CONTRACT DE ADMINISTRARE DE INVESTIII

1. PRILE CONTRACTANTE Art. 1 FONDUL DESCHIS DE INVESTIII avnd nr. autorizaiei C.N.V.M ........................., sediu social n .......................... reprezentat de consiliul su de ncredere, format din domnii: Numele .............................., prenumele ........................., domiciliul ...................., B.I./C.I. seria ........... nr. .............. Numele .............................., prenumele ........................., domiciliul ...................., B.I./C.I. seria ........... nr. .............. Sau SOCIETATEA DE INVESTIII/SOCIETATEA DE INVESTIII FINANCIARE ........................ S.A., cu sediul social n .........................., nr. de nmatriculare la Registrul Comerului ........................, nr. autorizaiei C.N.V.M ..............., reprezentat de Dl. ............................, n calitate de ............, B.I./C.I. seria ....., nr. .............. n calitate de i numit n continuare MANDATANT, i SOCIETATEA DE ADMINISTRARE A INVESTIIILOR ................... S.A., cu sediul n ................................, nmatriculat la Registrul Comerului sub nr. ........................, Cod Fiscal nr. ............., nr. autorizaia de funcionare emis de C.N.V.M. .........................., reprezentat de Dl. ............................, n calitate de ............, B.I./C.I. seria ....., nr. ...... n calitate de i numit n continuare MANDATAR 2. OBIECTUL CONTRACTULUI Art. 2 MANDATANTUL ncredineaz MANDATAREI, care accept, administrarea portofoliului Fondului/Societii de investiii. Prin administrare, n sensul prezentului contract, prile neleg: a) utilizarea resurselor atrase de Fondul deschis de investiii/ Societatea de investiii; b) achiziionarea, folosirea valorilor mobiliare, i/ori exercitarea i ntreinerea (protejarea) drepturilor ce decurg din acestea; c) tranzacionarea valorilor mobiliare din portofoliul Fondului/Societii de Investiii Financiare, cu caracter temporar sau definitiv, parial sau integral, inclusiv cele prin care se constituie drepturi reale. MANDANTUL acord MANDATAREI toate puterile necesare realizrii obiectului contractului. MANDATARA este obligat s respecte eventualele limitri care ar decurge din prevederile prezentului contract.

n ndeplinirea obiectului contractului, MANDATARA va urmri obiectivele administrrii, care sunt prezentate n acest contract. 3. OBIECTUL I OBIECTIVUL ADMINISTRRII Art. 3 Administrarea poart asupra fondului ................./ societii de investiii ............. Obiectivul general al administrrii l reprezint respectarea permanent a nivelurilor adecvate de diversificare prudent a portofoliului pentru evitarea acumulrilor excesive de risc n investiii. Pentru realizarea obiectivului administrrii, MANDATARA se oblig s deschid, s in i s respecte o eviden special, distinct i adaptat activelor administrate. Art. 4 Raporturile periodice ntocmite i publicate de ctre MANDATAR la termenele prevzute de prezentul contract trebuie s conin n mod obligatoriu n ceea ce privete obiectivele Fondului/Societii de investiii urmtoarele: - strategia urmat de societatea de administrare pentru atingerea obiectivelor; - o trecere n revist a activitilor de investiii desfurate de societate n perioada de raportare, cu referire la normele n vigoare; - schimbrile semnificative n coninutul prospectului n perioada la care se refer raportul; - evoluia valorii unitare a activului net de la constituirea fondului/ societii de investiii, evideniind valoarea maxim i minim. 4. DURATA CONTRACTULUI Art. 5 Durata prezentului contract este de ............. ani, ncepnd cu data semnrii ( autorizrii). Durata prezentului contract se prelungete cu ............ ani dac prile nu-l denun n minimum 90 de zile nainte de data ncetrii sale. 5. PREUL CONTRACTULUI; MODALITI DE PLAT Art. 6 Preul contractului este reprezentat de comisionul de administrare. Valoarea lunar a comisionului de administrare se va calcula dup urmtoarea formul: .................................................................................................................................. Art. 7 Plata se va face lunar/trimestrial/semestrial/anual, cel mai trziu pn pe date de ........... ale lunii respective, n contul MANDATAREI, numrul ...................... deschis la Banca ............................

6. OBLIGAIILE PRILOR Art. 8 MANDANTA are urmtoarele obligaii: - s acorde MANDATAREI toate mputernicirile necesare realizrii obiectului contractului; - s suporte cheltuielile de tranzacionare, cheltuielile de depozitare, cheltuielile de publicitate i orice alte cheltuieli impuse de reglementrile legale; - s plteasc MANDATAREI comisionul de administrare aferent operaiunilor realizate de aceasta n executarea mandatului su. Art. 9 MANDATARA are urmtoarele obligaii: - s administreze Fondul deschis de investiii/Societatea de Investiii; - s ndeplineasc urmtoarele activiti auxiliare: - finalizeaz procedurile de autorizare pentru ..............................; - contracteaz, utilizeaz i restituie mprumuturi pentru/i n numele Fondului/ Societii de investiii pentru achiziionarea de valori mobiliare, n condiiile prevzute de normele n vigoare; - desfoar activiti de analiz, consultan financiar i de plasament pentru Fondul/Societatea de Investiii; - desfoar orice alte activiti agreate ntre MANDANT i MANDATAR, n legtur cu realizarea obiectului contractului; - elaboreaz politici i strategii de investiii pentru Fondul/ Societi de Investiii; - elaboreaz, prezint, public i difuzeaz situaiile i rapoartele anuale, semestriale i trimestriale privind investiiile din portofoliu i situaia aciunilor; - reprezint legal Fondul/ Societatea de Investiii, pentru/i n legtur cu valorile mobilare avute n portofoliu i operaiunile efectuate pentru/cu acestea; - obine autorizaia pentru iniierea i desfurarea ofertelor publice, elaboreaz i obine autorizarea prospectelor pentru oferte publice. - s prezinte lunar, ctre MANDANT, un raport asupra situaiei portofoliului Fondului/ Societii de Investiii; - s comunice MANDANTEI orice informaii cerute de aceasta i avnd legtur cu portofoliul i obiectul contractului. 7. CLAUZA DE CONFIDENIALITATE Art. 10 MANDATARA se oblig ca, n toate operaiunile desfurate, s respecte, fa de teri, confidenialitatea privind portofoliul administrat.

8. OPERAIUNI AUTORIZATE Art. 11 MANDATARA este autorizat s realizeze din proprie iniiativ i pe propria responsabilitate, urmtoarele operaiuni: - vnzarea i cumprarea valorilor mobiliare i a altor active; - plasarea activelor cu grad ridicat de lichiditate n cele mai avantajoase condiii. MANDATARA este autorizat s reprezinte legal MANDANTA, pentru i n legtur cu valorile mobiliare avute n portofoliu, precum i pentru operaiunile efectuate pentru/cu acestea. MANDATARA este autorizat s elaboreze, s prezinte, s publice i s difuzeze situaiile i rapoartele anuale, semestriale i trimestriale privind investiiile din portofoliu i situaia aciunilor. Art. 12 Orice alte operaiuni i activiti privind MANDANTA, se realizeaz n baza unei autorizri exprese, emise de ctre MANDANT. Autorizarea se consider ca fiind emis n executarea prezentului contract i va fi parte integrant din acesta. Art. 13 n realizarea operaiunilor i activitilor autorizate, MANDATARA acioneaz numai n interesul MANDANTEI i va lua toate msurile necesare pentru prevenirea, nlturarea, limitarea pierderilor precum i pentru exercitarea i ncasarea drepturilor aferente valorilor mobiliare i a altor active din portofoliul administrat. 9. DEPOZITARE Art. 14 MANDANTA mputernicete MANDATARA s selecteze societatea de depozitare i s negocieze contractul de depozitare cu aceasta. Contractul de depozitare va fi propus, n vederea semnrii, Consiliului de Administraie al MANDANTEI. 10. RISCUL CONTRACTULUI Art. 15 MANDANTUL declar c a luat la cunotin despre caracterul aleatoriu al operaiunilor efectuate cu activele sale i cu valorile sale mobiliare administrate de MANDATAR i de gradul de risc al unor asemenea operaiuni. Art. 16 Prile convin ca, prin prezentul contract, s nu-i asume obligaii de rezultat. 11. NCETAREA CONTRACTULUI Art. 17 Prezentul contract nceteaz de plin drept i fr intervenia instanei de judecat, n

cazurile prevzute de lege i de reglementrile speciale privind pe oricare dintre pri. Oricare dintre pri poate denuna prezentul contract printr-o notificare scris de cel puin 180 de zile nainte de data stabilit. La data stabilit, MANDATARA nceteaz orice operaiuni de administrare. n aceast perioad, MANDATARA se va abine de la a aduce prejudicii MANDANTEI. Pe aceeai dat, MANDATARA declaneaz i ndeplinete procedurile legale i regulamentare pentru transferul activitii de administrare ctre o nou societate de administrare. 12. MODIFICAREA CONTRACTULUI Art. 18 Modificarea prezentului contract se va face prin act adiional, cu acordul prilor contractante. 13. RESPONSABILITATE Art. 19 MANDATARA rspunde pentru orice prejudiciu produs MANDANTEI prin: - nclcarea actelor normative i/sau a reglementrilor speciale n vigoare; - nclcarea reglementrilor interne ale MANDANTEI; - dol; - culp n executarea obligaiilor asumate prin prezentul contract; - neexecutarea sau executarea defectuoas a obligaiilor asumate prin prezentul contract. 14. FORA MAJOR Art. 20 Fora major exonereaz de rspundere prile, n cazul neexecutrii pariale sau totale a obligaiilor asumate prin prezentul contract. Prin for major se nelege un eveniment independent de voina prilor, imprevizibil i insurmontabil, aprut dup ncheierea contractului i care mpiedic prile s execute total sau parial obligaiile asumate. Partea care invoc fora major are obligaia s o aduc la cunotina celeilalte pri, n scris, n maximum 5(cinci) zile de la apariie, iar dovada forei majore se va comunica n maximum 15(cincisprezece) zile de la apariie. Data de referin este data tampilei potei de expediere. Dovada va fi certificat de Camera de Comer i Industrie sau alt organism abilitat de legea statului care o invoc. Partea care invoc fora major are obligaia s aduc la cunotina celeilalte pri ncetarea cauzei acesteia n maximum 15(cincisprezece) zile de la ncetare. Dac aceste mprejurri i consecinele lor dureaz mai mult de 6(ase) luni, fiecare partener poate renuna la executarea contractului pe mai departe. n acest caz, nici una

din pri nu are dreptul de a cere despgubiri de la cealalt parte, dar ele au ndatorirea de a-i onora toate obligaiile pn la aceast dat. 15. NULITATE PARIAL Art. 21 n cazul n care o clauz sau o parte din prezentul contract va fi declarat nul, clauzele rmase valabile vor continua s-i produc efectele, cu excepia cazurilor n care clauza sau partea anulat va conine o obligaie esenial. Sunt considerate eseniale urmtoarele obligaii .........(se indic obligaiile respective) 16. DIVIZAREA CONTRACTULUI Art. 22 n cazul fuziunii ori divizrii uneia dintre pri aceasta are obligaia de a aduce la cunotina celeilalte pri modificrile survenite n actele constitutive ale societii n timp util, nainte de Hotrrea Adunrii Generale, n vederea stabilirii de comun acord a succesorului legal al acestei pri contractante. Fuziunea sau divizarea uneia dintre pri nu afecteaz executarea contractului, obligaiile prii fiind n totalitate i n indivizibilitate preluate de unul dintre succesorii/succesorul acesteia. 17. CESIUNEA CONTRACTULUI Art. 23 Prile contractante nu vor cesiona drepturile i obligaiile ce le revin n baza acestui contract unei tere persoane, fr acordul scris al celeilalte pri. Acordul va fi comunicat celeilalte pri n termen de maximum .......... zile de la data cnd i s-a cerut consimmntul. n caz c cedentul nu rspunde n termenul stabilit, se consider c cedatul nu consimte la cedarea contractului. 18. LITIGII Art. 24 Orice litigii decurgnd din/n legtur cu derularea prezentului contract, inclusiv cele referitoare la validitatea, interpretarea, neexecutarea ori desfiinarea lui, se vor soluiona pe cale amiabil. Art. 25 Orice litigiu decurgnd din sau n legtur cu acest contract care nu a fost soluionat pe cale amiabil, inclusiv referitor la ncheierea, executarea ori desfiinarea lui, se va soluiona prin arbitrajul Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei n conformitate cu Regulile de procedur arbitral ale acestei Curi. Art. 26

Hotrrea arbitral este definitiv i obligatorie. 19. DISPOZIII FINALE Art. 27 MANDANTA va plti MANDATAREI comisionul de administrare prevzut de prezentul contract, ncepnd cu data de ................... Art. 28 Prezentul contract intr n vigoare la data semnrii lui de ctre pri. ncheiat astzi, n ....... exemplare originale, cte unul pentru fiecare parte. MANDANT, MANDATAR,