Document A Tie de Atribuire - Auditare Finaciara Busteni

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European
GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor
Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"
nr. 5334 din 19.05.2011
APROBAT PRIMAR ec. Emanoil SAVIN
AVIZAT DIRECTOR EXECUTIV ec. Petruta Protopopescu BIROUL JURIDIC Jr. Liliana Negutescu
DOCUMENTATIE DE ATRIBUIRE pentru atribuirea contractului de achizitie publica avand ca obiect Servicii de auditarea financiara - Proiect Planificarea strategic, prghie de dezvoltare durabil i coerent a staiunii Buteni cod SMIS 12735 - cod CPV 79212100-4
1. 2. 3. 4.
Fia de date a achiziiei Formulare Caiet de sarcini Model - Contract de prestari servicii
pag.2 pag.15 pag.51 pag.54-
pag.14 pag.40 pag.53 pag.63
Sef Serviciul Achizitii Publice Ing. Nicoleta Popescu
1. FISA DE DATE A ACHIZITIEI I. a. AUTORITATEA CONTRACTANTA Denumire: ORASUL BUSTENI Adresa: b-dul Libertatii nr.91 Localitate: BUSTENI Cod postal: 105500 Tara: ROMANIA Persoane de contact: ec. Petruta Protopopescu - Director executiv Telefon: 0244/322005 / int 225 Responsabil finaciar ing. Nicoleta Popescu - Serviciul Achizitii Publice Telefon: 0244/322005/ int 105 E-mail: primabus@yahoo.com Fax: 0244/320.752 Adresa/ele de internet (daca este cazul): www.orasul-busteni.ro I.b Principala activitate sau activitati ale Autoritatii contractante ministere ori alte autoritai publice servicii publice centrale centrale inclusiv cele subordonate la nivel aparare regional sau local ordine public/siguranta naional agenii naionale mediu X autoriti locale economico-financiare alte institutii guvernate de legea public sanatate institutie european/organizaie construcii i amenajarea teritoriului internationala protectie social altele (specificati) cultura, religie si actv. recreative educaie x altele: administraie public local Autoritatea contractanta achiziioneaz in numele altei autoritati contractante - NU Alte informaii si/sau clarificari pot fi obinute - la adresa mai sus menionat Date limita de primire a solicitarilor de clarificari: Data 07.06.2011 Ora limita: 10.00 Adresa: Primaria Busteni, b-dul Libertatii nr 91, jud.Prahova - Serviciul Achizitii Publice Data limita de transmitere a raspunsului la clarificari: Data 08.06.2011 Ora limita 14.00 Orice ofertant care a obtinut un exemplar un exemplar din documentatia pentru elaborarea si prezentarea ofertei are dreptul de a solicita in scris clarificari despre elementele cuprinse in aceasta. Continutul raspunsului privind clarificarile va fi transmis tuturor ofertantilor care au obtinut un exemplar din documentatia pentru elaborarea si prezentarea ofertei, fara a fi dezvaluita identitatea celui care a solicitat clarificarile respective. Raspunsurile la solicitarile de clarificari vor fi postate si la sectiunea "documentatie si clarificari" a invitatiei de participare, n SEAP (www.e-licitatie.ro) pentru a putea fi accesate si consultate de catre toti participantii. Orice comunicare, solicitare de clarificari, informare, notificare si altele asemenea, trebuie sa fie transmise in scris. Documentele scrise pot fi transmise prin oricare dintre urmatoarele modalitati: - prin posta (pe adresa mentionata) sau la registratura Primariei orasului Busteni - program de lucru: de luni pana vineri intre orele 08.00 - 16.00 - prin fax - 0244.320.752 - program de lucru: de luni pana vineri intre orele 08.00 - 16.00. In cazul documentelor transmise prin fax, originalul transmis urmeaza a fi expediat pe adresa de corespondenta a Primariei orasului Busteni sau depus la registratura - prin mijloace electronice - in timpul programului de lucru la adresa de email primabus@yahoo.com. n cazul documentelor transmise prin e-mail originalul transmis urmeaz s fie expediat pe adresa de coresponden a Primariei Busteni sau depus la registratura Primariei Busteni.
Orice document primit pe adresa de corespondenta/ e-mail /fax, n afara orelor de program va putea fi nregistrat n registrul de intrari i Primaria Busteni va lua la cunotiin doar n prima zi (la prima or) cu program de lucru. Orice document transmis pe o alt adresa decorespondenta / email / fax dect cele indicate mai sus va putea fi nregistrat n registrul de intrri i Primaria Busteni va lua la cunotiin doar n momentul aducerii acestuia la registratura Primariei Busteni. ntreaga rspundere pentru decalajele de timp ntre transmiterea acestora i nregistrarea acestora la registratur o va purta expeditorul. Obtinerea documentatiei de atribuire: prin accesarea nerestrictionata a unui fisier accesibil in SEAP si atasat invitatiei de participare sau in urma unei solicitari scrise, de la sediul Primariei Busteni. Institutia responsabila pentru solutionarea contestatiilor: Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor Adresa: Bucureti, str. Stavropoleos, nr.6, sector 3, Localitatea: Bucureti, Cod postal: 030084, Tara: Romnia; E-mail: office@cnsc.ro, Telefon: 021/3104641, Fax: 021/3104642; http://www.cnsc.ro Orice persoan care se consider vtmat ntr-un drept ori ntr-un interes legitim printr-un act al autoritii contractante, prin nclcarea dispoziiilor legale n materia achiziiilor publice, poate solicita, prin contestaie, anularea actului, obligarea autoritii contractante de a emite un act, recunoaterea dreptului pretins sau a interesului legitim pe cale administrativ-jurisdicional, n condiiile prezentei ordonane de urgen. n vederea soluionrii contestaiilor pe cale administrativ-jurisdicional, partea care se consider vtmat are dreptul s se adreseze Consiliului Naional de Soluionare a Contestaiilor, cu respectarea prevederilor art. 2562 si 270 - 271 din OUG 34/2006 cu modificarile si completarile ulterioare. Modelul de contestatie este prevazut in Anexa nr.1 Termenul de exercitare a cailor de atac: 5 zile ncepnd cu ziua urmtoare lurii la cunotin, n condiiile OUG 34/2006, despre un act al autoritii contractante considerat nelegal. n cazul n care contestatia privete coninutul documentaiei de atribuire, publicat n SEAP, data lurii la cunotin este data publicrii documentaiei de atribuire. I.c.Sursa de finantare: - finantare nerambursabil din FSE; - finantare nerambursabil de la bugetul national; - finantare de la bugetul general al orasului Busteni; Dupa caz, proiect/program finantat din fonduri comunitare: DA - Axa prioritara 1 a PO DCA mbuntiri de structur i proces ale managementului ciclului de politici publice, Domeniului Major de Intervenie 1.1. mbuntirea procesului de luare a deciziilor la nivel politico-administrativ, operaiunea Strategii de dezvoltare local.
II: OBIECTUL CONTRACTULUI II.1 Descriere II.1.1 Denumire contract: Servicii de auditare financiara - Proiect Planificarea strategic, prghie de dezvoltare durabil i coerent a staiunii Buteni cod SMIS 12735 II.1.2 Locul prestarii serviciilor orasul Busteni Primaria oras Busteni, b-dul Libertatii nr.91 (a) Lucrri (b) Produse (c) Servicii X Execuie Cumprare Categoria serviciului: anexa 2A Proiectare i execuie Leasing categoria 9 - Servicii de contabilitate, Realizare prin orice mijloace nchiriere de audit si de gestionare a registrelor corespunztoare cerinelor Cumparare in rate contabile specificate de autoritate contractant Principala locatie a lucrarii: Principalul loc de livrare: Principalul loc de prestare: orasul
Busteni - Primaria oras Busteni, b-dul Libertatii nr.91 Cod CPV: 79212100-4 II.1.3 Procedura se finalizeaza prin: Contract de achiziie public II.1.4 Durata contractului de achizitie publica - de la data atribuirii contractului pana la data estimata de finalizare a proiectului - 15.07.2011 II.1.5 Informaii privind acordul cadru (dac este cazul) - nu este cazul II.1.6 Divizare pe loturi NU II.1.7 Oferte alternative sunt acceptatea: NU II.2) Cantitatea sau scopul contractului II.2.1) Total servicii: Servicii de auditare financiara -Proiect Planificarea strategic, prghie de dezvoltare durabil i coerent a staiunii Buteni cod SMIS 12735 Valoarea estimata: 13500 lei, exclusiv TVA II.2.2) Optiuni - NU III. Conditii specifice contractului III.1 Alte conditii particulare referitoare la contract III.1.1. Contract rezervat - NU III.1.2. Altele - NU IV: PROCEDURA IV.1 Procedura selectata cerere de oferta IV.2 Etapa finala de licitatie electronica - NU IV.3 Legislaia aplicat: Ordonana de Urgen a Guvernului nr.34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie publica, a contractelor de concesiune de lucrri publice si a contractelor de concesiune de servicii, cu modificrile i completrile ulterioare, publicata in Monitorul Oficial nr.418/15.05.2006 cu modificari si completari ulterioare. Hotrrea Guvernului nr.925/2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziie publica din Ordonana de Urgenta a Guvernului nr.34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie publica, a contractelor de concesiune de lucrri publice si a contractelor de concesiune de servicii, publicata in Monitorul Oficial nr.625/20.07.2006, cu modificari si completari ulterioare. Ordonanta de Urgenta nr.30/12.04.2006 privind functia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achizitie publica, a contractelor de concesiune de lucrari publice si a contractelor de concesiune de servicii, cu modificrile i completrile ulterioare, publicata in Monitorul Oficial nr.365/26.04.2006. Legea nr.500/2002 privind finantele publice, republicata in Monitorul Oficial nr.597/13.08.2002. Ordinul Ministerului Finantelor Publice nr.1792/2002, pentru aprobarea Normelor Metodologice privind angajarea, lichidarea, ordonantarea si plata cheltuielilor institutiilor publice, precum si organizarea, evidenta si raportarea angajamentelor bugetare si legale, publicata in Monitorul Oficial nr.37/23.01.2003. Hotararea Guvernului nr.264/2003 privind stabilirea actiunilor si categoriilor de cheltuieli, criteriilor, procedurilor si limitelor pentru efectuarea de plati in avans din fonduri publice, republicata in Monitorul Oficial nr.109/05.02.2004. Legislatia europeana aplicabila:
- Regulamentul (CE) nr.2195 al Parlamentului European i al Consiliului din 5 noiembrie 2002 privind Vocabularul Comun al achiziiilor publice (CPV) modificat prin Regulamentul (CE) nr. 2151 al Comisiei din 16 decembrie 2003; - Regulamentul (CE) nr.1564 al Comisiei din 7 septembrie 2005 de stabilire a formularelor standard pentru publicarea anunturilor in cadrul procedurilor de atribuire a contractelor de achizitii publice in conformitate cu Directivele 2004/17/CE si 2004/18/CE ale Parlamentului European si Consiliului. - Regulamentul (CE) nr.213 al Comisiei din 28 noiembrie 2007 de modificare a Regulamentului (CE) nr.2195/2002 al Parlamentului European i al Consiliului privind Vocabularul comun privind achiziiile publice(CPV) i a Directivelor 2004/17/CE i 2004/18/CE ale Parlamentului European i ale Consiliului n ceea ce privete procedurile de achiziii publice, n ceea ce privete revizuirea CPV. Legislatia nationala si europeana aplicabila in materia achizitiilor publice poate fi consultata pe site-ul oficial al ANRMAP: www.anrmap.ro, Sectiunea Legislatie. Prezumtia de legalitate si autenticitate a documentelor prezentate Ofertantul isi asuma raspunderea exclusiva pentru legalitatea si autenticitatea tuturor documentelor prezentate in original si/sau copie in vederea participarii la procedura de achizitie. Analizarea documentelor prezentate de ofertanti de catre comisia de evaluare nu angajeaza din partea acesteia nici o raspundere sau obligatie fata de acceptarea acestora ca fiind autentice sau legale si nu inlatura raspunderea exclusiva a ofertantului sub acest aspect. V. CRITERII DE CALIFICARE SI/SAU SELECTIE Prezentarea formularelor solicitate in aceasta sectiune sunt obligatorii a fi prezentate in vederea calificarii ofertantului. Pentru demonstrarea indeplinirii criteriilor de ofertantul are dreptul de a prezenta initial doar o declaratie pe proprie rspundere semnat de reprezentantul su legal (formular nr.1 - Model declaraie iniial privind ndeplinirea cerinelor de calificare), prin care confirm c indeplineneste cerintele de calificare astfel cum au fost solicitate in documentatia de atribuire. Declaratia va fi insotita de o anex in care ofertantul trebuie s mentioneze succint, dar precis, modul concret de indeplinire a respectivelor cerinte inclusiv, dac au fost solicitate, diverse valori, cantitti sau altele asemenea.In cazul in care uzeaz de acest drept prevzut ofertatul are obligatia de a prezenta/completa certificatele/documentele edificatoare care probeaz/confirm indeplinirea cerintelor de calificare atunci cand primeste din partea autorittii contractante o solicitare in acest sens, in termenul prevzut in respectiva solicitare. Acest termen nu poate fi mai mic de 3 zile lucrtoare. Neprezentarea/necompletarea certificatelor/documentelor edificatoare in termenul prevazut in solicitarea din partea autoritatii contractante, va conduce la declararea ofertei depuse ca fiind inacceptabila, in conformitate cu prevederile art. 36 alin.b din HG 925/2006 cu modificarile si completarile ulterioare. V.1. Situatia personala a candidatului Declaratii privind eligibilitatea Completare formular nr. 2 "Declaratie privind situaia personal a operatorului economic" Autoritatea contractanta are obligatia de a exclude din procedura aplicata pentru atribuirea contractului de achizitie publica orice ofertant despre care are cunostinta ca, in ultimii 5 ani, a fost condamnat prin hotararea definitiva a unei instante judecatoresti, pentru participare la activitati ale unei organizatii criminale, pentru coruptie, pentru frauda si/sau pentru spalare de bani. Autoritatea contractanta are dreptul de a exclude dintr-o procedura pentru atribuirea contractului de achizitie publica orice ofertant care se afla in oricare dintre urmatoarele situatii: - a intrat n faliment ca urmare a hotrrii pronunate de judectorulsindic;
Declaratie privind indeplinirea obligatiilor
- nu i-a ndeplinit obligaiile de plat a impozitelor, taxelor i contribuiilor de asigurri sociale ctre bugetele componente ale bugetului general consolidat, n conformitate cu prevederile legale n vigoare n Romnia sau n ara n care este stabilit; - n ultimii 2 ani nu i-a ndeplinit sau i-a ndeplinit n mod defectuos obligaiile contractuale, din motive imputabile ofertantului n cauz, fapt care a produs sau este de natur s produc grave prejudicii beneficiarilor acestuia; - a fost condamnat, n ultimii trei ani, prin hotrrea definitiv a unei instane judectoreti, pentru o fapt care a adus atingere eticii profesionale sau pentru comiterea unei greeli n materie profesional; - prezint informaii false sau nu prezint informaiile solicitate de ctre autoritatea contractant, n scopul demonstrrii ndeplinirii criteriilor de calificare i selecie. Autoritatea contractanta are obligatia de a accepta ca fiind suficient si relevant pentru demonstrarea faptului ca ofertantul nu se incadreaza in una dintre situatiile prevazute la art. 180 si 181 orice document considerat edificator, din acest punct de vedere, in tara de origine sau in tara in care ofertantul este stabilit, cum ar fi certificate, caziere judiciare sau alte documente echivalente emise de autoritati competente din tara respectiva. n cazul n care exist incertitudini n ceea ce priveste situaia personal a ofertantilor, autoritatea contractant are dreptul de a solicita n mod direct informaii de la autoritile competente care emit documente de natura celor prevzute mai sus. n ceea ce priveste cazurile menionate la art. 180 din OUG 34/2006 cu completarile si modificarile ulterioare, n conformitate cu legislaia intern a statului n care sunt stabilii ofertantii, aceste solicitri se refer la persoane fizice si persoane juridice, inclusiv, dup caz, la directori de companii sau la orice persoan cu putere de reprezentare, de decizie ori de control n ceea ce priveste ofertantul. In cazul in care in tara de origine sau in tara in care este stabilit ofertantul nu se emit documente de natura celor mentioante sau respectivele documente nu vizeaza toate situatiile prevazute la art. 180 si 181, autoritatea contractanta are obligatia de a accepta o declaratie pe propria raspundere sau, daca in tara respectiva nu exista prevederi legale referitoare la declaratia pe propria raspundere, o declaratie autentica data in fata unui notar, a unei autoritati administrative sau judiciare sau a unei asociatii profesionale care are competente in acest sens. Incadrarea in situatia prevazuta la art.181 din OG 34/2006 atrage exluderea ofertantului din procedura aplicata pentru atribuirea contractului de achizitie publica. Ofertantul va prezenta certificat de atestare fiscala privind plata obligatiilor catre bugetul de stat si certificat de atestare fiscala privind impozitele si taxele locale - in original sau copie legalizata, valabile la data deschiderii ofertelor
Persoane juridice /fizice straine
Orice document considerat edificator, in tara de origine sau in tara in care ofertantul este stabilit, cum ar fi certificate, caziere judiciare sau alte documente echivalente emise de autoritati competente din tara respectiva. Daca in tara respectiva nu exista prevederi legale referitoare la declaratia pe propria raspundere, o declaratie autentica data in fata unui notar, a unei autoritati administrative sau judiciare sau a unei asociatii profesionale care are competente in acest sens.
V.2. Capacitatea de exercitare a activitatii profesionale (inregistrare) Persoane juridice/fizice romane - Certificat constatator emis de Oficiul Registrului Comerului de pe lng Tribunalul teritorial din care s rezulte ca ofertantul este abilitat in desfurarea activitilor care domeniul obiectului contractului valabil numai in original sau copie legalizata, emis cu maxim 1 (una) luna inainte de data organizarii procedurii; - forma de inregistrare ca persoana fizica sau juridica a societatii din care ca reiasa ca este abilitat in in desfurarea activitilor care domeniul obiectului contractului Atunci cnd un grup de operatori economici depune oferta comun, cerintele privind Situatia personala a candidatului si Capacitatea de exercitare a activitatii profesionale (inregistrare) trebuie sa fie indeplinite de fiecare asociat in parte. Persoane juridice/fizice straine - un certificat, in traducere certificata, de la registrul in care este inmatriculat candidatul in tara de origine, care sa ateste existenta candidatului - original sau copie legalizata. - Documente care dovedesc o forma de inregistrare/atestare ori apartenenta din punct de vedere profesional V.3. Situatia economico-financiara Bilant contabil ultimul bilant contabil vizat i inregistrat de organele competente Informatii privind situatia - Se completeaza formularul 3 "Informatii generale" care sa cuprinda economico-financiara cifra de afaceri pe ultimii 3 ani. In cazul in care, din motive obiective, justificate corespunzator, ofertantul nu are posibilitatea de a prezenta documentele solicitate, acesta are dreptul de a-si demonstra situatia economica si financiara si prin prezentarea altor documente pe care autoritatea contractanta le poate considera edificatoare, in masura in care acestea reflecta o imagine fidela a situatiei economice si financiare a ofertantului n msura n care informaiile respective sunt disponibile; n acest ultim caz autoritatea contractant are obligaia de a lua n considerare i data la care operatorul economic a fost nfiinat sau i-a nceput activitatea comercial. (1) Capacitatea economic i financiar a ofertantului poate fi susinut, pentru ndeplinirea unui contract, i de o alt persoan, indiferent de natura relaiilor juridice existente ntre ofertant i persoana respectiv. (2) n cazul n care ofertantul i demonstreaz situaia economic i financiar invocnd i susinerea acordat, n conformitate cu prevederile alin. (1), de ctre o alt persoan, atunci acesta are obligaia de a dovedi susinerea de care beneficiaz, de regul, prin prezentarea unui angajament ferm al persoanei respective, ncheiat n form autentic, prin care aceasta confirm faptul c va pune la dispoziia ofertantului resursele financiare invocate (formular nr. 4 - Anagajament tert sustinator financiar). Persoana care asigur susinerea financiar nu trebuie s se afle n situaia care determin excluderea din procedura de atribuire, conform prevederilor art. 180. (3) Atunci cnd un grup de operatori economici depune oferta comun, situaia economic i financiar se demonstreaz prin luarea n considerare a resurselor tuturor membrilor grupului. n cazul n care grupul
beneficiaz de susinerea financiar a unei/unor tere persoane, situaia economic i financiar se demonstreaz n condiiile prevzute la alin. (2). Angajamentul ferm prezentat de ofertant trebuie s prevad care sunt resursele respective si s evidenieze faptul c disponibilizarea acestora se va realiza necondiionat, n funcie de necesitile care apar pe parcursul ndeplinirii contractului n cauz. Susintorul rspunde pentru prejudiciile cauzate autoritii contractante ca urmare a nerespectrii obligaiilor prevzute n angajament, aceasta din urm avnd posibilitatea de aciune direct mpotriva susintorului. Angajamentul ferm prezentat de ofertantul declarat cstigtor face parte integrant din contractul de achiziie public. V.4. Capacitatea tehnica si/ sau profesionala Informatii privind capacitatea - Completare formular nr. 5 - "Experiena similar". Se va prezenta tehnica cel puin o recomandare din partea unui beneficiar/client. - Completare formular nr. 6 - "Declaratie privind lista principalelor servicii prestate in ultimii 3 ani" Prestarile de servicii se confirma prin prezentarea unor certificate/documente emise sau contrasemnate de o autoritate ori de catre clientul privat beneficiar. In cazul in care beneficiarul este un client privat si, din motive obiective, operatorul economic nu are posibilitatea obtinerii unei certificari/confirmari din partea acestuia, demonstrarea prestarilor de servicii se realizeaza printr-o declaratie a operatorului economic; - Certificat/autorizatie de atestare a calitii de auditor financiar eliberat/a de CAFR - copie certificat pentru conformitate cu semntur i tampil; - Carnet de membru al CAFR vizat cu meniunea Activ pentru anul 2011 - respectiv-copie simpl - Declaraie pe propria rspundere a Auditorului financiar din care s rezulte c nu a fost sancionat n ultimii 3 ani de ctre Departamentul de monitorizare i competen profesional al CAFR Standarde de asigurare a calitii Nesolicitat Informaii privind personalul - Completare formular nr. 7 si informatii referitoare la studiile, angajat, cadrele de conducere i pregatirea profesionala si calificarea personalului de conducere, personalul de specialitate strict precum si ale persoanelor responsabile pentru derularea contractului. necesar pentru ndeplinirea - Se vor prezentarea de CV-uri pentru persoanele implicate in contractului indeplinirea contractului Declaraie privind respectarea Ofertanii au obligaia de a indica n cadrul ofertei tehnice faptul c la condiiilor de munca, mediu i elaborarea acesteia au inut cont de obligaiile referitoare la sntate pentru locul de munca respectarea reglementarilor privind condiiile de munc i protecia muncii - formularul nr.8 - conform Legii privind securitatea si sntatea in munca nr.319/2006, HG nr.1091/2006 privind cerinele minime de securitate i sntate pentru locul de munca Informatii privind subcontractantii Se vor prezenta informaii privind partea din contract pe care operatorul economic are, eventual, intenia s o subcontracteze. Resursele materiale si umane ale subcontractanilor declarai se iau n considerare pentru partea lor de implicare n contractul care urmeaz s fie ndeplinit, dac sunt prezentate documente relevante n acest sens. Se va completa formularul nr.9 - Declaraie privind partea/ prile din contract care sunt ndeplinite de subcontractani i specializarea acestora. Daca operatorul economic nu are subcontractanti, se va completa formularul cu textul "Nu exista subcontractanti" Formularul nr. 9 va fi completat cu informaiile privind partea din contract pe care operatorul economic
are, eventual, intenia s o subcontracteze si datele de recunoastere ale subcontractantilor propusi. La incheierea contractului de achizitie publica se vor prezentarea contractele incheiate intre viitorul contractant si subcontractantii nominalizati in oferta. Contractele prezentate trebuie sa fie in concordanta cu oferta si se vor constitui in anexe la contractul de achizitie publica. Pe parcursul derularii contractului, contractantul nu are dreptul de a inlocui subcontractantii nominalizati in oferta fara acceptul autoritatii contractante, iar eventuala inlocuire a acestora nu trebuie sa conduca la modificarea propunerii tehnice sau financiare initiale. Se va prezenta acordul de subcontractare intervenit intre contractantul general si subcontractant, conform formularului nr.11, acord ce se va constitui ca anexa al contractul de achizitie. Capacitatea tehnica si profesionala a ofertantului poate fi sustinuta, pentru indeplinirea unui contract, si de o alta persoana, indiferent de natura relatiilor juridice existente intre candidat si persoana respectiva. n cazul n care candidatul si demonstreaz capacitatea tehnic si profesional invocnd si susinerea acordat, de ctre o alt persoan, atunci acesta are obligaia de a dovedi susinerea de care beneficiaz, de regul, prin prezentarea unui angajament ferm al persoanei respective (formular nr.11 Angajament privind susinerea tehnica si profesional a ofertantului/grupului de operatori economici, formular nr. 12 si 13 - Declaratie tert sustinator tehnic i profesional), ncheiat n form autentic, prin care aceasta confirm faptul c va pune la dispoziia candidatului resursele tehnice si profesionale invocate. Persoana care asigur susinerea tehnic si profesional nu trebuie s se afle n situaia care determin excluderea din procedura de atribuire, conform prevederilor art. 180. Atunci cand un grup de operatori economici depune oferta comuna, capacitatea tehnica si profesionala se demonstreaza prin luarea in considerare a resurselor tuturor membrilor grupului. In cazul in care grupul beneficiaza de sustinerea tehnica si profesionala a unei/unor terte persoane. Angajamentul ferm prezentat de ofertant trebuie s garanteze autoritii contractante faptul c, n cazul n care contractantul ntmpin dificulti pe parcursul derulrii contractului, persoana susintoare se oblig s asigure ndeplinirea complet si reglementar a obligaiilor contractuale prin implicarea sa direct. Angajamentul ferm prezentat de ofertant trebuie s prevad care sunt resursele respective si s evidenieze faptul c disponibilizarea acestora se va realiza necondiionat, n funcie de necesitile care apar pe parcursul ndeplinirii contractului n cauz. Susintorul rspunde pentru prejudiciile cauzate autoritii contractante ca urmare a nerespectrii obligaiilor prevzute n angajament, aceasta din urm avnd posibilitatea de aciune direct mpotriva susintorului. Angajamentul ferm prezentat de candidatul cstigtor face parte integrant din contractul de achiziie public. In cazul in care oferta comuna este declarata castigatoare, operatorii economici sunt obligati sa isi legalizeze asocierea (formular nr.14 - Model acord de asociere). VI. PREZENTAREA OFERTEI VI.1. Limba de redactare a ofertei Limba romana Propunerea financiara, propunerea tehnica, documentele de calificare si orice alte documente care insotesc oferta vor fi prezentate in limba romana. Certificatele si alte documente emise de autoritati sau entitati straine vor fi prezentate in traducere legalizata in limba romana. 30.08.2011 Garantia de participare: 270 lei Perioada de valabilitate a garantiei pentru participare: 30.08.2011 Garantia de participare se poate constitui: - numerar, la caseria Primariei Busteni - cu ordin de plata in contul RO02TREZ5295006XXX000010 Trezoreria Busteni, CF 2845729
VI.2. Perioada de valabilitate a ofertei VI.3. Garantie de participare
- prin scrisoare de garantie bancara - formularul nr.15 - printr-un instrument de garantare emis n condiiile legii de o societate bancar ori de o societate de asigurri, care se prezint n original, n cuantumul si pentru perioada prevzut n documentaia de atribuire. Instrumentul de garantare trebuie s prevad c plata garaniei se va executa condiionat, respectiv dup constatarea culpei persoanei garantate, n conformitate cu contractul garantat Garania de participare este irevocabil n orice situaie, dovada constituirii garaniei de participare trebuie s fie prezentat cel mai trziu la data si ora stabilite pentru deschiderea ofertelor. Ofertele care nu sunt nsoite de dovada constituirii garaniei pentru participare vor fi respinse i returnate la deschidere. Precizare: Ofertantii pot beneficia de prevederile art.16, alin.(2) din Legea nr. 346/2004 privind stimularea nfiinrii i dezvoltrii ntreprinderilor mici i mijlocii, cu modificrile i completrile ulterioare, pentru reducerea garaniei de participare cu 50%. n acest sens, n conformitate cu prevederile art.3 i anexa nr.1 din legea mai nainte menionat, vor depune o declaraie Formular nr.16 - la prezenta documentaie. Dovada constituirii garantiei de participare, impreuna cu Formular nr.16, in cazul constituirii in proportie de 50% fata de nivelul solicitat in fisa de date a achizitiei, nu se introduce in plicul continand oferta. In cazul depunerii unei contestatii, in masura in care aceasta va fi respinsa, autoritatea contractanta va retine contestatorului din garantia de participare, in conformitate cu prevederile art.2781 din OUG 34/2006. (1) Garantia de participare, constituit de ofertantul a crui oferta a fost stabilit ca fiind cstigtoare, se restituie de autoritatea contractant n cel mult 3 zile lucrtoare de la data constituirii garantiei de buna executie, conform pct VIII. 4. (2) Garantia de participare, constituit de ofertantii a cror oferta nu a fost stabilit cstigtoare, se returneaz de autoritatea contractant dup semnarea contractului de achizitie publica cu ofertantul a crui oferta a fost desemnata cstigtoare, dar nu mai trziu de 3 zile lucrtoare de la data expirrii perioadei de valabilitate a ofertei. (3) n cazul n care autoritatea contractant se afl, conform prevederilor art. 209 din ordonanta de urgent, n situatia de a anula procedura de atribuire, garantia de participare se restituie dup data expirrii termenului de depunere a unei contestatii cu privire la aceast decizie, dar nu mai trziu de 3 zile lucrtoare de la aceast dat. (4) Ofertantii ale cror oferte au fost declarate necstigtoare au dreptul de a obtine eliberarea garantiei de participare nainte de
10
VI.4 Modul de prezentare a propunerii tehnice
VI.5 Modul de prezentare a propunerii financiare
expirarea perioadei prevzute la alin. (2) sau, dup caz, la alin. (3), dac transmit autorittii contractante o solicitare n acest sens - formularul 17 - Cerere de restituire a garantiei de participare. - Propunerea tehnica va fi elaborata in conformitate cu caietul de sarcini. Propunerea tehnica se prezinta astfel inct sa se asigure posibilitatea verificarii corespondentei propunerii tehnice cu specificatiile cuprinse in caietul de sarcini, parte integrant a documentaiei de atribuire. - se vor preciza termenele de plata precum si orice alte elemente necesare elaborarii propunerii financiare. - Ofertantul trebuie sa prezinte formularul de oferta - formularul nr.18, - ce reprezinta elementul principal al propunerii financiare. Propunerea financiara va fi elaborata astfel incat aceasta sa furnizeze toate informatiile solicitate. Se va prezenta atat in lei cat si in Euro. Lipsa propunerii tehnice i/sau financiare va duce la respingerea ofertei ca inacceptabil. Curs de referinta comunicat de BNR in ziua de 07.06.2011
VI.6 Data pentru care se determina echivalenta leu/euro VI.7. Calitatea de particpant la procedura
Se va completa Formularul nr.19 - Declaraia "Certificat de
participare la licitaie cu ofert independent" Orice operator economic are dreptul de a participa, individual sau intr-un grup de operatori, la procedura de atribuire. Ofertantul va suporta toate costurile asociate elaborarii si prezentarii ofertei sale precum si a documentelor care o insotesc, iar autoritatea contractanta nu va va fi responsabila sau raspunzatoare pentru costurile respective. Ofertantul trebuie sa ia toate masurile astfel incat oferta sa fie primita si inregistrata de catre autoritatea contractanta pana la data limita pentru depunere Ofertele pot fi transmise prin posta sau depuse de catre ofertant la adresa indicata in anunt. Indiferent de modalitatea de depunere / transmitere ofertantul isi asuma riscurile transmiterii ofertei, inclusiv forta majora. Ofertantul nu are dreptul ca n cadrul aceleiai proceduri: a) s depun dou sau mai multe oferte individuale i/sau comune, sub sanciunea excluderii din competiie a tuturor ofertelor n cauz; b) s depun ofert individual/comun i s fie nominalizat ca subcontractant n cadrul unei alte oferte, sub sanciunea excluderii ofertei individuale sau, dup caz, a celei n care este ofertant asociat. ntreprinderile afiliate au dreptul de a participa n cadrul aceleiai proceduri de atribuire, dar numai n cazul n care participarea acestora nu este de natur s distorsioneze concurena. n acest sens, operatorul economic are obligaia de a include n oferta sa
11
lista cuprinznd ntreprinderile afiliate, n msura n care acestea exist. Prin ntreprindere afiliat se nelege orice subiect de drept: a) asupra cruia un alt subiect de drept poate exercita, direct sau indirect, o influen dominant; sau b) care poate exercita o influen dominant asupra altui subiect de drept; sau c) care, ca urmare a asocierii cu un subiect de drept, se afl sub influena dominant a unui alt subiect de drept.
Oferta depusa la o alta adresa a autoritatii contractante decat

cea stabilita sau dupa expirarea datei limita pentru depunere se returneaza nedeschisa. Oferta are caracter obligatoriu, din punctul de vedere al continutului, pe toata perioada de valabilitate stabilita de catre autoritatea contractanta. Ofertantul/Ofertantul asociat/Subcontractantul care are drept membri n cadrul consiliului de administraie/organ de conducere sau de supervizare i/sau are acionari ori asociai persoane care sunt so/soie, rud sau afin pn la gradul al patrulea inclusiv sau care se afl n relaii comerciale, astfel cum sunt acestea prevzute la art. 69 lit. a) din ordonanta de urgenta, cu persoane ce dein funcii de decizie n cadrul autoritii contractante este exclus din procedura de atribuire. Contractantul nu are dreptul de a angaja, n scopul ndeplinirii contractului de achiziie public, persoane fizice sau juridice care au fost implicate n procesul de verificare/evaluare a ofertelor depuse n cadrul aplicrii unei proceduri de atribuire, pe parcursul unei perioade de cel puin 12 luni de la ncheierea contractului, sub sanciunea nulitii contractului respectiv pentru cauza imoral. Primaria Busteni, B-dul Libertatii nr 91 jud Prahova cod 105500 Registratura. Ofertantul trebuie sa-si ia toate masurile astfel incat oferta sa, fie primita si inregistrata de catre autoritatea contractanta pana la data limita de depunere 10.06.2011, ora 10.00 1 Ofertantul va prezenta: propunerea tehnica, propunerea finaciara si respectiv documentele de calificare, in plicuri distincte, marcate corespunzator, atat in original, cat si in copie. Ofertantul trebuie sa prezinte un exemplar al ofertei si cate un exemplar al documentelor care o insotesc, in original, si un numar de copii de pe acestea conform prevederilor cuprinse in Fisa de date a achizitiei publice. In eventualitatea unei discrepante intre original si copii va prevala originalul. Ofertantul trebuie sa sigileze originalul si fiecare plic cu documenetele in copie in plicuri separate, marcand corespunzator plicurile cu ORIGINAL" si respectiv COPIE Plicurile se vor introduce intr-un plic exterior, corespunzator si netransparent. Plicul exterior trebuie sa fie marcat cu denumirea si adresa
Adresa la care se depune oferta
Data limita de depunere a ofertei Nr de exemplare in copie Mod de prezentare
12
ofertantului, pentru a permite returnarea ofertei, fara a fi deschisa, in cazul in care oferta respectiva este declarata intarziata. Plicul exterior trebuie marcat cu adresa autoritatii contractante si cu inscriptia A NU SE DESCHIDE INAINTE DE ORA ......SI DATA .... Documentul care face dovada platii garantiei de participare, insotite de documentele aferente, NU SE INTRODUC IN PLIC. Documentele ce insotesc oferta Scrisoarea de inaintare Ofertantul trebuie sa prezinte scrisoarea de inaintare. - anexa nr.2 Imputernicirea Oferta trebuie sa fie insotita de imputernicirea scrisa, prin care semnatarul ofertei este autorizat sa angajeze operatorul economic in procedura pentru atribuirea contractului de achizitie publica. VI.8 Posibilitatea retragerii sau modificarii ofertei - Inainte de data limita de 10.06.2011 ora 10.00 ofertantul are dreptul a-si modifica oferta numai printr-o solicitare scrisa in acest sens. Modificarile trebuie prezentate in conformitate cu punctele VI.1 VI.8 si vor avea marcat pe plicul exterior inscriptia Modificari 10.06.2011.2011 ora 10.00, ofertantul nu are dreptul de a-si retrage sau modifica oferta. 10.06.2011 ora 12.00 - la sediul Primariei Busteni, b-dul Libertatii nr.91, Busteni, Jud. Prahova. La deschidere pot participa reprezentantii ofertantilor sau imputerniciti ai acestora.
VI.9 Deschiderea ofertelor
VII. CRITERII DE ATRIBUIRE - Pretul cel mai scazut, exclusiv TVA VIII. ATRIBUIREA CONTRACTULUI DE ACHIZITIE PUBLICA VIII.1 Atribuirea contractului de achizitie publica Pe parcursul aplicarii procedurii de atribuire, autoritatea contractanta are dreptul de a solicita clarificari si, dupa caz, completari ale documentelor prezentate de ofertanti pentru demonstrarea indeplinirii cerintelor stabilite prin criteriile de calificare si selectie sau pentru demonstrarea conformitatii ofertei tehnice cu cerintele solicitate in caietul de sarcini. n cazul n care ofertantul nu transmite n perioada precizat de comisia de evaluare clarificrile/rspunsurile solicitate sau n cazul n care explicatiile prezentate de ofertant nu sunt concludente, oferta sa va fi considerat neconforma. n cazul n care ofertantul modific prin rspunsurile pe care le prezint continutul propunerii tehnice, oferta sa va fi considerat neconform. Modificri ale propunerii tehnice se accept n msura n care acestea: a) pot fi ncadrate n categoria viciilor de form sau erorilor aritmetice; sau b) reprezint corectri ale unor abateri tehnice minore iar o eventual modificare a pretului, indus de aceste corectri, nu ar fi condus la modificarea clasamentului ofertantilor participanti la procedura de atribuire; n cazul n care ofertantul modifica prin rspunsurile pe care le prezint continutul propunerii financiare, oferta sa va fi considerat neconforma, cu exceptia situatiei prevzute alin. (2). Comisia de evaluare are dreptul de a corecta erorile aritmetice sau viciile de form numai cu acceptul ofertantului. n cazul n care ofertantul nu accept corectia acestor erori/vicii, atunci oferta sa va fi considerat neconform. Erorile aritmetice se corecteaza dup cum urmeaz:
13
a) dac exista o discrepanta ntre pretul unitar si pretul total, trebuie luat n considerare pretul unitar, iar pretul total va fi corectat corespunztor; b) dac exista o discrepanta ntre litere si cifre, trebuie luat n considerare valoarea exprimat n litere, iar valoarea exprimat n cifre va fi corectat corespunztor. Viciile de form reprezint acele erori sau omisiuni din cadrul unui document, a cror corectare/completare este sustinut n mod neechivoc de sensul si de continutul altor informatii existente initial n alte documente prezentate de ofertant sau a cror corectare/completare are rol de clarificare sau de confirmare, nefiind susceptibile de a produce un avantaj incorect n raport cu ceilalti participanti la procedura de atribuire. VIII.2 Ajustarea pretului contractului Nu se permite actualizarea pretului contractului. Pretul din oferta este ferm pe toata durata contractului. n conformitate cu prevederile art. 36 alin. (6) O.U.G. nr. 34/2009, plata facturii reprezentnd contravaloarea serviciilor prestate, se poate realiza doar ulterior prestarii acestora, n perioada cuprins ntre datele de 24 i 31 ale unei luni calendaristice. VIII.3 Perioada de asteptare - 6 zile de la data transmiterii comunicrii privind rezultatul aplicrii procedurii Respectarea termenului este facultativ atunci cnd contractul urmeaz s fie ncheiat cu un operator economic care a fost singurul ofertant la respectiva procedur de atribuire si nu exist ali operatori economici implicai n procedura de atribuire; VIII.4. Garantia de buna executie a Garantia de buna executie a contractului se constituie de catre contractului contractant in scopul asigurarii autoritatii contractante de indeplinirea cantitativa, calitativa si in perioada convenita a contractului. Constituirea garantiei de buna executie - in procent de 5% (2,5% pentru IMM-uri) din pretul contractului, fara TVA - se va constitui pana cel tarziu la semnarea contract de achizitie publica. Modul de constituire: - numerar, la caseria Primariei Busteni - cu ordin de plata in contul RO02TREZ5295006XXX000010 Trezoreria Busteni, CF 2845729 - prin scrisoare de garantie bancara - printr-un instrument de garantare emis n condiiile legii de o societate bancar ori de o societate de asigurri, care se prezint n original, n cuantumul si pentru perioada prevzut n documentaia de atribuire. Instrumentul de garantare trebuie s prevad c plata garaniei se va executa condiionat, respectiv dup constatarea culpei persoanei garantate, n conformitate cu contractul garantat.
14
2. FORMULARE Formular nr. 1 Model declaraie iniial privind ndeplinirea cerinelor de calificare
Operator Economic .......................... (denumirea) DECLARAIE Subsemnatul, .............. reprezentant mputernicit al ......................... (denumirea operatorului economic), n calitate de: - ofertant unic (cu ofert individual) - ofertant asociat (cu ofert comun) la procedura de ................. (se menioneaz procedura) pentru atribuirea contractului de achiziie public avnd ca obiect ....................... (denumirea produsului, serviciului sau lucrrii), codul CPV .............organizat de ............ (denumirea autoritii contractante), la data de................ zi/luna/an), declar pe propria rspundere, sub sanciunea excluderii din procedur i sub sanciunile aplicabile faptei de fals n acte publice, c ndeplinesc criteriile de calificare astfel cum au fost solicitate n documentaia de atribuire, dup cum urmeaz : Situaia personal Capacitatea de exercitare a activitii profesionale Situaia economico-financiar Capacitatea tehnic i/sau profesional Standarde de asigurare a calitii Standarde de protecie a mediului. (se bifeaz dup caz) Subsemnatul declar c informaiile furnizate n prezenta declaraie precum i Anexa acesteia sunt
15
complete i corecte n fiecare detaliu i neleg c autoritatea contractant are dreptul de a solicita, n scopul verificrii i confirmrii declaraiilor, orice documente doveditoare potrivit prevederilor legale. Data completrii ................................... (semntur autorizat) Operator economic,
16
ANEXA la Formularul nr.1 Subsemnatul, .............. reprezentant mputernicit al ......................... (denumirea operatorului economic), n susinerea DECLARAIEI menionez succinct modul concret de ndeplinire a documentelor aa cum au fost solicitate n documentaia de atribuire de ctre autoritatea contractant: A Situaia personal: .................................... . B Capacitatea de exercitare a activitii profesionale: .................................... . C Situaia economico-financiar: .................................... . . D Capacitatea tehnic i/sau profesional: .................................... . . E Standarde de asigurare a calitii: ....................................
17
. . F Standarde de protecie a mediului: .................................... . . Formular nr. 2 DECLARAIE privind situaia personal a operatorului economic Operator Economic .......................... (denumirea) DECLARAIE Subsemnatul, .............. reprezentant mputernicit al ......................... (denumirea operatorului economic) n calitate de candidat / asociat / ter susintor al candidatului, declar pe propria rspundere, sub sanciunea excluderii din procedura de achiziie public i sub sanciunile aplicabile faptei de fals n acte publice, c nu m aflu n situaia prevzut la art. 180 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr.34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, cu modificrile i completrile ulterioare, aprobat prin Legea nr. 337/2006, respectiv n ultimii 5 ani nu am fost condamnat prin hotrre definitiv a unei instane judectoreti pentru participarea la activiti ale unei organizaii criminale, pentru corupie, fraud i/sau splare de bani. Subsemnatul declar c informaiile furnizate sunt complete i corecte n fiecare detaliu i neleg c autoritatea contractant are dreptul de a solicita, n scopul verificrii i confirmrii declaraiilor, orice documente doveditoare de care dispun. Subsemnatul, ................................. reprezentant mputernicit al ............. (denumirea operatorului economic), n calitate de candidat / asociat / ter susintor al candidatului, la procedura de ................. (se menioneaz procedura) pentru atribuirea contractului de achiziie public avnd ca obiect ....................... (denumirea produsului, serviciului sau lucrrii), codul CPV ............., la data de ................ (zi/luna/an), organizat de ............ (denumirea autoritii contractante), declar pe propria rspundere c: - nu am intrat / am intrat n faliment ca urmare a hotrrii pronunate de judectorul-sindic;; - mi-am indeplinit / nu mi-am obligatiile de plata a impozitelor, taxelor si contributiilor de asigurari sociale catre bugetele componente ale bugetului general consolidat, in conformitate cu prevederile legale in vigoare in Romania sau in tara in care este stabilit; - in ultimii 2 ani mi-am indeplinit / nu mi-am indeplinit obligatiile contractuale, din motive imputabile
18
ofertantului in cauza, fapt care a produs sau este de natura sa produca grave prejudicii beneficiarilor acestuia; - nu am fost / am fost condamnat, in ultimii trei ani, prin hotararea definitiva a unei instante judecatoresti, pentru o fapta care a adus atingere eticii profesionale sau pentru comiterea unei greseli in materie profesionala; - nu prezint / prezint informaii false sau nu prezint informaiile solicitate de ctre autoritatea contractant, n scopul demonstrrii ndeplinirii criteriilor de calificare i selecie. neleg ca n cazul n care aceast declaraie nu este conform cu realitatea sunt pasibil de nclcarea prevederilor legislaiei penale privind falsul n declaraii. Data completrii Operator economic, ................................. (semntur autorizat)
Formular nr. 3 OFERTANTUL _________________________ (denumirea/numele)
INFORMATII GENERALE 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Denumirea/numele: Codul fiscal: Adresa sediului central: Telefon: Fax: E-mail: Certificatul de inmatriculare/inregistrare _________________________________________ (numarul, data si locul de inmatriculare/inregistrare) Obiectul de activitate, pe domenii: ______________________________________ (in conformitate cu prevederile din statutul propriu) Birourile filialelor/sucursalelor locale, daca este cazul: ______________________ (adrese complete, telefon/fax, certificate de inmatriculare/inregistrare) Principala piata a afacerilor: Cifra de afaceri pe ultimii 3 ani: _________________________________________________________________________________ Cifra de afaceri anuala Cifra de afaceri anuala Anul la 31 decembrie la 31 decembrie (mii lei) (echivalent euro) _________________________________________________________________________________ 1.
19
_________________________________________________________________________________ 2. _________________________________________________________________________________ 3. _________________________________________________________________________________ Media anuala: _________________________________________________________________________________
Ofertant, _______________________ (semnatura autorizata)
Ter susintor financiar .......................... (denumirea)
Formular nr. 4
ANGAJAMENT privind susinerea financiar a ofertantului/candidatului/grupului de operatori economici
Ctre, ................................................................................ (denumirea autoritii contractante i adresa complet) Cu privire la procedura pentru atribuirea contractului .......................................................... (denumirea contractului de achiziie public), noi .............................. (denumirea terului susintor financiar), avnd sediul nregistrat la ..................... (adresa terului susintor financiar), ne obligm, n mod ferm, necondiionat i irevocabil, s punem la dispoziia ........................................ (denumirea ofertantului/grupului de operatori economici) toate resursele financiare necesare pentru ndeplinirea integral i la termen a tuturor obligaiilor asumate de acesta/acetia conform ofertei prezentate i contractului de achiziie public ce urmeaz a fi ncheiat ntre ofertant i autoritatea contractant. Acordarea susinerii financiare nu implic alte costuri pentru achizitor, cu excepia celor care au fost incluse n propunerea financiar. n acest sens, ne obligm n mod ferm, necondiionat i irevocabil, s punem la dispoziia .......... (denumirea ofertantului/grupului de operatori economici) suma de ............................................... (valoarea total/parial din propunerea financiar), necesar pentru ndeplinirea integral, reglementat i la termen a contractului de achiziie public. Noi, ............................................ (denumirea terului susintor financiar), declarm c nelegem s rspundem fa de autoritatea contractant pentru neexecutarea oricrei obligaii asumate de ............................... (denumire ofertant/grupul de operatori economici), n baza contractului de achiziie public i pentru care ...................... (denumirea ofertantului/ grupului de operatori economici) a primit susinerea financiar conform prezentului angajament, renunnd n acest sens, definitiv i irevocabil, la invocarea beneficiului de diviziune sau discuiune.
20
Noi, ..................... (denumirea terului susintor financiar), declarm c nelegem s renunam definitiv i irevocabil la dreptul de a invoca orice excepie de neexecutare, att fa de autoritatea contractant, ct i fa de .......................... (denumire ofertantgrupul de ofertani), care ar putea conduce la neexecutarea, parial sau total, sau la executarea cu ntrziere sau n mod necorespunztor a obligaiilor asumate de noi prin prezentul angajament. Noi,.................................. (denumirea terului susintor financiar), declarm c nelegem s rspundem pentru prejudiciile cauzate autoritii contractante ca urmare a nerespectrii obligaiilor prevzute n angajament. Prezentul reprezint angajamentul nostru ferm ncheiat n conformitate cu prevederile art.186 alin.(2) din OUG nr.34/2006 cu modificrile i completrile ulterioare, care d dreptul autoritii contractante de a solicita, n mod legitim, ndeplinirea de ctre noi a anumitor obligaii care decurg din susinerea financiar acordat ....................................................................... (denumirea ofertantuluigrupului de operatori economici). Data completrii, (semntur autorizat) Ter susintor,
OFERTANTUL _____________________ (denumirea/numele) EXPERIENTA SIMILARA 1. Denumirea si obiectul contractului: ___________________________________. Numarul si data contractului: ____________________________________. 2. Denumirea/numele beneficiarului/clientului: ____________________________. Adresa beneficiarului/clientului: __________________________________. Tara: ____________________. 3. Calitatea in care a participat la indeplinirea contractului: (se bifeaza optiunea corespunzatoare) |_| contractant unic sau contractant conducator (lider de asociatie) |_| contractant asociat |_| subcontractant 4. Valoarea contractului: exprimata in exprimata moneda in care in echivalent s-a incheiat euro contractul a) initiala (la data semnarii contractului): b) finala (la data finalizarii contractului):
Formular nr. 5
_________ _________
___________ ___________
21
5. Daca au fost litigii privind indeplinirea contractului, natura acestora si modul lor de solutionare: _________________________. 6. Durata de prestare a serviciului (luni) a) contractanta termen PIF: _______ b) efectiv realizata PIF: __________ c) motivul de decalare a termenului contractat (daca e cazul), care va fi sustinut pe baza de acte aditionale incheiate cu beneficiarul: _____________________________. 7. Numarul si data procesului-verbal de receptie la terminarea lucrarilor: _________. 8. Principalele remedieri si completari inscrise in procesul-verbal de receptie: ______ 9. Alte aspecte relevante prin care ofertantul/candidatul isi sustine experienta similara, cu referire in mod special la suprafete sau volume fizice ale principaleleor capacitati si categorii de lucrari prevazute in contract: _____________________________. Ofertant, _______________ (semnatura autorizata) Formular nr.6 OFERTANTUL _____________________ (denumirea/numele)
DECLARAIE PRIVIND LISTA PRINCIPALELOR SERVICII EXECUTATE N ULTIMII 3 ANI
Subsemnatul, reprezentant mputernicit al ................................................................... (denumirea/numele i sediul/adresa candidatului/ofertantului), declar pe propria rspundere, sub sanciunile aplicabile faptei de fals n acte publice, c datele prezentate n tabelul anexat sunt reale. Subsemnatul declar c informaiile furnizate sunt complete i corecte n fiecare detaliu i nteleg c autoritatea contractant are dreptul de a solicita, n scopul verificrii i confirmrii declaraiilor, situaiilor i documentelor care nsoesc oferta, orice informaii suplimentare n scopul verificrii datelor din prezenta declaraie. Subsemnatul autorizez prin prezenta orice instituie, societate comercial, banc, alte persoane juridice s furnizeze informaii reprezentanilor autorizai ai .................................................................. (denumirea i adresa autoritii contractante) cu privire la orice aspect tehnic i financiar n legtur cu activitatea noastr. Operator economic,
22
.................................. (semntur autorizat).
Anexa la formularul nr.6
Nr crt
Obiect contract
Codul CPV
Denumirea/nume beneficiar /client Adresa
Calitatea prestatorului*)
Pre contract
Procent ndeplini t de prestator (%)
Perioad derulare contract**)
1 2 ... Ofertant, ................................ (semnatura autorizata) _____ *) Se precizeaz calitatea n care a participat la ndeplinirea contractului, care poate fi de: contractant unic sau contractant conductor (lider de asociaie); contractant asociat; subcontractant. **) Se va preciza data de ncepere i de finalizare a lucrrilor.
23
q Formular nr. 7 DECLARATIE PRIVIND EFECTIVELE MEDII ANUALE ALE PERSONALULUI ANGAJAT SI AL CADRELOR DE CONDUCERE 1. Subsemnatul, reprezentant imputernicit al ____________________________________________, (denumirea/numele si sediul/adresa ofertantului) declar pe propria raspundere, sub sanctiunile aplicate faptei de fals in acte publice, ca datele prezentate in tabelul de mai jos sunt reale. 2. Subsemnatul declar ca informatiile furnizate sunt complete si corecte in fiecare detaliu si inteleg ca autoritatea contractanta are dreptul de a solicita, in scopul verificarii si confirmarii declaratiilor, situatiilor si documentelor care insotesc oferta, orice informatii suplimentare in scopul verificarii datelor din prezenta declaratie. 3. Subsemnatul autorizez prin prezenta orice institutie, societate comerciala, banca, alte persoane juridice sa furnizeze informatii reprezentantilor autorizati ai autoritatii contractante Primariei Busteni, cu sediul in b-dul Liberatatii nr.91, judet Prahova, cu privire la orice aspect tehnic si financiar in legatura cu activitatea noastra. 4. Prezenta declaratie este valabila pana la data de ________________________________. (se precizeaza data expirarii perioadei de valabilitate a ofertei) Anul 1 Personal angajat Din care personal de conducere Anexat la declaratie sunt prezentate CV-urile personalului de conducere, precum si a personalului responsabil pentru indeplinirea contractului de achizitie publica. Anul2 Anul 3
24
Subsemnatul _____________/, Director General al societii comerciale................................ declar pe propria rspundere c pentru indeplinirea contractului _________________________________ voi folosi urmtorul personal de conducere precum i urmtoarele persoane responsabile pentru ndeplinirea contractului: Nr crt 0 A. 1 NUMELE I PRENUMELE Studiile se specialitate 2 _______________ ______ _______________ ______ _______________ ______ _______________ ______ Vechime n specialitate (ani) 3 ___ Numrul de lucrri similare, executate n calitate de conductor 4 ____
FUNCIA 1 PERSONAL DE CONDUCERE DIRECTOR GENERAL
DIRECTOR ECONOMIC
___
____
3 B. 1 2 . . .
_______________ _______ _______________ ___ DIRECTOR TEHNIC _______ PERSOANE RESPONSABILE PENTRU NDEPLINIREA CONTRACTULUI . .
___
Data completarii ......................
Ofertant, .
25
(semnatura autorizata )
Formular nr. 8 OPERATOR ECONOMIC _____________________ (denumirea/numele)
DECLARAIE PRIVIND RESPECTAREA CONDITIILOR DE MUNCA
Subsemnatul ....................................... (denumire, nume operator economic), n calitatea de ofertant la procedura iniiat pentru atribuirea contractului de achiziie public, avnd ca obiect .............................................., cod CPV ..............................., organizat de .................. n calitate de autoritate contractant, declar c la elaborarea ofertei am luat n considerare toate obligaiile legale privitoare la condiiile de munc i protecia muncii.
Data completrii ...................... .
Operator economic, ................................
26
(semntur autorizat)
Formular nr.9 OPERATOR ECONOMIC ____________________________________________ (denumirea/numele) DECLARAIE PRIVIND PARTEA/PRILE DIN CONTRACT CARE SUNT NDEPLINITE DE SUBCONTRACTANI I SPECIALIZAREA ACESTORA
Subsemnatul, reprezentant mputernicit al ..................................................................., (denumirea/numele i sediul/adresa candidatului/ofertantului) declar pe propria rspundere, sub sanciunile aplicate faptei de fals n acte publice, c datele prezentate n tabelul anexat sunt reale. Subsemnatul declar c informaiile furnizate sunt complete i corecte n fiecare detaliu i neleg c autoritatea contractant are dreptul de a solicita, n scopul verificrii i confirmrii declaraiilor, situaiilor i documentelor care nsoesc oferta, orice informaii suplimentare n scopul verificrii datelor din prezenta declaraie. Subsemnatul autorizez prin prezenta orice instituie, societate comercial, banc, alte persoane juridice s furnizeze informaii reprezentanilor autorizai ai Primariei orasului Busteni, cu sediul n Busteni, jud. Prahova, str. Libertatii nr. 91, cu privire la orice aspect tehnic i financiar n legatur cu activitatea noastr. Prezenta declaraie este valabil pn la data de .......................................... (se precizeaz data expirrii perioadei de valabilitate a ofertei) Operator, ......................
27
(semntura autorizat ) Nr. Crt. Denumire subcontractant Partea/prile din contract ce urmeaz a fi subcontractante Acord subcontractor cu specimen de semntur
Operator economic,
Formular nr.10 MODEL ACORD DE SUBCONTRACTARE nr./ La contractul de achizitie publica nr/.. incheiat intre __________________ privind executia (denumire autoritare contractanta) __________________________________________________________________________________________ . (denumire contract) 1. Parti contractante: Acest contract este incheiat intre S.C. ____________________ cu sediul in ____________________ __________________________, reprezentata prin ________________________________ Director General si (adresa,tel.,fax) _______________________________ Director Economic, denumita in cele ce urmeaza contractant general si S.C.___________________________________ cu sediul in __________________________________, (adresa,tel.,fax) reprezentata prin _______________________ Director General si ____________________ Director Economic, denumita in cele ce urmeaza subcontractant. 2. Obiectul contractului: Art.1. ________________________ ce fac obiectul prezentului contract sunt______________________ de: (lucrari,produse,servicii)
28
____________________ ____________________.
Art.2. Valoarea ____________________________ este conform ofertei prezentate de subcontractant. (lucrari,produse,servicii) Art.3. Contractantul general va plati subcontractantului urmatoarele sume: - lunar, in termen de __________________ (zile) de la primirea de catre contractantul general a facturii intocmite de subcontractant, contravaloarea _______________________ executate in perioada respectiva. (lucrari,produse,servicii) - plata ____________________________________ se va face in limita asigurarii finantarii _______________ (lucrarilor, produselor, serviciilor) ______________________________ de catre beneficiarul __________________________________ (lucrarilor, produselor, serviciilor) (denumire autoritare contractanta) Art.4. Durata de executie a ____________________________________ este in conformitate cu contractul, (lucrarilor, produselor, serviciilor) esalonata conform graficului anexa la contract. Art.5. Durata garantiei de buna executie este de _______________________ luni si incepe de la data semnarii procesului verbal incheiat la terminarea _________________________________________. (lucrarilor, produselor, serviciilor) Art.6. Contractantul general va preda subantreprenorului documentatia completa verificata cu dispozitiile legale. 3. Alte dispozitii: Art.7. Pentru nerespectarea termenului de finalizare a ____________________________________________ (lucrarilor, produselor, serviciilor) si neincadrarea din vina subcontractantului, in durata de executie angajata de contractantul general in fata beneficiarului, subcontractantul va platii penalitati de ______% pe zi intarziere din valoarea _____________________________________________________ nerealizata la termen. (lucrarilor, produselor, serviciilor) Pentru nerespectarea termenelor de plata prevazute la art.3, contractantul general va platii penalitati de _____ % pe zi intarziere la suma datorata. Art.8. Subcontractantul se angajeaza fata de contractant cu aceleasi obligatii si responsabilitati pe care contractantul le are fata de investitor conform contractului _______________________________ ___________________________________________________________________________. (denumire contract) Art.9. Neintelegerile dintre parti se vor rezolva pe cale amiabila. Daca acest lucru nu este posibil, litigiile se vor solutiona pe cale legala. Prezentul contract s-a incheiat in doua exemplare, cate un exemplar pentru fiecare parte.
29
______________________ (contractant)
_________________________ (subcontractant)
.......................... (denumirea)
Formular nr. 11
ANGAJAMENT privind susinerea tehnica si profesional a ofertantului/candidatului/grupului de operatori economici
Ctre, ................................................................................................................ (denumirea autoritii contractante i adresa complet) Cu privire la procedura pentru atribuirea contractului ...................... (denumirea contractului de achiziie public), noi ............. (denumirea terului susintor tehnic i profesional), avnd sediul nregistrat la .......... .............(adresa terului susintor tehnic i profesional), ne obligm, n mod ferm, necondiionat i irevocabil, s punem la dispoziia.............. (denumirea ofertantului/grupului de operatori economici) toate resursele tehnice i profesionale necesare pentru ndeplinirea integral i la termen a tuturor obligaiilor asumate de acesta/acetia, conform ofertei prezentate i contractului de achiziie public ce urmeaz a fi ncheiat ntre ofertant i autoritatea contractant. Acordarea susinerii tehnice i profesionale nu implic alte costuri pentru achizitor, cu excepia celor care au fost incluse n propunerea financiar. n acest sens, ne obligm n mod ferm, necondiionat i irevocabil, s punem la dispoziia .......... (denumirea ofertantului/candidatului/grupului de operatori economici) resursele tehnice i/sau profesionale de ................................................ .............................................................. necesar pentru ndeplinirea integral, reglementar i la termen a contractului de achiziie public.
30
Noi, ....................... (denumirea terului susintor tehnic i profesional), declarm c nelegem s rspundem, n mod necondiionat, fa de autoritatea contractant pentru neexecutarea oricrei obligaii asumate de ....................... (denumire ofertant/candidatului/grupul de operatori economici), n baza contractului de achiziie public, i pentru care ................ (denumire operatorul/candidatului/grupul de operatori economici) a primit susinerea tehnic i profesional conform prezentului angajament, renunnd n acest sens, definitiv i irevocabil, la invocarea beneficiului de diviziune sau discuiune. Noi, .................. (denumirea terului susintor tehnic i profesional), declarm ca nelegem s renunm definitiv i irevocabil la dreptul de a invoca orice excepie de neexecutare, att fa de autoritatea contractant, ct i fa de ................. (denumire ofertant/grupul de ofertani), care ar putea conduce la neexecutarea, parial sau total, sau la executarea cu ntrziere sau n mod necorespunztor a obligaiilor asumate de noi prin prezentul angajament. Noi,.................................. (denumirea terului susintor tehnic i profesional), declarm c nelegem s rspundem pentru prejudiciile cauzate autoritii contractante ca urmare a nerespectrii obligaiilor prevzute n angajament. Prezentul reprezint angajamentul nostru ferm ncheiat n conformitate cu prevederile art.190 alin.(2) din OUG nr.34/2006 cu modificrile i completrile ulterioare, care d dreptul autoritii contractante de a solicita, n mod legitim, ndeplinirea de ctre noi a anumitor obligaii care decurg din susinerea tehnic i profesional acordat .............................................................. (denumirea ofertantului/lcandidatului/grupului de operatori economici). Data completrii, ........................... (semntur autorizat) Ter susintor, .....................
31
Formular nr. 12 Ter susintor tehnic i profesional .......................... (denumirea) Declaraie Subsemnatul, reprezentant mputernicit al .......................... (denumirea terului susintor tehnic i profesional), declar pe propria rspundere, sub sanciunile aplicabile faptei de fals n acte publice, c datele prezentate n tabelul anexat privind logistica, utilajele, instalaiile, echipamentele tehnice de care dispun i care urmeaz a fi folosite efectiv pentru ndeplinirea contractului de achiziie public............................................................. sunt reale. Declar de asemenea c vom disponibiliza aceste resurse necondiionat, n funcie de necesitile care vor aprea pe parcursul ndeplinirii contractului de achiziie public avnd ca obiect..........................................................( obiectul contractului). LISTA privind logistica, utilajele, instalaiile i echipamentele tehnice aflate n dotare si care urmeaz a fi efectiv folosite pentru ndeplinirea contractului de achiziie public Nr. crt Denumire utilaj/echipament/instalaie Cantitate U.M. Forma de deinere Proprietate n chirie
Prezenta declaraie este anex la Angajamentul ferm privind susinerea noastr tehnic i profesional oferit .............................................. .................................................... (denumirea ofertantului/ grupului de operatori economici).
Data completrii, (semntur autorizat)
Ter susintor,
32
Formular nr. 13
Ter susintor tehnic i profesional .......................... (denumirea) Declaraie Subsemnatul, reprezentant mputernicit al ........(denumirea terului susintor tehnic si profesional), declar pe propria rspundere, sub sanciunile aplicabile faptei de fals n acte publice, c datele prezentate n tabelul anexat privind efectivul mediu anual al personalului angajat i al cadrelor de conducere i care urmeaz a fi efectiv alocat pentru indeplinirera contractului de achiziie public.................................................... sunt reale. LISTA privind personalului angajat i al cadrelor de conducere care urmeaz a fi efectiv alocate pentru ndeplinirea contractului de achiziie public Anul 1 Personal angajat Din care personal de conducere Personal efectiv alocat pentru ndeplinirea contractului Din care personal de conducere efectiv alocat pentru ndeplinirea contractului Anexez declaraiei, CV-urile personalului de conducere precum i ale personalului care va fi alocat efectiv pentru ndeplinirea contractului de achiziie public. Subsemnatul declar c informaiile furnizate, referitoare la experiena anterioar, capacitile tehnice i personalul angajat i cel de conducere sunt complete i corecte n fiecare detaliu i neleg c autoritatea contractant are dreptul de a solicita, n scopul verificrii i confirmrii declaraiilor, situaiilor i documentelor care nsoesc oferta, orice informaii suplimentare n scopul verificrii datelor din prezenta declaraie. Subsemnatul autorizez prin prezenta orice instituie, societate comercial, banc, alte persoane juridice s furnizeze informaii reprezentanilor autorizai ai ........... (denumirea i adresa autoritii contractante) cu privire la orice aspect tehnic i financiar n legtur cu activitatea noastr. Prezenta declaraie este anex la Angajamentul ferm privind susinerea noastr tehnic i profesional oferit .......................................................................................................... (denumirea ofertantului/grupului de operatori economici). Data completrii, (semntur autorizat) Ter susintor, Anul 2 Anul 3
33
Formular nr. 14 ACORD DE ASOCIERE n vederea participrii la procedura de atribuire a contractului de achiziie public Prezentul acord de asociere are ca temei legal art. 44, alin. 1 din O.U.G. nr. 34/2006, cu modificrile i completrile ulterioare, aprobat prin legea nr.337/2006.
1. Prile acordului : _______________________, reprezentat prin................................, n calitate de.............. (denumire operator economic, sediu, telefon) i ________________________ reprezentat prin..............................., n calitate de.............. (denumire operator economic, sediu, telefon)
2. Obiectul acordului: 2.1 Asociaii au convenit s desfoare n comun urmtoarele activiti: a) participarea la procedura de achiziie public organizat de ..................................................... ................................................ (denumire autoritate contractant) pentru atribuirea contractului .................................................... (obiectul contractului) b) derularea n comun a contractului de achiziie public n cazul desemnrii ofertei comune ca fiind ctigtoare. 2.2 Alte activitai ce se vor realiza n comun: 1. ___________________________________ 2. ___________________________________ ___________________________________ 2.3 Contribuia financiar/tehnic/profesional a fiecarei pri la ndeplinirea contractului de achiziie public este: 1._______ % S.C. ___________________________ 2._______ % S.C. ___________________________ 2.4 Repartizarea beneficiilor sau pierderilor rezultate din activitile comune desfurate de asociai se va efectua proporional cu cota de participare a fiecrui asociat, respectiv: 1._______ % S.C. ___________________________ 2._______ % S.C. ___________________________ 3. Durata asocierii 3.1 Durata asocierii constituite n baza prezentului acord este egal cu perioada derulrii procedurii de atribuire i se prelungete corespunztor cu perioada de ndeplinire a contractului ( n cazul desemnrii asocierii ca fiind ctigtoare a procedurii de achiziie). 4. Condiiile de administrare i conducere a asociaiei: 4.1 Se mputernicete SC..............................., avnd calitatea de lider al asociaiei pentru ntocmirea ofertei comune, semnarea i depunerea acesteia n numele i pentru asocierea constituit prin prezentul acord. 4.2 Se mputernicete SC..............................., avnd calitatea de lider al asociaiei pentru semnarea contractului de achiziie public n numele i pentru asocierea constituit prin prezentul acord, n cazul desemnrii asocierii ca fiind ctigtoare a procedurii de achiziie). 5. ncetarea acordului de asociere
34
5.1 Asocierea i nceteaz activitatea ca urmare a urmtoarelor cauze: a) expirarea duratei pentru care s-a ncheiat acordul; b) nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare a activitilor prevzute la art. 2 din acord; c) alte cauze prevzute de lege. 6 Comunicri 6.1 Orice comunicare ntre pri este valabil ndeplinit dac se va face n scris i va fi transmis la adresa/adresele ............................................................................., prevzute la art............ 6.2 De comun acord, asociaii pot stabili i alte modaliti de comunicare. 7 Litigii 7.1 Litigiile intervenite ntre pri se vor soluiona pe cale amiabil, iar n caz de nerezolvare vor fi soluionate de ctre instana de judecat competent. 8. Alte clauze:____________________________________________ Prezentul acord a fost ncheiat ntr-un numr de.....exemplare, cte unul pentru fiecare parte, astzi............................(data semnrii lui) Liderul asociatiei: ______________________ (denumire autoritate contractanta) ASOCIAT 1, ___________________ ASOCIAT 2, ___________________ Not!: Prezentul acord de asociere constituie un model orientativ i se va completa n funcie de cerinele specifice ale obiectului contractului/contractelor.
35
Formular nr. 15 BANCA ___________________ (denumirea)
SCRISOARE DE GARANTIE BANCARA pentru participare cu oferta la procedura de atribuire a contractului de achizitie publica Catre ___________________________________________ (denumirea autoritatii contractante si adresa completa) Cu privire la procedura pentru atribuirea contractului _____________________________________, (denumirea contractului de achizitie publica) noi ___________________________, avand sediul inregistrat la _____________________________, (denumirea bancii) (adresa bancii) ne obligam fata de ___________________________________________________ sa platim suma de (denumirea autoritatii contractante) ________________________________________, la prima sa cerere scrisa si fara ca aceasta sa aiba (in litere si in cifre) obligatia de a-si motiva cererea respectiva, cu conditia ca in cererea sa autoritatea contractanta sa specifice ca suma ceruta de ea si datorata ei este din cauza existentei uneia sau mai multora dintre situatiile urmatoare: a) ofertantul ___________________________ si-a retras oferta in perioada de valabilitate a acesteia; (denumirea/numele) b) oferta sa fiind stabilita castigatoare, ofertantul __________________________________________ (denumirea/numele) nu a constituit garantia de buna executie in perioada de valabilitate a ofertei; c) oferta sa fiind stabilita castigatoare, ofertantul __________________________________________ (denumirea/numele) a refuzat sa semneze contractul de achizitie publica in perioada de valabilitate a ofertei. d) contestatia depusa de ofertantul __________________________________ a fost respinsa de catre (denumirea/numele) ___________________________________________________, iar suma retinuta din garania de participare, n raport cu valoarea estimat a contractului, este de: _____________________________ Prezenta garantie este valabila pana la data de ______________________. Parafata de Banca _____________ in ziua ______ luna ________ anul _____ (semnatura autorizata)
36
Formularul nr.16 - Anexa 1 din Legea nr.346/2004 DECLARATIE privind incadrarea intreprinderii in categoria intreprinderilor mici si mijlocii I. Date de identificare a intreprinderii Denumirea intreprinderii ................................................. Adresa sediului social .................................................... Cod unic de inregistrare .................................................. Numele si functia ..................................... (presedintele consiliului de administratie, director general sau echivalent) II. Tipul intreprinderii Indicati, dupa caz, tipul intreprinderii: [] Intreprindere autonoma. In acest caz, datele din tabelul de mai jos sunt preluate doar din situatia economico-financiara a intreprinderii solicitante. Se va completa doar declaratia, fara anexa nr. 2. [] Intreprindere partenera. Se va completa tabelul de mai jos pe baza rezultatelor calculelor efectuate conform anexei nr. 2, precum si a fiselor aditionale care se vor atasa la declaratie. [] Intreprindere legata. Se va completa tabelul de mai jos pe baza rezultatelor calculelor efectuate conform anexei nr. 2, precum si a fiselor aditionale care se vor atasa la declaratie. III. Date utilizate pentru a se stabili categoria intreprinderii*1) |Exercitiul financiar de referinta*2)| |--------------------------------------------------------------------------------------| |Numarul mediu anual de | Cifra de afaceri anuala | Active totale | |salariati | neta | (mii lei/mii euro)| | | (mii lei/mii euro) | | |--------------------------------|-----------------------------|----------------------| | | | | |--------------------------------|-----------------------------|----------------------| | | | | |--------------------------------|-----------------------------|----------------------| Important: Precizati daca, fata de exercitiul [] Nu financiar anterior, datele financiare [] Da (in acest caz se va completa au inregistrat modificari care si se va atasa o declaratie determina incadrarea intreprinderii referitoare la exercitiul intr-o alta categorie (respectiv financiar anterior) micro-intreprindere, intreprindere mica, mijlocie sau mare). Semnatura ........................................ (numele si functia semnatarului, autorizat sa reprezinte intreprinderea) Declar pe propria raspundere ca datele din aceasta declaratie si din anexe sunt conforme cu realitatea. Data intocmirii ........................... Semnatura ................................. *1) Datele sunt calculate in conformitate cu art. 6 din prezenta lege. *2) Datele cu privire la numarul mediu anual de salariati, cifra de afaceri anuala neta si activele totale sunt cele realizate in ultimul exercitiu financiar raportate in situatiile financiare anuale aprobate de actionari sau asociati. In cazul intreprinderilor nou infiintate datele cu privire la numarul mediu anual de salariati, cifia de afaceri anuala neta si activele totale se determina si se declara pe propria raspundere. OPERATOR ECONOMIC
37
(denumire) Formular nr.17 CERERE de restituire a garaniei de participare Ctre: .......................................................................................... Subscrisa ..........................., cu sediul n , solicitm prin prezenta restituirea garaniei, n valoare de ................, constituit n vederea participrii la ............................................................................................................................... ..................................,.prin: o Scrisoare de garanie bancar nr. emis de .................................... o Ordin de plat nr. .......................................... o Instrumentul de garantare nr........................................................................ de .................................... emis
Restituirea garaniei de participare se va face n contul societii, cod IBAN ............................................................................................... , deschis la ............................................................................. V mulumim, Data completrii: ___________________________ (Nume, prenume) ___________________________ (Funcie)
38
OFERTANTUL __________________ (denumirea/numele) OFERT Ctre .................................................................................................... (denumirea autoritii contractante i adresa complet)
Formularul nr.18
1. Examinnd documentaia de atribuire, subsemnaii, reprezentani ai ofertantului ............................................... (denumirea/numele ofertantului) ne oferim ca, n conformitate cu prevederile i cerinele cuprinse n documentaia mai sus mentionat, s prestam ............................................... pentru suma de ................., (suma n litere i n cifre, precum i moneda ofertei) platibil dup recepia lucrrilor, la care se adaug TVA n valoare de ............ (suma n litere i n cifre, precum i moneda). 2. Ne angajm ca, n cazul n care oferta noastr este stabilit ctigtoare, s ncepem prestarea serviciilor ct mai curnd posibil i s terminm prestarea acestora n conformitate cu graficul de execuie anexat, n ....................................................... (perioada n litere i n cifre). 3. Ne angajm s meninem aceasta ofert valabil pentru o durat de ........... zile, (durata n litere i cifre) respectiv pn la data de ................. i ea va rmne obligatorie pentru noi (ziua/luna/anul) i poate fi acceptat oricnd nainte de expirarea perioadei de valabilitate. 4. Am neles i consimim c, n cazul n care oferta noastr este stabilit ca fiind ctigtoare, s constituim garania de bun execuie n conformitate cu prevederile din documentaia de atribuire. 5. Precizm c:(se bifeaz opiunea corespunztoare): |_| depunem ofert alternativ, ale carei detalii sunt prezentate ntr-un formular de ofert separat, marcat n mod clar alternativ/alt ofert. |_| nu depunem ofert alternativ. 6. Pn la ncheierea i semnarea contractului de achiziie public aceasta ofert, mpreun cu comunicarea transmis de dumneavoastr, prin care oferta noastr este acceptat ca fiind ctigtoare, vor constitui un contract angajant ntre noi. 7. nelegem c nu suntei obligai s acceptai oferta cu cel mai sczut pre sau orice sau orice ofert primit. Data _____/_____/_____ ..............................................................................., (nume, prenume i semntur), L.S. n calitate de ............................................ legal autorizat s semnez oferta pentru i n numele ...................................................... (denumirea/numele operatorului economic)
39
Formular nr. 19 CERTIFICAT de participare la licitaie cu ofert independent I. Subsemnatul/Subsemnaii, ..................., reprezentant/reprezentani legali al/ai ................., ntreprindere/asociere care va participa la procedura de achiziie public organizat de ..........., n calitate de autoritate contractant, cu nr. ............ din data de ................., certific/certificm prin prezenta c informaiile coninute sunt adevrate i complete din toate punctele de vedere. II. Certific/Certificm prin prezenta, n numele ........................, urmtoarele: 1. am citit i am neles coninutul prezentului certificat; 2. consimt/consimim descalificarea noastr de la procedura de achiziie public n condiiile n care cele declarate se dovedesc a fi neadevrate i/sau incomplete n orice privin; 3. fiecare semntur prezent pe acest document reprezint persoana desemnat s nainteze oferta de participare, inclusiv n privina termenilor coninui de ofert; 4. n sensul prezentului certificat, prin concurent se nelege oricare persoan fizic sau juridic, alta dect ofertantul n numele cruia formulm prezentul certificat, care oferteaz n cadrul aceleiai proceduri de achiziie public sau ar putea oferta, ntrunind condiiile de participare; 5. oferta prezentat a fost conceput i formulat n mod independent fa de oricare concurent, fr a exista consultri, comunicri, nelegeri sau aranjamente cu acetia; 6. oferta prezentat nu conine elemente care deriv din nelegeri ntre concureni n ceea ce privete preurile/tarifele, metodele/formulele de calcul al acestora, intenia de a oferta sau nu la respectiva procedur sau intenia de a include n respectiva ofert elemente care, prin natura lor, nu au legtur cu obiectul respectivei proceduri; 7. oferta prezentat nu conine elemente care deriv din nelegeri ntre concureni n ceea ce privete calitatea, cantitatea, specificaii particulare ale produselor sau serviciilor oferite; 8. detaliile prezentate n ofert nu au fost comunicate, direct sau indirect, niciunui concurent nainte de momentul oficial al deschiderii publice, anunat de contractor. III. Sub rezerva sanciunilor prevzute de legislaia n vigoare, declar/declarm c cele consemnate n prezentul certificat sunt adevrate i ntrutotul conforme cu realitatea.
Ofertant, Data ........................ Reprezentant/Reprezentani legali (semnturi)
40
Anexa nr.1 - Model formular contestaie Antet/contestator . CONTESTAIE
Subscrisa ........... cu sediul n ............................. cod unic de nregistrare reprezentat legal prin n calitate de ofertant/candidat la procedura de atribuire a contractului de ........... organizat de autoritatea contractant ............ avnd sediul n .. Contest decizia autoritii contractante ............ pe care o consider nelegal. Motivele care stau la baza contestaiei sunt : - n fapt.. - n drept :. n sprijinul contestaiei depun urmtoarele mijloace de prob : .. ..
Semntura/tampila reprezentat legal (nume/prenume n clar)
41
Anexa 2 - Scrisoare de inaintare OFERTANTUL .................................................... (denumirea/numele) nregistrat la sediul autoritii contractante nr. .................../................................2008
SCRISOARE DE NAINTARE Ctre : PRIMARIA ORASULUI BUSTENI cu sediul n Busteni, jud. Prahova, str. Libertatii nr.91, cod postal 105500 Ca urmare a anuntului de participare privind aplicarea procedurii pentru atribuirea contractului de achizitie publica avand ca obiect ...................................................................................... Noi.................................................................................. (denumirea ofertantului) v transmitem alturat, urmtoarele: 1. Coletul sigilat i marcat n mod vizibil, coninnd, n original i ntr-un numr de ......... copii: a) oferta; b) documentele care nsoesc oferta ................................................................. ................................................................................................................................... ................................ Avem sperana c oferta noastr este corespunztoare i va satisface cerinele dumneavoastr. Cu stim, Ofertant, ................................................................ (semntura autorizat)
42
3. CAIET DE SARCINI I. GENERALITATI Prezentul caiet de sarcini cuprinde conditiile impuse de catre achizitor operatorilor economici care vor depune oferta la procedura cerere de oferta, initiata in vederea achizitiei: Servicii de auditarea financiara - Proiect Planificarea strategic, prghie de dezvoltare durabil i coerent a staiunii Buteni cod SMIS 12735 - cod CPV 79212100-4 II. SCURT DESCRIERE; DENUMIREA CONTRACTULUI; DESCRIERE GENERALA Obiectivul general l constituie creterea capacitii de planificare strategic la nivelul oraului Buteni prin elaborarea strategiei de dezvoltare durabil la nivel local, orizont 2015. Proiectul rspunde obiectivului Axei prioritare 1 a PO DCA Imbuntiri de structur i proces ale managementului ciclului de politici publice, i anume s contribuie la o mbuntire durabil a capacitii administraiei publice din Romnia, prin realizarea unor mbuntiri de structur i proces ale managementului ciclului de politici publice, i n particular, n obiectivul specific al Domeniului Major de Intervenie 1.1. mbuntirea procesului de luare a deciziilor la nivel politico-administrativ, operaiunea Strategii de dezvoltare local, i anume dezvoltarea capacitii de formulare a politicilor publice, de a realiza o mai bun reglementare i planificare strategic, precum i de a dezvolta parteneriatele inter-instituionale. Prin activitile sale, proiectul se ncadreaz n obiectivul general al PO DCA i anume de a contribui la crearea unei administraii publice mai eficiente i mai eficace n beneficiul socio-economic al societii romneti, aliniat la prioritile Planului Naional de Dezvoltare 2007-2013 i ale Cadrului Naional Strategic de Referin 2007-2013 privind dezvoltarea resurselor umane i ntrirea capacitii administrative. Obiectivele specifice Stabilirea liniilor de dezvoltare strategic a localitii; Identificarea i distribuirea eficient a resurselor financiare pentru implementarea proiectelor prevzute n planul de aciuni elaborat; mbuntirea eficienei i performanei funcionrii autoritii publice locale; Iniierea unui dialog ce vizeaz crearea de parteneriate la nivel instituional cu instituii similare; Diseminarea rezultatelor i constientizare public cu privire la importana planificrii strategice; Elaborarea strategiei de dezvoltare local are ca scop creterea gradului de dezvoltare socio-economic n cadrul localitii, precum i ntrirea capacitii instituionale n procesul de luare a deciziei. Avnd n vedere contextul de planificare strategic la nivel naional prin Planul Naional de Dezvoltare i Cadrul Strategic Naional de Referin, la nivel regional prin Planul de Dezvoltare Regional Sud Muntenia, la nivel judeean prin Planul de Dezvoltare Durabil a judeului Prahova i direciile prioritare stabilite la nivelul microregiunii turistice Munii Bucegi, este necesar mbuntirea cadrului de planificare strategic interinstituional precum i definirea prioritilor de dezvoltare i a unui plan de aciune la nivelul oraului Buteni. III. DESCRIEREA CONTRACTELOR DE ACHIZITIE Obiectul contractului il constituie achizitia de Servicii de auditare financiara necesare pe perioada derularii proiectului - Planificarea strategic, prghie de dezvoltare durabil i coerent a staiunii Buteni cod SMIS 12735 al carui beneficiar este Orasul Busteni. Contractul de prestari servicii de auditare financiara se va incheia in scopul verificarii cheltuielilor efectuate in cadrul proiectului Planificarea strategic, prghie de dezvoltare durabil i coerent a
43
staiunii Buteni cod SMIS 12735 finantat din Programul Operational Dezvoltarea Capacitatii Administrative. Auditorul va trebui s execute proceduri specifice agreate cu privire la verificarea cheltuielilor si a activitatilor contractului de finanare. Se vor realiza 2 (doua) rapoarte de verificare a cheltuielilor din care: 1 (un) rapoarte aferent cererii de rambursare finala 1 (un) raport de verificare final al cheltuielilor si activitatilor Informaiile, att financiare ct i non-financiare, care sunt supuse verificrii de ctre auditor, reprezint toate informaiile care fac posibil verificarea cheltuielilor pretinse de ctre Beneficiar n CRC, respectiv dac acestea s-au efectuat, sunt legale, exacte i eligibile. IV. CONDIII TEHNICE DE DERULARE A CONTRACTULUI Auditorul financiar independent poate fi orice persoana fizica sau juridica inscrisa in Registrul auditorilor financiari activi Intocmit de Camera Auditorilor Financiari din Romania Inregistrata fiscal in Romania si care detine viza de membru activ al Camera Auditorilor Financiari din Romania (CAFR) pe anul 2011. - Serviciile de audit financiar vor fi contractate pentru toata durata de implementare a proiectului incepand cu semnarea contractului pana la data 15.07.2011 - data estimata de finalizare a proiectului. - Obiectul auditului financiar il constituie verificarea cheltuielilor si a activitatilor efectuate de catre beneficiarul contractului de finantare nerambursabila in cadrul Programului Operational Dezvoltarea Capacitatii Administrative - cheltuieli si activitati efectuate pentru implementarea proiectului. - Auditorul verific faptul c finanarea nerambursabil acordat a fost cheltuit n conformitate cu termenii i condiiile contractului de finanare. - Auditorul financiar va intocmi Rapoarte privind Constatarile Factuale asupra cheltuielilor efectuate de beneficiar si asupra procedurilor de achizitii derulate, rapoarte care vor insoti Cererea/rile de Rambursare a Cheltuielilor. - Informaiile, att financiare ct i non-financiare, care sunt supuse verificrii de ctre auditor, reprezint toate informaiile care fac posibil verificarea cheltuielilor pretinse de ctre Beneficiar n CRC, respectiv dac acestea s-au efectuat, sunt legale, exacte i eligibile. - Modul de verificare a cheltuielilor de catre auditorul financiar este prezentat in prezentul caiet de sarcini. - Auditorul va executa proceduri specifice agreate cu privire la verificarea cheltuielilor contractului de finanare nerambursabil finanat n cadrul PO DCA. Obiectivul angajamentului este verificarea de ctre auditorul financiar a faptului c sumele solicitate spre rambursare de ctre Beneficiar n CRC pentru aciunea finanat n cadrul contractului de finanare, s-au efectuat (realitatea desfurrii), sunt legale (legalitatea), exacte (exactitate) i eligibile, precum i transmiterea ctre Beneficiar a raportului constatrilor factuale cu privire la procedurile agreate executate. Eligibilitate nseamn c fondurile furnizate n cadrul finanarii nerambursabile au fost cheltuite n conformitate cu termenii i condiiile contractului de finanare. - Auditorul nu furnizeaz o opinie de audit i nu exprim o asigurare. Autoritatea de Management/ Organismul Intermediar obine asigurarea prin concluziile proprii pe care le trage din raportul auditorului financiar asupra CRC a Beneficiarului aferente acelui raport. Planificare, proceduri, documentatie si probe 1. Planificare, proceduri, documentaie i probe Auditorul financiar trebuie s-i planifice activitatea astfel nct s poat realiza o verificare eficient a cheltuielilor si activitatilor. n acest scop, auditorul realizeaz procedurile specificate n prezentul caiet de sarcini i utilizeaz probele obinute din aceste proceduri ca baz pentru raportul constatrilor factuale. Auditorul trebuie s utilizeze documente care sunt importante n furnizarea probelor pentru sprijinirea Raportului privind Constatrile Factuale i probe care s ateste c lucrarea a fost realizat n
44
conformitate cu normele in vigoare. 2. Raportarea RCF trebuie s descrie scopul i procedurile agreate ale acestui angajament n detalii suficiente astfel nct s permit Beneficiarului i Autoritii de Management/Organismului Intermediar s nteleag natura i msura procedurilor realizate de ctre auditor. Utilizarea formatului de raportare ataat prezentelor ST este obligatorie. - In situatia rezilierii contractului de servicii incheiat cu auditorul financiar independent, Beneficiarul va notifica un responsabil al AM, si va justifica motivele care au condus la luarea acestei decizii. - Contractul de servicii de auditare financiara se reziliaza unilateral de catre Beneficiar in cazul in care, pe durata prestarii serviciilor, auditorului financiar independent i s-a retras aceasta calitate de catre CAFR. - In contractul de servicii de auditare financiara va exista clauza rezilierii unilaterale a contractului in cazul in care auditorul financiar independent nu mai are calitatea de auditor financiar recunoscut de CAFR. - cererea de rambursare intermediara/finala transmisa de catre Beneficiar va fi insotita de raportul privind constatarile factuale si de o declaratie pe propria raspundere a auditorului financiar independent din care s rezulte ca are calitatea de auditor financiar recunoscut de CAFR. Termenul de prestare a serviciilor, receptia si plata serviciilor - Durata de realizare a serviciilor de audit este de maxim 10 zile calendaristice de la data puneriii la dispozitie de ctre autoritatea contractanta ctre auditor a tuturor documentelor convenite cu acesta, la sediul beneficiarului - Solicitarea documentelor de ctre auditor se va face n scris, iar punerea la dispozitie se va face la sediul beneficiarului. - Termen de depunere a raportului de audit: maxim 5 zile de la punerea la dispozitie a documentelor solicitate de ctre auditor. - Predarea raportului de audit se va face pe baza unui proces verbal de predare-primire semnat de ctre reprezentantul autoritii contractante i auditor. - Verificarea realizrii prestaiei auditorului financiar se va realize de catre managerul de proiect si/sau reprezentantul legal imputernicit; - Raportul privind Constatarile Factuale are rol de document constatator privind ndeplinirea obligaiilor contractuale de ctre auditor, RCF va insoti cererile de rambursare a cheltuielilor efectuate pentru implementarea proiectului. - Prestatorul va emite factura fiscala pentru serviciile prestate, n funcie de misiunile de audit efectuate pentru beneficiar. - Odat cu factura, prestatorul are obligaia sa transmita beneficiarului un raport n care va prezenta succint serviciile prestate n perioada facturat. Acesta va constitui anexa la factura fiscala. n baza raportului aprobat, respectiv aprobarea rambursarii de catre AM PO DCA - se va face plata. - Plata facturii pentru serviciile de audit financiar se va efectua pe baza documentelor mentionate in termen de 30 zile de la emiterea facturii fiscale de catre prestator.
45
Anexa nr.1 Specificatii tehnice pentru verificarea cheltuielilor unui contract de grant finantat in cadrul PO DCA Prezentul document reprezint Specificaiile Tehnice pe care Beneficiarul ORASUL BUSTENI, consimte a i ncredina Auditorului activitatea de verificare a cheltuielilor, activitatilor i raportarea privind contractul de finanare ______________________ - Planificarea strategic, prghie de dezvoltare durabil i coerent a staiunii Buteni cod SMIS 12735 1. Responsabilitaile parilor cu privire la angajament Beneficiarul <ORASUL BUSTENI>, furnizeaz acces liber i total la personalul beneficiarului, la toate informaiile i nregistrrile pe care auditorul le consider necesare n vederea emiterii raportului su. Auditorul este responsabil pentru executarea procedurilor agreate aa cum sunt specificate n aceste Specificaii Tehnice i pentru transmiterea ctre Beneficiar a unui Raport privind Constatrile Factuale. Auditorul este membru al Camerei Auditorilor Financiari din Romnia (CAFR) care este la rndul su membru al Federaiei Internaionale a Contabililor (IFAC). 2. Subiectul angajamentului este Cererea/rile de Rambursare a Cheltuielilor (CRC) intermediare sau final cu privire la contractul de finanare pe perioada de la data semnarii contractului pana la data estimata de finalizare a proiectului - 15.07.2011 Informaiile, att financiare ct i non-financiare, care sunt supuse verificrii de ctre auditor, reprezint toate informaiile care fac posibil verificarea cheltuielilor pretinse de ctre Beneficiar n CRC, respectiv dac acestea s-au efectuat, sunt legale, exacte i eligibile. Specificaiile Tehnice (ST) conin o prezentare general a informaiilor cheie a contractului de baz i a aciunilor n cauz. 3. Motivul angajamentului const n faptul c Beneficiarul - Orasul Busteni - trebuie s transmit Autoritii de Management un Raport privind Constatrile Factuale (RCF) realizat de un auditor financiar independent n sprijinul plii solicitate de beneficiar n conformitate cu articolul 7 al Contractului de finanare. Responsabilul cu ordonanarea cheltuielilor din cadrul Autoritii de Management solicit acest raport ntruct el realizeaz plata cheltuielilor solicitate de ctre Beneficiar, condiionat n funcie de acest raport al constatrilor factuale. 4. Tipul i obiectivul angajamentului Prezentul document constituie un angajament de a executa proceduri specifice agreate cu privire la verificarea cheltuielilor contractului de finanare nerambursabil finanat n cadrul PO DCA. Obiectivul angajamentului este verificarea de ctre auditorul financiar a faptului c sumele solicitate spre rambursare de ctre Beneficiar n CRC pentru aciunea finanat n cadrul contractului de finanare, s-au efectuat (realitatea desfurrii), sunt legale (legalitatea), exacte (exactitate) i eligibile, precum i transmiterea ctre Beneficiar a raportului constatrilor factuale cu privire la procedurile agreate executate. Eligibilitate nseamn c fondurile furnizate n cadrul finanarii nerambursabile au fost cheltuite n conformitate cu termenii i condiiile contractului de finanare. Avnd n vedere c acest angajament nu reprezint un angajament de asigurare, auditorul nu furnizeaz o opinie de audit i nu exprim o asigurare. Autoritatea de Management obine asigurarea prin concluziile proprii pe care le trage din raportul auditorului financiar asupra CRC a Beneficiarului aferente acelui raport.
46
5. Scopul activitii 5.1. Auditorul va ndeplini acest angajament att n conformitate cu aceste ST, ct i: - n conformitate cu Standardul Internaional privind Serviciile Conexe 4400 (ISRS) Angajamente pentru realizarea procedurilor agreate privind informaiile financiare emis de ctre IFAC i adoptat de ctre CAFR; - n conformitate cu Codul etic emis de ctre IFAC i adoptat de ctre CAFR. Dei ISRS 4400 prevede c independena nu este o cerin pentru angajamentele procedurilor agreate, Autoritatea de Management solicit ca auditorul s respecte de asemenea cerinele de independen prevzute de Codul etic. 5.2. Termeni i condiii ale contractului de finanare - Auditorul verific faptul c finanarea nerambursabil acordat a fost cheltuit n conformitate cu termenii i condiiile contractului de finanare. 6. Raportarea RCF trebuie s descrie scopul i procedurile agreate ale acestui angajament n detalii suficiente astfel nct s permit Beneficiarului i Autoritii de Management s nteleag natura i msura procedurilor realizate de ctre auditor. Utilizarea formatului de raportare este obligatorie. 7. Ali termeni Fiecare cerere de rambursare intermediar/final transmis de ctre Beneficiar va fi nsoit de Raportul privind Constatrile Factuale i de o declaraie pe propria rspundere a auditoriului financiar independent din care s rezulte c are calitatea de auditor financiar recunoscut de CAFR. SCOPUL LUCRRII PROCEDURI DE REALIZAT Auditorul elaboreaz i ndeplinete programul de lucru privind verificarea n conformitate cu obiectivul i scopul acestui angajament i procedurile care trebuie realizate aa cum sunt specificate mai jos. Pe parcursul realizrii acestor proceduri, auditorul poate aplica tehnici precum ancheta i analiza, (re)calcularea, comparaia, alte verificri de precizie, observaii, inspectarea nregistrrilor i a documentelor, inspectarea activelor i obinerea confirmrilor. Auditorul financiar obine probe adecvate i suficiente din aceste proceduri pentru a putea elabora un raport al constatrilor factuale. Lista indicativ a tipurilor i naturii probelor pe care auditorul le poate gsi adesea la verificarea cheltuielilor include: nregistrri contabile (n format electronic sau manual) din sistemul contabil al Beneficiarului, precum Registrul jurnal, subcapitole ale acesteia i toate conturile de salarii, registrele activelor fixe i alte informaii contabile relevante; Dovada procedurilor de achiziie precum documentaiile licitaiilor, ofertele pentru licitaii i rapoartele de evaluare; Dovada angajamentelor precum contracte i formulare de comand; Dovada prestrii serviciilor precum rapoarte aprobate, fie de pontaj, bilete de transport (incluznd tichetele de mbarcare), dovada participrii la seminarii, conferine i stagii de pregtire (incluznd documentaia relevant i materialele obinute, certificatele) etc; Dovada primirii bunurilor precum documente de recepie din partea furnizorilor; Dovada finalizrii lucrrilor precum facturi i chitane; Dovada plii precum extrase bancare, ntiinri de plat, dovada plii din partea subcontractorilor; Pentru cheltuielile cu benzina i motorina, o list centralizatoare a distanelor acoperite, consumul vehiculelor folosite, preul carburanilor i costurile de ntreinere; Registrele privind plile salariale i personalul precum i contractele aferente , statul de plat a
47
salariilor, fiele de pontaj. Pentru personalul recrutat de pe plan local pentru contracte pe o perioada fix, detalii ale remuneraiilor pltite, probate de persoanele responsabile pe plan local, defalcate n salarii brute, contribuii sociale aferente, asigurri i salariul net. Pentru experi i/sau personalul din spatiul UE (dac activitatea este implementat n Europa) analize i defalcri ale cheltuielilor lunare a muncii prestate: evaluate pe baza preurilor unitare pe unitatea cuantificabil de timp i defalcate n salariu brut, contribuii i asigurri sociale i salariu net. Aceasta poate varia n funcie de natura cheltuielilor i practicile din ara n cauz. 1. nelegerea suficient a aciunii i a termenilor i condiiilor contractului de finanare Auditorul obine o nelegere suficient a termenilor i condiiilor contractului de finanare i alte informaii relevante, precum i prin interogarea Beneficiarului. Auditorul se asigur c obine o copie a originalului contractului de finanare (semnat de Beneficiar i de Autoritatea de Management) i a anexelor sale. Auditorul obine i revizuiete CRC, mpreun cu toate anexele acestuia. Auditorul acord o atenie deosebit Contractului de Finanare i Anexelor contactului de finanare, care conine descierea aciunii. n cazul neconformitii cu aceste reguli, cheltuielile nu vor fi eligibile pentru finanarea din PO DCA. Dac auditorul consider c termenii i condiiile verificate nu sunt suficient de clare, trebuie s cear clarificri de la Beneficiar. 2 Proceduri pentru verificarea eligibilitii cheltuielilor solicitate de Beneficiar n Raportul Financiar pentru aciune. 2.1 Proceduri generale 2.1.1 Auditorul verific dac CRC este conform cu condiiile contractului de finanare. 2.1.2 Auditorul verific dac evidentele contabile ale Beneficiarului sunt n conformitate cu regulile pentru pstrarea nregistrrilor i cu regulile contabile din contractul de finanare. Scopul este de: - a evalua dac o verificare eficient i efectiv a cheltuielilor este fezabil; i - a raporta excepii importante i puncte slabe cu privire la contabilitate, pstrarea nregistrrilor, cerinele documentaiei, astfel nct Beneficiarul s poat ntreprinde msuri ulterioare pentru corectarea i mbuntirea acestora pe perioada de implementare rmas a aciunii. 2.1.3 Auditorul verific dac informaiile din CRC se reconciliaz cu sistemul de contabilitate i nregistrrile Beneficiarului (ex: balana de verificare, nregistrri din conturile analitice i sintetice). 2.1.4 Auditorul verific dac au fost aplicate rate de schimb corecte pentru conversiile monedei, unde este cazul i n conformitate cu legislatia nationala aplicabila. 2.2 Conformitatea cheltuielilor cu bugetul i revizuire analitic Auditorul realizeaz o revizuire analitic a rubricilor cheltuielilor din CRC i: - verific dac bugetul din CRC corespunde cu bugetul contractului de finanare (autenticitatea i autorizarea bugetului iniial) i dac cheltuielile realizate au fost prevzute n bugetul contractului de finanare. - verfic dac suma total solicitat la plat de Beneficiar nu depete finanarea nerambursabil maxim prevzut n articolul 4, alin.2 din contractul de finanare, precum i sumele totale prevzute pe categorii de cheltuieli. - verific dac orice amendament la bugetul contractului de finanare este n conformitate cu condiiile pentru astfel de amendamente (inclusiv dac se aplic necesitatea unui addendum la contractul de finanare) 2.3 Selectarea cheltuielilor pentru verificare 2.3.1 Categoriile i tipurile de cheltuieli Categoriile de cheltuieli pot fi n principiu defalcate n tipuri de cheltuieli individuale sau tipuri pe clase de cheltuieli cu aceleai caracteristici sau caracteristici asemnntoare. Forma i natura probei suport (de ex o plat, un contract, o factur etc) i modul n care cheltuial este nregistrat (adic registrul de intrri) variaz n funcie de tipul i natura cheltuielilor i aciunilor sau tranzaciilor de baz. In toate cazurile tipurile de cheltuieli reflect valoarea contabil (sau finanicar) a aciunilor sau tranzaciilor de baz, indiferent de tipul i natura aciunii sau tranzaciei n cauz.
48
2.3.2 Selectarea tipurilor de cheltuieli Auditorul va verifica toate categoriile i tipurile de cheltuieli prezentate in CRC. 2.4 Verificarea cheltuielilor Auditorul verific cheltuielile i prezint n RCF toate excepiile care rezult din aceast verificare. Excepiile verificrii sunt toate abaterile de la reglementarile din aceste ST descoperite pe parcursul realizrii procedurilor prevzute n prezenta anex. n toate cazurile auditorul evalueaz impactul financiar (estimat) al excepiilor n termeni de cheltuieli neeligibile. De exemplu: dac auditorul descoper o excepie cu privire la regulile achiziiilor, atunci evalueaz n ce msur aceast excepie a condus la cheltuieli neeligibile. Auditorul prezint toate excepiile gsite, inclusiv pe acelea crora nu le poate msura impactul financiar. Auditorul va verifica toate categoriile i tipurile de tranzacii care genereaz cheltuielile declarate n CRC prin testarea criteriilor prevzute mai jos. 2.4.1 Eligibilitatea costurilor directe Auditorul financiar verific eligibilitatea costurilor directe cu termenele i condiiile contractului de finanare. Acesta verific dac aceste costuri: - sunt necesare pentru desfurarea aciunii. In acest sens, auditorul verific dac cheltuielile pentru o tranzacie sau aciune au fost asumate pentru scopul propus al aciunii i dac au fost necesare pentru activitile i obiectivele aciunii. Auditorul verific mai departe dac costurile directe sunt cuprinse n bugetul contractului de grant i dac sunt n conformitate cu principiile managementului financiar riguros, n special cu privire la cost-eficien i cea mai bun utilizare a banilor. - au fost asumate de Beneficiar pe perioada de implementare a aciunii. - sunt nregistrate n conturile Beneficiarului i sunt identificabile, verificabile i dovedite cu originalele evidenelor suport. 2.4.2 Acuratee i nregistrare Auditorul verific dac cheltuielile pentru o tranzacie sau aciune au fost nregistrate corespunztor n sistemul contabil al Beneficiarului i n CRC i dac sunt sprijinite de evidene adecvate i documente suport justificative. Aceasta include o evaluare adecvat i utilizarea unor rate de schimb corecte, atunci cnd este cazul. 2.4.3 Clasificare Auditorul verific dac cheltuielile pentru o tranzacie sau aciune au fost corecte pe categorii n CRC. 2.4.4 Realitate (desfasurare/existen) Auditorul caut n mod profesional s obin probe adecvate i suficiente privind verificarea cheltuielilor efectuate i dac este cazul i pentru existena activelor. Auditorul verific realitatea i oportunitatea cheltuielilor pentru o tranzacie sau aciune prin examinarea dovezilor lucrrilor efectuate, bunurilor livrate sau serviciilor prestate ntr-un cadru de timp (de precizat perioada de implementare, pentru care se solicit rambursarea), la o calitate acceptabil i agreat i la preuri sau costuri rezonabile. 2.4.5 Conformitatea cu regulile de achiziii publice Regulile de achiziie publica aplicabile tuturor contractelor de finanare sunt cele nationale. Auditorul financiar examineaz ce reguli de achiziii publice se aplic pentru fiecare categorie de cheltuieli, tipuri de cheltuieli. Auditorul verific dac Beneficiarul este n conformitate cu astfel de reguli i dac cheltuielile n cauz sunt eligibile. Cnd auditorul descoper aspecte de neconformitate cu regulile de achiziii publice, prezinta n RCF natura i impactul lor financiar n termeni de cheltuieli neeligibile. Pentru calcularea impactului financiar urmare a procesului de achizitii publice, auditorul va tine cont de ghidul pentru determinarea coreciilor financiare care trebuie fcute cheltuielii cofinanate din fondurile structurale sau din fondul de coeziune pentru neconformarea cu regulile achiziiei publice, anexat prezentelor ST.
49
2. RAPORTUL PRIVIND CONSTATRILE FACTUALE CU PRIVIRE LA VERIFICAREA CHELTUIELILOR A UNUI CONTRACT DE GRANT PENTRU ACIUNI EXTERNE FINANAT DE CTRE C.E. (S fie printat cu antetul auditorului) <Numele persoanei/perosanelor de contact>, <Poziia> <Numele Beneficiarului> <Adresa> <zi lun an> Stimate <Numele persoanei/persoanelor de contact> n conformitate cu contractul nostru datat <zi lun an> cu <numele beneficiarului> Beneficiarul i Specificaiile Tehnice ataate (Anexa 1 a acestui Raport), v furnizm Raportul Constatrilor Factuale (Raportul), referitor la CRC ataata pe care ne-ai furnizat-o pentru perioada <zi lun an zi lun an> (Anexa 2 a Raportului). Ai solicitat realizarea anumitor proceduri n legtur cu contractul de finanare n cauz [titlul i numrul contractului], contractul de finanare. Raportul este alctuit din aceast scrisoare i detaliile Raportului prevzute n capitolele 1 i 2. Obiectiv Angajamentul nostru a fost de a realiza procedurile agreate cu privire la verificarea cheltuielilor efectuate in cadrul contractului de finanare semnat ntre dumneavoastr i Autoritatea de Management/Organism Intermediar. Acest lucru a implicat realizarea anumitor proceduri specifice, ale cror rezultate vor folosi Autoritii de Management/Organismului Intermediar pentru a putea formula concluzii proprii pe baza procedurilor executate de noi. Obiectivul acestui angajament este verificarea de ctre auditor a faptului c sumele (cheltuielile) solicitate de Beneficiar n CRC pentru aciunea finanat de contractul de finanare au fost efectuate (realitatea desfasurarii), sunt exacte (exactitate) i eligibile i transmiterea ctre Beneficiar a Raportului cu privire la realizarea procedurilor agreate. Eligibilitate nseamn c finanarea nerambursabila furnizat a fost cheltuit n conformitate cu temenii i condiiile contractului de finanare. Scopul lucrrii Angajamentul nostru s-a realizat n conformitate cu: - ST din Anexa 1 a acestui Raport i : - normele legale in vigoare (a se enumera) Aa cum s-a solicitat, noi am realizat doar procedurile stabilite n ST pentru acest angajament i am raportat constatrile noastre factuale cu privire la aceste proceduri n capitolul 2 al acestui Raport. Scopul acestor proceduri agreate a fost stabilit exclusiv de catre Autoritatea de Management i procedurile au fost realizate exclusiv pentru a sprijini Autoritatea de Management/Organismul Intermediar n a evalua dac cheltuielile solicitate de Beneficiar n CRC atasata au fost realizate (realitatatea desfasurarii), sunt exacte (exactitate) i eligibile. Sursele informaiilor Raportul prevede informaiile furnizate de managementul Beneficiarului n legtur cu ntrebrile specifice sau care au fost obinute sau extrase din sistemele informatice i contabilitate ale Beneficiarului. <Suplimentar, am obinut informatii verbale din partea managementului Beneficiarului, care nu au fost documentate.> [se terge dac s-au primit numai informaii n scris] Constatri factuale Cheltuielile totale care reprezint subiectul acestei verificri se ridic la suma de <xxxxxx> lei. Suma mentionat anterior este egal cu suma total a cheltuielilor raportate de beneficiar n CRC (Anexa 2), iar suma solicitat de Beneficiar spre rambursare, <dup deducerea din suma total a cotei de
50
prefinanare> [se menioneaz acolo unde este cazul] conform contractului de finanare se ridic la suma de <xxxxxx> lei, aa cum rezult din CRC din <zi,lun, an >. Auditorul trebuie sa verifice toate categoriile i tipurile de cheltuieli. Pe baza procedurilor agreate pe care le-am realizat, am descoperit c suma cheltuielilor de <xxxx> lei nu este eligibil. Detaliile constatrilor noastre factuale inclusiv un tabel rezumat al cheltuielilor neeligibile sunt prezentate n capitolul 2 al acestui Raport. Utilizarea acestui Raport Acest Raport este exclusiv pentru scopul stabilit n obiectivul de mai sus. Acest Raport este elaborat exclusiv pentru utilizarea confidenial a Beneficiarului i a Autoritii de Management i exclusiv pentru scopul transmiterii ctre Autoritatea de Management n conformitate cu cerinele prevzute in contractul de finanare. Acest Raport nu poate fi invocat de Beneficiar sau de Autoritatea de Management pentru alt scop i nici nu poate fi distribuit altor pri. Autoritatea de Management poate face cunoscut acest Raport altor pri care au drepturi reglementate de a l accesa, n special Comisia European, Oficiul European de Lupt Antifraud i Curtea European a Auditorilor. Acest Raport se bazeaz doar pe CRC specificat mai sus i nu se extinde asupra altor declaraii financiare ale Beneficiarului. Ateptm cu interes discutarea acestui Raport cu dumneavoastr i v stm la dispoziie cu orice alte informaii suplimentare sau sprijin pe care l solicitai. Cu consideraie, <zi lun an> <numele auditorului> DETALIILE RAPORTULUI Capitolul 1 Informaii privind contractul de grant i aciunea [Capitolul 1 trebuie s includ o descriere a aciunii n cauz i a contractului de grant, structura de implementare a Beneficiarului i informaii financiare/bugetare cheie. Auditorul trebuie de asemenea s prezinte aici tabelul cu Informaii privind subiectul verificrii cheltuielilor ataat de Beneficiar la ST. Informaiile din acest tabel trebuie verificate de auditor]. Capitolul 2 Proceduri realizate i constatri factuale Am realizat procedurile agreate n ST pentru verificarea cheltuielilor contractului de finanare n cauz <titlul i numrul aciunii/contractului> (vezi Anexa 1). Constatrile factuale ale acestor proceduri sunt stabilite n categoriile de mai jos. [Descriei rezultatele procedurilor realizate. Folosii programe suport precum anexe la raport, dac este cazul]. [Inserai, dac este cazul: Detalii ale excepiilor:................ ] 1 nelegerea eficient a aciunii i a termenilor i condiiilor contractului de grant 2 Proceduri pentru verificarea eligibilitii cheltuielilor solicitate de Beneficiar n Raportul Financiar al aciunii 2.1 Proceduri generale 2.2 Conformitatea cheltuielilor cu bugetul i revizuirea analitic 2.3 Selectarea cheltuielilor pentru verificare 2.4 Verificarea cheltuielilor 2.4.1 Eligibilitatea costurilor directe 2.4.2 Acuratee i nregistrare 2.4.3 Clasificare 2.4.4 Realitate (desfasurarea/existen) 2.4.5 Conformitate cu regulile de achiziii publice Anexa 1 Specificaii Tehnice
51
Anexa 2 CRC furnizat de Beneficiar 3. GHID PENTRU DETERMINAREA CORECIILOR FINANCIARE CARE TREBUIE FCUTE CHELTUIELII COFINANATE DIN FONDURILE STRUCTURALE SAU DIN FONDUL DE COEZIUNE PENTRU NECONFORMAREA CU REGULILE ACHIZIIEI PUBLICE Acest document stabilete liniile directoare pentru coreciile financiare care vor fi puse n practic in ceea ce privete neregulile n aplicarea regulamentelor de achiziie public ale Comunitii pentru contracte co-finanate prin Fondurile Structurale i Fondul de Coeziune n perioada de programare 2000 2006 i 2007 2013. In momentul in care serviciile Comisiei detecteaz astfel de nereguli n decursul auditului, acestea trebuie s determine suma coreciei financiare aplicabile. Dac, atunci cnd Comisia propune o corecie, Statele Membre nu sunt de acord s fac aceast corecie conform art. 39(1) din Regulamentul (CE) Nr. 1260/1999 sau cu art. 98 din Regulamentul (CE) Nr. 1083/2006, corecia este fcut prin decizia Comisiei conform art. 39, paragraful 3 din Regulamentul (CE) Nr. 1260/1999 sau art.99 din Regulamentul (CE) Nr. 1083/2006. Aceste linii directoare sunt menite s ajute serviciile Comisiei s menin o abordare comun privind aceste nereguli. Autoritile de control ale Statelor Membre pot, de asemenea, s descopere nereguli de acelai tip n timpul controlului pe care l efectueaz. n acest caz, acestora li se cere s fac coreciile necesare conform art. 39, paragraful 1 din Regulamentul (CE) Nr. 1260/1999 sau art.98 din Regulamentul (CE) Nr. 1083/2006. Autoritilor competente din Statele Membre li se recomand s aplice aceleai criterii i taxe cnd corecteaz neregulile descoperite de ctre propriile servicii n timpul verificrilor i auditurilor conform art. 4 si art. 10 din Reg. 438/2001 i art. 60b i 62 (1a, 1b) din Reg. 1082/2006 n afar de cazul n care acestea aplic standarde i mai stricte. Cazurile descrise n tabelul din Anex reprezint tipuri de situaii cel mai frecvent ntlnite. Acelorai principii ar trebui s se supun i alte cazuri, neprezentate n tabel. Sumele i taxele in cont de regulamentele relevante ale Comunitii i de documentele ndrumtoare n legtur cu coreciile financiare, n special de: Directivele Comunitii n legtur cu coordonarea procedurilor pentru atribuirea contractelor publice: 92/50/CEE contracte de servicii publice, 93/36/CEE contracte publice de furnizare echipamente, 93/37/CEE contracte de lucrri publice, 93/38/CEE contracte publice n sectoarele de ap, energie, transport i comunicaii, 98/4/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 16 februarie 1998 pentru mbuntirea Directivei 93/38/CEE care coordoneaz procedurile de achiziie a entitilor care opereaz n sectoarele de ap, energie, transport, telecomunicaii, 97/52/CE din 13 octombrie 1997 pentru mbuntirea Directivei 92/36/CEE i 93/37/CEE, 92/13CEE remedieri n legtur cu procedurile de achiziie a entitilor care activeaz n sectoarele de ap, energie, transport, telecomunicaii, 89/665/CEE revizuirea procedurilor pentru atribuirea contractelor publice de furnizare echipamente i de lucrri, 2004/17/CEE contracte publice n sectoarele de ap, energie, transport, telecomunicaii, 2004/18/CEE contracte de lucrri publice, contracte publice de furnizare echipamente i contracte de servicii publice, 2005/51/CE mbuntirea Anexei XX a Directivei 2004/17/CE i a Anexei VIII a Directivei 2004/18/CEE, Directiva Comisiei 2001/78/CE din 13 septembrie 2001 cu privire la utilizarea formelor standard n publicarea anunului de contract public, i
52
Regulamentul (CE) Nr. 1564/2005 care stabilete forme standard pentru publicarea anunurilor n cadrul legal al procedurilor de achiziie public n conformitate cu Directiva 2004/17/CE i 2004/18/CE1, Decizia 2005/15/CE cu privire la regulile detaliate pentru aplicarea procedurii prevzute n art. 30 al Directivei 2004/17/CE a Parlamentului European i Consiliului care coordoneaz procedurile de achiziie a entitilor care opereaz n sectorul de ap, energie, transport i servicii potale (7.1.2005), regulile i principiile Tratatului, n ceea ce privete n special libera circulaie a mrfurilor (art. 28 a Tratatului CE), dreptul de stabilire (art. 43), libera furnizare a serviciilor (art.49), tratarea nediscriminatorie i egal, transparena, proporionalitatea i recunoaterea reciproc. Conform art. 12 al regulamentului (CE) Nr. 1260/1999, operaiunile finanate din Fonduri trebuie s fie n conformitate cu prevederile Tratatului, cu instrumentele adoptate conform acestuia i cu politicile Comunitii, inclusiv ctigarea contractelor publice. Aceleai obligaii au fost prevzute pentru perioada de programare 2007 2013 conform art. 9, paragrafele 2 i 5 din Regulamentul (CE) Nr. 1083/2006. Articolul 1(2) din Regulamentului Consiliului (CE, Euratom) Nr. 2988/95 din 18 decembrie 1995 cu privire la protejarea intereselor financiare ale Comunitii Europene afirm: Neregul1 ar trebui s nsemne orice nclcare a unei prevederi a legii Comunitii care rezult dintr-o fapt sau o omisiune a unui operator economic, care are sau ar trebui s aib efectul prejudicierii bugetului general al Comunitii sau al bugetelor administrate de ei., oricare dintre acestea prin reducerea sau pierderea venitului rezultat din resursele proprii colectate direct n numele Comunitii sau dintr-un item nejustificat al cheltuielii. Articolul 39(1) din Regulamentul (CE) Nr. 1260/99 prevede c: Statele Membre trebuie s efectueze coreciile financiare cerute n legtur cu neregula individual sau sistemic. Coreciile fcute constau n anularea total sau parial a contribuiei Comunitii. Aceleai obligaii au fost prevzute pentru perioada de programare 2007 2013 conform art. 98, paragraful 2, din Regulamentul (CE) Nr. 1083/2006. Conform art. 39, paragrafele 2 i 3, dac Statele Membre nu fac coreciile financiare necesare, Comisia poate decide s efectueze ea nsi coreciile financiare cerute prin anularea total sau parial a contribuiei din fondurile de asisten financiar respective. Pentru a determina valoarea unei corecii, Comisia ine cont, n conformitate cu principiul proporionalitii, de tipul neregulii sau schimbarea i extinderea i implicaiile financiare ale lipsurilor gsite n sistemele de management i control ale Statelor Membre. Aceleai obligaii au fost prevzute pentru perioada de programare 2007 2013 conform art. 99 din Regulamentul (CE) Nr. 1083/2006. Conform art. 4 din Regulamentul (CE) Nr. 448/2001, 1. Valoarea coreciilor financiare fcute de ctre Comisie conform art. 39(3) din Regulamentul (CE) Nr. 1260/1999 pentru nereguli individuale sau sistemice ar trebui evaluat oriunde este posibil i aplicabil pe baza dosarelor individuale i s fie egal cu valoarea cheltuielii greit solicitate din Fonduri, avnd n vedere principiul proporionalitii. 2. Cnd nu este posibil sau realizabil s se cuantifice n mod precis suma cheltuielii aferente neregulii sau cnd ar fi disproporionat s se anuleze n ntregime aceast cheltuiala i Comisia, prin urmare, pune bazele coreciilor sale financiare prin extrapolare sau o rat exact, ar trebui s se procedeze n felul urmtor: (a) n cazul extrapolrii, ar trebui s se foloseasc un exemplu reprezentativ al tranzaciilor cu aceleai caracteristici; (b) n cazul unei rate exacte, ar trebui s se evalueze importana nclcrii regulilor , a gradului i a implicaiilor financiare ale neregulii stabilite.
1
Directiva nr. 2004/18/CE privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de lucrri, de furnizare i de servicii i Directiva nr. 2004/17/CE privind coordonarea procedurilor de achiziie aplicate de entitile care opereaz n sectoarele ap, energie, transport i servicii potale au fost transpuse n legislaia naional prin Ordonana de urgen nr.34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, cu modificrile i completrile ulterioare, inclusiv legislaia secundar subsecvent .
53
Prevederi identice au fost adoptate pentru Fondul de Coeziune pentru perioada de programare 2000 2006 (vezi art. H (2) Anexa II din Regulamentul (CE) Nr. 1164/94 i Regulamentul (CE) Nr. 1386/2002 i art. 99 din Regulamentul (CE) Nr. 1083/2006 pentru perioada de programare 2007 2013. Linii directoare privind principiile i criteriile care vor fi aplicate de ctre departamentele Comisiei n determinarea coreciilor financiare conform art. 39(3) din Regulamentul (CE) Nr. 1260/1999 au fost adoptate prin Decizia Comisiei C/2001/476. Aceleai principii au fost adoptate pentru Fondul de Coeziune prin Decizia Comisiei C/2002/2871. Conform acestor principii, Scopul coreciilor financiare este de a ndrepta o situaie, astfel nct 100% din costurile declarate pentru co-finanare din Fondurile Structurale sunt n conformitate cu regulamentele aplicabile la nivel naional i al UE. Valoarea coreciei financiare va fi evaluat oriunde este posibil pe baza dosarelor individuale i va fi egal cu suma cheltuielii pe nedrept achitat din Fonduri. Coreciile cuantificate specific pe fiecare operaie individual implicat nu sunt ntotdeauna posibile i practicabile sau poate fi disproporionat s se anuleze ntreaga cheltuial n discuie. n asemenea cazuri, Comisia trebuie s determine corecii pe baza extrapolrii sau a ratei exacte. n plus, conform liniilor directoare: Cnd corecia financiar nu este cuantificabil deoarece este supus mai multor variabile sau este neclar, ratele fixe trebuie aplicate. Coreciile prin rat exact sunt determinate n concordan cu gravitatea fiecrei nerespectri i cu implicaiile financiare ale neregulii. Valorile i ratele coreciilor financiare stabilite n tabelul din Anex sunt aplicate cazurilor individuale de nereguli datorate neconformrii cu regulile privind achiziia public. Acolo unde neregulile sistemice sau repetate sunt descoperite n aplicarea regulilor de achiziie public, coreciile financiare prin rat exact sau extrapolare ( n sensul art. 4 din Regulamentul Nr. 448/2001 sau al art. 99 din Regulamentul (CE) Nr. 1083/2006) pot fi fcute tuturor operaiilor i/sau programelor afectate de nereguli. Sumele i taxele coreciilor financiare stabilite n tabelul din Anex pot fi ridicate acolo unde cereri de plat neconforme sunt prezentate Comisiei dup data la care aceasta din urm a informat explicit Statele Membre, printr-o opinie ntemeiat bazat pe art.226 al Tratatului, despre o nclcare a regulamentelor de achiziie public. Neregul constatat 1 2 3 Nerespectarea condiiilor iniiale de publicitate pentru achiziiile publice (nu a fost fcut nici un fel de publicitate) Publicitate iniial defectuoas pentru achiziiile publice (publicitate la nivel inferior celui prevzut de legislaia n vigoare) Atribuirea contractelor de achiziii publice prin negociere fr publicarea prealabil a unui anun s-a fcut fr respectarea integral a condiiilor privind dreptul de aplicare a procedurii Atribuirea contractelor de achiziii publice, pentru contractele suplimentare, prin negociere fr publicarea prealabil a unui anun s-a fcut cu depirea pragului de 50% din valoarea contractului iniial Criteriile de calificare, selecie i atribuire sunt incomplete sau insuficient detaliate n documentaia de atribuire Criteriile de calificare, selecie i atribuire sunt incorecte sau Procent aplicat 100% 25% 100% 100% din ceea ce depete 50% din valoarea contractului iniial - 25% - Valoarea poate fi redus la 10% sau 5%, n funcie de gravitate - 25%
54
Neregul constatat
Procent aplicat - Valoarea poate fi redus la 10% sau 5%, n funcie de gravitate (O corecie financiar de 100% se impune n cazuri mai grave n care se consider c a existat intenia de a exclude anumii ofertani) - 25% - Valoarea poate fi redus la 10% sau 5%, n funcie de gravitate - 25% - Valoarea poate fi redus la 10% sau 5%, n funcie de gravitate 100% din valoarea cu care trebuia redus contractul, la care se adaug 25% din valoarea real a contractului - 2%, 5% sau 10%, n funcie de gravitate i de repetabilitate - 2%, 5% sau 10%, n funcie de gravitate i de repetabilitate
discriminatorii 6
7 8
Obiectul contractului de achiziie public este definit insuficient i/sau discriminatoriu n documentaia de atribuire Pe parcursul procedurilor de licitaie deschis/restrns s-au desfurat negocieri cu anumii ofertani, cu excepia celor inerente desfurrii acestor proceduri Obiectul contractului de achiziie a fost redus dup atribuire, fr modificarea proporional a valorii Publicitate defectuoas a rezultatului procedurii de atribuire a contractului de achiziie public Dosarul achiziiei nu este complet i nu este pstrat n condiiile legii
9 10 11
4. MODEL CONTRACT DE SERVICII n temeiul Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de
55
servicii, cu modificrile i completrile ulterioare, s-a ncheiat prezentul contract de prestare de servicii, Articol 1 Prile ORASUL BUSTENI cu sediul in Busteni, Bd. Libertatii, nr. 91, Cod postal 105500, Judetul Prahova, Cod fiscal: 2845729, cont ______________________________________, deschis la Trezoreria Busteni, telefon:0244-322005, fax:0244-320752, email: primabus@yahoo.com, in calitate de Achizitor, reprezentata legal prin __________________, functia Reprezentant legal imputernicit, pe de o parte, i SC SRL / PERSOANA FIZICA AUTORIZATA cu sediul in .. , Str. , nr. , telefon/fax , numr de nmatriculare J , cod unic de nregistrare RO , Autorizatie CAFR nr. , cont , deschis la Piraeus Bank, reprezentat prin , , n calitate de Prestator, pe de alt parte. denumite n continuare fiecare n parte Partea i n mod colectiv Prile au convenit ncheierea prezentului contract de prestri servicii, n urmtoarele condiii: Articol 2 Termeni i definiii 2.1 - n prezentul contract urmtorii termeni vor fi definii i interpretai astfel: contract - prezentul contract i toate anexele sale; achizitor i prestator - prile contractante, aa cum sunt acestea numite n prezentul contract; preul contractului - preul pltibil prestatorului de ctre achizitor, n baza contractului, pentru ndeplinirea integral i corespunztoare a tuturor obligaiilor asumate prin contract, pentru serviciile efectiv acceptate ca fiind corespunztoare de ctre Achizitor; servicii de audir financiar totalitatea activitilor pe care prestatorul trebuie s le realizeze i care fac obiectul prezentului contract in conformitate cu cerintele achizitorului si potrivit instructiunilor AM PO DCA pentru intocmirea RCF pentru CRC; fora major - orice eveniment extern, imprevizibil, absolut invincibil i inevitabil, care nu putea fi prevzut la momentul ncheierii contractului i care face imposibil executarea i, respectiv, ndeplinirea contractului; sunt considerate asemenea evenimente: rzboaie, revoluii, incendii, inundaii sau orice alte catastrofe naturale, restricii aprute ca urmare a unei carantine, embargou, enumerarea nefiind exhaustiv, ci enuniativ. Nu este considerat for major un eveniment asemenea celor de mai sus care, fr a crea o imposibilitate de executare, face extrem de costisitoare executarea obligaiilor uneia din pri; zi - zi calendaristic; an - 365 de zile; ordin administrativ - orice instruciune sau dispoziie emis de achizitor sau Managerul de Proiect ctre prestator privind prestarea serviciilor; act adiional - document prin care se pot modifica termenii i condiiile contractului de prestri servicii. conflict de interese - nseamn orice eveniment influennd capacitatea prestatorului de a exprima o opinie profesional obiectiv i imparial, sau care l mpiedic pe acesta, n orice moment, s acorde prioritate intereselor achizitorului sau interesului public general al proiectului, orice motiv n legtur cu posibile contracte n viitor sau n conflict cu alte angajamente, trecute sau prezente, ale prestatorului. Aceste restricii sunt de asemenea aplicabile oricror sub-contractani, salariai i experi acionnd sub autoritatea i controlul prestatorului. despgubire general suma neprevzut expres n prezentul contract, care este acordat de ctre instana de judecat sau este convenit de ctre pri ca i despgubire pltibil prii prejudiciate ca urmare a neexecutrii sau executrii necorespunztoare a obligaiilor prevzute n prezentul contract de ctre cealalt parte; penalitate contractual despgubirea stabilit n contractul de servicii ca fiind pltibil de ctre una din prile contractante ctre cealalt parte, n caz de nendeplinire sau ndeplinire necorespunztoare a obligaiilor din contract; proiectul ansamblul de activiti n legtur cu care sunt prestate serviciile n baza prezentului contract; managerul de proiect - persoana fizic sau juridic nominalizat de ctre achizitor, responsabil cu
56
monitorizarea implementrii contractului n numele i pe seama achizitorului; - Prin Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative 2007-2013, denumit n continuare PO DCA, se nelege documentul adoptat de Comisia European prin Decizia nr. 5748 n data de 21.11.2007. - Prin Autoritate de Management pentru Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative, denumit n continuare Autoritate de Management (AM), se nelege structura desemnat n cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, cu rol n gestionarea i implementarea asistenei financiare nerambursabile alocate Programului Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative. Raport de constatare factuala document intocmit de auditorul financiar in scopul certificarii cheltuielilor efectuate pentru perioada aferenta cererii de rambursare inaintata OI si respectiv AM PO DCA Cerere de rambursare a cheltuielilor - cuprinde documente justificative pentru cheltuielile efectuate in perioada pentru care beneficiarul solicita rambursarea (Raportul tehnic-financiar, Evidenta cheltuielilor, Contractele de achizitie publica, etc.) Specificatii Tehnice - specificaii tehnice pentru verificarea cheltuielilor unui contract de finanat n cadrul PO DCA Articol 3 Interpretare 3.1 - n prezentul contract, cu excepia unei prevederi contrare, cuvintele la forma singular vor include forma de plural i vice versa, acolo unde acest lucru este permis de context. 3.2 - Termenul zisau zile sau orice referire la zile reprezint zile calendaristice dac nu se specific n mod diferit. 3.3.- Cuvintele referitoare la persoane sau pri vor include societile i companiile, precum i orice organizaie avnd personalitate juridic. 3.4. - Clauzele i expresiile vor fi interpretate prin raportare la ntregul contract . Articol 4 Obiectul contractului 4.1. Prestatorul se oblig s presteze servicii de auditare financiara a cheltuielilor efectuate pe parcursul derularii Proiectului Planificarea strategic, prghie de dezvoltare durabil i coerent a staiunii Buteni cod SMIS 12735, in scopul elaborarii cererilor de rambursare asa cum au fost prevazute in graficul estimativ privind depunerea cererii de rambursare. 4.2. Prestatorul va efectua ______________misiuni de audit. In situatia in care numarul cererilor de rambursare va fi redus pe parcursul implementarii proiectului sumele aferente misiunilor de audit neefectuate nu vor fi platite prestatorului. 4.3.Prestatorul se oblig s presteze serviciile menionate la pct. 4.1. si 4.2. n perioada convenit, n conformitate cu obligaiile asumate prin prezentul contract si potrivit instruciunilor si ghidurilor emise si elaborate de AM PO DCA 4.4. Achizitorul se oblig s pltesc preul convenit n prezentul contract pentru serviciile prestate. Articol 5 Preul contractului Preul convenit pentru ndeplinirea contractului, pltibil prestatorului de ctre achizitor, este de .lei, la care se adaug . lei reprezentnd TVA. Pretul platit de achizitor pentru efectuarea unei misiuni de audit este de de lei, la care se adauga TVA in valoare de . lei. Articolul 6 Durata contractului 6.1. Durata prezentului contract este de _________________ luni, ncepnd de la data de ____________ 6.2. Prezentul contract nceteaz s produc efecte dupa expirarea perioadei Articol 7 Executarea contractului 7.1. Data nceperii prestrii serviciilor va fi data semnrii contractului de ctre ultima parte. Articol 8 Documentele contractului 8.1. Prestatorul va ndeplini serviciile n condiiile stabilite prin prezentul contract, care include n
57
ordinea enumerrii, urmtoarele anexe: a) Caietul de sarcini - anexa nr___ b)Propunerea tehnica i propunerea financiar anexa nr___ c) Bugetul detaliat anexa____ d) Grafic de ndeplinire a contractului anexa____ e) Graficul de pli - anexa nr___ f) Alte documente pe care prile le neleg ca fiind ale contractului (a se avea n vedere i dispoziiile art.95 din HG nr.925/2006.) - lista subcontractanilor, - contractele de asociere; - garania de bun execuie; - angajamentul ferm de susinere din partea unui ter 8.2. Orice contradicie ivit ntre documentele contractului se va rezolva prin aplicarea ordinei de prioritate stabilit la art.8.1. Articol 9. Obligaiile Prestatorului 9.1. Prestatorul se oblig s presteze serviciile la standardele i/sau performanele prevazute de prezentul contract si de propunerea tehnica si financiara. 9.2. Prestatorul se oblig s presteze serviciile n conformitate cu graficul de ndeplinire a contractului convenit . 9.3 (1) Prestatorul - Auditorul verific dac Cererea de Rambursare a Cheltuielilor este conform cu condiiile contractului de finanare. (2) Prestatorul - Auditorul verific dac evidentele contabile ale Beneficiarului sunt n conformitate cu regulile pentru pstrarea nregistrrilor i cu regulile contabile din contractul de finanare. Scopul este de: - a evalua dac o verificare eficient i efectiv a cheltuielilor este fezabil; i - a raporta excepii importante i puncte slabe cu privire la contabilitate, pstrarea nregistrrilor, cerinele documentaiei, astfel nct Beneficiarul s poat ntreprinde msuri ulterioare pentru corectarea i mbuntirea acestora pe perioada de implementare rmas a aciunii. (3) Prestatorul Auditorul verifica si stabileste conformitatea cheltuielilor cu bugetul i realizeaza o revizuire analitic a rubricilor cheltuielilor din Cererea de Rambursare a Cheltuielilor. - verific dac bugetul din Cererea de Rambursare a Cheltuielilor corespunde cu bugetul contractului de finanare (autenticitatea i autorizarea bugetului iniial) i dac cheltuielile realizate au fost prevzute n bugetul contractului de finanare. - verfic dac suma total solicitat la plat de Beneficiar nu depete finanarea nerambursabil maxim prevzut n articolul 3 din Condiii Generale i Specifice ale contractului de finanare, precum i sumele totale prevzute pe categorii de cheltuieli. - verific dac orice amendament la bugetul contractului de finanare este n conformitate cu condiiile pentru astfel de amendamente (inclusiv dac se aplic necesitatea unui addendum la contractul de finanare) aa cum se prevede n articolul 12 din Condiiile Generale i Speciale ale Contractului de Finanare. (4) Auditorul verific cheltuielile i prezint n Raportul de Constatare Factuala toate excepiile care rezult din aceast verificare. Excepiile verificrii sunt toate abaterile de la reglementarile din aceste Specificatii Tehnice descoperite pe parcursul realizrii procedurilor (5) n toate cazurile auditorul evalueaz impactul financiar (estimat) al excepiilor n termeni de cheltuieli neeligibile. (6) Auditorul financiar verific eligibilitatea costurilor directe cu termenele i condiiile contractului de finanare. (7) Auditorul verific dac cheltuielile pentru o tranzacie sau aciune au fost nregistrate corespunztor n sistemul contabil al Beneficiarului i n Cererea de Rambursare a Cheltuielilor i dac sunt sprijinite de evidene adecvate i documente suport justificative. Aceasta include o evaluare adecvat i utilizarea
58
unor rate de schimb corecte, atunci cnd este cazul. (8) Auditorul verific realitatea i oportunitatea cheltuielilor pentru o tranzacie sau aciune prin examinarea dovezilor lucrrilor efectuate, bunurilor livrate sau serviciilor prestate ntr-un cadru de timp (perioada de implementare, pentru care se solicit rambursarea), la o calitate acceptabil i agreat i la preuri sau costuri rezonabile. (9) Auditorul finnaciar examineaz ce reguli de achiziii publice se aplic pentru fiecare categorie de cheltuieli, tipuri de cheltuieli. (10) Intocmeste Raporul de Constatare Factuala pe baza verificarilor efectuate respectand cerintele privind verificarea cheltuielilor de catre un auditor financiar independent. 9.4. Prestatorul se oblig s supravegheze prestarea serviciilor, s asigure resursele umane, materialele, instalaiile, echipamentele i orice alte asemenea, cerute de i pentru contract, n msura n care necesitatea asigurrii acestora este prevazut n prezentul contract sau se poate deduce n mod rezonabil din contract. 9.5. - Prestatorul este pe deplin responsabil pentru prestarea serviciilor n conformitate cu graficul de prestare convenit. Totodat, este rspunztor att de sigurana tuturor operaiunilor i metodelor de prestare utilizate, ct i de calificarea personalului folosit pe toat durata contractului. 9.6. Prestatorul va considera toate documentele i informaiile care i sunt puse la dispoziie referitoare la prezentul contract drept private i confideniale dup caz, nu va publica sau divulga niciun element al prezentului contract fr acordul scris, prealabil, al achizitorului. Dac exist divergene cu privire la necesitatea publicrii sau divulgrii n scopul executrii prezentului contract, decizia final va aparine achizitorului. 9.7. Prestatorul se va abine de la orice declaraie public privind derularea contractului fr aprobarea prealabil a achizitorului i de la a se angaja n orice alt activitate care intr n conflict cu obligaiile sale fa de achizitor conform prezentului contract. 9.8. Prestatorul se oblig s respecte reglementrile referitoare la condiiile de munc i protecia muncii i dup caz, standardele internaionale agreate cu privire la fora de munc, conveniile cu privire la libertatea de asociere i negocierile colective, eliminarea muncii forate i obligatorii, eliminarea discriminrii n privina angajrii i ocuprii forei de munc i abolirea muncii copiilor. 9.9. Prestatorul va despgubi achizitorul n cazul oricror pretenii i aciuni n justiie rezultate din orice nclcari ale prevederilor n vigoare de ctre Prestator, personalul su, salariat sau contractat de acesta, inclusiv conducerea sa, subordonaii acestuia, precum i salariaii din teritoriu. 9.10. Prestatorul va emite factura fiscala si o va transmite achizitorului in vederea efectuarii platii. 9.11.Codul de conduit 1. Prestatorul va aciona ntotdeauna loial i imparial i ca un consilier de ncredere pentru Achizitor conform regulilor i/sau codului de conduit al profesiei sale, precum i cu discreia necesar. Se va abine s fac afirmaii publice n legtur cu serviciile prestate fr s aib aprobarea prealabil a Achizitorului, precum i s participe n orice activiti care sunt n conflict cu obligaiile sale contractuale n raport cu acesta. 2. n cazul n care Prestatorul sau oricare din subcontractantii si, se ofer s dea, ori sunt de acord s ofere ori s dea, sau dau oricrei persoane, mit, bunuri n dar, faciliti ori comisioane n scopul de a determina ori recompensa ndeplinirea ori nendeplinirea oricrui act sau fapt privind contractul de servicii sau orice alt contract ncheiat cu Achizitorul, ori pentru a favoriza sau defavoriza orice persoan n legtur cu Contractul sau cu orice alt contract ncheiat cu acesta, Achizitorul poate decide ncetarea Contractului conform prevederilor art.16, din prezentul Contract, fr a aduce atingere niciunui drept anterior dobndit de Prestator n baza Contractului. 3. Plile ctre Prestator aferente Contractului vor constitui singurul venit ori beneficiu ce poate deriva din Contract, i att Prestatorul ct i personalul su salariat ori contractat, inclusiv conducerea sa i salariaii din teritoriu, nu vor accepta niciun comision, discount, alocaie, plat indirect ori orice alt forma de retribuie n legtur cu sau pentru executarea obligaiilor din Contract. 4. Prestatorul nu va avea niciun drept, direct sau indirect, la vreo redeven, facilitate sau comision cu privire la orice bun sau procedeu brevetat sau protejat utilizate n scopurile Contractului, fr aprobarea
59
prealabil n scris a Achizitorului. 5. Prestatorul i personalul su vor respecta secretul profesional, pe perioada executrii Contractului, inclusiv pe perioada oricrei prelungiri a acestuia, precum i dup ncetarea Contractului. n acest sens, cu excepia cazului n care se obine acordul scris prealabil al Achizitorului, Prestatorul i personalul su, salariat ori contractat de acesta, incluznd conducerea i salariaii din teritoriu, nu vor comunica niciodat oricrei alte persoane sau entiti, nicio informaie confidenial divulgat lor sau despre care au luat cunotin i nu vor face public nicio informaie referitoare la recomandrile primite n cursul sau ca rezultat al derulrii Serviciilor ce fac obiectul prezentului Contract. Totodat, Prestatorul i personalul su nu vor utiliza n dauna Achizitorului informaiile ce le-au fost furnizate sau rezultatul studiilor, testelor, cercetrilor desfurate n cursul sau n scopul executrii Contractului. 6. Prestatorul va furniza Achizitorului, la cerere, documente justificative cu privire la condiiile n care se execut Contractul. Achizitorul va efectua orice documentare sau cercetare la faa locului pe care o consider necesar pentru strngerea de probe n cazul oricrei suspiciuni cu privire la existena unor cheltuieli comerciale neuzuale. 9.12. Conflictul de Interese 1. Prestatorul va lua toate msurile necesare pentru a preveni ori stopa orice situaie care ar putea compromite executarea obiectiv i imparial a Contractului. Conflictele de interese pot aprea n mod special ca rezultat al intereselor economice, afinitilor politice ori de naionalitate, legturilor de rudenie ori afinitate, sau al oricror alte legturi ori interese comune. Orice conflict de interese aprut n timpul executrii Contractului trebuie notificat n scris Achizitorului, n termen de 2 zile de la apariia acestuia. 2. Achizitorul i rezerv dreptul de a verifica dac msurile luate sunt corespunztoare i poate solicita msuri suplimentare dac este necesar. Prestatorul se va asigura c personalul su, salariat sau contractat de el, inclusiv conducerea i salariaii din teritoriu, nu se afl ntr-o situaie care ar putea genera un conflict de interese. Prestatorul va nlocui, n 5 zile i fr vreo compensaie din partea Achizitorului, orice membru al personalului su salariat ori contractat, inclusiv conducerea ori salariaii din teritoriu, care se regsete ntr-o astfel de situaie. 3. Prestatorul trebuie sa evite orice contact care ar putea sa-i compromit independena ori pe cea a personalului su, salariat sau contractat, inclusiv conducerea i salariaii din teritoriu. n cazul n care Prestatorul nu-i menine independena, Achizitorul, fr afectarea dreptului acesteia de a obine repararea prejudiciului ce i-a fost cauzat ca urmare a situaiei de conflict de interese, va putea decide ncetarea de plin drept i cu efect imediat a Contractului, n condiiile prevzute la art. 16, alin. 16.1. din prezentul Contract. 9.13. Despgubiri 1. Prestatorul va despgubi, proteja i apra pe cheltuiala sa Achizitorul, pe agenii i salariaii acestuia, pentru i mpotriva tuturor aciunilor n justitie, revendicrilor, pierderilor i pagubelor rezultate din orice aciune ori omisiune a Prestatorului i/sau a subcontractanilor si, personalului salariat ori contractat de acesta, inclusiv conducerea, n executarea Serviciilor, inclusiv mpotriva oricrei nclcri a prevederilor legale sau a drepturilor terilor, privind brevetele, mrcile comerciale ori alte forme de proprietate intelectual precum dreptul de autor. 2. Prestatorul se oblig s plteasc daune-interese, cheltuieli, taxe i cheltuieli de orice natur, aferente, n situaia neexecutrii sau executrii necorespunztoare a obligaiilor din prezentul Contract, cu excepia situaiei n care o astfel de nclcare rezult din respectarea caietului de sarcini ntocmit de ctre achizitor. 3. Pe cheltuiala sa, Prestatorul va despgubi, proteja i apra Achizitorul, agenii i salariaii acesteia, pentru i mpotriva tuturor aciunilor n justiie, reclamaiilor, pierderilor i pagubelor rezultate din executarea Contractului de servicii de ctre Prestator, n condiiile n care: a) Prestatorul este notificat de ctre Achizitor despre asemenea aciuni, revendicri, pierderi sau pagube, dup ce Achizitorul a luat cunotin despre acestea; b) plafonul maxim al rspunderii Prestatorului va fi limitat la o sum egal cu preul contractului, iar acest plafon maxim nu se va aplica pentru pierderi ori pagube cauzate
60
terilor de ctre Prestator ori ca urmare a abaterilor svrite de Prestator; c) Rspunderea Prestatorului se va limita la aciuni, plngeri, pierderi ori pagube produse n mod direct ca urmare a neexecutrii obligaiilor n baza contractului de servicii i nu va include rspunderea ca urmarea a unor fapte imprevizibile, consecine indirecte ale unei asemenea neexecutri. 4. Prevederile paragrafului 3, se vor aplica n msura n care sunt compatibile cu legea aplicabil Contractului de servicii. Cu toate acestea, limitarea responsabilitii conform paragrafului 3, nu se va aplica n cazuri de culp grav sau nendeplinirea intenionat a obligaiilor; 5. Prestatorul nu va rspunde pentru orice aciuni, plngeri, pierderi i pagube ocazionate de: a) omisiunea Achizitorului de a lua act de orice recomandare sau neluarea n considerare a oricrui act, decizie sau recomandare din partea Prestatorului; a) solicitarea achizitorului de a implementa o decizie ori recomandare cu care prestatorul nu este de acord sau cu privire la care i exprim serioase rezerve; b) executarea necorespunztoare a instruciunilor prestatorului de ctre ageni, salariai ori consultani independeni ai achizitorului, cu condiia ca o asemenea executare necorespunztoare s nu fie rezultatul indicaiilor exprese ale Achizitorului, caz n care prevederile subparagrafului a) se vor aplica. 9.14. Drepturi de proprietate intelectual 1. Documentele emise pe parcursul derularii contractului vor deveni proprietatea exclusiv a Achizitorului, dac nu se prevede altfel. Dup ncetarea Contractului de Servicii, Prestatorul va remite toate aceste documente i date Achizitorului. Prestatorul nu va pstra copii ale acestor documente ori date i nu le va utiliza n scopuri care nu au legtur cu Contractul de Servicii fr acordul scris prealabil al Achizitorului. 2. Prestatorul nu va publica articole referitoare la Serviciile care fac obiectul prezentului contract i nu va face referire la aceste servicii n cursul executrii altor servicii pentru teri i nu va divulga nicio informaie furnizat de Achizitorul, fr acordul scris prealabil al acesteia. 3. Orice rezultate ori drepturi, inclusiv drepturi de autor sau alte drepturi de proprietate intelectual ori industrial, dobndite n executarea Contractului de Servicii vor fi proprietatea exclusiv a Achizitorului, care le va putea utiliza, publica, cesiona ori transfera aa cum va considera de cuviin, fr limitare geografic ori de alt natur, cu excepia situaiilor n care exist deja asemenea drepturi de proprietate intelectual ori industrial. Articol 10. Obligaiile achizitorului 10.1. Achizitorul se oblig s recepioneze serviciile prestate n termenul stabilit, potrivit art. 12, alin. 13.7., din prezentul Contract de servicii. 10.2. Achizitorul se oblig s pltesc preul ctre prestator n termen de 30 zile de la semnarea procesului verbal de receptie pe baza facturii fiscale emise de prestator. 10.3. Achizitorul se oblig s pun la dispoziia prestatorului orice faciliti pe care le consider necesare ndeplinirii contractului. 10.4 Achizitorul va pune la dispoziia Prestatorului cu promptitudine informaiile i/sau documentele relevante pentru realizarea contractului. Aceste documente vor fi returnate Achizitorului la sfritul perioadei de execuie a fiecarei misiuni de audit, respectiv la finalizarea contractului. Articol 11. Sanciuni pentru nendeplinirea culpabil a obligaiilor 11.1. n cazul n care din vina sa exclusiv prestatorul nu reuete s-i execute obligaiile asumate prin contract, atunci achizitorul are dreptul de a deduce din preul contractului ca penaliti, o sum echivalent cu 2% din preul contractului pentru fiecare luna de ntrziere pn la ndeplinirea efectiv a obligaiilor. 11.2. n cazul n care achizitorul nu onoreaz facturile n termen de 15 zile de la expirarea perioadei
61
convenite, atunci acesta are obligaia de a plti, ca penaliti, o sum echivalent cu 02% din plata neefectuat pentru fiecare luna de ntrziere, pn la ndeplinirea efectiv a obligaiilor. 11.3. Penalitatile datorate curg de drept din data scadenei obligaiilor asumate conform prezentului contract. 11.4. - Pentru prejudiciul provocat prin neexecutarea sau executarea necorespunztoare a obligaiilor asumate, care depeste valoarea penalitilor ce pot fi percepute n condiiile art.11.1 i 11.2, n completare, prile datoreaz daune interese n condiiile dreptului comun. Articol 12 12.1. Perioada de execuie .............................. si se incheie pe data de ........................... 2. Pentru executarea contractului achizitorul va pune la dispoziia prestatorului Graficul estimativ actualizat privind cererile de rambursare, n situaia n care acesta sufer modificri pe parcursul derularii prezentului contract. 3. Achzitorul va pune la dispoziia prestatorului documentele care fac obiectul verificrii cu 10 zile ininte de data depunerii CRC. 4. n termen de 5 zile lucrtoare prestatorul va verifica documentele n vederea elaborrii RCF. 5. RCF vor fi transmise achizitorului n termen de 5 zile lucrtoare de la finalizarea verificrilor, ns termenul de 10 zile menionat la pct. 3 nu va fi depit. 12.2.Expirarea perioadei de execuie 1. Data expirrii perioadei de prestare este data de finalizare a prestarii serviciilor. 12.3. ntrzierea n executare - Prelungirea perioadei de execuie 1. n cazul n care prestatorul consider c informaiile si documentele privind elaborarea raportului de constatare factuala sunt insuficiente sau exista observaii din partea sa, atunci acesta din urm le va notifica achizitorului ntr-un termen de 2 zile de la data semnalarii acestei situaii de fapt. 2. Dac prestatorul se afl n imposibilitatea de a respecta perioada de prestare din cauza achizitorului sau din cauza unui eveniment cu caracter de for major, achizitorul va prelungi perioada de prestare dar nu mai tarziu de data de 31.08.2012 n cazul ultimei CRC depuse i cu 3 zile n cazul celorlalte CRC depuse n perioada de implementare a proiectului.. 3. Nicio solicitare de prelungire a perioadei de execuie nu poate fi transmis dup expirarea perioadei de execuie a prestaiilor menionate la pct. 2. 12.4. Modificri de natur tehnic n cursul execuiei contractului 1. Pe parcursul derulrii contractului, achizitorul poate prescrie prestatorului modificri de natur tehnic sau accepta modificrile propuse de prestator. 2. Achizitorul (sau dup caz, Managerul de Proiect) va decide n termen de 1 zi de la primirea propunerii din partea prestatorului, dac modificrile vor fi sau nu executate. 12.5.Verificarea de ctre organismele CE i/sau romne 1. Prestatorul va permite Comisiei Europene, Biroului European Antifraud i Curii Europene a Auditorilor s verifice, examinnd pe loc documentele originale, implementarea proiectului i s conduc un audit complet, dac e necesar, pe baza documentelor justificative de nregistrare n contabilitate, a documentelor contabile i a oricror alte documente relevante pentru finanarea proiectului. Aceste verificri se pot face pn la 5 ani dup realizarea plii finale. Articol 13. Recepie i verificri 13.1 - Achizitorul are dreptul de a verifica modul de prestare a serviciilor pentru a stabili conformitatea lor cu prevederile din propunerea tehnic. 13.2 - Verificrile vor fi efectuate numai cu notificarea prealabil a prestatorului cu privire la ziua i ora stabilit pentru verificare. 13.3.- Achizitorul are obligaia de a notifica, n scris, prestatorului identitatea reprezentanilor si mputernicii pentru acest scop. 13.4.-Dac prestatorul nu se prezint la data i locul stabilit, achizitorul poate ncepe efectuarea verificrilor care se vor considera a fi efectuate n prezena prestatorului, iar acesta va accepta
62
rezultatele ca fiind corecte. 13.5. - Operaiunile recepiei implic: - identificarea serviciilor prestate; - constatarea eventualelor neconcordane a prestaiilor fa de propunerea tehnic; - constatarea eventualelor deficiene; 13.6. - Procesul- verbal de recepie a serviciilor prestate va fi semnat de ctre achizitor, sub rezerva remedierii tuturor deficienelor/neconcordanelor constatate de achizitor, daca acestea exista. 13.7. Recepia serviciilor se va face la data finalizrii prestrii serviciilor i livrarea materialelor publicitare de ctre prestator n termen de 1 zi. Articol 14. Ajustarea preului contractului 14.1 - Pentru serviciile prestate, plile datorate de achizitor prestatorului sunt tarifele declarate n propunerea financiar, anex la prezentul contract. 14.2. Preul contractului este ferm i nu se ajusteaz. Articol 15 Cesiunea 15.1 - Prestatorul are obligaia de a nu transfera total sau parial obligaiile sale asumate prin contract. 15.2. - Prestatorul poate cesiona dreptul su de a ncasa contraprestaia serviciilor prestate, n condiiile prevzute de dispoziiile Codului Civil. 15.3. Solicitrile de plat ctre teri pot fi onorate numai dup operarea unei cesiuni n condiiile art.15.2. Articol 16 ncetarea si Rezilierea contractului 16.1. Prezentul contract nceteaz n urmtoarele cazuri: - prin acordul scris al prilor; - prin ajungere la termen; - prin reziliere, n condiiile prevzute la art.16, alin. 16.2-16.4. 16.2. Rezilierea motivat de evenimente imprevizibile (externe) 1. Rezilierea contractului poate surveni din urmatoarele cauze externe: Decesul sau incapacitatea civil a prestatorului, Recuperarea pe cale judiciar a creanelor sau lichidarea judiciar, Incapacitatea fizic a prestatorului. 16.3. Rezilierea din motive ce in de execuia contractului 1. Dificulti n prestarea serviciilor - n cazul n care pe parcursul derulrii contractului prestatorul ntmpin dificulti tehnice deosebite, pentru a cror rezolvare sunt necesare alte metode i soluii tehnice de prestare i a cror pondere n contract este semnificativ, achizitorul poate rezilia contractul din proprie iniiativ sau dup caz, la cererea prestatorului. - Dac prestatorul se afl n imposibilitatea de a executa contractul de servicii din motive similare forei majore, contractul va fi reziliat. 16.4. Rezilierea contractului din vina prestatorului Achizitorul poate rezilia Contractul de Servicii cu efecte depline (de jure) dup acordarea unui preaviz de 5 zile Prestatorului, fr necesitatea unei alte formaliti i fr intervenia vreunei autoriti sau instane de judecat, n oricare dintre situaiile urmtoare, dar nelimitndu-se la acestea: a) prestatorul nu execut serviciile cu respectarea reglementrilor referitoare la condiiile de munc i de protecie a mediului nconjurtor; b) prestatorul ncalc obligaiile cu privire la utilizarea mijloacelor de prestare puse la dispoziie de achizitor. c) prestatorul nu i ndeplinete obligaiile n graficul de timp (perioadele stabilite) n contract; d) prestatorul nu se conformeaz ntr-o perioad de timp rezonabil notificrii emise de ctre Managerul de Proiect care i solicit remedierea executrii corespunztoare sau neexecutrii
63
obligaiilor din contractul de servicii, care afecteaz n mod grav executarea corespunztoare i la timp a serviciilor; e) prestatorul refuz sau omite s aduc la ndeplinire dispoziii sau instruciuni emise de ctre Managerul de Proiect; f) dup semnarea contractului, prestatorul cesioneaz drepturile sale din contractul de servicii sau subcontracteaz fr a avea acordul prealabil al achizitorului; g) prestatorul declar c nu-i poate ndeplini obligaiile contractuale; h) dup semnarea contractului, prestatorul a fost condamnat pentru o infraciune n legtur cu exercitarea profesiei printr-o hotrre judectoreasc definitiv sau va fi sancionat de CAFR; i) dup semnarea contractului, se constat c documentele prestatorului depuse n cadrul procedurii de atribuire a contractului, se dovedesc a fi (inexacte) ; j) mpotriva Prestatorului a fost pronunat o hotrre avnd autoritate de lucru judecat cu privire la fraud, corupie, implicarea ntr-o organizaie criminal sau orice alt activitate ilegal n dauna intereselor financiare ale CE; k) prestatorul nu transmite achizitorului modificrile care au avut loc n structura organizaional care implic o schimbare cu privire la personalitatea juridic, natura sau controlul prestatorului, cu excepia situaiei n care asemenea modificri sunt nregistrate ntr-un act adiional la Contractul de Servicii; l) prestatorul nu respect obligaiile referitoare la confidenialitate, protecia datelor cu caracter personal i a msurilor privind securitatea (n cazul n care prestaiile se execut ntr-un perimetru unde se aplic msuri de securitate n virtutea unor dispoziii legale privind aprarea rii i securitii naionale; m) valorificarea de ctre achizitor a rezultatelor prestaiilor este grav compromis ca urmare a ntrzierii prestaiilor din vina prestatorului; - Cu excepia situaiilor prevzute la pct.h, i, j ale art.16, punctul 16.4., achizitorul va ntiina prestatorul n legtur cu motivul rezilierii i va comunica acestuia sanciunile prevzute. Prestatorul este invitat s prezinte observaiile sale cu privire la sanciunile notificate. - Rezilierea contractului nu constituie un obstacol n exercitarea dreptului achizitorului de a aciona prestatorul, civil sau penal Articol 17 Prestarea serviciilor pe cheltuiala i riscul prestatorului 1. n condiiile n care clauze ale contractului prevd iar decizia de reziliere menioneaz expres, achizitorul poate proceda la finalizarea prestaiilor de ctre o ter parte, pe riscul i cheltuiala prestatorului, ori de cte ori prestatorul nu execut prestaiile care datorit naturii lor, nu permit ntrzieri n executare i dac potrivit ntiinrii privind rezilierea, vina aparine exclusiv prestatorului. 2. Prestatorul parte a contractului reziliat nu are dreptul de a participa direct sau indirect la executarea prestaiilor efectuate pe cheltuiala i riscul su. Acesta va furniza totui toate informaiile colectate i mijloacele utilizate n execuia contractului iniial i care devin necesare pentru prestarea serviciilor de ctre tera parte stabilit de achizitor. 3. Prestatorul parte a contractului reziliat va suporta i eventualele majorri ale preului contractului, rezultate din executarea prestaiilor de ctre tera parte. n cazul diminurii preului contractului, prestatorul parte a contractului reziliat nu va beneficia de aceasta. Articol 18 Fora major 18.1. Fora major este constatat de o autoritate competent. 18.2. Fora major exonereaz prile contractante de ndeplinirea obligaiilor asumate prin prezentul contract, pe toat perioada n care aceasta acioneaz. 18.3 ndeplinirea contractului va fi suspendat n perioada de aciune a forei majore, dar far a prejudicia drepturile ce li se cuveneau prilor pn la apariia acesteia. 18.4. Partea contractant care invoc fora major are obligaia de a notifica celeilalte pri, imediat i n mod complet, producerea acesteia i s ia orice msuri care i stau la dispoziie n vederea limitrii
64
consecinelor. 18.5.Dac fora major acioneaz sau se estimeaz c va aciona o perioada mai mare de 2 luni, fiecare parte va avea dreptul s notifice celeilalte pri ncetarea de plin drept a prezentului contract, fr ca vreuna din pri s poat pretinde celeilalte daune-interese. 18.6. Nu va reprezenta o nclcare a obligaiilor din Contractul de Servicii de ctre oricare din pri situaia n care executarea obligaiilor este mpiedicat de mprejurri de for major care apar dup data semnrii Contractului de servicii de ctre pri. 18.7.Prestatorul nu va rspunde pentru penaliti contractuale sau reziliere pentru neexecutare dac, i n msura n care, ntrzierea n executare sau alt nendeplinire a obligaiilor din prezentul Contract de servicii este rezultatul unui eveniment de for major. n mod similar, Achizitorul nu va datora dobnd pentru plile cu ntrziere, pentru neexecutare sau pentru rezilierea de ctre Prestator pentru neexecutare, dac, i n msura n care, ntrzierea Achizitorului sau alt nendeplinire a obligaiilor sale este rezultatul forei majore. 18.8.Dac oricare parte consider c au intervenit mprejurri de for major care pot afecta ndeplinirea obligaiilor sale, va notifica imediat celeilalte pri cu privire la natura, durata estimat i efectul probabil al mprejurrii de for major. n lipsa unor instruciuni scrise contrare ale Managerului de proiect, Prestatorul va continua ndeplinirea obligaiilor sale n baza Contractului de servicii n msura n care acest lucru este posibil n mod rezonabil i va cuta toate mijloacele rezonabile alternative, pentru ndeplinirea obligaiilor sale care nu sunt afectate de evenimentul de for major. Prestatorul nu va utiliza asemenea mijloace alternative dect n urma instruciunilor n acest sens ale Managerului de Proiect. 18.9.Dac Prestatorul suport cheltuieli suplimentare ca urmare a conformrii cu instruciunile Managerului de Proiect sau a utilizrii de mijloace alternative potrivit art.21.8. totalul sumelor corespunztoare acestor cheltuieli va fi certificat de ctre Managerul de Proiect. Articol 19 Soluionarea litigiilor 19.1. Achizitorul i prestatorul vor depune toate eforturile pentru a rezolva pe cale amiabil, prin tratative directe, orice nenelegere sau disput care se poate ivi ntre ei n cadrul sau n legtur cu ndeplinirea prezentului contract. 19.2.Dac, dup 10 zile de la nceperea acestor tratative, achizitorul i prestatorul nu reuesc sa rezolve n mod amiabil o divergen contractual survenit, fiecare parte poate solicita ca disputa s fie soluionat de ctre instanele judectoreti competente din Romnia. Articol 20 Limba care guverneaz contractul - Limba care guverneaz contractul este limba romn. Articol 21 Comunicri 21.1 - (1) Orice comunicare ntre pri, referitoare la ndeplinirea prezentului contract, trebuie s fie transmis n scris. (2) Orice document scris trebuie nregistrat att n momentul transmiterii, ct i n momentul primirii. 21.2 - Comunicrile ntre pri se pot face i prin telefon, telegram, telex, fax sau e-mail cu condiia confirmrii n scris a primirii comunicrii. Articol 22 Legea aplicabil contractului 22.1. Contractul va fi interpretat conform legilor din Romnia. Prile au nteles s ncheie azi .............. prezentul contract n ..... exemplare originale, cte unul pentru fiecare parte. ACHIZITOR, PRESTATOR, ORASUL BUSTENI SC ...................... SRL
65

Document A Tie de Atribuire - Auditare Finaciara Busteni

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Document A Tie de Atribuire - Auditare Finaciara Busteni

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

nr. 5334 din 19.05.2011

APROBAT PRIMAR ec. Emanoil SAVIN

pag.2 pag.15 pag.51 pag.54-

pag.14 pag.40 pag.53 pag.63

Sef Serviciul Achizitii Publice Ing. Nicoleta Popescu

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

Declaratie privind indeplinirea obligatiilor

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

Persoane juridice /fizice straine

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

VI.2. Perioada de valabilitate a ofertei VI.3. Garantie de participare

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

VI.4 Modul de prezentare a propunerii tehnice

VI.5 Modul de prezentare a propunerii financiare

Se va completa Formularul nr.19 - Declaraia "Certificat de

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

Oferta depusa la o alta adresa a autoritatii contractante decat

Adresa la care se depune oferta

Data limita de depunere a ofertei Nr de exemplare in copie Mod de prezentare

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

VI.9 Deschiderea ofertelor

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Administraiei i Internelor

Inovaie n administraie Programul Operaional "Dezvoltarea Capacitii Administrative"