PLANUL LUCRRII

CAPITOLUL I: CONSIDERAII GENERALE PRIVIND INFRACIUNILE DE FALS N NSCRISURI

Seciunea 1 : Necesitatea incriminrii faptelor de fals n nscrisuri Seciunea 2 : Istoricul incriminrii infraciunilor de fals n nscrisuri Seciunea 3 : Elemente de drept comparat

CAPITOLUL II: ANALIZA INFRACIUNILOR DE FALS N NSCRISURI

Seciunea 1 : Aspecte comune referitoare la infraciunile de fals n nscrisuri Seciunea 2: Falsul material n nscrisuri oficiale Seciunea 3 : Falsul intelectual Seciunea 4 : Falsul n nscrisuri sub semntur privat Seciunea 5 : Uzul de fals Seciunea 6 : Falsul n declaraii Seciunea 7 : Falsul privind identitatea Seciunea 8 : Falsul prin folosirea emblemei Crucii Roii

CAPITOLUL III: ASPECTE COMPLEMENTARE INFRACIUNILOR DE FALS N NSCRISURI

Seciunea 1 : Delimitarea infraciunilor de fals n nscrisuri de alte infraciuni Seciunea 2 : Probleme criminologice ale infraciunii de fals n nscrisuri Seciunea 3 : Aspecte criminalistice ale infraciunii de fals n nscrisuri

BIBLIOGRAFIE

CAPITOLUL I GENERALITI PRIVIND INFRACIUNILE DE FALS N NSCRISURI

SECIUNEA 1: Aspecte comune referitoare la infraciunile de fals
Urmrind ocrotirea celor mai importante valori sociale, legea penal a socotit c este necesar s incrimineze i acele fapte prin svrirea crora alterndu-se adevrul, se creeaz un pericol grav sau se aduce o vtmare concret anumitor interese ale statului ori ale unor persoane fizice. Sfera faptelor prevzute de legea penal prin care se denatureaz sau se altereaz adevrul este deosebit de cuprinztoare, incluznd att infraciunile de fals n nscrisuri ncorporate n capitolul III, Titlul VII al Prii Speciale a Cod. Pen., ct i alte infraciuni cuprinse, n raport cu obiectul lor, n alte titluri ale Cod. Pen. Ce este specific pentru infraciunile de fals n nscrisuri prevzute n Titlul VII al Prii Speciale, capitolul III i le difereniaz de alte fapte de denaturare a adevrului este mprejurarea c nelarea ncrederii publice se realizeaz prin produsul activitii infracionale nscrisurile. Aceste lucruri care constituie prin ele nsele proba adevrului se bucur obiectiv de ncrederea general, independent de persoana care a efectuat acea activitate. Cu alte cuvinte, n cazul infraciunilor de fals, alterarea adevrului, dei se realizeaz printr-o activitate ilicit a persoanei, rezultatul acestei activiti, i anume nelarea ncrederii publice, se obine prin produsul activitii fptuitorului i nu prin activitatea propriu-zis a persoanei care a realizat produsul menionat. Pe de alt parte, n cadrul acestui grup de infraciuni, ceea ce se incrimineaz este alterarea adevrului n cuprinsul unor entiti privite n ele nsele ca lucruri care ar trebui s se bucure de o ncredere deplin, netirbit, avnd juridic nsuirea de a servi ca prob a adevrului pe care l exprim.1 n cazul altor infraciuni, legiuitorul incrimineaz fapta care aduce atingere valorilor sociale ocrotite prin mijlocirea unor entiti al cror coninut a fost alterat, denaturant.

V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, I. Fodor, N. Iliescu, C. Bulai, Rodica Stnoiu, Explicaii teoretice ale Codului Penal Romn, Partea Special, vol. IV, Ed. Academia Romn, Bucureti, 2003, p. 315

n funcie de aceste elemente de delimitare, putem defini infraciunile de fals n nscrisuri ca fiind acele fapte svrite cu vinovie i care sunt de natur s aduc atingere ncrederii publice acordat anumitor nscrisuri crora li se atribuie, din punct de vedere juridic, nsuirea de a exprima adevrul. Infraciunile de fals n nscrisuri aduc o grav atingere adevrului i ncrederii care trebuie s determine formarea i desfurarea relaiilor dintre oameni. Orice relaie social privete i greveaz pe o anumit realitate pe care subiecii relaiei o au n vedere i a crei existen implic deci o reciproc ncredere i bun credin din partea acestor subieci: fr ndatorirea de respect fa de adevr i fr sentimentul de ncredere c acesta este efectiv respectat, relaiile sociale nu ar fi posibile dect cu anevoioase precauiuni i cu inevitabile riscuri. De aceea, legea penal a socotit c este necesar ca pentru ocrotirea acestor relaii, pentru asigurarea normalei formri i desfurri a acestora s fie incriminate faptele prin svrirea crora, alterndu-se adevrul, se creeaz un grav pericol sau se aduce o vtmare anumitor relaii sociale. Sfera acestor fapte este complex, coninnd variate categorii ce pot fi difereniate fie datorit specificului relaiilor sociale atinse prin fapta de alterare a adevrului, fie datorit naturii ncrederii care este acordat acestui adevr presupus ca fiind respectat. Astfel, n cazul infraciunii de seducie (art. 199), calomnie (art.206 2), denunare calomnioas (art. 259), mrturie mincinoas (art. 260) i altele, alterarea adevrului se face prin cuvinte, oral sau scris, iar ncrederea este acordat subiectiv, personal celui care a svrit fapta. n cazul infraciunii de nelciune (art. 215), uzurpare de caliti oficiale (art. 229), represiune nedreapt (art. 240), exercitarea fr drept a unei profesii (art. 286), nelciunea la msurtoare sau la calitatea mrfii (art. 281) i altele, falsul se face prin diverse mijloace frauduloase simple sau calificate, iar ncrederea este acordat att subiectiv fa de cel care folosete aceste mijloace, ct i obiectiv fa de mijloacele amgitoare.3 La grupul special al infraciunilor de fals, falsul cade asupra unor lucruri crora li se atribuie juridic nsuirea i funciunea de a servi drept prob adevrului pe care l exprim sau l atest cu prilejul diverselor relaii sociale. Desigur i n cazul acestor infraciuni, alterarea adevrului se obine prin activitatea infracional a unei persoane sau a unor persoane, n raport cu rezultatul acestei activiti, adic cu
2

Abrogat prin art. I, pct. 56 din Legea nr. 278 din 4 iulie 2006 privind modificarea i completarea C. Pen., publicat n M. Of. nr. 601 din 12 iulie 2006 3 V. Dongoroz i colaboratorii, op cit.,p. 316

nelarea ncrederii, aceasta realizndu-se prin produsul activitii i independent de persoana sau persoanele care au svrit infraciunea. Aceste particulariti justific crearea n sistemul Prii Speciale a Codului Penal a unui grup aparte de infraciuni din faptele incriminate sub denumirea de infraciuni de fals n nscrisuri cuprinse n art. 288-294.4

SECIUNEA 2. Istoricul incriminrii infraciunilor de fals n nscrisuri

Faptele de fals n nscrisuri au fost socotite ca activiti ilicite n toate timpurile i n toate ornduirile i au fost sancionate, dup gravitatea lor, n raport cu epoca respectiv, fie ca infraciuni, fie ca abateri de ordin civil. n ceea ce privete falsul n nscrisuri, regimul lor a fost variat n raport cu natura i importana nscrisului. ncepnd cu cele din antichitate, legile penale prevedeau sanciuni foarte severe pentru astfel de fapte. Astfel, falsificarea unui nscris emanat sau pretins ca fiind emanat de la eful statului era sancionat, n epoca feudal, prin aplicarea de pedepse corporale ( arderea, spnzurarea, tierea minii, marcarea). De asemenea, falsul testamentar a cunoscut un regim sancionator foarte sever. Falsul n nscrisuri private era sancionat pecuniar, de regul cu ndoitul prejudiciului produs sau pe care 1-ar fi putut produce. Vechile noastre legiuiri penale (pravile) conineau reglementri interesante privind incriminarea faptelor de fals. Astfel, n prima jumtate a secolului al XIX-lea, Pravila Caragea n Muntenia, n vigoare n 1817 care, dei nu era o legiuire penal coninea unele dispoziii penale n cuprinsul crora era prevzut tierea minii pentru plastografi n cazul falsificrii iscliturii sau pecetei domneti i osnda la ocn pentru falsificarea nscrisurilor domneti. n Moldova, pentru aceleai fapte, Condica criminal a lui Sandu Sturza din 1826 prevedea nedifereniat doar pedepse privative de libertate. Legislaiile moderne au adoptat, sub nrurirea prerilor cuprinse n lucrrile de doctrin penal, diferite concepii i sistematizri n reglementarea infraciunilor de fals. Legislaiile respective au cuprins ntr-o grupare separat infraciunile de fals propriu-zise (nscrisuri publice).

Cristina Rotaru, Infraciuni de fals. Practic judiciar, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2007, p. 10

De asemenea, n diverse Cod. Pen, infraciunile de fals n nscrisuri sunt socotite difereniat ca infraciuni contra intereselor publice, contra ncrederii publice, crime i delicte contra intereselor publice, sau de fals, regimul de sancionare fiind diferit. Toate codurile penale moderne prevd ca infraciuni derivate punerea n circulaie sau folosirea produsului falsificrii5. Aceste concepii au ptruns i n legislaia noastr penal. Astfel, Codul Penal tirbei de la 1850 a grupat infraciunile de fals n departamentul referitor la Crimele i delictele contra intereselor publice. Ulterior, n 1864, Codul penal al lui Cuza, pstrnd trsturi tradiionale ale legiuirilor romneti, dar i sub influena principal a Cod. Pen. napoleonian a grupat, de asemenea, infraciunile de fals n departamentul referitor la Crimele i delictele contra intereselor publice, iar o ntreag seciune era consacrat falsificrii de nscrisuri publice sau autentice, ncepnd cu falsul svrit de un funcionar (art.123), falsul svrit de un particular (art. 125), falsificarea de paapoarte (art. 129), falsificarea de certificate (art. 135), falsificarea de atestate (art. 139), precum i infraciunea de servire de nscrisuri publice false (art. 126),infraciunea de servire de nscrisuri private false (art. 127) sau abuzul de semntur n alb (art. 128). Aceeai concepie i sistematizare a fost pstrat i n Codul Penal Carol al-II-lea din 1936 care a grupat infraciunile de fals n Titlul IX al Prii Speciale, intitulat Crime i delicte contra intereselor publice de la art. 385 pn la art.416. n acest mod, unele incriminri erau formulate similar celor din codul anterior, iar altele reprezentau reglementri noi, cum ar fi art. 413 care incrimina folosirea unui certificat medical fals n scopul de a induce n eroare o autoritate sau o societate de asigurare. Actualul Cod Penal, intrat n vigoare la 1 ianuarie 1969, a grupat infraciunile de fals n Titlul VII al Prii Speciale, iar Capitolul III a fost consacrat infraciunilor de Falsuri n nscrisuri. Cod. Pen. actual i s-au adus o serie de modificri, cele mai semnificative fiind introduse de ctre Legea nr. 140/1996 care a reconsiderat termenul de public i implicit cel de nscris oficial. n noul Cod Pen. intrat n vigoare la 1 ianuarie 1963, infraciunile de fals sunt prevzute n Titlul VII din Partea special a codului, iar dispoziiile incriminatoare sunt cuprinse n trei capitole i anume: Capitolul II privind falsificarea instrumentelor de autentificare sau de marcare (art.286287) i Capitolul III n care sunt prevzute falsuri n nscrisuri. Trecnd peste unele modificri neeseniale care au fost aduse prin Legea nr.6/1973 (articolele 287 alin. 2, 290 alin.l, 291, 292 i 297 Cod. Pen.), Legea nr.140/1966 pentru modificarea i
5

R. Bodea, Drept penal Partea special, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 305

completarea Cod. Pen. include i unele dispoziii referitoare la infraciunile de fals, introducnd unele nuanri determinate de reconsiderarea termenului public (art.292 i art.293 alin.l Cod. pen.). Pe lng incriminrile referitoare la diferitele fapte de fals ( pe care le denumim fals propriuzis), sunt prevzute i unele incriminri conexe privitoare la fapte care au o strns legtur cu infraciunile de fals.6 Aceste fapte nu numai c mprumut caracterul lor ilicit de la infraciunea de fals, dar, la rndul lor, contribuie n mod esenial la crearea sau agravarea pericolului social pe care l prezint aceste infraciuni. Incriminrile conexe privesc faptele derivate i anume: faptele de folosire a nscrisurilor falsificate i fapta de a face declaraii mincinoase, productoare de consecine juridice, n faa organelor competente. Datorit acestei strnse conexiuni, ntre fapta principal (falsul) i faptele derivate (conexe), incriminarea faptelor derivate n cadrul infraciunilor de fals apare ca deplin justificat. Dispoziiile cuprinse n capitolul Falsuri n nscrisuri i gsesc explicaie att timp ct nu exist vreo dispoziie derogatorie, fie n cuprinsul Cod. Pen., fie n vreo lege special, prin care se incrimineaz n mod diferit vreo fapt care, n lipsa acelei dispoziii, ar fi intrat n cadrul infraciunilor de fals. De exemplu: falsul efectuat asupra unui nscris n care sunt stabilite drepturi ale statului romn, fapt ce se va ncadra n dispoziia privitoare la compromiterea unor interese de stat (art.168) ; declaraia mincinoas productoare de consecine juridice fcut n faa organului competent costituie o infraciune de fals (art.292), dar dac declaraia este fcut ns, de un martor, ntr-o cauz judiciar, fapt se va ncadra n dispoziia privitoare la mrturia mincinoas (art.260); declaraiile fcute, de exemplu, n materie vamal, n materia mijloacelor de plat strine, n materie fiscal, sunt anume sancionate prin legile speciale care reglementeaz materiile respective.7

6 7

S. Bogdan, Drept penal. Partea special, ediia a 2-a revzut i adugit, Ed. Sfera Juridic, Cluj, 2006, p. 319 A. Filipa, Drept penal romn. Partea special, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, p. 106

SECIUNEA 3. Elemente de drept comparat

Consider c anumite elemente de drept comparat sunt semnificative i unele reglementri n materie din legislaia strin merit a fi cunoscute. Codul penal francez, intrat n vigoare la 1 septembrie 1993, cuprinde infraciunea de fals n Capitolul 1 at Titlului IV consacrat Faptelor care aduc atingere ncrederii publice". De la art. 441 la art. 444, sunt incriminate infraciunile de fals n nscrisuri, uzul de fals, deinerea frauduloas a unui document fals, falsul comis ntr-un nscris public sau autentic, procurarea frauduloas altei persoane a unui document elaborat de administraia public i alte infraciuni de fals. Codul Penal german din 15 mai 1871, cu modificrile pn la 9 iunie 1989, cuprinde incriminrile referitoare la falsul n nscrisuri n Capitolul 23 al prii speciale intitulat Falsuri n nscrisuri paragrafele 267-281. Parcurgnd coninutul i al altor coduri europene vom semnala, de asemenea, cteva dintre cele mai interesante dispoziii referitoare la falsurile n nscrisuri. Codul Penal italian din 1930 conine o serie de prevederi viznd falsurile n nscrisuri (art.476, 479, 482, 483, 484, 485, 489). Cteva referiri vom face i asupra Codului Penal spaniol din 14 septembrie 1973 cu modificrile aduse pn n anul 1992. Titlul 2 al Crii a doua prevede ncepnd cu articolul 269 i urmtoarele: falsificarea semnturii sau tampilei statului sau semnturii minitrilor, falsificarea sigiliului statului, falsificarea sigiliilor autoritilor. Falsurile n nscrisuri sunt incriminate n art. 302 - 307. O alt legislaie iberic, i anume Codul Penal portughez , intrat n vigoare la 23 septembrie 1982, cuprinde un numr important de dispoziii referitoare la falsurile n nscrisuri, dup cum urmeaz: falsul n documente (art.228), contrafacerea i falsificarea datelor i planurilor tehnice (art.230), falsul svrit de un funcionar n exercitarea atribuiilor de serviciu (art. 233), eliberarea de certificate false (art.234), uzul de documente de identificare ale altei persoane (art. 235). n Codul Penal model american, ediia 1985 sunt cuprinse cteva orientri n materia infraciunilor de fals i anume: falsul n declaraii i uzul de fals (seciunea 241.3), falsul n nscrisuri oficiale (seciunile 241.7 i 241.8), falsul n nscrisuri private (seciunea 224.1) i Codul Penal al Federaiei Ruse cuprinde reglementri n ceea ce privete falsul material n nscrisuri oficiale. Ceea ce n codul nostru penal este cuprins ntr-un singur articol i anume art. 7

288, n Cod. Pen. rus sunt afectate mai multe articole pentru abordarea acestei probleme. Aceste articole privesc chestiunea referitoare la falsul material, dar exist referiri i la unele infraciuni derivate. De exemplu, n art. 327 este incriminat falsificarea, producerea sau vnzarea de documente false, tampile, formulare. Prin formular n sensul art. 327 se nelege o coal de hrtie pe care sunt imprimate tampile i texte care folosesc la realizarea unui anumit document (formular pentru licen, paaport, legitimaie, anchet, cerere i altele). Mai pot fi unele formulare de eviden strict care conin numere ori serii avnd un regim special. Ceea ce se apropie cel mai mult de art. 288 Cod. Pen. romn este meniunea referitoare la documente. Prin document oficial, n sensul acestui articol, se nelege nscrisul publicat de organele legislative, executive sau judectoreti, avnd un caracter normativ, informaional sau decizional. n practica judectoreasc a Federaiei Ruse noiunea de document oficial reprezint un document care se afl n circuitul organelor de stat, organizaii care ndeplinesc anumite condiii. Acest articol privete i falsificarea de legitimaii. Legitimaia este un document care arat un drept, un statut sau o stare civil, (permis de conducere, paaport, livret militar). Este incriminat falsificarea legitimaiei sau a altui document oficial care reprezint un anumit drept sau exonereaz de o anumit obligaie n scopul folosirii sau vnzrii. Art. 288 referitor la falsul material n nscrisuri oficiale consider nscrisuri oficiale : biletele, tichetele i orice alte imprimate productoare de consecine juridice. Codul nostru penal nu face nici o referire la aceast noiune. Din acest motiv, norma ar putea fi considerat una deschis, pentru c las la latitudinea organului judiciar posibilitatea de a aprecia dac falsificarea unui imprimat oarecare constituie sau nu infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale. Astfel, la art. 326 este incriminat falsificarea sau distrugerea numrului de identificare a mijlocului de transport. Falsificarea sau distrugerea numrului de identificare al caroseriei, al asiului, al motorului precum i falsificarea numrului de nregistrare al mijlocului de transport n scopul folosirii sau vnzrii se pedepsete. Obiectul material al acestei infraciuni este constituit n primul rnd din numrul de identificare al mijlocului de transport. Acesta este numrul ataat la mijlocul de transport de ctre productor. Se folosete pentru marcarea unora dintre prile mijlocului de transport.

Numrul de nregistrare al mijlocului de transport este un mijloc special de identificare aplicat pe autovehicul prin decizia organelor de inspecie pentru automobile din Ministerul Administraiei i Internelor. Sub raportul elementului material, aceast infraciune se prezint sub forma falsificrii sau distrugerii numrului de identificare al caroseriei, al asiului, al motorului precum i a numrului de nregistrare al mijlocului de transport. Prin falsificarea numrului de identificare al caroseriei, al asiului, al motorului se nelege modificarea prin orice metod (batere, frezare) a unei pri din materialul pe care este inscripionat numrul sau a ntregului numr original ori executarea unui numr fictiv (n cazul n care numrul lipsea). Asemenea infraciuni se ntlnesc deseori i n practica judiciar romn. De aceea se impune reglementarea n mod distinct n Cod. Pen. a unor asemenea fapte de fals. n lipsa unor reglementri speciale, astfel de fapte vor forma coninutul infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale. Aceast infraciune se mai poate comite i n varianta falsificrii numrului de nregistrare. Aceasta se realizeaz prin modificarea, prin orice metod, a componentelor numrului de nmatriculare (numr, serie, numele regiunii, nsemnul statului pe teritoriul cruia a fost nregistrat mijlocul de transport). n legislaia noastr, prin Decretul 328/1966, este sancionat punerea n circulaie a unui autovehicul cu numr de nmatriculare fals. n cazul n care numrul este falsificat de o persoan i tot ea l aplic unui autoturism dup care circul cu acesta pe drumurile publice, va rspunde pentru concurs de infraciuni ntre fals material n nscrisuri oficiale i conducerea pe drumurile publice a unui mijloc de transport cu numr de nmatriculare fals. n art. 326 din Cod. Pen. rus este incriminat fapta de falsificare a numrului de nmatriculare n scopul folosirii. De aceea, sub aspectul laturii subiective, vom avea intenie direct calificat prin scop. Cod. Pen. rus folosete exprimarea intenie direct cu finalitate special (folosirea sau vinderea mijloacelor de transport).

CAPITOLUL II: ANALIZA INFRACIUNILOR DE FALS

SECIUNEA 1 : Aspecte comune referitoare la infraciunile de fals n nscrisuri
Falsurile n nscrisuri fac parte din categoria infraciunilor de fals, prevzute n Titlul VII al Cod. Pen., alturi de falsificarea de monede, timbre sau alte valori i falsificarea instrumentelor de autentificare sau de marcare. Fa de conceptul i caracterele lor, infraciunile prezentate n continuare se ncadreaz, din punct de vedere al clasificrilor de grup, n categoria ,,infraciunilor de fals propriu-zis , fiindc svrirea faptei se efectueaz asupra unor lucruri (entiti) crora li s-a dat, prin fals, aparena unor mijioace de prob adevrate. Sub raportul sistematizrii nuntrul grupului infraciunilor de fals, aceste infraciuni se situeaz n subgrupul ,,falsuri n nscrisuri". n sensul larg al cuvntului, prin fals se nelege tot ceea ce nu corespunde adevrului. Dicionarul explicativ al limbii romne menioneaz faptul c noiunea de fals este un concept antinomic, derivat din noiunea de adevr. Nu poate exista fals, adic o alterare de adevr, dect acolo unde este de conceput existena sau posibilitatea existenei adevrului. Este fals ceva care are numai aparena adevrului, autenticitii, ceva imitat, artificial8. Strns legat de noiunea de fals este i cea de falsificare. Falsificarea reprezint operaia prin care se realizeaz aciunea de alterare a adevrului. Falsificarea presupune, ca i falsul, existena unui adevr i a unor lucruri, entiti care servesc pentru dovedirea lui i asupra crora se efectueaz aciunea de alterare a adevrului. Neantul nu poate fi falsificat. Falsificarea se poate efectua prin orice mijloace susceptibile de a produce o alterare a adevrului (plsmuire, contrafacere, denaturare, alterare). 1.1.Obiectul juridic Prin incriminarea faptelor care alctuiesc grupul infraciunilor de fals, legea penal a neles s ocroteasc relaiile sociale a cror formare, desfurare i dezvoltare ar putea fi primejduite sau vtmate prin svrirea de astfel de fapte.
8

Academia Romn i Institutul de Lingvistic Iorgu Iordan, Dicionarul explicativ al limbii romne, Ed. Univers Enciclopedic, Bucureti, 1998, p. 703

10

Pericolul social pe care l reprezint faptele incriminate ca infraciuni de fals n nscrisuri decurge din alterarea adevrului svrit asupra unor nscrisuri care au nsuirea legal de a servi ca mijloc de prob, de a constitui dovada unor realiti de existena i veracitatea crora depind formarea i desfurarea diferitelor relaii sociale.9 Sancionnd penal alterarea adevrului asupra unor nscrisuri cu nsuire probatorie, legea penal creeaz o protecie juridic pentru acestea, ntrind ncrederea pe care oamenii trebuie s o aib n valoarea lor probatorie, ncredere care contribuie la ocrotirea i implicit la larga i nestnjenita dezvoltare a relaiilor sociale i deci la progresul social. Pretutindeni ntlnim necesitatea i utilitatea folosirii diferitelor nscrisuri cu nsuiri probatorii (nscrisuri oficiale cu caracter economic sau judiciar, diplome, acte de stare civil etc.). Fr ajutorul acestor nscrisuri probatorii, relaiile sociale ar fi greu de conceput i tot att de greu de realizat, iar fr aprarea lor prin mijloace penale, ncrederea pe care ele ar inspira-o, deci puterea lor probant ar fi, dac nu inexistent, n orice caz, considerabil slbit. Importana ocrotirii penale n cazul infraciunilor de fals este deci vdit; aceast ocrotire se rsfrnge n mod firesc asupra ntregului sistem juridic al probelor, contribuind la ntrirea rolului i a eficienei acestui sistem i deci la ocrotirea relaiilor sociale. Aceste infraciuni de fals pot fi svrite n raport cu fiecare din relaiile sociale n a cror formare i desfurare pot fi folosite nscrisuri cu funcie probatorie. Sfera acestor fapte este deosebit de cuprinztoare, coninnd variate categorii, care pot fi difereniate potrivit anumitor criterii, astfel :

dup modul special n care adevrul este alterat. Fac parte din aceast categorie faptele la care
alterarea adevrului se face prin cuvinte (oral sau scris) , cum sunt, spre exemplu, infraciunile de : seducie (art, 199 C. Pen.), calomnie (art. 206 C. Pen.), mrturie mincinoas (art. 260 C.Pen) i altele, la care ncrederea este acordat subiectiv (personal) celui care a alterat adevrul.

dupa specificul relaiilor sociale crora li se aduce atingere prin fapta de alterare a adevrului. Fac
parte din aceast categorie, infraciunile : de nelciune (art. 215 C. Pen.), represiune nedreapt (art. 268 C. Pen.), la care, alterarea adevrului se face prin diverse mijloace frauduloase (simple sau calificate), iar ncrederea este acordat att subiectiv, fa de cel care folosete aceste mijloace, ct i obiectiv, fa de mijloacele amgitoare.10
9

V. Dobrinoiu, N. Neagu, Drept penal partea special. Teorie i practic judiciar, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008, p. 248 10 I. Pascu, Mirela Gorunescu, Drept penal. Partea special, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 512
10

11

 datorit naturii ncrederii care este acordat adevrului, presupus ca fiind respectat. Din aceast
categorie face parte grupul special al infraciunilor de fals, unde alterarea adevrului se face asupra unei entiti (lucruri) crora li se atribuie juridic nsuirea i deci funciunea de a servi drept prob a adevrului pe care l exprim sau l atest cu prilejul diverselor relaii sociale (monede, timbre, nscrisuri etc.), iar ncrederea este acordat obiectiv lucrului care constituie prin el nsui proba adevrului. 11 Obiectul juridic generic al infraciunilor de fals l constituie relaiile sociale care se constituie i se dezvolt n legtur cu valoarea social a ncrederii publice, de care se bucur anumite nscrisuri crora legea le atribuie nsuirea de a exprima adevrul, dar i activitile realizate de funcionarii publici sau de alte categorii de funcionari pentru ntocmirea acestora. ncrederea este starea psihic determinat de prezumia de bun credin pe care si-o acord persoanele n relaiile dintre ele i prezumia de veracitate privind existena i valoarea lucrurilor. ncrederea poate fi personal (acordat unei persoane) sau obiectiv (acordat unui lucru). ncrederea public (fides publica ) reprezint una dintre cele mai importante valori sociale i este specific statului de drept. ncrederea public este deci, n sfera instituiilor de drept penal, o categorie juridic distinct de ncrederea personal pe care i-o pot acorda oamenii ntre ei, i aceast ncredere personal este ocrotit de legea penal, dar nu ca o valoare social distinct, ci ca o cerin special n cadrul anumitor relaii sociale. Aceast particularitate, privind obiectul ocrotirii penale n materia infraciunilor de fals n nscrisuri, s-a rsfrnt i asupra denumirii acestui grup de infraciuni, n sensul c : pe cnd n privina altor grupuri de infraciuni este folosit de regul denumirea de infraciuni contra (indicndu-se categoria de relaii sociale respectiv), n cadrul infraciunilor de fals, a fost folosit ca denumire de grup ns i denumirea material a acestor infraciuni, denumirea de fals, care mpiedic ideea de alterare a adevrului i deci, de nelare a ncrederii.12 n cazul infraciunilor de fals n nscrisuri , prevzute n Titlul VII, capitolul III, ncrederea este acordat nsui lucrului cruia i se atribuie nsuirea de a exprima adevrul, adevr care a fost alterat prin fapta svrit. Obiectul juridic propriu tuturor infraciunilor de fals n nscrisuri const, prin urmare, n aceast valoare social a ncrederii publice care trebuie s fie acordat de orice persoan nscrisurilor cu valoare probatorie expres (cum ar fi: actele de stare civil, nscrisurile autentice
11 12

I. Pascu, Mirela Gorunescu, op. cit., p. 512 Cristina Rotaru, op.cit., p.12

12

legalizate sau sub semntur privat, diplome, declaraii oficiale consemnate, probe scrise ). Atunci cnd lucrul asupra cruia s-a efectuat falsificarea nu are nsuirea de a servi ca prob, nu ne vom afla n cazul unei infraciuni de fals, fapta constituind eventual o alt infraciune, ca de exemplu neltoria. Din punct de vedere al conceptului lor, toate infraciunile de fals n nscrisuri implic referirea la un anumit adevr presupus ca fiind dovedit, dar care, n realitate, este alterat prin svrirea falsului. Un nscris fals produce efecte juridice fiindc este presupus aparent c exprim adevrul. Acolo unde nu exist adevr care s fie presupus dovedit nu poate exista infraciune de fals, ci o fapta de fals inutil sau o fapta putativ (de exemplu, un debitor falsific o chitan de plat a unei datorii care ns era prescris sau care i fusese remis prin testament creditorului decedat). 1.2 .0biectul material n general, prin obiect material se nelege bunul, lucrul sau persoana asupra creia acioneaz n mod direct fptuitorul n cadrul activitii infracionale. La majoritatea infraciunilor de fals n nscrisuri, ntlnim i un obiect material care poate fi reprezentat de nsi nscrisurile falsificate (n cazul alterrii coninutului acestuia) asupra crora se exercit aciunea infracional: nscrisuri oficiale sau sub semntur privat, etc. Noiunea de nscris oficial este prevzut n art. 150. alin. 2 Cod. Pen., unde se arat c prin nscris oficial se nelege orice nscris care eman de la o unitate din cele la care se refer art. 145 Cod. Pen. sau care aparine unei asemenea unitti. La art. 145 Cod Pen. este definit termenul public, prin care se nelege tot ceea ce privete autoritile publice, instituiile publice, instituiile sau alte persoane juridice de interes public, administrarea, folosirea sau exploatarea bunurilor proprietate public, serviciile de interes public, precum i bunurile de orice fel care, potrivit legii, sunt de interes public. Dispoziiile cuprinse n Titlul VII al Cod. Pen Partea special devin incidente atta timp ct nu exist vreo dispoziie derogatorie, fie n cuprinsul Cod. Pen., fie n vreo lege special, prin care se incrimineaz n mod diferit vreo fapt care, n lipsa acelei dispoziii, ar fi intrat n cadrul infraciunilor de fals. 13 1.3 .Subiectul activ
13

A. Filipa, op. cit., p. 109

13

1.3.1. Autoratul. Toate infraciunile de fals n nscrisuri pot fi svrite de orice persoan, nefiind necesar vreo calitate special dect n anumite cazuri. Aadar, va putea fi subiect activ al acestor infraciuni persoana care ndeplinete condiiile generale pentru a rspunde penal : s fie persoan fizic s ndeplineasc condiia de vrst s nu fie constrns fizic sau psihic. La infraciunea de fals intelectual, subiectul activ nemijlocit trebuie s ndeplineasc calitatea de funcionar n accepiunea art.147 Cod Pen.. Aceeai calitate constituie o circumstan agravant n cazul infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale, potrivit art.288, alin.2 Cod Pen. Prin funcionar se nelege n primul rnd funcionarul public i n al doilea rnd orice alt funcionar care exercit o nsrcinare n serviciul unei alte persoane jundice, altele dect cele la care se refer art. 145. Conform art. 147 prin funcionar public se nelege orice persoan care exercit, permanent sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum a fost investit, o nsrcinare de orice natur retribuit sau nu n serviciul unei uniti din cele la care se refer art. 145. Pentru existena variantei agravate a acestei infraciuni, alin. 2 al art. 288 impune cerina ca funcionarul s se gseasc n exerciiul atribuiilor de serviciu. 14 Prin atribuii de serviciu nelegem nsrcinrile pe care le ndeplinete funcionarul la locul de munc. Atribuiile de serviciu trebuie s corespund pregtirii funcionarului. ndatoririle pe care le ndeplinete funcionarul corespund fiei postului pe care el l ocup, dar, acesta, trebuie s execute i anumite dispoziii pe care le primete pe cale ierarhic de la persoane ndreptite din conducerea unitii. 1.3.2. Participaia penal. La toate infraciunile de fals n nscrisuri, participaia penal este posibil sub forma coautoratului, a instigrii, ct i a complicitii. La infraciunile de fals care presupun existena unui subiect calificat, aceast calitate va trebui s existe i n persoana coautorilor. a). Coautoratul
14

R. R. Popescu, Elemente de drept penal curs universitar, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, p. 307

14

Reprezint acea form a participaiei penale n care o fapt prevzut de legea penal a fost svrit n mod nemijlocit de ctre dou sau mai multe persoane. Coautoratul este posibil doar atunci cnd ntocmirea nscrisului este de competena mai multor persoane care au calitatea cerut de lege (n spe, calitatea de funcionar) i care acioneaz cu aceeai form de vinovie pentru falsificarea unui nscris oficial.15 De exemplu, o comisie de inventariere atest c a primit cantitile de marf fictive nscrise n acte, trecnd n listele de inventar cantiti de marf mai mari dect n realitate. Toi membrii comisiei respective vor rspunde, deci, pentru infraciunea de fals intelectual. 16 b). Instigarea i complicitatea Instigarea reprezint acea form a participaiei penale care const n fapta unei persoane care, cu intenie, determin, prin orice mijloace, o alt persoan s svreasc o fapt prevzut de legea penal. Complicitatea este tot o form a participaiei penale ce const consta n activitatea persoanei care, cu intenie, nlesnete sau ajut, n orice mod, la svrirea unei fapte prevzute de legea penal sau care, nainte ori n timpul svririi faptei, promite c va tinui bunurile provenite din aceasta ori c va favoriza pe fptuitor, chiar dac ulterior promisiunea nu e ndeplinit. De exemplu, la infraciunea de fals privind identitatea, persoana creia i s-a atribuit o fals identitate va fi coautor sau complice, dup cum a cunoscut activitatea celui care a efectuat falsul i a acceptat, anterior sau concomitent svririi acestei fapte, s i se atribuie o identitate neadevrat.17 1.4. Subiectul pasiv Subiectul pasiv al acestor infraciuni este statul romn, care este prejudiciat prin apariia sentimentului de nencredere public n anumite nscrisuri care au o funcie probatorie ce asigur ocrotirea i nestnjenita dezvoltare a relaiilor sociale. La unele infraciuni vom ntlni i un subiect pasiv secundar (persoan fizic sau juridic), ale crui interese sunt vtmate prin activitatea infracional concret svrit. Svrirea infraciunilor de fals n nscrisuri nu este condiionat de existena unor cerine privind locul i timpul unde acestea au fost executate. ns, n cazul falsului prin folosirea emblemei Crucii Roii, infraciune prevzut n art.294
15 16

Al. Boroi, Drept penal. Partea special, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2006, p. 505 - 506 Tribunalul Suprem, Secia pen., dec. nr. 1045 / 1975 17 Mihaela Alexandru, Participaia penal, Ed. Hamangiu,, Bucureti, 2008, p. 125

15

Cod Pen., exist condiia ca fapta s fie comis n timp de rzboi, pentru a fi incident circumstana agravant corespunztoare. 1.5.Latura obiectiv 1.5.1. Element material n ceea ce privete elementul material al laturii obiective a acestor infraciuni, acesta se realizeaz prin comisiune (aciune). Deci infraciunile de fals n nscrisuri sunt fapte comisive. Aciunea care constituie elementul material al acestor infraciuni trebuie s constea ntr-o operaiune de alterare a adevrului svrit n orice mod (material, scriptic sau oral), dar care se concretizeaz ntotdeauna n obiectul care conine alterarea adevrului. Chiar n cazul alterrii pe cale oral (exemplu, declaraii false fcute verbal), operaia de alterare a adevrului se sublimeaz n coninutul nscrisului ntocmit de organul care a primit declaraia, nscris care va servi ca mijloc de prob. Aciunea prin care se altereaz adevrul n cazul infraciunilor de fals poate aprea sub forma contrafacerii sau alterrii n diferite moduri. Aciunea de falsificare poate fi total sau parial. n categoria infraciunilor de fals n nscrisuri sunt incluse fapte de fals propriu-zise, dar i unele fapte derivate care, datorit legturii lor cu primele, au fost reglementate n acelai capitol. Faptele derivate se realizeaz i ele prin aciuni, altele dect cele pe care le implic faptele de fals propriu-zis (ex.: folosirea nscrisurilor falsificate). Att faptele de fals propriu-zis, ct i cele derivate, se caracterizeaz prin faptul c produc o stare de pericol pentru valoarea social ocrotit, adic ncrederea public n autenticitatea nscrisurilor. n general, faptele de fals sunt infraciuni de pericol, adic urmarea socialmente periculoas se concretizeaz ntr-o stare de pericol la adresa unei valori ocrotite. Dar unele fapte derivate reglementate n acest titlu, fie n form simpl, fie n form agravat sunt i cauzatoare de vtmri. De exemplu, falsul prin folosirea emblemei Crucii Roii constituie o infraciune potrivit art. 294 Cod Pen., dac fapta a cauzat pagube materiale. 1.5.2. Urmarea imediat Urmarea imediat a acestor infraciuni const n crearea unei stri de pericol pentru valoarea social ocrotit prin lege, adic pentru ncrederea public acordat anumitor nscrisuri. Toate infraciunile de fals propriu-zis sunt infraciuni care produc o stare de pericol; chiar i infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat este productoare a unei stri de pericol n

16

forma tentativei. Urmarea artat este implicit svririi aciunii incriminate deoarece legea nu condiioneaz, de regul, existena infraciunii de producerea unui rezultat determinat. Unele dintre faptele incriminate n acest titlu pot deveni, n anumite situaii, i fapte cauzatoare de vtmri (atunci cnd implic producerea unui rezultat independent de aciune i determinat de aceasta). Astfel, infraciunile derivate de punere n circulaie sau de folosire a nscrisului fals pot deveni infraciuni cauzatoare de vtmare (cnd prin aceasta s-a produs o inducere n eroare), dar mbrac forma infraciunii generatoare a unei stri de pericol (n cazul n care tentativa lor este sancionat). Infraciunile de fals, fiind, de regul, infraciuni de pericol, deci care nu cuprind n descrierea normei un rezultat, identificarea raportului de cauzalitate nu ridic probleme deosebite deoarece urmarea imediat este rezultatul implicit al aciunii. 1.6. Latura subiectiv 1.6.1. Forma de vinovie Toate infraciunile de fals n nscrisuri se svresc, prin prisma formei de vinovie, cu intenie direct sau indirect. Deoarece la unele infraciuni, scopul cu care se comit este explicit prevzut de lege ca o cerin esenial a laturii subiective, forma de vinovie, n cazul acestora, este intenia direct. n aceste situaii, fptuitorul prevede c prin contrafacerea, alterarea unui nscris etc., acesta va avea un coninut care nu corespunde adevrului i urmrete realizatea faptei n acest mod, implicit producerea strii de pericol care constituie urmarea imediat a aciunii.18 Elementul subiectiv trebuie s fie constant i verificat n raport cu fiecare fapt n parte, atunci cnd vin n concurs fapte de fals propriu-zis cu fapte derivate. Astfel, s-ar putea ca un nscris alterat din culp i deci care nu ar constitui infraciune pentru fptuitor, s fie ulterior folosit cu intenie de ctre aceasta sau de ctre o alt persoan tiind c nscrisul conine o alterare de adevr, caz n care va exista infraciunea de uz de fals. Se poate ntmpla i invers : un nscris a fost falsificat cu intenie i exist deci infraciune, dar cel care se folosete de acel nscris nu tie c exist alterare de adevr. n acest caz fapta nu constituie infraciunea de uz de fals, chiar dac fptuitorului i s-ar putea reproa vreo culp.
18

V. Dongoroz i colaboratorii, op. cit., p. 321

17

Faptele de alterare a adevrului nu constituie infraciune dac sunt svrite din culp. 1.6.2. Mobilul Mobilul infraciunilor de fals poate fi, n cele mai multe situaii, avariia, dorina obinerii cu uurin a unor ridicate profituri materiale. Chiar dac mobilul nu este cerut de lege pentru existena vreuneia dintre aceste infraciuni, identificarea i probarea lui este deosebit de important n procesul de individualizare a rspunderii penale, precum i pentru luarea anumitor msuri de siguran sau a unor msuri de prevenire. 1.6.3. Scopul Determinarea scopului cu care se svresc aceste infraciuni, ca cerin a laturii subiective, va ajuta la stabilirea formei de vinovie, ea fiind intenia direct. Dar chiar i atunci cnd scopul nu este prevzut expres n textul de lege, el trebuie precizat deoarece acesta va putea ajuta la o corect individualizare a pedepsei. 1.7. Forme. Modaliti. Sanciuni 1.7.1. Forme Activitatea infracional n cazul infraciunilor de fals n nscrisuri este susceptibil de desfurare n timp, putnd parcurge att etapa actelor de pregtire, ct i etapa tentativei. a). Actele pregtitoare Actele de pregtire nu sunt incriminate ca form a infraciunii dup faza de realizare a activitii infracionale i n consecin nu sunt sancionate. b). Tentativa Aceasta este sancionat n cazul urmtoarelor infraciuni de fals: falsul material n nscrisuri oficiale (art.288 alin. final C. pen) falsul intelectual (art.289 alin.2 C. pen.) falsul n nscrisuri sub semntur privat (art.280 alin. 2 C. pen.). c). Consumarea Consumarea infraciunilor de fals are loc n momentul n care aciunea incriminat este dus pn la capt i se produce urmarea periculoas a faptei, adic starea de pericol pentru valoarea social ocrotit de lege. De regul, sub aspectul consumrii infraciunii, nu se cere ca fapta s fi produs vreun 18

prejudiciu material. Excepie face numai infraciunea de fals prin folosirea emblemei Crucii Roii, care, presupunnd producerea unei pagube, se consum n momentul n care se produce rezultatul cerut de lege. 1.7.2. Modaliti Infraciunile de fals sunt ncriminate sub numeroase modaliti normative: simple sau agravante. La rndul lor, fiecare modalitate normativ poate cunoate nenumrate modaliti faptice, de realizare concret, determinate de diversitatea metodelor i mijloacelor cu care acestea pot fi executate. 1.7.3. Sanciuni Pedeapsa principal pentru infraciunile de fals n nscrisuri difer de la o infraciune la alta : fie pedeapsa cu nchisoarea, prevzut ca pedeaps principal unic; fie pedeapsa nchisorii, alternativ cu cea a amenzii. Pedepsele variaz ntre 3 luni i 5 ani pentru formele agravante ale unor infraciuni. n cazurile n care tentativa se pedepsete, se aplic regulile de sancionare prevzute n art. 21 Cod Pen. La aceste infraciuni, aciunea penal se pune n micare din oficiu. 1.9. Aspecte procesuale Din punct de vedere procesual, la toate infraciunile de fals n nscrisuri aciunea penal se pune n micare din oficiu. n ceea ce privete competena organelor de urmrire i a instanelor de judecat se aplic regulile obinuite. ntre infraciunile de fals propriu-zise i infraciunile derivate exist, dup cum s-a artat, o fireasc conexitate cu caracter de corelaie n sensul c existena infraciunii posterioare depinde de existena celei anterioare (de exemplu infraciunea de folosire de nscrisuri false presupune existena infraciunii de fals n nscrisuri). innd seama de aceast corelaie, pentru a se evita hotrrile inconciliabile, se va face ori de cte ori este posibil aplicarea dispoziiilor privitoare la indivizibilitate i conexitate (art.32-35 Cod. Proc. Pen.). n procesul penal, este necesar, de regul, s se dispun efectuarea, dup caz : 19

 a unei cerecetri tehnico-tiinifice (art.112 Cod. Proc. Pen.) a unei expertize (art. 116 Cod. Proc. Pen.), constatarea alterrii adevrului i deci a existenei falsului reclamnd de cele multe ori cunotine tehnice i de specialitate. Dac dup descoperirea falsului, nscrisul falsificat a disprut sau a fost distrus, existena falsului va putea fi dovedit prin orice alte probe.

SECIUNEA 2 : Falsul material n nscrisuri oficiale

2.1. Concept i caracterizare n Codul penal, infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale19 este cunoscut ca fiind fapta persoanei care, n mod material, prin contrafacere, creeaz un nscris oficial neadevrat sau prin alterare, modific coninutul unui nscris oficial adevrat. Falsul material n nscrisuri oficiale este un mod ilicit de confecionare sau de modificare a unui nscris fcndu-l s aib aparent nsuirile i deci efectele probatorii ale unui nscris oficial adevrat. Acest fapt prezint pericol social fiindc aduce o grav atingere ncrederii pe care oamenii o acord nscrisurilor oficiale, nscrisuri care, n condiiile vieii sociale, sunt indispensabile pentru formarea i desfurarea normal a relaiilor sociale de tot felul. Fr respectarea unor reguli, relaiile sociale ar fi stnjenite, ar scdea la un nivel redus. Dac nscrisurile nu inspir ncredere, trebuie s se recurg la verificri n fapt, ceea ce duce la serioase ezitri pentru formarea oricrei relaii sociale. De aceea, nscrisurile oficiale nu trebuie falsificate i implicit trebuie incriminat falsul n nscrisuri oficiale. Apariia n sfera relaiilor sociale a unor nscrisuri oficiale falsificate ar atrage nencrederea publicului fa de orice nscris oficial, ceea ce ar duce la o vtmare grav a relaiilor sociale n sectorul n care ar aprea nscrisurile oficiale. 2.2. Obiectul infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale 2.2.1. Obiectul juridic
19

Art. 288 C. Pen.. : ,,Falsificarea unui nscris oficial prin contrafacerea scrierii ori a subscrierii sau prin alterarea lui n orice mod, de natur s produc consecine juridice, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani. Falsul prevzut n alineatul precedent, svrit de un funcionar n exerciiul atribuiilor de serviciu, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani. Sunt asimilate cu nscrisurile oficiale biletele, tichetele sau orice alte imprimate productoare de consecine juridice. Tentativa se pedepsete.

20

Obiectul juridic specific al ocrotirii penale l formeaz relaiile sociale a cror desfurare normal depind de ncrederea public acordat nscrisurilor oficiale. Aadar, este vorba de acele relaii sociale referitoare la ncrederea public, n autenticitatea i veridicitatea acestor nscrisuri, n adevrul pe care ele au menirea s l exprime. Aprarea acestei ncrederi implic aprarea nsi a tuturor nscrisurilor oficiale, n contra falsificrii lor materiale. Cum majoritatea relaiilor sociale includ n mecansimul lor folosirea de nscrisuri oficiale sar putea spune c prin incriminarea i sancionarea falsului material n nscrisuri oficiale sunt ocrotite aproape toate relaiile sociale. 2.2.2. Obiectul material n cazul acestei infraciuni, nscrisul oficial falsificat apare ca produs al infraciunii. De aici poate s apar i o oarecare confuzie. Este adevrat c n urma activitii infracionale rezult un nscris oficial falsificat, dar se are n vedere faptul c s-au folosit anumite instrumente, materiale (hrtie, tu, cemeal) asupra crora sa acionat infracional. De aceea, se consider c nscrisul oficial este obiectul material al infraciunii. Aceast discuie apare atunci cnd se svrete infraciunea n varianta contrafacerii scrierii sau subscrierii. Dac se svrete n varianta alterrii nscrisului n orice mod, nu mai exist nici un dubiu n ceea ce privete obiectul material, acesta fiind nscrisul oficial adevrat i preexistent. O prim categorie de nscrisuri ar putea-o constitui cele care sunt ntocmite, emise sau confirmate de o anumit unitate, nscrisuri ce trebuie s ndeplineasc mai multe condiii referitoare la nscris i la modul de emitere. n primul rnd, unitatea emitent trebuie s fie competent a-1 emite. nscrisul trebuie s poarte tampila sau sigiliul acelei uniti, precum i semntura celui care 1-a emis. n cazul acelor nscrisuri la ntocmirea crora se cer a fi ndeplinite i anumite formaliti, este necesar s fie respectate i acestea sub sanciunea nulittii absolute. Aceast condiie este necesar deoarece un nscris care nu este valabil nu poate fi falsificat i n aceast situaie nu se pot produce consecine juridice. n nelesul legii este vorba de orice unitate care desfoar una din activitile enumerate in art. 145, categorie n care se ncadreaz att comisia comunal pentru aplicarea Legii 18/1991, ct si primria, inculpaii ntocmind referatele falsificate n calitate de reprezentani ai acestora i nu ca persoane particulare. De altfel, inculpaii au menionat calitile lor n cadrul referatelor, astfel c

21

apare evident c ei au acionat n exerciiul atribuiilor de serviciu cu ocazia ntocmirii acestora. Nu are nici o relevan mprejurarea c referatele nu poart antetul i sigiliul unitii emitente. Ct privete aptitudinea acestor acte de a produce consecine juridice, trebuie observat c ele au i produs efectiv asemenea urmri, dndu-li-se eficien deplin de ctre autoritile la care au fost depuse. Prin urmare, faptele inculpailor realizeaz coninutul infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale20. n practica judiciar s-a reinut drept fals material n nscrisuri oficiale fapta de a modifica bonurile de plat, majornd sumele de plat, fapta de a modifica datele unui abonament de cltorie pe C.F.R., modificarea unei declaraii autentice precum i ncheierea notarului de stat, modificarea unor date din carnetul de munc sau a datelor dintr-un libret C.E.C. O a doua categorie de nscrisuri sunt cele depuse i nregistrate la o unitate din cele prevzute n art. 145. Aceste nscrisuri pot s emane de la o alt asemenea unitate sau de la un particular. n practica judiciar21 s-a decis - de exemplu - c falsificarea unui formular C.E.C. dup ce acesta a fost nregistrat i s-au facut formele de restituire, constituie infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale. Partea din formular falsificat reprezint cererea de restituire a deponentului. Acesta este un nscris sub semntur privat. De aici ar putea rezulta o confuzie n sensul c s-ar putea reine infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat. Acest lucru este fals deoarece cererea de restituire fiind nregistrat la o unitate C.E.C., ea a cptat caracterul de nscris oficial, mai ales c asupra ei s-au facut i verifcri ale datelor nscrise. Prin sentina penal nr. 71/1 oct 1992, Tribunalul Galai a condamnat pe inculpatul D.G., ntre altele, pentru svrirea infraciunilor de nelciune i falsificare de monede sau de alte valori prevzut n art 282 alin. 1 si 2 din Cod Pen., svrit prin aceea c, n calitate de patron al Asociaiei Familiale Calypso din Galai, dei nu avea n contul de la banc dect o disponibilitate de 807,70 lei, a completat cecuri n care a nscris disponibiliti de 411000 lei si de 290 000 lei, pe care le-a folosit la cumprarea unor mrfuri. Apelurile declarate de Parchetul de pe lang Tribunalul Galai i de inculpat au fost admise prin decizia penal nr. 53/a/ 21 dec 1993 a Curii de Apel Galai i s-a dispus schimbarea ncadrrii juridice din prevederile art. 282 alin. 1 i 2 Cod Pen., n participaie improprie la svrirea
20 21

Curtea de Apel Cluj, Secia pen., dec. nr.141/1997 Tribunalul Galai, Secia pen., sentinta nr. 71 / 1 oct. 1992

22

infraciunii de fals n nscrisuri oficiale prevzut n art. 289 alin. 1 i n participaie improprie la infraciunea de uz de fals prevzut n art. 291 Cod Pen. Soluia instanei nu este corect. Fapta unei persoane de a nscrie ntr-un C.E.C. date necorespunztoare adevrului constituie infraciunea de falsificare de monede sau alte valori prevzut n art 282 Cod Pen., i nu infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale, formularul C.E.C. cu limit de sum dobndind valoare prin completarea lui de ctre emitent. Curtea de Apel a schimbat deci n mod greit ncadrarea juridic a faptei n fals material n nscrisuri oficiale, ncadrarea corect fiind aceea in prevederile art. 282 alin. 1 Cod Pen., care se refer, expres, ntre alte titluri de credit la cecuri. (Curtea Suprem de Justiie, Secia penala, dec. nr. 787/19 mai 1994).22 n raport cu legea penal, constituie nscris oficial att originalul ct i copiile legalizate sau certificatele pentru conformitate cu originalul. Pentru existena infraciunii nu intereseaz dac s-au falsificat originalul sau copia legalizat, deoarece i aceasta era apt de a produce consecine juridice. De asemenea, nu prezint relevan pentru existena infraciunii faptul dac mai exist sau nu originalul. Fapta va fi infraciune din moment ce i copia legalizat este de natur s produc consecine juridice. Conform art. 288 alin. 2 Cod Penal sunt asimilate nscrisurilor oficiale, biletele, tichetele sau orice alte imprimate productoare de consecine juridice. Din aceast categorie fac parte de exemplu : biletele i tichetele de intrare la spectacole, libretele C.E.C., dar numai n situaia completrii lor cu date inexacte i n msura n care nu constituie infraciunea prevzut n art.283 Cod Pen sau infraciunea prevzut n art. 282 Cod Pen. n practica judiciar s-a reinut falsul material n nscrisuri oficiale fapta n ceea ce privete fapta inculpatului de a modifica mai multe etichete aplicate unor mrfuri ce-i aparineau. Etichetele aplicate mrfurilor nu reprezint nscrisuri oficiale n sensul art 150 alin. 2; ca urmare, modificarea acestora nu poate constitui infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale, ci fals n nscrisuri sub semntur privat. (Tribunalul Suceava, Secia penala, dec. nr. 598/1998).23 n practica judiciar s-a apreciat c falsificarea seriei asiului de la un motor al unui autoturism constituie infraciune de fals material. n acest caz tblia pe care este inscripionat seria este obiect material al infraciunii deoarece asupra ei se acioneaz i anume se desfoar activitatea
22

Al. Boroi, V. R. Sultnescu, N. Neagu, Drept penal. Partea Special. Culegere de spee pentru uzul studenilor, Ed. All Beck, Bucureti, 2003, p.125 23 Al. Boroi i colaboratorii, op. cit., p.126

23

de falsificare. Aceast tbli ar putea fi inclus n categoria alte imprimate productoare de consecine juridice. Materialul pe care este inscripionat seria nu este nscris oficial propriu-zis dar este asimilat acestuia. n proiectul de modificare a Cod Pen falsificarea seriei asiului motorului este incriminat ca fapt distinct. n practica judiciar s-a decis c realizeaz coninutul infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale i nu al infraciunii de falsificare de timbre, mrci sau de bilete de transport, fapta de a completa un bilet de cltorie pe cile ferate cu date inexacte referitoare la persoana care cltorete, calitatea acestuia, ruta, localitatea de destinaie sau fapta de a falsifica un abonament de cltorie pe C.F.R., emis pe numele24 inculpatului. Mai sunt asimilate nscrisurilor oficiale biletele de intrare la spectacole sau petreceri sportive, bilete de loterie sau alte jocuri de noroc autorizate, tichete de mas la cantine sau restaurante, unele imprimate pentru ridicarea alocaiei de stat. Toate aceste nscrisuri, pentru a putea fi obiect material al infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale trebuie s fie productoare de consecine juridice. A produce consecine juridice nseamn s aib calitatea de a fi apte s dea natere, s modifice i s sting raporturi juridice, drepturi i obligaii. nscrisurile la care se refer art. 288 Cod Pen. pot fi redactate n limba romn sau n orice alt limb (e vorba de nscrisuri oficiale strine, n original sau n traduceri oficiale). Un alt aspect care trebuie menionat este legat de actele ncheiate ntre particulari. Acestea nu au calitatea de nscrisuri oficiale, dar n condiiile autentificrii lor, chiar cnd acestea privesc raporturi juridice particulare capt nsuirea de nscris oficial fiindc ncrederea public pe care ele o exprim n acest caz este rezultatul autentificrii. Dup cum am mai menionat, art. 288 impune cerina ca nscrisul asupra cruia poart activitatea infracional s fie unul oficial. ntr-o alt spe inculpatul a falsificat nscrisuri sub semntur privat i apoi s-a folosit de ele la controlul efectuat de organele de poliie. n declaraiile date la dosar, inculpatul a recunoscut fr rezerve c a acionat n modul descris anterior. Prin sentina penala nr. 93/1998 a Judectoriei Gheorghieni, inculpatul G.M. a fost condamnat pentru comiterea infraciunilor de fals material n nscrisuri oficiale, n form simpl, dar

24

O. Loghin i T. Toader, op.cit.,. p. 478

24

cu caracter continuat i de uz de fals, infraciune prevzut i pedepsit de art 288 alin. 1 Cod Pen., cu aplicarea art. 41 alin 2 Cod Pen., a art. 42 Cod Pen., a art. 37 lit. b) Cod Pen. i a art. 13 Cod Pen. Actele modificate ilicit de inculpat sunt nscrisuri oficiale nu pentru c ar proveni de la o unitate din cele la care se refer art. 145 Cod Pen., ci pentru c ele au fost folosite n faa unor autoriti publice i anume n faa organelor de poliie. Este de principiu c un nscris privat devine un nscris public cnd este prezentat unei autoriti publice, ori tocmai aa ceva a avut loc n spea de fa. (Curtea de Apel Tg Mure, Secia penal, dec. nr. 41/ R/27 feb 1999).25 2.3. Subiecii infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale Infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale implic n mod necesar un subiect activ i un subiect pasiv. 2.3.1. Subiectul activ n general, nu se cere subiectului activ o calitate special. n anumite mprejurri calitatea subiectului activ poate constitui o circumstan agravant. Conform art. 288 alin.2 Cod. Pen., fapta este mai grav dac este svrit de un funcionar n exerciiul atribuiilor de serviciu. Infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale poate fi svrit de o singur persoan dar i n participaie. Deci pot participa la svrirea infraciunii mai multe persoane n calitate de coautori, dar se pot ntlni i instigatori sau complici. Participaia poate exista att n ceea ce privete varianta simpl a infraciunii, ct i n ceea ce privete varianta agravat a acesteia. n forma coautoratului n ipoteza prevzut la art. 288 alin. 2 Cod. Pen., toi participanii trebuie s aib calitatea de funcionar n exerciiul atribuiilor de serviciu. Dac unii dintre acetia nu au aceast calitate, vor fi considerai doar complici. Tot complici vor fi considerate i persoanele care vor efectua acte de pregtire la infraciune, cu condiia ca acestea s nu fie fcute i de autor. Falsul material se poate realiza i prin aplicarea unui sigiliu fals sau a unei tampile false. Falsificarea sigiliului sau a tampilei constituie de asemenea acte de pregtire n vederea svririi falsului material, dar totodat cele dou activiti de falsificare sunt acte ilicite, fiind variante altenative ale unei infraciuni distincte, iar cel care le-a svrit nu va fi complice ( deoarece a

25

Curtea de Apel Tg Mure, Secia penal, dec. nr. 41/ R/27 feb 1999

25

efectuat acte de pregtire pentru relizarea falsului), ci va rspunde ca autor al unei infraciuni de sine stttoare.26 2.3.2. Subiect pasiv Ca i n situaia altor infraciuni de falsificare a anumitor entiti, lucruri investite cu putere probatorie a adevrului, infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale, punnd n pericol drepturile reglementate i aprate de legea penal poate avea ca subiect pasiv : fie o unitate din cele prevzute de art. 145 Cod Pen. fie o persoan vtmat n drepturile sale27. Dup cum am vzut, avnd n vedere faptul c falsul material n nscrisuri pune n pericol ncrederea acordat acestor nscrisuri, n primul rnd subiect pasiv poate fi organizaia creia i se atribuie n mod mincinos nscrisul oficial falsificat. nscrisul oficial fals poate fi productor de consecine juridice care s contravin intereselor unei persoane fizice. Aceast persoan este subiectul pasiv eventual al infraciunii care va deveni subiect pasiv efectiv atunci cnd nscrisul va fi folosit mpotriva sa, deoarece atingerea adus intereselor acestui subiect i are cauza nu numai n folosirea nscrisului oficial fals, ci i n fapta care a creat acest nscris fals, adic infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale28. Aadar, subiect pasiv poate fi de exemplu o unitate de nvmnt care a emis o diplom de bacalaureat, care ulterior a fost falsificat de o persoan prin falsificarea mediei. 2.4. Latura obiectiv Svrirea infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale nu poate fi conceput fr preexistena unei stri de fapt sau de drept care s impun, s fac necesar sau s justifice ntocmirea unui nscris oficial. n acest cadru legal se afl deci i acele stri de fapt sau de drept care, potivit alin. 3 al art. 288 Cod. Pen. impun sau justific ntocmirea de ctre instituiile publice sau organizaiile compente a diferitelor nscrisuri oficiale din categoria biletelor, tichetelor sau altor imprimate productoare de consecine juridice. Un nscris oficial fals care nu ar avea nici o ntrebuinare, care nu ar corespunde unor cerine reale impuse de o stare de fapt este un fals inutil i inofensiv care nu cade sub rigorile legii.

26 27

V. Dobrinoiu, M. Hotca, Probleme de drept din jurisprudena penal, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008, p. 375 I. Gh. Brdet, Drept penal romn-partea special, vol. II, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996, p. 78 28 M. Badila, M. Basarab, Cod Penal comentat vol II. Partea special, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008, pag. 105

26

Chiar atunci cnd prin nscrisul oficial fals se urmrete crearea unei situaii noi (drept, titlu academic, scutire) nc trebuie s existe situaia premis, adic starea de fapt care reclam producerea nscrisului oficial pentru promovarea situaiei noi care nu ar putea, n condiiile acelei stri de fapt, fi creat altfel. De exemplu, un salariat de la o unitate de stat lipsete n mod nejustificat de la serviciu. Pentru aceasta i se elibereaz o scutire pe o anumit perioad pe care el face unele modificri care privesc data eliberrii. Situaia de fapt care impune falsificarea nscrisului este absena nejustificat de la serviciu. n lipsa acestei situaii de fapt falsul ar fi inutil. Aciunea de falsificare trebuie s se ndrepte asupra unui nscris oficial. Practica judiciar a decis c nu exist infraciunea prevzut n art. 288 Cod. Pen. n situaia n care s-au falsificat unele buci de carton pe care erau nscrise preurile unor produse prin majorarea acestora deoarece astfel de cartoane folosite pentru afiarea preurilor nu sunt nscrisuri oficiale. nscrisurile oficiale care sunt supuse aciunii de falsificare pot aparine organelor de stat i organizaiilor economice i ele se manifest sub forma diferitelor corespondene a certificatelor, a actelor de gestiune29. 2.4.1. Elementul material Elementul material const n aciunea de falsificare n mod material a unui nscris oficial. Aceast aciune se poate realiza prin contrafacerea scrierii sau a subscrierii (semnturii) sau prin alterarea nscrisului n orice mod. Modalitile pe care le poate mbrca elementul material sunt: contrafacerea scrierii; contrafacerea subscrierii; alterarea nscrisului n orice mod30. A falsifica un nscris oficial prin contrafacerea scrierii nu nseamn a falsifica nscrisul prin imitarea scrisului avnd n vedere faptul c nscrisurile oficiale nu sunt scrise de mn (ci n majoritate dactilografiate), ci nseamn a reproduce coninutul pe care l are n mod obinuit acel act. Prin contrafacere trebuie s se neleag o imitare prin reproducerea coninutului nscrisului. n literatura juridic prin contrafacere se nelege confecionarea unui nscris identic.
29 30

G. Antoniu, M. Popa, S. Dane, Codul Penal pe nelesul tuturor, Ed. Soc. Tempus, Bucureti, 1995, p. 223 Caiete de drept penal nr. 3 / 2008, Ed. C. H. Beck, Bucureti, p. 16

27

n practica judiciar s-a decis c exist aceast infraciune atunci cnd fptuitorul plsmuiete n ntregime sau parial un nscris oficial ori ntocmete o copie dup un act inexistent sau semneaz n fals pe fia de instructaj pentru protecia muncii pe perioada pretins instruit ori semneaz n fals numele deintorului unui mandat potal spre a ncasa contravaloarea acestuia31, ultimele dou cazuri fiind vorba de contrafacerea subscrierii. ntr-o alt prere prin contrafacere se nelege plsmuirea, confecionarea sau ticluirea unui nscris fictiv, prin imitare dndu-i aparena unui nscris oficial autentic32. nscrisul oficial falsificat, oricare ar fi acesta, trebuie s aib coninutul nscrisului oficial adevrat. De exemplu, o diplom fals trebuie s aib coninutul unei diplome adevrate, un proces verbal de constatare trebuie s aib coninutul unui astfel de nscris, un buletin de identitate trebuie s conin meniunile unui astfel de act. Dac ar lipsi anumite meniuni nscrisul fals nu ar putea avea aparena unui nscris adevrat. Dup cum am menionat falsificarea poate privi orice nscris. A falsifica spre exemplu o diplom de absolvire prin contrafacerea scrierii nseamn a reproduce coninutul pe care l are o astfel de diplom, adic a tuturor meniunilor pe care aceasta le conine. Dar aceast diplom trebuie atribuit unei persoane care nu a absolvit cursul sau unitatea de nvmnt respectiv, n caz contrar lipsind situaia premis. De exemplu, la angajarea ntr-o unitate de stat infractorul prezint diploma de bacalaureat prin care se atest absolvirea liceului cu examen de bacalaureat promovat (n realitate acest lucru nu este adevrat). Situaia este diferit dac infractorul are liceul absolvit cu diplom de bacalaureat, dar el efectueaz unele modificri asupra meniunilor din diplom. n aceast situaie este vorba despre o falsificare prin alterarea nscrisului oficial. Situaia se schimb aproape n totalitate cnd un funcionar n exereciiul atribuiilor de serviciu (secretara unui liceu) completeaz diploma de bacalureat cu date necorespunztoare realitii (note mai mari la examenele susinute). n spe, va fi vorba de infraciunea de fals intelectual. Falsificarea diplomei prin alterare poate fi fcut chiar de secretar dup ce n prealabil fusese completat cu date exacte de alt funcionar, n acest caz fiind vorba despre infraciunea prevzut de art. 288., alin.2 Cod. Pen. Falsificarea unui nscris prin contrafacerea scrierii nseamn reproducerea n mod fraudulos, plsmuirea sau ticluirea unui nscris. Plsmuirea se poate realiza prin diferite procedee, cum ar fi:
31 32

G. Antoniu, C. Bulai , Practica judiciar penal, vol III, Bucureti 1992, p. 247 O. A. Stoica, Drept penal- partea special, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1976, p. 338

28

 copierea reproducerea trucarea fotografic alte mijloace sofisticate de copiere33 . nscrisul oficial poate fi falsificat i prin contrafacerea subscrierii, ntlnit atunci cnd este plsmuit semntura pe un nscris oficial, fiind imitat semntura celui care trebuia s semneze nscrisul sau aplicndu-se o semntur care d aparena c este a celui ndrituit s semneze. Semntura poate fi aplicat pe un nscris oficial adevrat sau plsmuit. Nu intereseaz dac e vorba de semntura unei persoane reale sau imaginare, dac se reproduce semntura oficial sau se semneaz fictiv. De asemenea, nu intereseaz dac reproducndu-se semntura unei persoane reale aceasta mai deine sau nu funcia despre care se face referire n nscrisul respectiv. Ceea ce intereseaz este ca semntura s aib aparena unei semnturi autentice. Cnd se semneaz n locul altei persoane semntura se poate inscripiona pe hrtie prin copiere sau imitare dup un studiu prealabil al semnturii adevrate. Exist aceast infraciune chiar i atunci cnd infractorul aplic pe nscris propria semntur, dar cei care nu cunosc semntura legitim acord credibilitate actului semnat n acest fel. Falsul material prin contrafacerea subscrierii se va reine i atunci cnd este contrafcut amprenta unei tampile pe un nscris oficial. n aceast situaie infractorul va rspunde pentru infraciunile de falsificare a instrumentelor oficiale i de fals material n nscrisuri oficiale aplicndu-i-se regulile concursului de infraciuni. nscrisul oficial mai poate fi falsificat prin alterare n orice mod. Prin alterare se nelege denaturarea material a unui nscris oficial adevrat i deci preexistent. Alterarea presupune modificarea, transformarea, schimbarea coninutului unui nscris oficial existent prin adugiri sau tersturi aplicate pe acesta34. Adugirile pot fi ntre rnduri sau marginale. De asemenea, nscrisurile pot fi falsificate prin modificri de cifre sau date, bifri sau prin aducerea n stare de ilizibilitate a unor pri din nscris (ptare, decolorare). n aceast modalitate de svrire a infraciunii infractorul poate aciona direct asupra nscrisului prin modificarea scrierii (de exemplu, n locul cuvintelor nu se aprob scrie se aprob)35.
33 34

Al. Boroi i colaboratorii, op. cit., p. 492 Revista Dreptul nr. 5 / 2008, Ed. Uniunea Juritilor din Romnia, p. 8 35 G. Antoniu, C. Bulai , Practica judiciar penal, vol III, Bucureti 1992, p. 224

29

n practica judiciar s-a reinut c inculpatul s-a angajat ca ofer pe autobuz la R.A.T.L. Piteti, folosind un carnet de conducere falsificat, neavnd permis pentru aceast categorie de autovehicul. Fapta inculpatului ntrunete elementele constitutive ale infraciunilor de fals material n nscrisuri oficiale prevzut de art. 288 alin. 1 Cod Pen. si uz de fals prevzut de art. 291 Cod Pen. (Curtea Suprem de Justiie, Secia penala, dec. nr. 1451/1996). Modificarea punctuaiei poate constitui i ea un procedeu de alterare a unui nscris oficial dac prin aceasta se schimb sensul sau nelesul frazelor i coninutul nscrisului respectiv. Dac modificrile fcute n cuprinsul unui nscris oficial nu constituie o alterare a adevrului pe care nscrisul era destinat s l exprime, fapta nu realizeaz elementul material al infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale. n practica judiciar s-a decis c semnarea unui stat de plat cu numele propriu n rubrica rezervat altei persoane urmat de ncasarea sumei de bani cuvenit acestuia nu constituie infraciunea preavzut n art. 288 Cod. Pen., deoarece prin activitatea sa, inculpatul nu a alterat cu nimic nscrisul oficial36. De asemenea, nu va constitui infraciunea prevzut n art. 288 fapta inculpatului de a completa cupoanele permisului C.F.R. cu numele titularului real. n acest caz, folosind ilegal permisul C.F.R. va rspunde doar pentru nelciune n paguba avutului public. Nu avem de a face cu infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale i nici cu o alt infraciune dac funcionarul a antedatat un referat care exprim realitatea, iar modificarea datei nu era de natur s produc vreo consecin juridic sau dac a adugat pe un certificat de studii meniunea grupa II", dei aceasta nu era n principiu susceptibil s produc consecine juridice. n practica judiciar infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale este destul de des ntlnit. S-a decis c exist aceast infraciune n cazul n care fptuitorul modific datele nscrise pe libretul C.E.C. ori contraface amprenta unei tampile C.E.C. de pe libret sau modific copia bonului de vnzare ori avizele de expediie spre a acoperi o lips de gestiune, sau dac ridic de la un furnizor pe baza unor acte false o cantitate mai mare de mrfuri dect trebuie n realitate.37 Uneori, exist dificulti n a se stabili dac o fapt constituie sau nu infraciunea prevzut n art. 288 Cod. Pen. ntr-o spe inculpata, vnztoare ntr-un magazin de confecii a modificat
36 37

Curtea Suprem de Justiie, Secia. pen, dec. nr. 1451/1996 Tribunalul Suprem, Secia. pen., dec 1939/ 1970, R.R.D. 1 din 1971

30

preul unor costume, pre care era trecut pe nite buci de carton. ntrebarea care se pune aici este dac aceasta a svrit sau nu infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale. Pentru a exista infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale trebuie ndeplinite mai multe condiii, printre care se numr: s fie vorba de un funcionar n exerciiul atribuiilor de serviciu; nscrisul falsificat s fie oficial; fapta s produc consecine juridice. Fapta prezentat s-ar ncadra la prima vedere la art. 288 alin. 2 Cod. Pen. i lund n considerare acest lucru prima condiie este ndeplinit deoarece vnztoarea ndeplinete calitatea de funcionar n sensul art. 147 Cod. Pen. n ceea ce privete a treia condiie referitoare la producerea de consecine juridice i aceasta este ndeplinit deoarece cumprtorii vor plti mai mult, iar unitatea va fi prejudiciat deoarece n urma acestei fapte vnzrile vor scdea. 38 Referitor la a doua condiie exist unele discuii. Bucata de carton pe care este afiat preul nu are nsuirea de nscris oficial. Situaia era cu totul alta dac preul era inscripionat pe un formular tipizat cu tampila unitii i semntura conductorului acelei uniti. n spe se vor reine infraciunile de abuz n serviciu contra intereselor persoanelor i contra intereselor publice. Pentru ca cele trei aciuni de falsificare (contrafacerea scrierii, contrafacerera subscrierii i alterarea n orice mod a nscrisului oficial) s constituie elementul material al infraciunii prevzute la art. 288 Cod. Pen. trebuie ndeplinite dou cerine eseniale: 39 nscrisul falsificat s fie un nscris oficial nscrisul falsificat s fie apt de a produce consecine juridice. Aceast ultim cerin este ndeplinit dac falsificarea privete un nscris care are putere probatorie i coninut cu relevan juridic, iar pe de alt parte nscrisul fals are aparena unui nscris oficial adevrat autentic. Pentru aceasta nu este necesar ca imitarea sau asemnarea cu nscrisul adevrat s fie perfect, ci este suficient ca ea s imprime nscrisului fals aparena veridicitii, s fac posibil credina sau impresia c este un nscris veritabil i valabil, susceptibil s produc consecine juridice.

38 39

Revista romn de jurispruden nr. 2 / 2009, Ed. Universul Juridic, p. 22 Al. Boroi i colaboratorii, op. cit., p.135

31

mprejurarea dac nscrisul fals are sau nu aparena unui nscris adevrat se stabilete n fiecare caz de ctre organul judiciar. Dup cum am mai menionat, nscrisul oficial care este falsificat trebuie s fie autentic. Cnd falsul pivete un nscris oficial perimat, cerina esenial nu este ndeplinit fiindc un atare nscris, chiar veridic nu poate produce consecine juridice (situaia este similar n cazul alterrii unui nscris oficial nul).40 Totui, atunci cnd cauza de nulitate nu este att de evident nct s poat fi observat de ndat de ctre cel cruia i se adreseaz nscrisul fapta poate produce consecine juridice i prin urmare poate constitui infraciunea de la art. 288 Cod. Pen. n literatura de specialitate se exprim opinia c nulitatea absolut a nscrisului nu constituie n principiu un obstacol n calea aplicrii art. 288 Cod. Pen. n cazul falsificrii unui nscris oficial lovit de nulitate relativ, infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale exist deoarece un astfel de nscris, producndu-i efectele pn n momentul cnd anularea lui este cerut de cel ndreptit i pronunat prin hotrre judectoreasc, fapta ndeplinete condiia cerut de lege pentru existena acestei infraciuni, adic este de natur s produc consecine juridice41. Prin consecine juridice se nelege naterea, modificarea ori stingerea raporturilor juridice potrivit legislaiei n vigoare42. Elementul material al acestei infraciuni nu trebuie s fie nsoit de ndeplinirea anumitor condiii de loc, timp, mijloace, mod sau mprejurri. Aceste condiii nu prezint relevan pentru existena infraciunii. Excepie face alin. 2 din art. 288 Cod. Pen., cnd trebuie ndeplinit o condiie de timp i anume fapta s fie svrit de un funcionar n timpul ndeplinirii atribuiilor de serviciu. 2.4.2. Urmarea imediat i legtura de cauzalitate Pentru existena laturii obiective a infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale este necesar ca aciunea de falsificare (contrafacere, alterare) s aib ca urmare imediat crearea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite, pericol decurgnd din realizarea unui nscris oficial fals care prezint aparent toate nsuirile unui nscris oficial corespunztor.

40 41

T. Toader, Drept penal romn. Partea special, editia a 4-a, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2009, p. 324 I. Pascu, Mirela Gorunescu, op. cit., p. 519 42 Cristina Rotaru, op.cit., p. 38

32

nscrisul oficial este periculos prin nsi existena lui, nefiind important dac este folosit sau nu. Falsificarea nscrisurilor oficiale de ctre o persoan este un fapt grav, pentru c submineaz ncrederea oamenilor acordat unor asemenea nscrisuri. 43 Acest lucru provoac tulburri n cadrul relaiilor sociale ocrotite, d natere la situaii pgubitoare pentru ceteni i organizaiile economice. De exemplu, o persoan care prezint la angajare acte de studii false va reui o perioad de timp s primeasc o retribuie necorespunztoare i necuvenit pregtirii sale reale i va produce greuti unitii n care i desfoar activitatea. Dac cineva falsific acte de gestiune sau de eviden a mrfurilor, va reui mai uor un timp s i acopere sustragerile de bunuri pe care le-a fcut din avutul public. Pentru ca starea de pericol s fie socotit ca produs al unei aciuni de falsificare trebuie s se constate c ntre starea de pericol i aciunea de falsificare exist o legtur de cauzalitate. Dac nu se constat existena acestei legturi, implicit, nu va exista nici infraciunea.44 2.5. Latura subiectiv 2.5.1. Vinovia Fapta de fals material n nscrisuri oficiale constituie infraciune numai dac a fost svrit cu voin i vinovie. Forma de vinovie care constituie elementul subiectiv al acestei infraciuni este intenia.45 Exist intenie cnd faptuitorul i-a dat seama c prin aciunea pe care o svrete falsific n mod material un nscris oficial, a prevzut c n acest fel se creeaz o stare de pericol pentru ncrederea pe care trebuie s o inspire un astfel de nscris i a urmrit acest rezultat sau a acceptat producerea lui. Aadar, intenia poate fi direct sau indirect. Aceast infraciune nu poate fi svrit cu forma de vinovie culp. Svrirea faptei n condiiile necunoaterii cerinelor eseniale prevzute n dispoziia art. 288 Cod. Pen., de care depinde caracterul penal al acesteia, conduce la aplicarea dispoziiei art. 51, alin.l Cod. Pen. privind eroarea de fapt. De exemplu, fptuitorul nu a cunoscut c nscrisul falsificat este oficial (s-a aflat n eroare n ceea ce privete autentificarea de ctre notar a unui nscris sub semntur privat). 2.5.2. Mobilul i scopul
43 44

S. Bogdan, Drept penal Partea special, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 420 O. A. Stoica, op. cit., p. 338 45 I. Pascu, Mirela Gorunescu, op. cit., p.543

33

Dei dispoziiile incriminatoare examinate nu prevd condiii legale privind mobilul i scopul, aa cum s-a artat n doctrina noastr penal, aceste elemente completeaz n mod necesar latura subiectiv a oricror infraciuni a cror form de vinovtie este intenia46. Este inutil s reamintim c mobilul i scopul exist i n cazul infraciunii de la art. 288 Cod. Pen., iar dovedirea acestora prin orice mijloace de prob reprezint o cerin a aflrii adevrului ca una din regulile de baz ale procesului penal din oricare sistem de drept contemporan47. n felul acesta se nltur confuzia ce poate s apar din unele studii de drept penal mai vechi care arat c pentru existena infraciunii nu intereseaz mobilul i nici scopul acesteia. Fapta constituie infraciune chiar dac nscrisul a fost falsificat n vederea unui scop legitim (de exemplu, pentru a dovedi un fapt adevrat pentru care nu exist probe). n literatura de specialitate s-a artat pe drept cuvnt, c ntre interesul unei persoane i ncrederea public pe care trebuie s o inspire nscrisurile oficiale, legea a dat prioritate acesteia din urm, ori un nscris oficial falsificat aduce atingere ncrederii publice prin simplul fapt c este fals. n practica judiciar s-a decis c este irelevant pentru existena infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale mprejurarea c prin falsul comis s-a urmrit acoperirea unei cheltuieli fcute pentru nevoile unitii. Desigur, dac falsificarea s-a facut n vederea unui scop legitim instana de judecat va ine seama de aceast mprejurare la individualizarea judiciar a pedepsei. mprejurarea c nscrisul falsificat servete interesului individual legitim al unei persoane va fi cel mult o cauz de atenuare, iar nu de justificare a faptei penale.48

2.6. Forme, modaliti, sanciuni 2.6.1. Forme Dup cum se tie, formele infraciunii intenionate dup fazele ei de desfaurare pot fi definite ca fiind acele modaliti pe care le poate mbrca o infraciune intenionat n raport cu stadiul pn la care a fost dus ori oprit activitatea infracional.
46 47

Analele Universitii din Bucureti Drept nr. 8 / 2005, Ed. C. H. Beck, Bucureti N. Volonciu, Tratat de drept procesual penal vol. I, Bucureti, 1993, p. 33 48 Curierul judiciar nr. 3 / 2007, Ed. C. H. Beck, Bucureti

34

Aceste forme sunt actele pregtitoare, tentativa, fapta consumat i fapta epuizat. a) Actele pregtitoare Actele pregtitoare, dei posibile i necesare (exemplu: procurarea de instrumente i materiale, adaptarea lor n vederea executrii falsului, efectuarea de probe, etc) nu cad sub incidena legii penale, nefiind incriminate de aceasta. Cnd aciunea de falsificare este pus n executare, actele de pregtire svrite de alt persoan capt relevan din punct de vedere juridic, n sensul c ele vor fi pedepsite ca acte de complicitate anterioar la svrirea infraciunii. Un mijloc necesar la svrirea unei astfel de fapte l poate constitui, de multe ori, folosirea de sigilii sau tampile false. Pentru aceasta, fptuitorul i confecioneaz sigilii i tampile false care pot fi considerate acte de pregtire la svrirea infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale. ns ele capt aspect penal, n sensul c n Cod. Pen. este prevzut ca infraciune distinct falsificarea instrumentelor oficiale (art. 286). b) Tentativa Tentativa exist atunci cnd executarea aciunii de falsificare a nceput, dar a fost ntrerupt sau a rmas far rezultat din cauze strine de voina fptuitorului. Exist tentativ i atunci cnd executarea a mers pn la capt, dar nu s-a produs urmarea imediat, nscrisul falsificat fiind inutilizabil din cauza defectelor sale (fals grosolan, uor de observat chiar de o persoan mai putin atent). Aadar, dac falsul este grosolan (de exemplu, modificarea unor cifre cu cerneal de alt culoare nct modificarea ar putea fi observat de oricine) infractorul nu va rspunde pentru fals material n form consumat, ci pentru tentativ la aceast infraciune49. Dac falsificarea este att de grosolan nct nscrisul nu are nici cea mai vag aparen de autenticitate, potrivit art. 20, alin. 3 Cod Penal va exista tentativ absolut improprie i deci nu se va pedepsi. c) Consumare Are loc n momentul n care executarea aciunii de falsificare a fost desvrit i a produs urmarea imediat, adic s-a creat starea de pericol prin realizarea unui nscris oficial fals care prezint ns aparent toate nsuirile unui nscris adevrat.50

49

P. G. Bruta, Mihaela Ciocea, Andreea Costanda, Culegere de practic judiciar Mrci i indicaii geografice, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, p. 164 50 I. Pascu, Mirela Gorunescu, op. cit., p.544

35

Pentru consumarea infraciunii nu are importan dac nscrisul oficial a fost folosit sau nu. Dac a fost folosit, infractorul va rspunde i pentru infraciunea de uz de fals n concurs real cu infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale. Consumarea falsului material n nscrisuri oficiale, avnd loc n momentul n care aciunea de falsificare se termin prin realizarea nscrisului oficial fals, distrugerea ulterioar a acestui nscris nu are nici o influen asupra existenei infraciunii. La aceast infraciune momentul consumrii coincide cu momentul epuizrii. Infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale este infraciune de pericol. Aadar consumarea ei are loc dup executarea elementului material, dup efectuarea n ntregime a aciunii de falsificare i este condiionat de producerea unei stri de pericol pentru valoarea social ocrotit. 2.6.2. Modaliti Infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale poate fi svrit n modalitatea normativ artat n art. 288 alin. 1 Cod. Pen, dar i n variant agravat prevzut n alin. 2, art. 288 Cod. Pen. Modalitatea normativ din alin. 1 poate fi svrit att n variant simpl, ct i n variant agravat. Varianta agravat a infraciunii este determinat de calitatea subiectului activ i anume, fimcionar n exerciiul atribuiilor de serviciu. Modalitatea normativ poate fi realizat n diferite modaliti faptice, dup natura i rostul fiecrui nscris oficial (acte de stare civil, diplome de studii, carnete de munc, acte notariale), dup procedeul de falsificare (tipar, dactilografiere, scris de mn, tersturi, adugiri). n practica judiciar exist o serie de modalitai faptice. De exemplu, falsul material prin contrafacerea subsrierii (una din modalitile faptice ale falsului material n nscrisuri oficiale) se va reine i atunci cnd este contrafcut amprenta unei tampile aplicate pe un nscris oficial.51 De toate aceste modaliti faptice i orice alte modaliti posibile se va ine seama la evaluarea gradului de pericol social concret al faptelor comise i la individualizarea rspunderii penale. 2.6.3. Sanciuni Infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale n varianta simpl este sancionat potrivit dispoziiei din alin. 1 al art. 288 Cod. Pen. cu pedeapsa nchisorii de la trei luni la trei ani. Pentru varianta agravat prevzut la alin.2 al art. 288 Cod. Pen., pedeapsa va fi nchisoarea de la ase luni la cinci ani.
51

Tribunalul Bucureti, Secia pen., dec. nr. 2511/ 1975

36

Cnd un funcionar a svrit falsul material n nscrisuri oficiale, dar n afara atribuiilor de serviciu, calitatea de funcionar va putea fi reinut ca o circumstan agravant judiciar, dar la forma simpl a infraciunii.

SECIUNEA 3 : Falsul intelectual

3.1. Concept i caracterizare Coninutul unui nscris oficial poate fi denaturat chiar n momentul ntocmirii acestuia de ctre un funcionar care se afl n exerciiul atribuiilor sale de serviciu i care este competent, potrivit legii, de a emite acel nscris. Datorit modului specific n care se realizeaz falsificarea n acest caz, nscrisul nu poart, ca n cazul falsului material, urme materiale constatabile. Din punct de vedere al condiiilor legale de form i al competenei celui care l-a emis, nscrisul este valabil, alterarea adevrului fiind numai privind coninutul su, adic faptele, datele sale ori mprejurrile pe care este chemat s le probeze. Acest fals n nscrisri oficiale este denumit, n raport cu natura sa specific, ,,Fals intelectual.52 Prezentnd, ca i falsul material n nscrisuri oficiale, un vdit pericol social, fapta a fost incriminat, n art.289 Cod. Pen. Falsul intelectual este denumit astfel, fiindc n opunere cu falsul material n nscrisuri oficiale, alterarea adevrului nu privete materialitatea nscrisului n forma i sursa acestuia, ci numai meniunile i constatrile cuprinse n contextul nscrisului oficial ntocmit de organul competent . La falsul intelectual, falsitatea privete faptele i datele despre care nscrisul oficial este chemat s fac proba. 3.2. Obiectul infraciunii de fals intelectual 3.2.1. Obiectul juridic Obiectul juridic generic al falsului intelectual este identic cu obiectul juridic generic al falsului material n nscrisuri oficiale. n ambele cazuri, fiind vorba de falsificarea unui nscris oficial, fapta aduce atingere relaiilor sociale referitoare la ncrederea public pe care trebuie s o inspire un
52

art. 289 C. pen : ,, Falsificarea unui nscris oficial cu prilejul ntocmirii acestuia, de ctre un funcionar aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu, prin atestarea unor fapte sau mprejurri necorespunztoare adevrului, ori prin omisiunea cu tiin de a insera unele date sau mprejurri, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani

37

asemenea nscris, falsul intelectual fiind ns svrit de un funcionar aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu. De aceea, infraciunea are i un obiect juridic secundar, constnd n aceste din urm relaii sociale. 3.2.2. Obiectul material Falsul intelectual neputnd fi svrit dect cu ocazia svririi unui act oficial, obiectul asupra caruia cade activitatea ilicit este nsui nscrisul al crui coninut este alterat, chiar cu prilejul ntocmirii sale. Aadar, obiect al infraciunii de fals intelectual este nscrisul oficial falsificat, care, ca i falsul material, devine n parte i produsul infraciunii.. nscrisul oficial : trebuie s emane de la un organ competent i din punct de vedere al condiiilor de form i al materialitii scrierii sa fie un ncris valabil. 3.3. Subiecii infraciunii de fals intelectual 3.3.1. Subiectul activ Subiectul activ nemijlocit al infraciunii de fals intelectual este calificat, n sensul c acesta nu poate fi dect o persoan care are calitatea de funcionar i svrete fapta n exerciul atribuiunilor sale de serviciu. Infraciunea poate fi svrit i n participaie cu meniunea c investigatorii i complicii pot fi i alte persoane dect cele care au calitatea de la art.289 Cod Pen. Coautoratul este posibil doar atunci cnd ntocmirea nscrisului este de competena mai multor persoane care au calitatea de funcionar si acioneaz cu aceeai form de vinovie (intenia) pentru falsificarea nscrisului oficial cum ar fi: o comisie de expertiz, o comisie de avizare, o comisie de inventariere.53 3.3.2. Subiectul pasiv Subiectul pasiv secundar al infraciunii va fi persoana fizic sau juridic ale crei interese au fost prejudiciate n urma executrii falsului intelectual. Infraciunea poate avea uneori o pluralitate de subieci pasivi. 3. 4. Latura obiectiv 3.4.l. Elementul material Elementul material const n falsificarea unui nscris oficial care poate fi realizat prin dou modaliti alternative: prin atestarea unor fapte sau mprejurri necorespunztoare adevrului
53

Mihaela Alexandru, op. cit., p. 184

38

 prin omisiunea, cu tiin, de a insera unele date sau mprejurri. Atestarea nseamn artarea c o anumit fapt sau mprejurare a existat sau exist, cu menionarea datelor necesare pentru identificarea i caracterizarea acelei fapte sau mprejurri. Atestarea este necorespunztoare adevrului atunci cnd faptele sau mprejurarile asupra crora se face meniunea nu au existat sau ele s-au petrecut n cu totul alt fel dect s-a fcut consemnarea. Astfel, exist aceast infraciune atunci cnd funcionarul ntocmete un proces-verbal de contravenie nereal, ori consemneaz un fapt neadevrat i anume c la constatarea contraveniei a asistat i o alt persoan, ori dac ntocmete procese-verbale de lucrri fictive sau foi de pontaje fictive etc.54 n toate aceste cazuri, subiectul denatureaz coninutul actului n chiar momentul confecionrii lui, consemnnd fapte i mprejurri care nu au avut loc ori s-au petrecut n alt mod, dar el nu altereaza cu nimic materialitatea nscrisului. Uneori n cadrul aceleiai modaliti, falsul intelectual poate mbrca forma unei simulaii. Aa este, de exemplu, atunci cnd un gestionar-vnzator de mrfuri cu plata n rate, mprumut unei persoane bani din gestiune i, pentru a ascunde aceast operaie i a creea aparena neltoare a unei operaii ilicite, ncheie cu beneficiarul mprumutului un contract de vnzare-cumprare, cu plata n rate, fictiv. n acest caz actul aparent contractul de vnzare-cumparare este consecina alterrii frauduoase a realitii, ntruct nu d expresie adevratelor raporturi dintre pri. n dreptul civil simulaia este permis, recunoscndu-se prilor dreptul de a ncheia o convenie contrar realitii. Omisiunea este acea inaciune a fptuitorului care omite, cu tiin, s consemneze, s nregistreze unele date sau mprejurri veridice, de care el a luat cunotin i pe care avea obligaia s le menioneze n cuprinsul nscrisului oficial. Constituie, aadar, infraciunea de fals intelectual: fapta oficiantului potal care omite s nregistreze n registrul de eviden mandatul potal primit i a carui valoare i-a nsuit-o ori dac funcionarul omite s completeze duplicatele ori triplicatele unor chitane sau s insereze n notele de plat cantitile de mrfuri transferate. n toate aceste situaii, subiectul nu altereaz cu nimic forma actului, aspectul su fizic, ci numai coninutul nscrisului, care, din cauza omisiunilor de care este afectat, nu mai exprim n ntregime sau n parte realitatea. O asemenea omisiune, scrie R.Garrand, creeaza o lacun n coninutul actului care se repercuteaz asupra ntregului act, alternd adevrul pe care acesta este chemat s-l exprime.
54

I. Pascu, Mirela Gorunescu, op. cit., p. 547

39

2.4.2. Cerine eseniale Activitatea de falsificare, executat n oricare din cele dou modaliti trebuie s fie svrit cu ndeplinirea anumitor cerine. Astfel, aciunea constitutiv a infraciunii trebuie s fie svrit, dup cum s-a mai artat, cu prilejul, deci n timpul ntocmirii nscrisului. Prin ,,ntocmirea nscrisului nu se nelege numai confecionarea lui n ntregime, ci i completarea sa cu anumite date ori nregistrri, atunci cnd, potrivit naturii sale i unor dispoziii obligatorii, el este supus unor completri ulterioare; astfel, omisiunea nregistrrii unei ncasari n registrul de cas constituie un fals intelectual. Dup ntocmirea nscrisului, n sensul artat mai sus, atestarea, n cuprinsul acestuia, a unor fapte sau mprejurri neadevrate, implic o alterare material a actului, deci echivaleaz cu svrirea infraciunii prevzute de art. 188 Cod Pen.55 Dar falsificarea trebuie comis nu numai cu prilejul ntocmirii nscrisului, ci i n exerciiul atribuiilor de serviciu ale subiectului activ. Prin urmare, nu va exista fals intelectual dac funcionarul a svrit fapta cu un alt prilej dect n timpul exercitrii atribuiilor de serviciu, ori dac, cu toate c a comiso n timp ce-i ndeplinea ndatoririle de serviciu, el nu era ndreptit s ntocmeasc actul al crui coninut la falsificat; alctuirea nscrisului n alte condiii constituie, n acest caz, infraciunea de fals material. Dac, n cadrul unei activiti infracionale unice, cu prilejul ntocmirii aceluiai nscris oficial, funcionarul, pe de o parte, atest n cuprinsul acestuia o fapt necorespunzatoare adevrului, iar, pe de alt parte, omite s insereze unele date sau mprejurri adevrate svrind deci fapte care realizeaz ambele coninuturi alternative ale infraciunii nu exist concurs de infraciuni, ci o unitate natural de infraciune. n literatura juridic se consider c n situaia n care, cu ocazia ntocmirii unui nscris oficial, funcionarul, pe de o parte, a atestat ca adevarat, o mprejurare (svrind deci o aciune sub incidena art.289 Cod Pen.) iar, pe de alt parte, a contrafcut semntura uneia din persoanele care trebuiau s semneze actul (comind, cu alte cuvinte, o aciune prevzut de art.288 Cod Pen.), exist un concurs real de infraciuni: fals intelectual i fals material n nscrisuri oficiale. n argumentarea acestui punct de vedere se arat c, n principiu, un nscris oficial, odat falsificat prin atestarea unor fapte neadevrate sau prin omisiunea nregistrrii unor fapte adevarate, poate fi supus unor noi aciuni de falsificare purtnd asupra altor meniuni, imediat dup svrirea primului fals sau dup trecerea unui interval de timp, de ctre acelasi autor sau de ctre alt persoan i c, n asemenea caz,
55

M. Badila i colaboratorii, op. cit., p. 86

40

aciunile de falsificare ulterioare genereaz noi infraciuni de fals cu o existen autonom i susceptibile de ncadrri juridice diferite, n raport cu condiiile de incriminare realizate n fiecare caz n parte. 3.4.3. Urmarea imediat Urmarea imediata, proprie falsului intelectual, const n crearea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite, pericol decurgnd prin ntocmirea unui nscris oficial fals56, ce constituie obiectul intraciunii. Aceast urmare este implicat de falsificarea i n caracteristicile nscrisului falsificat: valoarea probatorie si semnificaia ei juridic. Nici o alt urmare, cum ar fi producerea unui prejudiciu individualizat, realizat sau eventual, nu se cere pentru existena infiraciunii. Urmarea imediat este realizat n momentul n care nscrisul este perfectat, adic semnat i ntrit cu sigiliul sau tampila cuvenit. Dac nscrisul nu este perfectat, din vreo cauz independent de voina celui care 1-a ntocmit, lipsind urmarea imediat, fapta va constitui o tentativ de fals intelectual. 3.4.4. Legatura de cauzalitate Pentru ca starea de pericol, decurgnd din perfectarea unui nscris al crui coninut este alterat de atestri mincinoase sau de omisiuni nengduite, s constituie urmarea imediat a unei aciuni de falsificare trebuie s se constate existena legturii de cauzalitate ntre starea de pericol i svrirea unei astfel de aciuni. Existena legturii de cauzalitate apare, de cele mai multe ori, din nsi materialitatea i deci din constatarea existenei faptei svrite. 3.5. Latura subiectiv Infraciunea de fals intelectual se comite numai cu intenie. Intenia care nu este altceva dect proiectarea pe plan subiectiv a trasturilor laturii subiective a infraciunilor poate fi direct sau indirect. Prin urmare, intenia exist att n cazul svririi faptei prin aciune, ct i prin inaciune. n raport cu ultimele prevederi ale art. 19 Cod Pen., n art.289 s-a fcut meniunea c omisiunea constituie element material al laturii obiective a infraciunii doar n msura n care a fost comis cu intenie. 57 Condiia autorului ca, prin alterarea adevrului n nscrisul ce constituie obiectul material al infraciunii, se realizeaz o stare de pericol pentru ncrederea public n veracitatea i sinceritatea nscrisurilor, se
56 57

I. Pascu, Mirela Gorunescu, op. cit., p. 547 Al. Boroi i colaboratorii, op. cit., p. 511

41

prezum c aceast presupunere decurge din natura actului falsificat (nscris oficial) i din cunoaterea caracteristicilor acestuia (valoarea probatorie i semnificaia juridic). Subiectul pasiv va putea combate totui prezumia de mai sus, dovedind , de exemplu c a crezut adevrat ceea ce n realitate este fals sau c , dei a cunoscut falsul, a socotit c nscrisul este inofensiv. Vinovia nu poate mbrca forma culpei nici n cazul n care se svrete prin omisiunea de a inversa unele date sau mprejurri, potrivit art. 19 alin. ultim Cod. Pen. Fapta comis prin inaciune constituie infraciune , indiferent dac este svrit cu intenie sau din culp, n afara cazurilor expres prevzute de lege, deoarece art. 289 Cod Pen. precizeaz, n mod expres, c omisiunea pe care o incrimineaz trebuie svrit cu tiin . 3.6. Forme, modaliti, sanciuni Infraciunea de fals intelectual, dei poate fi realizat att prin omisiune, ct si prin comisiune, n raport cu conceptul su, este o infraciune de aciune: aciunea de alterare a adevrului, care se poate svri i prin omisiune. Aceast precizare este necesar pentru a arta c activitatea infracional n cazul falsului intelectual este susceptibil de forme i modaliti diferite, care trebuie s se rsfrng asupra individualizrii sanciunilor. 3.6.1. Formele infraciunii Falsul intelectual, svrindu-se cu prilejul ntocmirii unui act oficial, implic o activitate infracional cu o restrns desfurare. Totui, aceasta particularitate nu exclude posibilitatea parcurgerii fazelor obinuite ale actelor de pregatire, tentativei i consumrii . a) Actele de pregatire Dei posibile (de exemplu, aranjamente prealabile n vederea nlocuirii nscrisului oficial fals), aceste acte nu sunt incriminate i sancionate penal. Cnd executarea aciunii de falsificare (prin atestri mincinoase sau omisiuni nengduite) a nceput, actele pregatitoare efectuate de un altul decat autorul vor putea fi convertite n acte de complicitate anterioar . b) Tentativa Tentativa exist atunci cnd executarea aciunii de falsificare a nceput, dar a fost ntrerupt sau a rmas fr rezultat din cauze independente de voina fptuitorului (de exemplu, cineva, nainte de perfectarea nscrisului, intervine i demasc denaturarea sau omisiunea svrit). 42

Este tentativ i atunci cnd nu s-a produs urmarea imediat din cauza c cei nsrcinai cu verificarea nscrisului ntocmit au dispus refacerea acestuia pentru anumite vicii de form. Pentru existena tentativei trebuie s se constate c executarea nceput avea potenial aptitudinea de a crea urmarea imediat. Tentativa este pedepsibil (alin. 2 art.289 Cod Pen). c) Consumarea Consumarea are loc n momentul n care nscrisul al crui coninut a fost alterat este perfectat, deci imediat ce s-a produs urmarea imediat. Pentru existena consumrii nu conteaz dac nscrisul fals a fost sau nu folosit, fapta de fals intelectual constituind o infraciune de sine stttoare avnd ca urmare o stare de pericol. Nu se consider consumat falsul intelectual atunci cnd nscrisul ntocmit nu a fost perfectat i deci nu ar putea fi utilizat, existnd, n acest caz, tentativ. Falsul intelectual prin omisiune nu se poate svri dect n form consumat. Aadar, consumarea infraciunii intervine n momentul n care este formalizat ntocmirea nscrisului oficial fals, fie prin atestarea unor fapte sau mprejurri necorespunztoare adevrului, fie prin omisiune cu buna tiin de a insera unele date sau mprejurri, iar nscrisul este perfectat prin semnarea i aplicarea tampilei sau sigiliului. 3.6.2. Modalitile infraciunii n afar de modalitatea normativ, corespunztoare incriminrii alternative din dispoziia art.289 alin. 1 Cod Pen. i anume: modalitatea atestrii neconforme cu adevarul i modalitatea omisiunii de a insera date sau mprejurri, svrirea falsului intelectual mai poate prezenta i unele modaliti faptice, n raport cu felul nscrisului (act de stare civil, act notarial, nscris de serviciu, diplom de nvmnt, acte de procedur judiciar, acte de gestiune, etc.) sau cu importana atestrii false ori a omisiunii comise. Trebuie, de asemenea, deosebite: modalitatea ntocmirii nscrisului la cerere, de modalitatea ntocmirii unui nscris din oficiu n soluionarea unei situaii privind starea de fapt care face obiectul constatrilor nscrisului. n aceast din urm modalitate trebuie s se fac deosebire ntre ntocmirea nscrisului oficial i actul de rezolvare (rezoluie, dispoziie dat, statuare judiciar, etc.) care a precedat i a determinat ntocmirea nscrisului, nu si rezolvarea care l precede . Dac alterarea adevrului decurge din rezolvare atunci, dup caz, va exista infraciunea de abuz n serviciu (art.246 sau art.248 Cod Pen.) sau de represiune nedreapt (art.268 Cod Pen.). Modalitile faptice trebuie s fie inute n seam la evaluarea gradului concret de pericol social pe care l prezint faptele svrite.

43

3.6.3. Sanciuni Infraciunea de fals intelectual este sancionat, potrivit dispoziiei din art.289 C. Pen., cu pedeapsa nchisorii de la 6 luni la 5 ani. Limitele pedepsei sunt similare cu acelea ale falsului material n nscrisurile oficiale svrit de un funcionar sau alt salariat n exerciiul atribuiilor sale de serviciu. Cnd instana aplic pedeapsa nchisorii de cel puin 2 ani, poate pronuna i pedeapsa complementar a interzicerii unor drepturi, conform art. 65 Cod Pen. Instigatorii i complicii se sancioneaz cu aceeai pedeaps. Tentativa este pedepsit de la 3 luni la 2 ani i 6 luni.58

SECIUNEA 4 : Falsul n nscrisuri sub semntur privat

4.1. Concept i caracterizare Falsul n nscrisuri sub semntur privat59 este fapta persoanei care contraface (plsmuiete) sau altereaz (modific) un astfel de nscris, pentru a obine prin aceasta o prob scris neconform cu adevrul. nscrisul sub semntur privat constituie o prob mpotriva persoanei care a semnat acel nscris i un avantaj pentru persoana care a obinut nscrisul, falsificarea sa nsemnnd alterarea adevrului operat asupra unui lucru (entitate) care are legal nsuiri probatorii. Fapta prezint n mod nendoilenic pericol social, fiindc un imens numr de relaii sociale concretizate n diferite raporturi juridice privind persoane particulare sunt nlesnite i asigurate prin folosirea nscrisurilor sub semntur privat. Dei nscrisul sub semntur privat, considerat n mod singular, intereseaz numai pe subiecii raportului juridic la care se refer nscrisul, totui considerate n universalitatea lor nscrisurile sub semntur privat intereseaz ncrederea public i deci aduc atingere acestei valori sociale.

58

C. de Apel Braov, Culegere de practic judiciar n materie penal pe anul 2006, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 389 59 art. 290 C.pen.: ,, Falsificarea unui nscris sub semntur privat prin vreunul din modurile artate n art.288, dac fptuitorul folosete nscrisul falsificat ori l ncredineaz altei persoane spre folosire, n vederea producerii unei consecine juridice, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend. Tentativa se pedepsete.

44

Dac legea penal nu ar incrimina fapta de fals n nscrisuri sub semntur privat, puterea probatorie a acestor nscrisuri ar deveni cu totul aleatorie, iar relaiile sociale n formarea i desfurarea crora necesitatea nscrisurilor sub semntur privat este necontestat, ar suferi o grav atingere. 4.2. Obiectul infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat 4.2.1. Obiectul juridic Obiectul juridic special l constituie relaiile sociale a cror formarea i dezvoltare este condiionat de ncrederea public acordat puterii probante a nscrisurilor sub semntur privat.60 4.2.2.Obiectul material Obiectul material l constituie nscrisul sub semntur privat contrafacut sau alterat. Ca i la celelalte infraciuni de fals n nscrisuri, nscrisul falsificat constituie n acelai timp i produsul activitii infracionale . n afar de nscrisul sub semntur privat falsificat, mai pot constitui obiect material al infraciunii i materialele de care s-a servit fptuitorul pentru realizarea falsului. 4.3. Subiecii infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat Falsul sub semntur privat, privind un raport juridic inexistent sau denaturat, subiecii acestui raport sunt deseori i subieci ai infraciunii. 4.3.1. Subiect activ. nscrisul sub semntur privat constituie o prob mpotriva persoanei care a semnat acel nscris i un avantaj pentru persoana care a obinut nscrisul, falsificarea sa nsemnnd alterarea adevrului operat asupra unui lucru (entitate) care are legal nsuiri probatorii. Cnd autorul sau vreun alt participant este un prepus sau mandatar al celui mpotriva cruia va fi folosit nscrisul falsificat, aceast calitate va constitui o mprejurare agravant personal. 4.3.2. Subiect pasiv Subiect pasiv cert sau eventual este persoana, fizic sau juridic, ale crei interese materiale sau morale au fost ori ar putea fi atinse prin folosirea nscrisului sub semntur privat.61
60 61

Al. Boroi i colaboratorii, op. cit., p. 513 I. Pascu, Mirela Gorunescu, op. cit., p. 550

45

Atunci cnd se va produce fapta de folosire a nscrisului fals, prejudiciul adus subiectului pasiv va fi cauzat nu numai de cel care va svri infraciunea de uz de fals, ci i de cel care a svrit n prealabil infraciunea de falsificare a nscrisului folosit. 4.4. Latura obiectiv 4.4.1. Elementul material Elementul material const n aciunea de falsificare prin vreunul din modurile artate n art. 288 Cod. Pen: prin contrafacerea scrierii ori a subscrierii prin alterarea n orice mod a unui nscris existent. n caz de svrire prin contrafacere este esenial imitarea semnturii, fiindc semnul de veracitate a unui nscris sub semntur privat este, dup cum subliniaz chiar denumirea infraciunii, semntura de pe nscris. Aadar, nscrisul trebuie s poarte o semntur ; o cruce sau alt semn nu este o semntur. Semntura este considerat fals din moment ce nu a fost scris de cel cruia i se atribuie. Imitarea semnturii poate fi mai mult sau mai puin reuit, fiindc semntura oricrei persoane nu este absolut invariabil, ca o paraf. Scrierea poate fi de mn sau dactilografic; cnd ntr-un nscris a fost nsa contrafcut i scrierea i semntura, demascarea falsului devine mai uoar. Elementul material este realizat n ipoteza contrafacerii semnturii, indiferent dac persoana a crei semntur a fost contrafcut i-ar fi schimbat ntre timp felul semnturii. n cazul alterrii prin adugiri apare ca necesar o contrafacere (imitare) a scrierii (acelai scris de mn sau aceleai caractere dactilografice). Alterarea prin tersturi (radieri sau bifri) este totdeauna suspect, de aceea falsiflcatorul prefer s contrafac nscrisul n ntregime. 4.4.2. Cerinele eseniale. Aciunea de falsificare (contrafacere sau alterare) nu ntregete latura obiectiv a infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat, dac nu sunt ndeplinite anumite cerine eseniale i anume: S fie vorba de un nscris sub semntur privat, un nscris care prezint trsturile eseniale ale unor astfel de nscrisuri, adic: coninut cu relevana juridic, semntur, data redactrii. Nu import caracterul relevanei juridice (testament olograf, contract de nchiriere, act de crean, adeverine de primire a unei pli etc.). 46

O scriere fr relevana juridic, fr semntur sau fr alt posibilitatea de a fi atribuit unei persoane nu poate constitui obiectul unui fals n nscrisuri private. nscrisul poate fi scris n limba romn sau n orice alt limb. Un nscris sub semntur privat devine un nscris oficial din moment ce a fost supus autentificrii, aa nct contrafacerea unui nscris privat autentificat sau alterarea unui astfel de nscris se va ncadra n dispoziiile privitoare la falsul material n nscrisuri oficiale. nscrisul falsificat s fie folosit de ctre nsui autorul falsului sau s fie ncredinat de ctre acesta unei alte persoane spre folosire. Aadar, simpla falsificare a unui nscris privat nu constituie o infraciune; pentru ca fapta s capete acest caracter este neaprat necesar ca falsificatorul s foloseasc el nsui nscrisul fals sau s-1 ncredineze altei persoane anume pentru a fi folosit. Cerina nu este ndeplinit dac nscrisul falsificat a ajuns n mna altuia altfel dect prin ncredinare (sustragere, pierdere) sau dac ncredinarea nscrisului s-a fcut n alt scop dect n vederea folosirii (ex. pentru a fi pstrat sau fotografiat, ori remis celui la care se referea). nscrisul falsificat trebuie s fie susceptibil de a fi folosit, direct sau prin ncredinare, n vederea producerii unei consecine juridice. Fr o astfel de nsuire, nscrisul sub semntur privat fals este irelevant pentru legea penal. 4.4.3. Urmarea imediat Aciunea de falsificare a unui nscris sub semntur privat realizeaz latura obiectiv a infraciunii numai dac executarea aciunii a avut ca urmare imediat crearea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite, pericol decurgnd din producerea unui nscris sub semntur privat cu aparene de nscris adevrat de care s-a folosit nsui falsificatorul sau pe care acesta 1-a ncredinat unei alte persoane spre folosire. Cu alte cuvinte, starea de pericol trebuie s fie rezultat al falsificrii scrisului, urmat de folosirea sau darea spre folosire a acestuia. Dac nscrisul obinut nu este susceptibil de a fi folosit, existena urmrii imediate este exclus i, implicit, latura obiectiv a infraciunii nu este realizat n ntregul ei.62 4.4.4. Legtura de cauzalitate ntre aciunea de falsificare a nscrisului, urmat de folosirea sau de ncredinarea spre folosire a acestuia i starea de pericol trebuie s existe o legtur de cauzalitate.
62

Cristina Rotaru, op. cit., p. 107

47

Daca nscrisul fals a ajuns s fie folosit prin alt mprejurare dect prin fapta voit a falsificatorului sau a unei persoane creia i-a fost ncredinat nscrisul spre folosire, latura obiectiv a infraciunii de falsificare nu este realizat, lipsind legtura de cauzalitate. 4.5. Latura subiectiv Fapta de falsificare a unui nscris sub semntur privat nu constituie infraciune dect dac a fost svrit cu voin i vinovie. Forma de vinovie specific infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat este intenia, care trebuie s priveasc att aciunea de falsificare, ct i aciunea consecutiv de folosire a nscrisului fals de ctre fptuitor sau de ncredinare a acelui nscris unei alte persoane spre folosire, n vederea realizrii unei consecine juridice. ntruct n cazul infraciunii, subiectul acioneaz n vederea unui anumit scop producerea unei consecine juridice intenia nu poate fi dect calificat.63 Latura subiectiv implicnd o finalitate, svrirea faptei cu intenie indirect, apare deci ca exclus. Elementul subiectiv este realizat chiar i n cazul cnd falsul a fost svrit pentru dovedirea unui fapt adevrat, fiindca un nscris falsificat creeaza totdeauna o stare de pericol pentru ncrederea public; mprejurarea va putea fi considerat nsa o circumstan atenuant. Latura subiectiva nu este realizat cnd : fie fapta n ntregul acesteia ar fi svrit din culp, fie aciunile subsecvente de folosire a nscrisului fals sau de ncredinare a acestuia unei alte persoane s-ar svri din culp. Desigur, ipoteza svririi din culp este puin probabil, dar nu imposibil. 4.6. Forme, modaliti, sanciuni 4.6.1. Formele infraciunii. Infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat realizndu-se printr-o aciune (comisiune); urmat de o alt aciune tot comisiv (folosire sau ncredinare spre folosire), svrirea acestor aciuni poate parcurge fazele obinuite ale unei activiti infracionale complexe. a) Actele preparatorii Dei sunt posibile i, practic, inevitabile (procurare de materiale i ustensile) nu sunt incriminate de legea penal.

63

V. Dobrinoiu, M. Hotca, op.cit., p. 213

48

Dup punerea n executare a aciunii de falsificare, aceste acte preparatorii pot fi eventual considerate ca acte de complicitate anterioar, cnd sunt svrite de alt persoan dect autorul falsului i au fost folosite de acesta. b) Tentativa Exist atunci cnd a nceput executarea aciunii de folosire a nscrisului fals sau de ncredinare a acestuia unei alte persoane, dar a fost ntrerupt sau a rmas fr rezultat din cauze strine de voina fptuitorului. Fapta de falsificare a unui nscris sub semntur privat neconstituind o infraciune dect atunci cand nscrisul fals a fost folosit de nsui fptuitorul sau a fost ncredinat altei persoane spre folosire, tentativa infraciunii nu exist dect dup nceperea executrii aciunii subsecvente (de folosire sau de ncredinare a nscrisului spre folosire). mprejurarea c faptuitorul nu s-a folosit de nscrisul fals i nici nu 1-a ncredinat altuia spre folosire echivaleaz cu o desistare voluntar de la activitatea infracional (art. 22 Cod. Pen.). Este tentativ nsa atunci cnd fptuitorul a ncercat s se foloseasc de nscris, dar nu a reuit sau a ncercat s-1 ncredineze unei alte persoane, dar aceasta l-a refuzat sau l-a denunat. Tentativa este pedepsibil. c) Consumarea Are loc de ndat ce s-a produs urmarea imediat, adic s-a creat starea de pericol prin svrirea aciunii subsecvente de folosire de ctre fptuitor a nscrisului fals n vederea producerii unei consecine juridice, sau de ncredinare a nscrisului unei alte persoane spre folosire n vederea aceleiai finaliti. Pentru existena consumrii nu intereseaz dac s-au produs sau nu consecinele juridice avute n vedere de ctre faptuitor, fiind suficient c acesta s-a folosit de nscrisul falsificat de el n vederea acelor consecine. De asemenea, n cazul n care nscrisul fals a fost ncredinat unei alte persoane spre folosire, nu intereseaz, pentru existena consumrii infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat, dac acea persoan s-a folosit sau nu s-a folosit de nscrisul fals, iar n cazul cnd nscrisul a fost folosit, dac sau obinut sau nu consecinele juridice avute n vedere. 4.6.2. Modalitile infraciunii Falsificarea de nscrisuri sub semntur privat svrindu-se n acelai mod ca i falsul material n nscrisuri oficiale prezint din punct de vedere material aceeai modalitate normativ, i anume: modalitatea contrafacerii (scrierii sau subscrierii) modalitatea alterrii (adaugiri, tersturi). 49

Falsificarea de nscrisuri sub semntur privat, avnd un coninut complex, mai prezint nc dou variante ale elementului material, i anume: modalitatea folosirii nscrisului fals de nsui falsificatorul acestuia i modalitatea ncredinrii nscrisului unei alte persoane pentru a-1 folosi. Infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat poate prezenta i diferite modaliti faptice, particularizate n special prin natura raportului juridic la care se refer i felul consecinelor juridice posibile. De toate aceste modaliti se va ine seama la evaluarea gradului concret de pericol social al falsului svrit. 4.6.3. Sanciuni. Infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat este sancionat potrivit dispoziiei din alin. 1 al art. 290 Cod Pen., cu pedeapsa nchisorii de la 3 luni la 2 ani. n cazul cnd instana aplic chiar maximul de 2 ani de nchisoare, poate pronuna i pedeapsa complementar a interzicerii unor drepturi, potrivit prevederilor art. 65 alin. 1 Cod Pen. Tentativa este sancionat cu pedeapsa nchisorii de la o lun i 15 zile pn la 1 an, conform prevederilor art. 21 alin. 1 si 290 alin. 2 Cod Pen.

SECIUNEA 5 : Uzul de fals

5.1. Concept i caracterizare Uzul de fals64 este fapta persoanei care se folosete de un nscris fals n vederea producerii unor consecine juridice. Uzul de fals este, aadar, o activitate subsecvent, prin care nscrisurile false, produs al infraciunii de fals, devin mijlocul de svrire a infraciunii de uz de fals. Aceast activitate de folosire a nscrisurilor false mprumut pe de o parte caracterul de fapt ilicit de la infraciunile prin care au fost produse nscrisurile false, iar pe de alt parte sporete gradul de pericol social pe care l prezint aceste infraciuni. Uzul de fals aduce deci o grav atingere ncrederii pe care nscrisurile oficiale sau sub semntur privat trebuie s o inspire oamenilor n desfurarea relaiilor sociale.

64

art.291 C.pen. : ,, Folosirea unui nscris oficial ori sub semntur privat, cunoscnd c este fals, n vederea producerii unei consecine juridice, se pedepsete cu nchiosoare de la 3 luni la 3 ani cnd nscrisul este oficial, i cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend cnd nscrisul este sub semntur privat.

50

Desigur, uzul de fals nu este singura cale pe care nscrisurile false ajung s produc consecinele juridice; sunt nscrisuri false, n special cele oficiale, care produc efecte n mod automat de ndat ce au fost ntocmite. Uzul de fals este nsa o cale ilicit de activare a nscrisurilor false. Dac nu s-ar svri faptele de uz de fals, pericolul social pe care l prezint infraciunile de fals ar rmne o ameninare fr urmri concrete; ori, tocmai constatarea c nscrisurile false pot fi folosite, justific severa sancionare a infraciunilor de fals i necesitatea incriminrii faptei de uz de fals. Infraciunea de uz de fals constituie deci n raport cu infraciunile de fals o fapt penal subsecvent derivat i corelativ : derivat fiindc este necesar o prealabil falsificare a nscrisului corelativ fiindca existena faptei de uz de fals depinde de existena infraciunii de fals. 5.2. Obiectul infraciunii de uz de fals 5.2.1. Obiectul juridic n ceea ce privete obiectul juridic generic al ocrotirii penale, acesta este similar cu al celorlalte infraciuni de fals, cu att mai mult cu ct uzul de fals este o infraciune subsecvent celorlalte infraciuni de fals.65 Obiectul juridic special este ns diferit, dup cum uzul de fals privete un nscris oficial sau un nscris sub semntur privat, obiectul ocrotirii penale fiind similar cu acela al infraciunii din care provine nscrisul fals i deci din care deriv infraciunea de uz de fals. 5.2.2. Obiectul material Infraciunea de uz de fals, aa cum indic denumirea ei, are ca obiect material nscrisul fals de care se face uz, obiect care constituie, n acelai timp, i mijlocul de svrire a infraciunii. nscrisul fals formeaz obiectul material al uzului chiar dac s-ar prezenta o copie legalizat sau fotografiat a originalului; copia va fi socotit un mijloc dc svrire a infraciunii, n msura n care folosirea sa este admis. Din moment ce un nscris folosit este defimat ca fals, trebuie s fie prezentat originalul, acesta fiind propriu-zis obiectul material al infraciunii, obiect asupra cruia se vor efectua cercetrile pentru aflarea adevrului. 5.3. Subiecii infraciunii de uz de fals Uzul de fals fiind svrit totdeauna n vederea producerii unor consecine juridice, n mod firesc fapta implic existena unui subiect activ i a unui subiect pasiv. 5.3.1. Subiect activ
65

Al. Boroi i colaboratorii, op. cit., p. 516

51

Autor al infraciunii de uz de fals poate fi orice persoan. n cazul cnd fptuitorul are vreo calitate, aceasta nu condiioneaz existena infraciunii, dar poate constitui o circumstan personal : de atenuare (de exemplu, un tehnician care s-a servit de o diplom fals, a adus reale servicii unitii respective) de agravare (de exemplu, un gestionar s-a servit de piese justificative false pentru a ascunde lipsurile din gestiune).66 n cazul nscrisurilor sub semntur privat, dac persoana care se folosete de nscrisul fals este nsui falsificatorul, acesta nu va fi socotit subiect activ al infraciunii de uz de fals (art. 291), ci subiect activ al infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat (art. 290), uzul de fals, n acest caz, fiind absorbit ca cerin esenial n coninutul infraciunii de fals. Falsificatorul unui nscris oficial, dac face uz de nscrisul falsificat de el, comite un concurs de infraciuni . Uzul de fals poate fi svrit i de mai muli subieci activi (coautori, instigatori, complici). 5.3.2. Subiect pasiv Persoana mpotriva creia este folosit nscrisul fals i care este ameninat s sufere consecinele juridice ale nscrisului fals, n cazul cnd acesta ar fi considerat adevrat, este subiect pasiv eventual. n cazul cnd consecina juridic pe care ar produce-o nscrisul folosit, dac ar fi adevrat, privete recunoaterea unui drept, unui titlu, etc. din partea unei organizaii obteti, subiect pasiv, n ipoteza c nscrisul este recunoscut ca fals, va fi organizaia fa de care este ndreptat folosirea nscrisului fals. 5.4. Latura obiectiv Latura obiectiv este format din elementul material, o cerin esenial, urmarea imediat i legtura de cauzalitate. 5.4.1. Elementul material Elementul material const n aciunea de folosire a unui nscris fals, oficial sau sub semntur privat. Folosirea se poate efectua n orice mod: prin depunere n original, ca act doveditor la o aciune n justiie sau la o cerere adresat unei uniti;
66

M. Dobrinoiu, M. A. Hotca, Infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2008, p. 298

52

 prin invocare n artarea temeiurilor unei aciuni sau cereri i ataarea unei copii; prin prezentare cu prilejul ntocmirii unui nscris oficial ori efecturii unei operaii de plata, ori de legitimare, sau de participare la un spectacol etc. Simpla afirmare facut de o persoan c poate dovedi cu acte, fr a prezenta un nscris fals, nu constituie o folosire. De asemenea, nu constituie folosire aratarea nscrisului fals unei persoane pentru a-1 examina i a-i da prerea asupra valorii sale, ori supunerea neoficial a nscrisului la o expertiz de verificare. Exist elementul material al infraciunii de folosire a unui nscris fals atunci cnd un astfel de nscris este prezentat la un serviciu de notariat pentru obinerea unei copii legalizate care, la rndul ei, va fi fals (fals prin filiaiune ). Folosirea unei astfel de copii va realiza elementul material al infraciunii de uz de fals. Acelai lucru n caz de folosire a unei traduceri oficiale dup un nscris n limb strin fals (o astfel de traducere constituind de asemenea un fals prin filiaiune). 5.4.2. Cerina esenial Pentru ca aciunea de folosire a nscrisului fals s ntregeasc latura obiectiv a infraciunii, se cere ca nscrisul fals folosit s fie susceptibil de a produce consecine juridice, adic de a servi ca prob. Folosirea unui nscris fals care a fost anterior declarat printr-o hotrre fals nu constituie un uz n sensul legii penale, fiindc nscrisul fals nu mai poate servi ca prob. Acelai lucru n cazul unui nscris fals deteriorat, care nu poate fi reconstituit i cruia i lipsete partea pe care se pretinde c a existat semntura sau sigiliul oficial, care nu poate constitui elementul material al infraciunii de uz de fals, fiindc nscrisul nu poate servi ca prob. Folosirea unor astfel de nscrisuri poate constitui o nelciune atunci cnd a surprins bunacredin a victimei. n practica judiciar, n mod justificat s-a reinut uzul de fals n cazul n care inculpatul a folosit un certificat eliberat de administraia financiar n care se meniona neconfom cu realitatea, c figureaz n evidenele fiscale cu un imobil pentru care a pltit impozit din anul 1963 n vederea producerii unei consecinte juridice : obinerea unei hotrri judectoreti civile prin care s se constate c, pe baza uzucapiunii, a devenit proprietarul imobilului. 67 5.4.3. Urmarea imediat
67

Buletinul Jurisprudenei. Curtea de Apel Bucureti nr. 4 / 2006, Ed. Universul Juridic

53

Pentru ca aciunea de folosire a nscrisului fals s realizeze latura obiectiv a infraciunii de uz de fals, ea trebuie s aib ca urmare imediat crearea unei stri de pericol pentru aflarea adevrului i, deci, pentru justa soluionare a aciunii sau cererii n susinerea sau combaterea creia se invoc nscrisul fals. Aceast stare de pericol se produce n momentul n care fptuitorul pretinde c aciunea sau cererea respectiv s fie soluionat n sensul nscrisului de care se folosete. Deci, folosirea material trebuie s fie efectiv, adic s-i urmeze prevalarea juridic de nscrisul folosit. Urmarea imediat nu este realizat cnd nscrisul fals depus la un dosar este retras nainte de a pi la cercetarea i soluionarea cauzei sau cnd cel care 1-a prezentat declar c nu ntelege s se foloseasc de acel nscris (desistare voluntar). Urmarea imediat este realizat din moment ce s-a fcut efectiv uz de nscrisul fals, fiind indiferent dac nscrisul a fost reinut ca valabil sau defimat n fals, dac fptuitorul a reuit sau nu s induc n eroare. Actul oficial la a crui efectuare a contribuit folosirea unui nscris fals (ex. acordarea unei autorizaii, darea unei hotrri judectoreti, nscrierea la o facilitate) nu este un act fals, fiindc reflect condiiile reale care au determinat ntocmirea sa, este nsa un act viciat prin antecedena sa i, deci, anulabil. Servirea de un astfel de act nu constituie deci un uz de fals, fiindc actul este veridic i, ct vreme nu a intervenit anularea legal a actului (autorizrii, hotrrii, nscrierii etc.), consecinele sale rmn valabile (lucrrile fcute pe baza autorizaiei, executarea hotrrii, examenul de admitere i examenele ulterioare ale celui nscris n facilitate etc.). 5.4.4. Legtura de cauzalitate ntre folosirea efectiv a nscrisului fals i producerea urmrii imediate exist totdeauna o legtur de cauzalitate, fiindc cel care a folosit nscrisul fals i s-a prevalat de acel nscris a realizat n mod evident urmarea imediat. Aceast legtur nu mai exist ns atunci cnd s-a renunat la folosirea nscrisului i s-a mpiedicat deci producerea urmrii imediate, adic a strii de pericol pentru valoarea social a ncrederii publice i, implicit, pentru justa solutionare a aciunii, cererii, conflictului etc. care a prilejuit folosirea nscrisului fals. 5.5. Latura subiectiv Pentru ca folosirea unui nscris fals s constituie infraciune se cere, din punct de vedere subiectiv, ca fapta s fie svrit cu voin i vinovie. 5.5.1. Elementul subiectiv Forma de vinovie a elementului subiectiv n infraciunea de uz de fals este intenia.

54

Intenia const n hotrrea persistent, deci direct de a uza de un nscris, cunoscnd c acel nscris este fals. Folosirea din culp nu constituie infraciune. Este culp i n cazul n care fptuitorul, dei cunoate c nscrisul este fals, s-a folosit de acel nscris din eroare (de exemplu : din nebgare de seam a ataat la o cerere nscrisul fals n locul unui alt nscris adevrat). 5.5.2.Cerina esenial Pentru ca intenia s ntregeasc latura subiectiv a infraciunii de uz de fals trebuie s fie ndeplinit cerina esenial ca folosirea s fie fcut n vederea producerii unei consecine juridice. Aceast cerin d inteniei caracterul de calificat i marcheaz persistena acesteia n sensul c ea se manifest att n folosirea material a nscrisului, ct i la producerea urmrii imediate ce decurge din atitudinea fptuitorului care pretinde s fie luat n consideraie nscrisul fals n rezolvarea unui caz concret. Aceast cerin esenial este reflectarea situaiei premis n coninutul constitutiv al infraciunii.68 5.6. Forme, modaliti, sanciuni Infraciunea de uz de fals prezint n concret diferite forme i modaliti care se rsfrng asupra aciunii sale. 5.6.1. Formele infraciunii Svrirea infraciunii de uz de fals, dei se produce ca o activitate derivat, totui este susceptibil de a parcurge fazele obinuite ale unei activiti infracionale: acte de pregtire, tentativ, consumare i epuizare. a) Actele preparatorii Actele preparatorii dei sunt posibile (de ex. depunerea unei copii dupa nscrisul fals n vederea folosirii originalului), nu sunt incriminate de legea penal. b) Tentativa De asemenea, tentativa, dei este inerent uzului de fals, fiindc din momentul folosirii materiale a nscrisului i pn la prevalarea expres de acel nscris i producerea urmrii imediate, executarea infraciunii se poate afla n eventuala stare de tentativ, totui aceasta nu este sancionat penal. c) Consumarea
68

V. Dongoroz i colaboratorii, op. cit., p. 402

55

Are loc atunci cnd executarea aciunii de folosire a nscrisului fals a fost dus pn la capt i s-a produs urmarea imediat. Pn la producerea acestei urmri fapta este, dup cum s-a artat mai sus, n forma tentativei, de la care fptuitorul se poate desista pn la ultimul moment, ceea ce explic de ce legea nu sancioneaz tentativa uzului de fals. Din moment ns ce fptuitorul pretinde, cere s se ia n considerare nscrisul fals, material folosit de el, infraciunea s-a consumat. O dare napoi dup ce fapta s-a consumat poate constitui cel mult o circumstan atenuant. Pentru consumarea faptei, nu intereseaz dac s-a produs sau nu consecina juridic pe care fptuitorul a avut-o n vedere la folosirea nscrisului. d) Epuizarea Cnd cauza n care este folosit nscrisul fals se desfoara n diferite etape (de ex. o cauza n faa justiiei), svrirea infraciunii de uz de fals se prelungete n timp dup consumare (n mod continuu sau continuat) pn la definitiva soluionare a cauzei respective, cnd svrirea faptei va fi socotit ca epuizat.69 Acelai nscris fals poate fi folosit n mod repetat n baza aceleiai rezoluii infracionale, caz n care fapta va constitui o infraciune continuat, conform art. 41 alin. 2 Cod. Pen. De exemplu, cu aceeai diplom fals, fptuitorul se nscrie la mai multe faculti; cu aceeai procur fals ncaseaz diferite sume de bani. Infraciunea se epuizeaz cnd nceteaz aciunea de folosire. 5.6.2.Modaliti. n afar de modalitatea normativ desprins din coninutul dispoziiei care incrimineaz uzul de fals (art. 291), svrirea infraciunii de uz de fals mai poate prezenta i numeroase modaliti faptice, decurgnd din natura constatarilor din nscrisul fals i a consecinelor sale juridice, din mprejurarea concret care a determinat folosirea nscrisului fals, de persoana care face uz de nscrisul fals, de organul n faa cruia se produce folosirea nscrisului fals etc. De toate aceste modaliti trebuie s se in seama la evaluarea gradului concret de pericol social pe care l prezint fapta svrit.

69

V. Dobrinoiu, N. Neagu, op. cit., p. 403

56

5.6.3. Sanciuni. Infraciunea de uz de fals este sancionat potrivit dispoziiei din art. 291 Cod Pen. cu pedeapsa nchisorii de la 3 luni la 3 ani, cnd nscrisul folosit este oficial, i cu pedeapsa nchisorii de la 3 luni la 2 ani, cnd nscrisul este sub semntur privat. Cnd instana aplic pedeapsa nchisorii de cel puin 2 ani, poate pronuna i pedeapsa complementar a interzicerii unor drepturi, conform art. 65 alin. 1 Cod. Pen. Dac fptuitorul infraciunii de uz de fals al unui nscris oficial este n acelai timp i fptuitor al infraciunii de falsificare a acelui nscris, fie c este judecat deodat pentru ambele infraciuni, fie c este judecat separat, se vor aplica dispoziiile de la concursul de infraciuni. Pentru falsificatorul unui nscris sub semntur privat nu exist concurs de infraciuni.

SECIUNEA 6 : Falsul n declaraii

6.1. Concept i caracterizare Falsul n declaraii70 este fapta persoanei care, n vederea producerii unor consecine juridice, face declaraii mincinoase n faa organului competent s ia act de acea declaraie i s-i dea eficien juridic. nscrisul n care este consemnat declaraia mincinoas devine n mod firesc un nscris fals (un fals intelectual derivat din declaraia fals), iar efectele pe care declaraia oficial consemnat le produce sunt rezultatul unei alterri de adevr. Falsul n declaraii este deci o fapt ce prezint un evident pericol social, aducnd o ngrijortoare atingere ncrederii pe care trebuie s o inspire nscrisurile oficiale ntocmite pe baza declaraiilor fcute n faa organelor competente. n formarea i desfurarea relaiilor sociale, declaraiile fcute n faa organelor competente au, din ce n ce mai frecvent, un rol hotrtor, aceste declaraii fiind socotite mijloc temeinic de prob, aa nct orice declaraie fals consemnat oficial zdruncin ncrederea pe care oamenii o acord acestui mijloc de prob i provoac nelinite i nesiguran n sfera relaiilor sociale. Incriminarea acestei fapte este, aadar, pe deplin justificat i constituie un mijloc adecvat de aprare mpotriva celor care sunt tentai s recurg la declaraii false.
70

art. 292 C. pen: ,, Declararea necorespunztoare adevrului, fcut unui organ sau instituii de stat ori unei alte instituii dintre cele la care se refer art.145, n vederea producerii unei consecine juridice, pentru sine sau pentru altul, atunci cnd, potrivit legii ori mprejurrilor, declaraia fcut servete pentru producerea acelei consecine, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend.

57

6.2. Obiectul infraciunii de fals n declaraii 6.2.1. Obiectul juridic n ceea ce privete obiectul juridic special, acesta privete ocrotirea tuturor acelor relaii sociale, n formarea i desfurarea crora folosirea declaraiilor fcute oficial constituie o frecvent i permanent necesitate. Dac legea penal nu ar incrimina i sanciona fapta de fals n declaraii, ar nsemna s fie lsat fr ocrotire penal imensul numr de relaii sociale n mecanismul crora declaraiile fcute oficial au un rol necontestat. 6.2.2.Obiectul material Infraciunea de fals n declaraii svrindu-se, de regula, n mod oral, nu are obiect material, nscrisul n care se consemneaz declaraia mincinoas fiind produsul, iar nu obiectul material al infraciunii. n cazul unor declaraii false fcute n scris, foaia pe care este scris declaraia ar putea fi socotit obiect material al infraciunii i mijloc de svrire al acesteia. 6.3. Subiecii infraciunii de fals n declaraii Infraciunea de fals n declaraii prezint sub raportul subiecilor o particularitate, i anume: n afar de subiectul activ i de cel pasiv, exist i un subiect auxiliar, i anume funcionarul sau alt salariat competent care ia act de declaraia fals, dar care rmne n genere un participant extrapenal.71 6.3.1. Subiect activ Autor al infraciunii de fals n declaraii poate fi orice persoan care n momentul facerii declaraiei are capacitatea de a face declaraii cu relevan juridic i care, implicit, poate rspunde penal de fapta sa. Dac lipsa capacitii nu a fost cunoscut n momentul svririi faptei, aceast mprejurare va fi inut n seam cu ocazia urmririi penale. Cnd declaraia fals a unei persoane este ntrit de alte persoane (asisteni ai declarantului) care cunosc falsitatea acesteia, acele persoane vor fi subieci activi (complici) la fapta de fals n declaraie.

71

A. Filipa, op. cit., p. 409

58

Funcionarul sau alt salariat care consemneaz declaraia, care, dup cum s-a artat mai sus, este un auxiliar extrapenal, va fi socotit autorul infraciunii prevzute n art. 263 Cod Pen. dac, cunoscnd falsitatea declaraiei, a primit s o consemneze pur i simplu, fr a sesiza organele de urmrire penal. 6.3.2. Subiect pasiv Subiect pasiv al infraciunii de fals n declaraii este persoana fizic sau juridic mpotriva drepturilor sau intereselor creia au operat consecinele juridice produse efectiv de declaraia fals. Ct vreme nu s-au produs consecinele juridice pe care fptuitorul le-a avut n vedere, cel vizat prin acele consecine rmne un subiect pasiv eventual. 6.4. Latura obiectiv n coninutul acestei laturi intr elementul material al infraciunii, o cerin esenial, urmarea imediat i legtura de cauzalitate.

6.4.1. Elementul material Elementul material const n aciunea de a face o declaraie necorespunztoare adevrului n faa unei organizaii din cele artate n dispoziia din art. 145 Cod Pen., competent s ia act de declaraia respectiv. Declaraia poate fi facut la iniiativa autorului sau la solicitarea organului, instituiei sau unitii competente; ea poate fi fcut oral sau scris, nemijlocit de ctre fptuitor sau transmis prin intermediar, n limba romn sau ntr-o limb strin prin traductor oficial.72 Declaraia oral trebuie s fie fcut personal, cea scris poate fi transmis printr-o a treia persoan, care va atesta semntura declarantului. Cnd legea prevede o anumit procedur, declaraia se face cu observarea acelei proceduri. Declaraia trebuie s fie n totul sau n parte necorespunztoare adevrului, adic mincinoas. 6.4.2. Cerina esenial Pentru ca aciunea de facere a unei declaraii necorespunztoare adevrului la o organizaie din cele artate n art. 145 Cod Pen. s devin elementul material al laturii obiective trebuie s fie ndeplinite dou cerine eseniale i anume:
72

Al. Boroi i colaboratorii, op. cit., p. 520

59

 declaraia fcut s fie dintre acelea care potrivit legii sau mprejurrilor servete la producerea vreunei consecine juridice; declaraia s nu fie supus unei reglementri penale speciale cu privire la veracitatea ei (de exemplu : declaraii de martor, denunri, declaraii vamale etc.). Existena cazurilor n care legea prevede c declaraia produce consecine juridice nu prezint nici o dificultate; se va ine totdeauna seama de actul normativ care prevede aceast nsuire a declaraiei (ex. acte de stare civil, declaraii de notorietate etc.). Uneori mprejurrile de fapt fac ca o declaraie s fie productoare de consecine. Este cazul situaiilor excepionale (fora major, starea de necesitate) care nu ngduie ntrzieri pentru luarea n considerare a unei declaraii. Nu este deci realizat latura obiectiv a infraciunii i nu exist infraciune n cazul cnd declaraia nu poate servi la producerea vreunei consecine juridice (ex. declaraia facut n faa unui organ necompetent s ia act de o astfel de declaraie). 6.4.3. Urmarea imediat Aciunea de facere a unei declaraii necorespunztoare adevrului, pentru a ntregi coninutul laturii obiective, trebuie s aib ca urmare imediat producerea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite, decurgnd din declaraia fals care a devenit un mijloc de prob contrar adevrului. n cazul n care declarantul si retrage declaraia nainte de a i se da vreo urmare sau atunci cnd declaraia este socotit neserioas i nu este consemnat, nefiind produs urmarea imediat, nu exist infraciunea. 6.4.4. Legtura de cauzalitate La infraciunile al cror element material const ntr-o aciune a crei svrire implic neaprat crearea unei stri de pericol, cum este cazul infraciunii de fals n declaraii, legtura de cauzalitate este inerent aciunii din care decurge starea de pericol, aa c existena legturii de cauzalitate nu are nevoie s fie special dovedit. 6.5.Latura subiectiv Fapta de fals n declaraii constituie infraciune numai dac aciunea de facere a declaraiei s-a svrit cu voin i vinovie.

60

6.5.1. Elementul subiectiv Forma de vinovie care constituie elementul subiectiv al infraciunii de fals n declaraii este intenia, adic tiina, n momentul n care se face declaraia, c aceasta este neconform cu adevrul. Declaraia fcut din culp (eroare, neatenie etc.) nu constituie infraciune. 6.5.2. Cerina esenial Pentru ca intenia s constituie elementul subiectiv i s ntregeasc coninutul laturii subiective trebuie s fie ndeplinit cerina esenial privitoare la scopul urmrit de fptuitor, i anume declaraia s fie fcut n vederea producerii unei consecine juridice pentru el sau pentru un altul. Nu este deci suficient numai stiina c declaraia este fals, mai trebuie ca fptuitorul s fi fcut aceast declaraie anume ,,n vederea producerii unei consecine juridice, pentru sine sau pentru altul. Aadar, chiar atunci cnd declaraia este susceptibil de consecine juridice, latura subiectiv a infraciunii nu va fi realizat dac fptuitorul nu a avut n vedere producerea acelei consecine juridice. Aceast cerin esenial imprim elementului subiectiv al infraciunii de fals n declaraii caracterul de intenie calificat. 6.6. Forme, modaliti, sanciuni Infraciunea de fals n declaraii svrindu-se printr-o aciune (comisiune) este obiectiv susceptibil de forme si modaliti care pot avea o fireasc nrurire asupra regimului sancionator. 6.6.1. Formele infraciunii Fapta de fals n declaraii poate fi svrit printr-o activitate infracional desfurat n timp i implicnd o faz de pregatire, o executare nceput, dar rmas n form de tentativ i o executare ajuns la faza consumrii. a). Actele de pregtire i tentativa Dei sunt posibile, legea nu le incrimineaz, fiindc fptuitorul se poate desista pn n ultimul moment nainte de consumarea faptei de declaraie fals, aa nct reprimarea acestor forme nu ar fi justificat, neprezentnd pericolul social al unei infraciuni. Cnd fapta de fals n declaraii s-a consumat, actele premergtoare, efectuate de alte persoane dect autorul declaraiei pot, eventual, deveni acte de complicitate anterioar sau de instigare.

61

b). Consumarea Consumarea faptei de fals n declaraii are loc n momentul n care declaraia a fost n mod legal consemnat i s-a creat astfel urmarea imediat, adic starea de pericol pentru valoarea social a ncrederii publice i pentru respectul adevrului, existena declaraiei false putnd determina producerea de consecine juridice realizate n mod ilicit. Pentru existena consumrii nu import ns dac acea consecin juridic urmrit de fptuitor sa produs sau nu s-a produs nc, fiind suficient starea de pericol, adic ameninarea c aceast consecin s-ar putea produce. 6.6.2. Modalitile infraciunii Infraciunea de fals n declaraii are ca variante ale elementului material, adic moduri de svrire determinate de coninutul dispoziiei incriminatoare: modalitatea declaraiei false n vederea producerii unei consecine juridice pentru sine i modalitatea declaraiei n vederea producerii consecinei juridice pentru altul. De asemenea, modalitatea svririi unei declaraii productoare de consecine potrivit legii se deosebete de modalitatea unei declaraii la care consecinele sunt determinate de mprejurri. Din punct de vedere faptic se pot ivi diferite modaliti, particularitatea lor innd fie de organizaia la care declaraia este facut, fie de consecina juridic urmrit de fptuitor, fie de coninutul nsui al declaraiei. De toate aceste modaliti normative i faptice se va ine seama la evaluarea gradului concret pe care l prezint fapta svrit. 6.6.3.Sanciuni. Potrivit dispoziiei din art. 292 Cod Pen., infraciunea de fals n declaraii este sancionat cu pedeapsa nchisorii de la 3 luni la 2 ani. n caz de circumstane atenuante, pedeapsa poate fi redus pn la 15 zile sau nlocuit cu amenda, conform prevederilor art. 76 lit. e) Cod. Pen., iar n caz de circumstane agravante se poate aduga un spor de pna la 3 ani, dup cum menioneaz art. 78 Cod. Pen. Cnd instana aplic chiar maximul de 2 ani al nchisorii poate pronuna i pedeapsa complementar a interzicerii unor drepturi, conform art. 65 alin. 1 Cod Pen.

62

Dac falsul n declaraii a produs consecina juridic pe care a avut-o n vedere fptuitorul i dac aceast consecin, datorit falsei declaraii, constituie o infraciune (de ex. nelaciune, bigamie) se vor aplica regulile de la concursul de infraciuni.

SECIUNEA 7 : Falsul privind identitatea

7.1. Concept i caracterizare Falsul privind identitatea73 este fapta persoanei care se prezinta sub o identitate fals sau atribuie altei persoane o asemenea identitate, pentru a induce sau menine n eroare o organizaie din cele prevazute n art. 145 Cod Pen., n vederea producerii unei consecine juridice pentru el ori pentru altul. Faptei de fals asupra identitii i este asimilat ca o variant fapta de ncredinare a unui nscris care poate servi la dovedirea identitii spre a fi folosit pe nedrept. Prezentarea sub o identitate fals sau atribuirea unei identiti false, ori folosirea unor probe amgitoare privind identitatea constituie o alterare de adevr care poate avea consecine grave, fiindc de identitatea persoanelor sunt legate formarea i desfurarea unui important numr de relaii sociale. Falsul privind identitatea prezint deci un evident pericol social, care aduce o inevitabil atingere ncrederii pe care oamenii o acord mijloacelor prin care se constat identitatea persoanelor. Desigur, ntr-un sistem n care dovedirea identitii se face prin prezentarea unor buletine eliberate n condiii de riguros control, svrirea faptei de fals asupra identitii devine din ce n ce mai rar, dar nu imposibil, mai ales atunci cnd se ngduie ca identitatea s fie dovedit i cu alte mijloace, n special diferite carnete sau bilete, care pot fi uor folosite de alte persoane dect titularii lor. Dac legea penal nu ar incrimina fapta de fals privind identitatea, ncrederea public n mijloacele de dovedire a identitii ar rmne neocrotit i aceasta, n dauna relaiilor sociale care au nevoie de acea ncredere. Falsul privind identitatea este prevzut n dispoziiile art. 293 Cod Pen. 7.2. Obiectul infraciunii de fals n declaraii 7.2.1. Obiectul juridic
73

art. 293 C.pen.: ,, Prezentarea sub o identitate fals ori atribuirea unei asemenea identiti altei persoane pentru a induce sau menine n eroare un organ sau o instituie de stat sau o alt unitate dintre cele la care se refera art. 145, n vederea producerii unei consecine juridice, pentru sine ori pentru altul, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani . Cu aceai pedeaps se sancioneaz ncredinarea unui nscris care servete pentru dovedirea strii civile ori pentru legitimaie sau identificare, spre a fi folosit fr drept.

63

Obiectul juridic special l formeaz ansamblul relaiilor sociale a cror natere i normal desfurare se ntemeiaz pe ncrederea public acordat constatrilor fcute de autoritile sau instituiile publice cu privire la identitatea persoanelor.74 7.2.2.Obiectul material Identitatea persoanei fiind un atribut imaterial al acesteia nu poate fi considerat obiect material al infraciunii. Obiect material poate deveni uneori mijlocul de care s-a servit fptuitorul pentru a se prezenta sub o fals identitate (carnet, tichet etc.). n cazul faptei asimilate privind ncredinarea unui nscris pentru a fi folosit pe nedrept la dovedirea identitii, acest nscris poate fi socotit nu numai mijloc de svrire, ci i obiect material al infraciunii. 7.3. Subiecii infraciunii de fals n declaraii Fapta de fals asupra identitii implicnd de cele mai multe ori uzurparea identitii unei alte persoane (substituire de persoane) poate avea subieci att activ, ct i pasiv. 7.3.1. Subiect activ Autor, adic subiect activ nemijlocit, poate fi orice persoan, existena infraciunii nefiind condiionat de vreo calitate a fptuitorului. Cnd subiectul activ ar avea vreo calitate care ar fi trebuit s l rein ndeosebi de la comiterea unei astfel de fapte, acea calitate va constitui o circumstan agravant judiciar. La svrirea faptei pot contribui i alte persoane, ca instigatori sau complici, deci o pluralitate de subieci activi (participaie). Cnd fptuitorul atribuie o fals identitate unei alte persoane, dac aceasta este prezent, ea va fi, dup caz, coautor sau complice prin asisten la aciunea fptuitorului; iar cnd nu este prezent, dar cunotea c i se va atribui o identitate fals i a consimit la aceasta, va fi complice anterior (de exemplu : cineva a dat sub identitate fals mandat fptuitorului ca s 1 reprezinte).75 La varianta ncredinrii unui nscris pentru a servi pe nedrept la dovedirea identitii, subiect activ este cel care ncredineaz nscrisul.
74 75

Al. Boroi i colaboratorii, op. cit., p. 524 I. Pascu, Mirela Gorunescu, op. cit., p.548 76 I. Pascu, Mirela Gorunescu, op. cit., p. 560

64

7.3.2. Subiect pasiv Subiect pasiv este organizaia care a fost indus n eroare prin svrirea faptei, precum i persoana a crei identitate a fost uzurpat n cazul substituirii de persoane; subiect pasiv eventual va fi persoana vtmat prin consecina juridic produs de folosirea identitii false. 6.4. Latura obiectiv Latura obiectiv este alcatuit la ambele infraciuni dintr-un element material, o cerin esenial, o urmare imediat i o legtur de cauzalitate. 7.4.1. Elementul material La varianta principal prevzut n art. 293 alin. 1 Cod. Pen., elementul material const n aciunea de prezentare sub o identitate fals sau n aciunea de atribuire a unei identiti false unei alte persoane. Prezentarea nseamn nfiarea unei persoane naintea organului care are cderea s constate identitatea; iar prezentarea sub o identitate fals nseamn c cel care se nfieaz i atribuie o identitate care nu este a sa. Atribuirea unei identiti false unei alte persoane nseamn a declara c acea persoan are o identitate care, n realitate, nu este a sa. n ambele cazuri, elementul material al infraciunii se realizeaz deci printr-o alterare de adevr. Asupra identitii, afar de persoanele bine cunoscute, nimeni nu este crezut pe simplul cuvnt; de aceea, aciunile de prezentare sub identitate fals sau de atribuire de fals identitate sunt nsoite de nfiarea unor dovezi care, la rndul lor, sunt false sau folosite n mod fraudulos. De regul, funcionarul care care solicit identificarea persoanei trebuie s solicite actul de identitate, mai ales dac ar urma s se produc anumite consecine juridice. Dac funcionarul nu i ndeplinete aceste ndatoriri, nu se poate discuta despre existena infraciunii. 76 n acest modalitate de prezentare sub identitatea fals, dac se i utilizeaz un act falsificat, nu se va reine n concurs i uzul de fals (art. 291 Cod Pen.), acesta fiind absorbit n falsul privind identitatea.77
76 77

nalta Curte de Casaie i Justiie, Secia pen., decizia nr. 755 / 1997

65

La varianta asimilat, n care este incriminat ncredinarea unui nscris conform art. 293 alin. 2 Cod. Pen., elementul material const n aciunea de ncredinare a unui nscris care servete la dovedirea strii civile, ori pentru legitimare sau identificare spre a fi folosit pe nedrept, aciune efectuat de ctre cel cruia i aparine nscrisul sau n a crui posesie s-ar gsi. 6.4.2. Cerina esenial n cazul variantei principale, pentru ca aciunea de prezentare sau de atribuire s ntregeasc latura obiectiv a infraciunii, aceasta trebuie s aib loc n faa unei organizaii din cele prevazute n art. 145 Cod Pen. Aceast cerin esenial nu este ndeplinit dac prezentarea sub o fals identitate sau atribuirea falsei identiti unei alte persoane au avut loc n faa unor persoane sau organizaii, altele dect cele artate n art. 145 Cod Pen. n cazul variantei asimilate, pentru ca aciunea de ncredinare a unui nscris s ntregeasc latura obiectiv a infraciunii, trebuie ca acel nscris s fie dintre acelea care servesc pentru dovedirea strii civile (certificate de pe actele de stare civil) sau pentru legitimare (diferite carnete sindicale, de serviciu etc.) ori pentru identificare (buletinul de identitate, paaport pentru strini etc.). ncredinarea altor nscrisuri, chiar dac s-ar referi la o anumit persoan (diplome, brevete, coresponden etc.) nu poate realiza cerina esenial artat mai sus. 7.4.3. Urmarea imediat Aciunile de prezentare sub o identitate fals, de atribuire a unei identiti false unei alte persoane sau de ncredinare a unui nscris spre a servi, fr drept, la dovedirea identitii, aciuni care constituie elementul material al infraciunii, pentru a realiza latura obiectiv a acesteia, trebuie s aib ca urmare imediat crearea unei stri de pericol. Starea de pericol decurge din obinerea, n cazul variantei principale, i din posibilitatea de a obine, n cazul variantei asimilate, n mod fraudulos, a unei constatri privind identitatea necorespunztoare adevrului i, deci, susceptibil de a fi sursa unor consecine juridice nelegitime. Cnd urmarea imediat nu s-a putut produce, fiindc falsul asupra identitii a fost demascat chiar de la nceput sau fiindc nscrisurile ncredinate spre a fi pe nedrept folosite nu erau valabile, latura obiectiv a infraciunii nu va fi realizat i nu va exista infraciune. 7.4.4. Legtura de cauzalitate

66

La infraciunile la care urmarea imediat const ntr-o stare de pericol, ca i n cazul infraciunilor de fals privind identitatea, legtura de cauzalitate dintre urmarea imediat i elementul material fiind inerent acestuia, nu are nevoie sa fie dovedit special. 7.5. Latura subiectiv Faptele de fals privind identitatea, att varianta principal, ct i cea asimilat, pentru a constitui infraciuni trebuie, din punct de vedere subiectiv, s fie svrite cu voin i vinovie. 7.5.1. Elementul subiectiv Forma de vinovie a elementului subiectiv, n ambele variante, este intenia, adic tiina c identitatea sub care fptuitorul s-a prezentat sau pe care a atribuit-o altuia este fals, ori c nscrisul ncredinat pentru a fi folosit pe nedrept este privitor la stabilirea identitii. 7.5.2. Cerine eseniale Pentru ca intenia s ntregeasc latura subiectiv a infraciunii n varianta principal fptuitorul trebuie s fi urmrit inducerea sau meninerea n eroare a organizaiei n faa creia se svrete fapta i aceasta, n vederea producerii unei consecine juridice pentru fptuitor sau pentru o alt persoan. Inducerea n eroare are loc cnd fapta este svrit pentru prima oar; meninerea n eroare se produce atunci cnd fapta se repet n aceleai condiii (de ex. n cazul ncasrii unor sume de bani pltite n rate sau periodic). Inducerea sau meninerea n eroare trebuie s fie urmrite de fptuitor n vederea producerii consecinelor juridice corespunztoare cazului concret. Aceast cerin este reflectarea situaiei premis n coninutul constitutiv al infraciunii. n ceea ce privete infraciunea n varianta asimilat, intenia trebuie, de asemenea, s fie nsoit de cerina esenial a scopului n vederea cruia se face ncredinarea, i anume pentru ca nscrisul ncredinat s serveasc la nsuirea unei identiti false. Cerinele eseniale fac ca, n ambele infraciuni, elementul subiectiv s aib caracterul de intenie calificat . 7.6. Forme, modaliti, sanciuni Infraciunea de fals privind identitatea, n ambele sale variante, realizndu-se prin aciune (comisiune), svrirea poate prezenta forme i modaliti diferite, de natur s se rsfrng asupra tratamentului acestor infraciuni i a sanciunii lor.

67

7.6.1. Formele infraciunii Ambele variante sunt susceptibile din punctul de vedere al realizrii lor materiale de formele obinuite ale unei activiti infracionale: acte de pregtire, tentativ, consumare i uneori epuizare. Legea ns nu incrimineaz actele preparatorii i nu sancioneaz tentativa. Cnd infraciunea s-a consumat, actele pregtitoare pot deveni eventual acte de complicitate anterioar. a) Consumarea Consumarea are loc n momentul n care s-a produs urmarea imediat, adic starea de pericol rezultat din svrirea vreuneia dintre aciunile care constituie elementul material al infraciunii de fals privind identitatea. Pentru existena consumrii nu intereseaz dac s-a realizat sau nu consecina juridic n vederea producerii creia s-a comis prezentarea sub identitate fals sau atribuirea unei identiti false altei persoane, fiindc aceast consecin privete scopul infraciunii (n vederea producerii), fiind deci o cerin esenial privind caracterizarea laturii subiective, iar nu un element constitutiv al infraciunii. Dac respectiva consecin s-a produs i constituie, datorit cauzalitii sale ilicite, o infraciune (nelciune, exercitarea fr drept a unei profesii etc.), va exista concurs de infraciuni. De asemenea, pentru consumarea infraciunii n varianta asimilat nu intereseaz dac nscrisul ncredinat a fost sau nu a fost nc folosit pe nedrept, aceast folosire constituind scopul, iar nu rezultatul aciunii incriminate.78 b) Epuizarea n ipoteza cnd starea de fapt generatoare care constituie situaia premis n structura infraciunii implic efectuarea unor prestaii periodice, n aa fel nct la fiecare termen fptuitorul, meninnd n eroare organizaia respectiv, se prezint sub identitate fals sau n temeiul identitii false care i-a fost atribuit, infraciunea de fals privind identitatea devine continu i se va epuiza la data cnd vor nceta prestaiile periodice sau cnd va fi descoperit. 7.6.2. Modalitile infraciunii Infraciunea n varianta principal de fals privind identitatea are, din punct de vedere normativ, mai multe variante ale elementului material i anume: dou privind latura material :
78

modalitatea prezentrii sub identitate fals

Crstina Rotaru, op. cit., p. 215

68

modalitatea atribuirii unei identiti false unei alte persoane

doua modaliti privind beneficiarul consecinei juridice n vederea producerii creia se comite fapta: modalitatea consecinelor juridice pentru sine modalitatea consecinei juridice pentru altul;

Aceste din urm modaliti pot privi pe fiecare dintre primele modaliti normative. Infraciunea, n varianta principal, poate prezenta ns i unele modaliti faptice, ce privesc mprejurrile concrete ale faptelor svrite, n raport cu : felul organizaiei la care se comite infraciunea dovezile prezentate natura consecinelor juridice avute n vedere eventuala meninere n eroare i altele. Infraciunea n varianta asimilat poate avea diferite modaliti faptice, in funcie de felul nscrisului care a fost ncredinat (nscris care servete la dovedirea strii civile, nscris care servete la legitimare sau la identificare). Din punct de vedere faptic, n varianta asimilat, modalitile pot privi : persoana fptuitorului (titular al nscrisului sau deintor) persoana beneficiarului (prieten, cunoscut, strin) profitul realizat de fptuitor (material, imaterial), adic rsplata primit pentru ncredinarea nscrisului.79 De toate aceste modaliti se va ine seama la evaluarea gradului concret de pericol social pe care l prezint faptele svrite. 7.6.3.Sanciuni Potrivit dispoziiei din alin. 1 al art. 293 Cod Pen., sanciunea pentru infraciunea principal de fals privind identitatea este pedeapsa nchisorii de la 3 luni la 3 ani. Cnd fptuitorul s-a servit de acte false, se vor aplica regulile de la concursul de infraciuni. Aceeai pedeaps este prevzut n dispoziia din alin. 2 pentru varianta ncredinrii de nscrisuri spre a fi folosite pe nedrept la dovedirea strii civile, legitimare sau identificare. n cazul infraciunii de fals privind identitatea svrit n mod continuat se va putea aplica un spor potrivit dispoziiei din art. 42 Cod Pen.

79

T. Toader, op. cit., p. 456

69

Dac instana pronun pedeapsa nchisorii de cel puin 2 ani, va putea aplica i pedeapsa complementar a interzicerii unor drepturi.

SECIUNEA 8 : Falsul prin folosirea emblemei Crucii Rosii

8.1. Concept i caracterizare Falsul prin folosirea emblemei Crucii Roii80 este fapta persoanei care folosete fr drept emblema sau denumirea de ,,Cruce Roie ori vreun semn sau vreo denumire care constituie o imitaie a acestei embleme sau denumiri, cauznd pagube materiale, prin svrirea faptei. Emblema i denumirea de ,,Cruce Roie prezint nsuiri probatorii admise n toat lumea, folosirea lor fcndu-se sub chezia instituiei mondiale a Crucii Roii, singura ndrituit s autorizeze aceast folosire. Folosirea fr autorizare a emblemei sau denumirii de Cruce Roie constituie n materialitatea sa o alterare de adevr, fcnd s se cread c lucrurile prezentate, pe nedrept, sub emblema sau denumirea de ,,Cruce Roie ar avea n mod real garania pe care o implic aceast emblem sau denumire. Folosirea pe nedrept a emblemei sau denumirii de ,,Cruce Roie este, aadar, o fapt care prezint pericol social, aducnd atingere ncrederii pe care publicul o acord diferitelor produse sau lucruri care poart aceast emblem sau denumire, i constituie n acelai timp o surs de pagube materiale, att pentru cei care au dreptul sa foloseasc aceast emblem sau denumire, ct i pentru cei care, indui n eroare, ar fi victime ale acestui fals. Dac legea penal nu ar incrimina folosirea pe nedrept a emblemei sau denumirii de Cruce Roie, nsuirile probatorii, pe care le au acestea cnd sunt folosite n mod licit, i-ar pierde valoarea i nu s-ar mai bucura de ncrederea public, fiindc nu ar exista nici o garanie ca emblema sau denumirea ar fi sau nu folosit n mod corect. 8.2. Obiectul infraciunii de fals prin folosirea emblemei Crucii Roii 7.2.1. Obiectul juridic Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie acele relaii sociale la a cror formare sau desfurare este necesar i hotrtoare ncrederea n emblema sau denumirea de Cruce Roie folosit n mod licit.
80

art. 294 C.pen. : ,,Folosirea fr drept a emblemei sau denumirii Crucea Roie ori a unei embleme sau denumiri asimilate acesteia, precum i folosirea oricrui semn sau oricrei denumiri, dac fapta a cauzat pagube materiale, se pedepsesc cu nchisoare de la o lun la un an sau cu amend. Dac fapta se svrete n timp de rzboi, pedeapsa este nchisoarea de la unu la cinci ani

70

n raport cu aceste relaii sociale ocrotirea penal se rsfrnge i asupra celor care au dreptul de a folosi emblema sau denumirea de Cruce Roie, precum i asupra publicului, care acord deplin ncredere lucrurilor care poart aceast emblem sau denumire. 7.2.2.Obiectul material Emblema, ca i denumirea de Cruce Roie, fiind entiti materiale, ele nu pot fi considerate obiect material al infraciunii. Denumirea i emblema Crucii Roii sunt nite exprimri grafice care se aplic pe anumite suporturi (din hrtie, pnz, material plastic etc).81 Lucrurile pe care se gsesc imprimate sau aplicate astfel de exprimri grafice vor putea fi considerate uneori obiect material al infraciunii de nelaciune cu privire la calitatea mrfurilor (art. 297 Cod Pen.) sau al infraciunii de concuren neloial (art. 301 Cod Penal) ori de nelciune pur i simplu (art. 215 Cod Pen.). 8.3. Subiecii infraciunii de fals prin folosirea emblemei Crucii Roii Falsul prin folosirea emblemei sau denumirii de Cruce Roie fiind sancionat atunci cnd a cauzat pagube materiale, infraciunea are indiscutabil subieci activi i subieci pasivi. 8.3.1. Subiect activ Autor al acestei infraciuni poate fi orice persoan, existena infraciunii nefiind condiionat de vreo calitate a subiectului activ. Poate fi subiect activ chiar o persoan care are autorizaia de a folosi emblema sau denumirea de Cruce Roie, dar care o folosete pe nedrept, peste limitele autorizaiei pe care a primit-o. Fapta poate fi svrit i de o pluralitate de subieci activi, participani (coautori, instigatori, complici).82 7.3.2. Subiect pasiv Subiect pasiv este n primul rnd instituia Crucii Roii, fiindc, de cele mai multe ori, folosirea pe nedrept a emblemei sau denumirii sale o lipsete de avantajele materiale pe care, pentru realizarea scopurilor sale profund umanitare, le obine atunci cnd acord autorizarea de folosire. n al doilea rnd, vor fi subieci pasivi persoanele crora li se cauzeaz pagube prin folosirea pe nedrept a emblemei sau denumirii de Cruce Roie pe care acele persoane sunt autorizate s o foloseasc n sfera activitilor sociale sau economice.
81 82

I. Pascu, Mirela Gorunescu, op. cit., p. 562 S. Bogdan, op. cit., p. 418

71

n fine, vor putea fi subieci pasivi i acei care au fost pagubii prin produsele fals prezentate sub emblema sau denumirea Crucii Roii. 8.4. Latura obiectiv Latura obiectiv este alctuit din elementul material, o cerin esenial, urmarea imediat i legtura de cauzalitate. 8.4.1. Elementul material Elementul material const fie n aciunea de folosire a emblemei sau denumirii de ,,Cruce Roie, ori a unei embleme sau denumiri asimilate acesteia, fie n aciunea de folosire a oricrui semn sau oricrei denumiri care ar constitui o imitaie a emblemei sau denumirii de Cruce Roie sau asimilate acesteia. n prima variant aciunea de folosire privete chiar emblema sau denumirea de Cruce Roie (sau cele asimilate). n a doua variant, aciunea de folosire privete imitaii ale emblemei sau ale denumirii adevrate (de exemplu o alt form de cruce, dar tot roie pe fond alb, sau aceeai form de cruce dar de un rou diferit ca nuan; la fel i cu privire la denumire, de ex. Asociaia de Cruce Roie, Liga de Cruce Roie, Uniunea de Cruce Roie etc.), deosebiri care, n genere, trec neobservate, fiind remarcate doar de persoane mai atente sau bnuitoare. Folosirea emblemei sau a imitaiei sale exist i atunci cnd acestea sunt nsoite de alte desene sau artificii grafice. Folosirea poate fi realizat prin orice mijloace. Este suficient folosirea fie a emblemei, fie a denumirii, ori a imitaiei vreuneia din ele. Folosirea cumulativ nu schimb caracterul unitar al infraciunii, dar elementul material capt un coninut complex. 8.4.2. Cerina esenial Aciunea de folosire a emblemei sau denumirii de Cruce Roie (ori cele asimilate), ca i aciunea de folosire a unor imitaii ale acestora nu ntregete latura obiectiv a infraciunii dac nu este ndeplinit cerina esenial ca folosirea s fie efectuat ,,fr drept . Folosirea emblemei sau denumirii exacte (adevarate) se consider efectuat far drept cnd lipsete autorizaia necesar sau cnd s-a trecut peste limitele ori condiiile acesteia. Folosirea imitaiilor este fr drept (n sensul de ilicit) cnd s-a produs ntr-un sector de activitate, n care nu poate fi folosit dect emblema sau denumirea exact (adevrat) i acestea numai cu autorizare.

72

Cnd imitaia e folosit ntr-un sector strin de preocuprile Crucii Roii (sau asimilate lor), fapta nu este ilicit i nici nu ar putea fi socotit ca efectuat pe nedrept. 8.4.3. Urmarea imediat Aciunea de folosire, care constituie elementul material al infraciunii de fals prin folosirea emblemei sau denumirii ,,Crucii Roii, nu realizeaz latura obiectiv a acestei infraciuni dect dac a avut ca urmare imediat cauzarea de pagube materiale i implicit o stare de pericol pentru relaiile sociale ocrotite. Dac activitatea de folosire pe nedrept nu a produs dect prejudicii materiale (chestiuni de prestigiu, de susceptibilitate, de publicitate etc.), neexistnd urmarea imediat, latura obiectiv nu este realizat i nu exist infraciune. Pagubele materiale vor fi cele pricinuite n primul rnd instituiei Crucii Roii (ori asimilate) i eventual altor persoane, acestea din urm fiind, n genere, urmri produse indirect. 8.4.4. Legtura de cauzalitate ntre aciunea de folosire a emblemei sau denumirii de Cruce Roie (sau asimilate) ori de folosire a unor imitaii ale acestora i pagubele materiale pretinse trebuie s existe o legtur de cauzalitate. Legtura va rezulta de cele mai multe ori din nsi materialitatea faptelor, instituia Crucii Roii fiind pagubit de avantajul material de care a fost lipsit i pe care 1-ar fi avut dac s-ar fi cerut i acordat autorizaia cuvenit. n celelalte cazuri, adic al pagubei cauzate altor persoane va trebui s se fac dovada c acele pagube materiale au fost cauzate prin folosirea pe nedrept a emblemei Crucii Roii83. 7.5.Latura subiectiv Fapta de folosire pe nedrept a emblemei sau denumirii de Cruce Roie (ori asimilate) sau de folosire a unor imitaii ale acestora, chiar dac a cauzat pagube materiale, nu va constitui infraciune dac din punctul de vedere al laturii subiective nu se constat c aceast fapt a fost svrit cu voin i vinovie. Forma de vinovie care constituie elementul subiectiv al infraciunii este intenia direct sau indirect, adic tiina c fr drept se folosete emblema sau denumirea Crucii Roii (ori asimilate) sau a vreunei imitaii a acestora, tiin nsoit de prevederea producerii de pagube materiale, indiferent dac acest rezultat a fost anume urmrit sau numai acceptat.
83

Al. Boroi i colaboratorii, op. cit., p. 523

73

Fapta svrit din culp nu constituie infraciune. 8.6. Forme, modaliti, sanciuni 8.6.1. Formele infraciunii Svrirea faptei de folosire a emblemei sau denumirii de Cruce Roie sau a imitaiei acestora poate fi realizat printr-o activitate infracionala susceptibil de a parcurge fazele obinuite ale desfurrii unei astfel de activiti: acte de pregtire, tentativ, consumare, epuizare. a) Actele de pregatire Dei sunt posibile i chiar inevitabile, nu sunt incriminate de lege. Cnd fapta se consum, aceste acte svrite de altul dect autorul pot eventual fi socotite acte de complicitate anterioar. b) Tentativa Este totdeauna posibil n aciunea de folosire, dar nu este sancionat penal, fiindc s-a considerat c ea nu prezint un grad de pericol social care s justifice sanciunile represive. c) Consumarea Fapta de folosire pe nedrept a emblemei sau denumirii de Cruce Roie (ori asimilate) sau a imitaiei acestora se consum i devine infraciune n momentul n care s-a produs urmarea imediat, adic sau cauzat pagube materiale. Pn la producerea acestor pagube, executarea se gsete n stare de tentativ, care nu este pedepsibil, aa nct fptuitorul poate oricnd evita consumarea faptei prin mpiedicarea producerii pagubei materiale. Dup producerea pagubei, fapta este consumat i constituie infraciune, repararea pagubei nenlturnd rspunderea penal. d) Epuizarea Executarea aciunii de folosire pe nedrept a emblemei sau denumirii Crucii Roii capt forma continu n caz de folosiri repetate cauzatoare de pagube, efectuate n baza aceleiai rezoluii. n atare situaii va exista i faza epuizrii. Infraciunea va fi epuizat n momentul n care fptuitorul va nceta, voit sau nevoit, folosirea i nu se vor mai cauza pagube.84

84

Cristina Rotaru, op. cit., p. 321

74

8.6.2. Modalitile infraciunii Infraciunea poate prezenta urmtoarele modaliti principale : modalitatea folosirii emblemei sau denumirii exacte (nealterate) modalitatea folosirii unor semne sau denumiri oarecum asemanatoare (imitaii). Fiecare dintre aceste modaliti poate da loc unor modaliti secundare: modalitatea folosirii numai a emblemei sau numai a denumirii exacte modalitatea folosirii numai a denumirii imitate sau numai a unui semn imitat Infraciunea poate avea i diferite modaliti faptice, decurgnd din mprejurrile n care a fost realizat concret fapta penal; modaliti privind fie instituia (Cruce Roie, Semilun Roie, Leul Rou etc.), fie sfera de activitate n care s-a produs folosirea, fie durata i ntinderea folosirii. De toate aceste modaliti se va ine seama la evaluarea gradului concret de pericol social pe care l prezint faptele svrite. 8.6.3. Sanciuni Infraciunea de fals prin folosirea emblemei sau denumirii Crucii Roii este sancionat cu pedeapsa nchisorii de la o luna la un an. Dac fapta este svrit n timp de rzboi, pedeapsa este nchisoarea de la unu la cinci ani. Agravanta se explic prin aceea c n timp de rzboi, rolul i activitatea Crucii Roii capt o amploare deosebit, intervenia sa trecnd dincolo de zona operaiilor militare, pentru a realiza opera de ajutorare a rniilor, prizonierilor, refugiailor, populaiei din teritorii ocupate, victimelor raidurilor de aviaie etc., aa nct garantarea emblemei i denumirii sale asigur realizarea acestei dificile i vaste opere umanitare. Fapta agravat din alin. 2 al art. 294 Cod Pen. nu trebuie confundat cu infraciunea din art. 351 Cod Penal, care const n folosirea fr drept a emblemei sau denumirii de Cruce Roie n legatur cu operaiile militare.

75

CAPITOLUL III : ASPECTE COMPLEMENTARE INFRACIUNILOR DE FALS N NSCRISURI

SECIUNEA 1 : Delimitarea infraciunilor de fals n nscrisuri de alte infraciuni

1.1. Delimitarea infraciunilor de fals n nscrisuri de infraciunile de fals prevzute de Codul Vamal 1.1.1 Noiuni generale Orice incriminare a unei aciuni sau inaciuni are n vedere protecia unei valori sociale. O fapt prezint pericol social numai n raport cu ceva exterior, mai exact, n raport cu o relaie social, cu o anumit valoare social care poate fi, printre altele, un drept al unei persoane fizice sau juridice. Pe scurt, o fapt este periculoas n raport cu un obiect. Noiunea de regim vamal poate avea o accepie n sens larg i alta n sens restrns : n sens larg apreciem ca denumire exact aceea de regim juridic vamal care cuprinde totalitatea dispoziiilor legale privind intrarea i ieirea mrfurilor din ar, controlul vamal, vmuirea acestora, aplicarea tarifului vamal, precum i celelalte operaiuni vamale. Aceste dispoziii sunt cuprinse n Codul Vamal, n regulamentul de aplicare a acestuia, n tratate, acorduri, convenii, protocoale ncheiate de statul romn cu alte state, n alte acte normative referitoare la domeniul vamal. n sens restrns, regimul vamal este un complex de proceduri care se aplic la un moment dat unor mrfuri, n funcie de scopul operaiunii comerciale i de destinaia mrfurilor.85 Pe lng infraciunea de contraband, Codul Vamal incrimineaz nc dou fapte penale: folosirea de acte nereale i folosirea de acte falsificate. Folosirea de acte nereale const n utilizarea la autoritatea vamal a documentelor vamale, de transport sau comerciale, care se refer la alte mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n vam. Folosirea de acte falsificate const n ntrebuinarea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale, de transport sau comerciale falsificate.

85

I. Suceav, Drept vamal, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 1998, p. 94

76

Prin act se nelege un document, un nscris, adic un text scris sau tiprit care eman de la cineva ndrituit a atesta un fapt. Un act nereal este, prin urmare, un nscris al crui coninut se situeaz n afara realitii pe care ar trebui s o ateste, n sensul prevederilor n vigoare privind folosirea la autoritatea vamal a documentelor care se refer la alte bunuri dect cele prezentate n vam, fptuitorul, ori coautorii sau complicii si, nu au intervenit n nici un fel asupra documentului, asupra formei sau coninutului su. Actul este nealterat, necontrafcut, numai c se refer la o alt realitate. Prin el nsui nu reprezint un fapt penal. n schimb, actul falsificat este un nscris oficial ori sub semntur privat, contrafcut n orice mod, n sensul art. 288 - 290 Cod Pen. i 295 Cod Pen. (fals material n nscrisuri oficiale, fals intelectual, fals n nscrisuri sub semntur privat i falsul n declaraii). Mai mult, n acest caz beneficiem i de definiia legal a nscrisului oficial. Conform art. 150 alin.2 Cod Pen. i art. 166 alin. 2 Cod Pen. acesta este orice nscris care eman de la o autoritate sau instituie public ori persoan juridic - de interes public. Prin formularea textului din Legea 86/2006 apreciem c documentele vamale, de transport sau comerciale acoper aria nscrisurilor oficiale i a celor sub semntur privat la care se refer prevederile Cod Pen. Condiia nemenionat de lege, dar subneleas implicit este aceea c actele, att cele nereale ct i cele falsificate, s fie apte a produce consecine juridice, adic s aib aptitudinea producerii unor asemenea consecine. Reglementrile anterioare, incriminnd infraciunile pe care le analizm, foloseau expresia acte vamale, ceea ce n practica judiciar a creat numeroase confuzii, mai ales n situaia folosirii de ctre infractori a unor documente ce nu puteau fi incluse n categoria actelor vamale. Redactorii normelor n vigoare au inclus n text i documentele de transport sau comerciale. Documente vamale sunt i declaraia vamal, declaraia proviziilor de bord, permisul vamal, alte documente coninnd aprobri sau scutiri acordate de autoritatea vamal (ex.: acordarea scutirii de la obligaia garantrii datoriei vamale). n pofida eforturilor legiuitorului de a limpezi problema documentelor ce pot fi utilizate de infractori ca instrumente de svrire a infraciunilor vamale, practica judiciar n materie s-a situat pe o poziie cel puin ciudat din acest punct de vedere. 8 6

86

Curtea de Apel Suceava, Secia pen., dec. nr. 845 / 20 nov. 2002

77

Astfel, Curtea de Apel Suceava, Secia Penala, prin dec. nr. 845 / 20.11.2002 a considerat c declaraia vamal nu constituie un document vamal n sensul prevederilor Codului vamal, falsificarea acesteia neputnd atrage o pedeaps tot att de aspr ( 3-10 ani nchisoare i interzicerea unor drepturi) , ca i falsificarea documentelor de transport i comerciale. Documentele de transport n domeniul feroviar : scrisoarea de trsur, actul de transmitere a garniturii de tren, lista sacilor potali, lista coletelor, legitimaia de cltorie, recipisa de bagaje. Documentele de transport n domeniul naval : manifestul ncrcturii (cargo manifest), conosamentul, scrisoarea de trsur fluvial, diverse notificri.87 Documentele de transport n domeniul rutier : foaia de parcurs, avizul de expediere. Documente comerciale : facturi, scrisori de garanie, convenii de plat, cecuri etc. Dac documentele vamale, de transport sau comerciale au fost falsificate de autorii infraciunii vamale, de complicii sau de instigatorii lor, li se vor reine n sarcin i infraciunile de fals material n nscrisuri oficiale, fals intelectual, fals n nscrisuri sub semntur privat ori fals n declaraii, dup caz. 1.1.2. Analiza infractiunilor vamale in legatura cu infractiunile de fals a).Obiectul infraciunilor Obiectul juridic al infraciunilor vamale prevzute de art 270 si 271 din Legea nr. 86 / 2006 l constituie regimul juridic vamal, valoare social major i relaiile sociale ce apar i se dezvolt n legtur cu acesta. n particular, prin aceste infraciuni, se lezeaz relaiile sociale relative la formalitile vamale i la sigurana documentelor ce se folosesc n cadrul operaiunilor specifice acestui sector de activitate. Obiectul nemijlocit l pot constitui orice mrfuri sau bunuri supuse controlului vamal. b). Subiecii infraciunilor Subiectul activ al infraciunilor vamale este necircumstaniat. Orice persoan care ndeplinete i celelalte condiii prevzute de lege poate fi subiect activ al infraciunilor vamale n calitate de autor, complice sau instigator.
87

A. T. Mooldovan, Drept vamal, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2006, p. 25

78

Dac unul sau unii dintre fptuitorii acestor infraciuni au anumite caliti care le-ar facilita n vreun fel svrirea faptei, precum: funcionar vamal, ofier sau agent al Poliiei de Frontier, comisionar vamal, angajat al vreunei societi de expediii, agenturare nave, etc., mprejurarea poate constitui temei de fapt pentru reinerea pe cale judiciar a unor circumstane agravante conform Cod. Pen. Subiectul pasiv este ntotdeauna statul ca titular al dreptului de a impune condiii sau prohibiii la trecerea mrfurilor peste frontier. Prin aciunile incriminate n Legea nr. 86/2006 sunt afectate grav interesele statului care pot fi n primul rnd economice, dar i de ordine public sau siguran naional. c). Latura obiectiv Elementul material al infraciunilor vamale const n folosirea documentelor nereale sau a celor falsificate. Legea nu arat n ce const aciunea de folosire i nu indic vreun mod de svrire a ei. n consecin, n sensul n care aceast noiune este utilizat de text, nu poate fi altul dect cel din vorbirea curent, din limbajul comun. Aadar un act este folosit la autoritatea vamal atunci cnd este ntrebuinat pentru a dovedi o mprejurare, nfiat, prezentat ori depus pentru a fi examinat, nregistrat, etc. Folosirea nu se poate realiza prin omisiune, prin absteniunea fptuitorului de a da la iveal actul nereal sau falsificat. Este absolut necesar ca actul deinut s fie scos din starea sa ocult i inert chiar dac autoritatea creia i s-a nfiat nu 1-a examinat nc i nu s-a pronunat asupra lui. Cu alte cuvinte, nu este suficient simpla deinere a actelor nereale sau falsificate n vederea unei eventuale folosiri, infraciunea consumndu-se n momentul prezentrii, depunerii, nfirii actelor n discuie. Din acest motiv cele dou infraciuni vamale pot fi considerat instantanee, urmarea imediat producndu-se odat cu realizarea integral a folosirii actelor, adic odat cu prezentarea lor la autoritatea competent. Urmarea imediata const n crearea unei stri de pericol pentru relaiile sociale bazate pe ncrederea acordat nscrisurilor, indiferent dac s-a produs vreo consecin juridic n urma folosirii actelor vamale, de transport sau comerciale, nereale sau falsificate. Cu privire la aciunea de folosire a actelor falsificate, n literatura de specialitate s-au exprimat preri diferite. Unii autori au considerat c ntre infraciunile de uz de fals i folosirea de

79

acte falsificate ar exista o conexiune teleologic" i c, datorit autonomiei lor, n ce le privete, sunt i rmn aplicabile regulile concursului de infraciuni. Alii sunt de prere c uzul de fals este absorbit n coninutul infraciunii vamale. Considerm c infraciunea de folosire de acte falsificate, prevzut de art. 273 din Legea nr. 86/2006 este o variant special a infraciunii de uz de fals i de aceea nu sunt aplicabile regulile concursului de infraciuni. Pe de alt parte, aplicarea acestor reguli nu ar avea nici o utilitate practic.88 Problema concursului sau infraciunii continuate ar putea fi luat n discuie n situaia repetrii aciunii de folosire a actelor nereale sau falsificate. Pentru existena acestor infraciuni vamale, legea nu prevede producerea vreunei consecine juridice sau materiale i nici nu impune realizarea condiiei ca mrfurile sau bunurile s fi fost introduse ori scoase din ar. Simpla folosire a documentelor nominalizate este suficient pentru atragerea rspunderii penale, dac sunt ndeplinite i celelalte condiii prevzute de lege. d). Latura subiectiv Folosirea de acte nereale i folosirea de acte falsificate sunt infraciuni ce se comit numai cu intenie direct. Din economia textelor rezult c autorii trebuie s doreasc folosirea actelor, s tie c acestea se refer la alte mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n vam ori c sunt falsificate, s prevad rezultatul faptelor i s urmreasc producerea lui. Nu prezint relevan mprejurarea c rezultatul faptelor nu s-a produs. Mobilul cu care au acionat infractorii nu intereseaz din perspectiva existenei infraciunilor. Cunoaterea lui poate prezenta importan pentru aplicarea unor circumstane atenuante sau agravante, dup caz. Dovada c autorii au cunoscut situaia actelor rezult din faptul folosirii lor. e). Sanciuni Legea nr. 86/2006 pedepsete infraciunea de folosire de acte nereale cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi, iar folosirea de acte falsificate cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi.

88

O Nastase, Contrabanda calificata Teza doctorat, Bucuresti, 2007

80

Dac infraciunile sunt svrite de una sau mai multe persoane narmate ori de mai multe persoane constituite n band, pedeapsa este nchisoarea de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Cnd fptuitorii sunt angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori n folosul acestor persoane juridice, se poate aplica i interdicia exercitrii ocupaiei, potrivit Cod. Pen. Cnd prin svrirea celor dou infraciuni vamale au fost trecute peste frontier anumite mrfuri sau bunuri, iar aceasta constituie o infraciune prevzut n alte legi, se aplic pedepsele prevzute n legile respective, dac sunt mai aspre. Actul falsificat folosit la autoritatea vamal se declar ca atare i se anuleaz n tot sau n parte, potrivit art. 445 Cod. Proc. Pen.

SECIUNEA 2: Probleme criminologice ale infraciunii de fals n nscrisuri

Criminalitatea romneasc n formele sale variate fenomen determinat de criminogeneze (exogene-endogene) complexe cuprinde nc din societatea antic a geto-dacilor i crimele pedepsite de lege sub denumirea infraciunii de fals. Determinate de factori criminogeni generali i specifici n criminalitatea societii romneti de tranziie, proliferarea continu a faptelor de acest fel se datoreaz criminogenezelor specifice, cadru n care cercetrile de specialitate pun n lumin adevrul n condiiile economiei de pia. Operaiunile de falsificare a nscrisurilor ispitesc pe cei dornici de a obine venituri pe ci ilicite, scopuri care nu ar putea fi realizate altfel sau pe cei pentru care alterarea adevrului apare ca singura modalitate de rezolvare a situaiei critice n care se afl. Criminogenezele endogene specifice infraciunilor de fals n nscrisuri au n cadrul lor pe lng contiina i voina infractorului dominat de hotrrea c va reui s dea aparen de adevr produsului operaiunii de fals, certitudinea c n genere este uor de a obine foloase prin manopere simple sau frauduloase menite s altereze ncrederea public 89. Determinate de criminogeneze specifice, ntre care se afl i criminogenezele caracteristice criminalitii intelectuale organizate n baza unor scenarii cu caracter secret, operaiunile de falsificare a nscrisurilor au modaliti variate de svrire.
89

V. D. Cioclei, Manual de criminologie, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2007, p. 21

81

Pe lng situaia c ele constituie un mijloc pentru realizarea de profituri, deseori operaiunile de fals sunt comise i pentru a servi ca mijloc de svrire sau ascundere a svririi altor infraciuni, cum sunt infraciunile contra patrimoniului (delapidarea, furtul etc.). Studiul de caz efectuat n astfel de infraciuni conexe, pune n lumin adevrul c factorii criminogeni specifici infraciunilor de fals se afl n interaciuni fireti cu factori criminogeni care se afl la originile infraciunilor n vederea crora este folosit operaiunea de fals. Studiul ntrepris ns asupra criminalitii descoperite i judecate pe raza municipiului Bucureti, ofer date asupra unei tipologii aparte de infractori falsificatori. Tipologiile infractorilor falsificatori cuprind: Categoria promotorilor, adic a celor care iniiaz , organizeaz i finaneaz criminalitatea de acest fel mai ales criminalitatea organizat pe plan naional ori internaional (n care se afl i criminalitatea gulerelor albe"). Categoria executanilor, format din persoane care datorit funciilor lor au posibilitatea de a realiza operaii necesare alterrii adevrului (de exemplu funcionarii publici) ori persoane care au aptitudini deosebite pentru astfel de operaiuni (desenatori, graficieni, fotografi, etc.). Categoria valorificatorilor produsului criminalitii, adic cei care pun n circulaie monedele, valorile falsificate de cei din categoria executanilor. ntlnit n cadrul criminalitii organizate, acest trio caracteristic tipologiei infractorilor falsificatori, nu apare n cazul falsurilor cu produs unic (de exemplu falsificarea unei diplome de studii). Variai, ca i formele de existen i manifestare a infracionalitii produs prin operaiuni de fals, factorii criminogeni pe terenul crora apare tipologia infractorilor falsificatori au totui ca trastur definitorie structurarea concret a criminogenezelor vechi sau noi prin personalitatea omului infractor aparinnd uneia sau altei din tipologiile artate. n finalul acestor consideraiuni, apare deci necesar sublinierea cerinei cunoaterii infraciunilor de fals n nscrisuri, nu numai prin prisma dispoziiilor incriminate prevzute n art. 288-294 din partea special a Cod. Pen., ci i din unghiul de vedere al criminologiei generale i speciale. 90 n considerarea celor afirmate mai sus s-ar putea diferenia unele aspecte criminologice definitorii:

90

S. Bogdan, Criminologie, Ed. Sfera Juridic, Cluj, 2006, p. 285

82

a). Falsificarea este o fapt care ispitete uor pe cei dornici de a realiza pe ci ilicite scopuri pe care le-ar fi greu dac nu imposibil s le realizeze altfel sau pe cei crora falsul le apare ca singura posibilitate de a iei dintr-o situaie critic.91 Aceast ispitire este determinat pe deoparte de convingerea fptuitorului c va izbuti s dea aparena de adevr produsului falsificrii, iar pe de alt parte de credina c, n genere, este uor de surprins ncrederea altora. Ca mobil infraciunile de fals n nscrisuri sunt totdeauna svrite din dorina sau necesitatea de a trage direct sau indirect un profit. n afar de faptele de fals care constituie prin ele nsi un mijloc de realizare de prfituri, deseori aceste fapte sunt comise pentru a servi ca mijloc la svrirea sau la ascunderea svririi altor infraciuni. n aceste situaii, aspectele criminologice ale falsului se mpletesc cu cele ale infraciunilor n vederea crora este folosit infraciunea de fals. Din punct de vedere al specificului criminologic uman al infraciunilor de fals se deosebesc cele trei specii de cooperatori la faptele de fals de oarecare importan. Acest trio criminologic nu este ns absolut necesar, putndu-se reduce la un duo sau chiar la un solo n cazul falsificrii unei diplome atestat, foi de drum, sau a unei piese justificative sau livrete de economii. Factorii criminogeni care acioneaz asupra acestor specii de cooperatori la activitatea infracional de fals pot fi ns diferii pentru fiecare specie, dar la toi apare ns un stigmat comun: deficiena moral. b) Infraciunile de fals ocup n societate un loc de frunte, prin numrul i varietatea lor, n coloanele cronicilor judiciare i n rubricile statisticelor criminale. Infraciunile de fals, din punctul de vedere al geneticii lor, se situeaz n ornduirea capitalist n acelai compartiment cu infraciunile contra patrimoniului. i unele ca i celelalte sunt generate fie de condiiile vitrege de trai ale celor lipsii de mijloace din societatea capitalist, fie de nenfrnta cupiditate, de goana dup profituri prin orice mijloace care domin contiina majoritii oamenilor din lumea capitalist. Aceasta explic schimbrile continue intervenite n activitatea falsificatorilor.
92

n tehnica criminalistic sunt folosite numeroase procedee i mijloace perfecionate pentru depistarea i constatarea falsurilor, dar n acelai timp falsificatorii organizai recurg la abile i ingenioase operaiuni menite s asigure obinerea unor falsuri ct mai reuite i s neutralizeze
91 92

Anamaria Cercel, Criminologie, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2009, p. 275 Gh. Nistoreanu, C. Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 2000, p. 38

83

eforturile investigaiilor criminalistice.93 c) n statele cu ornduire socialist infraciunile de fals constituie n genere un fenomen infracional limitat, rudit cu cel al infraciunilor contar avutului obtesc. Cele mai multe fapte de fals sunt svrite pentru a nlesni sau ascunde aceste infraciuni patrimoniale, iar fptuitorii lor aparin acelei categorii de elemente neevoluate a cror contiin este stpnit de porniri generate de rmiele sau exemplele trecutului. Ca i infraciunile patrimoniale, infraciunile de fals vor disprea treptat ca rezultat inevitabil al procesului continuu de asanare a continei tuturor elementelor rmase n urm. Acest proces este o legitate n ornduirea societii noastre, fiindc datorit marilor i necontenitelor transformri ale condiiilor de via din ara noastr care asigur satisfacerea tot mai deplin a tuturor nevoilor materiale culturale i morale ale oamenilor, aceste condiii obiective de via vor aciona puternic asupra tuturor celor a cror contiin se afl nc la un nivel sczut. Contiina acestora va deveni din ce n ce mai receptiv la exemplul gritor pe care zi de zi l d imensa majoritate a oamenilor prin atitudinea lor de nalt inut moral, prin respectul neclintit fa de legi i fa de regulile de convieuire social.

SECIUNEA 3 : Aspecte criminalistice ale infraciunii de fals n nscrisuri

3.1. Stabilirea falsului n acte Potrivit dispoziiilor art. 288-290 Cod. Pen, falsul n nscrisuri poate fi de natur material sau intelectual. Falsul material, att cel n nscrisuri oficiale, ct i cel n nscrisuri sub semntur privat, este consecina contrafacerii sau alterrii lor, n orice mod, de natur s produc consecine juridice. El poate fi svrit printr-o modificare fizic a nscrisului preexistent sau prin alctuirea n totalitate sau n parte a unui nscris oficial.94 Falsul intelectual const n falsificarea unui nscris oficial cu prilejul ntocmirii acestuia de ctre un funcionar ori alt salariat aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu, prin atestarea unor fapte sau mprejurri neadevrate n nscrisul astfel ntocmit.
93 94

E. Stancu, Tratat criminalistic, editia a IV-a revzut i adugit, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2007, p. 113 I. Neagu, Falsul n nscrisuri, tez de doctorat, Bucureti, 1976, p. 53

84

Spre deosebire de falsul total al unui nscris sau al unei contrafaceri, caracterizat printr-o anumit unitate de structur, att logic, ct i grafic, falsului parial i lipsete aceast unitate, n general fiind mai uor de depistat.95 Principalele procedee de realizare a falsului n nscrisuri le reprezint nlturarea sau acoperirea unui text, adugarea de text, modificarea unui semn grafic (litera sau cifra), imitarea unui scris sau a unei semnturi, deghizarea propriului scris. n falsificarea unui nscris poate fi folosit numai una dintre aceste modaliti, dar pot fi ntrebuinate concomitent. Actele pot fi falsificate total sau parial. Ele se redacteaz n numele unei instituii ori ntreprinderi de stat, al unei organizaii obteti sau al unei persoane particulare. Persoana n numele creia se elaboreaz actul poate s existe n realitate ori s fie fictiv. Actele falsificate n ntregime de aceeai persoan au unitate de structur, att logic, ct i grafic, ceea ce lipsete n majoritatea situaiilor de falsuri pariale. Metodele de examinare a falsului se aleg i se aplic n funcie de procedeul utilizat la falsificare, de natura hrtiei i a substanei de scris folosite la ntocmirea actului. Falsul n acte se realizeaz prin nlturarea, acoperirea sau adugarea de text, contrafacerea scrisului, falsificarea tampilelor i a semnturilor. 3.1.1. Falsul prin nlturare de text Falsul prin nlturare de text are loc pe cale mecanic i chimic. Procedeele de nlturare mecanic a unui semn sau a mai multor semne sunt rzuirea i radierea. Rzuirea se realizeaz cu ajutorul unor instrumente ascuite, cum sunt lama de ras, cuitul, vrful unui ac, precum i unele substane abrazive, pulverizate ntr-un strat fin pe suprafaa hrtiei, dup care se freac uor locul care urmeaz a fi ters. n general, falsul prin rzuire se limiteaz la nlturarea unui numr redus de cifre, litere sau alte semne i, n mod obinuit, se aplic la actele scrise cu cerneal, past sau dactilografiate. Radierea se face cu guma de ters sau uneori chiar cu miez de pine. De obicei, falsul prin radiere se ntinde pe o suprafa mai mare dect prin rzuire, viznd mai multe semne. nlturarea scrisului pe cale mecanic cu diferite obiecte produce, odat cu nlturarea semnelor, i o deteriorare a suprafeei hrtiei. Poriunea tears devine mai mat, fr luciu, scmoat i mai subire n comparaie cu prile neterse.

95

V. Ctuna, Criminalistic, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2004, p. 285

85

Dac are reea de protecie,96 pe zona radiat sau rzuit desenul protector este vtmat att de mult nct se observ i cu ochiul liber. Reeaua de protecie se prezint pe suprafaa hrtiei cu destinaie special sub forma unor desene din felurite linii de una sau mai multe culori , care se distrug n cazul tergerii mecanice. Alte urme, mai greu de observat, constau din resturi de substan din traseul scrisului ters. Atare urme se evideniaz n condiii de laborator prin aplicarea procedeului fotografiei selective. Scrisul cu creionul sau cu pixul prezint pe traseu i modificri n masa hrtiei, mai ales cnd aceasta este de calitate inferioar. Urmele de adncime create de instrumentul de scris nu se nltur prin tergere, rmnnd aproape intacte. Ele sunt mai pronunate pe verso-ul actului, sub forma unui traseu proeminent, prin care, de multe ori, se reconstituie scrisul ters. n cazurile cnd pe zonele vtmate ale hrtiei se scrie un nou text, traseul respectiv are un alt aspect. Cnd se scrie cu cerneal, aceasta difuzeaz mult n prile laterale ale scrisului nou, precum i n masa hrtiei.97 Dac peste zona scrisului ters se scrie cu creionul sau cu pixul, traseul astfel realizat este mai pronunat, mult mai adncit n masa hrtiei i privit sub lup, evideniaz uoare goluri de substan colorat. Pentru descoperirea falsului prin rzuire sau radiere se examineaz actul sub un izvor de lumin ce cade oblic pe suprafaa hrtiei: poriunea vtmat este mai mat; apoi, se privete actul n zare i partea rzuit sau radiat, datorit subierii hrtiei din locul respectiv, este mai transparent. De asemenea, se mai poate pulveriza pe hrtie praf fin de grafit, zona tears pe cale mecanic va fi puternic mbibat cu firicele de pulbere. Nu se prea recomand acest procedeu, deoarece firicelele de pulbere de grafit imprimate pe suprafaa descleiat prin tergere creeaz greuti expertului criminalist n procesul examinrii actului. Cnd nu se descoper prin procedeele menionate, se recurge la vaporizarea cu iod i la cercetarea actului sub radiaii ultraviolete. Vaporii de iod ader n cantitate mare la regiunile terse pe cale mecanic, colorndu-le n brun-nchis, iar sub razele ultraviolete aceste regiuni au o luminiscen diferit de cele nevtmate.98

96 97

M. Dianu, Iniiere n grafologie, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2008, p. 39 D. Sandu, Falsul n acte, Ed. Dacia, Cluj, 1977, p. 68 98 I. Mircea, Criminalistic, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1998, p. 189

86

Textele rzuite sau radiate pot fi evideniate prin diferite procedee de fotografiere a actului cu filtre de lumin, sub raze infraroii, ultraviolete, i prin aplicarea metodei difuzo-copiativ99. Corodarea este o nlturare de text prin utilizarea celor mai diferii reactivi chimici. Ea decoloreaz scrisul, transformnd cerneala ntr-o compoziie slab colorat ori chiar incolor. n acest scop, de obicei, se folosesc acizi diluai i substane alcaline care au n soluie o substan bazic. Splarea, realizat tot prin intermediul reactivilor chimici, mai ales al solvenilor organici, decoloreaz scrisul i chiar l dizolv, din care cauz, traseul su, de multe ori, dispare total. Partea vizat are, de obicei, o nuan de culoare diferit de cea a regiunilor necorodate sau nesplate, este mai fragil, cu nsemnate pierderi de netezime i luciu. Dac textul nlturat este nlocuit cu altul, acesta din urm difer de primul prin grosimea scrisului, nuana de culoare i prin difuzarea substanei n hrtie. Actele corodate sau splate se examineaz sub raze ultraviolete, la microscop i prin intermediul unor reactivi chimici, n vederea constatrii falsului alterat. 3.1.2. Falsul prin acoperire de text Falsul prin acoperire de text se realizeaz cu hauri de aceeai substan ca i scrisul ori se creeaz peste scris cu pete de cerneal ori de alt substan . n situaia cnd pata nu se nltur fr deteriorarea hrtiei i a scrisului din regiunea acoperit, se procedeaz la fotografierea actului pe verso cu lumin n transparen, sau cu filtre de culoare. De asemenea, se poate recurge i la fotografierea scrisului acoperit sub radiaii infraroii. Prin acest procedeu se obin rezultate bune dac traseul scrisului acoperit este pentru aceste raze opac, iar substana care l acoper penetrabil, cum ar fi, de pild, scrisul executat cu creion de grafit, tu negru, cerneal tipografic etc. i acoperit cu cerneal obinuit. n fine, cnd scrisul acoperit este executat cu creion sau cu pix, se ncearc folosirea diferenei de relief prin fotografia de umbre a verso-ului actului n cauz. O problem oarecum nrudit cu falsul prin acoperire de text este i scrisul cu cerneluri invizibile. n practica cercetrii criminalistice se ntnlete destul de des evidenierea scrisului invizibil, realizat cu diferite substane incolore, cunoscute sub denumirea general de cerneluri simpatice.
99

E. Chiriac, Aplicarea metodei difuzo- copiative n studiul i expertizarea documentelor, n probleme de medicin legal i judiciar, vol. V, Ed. Medical, Bucureti, 1996, p. 161

87

Asemenea scrisuri se execut, de obicei, pe hrtie obinuit i de multe ori ntre rndurile unui scris vizibil, pentru a nu trezi bnuiala asupra mesajului secret propriu-zis. Printre aa-numitele cerneluri simpatice, practic mai des utilizate, pot fi amintite sucul de lmie sau de ceap, laptele dulce, saliva, acidul sulfuric diluat, soluii din sruri de cobalt. Unele substane folosite se coloreaz mai mult sau mai puin intens sub aciunea cldurii, iar altele prin tratarea cu anumii reactivi chimici.100 Evidenierea scrisului astfel ntocmit se poate realiza prin mai multe procedee. Pentru nceput, actul suspect se examineaz sub diferite unghiuri de inciden a luminii asupra sa, prin care se observ o uoar diferen de strlucire din cauza substanei folosite, i o diferen de relief pe suprafaa hrtiei, datorit instrumentului de scris. Dintre procedeele de laborator, unele se bazeaz pe folosirea efectului razelor invizibile, altele pe aplicarea anumitor substane pulverulente sau pe tratarea actului suspect cu vapori ori cu soluii de iod. Sub radiaii ultraviolete i infraroii, scrisul este relevant fie prin reflectarea radiaiilor utilizate, fie datorit producerii luminiscenei. Cu razele Roentgen se evideniaz scrisurile executate cu cerneluri care conin sruri ale metalelor grele ( plumb, mercur, fier, zinc etc.). Tratarea actului suspect cu substane pulverulente i cu iod se face prin procedeele aplicate la evidenierea urmelor latente ale reliefului papilar. 3.1.3. Falsul prin adugare de text Falsul prin adugare de text const n alturarea la textul existent a unor semne sau cuvinte. Asemenea adaos schimb sensul iniial al coninutului actului, cum se ntmpl n cazul trecerii cuvintelor din masculin la feminin, din singular la plural, doar printr-o singur liter. Uneori, chiar mai simplu se schimb nelesul unei fraze printr-o singur virgul etc. Textul adugat se descoper dup criteriul de ncadrare logic n cuprinsul actului, dup felul de ordonare i desfurare a scrisului. Specifice la scrisul adugat sunt prescurtrile neobinuite ale unor cuvinte, nghesuirea literelor sau a cifrelor, orientarea diferit a rndurilor, precum i numeroase elemente de detaliu ale celor dou scrisuri, dac falsul s-a comis de ctre o alt persoan dect autorul textului autentic. La cele dactilografiate, semnele adugate au o poziie deviat fa de textul original, sunt mai sus sau mai jos fa de orizontala scrisului.
100

Cristina Rotaru, op. cit., p. 108 - 110

88

De asemenea, pasul dintre semnele imediat apropiate ale celor dou scrisuri difer ca mrime, fiind mai mic sau mai mare att fa de mrimea distanelor dintre semnele scrisului iniial, ct i mrimea distanelor dintre semnele scrisului adugat. Diferena de pigmentaie a cernelurilor este, de asemenea, un indiciu al adugirilor de text. Se constat prin cercetarea actului la microscop, cu filtre separatoare de culori, sub raze ultraviolete sau infraroii.101 Nu se pierde din vedere nici direcia rndurilor i diferena de suport pentru scris, n cazurile adugirilor fcute cu creion sau cu past. Cnd celelalte procedee nu dau rezultate se recurge la analiza chimic. 3.1.4. Falsul prin contrafacerea scrisului Falsul prin contrafacerea scrisului cunoate copierea i imitarea. 102 Copierea se execut prin reproducerea scrisului ori a semnturii altei persoane n transparen, utiliznd hrtia de calculator, copiativ sau cea obinuit. Textul copiat pe aceast cale are urmtoarele elemente caracteristice: ntreruperi n cursivitatea scrisului, retuuri, reluri, tremurturi, presiune uniform i aceleai dimensiuni cu ale scrisului copiat.103 Imitarea se efectueaz dup un scris original sau din memorie. Dup scrisul original, imitarea se realizeaz cu modelul autentic n fa, pe cnd cea din memorie pe baza unui prealabil exerciiu. n ambele variante, n coninutul actului falsificat, se ntnlesc att caracteristici din scrisul imitat, ct i din cel obinuit al falsificatorului. Dintre caracteristicile scpate pot fi amintite trsturile de legtur ale literelor, linia de baz a literelor, orientarea rndurilor, punctele de atac n formarea literelor i cifrelor, finalizrile semnelor etc. 3.1.5. Falsul tampilelor Falsul tampilelor se realizeaz prin contrafacerea, desenarea pe actul n cauz a unei impresiuni de tampil, transferarea impresiunii autentice pe actul fals.

101

C. Suciu, Cercetarea criminalistic a documentelor falsificate, Analele Univ. C.I.Parhon, Stiinte Juridice, nr. 13 14, 1959 i 1960, p. 182 102 L. Ionescu, Expertiza criminalistic a scrisului, Ed. Junimea, Iai, 1973, p. 213 - 225 103 I. Mircea, op. cit., p. 192

89

Contrafacerea tampilelor autentice dup impresiunile depuse pe diferite acte se execut prin zincografie sau confecionarea manual a unei tampile. Confecionarea tampilelor prin zincografie d rezultatele cele mai apropriate de original, din care cauz foarte greu se poate descoperi falsul. n asemenea situaii trebuie examinat fiecare detaliu de uzur de pe tampila original din perioada cnd se pretinde c ar fi fost elaborat actul fals. Drept elemente de comparaie pentru studiu se iau detaliile din impresiunile tampilei autentice create aproximativ n timpul elaborrii actului suspect de fals. tampilele false se confecioneaz manual, de obicei, din cauciuc, material plastic i piele. Impresiunile create cu asemenea tampile se deosebesc de cele originale prin detaliile n general mai grosolan, cum ar fi distana dintre litere, conturul, mrimea i limea lor. De asemenea, la aceste semne ale tampilei false se deosebesc i poziiile axelor longitudinale ale semnelor fa de linia de baz a scrisului. La tampilele astfel confecionate, detaliile emblemelor nu sunt redate cu finee, unele din ele fiind chiar scpate. Uneori se folosesc, drept tampile, monedele de metal sau tampilele vechi scoase din uz, tampilele curente ale unor instituii sau organizaii obteti. n momentul crerii impresiunii, tampila improvizat se rsucete puin pentru a nu se distinge scrisul imprimat pe hrtie. Pentru comparaie se folosesc impresiuni ale tampilei autentice de pe acte elaborate n perioada respectiv. tampilele se mai falsific prin desenarea dup impresiunea tampilei originale, prin copiere direct sau prin imitare. n asemenea cazuri, impresiunea desenat se deosebete de cea original prin distanele diferite ntre litere, diferenele de mrime, contur i lime, precum i lipsa de uniformitate la intensitatea de culoare.104 Se mai poate observa grosimea exagerat i neuniform a tuului sau a cernelii cu care s-a desenat impresiunea. Pe cale chimic se constat diferena de compoziie dintre tuul de tampil i substana din impresiunea fals. O alt modalitate de falsificare a tampilelor este transferarea pe actul fals a unei impresiuni autentice, prin intermediul unei pelicule, al hrtiei fotografice umezite, al unei plci de sticl gelatinat i cu albu de ou fiert.105
104 105

M. Dobrinoiu, Infraciuni n domeniul informatic, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2006, p. 70 C. Suciu, op. cit.,p. 481

90

Caracteristicile urmei transferate sunt: impresiunea obinut este foarte slab colorat, iar caracterele sunt foarte difuze, din cauza umezelii de pe suprafaa materialului utilizat la transferare. 3.2.Semnturile falsificate 3.2.1. Procedee de falsificare a semnturilor a). Falsificarea semnturilor prin copiere Contrafacerea semnturilor prin copiere este foarte des uzitat. Copierea urmrete redarea ct mai fidel a unei semnturi autentice, prin urmrirea, trstur cu trstur, a conturului acesteia. Operaia poate fi fcut direct sau indirect (prin folosirea unui clieu intermediar). Prima modalitate numit i decalc se bazeaz pe executarea unor operaiuni devenite clasice: hrtia ce va servi ca suport semnturii falsificate se aeaz peste actul ce conine semntura autentic aleas ca model, apoi ambele coli sunt plasate n direcia unei surse de lumin, pe o suprafa transparent, de obicei geamul unei ferestre. Astfel conturul semnturii autentice va deveni vizibil pe suprafaa celei de-a doua hrtii pe care va fi trasat cu ajutorul unui element scriptural. A doua modalitate de copiere presupune dou etape: Prima, are ca obiectiv transpunerea traseului semnturii model pe suprafaa de hrtie a preconizatului act fictiv. Operaiunea se poate face prin mai multe mijloace. n mod curent, grafismul de ghidare este obinut prin urmtoarele tehnici: redare prin decalc (situaie n care conturul semnturii model este trasat cu un creion fin); reproducere cu ajutorul hrtiei copiative evidenierea acestuia sub forma unei urme de presiune realizat prin urmrirea firului grafic al

semnturii autentice n tehnica decalc cu un obiectiv avnd o proeminen ascuit. Aceast ultim modalitate are n vedere situaiile n care n urma execuiei normale a unei semnturi, imaginea acesteia se poate imprima pe actele aflate dedesubt. A doua etap de execuie n cazul semnturilor copiate indirect rezid n repasarea grafismului de ghidare cu un instrument scriptural, stiloul sau pixul cu past. Dorina de a reda ct mai fidel o form grafic strin, dificultile pe care le implic urmrirea, segment cu segment, a unui traseu, adeseori complicat, impun falsificatorului un ritm de execuie lent, o manier pictural n trasarea liniilor. 91

Uneori, scriptorul va fi nevoit s fac scurte pauze dup care instrumentul scriptural i va relua traseul. Aceste ntreruperi sunt sesizabile. Traseul semnturilor copiate reine deseori i alte imperfeciuni, cum ar fi tremurturile ce pot s apar n orice punct al firului grafic ca urmare unor factori ca: tensiunea muscular exagerat a minii lipsa de ndemnare a scriptorului, emoia. Dei aprecierile n aceast privin nu sunt deloc uor de fcut, n general se consider c exist posibiliti de decelare a tremurturilor datorate falsului de cele de sorginte natural. Pentru un specialist orice posibilitate de confundare a tremuratului falsificatorului i a tremuratului natural (patologic) este exclus. b). Falsificarea semnturii prin imitare Ca i copierea, contrafacerea prin procedeul imitaiei urmrete acelai lucru i anume redarea ct mai fidel a unei semnturi autentice, n scopul ntocmirii unui act cu coninut nereal. Spre deosebire de tehnica copierii ce presupune urmrirea traseului, punct cu punct, prin conducerea instrumentului scriptural de la nceputul pn la sfritul traiectoriei acestuia, imitaia const n reproducerea unei semnturi prin observarea direct a acesteia, n urma unui studiu, a unor exerciii prealabile sau din memorie. Execuia n prezena modelului poate avea loc n dou maniere: servil i liber. Imitaia servil n cadrul imitaiei servile, scriptorul va ncerca s reproduc, ct se poate de fidel, imaginea pe care o studiaz vizual, n permanen. Aceasta va fi trasat, reconstituit atent, miglos, poriune cu poriune. O astfel de operaie necesit un ritm lent de execuie. Presiunea de scriere va fi uniform. Construcia rezultat va avea un aspect general artificial, static, uor de distins n raport cu un grafism natural. Imitaia servil necesit o tehnic apropriat de cea a desenului. Ca urmare, n mod obinuit, grafismele obinute prin acest procedeu nu vor prezenta dect foarte rar elemente grafice specifice autorului, situaie ce conduce la imposibilitatea identificrii acestuia. Imitaia liber Imitaia liber poate fi realizat prin trei modaliti: prin aciune direct avnd semntura original n fa; prin exerciii prealabile prin reproducerea din memorie. 92

c). Falsificarea semnturii prin execuii din fantezie Execuia din fantezie nu i propune reproducerea fidel a unei semnturi autentice. Persoanele care recurg la aceast modalitate de fals se arat a fi prea puin preocupate de caracteristicile semnturii originale, pe care nu intenioneaz s le redea nici mcar n linii generale. n unele cazuri persoanele n numele crora vor fi executate semnturi fanteziste sunt fictive, reprezentnd nite nume nscrise n general pe tate de plat . Cnd se solicit expertului examinarea unor astfel de semnturi este bine s i se pun la dispoziie i probe de scris ale persoanelor bnuite c ar fi executat n mod fictiv semnturile n litigiu. De multe ori, n scrisul falsificatorului se pot gsi suficiente caracteristici similare celor ntlnite n traseul semnturilor executate din fantezie.106 d). Falsul prin folosirea unei semnturi autentice Reprezint un procedeu de falsificare a unor acte pe baza unei semnturi autentice, procurat prin diverse mijloace, fr tirea autorului. nscrisurile contrafcute n acest fel prezint avantajul c isclitura pe care se bazeaz provine n mod cert de la titular, aspect pe care l va confirma o eventual expertiz. n acelai timp se nelege c, semntura respectiv nu va exprima voina autorului, ea fiind dat pentru alt coninut. Periculozitatea folosirii ca probe n procesul judiciar a unor astfel de documente este evident, stabilirea faptului c o astfel de semntur este preexistent celorlalte grafisme din coninutul acestora, nefiind, n general, o chestiune uor. Din acest punct de vedere se poate vorbi despre urmtoarele tehnici de fals: * falsul prin decupare semnturile autentice sunt detaate n general prin tiere, din corpul unor acte reale . Frecvent, actele falsificate prin acest procedeu au dimensiuni neobinuit de mici, lucru datorat spaiului redus de hrtie nescris existent n vecintatea semnturii. Falsificatorul va fi nevoit deseori s-i comprime scrisul. 107 * falsul prin folosirea unei semnturi date n alb semnturile ,,date n alb sunt grafisme autentice executate pe suprafee de hrtie cu format obinuit, ce urmeaz ns s fie completate scriptic ulterior semnturii. * falsul prin ,,furtul de semntur- semnturile autentice necesare acestui gen de fals sunt
106 107

A. Fril, Gh. Pescu, op. cit., p. 72 Marina Lucia, Particularitile examinrii semnturilor furate, Min. Justiiei, Bucureti, 1979

93

obinute prin intermediul hrtiei copiative. nainte ca titularul semnturii s semneze, n cunotin de cauz, un document n mai multe exemplare cu ajutorul hrtiei copiative, printre acestea sunt introduse, fr tirea sa, o hrtie nescris i una copiativ. Astfel, n momentul semnrii, se va obine, fr tirea autorului, o semntur autentic, n baza creia se va ntocmi actul dorit. * falsul prin folosirea unui timbru ce reine o semntur Timbrele sunt prezente pe multe acte. Sunt cazuri n care pe suprafaa unor astfel de timbre sunt executate semnturi autentice. Transferat mpreun cu timbrul respectiv pe o alt suprafa de hrtie, acestea pot servi la ntocmirea unor acte cu coninut nereal, girat ns de caracterul autentic al iscliturii. * falsul prin utilizarea unei urme de presiune anuri de presiune ce redau conturul unei semnturi autentice pot s apar n urma unei execuii naturale pe o suprafa de hrtie ce se afl sub actul real, neexcluzndu-se posibilitatea ca acestea s fie obinute i n mod intenionat. * falsul prin tehnici de colaj Semnturile necesare ntocmirii prin acest procedeu a unui act cu coninut fictiv, sunt obinute prin decupaj direct de pe suprafaa de hrtie pe care au fost executate n mod natural sau indirect, prin reproducerea cu un aparat copiator a actului respectiv, urmat de o decupare operat pe copie.108 Enumerarea nu are un caracter exhaustiv, n practic putnd fi ntlnite i alte modaliti de fals de acest gen. e). Autofalsificarea semnturii Autofalsificarea sau deghizarea se refer la acele situaii cnd un individ procedeaz la modificarea propriei semnturi, n ideea, deloc cinstit, de a o modifica ulterior. Deghizarea este ns un procedeu de fals cu un statut sui generis n sensul c nu este pedepsit expres de legislaia penal romn, lucru facilitat de faptul c autorul, odat identificat, i recunoate, de obicei, semntura, aspectul ncercrii de nelciune fiind trecut sub tcere.109 3.2.2. Posibiliti de stabilire a autorului unei semnturi falsificate
108 109

G. Potrivitu, Observaii n legtur cu infraciunile de fals n nscrisuri, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2002, pag. 110 M. Dianu, op. cit., p. 213

94

Stabilirea autorului unei semnturi ce nu provine de la titular, cu alte cuvinte a unei semnturi falsificate, intereseaz mai puin n domeniul procesual civil, dar se dovedete a avea o mare importan n sfera procesual penal. n concepia dreptului penal, rezolvarea unei infraciuni de fals n nscrisuri, presupune nu numai stabilirea existenei sau inexistenei infraciunii, ci i stabilirea altor elemente printre care se numr identificarea persoanei care a svrit fapta. Identificarea autorului unui fals nu este ns o chestiune uoar dat fiind faptul c prin nsi natura lor majoritatea manoperelor de acest gen conserv destul de puine caracteristici din scrisul autorului. n esen, posibiliti de identificare ale autorului unei semnturi falsificate depind de procedeul de contrafacere folosit. Referitor la aceast problem, n literatura de specialitate se afirm c modaliti de falsificare precum copierea110 sau imitaia servil nu permit stabilirea autorului, n schimb, grafismele obinute prin alte tehnici (imitaie liber, execuie prin fantezie, deghizare) ofer ansa identificrii plastografului. Aceasta poate fi mai mare sau mai mic n funcie de elementele proprii autorului pe care le reine semntura falsificat.111 3.2.3. Examinarea documentelor i semnturilor supuse expertizei Stabilirea autenticitii unei semnturi sau a faptului dac aceasta aparine unei anumite persoane, alta dect titularul, necesit o examinare comparativ. Pentru ca analiza s fie eficace, este necesar ca materialul comparativ s ntruneasc anumite condiii. Procurarea pieselor de comaparaie necesare efecturii expertizei solicitate revine, n principiu organului judiciar. n cazul falsurilor n nscrisuri organele judiciare pot ordona s fie prezentate scripte de comparaie. Cnd ele se gsesc n depozite publice, autoritile n drept sunt obligate a le elibera. Aceeai obligaie revine i persoanelor particulare, dac nu sunt n relaie de soi sau de rud apropriat cu nvinuitul sau inculpatul. De asemenea, se stipuleaz c organele judiciare penale pot dispune ca nvinuitul sau inculpatul s prezinte o pies scris de mna sa sau s scrie o astfel de pies dup dictare. Dei obligaia procurrii piselor de comparaie revine organului judiciar, o contribuie n acest domeniu poate avea i expertul.
110 111

L. Ionescu, op.cit., p. 271 A. Fril, Gh. Pescu, op. cit., p. 90

95

Organului judiciar i incub nu numai obligaia procurrii piselor de comparaie ci i aceea a remiterii lor la laboratorul de expertiz. n cadrul operaiunilor de expediere se vor lua msuri pentru ca acestea s nu sufere deteriorri. n cazurile n care din motive ntemeiate piesele de comparaie nu pot fi naintate expertului (spre exemplu acestea sunt supuse regimului arhivelor) organul judiciar poate dispune ca verificarea acestora s se fac printr-un expert delegat. Acesta se va deplasa la locul unde se afl actul, l va cerceta direct i va reine imaginea care intereseaz prin fotografiere sau xeroxare. Piesele de compareie nu pot fi depuse direct la laborator de persoane particulare, dect n cazul n care organul judiciar dispune astfel, sau cnd se solicit expertize extrajudiciare de persoanele interesate. Piesele de comparaie se pot clasifica dup modul i data ntocmirii. n raport de acestea se face deosebirea ntre piese de comparaie preconstituite i piesele executate la cerere. Examinrile n vederea verificrii autenticitii unei semnturi sunt precedate de o serie de analize, indispensabile pentru obinerea unor rezultate corespunztoare cu adevrul. n actul prin care s-a dispus examinarea se afl, de regul sub forma unor ntrebri, obiectul expertizei. De obicei, aceasta se rezum la verificarea autenticitii unui uneia sau mai multor semnturi, caz n care formularea adecvat este ,, dac semntura a fost sau nu executat de titular. Uneori, obiectul expertizei poate fi mai larg, solicitnd s se stabileasc dac semntura care nu aparine titularului a fost falsificat de o anumit persoan sau de una dintre persoanele incluse ntr-un cerc de suspeci. Pe lng aceste obiective, des ntlnite n actele de dispunere a expertizelor, specialitii pot fi solicitai s rspund la alte ntrebri precum: dac semntura n discuie reine elemente ce ar trda starea de btrnee sau de boal a scriptorului dac deosebirile nregistrate ntre semntura n discuie i cele obinuite ale titularului s-ar putea datora execuiei n condiii neobinuite (constrngere, intoxicaie alcoolic sau medicamentoas, stri psihice deosebite etc.) dac semntura n discuie a fost executat cu mna ajutat sau forat vechimea semnturii n discuie dac aceasta a fost executat cu acelai material de scriere folosit i la trasarea altor grafisme

96

 starea psihic a scriptorului n momentul semnrii, respectiv dac acesta avea sau nu discernmnt. Determinarea obiectului expertizei presupune i alte operaiuni, cum ar fi: individualizarea actului pe care se afl semntura i a celor ce conin semnturile de comparaie localizarea construciilor grafice respective. Aceste identificri se bazeaz pe datele inserate n actul de dispunere a expertizei. n mod normal acestea ar trebui s conin suficiente repere, graie crora s se poat stabili: care anume dintre actele remise conine semntura n litigiu; pe cele de comparaie, unde anume pe suprafaa documentelor respective se afl semntura n discuie i cele provenite n mod cert de la titular. Pentru individualizarea actelor, astfel de repere ar putea fi reprezentate de : titlul actului sau, n lipsa acestuia, precizarea genului din care face parte ; data pe care o poart actul: data autentificrii acestuia, data i numrul de nregistrare, inserate de ctre un organ sau o instituie; data la care a fost vizat spre neschimbare de ctre notar sau de ctre instan ; pagina la care este / a fost ndosariat; persoanele ce figureaz ca pri ale actului ; numele persoanei pe care a fost dat; alctuirea semnturii (literal, semi-literal, neliteral) caracteristicile materialului cu care a fost trasat semntura i altele n marea majoritate a cazurilor, rezultatul examinrilor concord cu realitatea, ns nu este exclus i apariia concluziilor eronate datorate unor cauze multiple. Pornind de la sursele care le favorizeaz se pot deosebi mai multe categorii de erori112 : datorate calitii semnturii n litigiu, datorate numrului mic de semnturi n discuie, datorate lipsei originalului semnturii n litigiu, datorate probelor de comparat, datorate influenrii expertului, datorate incompetenei expertului.
112

D. Sandu, op.cit, p. 68

97

BIBLIOGRAFIE
BIBLIOGRAFIE ROMN
A. Legislaie
1. Constituia Romniei, Legea de revizuire nr. 429/2003, publicat n M. Of. nr. 758/ 22 oct. 2003 2. Codul penal La Zi, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2006 3. Legea nr. 278 din 4 iulie 2006 privind modificarea i completarea Codului Penal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 601 din 12 iulie 2006 4. Codul de procedur penal, ediia a 5-a revizuit, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2007 5. Codul de procedur civil i 12 legi uzuale, ediia a 6-a, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008 6. Legea nr. 141 din 24 iulie 1997 privind Codul vamal al Romniei, publicata n Monitorul Oficial nr. 180 din august 1997 7. Hotrrea Guvernului nr. 1.114 din 9 noiembrie 2001 pentru aprobarea regulamentului de aplicare a Codului vamal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 735 din 19 noiembrie 2001 8. Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 90 din 2 octombrie 2003 pentru modificarea Legii nr. 141/1997 privind Codul vamal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 712 din 13 octombrie 2003, aprobat prin Legea nr. 39 din 11 martie 2004, publicat n Monitorul Oficial nr. 238 din 18 martie 2004 9. Codul vamal (actualizat la 01.09.2008), Data apariiei: 09.2008, Editura: C.H.BECK 10. Legea general a vmilor, publicat n Monitorul Oficial nr. 72 din l iulie 1905; Colecia Hamangiu, voi. III, p. 215 11. Ordonana de Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 352 din 30 iunie 2001, aprobat prin Legea nr. 243 din 29 aprilie 2002, publicat n Monitorul Oficial nr. 302 din 8 mai 2002 12. Ordonana de urgen a guvernului nr.195/2002 privind circulaia pe drumurile publice modificat i completat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 63/2006, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 729/20.09.2006 13. G. Antoniu, M. Popa, S. Dane, Codul penal pe nelesul tuturor, Ed. Politic, Bucureti, 1970

98

14. M. Badila i colaboratorii, Codul penal comentat. Partea special, vol. II, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008 15. V. Dongoroz, Explicaii teoretice ale Codului penal Romn, vol. IV, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1972 16. V. Dongoroz i colaboratorii, Noul cod penal i codul penal anterior Ed. Politic, Bucureti, 1969 6. C. Sima, Codul penal comentat i adnotat, Editura Atlas Lex, Bucureti, 1996

B. Tratate, cursuri, monografii

1. Dicionarul explicativ al limbii romne (DEX), Ed. Academiei, Bucureti, 1984 2. Mihaela Alexandru, Participaia penal, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008 3. G. Antoniu i colaboratorii, Dicionar juridic penal, Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976 4. C. Balaban, Evaziunea fiscal, aspecte controversate de teorie i practic judiciar, Ed. Rosetti, Bucureti, 2003 5. R. Bodea, Drept penal. Partea special, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008 6. S. Bogdan, Drept penal - Partea special, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2009 7. S. Bogdan, Criminologie, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2009 8. Al. Boroi i Gh. Nistoreanu, Drept penal. Partea general, Ed. All Beck, Bucureti, 2004 9. C. Bulai, Manual de drept penal. Partea general, Ed. All Beck, Bucureti, 1997 10. V. Ctuna, Criminalistic, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2008 11. Anamaria Cercel, Criminologie, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2009 12. V. M. Ciobanu, Tratat teoretic i practic de procedur civil, Ed. Naional, vol. II, Bucureti, 1996 13. V. D. Cioclei, Manual de criminologie, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2008 14. N. Conea i V. Dobrinoiu, Drept penal.Partea special, vol. II, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2000 15. D. Cosma, Teoria general a actului juridic, Ed. tiinific, Bucureti, 1969 16. M. Dianu, Iniiere n grafologie, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2008 17. M. Dobrinoiu, Infraciuni n domeniul informatic, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2006 18. M. Dobrinoiu i M. A. Hotca, Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i explicaii, Ed. C. H. Beck, 2008 99

19. V. Dongoroz, Drept penal, reeditarea ediiei din 1939, Ed. Societii Tempus i Asociaia Romn de tiine Penale, Bucureti, 2000 20. A. Filipa, Drept penal romn - Partea special, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008 21. A. Fril i Gh. Pescu, Expertiza criminalistic a semnturii, Ed. Naional, Bucureti, 1997 22. L. Ionescu, Expertiza criminalistic a scrisului, Ed. Junimea, Iai, 1973 23. O. Loghin i T. Toader, Drept penal romn. Partea special, Casa de editur i pres ansa S.R.L., Bucureti, 1994 24. Florea Mgureanu, Drept procesual civil, ediia a III-a, Ed. All Beck, Bucureti, 2001 25. E. Mihuleac, Expertiza judiciar, Editura tiinific, Bucureti, 1971 26. C. Mitrache, Drept penal romn. Partea general, ediia a VI-a revzut i adugit, Ed. Universul Juridic, 2008 27. A. T. Moldovan, Drept vamal, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2006 28. L. Moldovan, Curs de criminologie, Cluj, 1973 29. I. Neagu, Tratat de procedur penal, Ed. Pro, Bucureti, 1997 30. Gh. Nistoreanu i C. Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 2000 31. I. Oancea, Drept penal partea general, Ed. didactic i pedagogic, Bucureti, 1971 32. G. I. Olteanu i colaboratorii, Cercetarea activitilor structurilor infracionale, capitolul Fraudele cu crile de credit, Ed. Sitech, Craiova, 2008 33. I. Pascu i Mirela Gorunescu, Drept penal. Partea special, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008 34. T. Pop, Drept procesual penal, vol. IV, Tipografia Naional, Cluj, 1947 35. R. R. Popescu, Elemente de drept penal - Curs universitar, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008 36. G. Rpeanu, Cursul de drept penal al RSR partea special, Bucureti, 1969 37. E. Stancu, Tratat de criminalistic, ediia a IV-a revzut i adugit, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2007 38. E. Stancu i colaboratorii, Drept procesual penal, Ed. Augusta, Timioara, 1999 39. R.M.Stnoiu, Criminologie, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1999 40. I. Stoenescu, S. Zilberstein, Tratat de drept procesual civil, vol. I, Bucureti, 1975 41. F. Streteanu, Tratat de drept penal. Partea general, vol. I, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2008 42. C. Suciu, Criminalistic, Ed. didactic i pedagogic, Bucureti, 19 43. I. Tanoviceanu, Curs de drept penal, vol. I, Bucureti, 1912 44. T. Toader, Drept penal romn. Partea special, ediia a 4-a, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008

100

45. Ioana Vasiu, Drept penal. Partea special, vol. II, Ed. Albastr, 1997 46. Gh. Vizitiu, Evaziunea fiscal, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2001 47. C. Voicu i colaboratorii Investigarea criminalitii financiar bancare, Ed. Polipress, Bucureti, 2003 48. N. Volonciu, Tratat de procedur penal. Partea general, vol. I, Ed. Paideea, Bucureti, 199;

C. Articole, studii
1. Analele Universitii din Bucureti, 2007-I (ianuarie - martie), Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2008 2. Buletinul Curilor de Apel nr. 3/2008, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2008 3. Caiete de Drept Penal, Nr. 3/2008, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2008 1. V. Dobrinoiu, Corupia n dreptul penal romn, Ed. Atlas Lex, Bucureti, 1995; 2. D. Sandu, Falsul n acte descoperire i combatere prin mijloace criminalistice, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1994 3. A. Ungureanu i A. Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. III, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1996 4. Dorin Ciuncan, Circulaia rutier. Fals material, Revista de Drept Penal, nr. 2/1998, pag.118119; 5. G. Cudriescu Pil, Noiunea de funcionar, Revista de Drept Penal, nr. 3/2001, pag. 90; 6. B. Diamant , Gh. Dimitriu, Note cu privire la unele soluii din practica judiciar, Revista Curierul Judiciar nr. 3/2008, pag. 34; 7. B. Diamant, V. Luncean, n legtur cu infraciunea de fals intelectual, Revista Dreptul, nr. 1/1999, pag. 139; 8. C. Elisei, A. V. Andonie, Noi implicaii ale informatizrii societii asupra dreptului: Legea nr. 455/2001 privind semntura electronic, Revista Dreptul, nr. 12/2001, pag. 18-29; 9. V. Jurj, Despre falsul intelectual prin omisiune, Revista Dreptul, nr. 4/1996, pag. 47-50; 10. L. C. Lascu, Fals n acte contabile, n Revista de Drept Penal, nr. 3/2001, pag. 119; 11. V. Luha, Scurte precizri n legtur cu regimul penal al cecului, Pro-lege nr. 2/1999, pag. 25; 12. T. Medeanu, Fals n nscrisuri ale societilor comerciale, Revista de Drept Penal, nr. 3/2001, pag. 130; 13. I. Murean, n legtur cu elementul material al infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat, n Revista Dreptul, nr. 1/1975, pag. 28-29. 101

14. V.Papadopol, Probleme generale privind infraciunile de fals n nscrisuri, Revista Dreptul, nr. 12/1973, pag. 32; 15. G. Potrivitu, Observaii n legtur cu infraciunile de fals n nscrisuri, Revista Curierul Judiciar, nr. 7/2008, pag. 110-111; 16. O. Rdulescu, Aspecte ale falsului intelectual n acte notariale, Revista Dreptul, nr. 5/1998, pag. 66-68; 17. D. Sandu, Prevenirea falsului n nscrisuri n lumina unor constatri din practica expertizei criminalistice, Revista de Drept Penal, nr. 8/1973; 18. Gh. Voinea, Falsul n contabilitate i falsul intelectual, n Revista Dreptul, nr.3/1999, pag. 100; 19. Infractorii on-line fac avere din vnzarea programelor anti-virus false, Jurnalul Naional, 30 ianuarie 2009, pag. 13 20. Irakian prins prin Interpol, eliberat la Constana, Romnia Liber, 28 ianuarie 2009, pag. 21 21. nc o acuzaie mpotriva lui Paszkany : fals n nscrisuri oficiale, Gardianul, 30 martie 2007, pag. 8 22. Fraud la fondurile Uniunii Europene, ziarul Curierul de Rmnic, 6 decembrie 2007, pag. 18 23. Aproximativ 15.000 de diplome false au fost eliberate de la apte universiti din ar, Gardianul, 17 martie 2009, pag. 15 24. La ieirea din ucureti se vnd facturi fiscale, Cotidianul, 16 septembrie 2008, pag. 6 25. Zamora : Permisul fals de conducere l-a nfundat, Adevrul, 23 ianuarie 2009, pag. 16

D. Jurispruden, site-uri
1. G. Antoniu i C. Bulai, Practica judiciar penal. Partea special, vol. III, Ed. Academiei, Bucureti, 1992; 2. Al. Boroi, V. R. Sultnescu, N. Neagu, Drept penal. Partea Special. Culegere de spee pentru uzul studenilor, Ed. All Beck, Bucureti, 2003 3. P. G. Buta i colaboratorii, Culegere de practic judiciar - Mrci i indicaii geografice, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008 4. C. Bulai i colaboratorii, Drept penal romn. Partea general - culegere de probleme din practica judiciara pentru uzul studentilor, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008 5. V. Dobrinoiu i colaboratorii - Probleme de drept din jurisprudena penal ; Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008 102

6. V. Dobrinoiu i N. Neagu, Drept penal. Partea Special - Teorie i practic judiciar (2008), Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008 7. Cristina Rotaru, Infraciuni de fals practic judiciar, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2007 8. Buletinul jurisprudenei nr. 1-2/2007. Curtea de Apel Bucureti, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008 9. Culegere de practic judiciar penal 1994-1998, Ed. ALL BECK, Bucureti, 1999; 10. .C.C.J. Jurisprudena Seciei penale pe anul 2006. Recursuri n interesul legii n materie penala, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2007 11. Revista romn de jurispruden, Ed. Univ Juridic, 2009 12. Tribunalul Bucuresti. Culegere de practic judiciar n materie penal 2000-2004, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2007 13. www. amos.news.ro 14. www.legi_internet.ro 15. www.ne-cenzurat.ro 16. www.tiri.ro 17. www.time4news.ro 18. site-ul ziare.com

BIBLIOGRAFIE STRAINA
1. P. Bouzat et J. Pinatel, Traite de droit pnal et de criminologie, Paris, 1963; 2. F. Carnelutti, Teoria del falso (Teoria falsului), Padova, 1935; 3. P. Chadelat, Le faux intellectuel, (Falsul intelectual), Paris, 1953; 4. E. Durkheim, Les rgles de la mthode sociologiqu, Paris, P.U.F., 13 eme Edition, 1956; 5. G. Fiandaco e E. Musco, Diritto penale parte speciale, secunda edizione actualirata, Editore Zanichelli, Bologna, 1999; 6. T. Galiani, La falsia in scripttura privata (Falsul n nscrisuri private), Napoli, 1970; 7. E. Garon Code pnal annote (Codul penal adnotat), vol. I, Paris, 1906; 8. R. Garraud, Traite thorique et pratique de droit pnal francais (Tratat teoretic i practic de drept penal francez), Paris, 1922; 103

9. F. Goyet, Prcis de droit pnal spcial, (Drept penal special), Paris, 1946; 10. F. Goyet, Prcis de droit pnal spcial, (Drept penal special), Paris, 1925; 11. A. Malinverni, Sulla teoria del falso documentale, Milano, 1955; 12. V. Manzini, Trattato di diritto penale, vol. VI, Torino, 1915; 13. L. Matray, Simulation de droit priv et faux criminel, Revue de droit penal et de criminologie nr. 5-6/1969; 14. T. Rigaux, Les crimes et les delicts du Code pnal, Vol. III, Bruxelles, 1957; 15. W.N. Shelldon, Les variets de la constitution physique de lhomme (Varietile constituiei psihice a omului), Paris, 1950; 16. E. H. Sutherland, White collar criminality, American Sociological Review, vol. 5, 1940; 17. A. N. Trainin, Teoria general a coninutului infraciunii, Editura tiinific, Bucureti, 1969; 18. Code pnal et Code de justice militaire (Codul Penal i Codul justiiei militare), Petite Collection Dalloz, 1938

104