tiine urmnd condiiile, particularitiile acelei tiine. Metoda constituie
astfel o modalitate prin care cunoaterea spontan, empiric se va transforma n cunoatere
critic, gndirea devenind un instrument de cercetare.
Modul practic procedural n care se utilizeaz o metod sau alta de cercetare se
numeste tehnic, ea fiind deci o metod n aciune. Aceasta explic de ce n multe cazuri
aceeai denumire este folosit att cu privire la metod ct i pentru a desemna tehnica de
realizare a acesteia.
Complexitatea fenomenului infracional determin n mod necesar o abordare
interdisciplinar, fiind necesare investigaii cu caracter sociologic, psihologic, psihiatric,
biologic, antropologic i nu n ultimul rnd juridic. Dac exist metode comune pe ansamblul
tiinelor sociale, nimeni nu poate nega c fiecare tiin special utilizeaz n mod tiinific
aceste metode conform propriului su obiect.
Metodologia criminologic este acea parte din criminologie care se ocup cu studiul
metodelor i tehnicilor de investigare a fenomenului infracional, urmrind integrarea
acestora ntr-un sistem logic i coerent care s permit ndeplinirea scopurilor acestei tiine.
2. Metodele cercetrii criminologice
Aa cum aratam, criminologia utilizeaz o serie de metode de lucru care prin adecvarea
la obiectul de studiu, i permit obinerea rezultatelor tiinifice urmrite. Unele din aceste
metode (denumite general particulare) au un grad mai mare de generalitate, fiind utilizate de
o serie ntreag de tiine, iar altele sunt proprii numai unor elemente sau ale unei tiine.
Din prima categorie de maxim generalitate fac parte: metoda observrii, metoda
experimental i metoda istoric.
Din cea de-a doua categorie fac parte metodele cu un grad mai redus de generalitate la
care apeleaz numai anumite discipline aa cum este metoda clinic.
Pe plan criminologic, observarea, ipoteza, experimentul i teoria i gsesc expresia n
metodele care pot fi calificate ca descriptive, explicative sau predictive.
Criminologia apeleaz n egal msur la metode apte s permit studierea
fenomenului n ansamblul su , dar i la metode de cunoatere a personalitii infractorului,
la metode susceptibile s dezvluie att latura cantitativ ct i pe cea calitativ a
obiectului supus cercetrii.
Principalele metode de studiu n cercetarea cnminologic sunt: observaia,
experimentul, metoda clinic, metoda tipologic, metoda comparativ i metoda de predicie.
2.1. Observaia
1

Reprezint acel moment n care are loc contactul iniial ntre persoana care efectueaz
studiul i obiectul su de studiu, metoda observrii reprezentnd una din principalele ci de
cunoatere a fenomenului infracional.
Observarea poate fi realizat empiric sau n mod tiinific.
Observarea empiric se produce atunci cnd n mod spontan individul ia cunotin cu
ceea ce se petrece n jurul su, fiind limitat ns la sfera de interese a individului, la grupul
social din care face parte.
Ea este incapabil s ofere o imagine complet i compex a fenomenului observat, fiind cel
mai adesea superficial i inexact reinnd aspectele spectaculoase ale evenimentului sau
situaiei observate. Observarea are un caracter subiectiv prezentnd mai mult punctul de
vedere personal, ori frmntrile i interesele observatorului i nu ofer date tiinifice utile
cazului observat.
Observarea tiinific presupune o vizionare direct i metodic a situaiei, scopul su
fiind unul stabilit iar calitatea acesteia este direct subordonat nivelului de profesionalism al
cercettorului.
n criminologie observarea va avea ca obiect domeniul comportamentului delicvent
individual i de grup, aciunile n care i prin care acesta se manifest, reaciile pe care
faptele antisociale le provoac n rndul membrilor societii. Observaia se realizeaz prin
urmtoarele mijloace:
- Prin perceperea direct a crimei;
- Prin constatarea crimei;
- Prin studiul mijloacelor prin care a fost comis crima;
- Prin studiul produsului crimei;
- Prin studiul dosarului, cauzei;
- Prin studiul declaraiilor fptuitorilor.
De regul ntlnim urmtoarele tipuri de observaie:
- direct sau indirect, n funcie de relaia observatorului cu realitatea;
- global sau parial n funcie de observarea ntregului fenomen criminal sau a unei
tematici;
- observarea extern sau intern realizat n raport cu poziia observatorului fa de
sistemul studiat;
Alegerea tipurilor de observaie este influenat de natura i scopul cercetrii, de
condiiile n care se desfoar i de caracteristicile subiecilor observai.
2.2. Experimentul
Metoda experimental constituie una din metodele cu grad nalt de generalitate,
aplicat n cele mai diferite domenii ale tiinei.
Experimentul ca metoda criminologic reprezint o observare provocat n condiii
alese de experimentator. Pe aceast cale se urmrete sesizarea legturilor de
intercondiionale ntre diferite fenomene, dar mai ales descoperirea nlnuirilor cauzale dintre
acestea.
Particularitile metodei experimentale sunt: provocarea i repetarea fenomenului studiat
prin intervenie activ a cercettorului.
2

Realizarea experimentului presupune alegerea unei probleme de studiu i elaborarea

unor ipoteze a cror adevr sau falsitate vor fi dovedite sau infirmate n cursul cercetrii
tiinifice. De cele mai multe ori prin aceast metod se dorete s se determine legturile ce
unesc dou variabile, s se compare efectele produse de doi factori pentru a identifica o
cauz, s se stabileasc efectul n funcie de cauz.
Regulile de ordin general ce trebuie respectate pentru a obine rezultate pe plan tiinific
sunt:
- abordarea problemelor studiate n mod cauzal;
- elaborarea ipotezelor de lucru;
- crearea unor grupuri de control asemntoare grupului asupra cruia se acioneaz
experimental;
- asigurarea aciunii unui singur factor ( unei singure variabile ) n acelai timp;
- eliminarea influenei factorilor exteriori pe toat durata experimentului;
- obiectivitatea cercettorului n efectuarea experimentului, n analiza i sinteza datelor
obinute.
M. Grawitz ( n " Methodes des sciences sociales " Paris, Ed. Dalloz, 1973, p.382)
propune urmtoarea schem de desfurare a experimentului: n scopul de a se aprecia
aciunea unui anumit factor ( variabil independent ) asupra altor factori ( variabile
dependente ) este necesar n compararea a dou elemente, dintre care numai unul va fi supus
influenei factorului pe care ne propunem s-1 studiem. De aici, necesitatea de a constitui
dou grupuri ct mai asemntoare, grupul experimental A i un grup de control C.
Variabila X, a crei influen urmeaz a fi msurat, va aciona asupra grupului A. n cazul
n care ipoteza este corect, n grupul A va aparea fenomenul Z, generat de variabila X. n
grupul de control, acest fenomen nu se va produce.
Tipuri de experiment:
a) n funcie de locul de desfurare:
- experiment de laborator care presupune provocarea n mod artificial a unei
situaii asemntoare celei reale
- experimentul de teren se realizeaz prin considerarea unei situaii naturale ca
fiind experimental
b) n funcie de natura variabilei independente distingem: experiment provocat sau
invocat, n primul caz variabila independent fiind introdus de autorul experimentului, n
cel de-al doilea caz aceasta nefiind influenat de autor, ea fcnd parte din
condiiile preexistente, experimentatorul limitndu-se la notarea influenei acestuia asupra
fenomenului.
c) n funcie de modalitile concrete de manipulare a variabilelor exist tipul de experiment
"nainte " i tipul dup ", ele presupunnd abordarea fenomenului att nainte de
introducerea variabilelor ct i ulterior.
Sub aspect etic este de neconceput provocarea unor comportamente infracionale,
criminologul limitndu-se numai la studierea acelor comportamente ce au fost determinate de
anumii factori criminogeni.
2.3. Metoda clinic
3

Metoda experimental ofer, de regul, posibilitatea unei exploatri a infractorului n

general i mai puin a unui infractor individualizat, procednd la fragmentarea personalitii
acestuia n elemente singulare, izolate, susceptibile de a fi comparate prin grupul de control.
Din acest motiv, ea se cere a fi completat prin alte metode care s permit o abordare a
personalitii infractorului n unitatea i dinamica sa.
Metoda clinic cerceteaz cazul individual n scopul formulrii unui diagnostic i
prescrierea unui tratament. Aceast metod nu opereaz cu variabile ci se bazeaz pe
anamneza ( istoria cazului sau studiul de caz ). Aceast metod este frecvent utilizat n
condiiile n care reprezint calea din care se tinde ctre o cunoatere multilateral a
personalitii infractorului.
n practic metoda clinic se realizeaz printr-un complex de tehnici de investigare
cum sunt: observarea, studierea documentelor, testele psihologice, interviul clinic apofundat
etc. Pe baza acestor tehnici se poate ajunge la relevarea unor trsturi ale personalitii
infractorului care vor permite formularea unui diagnostic, n baza cruia criminologul va
evalua conduita viitoare a subiectului i va formula un prognostic social. n baza
diagnosticului i a prognosticului se va elabora un program adecvat de tratament, vzut ca
mod de a actiona fa de un delicvent sau, ntr-o accepiune mai larg ca o aciune individual
desfurat fa de un delicvent n vederea modelrii personalitii acestuia.
2.4. Metoda tipologic
Este una din cele mai vechi metode de cercetare criminologic i a servit la:
- descrierea unui aa-numit "tip criminal" n contrast cu tipul noncriminal;
- descrierea unor tipuri particulare de criminali (de ocazie, profesionist, pasional,violent,
escroc etc.)
- stabilirea unei tipologii criminologice a actului infracional.
Metoda tipologic a fost mbrat de partizanii tendinei bioantropologice n
criminologie, preocupai s argumenteze existena unui tip constituional de infractor. Este
prezent, ns, i n criminologia de orientare sociologic i n cea de orientare psihologicopsihiatric.
La baza acestei metode st noiunea de "tip* care reprezint o combinaie de trsturi
caracteristice pentru fenomentul studiat. O grupare de tipuri ntre care se repartizeaz
diferitele trsturi caracteristice ale fenomentului studiat constituie o tipologie. Orice
tipologie, realizeaz o selecie, oprindu-se asupra acelor trsturi care prezint o asemenea
importan pentru descrierea fenomenului, nct permite eliminarea tuturor celorlalte
elemente ca fiind de ordin secundar.
Nu orice asociere de trsturi alctuiete un "tip" ci numai aceea care este concomitent
pregnant, consistent i semnificativ (P. POPESCU NEVEANU - Dicionar de psihologie,
Bucureti, Ed. Albatros 1978, pag. 736).
Spre deosebire de clasificare, care distinge grupurile la care indivizii aparin n
exclusivitate, metoda tipologic conduce la formarea de imagini "ideale", de referin la
care raportm indivizii concrei, acetia putnd aparine simultan mai multor categorii
tipologice, existnd astfel tipuri intermediare i mixte.
Cezare Lombroso i Enrico Ferri sunt cei care au creat primele tipologii specifice.
Lombroso a ncercat s demonstreze existena unui tip unic de criminal nscut, prin
4

reinerea anumitor trsturi, socotite stigmate ale crimei. Ulterior, Lombroso, a realizat o
tipologie mai difereniat, descriind i alte tipuri de criminali: pasional, bolnav mintal,
epileptic.
Criminologul austriac Seeling reine 8 tipuri de criminali:
- criminalii profesioniti care evit, n general, s munceasc, principala lor sursa de
venit provenind din infraciune;
- criminalii contra roprietatii;
- criminalii agresivi;
- criminalii crora le lipsete controlul sexual;
- criminalii care ntr-o situaie de criz nu gsesc dect o soluie "criminal";
- criminalii caracterizai prin lipsa de disciplin social;
- criminalii dezechilibrai psihic;
- criminalii care acioneaz n baza unor reacii primitive.
Pn n prezent, nu s-a putut stabili n urma cercetrilor ntreprinse pe baza acestei
metodologii, exist corelaii semnificative ntre o anumit tipologie de descriere a
criminalilor sau ntre o anumit tipologie de delicven i diferitele metode de tratament
penal aplicat celor care au comis infraciuni. Din aceste considerente, la cel de-al VII-lea
Congres Internaional de Criminologie desfurat la Belgrad n 1973, s-au ridicat obiecii cu
privire la valoarea acestei metode, atrgndu-se atenia asupra pericolului pe care l
reprezint interpretarea extremist a unor cercetri ntreprinse pe aceast baz.
2.5. Metoda comparativ
Prin vocaie i utilizare, reprezint metoda cu cel mai larg cmp de aplicare n
tiinele sociale. Aceasta este utilizat deseori ca metod singular de cercetare, ns ea poate
fi folosit n paralel sau asociat cu alte metode n aproape toate etapele pe care le parcurge
cercetarea criminologic, de la identificarea cauzelor i condiiilor care genereaz
criminalitatea, i pn la elaborarea unor msuri de natur a contribui la stoparea
fenomenului.
Procedeele mai des utilizate pentru comparare sunt:
- procedeul concordanei - presupune identificarea elementelor comune din
cadrul obiectului de cercetare;
- procedeul diferenelor - face referire la condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc
un fenomen pentru a se produce, iar dac una din ele lipsete, fenomenul nu se
mai realizeaz, condiia respectiv constituind cauza acestuia ;
- procedeul variaiilor concomitente - cnd un fenomen este precedat de un
alt fenomen, acela dintre fenomenele precedente, care variaz n acelai fel cu
fenomenul care se succede, constituie cauza producerii fenomenului care ne
intereseaz.
Aceste procedee nu apar niciodata izolate, iar concluziile desprinse din studiile
fcute,constituie momente ale cunoaterii tiinifice, legate strns ntre ele.
Specialitii apreciaz ns c metoda comparativ sufer de o oarecare lips de
rigoare, criteriile elementare ce intereseaz a fi comparate, nefiind ntotdeauna precis
5

determinate si ca atare, se recomand ca rezultatele obinute prin aceast metod, s fie

aprofundate i completate i cu concluziile altor metode de cercetare.
2.6. Metode de predicie
Metodele crimonologice de predicie se bazeaz pe un principiu comun, i anume
izolarea unui anumit numr de factori care fac probabil apariia conduitei delicvente.
Alegerea acestor factori depinde de opinia cercettorului cu privire la originea actului
infracional.
Metodele de predicie au urmrit n principal dou obiective:
a) formularea unor previziuni cu privire la evoluia fenomenului infracional pe o
perioad de timp dat ;
b) evaluarea probabilitilor de delicven. La acest obiectiv, cercetrile s-au grupat pe
dou categorii. O prima grup de cercetri are ca scop s evalueze probabilitatea de
delicven, s prevad semnele unei delicvene viitoare la o vrst fraged. Celalalte
cercetri urmresc s evalueze probabilitatea recidivei, s prevad comportamentul
viitor al persoanelor care au deja o conduit delicvent.
coala criminologic german (reprezentat de SCHIEDT, MEYWERK, SCHWAAB,
GEREKE i FREY) a alctuit o schem de pronostic n cadrul cruia se disting ntr-o prim
etap alegerea a 15 factori diferii a cror prezen va fi verificat n cazurile de recidiv ale
grupului studiat, iar n a doua etap, se calculeaz n rapor de fiecare membru studiat, ci
factori din cei 15 se ntlnesc i care este proporia de recidiviti.
3. Tehnici de cercetare criminologic
Cercettorii din domeniul criminologiei sunt unanimi n a recunoate c principalele
tehnici de cercetare n domeniu sunt: chestionarul, interviul, tehnica documentar i
tehnicile seeundare.
3.1. Chestionarul
Chestionarul este folosit n mod deosebit n acele cercetri ce urmresc s stabileasc o
evaluare de ansamblu a fenomenului infracional, n afara datelor statistice oficiale. Studiile
de victimizare sau de autoportret se bazeaz pe tehnica chestionarului, pentru a se obine
cifra neagr a criminalitii. Chestionarul este aplicat i n studiile privind reintegrarea postcondamnatorie, predicia comportamentului delincvent, reacia social fa de faptele
antisociale, etc.
Tipuri de chestionar:
A) dup natura informaiei cerute
a) chestionarul de date factuale - cuprinde ntrebri ce se refer la date, evenimente,
mprejurri de natur obiectiv, prin care se urmrete identificarea persoanelor
chemate s rspund la ntrebri sau determinarea nivelului de cunoatere a
acestora
b) chestionarul de opinie - vizeaz investigarea unor factori de natura subiectiv
avnd un rol important n fixarea atitudinii cetenilor fa de lege.
6

B) n raport cu momentul codificrii informaiei, ntrebrile cuprinse n chestionar,pot

mbrca forma precodificat (nchis), postcodificat (deschis) i mixt
a) ntrebrile precodificate - limiteaz opiunea subiectului la una din variantele de
rspuns fixate n chestionar (DA, NU, NU TIU).
b) ntrebrile postcodificate - las subiectului libertatea de a-i formula rspunsul
att n privina coninutului ct i a formei de exprimare
c) ntrebrile mixte - sunt situate la mbinarea celorlalte dou tipuri menionate
anterior.
n acest sens, GEORGE GALLUP propune " Planul n cinci dimensiuni de alctuire a
chestionarelor" dup cum urmeaz:
- ntrebri puse n scopul de a afla dac subiectul cunoate problema, dac s-a gndit la ea.
- ntrebri deschise care au scopul de a afla prerea subiectului asupra problemei
- ntrebri nchise care urmresc obinerea de rspunsuri la acele aspecte specifice
ale problemei investigate
- ntrebri
ce
urmresc
s
descifreze
motivarea
opiniilor
ntrebri care urmresc stabilirea intensitii opiniilor.
Alctuirea chestionarului ridic probleme privind forma de prezentare, dimensiunile,
formularea ntrebrilor, ordinea de prezentare a acestora, de toate acestea depinznd foarte
mult succesul investigaiei. n acest sens, forma de prezentare trebuie s fie atrgtoare,
eficient i comod de mnuit, n privina dimensiunilor trebuie s fie echilibrat, n raport
cu tematica abordata i specificul eantionului investigat; ntrebrile trebuie s exprime ct
mai exact obiectivele cercetrii, nu trebuie s influeneze rspunsurile subiectului (iar varianta
de rspuns corect nu trebuie pus nici prima, nici ultima) limbajul trebuie s fie simplu i
precis. La stabilirea ordinii de prezentare se va ine cont de faptul c ntrebrile nu constituie
elemente izolate, ci se afl ntr-un raport de condiionare reciproc.
3.2. Interviul
Este o tehnic de cooperare verbal ntre dou persoane, anchetatorul i anchetatul, ce
permite anchetatorului s culeag de la anchetat anumite date cu privire la o anumit tem. El
se deosebete de chestionar care este o tehnic adecvat mai ales cercetrilor efectuate la
scar mare, studierii globale a fenomenului. Specific pentru interviu este c, realizndu-se
prin ntrebri i rspunsuri, permite accesul la identificarea acelui mod n care fapta i
criminalul sunt fixai n contiina public, n cunotinele i opiniile acestora.
Tipuri de interviu.
A) n funcie de gradul de formalism al interviului:
a) interviul formal - se caracterizeaz prin faptul c ntrebrile,
numrul,ordinea,i formularea lor sunt prestabilite
b) interviul neformal sau flexibil - nu are la baz un chestionar cu ntrebri
prestabilite, ele se caracterizeaz printr-o mai mare libertate acordat operatorului
de anchet n dirijarea cursului interviului.
c) interviul conversaie sau cazual - se desfoar ca o convorbire, un schimb de
preri ntre intervievat i operator, cu privire la o tem ct mai concret i mai clar
precizat pentru intervievat. Rolul operatorului este activ.
d) interviul ghidat sau concentric - se apropie de interviul formal, dar fr a avea
7

rigiditatea acestuia. Problemele abordate sunt concentrate n jurul unei teme

anume si sunt sistematizate de ctre operator, ntr-o lista de control sau un ghid de
interviu
B) n raport de modalitatea prin care sunt culese i interpretate datele, unii autori
(M. GRAWITZ) fac deosebire ntre interviul direct i interviul indirect:
a) interviul direct - se bazeaz pe modalitatea direct de punere a ntrebrilor i de
interpretare a rezultatelor, considerndu-se c rspunsul reflect exact ceea ce
subiectul a neles i a dorit s exprime.
b) interviul indirect - utilizeaz o cale ocolita de culegere a datelor. ntrebrile puse
urmresc s obin anumite informaii de la cel intervievat pe o cale indirect,
ocolit.
C) un tip aparte de interviu este considerat interviul clinic, utilizat cu precdere n
psihiatrie i folosit n special de criminologia clinic, prin intermediul acestuia
fiind analizat personalitatea infractorului.
3.3. Tehnica documentar
Este o tehnic special de recoltare i manipulare a datelor cuprinse n documente, fiind
considerat observaie indirect, deoarece opereaz prin intermediul lecturii documentelor i
nu prin contactul direct cu realitatea.
Tipurile de documente utilizate sunt:
a) statisticile oficiale, care conin date ce se refer la criminalitatea aparent (delicte
descoperite) ori legal (delicte pedepsite), scpnd ns criminalitatea real
b) dosarele privind cauzele penale conin date cu privire la mprejurrile comiterii
faptei, scopul i mobilul infraciunii, la trsturile de personalitate ale infractorilor.
c) reacia social evideniat de mijloacele de informare n mas.
3.4. Tehnicile secundare
Cercetrile criminologice care i propun s dezvluie trsturile psihologice ale
infractorului, intensitatea factorilor de inadaptare i rolul lor n etiologia criminalitii,
necesit tehnici de cercetare mai complexe. Aceste tehnici sunt denumite secundare deoarece
se folosesc alturi de una sau mai multe tehnici fundamentale.
Trsturile psihologice ale infractorului sunt reliefate n special prin examenul
psihologic al acestuia, care se realizeaz de regul, cu ajutorul testelor.
Testul este o prob care implic rezolvarea unor sarcini identice pentru toi subiecii
examinai, n scopul aprecierii succesului sau eecului, ori notrii numerice a reuitei.
Testele de eficien, studiaz aptitudinile operaionale ale persoanei, n aceast
categorie situndu-se testele de inteligen.
Testele de personalitate au drept scop dezvluirea acelor trsturi ale individului ce l
determin s reacioneze ntr-o anumit manier ntr-un caz dat. Testele de personalitate sunt
utilizate n cercetrile criminologice experimentale, prin care se urmrete explorarea
personalitii infractorului, dezvluirea acelor factori care ar putea diferenia pe plan
psihologic, infractorul de noninfractor, pentru ca ulterior s se poat concluziona asupra unei
eventuale corelaii ntre criminalitate i anumite tipuri de personalitate.
8