Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
UNDP Project Transitional Capacity Support for the Public Administration of Moldova 2012
Introducere
Prezentul Studiu a fost realizat ntru executarea Planului de aciuni pentru implementarea
Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 20112016 (Hotrrea Parlamentului RM Nr.
6 din 16.02.2012):
PILONUL III. Accesul la justiie i executarea hotrrilor judectoreti.
Direcia strategic 3.3. Executarea efectiv a hotrrilor judectoreti.
Domeniul specifice de intervenie 3.3.5. mbuntirea mecanismului de recunoatere i executare a
hotrrilor emise de instanele judectoreti strine.
Aciunea 1: Elaborarea unui studiu privind reglementarea i aplicarea mecanismelor de
recunoatere i executare a hotrrilor arbitrale strine.
Scopul Studiului este de a analiza cadrul legal intern i jurisprudena naional ce ine de
recunoaterea i executarea pe teritoriul Republicii Moldova a sentinelor arbitrale
internaionale/strine prin prisma conveniilor i tratatelor internaionale multilaterale, precum i a
acordurilor internaionale bilaterale n materie de arbitraj cu participarea Republicii Moldova, i de a
formula recomandri de mbuntire a politicilor i practicilor naionale n acest domeniu.
Procesul de recunoatere i executare a sentinelor arbitrale strine presupune activarea unui
complex de norme strns intercalate ale dreptului intern i internaional ce reglementeaz un spectru
larg de elemente sistemice analizate n prezentul Studiu, inclusiv:
- Sentinele arbitrale pasibile de a fi recunoscute i executate pe teritoriul Republici
Moldova;
- Termenul depunerii cererilor de recunoscute i executate;
- Locul recunoaterii i executrii;
- Instana de judecat competent s dispun recunoaterea i executarea;
- Modul de legtur ntre solicitant i instana de judecat competent;
- Lista actelor anexate la cererea de recunoatere i executare;
- Cerine de form (autentificare) pentru actele anexate la cererea de recunoatere i
executare;
- Procedura examinrii cererii de recunoatere i executare;
- Temeiurile de a refuza recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine;
- Contestarea actului privind admiterea/respingerea cererii de recunoatere i executare
a sentinelor arbitrale strine.
3.1. Instrumente internaionale privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale
strine
Din cele peste 90 de acte internaionale multilaterale cu participarea Republicii Moldova care conin
reglementri privind arbitrajul (Anexa nr.1), urmtoarele instrumente fundamentale sunt aplicabile
n procedura de recunoatere i executare pe teritoriul Republicii Moldova a sentinelor arbitrale
strine:
- Convenia pentru recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine, adoptat la NewYork, la 10 iunie 1958 (n continuare Convenia de la New York din 10 iunie 1958) (Anexa nr.2);1
1
http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=ICSIDDocRH&actionVal
=ShowDocument&language=English
La moment 148 de state au ratificat Convenia din cele 158 de state-semnatare.
La 02 mai 2007 Guvernul Republicii Bolivia a notificat ICSID despre denunarea Conveniei , efectul retargerii dein cadrul Conveniei s-a produs la 3
Noiembrie 2007.
La 06 iulie 2009 Guvernul Ecuadorului a notificat ICSID despre denunarea Conveniei, efectul retargerii din cadrul Conveniei s-a produs la 7
ianuarie 2010.
6
http://www.encharter.org/fileadmin/user_upload/document/ECT_ratification_status.pdf
19587 sau potrivit Conveniei de la Washington din 18 martie 1965. Tratatul Cartei Energetice din
17.12.94, art. 27, reglementeaz de asemenea soluionarea disputelor dintre statele participante la
acest tratat.
Convenia de la Stockholm din 15 decembrie 1992 privind concilierea i arbitrajul n cadrul
conferinei pentru securitate i cooperare n Europa, n vigoare pentru Republica Moldova din 01
aprilie 1999, este un alt instrument internaional n domeniul arbitrajului. Convenia se preocup de
diferendele interstatale i nu face obiectul analizei n prezentul studiu.8
Un ir de acte internaionale ncheiate de Republica Moldova privind asistena juridic n
materie/procedur civil nu conin reglementri pertinente arbitrajului i au relevan doar n
contextul derulrii procesului civil propriu-zis la examinarea cererilor de recunoatere i executare a
sentinelor arbitrale internaionale/strine:
- Convenia de la Haga din 01.03.54 privind procedura civil nu se aplic procedurilor de
recunoatere i executare a sentinelor arbitrale internaionale/strine;
- Convenia CSI de la Minsk din 22 ianuarie 1993 privind asistena juridic i raporturile
juridice n materie civil, familial i penal nu conine prevederi exprese privind procedurile de
recunoatere i executare a sentinelor arbitrale internaionale/strine;
- Tratate bilaterale privind asistena juridic n materie civil, inclusiv cele ncheiate cu
Rusia9 i Ukraina10 .a., nu conin prevederi exprese referitoare la recunoaterea i executarea
sentinelor arbitrale internaionale/strine.
Convenia de la New York din 10 iunie 1958 constituie principala sursa de referin n scopul
analizei efectuate n prezentul studiu. Acest tratat, n vigoare pentru Republica Moldova din 17
decembrie 1998, este recunoscut drept unul din cele mai importante instrumente n domeniul
arbitrajului comercial internaional. Nu exist un alt instrument internaional care ar cuprinde un
cerc att de larg de subieci unii printr-un singur sistem de cooperare interstatal n domeniul
arbitrajului. La moment, din cele 193 state membre ONU 147 state sunt pri la Convenia de la New
York din 10 iunie 1958, state care i-au asumat obligaia s recunoasc i s execute pe teritoriul lor
sentinele arbitrale pronunate n statele care au aderat la acest act multilateral.11 Adaptarea
Potrivit art. 26 subparagraful (5) b) al Cartei cererile supuse arbitrajului n condiiile acestui act vor fi considerate ca rezultnd din raporturi sau
tranzacii comerciale n sensul art. 1 al Conveniei de la New York din 10 iunie 1958.
7
Tratat din 25.02.93 ntre Republica Moldova i Federaia Rus cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i
penal
Articolul 50 Recunoaterea i executarea hotrrilor n cauzele civile, familiale, precum i n cauzele penale ct privete repararea prejudiciului
Prile Contractante recunosc i execut reciproc pe teritoriul lor hotrrile definitive ale instituiilor judiciare, pronunate n cauzele civile i
familiale, precum i sentinele ct privete repararea
prejudiciului, cauzat de infraciune.
Pe teritoriul Prilor Contractante vor fi, de asemenea, recunoscute fr o procedur special hotrrile organelor de tutel i curatel, instituiilor
de stare civil i ale altor instituii n cauzele civile i familiale ce nu necesit, n virtutea caracterului lor, executare.
9
Tratat din 13.12.93 ntre Republica Moldova i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i penal
Articolul 48 Recunoaterea i executarea hotrrilor pe cauzele n materie patrimonial i nepatrimonial
1) n corespundere cu condiiile prevzute n prezentl Tratat, Prile Contractante recunosc i execut pe teritoriul su hotrrile adoptate pe
teritoriul celeilalte Pri Contractante, precum ar fi:
a) hotrrile instanelor judectoreti n cauze civile;
b) hotrrile instanelor judectoreti n cauzele penale referitoare la compartimentul viznd prejudiciile de pe urma infraciunii.
Specificrile de la punctul 1) sunt aplicabile i fa de acordurile
amicale civile cu caracter patrimonial.
10
11
legislaiilor naionale la standardele Conveniei de la New York din 10 iunie 1958 este un proces
continuu ce prezint anumite dificulti inclusiv i pentru statele care dispun de un sistem arbitral
avansat, precum sunt Statele Unite ale Americii.12
Prin Convenia de la New York din 10 iunie 1958 nu este restricionat dreptul statelor aderente de a
deroga de la dispoziiile actului n baza altor acorduri interstatale bilaterale i/sau multilaterale.13
Unele derogri sunt instituite prin Convenia de la Geneva din 21 aprilie 1961 care are 31 de pri,
i Aranjamentul din 17.12.62 relativ la aplicarea Conveniei (Anexa nr. 3)14. Convenia de la
Geneva din 21 aprilie 1961, n vigoare pentru Republica Moldova din 5 martie 1998, conine
reglementri n materie de arbitraj comercial (efectul clauzei arbitrale, procesul arbitral etc.), precum
i stipulri privind executarea sentinelor arbitrale. La moment Republica Moldova a semnat doar
dou acorduri bilaterale, cu Romnia15 i Turcia16, care conin stipulri specifice pentru
recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale internaionale/strine.
Afar de excepiile de la dispoziiile Conveniei de la New York din 10 iunie 1958, care pot fi
instituite n baza unor acorduri interstatale bi i multilaterale n materie de recunoatere i executare
a sentinelor arbitrale internaionale/strine, statele sunt libere s adopte reglementri interne asupra
aspectelor de procedur nereglementate prin Convenie, cum ar fi:17
- instana judectoreasc competent;
- prezentarea probelor;
- termenul de prescripie;
- msuri de asigurare;
- contestarea deciziilor privind admiterea sau respingerea recunoaterii/executrii;
- criteriile de urmrire a bunurilor debitorului;
- confidenialitatea procedurii.
GEORGE A. BERMANN, Domesticating the New York Convention: the Impact of the Federal Arbitration Act, Journal of International Dispute
Settlement, Vol. 2, No. 2 (2011), pp. 317332:
http://jids.oxfordjournals.org/content/2/2/317.full.pdf+html
12
Convenia pentru recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine, adoptat la New-York, la 10 iunie 1958 , Articolul VII (1):
1. Dispoziiile prezentei Convenii nu aduc atingere validitii acordurilor multilaterale sau bilaterale ncheiate de Statele contractante n
materie de recunoatere i executare de sentine arbitrale i nu priveaz nici o parte interesat de dreptul pe care l-ar putea avea de a se prevala de o
sentin arbitral n modul i n msura admis de legislaia sau tratatele rii n care sentina este invocat.
13
14
http://treaties.un.org/pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=XXII-2&chapter=22&lang=en
International Council for Commercial Arbitration, ICCAS GUIDE TO THE INTERPRETATION OF THE 1958 NEW YORK CONVENTION:A
HANDBOOK FOR JUDGES
http://www.arbitration-icca.org/media/0/13365477041670/judges_guide_english_composite_final_revised_may_2012.pdf
17
Libertatea statelor membre ale Conveniei de la New York din 10 iunie 1958 de a suplini prevederile
tratatului cu reglementri interne este subordonat principiului de echitate ntre procedurile instituite
pentru recunoaterea sau executarea sentinelor arbitrale strine i a sentinelor arbitrale naionale
promovat n Art. III:
Convenia de la New York din 10 iunie 1958, Articolul III
Fiecare dintre Statele contractante va recunoate autoritatea unei sentine arbitrale i va
acorda executarea acestei sentine conform regulilor de procedur n vigoare pe
teritoriul unde sentina este invocat n condiiile stabilite n articolele urmtoare.
Prin recunoaterea sau executarea sentinelor arbitrale crora se aplic prezenta
Convenie nu vor fi impuse condiiuni mult mai riguroase, nici cheltuieli de judecat mult
mai ridicate, dect acelea care sunt impuse pentru recunoaterea sau executarea
sentinelor arbitrale naionale.
Trecerea n revist a legislaiei altor state privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale
strine relev faptul c aceste reglementri sunt subordonate Conveniei de la New-York din 10
iunie 1958. La moment, este dificil de a identifica un stat care nu ar fi aderat la aceast Convenie,
dei modalitatea de aliniere a legislaiei interne la standardele Conveniei sunt diferite. State precum
Germania18, Elveia19 au ales s nu adopte norme interne, menionnd doar c recunoaterea i
executarea sentinelor arbitrale strine este subordonat Conveniei de la New-York din 10
iunie 1958.
Legislaia statelor- membre ale Conveniei de la New-York din 10 iunie 1958 conin prevederi
destul de uniforme in cea ce privete:
(i) Desemnarea instanelor competente n materie de arbitraj, inclusiv privind recunoaterea
i executarea sentinelor arbitral strine. n multe state aceste competene revin, de regul, unei
instane superioare.
(ii) Depunerea cererilor privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine, lista
actelor anexate la cerere i cerinele de form (autentificare) potrivit art. IV din Convenie pentru
actele care se depun odat cu cererile privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale
internaionale/strine.
(iv) Temeuirile de a refuza recunoaterea i executarea sentinelor arbitral strine.
Acestea ar fi direciile de mbuntire a cadrului legal naional prin prisma concluziilor din
Capitolul precedent. n seciunile urmtoare ale prezentului studiu va fi efectuat analiza modului n
care Convenia de la New York din 10 iunie 1958, Convenia de la Geneva din 21 aprilie 1961 i
acordurile bilaterale opereaz pe plan intern la etapa recunoaterii i executrii hotrrilor arbitrale
strine, fiind identificate carenele legislaiei naionale/interne la acest capitol.
18
Art. 38 invoc instana competent unde se depun cererile pentru recunoaterea i executarea
sentinelor arbitrale strine, dar nu specific care este aceast instan, i prevede actele ce urmeaz
a fi prezentat pentru recunoaterea sau executarea hotrrii arbitrale strine;
Art. 39 prevede temeiurile n care poate fi refuzat recunoaterea i executarea hotrrilor
arbitrale internaionale.
Prevederile actelor legale interne vor fi analizate n seciunile urmtoare ale prezentului studiu prin
prisma Conveniei de la New York din 10 iunie 1958 i a practicilor avansate ale altor state n
domeniul recunoaterii i executrii sentinelor arbitrale strine.
3.3. Jurisprudena naional privind recunoaterea i executarea pe teritoriul Republicii
Moldova a sentinelor arbitrale strine
Unele aspecte privind procedura de recunoatere i executare a hotrrilor arbitrate strine pe
teritoriul Republicii Moldova au fost abordate pentru prima dat doar tangenial n Hotrrea
Plenului CSJ nr.7 din 23 februarie 1998 Despre practica aplicrii de ctre instanele judectoreti a
unor prevederi ale legislaiei privind recunoaterea i executarea hotrrilor instanelor judectoreti
i arbitrate strine pe teritoriul Republicii Moldova" (Anexa nr.22). Acest document nu a remarcat
careva dificulti la acest capitol identificate n practica judiciar.
n a. 2011 cauza Companiei Merchant Outpost Company a semnalat c instanele naionale s-ar
putea confrunta cu probleme legate de recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrate strine pe
teritoriul Republicii Moldova (caz calificat drept atac de tip raider). Drept urmare a acestui caz, la
demersul Consiliului Superior al Magistraturii, a fost ntocmit o Not informativ a Curii Supreme
de Justiie a RM Privind soluionarea cererilor de recunoaterea i executare a hotrrilor
arbitrajului internaional de ctre curile de apel (Anexa nr.23). Nota dat confirm un numr
modest de circa 10 cauze iniiate n vederea recunoaterii i executrii pe teritoriul Moldovei a
sentinelor arbitrale strine, cea mai mare parte a cererilor fiind admise (80%). Cele mai multe
sentine arbitrale prezentate spre recunoatere i executare pe teritoriul Republicii Moldova i au
originea n Ucraina. De asemenea, hotrri arbitrale strine au parvenit din Rusia, Suedia, Polonia,
Estonia.
Decizia Curii Supreme de Justiie din 14 septembrie 2011 n dosarul nr.2r-429/11 (Anexa nr.24)
constat mai multe carene n aplicarea legislaiei naionale i a actelor internaionale care au
determinat soluia instanei de recurs privind respingerea cererii Companiei Merchant Outpost
Company de a recunoate i a dispune executarea pe teritoriul Republicii Moldova a hotrrii din
28 decembrie 2010 pe dosarul nr.ARB-AH/12/10 pronunate n Rusia de Arbitrajul Ad-Hok,
constituit n corespundere cu Regulamentul Arbitral UNCITRAL:
- Prima instan a pus pe rol i a examinat n fond cererea privind recunoaterea i
executarea hotrrii arbitrale strine, neavnd la dosar anexat hotrrea arbitral n
original sau n copie legalizat. Hotrrea arbitral strin a fost prezentat n copie, fr
o legalizare respectiv, hotrrea dat nefiind tradus n limba de stat.
- Lipsete convenia arbitral n original sau n copie legalizat n modul respectiv.
- Din copia contractului de comision nr.A-12 din 10 noiembrie 2009 care conine o clauz
arbitral rezult c pri ale contractului sunt doar Companiile Merchant Outpost
Company i Boss Payment Ltd. Debitorii urmrii n baza hotrrii arbitrale
Companiile Adriatic Fund B.V, Factor Banka d.d., Druga d.o.o., Kig d.d.,
Venture Holding B.V. i Milena Logar nu au fost pri ale acestui contract i ale
8
conveniei arbitrale. Prin urmare, hotrrea arbitral n cauz nu are putere legal pentru
debitori, fiind pronunat asupra unui litigiu neprevzut de convenia arbitral i care nu
se nscrie n condiiile conveniei arbitrale.
Totodat, instan de recurs a menionat nclcri de ordin procesual admise de Curtea de Apel
Bender la examinarea cererii Companiei Merchant Outpost Company:
- La data depunerii cererii de ctre Compania Merchant Outpost Company recunoaterea i
ncuviinarea executrii silite a hotrrilor arbitrajelor internaionale era de competena Curii
de Apel Economice;
- Debitorii urmrii n baza hotrrii arbitrale sunt Companiile Adriatic Fund B.V, Factor
Banka d.d., Druga d.o.o., Kig d.d., Venture Holding B.V. i persoana fizic Milena
Logar. Nici unul dintre debitorii indicai n cererea de recunoatere i executare a hotrrii
arbitrale strine nu a fost citat pentru edina de judecat n cadrul creia a fost emis
ncheierea privind ncuviinarea executrii sentinei arbitrale strine.
Gravitatea nclcrilor admise de instan n cauza Merchant Outpost Company menionate n
Decizia Curii Supreme de Justiie din 14 septembrie 2011 n dosarul nr.2r-429/11 au fost
confirmate prin deciziile instanelor din Federaia Rus care au invalidat hotrrea Arbitrajului AdHok din 28 decembrie 2010 pe dosarul nr.ARB-AH/12/10 (Anexa nr.25).
n alte cauze prile au invocat, iar instanele naionale au dezbtut, diverse argumente/temeiuri
contra recunoaterii i executrii sentinelor arbitrale strine n Moldova:
- Litigiul nu se nscrie n limitele clauzei de arbitral;20
- art. V alin.(1) lit. b) si d) al Conveniei de la New-York n 1958, art.476 alin.(1) lit. b) CPC
RM partea mpotriva creia este emisa hotrrea nu a fost ntiinata legal despre
desemnarea arbitrului sau despre dezbaterea arbitrala ori nu a putut din alte motive sa
prezinte probe sau sa dea explicaii n fata arbitrajului;21
- Art.471, alin.(1), p.9) si art. 476, alin. (1), lit. a) din CPC RM - una din prile conveniei
arbitrale era ntr-o msura oarecare incapabil sau c aceast convenie este ilegala potrivit
legii guvernante, iar n lipsa unei astfel de probe este ilegal n conformitate cu legea rii n
care a fost emis hotrrea. Debitorul a invoca c creditorul care este o persan fizic nu a
avut dreptul s se adreseze la Curtea de Arbitraj Comercial International de pe lng Camera
22
de Comer i Industrie a Ucrainei.
Decizia Colegiului economic al Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova nr.2re-46/2006 din 16.02.2006, cerere de recunoatere i executare
silit a hotrrii Tribunalului Institutului de Arbitraj al Camerei de Comer din Stockholm din 22.09.2005, corectat prin hotrrea din 13.10.2005,
pronunat n procedura arbitral V (093/2004) iniiat la cererea lui Iu.., "AGURDINO-INVEST" S.R.L. i "AGURDINO-CHIMIA" S.A. versus
Republica Moldova. Cerere admis.
20
Decizia Curii Supreme de Justiie a RM din 20 ianuarie 2011, Dosar nr.2re-9/11. A fost admis cererea ,,Domotehnica-Nord Ucraina privind
recunoaterea si ncuviinarea executrii silite pe teritoriul Republicii Moldova a hotrrii Curtii de Arbitraj International pe lnga Camera de Comer
si Industrie a Ucrainei nr.15m/2010 din 29.04.2010 cu privire la ncasarea datoriei din contul SRL Donteh-Plus Republica Moldova.
21
Curtea Suprem de Justiie, Dosarul nr.2re-94/08. A fost admis cererea SRL Energoalians privind recunoaterea i executarea pe teritoriul
Republicii Moldova a hotrrii Arbitrajului Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Ucrainei AC nr. 10m/2001 din
26.06.2001, adoptat la aciunea SRL Energoalians ctre SRL Feren-M i SA Reelele electrice de distribuie Nord despre ncasarea solidar a
datoriei n mrime de 1182456,55 dolari i a hotrrii Arbitrajului Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Ucrainei AC
47m/2001 din 26.06.2001, adoptat la aciunea SRL Energoalians ctre SRL Feren-M i SA Reelele electrice de distribuie Nord despre
ncasarea solidar a datoriei n mrime de 408375,17 dolari SUA. Instana de recurs a respins obiecia legat de lipsa probelor privind citarea legal a
debitorului n procesul arbitral.
Decizia Curii Supreme de Justiie a RM din 03 februarie 2011, Dosar nr.2re-27/2011. A fost admis cererea antreprenorului privat Mironiac
NadejdaVasilievna, Ucraina, privind recunoaterea si ncuviinarea executrii silite pe teritoriul Republicii Moldova a hotrrii Arbitrale a Curii de
Arbitraj Comercial International de pe lng Camera de Comer si Industrie a Ucrainei din 26 februarie 2009, cu privire la ncasarea datoriei de la SRL
Svet Construct, or. Cupcini.
22
Practica disponibil a CSJ n alte cauze civile relev dificulti i n ceea ce privete aplicarea de
ctre instane a temeiurilor de respingere a recunoaterii i executrii pe teritoriul Republicii
Moldova a hotrrilor arbitrale strine:
- ntr-un caz a fost discutat aplicarea Conveniei de la New York din 10 iunie 1958 la
recunoaterea pe teritoriul Moldovei a sentinelor arbitrale strine pronunate nainte de
intrarea n vigoare a Conveniei pentru Moldova;23
- n unele cazuri instanele au dispus recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine i
au recurs la autoritatea Conveniei de la New-York din 10 iunie 1958 i la art.476 Cod de
procedur civil care enumer exhaustiv temeiurile pentru refuzul de a recunoate hotrrile
arbitrale strine i de a le executa.24
- n unele cauze instanele au respins cererile pentru recunoaterea i executarea sentinelor
arbitrale strine, omind s aplice Convenia de la New-York i/sau art.476 Cod de
procedur civil RM. n 2004, n cazul unei sentine arbitrale emise n Ucraina, instanele au
apelat la Convenia "Cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil,
familial i penal", semnat la Minsk de statele membre ale CSI la data de 22.01.1993, care
este aplicabil doar hotrrilor emise de instane judectoreti strine25.
- n 2008, n cazul unei sentine arbitrale emise n Rusia, instanele au recurs la Tratatul
ncheiat ntre Republica Moldova i Federaia Rus din 25 februarie 1993 privind asistena
juridic si raporturile juridice n materie civil, familial i penal care nu menioneaz
sentinele arbitrale printre actele reglementate prin acordul bilateral aplicat.26
Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova nr.4-2r/a-41/2000 din 11.09.2000. Recunoaterea i executarea silit a hotrrii
Instanei de Arbitraj Varovia din 16 iunie 1998. Cererea a fost admis.
23
Decizia Colegiului civil al Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova nr.2r/a-47/99 din 21.04.1999: Hotrrea Arbitrajului Palatei de Industrie
i Comer din Estonia a fost recunoscut pe teritoriul R.M. i supus executrii. Instanele au aplicat legislaia internaional - Convenia de la NewYork din 10 iunie 1958 pentru recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine.
Decizia CE al CSJ a RM nr.2re-46/2006din 16.02.2006: A fost dispus recunoaterea i executarea hotrrii arbitrate strine (Suedia), fiind aplicat
art.476 Cod de procedur civil care enumer exhaustiv temeiurile pentru refuzul de a recunoate hotrrile arbitrale strine i de a le executa.
24
Decizia CE al CSJ a RM din 26.02.2004 nr.2re-56/2004: A fost respins cererea creditorului privind recunoaterea i executarea unei hotrri
arbitrate strine emise n Ukraina pe motivul necitrii legale, fiind invocat. art.55 al Conveniei "Cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n
materie civil, familial i penal", semnat de statele membre ale CSI la data de 22.01.1993, care prevede c: "Recunoaterea i ncuviinarea
executrii silite poate fi refuzat dac prtul nu a participat la proces drept urmare a faptului, c lui sau reprezentantului lui nu i-a fost nmnat la timp
i n modul cuvenit citaia n instan".
ns, potrivit art. 51 din Convenie citat hotrrile arbitrale nu sunt indicate printre actele care se supun recunoaterii i executrii sub auspiciile
acestei Convenii:
Articolul 51 Recunoaterea i executarea hotrrilor
Fiecare Parte Contractant, n condiiile prevzute de prezenta Convenie, recunoate i execut urmtoarele hotrri, emise pe teritoriile
altor Pri Contractante:
a) hotrrile instituiilor de justiie n cauzele civile i familiale, inclusiv tranzaciile de mpcare n asemenea cauze aprobate de judecat i
actele notariale referitoare la obligaiile bneti (n continuare - hotrri);
b) hotrrile instanelor de judecat n cauzele penale de reparare a pagubei.
25
Decizia CE al CSJ a RM nr.2re-40/2008 din 06.03.2008: A fost respins cererea creditorului privind recunoaterea i executarea unei hotrri
arbitrate strine emise n Rusia pe motivul necitrii legale a debitorului. Instanele au invocat c, n conformitate cu art.52 lit. b) din Tratatul ncheiat
ntre Republica Moldova i Federaia Rus la 25 februarie 1993 privind asistena juridic si raporturile juridice n materie civil, familial i penal (n
vigoare pentru Republica Moldova din 25 ianuarie 1995), la cererea de ncuviinare a executrii hotrrii strine e necesar s fie anexat actul prin care
se confirm c prtului care nu a participat la proces sau reprezentantului lui i s-a nmnat la timp i n forma cuvenit citaia de chemare n judecat.
Potrivit art.3 din Legea-cadru a IUNCITRAL, adoptat de Comisia ONU pentru dreptul comerului internaional din 21 iunie 1985, orice
comunicare scris se consider recepionat dac a fost remis destinatarului personal ori la ntreprinderea sa comercial, la locul su de trai sau adresa
potal cnd acestea nu pot fi stabilite pe calea unei rezonabile colectri de informaii.
26
ns, potrivit art. 50 din Tratatul ncheiat ntre Republica Moldova i Federaia Rus la 25 februarie 1993 acesta nu se aplic sentinelor arbitrale:
Articolul 50 Recunoaterea i executarea hotrrilor n cauzele civile, familiale, precum i n cauzele penale ct privete repararea prejudiciului
Prile Contractante recunosc i execut reciproc pe teritoriul lor hotrrile definitive ale instituiilor judiciare, pronunate n cauzele civile i
familiale, precum i sentinele ct privete repararea prejudiciului, cauzat de infraciune.
Pe teritoriul Prilor Contractante vor fi, de asemenea, recunoscute fr o procedur special hotrrile organelor de tutel i curatel,
instituiilor de stare civil i ale altor instituii n cauzele civile i familiale ce nu necesit, n virtutea caracterului lor, executare.
10
11
care s includ prevederi exprese privind hotrrile (sentinele) arbitrale strine, aa cum, spre
exemplu, este reglementat n legea Suediei29, Romniei,30 Codul procedurii judiciare de arbitraj din
Federaia Rus,31 legislaia procesual a Ucrainei32 etc.
3.4.2. Termenul depunerii cererii pentru recunoaterea i executarea pe teritoriul Republicii
Moldova a sentinelor arbitrale strine
Convenia de la New York din 10 iunie 1958 nu reglementeaz termenul de depunere a cererii de
recunoatere i executare pe teritoriul Republicii Moldova a sentinelor arbitrale strine. Art. III din
Convenie prevede doar c sunt aplicabile normele de procedur n vigoare pe teritoriul unde
sentina este invocat:
Convenia de la New York din 10 iunie 1958: ART. III
Fiecare din Statele contractante va recunoate autoritatea unei sentine arbitrale i va acorda
executarea acestei sentine conform regulilor de procedura n vigoare pe teritoriul unde
sentina este invocat n condiiile stabilite n articolele urmtoare. Pentru recunoaterea sau
executarea sentinelor arbitrale crora se aplica prezenta Convenie nu vor fi impuse
condiiuni mult mai riguroase, nici cheltuieli de judecata mult mai ridicate, dect acelea care
snt impuse pentru recunoaterea sau executarea sentinelor arbitrale naionale.
n prezent CPC RM nu prevede termenul n care este posibil solicitarea recunoaterii i executrii
hotrrii arbitrale strine pe teritoriul Republicii Moldova. Ar. 475 CPC RM nu prevede aplicarea
pentru hotrrile arbitrale strine a prevederilor ar. 467 CPC RM care instituite termenul de trei ani
pentru recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti strine.
Practica altor state la acest capitol este destul de divers. n Austria, spre exemplu, se aplic
termenul de 30 de ani,33 n Danemarca 10 ani pentru preteniile pecuniare,34 n Frana 5 ani,35 n
(2) n sensul prezentului capitol, prin hotrre judectoreasc strin se nelege o hotrre pronunat n pricin civil de o judecat de drept comun sau
de o judecat specializat pe teritoriul unui alt stat.
Legea suedez cu privire la arbitraj (SFS 1999:116): http://www.sccinstitute.com/library/lagar-2.aspx
Seciunea 52
O hotrre pronunat n strintate se consider de a fi o hotrre strin.
n legtur cu aplicaia acestei legi, o hotrre este considerat pronunat n ara unde este situat locul arbitrajului.
29
Romnia, Lege nr. 134 din 2010, Codul de procedur civil n vigoare din 1 februarie 2013:
http://www.dreptonline.ro/legislatie/codul_de_procedura_civila_noul_cod_de_procedura_civila_legea_134_2010.php
Calificare Art. 1123
Sunt hotarari arbitrale straine orice sentinte arbitrale de arbitraj intern sau international pronuntate intr-un stat strain si care nu sunt considerate hotarari
nationale in Romania.
30
31
32
12
Rusia36 i Ucraina37 termenul de prescripie este de trei ani, fiind acelai pentru recunoaterea i
executarea hotrrilor judectoreti strine i a sentinelor arbitrale strine.
La soluionarea acestui aspect, instanele de judecat din Canada au statuat c termenul de
prescripie este cel stabilit nu de legea procesual, ci de legea material, fiind indicat aplicarea
termenului general de prescripie care n provincia Alberta, spre exemplu, este de numai 2 ani.38 n
acest context, apare ntrebarea dac repunerea n acest termen se afl sub imperiul normelor art. 116
CPC RM sau ale normelor CC RM.
Fa de cele menionate este necesar redactarea corespunztoare a art. 467 CPC RM39 care s
includ expres prevederi privind termenul de prescripie pentru depunerea cererilor de recunoatere
i executare a hotrrilor (sentinelor) arbitrale strine, cu posibilitatea de repunere n termen n
condiiile art. 270 Cod civil RM40.
33
Supplements to the ICC International Court of Arbitration Bulletin. Special Supplement 2008: Guide to National Rules of Procedure for Recognition
and Enforcement of New York Convention Awards
Austria: There is no specific limitation period applicable to the commencement of legal proceedings for recognition and enforcement of foreign
arbitral awards under Austrian law. However, the prudent view is to apply the 30-year statutory limitation period applicable to proceedings for
enforcement of judgments under Austrian law by analogy.
(Source: Ordinance of the Austrian Federal Ministry of Justice, RGBl. No. 105/1858.)
http://www.iccdrl.com/CODE/LevelThree.asp?page=Country%20Answers&Locator=32.2&L1=Country%20Answers&tocxml=ltoc_CountryAnswers
All.xml&contentxsl=arbSingle.xsl&tocxsl=toc.xsl&contentxml=CA_SUPP_0021_4.xml&AUTH=&nb=0
34
Supplements to the ICC International Court of Arbitration Bulletin. Special Supplement 2008: Guide to National Rules of Procedure for Recognition
and Enforcement of New York Convention Awards
Denmark:. a 10-year limitation period for monetary claims applies to arbitral awards rendered on or after 1 Jan 2008, and a 20-year limitation
period for monetary claims applies to arbitral awards rendered before that date
http://www.iccdrl.com/CODE/LevelThree.asp?page=Country%20Answers&Locator=32.2&L1=Country%20Answers&tocxml=ltoc_CountryAnswers
All.xml&contentxsl=arbSingle.xsl&tocxsl=toc.xsl&contentxml=CA_SUPP_0021_16.xml&AUTH=&nb=0
35
Supplements to the ICC International Court of Arbitration Bulletin. Special Supplement 2008: Guide to National Rules of Procedure for Recognition
and Enforcement of New York Convention Awards
France: To the extent that the general limitation period mentioned above would be found to apply to international awards, then the relevant limitation
period would generally be 5 years from the date of notification of the award to the parties. Again, there is no specific French case law on this issue.
(Source: Civil Code, Art. 2224, as modified by law 2008-561 of 17 June 2008)
http://www.iccdrl.com/CODE/LevelThree.asp?page=Country%20Answers&Locator=32.2&L1=Country%20Answers&tocxml=ltoc_CountryAnswers
All.xml&contentxsl=arbSingle.xsl&tocxsl=toc.xsl&contentxml=CA_SUPP_0021_21.xml&AUTH=&nb=0
" " 24.07.2002 N 95- (. 12.07.2011)
http://www.zakonprost.ru/apk/
241.
2. ,
.
, 10 .
36
37
40
13
3.4.3. Locul recunoaterii i executrii sentinelor arbitrale strine - legtura dintre teritoriul
Republica Moldova i debitorul urmrit n baza sentinei arbitrale strine
n cazul Companiei Merchant Outpost Company, analizat n capitolul precedent al prezentului
studiu, debitorii urmrii nu aveau domiciliu/sediu, dar aveau bunuri pe teritoriul Republicii
Moldova. n acest context, apare ntrebarea dac aceast legtur cu Republica Moldova ar fi fost
suficient pentru a recunoate i a executa n Moldova o sentin arbitral strin, n cazul unui
arbitraj valabil i n lipsa altor temeiuri de a refuza admiterea cererii.
Practica internaional este destul de cert la acest capitol, cele mai multe state admind
recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine mpotriva debitorilor care dein bunuri n
cadrul teritoriului statului respectiv. Acest principiu este valabil n Austria, Germania, Cehia, Frana,
Ucraina, Federaia Rus.41. Elveia se numr printre multe alte state care admit recunoaterea i
executarea sentinelor arbitrale strine mpotriva debitorilor care dein bunuri n aceast ar,
inclusiv active financiare din bnci.42 n unele state este posibil ca recunoaterea i executarea
sentinelor arbitrale strine s fie ndreptat i mpotriva bunurilor ce aparin statelor i care se afl
peste hotare - pe teritoriul statului unde este solicitat recunoaterea i executarea sentinelor
arbitrale strine.
n legislaia Republicii Moldova reglementrile relevante ce in de recunoaterea i executarea
sentinelor arbitrale strine sunt concentrate n Capitolul XLII al CPC RM, fiind corelate cu
reglementrile privind recunoaterea i executarea n Moldova a hotrrilor judectoreti strine.
ns, legtura dintre debitorul urmrit i teritoriul Republicii Moldova este reglementat n mod
diferit pentru aceste dou proceduri. Art. 468 CPC RM prevede c cererea de recunoatere a
hotrrii judectoreti strine se depune la locul de aflare a bunurilor debitorilor:
Articolul 468. Cererea de recunoatere a hotrrii judectoreti strine
Hotrrea judectoreasc strin care nu a fost executat benevol poate fi pus n executare
pe teritoriul Republicii Moldova, la cererea creditorului, n temeiul ncuviinrii date de
instana judectoreasc n a crei circumscripie urmeaz s se efectueze executarea. n
cazul n care debitorul nu are domiciliu sau sediu n Republica Moldova ori cnd domiciliul
nu este cunoscut, hotrrea se pune n executare la locul de aflare a bunurilor acestuia.
[Art.468 modificat prin LP155 din 05.07.12, ; n vigoare 01.12.12]
n ce privete sentinele arbitrale strine, constatm lipsa unor specificri similare sau de alt natur.
Art. 475 CPC RM nu extinde art. 468 asupra sentinelor arbitrale strine, iar Legea 24/22.02.2008
nu include prevederi la acest subiect. Acest aspect urmeaz a fi clarificat pentru a ridica gradul de
certitudine a politicilor interne n domeniul arbitrajului.
42
DOMITILLE BAIZEAU, Enforcement of Foreign Arbitral Awards: The Swiss Pro-Enforcement Framework and Judicial Approach.
http://www.lalive.ch/data/publications/DAB.pdf
14
Practica internaional atesta cazuri cnd recunoaterea i executarea sentinei arbitrale strine este
solicitat concomitent n cteva ri (recunoaterea i executarea paralel), ceea ce nu mpiedic, n
principiu, executarea ntr-o ar sau alta pentru c efectul executoriu al sentinei este limitat teritorial
doar la statul unde a fost dispus executarea i recunoaterea sentinei.43
3.4.4. Instana competent s dispun recunoaterea i executarea pe teritoriul Republicii
Moldova a sentinelor arbitrale strine
Pn la ultima modificare, n vigoare din 13.03.12, art.6 alin. (2) din Legea 24/22.02.2008 indica
curtea de apel drept instan competent s exercite atribuiile prescrise de Lege, ceea ca includea i
procedura de recunoatere i executare a sentinelor arbitrale strine. Dup modificarea din
13.03.12, art.6 alin. (2) din Legea 24/22.02.2008 face trimitere la instana judectoreasc
competent, conform Codului de procedur civil.
Art. 468 CPC RM, citat n seciunea precedent n varianta care intr n vigoare din 01.12.2012, a
instituit competena instanelor judectoreti de drept comun i n materie de recunoatere i
executare a hotrrilor judectoreti strine, dar aceast modificare nu va fi valabil i pentru
sentinele arbitrale strine, deoarece art. 475 CPC RM a rmas nemodificat. Astfel, la moment nu
exist prevederi clare privind instana competent s examineze cererile privind recunoaterea i
executarea sentinelor arbitrale strine.
n contextul interveniilor viitoare n CPC RM pentru desemnarea instanei de judecat competente
s dispun recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine, urmeaz a fi examinat
posibilitatea de a institui competena curilor de apel n a crei circumscripie urmeaz s se
efectueze executarea sau n competena judectoriei comerciale. n caz de imposibilitate de stabilire
a curii de apel competente, competena s revin Curii de Apel Chiinu. Desemnarea unei curi de
un nivel mai nalt i/sau a unei instane concrete specializate n materie de arbitraj este caracteristic
pentru multe state, precum Frana,44 Suedia,45 Romnia,46 Italia.47 Importana specializrii instanelor
43
UNCITRAL 2012 Digest of Case Law on the Model Law on International Commercial Arbitration: http://www.uncitral.org/pdf/english/clout/MALdigest-2012-e.pdf
44
CMS Guide to Arbitration, Volume I, Fourth Edition, Editors: Torsten Lorcher, Guy Pendell and Jeremy Wilson:
http://eguides.cmslegal.com/pdf/arbitration.pdf
Arbitration in France:
10.1.3 The award may only be enforced by virtue of an enforcement order (exequatur) issued by the Tribunal de Grande Instance of the place where
the award was made. In the case of foreign international awards, this place will be the Tribunal de Grande Instance of Paris. Exequatur proceedings
are not adversarial and the request for enforcement must be filed with the Court Registrar.
10.1.4 Orders denying the enforcement of an award can normally be appealed. Such appeal must be brought within one month of service of the
enforcement order.
Legea suedez cu privire la arbitraj (SFS 1999:116): http://www.sccinstitute.com/library/lagar-2.aspx
Articolul 56
Cererea de executare silit a unei hotrri strine se depune la Curtea Svea de Apel (Svea hovrtt).
Cererea trebuie s fie despus mpreun cu hotrrea arbitral n original sau o copie legalizat. Cu excepia cazurilor n care curtea de apel decide
altfel, o traducere certificat n limba suedez trebuie s fie, de asemenea, depus.
45
Romnia, Lege nr. 134 din 2010, Codul de procedur civil n vigoare din 1 februarie 2013:
http://www.dreptonline.ro/legislatie/codul_de_procedura_civila_noul_cod_de_procedura_civila_legea_134_2010.php
Instanta competenta Art. 1125
(1) Solicitarea de recunoastere si executare a hotararii arbitrale straine se prezinta printr-o cerere adresata tribunalului in circumscriptia caruia se afla
domiciliul sau, dupa caz, sediul celui caruia i se opune respectiva hotarare arbitrala.
(2) In caz de imposibilitate de stabilire a tribunalului prevazut la alin. (1), competenta apartine Tribunalului Bucuresti.
46
47
15
de judecat n materie de arbitraj a fost subliniat de legislatorii din Austria.48 Stabilirea competenei
curilor de apel/Curii de Apel Chiinu pentru examinarea cererilor privind recunoaterea i
executarea hotrrilor arbitrale pronunate n strintate va permite meninerea acestui domeniu
dificil n competena Curii Supreme de Justiie pentru examinarea recursurilor asupra deciziilor
pronunate de curile de apel.
3.4.5. Solicitantul recunoaterii i executrii sentinei arbitrale strine. Modul de legtur ntre
solicitant i instana competent
Convenia de la New-York din 10 iunie 1958 prevede depunerea cererii recunoatere a sentinelor
arbitrale strine de ctre parte:
Convenia de la New York din 10 iunie 1958: ART. IV
1. Pentru a obine recunoaterea i executarea artat n articolul precedent, partea care
cere recunoaterea i executarea trebuie sa produc odat cu cererea:..
n art. 38 (2) din Legea 24/22.02.2008 este utilizat aceeai noiune de parte:
Articolul 38. Recunoaterea i executarea hotrrii arbitrale strine
2) Partea care solicit recunoaterea sau executarea hotrrii arbitrale strine este obligat
s prezinte n judecat
Art. 468 CPC RM se refer la depunerea cererii de recunoatere a hotrrii judectoreti strine, care
este depus de ctre creditor:
Articolul 468. Cererea de recunoatere a hotrrii judectoreti strine
Hotrrea judectoreasc strin care nu a fost executat benevol poate fi pus n executare
pe teritoriul Republicii Moldova, la cererea creditorului,
Art. 475 CPC RM care extinde asupra sentinelor arbitrale unele norme ce reglementeaz
recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti strine nu menioneaz i art. 468 care indic
semnatarul/depuntorul cererii de recunoatere i executare a sentinelor arbitrale strine. Aceast
Chi vuol far valere nella Repubblica un lodo straniero deve proporre ricorso al presidente della corte d'appello nella cui circoscrizione risiede l'altra
parte; se tale parte non risiede in Italia e' competente la corte d'appello di Roma.
48
OFFICIAL COMMENT (ENGLISH VERSION) OFFICIAL COMMENT TO THE AUSTRIAN ARBITRATION ACT (English Version)
http://www.cm.arbitration-austria.at/dokumente/OfficialCommentAustrianArbitrationAct2006.pdf
Ninth Title Court Proceedings Jurisdiction
Section 615
(1) For an action for setting aside an arbitral award and an action for declaration of existence or non-existence of an arbitral award, as well as
for proceedings under the Third Title without regard to the amount in dispute, the Regional Court (Landesgericht) having jurisdiction in civil
law matters, that is specified in the arbitration agreement, or the jurisdiction of which was agreed in accordance with section 104
Judicature Act (Jurisdiktionsnorm), or failing such specification or agreement, in whose district the arbitral tribunal has its seat, shall have
jurisdiction in first instance. Where the seat of the arbitral tribunal has not yet been determined, or in case of section 612, if it is not in Austria, the
Commercial Court Vienna (Handelsgericht Wien) shall have jurisdiction.
(2) Where the dispute underlying the arbitral award is a commercial matter within the meaning of section 51 Judicature Act (Jurisdiktionsnorm),
the Regional Court (Landesgericht) shall decide in exercise of its jurisdiction in commercial matters, in Vienna the Commercial Court Vienna
(Handelsgericht Wien); where it is a labor law matter within the meaning of section 50 paragraph (1) Labor and Social Courts Act (Arbeits- und
Sozialgerichtsgesetz), the Regional Court (Landesgericht) shall decide in its function as labor and social court, in Vienna the Vienna Labor and
Social Court Vienna (Arbeits- und Sozialgericht Wien).
Comment to Section 615:
The jurisdiction for the setting aside of an arbitral award and other proceedings in connection with the arbitral proceedings (involvement in the
appointment or challenge of an arbitrator) shall lie with the Regional Courts (Landesgericht). This will enable a specialization in these courts and in
the relevant Higher Regional Courts (Oberlandesgericht), thus ensuring acceleration of the proceedings.
Special provisions regarding jurisdiction are contained in sec 593 (3) with respect to enforcement of interim or protective measures, and in sec 602
with respect to judicial assistance. Special provisions for the internal assignments (compare secs 32 and 45 GOG) shall secure a concentration of the
proceedings within these courts.
16
Ministerul Justiiei al Republicii Moldova, Ghid cu privire la cooperarea juridic internaional, Chiinu 2010
http://www.justice.gov.md/public/files/file/Directia%20rela%C5%A3ii%20interna%C5%A3ionale%20/GHID_FINAL_ROM.pdf
50
17
Anexa nr. 2. Hotrrea Parlamentului nr. 87-XIV din 10.07.98 privind aderarea Republicii Moldova la Convenia de la New York
Ministerul Justiiei al Republicii Moldova, Ghid cu privire la cooperarea juridic internaional, Chiinu 2010
http://www.justice.gov.md/public/files/file/Directia%20rela%C5%A3ii%20interna%C5%A3ionale%20/GHID_FINAL_ROM.pdf
52
18
55
19
au stabilit reglementri interne unice pentru procedura de depunere a cererilor pentru recunoaterea
i executarea hotrrilor judectoreti strine i a cererilor de recunoatere i executare a sentinelor
arbitrale strine, aplicarea crora poate fi afectat de angajamentele internaionale.
3.4.6. Lista actelor ce urmeaz a fi anexate la cererile de recunoatere i executare pe teritoriul
Republicii Moldova a sentinelor arbitrale strine
Lista actelor ce trebuie depuse pentru recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine este
indicat expres n Convenia de la New-York din 10 iunie 1958, Articolul IV:
1. Pentru a obine recunoaterea i executarea artat n articolul precedent, partea care
cere recunoaterea i executarea trebuie sa produc odat cu cererea:
a) originalul sentinei autentificat n mod cuvenit, sau o copie a acestui original ntrunind
condiiile cerute pentru autenticitatea sa;
b) originalul conveniei artate n articolul II sau o copie ntrunind condiiile cerute pentru
autenticitatea sa;
2. Dac menionata sentin sau menionata convenie nu este redactat ntr-o limba oficial
a tarii n care sentina este invocat, partea care cere recunoaterea i executarea sentinei
va trebui sa produc o traducere a acestor piese n aceasta limba. Traducerea va trebui sa
fie certificat de un traductor oficial, sau de un traductor cu jurmnt, ori de un agent
diplomatic sau consular.
Art. 475 alin. (2) CPC RM este n concordan cu rigorile Articolelor IV din Convenia de la NewYork din 10 iunie 1958 n partea ce ine de actele necesare pentru recunoaterea i executarea
sentinelor arbitrale strine:
Articolul 475. Recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrale strine
(2) Partea care solicit recunoaterea sau executarea hotrrii arbitrale strine este
obligat s prezinte n judecat hotrrea arbitral n original sau n copie legalizat,
precum i convenia arbitral n original sau n copie legalizat n modul respectiv. Dac
hotrrea arbitral sau convenia arbitral este expus ntr-o limb strin, partea este
obligat s le prezinte n traducere n limba moldoveneasc, legalizat n modul stabilit de
lege.
Art. 475 alin. (2) CPC RM nu prevede excepii la setul de documente ce urmeaz a fi depuse odat
cu solicitarea de recunoatere i executare a hotrrii arbitrale strine, dei Convenia de la NewYork din 10 iunie 1958, potrivit art.VII, admite derogri i la acest capitol stabilite n baza unor
acorduri interstatale bi sau multilaterale. Acordul din 22.05.96 ntre Republica Moldova i Republica
Turcia cu privire la asistena juridic n materie civil, comercial i penal citat mai sus conine
reglementri ce in de lista actelor anexate la solicitarea de recunoatere i executare a sentinelor
arbitrale strine:
Articolul 22 Scrisorile de solicitare privind recunoaterea i executarea
2) Scrisoarea de cerere trebuie s fie nsoit de:
(3)
If a decision of an arbitral tribunal of a foreign state which has been declared subject to enforcement is annulled in the foreign state, the debtor
may submit a petition for annulment of the declaration of enforceability of the decision.
20
Albert Jan van den Berg, Hypothetical Draft Convention on the InternationalEnforcement of Arbitration Agreements and Awards. Text.
http://www.arbitration-icca.org/media/0/12133674097980/hypothetical_draft_convention_ajbrev06.pdf
International Council for Commercial Arbitration, ICCAS GUIDE TO THE INTERPRETATION OF THE 1958 NEW YORK CONVENTION:A
HANDBOOK FOR JUDGES
http://www.arbitration-icca.org/media/0/13365477041670/judges_guide_english_composite_final_revised_may_2012.pdf
58
59
21
61
62
Id.
Id.
Albert Jan van den Berg, New York Convention of 1958: Refusals of Enforcement, ICC International Court of Arbitration Bulletin Vol. 18/No. 2
2007: http://www.arbitration-icca.org/media/0/12125877992500/2007_icc_bulletin_aj_van_den_berg_denials_of_enforcement.pdf
63
22
arbitral este forma scris. Nerespectarea acestei condiii a constituit temei pentru refuzul
recunoaterii i executrii sentinei arbitrale n jurisdicii precum Italia, Spania, SUA. 64 n unele
state precum Germania, spre exemplu, prezentarea conveniei nu este obligatorie, fiind suficient
doar sentina arbitral. Suedia recunoate drept valabile conveniile arbitrale n form oral.65
Totodat, experii n materie de arbitraj atenioneaz asupra faptului c valabilitatea conveniei
scrise prezentate de solicitant este apreciat la prima vedere (prima facie), iar partea care se opune
recunoaterii urmeaz s invoce i s probeze eventuala invaliditate a conveniei la etapa examinrii
cererii n fond potrivit Articolului V(I)(a) din Convenie66.
Un caz recent din jurisprudena Curii Supreme a Austriei este relevant sub aspectul cerinei de
autenticitate a originalului sentinei arbitrale i a conveniei arbitrale. Curtea a reiterat necesitatea
respectrii stricte a cerinelor de form, refuznd s recunoasc drept autentic originalul sentinei
arbitrale emise n Londra autentificat doar prin propria semntur a arbitrului unic care a audiat
cazul. Sensul sintagmei autentificat n mod cuvenit din Art. IV(1) din Convenia de la New-York
din 10 iunie 1958 a fost explicat de Curte n sensul c semntura arbitrilor urmeaz a fi confirmat
de ctre o autoritate competent cum ar fi notarul public sau alt autoritate statal. n continuarea
Curtea a renunat s accepte o copie a sentinei arbitrale autentificat de secretariatul instituiei
arbitrale opinnd c o copie a acestui original ntrunind condiiile cerute pentru autenticitatea sa
potrivit n Art. IV(1) din Convenia de la New-York din 10 iunie 1958 poate fi efectuat doar n baza
unui original autentificat n modul stabilit.67 Legislaia Austriei menioneaz expres c condiia de
form pentru convenia arbitral este stabilit potrivit legii materiale aplicabile care guverneaz
convenia arbitral.68
Practicile de autentificare/certificare a actelor prezentate pentru recunoaterea i executarea sentinei
arbitrale strine includ autentificarea efectuat de administratorul unei faimoase instituii de arbitraj,
notarul public, serviciul consular etc. Experii sugereaz unificarea acestor practici prin
recunoaterea dreptului instanelor competente din statul n care sentina arbitral este invocat de a
stabili cerine de autenticitate pentru sentina arbitral i convenia arbitral.69
64
Id.
65
Hans Bagner, Ola Zelepukina, Julia Lannerheim, Recognition and Enforcement of Foreign Awards in Sweden, The Ukrainian Journal of Business
Law, April 2008, http://www.vinge.se/upload/bocker_artiklar/Eastern%20European%20Desk%20article.pdf
66
Id.
67
Dirk Otto, Norton Rose Group, Austrian Supreme Court rules on formal requirements for enforcing New York Convention awards
http://www.nortonrose.com/knowledge/publications/65039/austrian-supreme-court-rules-on-formal-requirements-for-enforcing-new-york-conventionawards
MEALEYS International Arbitration Report Vol. 27, #3 March 2012, Vienna Perspective 2012
http://www.dbj.at/sites/default/files/dordaoehlberger_viennaperspective-2012_mealeys03.pdf
68
Albert Jan van den Berg, Hypothetical Draft Convention on the International Enforcement of Arbitration Agreements and Awards EXPLANATORY
NOTE : http://www.arbitration-icca.org/media/0/12133703697430/explanatory_note_ajb_rev06.pdf
23
Legislaia Franei a instituit expres dreptul instanei de a solicita o traducere efectuat de traductori
autorizai.70
Legislaia arbitral a Republicii Moldova, art. 475 alin. (2) CPC RM prevede urmtoarele condiii de
form pentru actele prezentare pentru recunoaterea i executarea sentinei arbitrale strine:
(i) Hotrrea arbitral n original sau n copie legalizat. Nu exist cerine de
form/autentificare pentru originalul sentinei i nici cerine pentru legalizarea copiei cum ar fi cele
prevzute de art. 466 CPC RM pentru actele eliberate de autoriti competente strine;
(ii) Convenia arbitral n original sau n copie legalizat n modul respectiv. Nu exist
cerine de form/autentificare pentru originalul sentinei i nici cerine pentru legalizarea copiei cum
ar fi cele prevzute de art. 466 CPC RM pentru actele eliberate de autoriti competente strine.
Prevederile alin. (4) art. 469 CPC RM stabilete cerine de legalizare pentru actele necesare
recunoaterii hotrrilor judectoreti strine enumerate la alin. (3) art. 469, iar acest ultim alineat,
potrivit art. 475 alin. (2) CPC RM, este exclus expres de la aplicare pentru procedura de
recunoatere sentinelor arbitrale strine. La fel, nici art. 38 alin. (2) din Legea 24/22.02.2008 nu
stabilete cerine de autentificare (legalizare) cum ar fi cele prevzute de art. 466 CPC RM pentru
actele eliberate de autoriti competente strine .
Din cele discutate mai sus i avnd n vedere leciile din cazul Merchant Outpost Company, este
necesar de a modifica art. 475 alin.(2) CPC RM prin instituirea cerinelor privind autentificarea
(legalizarea) sentinei arbitrale i a conveniei arbitrale i a copiilor acestor acte, avnd n vedere c
Articolul IV al Conveniei de la New-York din 10 iunie 1958 nu restrnge competena statelor
membre la acest capitol. Astfel de reglementri exist n legislaia procesual a Rusiei,71
Romniei.72
Frana, CPC ,LIVRE IV LARBITRAGE, n vigoare din 1 mai 2011:
LIVRE IV LARBITRAGE
Art. 1515. Lexistence dune sentence arbitrale est tablie par la production de loriginal accompagn de la convention darbitrage ou des copies de
ces documents runissant les conditions requises pour leur
authenticit.
Si ces documents ne sont pas rdigs en langue franaise, la partie requrante en produit une traduction.
Elle peut tre invite produire une traduction tablie par un traducteur inscrit sur une liste dexperts
judiciaires ou par un traducteur habilit intervenir auprs des autorits judiciaires ou administratives dun autre Etat membre de lUnion europenne,
dun Etat partie laccord sur lEspace conomique europen ou de la Confdration suisse.
70
71
Rusia APK
242.
1.
, ( - ),
, ,
.
6. , , ,
255 .
7. ,
, .
255. , 1. , ,
,
,
.
2. , ,
.
Romnia, Lege nr. 134 din 2010, Codul de procedur civil n vigoare din 1 februarie 2013:
http://www.dreptonline.ro/legislatie/codul_de_procedura_civila_noul_cod_de_procedura_civila_legea_134_2010.php
Acte oficiale publice Art. 1092
(1) Actele publice intocmite sau legalizate de o autoritate straina sau de un agent public strain pot fi produse in fata instantelor romane numai daca sunt
supralegalizate, pe cale administrativa ierarhica in statul de origine si apoi de misiunea diplomatica sau oficiul consular roman, pentru certificarea
72
24
25
(3) Obieciile mpotriva recunoaterii hotrrii judectoreti strine ale persoanei interesate
se examineaz n edin public, cu ntiinarea legal a acesteia despre locul, data i ora
examinrii. Neprezentarea fr motive nentemeiate a persoanei interesate citate legal nu
mpiedic examinarea obieciilor.
(4) Instana judectoreasc poate satisface cererea ntemeiat a persoanei interesate privind
amnarea examinrii obieciilor, ntiinnd-o.
(5) Instana judectoreasc, dup ce examineaz obieciile mpotriva recunoaterii hotrrii
judectoreti strine, pronun o ncheiere.
(6) Copia de pe ncheierea judectoreasc se expediaz, n termen de 5 zile de la pronunare,
persoanei la a crei cerere a fost emis hotrrea judectoreasc strin ori reprezentantului
ei, precum i persoanei care a naintat obiecii mpotriva recunoaterii hotrrii judectoreti
strine. ncheierea poate fi atacat n instana ierarhic superioar n ordinea i n termenele
stabilite de prezentul cod.
Statuarea prin art. 472 (3) CPC RM asupra caracterului public al edinei de examinare a cererii de
recunoatere i executare a sentinei arbitrale strine este caracteristic i legislaiei arbitrale din alte
state,73 fiind oportun pentru c face clar aceast precizare n comparaie cu caracterul confidenial
al procedurii de arbitraj propriu-zise.
Prin art. 472 (2) CPC RM este stabilit termenul de o lun pentru depunerea obieciilor mpotriva
cererii, reglementri similare fiind prezente i n legislaia altor state precum Ucraina, 74 ceea ce este
oportun avnd n vedere c multe temeiuri pentru refuzul recunoaterii i executrii nu pot fi
invocate/examinate din oficiul instanei, debitorul avnd dreptul s produc probe i argumente
mpotriva cererii.
Dispoziiile art. 472 (11) CPC RM privind participarea obligatorie n proces a reprezentantului
Ministerului Justiiei i, dup caz, al Bncii Naionale a Moldovei, constituie o deosebire esenial
de legislaia altor state unde procedura de recunoatere i executare a sentinei arbitrale strine este
considerat una necontradictorie75 care are loc ntre pri (inter partes).76 Totui, aceast norm ar
trebui revizuit pentru a elimina caracterul confuz al alin. (11) art. 472 CPC RM. Norma privind
obligativitatea prezenei reprezentantului Ministerului Justiiei i/sau al Bncii Naionale vizate n
73
76
Hans Bagner, Ola Zelepukina, Julia Lannerheim, Recognition and Enforcement of Foreign Awards in Sweden, The Ukrainian Journal of Business
Law, April 2008, http://www.vinge.se/upload/bocker_artiklar/Eastern%20European%20Desk%20article.pdf
26
edin pare a fi contradictorie, dac absena reprezentantului instituiilor Ministerului Justiiei i/sau
al Bncii Naionale nu mpiedic examinarea cauzei n lipsa lor. Atribuirea statutului de participant
n proces prin efectul legii pentru instituiile vizate atrage toate consecinele procesuale statuate de
lege, inclusiv dreptul de atac, revizuire etc., ceea ce ar putea fi calificat drept exces de reglementare
n comparaie cu executarea sentinelor arbitrale naionale. Reieind din angajamentele asumate de
Republica Moldova prin Art. III citat mai sus din Convenia de la New-York din 10 iunie 1958,
iformarea instituiilor vizate despre derularea unui proces ar fi suficient, Ministerul Justiiei i/sau
al Banca Naional avnd discreia de a stabili necesitatea i scopul prezenei lor n proces.
O alt deosebire de principiu ine de dispoziiile art. 470 (5) CPC RM privind dreptul instanei de a
cere explicaii instanei strine emitente, reglementri care nu se regsesc n legislaia statelor care
sunt considerate drept avansate n arbitraj.
Legislaia Republicii Moldova nu prevede un termen de examinare a cererilor de recunoatere i
executare a sentinei arbitrale strine. n Rusia acest termen este de trei luni77, ceea ce constituie un
criteriu clar pentru definirea unui termen rezonabil.
Normele CPC RM legate de Articolul III din Convenia de la New-York din 10 iunie 1958 privind
procedura de examinare a cererilor de recunoatere i executare a sentinelor arbitrale strine ar
trebui redactate aparte de cele destinate recunoaterii i executrii hotrrilor judectoreti strine,
urmnd modelul Suediei,78 Romniei79 etc.
77
Rusia APK:
243.
1.
, ,
, ,
.
Legea suedez cu privire la arbitraj (SFS 1999:116): http://www.sccinstitute.com/library/lagar-2.aspx
Articolul 56
Cererea de executare silit a unei hotrri strine se depune la Curtea Svea de Apel (Svea hovrtt).
Cererea trebuie s fie despus mpreun cu hotrrea arbitral n original sau o copie legalizat. Cu excepia cazurilor n care curtea de apel decide
altfel, o traducere certificat n limba suedez trebuie s fie, de asemenea, depus.
Seciunea 57
O cerere de executare silit nu poate fi aprobat dect dac prii adverse i-a fost oferit posibilitatea de a-i exprima opinia asupra cererii.
Seciunea 58
n cazul n care partea advers contest c nu a convenit la convenia de arbitraj, reclamantul trebuie s prezinte convenia de arbitraj n original sau o
copie certificat i, cu excepia cazurilor unde curtea de apel decide altfel, trebuie s prezinte i o traducere certificat n limba suedez sau n alt mod
s dovedeasc faptul c o convenie de arbitraj a fost ncheiat.
n cazul n care partea advers contest c o cerere de anulare a fost naintat sau o moiune pentru o suspendare de executare au fost naintate
autoritilor competente menionate n seciunea 54 sub-seciunea 5, curtea de apel poate amna decizia sa i, la cererea reclamantului, declara c
partea advers va furniza o garanie rezonabil, iar n caz contrar se va impune executarea hotrrii.
Seciunea 59
Dac Curtea de Apel aprob cererea, hotrrea va fi executat ca o hotrre definitiv a unei instane suedeze, cu excepia cazurilor n care Curtea
Suprem stabilete altfel ca urmare a unui apel fcut cu privire la o decizie a Curii de Apel.
Seciunea 60
n cazul n care o msur de garanie a fost acordat conform capitolului 15 al Codului de Procedur Judiciar, n legtur cu punctul 7 din acelai
capitol, o cerere de arbitraj din strintate, ce ar putea duce la o hotrre recunoscut i executat n Suedia, va fi echivalat cu nceperea unei aciuni.
Avnd n vedere c o cerere de executare a unei hotrri strine este naintat, curtea de apel are competena s se pronune asupra unei cereri pentru
garanie sau a unei cereri de revocare a unei astfel de decizii.
78
Romnia, Lege nr. 134 din 2010, Codul de procedur civil n vigoare din 1 februarie 2013:
http://www.dreptonline.ro/legislatie/codul_de_procedura_civila_noul_cod_de_procedura_civila_legea_134_2010.php
Judecata Art. 1130
(1) Cererea de recunoastere sau de executare a hotararii arbitrale straine se solutioneaza prin hotarare data cu citarea partilor si care poate fi atacata
numai cu apel.
(2) Cererea poate fi solutionata fara citarea partilor daca din hotarare rezulta ca paratul a fost de acord cu admiterea actiunii.
Forta probanta Art. 1131
Hotararile arbitrale straine pronuntate de un tribunal arbitral competent beneficiaza in Romania de forta probanta cu privire la situatiile de fapt pe care
79
27
Convenia de la New-York din 10 iunie 1958, Articolul VI, prevede dreptul instane sesizate s
amne dispunerea recunoaterii i executrii sentinei arbitrale strine n cazul contestrii sentinei
arbitrale n faa unei instane competente:
Articolul VI
Dac anularea sau suspendarea sentinei este cerut autoritii competente vizat n
articolul V, paragraful 1 alineatul e), autoritatea n faa creia este invocat sentina poate,
dac consider indicat, s amne statuarea asupra executrii sentinei, ea poate, de
asemenea, la cererea prii care solicit executarea sentinei, s ordone celeilalte pri s
furnizeze garanii convenabile.
Autoritatea competent vizat n Articolul V(1)(e) al Conveniei de la New-York din 10 iunie 1958
este instana de judecat competent de la locul arbitrajului care deine jurisdiciaprimar de
supraveghere aspra sentinelor arbitrale, n faa creia sentina arbitral poate fi contestat potrivit
legii statului respectiv.80
Amnarea/suspendarea procedurii de recunoatere i executare a sentinelor arbitrale strine este
reglementat nereuit n alin. (3) art. 476 CPC RM, din care nu desprindem care procedur de
contestare poate servi drept temei pentru amnarea emiterii deciziei solicitate:
Articolul 476. Recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrale strine
3) Dac n judecat s-a depus o cerere privind desfiinarea sau suspendarea executrii
hotrrii arbitrale strine, instana creia i se solicit recunoaterea hotrrii arbitrale i
executarea ei poate amna emiterea unei decizii asupra cererii dac va considera c
amnarea este raional.
Redacia actual a alin. (3) art. 476 CPC RM las loc de interpretri i nu prevede dreptul instanei
de a solicita garanii (cauiune etc.). Acelai aspect este expus confuz n art. 39 alin. (2) din Legea
24/22.02.2008 cu privire la arbitrajul comercial internaional:
Articolul 39. Refuzul de a recunoate i de a executa hotrrea arbitral
(2) Dac desfiinarea hotrrii arbitrale strine sau suspendarea executrii ei este cerut
instanei competente indicate la alin.(1) lit. a), instana competent n faa creia este
invocat recunoaterea sau executarea hotrrii poate, dac va considera oportun, s amne
statuarea i, la cererea prii care solicit recunoaterea i executarea hotrrii, poate s
oblige cealalt parte s ofere garaniile corespunztoare.
Normele menionate din CPC RM urmeaz a fi revizuite pentru a face clar competena instanelor
judectoreti din Republica Moldova de a amna emiterea deciziei de recunoatere i executare a
sentinei arbitrale strine pe teritoriul Republicii Moldova atunci cnd sentina arbitral strin este
contestat anume n ara de origine. Normele vizate (art.39) urmeaz a fi excluse n totalitate din
Legea 24/22.02.2008.
le constata.
Examinarea fondului cauzei Art. 1132
Tribunalul nu poate examina hotararea arbitrala pe fondul diferendului.
International Council for Commercial Arbitration, ICCAS GUIDE TO THE INTERPRETATION OF THE 1958 NEW YORK CONVENTION:A
HANDBOOK FOR JUDGES
http://www.arbitration-icca.org/media/0/13365477041670/judges_guide_english_composite_final_revised_may_2012.pdf
80
28
Legea Suedez de arbitraj,81 noul Cod de procedur al Romniei82 ne ofer modele de transpunere n
legea intern a normelor din Articolul VI din Convenia de la New-York din 10 iunie 1958.
Necesitatea unei astfel de amnri/suspendri poate apare atunci cnd, spre exemplu, o parte n
arbitraj (statul X) a contestat n instana de judecat a Danemarcei o sentina arbitral emis n
Danemarca, iar cea de a doua parte (Compania Y) a solicitat recunoaterea i executarea aceleai
sentine n Suedia. Decizia de amnare este la discreia instanei, n dependen de circumstanele
cauzei. Practica suedez cunoate multiple cazuri cnd iniierea procedurilor de contestare a
sentinei arbitrale n ara de origine a sentinei arbitrale nu garanteaz amnarea recunoaterii i
executrii.83 n Frana suspendarea este condiionat de prezentarea unor garanii, n msura n care
ar putea fi cauzate prejudicii uneia din pri.84
Aplicarea de ctre instan a msurilor de asigurare n cadrul procedurii de examinare a cererilor de
recunoatere i executare a sentinelor arbitrale strine nu este reglementat n Convenia de la NewYork din 10 iunie 1958, nici n CPC RM sau n Legea 24/22.02.2008. Instanele de judecat ale altor
state precum Suedia,85 Germania86 aplic msuri menite s garanteze executarea sentinelor arbitrale
supuse procedurii de recunoatere i executare.
3.4.9. Temeiurile de respingere a cererii de recunoatere i executare pe teritoriul Republicii
Moldova a sentinei arbitrale strine
Legea suedez cu privire la arbitraj (SFS 1999:116) : http://www.sccinstitute.com/library/lagar-2.aspx
Seciunea 58
n cazul n care partea advers contest c nu a convenit la convenia de arbitraj, reclamantul trebuie s prezinte convenia de arbitraj n original sau o
copie certificat i, cu excepia cazurilor unde curtea de apel decide altfel, trebuie s prezinte i o traducere certificat n limba suedez sau n alt mod
s dovedeasc faptul c o convenie de arbitraj a fost ncheiat.
n cazul n care partea advers contest c o cerere de anulare a fost naintat sau o moiune pentru o suspendare de executare au fost naintate
autoritilor competente menionate n seciunea 54 sub-seciunea 5, curtea de apel poate amna decizia sa i, la cererea reclamantului, declara c
partea advers va furniza o garanie rezonabil, iar n caz contrar se va impune executarea hotrrii.
81
Romnia, Lege nr. 134 din 2010, Codul de procedur civil n vigoare din 1 februarie 2013:
http://www.dreptonline.ro/legislatie/codul_de_procedura_civila_noul_cod_de_procedura_civila_legea_134_2010.php
Suspendarea judecatii Art. 1129
(1) Tribunalul poate suspenda judecarea recunoasterii si executarii hotararii arbitrale straine daca anularea ori suspendarea acesteia este solicitata
autoritatii competente din statul unde a fost pronuntata sau din statul dupa legea caruia a fost pronuntata.
(2) In situatia prevazuta la alin. (1) tribunalul poate, la cererea partii care solicita recunoasterea si executarea hotararii arbitrale straine, sa dispuna
depunerea unei cautiuni de catre cealalta parte.
82
83
Hans Bagner, Ola Zelepukina, Julia Lannerheim, Recognition and Enforcement of Foreign Awards in Sweden, The Ukrainian Journal of Business
Law, April 2008, http://www.vinge.se/upload/bocker_artiklar/Eastern%20European%20Desk%20article.pdf
Frana CPC, Dcret no 2011-48 du 13 janvier 2011 portant rforme de larbitrage
Art. 1526.-Le recours en annulation form contre la sentence et l'appel de l'ordonnance ayant accord l'exequatur ne sont pas suspensifs.
Toutefois, le premier prsident statuant en rfr ou, ds qu'il est saisi, le conseiller de la mise en tat peut arrter ou amnager l'excution de la
sentence si cette excution est susceptible de lser gravement les droits de l'une des parties.
84
85
STOCKHOLM DISTRICT COURT, Case No. T 15420-10, 11 October 2010: unofficial translation from www.arbitration.sccinstitute.com.
The District Court orders seizure of property owned by the Russian Federation to the extent as is likely to be needed to cover Frans J. Sedelmayers
claims against the Russian Federation in accordance with an arbitral award between the parties dated 7 July 1998, currently amounting to
approximately USD 4,730,608 plus interest and costs. The order for seizure shall take effect immediately until otherwise ordered.
Reasons
A prevailing party in arbitration is deemed to be able to file a claim for seizure of property to secure the enforcement of the award It may
reasonably be assumed that the Russian Federation, by withdrawal of assets or other means, avoids paying the debt to Frans J. Sedelmayer in
accordance with the award. A delay constitutes a risk to the detriment of the applicant. Security has been provided for any damage which could be
inflicted on the Russian Federation. The decision of the District Court may be appealed to the Svea Court of Appeal within three
weeks from the receipt of the decision.
The Russian Federation will have the opportunity to file a reply in the seizure matter within seven days from the receipt of the application and this
decision. The District Court may then re-visit the seizure matter.
86
CIS Arbitration Forum, 19.01.2012: Enforcement of Russian Arbitral Awards in Germany http://cisarbitration.com/2012/01/19/enforcement-ofrussian-arbitral-awards-in-germany
29
3.4.9.1.Temeiuri examinate doar la cererea prii contra creia este invocat sentina arbitral
strin
Convenia arbitral invalid
Convenia de la New-York, Articolul V(1)
a) c prile la convenia amintit n articolului II
erau, n virtutea legii aplicabile lor, lovite de o
incapacitate sau c convenia menionat nu este
valabil n virtutea legii creia prile au
subordonat-o sau n lipsa unor indicaii n acest sens,
n virtutea legii rii n care sentina a fost dat
Art. 476 (1) (a) CPC RM necesit a fi redactat dup cum Codul civil opereaz cu noiuni de act
juridic valabil/invalid, nul/anulabil. La acest capitol este relevant Legea Suedez cu privire la
arbitraj87, prevederile din noul Cod de procedur civil al Romniei88.
Partea n arbitraj nu a fost citat n modul cuvenit
Convenia de la New-York, Articolul V(1)
b) c partea mpotriva creia este invocat b) partea mpotriva creia este emis hotrrea nu a fost
sentina nu a fost informat n mod cuvenit ntiinat legal despre desemnarea arbitrului sau despre
despre desemnarea arbitrilor sau despre procedura de
arbitraj, sau c i-a fost imposibil, pentru un alt motiv,
Romnia, Lege nr. 134 din 2010, Codul de procedur civil n vigoare din 1 februarie 2013:
http://www.dreptonline.ro/legislatie/codul_de_procedura_civila_noul_cod_de_procedura_civila_legea_134_2010.php
Motivele de refuz al recunoasterii sau executarii Art. 1128
Recunoasterea sau executarea hotararii arbitrale straine este respinsa de tribunal daca partea contra careia hotararea este invocata probeaza existenta
uneia dintre urmatoarele imprejurari:
a) partile nu aveau capacitatea de a incheia conventia arbitrala conform legii aplicabile fiecareia, stabilita potrivit legii statului unde hotararea a fost
pronuntata;
b) conventia arbitrala nu era valabila potrivit legii careia partile au supus-o sau, in lipsa de stabilire a acesteia, conform legii statului in care hotararea
arbitrala a fost pronuntata;
c) partea contra careia hotararea este invocata n-a fost cuvenit informata cu privire la desemnarea arbitrilor sau cu privire la procedura arbitrala ori a
fost in imposibilitate de a-si valorifica propria aparare in procesul arbitral;
d) constituirea tribunalului arbitral sau procedura arbitrala n-a fost conforma conventiei partilor ori, in lipsa unui acord al acestora, legii locului unde a
avut loc arbitrajul;
e) hotararea priveste un diferend neprevazut in conventia arbitrala sau in afara limitelor fixate de aceasta ori cuprinde dispozitii care excedeaza
termenilor conventiei arbitrale. Totusi, daca dispozitiile din hotarare care privesc aspecte supuse arbitrajului pot fi separate de cele privind chestiuni
nesupuse arbitrajului, cele dintai pot fi recunoscute si declarate executorii;
f) hotararea arbitrala n-a devenit inca obligatorie pentru parti sau a fost anulata ori suspendata de o autoritate competenta din statul in care sau dupa
legea caruia a fost pronuntata.
88
30
Dei textele comparate nu difer esenial, formula din Convenia de la New-York din 10 iunie 1958
informat n mod cuvenit pare a fi mai reuit, fiind preluat n legislaia altor state precum
Suedia89, Romnia90.
Sentina arbitral depete prevederile conveniei de arbitraj
Convenia de la New-York, Articolul V(1)
c) c sentina menionat se refer la un diferend
menionat n compromis, sau care nu intr n
prevederile clauzei compromisorii sau c ele conin
hotrri care depesc prevederile compromisului, sau
ale clauzei compromisorii; totui, dac dispoziiile
sentinei care au legtur cu problemele supuse
arbitrajului pot fi disjunse de cele care au legtur cu
probleme care nu sunt supuse arbitrajului, primele pot fi
recunoscute i executate;
Prin compararea textului oficial publicat al Conveniei de la New-York din 10 iunie 1958 n limba
englez91 cu textul oficial al Conveniei n limba Romn92, se constat o eroare de traducere care
inverseaz sensul atribuit normei citate. Pentru confirmare citm aceeai norm din textul oficial al
Conveniei de la New-York din 10 iunie 1958 publicate n Romnia93, precum i norma vizat din
textul oficial al Conveniei n limba rus.94 La acelai capitol optm pentru unificarea lit. c) i lit. d)
89
90
92
93
CONVENTIE* din 10 iunie 1958 pentru recunoasterea si executarea sentintelor arbitrale straine
EMITENT: ORGANIZATIA NATIUNILOR UNITE
PUBLICAT: BULETINUL OFICIAL nr. 19 din 24 iulie 1961
http://www.monitoruljuridic.ro/act/conventie-din-10-iunie-1958-pentru-recunoasterea-si-executarea-sentintelor-arbitrale-straine-emitent-organizatianatiunilor-unite-publicat-n-26820.html
ART. 5
1. Recunoaterea i executarea sentinei nu vor fi refuzate, la cererea partii contra creia ea este invocat, dect dac aceasta face dovada n fata
autoritii competente a tarii unde recunoaterea i executarea snt cerute:
c) ca sentinta se refer la un diferend nementionat n compromis, sau care nu intra n prevederile clauzei compromisorii, sau ca ele conin hotrri care
depesc prevederile compromisului, sau ale clauzei compromisorii; totui, dac dispoziiile sentinei care au legatura cu problemele supuse
arbitrajului pot fi disjunse de cele care au legatura cu probleme care nu snt supuse arbitrajului, primele pot fi recunoscute i executate;
.
10.06.1958 -.
( 87-XIV 10.07.1998 ).
17 1998
V
1. ,
, ,
, , :
c) ,
,
94
31
din art. 476 (1) CPC RM pentru a evita suprapunerea acestora. Drept modele de transpunere a
prevederilor vizate din Convenie n lega intern este relevant practica Suediei,95 Romniei96 etc.
Deficiene la constituirea tribunalului arbitral i/sau n procedura de arbitraj
Convenia de la New-York, Articolul V(1)
d) c constituirea tribunalului arbitral sau procedura de
arbitraj nu a fost conform cu convenia prilor sau, n
lips de convenie, c ea nu a fost conform cu legea
rii n care a avut loc arbitrajul;
Este necesar redactarea art. 476 (1) lit. e), urmnd sensul Conveniei de la New-York din 10
iunie 1958 care este mai larg (exemplu prevederile codului de procedur civil al Romniei97).
Sentina arbitral nu este nc obligatorie
Convenia de la New-York, Articolul V(1)
e) c sentina nu a devenit nc obligatorie pentru pri
sau a fost anulat sau suspendat de o autoritate
competent a rii n care, sau dup legea creia, a fost
dat sentina;
La transpunerea acestei prevederi a Conveniei de la New-York din 10 iunie 1958 n normele CPC
RM a fost omis cuvntul nc, dei n legislaia altor state a fost reprodus i aceast nuan.98
La redactarea normei vizate din CPC RM urmeaz s se in cont de opiniile experilor referitor la
semnificaia cuvntului obligatoriu. Comentatorii Conveniei atenioneaz asupra faptului c
efectul executoriu al sentinei arbitrale urmeaz a fi recunoscut ntr-o ar ter fa de ara unde a
fost emis sentina fr ca solicitantul executrii s fie obligat de a obine mai nti un titlu
executoriu n ara de origine (double exequatur).
n ce privete momentul, data, de la care sentina arbitral obine caracter obligatoriu i executoriu,
acesta este determinat, de regul, potrivit legii statului de origine, dei uneori instanele au nevoie s
ia n consideraie i convenia prilor la acest capitol.99 Pe de alt, nu sunt excluse situaiile cnd
regulile instituiei de arbitraj acceptate de pri prevd dreptul la un apel intern n cadrul
procedurii de arbitraj, ceea ce condiioneaz survenirea efectului obligatoriu/executoriu al sentinei
arbitrale de finalizarea procedurii arbitrale.100
95
96
Romnia, Lege nr. 134 din 2010, Codul de procedur civil n vigoare din 1 februarie 2013:
http://www.dreptonline.ro/legislatie/codul_de_procedura_civila_noul_cod_de_procedura_civila_legea_134_2010.php
Art. 1.114. Recunoaterea sau executarea hotrrii
arbitrale strine este respins de tribunal dac partea contra creia hotrrea este invocat probeaz existena uneia din urmtoarele mprejurri:
d) constituirea tribunalului arbitral sau procedura arbitral n-a fost conform conveniei prilor ori, n lipsa unui acord al acestora, legii locului unde a
avut loc arbitrajul;
97
98
International Council for Commercial Arbitration, ICCAS GUIDE TO THE INTERPRETATION OF THE 1958 NEW YORK CONVENTION:A
HANDBOOK FOR JUDGES
http://www.arbitration-icca.org/media/0/13365477041670/judges_guide_english_composite_final_revised_may_2012.pdf
99
100
32
O situaie aparte o constituie practica Francez unde anularea sentinei arbitrale n ara de origine nu
ntotdeauna mpiedec recunoaterea i executarea sentinei arbitrale strine.101 Una din explicaiile
pe care o au experii n domeniu ine de interpretarea i aplicarea coroborat a prevederilor analizate
din Conveniei de la New-York din 10 iunie 1958 i a art. IX (1) din Convenia european de
arbitraj comercial internaional din 21.04.61. 102
3.4.9.2. Temeiuri invocate din oficiul instanei la examinarea cererii de recunoatere i executare a
sentinei arbitrale strine
Litigiul nu este arbitrabil potrivit legii Republicii Moldova i/sau executarea sentinei arbitrale ar fi
contrar ordinii publice
Convenia de la New-York, Articolul V(2)
2. Recunoaterea i executarea unei sentine arbitrale vor
putea fi, de asemenea, refuzate dac autoritatea
competent a rii n care se cere recunoaterea i
executarea constat:
a) c n conformitate cu legea acestei ri obiectul
diferendului nu este susceptibil a fi reglementat pe calea
arbitrajului; sau
b) c recunoaterea sau executarea sentinei ar fi contrar
ordinei publice a acestei ri.
International Council for Commercial Arbitration, ICCAS GUIDE TO THE INTERPRETATION OF THE 1958 NEW YORK CONVENTION:A
HANDBOOK FOR JUDGES
http://www.arbitration-icca.org/media/0/13365477041670/judges_guide_english_composite_final_revised_may_2012.pdf
101
Michael Polkinghorne, Leon Ioannou, White & Case LLP, Frances readiness to enforce international arbitral awards annulled at place of
arbitration. http://www.whitecase.com/files/Publication/4ca80751-b790-4ece-8948-03548171b8bd/Presentation/PublicationAttachment/da4db4b0513b-45a6-ab81-0681ca7e91dd/article_Arbitration_Polki_Ioann.pdf
Anexa 3. Convenie European din 21.04.61 de arbitraj comercial internaional
Publicat n ediia oficial "Tratate internaionale", 1999, volumul 14, pag.35
Articolul IX Anularea sentinei arbitrale
1. Anularea ntr-unul din statele contractante a unei sentine arbitrale ce cade sub prevederile prezentei Convenii nu va constitui un motiv de refuz de
recunoatere sau de executare ntr-un alt stat contractant dect dac aceast anulare a fost pronunat n statul n care, sau dup legea cruia, sentina a
fost dat i aceasta pentru unul din urmtoarele motive:
a) prile la convenia de arbitraj erau, conform legii care le este aplicabil, lovite de incapacitate, sau zisa convenie nu este valabil potrivit legii
creia prile au supus-o sau, n lipsa indicaiilor n aceast privin, potrivit legii rii unde sentina a fost pronunat, sau
b) partea care cere anularea nu a fost informat n mod cuvenit despre desemnarea arbitrului sau despre procedura arbitral, sau i-a fost imposibil dintrun alt motiv s-i susin cauza, sau
c) sentina se refer la un diferend nemenionat n compromis sau care nu intr n prevederile clauzei compromisorii; sau conine hotrri care depesc
termenii compromisului sau al clauzei compromisorii, totui, dac dispoziiile sentinei care se refer la probleme supuse arbitrajului, nu pot fi separate
de cele care se refer la probleme nesupuse arbitrajului, primele vor putea s nu fie anulate; sau
d) constituirea tribunalului arbitral sau procedura de arbitraj nu a fost conform cu convenia prilor sau, n lipsa conveniei cu dispoziiile art. IV din
prezenta Convenie.
2. n raporturile ntre statele contractante care sunt pri i la Convenia de la New York din 10 iunie 1958 pentru recunoaterea i executarea
sentinelor arbitrale strine, paragraful 1 din prezentul articol are drept efect de a limita numai la cauzele de anulare pe care el le enumer, aplicarea
art. V paragraful 1 e) din Convenia de la New York.
102
103
33
spre exemplu, se are n vedere caracterul vdit contrar ordinii publice interne, n Frana104 i
Romnia105 se are n vedere nclcarea ordinii publice internaionale.
Reglementri similare celor discutate mai sus din Conveniei de la New-York din 10 iunie 1958 i
art. 476 (2) CPC RM sunt prezente i n Legea 24/22.02.2008, temeiurile vizate fiind concentrate la
literele a) i lit. b) alin. 1) art. 39, ceea ce face dificil aplicarea/citarea lor.106 Pe de alt parte,
oportunitatea includerii acestor norme n Legea 24/22.02.2008 este discutabil nu numai pentru c
are loc o dublare nereuit a prevederile similare din CPC RM. Or, dup cum este argumentat n
Studiul II, art.38 i art.39 din Legea 24/22.02.2008 nu sunt, n principiu, aplicabile sentinelor
arbitrale pronunate pe teritoriul Republicii Moldova. Doar n anumite cazuri sentinele arbitrale
pronunate n arbitrajul internaional potrivit Legii 24/22.02.2008 ar putea fi considerate strine n
Republica Moldova n sensul Conveniei de la New-York din 10 iunie 1958. Din aceste considerente
se propune ca art. 38 i art. 39 s fie excluse din Legea 24/22.02.2008.
La redactarea normelor din CPC RM la acest capitol urmeaz s se in cont de posibilitatea
existenei unor acorduri interstatale, n afar de Convenia de la New-York din 10 iunie 1958.
3.4.10. Contestarea ncheierii privind dispunerea sau refuzul de a dispune recunoaterea i
executarea sentinei arbitrale strine
Contestarea ncheierii judectoreti privind dispunerea sau refuzul de a dispune recunoaterea i
executarea sentinei arbitrale strine este reglementat prin extinderea normelor stabilite n art. 470
(3) CPC RM i art. 471 (2) CPC RM pentru contestarea ncheierilor adoptate asupra cererilor de
recunoatere i executare a hotrrilor judectoreti strine. Din aceste norme desprindem dou
elemente eseniale pentru procedura de contestare: instana competent s examineze contestaia i
termenul de exercitare a dreptului la atac.
Dcret no 2011-48 du 13 janvier 2011 portant rforme de larbitrage
TITRE II L'ARBITRAGE INTERNATIONAL
Art. 1514. Les sentences arbitrales sont reconnues ou excutes en France si leur existence est tablie par celui qui sen prvaut et si cette
reconnaissance ou cette excution nest pas manifestement contraire lordre public international.
104
105
Romnia, Lege nr. 134 din 2010, Codul de procedur civil n vigoare din 1 februarie 2013:
http://www.dreptonline.ro/legislatie/codul_de_procedura_civila_noul_cod_de_procedura_civila_legea_134_2010.php
Eficacitate Art. 1124
Orice hotarare arbitrala dintre cele prevazute la art. 1.123 este recunoscuta si poate fi executata in Romania daca diferendul formand obiectul acesteia
poate fi solutionat pe cale arbitrala in Romania si daca hotararea nu contine dispozitii contrare ordinii publice de drept international privat roman.
106
Legea 24/22.02.2008:
Articolul 39. Refuzul de a recunoate i de a executa hotrrea arbitral
(1) Recunoaterea sau executarea hotrrii arbitrale, indiferent de ara n care a fost pronunat, poate fi refuzat numai n urmtoarele cazuri:
a) la cererea prii mpotriva creia este invocat hotrrea dac aceasta prezint instanei de judecat probe c:
- o parte a conveniei de arbitraj, menionate la art.7, se afl n incapacitate sau convenia de arbitraj nu este valabil conform legii creia prile au
subordonat-o ori, n lipsa unei indicaii n acest sens, conform legii rii n care a fost pronunat hotrrea;
- nu a fost informat n modul corespunztor despre desemnarea arbitrilor ori despre procedura arbitral sau, din orice alt motiv justificat, nu a putut
s prezinte explicaii;
- hotrrea a fost pronunat asupra unui litigiu care nu este prevzut de convenia de arbitraj sau care nu se nscrie n prevederile conveniei, sau
care conine decizii asupra unor chestiuni ce depesc prevederile conveniei de arbitraj. Dac dispoziiile hotrrii arbitrale referitoare la chestiunile
cuprinse n convenia de arbitraj pot fi delimitate de cele care nu snt incluse n ea, partea hotrrii care conine dispoziii referitoare la chestiunile
cuprinse n convenia de arbitraj poate fi recunoscut i executat;
- constituirea tribunalului arbitral sau procedura arbitral nu corespund conveniei prilor ori, n lipsa unei asemenea convenii, nu snt conforme
legislaiei statului n care a avut loc arbitrajul;
- hotrrea nu a devenit obligatorie pentru pri sau a fost desfiinat ori executarea ei a fost amnat de o instan de judecat competent a rii n
care sau conform legii creia a fost pronunat hotrrea;
b) dac instana de judecat constat c:
- n conformitate cu legea Republicii Moldova, obiectul litigiului nu este susceptibil de soluionare prin arbitraj;
- recunoaterea sau executarea hotrrii arbitrale contravine ordinii publice a Republicii Moldova.
34
107
Rusia APK:
245.
3.
.
Frana CPC, Dcret no 2011-48 du 13 janvier 2011 portant rforme de larbitrage
TITRE II L'ARBITRAGE INTERNATIONAL
Chapitre IV Les voies de recours
Sentences rendues ltranger
Art. 1525. La dcision qui statue sur une demande de reconnaissance ou dexequatur dune sentence arbitrale rendue ltranger est susceptible
dappel.
Lappel est form dans le dlai dun mois compter de la signification de la dcision.
Les parties peuvent toutefois convenir dun autre mode de notification lorsque lappel est form lencontre de la sentence revtue de lexequatur.
La cour dappel ne peut refuser la reconnaissance ou lexequatur de la sentence arbitrale que dans les cas prvus larticle 1520.
Art. 1520. Le recours en annulation nest ouvert que si :
1o Le tribunal arbitral sest dclar tort comptent ou incomptent ou
2o Le tribunal arbitral a t irrgulirement constitu ou
3o Le tribunal arbitral a statu sans se conformer la mission qui lui avait t confie ou
4o Le principe de la contradiction na pas t respect ou
5o La reconnaissance ou lexcution de la sentence est contraire lordre public international.
108
35
38