Sunteți pe pagina 1din 132

CUPRINS

CAPITOLUL I NOIUNI GENRALE PRIVIND FENOMENUL DE CONTRABAND CA FORM DE MANIFESTARE A CRIMINALITII ORGANIZATE

1.1. CARACTERIZAREA GENERAL A CRIMINALITII ECONOMICO-FINANCIARE N ROMNIA


1.2. CONTRABANDA, FORM DE MANIFESTARE A CRIMINALITII ORGANIZATE 1.2.1. Consideraii preliminare 1.2.2. Dimensiunile contrabandei n perioada de tranziie 1.2.3. Locul contrabandei n cadrul crimei organizate 1.2.4. Conexiuni ale contrabandei cu alte forme ale crimei organizate 1.2.4.1. Contrabanda i corupia 1.2.4.2. Contrabanda i evaziunea fiscal 1.2.4.3 .Contrabanda i traficul de droguri 1.2.4.4. Contrabanda si splarea banilor 1.2.4.5. Contrabanda i terorismul 1.2.4.6. Contrabanda i migraia clandestin 1.3. FACTORI FAVORIZANI AI CONTRABANDEI 1.3.1. Cile de transport maritime i fluviale ca mediu de dezvoltare a contrabandei 1.3.2. Protagonitii contrabandei pe cile maritime i fluviale

4
14 14 19 25 27 27 30 32 34 37 39 40 40 45

CAPITOLUL II EVOLUIA INCRIMINRII INFRACIUNII DE CONTRABAND N LEGISLATIA ROMNEASC


2.1 .PRECIZRI PREALABILE

53

53
53

2.2. INCRIMINRI N VECHIUL DREPT ROMNESC 2.3. CONTRABANDA N LEGISLAIA STATULUI ROMN MODERN (1859-1949) 2.3.1. Proiectul pentru administraia vmilor Principatelor Unite, Moldova i ara Romneasc 2.3.2. Legea generala a vmilor din 15 iunie 1874 2.3.3. Legea general a vmilor din 1 iulie 1905 2.3.4. Alte legi coninnd texte de incriminare a contrabandei 2.3.5. Legea pentru administraia general a vmi/ordin 13 aprilie 1933 2.4. CONTRABANDA N REGLEMENTRILE VAMALE DIN PERIOADA 1949-1989 2.4.1. Legea nr. 9 din 1 ianuarie 1949 asupra vmilor 2.4.2. Legea nr. 6 din 28 decembrie 1961 privind reglementarea regimului vamal al Republicii Populare Romne 2.4.3. Codul vamal al Republicii Socialiste Romnia Legea nr. 30 din 22 decembrie 1978 2.5. CONTRABANDA EVOLUII LEGISLATIVE 2.5.1. Definiii 2.5.2. Regimul vamal premis a infraciunii de contraband 2.5.3. Oportunitatea incriminrii i combaterii contrabandei 2.5.4. Obiectul infraciunii de contraband 2.5.5. Subiecii infraciunii 2.5.5.1. Subiectul activ 2.5.5.2. Subiectul pasiv 2.5.6. Latura obiectiv 2.5.7. Latura subiectiv 2.5.8. Contrabanda calificat 2.5.9. Sanciuni 2.5.10. Alte infraciuni vamale 2.5.10.1. Definiii 2.5.10.2. Obiectul infraciunii 2.5.10.3. Subiecii infraciunii 2.5.10.4. Latura obiectiv 2.5.10.5. Latura subiectiv 2.5.10.6. Sanciuni 2.5.11. Sanciuni din actualul Cod vamal

57 60 60 61 71 82 85 92 92 97 102 112 112 114 117 119 125 126 132 133 137 139 145 153 153 155 156 156 158 158 159

CAPITOLUL III ASPECTE CRIMINOLOGICE PRIVIND CONTRABANDA I INFRACIUNILE VAMALE


3.1. FACTORII CRIMINOGENI 3.1.1. Argumentri 3.1.2. Factori individuali 3.1.3. Factori sociali 3.1.3.1. Factori economici 3.1.3.2. Factori culturali 3.1.3.3. Factori politici 3.1.4. Factori naturali 3.2. VICTIME 3.3. INDUSTRII CRIMINOGENE 3.4. NECESITATEA CERCETRII CONTRABANDEI SUB RAPORT PREDICTIV 3.5. PREVENIREA 3.5.1. Delimitri conceptuale 3.5.2. Prevenirea asigurat de organisme publice 3.5.3. Prevenirea asigurat de poliie

161

161
161 161 162 164 164 166 169 171 171 173 174 178 178 180 182

CAPITOLUL IV ASPECTE DE DREPT COMPARAT N MATERIA CONTRABANDEI


4.1. FRANA 4.2. ITALIA 4.3. ANGLIA 4.4. GERMANIA

186 186
186 192 194 199

CAPITOLUL V PROPUNERI DE LEGE FERENDA N MATERIA CONTRABANDEI


5.1. PROPUNERI DE MODIFICARE A TEXTELOR DE INCRIMINARE CUPRINSE N LEGEA PRIVIND CODUL VAMAL AL ROMNIEI 5.2. COMPLETRI ALE UNOR DISPOZIII DIN CODUL PENAL 5.3. MODIFICRI I COMPLETRI ALE CODULUI DE PROCEDUR PENAL 5.4. PUNCTE DE VEDERE REFERITOARE LA PERFECIONAREA REGULAMENTULUI DE APLICARE A CODULUI VAMAL AL ROMNIEI

203 203

203 206 206

209

BIBLIOGRAFIE

211

CAPITOLUL I NOIUNI GENERALE PRIVIND FENOMENUL DE CONTRABAND CA FORM DE MANIFESTARE A CRIMINALITII ORGANIZATE

1.1.

CARACTERIZAREA GENERAL A CRIMINALITII

ECONOMICO-FINANCIARE N ROMNIA Criminalitatea, ca fenomen social, trebuie analizat n contextul realitilor economice, politice, sociale, spirituale, demografice i juridice specifice unei societi date, ntr-o perioad determinat.

Fizionomia i ntreaga stare general a unei societi este dat de acest barometru numit criminalitate, care indic gradul de sntate social a comunitilor, dezechilibrele economice, politice, spirituale i juridice; ea este scara Richter care msoar magnitudinea rului din societate exprimat n corupie, violen, imoralitate, fraud, etc., toate expresie a crizelor petrecute n realitatea social complex n care trim. Criminalitatea economico-financiar reprezint i n Romnia un domeniu insuficient investigat, cercetat i studiat, oricum mult mai puin dect criminalitatea domestic, care afecteaz interesele imediate i valorile fundamentale ale omului i comunitilor umane(viaa, sntatea, proprietatea privat, ordinea i linitea public, etc.). ntre partea vzut a criminalitii economico-financiare(investigat i cercetat) i partea ei nevzut(necunoscut, dar resimit indirect de populaie) exist, ca peste tot n lume, o diferen semnificativ. Cu alte cuvinte, ceea ce se descoper, cerceteaz i finalizeaz n justiie, reprezint o parte din infraciunile prin care se aduc prejudicii economice i financiare cetenilor i societii. Este foarte adevrat faptul c, pn n prezent, nici o societate nu a reuit s-i construiasc un asemenea dispozitiv preventiv i represiv apt s constate i s sancioneze toate infraciunile care se produc n domeniul economicofinanciar. Pe acest fond, care are suficient de multe determinri de ordin obiectiv i subiectiv, devine explicabil atitudinea autoritilor din marea majoritate a statelor, precum i a unor organizaii regionale i internaionale, care susin c unele aspecte sau forme de manifestare a criminalitii economico-financiare, nu sunt semnificative ca intensitate, pentru simplul motiv c ele (autoritile) nu vor sau nu pot s cunoasc adevrata stare de fapt existent n perimetrul economiei i finanelor.

Este o axiom faptul c activitatea criminal din domeniul afacerilor economico-financiare nu se desfoar i nici nu se finalizeaz la vedere. Peste tot n lume se produce o sum impresionant de acte ilegale, de combinaii infracionale n zona subteran a societii, zon n care serviciile de informaii i autoritile de aplicare a legii ptrund cu mare dificultate pentru a sesiza i a cerceta cu adevrat ce se ntmpl1. Aspectele evideniate au nfiat un tablou deloc atractiv al acestui domeniu: n zona subteran a societii, n perimetrele variabile ale economiilor ilegale i paralele, se produc fenomene negative de natur s genereze puternice efecte de destabilizare a economiei i a ordinii sociale n general, precum i o sporit nencredere a populaiei n instituiile fundamentale ale statului. Populaia sesizeaz teama, neputina i lipsa de voin a autoritilor n faa abordrii frontale a activitilor criminale organizate n domeniile cele mai sensibile ale economiei (finane, bnci, asigurri), dar i n cele productoare de venituri ilegale impresionante (contraband, evaziune fiscal, trafic de droguri, trafic de fiine umane, splarea banilor, etc.). Uneori teama este nvins, iar voina este exprimat i manifestat doar n momente de criz, declanate ca urmare a unor vaste operaiuni criminale desfurate de mult vreme de ntreprinderi i instituii aparent legale i onorabile. S-au ntmplat astfel de situaii n cazul prbuirii unor jocuri piramidale, fondul de investiii i bnci, a unor privatizri frauduloase i afaceri ilegale de import export, precum i in dosare privind fraude n gestionarea fondurilor financiare ale Uniunii Europene.

C. Voicu Criminalitatea afacerilor Bucureti, 1997, pag. 7, Editura Inspectoratului General al Poliiei

Edificiile criminale din lumea economiei i finanelor se construiesc i se dezvolt n marea lor majoritate, din interesul i cu sprijinul autoritilor statale i a forelor politice. Geneza lor trebuie cutat n perimetrul intereselor de putere.2 Aprecierea pare a fi confirmat de prof. Hetzer, care afirm: nu este de trecut cu vederea faptul c nevoile financiare ale partidelor politice coreleaz, n toat lumea, interesele de putere ale politicienilor i interesele de ctig ale firmelor. Corupia ar putea deveni cel mai seductor i mai periculos laitmotiv al epocii moderne3 n activitatea de cercetare a criminalitii economico-financiare, precum i n studiul tiinific al acestui fenomen, trebuie s pornim de la faptul c acesta dispune de un puternic potenial distructiv, fiind n msur s prejudicieze ncrederea participanilor la economia de pia, n funcionarea economiei i n ordinea economic. Profesorul Charley Hannoun4, subliniaz: Criminalitatea financiar tinde s devin o adevrat problem social. Ea cunoate o dezvoltare fr precedent i produce deteriorri profunde de ordin social; ea rupe egalitatea dintre concureni i prejudiciaz calitatea serviciilor. Pericolul este cu att mai mare, cu ct consecinele ei nu se resimt imediat, acestea fiind relevate a posteori, muli ani mai trziu. Analiza dimensiunii i formelor de manifestare a criminalitii economicofinanciare n Romnia n ultimii 20 de ani (1984 - 2004) evideniaz faptul c acest fenomen a fost determinat de sistemul economic, social i politic, de starea economiei, de structura social, de stadiul de dezvoltare i de gradul de stabilitate a societii. Schimbrile care au avut loc n aceste domenii, au influenat
2 3

C. Voicu op. cit. pag. 8 Citat de Ralph Berthel n Criminalitatea economic n Germania Buletinul Academiei de Poliie Munster (Germania) nr.3/2003 4 C. Hannoun La criminalite dargent Dalloz Paris, 2004, pag. 28

coninutul i formele de manifestare a criminalitii economico-financiare. Au aprut noi forme de delicven, dup anul 1990, nregistrndu-se o veritabil agresiune asupra proprietii de stat materializat n delapidri de furturi de proporii uriae, o industrie a contrabanditilor, o dezlnuit epidemie a jocurilor piramidale, devalizarea celor mai importante bnci, a finanelor publice i prbuiri dezastruoase a unor fonduri de investiii. Cea mai grav dintre toate crizele, a fost criza social, generat de trecerea brutal, aproape cu violen, de la egalitarism la elitism. Elitele s-au grupat n dou categorii: o elit a puterii i elit a banilor. Iniial au fost separate, drumul ctre putere i cel ctre avere prnd a reprezenta dou traiectorii complet diferite i care se excludeau reciproc. Foarte repede, cele dou elite au nceput s se apropie una de cealalt pentru c, evident, aveau nevoie s se sprijine reciproc. Elita puterii avea nevoie de bani s se menin, iar elita averii are nevoie de sprijin politic i administrativ, pentru a-i avea banii n siguran i pentru a face i mai muli bani.5 Criminalitatea economico-financiar s-a accentuat, nivelul ei ridicat fiind influenat nu numai de situaia economic, dar i de maniera de intervenie a statului asupra celor mai importante domenii ale economiei. Gradul ridicat de fiscalitate impus (taxe, accize, impozite) a favorizat dezvoltarea evaziunii fiscale i a actelor de contraband. Corupia, abuzurile i fraudele fiscale au fost ncurajate de intervenia rigid i excesiv a statului n domeniul reglementrii stricte a exporturilor i importurilor prin sistemul de licene. O lung perioad de timp, pn la nceputul procesului de privatizare a bncilor, statul a deinut monopolul asupra creditelor cu dobnzi subvenionate,

Vladimir Pasti Romnia n tranziie Cderea n viitor, Ed. Nemira, 1995 Bucureti, pag. 35 - 39

care erau dirijate preferenial ctre unele categorii de beneficiari. Aceast situaie a condus la apariia unor fraude de mari proporii. Este edificatoare n acest sens concluzia cuprins n Raportul Curii de Conturi a Romniei, pentru perioada 1992 1994, care evidenia faptul c suma de 85 miliarde lei (aproximativ 100 milioane de dolari) a fost acordat ilegal ca i credite pentru agricultur i industria alimentar, dobnda fiind subvenionat de stat. Referindu-se la starea general a economiei n perioada 1990 1992, academicul N.N.Constantinescu sublinia: la noi, acum, acumularea iniial sau primitiv a marilor capitaluri se dorete a se face rapid prin redistribuirea avuiei naionale, n favoarea unei minoriti, pe seama majoritii populaiei. De aici: infraciunile n mas contra avuiei publice, corupia de larg ntindere6. n aceste condiii a proliferat atacul banditesc asupra proprietii de stat, nsoit de puternice convulsii sociale, generatoare de dezordine. S-a trit, n acea perioad, n starea proprie societilor zdruncinate de crize, n care fenomenele de nonconformism, de contestare, devian, delicven i neadaptare, au generat disconfort social, materializat n insecuritatea ceteanului i a societii, stare alimentat de manifestarea exploziv a criminalitii. Analiznd fenomenul criminalitii n general, prof. C. PopescuBogdneti sublinia c acesta este determinat de unele stri de fapt, precum: eliberarea unor infracionaliti economice latente, existent i crescut n sistemul de tip centralizat, amplificarea strilor de abatere de la normalitate pe fondul dereglrilor sociale generale, creterea formelor speculative, precum i existena unei tolerane din partea factorilor politici fa de abateri, abuzuri, corupie i infraciuni economice7.
6 7

N.N.Constantinescu Starea economic actual a Romniei publicat n ziarul Economistul din 27.10.1992 C. Popescu-Bogdneti articol n Tribuna Economic nr. 14/1993, pag. 36

10

Lipsa de nelegere a noilor condiii economice i a logicii transformrii de sistem, au generat abandonarea aproape total a rolului statului n economie, fiind acceptat amatorismul i incompetena. Marea majoritate a oamenilor considerau economia de pia ca perimetrul n care domin jaful i specula, furtul i afacerile veroase. Tranziia s-a concretizat prin existena unor condiii optime transferului avuiei naionale din proprietatea socialist de stat n proprietatea privat a unor indivizi sau grupuri restrnse de interese; practic acest proces a reprezentat o devalizare a avuiei naionale. n majoritatea zdrobitoare a cazurilor acest proces a condus la distrugerea capacitilor de producie, care au fost dezmembrate i vndute ca fier vechi, la creterea omajului i scderea nivelului de trai, la degradarea mediului nconjurtor, la dezindustrializarea i defavorizarea economic a multor localiti i zone ale Romniei8. Tabloul cauzalitii criminalitii economico-financiare este completat de existena unui vid legislativ. Sistemul juridic i legislativ, aa cum a funcionat dup 1990, nu a fcut dect s prelungeasc tranziia global a societii, el nsui fiind un sistem al supravieuirii. Mult vreme au continuat s fie n vigoare reglementri tipice societii socialiste, situaie care a afectat starea general de legalitate. Absena, vreme ndelungat a unor acte normative fundamentale pentru noul tip de economie, a condus inevitabil la proliferarea criminalitii n domenii precum: evaziunea fiscal, protecia dreptului de proprietate intelectual, concurena, regimul monopolului de stat, protecia consumatorului, combaterea corupiei, regimul stupefiantelor, etc. Aceste domenii au fost reglementate abia n anii 1994 1996, iar problematica privitoare la splarea banilor, criminalitatea informatic, prevenirea criminalitii organizate, statutul funcionarului public, abia dup anul 1998.
8

Mircea Coea Romnia subteran Editura Economic, Bucureti 2004, pag. 245-246

11

Criminalitatea n domeniul financiar-bancar i al privatizrii, cu multiple conexiuni, a fost marcat de criza economic, dar i de lipsa unor repere moralvalorice n viaa politic. Avalana de credite uriae acordate fr garanii sau cu garanii formale, pe criterii clientelare, a dus n final la prbuirea unor bnci i la producerea unor pagube enorme avutului public i depuntorilor. Sunt de notorietate cazurile BANCOREX, CREDIT BANK, DACIA FELIX, ALBINA, BANCA AGRICOL, etc. Peste toate acestea, ca un corolar, se situeaz corupia, infraciune deosebit de grav care a constituit un stimulent puternic pentru ntreaga criminalitate n perioada de tranziie din Romnia. Persoane cu funcii importante n ierarhia guvernamental, primind sume mari de bani, au decis msuri nelegale n folosul liderilor organizaiilor criminale sau al unor oameni de afaceri cu activiti desfurate n limita legii. De asemenea, magistrai i poliiti, avnd de rezolvat cauze penale sau de alt natur, au dat soluii favorabile celor care i-au cumprat dreptatea cu bani, ca pe orice marf. n anul 2001 au fost identificate i deferite parchetelor 8287 persoane care au svrit 13021 acte de corupie, cu 31,79% mai mult dect n anul precedent. Tabloul criminalitii n perioada de tranziie nu poate fi complet n absena persoanelor implicate, mai cu seam n calitate de autori. Infractorul, principalul actor al dramaticului scenariu n care se decide, concepe, planific, organizeaz i se nfptuiete crima, constituie capitol distinct al studiilor criminologice. Nu ne propunem o asemenea analiz ci doar creionarea ctorva figuri desprinse din galeria infracionalitii romneti, n ncercarea de a releva unele simptome ale maladiei care macin societatea de tranziie. Mediul afacerilor, ca factor criminogen, a nglobat o diversitate extrem de tipologii i comportamente umane. Comportamentul n afaceri s-a derulat n
12

afara oricror reguli, principii i prioriti. Bunul plac i furtul, dispreul fa de conduita guvernat de respect i ncredere ntre partenerii de afaceri, primitivismul i agresivitatea au constituit mediul prielnic pentru extensia criminalitii la cote de neimaginat. n explicarea cauzalitii criminalitii economico-financiare trebuie s avem n vedere i influena pe care a avut-o mediul judiciar naional existent n aceast perioad. Mediul judiciar existent a fost de natur s ncurajeze criminalitatea n general, pentru ca organismele cu atribuiuni judiciare, respectiv de aplicare a legii, s-au confruntat cu o veritabil explozie a acestui fenomen, fiind pus n situaia de a reaciona fa de un volum nemaicunoscut de infraciuni ndreptate mpotriva vieii, proprietii, ordinii sociale n general. Este semnificativ n acest sens faptul c, n anul 1991, poliia a definitivat cercetrile pentru 139.290 de infraciuni, de 3 ori mai mult dect n anul 1989, svrite de 97.248 persoane, aproape 30.000 dintre acestea fiind cercetate n stare de arest. Din totalul infraciunilor, 30% au fost infraciuni svrite n dauna avutului public, cea mai spectaculoas cretere, fa de anul 1989, nregistrnduse la infraciunea de furt (de la 4.857 la 27.185) i infraciunile de corupie (de la 1.755 la 4.937). n perioada la care se face referire, infraciunile la regimul afacerilor au fost considerate de ctre autoritile judiciare, ca fapte ce nu prezint un pericol social deosebit, structurile de aplicare a legii fiind orientate cu precdere pentru cercetarea i instrumentarea infraciunilor mpotriva vieii, sntii i proprietii private.

13

Astfel, n anul 1991 au fost instrumentate 8.752 de infraciuni svrite cu violen, fa de numai 2.063 n anul 1989, creterile cele mai mari cunoscnd actele de tlhrie (de la 497 la 3.969) i omorurile (de la 344 la 817). Rata criminalitii a cunoscut o evoluie ascendent n perioada 1989 1998, respectiv de la 211 la 1.765 n 1998. Din anul 1999, rata criminalitii ncepe s scad, de la 1.613 la 1.270 n 2004. Statistica criminalitii pentru perioada 2000 2004, referitoare la dinamica infraciunilor economico-financiare, ne permite s constatm urmtoarele aspecte: diminuarea semnificativ a infraciunilor de delapidare de la 4.944 n 2004 la 2.928 n anul 2006, nsoit de o cot relativ stabil a infraciunilor de gestiune frauduloas: 2.121 n anul 2004 1.959 n anul 2006; meninerea la cote ridicate a infraciunilor de evaziune fiscal: 8.779 n Indicatorii statistici mai detaliai introdui din anul 2004 n sistemul de analiz al poliiei, ofer informaii interesante n legtur cu evoluia unor genuri de infraciuni economic-financiare:

anul 2004 6.921 n anul 2006.

infraciunea de bancrut frauduloas reprezint o pondere foarte

sczut (10%) n totalul infraciunilor sancionate de Legea societilor comerciale (Legea nr.31/1990), respectiv 202 din 1.463 n anul 2000 i 120 din 1.272 n anul 2004; din cele 120 de cazuri constatate n anul 2004, 51 au vizat prejudicii mai mari de 2 miliarde de lei fiecare; anul 2003; infraciunile prevzute de Legea nr.82/1991 a contabilitii, scad semnificativ n anul 2005: 2.720 fa de 3.829 n anul 2004 i fa de 4.687 n

14

pentru anii 2003 i 2004 deinem date statistice privitoare la

infraciunile prevzute de Legea nr.59/1934, a cecului: poliia a constatat 1.352 de infraciuni n anul 2003, numrul acestora fiind n anul 2004 de 1.521 (o cretere de 12,5%); cu 30%); numrul infraciunilor prevzute de Legea bancar (Legea nr.58/1998) i Legea privind combaterea splrii banilor (Legea nr.656/2002) este extrem de redus, dac ne raportm la adevrata stare de lucruri existent n aceste domenii. Astfel, n anul 2003 au fost constatate doar 93 de infraciuni prevzute de Legea bancar i 166 din cele incriminate de Legea nr.656/2002, iar n anul 2004, 86 i respectiv 95 de cazuri; o cretere spectaculoas se nregistreaz n privina constatrii infraciunilor prevzute de Legea nr.78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie: 408 cazuri n anul 2003 i 821 cazuri n anul 2003, precum i n privina infraciunilor prevzute de Legea nr.678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane: 254 de cazuri n anul 2003 i 643 de cazuri n anul 2004. n privina numrului de persoane cercetate i trimise n judecat pentru svrirea de infraciuni economico-financiare, evideniem urmtoarele aspecte:

o pondere important o reprezint infraciunile privind drepturile de

autor (Legea nr.8/1996): 10.646 n anul 2003 i 13.853 n anul 2004 (o cretere

n anul 2004 persoanele nvinuite pentru svrirea de infraciuni

economico-financiare (79.304) reprezentau 34,4% din totalul persoanelor nvinuite (70.580 de persoane din totalul de 206.766);

din punct de vedere al statutului profesional al statutului profesional,

persoanele cercetate erau n anul 2004: 16.252 patroni, 3.179 lucrtori n comer, 2.180 angajai n societi private, 2.084 directori de societi comerciale, 1.460
15

contabili i economiti, 474 funcionari n administraia public, 159 funcionari vamali, 67 funcionari n sistemul bancar i 47 funcionari din instituiile financiare. n anul 2005 au fost cercetai: 17.090 patroni, 4.500 gestionari i lucrtori n comer, 1.445 directori de societi comerciale, 1.264 contabili i economiti, 666 funcionari n administraia public, 176 funcionari vamali, 169 funcionari n sistemul bancar i 81 funcionari din instituiile financiare;

creterile cele mai semnificative se nregistreaz la categoriile de

persoane nvinuite pentru svrirea infraciunilor prevzute de Legea cecului (de la 373 n anul 2003 la 457 n anul 2004), a celor cercetate pentru nclcarea prevederilor Legii privind drepturile de autor (de la 7.457 la 9.115), a celor cercetate pentru nclcarea Legii nr. 78/2000 (sancionarea corupiei) de la 181 la 497, precum i a celor cercetate pentru svrirea infraciunilor prevzute de Legea nr.678/2001 (combaterea traficului de persoane) de la 242 la 712.

1.2.

CONTRABANDA,

FORM

DE

MANIFESTARE

CRIMINALITII ORGANIZATE 1.2.1. Consideraii preliminare Se pare c unele forme de manifestare a criminalitii nu pot fi concepute n afara filierelor, reelelor, sau, mai direct, organizaiilor infracionale, printre ele aflndu-se i contrabanda. Acceptnd c aceasta se poate defini ca nerespectarea prohibiiilor legale, a cotelor comerciale, a reglementrilor de import export i
16

a taxelor

impuse la trecerea mrfurilor peste frontierele naionale9 apare

aproape natural ca punerea n oper a unor asemenea ntreprinderi ilicite s fie rodul unor eforturi colective i, mai rar, al unora individuale. Altfel spus, contrabanda practicat de unul singur este pe ct de srccioas pe att de expus pericolelor de a fi descoperit i lichidat. Cnd exasperarea autoritilor atinge o limit critic, se decid adevrate campanii de combatere, primii czui fiind contrabanditii mruni i solitari. Din acest motiv, dar i pentru sporirea ctigurilor, s-a simit nevoia asocierii, mpririi sarcinilor, i, evident, a riscurilor i veniturilor. Cu alte cuvinte, s-a nfiripat delicvena de antrepriz, sau corporaia criminal, sau crima organizat. Este greu de apreciat momentul apariiei acestui fenomen, probabil c a traversat veacurile odat cu civilizaia uman cptnd trsturi mai mult sau mai puin accentuate de la o perioad istoric la alta. Cei mai muli au asociat crima organizat MAFIEI, nct acest termen a devenit un fel de nume comun pentru toate corporaiile criminale. Pe la 1863, italienii Giuseppe Rizolleto i Gaetano Moea au publicat lucrarea Mafioii din Vicaria10 care a constituit un punct de referin pentru studiile ce au urmat.11 Potrivit acestor autori, Mafia reprezint o expresie curent, folosit pentru a desemna un grup de indivizi arogani i violeni, unii ntre ei prin raporturi secrete i de temut, aflai la originea unor aciuni criminale 12. n literatura criminologic nu exist nc un punct de vedere comun n privina definiiei crimei organizate sau criminalitii organizate.
9

Buletinul Academiei de Poliie Munster (Germania) nr.3/2003, p. 97 I. E. Sandu, Criminalitatea afacerilor, Ed. Nemira, Bucureti, 1994, p. 276 11 MAFIA este numele unei organizaii celebre ale crei origini au fost cutate n adncurile antichitii. Cuvntului ca atare i s-au identificat diferite semnificaii cum ar fi: ndrzneal, curaj, mndrie. Se pare c mai plauzibil este aceea potrivit creia MAFIA ar reprezenta abrevierea sloganului ntrebuinat de lupttorii sicilieni din timpul micrii de eliberare de sub dominaia normand din 1282: Morte Ai Francesi Italia Anela (Italia dorete moartea francezilor), prescurtat M.A.F.I.A.; pentru detalii a se vedea Georgio Vergulini, istoria Mafiei, Ed. Enmar, 1998 12 I.E.Sandu, op.cit., p. 276
10

17

Americanul Donald Cressy (1919 - 1987) o diferenia de criminalitatea convenional prin dimensiuni i structurarea grupurilor de infractori; ierarhie de comand comparabil cu a unei armate, planificare etc13. Britanicii Rowan Basworth-Daniels, Graham Daltmarch folosesc termeni precum crima de antrepriz sau crim organizat definind-o ca fiind comiterea planificat a unor infraciuni n scopul obinerii de profit sau control de dou sau mai multe persoane care opereaz de mai mult timp, ntre care exist o diviziune a muncii.14 Unii analiti i experi n materie de criminalitate au descris un model al unei asemenea organizaii avnd n vrful piramidei un director cu principala atribuie de a asigura funcionarea gruprii n sensul maximalizrii profiturilor15, un subdirector nsrcinat cu conducerea executiv, un consilier, doi locoteneni cu rol de supraveghetori tehnici i trupa de soldai, componenii de rnd ai bandei.16 Prototipul era inspirat firete, de Mafia Siciliana sau Cosa Nostra. Ali specialiti au ncercat s defineasc fenomenul pornind de la grupurile de infractori crora le-a relevat structurarea n vederea nfptuirii activitilor ilegale, avnd ca scop final mbogirea fr limite a participanilor. Alte definiii ale crimei organizate se gsesc n acte normative interne17 i internaionale18 majoritatea raportndu-se la grupuri de infractori constituie din cel puin trei persoane, organizate n scopul de a svri infraciuni grave, cu violen i pentru obinerea de profituri ct mai mari.
13

D.R. Cressy, Furtul poporului, New York, Harper end Row, Pistoale i usturoi: mituri i realitate despre criminalitatea organizat, Latayette, indiana, Pradue Universsity Press, 1994; A. Dincu, Ed. Universitii Bucureti, 1998, p. 19 14 C. Voicu 1, op. cit. pag. 19 15 A. Dincu, op. cit. p. 129 16 Idem 17 Codul penal italian, Codul de procedur penal a Mexicului, L. Nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Codul penal romn din 28 iunie 2004, publicat n Monitorul Oficial nr. 575 din 29 iunie 2004 (n continuare C. pen. II) 18 Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000, ratificat de Romnia prin L. Nr. 565 din 16 octombrie 2002, publicat n Monitorul Oficial nr. 813 din 8 noiembrie 2002.

18

Dincolo de diferenele de formulare a definiiilor, specialitii au identificat i puncte comune n abordarea fenomenului criminalitii organizate, considernd c acesta se caracterizeaz printr-un nalt grad de secretizare, structurare i compartimentare i c, n prezent, constituie o ameninare teribil, un cancer perfid care macin ntregul sistem al societii contemporane.19 ncercnd o separare sau o individualizare a marilor corporaii criminale, Organizaia Internaional de Poliie Criminal OIPC Interpol a ajuns la concluzia c acestea ar putea fi clasificate n cinci grupe distincte:20
a)

Familiile mafiei, constituite pe structuri ierarhice, norme stricte de

disciplin, cod de conduit, diversitate de activiti ilicite (n S.U.A., n perioada 1958-1968, existau circa 24 familii, fiecare avnd de la 20 la 700 membri cu un total cuprins ntre 500 i 16.000 de persoane; cartelurile columbiene ale drogurilor; bandele de motocicliti).
b)

Organizaiile profesionale, specializate pe una sau dou activiti

delicvente (laboratoare clandestine pentru fabricarea drogurilor, traficul de maini furate, contrabanda, traficul de persoane, imprimeriile clandestine de moned fals, rpiri de persoane etc.).
c)

Organizaii criminale etnice, constituite n urma producerii unor

fenomene, procese mprejurri precum izolarea politic, economic, nchiderea granielor, proceduri excesive de emigrare, disparitatea nivelurilor de via (Triadele chineze, Yacuza grupri criminale japoneze, Kastafaris grupri jamaicane).
d)

Organizaii criminale specializate n reciclarea banilor, care i ofer

serviciile deintorilor de mari sume lichide provenite din afaceri ilegale, oamenilor de afaceri care se sustrag de la plata impozitelor i taxelor, persoanelor
19 20

I. Pitulescu, Criminalitatea organizat, Editura M.I., Bucureti, 1995, p. 10 L.E. Sandu .a., op. cit. p. 281

19

care au acumulat importante fonduri de pe urma corupiei sau celor care dein fonduri destinate corupiei, n fine, posesorilor de capitaluri jenante.
e)

Organizaiile teroriste internaionale, specializate n asasinate rpiri

de persoane, atacuri cu bombe, deturnri de avioane, nave, mijloace rutiere etc., sub diverse motivaii, de cele mai multe ori politice, sociale, militare, religioase, rasiale. Cu toate c, n principiu, nici o ar nu pare s fi rmas n afara sferei de cuprindere a criminalitii corporatiste, doar opt au fcut cunoscute organizaiile criminale mai mari i mai importante care i desfoar activitatea pe teritoriul lor:21
-

China, Hong Kong, Taiwan: cele ase Triade; Columbia: cartelurile de la Medellin i Gali; Italia: Mafia Sicilian sau Cosa Nostra, Ndrangheta Calabrez, Japonia: Boryokudan, mai cunoscut ca Yakuza; Mexic: cartelurile Juarez, Tijuana i Golfului; Rusia: numeroase grupri ruseti de rackei22 i caucaziene; Turcia: clanurile turco-kurde, cunoscute ca Turcii; S.U.A.: Mafia American sau Cosa Nostra cu ramificaii i n Toate aceste organizaii i altele, mai mici sau nedeclarate23

Camorra Napolitan i Sacra Corona Unita din Puglia;

Canada.

desfoar la scar mare activiti de contraband cu substane supuse controlului, cu droguri, igri, alcool, cafea, arme, imigrani ilegali. Studiul

21 22

Buletinul Academiei de Poliie, Munster (Germania), nr. 3/2003, p. 7. Aciunile racket, o practic a infractorilor din perioada de prohibiie din S.U.A., se caracterizau prin rapiditate i surpriz; autorii unor asemenea acte, rackeii percepeau taxa de protecie pe care o impuneau prin violene inimaginabile 23 Din Coreea, Filipine, Thailanda, Israel etc.

20

criminalitii organizate, corporatiste sau de antrepriz, presupune, aproape cu necesitate, includerea categoriei de criminalitate a gulerelor albe. Cel care a pus bazele cercetrii acestui fenomen, Edwin Hardin Sutherland (1883-1950)24 i a folosit pentru prima dat noiunea de criminalitate n gulere albe, s-a referit la persoane onorabile cu poziii economice bune i foarte bune, dar care erau implicate total n fapte de corupie, abuz de ncredere i altele de acest gen. Cercetrile ulterioare au relevat c delicvena gulerelor albe este o form specific a criminalitii organizate, este crima celor puternici sau a celor care au legturi cu cei puternici.25

1.2.2. Dimensiunile contrabandei n perioada de tranziie

24 25

E.H.Sutherland, White collar criminality, American Sociological Review, 1940, vol. 5, p. 1-12 Pentru detalii a se vedea A. Dineu, op. cit. p. 131-136; T. Amza, op. cit., p. 411-421

21

n opinia unora, contrabanda a nceput s reprezinte cu adevrat o problem n ultimul deceniu al secolului al XX-lea, cnd s-a considerat c acest fenomen este un ru al epocii contemporane.26 Este aproape sigur c aceast prere i are temeiul n dimensiunile fr precedent pe care le-a cunoscut contrabanda dup ncetarea rzboiului rece, mai cu seam anumite forme ale ei, cum ar fi cele avnd ca obiect drogurile, substanele radioactive, fiinele umane. n Romnia, evoluia ascendent a contrabandei a fost att de vertiginoas n perioada de tranziie nct unii din efii poliiei au remarcat c aceasta se nfieaz tot mai clar ca o variant a crimei organizate.27 ncercnd s-i aproximeze dimensiunile, analitii s-au vzut obligai s recunoasc precaritatea mijloacelor aflate la ndemn pentru o asemenea ntreprindere i c cifra ei negativ va dinui mult vreme pn se vor gsi procedee i tehnici care s permit furnizarea unor date certe n aceast privin.28 Ca urmare, cei mai muli s-au mulumit s considere c proporiile contrabandei se manifest la scar foarte mare.29 Cu toii au admis, ns, c prin contraband se evit n mod ilegal aplicarea reglementrilor, a tarifelor i a taxelor vamale30 ceea ce asigur contrabanditilor ctiguri foarte mari31. De aici concluzia c problema dimensiunilor contrabandei poate fi examinat din cel puin trei puncte de vedere: a)
b)

un punct de vedere cantitativ, reprezentat de numrul infraciunilor din perspectiva sumelor nencasate la bugetul statului ca urmare a

constatate ntr-o perioad de timp i pe un teritoriu delimitat; svririi faptelor constatate;


26 27

Buletinul Academiei de Poliie Munster (Germania) nr. 3/2003, p.7. I. Pitulescu, op. cit. p. 156 28 Sandu 1, op.cit. p.156 29 A. Dincu op. cit., p.141 30 N. Blagwath, B. Hansen, O analiz teoretic a contrabandei, n N. Blagwath, red., Tranzaciuni ilegale n comerul internaional, Amsterdam Noth Holland Publishing Company, 1974, p. 9 31 R.J. Brnei, R.E. Muller, Apreciere global puterea corporaiilor multinaionale, Simon i Shuster, 1974, p. 15

22

c)

din perspectiva persoanelor implicate ca autori, coautori, complici, Alte puncte de vedere lansate de experi,32 pentru analiza dimensiunilor

organizatori etc. fenomenelor se refer la distribuia contrabandei n raport cu unitile vamale n incinta crora s-au comis atare infraciuni,33 dup cum ele sunt terestre, portuare, aeroportuare. Sintetiznd, putem spune c dimensiunile contrabandei n perioada de tranziie se msoar n raport cu gravitatea fenomenului, iar aceast gravitate rezid n suma faptelor comise (niciodat pe deplin cunoscut), valoarea pagubelor cauzate i nivelul de organizare a persoanelor implicate n practicarea acestor activiti delictuoase. Latura cantitativ, ca punct de plecare ntr-o analiz a dimensiunilor fenomenului pare mai uor de abordat, considernd c aceasta este doar o inventariere a unei stri de lucruri, efectuat pe baza statisticilor judiciare, n principal, statisticile de acest gen sunt elaborate de instituiile implicate n lupta contra infracionalitii34 i au ca scop determinarea volumului, structurii, dinamicii,35 tendinelor ce se impun.36 Numai c, statistica, opernd cu modele probabilistice,37 ne ofer determinri relative,38 condiionate de o multitudine de factori ce in de voina uman. Astfel, dezincriminarea unor fapte de contraband i trecerea lor n categoria contraveniilor prin L. nr. 141/1997 (tehnic legislativ preluat i de L. nr. 86/2006) i R. vamal, precum i schimbarea denumirii altora prin aceeai
32 33

Sandu 1, op. cit., p. 156-157 ntruct totalitatea infraciunilor de contraband comise nu va fi niciodat cunoscut pe deplin, credem c pentru analiza noastr este util numai formula: infraciuni constatate. 34 Ex: Poliia, Parchetul, Justiia, Penitenciarele. 35 A. Dincu, op. cit. p. 48 36 I.E. Sandu, op. cit., p. 78 37 C. Moineaga, I. Negur, V. Urseanu, Staistica, Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976. p.32 38 A. DIncu, op. cit. p.48

23

lege39 au fcut s dispar din statistici segmente ntregi ale fenomenului. De asemenea, alte activiti ilicite strns legate de import, export sau tranzit care sunt regimuri vamale, i gsesc locul n Codul penal al Romniei sub o alt denumire (nomen tuns) dect aceea de contraband40 i, prin urmare, i au o alt poziie n statistici. Pe de alt parte, orice tablou statistic nu va oglindi dect criminalitatea aparent i niciodat pe cea real, n cazul contrabandei, infraciune care se caut, adic nu este reclamat de nimeni41, se poate intui o cifr neagr foarte mare. Cu toate acestea, explorarea cantitativ prin intermediul cifrelor furnizate de statisticile judiciare ne poate conduce la unele concluzii cu privire la dimensiunile contrabandei n perioada de tranziie. Pentru aceasta am ales statisticile poliiei deoarece ele prezint date referitoare la criminalitatea aparent,42 adic faptele penale constatate. Potrivit acestora, n 1996 au fost descoperite 1.175 infraciuni de contraband i 1.221 infraciuni de nerespectare a dispoziiilor privind operaiile de import sau export, n 1997 contrabanda a nregistrat o cretere de circa 17%, adic-: s-au constatat 1.373 infraciuni, n timp ce nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export s-a situat la nivelul a 605 fapte descoperite. De remarcat c la 1 octombrie 1997 a intrat n vigoare Legea nr. 141 din 24 iulie 1997 (privind Codul vamal al Romniei),43 cnd situaia juridic privind incriminarea contrabandei s-a schimbat aproape radical. Mai exact, noua lege a meninut doar dou modaliti de svrire a
39

Sustragerea de la vmuire ca modalitate de svrire a contrabandei a fost dezincriminat prin L. Nr. 141/1997 privind Codul vamal al Romniei i trecut n categoria contraveniilor prin R. vamal, iar alte dou modaliti au fost rebotezate cu denumirile de folosire de acte nereale i folosire de acte falsificate; a se vedea art. 177 i 178 din Codul vamal i art. 386 lit. A din R. vamal 40 Nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export, art. 302, C. pen. I i art. 452, C. pen II; Nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri, art. 302, C. pen I i art. 382, C. pen. II 41 n terminologia poliieneasc infraciune care trebuie descoperit de organele abilitate ale statului din oficiu, din proprie iniiativ, deoarece persoana vtmat (statul) nu depune plngere. 42 I.E: Sandu, op. cit., p.78 43 Publicat n M.O. nr. 180 din 1 august 1997

24

infraciunii i ca urmare, n anul 1998, statistica poliiei a consemnat numai 840 fapte de contraband, aadar o reducere fa de anul anterior cu peste 38%. Infraciunile de nerespectare a dispoziiilor privind operaii de import sau export au cunoscut i ele o reducere de 3% constatndu-se n total 586 asemenea fapte penale, n 1999 s-au constatat 582 fapte de contraband i 395 de nerespectare a dispoziiilor de import sau export, n 2000 au fost 502 i, respectiv, 307, n 2001 255 i 190, iar n 9 luni ale anului 2002 256 i 193. De remarcat c n edina din 2 octombrie 2003, Consiliul Superior al I.G.P.R. constata c unele formaiuni de poliie au avut rezultate foarte slabe n primele 7 luni ale anului n curs, n ceea ce privete constatarea de fraude vamale. Observaia structurii de conducere a Poliiei Romne era una critic la adresa prestaiei unor formaiuni, scpnd din vedere configuraia juridic n domeniu, diferit de anii 1990-1997. Dup cum se vede, ncepnd cu 1998 (urmtorul an de la intrarea n vigoare a noului Cod vamal) s-au constatat din ce n ce mai puine infraciuni de contraband. Explicaia a fost succint prezentat anterior i ine de o orientare legislativ. Fenomenul n sine, ns, a evoluat ascendent i dovezile se gsesc la tot pasul. De pild, numai la vmile din cadrul Direciei Regionale Galai s-au confiscat n 11 luni ale anului 2002 mrfuri trecute ilegal peste frontier, n diferite modaliti, n valoare total de 176.111 euro. Dac multiplicm cifra de zece ori (numrul direciilor regionale vamale) vom obine doar o imagine aproximativ asupra dimensiunilor fenomenului. Lucrurile nu par mai clare nici n privina sumelor nencasate la bugetul de stat ca efect al eludrii reglementrilor vamale. Nici statisticile poliiei i nici ale altor instituii nu lmuresc pe deplin aceast problem. Tot ce exist se refer la cazuri instrumentate, la evaluri segmentate, sectoriale, iar cine a fost interesat sa vzut silit s-i adune cifrele din felurite documente disparate (note, sinteze,
25

rapoarte, informri, comunicri, analize etc.). Aa s-a ajuns la concluzia c prin actele de contraband descoperite de Poliia Romn, Vam i Garda Financiar n perioada 1993-1998, a fost pgubit bugetul Romniei cu peste 1.000 miliarde lei.44 Probabil c aceast cifr se ncadreaz n aceea de 1,5 miliarde dolari avansat de Oficiul U.E. de Combatere a Cazurilor de Fraud ca reprezentnd pagube nregistrate de rile Europei n 1997 numai de pe urma contrabandei cu igri.45 n 1992, dou societi comerciale, care au introdus i valorificat fraudulos mrfuri importante, au privat bugetul de stat de 3 miliarde lei. Asemenea lor au mai fost descoperite i altele de-a lungul perioadei de tranziie, dar nimeni nu poate ti numrul celor nedescoperite, astfel c cifra neagr seamn cu partea nevzut a unui aisberg. n ce privete persoanele implicate n svrirea actelor de contraband putem deosebi cteva categorii. Exist contrabanditi aa-zii solitari, adic aceia care lucreaz singuri, ocazional, conjunctural, fr proiecte de perspectiv, activitatea lor fiind de dimensiuni reduse. Sunt cei mai expui riscului de a fi descoperii i trai la rspundere. De altfel, toate campaniile anticontraband ncep cu prinderea lor chiar dac unii ajung s-i fac mici relaii n rndul funcionarilor vamali sau ai poliiei de frontier. O a doua categorie ar fi a celor constituii n bande. Aceasta presupune deja o anumit structurare, o ierarhie i o distribuire a atribuiilor.46 Bandele pot avea o existen mai lung sau mai scurt, dup cum stabilesc membrii lor, n raport de interese sau de evenimente favorabile ori potrivnice. S-ar putea spune despre ele c sunt o form incipient a crimei organizate.
44 45

Constantin Tnase, Contrabanda pe cile maritime i fluviale, Ed. Arianda Galeti, 2007, p. 57 Idem, p. 95 46 Idem, p. 97

26

n fine, este vorba de organizaiile criminale moderne, filiere, reele, grupri specializate, conspirate, cu nalt grad de securizare, cu relaii n sferele cele mai nalte ale puterii statale, conexate la marea criminalitate corporatist internaional. Aceasta lucreaz n stilul marilor antreprize, cu planuri de perspectiv, cu investiii pe termene medii i lungi i, cel mai important, cu mari profituri. Liderii lor sau baronii sunt cunoscui n aceast calitate unul cerc foarte restrns de membri i nu cad niciodat, sau foarte rar, de obicei n urma confruntrilor cu rivalii. De altfel, cu ei se identific organizaia i sunt singurii care prezint importan pentru ea. Ceilali membri pot fi sacrificai oricnd ar cere interesele baronilor. n asemenea mprejurri, firete c statisticile nu spun mare lucru despre personalitile contrabandei. Un reputat criminolog romn constata c despre criminalitatea organizat statisticile, evalurile i judecile specialitilor sunt extrem de prudente i rezervate n comparaie cu abundena ce se manifest n expunerile privind criminalitatea convenional.47 Explicaiile pentru o atare situaie pot fi multiple i chiar justificate, una din ele referindu-se la lipsa de preocupare n aceast direcie, n acelai timp, mijloacele de investigare tradiionale, dar i cele de ultim or, nefiind concepute pentru a sonda n profunzime mediile n care se practic acest gen de infraciuni, nu ofer datele necesare unei cunoateri multilaterale a figurii contrabandistului de carier. ncepnd cu anul 2001, I.G.P.R. a luat decizia de a se evidenia corect i riguros, n statistici, personale care au fost descoperite ca autori, complici, instigatori la infraciuni i de a se introduce capitole speciale n acest sens n rapoartele de analize i evaluri. Ca urmare a acestui demers, n 2001 s-a stabilit c persoanele care au comis acte de contraband i de nerespectare a dispoziiilor

47

A. DIncu, op. cit., p.132.

27

de import sau export au fost n numr de 388, iar n nou luni ale anului 2002, de 307. Datele cu privire la vrst, ocupaie, antecedente penale .a. nu au condus la concluzii interesante i de aceea considerm util o eventual iniiativ a I.G.P.R. n sensul perfecionrii grilei de informaii ce se colecteaz cu privire la aceste persoane.

1.2.3. Locul contrabandei n cadrul crimei organizate Dac includerea contrabandei printre componentele criminalitii

organizate nu mai poate fi pus n discuie, trebuie vzut ce poziie ocup n cadrul acesteia. Chestiunea prezint importan din perspectiva funciilor prospectiv i profilactic ale tiinei criminologiei,48 dar i din punct de vedere poliienesc, pentru construirea strategiilor de aciune, a programelor de msuri i a planurilor de activiti. Stabilirea locului contrabandei n constelaia crimei organizate nu presupune neaprat o clasificare n raport cu anumite criterii cum ar fi cel al pericolului imediat sau al cantitii etc. De altfel, un asemenea top nu ar rezista ca durat, cunoscndu-se caracterul dinamic al criminalitii. Ceea ce astzi pare enorm, mine, ca urmare a unor evenimente, poate s par minor, sau invers. n opinia noastr, localizarea contrabandei n cadrul criminalitii de antrepriz ine de istoricitatea manifestrilor fenomenului, de aptitudinea lui de a determina asocierea sau gruparea fptuitorilor,49 de a impune i de a realiza conexiuni ntre infractorii de pretutindeni, precum li de ameninrile pe care le
48 49

A. Dincu, op. cit., p.33-41 Cu tot ce decurge de aici: organizarea, pregtirea aciunilor, susinerea loaistic etc.

28

genereaz la adresa echilibrului economic. Dac unele forme ale criminalitii organizate au aprut i proliferat n ultima perioad de timp,50 iar altele bntuie mai mult pe anumite arii geografice,51 contrabanda a existat dintotdeauna la scar planetar. Ea constituie un fel de infraciune pivot pentru celelalte fapte incriminate penal din arealul corporatist i tot ea a creat pienjeniul de relaii dintre populaiile lumii interlope. Traficul cu arme i droguri dintr-o parte n alta a lumii se face prin contraband precum i celelalte activiti ilicite care implic circulaia ocult: trafic de fiine umane, materiale radioactive, de autoturisme furate etc. Din aceste considerente contrabanda este prezent mereu n preocuprile experilor, analitilor i practicienilor, relevndu-i astfel locul central n contextul crimei organizate.52 L. nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate enumera 20 de tipuri de infraciuni grave n rndul crora contrabanda ocup locul al 16-lea. Mai trebuie notat faptul c n lista infraciunilor consacrate de dreptul comunitar european ca fcnd parte din criminalitatea afacerilor53 cuprins n Recomandarea nr. R(81) 12 din 25 iunie 1981, adoptat de Comitetul Minitrilor statelor membre ale Consiliului Europei, sunt incluse i infraciunile vamale. Acestea nu pot fi dect acte de contraband comise prin eludarea reglementrilor vamale, depiri de contingente, trafic de droguri, de armament, muniii, substane nucleare .a. Marile organizaii criminale au la temelie contrabanda care le mijlocete transferurile ilegale de mrfuri dintr-o parte n alta a lumii, a banilor i altor valori i tot prin intermediul ei sunt virate imensele sume de bani murdari
50 51

Exemple: traficul de materiale radioactive, infraciunile n domeniul informaticii. Exemplu: traficul de fiine umane 52 A se vedea: Ministerul de Interne, Sintez documentar, crima organizat internaional, nr. 1(8) 2002 Voicu I, p.19; I.Pitulescu, op. cit. p.13 I.E. Sandu .a. op.cit., p. 406 53 O variant a crimei organizate n care persoanele implicate folosesc de regul mijloace nonviolente pentru obinerea unor profituri financiare substaniale.

29

destinai paradisurilor fiscale n vederea splrii i reciclrii. Se pare c fr contraband totul ar fi ncremenit i izolat n teritoriul crimei organizate.

1.2.4. Conexiuni ale contrabandei cu alte forme ale crimei organizate Contrabanda nu este numai un pivot al crimei organizate ci i un liant care faciliteaz conexiunea componentelor acesteia. Legturile ei cu celelalte forme ale criminalitii organizate sunt att de vizibile nct nu trebuie demonstrate. Tot ce se cere este s fie observate, examinate i cercetate spre a se putea deslui rosturile care le guverneaz i le determin intercondiionarea. Contingena contrabandei cu unele infraciuni merge pn acolo nct pot s apar zone de confuzie, aa cum stau lucrurile n cazul evaziunii fiscale. Practica judiciar a relevat legturi ale contrabandei cu actele de corupie, cu traficul de droguri, cu splarea banilor, cu terorismul, cu migraia clandestin .a.

1.2.4.1. Contrabanda i corupia Asemenea contrabandei, corupia este o poveste veche, ntr-un fel sau altul, la fel de veche ca i societatea.54 Vechimea ei, ns, nu-i afecteaz cu nimic actualitatea ci dimpotriv specialitii consider c a devenit o component clasic nu numai a crimei organizate ci i a mediilor de afaceri.55 n ultima perioad de timp, odat cu declanarea procesului de globalizare economic, au sporit oportunitile pentru corupie. Imensul volum de bani pe
54 55

Sintez documentar Ministerul de Interne Corupia, un subiect deschis, nr.2(9) 2002, p.11 Voicu C., Criminalitatea afacerilor tipografice, IGP, Bucureti 1997, p.16

30

care i implic operaiunile comerciale este, poate, cea mai important dintre ele. ns aceast mare tentaie nu ar nsemna nimic dac la ndemna coruptorilor i corupilor nu s-ar afla regulile democraiei de care cei interesai se folosesc din plin. Apoi lipsurile materiale care afecteaz o mare parte a populaiei i care ntrein i dezvolt piaa neagr de pretutindeni, fac din corupie o ntreprindere privat chiar n interiorul structurilor guvernamentale.56 n opinia celor mai muli specialiti, fenomenul de corupie este greu de definit. Oricine l poate observa i identifica, dar este dificil de exprimat.57 Pentru unii corupia este nvluit n confuzii conceptuale.58 Termenul este adesea folosit pentru a acoperi o palet foarte larg a delicvenei. n vorbirea curent, cuvntul are nelesul de abatere de la moralitate, de la cinste, de la datorie.59 n plan juridic i criminologic s-a admis prerea potrivit creia corupia const n acceptarea de bani ori alte foloase de ctre funcionarii publici, dup ndeplinirea atribuiilor de serviciu, sau pretinderea ori primirea de bani sau alte foloase ce nu li se cuvin, n scopul ndeplinirii unui act privitor la ndatoririle lor de serviciu sau svrirea unui act contrar acestor ndatoriri. Convenia european pentru legislaia penal cu privire la corupie nu definete expresis verbis noiunea juridic de corupie, ci se refer la Infraciuni individuale ca: luarea de mit, darea de mit, primirea de foloase necuvenite, traficul de influen, fapte incriminate n Codul penal romn la art. 254-257 i n Codul penal din 28 iunie 2004 la art. 308-310 i 312.

56 57

Sintez documentar Ministerul de Interne Corupia, un subiect deschis, nr.2(9) 2002. op. cit., p.13 Sintez documentar Ministerul de Interne Corupia, un subiect deschis, nr.2(9) 2002, op. cit., p. 12 58 Buletin 1, p.63 Raport prezentat la cel de-al XII-lea Colocviu de Criminologie de la Strasbourg (24-26 nov. 1999) de ctre prof. Maurica Punch de la Universitatea ESSEX din Regatul unit, Corupia n poliie i prevenirea acesteia. 59 Dicionarul explicativ al limbii romne, p.201

31

Pe aceleai coordonate se nscriu i prevederile L. nr. 78 din 8 mai 2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie60 care stabilesc trei categorii de asemenea infraciuni: cele de corupie (art. 254-257C. pen.), infraciunile asimilate infraciunilor de corupie (art. 10-13 din lege) i infraciunile care sunt n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cu cele asimilate acestora (art. 17 din lege). Prin urmare, n noiunea de corupie se cuprind infraciunile de luare i dare de mit, primirea de foloase necuvenite, traficul de influen, remuneraia injust incriminate de C. pen. Precum i cele asimilate acestora sau aflate n legtur direct cu ele ori cu infraciunile asimilate corupiei. n conformitate cu prevederile art. 17 din L. nr. 78/2000, printre infraciunile care sunt n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cu cele asimilate acestora se afl i contrabanda cu bunuri provenite din svrirea unei infraciuni prevzute n seciunea a 2-a i a 3-a sau svrit n realizarea scopului urmrit printr-o asemenea infraciune. Aadar legturile contrabandei cu infraciunile de corupie sunt att de puternice nct s-a impus incriminarea lor printr-o lege special. Analitii au observat c pe msur ce coruptorii extrag tot mai muli bani din contraband, din piaa neagr i, n general, din activitile ilegale, cu att ei pot sa mituiasc vameii, funcionarii poliiei de frontier, judectori, procurori i alte persoane oficiale care, n schimbul banilor sau altor foloase materiale ce constituie obiectul mitei, i ajut s-i dezvolte afacerile.61 Intercondiionrile sunt att de strnse, estura att de deas, nct interdependena contraband corupie seamn cu aceea de tipul ou-gin.62

60 61

Publicat n M.O. nr. 219 din 18 mai 2000 Buletin, op. cit. p.13 62 Idem

32

Cu ct guvernul impune restricii mai mari i ngusteaz posibilitile de comercializare liber a unor produse, cu att tentaia de a alege calea contrabandei este mai mare. Dar cei care aleg cu adevrat o asemenea soluie vor trebui s aib n vedere nu numai oportunitile pieei moderne ci i rigorile ei care impun n primul rnd operaiuni de mare anvergur, ceea ce nu se poate nfptui fr cointeresarea funcionarilor statului. Acetia, de obicei i pretutindeni prost pltii, vor constitui o rezerv sigur pentru recrutarea unor asemenea complici. Sistemul relaional cvasiconspirat este, nc, att de puternic nct multtrmbiata regul a eficienei economice, a randamentului, nu mai reprezint aproape nimic. De fapt n unele segmente ale comerului a fi eficient nseamn a avea relaii, de cele mai multe ori acestea reducndu-se la binomul coruptor corupt. Exist diferene eseniale ntre mruntul funcionar corupt i marii funcionari guvernamentali, demnitari care primesc mit de la oamenii de afaceri. Contrabanda serioas este mai totdeauna nsoit de marea corupie. O mare sum de bani este pltit pentru o contraprestaie pe msur. Unul dintre cele mai dure efecte ale alturrii contraband corupie este pierderea controlului asupra fenomenului. O important fraciune din imensele profituri culese de pe urma contrabandei serioase este alocat campaniilor electorale (bani pentru partid), subveniilor ilegale care susin o ntreag serie de aciuni avnd drept scop alegerea unui candidat, numirea unor funcionari, magistrai, poliiti care vor nchide ochii atunci cnd trebuie i numai ct trebuie.63 Nu n ultimul rnd, aceast profitabil investiie se va manifesta cu putere n sfera legislativ unde

63

A. Dincu, op. cit., p. 133

33

marii baroni ai contrabandei vor dicta, prin intermediul corupiei cele mai convenabile legi. 1.2.4.2. Contrabanda i evaziunea fiscal O prim legtur ntre contraband i evaziunea fiscal const n faptul c ambele tipuri de criminalitate creeaz stri de pericol i prejudicii care se reflect n bugetul de stat. Evaziunea, n neles general o sustragere de la ceva,64n domeniul fiscal desemneaz o suit de acte materiale, activiti sau atitudini care conduc la un numitor comun: neplata impozitelor i taxelor. Contrabanda, n esena ei, nu este dect o eludare a taxelor vamale sau a celor care se percep cu ocazia trecerii frontierei. Uneori, datorit mprejurrilor n care au fost svrite sau descoperite una sau alta dintre cele dou tipuri de infraciuni, pot fi confundate. Lucrurile nu se opresc n acest punct deoarece, n goana dup ctiguri maximale infractorii folosesc o gam diversificat de mijloace i metode pentru eludarea prevederilor legale. Dup ce mrfurile au fost procurate sau introduse n ar prin nclcarea normelor vamale, adic prin sustragerea de la plata datoriilor ctre stat, ele sunt comercializate n aceeai manier. Dac mrfurile fac parte din categoria celor prohibite sau contingentate, cu siguran, comercializarea se va nfptui n condiiile pieei negre. Enormele cantiti de mrfuri plasate n circuitul subteran atrag sume dimensionate la nivelul acestora, periclitnd piaa de suprafa i n final, repartizarea investiiilor. Cnd i cnd, ndelungata domnie a bunului plac din domeniul operaiunilor de import sau export produce un fel de reacie exploziv din partea autoritilor. Indiferent de mainaiunile care se deruleaz n culise i de motivele care determin aplicarea ctorva lovituri (n fond nesemnificative
64

Dictionnaire usual, Larousse, Paris, p. 347

34

pentru evoluia fenomenului, dar importante n planul imaginii autoritilor) baronii au trebuit s in seama de noile realiti i s reconsidere unele metode, n consecin, ele au devenit mai subterane, drapate cu mai mult discreie65 i cu o faad conformist. Actualele reglementri n materie66 au contribuit i ele la punerea n funciune a noilor metode de organizare i de svrire a contrabandei, astfle nct fenomenul a cptat noi forme de manifestare considerate de experi ca fiind cvasicontraband. n esena ei, aceast nou apariie const n diminuarea sau majorarea valorii facturilor la import sau export, manopere n urma crora importatorii sau exportatorii se aleg cu profituri consistente, iar dezechilibrul de pli i schimburi valutare se agraveaz i mai mult.67 n fine, presiunea tandemului contraband evaziune fiscal exercitat asupra comercianilor rmai, dintr-un motiv sau altul, n limitele legalitii, este irezistibil. Muli dintre cei nfrni se las sedui de cntecul de siren al frdelegii i ngroa rndurile armatelor de evazioniti i contrabanditi. Poate c acest efect este cel mai periculos i asupra lui ar trebui orientat ntreaga atenie. i asta cu att mai mult cu ct cei care profeseaz asemenea gen de criminalitate se bucur de poziii superioare. Ei sunt cei puternici sau cu legturi n sfera celor puternici.68 1.2.4.3. Contrabanda i traficul de droguri

65 66

A. Dincu, op. cit., p.131 L. nr. 141/1997 privind C. vam. Al Romniei i R. vam. Aprobat prin H.G. nr. 1114/2001 publicat n M.Of. nr. 735 din 19 noiembrie 2001. 67 R.J. Barnet, R.E. Muler, Apreciere global, puterea corporaiilor multinaionale, Simon i Schuster, 1974, p. 15 68 A. Dincu, op. cit., p.133

35

Se pare c traficul, adic transportul i comerul ilicit69 cu droguri dateaz de foarte mult vreme i a fost prezent pretutindeni n lume.70 De la nceput el s-a manifestat n strns legtur cu contrabanda ntruct de la productor i pn la consumator trebuiau parcurse distane mari i uneori erau de trecut mai multe frontiere. La ora actual, traficul de droguri reprezint una dintre cele mai active forme de manifestare a crimei organizate transnaionale.71 Profiturile realizate de pe urma acestor afaceri sunt att de mari nct orice tentativ de a aproxima dimensiunile lor este inutil. Singurele posibiliti n acest sens ar fi estimrile confiscrilor anuale de droguri, iar aceasta reliefeaz sume incredibile, de ordinul miliardelor de dolari.72 Documentele O.N.U. avanseaz cifra de 180 miliarde de dolari anual, venituri realizate de personajele puternice ale traficului global de narcotice.73 Avntul pe care l-a nregistrat fenomenul n ultima perioad de timp74 a determinat comunitatea internaional s adopte msuri de contracarare75 i s-i uneasc eforturile n aceast direcie. Aproape toate legislaiile vamale impun prohibiii n privina importului, exportului i transportului de droguri, precursori i alte substane toxice. L. nr. 141/1997 privind C.vam. al Romniei (modificat de L. nr. 86/2006) definea la art. 176 contrabanda calificat ca fiind trecerea peste frontier, fr autorizaie a armelor, muniiilor, materialelor explozive sau radioactive, produselor i substanelor stupefiante i psihotrope i substanelor
69

Dicionarul explicativ al Limbii Romne, p. 964; Jenic Drgan, Dicionar de droguri, Ed. Naional, Bucureti, 2000, p.257 70 A se vedea n acest sens: I. Suceav, Miraj i realitatea Terorism, violen, toxicomanie, Ed. Militar, Bucureti, 1985; I. Suceav, Flagelul stupefiantelor, Editura M.I., Bucureti, 1987 71 I.E. Sandu .a. op. cit., p. 295. 72 Idem 73 Buletin op. cit., p.18 74 I. Suceav i colab., ndrumar privind controlul vamal antidrog, Bucureti 1995; Jenic Drgan, Laboratoare clandestine, Ed. M.I., 1998, p.5 75 A se vedea Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, Viena, 1998

36

chimice eseniale, produselor i substanelor toxice (aspecte preluate de art. 271 din L. 86/2006). La rndul su, L. nr. 143 din 26 iulie 2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri76 incrimineaz la art. 3 alin. 1 i 2 introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri, fr drept, n acelai registru, Codul penal din 28 iulie 2004 incrimineaz traficul ilicit de droguri (art. 386), nerespectarea dispoziiilor privind administrarea ilicit a drogurilor (art. 387) i nerespectarea dispoziiilor privind regimul precursorilor (art. 389). Aceste msuri din plan legislativ au fost determinate de o realitate care ne relev, fr nici o ndoial, c drogurile au constituit i continu s constituie un obiect preferat al contrabanditilor. Specialitii arat c, spre exemplu, la Amsterdam au fost aduse prin contraband n 1982 ntre 5.000 i 10.000 kg droguri, din care s-au confiscat doar 226 kg.77 Aceste cantiti impresionante sunt aduse din Asia de SE, Orientul Apropiat i Mijlociu i, mai nou, din America Latin. Din aceste locuri de origine i pn la consumatori, drogurile strbat teritorii pe calea contrabandei organizat de veritabili experi ce fac parte din filiere internaionale.78 Ultimele analize poliieneti arat c n Romnia traficul i consumul ilicit de droguri au nregistrat creteri semnificative de la an la an, ajungnd un fenomen complex sub toate aspectele: organizarea reelelor de traficani, a dealer-ilor, extinderea la nivel naional, stabilirea de conexiuni n zona balcanic i n plan internaional.79

76 77

Publicat n M. Of. nr. 362 din 3 august 2000 Sandu F1., Stop drogurilor, Ed. Sylvi, Bucureti, 2002, p.17 78 I. Suceav i colab., ndrumar privind controlul vamal antidrog, Bucureti, 1995, p.29 79 Sandu F1., Globalizarea i criminalitatea, Buletin documentar al Centrului de studii postuniversitare al Academiei de Poliie Al. I. Cuza, nr. 1(4) 2002, p. 207

37

Pe de alt parte previziunile sunt la fel de sumbre: creterea pericolelor de infestare cu HIV- SIDA, hepatita C, dezvoltarea reelelor de aprovizionare i distribuie, creterea periculozitii infractorilor etc. Dintre factorii care influeneaz toate acestea reinem doar poziia geografic a Romniei, deschiderea granielor, sumele deosebit de mari vehiculate n lume traficului de droguri, srcia i mizeria.

1.2.4.4. Contrabanda i splarea banilor Splarea banilor este o expresie tipic american80 care desemneaz investirea n afaceri ilicite a banilor obinui pe urma unor activiti criminale. Pentru securizarea unor asemenea operaiuni se folosesc circuite financiare complicate (cu ct mai complicate cu att mai sigure) i de preferin cu legturi internaionale. n conformitate cu prevederile art. 23 alin. (1) din L. nr. 656 din 7decmbrie 2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor81 urmtoarele fapte constituie infraciunea de splare a banilor. a) schimbarea sau transferul de bunuri, cunoscnd c provin din svrirea de infraciuni, n scopul ascunderii sau al disimulrii originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a ajuta persoana care a svrit infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea pedepsei;

80 81

I.E.Sandu .a. op. cit., p.317 Publicat n M. Of. nr. 904 din 12 decembrie 2002

38

b)

ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii,

a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscnd c bunurile provin din svrirea de infraciuni; c) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea Prin bunuri, n conformitate cu prevederile art. 2 lit. b din lege, se nelege bunurile corporale sau necorporale, mobile ori imobile, precum i actele juridice sau documentele care atest un titlu ori un drept cu privire la acestea. O incriminare identic a adoptat i Codul penal din 28 iunie 2004. Aadar, pentru consumarea infraciunii de splare a banilor este necesar preexistena sumelor procurate pe ci ilicite. Splarea banilor se deruleaz de obicei pe parcursul a trei etape:82 a) b) Plasarea banii rezultai din activiti criminale sunt pui n circulaie Sedimentarea (sau stratificarea sau albirea) separarea profiturilor prin pli cash ctre un cont bancar (splarea). ilegale de sursa lor prin crearea de tranzacii financiare complexe pentru a se ascunde adevrata surs a provenienei banilor. c) Integrarea presupune legitimizarea sumelor de bani provenite din n Romnia postdecembrist, cea mai uzitat form de obinere a banilor murdari a fost contrabanda cu igri, cafea i alcool83 care, odat introduse prin manopere frauduloase (subevaluarea facturilor i alte modaliti) au fost comercializate ilegal prin intermediul firmelor fantom. activiti criminale. Veniturile splate astfel sunt reintroduse n circuitul legal. provin din svrirea de infraciuni.

82

C. Voicu, Consideraii asupra legii pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, Buletin Documentar al Centrului de Studii Postuniversitare al Academiei de Poliie Al. I. Cuza nr. 2/1999 p. 25; Sandu Fl., .a. op. cit., p. 317 83 I.E.Sandu .a., op. cit. p.326

39

Conform statisticilor poliiei, n perioada 1990-1998 au fost confiscate mrfuri de contraband n valoare de circa 350 miliarde lei, dar nimeni nu poate aproxima la ct se ridic valoarea mrfurilor introduse prin contraband, valorificate i, ca atare, neconfiscate de autoriti. Cu siguran, aceast valoare, cu mult mai mare dect ce s-a confiscat, a fost splat i reintrodus n circuitul legal. Splarea banilor nchide practic cercul infracional nceput prin svrirea uneia dintre infraciunile prevzute de lege (contraband, trafic de droguri, armament, de maini furate etc.), se continu prin obinerea banilor murdari i se finalizeaz prin splarea acestora.84 Prin urmare, splarea banilor reprezint un ciclu care ncepe cu o infraciune i se ncheie cu alt infraciune.85 ncepe cu traficul de arme i se termin cu splarea sumelor rezultate n urma acestora. Conexiunea contrabandei cu splarea banilor murdari este mai mult dect evident, avnd n vedere rolul de generator de bani negri al celei dinti, n practic s-a constatat ns c una din metodele cele mai folosite de splare a banilor a fost contrabanda cu valut,86 adic scoaterea din ar a valutei obinut din afaceri ilegale. ntr-un asemenea context se poate concluziona c n cadrul relaiei contraband splarea banilor, prima din ele are un rol dublu: acela de generator de fonduri ilegale (bani murdari) i acela de metod practic de splare a banilor negri.

1.2.4.5. Contrabanda i terorismul


84 85

C. Voicu, op. cit. p.12 Idem 86 Idem, p. 25

40

Cuvnt de origine latin,87 terorism are semnificaia de nfricoare a unei persoane prin acte de violen.88 Terorismul ca metod de aciune a fost practicat din timpuri strvechi, numindu-se dup epoc tiranicid, regicid, etc.89 Avnd cauze profunde i o motivaie diversificat n cadrul creia se remarc aceea de natur politico-ideologic, terorismul a fost definit n raport de interesele promotorilor respectivilor politici sau ideologii. Se apreciaz c pn n prezent s-au avansat peste 100 de definiii care ns nu nglobeaz totalitatea trsturilor terorismului sau pe cele comune tuturor formelor de manifestare a fenomenului.90 Cu toate acestea, n doctrina romneasc exist definiii cuprinztoare i n msur s contureze corect imaginea lui de fapt social. Astfel, unii au considerat c terorismul constituie svrirea unei crime sau a unui delict printr-o metod specific ce se caracterizeaz prin violen i intimidare.91 Alii au artat c terorismul este folosirea violenei sau ameninrii cu violena n scopuri politice de ctre persoane sau grupuri, indiferent dac acioneaz pentru sau mpotriva autoritii guvernamentale instituite, dac asemenea aciuni urmresc influenarea unui grup int aflat dincolo de victima sau victimele imediate.92 O.U.G. nr. 141 din 25 octombrie 2001 pentru sancionarea unor acte de terorism i a unor fapte de nclcare a ordinii publice93 aprobat prin L. nr. 472 din 9 iulie 200294 definete actele de terorism ca fiind svrirea unor infraciuni n scopul tulburrii grave a ordinii publice prin intimidare, teroare sau prin crearea unor stri de panic.
87 88

Teror teroris = groaz, fric, spaim provocat premeditat prin ameninare i intimidare Ion Bodunescu, Flagelul terorismului internaional, Ed. Militar, 1978, p. 25 89 Grigore Geamnu, Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Ed. Academiei, Bucureti, 1977, p. 170 90 I.E. Sandu, .a., op.cit., p.377 91 I. Bodunescu, op. cit., p. 29-30 92 Gheorghe Ardvoaice .a. Terorism, Antiterorism, Contraterorism, Ed. Antet, Bucureti, 1997; a se vedea de asemenea: Suceav I. 93 Publicat n M.O. nr. 691 din 31 octombrie 2001. 94 Publicat n M.O. nr. 524 din 18 iulie 2002

41

Infraciunile care constituie prin ele nsele latura obiectiv a terorismului sunt enumerate n concret de O.U.G. nr. 141/2001 i amintim doar omorul, vtmarea corporal grav, lipsirea de libertate n mod ilegal, distrugerea, nerespectarea regimului armelor i muniiilor, nerespectarea regimului materialelor nucleare i a altor materii radioactive etc. La fel se prezint lucrurile i n privina art. 295-300 din Codul penal din 28 iunie 2004. De remarcat c, printre acestea nu se afl nominalizat contrabanda, traficul de stupefiante, de fiine umane .a. din aceast categorie. Asta nu nseamn c terorismul nu are nici o legtur cu infraciunea de contraband sau cu altele asemntoare. Dimpotriv, ntre cele dou tipologii criminale exist conexiuni foarte strnse. Observatorii le-au denumit ntreptrunderi sau convergene,95 apreciind c se manifest mai ales cu privire la contraband, trafic ilicit de droguri, organizarea unor reele de prostituie. Dup ncetarea rzboiului rece, multe dintre organizaiile teroriste s-au trezit fr sponsori, iar pentru procurarea fondurilor necesare susinerii logistice a aciunilor au trebuit s se implice n activiti criminale. Mai nti i-au taxat pe cei care practicau contrabanda mrunt sau mijlocie, mai rar pe marii contrabanditi, apoi au trecut la desfurarea direct a unor operaiuni de aceast factur. Cu timpul organizaiile teroriste au nceput s lucreze selectiv, criteriul alegerii constituindu-l, firete, mrimea profitului, ndeobte este preferat contrabanda cu droguri, cu armament, materiale nucleare, n general produse prohibite a cror valoare crete tocmai din cauza acestui caracter al lor. Un exemplu recent i dintr-o zon apropiat ni-l ofer Armata de Eliberare Kosovo (U.C.K.) formaiune paramilitar a etnicilor albanezi. Unele publicaii germane, dar i rapoarte ale forurilor internaionale relevau prin anii 1996-1998 c asistena financiar pentru U.C.K. era asigurat de mafia albanez.
95

Buletin de informare i documentare nr. 4(51)/2002, p. 17

42

Cea mai mare parte a fondurilor acestei organizaii proveneau din contrabanda cu droguri, igri, alcool, arme, maini furate, din reelele de prostituie i din splarea banilor murdari. Dup cum se vede ntreptrunderea sau convergena terorismului cu crima organizat n general i contrabanda n special este destul de puternic, aproape generalizat, ceea ce i asigur o autonomie total. 1.2.4.6. Contrabanda i migraia clandestin Dintotdeauna cauzele migraiei populaiei dintr-o parte n alta a lumii au fost, n primul rnd, de natur economic (srcia) i apoi politico-religioase (persecuii, conflicte armate) i chiar climaterice, n prezent, cauza major a migraiei o constituie starea economic de subdezvoltare. Populaiile din statele subdezvoltate manifest tendina de a se deplasa ctre cele dezvoltate, cu precdere cele situate n Europa Occidental.96 Cnd dorina de emigrare nu poate fi satisfcut pe cale legal, potenialii migrani apeleaz la metode ilegale pentru a ajunge n zonele vizate, sau la intermediari care aparin mediilor crimei organizate.97 Amgii de iluzia unei viei mai bune, cei mai muli emigrani sfresc prin a se regsi ntr-o ar strin, fr un statut juridic cert, silii s accepte practicarea muncii la negru sau s se prostitueze pentru a supravieui.98 De aici alte implicaii grave ale migraiei clandestine, printre care traficul de fiine umane sau traficul de carne vie, adevrat form de sclavagism. Trecerea ilegal a frontierelor de ctre cei animai de dorina migrrii spre trmuri ale fgduinei, singuri sau ntr-un cadru organizat, transportnd mrfuri
96 97

Buletin de Informare i documentare nr. 4(51)/2001, M.I., p. 21 Buletin de informare i documentare nr. 1/2001, M.I., p.32 98 Sintez documentar crima organizat internaional, nr. 1(8)/2002, M.I., p. 129

43

sau alte bunuri, cu mijloace de transport sau fr asemenea mijloace, implic nclcarea regimului frontierei de stat. Analitii au denumit acest fenomen criminalitate transfrontalier i au constatat c el poate avea ca obiect contrabanda, traficul de persoane, traficul de droguri, de maini, de substane periculoase, armament, muniii, substane explozive, traficul de bancnote i titluri de valoare, obiecte de art, obiecte de patrimoniu, alte bunuri.99 Conexiunile contrabandei cu migraia clandestin ar consta n aceea c ambele fenomene se consum, parial sau n totalitate, n raport cu regimul de frontier i cu cel vamal, se desfoar n forme organizate de tipul filierelor internaionale (uneori aceleai), organizatorii urmrind profitul material rapid. Studiile recente ntreprinse de autoritile statelor vizate de fenomen au relevat c dimensiunile acestuia sunt fr precedent. Centrul internaional de Dezvoltare a Poliiei Migrrii din Austria (cu sediul la Viena) a estimat c anual intr clandestin n rile Europei de Vest circa 300.000 persoane. Cele mai multe dintre acestea vin din India, Pakistan, Somalia, Nigeria urmnd ruta polonez. Dinspre sud, turcii, bulgarii, srbii, albanezii, romnii .a. ajung mai nti ilegal n Polonia i de aici trec ilegal n Germania. Dup eliminarea vizelor pentru cetenii romni care cltoresc n spaiul Schengen, migraia acestora a cptat alte configuraii, la fel i convergena cu infraciunea de contraband. Cu toate acestea, observatorii fenomenului sunt sceptici cu privire la posibile ameliorri n aceast direcie. 1.3. FACTORI FAVORIZANI AI CONTRABANDEI

1.3.1. Cile de transport maritime i fluviale ca mediu de dezvoltare a contrabandei

99

Buletin de informare i documentare nr.4(51)/2002, p.22

44

Dac transporturile, n general, reprezint sistemul circulator100 al economiei naionale, transporturile navale ofer calea cea mai eficient i rentabil pentru deplasarea mrfurilor sau a persoanelor pe spaii foarte largi, cu promptitudine i n condiii de siguran.101 Transporturile pe ap au transformat mrile i oceanele dintr-un obstacol n contactul dintre civilizaii ntr-o punte de legtur absolut necesar.102 Costurile reduse n raport cu transporturile pe uscat au fcut ca traficul de mrfuri s se desfoare cu preponderen n mediul naval.103 Trei sferturi din comerul internaional se deruleaz prin intermediul transportului maritim,104 n lume existnd mai mult de 20.000 nave de diverse tipuri i capaciti.105 Dintre multiplele avantaje ale acestei modaliti de transport rein atenia cteva: posibilitatea transportrii simultane a diferitelor sortimente de mrfuri, consum redus de combustibil, cheltuieli minime pentru ntreinerea cii navigabile. Avnd n vedere calea navigabil pe care se desfoar transporturile navale, acestea au fost clasificate n: transporturi maritime (pe mri i pe oceane) i transporturi interioare (pe fluvii, canale navigabile, ruri).106 Desigur c aceast clasificare este pur convenional, n realitate existnd nave cu regim de navigaie fluvio-maritim care naviga i pe sectoarele maritime ale unor fluvii.107 Cea mai important arter fluvial a Romniei este Dunrea, calea comerului i civilizaiei,108 cu o lungime total de 2.850 km, fiind navigabil o poriune de 2.588 km. Pmntul romnesc este scldat de apele acestui fluviu pe
100 101

Gheorghe Filip, Drepturile transporturilor, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti, 1996, p. 5. Gh. Filip, op.cit., p.244; Cpna 1, p. 5-6, 279 i 486; Anton Beziris, Mircea Theodor, Gavril Rican, Teoria i tehnica transportului maritim, partea a II-a, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1979, p. 3-5 i 24-25; tefan Ignat, Gheorghe Iuracu, ndrumtor pentru sigurana navigaiei pe Dunrea maritim i fluvial, Ed. Tehnic, Bucureti, 1980. 102 A. Beziris .a., op.cit., p. 24-25 103 t. Ignat .a., op. cit., p.9 104 Gh. Filip, op. cit., p. 245 105 C. Alexa, R. Pencea, Transporturi, expediii, asigurri, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1980, p. 269 106 Gh. Filip, op. cit., p. 245 107 De exemplu Dunrea de la Sulina la Brila 108 Grigore Antipa, Dunrea i problemele ei tiinifice, economice i politice, Bucureti, 1921, p.2.

45

o poriune de 1.077 km. Aceste dimensiuni plaseaz Dunrea pe locul al 2-lea n Europa (dup Volga 3.688 km) i al 7-lea n lume. Regimul navigaiei pe Dunre este reglementat prin Convenia de la Belgrad din 18 august 1948 care proclam libertatea de navigaie pentru cetenii, navele comerciale i mrfurile tuturor statelor pe baz de egalitate n privina taxelor portuare i de navigaie, precum i a condiiilor generale ale navigaiei comerciale. Realizarea transporturilor pe ap necesit, pe lng existena navelor i a unei infrastructuri portuare, n afara proprietarului navei, care nu totdeauna este i cru, n activitatea de transport naval mai intervin: navlositori (persoane care nchiriaz navele), expeditori, destinatari, ncrctori-descrctori, intermediari, comisionari etc.109 Toate aceste fac parte din transportul maritim i fluvial o activitate complex care ofer o multitudine de oportuniti pentru deplasarea mrfurilor sau persoanelor dintr-un loc n altul, n acelai timp, atractivitatea acestui domeniu este la fel de mare i pentru promotorii crimei, cu deosebire pentru contrabanditi. Este posibil ca primele aciuni de contraband s se fi desfurat n mediul transporturilor pe ap, avnd n vedere c acestea au constituit cele mai vechi modaliti de transport cu aspect de mas. Apoi. n periplul lor, navele cltoreau de la un port la altul, fiecare avndu-i, mai totdeauna, un regim juridic propriu adic reguli deosebite fa de celelalte. Prohibiiile dintr-o parte incitau dorina de ctig i determinau un curent subteran de mrfuri dinspre porturile cu mai multe liberti. Treptat au aprut porturile libere (porto franco) benefice n egal msur comerului de suprafa ca i celui la negru. Porturile romneti de la Marea Neagr au fost cunoscute din cele mai vechi timpuri, aceasta fiind dovada unei viei economice nfloritoare. Astzi,
109

Despre acetia se va vorbi n cap. 4 vezi intra 4.1.

46

portul Constana a dobndit o importan deosebit ca urmare a jonciunii Dunrii cu Rhinul i Mainul, prin care s-a creat o magistral ntre Marea Neagr i Marea Nordului, evitndu-se astfel ocolul prin Marea Mediteran i Oceanul Atlantic.110 n afar de acesta, calea maritim este prevzut i cu alte pori ctre Romnia, chiar dac ele au o mai mic deschidere tehnic dect Constana. Este vorba de Mangalia, Tomis (portul turistic) i Midia. La fluviu, mai importante sunt porturile: Sulina, Tulcea, Galai, Brila (porturi maritime),111 Clrai, Oltenia, Giurgiu, Calafat, Drobeta Turnu-Severin, Orova. De fapt porturile reprezint un element de baz n angrenajul transporturilor navale, deoarece n ele se consum majoritatea operaiunilor specifice, cele auxiliare i conexe fr de care transportul pe ap ar fi de neconceput. ntre porturi nu se produce dect deplasarea i de aceea ele au stat i vor sta n atenia politicilor de dezvoltare. Cei care s-au ocupat cu studiul porturilor le-au identificat diferite funcii i au realizat diverse clasificri spre a le ncadra ntr-o categorie sau alta n raport de anumite criterii sau n vederea ndeplinirii unor obiective. Mai important pare evidenierea funciilor ndeplinite de un port din punct de vedere economic i n interdependen cu zona hinterlandului.112 Aceste funcii sunt:113
a)

funcia de tranzit legat de posibilitatea de aducere a

mrfurilor din zona hinterlandului, sau din zone mai ndeprtate, pentru ncrcare pe nave i expedierea lor;
b)

funcia industrial legat de dezvoltarea industrial a

hinterlandului prin aducerea materiilor prime i materialelor;


110 111

Cpn Octavian, Gh. Stancu, Dreptul, transportul p. special, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2002, p. 486. De la vrsare pn la Brila, Dunrea prezint o zon maritim. 112 Prin hinterland se nelege zona din apropierea portului care influeneaz funciile sale i care se dezvolt de pe urma activitii acestuia. 113 Ana Clin, Dreptul transporturilor, ediia a II-a revizuit, Ed. Pax Aura Mundi, Galai, 2001, p. 183

47

c)

funcia comercial determinat de activitatea de schimb, n ce privete mrfurile care trec printr-un port, maritim sau fluvial, trebuie

depozitare i desfacere a mrfurilor. menionat tendina de abandonare a ceea ce reprezint nc porturi specializate (de benzinrie, de minereuri, de laminate, lemnrie etc.) i revenirea la porturile multiple, eventual cu porturi satelit, dispuse n jurul unui port principal, formnd un adevrat organism concentrat114 sau complex portuar.115 Mai trebuie adugat faptul c n materia transporturilor maritime i fluviale o importan deosebit o au uzanele portuare i conveniile internaionale.116 Practica poliieneasc a relevat faptul c n contextul relaional i normativ al transporturilor navale exist un mediu deosebit de favorabil dezvoltrii factorilor care nlesnesc nflorirea contrabandei. Astfel, cu titlul de exemplu menionm forma i funcia conosamentului117 care poate fi nominativ, la ordin i la purttor ca orice titlu de credit. Un conosament la ordin l poate pune la adpost pe comandantul navei care transport marf de contraband n eventualitatea unei interpelri de ctre organele judiciare asupra naturii, provenienei i destinaiei acesteia. Sigurana comandantului navei118 beneficiaz de un plus de garanie n cazul transporturilor containerizate adic prin folosirea containerelor. Acestea fiind sigilate n momentul ncrcrii, rspunderea comandantului se limiteaz doar la meniunile din documente. i n acest domeniu exist reglementri internaionale.119
114 115

Gheorghe Caraiani, M. Derescu, Transporturile maritime, Ed. Lumina Lex, 1998, p. 152 A. Clin, op. cit., p. 184 116 Despre acestea, a se vedea pe larg cap.4; infra 4.1.1. 4.1.4. 117 n englez bill of lading; n german konossement; n francez connaissement; n rus conosament; n spaniol conocimiento; desemneaz documentul eliberat de comandantul navei cu care se efectueaz transportul, prin care acesta recunoate c a primit mrfurile; acest document dovedete existena contractului de transport maritim. 118 Persoana din echipajul unei nave care are responsabilitile legale n legtur cu ncrctura, personalul, cltorii i care reprezint nava n faa autoritilor. 119 A se vedea infra. 4.1.1. 4.1.4.

48

ns marea oportunitate oferit contrabandei de ctre mediul transporturilor maritime i fluviale o reprezint operatorii din domeniu. De la marile companii i pn la ageniile minuscule (de apartament), toate aceste societi comerciale sunt animate de o nermurit dorin de ctiguri ct mai mari, de acumulare de valori sau de putere. Este punctul n care organizaiile criminale i societile comerciale se unesc direct sau indirect120 n realizarea aceluiai scop: rentabilizarea afacerilor. n continuare, tendina criminalitii organizate ctre internaionalizare nu este niciunde satisfcut mai bine ca n domeniul transporturilor maritime i fluviale i prin intermediul contrabandei. Studiile recente consacrate acesteia evideniaz explorarea oportunitilor geografice,121 ori asemenea oportuniti se afl tot n mediul transporturilor pe ap.

1.3.2.Protagonitii contrabandei pe cile maritime i fluviale Din punct de vedere juridic orice persoan poate fi subiect activ al infraciunii de contraband. Cu alte cuvinte, legea nu cere o anumit calitate persoanei care se face vinovat de comiterea acestei infraciuni. Singura distincie pe care o gsim n actuala lege vamal122 se refer la angajaii sau reprezentanii unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export. Potrivit prevederilor art. 180 C.vam., unor asemenea angajai sau reprezentani care au comis infraciuni de contraband li se aplic, pe lng pedeapsa prevzut de lege i interdicia exercitrii unei profesii, n conformitate cu art. 64 C. pen. I i art. 75 C. pen. II.

120 121

Buletin de informare i documentare nr. 5/2001, M.I., p. 109 Buletin op. cit., p. 107 122 L. Nr. 141/1997

49

Totui, cine sunt de fapt contrabanditii pe cile maritime i fluviale. Probabil c primii au fost chiar marinarii, aa cum am artat anterior. De altfel acetia au pstrat ndeletnicirea pn n zilele noastre. Un glean care a navigat ani la rnd pe mri i oceane ca medic de bord a descris cu savoare modul cum se desfura ocupaia respectiv.123 Prima lege de organizare a Marinei Comerciale Romne124 incrimina la art. 30 contrabanda svrit n ar strin de persoana mbarcat cu serviciul la bord, pentru faptele comise n Romnia existnd incriminrile din L. general a Vmilor din 1 iulie 1905.125 Mai mult, cpitanul dovedit c a nlesnit o contraband n ar strin era pasibil de pedeapsa nchisorii.126 Armatorul, cpitanul i personalul vaselor i oricine executa un transport i nlesnea contrabanda era obligat prin dispoziiile L. vmilor din 1905 n mod solidar la plata amenzii ce se aplica celor vinovai de svrirea contrabandei cu mrfuri tarifate sau prohibite. Cu siguran c toate aceste prevederi legale determinate de o realitate existent la finele secolului al XIX-lea i nceputul celui de-al XX-lea i aveau rolul de a reprima contrabanda comis ori nlesnit de navigatori. Situaia s-a meninut pn la mijlocul secolului al XX-lea, deoarece nc mai gsim prevederi incriminatorii care vizeaz direct personalul vaselor n L. pentru administrarea i exploatarea monopolurilor din 1930,127 n L. pentru administraia general a vmilor din 1933128 i n L. nr. 9 din 1 ianuarie 1949 asupra vmilor. 129 ncepnd cu reglementarea regimului vamal al Republicii Populare Romne130 dispar incriminrile exprese la adresa navigatorilor. Asta nu nseamn c personalul
123 124

Nicolae Bacalbaa, Fals tratat de navigaie, Ed. Alma, Galai, 1997, p. 38 i urm. Legea pentru Organizarea Marinei Comerciale din 21 februarie 1907, cu modificrile ulterioare, republicat n M. Of. Nr. 206 din 21 decembrie 1922. 125 Publicat n M. Of. nr. 72 din 1 iulie 1922 126 Constantin C. Tonegaru, t. Theodoru, C. Ioaniiu, Codul maritim i fluvial culegere de legi, regulamente, conveniuni, Tipografia Lupta, N. Stroil, Bucureti, 1934, p. 15 i 17. 127 Publicat n M. Of. nr. 144 din 2 iulie 1930. 128 Publicat n M. Of. nr. 87 din 13 aprilie 1933. 129 Publicat n M. Of. nr. 1 din 1 ianuarie 1949. 130 Publicat n B.Of. al Marii Adunri Naionale a R.P.R. nr. 29 din 30 decembrie 1961.

50

navigant de pe vasele maritime i fluviale a ncetat orice preocupare n privina contrabandei. Raiunile legiuitorului au fost altele. Practica poliieneasc dovedete din plin implicarea constant a aceste categorii de persoane n comiterea actelor de contraband.131 Marinarii vor continua s introduc n ar, prin eludarea vmii n mod special mrfuri prohibite sau cu regim prohibitiv: igri, cafea, alcool, droguri, arme, muniii etc. Prin ianuarie 1929, Tribunalul Maritim Galai avea n dezbatere cazul cpitanului E.P. de pe vaporul R. care n august 1928 a primit n portul Constantinopol de la un anume inginer Vincler, 10 pacheele de heroin, urmnd a le preda unei persoane n portul Alexandria din Egipt, ncercnd s le scoat din port, E.P. a fost descoperit la poarta nr. 14 cu drogurile asupra sa.132 n 1933, la acelai Tribunal Maritim Galai era judecat aciunea penal pornit mpotriva lui T.N., focar pe vaporul D. al S.M.R. 133 care la 20 iulie 1932, pe cnd nava se afla n portul Alexandria a ncercat s scoat n ora 50 g. heroin. T.N. procurase drogul n alt port i inteniona s-l valorifice n oraul egiptean.134 n perioada 1970-1989 o sumedenie de marinari de diverse naionaliti au fost descoperii n principalele porturi romneti avnd asupra lor cantiti mai mari sau mai mici de droguri, n general pentru consum propriu, dar i pentru comercializare.135 Un caz mai interesant s-a petrecut n martie 1985 n portul Galai unde motoristul grec A.S. a scos de la bordul navei T. circa 3 kg hai predndu-l compatriotului su P.L. Drogul provenea din India i era destinat pieei din
131 132

Se are n vedere personalul navigant n genere, indiferent de naionalitate, cetenie sau pavilionul navei. C.C. Tonegaru .a., op. cit., p. 17-21 133 Serviciul Maritim Romn. 134 C.C. Tonegaru .a., op. cit., p. 15 135 Drgan 1, p. 301-358

51

Pireu.136 La 12 noiembrie 2002, cpitanul navei georgiene a introdus n portul Galai igri i vopsea prin eludarea reglementrilor vamale, cu intenia de a le valorifica pe piaa neagr.137 O alt categorie de participani implicat n afacerea contrabandei pe cile maritime i fluviale provine din rndul salariailor portuari. Cunosctori ai procedurilor tehnice, comerciale i vamale dup care se desfoar activitile n porturi, aceti salariai au acces la date i informaii care le faciliteaz punerea n oper a unor aciuni de introducere sau scoatere a mrfurilor n i din ar prin sustragerea de la aplicarea regimului vamal. Artizani ai celor mai abile operaiuni de trecere peste frontier a mrfurilor prohibite, lucrtorii portuari s-au dovedit maetri n folosirea slbiciunilor cadrului legislativ n materie de expediii, vmuire, agenturare, aprovizionare, ncrcare, descrcare etc. Cei care lucreaz timp ndelungat la agenii portuare depisteaz aproape involuntar imperfeciunile reglementrilor i posibilitile de eludare. Acetia sunt n msur s conceap i s deruleze aciuni de trecere ilegal a mrfurilor prin vam sub aparena legalitii. n 1982, M.C., salariat la o ntreprindere de agenturare i aprovizionare n portul Galai a speculat cu abilitate regulile din acea vreme care asigurau unele faciliti aprovizionrii navelor strine n comparaie cu turitii. Astfel, n timp ce un cartu cu 10 pachete de igri se vindea turitilor prin magazinele din reeaua shop cu 12 dolari, pentru echipajele navelor strine preul era de 6 dolari. M.C. a ridicat de la magazia ntreprinderii peste 2500 de cartue de igri pltind 6 dolari cartuul, a ntocmit documente n sensul c le-a vndut navelor strine, n realitate vnzndu-le, prin intermediul unui cetean libanez, cu preuri de 8-10 dolari, studenilor strini din Bucureti, care le-au preferat celor de la shop.
136 137

Drgan 1, p. 347. Ziarul Adevrul, nr. 3855 din 14 noiembrie 2002, p. 11

52

n 1998, K.M., comisionar n portul Galai, n nelegere cu un partener extern, a nscris n documente vamale, comerciale i de transport, sortimente de cherestea inferioare calitativ celor ncrcate pe nave, exportatorul repatriind astfel o sum mai mic dect cea ncasat n realitate. De aici o serie de consecine fiscale referitoare la taxa pe valoarea adugat i la impozitul pe venit. Turitii constituie o alt categorie de persoane predispuse la comiterea contrabandei cu prilejul cltoriilor pe ap. Desigur c faptele lor, de regul, nu au depit stadiul contrabandei ocazionale, ns n anumite perioade au cptat o asemenea amploare nct a fost nevoie de msuri ferme pentru a le curma.138 Uneori n mediul turistic se pot infiltra elemente ale marilor organizaii de contraband cu droguri sper a-i asigura acoperirea pe care nu o pot gsi n alt parte. Prin martie 2002, ziarul Adevrul a publicat o serie de dezvluiri referitoare la traficul de igri practicat de turiti ntre porturile Moldova Veche i Velicko Grdite n complicitate cu funcionari vamali i ai poliiei de frontier.139 Funcionarii vamali i ai poliiei de frontier furnizeaz i ei un important contingent armatei de contrabanditi. Dup 1989 complicitatea acestora la comiterea unor acte de contraband a devenit att de fi nct grupurile de aazii turiti care transportau peste grani mrfuri nevmuite i reglau i programau cursele n raport de turele de serviciu ale anumitor echipe de vamei poliiti de frontier.140 Dei scandalurile provocate de asemenea situaii au fost numeroase i presa a fcut publice cazuri mai mult dect elocvente, vameii i

138

Se exemplific perioada 1990-1994 cnd fenomenul a luat o mare amploare pe rutele Ismail-Reni-Galai i Moldova Veche-Velicko Grdite. 139 Ziarul Adevrul, nr. 3657 din 25 martie 2002,p. 8. 140 I. Pitulescu, op. cit., p. 330-349

53

funcionarii poliiei de frontier pui sub acuzare pentru complicitate la contraband au fost puini. n numrul su din 14 mai 2002, cotidianul de tiri i comentarii Naional,141 a publicat un material referitor la traficul de igri aduse din S.U.A. prin strmtoarea Bering, Vladivostok, Nistru, Prut i Dunre n nelegere cu vamei, oameni influeni din armata rus i alte categorii de funcionari. Conform materialului citit, o puternic reea de trafic a igrilor acioneaz n zona de nord a Mrii Negre, cel mai probabil la Tiraspol, de unde marfa este plasat n Romnia. Este posibil ca n acest context s fi czut i cei doi vamei (R.M. i C.V.) de la vama Giurgiuleti-Galai, de la frontiera cu Republica Moldova. Cercetrile efectuate n acest caz au scos la iveal faptul c vameul R.M. a ncasat doar de la un singur ofer 3.200 dolari pentru a nchide ochii i a-l scuti de control.142 Complicitatea este principala form de participare a vameilor i poliitilor de frontier la actele de contraband i prea puini au acionat pe cont propriu, ca autori nemijlocii ori ca membri ai bandelor. O implicare mai accentuat a acestora n derularea operaiunilor de contraband s-a produs n zonele supuse embargoului din 1994-1995 i din 1999 pe Dunre, n relaia cu rile din fosta Iugoslavie. Este cunoscut situaia din Clisura Dunrii unde aceast complicitate a facilitat trecerea peste frontier a unor cantiti foarte mari de produse petroliere, igri, alimente .a.143 ntr-o analiz a activitii desfurat n 9 luni ale anului 2002, I.G.P.F. releva faptul c 16 funcionari proprii au fost deferii parchetelor pentru

141 142

Ziarul Naional, nr. 1538 din 14 mai 2002, p. 2. Ziarul Viaa liber (apare la Galai) nr. 3699 din 22 ianuarie 2002, p. 5. 143 A se vedea: I. Pitulescu, op. cit., p. 349; Sandu I. p. 159-183; Ziarul Adevrul, nr. 3657 din 25 martie 2002, p. 8.

54

svrirea de infraciuni n legtur cu serviciul, iar ali 18 au fost concediai144 datorit unor fapte asemntoare. O alt categorie de autori ai contrabandei o reprezint grupurile organizate n acest scop care au existat dintotdeauna n zonele portuare sau ale cilor navigabile (golfuri, locuri naturale de ancorare, bifurcaii de brae, delte, ostroave etc.). Legea vamal actual, ca i cele anterioare, impune condiia ca autorii infraciunilor de contraband care fac parte din grupuri s fie constituii n band. Noiunea de band nu este definit de legile amintite i nici de C. pen. n vigoare, ori alte legi speciale. Pornindu-se ns de la prevederile art. 183 pct. 8 din C. pen. anterior (de la 1936) care explica termenul de ceat sau band, doctrina penal a acceptat c prin aceasta se nelege o grupare de trei sau mai multe persoane, structurat pe responsabiliti i atribuii. De obicei asemenea grupri sau bande au un lider, dispun de mijloace de navigaie(alupe, remorchere, lepuri, nave de tonaj mic i mijlociu), personal navigant i legturi n domeniul comercial. Totdeauna aceste bande au intrat n sfera de influen a marilor organizaii criminale; care le manipuleaz potrivit intereselor lor i le folosesc la crearea filierelor de anvergur. Este cunoscut filiera romno-bulgaro-ucrainean, organizat prin: 1993 n zona Burgas-Varna-Odesa-Constana-Galai-Hrova de ctre grupuri criminale romneti, bulgare i ucrainene. Prin 1996-1998 filiera a primit cteva lovituri puternice din partea autoritilor romneti, una din ele fiind celebra igareta II. Cu acele prilejuri, bandele au nregistrat unele pierderi (dou nave, igri de mai multe miliarde de lei, oameni arestai), dar organizaia care le-a reunit i le-a pus la treab se pare c nu a resimit acele ocuri deoarece a urmat o perioad n care i-a nteit aciunile fr a mai ntmpina vreo mpotrivire.

144

Ziarul Adevrul nr. 3832 din 16 octombrie 2002, p. 10.

55

n fine, marile organizaii criminale de contrabanditi, niciodat pe deplin demascate, totdeauna intuite i simite de poliitii i vameii tentai s le nfrunte. Dup cum se poate lesne nelege, n cadrul acestor organizaii prezint importan doar anumii lideri, aa-ziii baroni care conduc din umbr fr a se implica nemijlocit i care, prin corupie i antaj, i exercit influena n sfera puterilor legislativ, executiv i judectoreasc. Centrul de putere este constituit dintr-un grup de persoane extrem de restrns, el constituind n acelai timp receptorul marilor profituri i distribuitorul simbriilor pentru membrii de rnd. Organizaia este stratificat pe categorii de participani, lipsii de importan, care n caz de descoperire pot fi abandonai, sacrificai pentru acoperirea baronilor. O astfel de organizaie (sau mafie) desfoar, de regul, mai multe genuri de activiti criminale, uneori chiar i activiti legale. Cea mai substanial fraciune a ctigurilor provine din contraband, trafic de droguri, de carne vie, din migraia clandestin. Aceste sume sunt apoi reciclate prin bnci ale aceleiai organizaii criminale, investite n construcii executate de firme avnd ca acionar majoritar tot organizaia i n final cheltuite n magazine sau restaurante ale aceluiai stpn mafiot, n rile slab dezvoltate, dar i n unele cu nivel economic ridicat, organizaiile criminale asigur locuri de munc, susin programe sociale i fac opere de caritate. Sunt att de solid instalate n organismul social nct par o fatalitate.

56

CAPITOLUL II EVOLUIA INCRIMINRII INFRACIUNII DE CONTRABAND N LEGISLAIA ROMNEASC

2.1. PRECIZRI PREALABILE Avnd n vedere c prin contraband se nelege o nclcare cu vinovie a legii n scopul eludrii taxelor vamale impuse la trecerea mrfurilor peste frontiere, a prohibiiilor i cotelor comerciale de import-export, observm c existena acesteia presupune preexistena unui regim juridic vamal. n absena acestuia, orice discuie n legtur cu infraciunea de care ne ocupm ar fi imposibil. Fr instituirea unor reguli la trecerea mrfurilor peste frontier, contrabanda ca aciune de nfrngere a legii nu ar fi existat niciodat. n esen, ea este o fraud care afecteaz grav raporturile sociale i economice n ansamblu. Este o fapt de rea-credin i de inducere n eroare145 a autoritii vamale n legtur cu situaia unor bunuri, genernd nesiguran i

145

n legislaia vamal german o form a contrabandei poart chiar denumirea de nelciune vamal

57

dezordine n sfera trecerii mrfurilor peste frontiere, ntr-un cuvnt creeaz pericol social.146 Prin regim juridic vamal nelegem ansamblul dispoziiilor cuprinse n C.vam., n R.vam., precum i n alte acte normative interne i internaionale ratificate de statul nostru i care cuprind prevederi referitoare la domeniul vamal. Aceste dispoziii reglementeaz controlul vamal al mrfurilor i mijloacelor de transport, impunerea vamal prin aplicarea tarifului vamal i alte operaiuni specifice activitii de vmuire.147 n activitatea vamal precum i n reglementrile vamale se utilizeaz i noiunea de regim vamal. Potrivit dispoziiilor L. nr. 86/2006, regimul vamal cuprinde totalitatea normelor ce se aplic i n cadrul procedurilor de vmuire, n funcie de scopul operaiunii comerciale i destinaia mrfii, regimurile vamale fiind definitive148 sau suspensive.149 Regimul juridic vamal nu se confund cu regimul vamal, ntre cele dou noiuni existnd raporturi ca de la gen la specie, primul constituind noiunea general, iar al doilea, noiunea special. Regimurile juridice vamale au avut o evoluie istoric strns legat de progresul principalelor instituii ale statului i a sistemelor juridice. Cu siguran c apariia lor a fost determinat de interesul statului de a impune taxe i restricii la frontiere. Primele reglementri n acest domeniu, cunoscute n antichitate se caracterizau printr-o diversitate a autoritilor care le instituiau,150 dar i a

146 147

Voicu C., op. cit., p. 200-201 Sandu I, op. cit., p. 5 148 importul, exportul, introducerea sau scoaterea din ar de bunuri aparinnd cltorilor sau altor persoane fizice, necomerciani. 149 Tranzitul, antrepozitul, perfecionarea activ a mrfurilor, transformarea sub controlul vamal a mrfurilor, admiterea temporar a mrfurilor i perfecionarea pasiv a mrfurilor. 150 Obligaiile vamale constnd cu precdere n plata taxelor erau impuse nu numai de autoritatea statal ci i de proprietarii unor domenii care trebuiau strbtute de comerciani, de autoritile oreneti ori altor entiti administrative.

58

formelor de aducere la ndeplinire.151 Aceast situaie s-a perpetuat de-a lungul ntregului ev mediu n ciuda tendinelor de centralizare a puterii statale manifestate n anumite perioade. Explicaia se gsete n aceea c interesul statului se considera satisfcut prin ncasarea unor sume de pe urma vmilor, indiferent dac aceast ncasare se realiza n nume propriu ori prin intermediari, iar pe de alt parte prin inexistena unui personal calificat n acest domeniu. Fiind vorba de un interes financiar se nelege c orice nclcare a normelor vamale era sancionat cu fermitate. Cu toate acestea, reglementri riguroase i sistematizate n materie152 nu au aprut dect n epoca modern. Tot acum apare i conceptul (noiunea) de contraband. n literatura italian cuvntul apare n documente de pe la 1351, cnd episodul de Concordia, proprietar al unui domeniu ce se ntindea de la San Michele pn la mare, pe malul drept al rului Tagliamento, a emis un statut cu privire la activitile comerciale din teritoriul su. Actul coninea, chiar la nceput, interdicia pentru orice persoan, indiferent de condiia, jurisdicia sau gradul acesteia, de a primi sau de a da altcuiva marf de contraband (di contrabande).153 Printr-un decret din 5 martie 1421, Senatul Veneiei a impus familiei Forzate, proprietara portului Latisana, s jure c nu va primi sare i nici alte mrfuri provenite din contraband (che andassero contra li bandi).154 Mai reinem n acest sens condamnarea unui locotenent veneian, la 15 decembrie 1451, pentru un fapt de contraband per cause di contrabandi.155 Din analiza primelor texte de incriminare a acestei infraciuni rezult c nelesul termenului de contraband a fost determinat, iniial, de reglementarea legal. Adic ncrctura semantic a cuvntului era dat de coninutul
151

Taxele vamale se ncasau fie de ageni ai statului, fie de persoane particulare crora li se acorda n arend acest drept. 152 Ne referim la texte de incriminare. 153 Benvenuto Castellarin, Taxe vamale i contrabanda la Latisana n timpul Republicii Veneiene; 154 Idem 155 Ibidem

59

infraciunii definit de textul de lege. Cu timpul, dei semnificaia cuvntului s-a pstrat aproape nealterat, n plan legislativ coninutul delictului desemnat prin aceast vocabul s-a schimbat substanial. Tocmai aceast evoluie vom ncerca s expunem n cele ce urmeaz. Astfel, vom observa cu uurin c ntre definiia infraciunii de contraband cuprins n L. general a vmilor din 15 iunie 1874156 i de aceea din L. nr. 141/1997 exist diferene foarte mari. Situaia pare cu totul fireasc i explicabil avnd n vedere c ntre cele dou legi exist un interval de 123 de ani, timp n care s-a produs o sum de transformri n domeniul de reglementare al acestora. Totui, cuvntul contraband pstreaz acelai neles de la nceput, ceea ce nseamn c ntre el i actuala noiune juridic purtnd aceeai denumire nu exist identitate. n fond, contrabanda presupune sustragerea de la plata obligaiilor vamale (taxe n general)157 i eludarea prohibiiilor. Cutnd s stabileasc asemenea fapte duntoare intereselor economice ale statului, legiuitorii au inclus n textele de incriminare toate aciunile prin care s-ar fi putut realiza aceast fraud, ns, condiiile care influeneaz furirea legilor se modific de la o etap la alta, ceea ce antreneaz, desigur, schimbri n domeniul reglementrilor incriminatorii. Aa s-a ajuns ca sub regimul L. nr. 141/1997 infraciunea de contraband s aib o arie de cuprindere mult mai redus dect cuvntul care o desemneaz. Potrivit art. 175 i 176 din lege, constituie contraband trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau bunuri, ori trecerea peste frontier fr autorizaie de mrfuri prohibite, supuse autorizrii sau altor condiii cum ar fi: armele, muniiile, materialele explozive, radioactive,
156

V.Boerescu, Codicele romne sau coleciune de toate legile Romniei ediia a II-a Bucureti, Tipografia lucrtorilor romni, 1875, p. 203-235. 157 De aici i expresia marf de contraband, adic adus n ar prin nerespectarea dispoziiilor vamale, ceva asemntor lucrurilor sau obiectelor rare.

60

stupefiantele, etc. Celelalte nclcri ale regimului juridic vamal de genul: folosirea documentelor ce se refer la alte mrfuri, a documentelor falsificate, sustragerea de la vmuire158 etc. nu sunt incluse de lege n categoria contrabandei, constituind alte infraciuni sau chiar contravenii. Aceste prevederi se regsesc i n art. 270 i 271 din . nr. 86/2006, care modific L. nr. 141/1997. Dintotdeauna incriminarea contrabandei s-a fcut prin legi exterioare Codului penal159 pstrndu-se denumirea consacrat n plan juridic i lingvistic. Trecerea timpului a alterat aceast regul n sensul c unele aciuni specifice contrabandei au fost incriminate n Codul penal160 sub denumiri asemntoare (contraband calificat) sau denumiri diferite (nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export). n ciuda acestei evoluii nregistrate de tehnica legislativ, limbajul comun, folosit curent n comunicarea cotidian, a pstrat aceeai denumire: contraband. Fie numai i pentru aceste considerente se impune cu necesitate cunoaterea exact a evoluiei incriminrilor contrabandei, a condiiilor (n special economice) care le-au influenat i a textelor legale actuale. Totodat, cele enumerate pot constitui premise ale aplicrii corecte a legii i temeiuri ale previziunilor ce s-ar putea avansa n materie (propuneri de lege ferenda). 2.2. INCIMINRI N VECHIUL DREPT ROMNESC Taxele vamale (portaria) asigurau o parte important a veniturilor administraiei romane n Dacia.161 Acestea se ncasau pentru mrfuri, dar i pentru cltori att la trecerea frontierelor, ct i la intrarea n orae, la trecerea peste
158 159

Aciune tipic de contraband. Legi extrapenale, legi speciale sau legi coninnd texte cu caracter penal; n acest sens a se vedea Gheorghe Diaconescu, Infraciuni n legi speciale i legi extrapenale, Ed. All, Bucureti, 1996, p. 5-6. 160 Art. 268 C. pen. anterior, art. 302 C. pen. actual i art. 452 C. pen. din 28 iunie 2004. 161 C. Voicu, Istoria dreptului romn, Ed. Prouniversitaria, 2006, p. 90

61

poduri, pentru folosirea unor ci de comunicaie etc. Teritoriul imperiului roman era mprit n mai multe circumscripii sau regiuni vamale care, de regul, nu coincideau cu provinciile, incluznd cteva la un loc (Italia, Sicilia, Spania, Galia, Britania, Ihyricum etc.). Dacia fcea parte din circumscripia vamal a Illyriei (portorium Illyrici).162 Existau puncte vamale la Dierna (Orova), Drobeta (Turnu-Severin), Sucidava (Celei), Porolissum, Apulum (Alba Iulia) i n alte localiti.163 De altfel, n Romnia se afl vestigiile unei vmi romane descoperite la Porollisum, actualmente Dealul Pome, satul Moigrad, judeul Slaj, unice n lume.164 La nceput vmile erau concesionate unor particulari, dar ulterior sistemul a fost nlocuit cu regia.165 Dei nu exist atestri n acest sens, este n afar de orice ndoial c statul i-a aprat prin msuri punitive dreptul su de a percepe taxele vamale mpotriva celor ce le eludau. De asemenea, pentru protejarea unor interese economice sau politice s-au constituit anumite prohibiii, nclcarea lor declannd aplicarea constrngerii. Aadar, este de presupus c odat cu instituirea vmilor i a regimurilor vamale au aprut i primele incriminri ale nclcrii acestor norme. Primele atestri documentare cu privire la funcionarea vmilor pe teritoriul Romniei dateaz din perioada Evului Mediu timpuriu,166 vameul fiind considerat dregtor din afara senatului (Miron Costin), boier de divan (Dimitrie Cantemir) sau dregtor de curte (N. Stoicescu).167 Dar nici n aceast perioad nu ntlnim legi vamale propriu-zise care s reglementeze regimul vamal i s incrimineze clar i precis nclcrile dispoziiilor legale din acest
162 163

C. Voicu, op. cit., p. 90. Alin Ciupal, Istoric al Autoritii Naionale Vamale, (www.customs.ro/istorie/instvam). 164 Diana-Silvia Retye, Tendine i prioriti n cadrul administraiei vamale romne, CEDC, Bucureti, 2003, p. 68 165 C. Voicu, op. cit., p. 90. 166 Suceav I., Curs de drept vamal, Ed. Sitech, Craiova, 2007, pag. 14. 167 C. Voicu, op. cit., p. 290-291

62

domeniu. Toate informaiile provin din actele domnilor prin care acordau privilegii unor negustori,168 sau din documnetele prin care se stabileau tarifele vamale.169 Cu toate acestea este sigur c statul acorda o atenie deosebit acestei surse de venit, ntruct prin secolul al XVII-lea se meniona nalta dregtorie a marelui vame. Atribuiile lui erau s centralizeze toate veniturile din vmi. Depindea de marele cmra, responsabil cu strngerea i mnuirea banilor provenii din veniturile rii afectate domnului: vmi, ocne, desetine.170 Cu siguran c aceti dregtori erau nzestrai cu abiliti i aveau la ndemn instrumente de reprimare a oricror nclcri ale reglementrilor vamale instituite de stat. De fapt, dreptul de a fixa i ncasa taxe vamale devenise exclusiv domnesc,171 domnii avnd, de asemenea, dreptul de a opri exportul unor produse. n pravila lui Vasile Lupu (1634-1653), intitulat dup modelul mitropolitului Varlaam (7-1657), Carte romneasc de nvtur, erau precizate pedepsele ce se aplicau negustorilor care nu plteau taxele vamale, celor care ocoleau punctele vamale, dar i vameilor abuzivi.172 Din aceast perspectiv, normele domnului moldovean ar putea fi considerate prima legiuire scris care prevedea sanciuni n domeniul vamal, la nceput doar pentru comerciani i funcionari. Setea de ctig a negustorilor i determin s ocoleasc vmile, iar numrul mare al acestor cazuri, abuzurile vameilor i jafurile ale cror victime deveneau adesea au provocat numeroase nemulumiri. De aceea, printre revendicrile

168

De exemplu, la 1358, Vlaicu Vod acorda privilegii vamale negustorilor braoveni, iar la 1370 celor sibieni a se vedea Suceav I, op. cit., pag. 15. 169 Un asemenea document dateaz din 1407, fiind emis de Alexandru cel Bun al Moldovei a se vedea Suceav V, p. 15. 170 C. Voicu, op. cit., p. 97 171 Idem, p. 121. 172 Idem, p. 123.

63

rsculailor lui Gheorghe Doja (1514) figura desfiinarea vmilor de pe moiile feudalilor din Transilvania. Nici n Moldova i ara Romneasc situaia nu era diferit din acest punct de vedere. Chiar pe la sfritul secolului al XVIII-lea, 85% din oraele i trgurile Moldovei i 60% din cele ale rii Romneti erau, total sau parial, n dependen feudal.173 n asemenea condiii, desfiinarea barierelor vamale interne i unificarea reglementrilor n aceast materie a devenit un deziderat major al micrilor de reform social. Acestea au evoluat de la formele legale (petiii, proteste, aciuni judiciare etc.) la cele situate n afara legii, cptnd uneori chiar forme violente (refuzul de a plti vama). Astfel, cu greu se putea face o diferen ntre cei nemulumii de povara taxelor vamale i cei animai de mbogire prin practicarea comerului cu eludarea acestor obligaii. Dezvoltarea economic i intensificarea activitilor comerciale de la sfritul secolului al XVIII-lea au determinat unele modernizri ale sistemului vamal n rile romne. n Transilvania acestea au survenit n contextul reorganizrii lui n ntreg Imperiul Habsburgic, operat de mprteasa Mria Tereza. n Moldova i ara Romneasc s-a ncercat o modernizare odat cu aplicarea Regulamentelor organice,174 dar cu condiiile de la acea vreme ct i inexistena unui personal calificat au condus la abandonarea prevederilor referitoare la sistemul vamal, pstrndu-se vechea form de arend.175 Totui, la 1847 s-a desfiinat vama dintre cele dou principate, iar la 1848 s-a instituit un tarif vamal comun, ceea ce a nsemnat un spaiu comercial i vamal unic. 176 n acelai timp, msura avea o profund semnificaie politic deoarece reprezenta o

173 174

Idem, p. 135. La 1 iulie 1831 n ara Romneasc i la 1 ianuarie 1832 n Moldova. 175 Suceav I., op. cit., p. 17-19. 176 Idem.

64

manifestare a suveranitii statelor romneti, totdeauna autonome n raport cu puterile suzerane oricare ar fi fost ele: Imperiul otoman, arist sau habsburgic. 2.3. CONTRABANDA N LEGISLAIA STATULUI ROMN MODERN (1859-1949) 2.3.1. Proiectul pentru administraia vmilor Principatelor Unite, Moldova i ara Romneasc La 16 decembrie 1859, domnitorul Alexandru Ioan Cuza a promulgat Proiectul pentru administraia vmilor Principatelor Unite, Moldova i ara Romneasc.177 Documentul a rmas n acest stadiu (de proiect) datorit mecanismului legislativ greoi din acea perioad,178 dar i obstacolelor, n special externe, aflate n calea acestui demers deosebit de important pentru fiina tnrului stat romnesc. Proiectul a constituit o prim tentativ de modernizare a sistemului vamal i era inspirat din legislaia european. Coninea 111 articole grupate pe trei pri:179 -

partea I-a, organizarea serviciului vamal (art. 1-45); partea a II-a, dispoziii comune referitoare la operaiunile de partea a III-a, instruciuni de contabilitate i manipulare (art.

import i export (art. 46-57); 58-111).

177 178

M. Of. nr. 2 din 4 ianuarie 1860. Dou parlamente, dou guverne i o Comisie Central la Focani. 179 Suceav I., op. cit., p. 19

65

De asemenea, cuprindea instruciuni speciale privind procedura judiciar n caz de nereguli.180 Dei a reprezentat rodul unei gndiri naintate i a avut drept scop dezvoltarea relaiilor economice ale Principatelor Romne, mprejurrile istorice nu au favorizat legiferarea acestui proiect. Situaia din domeniul vamal a continuat s rmn confuz, astfel c la 9 iulie 1860 s-a impus emiterea unei legi pentru interzicerea arendrii vmilor, practicat pn atunci, veniturile urmnd a fi ncasate n mod direct de ctre administraia public.181 2.3.2. Legea general a vmilor din 15 iunie 1874 Prima lege vamal modern i sistematizat a fost promulgat la 15 iunie 1874 i a intrat n vigoare la 1 ianuarie 1875.182 Elaborarea proiectului a durat aproape opt ani, era opera unui colectiv de specialiti care au observat cu minuie elementele economico-financiare ale epocii, ansamblul normelor de drept public i privat, celelalte probleme referitoare la situaia sistemului vamal.183 Este de precizat c Romnia i-a furit o lege vamal, expresie de necontestat a suveranitii statale, cu trei ani naintea dobndirii independenei (1877). Legea cuprindea 11 titluri i 265 articole, tit. VII (art. 166-174) fiind intitulat Despre contraband, iar tit. VIII (art. 175-213) Despre modul de a proceda n cazurile de infraciuni. Abia intrat n vigoare a suferit dou modificri prin legile din 4 i 12 aprilie 1875.184
180 181

C. Voicu, Istoria dreptului romnesc, op. cit., p. 109 Idem. 182 Idem, p. 109. 183 Suceav I., op. cit., p. 21-22. 184 L. pentru modificarea unor articole din L. vmilor, publicat n M. Of. nr. 76 din 4 aprilie 1875 i L. pentru modificarea unor articole din L. vmilor, publicat n M. Of. nr. 83 din 12 aprilie 1875.

66

Alte modificri s-au operat n 1877,185 1880,186 1882 (una dintre cele mai importante),187 n 1884,188 n 1886 i 1889.189 n pofida acestor numeroase modificri, esena noiunii de contraband a rmas aceeai. Textul art. 166 care o definea nu a fost atins din 1874 i pn n 1905. potrivit acestuia, orice importaiune sau exportaiune svrit sau tentat n contra dispoziiunilor legii de fa, fie n scopul de a nu se plti drepturile cuvenite fiscului sau de a se eluda o prohibiiune, fie numai spre a se evita ndeplinirea unor formaliti, va constitui un fapt de contraband. Contrabanda avnd ca obiect mrfuri tarifate sau prohibite, fcut sau tentat n cuprinsul unui port sau unui birou vamal, prin locuri afectate legalmente la operaiuni vamale se pedepsea cu confiscarea mrfurilor i cu o amend egal cu jumtatea valorii acestora, dac erau tarifate i cu valoarea ntreag dac mrfurile erau prohibite. Introducerea frauduloas a tutunului se sanciona cu amenda prevzut n L. din 6 februarie 1872 pentru nfiinarea monopolului tutunului (art. 167). Contrabanda cu mrfuri tarifate sau prohibite, fcut sau tentat n afara unui port sau unui birou vamal, prin locuri ascunse sau interzise trecerii mrfurilor se sanciona cu confiscarea i amenda prevzut la art. 167 la care se aduga confiscarea mijloacelor de transport. Separat delincvenii se trimiteau naintea tribunalelor pentru a fi condamnai la pedeapsa nchisorii (art. 168). Conform alin. 3 al art. 168, nchisoarea pentru fapta de contraband era: - de la 5 zile pn la 3 luni, dac fapta era comis de mai puin de 3 indivizi;
185 186

L. pentru modificarea legii generale a vmilor, publicat n M. Of. din 18 martie 1877. L. pentru modificarea legilor vamale din 15 iunie 1874 i 18 martie 1877, publicate n M. Of. nr. 35 din 13 februarie 1880 i nr. 58 din 11 martie 1880; L. pentru modificarea legilor vamale, publicat n M. Of. nr. 70 din 25 martie 1880. 187 L. pentru modificarea unor dispoziii din legea general a vmilor, publicat n M. Of. nr. 281 din 17 martie 1882. 188 L. pentru adugara unui alineat la art. 8 din L. general a vmilor, publicat n M. Of. nr. 51 din 8 iunie 1884 189 Coleciuni de legi i regulamente vamale, Bucureti, Tipografia Curii Regale, 1890.

67

- de la 3 luni pn la un an, dac fapta era comis de 3 sau mai muli indivizi constituii n trup;190 - de la 2 ani pn la 5 ani, dac unul sau mai muli fptuitori constituii n trup au avut asupra lor arme aparent sau ascunse pe care ns nu le-au ntrebuinat. Dac fptuitorii ntrebuinau armele, se aplicau pedepse mai grave prevzute n C. pen. pentru crimele i delictele respective. nchisoarea pentru fapta de contraband nu se confunda cu nchisoarea ce se aplica n cazurile de introducere frauduloas de tutunuri, conform legii monopolului asupra acestui produs, celor care nu plteau amenzile. Contrabanda svrit sau ncercat prin locuri destinate operaiunilor vamale, avnd ca obiect mrfuri prohibite pentru motive de salubritate, de siguran public, sau de protecie a agriculturii ori industriei naionale se sanciona cu confiscarea i amenda prevzute la art. 167, dar i cu nchisoarea de la 5 zile pn la 3 luni (art. 169). Aceast pedeaps cu nchisoarea se aplica i agenilor vamali care se dovedeau c au participat cu bun tiin ori au favorizat ntr-un mod oarecare o contraband de asemenea natur. Funcionarii care din neglijen lsau s se strecoare din categoria celor de mai sus, se pedepseau cu amend de la 50 la 500 lei. Contrabanda cu mrfuri scutite de drepturi191 se pedepsea cu amend de 25 lei, indiferent de locul prin care mrfurile erau introduse ori scoase din ar i oricare era valoarea lor (art. 170). Participanii la contraband (instigatori, favorizatori, tinuitori) erau considerai complici indiferent de forma participrii, suportnd aceleai pedepse care se pronunau contra fptuitorilor (art. 171).

190 191

n textul original: adunai n trup. Scutite de taxe vamale.

68

Folosirea n vam a documentelor false prin care se pgubea fiscul de o parte din drepturile lui era considerat nelciune sau escrocherie pedepsit conform Codului penal (art. 173). Pedeapsa pentru o asemenea fapt nu se confunda cu aceea prevzut pentru fals. Era vorba de folosirea facturilor, a scrisorilor de trsur,192 a polielor de carico193 sau a oricror acte coninnd indicaii mincinoase prin care se reuea nelarea bunei-credine a agenilor vamali i crearea unei pagube. Art. 172 alin din lege prevedea c urmrirea contrabandei se prescrie n termen de un an de la comitere, iar la alin. 3 erau enumerate probele scrise care se puteau administra n procesele de contraband.194 Aceste probe, se preciza n text, erau suficiente chiar dac mrfurile nu se mai gseau, ntr-o asemenea situaie, confiscarea se nlocuia cu o despgubire n bani. n lumina acestor texte, dei ele nu precizau expres, contrabanda a fost considerat de practicienii i de teoreticienii vremii ca fiind un delict potrivit Codului penal romn de la 1864, n vigoare din 1865, infraciunile se clasificau, n raport de pedepsele ce li se aplicau, n crime, delicte i contravenii. Pentru crime erau prevzute urmtoarele pedepse: munca silnic (pe via sau pe timp limitat), recluziunea (pedeaps privativ de libertate), deteniunea i degradarea civic. Pentru delicte se aplicau: nchisoarea corecional (de la 15 pn la 2 ani), interzicerea unor drepturi politice, civile sau de familie i amenda de la 126 lei n sus, iar pentru contravenii: nchisoarea poliieneasc (de la o zi la 15 zile) i amenda. Doctrina i jurisprudena de la sfritul secolului al XIX-lea i nceputul celui de-al XX-lea au apreciat c aceast clasificare avea semnificaii mult mai

192 193

n textul original: scrisori de crat. Conosamentelor 194 Coresponden, registre, orice alte hrtii gsite la domiciliile persoanelor bnuite

69

profunde dect gradaia pedepselor.195 Se lua n considerare faptul c acestea erau prevzute n lege i aplicate n cazuri concrete n raport de perturbarea social provocat de infraciune. De asemenea, se aveau n vedere unele criterii identificate n textele legale dup care infraciunile aveau fizionomii distincte. Astfel, n privina delictelor i a contraveniilor, esenial era faptul c n timp ce primele nu puteau fi concepute n lipsa unei intenii culpabile, celelalte se legau doar de faptul material, fiind neglijabil factorul volitiv. Legea general a vmilor de la 1874 coninea n cuprinsul su texte de incriminare a dou categorii de infraciuni, respectiv contraveniile vamale i delictul de contraband. Dup unii autori196 ideea de baz a teoriei infraciunilor vamale era posibilitatea controlului. Dac se producea o fraud cu ocazia prezentrii unei declaraii vamale, legiuitorul era mai indulgent fa de infraciunile descoperite, temeiul constituindu-l prezumia c n aceste cazuri nclcarea legii era incidental, iar nu obinuin. Depunerea unei declaraii vamale presupunea efectuarea unui control i prea puini aveau curajul s nfrunte vigilena funcionarilor vamali. Deci dac exist o declaraie, infraciunea descoperit era calificat contravenie, mai exact contravenie de reticen.197 Cnd vama nu era sesizat cu o declaraie vamal, chiar nendeplinirea unei simple formaliti constituia un fapt de contraband. Prin urmare, elementul calificant198 n materia infraciunilor vamale era declaraia vamal. Dac exista o asemenea declaraie, infraciunea era mai puin grav,199 adic o contravenie de reticen, iar dac nu exista o declaraie, infraciunea se considera grav, adic un delict de contraband.
195 196

I.V. Merlescu, Drept vamal sancionar, Ed. Tipografiei Curierul Judiciar, Soc. Anon., Bucureti, 1924, p. 29. Idem, p. 125-130 197 De omisiune, de trecere sub tcere a unui lucru care ar fi trebuit spus. 198 I. V. Merlescu, op. cit., p. 125. 199 Idem.

70

Fcnd o analiz a textelor de incriminare a delictului de contraband din L. de la 1874, att din perspectiva tiinei dreptului penal de la acea vreme, ct i a celei contemporane, putem ajunge la concluzii interesante. Astfel obiectul juridic al infraciunii se constituia din relaiile sociale de natur economic privind formarea fondurilor bneti necesare statului pentru funcionarea sa. De asemenea, era vorba de relaii sociale privind sigurana public ce ar putea fi periclitat prin eludarea prohibiiilor, evitarea formalitilor legale i chiar de relaii inferioare la ordinea public pus n pericol de infractorii constituii n band ori narmai. Obiectul material l constituiau bunurile (mrfurile) sustrase de la impunerea vamal, dac erau din categoria celor tarifate, sau de la efectuarea formalitilor de vmuire, dac erau din categoria celor prohibite ori scutite de taxe. Subiectul activ nemijlocit putea fi orice persoan (subiect necircumstaniat), indiferent de cetenie, domiciliu, profesie etc. dac fptuitorul era un comerciant sau comisionar, legea prevedea, ca msur de siguran, privarea pe o perioad determinat sau pentru totdeauna de dreptul de antrepozitare i de facultatea tranzitului i a tuturor celorlalte expediiuni. De altfel, msura era aplicabil comercianilor i comisionarilor i pentru complicitate sau instigare (art. 174). Se avea n vedere i subiectul activ plural, respectiv indivizii adunai n trup, ceea ce presupunea trei sau mai multe persoane constituite n band. Termenul nu era definit n legislaia romneasc, ns n literatura de specialitate s-a acceptat c trupa sau banda era o grupare cu o oarecare structurare (organizare intern, lider, distribuirea sarcinilor etc.)200 i dotat cu mijloacele necesare comiterii infraciunii (arme, mijloace de transport, instrumente de lucru, sisteme de comunicare etc.).
200

Gh. Diaconescu, op. cit., p. 329

71

Subiectul pasiv nu putea fi dect statul ale crui interese, n primul rnd de ordin financiar, erau afectate prin svrirea actelor de contraband. Latura obiectiv era exprimat, conform textului de la art. 1661 exclusiv printr-o aciune, respectiv aceea de importaiune (n sensul de introducere a mrfurilor strine n ar) sau de exportaiune (adic scoaterea mrfurilor romneti din ar) n contra dispoziiilor legii vamale. Prin deceniul trei al secolului al XX-lea, unii autori201 erau de prere c neefectuarea formalitilor vamale sau nedepunerea declaraiei vamale constituia o inaciune prin care se exprima latura obiectiv a delictului de contraband, n realitate, aa dup cum arat textul incriminator, evitarea ndeplinirii unor formaliti, noiune n care se includea i depunerea declaraiei vamale, era scopul aciunii de import sau export nelegal. Urmarea imediat sau rezultatul infraciunii de contraband era starea de pericol creat n privina regimului juridic vamal, ameninarea la adresa acestuia. Legea nu condiiona existena infraciunii de producerea vreunui rezultat material, ns atunci cnd infractorii reueau s se sustrag de la plata drepturilor cuvenite fiscului se cauza, evident, un prejudiciu care trebuia recuperat. Acesta nu era totui un element esenial al tuturor contrabandelor ci numai al unor modaliti ale delictului, de exemplu contrabanda cu mrfuri tarifate. n privina laturii subiective s-a admis la vremea respectiv c elementul constitutiv al acesteia nu putea fi dect intenia calificat prin scopul urmrit de infractori de a nu plti taxele vamale, de a eluda o prohibiie sau de a evita ndeplinirea unor formaliti. Cu alte cuvinte, delincvenii trebuiau s aib reprezentarea c se sustrgeau de la ndeplinirea cerinelor legii i s urmreasc producerea acestui rezultat. Mobilul care i anima pe fptuitori (dorina de

201

I.V.Merlescu, op. cit., p. 127

72

mbogire sau de supravieuire) nu prezenta nici o importan din punct de vedere al legii. Infraciunea se considera realizat att n forma tentativei, ct i n cea consumat. Legea vorbea de orice importaiune sau exportaiune svrit sau tentat i, prin urmare, nu se punea problema vreunei diferene ntre cele dou forme. Era suficient doar o ncercare de a importa sau de a exporta mrfuri nclcnd dispoziiile pentru ca infraciunea s se considere realizat. O mare parte a doctrinei de la nceputul secolului al XX-lea a admis ca element esenial a delictului de contraband clandestinitatea. Elementul clandestinitii, dei neprevzut de lege, era, dup unii autori,202 subneles. Frauda, nclcarea prohibiiei sau evitarea formalitilor nu se puteau concepe fr clandestinitate. Totui ideea s-a epuizat n ciuda susintorilor ei, ntruct jurisprudena a ignorat-o constant. De altfel, o asemenea susinere teoretic aprea lipsit de orice importan, tiut fiind c infraciunile de fraud se svresc prin excelen n condiii oculte. n afara delictului de contraband, L. general a vmilor de la 1874 incrimina i o seam de contravenii care, n conformitate cu prevederile Codului penal de la 1864, constituiau infraciuni. Dei nu se ncadrau n noiunea juridic de contraband, vom meniona cteva dintre acestea, mai cu seam cele referitoare la transporturile navale. Astfel, art. 67 dispunea pedepsirea cu amend de la 50 pn la 200 lei a cpitanului sau patronul vasului dac nu depunea manifestul ncrcturii n 48 ore de la sosirea n port. Art. 68 incrimina contravenia constnd n deosebirile dintre mrfurile menionate n manifest i cele gsite efectiv pe nav. Dac la bordul navei se gseau mai puine colete dect n cargo-manifest, cpitanul sau patronul vasului era amendat cu 50 lei pentru fiecare colet lips. Dac se gseau mai multe
202

I. V. Merlescu, op. cit., p. 128.,

73

colete dect n document, coletele n plus se confiscau. Dac acestea conineau mrfuri prohibite se aplica i o amend de 150 lei pentru fiecare colet plus. Dac se descopereau la bord mrfuri prohibite, nscrise n manifest sub alte denumiri, n scopul ascunderii lor, mrfurile se confiscau, iar ncrctorul culpabil, cpitanul sau patronul vasului se pedepsea cu amend de la 100 la 5.000 lei pentru fiecare 100 kg marf. Orice nav ncrcat cu marf de export trebuia s aib la plecare un manifest de ncrcmnt vizat de biroul vamal, indicnd natura i cantitatea mrfii. Cpitanul sau patronul care contravenea acestei dispoziii se pedepsea cu amend de la 50 la 200 lei. Documentele de bord ale navei care, conform regulamentelor, se depuneau la autoritile nsrcinate cu poliia porturilor sau schelelor, nu se restituiau dect dup ce manifestul de ncrcmnt era prezentat la biroul vamal i vizat. Cpitanii de porturi i funcionarii de sub ordinele lor care nclcau aceast interdicie erau amendai cu 500 lei (art. 70). Potrivit art. 71, cpitanii sau patronii de bastimente ncrcate pentru export, pe care se descopereau mrfuri nenscrise n manifestul prezentat biroului vamal sau nscrise sub denumiri false erau pedepsii cu amend de la 500 la 5.000 lei. Nici o marf nu se putea descrca din vase sau ncrca n ele dect cu permisiunea vmii i n prezena agenilor vamali. Descrcarea i ncrcarea era permis numai ntre rsritul i apusul soarelui. Contraveniile la aceste dispoziii se pedepseau cu confiscarea mrfii i amend de 100 lei dac taxele datorate se ridicau la 25 lei sau mai mult i numai amend de 50 lei dac marfa era scutit de tax. Tit. VIII al legii (art. 175-213) cuprindea prevederi procedurale referitoare la constatarea i urmrirea infraciunilor vamale, inclusiv a delictului de contraband. Astfel, se dispunea c orice infraciune prevzut n legea vmilor
74

trebuia constatat printr-un proces-verbal dresat ndat dup descoperirea ei (art. 175). Aadar, fiind vorba de o dispoziie imperativ, nentocmirea procesuluiverbal conducea la anularea tuturor celorlalte acte ce s-ar fi ntocmit n cauz. Cu alte cuvinte, n absena procesului-verbal de constatare nu putea fi demarat urmrirea penal. Potrivit art. 176, cei ndrituii a constata infraciunea de contraband i, prin urmare a ntocmi procese-verbale erau: - agenii vmilor de orice grad i de orice clas; - ofierii, subofierii i soldaii trupelor nsrcinate cu paza frontierelor; - cpitanii porturilor i nlocuitorii lor legali; - primarii comunelor urbane i rurale, subprefecii, poliaii i toi agenii poliiei judiciare n genere; - persoanele autorizate legalmente a lucra n numele primarului, subprefectului i poliailor. Constatarea trebui fcut de cel puin doi dintre funcionarii desemnai de lege. Dac fapta era constatat de o persoan necompetent, aceasta trebuia s semneze procesul-verbal alturi de cei competeni, chemai s dreseze actul. n cazul infraciunilor comise n afara unui birou, mrfurile i mijloacele de transport trebuiau conduse la cea mai apropiat autoritate vamal. Conform art. 179, procesul-verbal de constatare trebuia s cuprind: - data descoperirii faptei sau fptuitorilor; - locul descoperirii; - numele, prenumele, calitatea i reedina funcionarilor i a persoanelor care luau parte ca descoperitori la redactarea procesului-verbal; - faptele care constituiau infraciuni, textul de lege privitor la ele; - natura, felul, calitatea, cantitatea (dup greutate, msur sau numr) i valoarea obiectelor confiscate;
75

- numele, prenumele i locuina fptuitorilor; - cifra amenzii aplicate; - felul i valoarea obiectelor reinute pentru asigurarea amenzilor; - locul, data i ora ncheierii procesului-verbal. n art. 180-183 erau prevzute msuri referitoare la ridicarea documentelor false i anexarea lor la procesul-verbal, cu privire la mrfurile ridicate, la cele perisabile i la participarea fptuitorilor la dresarea proceselorverbale, n rest erau aplicabile prevederile Codului de procedur penal de la 1864. L. general a vmilor din 1874 cu modificrile ulterioare s-a aplicat 31 de ani, fiind n felul acesta cea mai longeviv n domeniul de care ne ocupm. 2.3.3. Legea general a vmilor din 1 iulie 1905 La nceputul secolului al XX-lea, nevoia de a se da un avnt industriei i comerului a impus elaborarea unui nou tarif vamal. Emil Costinescu, ministrul finanelor, l-a fcut n 1904 pe baze tiinifice imprimndu-i un pronunat caracter protector cu scopul vdit de a apra industria naional.203 Tot el a fost autorul unui proiect de lege a vmilor care trebuia s rspund cerinelor timpului. n privina contrabandei, sensul proiectului Costinescu era urmtorul: toat rigoarea fa de contrabanda la import, toat simpatia (tolerana) pentru contrabanda la export. Explicaia se gsea n faptul c prin contrabanda la export se aducea atingere intereselor statului ctre care se fcea exportul i cruia, n mod firesc, i revenea sarcina s se apere de aceast fraud. Peste zece ani, n condiiile primului rzboi mondial, ideea avea s se dovedeasc
203

I.V.Merlescu, op. cit., p. 14.

76

falimentar. Oricum, proiectul nu a fost prezentat parlamentului n forma iniial deoarece guvernul s-a schimbat, iar noul ministru al finanelor, Take Ionescu, i-a adus unele modificri. n noua sa form, proiectul a trecut prin Senat la 9 martie i prin Camer la 1 aprilie 1905. Legea a fost publicat n M.Of. nr. 72 din 1 iulie 1905 i a intrat n vigoare la 1 septembrie acelai an. Era structurat n patru pri, XXVI capitole i 280 articole. Cap. XXI se intitula Despre contraband, iar cap. XXII Procedura n materie de contravenii vamale i contrabande. Raportorul de la Senat, D. Pascal Toncescu arat c s-a cutat a se legifera ntr-un mod mai liberal problemele referitoare la contravenii i contrabande.204 Tot el credea c legea va rezista mult timp guvernnd administraia vmilor205 n folosul economiei romneti. De asemenea, au fost meninute acele dispoziii care preau severe, deoarece situaia administraiei vmilor impunea acest lucru, iar pericolul decurgnd din numeroasele contravenii i contrabande ce se comiteau era prea mare ca s nu se asigure drepturile statului prin pedepse severe.206 n februarie 1912, P.P.Carp a iniiat un proiect de modificare a legii, mrind numrul birourilor vamale i stabilind procedura nfiinrii i desfiinrii lor. Textele de incriminare i cele de procedur au rmas neschimbate. Proiectul a trecut prin parlament devenind lege, promulgat la 25 februarie 1912 i publicat a doua zi.207 mprejurrile create de nceputul primului rzboi mondial au demonstrat c legea vamal nu oferea cadrul necesar combaterii cu eficien a contrabandei care lua amploare. Fiind constrnse de blocada instituit de aliai, puterile
204 205

I.V.Merlescu, op. cit., p. 15. Ibidem. 206 Alin Ciupal, op. cit. 207 L, pentru modificarea art. 19 i 20 din L. general a vmilor, publicat n M. C nr. 260 din 26 februarie 1912.

77

centrale au cutat noi surse de materii prime n statele rmase iniial neutre. Printre acestea aflndu-se i Romnia, cantiti imense de mrfuri erau exportate, dar mai ales trecute peste frontier prin contraband. Profitnd de faptul c legea sanciona cu blndee contrabanda la export, populaia limitrof frontierei de pe linia Carpailor s-a dedat aproape n mas la aceast practic. Se cutau n special vite i cereale, ctigurile fiind tentate chiar i pentru vamei, grniceri i jandarmi. La nceputul anului 1916, Emil Costinescu, revenit la departamentul finanelor, a fost nevoit s iniieze o nou modificare a legii. Cu aceast ocazie a acceptat c incriminarea contrabandei nu era suficient de riguroas, iar sanciunile prevzute nu mai speriau pe nimeni. Contrabanditii dovedeau o ndrzneal nemrginit nct faptele lor apreau ca un comer obinuit abia tulburat de jandarmi i de grniceri, atunci cnd i acetia nu erau prtai la fapte.208 Pentru contrabanda la export nu era prevzut pedeapsa nchisorii, astfel c delicvenii nu puteau fi arestai. Pe de alt parte, procedura de constatare i de urmrire a infraciunii de contraband era att de greoaie, nct rar se ntmpla ca procesele-verbale s respecte ntru totul prescripiile legii, fapt ce determina anularea lor n instan. Spre exemplu, simpla omisiune a orei la care a fost constatat contrabanda sau a locului indicat cu precizie unde a fost prins fptuitorul, constituia cauz de anulare. De aceea, proiectul trebuia s cuprind dispoziii care s elimine asemenea lipsuri din corpul legii. Mai nti s-a instituit un regim sancionator identic pentru contrabanda la export i pentru cea la import. S-a admis arestarea imediat a delicvenilor, n anumite cazuri, puteau fi condamnai i la recluziune209 dei contrabanda continua s fie considerat doar un delict. De
208 209

I.V.Merlescu, op. cit., p. 18. Pedeapsa privativ de libertate prevzut n legislaia penal n vigoare la nceputul sec. al XX-lea i care, n conformitate cu prevederile Codului penal d la 1864, se aplica n cazul crimelor.

78

asemenea, s-a introdus o prevedere care nltura facultatea instanelor de a reduce amenzile. Iniiatorii erau contieni c nu vor strpi cu desvrire contrabanda, dar sperau c vor reui s o limiteze. La 31 martie 1916 proiectul a fost depus la Camer trecnd cu oarecare modificri la 1 aprilie, iar a doua zi la Senat. La 5 aprilie legea a fost promulgat i n ziua urmtoare publicat.210 A fost considerat cea mai important modificare a L. vmilor din 1905, datorit profunzimii schimbrilor operate i amplorii acestora. Un eveniment major, mai radical dect legea, avea s pun capt contrabandelor la frontiera cu puterile centrale, cel puin n perioada 1916 1917. este vorba de intrarea Romniei n rzboi la 14 august 1916, cnd activitatea tuturor vmilor a fost suspendat. Dup unirea Basarabiei cu Romnia, legea vmilor i tariful vamal au fost extinse n noile teritorii prin Decretul-Lege nr. 1.222 din 23 mai 1918.211 Acelai lucru s-a fcut i n privina Transilvaniei, Banatului i Bucovinei prin Decretul-Lege nr. 3.466 din 12 august 1919.212 Prbuirea imperiilor vecine Romniei213 a antrenat un haos economicofinanciar care a favorizat contrabanda, inclusiv cu hrtii-monede214 depreciate n restul continentului. Cu toate prohibiiile instituite, aceste monede ptrundeau n Romnia unde nc mai aveau putere de cumprare. Fenomenul provoca o scdere artificial a leului, ceea ce ngrijora autoritile. n acelai timp, noi forme de contraband proliferau, speculnd inadvertenele legii. Un mod de operare practicat pe scar larg n ultima vreme era acela al trecerii ilegale a mrfurilor chiar prin cuprinsul birourilor vamale, n timp ce contrabanda
210 211

n M. Of. nr. 6 din 6 aprilie 1916. C. Voicu, Istoria dreptului romnesc, op. cit., p. 145 212 Idem 213 Austro-Ungaria i Rusia 214 Ruble i coroane.

79

svrit prin locuri ascunse sau interzise se pedepsea cu nchisoarea, cea svrit prin cuprinsul birourilor vamale se sanciona doar cu amend i confiscarea. Aceste mprejurri au determinat, la sfritul anului 1919, iniierea altei modificri a legii vmilor prin care se urmrea sancionarea cu mai mare asprime a contrabandei. Proiectul a fost votat de ambele corpuri legiuitoare la 31 decembrie 1919 i legea s-a publicat n M.Of. din 13 ianuarie 1920. n acelai an s-a mai produs o modificare prin Decretul-Lege nr. 2.553 din 12 iunie 1920215 prin care se aduceau unele inovaii n materia contraveniilor. Comentatorii vremii au apreciat c acestea erau insuficient fundamentate i constituiau o surs de confuzii.216 Prin L. din 16 octombrie 1921217 s-au adus unele modificri n privina taxelor de magazinaj, textele de incriminare a contrabandei nefiind afectate n vreun fel. Ultima modificare a L. vmilor din 1 iulie 1905 s-a fcut prin L. din 15 iulie 1930 pentru modificarea art. 196218. Aceasta a vizat un text de incriminare a unei modaliti legale a delictului de contraband i a sporit pedeapsa nchisorii cu intenia vdit de a descuraja infractorii. Nici o deosebire nu exist ntre definiia contrabandei cuprins n L. din 1874 i aceea din 1905, cu excepia sublinierii c tentativa i fapta consumat erau pedepsite la fel. Art. 192 din L. de la 1905 prevedea c orice import sau export ncercat sau svrit n contra dispoziiunilor legii, fie n scopul de a nu se plti drepturile cuvenite fiscului, sau de a nclca o prohibiiune, fie numai spre a se nltura ndeplinirea unor formaliti, constituie un fapt de
215 216

Publicat n M. Of. din 17 iunie 1920. I.V.Merlescu, op. cit., p. 26 217 L. pentru modificarea art. 137 din L. General a vmilor, publicat n M.Of. nr. 158 din 16 octombrie 1921 218 Publicat n M. Of. nr. 155 din 15 iulie 1930; a se vedea i C. Hamagiu, vol XVIII, p. 767-768

80

contraband. Nici o deosebire nu se face n aplicarea penalitilor prevzute n lege ntre o contraband svrit i una numai ncercat. Prin urmare, construcia juridic a infraciunii fiind identic, se nelege c structura ei (obiect, latur obiectiv, subiect, latur subiectiv) era aceeai ca la finele secolului al XIX-lea. Deosebirile se puteau identifica i la introducerea unor prevederi de procedur. Astfel, contrabanda cu mrfuri tarifate sau prohibite la import sau export, prin locuri hotrte de lege pentru operaiuni vamale ct i prin locuri ascunse sau interzise trecerii, se pedepsea cu amend i confiscare (art. 193 alin. 1). Pedepsele erau prevzute n detaliu sub forma unui tabel pentru 9 submodaliti. De exemplu, contrabanda cu mrfuri tarifate prin locuri stabilite de lege pentru operaiuni vamale, comis ziua n timpul orelor de serviciu219 se pedepsea cu amend de la 10 lei la de 4 ori taxele la care ar fi fost supuse mrfurile. Amenzile creteau progresiv, iar cele maxime de la 5 ori taxele datorate pn la de 10 ori aceste taxe. Modalitile contrabandei erau i ele diversificate: cu mrfuri tarifate prin locuri prevzute pentru controlul vamal, ziua n afara orelor de serviciu, inclusiv srbtorile legale; prin locuri ascunse sau interzise trecerii, ziua de la rsritul pn la apusul soarelui; n aceleai condiii dar noaptea de la apusul pn la rsritul soarelui, contrabanda cu tutunuri n foi sau fabricate, comis n orice timp i n orice loc etc. Mrfurile prohibite se confiscau, chiar dac autorii infraciunii rmneau neidentificai, iar cele tarifate se reineau pentru asigurarea plii amenzilor. Infractorii care nu-i puteau dovedi domiciliul i nici posibilitile de plat a amenzii (solvabilitatea), sau s prezinte o garanie n acest sens, erau arestai i trimii de ndat naintea tribunalului pentru nlocuirea amenzii cu nchisoare, potrivit prevederilor art. 28 din C.pen. Dac acetia erau condamnai
219

Era vorba evident, de orele de serviciu ale autoritii vamale.

81

i la nchisoarea prevzut de art. 196 din L. vmilor, se executa pedeapsa cea mai aspr (art. 193). Prin modificarea adus art. 193 n 1930, contrabanda cu mrfuri sau valori, tarifate sau prohibite, la import sau la export, svrit sau ncercat prin locuri interzise trecerii, sau chiar prin cuprinsul vmilor, precum i substituirile de mrfuri fcute sau ncercate, att prin cuprinsul vmilor, ct i n cursul transportului, pe lng sanciunile prevzute de art. 193 (amenda i confiscarea) se pedepseau cu nchisoare corecional. Prin folosirea acestui termen se asigura un suport legal indubitabil opiniei dup care contrabanda era un delict. Potrivit prevederilor codului penal de la 1864, delictele se sancionau, printre altele, cu nchisoare corecional. Limitele nchisorii corecionale ce se puteau aplica pentru delictul de contraband erau: - de la 3 luni la 3 ani, dac fapta era comis de unul sau doi ini neavnd asupra lor arme; - de la 6 luni la 5 ani, dac fapta era comis de unul sau doi ini avnd asupra lor arme, sau dac era comis de trei sau mai muli ini. n cazurile de flagrant delict, infractorii erau trimii mpreun cu o copie certificat dup procesul-verbal, parchetului de pe lng tribunalul competent. Procurorul emitea mpotriva lor un mandat de arestare i i trimitea tribunalului spre judecare potrivit L. pentru instruirea i judecarea flagrantelor delicte (legea micului parchet) din 13 aprilie 1913, a crei procedur se extindea astfel pe tot cuprinsul rii. n cazurile neflagrante, organele vamale, dup dresarea procesului-verbal trimiteau o copie certificat parchetului de pe lng tribunalul competent, urmnd ca delictul220 s fie instrumentat i judecat dup procedura odinioar.
220

Pentru prima dat se folosea expres, n textul legii, noiunea de delict n privina contrabandei.

82

nchisoarea corecional pentru delicte de contraband era distinct de nchisoarea pentru neplata amenzilor sau de alte pedepse mai grave pentru crimele sau delictele svrite de contrabandist. Tribunalul corecional putea aplica pe lng pedeapsa nchisorii i interdicia de la funciile publice, fiind abilitat de lege s publice sentina de condamnare. Personalul vaselor, al cilor ferate, al avioanelor i n general oricine ddea concurs efectiv la contraband, pe lng obligarea n solidar la plata amenzilor, era trimis n judecat corecional alturi de fptuitorii principali. Infraciunile vamale comise de cltori cu ocazia ieirii sau intrrii lor n ar, erau considerate contravenii. Art. 197 era o reluare a art. 169 din L. de la 1874 i se referea la contrabanda cu mrfuri prohibite pentru motive de salubritate sau de siguran public. Pedeapsa prevzut era aceeai ca n legea anterioar (nchisoare de la 5 zile pn la 3 luni), ea aplicndu-se i agenilor vamali culpabili de participare sau favorizare. Funcionarii neglijeni erau pasibili de amenzi de la 50 la 500 lei. Contrabanda cu mrfuri scutite de taxe vamale se pedepsea n aceleai condiii ca i n legea anterioar (art. 198 din L. de la 1905 i art. 169 n L. de la 1874) cu diferena c amenda era cuprins ntre 25 i 500 lei. n afara incriminrilor din cap. XXI al L. din 1905 referiri la infraciunea de contraband ntlnim n aproape ntreg cuprinsul ei. Astfel, art. 43 prevedea c agenii vamali, comisionarii, expeditorii sau orice alte persoane care intermediau ntre comerciani i birourile vamale, dovedii c au nlesnit contrabande ori au favorizat prin declaraii i verificri false, sau prin alte mijloace, importuri sau exporturi n frauda drepturilor vamale se pedepseau cu:

83

- nchisoare de la un an la 3 ani, cnd importurile sau exporturile se fceau chiar prin cuprinsul biroului vamal; - maximul nchisorii corecionale, cnd importurile sau exporturile se fceau prin locuri ascunse; - cu munc silnic pe timp determinat, cnd importurile sau exporturile frauduloase favorizate s-au fcut de oameni adunai n trup i narmai. Contrabandele svrite de personalul navelor se pedepseau cu de dou ori pedepsele prevzute de lege pentru delictul de contraband. Cpitanii sau agenii navelor erau inui rspunztori pentru plata taxelor i a amenzilor (art. 57). Art. 61 dispunea c mrfurile introduse n ar pe uscat, trebuiau transportate direct la biroul de vam cel mai apropiat. Mrfurile care se descrcau n vreo cas, hotel, han, crcium sau n orice alt loc mai nainte de a ajunge la biroul vamal, sau care treceau de birou fr a se opri, erau considerate ca trecute n contraband i se aplicau penalitile prevzute pentru acest delict. Tot astfel erau considerate mrfurile sau obiectele descrcate din vagoane n magazii nensoite de scrisori de trsur, nici nscrise n foi recapitulative, cu excepia faptului rezultat dintr-o eroare, n aceeai situaie se aflau i mrfurile descrcate din vagoane i transportate n alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal (art. 63). Potrivit art. 89 alin. ultim, constituia contraband i se aplicau sanciunile prevzute de lege, declararea fals i taxarea cu rea-credin a mrfurilor importate sau exportate. Contraband era considerat i fapta de a ridica din cuprinsul birourilor vamale mrfurile pentru care nu s-au pltit integral drepturile cuvenite fiscului (art. 93). Introducerea n consumaie intern a mrfurilor pentru care nu s-au fcut formaliti de import se considera i se pedepsea ca un fapt de contraband (art. 114). Coteele potale i orice alte mrfuri sosite pe aceast cale, nenscrise ntr84

o list rezumativ, dac nu se dovedea c au fost expediate din eroare, erau i ele considerate ca fiind introduse prin contraband (art. 123). Mrfurile monopolizate sau prohibite introduse n ar prin colete potale erau supuse dispoziiilor relative la contraband (art. 125). Mai erau considerate delict de contraband urmtoarele fapte: - tranzitul cu mrfuri prohibite (art. 151); - scoaterea mrfurilor din magaziile unde au fost antrepozitate i ncrcarea lor n vagoane sau n vase nainte de plata drepturilor taxe vamale de magazinaj etc. (art. 168); - cabotajul221 cu mrfuri strine declarate ca indigene (1rt. 174); - vitele neaduse de la punat dintr-o ar strin. Fr justificare (art. 249). Urmrirea contrabandei sau a participrii la contraband s-a prescris n termen de 2 ani de la comitere (art. 199). Dac agenii vamali dobndeau convingerea c una sau mai multe fapte de contraband au fost svrite nuntrul acestui termen se adresau ministerului public pentru a obine autorizarea de a face cercetri i percheziii. Cercetrile i dresarea actelor se puteau face de agenii vamali care trebuiau s ncheie un proces-verbal n asistena unui agent al poliiei judiciare. Pentru combaterea faptelor se administrau probe scrise rezultnd din coresponden, registre, facturi sau alte hrtii descoperite la domiciliul bnuiilor, precum i cele rezultnd din actele sau scriptele vamale, ale cilor ferate, potei, companiilor de navigaie. Aceste probe erau considerate suficiente, chiar dac mrfurile care constituiser obiectul material al contrabandei nu se mai gseau, ntr-o asemenea situaie, natura, felul i calitatea mrfurilor, precum i greutatea, msura, numrul i valoarea lor se stabileau cu
221

Transportul pe ap al mrfurilor indigene sau indigenate de la un port al Romniei la altul.

85

ajutorul facturilor sau scripetelor gsite la autorii faptelor sau la complicii lor, dup scriptele vamale, ale cilor ferate, potei sau ale companiilor de navigaie. Dac nici cu ajutorul acestor documente nu se putea determina valoarea mrfurilor obiect al contrabandei se utilizau preurile curente ale pieei de la data svririi infraciunii. Procesele-verbale de constatare a delictului de contraband se naintau spre aprobare direciei generale a vmilor. Cnd legea prevedea pe lng amenzi i pedeapsa nchisorii, un exemplar al procesului-verbal se trimitea parchetului de pe lng tribunalul competent. La rndul su parchetul, dup ce efectua instrucia afacerii, nainta dosarul tribunalului corecional care judeca dup dreptul comun. Procedura n materie de contravenii vamale i de contraband, cuprins n cap. XXII al legii (art. 201-234) era mai ampl i mai amnunit fa de cea din legea anterioar. Prevederile referitoare la aceast procedur puteau fi grupate n trei categorii: prevederi comune contraveniilor i delictului de contraband, prevederi relative la contravenii i prevederi relative la contraband. Cele comune prevedeau organele competente s constate contravenii vamale i contrabande i s ntocmeasc procesele-verbale, precum i coninutul acestor acte constatatoare. Textele art. 201 i 203 erau aproape identice cu ale art. 176 i 179 din legea anterioar care priveau aceleai chestiuni. Tot prevederi comune erau i cele care reglementau ridicarea, pstrarea i valorificarea mrfurilor supuse confiscrii. Procedura aplicabil contraveniilor presupunea naintarea proceselorverbale de constatare la direcia general a vmilor spre aprobare, investirea lor cu formul executorie pentru a constitui titlu pentru executarea condamnrilor, comunicarea hotrrilor administraiei vmilor, cile de atac mpotriva acestora (apel i recurs).
86

n privina procedurii aplicabile n cazul delictului de contraband erau de reinut urmtoarele: - o copie a procesului-verbal se nmna fptuitorului cnd acesta era de fa la dresarea lui; - redactarea proceselor-verbale de constatare se putea face oricnd, n orice zi de lucru sau de srbtoare; - aciunea public222 se exercita separat de aciunea civil, instanele corecionale sau criminale nu puteau s alture cele dou aciuni pe motiv de conexitate; - fptuitorii puteau fi arestai de vam i presai agenilor poliiei judiciare mpreun cu un exemplar al procesului-verbal care, la rndul lor i predau parchetului de pe lng tribunalul competent. Dincolo de aceste prevederi se aplicau dispoziiile comune din Codul de procedur penal. Ca i L. de la 1874, L. general a vmilor de la 1905 incrimina o serie de contravenii vamale care nu se confundau cu delictul de contraband. Definiia contraveniei vamale se gsea la art. 89 potrivit cruia deosebirile n dauna vmii, constatate ntre artrile unei declaraii de import sau export i rezultatul verificrii, se considera contravenie i atrage dup sine aplicarea amenzilor prevzute de lege. Specialitii vremii223 au remarcat c aceast definiie nu era suficient de cuprinztoare i c alte tipuri de contravenii vamale se situau n afara ei. Totui, s-a observat c dei erau situaii cnd nu intrau n discuie nepotrivirile dintre declaraiile vamale i rezultatele verificrilor, acestea, adic declaraiile vamale, conduceau la constatarea nendeplinirii unor formaliti.
222 223

Aciunea penal n actuala legislaie I.V. Merlescu, op. cit., p. 115

87

Majoritatea contraveniilor din L. de la 1905 aveau corespondent n L. de la 1874. Contravenia prevzut la art. 67 din L. de la 1874 se regsea la art. 66 din L. de la 1905, deosebirea fiind aceea c n legea ulterioar termenul de depunere al manifestului ncrcturii era de 24 ore, iar amenda de la 100 la 500 lei. Contravenia prevzut la art. 68 n L. de la 1874 se regsea la art. 67 n L. ed la 1905, diferenele identificndu-se la cuantumul amenzilor. Nenscrierea n manifest a unor mrfuri ncrcate pe nave sau nscrierea lor sub denumiri false, sancionat cu amend de la 500 la 5000 lei de art. 71 din L. de la 1874 se regsea n art. 69 din L. de la 1905 care pedepsea cpitanii sau patronii culpabili de asemenea fapte cu amend de la 1000 la 10000 lei. Exemplele pot continua. L. general a vmilor din 1 iulie 1905, cu modificrile trecute n revist, a rmas n vigoare pn la 28 aprilie 1933, adic aproximativ 28 ani, fiind a doua lege vamal, n ordine cronologic, a statului modern romn. 2.3.4. Alte legi coninnd texte de incriminare a contrabandei n paralel cu legile vamale, infraciunea de contraband a fost incriminat pn la 1949 i n alte legi cum erau: L. pentru monopolul tutunului, promulgat la 6 februarie 1872,224 L. pentru organizarea marinei comerciale din 21 februarie 1907, modificat prin L. din 21 decembrie 1922 i L. pentru administrarea i exploatarea monopolurilor din 1930. a) L. pentru monopolul tutunului din 6 februarie 1872 prevedea la art. 24 alin. 2 obligaia pentru cei care importau tutunuri strine, de a justifica, la trebuin, posesia acelor mrfuri prin chitan de plat a drepturilor d introducere n ar. nclcarea acestei obligaii constituia, conform alin. 3 al

224

V.Boerescu, op. cit., p. 373-376

88

aceluiai articol, contravenie care se pedepsea cu amend de 120 lei pentru fiecare kilogram de tutun gsit n plus i cu confiscarea acestei mrfi. Fiind vorba despre un import care nu putea fi dovedit, aadar considerat ilicit printr-o prezumie legal, dei legea nu folosea n mod expres termenul de contraband, jurisprudena l considera ca atare. Mai exact, instanele admiteau n mod constant c un import fraudulos constituia o contraband.225 Art. 26 alin. 2 din L. pentru monopolul tutunului dispunea c oriunde se gseau: tutun nenregistrat cu marca regiei tutunului, foi naturale sau n preparare, se considerau de contraband, cu excepia cazurilor cnd erau importate i se prezenta biletul vamal de import pentru consum. Fapta se pedepsea cu amend de la 50 la 500 lei i confiscarea mrfii. De altfel, art. 167 alin. 2 din L. general a vmilor din 15 iunie 1874 fcea trimitere la prevederile acestui act normativ, considernd c introducerea frauduloas n ar a tutunului constituia un fapt de contraband. b) L. pentru organizarea marinei comerciale din 21 februarie 1907, modificat prin L. din 21 decembrie 1922 cuprindea dou texte de incriminare a contrabandei. Art. 30 dispunea c persoana mbarcat cu serviciul la bord, care mbarca sau debarca n ar strin n mod fraudulos obiecte supuse taxelor vamale, se pedepsea cu nchisoare de la 15 zile pn la 3 luni, fiind rspunztoare i pentru amenda la care ar fi fost condamnat armatorul. Dup cum s-a artat, orice import sau export fraudulos226 constituia o contraband indiferent dac mrfurile erau tarifate sau prohibite. Potrivit art. 35 din lege, cpitanul dovedit c a nlesnit o contraband n ar strin, pentru care se prevedea prin legi o amend pn la 1000 lei, se pedepsea cu 3 luni nchisoare. Cnd contrabanda svrit era pedepsit de lege
225 226

Tribunalul Maritim Galai, Sentina Penal nr. 8 din 7 octombrie 1933 C.C. Tonegaru .a., op. cit., p. 16. Adic mbarcarea sau debarcarea de mrfuri cu nclcarea prevederilor legale.

89

i cu confiscarea vasului sau cu o amend mai mare de 1000 lei, cpitanul dovedit de nlesnire se pedepsea cu nchisoare de la 3 luni la 1 an i cu suspendarea dreptului de a comanda un vas timp de 2 ani cel puin i 3 ani cel mult. Separat de acestea, legea prevedea expres c proprietarul vasului avea dreptul s-l urmreasc pe cale civil pentru pagubele suferite. Din modul de redactare a art. 35 din L. pentru organizarea marinei comerciale rezult c pentru realizarea delictului incriminat trebuia s existe o contraband svrit de altcineva. Altfel spus, trebuia dovedit c s-a comis o contraband la bordul navei cu ocazia mbarcrii sau debarcrii i c svrirea ei a fost nlesnit e cpitanul vasului printr-un act de toleran sau de alt natur fr de care contrabanda nu s-ar fi putut svri ori s-ar fi svrit n condiii mult mai grele pentru infractori. Pe de alt parte, se cerea ca fapta de contraband svrit de altcineva, s fie pedepsit de lege cu o amend de pn la 1000 lei ntr-o prim modalitate, cu aceeai amend i confiscarea vasului sau amend mai mare de 1000 lei ntr-o a doua modalitate. c) L. pentru administrarea i exploatarea monopolurilor din 2 iulie 1930 prevedea la art. 54 c remorcherele, lepurile, corbiile, brcile i n general orice vase plutitoare naionale, care fceau curse de pasageri sau mrfuri numai ntre porturile dunrene, nu puteau s aib la bord, pentru uzul personalului sau al pasagerilor, dect produse monopolizate, puse n comer de administraia monopolurilor. Aceeai dispoziie se aplica i personalului trenurilor care efectuau curse mai mici de trei zile. Orice produs monopolizat strin aflat pe vasele enumerate mai sus ori asupra personalului trenurilor menionate se considera introdus prin contraband i cei culpabili se pedepseau conform legii. Art. 55 interzicea vaselor aflate sub pavilion strin debarcarea pe teritoriul rii a oricrui produs monopolizat. Operaiunea era considerat import i, fiind interzis de lege, orice abatere se pedepsea cu pedepsele
90

prevzute pentru contraband. L. pentru administrarea i exploatarea monopolurilor incrimina i alte infraciuni, ns numai cele de la art. 54 i 55 erau asimilate contrabandei. Afluxul de texte de incriminare a delictului de contraband de la sfritul secolului al XIX-lea i din prima jumtate a secolului al XX-lea nu avea alt explicaie dect aceea a preocuprii legiuitorului de a proteja o economie modern aflat la nceputuri, apoi afectat de ravagiile unui rzboi mondial i, n fine, de o criz aflat n plin evoluie. Era un concurs de mprejurri deosebit de propice dezvoltrii unui fenomen infracional cum se nfia contrabanda. 2.3.5. Legea pentru administraia general a vmilor din 13 aprilie 1933 Ca urmare a repetatelor modificri ale L. din 1905, pe la 1924 unii specialiti constatau c aceasta devenise un conglomerat de legi i decrete-legi, fiecare cu aspect distinct.227 Dac n unele pri vechea lege rmsese cu textul iniial, n cele care priveau administrarea vmilor, contraveniile, contrabandele i procedurile, textul era profund modificat. Era evident c o asemenea situaie nu mai putea continua i c era necesar o nou lege. Aceasta a fost votat la Senat n edina din 31 martie 1933 i la Camer n edina din 4 aprilie acelai an, fiind publicat n M.Of. nr. 87 din 13 aprilie 1933. Potrivit art. 248 a intrat n vigoare la 15 zile de la publicare, adic 28 aprilie 1933. Legea avea XXV capitole i 251 articole. Materia era structurat mai riguros i reglementrile mai profunde, pn la detalii, n special organizarea vmilor, competenele i rspunderile funcionarilor vamali, raporturile lor cu alte categorii de
227

I.V. Merlescu, op. cit., pag. 26

91

funcionari ai statului, rolul birourilor de vmuire i expediie etc., erau reglementate n amnunt. Expunerea de motive a legii coninea i unele critici la adresa vechilor reglementri crora li se reproa faptul c se inspirau nr-o larg msur din legislaia similar francez, nebgnd de seam c funcionarea n principate, apoi n Romnia, urma s se produc n cu totul alte mprejurri.228 De asemenea, erau subliniate cteva dintre inovaiile noului text dintre care: - amenzile aplicate pentru contraband aveau numai doi multipli, respectiv de 3 ori taxele n caz de contraband cu mrfuri tarifate svrit n punctele destinate operaiunilor vamale i de 5 ori cnd contrabandele erau svrite n afara acestor puncte; - contrabanda cu mrfuri prohibite era considerat mai grav i, n consecin, antrena o pedeaps mai sever; - prezumia c pn la proba contrarie, contrabanda dovedit se considera svrit nluntrul termenului de prescripie, deoarece n numeroase cazuri de infraciuni dovedite, conform legii anterioare, neputndu-se stabili data comiterii, instanele judectoreti infirmau procesele-verbale de constatare. Infraciunile vamale erau tratate ntr-un singur capitol (cap. XXI), pe dou seciuni referitoare la contravenii i la contraband, aa nct i din acest punct de vedere se poate considera un progres fa de L. din 1905. Totui, nu erau reunite dect definiiile celor dou concepte, cteva modaliti de realizare i unele prevederi de procedur, dei urmtorul capitol (cap. XXII) era consacrat n ntregime acestor chestiuni. Un numr important de modaliti de svrire a contrabandei i contraveniilor vamale are risipit n cuprinsul legii ca i la cele anterioare.
228

Alin Ciupal, op. cit., pag. 34

92

Definiia contrabandei, rmas neschimbat, avea aceeai construcie de la 1874. Coninea, ns, un element nou, esenial pentru clarificarea poziiei acestei infraciuni n clasificarea stabilit de Codul penal n vigoare la acea dat. Era vorba de denumirea expres a delictului de contraband punndu-se astfel capt oricror interpretri contrare n acest sens. Potrivit art. 189 din L. de la 1933, orice import sau export ncercat sau svrit n contra dispoziiilor legii de fa, fie n scopul de a nu se plti drepturile cuvenite fiscului sau de a se nclca o prohibiie, fie numai pentru a se nltura ndeplinirea unor formaliti, constituie delictul de contraband. Substituirile de mrfuri fcute sau ncercate n cuprinsul vmilor sau n cursul tranzitului, precum i contraveniile prevzute la art. 186 din lege, svrite, dar descoperite n termen de doi ani de la lichidarea declaraiei vamale, constituiau, de asemenea, delictul de contraband. Fiind vorba de considerarea drept contraband a unor contravenii descoperite n anumite mprejurri, este cazul s relevm elementele avute n vedere de legiuitorul de la 1933 la diferenierea celor dou noiuni. Potrivit art. 186, orice deosebire ntre artrile unei declaraii vamale i rezultatul reviziei sau contrareviziei fcute mrfurilor cuprinse n declaraie, deosebiri din care rezulta prejudicii pentru stat, constituia o contravenie i se pedepsea cu amend i confiscare, n L. de la 1874, la art. 85. Dup cum s-a artat, specialitii vremii229 au considerat aceste texte ca definiie a contraveniei vamale avnd ca unic i esenial element nepotrivirile dintre meniunile unei declaraii i rezultatul verificrilor. Pe de alt parte, aceiai specialiti considerau c ideea de baz a teoriei infraciunilor vamale (contravenii i delicte) era posibilitatea controlului. Prin urmare, existnd similitudini ntre textele de la 1874, 1905 i 1933, rezult c elementele avute n vedere de legiuitori au fost aceleai.
229

I.V.Merlescu, op. cit., p. 102.100

93

Revenind la art. 189 din L. de la 1933 care asimileaz contraveniile de reticen delictului de contraband n condiiile n care acestea au fost descoperite, apreciem c msura se justific avnd la baz aceeai idee a controlului. Cu alte cuvinte, dac diferenele se descopereau la data controlului, fapta se trata ca o contravenie vamal. Dac, datorit abilitii infractorilor, aceste diferene nu se descopereau cu prilejul controlului sau al contrareviziei, ci mai trziu, dar nuntrul termenului de doi ani, fptae considera delict de contraband, cu toate consecinele decurgnd de aici. Dup definiia delictului de contraband, legea expune modalitile de svrire a acestuia i pedepsele aferente ntocmai ca i L. de la 1905, cu diferena c, n general, acestea erau mai blnde. Spre exemplu, pentru contrabandele cu mrfuri tarifate sau prohibite la import sau export, fie prin locuri hotrte pentru operaiuni vamale, fie prin locuri ascunse sau interzise trecerii se aplicau amenzi n cuantum de trei sau de cinci ori, drepturile vamale ori diferenele drepturilor vamale datorate, n timp ce legea anterioar prevedea o ctime de 4 pn la de 10 ori acele drepturi. n privina transformrii amenzii n nchisoare lucrurile erau simplificate i, n consecin mai clare. Art. 192 prevedea c amenda n materie de contraband se transforma n nchisoare n caz de insolvabilitate a infractorului. Insolvabilitatea decurgea din mprejurarea c timp de ase luni de la rmnerea definitiv a procesului-verbal de constatare, delicventul nu pltea integral amenda, n acest caz agentul de urmrire ncheia un proces-verbal care se nainta tribunalului competent n vederea transformrii amenzii n nchisoare, conform prevederilor art. 28 din C. pen. nchisoarea pentru neplata amenzii nu se confunda cu nchisoarea corecional ce se aplica pentru delictul de contraband.

94

Pe lng sanciunile (amenzi i confiscri) prevzute de lege la art. 190, delictul de contraband se pedepsea i cu nchisoarea de la o lun la 2 ani dac era comis de una sau dou persoane neavnd asupra lor arme sau de la 6 luni la 3 ani, dac fapta era comis de una sau dou persoane avnd asupra lor arme, ori dac era comis de trei sau mai multe persoane (art. 194). Art. 195 era consacrat n ntregime funcionarilor vamali, comisionarilor, expeditorilor sau oricror persoane servind de intermediari ntre comerciani i birourile vamale, care se dovedeau c au nlesnit contrabanda ori au favorizat n frauda drepturilor statului. O asemenea fapt era incriminat i n L. de la 1905, n art. 43, pedepsele prevzute fiind foarte aspre: nchisoare de la un an pn la 3 ani, maximul nchisorii corecionale i chiar munc silnic pe termen limitat, n L. de la 1933 se prevedeau pedepse mai blnde pentru persoanele enumerate mai sus, astfel: - nchisoare de la 15 zile la 1 an, cnd introducerea sau scoaterea mrfurilor din ar avea loc prin cuprinsul biroului vamal; - nchisoare de la 3 luni la 3 ani, cnd introducerea sau scoaterea mrfurilor din ar se svrea prin locuri ascunse; - nchisoare de la 1 la 5 ani, dac introducerea sau scoaterea frauduloas favorizat de cei numii era svrit de oameni adunai n trup i narmai. Spre deosebire de legea anterioar, L. de la 1933 prevedea, pe lng pedepsele enumerate, msuri de asanare a aparatului funcionresc i a mediilor de afaceri din zona vmilor. Dintre acestea enumerm: - destituirea funcionarilor vamali, chiar dac n final erau achitai, atta timp ct n civil erau obligai n solidar la plata amenzilor. - pierderea pentru totdeauna a dreptului de a exercita profesiunea pe lng orice birou vamal de ctre comisionari, expeditori i agenii de vapoare.
95

Asemenea msuri se aplicau i grnicerilor, ofieri, subofieri i soldai. Art. 196-200 conineau prevederi de procedur, dei cap. XXII (adic art. 201-232) era rezervat procedurii n materie de infraciuni vamale i purta aceast titulatur, n caz de flagrant delict se aplicau prevederile L. pentru instruirea i judecarea flagrantelor delicte (legea micului parchet) din 13 aprilie 1913 care funciona i anterior L. din 1933, aadar textele respective au fost preluate ca atare. Se prevedea arestarea infractorilor i trimiterea lor n judecat, n cazurile neflagrante, cnd prejudiciul adus statului prin fapta comis depea 5.000 lei, un exemplar al procesului-verbal se nainta parchetului de pe lng tribunalul competent pentru a se efectua instrucia penal i a se judeca delictul dup procedura ordinar. Cnd prejudiciul adus statului nu depea 5.000 lei, direcia vmilor hotra dac era cazul sau nu s trimit un exemplar al procesului-verbal la parchet, adic dac se impunea sesizarea organelor penale. La luarea unei asemenea decizii de avea n vedere situaia fptuitorului i anume: dac avea domiciliul n ar, solvabilitatea lui i antecedentele n materie de contraband. n privina cltorilor, a personalului vaselor, cilor ferate i avioanelor care ddeau concurs efectiv la contraband, a aplicrii interdiciilor etc., precum i cu privire la cazurile flagrante de contraband cu mrfuri prohibite sau neprohibite prin locuri interzise, se aplicau prevederile art. 196 alin. 5-8 care erau preluate aproape integral din legea anterioar. La fel erau i dispoziiile referitoare la contrabanda cu mrfuri scutite de taxe (art. 197) i cele privind probele scrise ce se puteau administra n cauzele penale avnd ca obiect delictul de contraband (art. 200 alin. 2, 3 i urm.). Dreptul funcionarilor vamali de a constata delicte de contraband se prescria n termen de 2 ani de la svrire sau de la lichidarea declaraiei i a oricror acte vamale. Pn la proba contrarie, contrabanda dovedit se
96

considera svrit nuntrul termenului de prescripie. Pentru descoperirea contraveniilor vamale i a contrabandelor svrite n mai puin de 2 ani funcionarii vamali aveau nevoie de autorizarea parchetului de a face descinderi, cercetri, percheziii, ridicri de acte. Cererea de autorizare ntrerupea prescripia (art. 199 i 200 alin. 1). Ca o coinciden sau, mai degrab, ca o consecin a prelurii unor texte din legea anterioar, procedura n materie de infraciuni vamale era cuprins n cap. XXII230 (art. 201-232) din L. de la 1933. Totui prevederile nu erau ntrutotul identice. Se pstra dispoziia potrivit creia orice infraciune vamal trebuia constatat printr-un proces-verbal, adic dresarea unui astfle de act era o condiie sine qua non a ntregii desfurri ulterioare a procesului penal. Se pstrau, de asemenea, prevederile referitoare la funcionarii abilitai s constate infraciuni vamale care erau aceiai ca i cei numii n L. din 1905. Funcionarii vamali de orice grad i orice clas erau competeni s dreseze procese-verbale definitive, n timp ce ofierii, subofierii i soldaii din trupele nsrcinate cu paza frontierei, cpitanii de port i nlocuitorii lor legali, primarii comunelor rurale, pretorii i agenii poliiei judiciare puteau s ntocmeasc procese-verbale preliminare. Pe baza acestor procese-verbale preliminare sau numai a comunicrilor fcute de agenii respectivi, precum i n baza altor probe, funcionarii vamali dresau procesul-verbal definitiv care trebuia ntocmit i semnat de cel puin doi funcionari (art. 201). Cuprinsul procesului-verbal definitiv de constatare a delictelor de contraband era prevzut la art. 202 i nu se deosebea de cel prevzut n legile anterioare. Un progres n aceast privin se putea observa n alin. 2 i 3 ale art. 214 unde se arta c viciile de form nu atrgeau nulitatea proceselor-verbale. Ele puteau fi corectate n instan pe baza actelor din dosarul cauzei sau chiar
230

Ca i n L. de la 1905.

97

de birourile vamale unde fuseser ntocmite iniial, n asemenea situaii faptele constatate se puteau combate prin proba contrar. Modalitile concrete de svrire a delictului de contraband, nirate n tot cuprinsul legii, nu difereau esenialmente de cele prevzute n legea anterioar. n linii mari ele erau urmtoarele: - mrfurile introduse n ar pe alte ci dect drumurile vamale i transportate n alte locuri dect la birourile vamale (case, hotel, han, crcium sau orice alt loc) se considerau trecute n contraband i se aplicau penalitile prevzute de lege; - mrfurile descrcate din vagoane, nensoite de scrisori de trsur nici nscrise n foile recapitulative erau considerate de contraband, cu excepia cazului cnd se dovedea existena unei erori; - orice lipsuri de mrfuri constatate ulterior declaraiei la sosirea n port a navelor se considerau i se tratau ca o contraband; - nedeclararea n manifest a preparatelor stupefiante, declararea lor sub o denumire fals, declararea unei cantiti mai mici se tratau, de asemenea, ca o contraband, aplicndu-se i dispoziiile legii speciale pentru combaterea abuzului de stupefiante;231 acelai tratament se aplica i nedeclarrii preparatelor stupefiante aflate n proviziile de bord; - ncrcarea, descrcarea sau transbordarea mrfurilor strine n vase fr permis vamal constituia contraband aplicndu-se pedepse cpitanilor, agenilor sau chiar patronilor dac acetia erau gsii vinovai; - acostarea vaselor ncrcate n alte locuri dect cele fixate pentru efectuarea operaiunilor vamale era considerat o tentativ de contraband care,

231

L. din 25 aprilie 1928 n C. Hamangiu, vol. XV XVI, p. 1048.

98

potrivit prevederilor art. 189 alin. ultim din lege, se pedepsea la fel ca infraciunea consumat; - tot contraband era considerat i cabotajul cu mrfuri strine pentru care nu se ndepliniser formalitile de import (neindigenate); - sustragerile i substituirile mrfurilor din antrepozite, precum i scoaterea lor nainte de a se plti drepturile cuvenite statului, constituiau, de asemenea, fapte de contraband. L. pentru administraia general a vmilor din 13 aprilie 1933 a rmas n vigoare pn la 1 ianuarie 1949, adic aproximativ 16 ani, fiind a treia lege vamale, n ordine cronologic, a statului romn modern.

2.4. CONTRABANDA N REGLEMENTRILE VAMALE DIN PERIOADA 1949-1989 2.4.1. Legea nr. 9 din 1 ianuarie 1949 asupra vmilor Evenimentele politice de dup 23 august 1944 au condus treptat la eliminarea economiei de pia,232 a proprietii private i nlocuirea lor cu o economie etatizat avnd la baz proprietatea de stat. Guvernul condus de dr. Petru Groza, instaurat la 6 martie 1945, dominat de elemente de stnga, a iniiat o reform agrar la 23 martie acelai an i a organizat alegerile parlamentare din 19 noiembrie 1946 n urma crora blocul forelor de stnga a obinut majoritatea n forul legislativ. Astfel a fost posibil adoptarea unor msuri menite a ntri controlul statului n economie. Este vorba n mod deosebit de L. pentru etatizarea Bncii Naionale a Romniei din 20 decembrie 1946 i de naionalizarea
232

Suceav I., op. cit., pag. 24.

99

principalelor ntreprinderi industriale, miniere, bancare, de transport i de asigurri, de la 11 iunie 1948. n asemenea condiii era limpede c vechea lege pentru administraia general a vmilor din 1933 trebuia nlocuit. La 29 decembrie 1948, Marea Adunare Naional233 a votat L. nr. 9 asupra vmilor care s-a publicat n M. Of. nr. 1 din 1 ianuarie 1949, dat la care a i intrat n vigoare. Noul act normativ era structurat pe XII capitole i 81 articole. Cap. XII, intitulat Infraciuni vamale, cuprindea dou seciuni, una referitoare la contravenii, cealalt la contraband. Dac n privina contraveniilor, definiia cuprins n art. 72 din L. nr. 9/1949 era identic celei din art. 186 al L. de la 1933, n ce privete contrabanda erau de observat cteva deosebiri. Potrivit art. 75, orice import sau export ncercat sau svrit fr depunerea unei declaraii vamale, n contra dispoziiilor legii de fa, fie n scopul de a nu se plti drepturile statului sau de a se nclca o prohibiie, fie numai pentru a se nltura ndeplinirea unor formaliti, constituie o contraband. n primul rnd s-a introdus condiia nedepunerii unei declaraii vamale ceea ce nsemna c efectuarea unui import sau export fraudulos n scopurile artate de lege, consumat dup depunerea unei declaraii vamale, nu putea fi considerat delict de contraband ci contravenie vamal. n al doilea rnd, legea nu mai denumea contrabanda ca delict, nici expresis verbis n definiie i nici altcumva n cuprinsul legii. Dac n L. de la 1905 se vorbea de nchisoare corecional pentru delicte de contraband, iar L. de la 1933 folosea termenul de delict n chiar definiia contrabandei, L. nr. 9/1949 a renunat la aceast noiune. Mai mult, nu se prevedea pedeapsa nchisorii i, prin urmare, existau toate motivele pentru a scoate contrabanda din categoria delictelor. Numai c, neputnd fi nicicum calificat drept crim, iar
233

Parlamentul Romniei din perioada 1946-1989.

100

legea difereniind-o, cel puin formal, de contravenii, nu rmnea dect varianta delictului. Aadar, contrabanda incriminat de L. nr. 9/1949 era un delict sancionat doar cu amend, cu alte cuvinte un delict sui generis. n al treilea rnd, legea vamal nu mai coninea o procedur special, proprie domeniului vamal n ceea ce privete constatarea i sancionarea contrabandei. Ea se limita s fac trimiteri la Codul de procedur fiscal care reprezenta dreptul comun n materie, iar atunci cnd se considera necesar, era sesizat parchetul n vederea deschiderii aciunii pensie dup normele Codului de procedur penal. Se poate spune c L. nr. 9/1949 coninea prevederi de incriminare a infraciunilor vamale, relaxate n comparaie cu cele anterioare. Motivele unei asemenea stri de lucruri erau multiple, mai evidente fiind: starea economiei dup cel de-al doilea rzboi mondial, izolarea Romniei fa de rile Europei Occidentale, includerea ei n sfera de influen a U.R.S.S. i nu n ultimul rnd, naionalizarea activitilor comerciale, mai cu seam a celor de comer exterior. n asemenea condiii se pare c fenomene de genul contrabandei nu constituiau prioriti i erau tratate ca atare. Pe de alt parte, ngustarea treptat a comerului particular pn la transformarea lui complet n comer de stat i cooperatist, nu mai oferea posibiliti sigure pentru valorificarea mrfurilor introduse prin contraband. Formele sau modalitile de svrire a infraciunii de contraband aa cum erau incriminate de L. nr. 9/1949 nu difereau substanial de cele cuprinse n L. din 1933 i chiar n aceea din 1905. n principal ele erau urmtoarele: - substituirile de mrfuri fcute sau ncercate n cuprinsul birourilor vamale sau n cursul tranzitului; - contraveniile prevzute la art. 72 descoperite dup lichidarea declaraiei vamale dac acestea erau comise prin folosirea de acte false sau alte manopere
101

frauduloase (contraveniile prevzute la art. 72 constau n orice diferen dintre artrile unei declaraii vamale i rezultatele verificrii sau contrareviziei mrfurilor prin care se aduceau prejudicii statului); - nedeclararea n manifestul mrfii a preparatelor stupefiante, declararea lor sub o denumire fals, precum i plusul de greutate constatat fa de greutatea manifestat (nscris n manifest), caz n care se aplicau i dispoziiile legii speciale pentru combaterea abuzului de stupefiante; nedeclararea acestor produse ori declararea lor sub o denumire fals era considerat contraband i n cazul proviziilor de bord; - nenscrierea mrfurilor n manifest ori nscrierea lor sub o denumire fals urmat de neplata taxelor vamale; - ncrcarea, descrcarea sau transbordarea mrfurilor fr permis vamal; - acostarea vaselor ncrcate cu mrfuri n alte locuri dect cele fixate pentru operaiunile vamale constituia tentativ de contraband. - cabotajul cu mrfuri strine neindigenizate; - introducerea mrfurilor strine n ar pe alte ci dect drumurile vamale autorizate de direcia vamal; - descrcarea mrfurilor strine din vagoane fr autorizaia biroului vamal, ori descrcarea lor n alte locuri dect cele destinate operaiunilor vamale; - sustragerile sau substituirile de mrfuri antrepozitate. Personalul vaselor, al cilor ferate, al avioanelor i n general oricine ddea concurs efectiv la svrirea unei contrabande, era obligat n solidar la plata amenzilor i trimis n judecat pentru a i se aplica aceeai pedeaps ca i fptuitorilor principali. Dac obiectul contrabandei era constituit din mrfuri prohibite (uneori, n anumite cazuri, chiar neprohibite), mijloacele de transport puteau fi confiscate.

102

Dup un deceniu de aplicare a L. nr. 9/1949 s-a constatat c prevederile sale incriminatorii nu mai corespondau realitilor economice, acestea nregistrnd o evoluie imprevizibil. Mai exact, naionalizarea i cooperativizarea comerului nu s-au desfurate cu celeritatea prevzut iniial i nu s-au obturat toate posibilitile de practicare a contrabandei. Cu toate msurile drastice de ordin politic sau economic luate, tentaia importrii sau exportrii mrfurilor prin eludarea regimului vamal rmnea la fel de irezistibil ca n perioadele anterioare. Astfel, statul s-a vzut nevoit s opereze modificri de substan n domeniul sancionrii contrabandei, n sperana c n acest mod va reui s diminueze amploarea fenomenului. A fost adoptat Decretul nr. 280 din 21 iunie 1958234 care, printr-un articol unic, introducea un nou articol n legea asupra vmilor, respectiv art. 79, adic la sfritul seciunii 2 intitulat Contraband a cap. XII Infraciuni vamale. Conform acestui nou articol, constituiau contraband calificat urmtoarele fapte: a) trecerea peste grani a mrfurilor, valorilor sau oricror obiecte, prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal; b) contrabanda prin dosirea mrfurilor sau oricror obiecte n ascunztori amenajate n mijloace de transport; c) contrabanda nsoit de folosirea documentelor vamale falsificate nlesnit de folosirea unor documente vamale privind alte mrfuri, valori sau obiecte; d) participarea ntr-o organizaie care se ocup de contraband; e) contrabanda desvrit de persoane narmate sau constituite n band;

234

Publicat n B. Of. nr. 26 din 21 iunie1958.

103

f) contrabanda svrit de funcionarul cu atribuii de a face controlul vamal sau alte competene care i nlesnesc posibilitatea de a svri contraband; g) contrabanda cu materii explozive, arme, muniii, stupefiante, utilaj aeronautic sau orice alte obiecte pentru introducerea sau scoaterea crora este necesar o autorizaie special; h) contrabanda repetat n intervalul de 2 ani de la data svririi contrabandei anterioare. Contrabanda calificat n modalitile enumerate se pedepsea conform Codului penal, n acest sens a fost introdus n Cod art. 238 prin Decretul nr. 281 din 21 iunie 1958235 cu urmtorul coninut: Sustragerea de la operaiunile de vmuire de bunuri introduse n ar sau scoase din ar, care constituie potrivit dispoziiilor legale speciale, contrabanda calificat, se pedepsete cu nchisoare corecional de la 3la 10 ani i confiscarea parial a averii. Tentativa se pedepsete. Prin aceast completare la definiia contrabandei calificate s-a subliniat faptul c infraciunea n discuie era un delict, deoarece se sanciona cu nchisoarea corecional. La o analiz atent se putea observa c prevederile art. 79 din L. nr. 9/1949 i ale art. 269 C.pen., care defineau contrabanda calificat, acopereau aproape ntreaga arie de manifestare a fenomenului fcnd inutile celelalte dispoziii ale legii asupra vmilor referitoare la contraband. De altfel, aceste definiii vor fi preluate ntr-o form sau alta de urmtoarele reglementri vamale, renunndu-se la cele inaugurate la 1874. Prin Decretul nr. 280/1958 s-a introdus n cuprinsul art. 79 i dispoziia potrivit creia n cazul n car contrabanda calificat a rezultat o sustragere de la plata taxelor vamale, cei vinovai, independent de pedeapsa aplicat, vor fi obligai i la plata taxelor respective.
235

Publicat n B. Of. nr. 26 din 21 iunie 1958

104

Legea nr. 9/1949 astfel modificat a rmas n vigoare pn la 30 decembrie 1961, fiind activ circa 12 ani, n ordine cronologic a fost a patra lege vamal romneasc. 2.4.2. Legea nr. 6 din 28 decembrie 1961 privind reglementarea regimului vamal al Republicii Populare Romne La 28 decembrie 1961 Marea Adunare Naional a votat L. nr. 6 privind reglementarea regimului vamal, publicat n B. Of. al Marii Adunri Naionale a R.P.R. nr. 29 din 30 decembrie 1961. Legea era structurat pe cinci capitole i coninea 72 articole, fiind din acest punct de vedere cea mai comprimat din toate cte au fost pn atunci. Cap. V se intitula contravenii vamale i infraciunea de contraband semnalnd astfel c infraciunea nu mai includea contraveniile. Seciunea I a capitolului V (art. 48-53) cuprindea contraveniile vamale, seciunea II (art. 54-55) se intitula infraciunea de contraband, iar seciunea III (art. 5665) coninea norme procedurale. Aceste norme se aplicau doar contraveniilor, referindu-se la constatarea, sancionarea i executarea lor. Infraciunile se constatau, instrumentau i se judecau n exclusivitate conform C.pr.pen. (art. 65 din L. nr. 6/1961). Definiia contrabandei era n mare msur preluat din art. 79 al legii anterioare care incrimina contrabanda calificat. Prin urmare, s-a renunat la forma agravat, textul acesteia reinndu-se pentru forma simpl. Potrivit art. 54 alin. 1 din L. nr. 6/1961, constituiau infraciunea de contraband i se sancionau potrivit legii penale urmtoarele fapte svrite n scopul sustragerii de la vmuire sau de la regimul de introducere sau scoatere din ar a bunurilor.

105

a) trecere peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal; b) trecerea peste frontier a bunurilor ascunse n ascunztori special amenajate n mijloacele de transport sau n mod meteugit fcute pentru a fi greu de descoperit; c) folosirea de documente vamale falsificate sau folosirea unor documente vamale privind alte bunuri; d) fapta prevzut de art. 48 pct. IV lit. a,236 svrit de persoane narmate sau constituite n band; e) fapta prevzut de art. 48 pct. IV lit. a237 svrit de ctre angajatul care avea atribuia de a face controlul vamal sau alte atribuii, ce i nlesneau comiterea acestei fapte; f) trecerea este frontier de materii explozive, arme, muniii, stupefiante, utilaj aeronautic sau de orice alte bunuri, pentru introducerea sau scoaterea crora era necesar o aprobare special; g) repetarea faptei prevzute la art. 48 pct. IV lit. a238 n interval de un an de la svrirea faptei anterioare. Noua definiie consacrat de L. nr. 6/1961 sintetiza esena noiunii, contrabanda n expresia fapte svrite n scopul sustragerii de la vmuire care exprima ntreaga motivaie a nclcrii regimului juridic vamal. Specialitii au considerat c legea incrimina dou categorii de fapte239 i anume: una viznd fapte specifice infraciunii de contraband i alta referitoare la aciuni sau
236

Sustragerea de la operaiile de vmuire a oricror bunuri ce intr sau ies din ar, fie n scopul de a nu se plti drepturile statului, fie numai pentru a se nltura ndeplinirea unei formaliti, constituia contravenie potrivit art. 48 pct. IV lit. a din L. nr. 6/1961. 237 Sustragerea de la operaiile de vmuire a oricror bunuri ce intr sau ies din ar, fie n scopul de a nu se plti drepturile statului, fie numai pentru a se nltura ndeplinirea unei formaliti, constituia contravenie potrivit art. 48 pct. IV lit. a din L. nr. 6/1961. 238 Sustragerea de la operaiile de vmuire a oricror bunuri ce intr sau ies din ar, fie n scopul de a nu se plti drepturile statului, fie numai pentru a se nltura ndeplinirea unei formaliti, constituia contravenie potrivit art. 48 pct. IV lit. a din L. nr. 6/1961. 239 George Antoniu, Infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976, p. 104.

106

omisiuni acre de regul constituiau simple contravenii, dar care svrite n anumite condiii cptau aspectul contrabandei. Fceau parte din prima categorie: - trecerea peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal; nu avea relevan faptul c persoana n cauz deinea acte n regul cu privire la mrfurile trecute fraudulos frontiera i c ar fi putut trece legal pe la punctele vamale; legea sanciona simpla trecere peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite de reglementri; - trecerea peste frontier de bunuri ascunse n ascunztori special amenajate n mijloace de transport sau n mod meteugit fcute pentru a fi greu de descoperit (ex; evi, cauciucuri, aparate, dispozitive, garnituri, accesorii li alte asemenea aparinnd mijlocului de transport); era cea mai des ntlnit form a contrabandei, infractorii dovedind o fantezie uimitoare n imaginarea ascunztorilor; - folosirea de documente vamale falsificate sau folosirea unor documente vamale privind alte bunuri dect cele care erau trecute n realitate peste frontier; aadar, pe lng infraciunea de contraband, fptuitorii puteau fi trai la rspundere pentru fals material n nscrisuri oficiale (contrafacerea crierii, subscrierii sau alterarea lor n orice mod),240 ori pentru fals intelectual, dac prezentau documente vamale eliberate pentru alte bunuri dect cele pe care intenionau s le treac peste frontier; practica judiciar a vremii, ca i literatura de specialitate, considerau c n situaia cauzrii unui prejudiciu, cu alte cuvinte dac fptuitorii se sustrgeau de la plata taxelor vamale, puteau fi trai la rspundere i pentru svrirea infraciunii de nelciune;241 aceast orientare era eronat deoarece legiuitorul, incriminnd contrabanda comis prin documente
240 241

George Antoniu, Infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976, p. 105. G. Antoniu, op. cit., p. 105.

107

falsificate, ori privind alte bunuri, a creat o lege penal special care derog de la dreptul comun prezentat de Codul penal potrivit principiului lex specialis derogat generali:242 - trecerea peste frontier a unor bunuri pentru care era necesar o aprobare special (materii explozive, arme, muniii, stupefiante, utilaj aeronautic); fptuitorii rspundeau separat i pentru deinerea acestor materiale, dac prin lege se pedepsea acest fapt (deinerea de arme, muniii, stupefiante) i dac nu erau ndreptii legal s le dein. A doua categorie de fapte incriminante ca aciuni de contraband se referea la contravenia prevzut de art. 48 pct. IV lit. a, respectiv sustragerea de la operaiunile de vmuire a oricror bunuri ce intrau sau ieeau din ar, fie n scopul de a nu se plti drepturile statului, fie numai pentru a se evita ndeplinirea unei formaliti, comis n urmtoarele condiii: - de persoane narmate sau constituite n band, prezena unei arme asupra unui individ care se sustrgea de la operaiunile vamale, indiferent dac aceasta fusese folosit sau nu, era de natur s creeze un pericol grav prin teama indus celor din jur, inclusiv organelor vamale; persoana narmat rspundea, n afar de infraciunea de contraband, i pentru deinerea de arme i muniii, dac nu avea autorizaia legal s poarte arme sau muniii; persoanele constituite n band reprezentau un pericol la fel de mare prin efectul intimidant produs asupra personalului vamal, ct i prin posibilitile sporite de a se sustrage rspunderii datorit numrului lor i repartizrii responsabilitilor n cadrul grupului; - de persoane care aveau atribuia de a face controlul vamal sau alte atribuii care le nlesneau comiterea faptei; - repetarea contraveniei n interval de un an de la svrirea anterioar. Toate aceste modaliti de svrire a infraciunii de contraband se pedepseau cu nchisoarea de la 3 la 10 ani i confiscarea parial a averii potrivit
242

Legea special derog de la legea general.

108

art. 55 din lege, care fcea trimitere la art. 268 din C.pen.243 Dac bunurile care au fcut obiectul contrabandei nu se gseau, cel n cauz era obligat la plata taxelor vamale aferente, ceea ce nsemna c bunurile gsite se confiscau. Ideea confiscrii era susinut i de mprejurarea c n cazul contraveniilor vamale, fapte ilicite cu un pericol redus n raport cu infraciunea de contraband, legea dispunea aceast msur fie n scop reparator, fie de siguran. Cu excepia ipotezei privind repetarea sustragerii de la vmuire n interval de un an, legea prevedea pedepsirea att a infraciunii consumate ct i a tentativei de contraband. Prevederea era deosebit de important deoarece, n mod frecvent, infraciunea de contraband rmnea n faza tentativei, fptuitorii fiind prini nainte de a iei sau intra n ar. Instana suprem din acea vreme a emis o decizie de ndrumare potrivit creia dac valorile erau trecute ilegal dincolo de punctul de frontier, fapta constituia infraciune consumat, iar dac fapta era descoperit cu ocazia controlului vamal, a verificrii ce se efectueaz la punctul de frontier, nainte de prsirea teritoriului rii, constituia numai o tentativ.244 n practic s-au ntlnit, ns, numeroase cazuri cnd infractorii au fost prini n timp ce valorificau mrfurile de contraband, departe de punctele vamale i de frontier. Din textul art. 54 al L. nr. 6/1961 rezult clar c infraciunea de contraband se putea comite numai cu intenie direct. Fptuitorul (necircumstaniat) trebuia s aib reprezentarea c se sustrgea de la plata taxelor vamale, eluda prohibiii impuse de lege i s urmreasc producerea acestui rezultat.

243

Art. 55 din L. nr. 6/1961 prevedea c infraciunea de contraband incriminat de art. 54, corespunde infraciunii de contraband calificat, sancionat de C.pen. 244 Tribunalul Suprem, Decizia de ndrumare nr. 6 din 16 decembrie 1972, Culegere de decizii pe anul 1972, p. 37; n acelai sens G. Antoniu, op. cit., p. 107.

109

Legea vamal din 1961 a suferit dou modificri; prin Decretul nr. 423 din 9 iulie 1965245 i prin Decretul nr. 47 din 30 ianuarie 1969.246 Prin acest ultim act normativ s-a prevzut pentru infraciunea de contraband pedeapsa cu nchisoare de la o lun la 3 luni sau amend, cnd valoarea bunurilor introduse sau scoase din ar nu depea 500 lei, n rest pedeapsa fiind nchisoare de la 2 la 7 ani. Legea a rmas n vigoare circa 17 ani, pn la sfritul lunii martie 1979 cnd a fost pus n aplicare urmtoarea lege. n ordine cronologic a fost a cincia lege vamal a statului romn modern. 2.4.3. Codul vamal al Republicii Socialiste Romnia Legea nr. 30 din 22 decembrie 1978 Primul Cod vamal al Romniei a fost adoptat de Parlamentul vremii247 n edina din 22 decembrie 1978, figurnd n ordinea actelor normative ca L. nr. 30 din 22 decembrie 1978, a intrat n vigoare la 90 de zile de la publicare, coninea 10 capitole i 75 de articole. Cap IX se intitula rspunderi i sanciuni i cuprindea textele de incriminare a infraciunii de contraband. n expunerea de motive legiuitorul de atunci a nvederat faptul c Romnia era preocupat de extinderea relaiilor comerciale i c politica vamal reprezenta un mijloc important de stimulare a dezvoltrii economiei naionale, de accelerare i facilitare a circulaiei mrfurilor, n acest context au fost elaborate i normele de incriminare concentrate n doar dou articole, respectiv art. 72 i 73 C.vamal. Potrivit art. 72, urmtoarele fapte svrite n scopul sustragerii bunurilor de la regimul vamal constituiau infraciunea de contraband i se sancionau cu nchisoare de la 2 la 7 ani i confiscarea parial a averii:
245 246

Publicat n B.Of. nr. 22 din 9 iulie 1965. Publicat n B.Of. nr. 15 din 30 ianuarie 1969. 247 Marea Adunare Naional

110

a) trecerea peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, sau prin folosirea de documente vamale false, ori a unor documente vamale privind alte bunuri, dac valoarea bunurilor depea 3.000 lei; b) trecerea peste frontier, fr autorizaie, a armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, produselor i substanelor stupefiante i psihotrope, precum i a produselor i substanelor toxice; c) sustragerea de la operaiunile de vmuire a bunurilor, svrit de una sau mai multe persoane narmate ori constituite n band. Tentativa se pedepsea. Cnd bunurile care au fcut obiectul infraciunii de contraband nu se gseau, persoana n cauz datora taxele vamale aferente. Art. 73 dispunea c n cazul n care trecerea peste frontier a unor bunuri constituia infraciune potrivit dispoziiilor cuprinse n alte legi, fapta se pedepsea n condiiile i cu sanciunile prevzute n acele legi. O asemenea situaie era aceea a infraciunii de nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export prevzut la art. 302 din C.pen. din 12 iunie 1968, republicat la 16 aprilie 1997. i aceast infraciune era pedepsit cu nchisoare de la 2 la 7 ani, aa c, sub acest aspect nu erau deosebiri fa de dispoziiile C.vam. Definiia infraciunii de contraband din noua lege constituia o perfecionare a textelor din L. nr. 6/1961 i o corelare cu noua configuraie a dreptului penal creat dup intrarea n vigoare, n 1969, a Codului penal romn. Legiuitorul ncerca s apere n condiii mai bune relaiile sociale nscute n procesul formrii i consolidrii resurselor necesare statului, n primul rnd a celor de natur financiar, n acelai timp se urmrea asigurarea unei protecii n planul sntii publice, a ordinii, siguranei de stat, a vieii i integritii corporale a persoanei, relaii ce puteau fi periclitate prin traficarea produselor i substanelor stupefiante, psihotrope, toxice, armelor i muniiilor etc.

111

Ideea central a noiunii juridice de contraband continua s fie sustragerea bunurilor de la regimul vamal ca i n definiiile coninute n legile anterioare. n consecin, orice bun, indiferent de felul sau natura sa, supus regimului juridic vamal (taxrii, unor formaliti sau prohibiii) putea constitui obiect material al infraciunii. Tot de aici decurgea i faptul c subiectului activ nu i se cerea vreo circumstaniere, putnd fi orice persoan, fr deosebire de cetenie, naionalitate, domiciliu etc. n principiu, subiectul activ al infraciunii putea svri contrabanda n calitate de autor, instigator sau complice. La modalitatea de la art. 72 lit. c era prevzut un subiect activ plural, respectiv mai multe persoane narmate ori constituite n band. Dac n privina expresiei mai multe persoane lucrurile au prut clare de la nceput, cu privire la conceptul de band s-au exprimat puncte de vedere diferite.248 Cei mai muli au plecat de la distinciile prof. Vintil Dongoroz n problema pluralitii de infractori249 potrivit crora aceasta s-ar prezenta sub dou modaliti: - simpla nelegere a unui numr restrns de membri care urmreau svrirea de infraciuni; - asociaia organizat sau banda narmat, adic gruparea avnd o organizare intern dup o anumit ierarhie (efi, executani, auxiliari etc.), cu o dotare pe msur (arme, explozivi, vehicule, mijloace de comunicare). Codul penal anterior (Codul penal Carol al II-lea din 18 martie 1936) folosea noiunea de band pentru a desemna adunarea sau ntrunirea de cel puin 3 persoane, constituit n vederea svririi de infraciuni.250 Era incriminat constituirea de bande n scop terorist sau de sabotaj (art. 207 C.pen. anterior) ori
248 249

Gh. Diaconescu, op. cit., p. 329. Dongoroz V, Drept penal, Ed Tirajul Institutul de arte grafice Bucureti, 1939, p. 483-484. 250 G. Antoniu, C. Bulai, Gh. Chivulescu, Dicionar juridic penal, Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976, p. 48.

112

n scopul svririi de acte de violen contra persoanelor sau bunurilor (art. 330332 C.pen. anterior).251 Codul penal actual nu mai folosete aceast noiune pe care a nlocuit-o cu aceea de asociere pentru svrirea de infraciuni. Dei nu s-a dat un rspuns direct acestei probleme, el poate fi desprins cu uurin din modul n care instanele de judecat au rezolvat chestiunile practice. Astfel, participanii la svrirea unui act de contraband prin folosirea de documente vamale false au fost condamnai ca autori dei unu a procurat documentele, alii mrfurile, iar alii le-au trecut frontiera.252 Cu alte cuvinte, infraciunea de contraband a fost comis prin conjugarea unor activiti infracionale diferite ale mai multor persoane constituite n band. Elementul material al infraciunii era exprimat exclusiv printr-o aciune divizat de lege n dou tipuri: trecerea peste frontier a unor bunuri i sustragerea de la operaiunile de vmuire a unor bunuri, ambele ntreprinse n scopul sustragerii de la regimul vamal, adic de la control pentru a se stabili admiterea sau neadmiterea trecerii peste frontier, de la vmuire, de la plata taxelor ori de la alte operaiuni vamale. Aciunea tip de trecere peste frontier avea n vedere bunuri a cror valoare depea 3.000 lei (art. 72 lit. a) sau bunuri prohibite, supuse regimului autorizrii (arme, muniii, materii explozive sau radioactive produse i substane toxice art. 72 lit. b). Pentru ca aciunea prevzut la art. 72 lit. a s constituie elementul material al infraciunii de contraband era necesar ca trecerea bunurilor peste frontier s se produc n una din modalitile enumerate, alternativ, de text i anume: - prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal;

251 252

Idem Curtea de Apel Bucureti, Decizia nr. 214/1994, n Culegere de practic judiciar penal Curtea de Apel Bucureti, 1994, p. 68.

113

- prin folosirea de documente vamale false ori a unor documente vamale privind alte bunuri. Practica judiciar i literatura de specialitate, din perioada ct a fost n vigoare primul Cod vamal al Romniei, au observat c legea se referea n exclusivitate la bunuri ceea ce presupunea c, n ipoteza trecerii prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal a persoanelor, se svrea, n concurs ideal sau formal cu infraciunea de contraband i aceea de trecere frauduloas a frontierei. Aceast infraciune, incriminat iniial prin art. 245 C.pen. a fost dezincriminat prin Decretul-Lege nr. 12 din 10 ianuarie 1990.253 Potrivit art. 3 din acest act normativ, intrarea sau ieirea din ar prin trecerea frauduloas a frontierei constituia contravenie sancionat cu amend, ntr-o asemenea situaie este de neles faptul c infractorii i-au intensificat aciunile tiind c n cazul surprinderii n timpul consumrii unui act de contraband, n-aveau dect s abandoneze bunurile i s achite pe loc o amend modic pentru trecerea ilegal a frontierei. Pentru a se pune capt acelor stri de lucruri, prin L. nr. 56 din 4 iunie 1992 privind frontiera de stat a Romniei254 (abrogat) s-a reincriminat infraciunea de trecere frauduloas a frontierei (art. 65 din L. nr. 5/1992). n prezent trecerea ilegal a frontierei de stat este incriminat prin art. 70 din O.U.G. nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei 255 i prin art. 330 C.pen.II. n cazul celei de-a doua modaliti normative, adic trecerea bunurilor peste frontier prin folosirea unor documente vamale false ori a unor documente vamale privind alte bunuri, s-au emis preri n literatura de specialitate256 conform crora infraciunile de fals,257 uz de fals ori de nelciune erau absorbite
253 254

Publicat n M. Of. nr. 7 din 12 ianuarie 1990. Publicat n M. Of. nr. 126 din 9 iunie 1992. 255 Publicat n M. Of. Nr. 352 din 30 iunie 2001 i aprobat prin L.nr. 243 din 29 aprilie 2002, publicat n M. Of. Nr. 302 din 8 mai 2002. 256 Gh. Diaconescu, op. cit., p. 331. 257 Fals material n nscrisuri oficiale, fals intelectual, fals n inscrisuri sub semntur privat, fals n declaraii.

114

n coninutul infraciunii de contraband prevzute la art. 72 lit. a teza a II-a C.vam. Dup ali autori,258 ntr-o asemenea situaie exista un concurs real de infraciuni ntre contraband i fals (material sau intelectual) i numai uzul de fals era absorbit n coninutul contrabandei. S-a mai obiectat c aceste incriminri lsau pe afar unele manifestri ilicite aflate n strnse conexiuni cu infraciunea de contraband, cum era fapta unei persoane de a corupe vameii pentru a trece cu sprijinul lor bunuri peste frontier chiar prin punctele de control vamal, ncadrarea unei asemenea fapte doar n textele din Codul penal referitoare la dare i luare de mit preau insuficiente.259 Aceeai aciune tip, de trecere peste frontier, avea n vedere, i bunuri supuse regimului autorizrii. Pentru ca o asemenea trecere s constituie elementul material al infraciunii de contraband se cerea ca introducerea sau scoaterea din ar a bunurilor enumerate de art. 72 lit. b s se fac fr autorizaie. n conformitate cu prevederile art. 55 lit. d din Codul vamal erau prohibite, pentru persoanele fizice, introducerea n ar i scoaterea din ar a armelor, muniiilor i materiilor explozive sau radioactive, cu excepia armelor de vntoare, armelor de tir, muniiilor pentru acestea i armelor de panoplie, care puteau fi introduse n ar sau scoase din ar n anumite condiii prevzute de lege (cu autorizaie). Acelai regim prohibitiv era instituit prin art. 55 lit. c i 56 lit. e din Codul vamal pentru produsele i substanele stupefiante i psihotrope, precum i produsele i substanele toxice, cu excepia celor prescrise medical n condiiile prevzute de lege. Prin urmare, aciunea de trecere peste frontier constituia elementul material al infraciunii n toate cazurile n care era vorba de bunuri interzise de
258 259

G. Antoniu, op. cit., p. 104, Sandu I, p. 121-123. Gh. Diaconescu, op. cit., p. 331.

115

lege sau bunuri exceptate de la prohibiie, dar pentru care nu exista autorizaia prevzut de actele normative. i n cazul acestei modaliti se punea problema concursului de infraciuni ntre aceea de contraband, trecerea frauduloas a frontierei, trafic de stupefiante, infraciuni la regimul armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive etc. A doua aciune tip de realizare a elementului material al infraciunii de contraband, prevzut de art. 72 lit. c din Codul vamal, avea n vedere sustragerea de la operaiunea de vmuire a bunurilor, svrite de una sau mai multe persoane narmate ori constituite n band. Spre deosebire de celelalte dou modaliti normative prevzute la art. 72 lit. a i b, aciunea de la litera c se putea desfura att la frontier ct i interiorul rii n locurile destinate efecturii operaiunilor de vmuire. Starea de pericol pentru interesele statului n domeniul vamal, sanitar, al ordinii publice i de cele mai multe ori, prejudiciul creat prin neperceperea taxelor cuvenite statului, constituiau urmarea imediat a infraciunii de contraband. ntre aceasta i aciunile incriminate trebuia s existe o legtur de cauzalitate ca de la cauz la efect. Conform incriminrii din Codul vamal al republicii Socialiste Romnia Legea nr. 30/1978, infraciunea de contraband se svrea exclusive cu intenie direct, adic infractorii prevedeau rezultatele aciunilor lor i urmreau producerea acestora.260 Aceasta rezult din calificarea inteniei prin scopul urmrit, anume acela de sustragere a bunurilor de la regimul vamal. Pe parcursul aplicrii Codului Vamal de la 1978 (circa 19 ani) au ieit la iveal unele carene i inadvertene ale textelor de incriminare, genernd o practic judiciar neuniform i o diversitate de opinii n literatura de specialitate. Nesigurana n aplicarea dispoziiilor cu caracter penal a fost ntreinut n mare
260

Art. 19, alin.1, pct.1, lit.a Cod penal i art. 20 alin. 1 pct. 1 lit. a Cod penal

116

msur i de prevederile cuprinse n Regulamentul vamal261 referitoare la contraveniile vamale. Astfel, potrivit art. 246 lit. a din Regulamentul vamal, constituia contravenie prezentarea de ctre declaranii vamali a unor documente coninnd date nereale. n realitate o asemenea fapt nu se comitea dect n scopul sustragerii bunurilor de la regimul vamal, iar expresia documente coninnd date nereale desemna cu siguran documente vamale false. n felul acesta se trecea fr nici o dificultate din plan penal n cel contravenional. Art. 247 lit. d din Regulamentul vamal considera contravenie nendeplinirea de ctre persoanele care intrau sau ieeau din ar a obligaiei de a prezenta bunurile pe care le aveau asupra lor sau n bagaje. Prevederea constituia un refugiu aproape sigur pentru persoanele constituite n band care intenionau s sustrag bunuri de la operaiunile de vmuire. Fiecare din ele avea asupra sa un lot de marf cu sarcina de a-l trece peste frontier sustrgndu-l operaiunilor vamale. Prima etap a sustragerii nu era alta dect nedeclararea i neprezentarea bunurilor. Dac se efectua un control suficient de riguros i exigent, persoana era descoperit i sancionat contravenional, dac scpa controlului, ea mpreun cu celelalte persoane din band conlucra la definitivarea unei contrabande. Conform art. 248 lit. c din Regulament, depunerea declaraiei vamale coninnd date nereale privind felul, cantitatea i destinaia bunurilor, dac fapta ar fi dus la perceperea unor taxe vamale mai mici, la scutirea de plata taxelor, la evitarea unor restricii, autorizri sau aprobri, constituia de asemenea contravenie i se sanciona ca atare. Declaraia vamal coninnd date nereale era n fapt un document vamal fals, depunerea ei la autoritatea vamal echivala cu o folosire, iar urmarea neplata taxelor i eludarea prohibiiilor, cu alte cuvinte contraband n toat
261

Aprobat prin Decretul Consiliului de Stat nr. 337 din 26.11.1981

117

regula. Textul de la litera g a aceluiai articol 248 era n msur s amplifice confuzia dintre infraciunea de contraband i contraveniile vamale. Potrivit acestuia, ncercarea de sustragere sau sustragerea de la vmuire a oricror bunuri sau neprezentarea imediat la organele cele mai apropiate a bunurilor de origine strin nevmuite la intrarea n ar, dac fapta a fost svrit n locuri aflate sub supraveghere vamal de ctre o persoan care nu trecea frontiera Romniei, iar valoarea n vam a bunurilor nu depea 25.000 lei, constituia contravenie. Conform art. 249 lit. a, constituia, de asemenea, contravenie ascunderea bunurilor n scopul sustragerii de la controlul vamal de ctre persoanele care intrau sau ieeau din ar, dac valoarea bunurilor nu depea 25.000 lei. Toate aceste prevederi nlocuiau cu uurin pe cele referitoare la contraband, aplicarea lor realizndu-se cu mai mult rapiditate, fiind, i din acest punct de vedere, preferate de funcionarii vamali. Urmarea a fost, desigur, creterea dimensiunilor fenomenului de contraband, ceea ce a determinat, pn la urm, aplicarea cu fermitate a dispoziiilor penale. Cteva opinii din literatura de specialitate i soluii adoptate n practica judiciar se impun a fi reinute. Astfel, s-a apreciat c, n cazul bunurilor introduse n ar de ctre navigatori, operaiunile de vmuire se nfptuiesc succesiv, mai nti la bordul navei i apoi la sediul vmii i c, n afara acestor activiti, vama exercit supravegherea n incinta i n rada portului pentru a descoperi eventuale nclcri ale reglementrilor legale. n asemenea condiii, sustragerea de la vmuire se desfoar pe toat perioada ct bunurile se gsesc n zona de supraveghere vamal, iar infraciunea de contraband se consum n momentul scoaterii bunurilor din incinta porturilor. n spe, bunurile aduse din strintate de marinari au fost scoase de la nav de ctre unul din ei i transportate prin port spre a fi scoase n ora de ctre alii. Fiind surprini nainte

118

dea prsi portul, contrabanda a rmas n faza de tentativ.262 De asemenea, s-a decis c atunci cnd mrfurile au fost trecute ilegal dincolo de punctul de frontier, contrabanda este consumat, iar cnd a fost descoperit cu ocazia controlului vamal, nainte de prsirea teritoriului rii, fapta constituie numai o tentativ.263 n fine s-a pus problema confiscrii bunurilor ce au constituit obiectul material al infraciunii de contraband, unele instane constnd c Legea nr. 30/1978 (Codul Vamal) nu prevedea o asemenea msur. Avnd de soluionat o spe de acest gen, Curtea de Apel Bucureti a artat c bunurile introduse n ar prin contraband trebuie confiscate n temeiul art. 118 lit. a Cod penal. Faptul c legea special, respectiv Codul Vamal, nu coninea dispoziii cu privire la confiscare era considerat irelevant, fiind de principiul c, n lipsa unor prevederi specifice, legea special se completeaz cu legea general iar prevederea din Codul Vamal relativ la cazul c bunurile de contraband nu se gsesc, cel n cauz datoreaz taxe vamale, se interpreta ca o subliniere a incidenei art. 118 Cod penal. Prin urmare, practica decidea c, indiferent dac marfa se gsea ori nu, taxele trebuiau pltite, pentru a se nltura o stare de pericol sau pentru a se prentmpina svrirea altor fapte prevzute de legea penal.264 Diversitatea opiniilor n doctrina penal i a soluiilor adoptate n practic au determinat, cum era i firesc, formularea a numeroase propuneri de lege ferenda.

262

D. Clocotici, Not critic la Dec. Nr. 1073/1976 a Tribunalului Judeean Constana, R.R.D. nr. 8/1977, pag. 52; n acelai sens V. Papadopol, n: Repertoriul alfabetic de practic judiciar n materie penal pe anii 1976-1980, pag. 89. 263 Tribunalul Suprem, Decizia de ndrumare nr. 6/1972, Culegerea de decizii pe anul 1972, pag. 37. 264 Curtea de Apel Bucureti, Dec. Nr. 214/1994, n Culegere de practic judiciar penal a Curii de Apel Bucureti, 1994, pag. 68.

119

Erau i acestea un semn c timpul Codului vamal de la 1978 trecuse. Elaborarea altuia se impunea ca o necesitate, comportnd n acelai timp o important responsabilitate. I se putea face fa, fr ndoial, fructificndu-se tocmai bogia practicii judiciare i a literaturii de specialitate. Primul Cod vamal al Romniei a fost n vigoare circa 18 ani i ocup locul al aselea n ordinea cronologic a legilor vamale de la fondarea statului romn modern. 2.5. CONTRABANDA EVOLUII LEGISLATIVE 2.5.1. Definiii Lege vamal publicat n Monitorul Oficial nr. 180 din 01.08.1997 i era structurat pe XII capitole i cuprinde 191 articole. Capitolul XI se intitula Sanciuni, seciunea I coninnd dispoziiile de incriminare a infraciunilor, printre care infraciunea de contraband i contraband calificat. Art. 175 a definit infraciunea de contraband n forma simpl ca fiind trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau alte bunuri. (coninut reluat i n art. 270 din L. 86/2006). Contrabanda calificat const n trecerea peste frontier, fr autorizaie, a armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, produselor i substanelor stupefiante i psihotrope, precursorilor i substanelor chimice eseniale, produselor i substanelor toxice (art. 176), din vechea lege; respectiv art. 271 din L. 86/2006.

120

Acestea sunt cele dou forme ale contrabandei, considerate ca atare prin lege, n fapt nu sunt dect modaliti de svrire a infraciunii de contraband.265 Legea nr. 141/1997 privind Codul vamal al Romniei incrimina dou infraciuni vamale, dar sub alte denumiri dect aceea de contraband. Astfel, art. 177 dispunea c folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale, de transport sau comerciale, care se refer la alte bunuri dect cele prezentate n vam, constituie infraciunea de folosire de acte nereale. Art. 178 incrimineaz folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale, de transport sau comerciale falsificate, care constituie infraciunea de folosire de acte falsificate. Potrivit art. 181, tentativa la toate aceste infraciuni se pedepsea. Dac faptele prevzute la art. 175-178 au fost svrite de una sau mai multe persoane narmate ori constituite n band, se aplic o pedeaps sporit (art. 179), ceea ce nseamn c avem de-a face cu forme agravate ale infraciunilor de contraband, contraband calificat, folosirea de acte nereale sau falsificate. Tot forme agravate ale acestor infraciuni sunt incriminate i la art. 180 care dispune c atunci cnd faptele prevzute la art. 175-179 sunt svrite de angajai sau de reprezentai ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori n folosul acestor persoane juridice se poate aplica pedeapsa complementar a interzicerii dreptului de a exercita o profesie de natura aceleia de care s-a folosit condamnatul pentru svrirea infraciunii potrivit art. 64 din C.pen.I i art. 75 din C.pen.II. Dac trecerea peste frontier a unor anumite mrfuri sau bunuri constituie infraciuni cuprinse n alte legi, fapta se pedepsete n condiiile si cu sanciunile prevzute n acele legi, dac sunt mai aspre (art. 182). Acest mod de a privi
265

n sensul distinciei dintre formele i modalitile infraciunii a se vedea Ion oancea, Drept penal partea general, Ed. Didactic i Pedagogic Bucureti, 1971, pag. 212-213.

121

lucrurile a fost preluat din Codul vamal prevzut cu (L 30/1978) adugndu-se condiia de aplicabilitate ca pedepsele prevzute n acele legi s fie mai aspre. Textul crea o confuzie n unele situaii cum ar fi aceea a art. 302 C. pen.I i art. 452 C.pen.II care incrimineaz infraciunea de nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export sancionat cu pedeapsa nchisorii de la 2 la 7 ani. Aceast pedeaps nefiind mai aspr dect cele prevzute n L. nr. 141/1997 potrivit art. 182 din aceast lege ar rezulta c se aplica: prevederile Codului vamal, ceea ce n practic nu s-a ntmplat i nici n literatura de specialitate nu s-a exprimat vreun punct de vedere n sensul acestui text. Tot din codul anterior a fost preluat i ideea c atunci cnd mrfurile sau bunurile care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc, infractorul este obligat la piaa echivalentului lor n bani. Textul anterior dispunea obligarea celui n cauz la plata taxelor vamale aferente. Definiia contrabandei avansat de L. nr. 141/1997 iese cu totul din cadrul inaugurat de L. de la 1874 i continuat de celelalte acte normative, inclusiv de L. nr. 6/1961 i de Codul vamal de la 1978. Esena definiiilor din legile anterioare avea n vedere introducerea sau scoaterea din ar (adic importul sau exportul) prin nclcarea normelor vamale, n scopul de a nu se plti taxele datorate fiscului, de a eluda prohibiiile, ori de a evita o formalitate, pur i simplu n scopul sustragerii de la vmuire sau de la regimul vamal. Astfel folosirea constant timp ndelungat a uneia i aceleiai definiii n lege a creat i n vorbirea curent o noiune pe msur, ndeobte prin contraband se nelege nerespectarea prohibiiilor legale, a cotelor comerciale, a reglementrilor de import export i a taxelor impuse la trecerea mrfurilor peste frontierele naionale266.

266

Buletin de informare i Documentare, nr. 5/2002, Ed. M.I., p. 97

122

n mod laconic se dispune sancionarea unor aciuni de trecere a mrfurilor peste frontier n anumite condiii, respectiv prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal sa fr autorizaia necesar pentru unele dintre ele. Cu toate acestea, o interpretare logic a textelor ne conduce la concluzia c prin aciunile incriminate se urmrete tocmai scopul eludrii regimului vamal i nclcarea unor prohibiii. Este greu de acceptat c trecerea mrfurilor peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal s-ar face n alte scopuri i nu n acela de a nu se plti taxele vamale. La fel se pune problema i n privina celorlalte modaliti. Nimeni nu-i asum riscul de a trece peste frontier, fr autorizaie, mrfuri sau produse prohibite de genul stupefiantelor, armelor, muniiilor, materiilor explozive etc. sau alte mrfuri, folosind documente nereale sau falsificate, dac nu ar exista tentaia unui ctig. Iar acest ctig sau avantaj nu poate izvor dect267 din neplata taxelor vamale, eludarea prohibiiilor ori evitarea unei formaliti. Prin urmare, dei legea nu intr n detalii, este evident c fptuitorii aciunilor incriminate au n vedere i urmresc scopurile i urmrile menionate. 2.5.2. Regimul vamal premis a infraciunii de contraband Orice incriminare a unei aciuni sau inaciuni are n vedere protecia unei valori sociale. Caracteristica de baz a faptei incriminate ca infraciune este periculozitatea ei social. O fapt prezint pericol social numai n raport cu ceva exterior, mai exact, n raport cu o relaie social, cu o anumit valoare social care poate fi, printre altele, un drept al unei persoane fizice sau juridice. Pe scurt, o fapt este periculoas n raport cu un obiect.

267

Oancea, op. cit., p. 165

123

De altfel, orice infraciune constituie ntr-o form sau alte un pericol, o ameninare sau o atingere a unei relaii sociale care privete o valoare social ocrotit prin norme de drept.268 n cazul infraciunii de contraband, valoarea social aprat prin normele de incriminare este reprezentat de regimul juridic vamal. Pn la Legea nr. 6/1961, dei legile anterioare reglementau regimul juridic vamal, termenul nu era folosit n mod expres, ntlnim n L. din 13 aprilie 1933 expresia regimul mrfurilor i abia n L. nr. 6/1961, intitulat privind reglementarea regimului vamal, gsim consacrarea acestei noiuni. Alin. 2 al art. 1 din lege dispune c bunurile prevzute n alineatul precedent269 erau supuse regimului vamal stabilit prin legea respectiv. De asemenea, cap II purta i el titulatura Regimul vamal al intrrii i ieirii bunurilor din ar; dup care urmau reglementrile referitoare la problemele n cauz, fr a se da o definiie a noiunii. n C. vam. De la 1978, la art. 3 se prevedea c regimul vamal cuprinde normele privind controlul vamal, vmuirea bunurilor, aplicarea tarifului vamal, precum i celelalte operaiuni vamale. Se preciza totodat, c n aplicarea regimului vamal se inea seam de conveniile la care Romnia era parte. Legea vamal, Legea nr. 141/1997, coninea la art. 3 un numr de 23 definiii de baz printre care, ns, nu se regsete una a regimului vamal. Prima dintre acestea se referea la noiunea reglementri vamale, ntruct un regim juridic reprezint o totalitate sau un ansamblu de norme juridice referitoare la un anumit domeniu ori la o modalitate de a se proceda ntr-o anumit situaie, o putem considera similar. Ca urmare, observm c legea definete noiunea respectiv ca fiind ansamblul dispoziiilor cuprinse n C. vam., n regulamentul
268 269

Idem, p. 166 Mrfurile, mijloacele de transport, precum i alte obiecte.

124

vamal de aplicare a acestuia, precum i alte acte normative care cuprind prevederi referitoare la domeniul vamal. Art. 47 din Codul vamal dispunea c la introducerea sau la scoaterea din ar a mrfurilor prezentate la vam, autoritatea vamal stabilete un regim vamal, n continuare, alin. 2 al aceluiai articol prevedea c regimul vamal cuprinde totalitatea normelor ce se aplic n cadrul procedurii de vmuire, n funcie de scopul operaiunii comerciale i de destinaia mrfii, de altfel, fapt stipulat i de Legea n domeniu, n vigoare, respectiv L 86/2006. Dup cum rezult din articolele urmtoare, mrfurile care intr sau ies din ar, sunt plasate sub un regim vamal definitiv (import, export, introducere sau scoatere de bunuri aparinnd cltorilor sau altor persoane fizice, necomerciani) sau suspensiv (tranzit, antrepozit, perfecionare activ etc.). n consecin putem considera c noiunea de regim vamal poate avea o accepie n sens larg i alta n sens restrns, n sens larg apreciem ca denumire exact aceea de regim juridic vamal care cuprinde totalitatea dispoziiilor legale privind intrarea i ieirea mrfurilor din ar, controlul vamal, vmuirea acestora, aplicarea tarifului vamal, precum i celelalte operaiuni vamale. Aceste dispoziii sunt cuprinse n C. vam., n regulamentul de aplicare a acestuia, n tratate, acorduri, convenii, protocoale ncheiate de statul romn cu alte state, n alte acte normative referitoare la domeniul vamal. n sens restrns, regimul vamal este un complex de proceduri care se aplic la un moment dat unor mrfuri, n funcie de scopul operaiunii comerciale i de destinaia mrfurilor.270 Noiunea de regim vamal n sens larg o include pe aceea n sens restrns, raportul dintre ele fiind ca de la gen la specie. Infraciunea de contraband fiind o fapt ilicit care pune n pericol i lezeaz grav regimul juridic vamal nu poate s apar i s existe n lipsa acestuia.
270

A se vedea n acest sens i Suceav I., op. cit., pag. 94

125

Este mai mult dect evident c numai preexistena unor reglementri, a unor reguli, prohibiii sau formaliti poate presupune o nclcare a lor. Absena unui cadru normativ, cum este regimul vamal, echivaleaz cu imposibilitatea svririi unei asemenea infraciuni. Importana definirii regimului juridic vamal rezid prin urmare i n aceea c el constituie obiectul infraciunii de contraband. Asupra lui sunt ndreptate aciunile ilicite concepute, iniiate i duse pn la capt de infractori cu ignorarea prescripiilor i dispoziiilor pe care le nmnuncheaz.

2.5.3. Oportunitatea incriminrii i combaterii contrabandei Dintotdeauna contrabanda a fost considerat o nclcare grav a legii271 deoarece prin svrirea ei se pun n pericol i se lezeaz valori sociale de maxim importan pentru ordinea de drept.272 Dincolo de eventualitatea sau realitatea prejudiciilor cauzate intereselor fiscale ale statului se afl interesele legitime ale cetenilor periclitate prin introducerea sau scoaterea frauduloas a mrfurilor n i din ar. Asemenea practici au ca principal efect ntreinerea aa-numitei economii subterane i, n consecin, subminarea celei de suprafa, adic acelei legale. Incriminarea infraciunii de contraband este un imperativ absolut273 pentru asigurarea ordinii n domeniul raporturilor juridice vamale aadar, pentru protejarea regimului juridic vamal. Desfurarea normal a raporturilor juridice vamale condiioneaz realizarea unor interese ale statului, cum ar fi protecia finanelor publice,
271 272

I.V.Merlescu, op. cit., p. 181 Sandu E., op. cit., pag. 7 273 Idem

126

sigurana operaiunilor comerciale, desfurarea normal a unor procese economice. Orice activitate economic efectuat ntr-un cadru legal devine ineficient n condiii de concuren cu o alta situat n afara prescripiilor legii, ntr-un final, activitatea economic legal poate fi sufocat de cea subteran. Pentru a limita ct mai mult producerea unor asemenea fenomene, statul intervine cu msuri care, de cele mai multe ori, urmresc un scop reparatoriu (amenzi, confiscri)274. Sunt situaii ns, cnd nclcrile reglementrilor legale, datorit gravitii lor, nu pot fi stvilite doar prin sanciuni civile, fiind necesare msuri represive cu caracter penal. Acestea se nfptuiesc prin incriminarea contrabandei i a celorlalte infraciuni vamale. Avnd n vedere c n esena sa contrabanda este o aciune ilicit de eludare a taxelor vamale se poate aprecia c incriminarea infraciunii a avut drept cauz principal asigurarea ncasrii acestui impozit. De la nceputuri, taxele vamale au oscilat ntre a avea un rol economic sau unul fiscal275, n vremuri normale taxele asupra mrfurilor importate sau exportate au avut totdeauna un rol protecionist pentru economia naional n timpuri de criz, de dificulti financiare, obiectivul fiscal a prevalat n raport cu cel economic. Tocmai n asemenea mprejurri, cnd fiscalismul devine excesiv, frauda se dezvolt vertiginos. Rima reacie a statului este aceea de a nspri sanciunile i de a spori exigena controlului, dar practica demonstreaz c frauda nu dispare i nici mcar nu se diminueaz. Rezult de aici c mijloacele de combatere trebuie cutate n alta parte. Cu siguran c o incriminare corect a contrabandei reprezint o garanie a descurajrii i contracarrii. Ea singur, ns, nu este suficient.

274 275

A se vedea contraveniile vamale din R. vam. Aprobat prin H.G. nr. 1114/2001. I.V.Merlescu, op. cit., pag. 7-8

127

Studiile i analizele de specialitate au relevat c temperarea spiritului fiscal, creterea produciei de mrfuri, n general mbuntirea strii comerciale, a nivelului de trai i educarea contribuabililor pot determina n mod natural reducerea fraudelor vamale.276 Obligaiile statului romn de a incrimina i combate infraciunile vamale, n principal contrabanda, deriv i din prevederile unor acte normative internaionale la care este parte, la care a aderat ori le-a ratificat, n temeiul acestora, Romnia i-a asumat obligaia de a asigura drepturile i libertile tuturor persoanelor indiferent de cetenie sau naionalitate aflate n teritoriul su vamal277, inclusiv eliminarea riscului vreunui prejudiciu cauzal prin svrirea infraciunii de contraband. 2.5.4. Obiectul infraciunii de contraband Prin obiect al infraciunii se nelege valoarea social i relaiile sociale create n jurul acestei valori, care sunt periclitate ori vtmate prin fapt infracional278. Orice infraciune este ndreptat mpotriva unui obiect direct i nemijlocit care poate fi un bun sau o valoare. Cu privire la acel bun sau acea valoare exist relaii sociale pentru a cror stabilitate i normal desfurare se instituie o protecie prin intermediul normelor de drept penal. Aceste relaii sociale a cror formare, desfurare i dezvoltare este legat de ocrotirea juridic a unor importante valori sociale279 formeaz obiectul juridic al infraciunii. n cazul contrabandei, obiectul juridic al infraciunii l constituie, desigur, regimul vamal ca valoare social major i relaiile sociale ce apar i se
276 277

Idem, p. 10. Sandu I, p. 7 278 Cnstantin Mitrache, Drept penal romn, ediia a IV-a revzut i adugit, Casa de editur i pres ansa, Bucureti, 2000, p.85; I.Oancea, op. cit., p. 166 279 Dongoroz V. i colab., Infraciuni contra avutului obtesc, Ed. Ardean, Bucureti, 1965 III, p. 70 i urm.

128

desfoar n raport cu acesta, n orice stat i n orice timp, regimul juridic vamal este o expresie a suveranitii, n virtutea acestui tribut sunt emise reglementri, prescripii referitoare la controlul vamal, vmuirea mrfurilor, aplicarea tarifului vamal i se instituie prohibiii. Prin urmare, protecia acestei valori sociale prezint o importan deosebit pentru economia de pia, pentru drepturile i libertile fundamentale ale persoanelor. Infraciunea de contraband lezeaz n principal relaiile sociale referitoare la operaiunile vamale, formalitile specifice i drepturile statului n legtur cu importul sau exportul de mrfuri. Datorit ariei ntinse a acestor relaii, s-au emis preri potrivit crora obiectul juridic al contrabandei ar fi unul complex280. Complexitatea lui ar fi determinat ntr-un prim plan, de fascicolul relaiilor sociale de natur economic ce apar n procesul formrii i realizrii n form bneasc a resurselor necesare statului, ntr-un alt plan ar fi situate relaiile sociale referitoare la sntatea public periclitate prin deinerea, circulaia, traficarea produselor i substanelor stupefiante i psihotrope, precum i a celor toxice, n fine ntr-un al treilea se situeaz relaiile sociale care vizeaz ordinea public, sigurana social281, viaa i integritatea fizic a persoanelor, relaii puse n pericol prin nclcarea normelor ce alctuiesc regimul armelor, muniiilor, materiilor explozive i radioactive. n legtur cu aceste opinii se impun unele observaii. Obiectul juridic complex este, n general, specific infraciunilor complexe282 fiind format dintr-un obiect juridic principal (relaia social creia i se aduce atingere n principal, n primul rnd) i dintr-un obiect juridic adiacent secundar (relaia social creia i se aduce atingere n subsidiar). Potrivit art. 41 alin. ultim. C. pen. 1 i art. 55 alin.
280 281

Gh. Diaconescu, op. cit., p.329 n acest sens a se vedea i Nicolae Gonea, Infraciunile din domeniul vamal, prevzute n L. nr. 141/1997, D. nr. 9/1998, p. 114. 282 C. Mitrache, op. cit., p. 86; Matei Basarab, Drept penal, partea general, Ed. Didactic i pedagogic, Bucureti, 1983, p. 41-42.

129

ultim C. pen. II infraciunea este complex cnd n coninutul su intr, ca element sau ca circumstan agravant, o aciune sau inaciune care constituie prin ea nsi o fapt prevzut de legea penal, infraciunea de contraband, aa cum era incriminat n art. 175 i 176 din Legea nr. 141/1997, nu ndeplinete nici una din condiiile stabilite de lege pentru a fi considerat complex. n art. 270 din L. 86/2006, se prevede urmtoarele: Introducerea sau scoaterea din ar prin orice mijloace, a bunurilor sau mrfurilor, prin alte locuri dect cele stabilite pentru control vamal, constituie infraciune de contraband. n asemenea condiii considerm mai ntemeiat prerea dup care obiectul juridic al contrabandei este multiplu fr ca infraciunea s fie complex.283 n cazul formei simple, prevzut de art. 270 din L. nr. 86/2006, respectiv trecerea peste frontier a mrfurilor sau bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, obiectul juridic adiacent l constituie regimul frontierei de stat a Romniei reglementat prin O.U.G. nr. 105 din 27 iunie 2001 care incrimineaz la art. 70 intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat. Evident c trecndu-se mrfuri sau bunuri peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal se realizeaz i coninutul infraciunii de trecere ilegal a frontierei de stat sau trecere frauduloas a frontierei de stat prevzut de art. 300 C. pen. Aceast realizare este rezultatul unei singure aciuni care lezeaz dou categorii de valori sociale. Cu alte cuvinte, suntem n prezena unui concurs ideal sau formal de infraciuni, sau concurs printr-o singur aciune.284 Infractorul care trece frontiera odat cu mrfurile sau bunurile prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal va fi tras la rspundere i pentru infraciunea de trecere ilegal a frontierei de stat sau trecere frauduloas a frontierei de stat. Nu are nici o relevan dac fptuitorul avea
283 284

n acest sens a se vedea Matei Basarab, op. cit., p. 42 C. Mitrache, op. cit., p. 217; M. Basarab, op. cit., p. 120; I. Oancea, op. c/f., p. 243; G. Antoniu, op. c/f., p. 104

130

actele n regul i ar fi putut trece legal frontiera prin locurile stabilite pentru control. Infraciunea de contraband calificat, prevzut la art. 176 din L. nr. 141/1997, respectiv n art. 271 din L. 86/2006 prevede: Introducerea sau scoaterea din ar, fr drept, de arme, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase constituie infraciune de contraband calificat are ca obiect adiacent relaiile sociale privind regimul armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, al produselor i substanelor toxice sau stupefiante. Dac persoanele care au trecut peste frontier, fr autorizaie, arme, muniii, materii explozive sau radioactive, produse i substane stupefiante i psihotrope, produse i substane toxice, nu au avut dreptul de a le deine, se fac vinovate i de svrirea infraciunilor privind nclcarea regimului armelor sau materiilor respective. Este vorba de infraciuni ca: nerespectarea regimului armelor i muniiilor (art. 279 C. pen. I i art. 406 C. pen. II), nerespectarea regimului materialelor nucleare sau al altor materii radioactive (art. 279 C. pen. I i art. 407 C. pen. II), nerespectarea regimului materiilor explozive (art. 280 C. pen. I i art. 408 C. pen. II) etc. Svrirea acestor infraciuni ncepe anterior svririi contrabandei, se prelungete suprapunnduse svririi contrabandei i se epuizeaz odat cu aceasta. Mai exact este vorba de unele infraciuni continue a cror svrire au o durat mai mare n chip natural285 i de altele care se comit instantaneu. Desigur c ele se afl n concurs real sau concurs prin mai multe aciuni.286 Contrabanda i contrabanda calificat n variantele prevzute la art. 270, respectiv, art. 271 din L. nr. 86/2006, respectiv svrite de una sau mai multe
285 286

A se vedea n acest sens: I. Oancea, op. cit., p. 219; C. Mitrache, op. cit., p. 200; M. Basarab, op. cit., p. 136 C. Mitrache, op. cit., p. 215

131

persoane narmate ori de persoane constituite n band au ca obiect juridic adiacent relaii sociale privind regimul armelor precum i relaii sociale ce intereseaz ordinea public, viaa i integritatea fizic a

132