Handbook Romania

JUST/2013/JPEN/AG/4475 ntrirea cooperrii judiciare la nivel european
Ghid practic privind

cooperarea judiciar n
materie penal.
Perspectiv comparativ a
instrumentelor juridice
folosite n Germania,
Romnia, Spania i Suedia
JUST/2013/JPEN/AG/4475 ntrirea cooperrii judiciare la nivel european

materie penal.
2016
materie penal.
Acest proiect a fost nanat cu sprijinul Comisiei Europene. Aceast publicaie reect exclusiv
opiniile autorului, iar Comisia European nu poate tras la rspundere pentru utilizarea n
orice fel a informaiilor cuprinse n acest document.

Manualul a fost elaborat n cadrul proiectului JUST/2013/JPEN/AG/4475 ntrirea
cooperrii judiciare la nivel european, ca rezultat al acestuia, de ctre doamna Mariana RADU,
expert naional detaat la Biroul naional al Romniei la Eurojust i corespondent naional
pentru Reeaua Judiciar European, expert contractat n proiect.
Echipa de proiect:
Daniela-Eugenia BDICA, lider de proiect
Lavinia RANU
Alin-Petre OROLEA
Cristina PETRE
Alexandra CIORNEI
Acest proiect a fost nanat cu sprijinul Comisiei Europene. Aceast publicaie reect exclusiv
opiniile autorului, iar Comisia European nu poate tras la rspundere pentru utilizarea n
orice fel a informaiilor cuprinse n acest document.

Cuprins
Abrevieri i acronime ....................................................................... 4
Observaii preliminare ..................................................................... 7
Rezumat executiv .............................................................................. 9
i. Scopul ghidului ........................................................................ 9
ii. Metodologie ............................................................................. 9
iii. Cuprins ................................................................................... 10
Capitolul 1 - Informaii generale i caracteristicile specifice ale
sistemului de justiie penal ........................................................... 16
1. Informaii generale................................................................. 16
2. Caracteristici ale sistemului juridic i judiciar naional ......... 17
2.1. Republica Federal Germania................................................ 17
2.2. Romnia ................................................................................. 20
2.3. Regatul Spaniei ...................................................................... 24
2.4. Regatul Suediei ...................................................................... 27
Capitolul 2 Asisten i cooperare n materie penal .................. 31
Modulul 1 Asistena investigativ ................................................. 31
1. Asisten pentru identificarea i urmrirea bunurilor ............ 32
1.1. Schimbul de informaii n baza Iniiativei suedeze................ 33
1.2. Schimbul de informaii ntre oficiile de recuperare a
creanelor ............................................................................... 41
1.3. Schimbul de informaii ntre UIF .......................................... 44
1.4. Asisten n baza tratatelor Consiliului Europei: ETS 030,
ETS 141, ETS 198 ................................................................. 49
1
2. Asisten cu privire la conturi bancare .................................. 56
2.1. Informaii cu privire la conturi bancare ................................. 57
2.2. Informaii cu privire la tranzaciile bancare (urmrirea
circulaiei banilor) .................................................................. 60
2.3. Monitorizarea tranzaciilor bancare ....................................... 61
2.4. Amnarea tranzaciilor suspecte ............................................ 62
Modulul 2 Forme speciale de asisten ......................................... 62
1. Supravegherea transfrontalier .............................................. 64
2. Livrri supravegheate ............................................................ 66
3. Urmrirea transfrontalier ..................................................... 67
4. Echipe comune de anchet..................................................... 68
5. Interceptarea telecomunicaiilor ............................................ 70
6. Investigaii sub acoperire ....................................................... 73
Modulul 3 Indisponibilizarea bunurilor i probelor ................... 75
1. Articolul 36 i 38 din Decizia SIS II ..................................... 76
2. DC 2003/577/JAI din 22 iulie 2003....................................... 77
Modulul 4 Confiscarea n cadrul DC 2006/783/JAI din 6
octombrie 2006 ................................................................................ 92
1. Republica Federal Germania................................................ 92
2. Romnia ................................................................................. 95
3. Regatul Spaniei .................................................................... 100
4. Regatul Suediei .................................................................... 104
2
Modulul 5 Msuri de supraveghere n baza Deciziei-cadru
2009/829/JAI a Consiliului din 23 octombrie 2009 .................... 106
1. Republica Federal Germania.............................................. 106
2. Romnia ............................................................................... 107
3. Regatul Spaniei .................................................................... 111
4. Regatul Suediei .................................................................... 115
Modulul 6 Arestarea i predarea n baza Deciziei-cadru a
Consiliului 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 .............................. 117
1. Republica Federal Germania.............................................. 117
2. Romnia ............................................................................... 124
3. Regatul Spaniei .................................................................... 128
4. Regatul Suediei .................................................................... 133
Modulul 7 Cooperarea n contextul procedurilor multiple ...... 137
1. Exercitarea competenei naionale n procedurile penale .... 137
1.1. Republica Federal Germania.............................................. 138
1.2. Romnia ............................................................................... 141
1.3. Regatul Spaniei .................................................................... 143
1.4. Regatul Suediei .................................................................... 146
2. Schimbul spontan de informaii ........................................... 148
3. Transferul de proceduri penale ............................................ 150
4. Cooperarea n cadrul Eurojust ............................................. 153
3
Abrevieri i acronime
Oficiul de Recuperare a Creanelor ARO
Bundeskrimninalamnt (Biroul Federal de BKA
Investigaii Penale)
Autoritatea Central AC
Reeaua Interageniei Camden de Recuperare a CARIN
Creanelor
Convenia european cu privire la asisten CETS 030
juridic reciproc n materie penal
Protocolul adiional la Convenia european cu CETS 099
privire la asisten juridic reciproc n materie
penal
Convenia european privind transferul de CETS 073
proceduri n materie penal
Convenia privind splarea, descoperirea, CETS 141
sechestrarea i confiscarea produselor
infraciunii
Al doilea Protocol adiional la Convenia CETS 182
european cu privire la asisten juridic
reciproc n materie penal
Convenia penal privind corupia CETS 173
Convenia privind criminalitatea informatic CETS 185
Convenia Consiliului Europei privind splarea, CETS 198
descoperirea, sechestrarea i confiscarea
produselor infraciunii i finanarea terorismului
Convenia din 29 mai 2000 privind asistena Convenia UE
judiciar reciproc n materie penal ntre statele
membre ale Uniunii Europene
Protocolul instituit de Consiliu n conformitate
cu articolul 34 din Tratatul privind Uniunea
European la Convenia privind asistena
judiciar reciproc n materie penal ntre statele
membre ale Uniunii Europene
4
Comitetul European pentru Probleme Penale CDPC
Convenia de punere n aplicare a Acordului CISA
Schengen din 14 iunie 1985 dintre Guvernele
Statelor Uniunii Economice Benelux, Republicii
Federale Germania i Republicii Franceze
privind eliminarea treptat a controalelor la
frontierele comune ale acestora
Consiliul Europei CE
Biroul de Cooperare Judiciar Internaional Biroul COOP
Direcia de Investigare a Infraciunilor de DIICOT

Criminalitate Organizat i Terorism
Direcia Naional Anticorupie DNA
Reeaua Judiciar European RJE

Ordinul european de anchet EIO
Ofierul de legtur la Europol al statului ELO
membru
Sistemul Naional de Coordonare Eurojust ENCS
Unitatea Naional Europol UNE
Uniunea European UE
Unitatea European de Cooperare Judiciar Eurojust
Biroul European de Poliie Europol
Agenia European pentru Gestionarea FRONTEX
Cooperrii Operative la Frontierele Externe ale
statelor membre ale Uniunii Europene
Autoritile de aplicare a legii AAL
Echipe comune de anchet ECA
Landeskriminalamt LKA
Biroul Regional de Investigaii
Magistrat de legtur ML
Ofier de legtur OL
Asisten judiciar reciproc AJR
5
Recunoatere reciproc RR
Stat(e) membru(e) UE SM
Centrul Naional de Informaii al Suediei NIC
Oficiul European de Lupt Antifraud OLAF
Comitetul de experi al Consiliului Europei PC-OC
privind funcionarea conveniilor europene n
materie penal
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i PICCJ
Justiie
Centrele Regionale de Informaii ale Suediei RIC
Reeaua judiciar a Romniei RJR
Convenia de punere n aplicare a Acordului Convenia
Schengen din 14 iunie 1985 dintre Guvernele Schengen
Statelor Uniunii Economice Benelux, Republicii
Federale Germania i Republicii Franceze
privind eliminarea treptat a controalelor la
frontierele comune ale acestora
Iniiativa de cooperare n Europa de Sud-Est SECI
Serviciul Executiv al Comisiei pentru prevenirea SEPBLAC
splrii banilor din Spania
Solicitarea de informaii suplimentare la intrarea SIRENE
pe teritoriul naional
Sistemul de informaii Schengen SIS
Organizaia Naiunilor Unite ONU
Biroul Naiunilor Unite pentru Droguri i UNODC
Criminalitate
Birouri fiscale i uniti de investigare a TFIU
fraudelor fiscale din Suedia
6
Observaii preliminare
Fiecare ar este unic i de aici provine diversitatea. Fiecare ar are

propriile sale valori, propriile idei n care alege s i investeasc
tradiiile, convingerile i cultura. Asumarea unicitii nseamn
asumarea responsabilitilor i, printre altele, definirea gradului n care
ne urmrim ateptrile i construim ncrederea.
Conceptul de ncredere are sensuri diferite n contexte diferite, fiind

considerat i parte din filozofia moral, politic i juridic. Astzi
ncrederea este mai mult dect un sentiment, ea nseamn
predictibilitate i nu trebuie msurat doar prin lucrurile fcute, ci i
prin o mai mare nelegere a valorilor fundamentale i a culturii
juridice ale fiecruia dintre noi.
ncrederea ntre ri se bazeaz pe valori comune i calitatea sa este

legat, ntr-adevr, de importana valorilor comune. Unele ri au
tradiii juridice ndelungate i o complex cultur juridic pentru care
ncrederea este esenial nu doar pentru cooperarea judiciar n
materie penal, ci i pentru cooperare, n general.
Cooperarea judiciar este cea mai apropiat de aceste concepte. Ea

reuete s aduc laolalt aceste sisteme i valori diferite i, din
perspectiva Uniunii Europene, reclam o anume interaciune de aa
manier nct organele de poliie, procurorii i judectorii s reueasc
s formeze un sistem comun i unic: cel al recunoaterii reciproce.
Care este rezultatul? Este imposibil de oferit un rspuns clar avnd n

vedere c perspectivele i ateptrile difer de la o persoan la alta i
sunt influenate ntr-o foarte mare msur de particularitile fiecrui
caz penal, precum i de abordarea operaional. Rezultatul general este
unul bun, pozitiv, ns exist nc dezamgiri atunci cnd intervin
limite sau motive de refuz ori cnd alternativele nc lipsesc ori se
dovedesc incomplete. Aceste situaii de excepie, dei justificate n
7
mod rezonabil, necesit explicaii i clarificri n special atunci cnd
un anumit instrument juridic nu are valoarea adugat declarat iniial.
Un aspect pe care nu trebuie s l pierdem din vedere este cel al

diferenelor ntre sistemele noastre juridice penale i, n consecin, la
iniierea unui contact pentru o aciune operaional viitoare, este
obligatoriu s inem cont de contextul instituional i juridic naional
al celeilalte ri i de factorii care influeneaz cooperarea judiciar.
Uneori avem tendina s ne ateptm, n mod eronat, de fapt, ca ceea

ce punem pe hrtie i transmitem omologilor notri din strintate
trebuie considerat perfect inteligibil i acceptabil din punct de vedere
juridic. Omitem s inem cont de o regul simpl: nu trebuie s ne
ateptm ca toat lumea s neleag ce dorim sau de ce urmm o
anumit abordare pentru a obine o informaie sau o prob concret. n
mod special, nu trebuie s ne ateptm ca gravitatea sau urgena unei
chestiuni s fie apreciat n acelai mod sau la acelai nivel de ctre
acetia.
Prin urmare, pentru a nelege cooperarea judiciar, este nevoie uneori

s mergem mai departe i s privim dincolo de instrumentele juridice
aplicabile: este nevoie de deschidere si de ieire din formatul deja
cunoscut de solicitant-solicitat sau emitent-executant, este nevoie
s dezvoltm relaii, s construim mpreun ncrederea i s cretem
ca echip n valorile noastre.
Am considerat c este important s prezentm aceste considerente

preliminare pentru a face o legtur uoar i logic cu partea
substanial a Ghidului.
8
Rezumat executiv
i. Scopul ghidului
Scopul prezentului Ghid este s furnizeze informaii i referine cu

privire la instrumentele juridice de cooperare judiciar utilizate de cele
patru state, ntre fiecare dintre acestea, la niveluri diferite, n principal
ca state membre UE, identificnd juctorii cheie care au competena
de a realiza cooperarea judiciar i oferind indicii pentru o bun
practic. Prezentul Ghid nu va reproduce acele instrumente, n schimb,
va oferi scurte comentarii explicative pentru a sublinia particularitile
sau aspectele generale n cazul cooperrii n formatul diferitelor
instrumente juridice sau al solicitrii unor forme specifice de
cooperare, ajutnd n acelai timp la maximizarea utilizrii practice a
unor instrumente juridice.
Ghidul trebuie utilizat i coroborat cu alte brouri, linii directoare,

manuale, instrumente juridice (Fiches) sau ghiduri existente. Din acest
motiv, au fost fcute trimiteri la diferite documente naionale
existente, elaborate n cadrul diverselor proiecte UE sau la nivelul CE
sau ONU (n principal, n notele de subsol). Pe parcursul
documentului, au fost fcute trimiteri i la rapoarte ale RJE i Eurojust.
ii. Metodologie
Dei domeniul de aplicare prevzut al Ghidului este cuprinztor, exist

totui unele limitri i acest lucru se datoreaz n mare parte naturii
proiectului, scopului i obiectivelor principale ale acestuia, precum i
singurei metodologii fezabile care a putut fi utilizat n elaborarea
acestui document: analiza situaiei actuale a instrumentelor juridice
implementate sau transpuse de fiecare dintre cele patru state ale
proiectului i, n msura n care a fost disponibil public, analiza
dispoziiilor legale naionale n domeniul cooperrii judiciare n
materie penal i a dreptului penal. Scopul analizei efectuate nu a fost
9
evaluarea eficienei implementrii legislaiei naionale, nici
sublinierea unor eventuale puncte slabe ale acesteia, ntruct acest
lucru ar fi depit n mod clar domeniul de aplicare al proiectului. Din
contr, a fost pstrat i urmat o anumit direcie, prin sublinierea
abordrii fiecreia dintre rile implicate n legtur cu legiferarea
chestiunilor de cooperare judiciar UE i desemnarea autoritilor
naionale competente s realizeze formele specifice de cooperare i
recunoatere reciproc. Furnizarea informaiilor referitoare la dreptul
penal naional a fost considerat obligatorie ntruct cooperarea
judiciar nu poate fi conceput in afara dreptului (procedural) penal.
Au fost fcute trimiteri i la terminologia juridic naional 1 (dar nu
ntr-o manier extins).
iii. Cuprins
Toate cele patru ri sunt membre ale Uniunii Europene, Consiliului

Europei i Naiunilor Unite, prin urmare, aplic instrumentele juridice
adoptate sub auspiciul acestora, n msura n care sunt parte i n
conformitate cu declaraiile i rezervele pe care le-au fcut, sau le-au
implementat ori transpus n legislaiile naionale.
La nivelul UE, cooperarea judiciar n materie penal a nregistrat o

evoluie important, att din punct de vedere instituional, ct i
juridic. Este deja cunoscut istoria n aceast privin, prin urmare, nu
este necesar s repetm ce a fost spus deja. Merit nsa remarcat
Tratatul de la Lisabona i noua dimensiune a dreptului penal al UE pe
care acesta a adus-o, dimensiune care va avea n mod sigur un impact
i va modifica, pas cu pas, cooperarea judiciar n ceea ce privete att
instrumentele juridice disponibile - directive i regulamente - ct i
jurisdicia Curii de Justiie a Uniunii Europene n materie penal.
1
Pentru o analiz aprofundat, consultai Manualul de formare lingvistic privind vocabularul
cooperrii judiciare n materie penal disponibil la https://e-justice.europa.eu/content_criminal_law-
255-en.do
10
Zona Schengen se afl deja n cadrul juridic i instituional al UE. Cu
toate c trei din cele patru SM sunt membre depline ale zonei
Schengen (Republica Federal Germania, Regatul Spaniei i Regatul
Suediei), toate aplic instrumentele juridice Schengen n domeniul
cooperrii poliieneti i judiciare, n conformitate cu Tratatul de
aderare a Romniei la UE 2, chiar dac participarea Romniei n
aceast zon este nc limitat.
Experiena regional a fiecruia dintre cele patru SM este un aspect

valoros, lecii i bune practici fiind nvate si schimbate de-a lungul
timpului. Suedia vine cu experiena rilor nordice. Aceast cooperare
este caracterizat de pragmatismul nordic i se bazeaz pe o istorie i
o tradiie lung i consacrat, iar succesul msurilor de prevenire i
combatere a infraciunilor a fost deja dovedit. Spania are i ea propria
experien de cooperare cu America Latin i rile din Caraibe 3, care
s-a dovedit, de asemenea, un succes.
Capitolul 1 ncepe cu informaii generale i caracteristicile specifice

ale sistemului de justiie penal adoptat de fiecare ar. Dup cum au
anticipat deja observaiile preliminare, fiecare dintre cele patru ri are
propria sa politic de justiie penal, propriul sistem juridic, propria
organizare i administrare judiciar. n plus, chiar dac din punct de
vedere al dreptului penal material i al dreptului procedural, exist un
anumit grad de coinciden 4 a legislaiei naionale n vigoare,
diferenele sunt totui consistente i subliniaz faptul c autoritile
naionale au nsrcinat o gam larg de participani s realizeze
cooperarea n materie penal: oficiali vamali, administrativi, ai poliiei
i sistemului judiciar.
2
A se vedea articolul 4 din Actul de aderare, parte a Tratatului de aderare, Jurnalul Oficial UE 157,
21.06.2005.
3
A se vedea (2013) Studiu privind cooperarea judiciar, asistena juridic reciproc i extrdarea
traficanilor de droguri i a altor infractori n domeniul drogurilor, ntre UE i statele sale membre i
rile din America Latin i Caraibe (ALC) - http://ec.europa.eu/justice/anti-drugs/files/study-lac-
judicial-coop_en_.pdf
4
A se vedea (2014) Studiu pricind legislaia i practica de sanciune penal n statele membre
reprezentative http://ec.europa.eu/justice/criminal/document/files/sanctions_delivery_en.pdf
11
Indiferent dac suntem contieni de lucrul acesta sau nu, sau dac
dorim s l acceptm sau nu, aceste diferene continu s influeneze
att coninutul cooperrii n cauzele penale transfrontaliere, ct i
costurile pe care le genereaz. n timp ce, la nivelul UE, se ateapt ca
aceste diferene s fie depite printr-o abordare de recunoatere
reciproc pas cu pas, care urmrete i consolidarea aplicrii juridice
a instrumentelor specifice adoptate n acest domeniu, la nivelul CE i
ONU, situaia este neschimbat: diferite moduri de a aborda convenia
i, din pcate, absena vizibilitii, a impactului i/sau a eficienei
unora dintre conveniile sale. Aceast situaie ar putea fi justificat
ntr-o oarecare msur, nu doar prin obiectivele generale diferite ale
acestora, ci i prin limitrile lor geografice diferite.
Capitolul 2 este cel mai extins i se refer la principalele instrumente

juridice de cooperare judiciar aplicate de toate cele patru SM UE. Pe
baza informaiilor publice, au fost incluse i aspecte viitoare ale
legislaiei naionale (considerate o condiie prealabil pentru a aciona
fie ca stat emitent, fie de executare), ns doar dintr-o perspectiv mai
larg, chiar general. n plus, trebuie subliniat c, dei lista
instrumentelor juridice adoptate sub egida Cooperrii judiciare n
materie penal n cadrul celui de al Treilea Pilon sau, dup 1
decembrie 2009, n temeiul Tratatului de la Lisabona, este foarte mare,
nu toate constituie cadrul juridic pentru cooperare n cauze
transfrontaliere concrete i, prin urmare, le vom alege pe cele care
abordeaz n mod direct nevoile operaionale ale unui agent de poliie,
procuror sau judector ntr-o chestiune specific.
Principalul argument n sprijinul acestei abordri este rezumat aici.

Prima categorie de instrumente juridice ale UE include instrumentele
adoptate pentru aproximarea sau armonizarea dreptului penal material
sau procedural al SM UE, care adopt n general standarde minime
pentru drepturile procedurale n aciuni penale i prevd norme
minime cu privire la definirea aa-numitelor euroinfraciuni
(infraciuni penale) i a sanciunilor indicative corespunztoare. A
doua categorie de instrumente juridice ale UE include instrumentele
12
adoptate pentru a facilita cooperarea i recunoaterea reciproc a
deciziilor judiciare ntre autoritile SM UE (care, de obicei,
nlocuiesc sau completeaz tratatele adoptate anterior).
Acest Ghid se va referi doar la a doua categorie de instrumente

juridice. Pentru lista complet i informaii actualizate, v
recomandm s consultai Biblioteca RJE - http://www.ejn-
crimjust.europa.eu/ejn/.
Rapoarte
Forme de Instrumentul Stadiul runde de RJE
JO Termen imple-
cooperare juridic evaluare
mentrii Link Bibliotec
reciproc
Decizia cadru
MEA http://www.ejn-
2002/584/JAI
L 190 din crimjust.europa.eu/ejn/
din 13 iunie 31.12.2003 28 SM Runda a
18.07.2002 4-a libcategories.aspx?Id=
2002 14
ECA http://www.ejn-
crimjust.europa.eu/ejn/
libcategories.aspx?Id=
2002/465/JAI 42
L 350 din
din 13 iunie 01.01.2003 27 SM
20.06.2002 http://www.eurojust.eu
2002
ropa.eu/Practitioners/J
ITs/Pages/historical-
background.aspx
Ordine de Runda a http://www.ejn-

2003/577/JAI
indisponibilizare din 22 iulie L 196 din 5-a crimjust.europa.eu/ejn/
02.08.2005 25 SM
02.08.2003 libcategories.aspx?Id=
2003 24
Sanciuni 2005/214/JAI http://www.ejn-

financiare L 76 din crimjust.europa.eu/ejn/
din 24 22.03.2007 25 SM
februarie 2005 25
Schimbul de 2006/960/JAI http://www.ejn-

informaii i din 18 L 386/89 din crimjust.europa.eu/ej/li
19.12.2006 23 SM bcategories.aspx?Id=5
date operative decembrie 29.12.2006
2006 2
13
Ordine de 2006/783/JAI Runda a http://www.ejn-
confiscare din 6 L 328 din 5-a crimjust.europa.eu/ejn/
24.11.2008 23 SM libcategories.aspx?Id=
octombrie 24.11.2008
2006 25
Luarea n http://www.ejn-
considerare a crimjust.europa.eu/ejn/
condamnrilor libcategories.aspx?Id=
n statele 2008/675/JAI 35
L 220 din
membre ale din 24 iulie 15.08.2010 21 SM
15.08.2008
Uniunii Euro- 2008
pene n cadrul
unui nou proces
penal
Executarea http://www.ejn-
2008/909/JAI
hotrrilor crimjust.europa.eu/ejn/
din 27 L 81 din
judectoreti 05.12.2011 25 SM libcategories.aspx?Id=
noiembrie 27.11.2008 36
privative de
2008
libertate
Probaiune 2008/947/JAI http://www.ejn-

din 27 L 337 din crimjust.europa.eu/ejn/
noiembrie 27.11.2008
2008 37
MEP 2008/978/JAI http://www.ejn-

din 18 L 350 din crimjust.europa.eu/ejn/
decembrie 30.12.2008
2008 40
ECRIS http://www.ejn-
2009/315/JAI
L 93 din crimjust.europa.eu/ejn/
din 26 27.04.2012 15 SM
februarie 2009 38
Msuri de 2009/829/JAI http://www.ejn-

supraveghere din 23 L 294 din crimjust.europa.eu/ejn/
01.12.2012 19 SM
judiciar octombrie 23.10.2009 libcategories.aspx?Id=
2009 39
Conflicte 2009/948/JAI http://www.ejn-

referitoare la din 30 L 328 din crimjust.europa.eu/ejn/
exercitarea noiembrie 15.12.2009
competenei 2009 66
Directive
Schimbul de 2011/82/UE L 288,

07.11.2013
informaii din 25 05.11.2011
14
privind octombrie
nclcrile 2011
regulilor de
circulaie care
afecteaz
sigurana rutier
EIO 2014/41/UE
L130
din 3 aprilie 22.05.2017
01.05.2014
2014
Decizii
Reeaua http://www.eurojust.
european de europa.eu/Practitione
puncte de con- rs/Genocide-
tact cu privire la Network/Pages/Geno
2002/494/JAI
persoanele L 167, cide-Network.aspx
din 13 iunie
vinovate de 26.06.2002
2002
genocid, crime
mpotriva
umanitii i
crime de rzboi
Eurojust Runda a
6-a
RJE 2008/976/JAI Runda 1

din 16 L 348 din Runda a
decembrie 24.12.2008 6-a
2008
Transmiterea de
2001/419/JAI
eantioane de L 150,
din 28 mai
substane 06.06.2001
2001
controlate
Cooperare ntre 2007/845/JAI Runda a

ARO ale statelor din 6 L 332/103, 5-a
membre decembrie 18.12.2007
2007
Decizii Prm 2008/615/JAI

L 210 din
din 23 iunie
06.08.2008
2008
Reea de puncte 2008/852/JAI

de contact de din 24 L 301,
combatere a octombrie 12.11.2008
corupiei 2008
15
Capitolul 1 - Informaii generale i caracteristicile specifice ale
sistemului de justiie penal
1. Informaii generale
Republica Federal Germania se nvecineaz cu Danemarca la nord,

cu Polonia i Republica Ceh la est, cu Austria i Elveia (ar care nu
face parte din Uniunea European, membr a Zonei Schengen i ar
asociat UE) la sud, cu Frana i Luxemburg la sud-vest, i cu Belgia
i Regatul rilor de Jos la nord-vest. Germania se afl pe locul patru
n UE, ca suprafa, i este unul dintre cei ase fondatori ai UE, precum
i membr a Zonei Schengen de la 26 martie 1995. A devenit membr
a Consiliului Europei la data de 13 iulie 1950 i a fost admis n ONU
la data de 18 septembrie 1973.
Romnia este situat n zona de sud-est a Europei Centrale i se

nvecineaz cu Ungaria la nord-vest, cu Serbia (ar candidat UE) la
sud-vest, cu Bulgaria la sud, cu Ucraina (ar care nu face parte din
Uniunea European) la est i nord i cu Republica Moldova (ar care
nu face parte din Uniunea European) la est. Romnia se afl pe locul
nou n Uniunea European, ca suprafa. Romnia este membr UE
de la 1 ianuarie 2007, dar nc nu este membr a Zonei Schengen. A
devenit membr a Consiliului Europei la data de 7 octombrie 1993.
Romnia a fost admis n ONU la data de 14 decembrie 1955.
Regatul Spaniei se afl pe locul doi n Uniunea European, ca

suprafa. La nord, Spania se nvecineaz cu Frana i Andorra (ar
care nu face parte din Uniunea European), iar la vest, cu Portugalia.
Aceasta include i Insulele Baleare din Marea Mediteran, Insulele
Canare din Oceanul Atlantic i dou exclave autonome n Africa de
Nord: Ceuta i Melilla. Regatul Spaniei este membru UE de la 1
ianuarie 1986, i membru al Zonei Schengen de la data de 26 martie
1995. Spania a devenit membr a Consiliului Europei la data de 24
noiembrie 1977 i a fost admis n ONU la data de 14 decembrie 1955.
16
Regatul Suediei se afl pe locul trei n UE ca suprafa, i este situat
n partea de est a Peninsulei Scandinave din nordul Europei. Regatul
Suediei se nvecineaz pe uscat cu Finlanda i Norvegia (ar care nu
face parte din Uniunea European - membr a Zonei Schengen) i n
partea de sud este legat de Danemarca printr-un pod rutier i feroviar.
Regatul Suediei este membru UE de la 1 ianuarie 1995, i membru al
Zonei Schengen de la data de 25 martie 2001. Suedia a devenit
membr a Consiliului Europei la data de 5 mai 1949. Este membru
fondator al Organizaiei. A fost admis n ONU la data de 19
noiembrie 1946.
2. Caracteristici ale sistemului juridic i judiciar naional

2.1. Republica Federal Germania
Sistemul juridic german este unul de drept civil. Legea fundamental

a Republicii Federale Germania - Grundgesetz fr die Bundesrepublik
Deutschland prevede c puterea judiciar este exercitat de judectori
(independeni i supui doar legii) i de Curtea Constituional
Federal, de instanele federale prevzute de Legea fundamental,
precum i de instanele din Landuri. Articolul 98 din Legea
fundamental prevede c statutul juridic al judectorilor federali este
reglementat de o lege federal special. Statutul juridic al judectorilor
din Landuri este reglementat de legile speciale ale Landului, n cazul
n care clauza 27 din alineatul (1) al articolului 74 5 din Legea
fundamental nu prevede contrariul. Sistemul juridic german cuprinde
judectori laici - Schffengerichte - care sunt judectori
neprofesioniti. Dispoziiile referitoare la judectorii laici sunt
cuprinse n Actul constitutiv al instanelor de judecat (modificat
ultima dat prin articolul 1 al Actului din 2 iulie 2013 (Monitorul
juridic federal, Partea I p. 1938)). n funcie de instan i de
5
Drepturile i obligaiile legale ale funcionarilor publici din Landuri, municipaliti i alte societi de
drept public, precum i ale judectorilor din Landuri, cu excepia reglementrilor de carier, remuneraie
i pensie.
17
competen, completul de judecat poate fi format dintr-un singur
judector sau dintr-o combinaie de judectori i judectori laici.
Procurorul General Federal i procurorii federali sunt, n conformitate

cu Seciunea 148 din Actul constitutiv al instanelor de judecat,
funcionari publici.
Actul constitutiv al instanelor de judecat (modificat ultima dat prin

articolul 1 al Actului din 2 iulie 2013 (Monitorul juridic federal, Partea
I p. 1938) este actul care reglementeaz competena material a
instanelor de judecat 6. Jurisdicia ordinar este exercitat de
Instanele locale (Amtsgerichte), Instanele regionale (Landgerichte),
Instanele regionale superioare (Oberlandesgerichte) i de Curtea
Federal de Justiie (Bundesgerichtshof) care reprezint curtea
federal de ultim instan pentru zona de jurisdicie ordinar.
Jurisdicia german este mprit n cinci ramuri independente: 1)
jurisdicia ordinar, condus de Curtea Federal de Justiie; 2)
jurisdicia muncii, condus de Curtea Federal de Justiie; 3)
jurisdicia administrativ, condus de Curtea Federal Administrativ;
4) jurisdicia financiar, condus de Curtea Federal Financiar); i 5)
jurisdicia social, condus de Curtea Federal Social. Jurisdicia
constituional este exercitat de Curtea Federal Constituional.
Landurile au propriile curi constituionale. n conformitate cu Legea
fundamental, Parlamentul poate nfiina instane speciale.
n conformitate cu articolele 142 i 147 din Actul constitutiv al

instanelor de judecat, atribuiile oficiale ale parchetului public sunt
ndeplinite: la Curtea Federal de Justiie, de ctre un Procuror Federal
General i de unul sau mai muli procurori federali; la Instanele
regionale superioare i Instanele regionale, de unul sau mai muli
procurori publici; la Instanele locale, de unul sau mai muli procurori
publici sau oficiali ai parchetului public, cu drept de a pleda n faa
Instanelor locale.
6
https://e-justice.europa.eu/content_ordinary_courts-18-de-en.do?member=1
http://ec.europa.eu/civiljustice/org_justice/org_justice_ger_en.pdf
18
Parchetul public este organizat n paralel cu instanele, n sensul c
parchetul public are competena local stabilit de competena
teritorial a instanei de judecat pe lng care funcioneaz parchetul
public. Dreptul de supraveghere i conducere revine 1) Ministrului
Federal al Justiiei, n privina Procurorului Federal General i a
procurorilor federali 2) ageniei Landului pentru administrarea
justiiei, n privina tuturor oficialilor parchetului public al Landului n
cauz: 3) oficialului cu cel mai nalt rang al parchetului public de pe
lng Instanele regionale superioare i Instanele regionale, n privina
tuturor oficialilor parchetului public al districtului instanei respective.
Codul de procedur penal prevede c autoritatea de acuzare aparine
procurorilor i principiul urmririi penale obligatorii guverneaz
procedura, n sensul c, n cazul n care legea nu prevede contrariul,
parchetul public este obligat s ia msuri n legtur cu toate
infraciunile care pot face obiectul urmrii penale, cu condiia s existe
suficiente indicii concrete. Principiul urmririi penale discreionare
este reglementat, de asemenea, de Codul de procedur penal 7.
n ceea ce privete structura procedurii, au fost identificate trei etape:

ancheta, etapa intermediar i procesul. Etape anchetei se ncheie cu
decizia de (1) a emite actul de acuzare (Anklageschrift) n cazul n care
ancheta ofer suficiente motive pentru a prefera acuzaiile publice; (2)
a nceta aciunea atunci cnd nu exist suficiente motive pentru a
prefera acuzaiile publice; sau (3) a solicita o ntrerupere alternativ a
aciunii. Dac este emis actul de acuzare, instana competent pentru
audierea principal va decide dac trebuie deschis aciunea principal
sau dac aciunea trebuie ncheiat provizoriu. Instana decide s
deschid aciunea principal dac, n lumina rezultatelor procedurii
pregtitoare, par s existe suficiente motive pentru a suspecta c
7
Articolul 153 nenceperea urmrii penale pentru infraciuni minore i urmtoarele, 153a Renunarea
provizorie la aciunea n instan; ncetarea provizorie a aciunii, 153b Renunarea la aciunea n instan;
ncetarea 153c Nenceperea urmrii penale pentru infraciuni comise n strintate; 153d Renunarea la
aciunea n instan pe motive politice, 153e Renunarea la aciunea n instan n cazurile de securitate
naional, 153f Renunarea la urmrire penal pentru infraciuni n conformitate cu Codul infraciunilor
mpotriva dreptului internaional.
19
nvinuitul a comis o infraciune (a se vedea Seciunea 198 - 211 din
Codul de procedur penal).
2.2. Romnia
Sistemul judiciar romn este, de asemenea, unul de drept civil.

Conform Constituiei Romniei, autoritatea judectoreasc este
format din instanele judectoreti (nalta Curte de Casaie i Justiie,
curi de apel, tribunale i judectorii), Ministerul Public i Consiliul
Superior al Magistraturii 8. Ministerul Public reprezint interesele
generale ale societii i apr ordinea de drept, precum i drepturile
i libertile cetenilor. Ministerul Public i exercit atribuiile prin
procurori constituii n parchete, n condiiile legii. Organizarea
judiciar este reglementat de Legea 304/2004, republicat.
Puterea judiciar n Romnia este exercitat de nalta Curte de Casaie

i Justiie i de celelalte instane judectoreti stabilite de lege.
Sistemul judiciar cuprinde: nalta Curte de Casaie i Justiie; 15 curi
de apel; 41 de tribunale; 4 tribunale specializate; i 177 judectorii.
Parchetele funcioneaz n paralel cu instanele i includ: Parchetul de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, parchetele de pe lng
curile de apel; parchetele de pe lng tribunale; parchetele de pe lng
judectorii. PICCJ 9 este structurat n secii, conduse de procurori efi,
care pot fi ajutai de procurori adjunci. Seciile pot avea n structura
lor servicii i birouri conduse de procurori efi.
n cadrul PICCJ funcioneaz Direcia de Investigare a Infraciunilor

de Criminalitate Organizat i Terorism. DIICOT este o structur
specializat n combaterea criminalitii organizate i terorismului,
format din procurori numii prin ordin al Procurorului General al
naltei Curi de Casaie i Justiie, cu avizul Consiliului Superior al
Magistraturii, n limita posturilor prevzute n statul de funcii, aprobat
8
https://e-justice.europa.eu/content_ordinary_courts-18-ro-en.do?member=1
9
http://www.mpublic.ro/ - Site-ul nu este disponibil n limba englez. Totui, este disponibil i accesibil
o prezentare pdf n limba englez.
20
potrivit legii 10. DIICOT este condus de un procuror ef, sprijinit de
un procuror ef adjunct, numit de preedintele Romniei, la
propunerea Ministrului Justiiei i cu avizul Consiliului Superior al
Magistraturii. DIICOT a fost nfiinat n baza Legii 508/2004. La
nivel central, este format din 14 secii (servicii, uniti, i alte
structuri) iar la nivel teritorial, din 15 servicii i 27 de birouri.
Direcia Naional Anticorupie 11 este specializat n combaterea

infraciunilor de corupie i i exercit atribuiile pe ntregul teritoriu
al Republicii Romnia. DNA a fost nfiinat prin Ordonana de
urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Direcia Naional
Anticorupie, aprobat prin Legea 503/2002. DNA este organizat ca
structur autonom n cadrul Ministerului Public i este coordonat de
procurorul general al PICCJ. DNA este independent n raport cu
instanele judectoreti i cu parchetele de pe lng acestea, precum i
n relaiile cu celelalte autoriti publice. DNA este condus de un
procuror ef, asimilat prim-adjunctului procurorului general al PICCJ,
ajutat de doi adjunci, asimilai adjunctului procurorului general al
PICCJ. Acetia sunt numii de preedintele Romniei, la propunerea
Ministrului Justiiei i cu avizul Consiliului Superior al Magistraturii.
DNA are o structur central i una teritorial, format din 14 servicii
teritoriale (avnd sediile n oraele n care exist Curi de Apel, cu
excepia Bucuretiului) conduse de procurori efi subordonai direct
procurorului ef al DNA.
Procurorul general al PICCJ soluioneaz conflictele de competen

aprute ntre DNA i celelalte structuri sau uniti din cadrul
Ministerului Public.
Activitatea judiciar este exercitat de urmtoarele organe judiciare

a) organe de cercetare penal; b) procurori; c) judectorii de drepturi
i liberti; d) judectorii de camer preliminar; e) instane de
10
http://www.diicot.ro/ - Site-ul nu este disponibil n limba englez (singurele informaii disponibile n
limba englez sunt cele cuprinse n prezentarea DIICOT)
11
http://www.pna.ro/ - Site-ul este disponibil integral n limba englez.
21
judecat. Organele de urmrire penal sunt: procurorul, organele de
cercetare penal ale poliiei judiciare; organele de cercetare penal
speciale.
n procesul penal se exercit urmtoarele funcii judiciare (din oficiu)

de fiecare dintre organele judiciare menionate anterior: a) funcia de
urmrire penal; b) funcia de dispoziie asupra drepturilor i
libertilor fundamentale ale persoanei, n faza de urmrire penal
exercitat de judectorul de drepturi i liberti fundamentale; c)
funcia de verificare a legalitii trimiterii ori netrimiterii n judecat;
d) funcia de judecat. Exercitarea unei funcii judiciare este
incompatibil cu exercitarea unei alte funcii judiciare n desfurarea
aceluiai proces penal, cu excepia funciei de verificare a legalitii
trimiterii sau netrimiterii n judecat, care este compatibil cu funcia
de judecat.
Fazele procesului penal sunt: urmrirea penal, camera preliminar 12,

judecata i executarea. Principiul de baz pentru faza urmririi penale
este urmrirea penal obligatorie: Procurorul este obligat s pun n
micare i s exercite aciunea penal din oficiu atunci cnd exist
probe din care rezult svrirea unei infraciuni i nu exist vreo
cauz legal de mpiedicare, alta dect cele prevzute la articolul 7
12
Judectorul de camer preliminar este judectorul care, n cadrul instanei, potrivit competenei
acesteia: a) verific legalitatea trimiterii n judecat dispuse de procuror; b) verific legalitatea
administrrii probelor i a efecturii actelor procesuale de ctre organele de urmrire penal; c)
soluioneaz plngerile mpotriva soluiilor de neurmrire sau de netrimitere n judecat; d) soluioneaz
alte situaii expres prevzute de lege. Dup sesizarea instanei prin rechizitoriu, dosarul se repartizeaz
aleatoriu judectorului de camer preliminar. n cazul n care judectorul de camer preliminar constat
neregulariti ale actului de sesizare ori dac exclude una sau mai multe probe administrate, ncheierea se
comunic de ndat parchetului care a emis rechizitoriul. Dac nu s-au formulat cereri i excepii ori nu a
ridicat din oficiu excepii, la expirarea termenelor judectorul de camer preliminar constat legalitatea
sesizrii instanei, a administrrii probelor i a efecturii actelor de urmrire penal i dispune nceperea
judecii. Judectorul de camer preliminar restituie cauza la parchet dac a exclus toate probele
administrate n cursul urmririi penale. n toate celelalte cazuri n care a exclus una sau mai multe probe
administrate judectorul de camer preliminar dispune nceperea judecii. Probele excluse nu pot fi
avute n vedere la judecata n fond a cauzei.
22
alin. (2) 13 i (3) 14. Urmrirea penal ncepe in rem. Codul de
Procedur Penal nu permite iniierea unei urmriri penale in
personam nici atunci cnd persoana este indicat n plngere, nici cnd
plngerea permite identificarea persoanei n cauz (a se vedea articolul
305 din Codul de Procedur Penal).
n cursul procesului penal, judectorul de drepturi i liberti (JDL)

soluioneaz cererile, propunerile, plngerile, contestaiile sau orice
alte sesizri privind: a) msurile preventive; b) msurile asigurtorii;
c) msurile de siguran cu caracter provizoriu; d) actele procurorului,
n cazurile expres prevzute de lege; e) ncuviinarea percheziiilor, a
folosirii metodelor i tehnicilor speciale de supraveghere sau cercetare
ori a altor procedee probatorii potrivit legii; f) procedura audierii
anticipate; g) alte situaii expres prevzute de lege.
Reeaua Judiciar Romn n materie penal este omologul RJE.

Reeaua naional a fost creat n anul 2004 i este format din
judectori, procurori i personalul Diviziei de cooperare internaional
judiciar n materie penal din cadrul Direciei pentru Drept
Internaional i Cooperare Judiciar - Ministerul Justiiei. Membrul
naional n Eurojust este i membru al Reelei Judiciare Romne n
materie penal 15.
13
n cazurile i n condiiile prevzute expres de lege, procurorul poate renuna la exercitarea aciunii
penale dac, n raport cu elementele concrete ale cauzei, nu exist un interes public n realizarea obiectului
acesteia.
14
n cazurile prevzute expres de lege, procurorul pune n micare i exercit aciunea penal dup
introducerea plngerii prealabile a persoanei vtmate sau dup obinerea autorizrii ori sesizrii
organului competent sau dup ndeplinirea unei alte condiii prevzut de lege.
15
A se vedea i Manualul privind legislaia din Romnia i procedurile privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal
http://www.just.ro/Sectiuni/Cooperarejudiciar%C4%83interna%C5%A3ional%C4%83/Cooperarejudici
ar%C4%83interna%C5%A3ional%C4%83_penala/Informationfortheforeignusers/tabid/1434/Default.as
pxx
23
2.3. Regatul Spaniei
Sistemul juridic spaniol este un sistem civil cu procedur penal de

acuzare mixt.
Puterea judiciar este reglementat la Titlul VI SC i de Legea

organic 6/1985, 1 iulie 1985, cu privire la puterea judiciar (LOPJ).
Constituia Spaniei prevede c justiia eman de la popor i se
nfptuiete n numele Regelui de ctre judectori i magistrai (Jueces
y Magistrados) ai sistemului judiciar care sunt independeni,
inamovibili, rspunztori i supui doar legii. Exercitarea autoritii
judiciare n orice tip de aciune, att pentru pronunarea, ct i pentru
executarea hotrrilor, ine exclusiv de competena instanelor i
tribunalelor stabilite de lege, n conformitate cu normele de compe-
ten i de procedur care pot fi stabilite de aceasta. Curtea Suprem,
care are competen peste ntregul Regat al Spaniei, este cea mai nalt
instan judiciar n toate ramurile justiiei, cu excepia prevederilor
referitoare la garaniile constituionale. Procurorul General este numit
de ctre Rege, la propunerea Guvernului i dup consultarea
Consiliului General al Puterii Judiciare. Poliia judiciar rspunde n
faa judectorilor, a instanelor de judecat i a Procurorului General,
atunci cnd i exercit atribuiile de identificare a infraciunilor i
descoperire i arestare a infractorilor, n condiiile stabilite de lege.
n cadrul sistemului spaniol, vom gsi, n afar de avocai (abogados),

procuradores care sunt reprezentani ai instanelor (articolul 438 din
LOPJ), abogado del Estado care nseamn avocai ai statului sau
avocai de acuzare privai, i letrados de las Comunidades Autnomas
y Letrados de los Entes Locales care sunt responsabili cu reprezentarea
i aprarea comunitilor autonome i a autoritilor locale.
Castiliana (El castellano) este limba spaniol oficial a statului.

Celelalte limbi spaniole sunt, de asemenea, oficiale n comunitile
autonome respective, n conformitate cu statutele acestora. Cu toate c
24
Spania este mprit n comuniti autonome, aceste comuniti nu au
putere judiciar, iar instanele de judecat ale acestora sunt tribunalele
statului.
Sistemul judiciar n Spania are o structur ierarhic i cuprinde:
Juzgados de Paz (Tribunalele magistrailor) au

competen att n materie civil, ct i n materie
penal, dar n legtur cu infraciunile minore
(faltas) i pot avea competen i n legtur cu
msurile preventive penale - actuaciones penales
de prevencin.
Juzgados de Instruccin (Tribunalele de urmrire
penal) au competen pentru investigarea
infraciunilor grave - delitos (judecata acestor
infraciuni are loc la Audiencias Provinciales i
Juzgados de lo Penal). Acestea au competen i
pentru anchetarea i pronunarea de soluii n
procedurile legate de faltas, cu excepia cazului n
care acestea sunt repartizate prin lege n
competena Tribunalelor magistrailor.
Juzgados de lo Penal (Tribunalele penale) exist
n fiecare district judiciar i au competen pentru
judecarea infraciunilor grave.
Audiencia Provincial, Seccin de lo Penal (Curile
de Apel - Seciunea penal).
Tribunales Superiores de Justicia, Seccin de lo
Penal (naltele Curi de Justiie - Seciunea
penal) amplasate n capitala comunitilor
autonome.
Juzgados Centrales de lo Penal (Tribunale Penale
Centrale) n Audiencia Nacional 16.
16
Audiencia Nacional are sediul la Madrid, i este un organ juridic unic n Spania, avnd
competen pe ntregul teritoriu naional, i reprezent un tribunal centralizat, specializat n
cunoaterea anumitor chestiuni atribuite de lege.
25
ase Juzgados Centrales de Instruccin (Tribunale
Centrale de Anchet Penal) care se afl tot n
cadrul Audiencia Nacional.
Audiencia Nacional, Seccin de lo Penal
(Tribunalul Naional cu patru Seciuni penale).
Tribunal Supremo Sala de lo Penal / Sala Segunda
(Curtea Suprem - Secia penal sau Secia a doua).
Juzgados de Vigilancia Penitenciaria (Tribunale
de Supraveghere a Penitenciarelor).
Juzgados de Menores (Tribunalele pentru minori).
Structura procedurii: 1) faza anchetei (n aceast etap, rolul principal

aparine judectorului de instrucie, ajutat de poliia judiciar.
Acuzaia oficial este adus ns de procuror. n aceast etap, probele
sunt documente rezervate i nu sunt eliberate copii dect pentru
abogados i, dac sunt nominalizai, abogados del Estado. 2) Etapa
intermediar (la finalul acestei etape, judectorul de instrucie poate
fie s claseze cazul, fie s l prezinte instanei de judecat). 3) procesul
- pentru un anumit tip de cazuri, precum jafuri, furturi, contravenii
rutiere sau pentru alte infraciuni care se pedepsesc cu nchisoare de
pn la 5 ani, legislaia spaniol prevede un proces rapid (juicios
rapidos) pe baza raportului emis de poliie (atestado policial). Juzgado
de lo Penal are competen pentru judecarea cazurilor n care pedeapsa
maxim prevzut de legislaia spaniol este de 5 ani, iar Audiencia
Provincial pentru cazurile n care pedeapsa maxim prevzut de legea
spaniol este mai mare de 5 ani. Cazurile grave sunt judecate de
Audiencia Nacional.
Reeaua Judiciar Spaniol pentru Cooperare Judiciar Internaional

(REJUE n limba spaniol) - La Red Judicial Espaola de Cooperacin
Judicial Internacional este omologul RJE. Aceasta este reglementat
de articolele 81 pn la 85 din Regulamentele Consiliului General al
Puterii Judiciare 1/2005. Reeaua cuprinde dou ramuri care se ocup
de cele dou sisteme jurisdicionale principale: civil (sunt inclui mai
26
muli judectori de familie) i penal 17. Alte dou reele naionale sunt:
Reeaua de cooperare internaional a procurorilor, coordonat de
Parchetul de Stat i Reeaua spaniol de cooperare internaional a
grefierilor, coordonat de Ministerul spaniol al Justiiei.
2.4. Regatul Suediei
Suedia are un sistem de drept civil 18. Sistemul judiciar suedez

cuprinde: puterea judiciar, parchetele, poliia i sistemul suedez
pentru penitenciare i probaiune. Puterea judiciar suedez const n
instane publice, instane administrative publice, tribunale regionale
pentru nchiriere, Autoritatea Naional pentru Asisten Juridic i
Administraie Naional a Instanelor din Suedia. Exist trei tipuri de
instane n Suedia: instanele publice (48 de instane districtuale
tingsrtt pentru 94 de districte, 6 curi de apel hovrtter 19 i Curtea
Suprem Hgsta domstolen); instanele administrative (12 instane
administrative, 4 curi de apel administrative i Curtea Administrativ
Suprem); i instanele specializate (Tribunalul Muncii
(Arbetsdomstolen), Tribunalul Comercial (Marknadsdom-stolen) i
Curtea de Apel pentru brevete (Patentbesvr). Fiecare instan
districtual, curte de apel, instan administrativ i curte de apel
administrativ are un anumit numr de judectori laici. n cadrul
instanelor districtuale, cauzele penale sunt judecate, de obicei, de un
judector de carier i trei judectori laici. Administraia Naional a
Instanelor din Suedia este responsabil de coordonarea general i
chestiunile de interes comun n cadrul instanelor suedeze.
17
A se vedea i VADEMECUMUL elaborat de Ministerul Justiiei, Procurorul General i Consiliul
General al Puterii Judiciare din Spaniahttp://www.poderjudicial.es/cgpj/es/Temas/Redes-Judiciales/Red-
Judicial-Espanola---REJUE-/Informacion-general/Guide
18
Legile din Suedia, Finlanda, Danemarca, Norvegia i Islanda formeaz dreptul scandinav, care este o
ramur a familiei de drept romano-germanic.
19
Fiecare dintre cele ase curi de apel are o zon geografic - un district judiciar - care poate varia de la
cinci instane districtuale pn la douzeci pentru Curtea de Apel din Svea, care este cea mai mare. A se
vedea http://www.domstol.se/Funktioner/English/The-Swedish-courts/Court-of-appeal/
27
Autoritatea de Urmrire Penal din Suedia i Autoritatea pentru
Infraciuni Economice din Suedia formeaz sistemul de urmrire
penal.
Autoritatea de Urmrire Penal din Suedia este o structur

independent 20. Procurorul General este eful Autoritii de Urmrire
Penal din Suedia. Activitile operaionale sunt desfurate n apte
Zone publice de urmrire penal i Departamentul Public Naional de
Urmrire Penal (jurisdicie naional). Exist 39 de parchete publice.
Dintre acestea, 32 sunt parchete locale care i desfoar activitatea
n zone geografice care corespund cu aproximaie unui comitat. n
zonele metropolitane, exist mai mult de un singur parchet public local
n fiecare zon 21. n Suedia, exist 3 parchete internaionale cu
competen specializat pentru combaterea crimei organizate
transfrontaliere i pentru cooperare internaional ntre procurori
(Stockholm - are i jurisdicie naional pentru crime de rzboi -
Gteborg, Malmo).
Autoritatea pentru Infraciuni Economice din Suedia (SECA) a fost

nfiinat n anul 1998 i este o autoritate multidisciplinar, cu mandat
exclusiv pentru investigarea i urmrirea penal a infraciunilor
economice, precum frauda fiscal, frauda contabil, lipsa de onestitate
fa de creditori, infraciunea de abuz de pia i infraciune mpotriva
intereselor financiare ale UE 22. Activitatea operaional este
desfurat n cadrul unor echipe de anchet, formate din: procurori,
ofieri de poliie, auditori economici, administratori economici i
specialiti de diverse tipuri. n plus, Unitatea Naional Anticorupie
din Suedia (NACU) a fost nfiinat n anul 2003 n cadrul Autoritii
de Urmrire Penal din Suedia. n ianuarie 2012, a fost creat Unitatea
Naional de Poliie Anticorupie pentru a sprijini Unitatea Naional
Anticorupie n anchetele de corupie. Suedia are un singur serviciu
naional de poliie, subordonat Ministerului Justiiei suedez.
20
http://www.aklagare.se/In-English/About-us/The-Prosecutor-General/
21
http://www.aklagare.se/PageFiles/1514/prosecutor_a_part_of_the_legal_system.pdf
22
http://www.ekobrottsmyndigheten.se/en/about-us/organisation/
28
Poliia, Vmile i Agenia Fiscal sunt considerate autoriti de
cercetare penal.
Normele de procedur penal i de procedur civil sunt cuprinse n

acelai Cod de Procedur Judiciar. n Suedia, procedura penal este
mprit n dou etape: etapa anchetei frunderskning i procesul
rttegng. Actul de punere sub acuzare constituie linia de marcaj
ntre acestea dou.
Capitolul 23, mprit n 24 se Seciuni ale Codului de Procedur

Judiciar, abordeaz pe larg etapa anchetei. Ancheta preliminar se
refer ntr-o mai mare msur la suspect i este iniiat imediat ce, n
urma unui raport sau dintr-o alt cauz, exist motive pentru a crede
c a fost comis o infraciune supus urmririi penale. Legislaia
suedez prevede i cazurile n care nu trebuie iniiat o anchet
preliminar. Relevante n acest sens sunt Seciunea 1 (2), care se refer
la cazurile n care este evident c nu este posibil anchetarea
infraciunii, Seciunea 4a 23, i Seciunea 22 24. Etapa anchetei poate fi
ncheiat n diverse moduri, n mare msur n funcie de probele
existente, precum i de responsabilitatea i caracterul rezonabil al
procesului. Decizia privind urmrirea penal este luat doar de
procuror, n timp ce att poliia, ct i procurorul au puterea de a
deschide o anchet.
O caracteristic a sistemului suedez este faptul c acuzaiile sunt emise

pe baza unui grad mai ridicat de suspiciune. Capitolul 45, Seciunea 1
23 O anchet preliminar poate fi ntrerupt, de asemenea 1. n cazul n care continuarea anchetei ar genera
costuri nerezonabil de mari n raport cu importana chestiunii iar infraciunea, dac este supus urmririi
penale, nu ar conduce la o sanciune mai sever dect o amend sau 2. dac se poate presupune c
urmrirea penal nu va fi instituit n temeiul dispoziiei privind renunarea la urmrire penal cuprins
n Capitolul 20, sau privind examinarea special a urmririi penale i dac niciun interes public sau privat
important nu ar fi ignorat prin ntreruperea anchetei preliminare. n cazul n care condiiile necesare pentru
ntreruperea unei anchete preliminare n conformitate cu primul alineat exist deja naintea deschiderii
respectivei anchete, se poate decide ca ancheta preliminar s nu fie iniiat. Deciziile n conformitate cu
prezenta seciune vor fi emise de ctre un procuror.
24 n cazul n care exist suficiente motive pentru urmrirea penal, ancheta preliminar prevzut n
prezentul capitol nu este necesar pentru infraciunile pedepsite doar cu amend sau infraciunile
menionate n Capitolul 45, Seciunea 2, alineatul 1 sau 2. Un procuror poate extinde urmrirea penal
care a fost nceput fr efectuarea unei anchete preliminare n conformitate cu prezentul capitol.
29
(1) prevede c un procuror care dorete s instituie urmrirea penal
trebuie s depun la instana de judecat o cerere scris de punere sub
acuzare mpotriva persoanei care urmeaz s fie pus sub acuzare; cu
toate acestea, n msura considerat potrivit, instana poate autoriza
procurorul s emit actul de punere sub acuzare. Urmrirea penal este
considerat instituit n momentul depunerii cererii de punere sub
acuzare la instan. Cererea va fi respins dac instana de judecat
constat c persoana care iniiaz urmrirea penal nu este autorizat
s urmreasc penal pentru respectiva infraciune sau c respectivul
caz, din cauza unui alt impediment procedural, nu poate fi judecat i
soluionat. n cazul n care cererea nu este respins, instana de
judecat va emite actul de punere sub acuzare solicitnd suspectului
s rspund la urmrirea penal.
Dup emiterea actului de punere sub acuzare, procedura intr n etapa

procesului. Pentru a face posibil un proces complet al cauzei la
audierea principal fr ntrerupere, instana de judecat poate solicita
procurorului s finalizeze ancheta sau, n cazul n care nu a avut loc o
anchet, s desfoare una. Instana de judecat va stabili data
principalei audieri ct mai curnd posibil. Audierea principal poate fi
programat pentru eliminarea unei probleme de procedur sau a unei
pri a litigiului care poate fi decis separat, dei, n alte privine, cazul
nu este pregtit pentru audierea principal.
Seciunile 4a i 22 prevd c nu este necesar iniierea unei anchete

preliminare n anumite alte cazuri. n cazul n care este necesar o
acuzaie pentru a plasa infraciunea n domeniul urmririi penale
publice, ancheta preliminar poate ncepe totui fr o acuzaie n
cazul n care ateptarea acuzaiei ar implica un risc. n acest caz,
persoana vtmat va fi informat ct mai prompt posibil. n cazul n
care aceasta nu face acuzaia necesar pentru punerea sub urmrire
penal, ancheta preliminar va fi ntrerupt.
30
Capitolul 2 Asisten i cooperare n materie penal
Modulul 1 Asistena investigativ
Conceptul de asisten investigativ a fost introdus de ETS 141 i

ulterior detaliat n ETS 198. Prevederile n acest sens au fost elaborate
n contextul luptei mpotriva criminalitii organizate i, n special, a
splrii banilor i finanrii terorismului.
Att ETS 141, ct i ETS 198 sunt convenii referitoare la criminalitate

i, prin urmare, atunci cnd se decide s fie utilizate ca baz, este
recomandat s se verifice dac infraciunea care face obiectul anchetei
sau urmririi penale sau procesului corespunde domeniului su de
aplicare (din punct de vedere material). Un alt aspect de reinut este
c, dei toate cele patru ri sunt parte la ETS 141, ETS 198 nu se
aplic Republicii Federale Germania, tratatul fiind semnat i ratificat
doar de celelalte trei ri: Regatul Spaniei, Regatul Suediei i Romnia.
Protocolul la Convenia AJR a UE se refer, de asemenea, la acest tip

de asisten, urmnd o abordare uor diferit, aplicabil doar dac
infraciunea care face obiectul anchetei sau procesului este prevzut
de cel puin una din urmtoarele trei alternative: (1) praguri de pedepse
n ambele state - patru ani n statul membru solicitant i doi ani n statul
membru solicitat (2) lista infraciunilor care figureaz n Convenia
Europol (a doua liniu) Anexa 1 sau (3) lista infraciunilor
prevzute de instrumentele referitoare la protecia intereselor
financiare ale Comunitilor Europene, n msura n care nu sunt deja
cuprinse n lista Europol Anexa 2.
Aa-numitele expediii exploratorii se afl n afara domeniului de

aplicare al acestora (ETS 141, ETS 198, Protocolul la Convenia AJR
a Uniunii Europene), ceea ce nseamn c, dac procurorul sau
judectorul solicitant nu are niciun indiciu cu privire la unde ar putea
31
fi gsit bunul (banii), autoritatea solicitat nu are obligaia s caute, de
exemplu, n toate bncile din ar.
n conformitate cu Directiva EIO, aceste tipuri de solicitri sunt

clasificate drept msuri de investigare. Printre acestea, monitorizarea
operaiunilor bancare sau a altor operaiuni financiare este considerat
a presupune strngerea de probe n timp real, n mod continuu i pe o
anumit perioad de timp (articolul 28). Aceast msur presupune
furnizarea unor informaii suplimentare, precum motivul pentru care
procurorul sau judectorul consider msura relevant.
1. Asisten pentru identificarea i urmrirea bunurilor
Asistena pentru identificarea i urmrirea mijloacelor, produselor i a

altor bunuri susceptibile de confiscare include orice msur care
furnizeaz i asigur dovezi legate de existena, amplasarea sau
mutarea, natura, situaia juridic sau valoarea bunurilor menionate
mai sus. Aceasta include, n general, solicitri de informaii sau date
operative deinute de autoritile de aplicare a legii, precum i
informaii referitoare la conturi bancare, tranzacii bancare, i solicitri
de monitorizare a tranzaciilor bancare i poate fi extins i la instituii
financiare nebancare. Cu toate c identificarea i urmrirea se
limiteaz, de obicei, la schimbul de informaii prin intermediul AAL
sau ARO sau UIF, acestea implic n mod clar mai mult dect att, mai
ales n ceea ce privete urmrirea, care ar putea presupune i msuri
coercitive.
Identificarea i urmrirea bunurilor care pot deveni obiectul unei

hotrri de indisponibilizare sau de confiscare n cursul unei anchete
penale se poate realiza prin diferite canale utiliznd diferite
instrumente juridice de cooperare i diferite standarde. Decizia
Consiliului din 17 octombrie 2000 privind acordurile de cooperare
ntre unitile de informaii financiare, Decizia-cadru 2006/960/JAI
32
din 18 decembrie 2006 privind simplificarea schimbului de informaii
i date operative ntre autoritile de aplicare a legii ale statelor
membre ale Uniunii Europene 25 i Decizia 2007/845/JAI a Consiliului
privind cooperarea dintre oficiile de recuperare a creanelor, prevd
schimbul rapid i standardizat de informaii i date operative existente.
De asemenea, sunt n vigoare acorduri bilaterale, utilizate la nivel

practic. Spre exemplu, Suedia are n vigoare mai multe acorduri
bilaterale privind cooperarea poliieneasc (Acordul ntre Guvernul
Romniei i Guvernul Regatului Suediei privind cooperarea n
combaterea criminalitii organizate, a traficului ilicit de stupefiante,
substane psihotrope i precursori, a traficului de fiine umane,
terorismului i a altor infraciuni grave (11 mai 2004) i Acordul
privind cooperarea poliieneasc pentru combaterea terorismului, a
traficului ilicit de stupefiante i a criminalitii organizate (11 mai
1989).
1.1. Schimbul de informaii n baza Iniiativei suedeze
Domeniul de aplicare: DC se aplic doar schimbului de

informaii i date operative n legtur cu infraciunile grave
(lista de infraciuni MEA i + infraciunile pedepsite cu
nchisoarea de mai mult de un an n statul membru solicitant),
iar termenele sunt aplicate n funcie de gradul de urgen al
solicitrii i gravitatea infraciunii. Informaii i date operative
pot fi solicitate pentru a ancheta, a detecta sau a preveni
infraciuni n cazul n care exist motive solide pentru a crede
c informaiile sau datele operative sunt deinute de un alt stat
membru.
25
Pentru fiele naionale, v rugm s consultai Orientrile privind punerea n aplicare a Deciziei-cadru
2006/960/JAI a Consiliului din data de 18 decembrie 2006 privind simplificarea schimbului de
informaii i date operative ntre autoritile de aplicare a legii ale statelor membre ale Uniunii
Europene, disponibile la
http://www.statewatch.org/news/2011/jan/eu-council-guidelines-leas-info-exchange-9512-rev1-10.pdf .
33
Informaii care nu trebuie utilizate drept probe: DC nu
confer autoritii solicitante niciun drept de a utiliza
informaiile obinute ca probe n faa autoritii judiciare dect
dac SM care a furnizat informaiile i-a dat acordul n acest
sens fie la momentul transmiterii fie dup acest moment.
Atunci cnd nu este acordat la momentul transmiterii, acordul
este solicitat i oferit utiliznd instrumentele privind
cooperarea judiciar.
Informaii disponibile imediat: DC se aplic doar

informaiilor care sunt disponibile imediat AAL. DC nu se
aplic dac informaiile solicitate trebuie obinute prin
constrngere. Informaiile obinute anterior prin constrngere
pot fi comunicate doar dac este permis de i n conformitate
cu legislaia naional a statului membru solicitat (cruia i
aparin informaiile). Constrngerea nu este definit de DC,
ceea ce nseamn c fiecare stat membru UE vine cu propria
interpretare. n cazul schimbului de informaii ntre autoritile
de aplicare a legii din dou state membre cu privire la date care
provin dintr-un alt stat membru sau dintr-o ar ter, trebuie
obinut n prealabil acordul statului membru respectiv sau al
rii tere n cauz pentru a efectua operaiunea.
Informaiile care pot fi comunicate nu includ date privind securitatea

naional i cuprind urmtoarele dou categorii: (1) orice tip de
informaii sau date operative deinute de ctre autoritile de aplicare
a legii (informaii gestionate i accesibile n mod direct de ctre
autoritile de aplicare a legii), i (2) orice tip de informaii sau date
operative deinute de ctre autoritile publice sau de ctre entitile
private i care sunt accesibile autoritilor de aplicare a legii fr a se
lua msuri coercitive:
2.1. Informaii/baze de date la care pot avea acces direct

autoritile de aplicare a legii, dar care sunt gestionate de alte
autoriti.
34
2.2. Informaii/baze de date la care pot avea acces autoritile de
aplicare a legii, dar care sunt gestionate de entiti private.
2.3. Informaii/baze de date care necesit ntotdeauna o
autorizaie judiciar pentru a fi accesate de autoritile de
aplicare a legii.
Ce nseamn exact fiecare tip de informaie depinde de legislaia

naional a fiecrui SM. Analiza comparativ a fielor naionale ale
Republicii Federale Germania, Romniei, Regatului Spaniei i
Regatului Suediei arat c situaia juridic i, prin urmare, informaiile
cantitative i calitative care pot fi transmise depind n mare msur de
rolul i atribuiile procurorilor din sistemul judiciar i de relaia
funcional i/sau organizaional ntre poliie i procuror, care variaz
i ea de la un stat la altul.
n primul rnd, trebuie s se fac ntotdeauna distincia ntre

informaiile care, n conformitate cu legislaia naional a statului
solicitat, necesit o autorizaie judiciar pentru a fi accesate de
autoritile de aplicare a legii i cele pentru care o astfel de autorizaie
nu este necesar. n primul caz, cnd este necesar autorizaia, DC
prevede c autoritatea de aplicare a legii competent solicitat este
obligat s solicite un acord sau o autorizaie pentru a avea acces la
informaiile solicitate i a le transmite. n al doilea rnd, eliberarea
unor tipuri de informaii este posibil doar dac sunt ndeplinite
anumite condiii, de exemplu, ca ancheta sau ancheta preliminar s
se refere la o infraciune pasibil de o anumit pedeaps. Acest lucru
presupune o foarte bun cunoatere a legislaiei naionale a statului
solicitat i, prin urmare, asigurarea legturii n primul rnd, fie n mod
formal, fie informal, cu AAL ale statului respectiv pentru consultare
nu este exclus sau descurajat ci, dimpotriv, recomandat cu trie.
Canalele utilizate pentru schimbul de informaii i/sau date operative:

SIRENE, UNE/Europol, ND/Eurojust, Ofier de legtur, INTERPOL
NCB, Ofieri de legtur, autoriti vamale administrative (Convenia
Napoli II"), canale de cooperare bilateral (inclusiv Centre de
35
cooperare poliieneasc i vamal). Cu toate acestea, practica a
demonstrat c exist i canale preferate.
DC 2006/960/JAI din 18 decembrie 2006

Germania Romnia Spania Suedia
Canalul BKA, ZKA 26 CCPI Europol,
preferat Interpol,
SIRENE
Limba german, romn, englez spaniol, suedez,
necesar englez englez norvegian,
pentru danez i
solicitrile englez
primite
Legislaia Ordonana de
naional Urgen a
Guvernului nr.
130/2006,
Capitolul VI,
Seciunea 1,
Articolele 23-30
Lista A se vedea A se vedea pagina A se vedea A se vedea
informaiilor pagina 36 de 38 de mai jos pagina 39 de pagina 40 de
care pot fi mai jos mai jos mai jos
transmise
Informaiile care pot fi transmise de Republica Federal Germania
Informaiile gestionate i care pot fi accesate direct de ctre AAL din

Germania se refer la: date operative ale poliiei din bazele de date sau
dosarele poliiei, elaborarea de planuri i coordonarea msurilor de
cutare i iniierea cutrilor de urgen, urmrirea originii bunurilor,
n special a armelor, emiterea de alerte urgente cu privire la arme i
explozibili i alerte cu privire la falsificarea de bani i fraud cu valori
mobiliare, informaii privind punerea n aplicare practic a
supravegherii transfrontaliere, urmririi transfrontaliere i livrrilor
supravegheate, persoane condamnate pentru infraciuni (caziere
judiciare), persoane suspectate de comiterea unor infraciuni, persoane
26
Structura investigativ a Serviciului Vamal (Federal)
36
suspectate de acte infracionale (informaii n materie penal), decizii
de interzicere a intrrii n localuri sau ordine de restricie, persoane
cutate/disprute, fotografii ale persoanelor condamnate sau
suspectate de comiterea unor infraciuni, persoanelor disprute,
cadavrelor neidentificate, persoanelor neajutorate necunoscute, urme
de la locul infraciunii i alte obiecte, amprente ale persoanelor
condamnate sau suspectate de comiterea unor infraciuni, persoanelor
disprute, cadavrelor neidentificate, persoanelor neajutorate
necunoscute, precum i urmelor neidentificate, profiluri ADN ale
persoanelor condamnate sau suspectate de comiterea unor infraciuni,
persoanelor disprute, cadavrelor neidentificate, persoanelor
neajutorate necunoscute, precum i ale urmelor neidentificate, alte
registre care descriu infraciunile comise sau tipurile de infraciuni
[ViCLAS 27], vehicule furate sau bunuri furate, informaii cu privire la
deinui, permise, amprente digitale referitoare la ceteni strini,
tranzacii financiare neobinuite sau suspecte.
Informaiile care pot fi accesate direct de ctre AAL din Germania, dar
sunt gestionate de alte autoriti: cereri de informaii cu privire la
permisele de conducere, urmrirea locului unde se afl i a reedinei,
identificarea abonailor la servicii de telecomunicaii, identificarea
proprietarilor i conductorilor de vehicule, paapoarte, cri de
identitate naionale, proceduri cu privire la permisele de munc,
proceduri cu privire la contractele de munc, primirea ajutorului social
n baza Crii a Treia a Codului Social, certificarea detarii,
nregistrare pentru asigurare social, permise de edere ale strinilor,
date privind detarile n industria construciilor n temeiul Legii
privind detaarea muncitorilor.
27
Sistemul de analiz a legturilor ntre infraciuni cu violen
37
Informaiile care pot fi transmise de Romnia
Informaiile gestionate i care pot fi accesate direct de ctre AAL din

Romnia: persoane cutate la nivel naional i internaional; furturi
auto i plcue de nmatriculare; persoane care nu au voie s
prseasc localitatea sau ara i persoane care nu au voie s
cltoreasc n anumite orae; bunuri furate i pierdute; persoane
arestate; Baza de date Fraude bancare: persoane suspectate sau care
au comis infraciuni n sistemul bancar; Baza de date ADN: date
genetice judiciare i date personale; amprente digitale; Baza de date
I.B.I.S.: informaii referitoare la muniie; Baza de date IMAGETRAK:
recunoatere facial digital; Baza de date C.D.N.: fotografii i
informaii referitoare la persoane disprute n condiii suspecte,
persoane necunoscute i cadavre; Baza de date a Sistemului de
rapoarte informative al Poliiei Romne 28, Baza de date Protect:
informaii referitoare la firme private specializate de securitate, firme
specializate n sisteme de alarm, administratorii acestor firme,
personalul de securitate certificat oficial; Baza de date a Registrului
Naional al Armelor, Baza de date a explozibililor: autorizaii pentru
transferul i tranzitul explozibililor; Baza de date a accidentelor
rutiere; Caziere judiciare. Informaii/baze de date la care pot avea
acces direct autoritile de aplicare a legii, dar care sunt gestionate de
alte autoriti, Permise de conducere; Cri de identitate naionale;
Date referitoare la vehicule i proprietarii vehiculelor; Registrul
societilor comerciale/persoanelor juridice; Baze de date vamale;
Registrul naional de eviden a populaiei; Baza de date a
paapoartelor; Drepturi de proprietate intelectual; Intrri i ieiri de
frontier; Informaii cu privire la cetenii strini; Baza de date
Interpol eASF; baza de date Europol IS.
28
Sistemul este parte integrant a sistemului de analiz a informaiilor Poliiei Romne i, pe de o parte,
permite integrarea naional cu sistemul i2 existent al Poliiei Romne, iar, pe de alt parte, ofer funcii
de transfer, colaionare i stocare a datelor i informaiilor penale.
38
Informaiile care pot fi transmise de Regatul Spaniei
n Spania, informaiile gestionate i care pot fi accesate direct de ctre

AAL spaniole se refer la: Persoane cu cazier judiciar, Persoane
cutate/disprute, Fotografii de profil ale deinuilor, Amprente
digitale ale deinuilor, ADN-ul persoanelor implicate n anchete
desfurate de poliie sau din motive umanitare, Obiecte i vehicule
furate, Paapoarte i documente de identitate naional furate,
Deintorii i identificarea armelor de foc, Rapoarte privind
infraciunile.
Informaiile la care pot avea acces direct autoritile de aplicare a legii

spaniole, dar care sunt gestionate de alte autoriti, se refer la:
Paapoartele spaniole i datele cuprinse n acestea, documentele de
identitate naional spaniole i datele cuprinse n acestea, permisele de
conducere spaniole i datele cuprinse n acestea. Informaii/baze de
date la care pot avea acces autoritile de aplicare a legii, dar care sunt
gestionate de entiti private: Proprietarii de telefoane fixe nregistrai;
Consilii de administraie. Capital, operaiuni declarate, Deintorii de
proprieti.
n Spania, informaii/baze de date care necesit ntotdeauna o

autorizaie judiciar pentru a fi accesate de autoritile de aplicare a
legii: Registre cu proprietarii nenregistrai de telefoane fixe, telefoane
mobile, faxuri, telex, pot electronic, site-uri web i adresele
acestora; nregistrri telefonice: Stocare i nregistrare a traficului
telefonic (date de comunicaii); Informaii bancare; Date fiscale;
Rapoarte medicale (profil dentar).
39
Informaiile care pot fi transmise de Regatul Suediei
n Suedia, situaia este foarte diferit. Informaiile/bazele de date la

care pot avea acces direct autoritile de aplicare a legii suedeze
cuprind: persoane condamnate pentru infraciuni (caziere judiciare),
persoane suspectate de infraciuni (concrete), persoane suspectate de
activiti infracionale (informaii n materie penal), decizii de
interzicere a intrrii n localuri sau ordine de restricie, persoane
cutate/disprute, fotografii, amprente digitale, ADN, informaii de
identificare (semne distinctive sau profil dentar), modul de operare,
alte informaii care descriu infraciunile comise sau tipurile de
infraciuni, vehicule sau bunuri furate, urmrirea armelor de foc,
rapoarte (plngeri) privind infraciunile comise, permise de conducere,
paapoarte, cri de identitate naional, informaii privind armele de
foc, observaii sau rapoarte de observare, fotografii (cu excepia
persoanelor), nregistrri film sau video, interogatorii sau alte
nregistrri ale conversaiilor cu persoane care coopereaz cu
autoritile de combatere a infraciunilor, declaraii ale agenilor sub
acoperire, alte compilaii care conin informaii evaluate sau
neevaluate privind infraciunile sau activitile infracionale, analize
operaionale, interogatorii documentate ale suspecilor, martorilor,
reclamanilor, experilor, documentarea percheziiilor, inclusiv
cutarea n datele de comunicaii, confiscri, bunuri confiscate sau
indisponibilizate, documentarea ascultrilor telefonice (inclusiv aa-
numitele informaii n exces), documentarea plasrii de microfoane,
documentarea anchetelor de la locul faptei, documentarea anchetelor
medico-legale, monitorizri de telecomunicaii, informaii cu privire
la tranzacii (financiare) neobinuite sau suspecte.
Informaiile fr caracter coercitiv la care pot avea acces direct

autoritile de aplicare a legii suedeze, dar care sunt gestionate de alte
autoriti, se refer la: Informaii privind societile nregistrate,
informaii privind veniturile, informaii privind datoriile, informaii
privind proprietile imobiliare, informaii privind adresa, informaii
privind vehiculele, informaii privind proprietarii de vehicule,
40
informaii privind asigurrile vehiculelor, decizii, permise etc. privind
cetenii strini (n scopul controlului la frontier). Informaii/baze de
date cu caracter coercitiv la care pot avea acces autoritile de aplicare
a legii suedeze, dar care sunt gestionate de entiti private: Titularii,
nregistrai i secrei, ai abonamentelor sau adreselor telefonice, de
telefonie mobil, fax sau telex, e-mail sau website; liste de pasageri i
mrfuri ale societilor de transport.
1.2. Schimbul de informaii ntre oficiile de recuperare a

creanelor
Solicitrile de informaii trimise ntre ARO sunt reglementate de

Iniiativa Suedez i normele sale de punere n aplicare 29.
Germania a desemnat dou ARO, Poliia Judiciar Federal

(Bundeskriminalamt Referat SO35 Vermgensabschpfung"),
separat total de UIF german, i Biroul Federal al Justiiei
(Bundesamt fr Justiz). Acesta este mprit n dou pri, partea
judiciar i partea de poliie/operaional. ARO din cadrul Biroului
Federal al Justiiei este disponibil ca punct de contact n privina
solicitrilor faptice i juridice din partea autoritilor interne i strine
implicate. Solicitrile pot fi trimise ARO la Biroul Federal al Justiiei
n cazul n care o autoritate strin nu este sigur ce organ de urmrire
penal are competen n Republica Federal Germania. UIF federal
nu poate, de exemplu, s indisponibilizeze active prin propria
autoritate, decizia de indisponibilizare fiind luat de procuror. Cu toate
acestea, tranzaciile suspecte nu trebuie executate timp de dou zile,
ceea ce poate oferi timpul necesar pentru a obine o decizie preliminar
a procurorului public.
29
V rugm s consultai i Raportul Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu elaborat n baza
articolului 8 din Decizia 2007/845/JAI a Consiliului din 6 decembrie 2007 privind cooperarea dintre
oficiile de recuperare a creanelor din statele membre n domeniul urmririi i identificrii produselor
provenite din svrirea de infraciuni sau a altor bunuri avnd legtur cu infraciunile (COM(2011)
176 final
41
Romnia a desemnat un ARO aflat sub responsabilitatea Ministerului
Justiiei: Oficiul Naional pentru Prevenirea Criminalitii i de
Cooperare cu Oficiile de Recuperare a Creanelor din Statele Membre
ale Uniunii Europene. Recent, la data de 24 decembrie 2015, a fost
publicat in Monitorul Oficial al Romniei, Legea 318/2015 pentru
nfiinarea, organizarea i funcionarea Ageniei Naionale de
Administrare a Bunurilor Indisponibilizate i pentru modificarea i
completarea unor acte normative. Agenia va funciona sub autoritatea
Ministerului Justiiei si va ndeplini, printre altele, atribuiile prevzute
de DC 2007/845/JAI a Consiliului din 6 decembrie 2007 si de art. 10
din Directiva 2014/42/UE a Parlamentului European i a Consiliului
din 3 aprilie 2014 privind indisponibilizarea i confiscarea
instrumentelor i produselor infraciunilor svrite n UE.
Spania a desemnat dou ARO, i anume Centrul de Culegere a

Informaiilor n vederea Combaterii Criminalitii Organizate (CICO)
i Oficiul de Recuperare i Gestionare a Activelor - Oficina de
Recuperacin y Gestin de Activos - sub responsabilitatea
Ministerului Justiiei, cu rang de Direcie General (structurat n dou
divizii: Divizia pentru localizarea i recuperarea activelor (funcii de
identificare i urmrire a efectelor, bunurilor, instrumentelor i
profiturilor obinute din infraciuni aflate n interiorul sau n afara rii,
precum i plasarea acestora n custodie) i Divizia pentru conservarea,
gestionarea i realizarea activelor - a se vedea Real Decreto 948/2015,
de 23 de octubre, por el que se regula la Oficina de Recuperacin y
Gestin de Activos.
Centrul de Culegere a Informaiilor n vederea Combaterii

Criminalitii Organizate (Centro de Inteligencia contra el Crimen
Organizado - CICO) servete drept punct de contact desemnat ARO.
Acesta primete solicitrile ARO, le distribuie ctre Oficiul de
Urmrire a Activelor din cadrul Poliiei Naionale (Oficina de
Localizacin de Activos - OLA) i ctre Unitatea Tehnic a Poliiei
Judiciare (Unidad Tcnica de Polica Judicial - UTPJ) a Grzii Civile
(Guardia Civil) i transmite rezultatele ctre autoritatea solicitant. n
42
plus, colecteaz i stocheaz date statistici cu privire la solicitrile
primite. CICO este sprijinit de alte dou structuri.
Un Oficiu de Urmrire a Activelor (Oficina de Localizacin de Activos

- OLA) exist n cadrul Unitii Centrale pentru Infraciuni Financiare
i Fiscale a poliiei (UDEF). Acesta rspunde solicitrilor primite din
partea CICO prin desfurarea anchetelor de poliie corespunztoare,
i anume prin consultarea diferitelor surse i baze de date i luarea
msurilor adecvate. Dup finalizarea anchetelor, acesta trimite
rezultatele la CICO. Orice solicitri n acest domeniu sunt executate
prin INTERPOL, EUROPOL, Sistemul de informaii Schengen (SIS),
ofieri de legtur strini sau prin contact direct cu forele de poliie
din alte state membre. OLA sprijin toate unitile Corpului Naional
de Poliie n chestiuni legate de urmrirea activelor prin punerea la
dispoziia acestora a datelor cuprinse n bazele de date care nu in de
aplicarea legii, de exemplu, Registrul funciar i imobiliar, Registrul
Comerului sau Registrul Consiliului General al Notarilor Publici i
monitorizeaz respectarea normelor care reglementeaz accesul la UIF
n cadrul Corpului Naional de Poliie (CNP). A doua unitate de sprijin
este Unitatea Tehnic a Poliiei Judiciare a Grzii Civile (Unidad
Tcnica de Polica Judicial, UTPJ).
Suedia a desemnat, de asemenea, dou ARO: Serviciul Naional de

Poliie pentru Culegerea Informaiilor n domeniul Judiciar i Biroul
Naional de Combatere a Infraciunilor Economice
(Ekobrottsmyndigheten). ARO din cadrul Serviciului Naional de
Poliie pentru Culegerea Informaiilor ofer sprijin operaional altor
ARO ale statelor membre UE. Scopul su este s urmreasc, s
asigure, s identifice i s recupereze produsele provenite din
svrirea de infraciuni n unul sau mai multe state membre UE.
Biroul Naional de Combatere a Infraciunilor Economice nu i
desfoar propriile anchete operaionale. Acesta rspunde mai
degrab solicitrilor venite din partea altor birouri ARO i pstreaz
legtur cu Autoritatea pentru Infraciuni Economice sau cu alte pri
ale acesteia i cu Autoritatea de Urmrire Penal. Unitatea pentru
43
produsele provenite din svrirea de infraciuni, unde este situat
partea judiciar a ARO, se afl n prezent n camera pentru infraciuni
economice a Autoritii din Stockholm. Unitatea pentru produsele
provenite din svrirea de infraciuni este condus de un procuror
care este responsabil cu monitorizarea i evaluarea activitilor
Unitii. Unitatea pentru produsele provenite din svrirea de
infraciuni este responsabil cu oferirea de sprijin operaional
anchetatorilor principali n chestiuni legate de produsele provenite din
svrirea de infraciuni, elaborarea i documentarea sprijinului
metodologic n anchete penale legate de active, elaborarea i
implementarea de formare i msuri pentru mbuntirea
competenelor legate de produsele provenite din svrirea de
infraciuni, i legtura i cooperarea cu alte autoriti n chestiuni
legate de produsele provenite din svrirea de infraciuni.
1.3. Schimbul de informaii ntre UIF
Schimbul de informaii ntre UIF a devenit unul dintre pilonii eseniali

pentru combaterea eficient i eficace a splrii banilor i finanrii
terorismului la nivel internaional. Articolul 46 din ETS 198 prevede
cooperarea ntre UIF pentru schimbul, n mod spontan sau la cerere i
fie n conformitate cu prezenta Convenie, fie n conformitate cu
memorandumurile de nelegere existente sau viitoare compatibile cu
aceast Convenie, oricror informaii accesibile care pot fi relevante
pentru procesarea sau analiza informaiilor sau, dac este cazul, pentru
anchetarea de ctre UIF a tranzaciilor financiare legate de splarea
banilor i persoanele fizice sau juridice implicate.
La nivel UE, cooperarea, comunicarea i schimbul de informaii ntre

anumite uniti cu situaie juridic diferit sunt prevzute de Decizia
Consiliului din 17 octombrie 2000. ns acest instrument juridic ofer
doar o perspectiv general, un nivel extins de cooperare ntre UIF
fiind exprimat, de obicei, n memorandumurile de nelegere, precum
i n conveniile CE.
44
Cadrul general cuprinde, totui, o colecie variat de instrumente
juridice UE care abordeaz aspecte importante (infraciuni financiare),
procedurale i instituionale ale splrii banilor, printre care pachetul
de 4 Directive privind splarea banilor: Directiva Consiliului
91/308/CEE din 10 iunie 1991 pentru prevenirea utilizrii sistemului
financiar n scopul splrii banilor (1-a directiv pentru combaterea
splrii banilor), Directiva 2001/97/CE a Parlamentului European i a
Consiliului din 4 decembrie 2001 de modificare a Directivei
91/308/CEE a Consiliului pentru prevenirea utilizrii sistemului
financiar n scopul splrii banilor (a 2-a directiv pentru combaterea
splrii banilor), Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European i a
Consiliului din 26 octombrie 2005 privind prevenirea utilizrii
sistemului financiar n scopul splrii banilor i finanrii terorismului
(a 3-a directiv pentru combaterea splrii banilor care acoper
majoritatea celor 40 de Recomandri FATF i cteva din cele 9
Recomandri speciale FATF) i Directiva 2015/849 privind
prevenirea utilizrii sistemului financiar n scopul splrii banilor i
finanrii terorismului (a 4-a directiv pentru combaterea splrii
banilor). Propunerea de Directiv privind prevenirea utilizrii
sistemului financiar n scopul splrii banilor i finanrii terorismului
conceput, printre altele, pentru a extinde domeniul de aplicare al celei
de a 3-a directive pentru combaterea splrii banilor, i pentru a
introduce dispoziiile Deciziei 2000/642/JAI a Consiliului din 17
octombrie 2000 privind acordurile de cooperare ntre unitile de
informaii financiare ale statelor membre n ceea ce privete schimbul
de informaii, continundu-se n acest fel extinderea i consolidarea
cooperrii, a fost lansat n 2013 i se afl nc n dezbatere.
Din punct de vedere instituional, merit amintit FIU.NET care este o

reea informatic descentralizat, care sprijin UIF din UE n lupta
acestora mpotriva splrii banilor i finanrii terorismului. n afara
cadrului UE, dar n mare legtur cu acesta, trebuie menionat Grupul
Egmont care a evoluat de-a lungul anilor i este format din 151 UIF
membre. Grupul Egmont se numr printre principalele organizaii
45
internaionale care se ocup de combaterea splrii banilor i finanrii
terorismului.
Exist patru modele de UIF: judiciar, de aplicare a legii,

administrativ i hibrid.
Republica Federal Germania (modelul de

aplicare a legii)
De la Decizia Consiliului UE din 17 octombrie 2000,

Bundeskriminalamt 30 acioneaz n Germania n calitate de birou
central de raportare pentru combaterea splrii banilor. Unitatea de
Informaii Financiare din cadrul Bundeskriminalamt a preluat acest rol
n momentul promulgrii noii Legi privind splarea banilor i, de
atunci, este responsabil cu schimbul de informaii cu UIF. n
Germania, Ministerul Federal al Finanelor este responsabil de Legea
naional cu privire la splarea banilor (MLA). n calitate de agenie
central, Biroul Poliiei Judiciare Federale - Unitatea de Informaii
Financiare - sprijin forele de poliie federale i de stat (Lnder) n
prevenirea i urmrirea penal a activitilor de splare a banilor i
finanare a terorismului. Pentru moment, UIF nu are competene de
ngheare provizorie a tranzaciilor suspecte.
30
http://www.bka.de
46
Romnia (modelul administrativ)
Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor este

Unitatea de Informaii Financiare din Romnia (UIF) 31. UIF romn,
ca orice alt UIF, este implicat doar atunci cnd este vorba de o
anchet financiar n legtur cu splarea banilor (indiferent care este
infraciunea) i finanarea terorismului. Aceasta este autorizat s
suspende executarea unei tranzacii suspecte de splarea
banilor/finanarea terorismului, fie n momentul primirii unui raport
din partea unei entiti raportoare, fie cnd UIF i se solicit acest lucru
de ctre o UIF strin sau de un organ judiciar romn. Reprezentantul
UIF romne este i membru al Sistemului Naional de Coordonare
Eurojust (ENCS).
n conformitate cu articolul 26 alineatul (4) din Legea 656/2002, UIF

romn poate dispune, la solicitarea organelor judiciare romne sau la
solicitarea instituiilor strine care au atribuii asemntoare i care au
obligaia pstrrii secretului n condiii similare, suspendarea
efecturii unei tranzacii care are ca scop splarea banilor sau
finanarea actelor de terorism. UIF poate realiza suspendarea doar
dup luarea n considerare a justificrilor prezentate de instituia
solicitant, precum i a faptului c tranzacia ar fi putut fi suspendat
dac ar fi fcut obiectul unui raport privind o tranzacie suspect.
Durata msurii de suspendare a unei tranzacii este de pn la 48 de
ore. Aceasta poate fi prelungit de Parchetul de pe lng nalta Curte
de Casaie i Justiie pn la 72 de ore. Banii sunt blocai pn la
ncheierea duratei msurii sau pn cnd Parchetul de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie dispune o alt msur (precum
indisponibilizarea). Din acest motiv, procedura prin intermediul UIF
poate fi numit indisponibilizare preliminar. n conformitate cu
articolul 7 alineatul (4) din Legea nr. 656/2002, UIF romn poate face
schimb de informaii, n baza reciprocitii, cu instituii strine care au
31
www.onpcsb.ro
47
funcii asemntoare i care au obligaia pstrrii secretului n condiii
similare, dac asemenea comunicri sunt fcute n scopul prevenirii i
combaterii splrii banilor sau a finanrii actelor de terorism.
Informaiile pot fi transmise fie la solicitarea unei alte UIF, fie n mod
spontan de ctre UIF romn.
Regatul Spaniei (modelul administrativ)
Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin de Blanqueo de

Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) sau Serviciul
Executiv al Comisiei pentru Prevenirea Splrii Banilor i
Infraciunilor Monetare 32 este Unitatea de Informaii Financiare (UIF)
a Spaniei, precum i Autoritatea de Supraveghere pentru Combaterea
Splrii Banilor/Finanrii Terorismului.
Regatul Suediei (modelul de aplicare a legii)
Finanspolisen Rikskriminalpolisen (FIPO) sau Serviciul Naional

pentru Culegerea Informaiilor n domeniul Judiciar, Unitatea
Financiar (NFIS) este UIF suedez i face parte din Consiliul
Naional Suedez de Poliie i Poliia Judiciar Naional din Suedia.
32
www.sepblac.es
48
1.4. Asisten n baza tratatelor Consiliului Europei: ETS
030, ETS 141, ETS 198
Conveniile AJR (deschise exclusiv organelor judiciare sau

autoritilor de aplicare a legii, precum i n funcie de termenii de
referin ai Conveniei).
ETS 030
Domeniul de aplicare: fr infraciuni specifice (infraciuni minore + grave). Acoper cea
mai mare parte de asisten reciproc n proceduri legate de infraciuni a cror sancionare
este de competena organelor judiciare ale statului solicitant. Nu se aplic percheziiei i
sechestrului de bunuri n vederea confiscrii ulterioare a acestora, ci doar asigurrii i
obinerii de probe. ETS 030 nu exclude asistena investigativ n domeniul simplei urmriri
a localizrii bunurilor provenite din infraciuni. Cooperarea ntre autoritile poliieneti n
acelai scop nu este acoperit de ETS 030.
Organele Declaraia cu Declaraia cu Declaraia cu Declaraia cu privire la
judiciare privire la privire la privire la articolul 24
articolul 24 articolul 24 articolul 24
Identificarea Nu este exclus Nu este exclus Nu este Nu este exclus
i urmrirea exclus
bunurilor
Limba Limba germa- n una din n limba Suedez, danez sau
n sau n una limbile oficiale spaniol norvegian
din limbile ale CE
oficiale ale CE
Autoritile Parchetul de pe Secretario Suedia accept solicitri
centrale lng nalta General de asis-ten juridic
competente Curte de Casaie Tcnico - transmise prin mijloace
i Justiie din Ministerio de electronice, n urma
Romnia; Justicia - San acordului cu privire la
solicitrile de Bernardo 47 - cazul respectiv.
asisten 28015 Madrid n conformitate cu
reciproc n Spania articolul 7 din Convenie,
timpul Consiliul Administrativ
procedurilor vor al provinciei Stockholm
fi trimise este autoritatea
Ministerului competent
Justiiei
Contact direct Atlas RJE Atlas RJE Atlas RJE Atlas RJE
(n contextul
UE)
49
Termenul autoriti judiciare are un sens (coninut) diferit n ri
diferite.
Ca urmare a declaraiei fcute de Republica Federal Germania 33,
Romnia 34, Spania 35 i Suedia 36 am constatat c diferite autoriti
naionale sunt luate n considerare n scopul acestei convenii ca
autoritate judiciar, i, prin urmare, sunt implicate teoretic n procesul
primirii i trimiterii de solicitri AJR.
33 Republica Federal Germania are o lung list de autoriti judiciare: Der Bundesminister der Justiz,
Bonn-Bad-Godesberg (Ministrul Federal al Justiiei); der Bundesgerichtshof, Karlsruhe (Curtea Federal

de Justiie); der Generalbundesanwalt bei dem Bundesgerichtshof, Karlsruhe (Procurorul General Federal
al Curii Federale de Justiie); das Justizministerium Baden-Wrttemberg, Stuttgart (Ministerul Justiiei
Baden-Wrttemberg); das Bayerische Staatsministerium der Justiz, Mnchen (Ministerul bavarez al
Justiiei); der Senator fr Justiz, Berlin (Senatorul de Justiie); der Senator fr Rechtspflege und
Strafvollzug, Bremen (Senatorul pentru Afaceri Judiciare i Penale); die Justizbehrde der Freien und
Hansestadt Hamburg, Hamburg (Autoritatea judiciar a oraului liber i hanseatic Hamburg); der
Hessische Minister der Justiz, Wiesbaden (Ministrul Justiiei din Hesse); der Niederschsische Minister
der Justiz, Hannover (Ministrul Justiiei din Saxonia Inferioar); der Justizminister des Landes Nordrhein-
Westfalen, Dsseldorf (Ministrul Justiiei din Landul Renania de Nord/Westfalia); das Ministerium der
Justiz des Landes Rheinland-Pfalz, Mainz (Ministerul Justiiei din Landul Renania-Palatinat); der
Minister fr Rechtspflege des Saarlandes, Saarbrcken (Ministrul pentru Afaceri Judiciare din Saarland);
der Justizminister des Landes Schleswig-Holstein, Kiel (Ministrul Justiiei din Landul Schleswig-
Holstein); das Bayerische Oberste Landesgericht, Mnchen (Curtea Suprem din Bavaria); die
Oberlandesgerichte (Instanele regionale superioare); die Landgerichte (Instanele regionale); die
Amtsgerichte (Instanele locale); die Staatsanwaltschaft bei dem Bayerischen Obersten Landesgericht,
Mnchen (Parchetul Curii Supreme din Bavaria, Munchen); die Staatsanwaltschaften bei den
Oberlandesgerichten (Parchetul Instanelor regionale superioare); die Staatsanwaltschaften bei den
Landgerichten (Parchetul Instanelor regionale); die Zentrale Stelle der Landesjustizverwaltungen zur
Aufklrung nationalsozialistischer Verbrechen, Ludwigsburg (Biroul Central de Administrare Judiciar
a Landului pentru Investigarea Crimelor Socialiste Naionale).
34
n scopul ETS 040, autoritile judiciare romne sunt considerate instanele de judecat, parchetele i
Ministerul Justiiei.
35
Spania declar c, n scopul Conveniei, autoriti judiciare sunt urmtoarele: a) judectorii i
instanele ordinare; b) Secretarios Judiciales; c) procurorii; d) judectorii i tribunalele militare; e)
grefierii tribunalelor militare. Aceast declaraie se aplic i Protocolului adiional la Convenie,
elaborat n Strasbourg la data de 17 martie 1978.
36
n scopul ETS 040, Suedia consider c instanele i procurorii sunt autoriti judiciare.
50
ETS 141
Domeniul de aplicare: domeniul de aplicare al Conveniei se limiteaz la activitatea
infracional i acoper splarea banilor i toate tipurile de infraciuni principale asociate
produselor, n special cele grave i, n special, infraciunile legate de droguri, trafic de
arme, terorism, trafic de copii i femei tinere. Acesta acoper toate etapele procedurii, de
la primele anchete i pn la executarea deciziilor de confiscare. Nu se limiteaz la
autoritile judiciare, extinzndu-se i la autoritile de aplicare a legii. Prevede
indisponibilizarea i asigurarea probelor cu privire la mijloace i produse, att n scopuri
probatorii, ct i de confiscare.
Infraciuni Declaraie n legtur Declaraia Declaraia Declaraia n
principale cu Articolul 6 nu a fost nu a fost legtur cu
Lista infraciunilor fcut fcut Articolul 2
specificate a fost fcut
Identificare Da Da Da Da
a i
urmrirea
bunurilor
Limba Limba german sau n Limba Una din Suedez, danez,

una din limbile romn sau limbile norvegian sau
oficiale ale CE. n una din oficiale englez
limbile ale CE.
oficiale ale
CE.
Autoritile Biroul Federal de Ministerul Ministerio Divizia pentru
competente Investigaii Penale Justiiei de Cazuri Penale i
(Bundeskriminalamt) Str. Justicia, Cooperare
Apolodor Secretaria Judiciar
nr. 17, General Internaional
sectorul 5 Tcnica, Autoritatea
Bucureti, San Central
Romnia. Bernardo, S-103 33
45, 28071 STOCKHOLM
Oficiul Madrid, Regatul Suediei
Naional de Spania. Telefon: +46 8
Prevenire i 405 45 00
Combatere a (Secretariat)
Splrii Fax: +46 8 405 46
Banilor. 76
E-mail:
Ministerul birs@justice.minis
Internelor try.se
Inspectoratu
l General al
51
Poliiei
Ministerul
Finanelor
Publice
Parchetul de
pe lng
nalta Curte
de Casaie i
Justiie
Contact Atlas RJE Atlas RJE Atlas RJE Atlas RJE
direct (n
contextul
UE)
Republica Federal Germania
Pentru Germania, ETS 141 se aplic doar infraciunilor principale37

sau categoriilor acestor infraciuni menionate n cadrul declaraiei
fcute n legtur cu articolul 6 (1) din aceast convenie i se refer
la infraciuni i delicte (Delictele - Vergehen - sunt infraciuni pentru
care pedeapsa minim este mai mic de un an sau amend a se vedea
articolul 12, alineatul 2, din StGB) 38.
37
Infraciunea principal se refer la infraciunea care se afl la originea unei infraciuni de splare a
banilor, adic infraciunea care a generat produsele.
38
1. infraciuni (articolul 12, alineatul 1, din Codul Penal german - StGB), adic infraciuni pedepsite cu
nchisoare de cel puin un an;
2. delicte de luare de mit (articolul 332 alineatul 1, precum i coroborat cu alineatul 3 din StGB) i dare
de mit (articolul 334 din StGB);
3. delicte prevzute de articolul 29, alineatul 1, propoziia 1, nr. 1, din Legea privind narcoticele
(Betubungsmittelgesetz) sau de articolul 29, alineatul 1, nr. 1, din Legea privind supravegherea
materiilor prime (Grundstoffberwachungsgesetz);
4. delicte de contraband organizat comise de un grup cu utilizarea violenei (articolul 373 din Codul
Fiscal german - Abgabenordnung) sau comerul pentru ctig cu bunuri obinute prin fraud fiscal
(articolul 374 din Codul Fiscal), fiecare coroborat cu articolul 12, alineatul 1 din Legea privind punerea
n aplicare a organizaiilor pieei comune (Gesetz zur Durchfhrung der Gemeinsamen
Marktorganisationen);
52
Romnia
Romnia nu a fcut nicio declaraie n legtur cu articolul 6 (1) din

ETS 141 cu privire la infraciunea principal. n legislaia romn,
infraciunea de splare a banilor nu este condiionat de faptul c
5. delicte comise pentru ctig sau de un membru al unui grup format n scopul realizrii repetate a unuia
dintre urmtoarele acte care constituie elementele uneia dintre urmtoarele infraciuni: proxenetism
(articolul 181a din StGB), furt (articolul 242 din StGB), delapidare (articolul 246 din StGB), extorcare de
fonduri (articolul 253 din StGB), comer cu bunuri furate (articolul 259 din StGB), fraud (articolul 263
din StGB), fraud informatic (articolul 263a din StGB), obinere frauduloas de subvenii (articolul 264
din StGB), abuz de ncredere (articolul 266 din StGB), falsificare de documente (articolul 267 din StGB),
falsificare de probe (articolul 269 din StGB), organizare ilegal de jocuri de noroc (articolul 284 din
StGB), manipulare ilegal a deeurilor periculoase (articolul 326, alineatele 1, 2 i 4, din StGB),
manipulare ilegal a substanelor radioactive sau a altor substane i bunuri periculoase (articolul 328,
alineatele 1, 2 i 4, din StGB), Contrafacerea de carduri de debit i credit, cecuri i bilete la ordin
(seciunea 152a din Codul Penal german StGB), determinarea introducerii unor nregistrri incorecte n
evidene publice (seciunea 217 din StGB), efectuarea de nregistrri false n evidene publice (seciunea
348 din StGB), evaziune fiscal (seciunea 370 din Codul Fiscal AO), infraciuni prevzute de Legea
german cu privire la valorile mobiliare WpHG (seciunea 38(1) pn la (3) i (5) din WpHG),
contrafacere de simboluri sancionabil (seciunea 143 din Legea privind protecia mrcilor comerciale i
a simbolurilor MarkenG), contrafacere a unei mrci comunitare sancionabil (seciunea 143a din
MarkenG), utilizare sancionabil a indicaiilor de origine geografic (seciunea 144 din MarkenG),
exploatare ilegal a operelor protejate prin drepturi de autor (seciunea 106 din Legea drepturilor de autor
UrhG), aplicare ilegal a desemnrii autorului (seciunea 107 din UrhG), nclcarea drepturilor asociate
(seciunea 108 din UrhG), exploatare ilegal pe scar comercial (seciunea 108a din UrhG), nclcarea
msurilor tehnologice i a informaiilor privind gestionarea drepturilor (seciunea 108b din UrhG),
infraciuni prevzute de Legea german privind modelele de utilitate (seciunea 25 din GebrMG),
infraciuni prevzute de Legea german privind modelele (seciunea 51 din DesignG), contrafacerea unui
model comunitar (seciunea 65 din DesignG), infraciuni prevzute de Legea privind brevetele (seciunea
142 din PatG), infraciuni prevzute de Legea privind protecia semiconductorilor (seciunea 10 din
HalbSchG), infraciuni prevzute de Legea privind protecia varietii plantelor (seciunea 39 din
SortSchG);
6. Delicte de pregtire a unei infraciuni grave cu violen care pune n pericol statul (seciunea 89a
din StGB), de formare a unei organizaii criminale (seciunea 129 din StGB), de formare a unei organizaii
teroriste cu scopul de a amenina cu comiterea unor infraciuni grave explicite (seciunea 129a (3) din
StGB) sau de sprijinire a unei organizaii teroriste (seciunea 129 (5) din StGB), sau oricare dintre cele de
mai sus, comise n legtur cu organizaii din strintate (coroborat cu seciunea 129b (1) din StGB),
precum i delicte comise de un membru al unei organizaii criminale sau teroriste n temeiul articolului
129 sau 129a din StGB, de asemenea pentru organizaii criminale sau teroriste din strintate (coroborat
cu seciunea 129b (1) din StGB).
7. Traficul de fiine umane (seciunile 232 (1) i (2), 233 (1) i (2), i 233a din StGB), incitare la
depunerea ilegal de cereri de azil (seciunea 84 din Legea privind procedura de azil AsylVfG),
introducerea ilegal de strini (seciunea 96 din Legea privind reedina AufenthG).
53
infraciunea principal trebuie s fie o infraciune grav, ceea ce
nseamn c solicitarea de indisponibilizare a bunurilor fcut de un
alt stat ntr-un caz de splare a banilor nu va fi condiionat de
existena unei anumite infraciuni principale, ca n cazul Germaniei.
Regatul Spaniei
Spania nu a fcut nicio declaraie n legtur cu articolul 6 (1) din ETS

141 cu privire la infraciunea principal.
Regatul Suediei
n conformitate cu declaraia fcut de Suedia n temeiul ETS 141,

msurile de confiscare vor fi aplicabile produselor din infraciuni i
mijloacelor care au fost utilizate la comiterea unei infraciuni care pot
fi confiscate n baza prevederilor Codului Penal, Legii penale cu
privire la narcotice (1968:64) sau Legii de interzicere a anumitor
substane de dopaj (1991:1969). n ceea ce privete alte infraciuni,
Regatul Suediei i rezerv dreptul, n situaiile justificate de tipul
infraciunii, de a prescrie confiscarea ntr-o msur mai limitat.
Guvernul Regatului Suediei, pentru a limita domeniul de aplicare al
declaraiei care a fost fcut cu privire la articolul 2 alineatul (1) din
Convenie, declar c articolul 2 alineatul (1) din Convenie va fi
aplicabil, n plus fa de afirmaiile anterioare din declaraia suedez,
infraciunilor pedepsite cu nchisoarea mai mult de un an.
54
ETS 198 - articolul 16
Domeniul de aplicare: n comparaie cu ETS 141, acesta are un domeniu de aplicare mai
mare, care include splarea banilor i confiscarea, la fel ca ETS 141, dar i finanarea
terorismului. Acesta este limitat la activitatea infracional i este aplicabil unei liste de
infraciuni principale: participarea la un grup criminal organizat i neltorie; terorismul,
inclusiv finanarea actelor de terorism; traficul de fiine umane i introducerea ilegal de
migrani; exploatarea sexual, inclusiv exploatarea sexual a copiilor; traficul ilicit de
stupefiante i substane psihotrope; traficul ilicit de arme; traficul ilicit de bunuri furate i
alte bunuri; corupie i dare i luare de mit; fraud; falsificarea de monede; contrafacerea
i piratarea produselor; infraciuni mpotriva mediului nconjurtor; crim, vtmarea
corporal grav; rpirea, sechestrarea i luarea de ostatici; jaful sau furtul; contrabanda;
extorcarea de fonduri; falsul; pirateria; i tranzacii bazate pe informaii privilegiate i
manipularea pieei.
Infraciuni Nu se aplic Anexa Anexa Infraciunea se
principale Conveniei Conveniei pedepsete cu
privarea de
libertate o
perioad mai
mare de un an
Identificarea Nu se aplic Da Da Da
i urmrirea
bunurilor
Limba Nu se aplic Limba Suedez, danez,

romn sau norvegian sau
una din englez
limbile
oficiale ale
CE
Autoritile Nu se aplic Oficiul Subdireccin Ministerul
competente Naional de General de Justiiei
Prevenire i Cooperacin Divizia pentru
Combatere a Jurdica Cazuri Penale i
Splrii Internacional a Cooperare
Banilor Ministerului Judiciar
Justiiei Internaional
Ministerul Autoritatea
Justiiei Central
SE-103 33
Stockholm,
Parchetul de Suedia Tel: 00 46
pe lng 8 405 10 00
nalta Curte (central), 00 46
de Casaie i 8 405 45 00
Justiie (birou)
55
fax: 00 46 8 405
Ministerul 46 76
Afacerilor E-mail:
Interne ju.birs@gov.se
Ministerul
Finanelor
Publice
(n contextul
UE)
2. Asisten cu privire la conturi bancare
RJE Fiches Belges: ordin de a prezenta documente (402), alte

posibiliti de a obine informaii cu privire la impozite sau
conturi bancare (403)
Att ETS 141, ct i ETS 198 sunt convenii - infraciune i, prin

urmare, atunci cnd se decide utilizarea lor, este recomandat s se
verifice dac infraciunea care face obiectul anchetei sau procesului
corespunde domeniului su de aplicare (din punct de vedere material).
Un alt aspect important este acela c, dei toate cele patru ri sunt
parte la ETS 141, ETS 198 nu se aplic Republicii Federale Germania,
fiind semnat i ratificat doar de Regatul Spaniei, Regatul Suediei i
Romnia.
Protocolul la Convenia AJR a Uniunii Europene se refer, de

asemenea, la acest tip de asisten, urmnd o abordare uor diferit,
aplicabil doar dac infraciunea care face obiectul anchetei sau
procesului este prevzut de cel puin una din urmtoarele trei
alternative: (1) praguri de pedepse n ambele state - patru ani n statul
membru solicitant i doi ani n statul membru solicitat (2) lista
infraciunilor care figureaz n Convenia Europol (a doua liniu)
56
Anexa 1 sau (3) lista infraciunilor prevzute de instrumentele
referitoare la protecia intereselor financiare ale Comunitilor
Europene, n msura n care nu sunt deja cuprinse n lista Europol
Anexa 2.
2.1. Informaii cu privire la conturile bancare
Conturile care trebuie identificate - conturi care sunt deinute, sau

controlate de o persoan fizic sau juridic ce face obiectul unei
anchete penale. De asemenea, n anumite condiii, sunt incluse
conturile pentru care orice astfel de persoan deine procur. Ce
nseamn controlate de: conturi al cror beneficiar economic real este
persoana respectiv i acest lucru se aplic indiferent dac respectivele
conturi sunt deinute de o persoan fizic, o persoan juridic sau un
organism care acioneaz sub forma sau n numele unor fonduri
fiduciare sau a altor instrumente de administrare a fondurilor speciale,
identitatea creatorilor sau a beneficiarilor fiind necunoscut.
Conceptul de beneficiar economic trebuie interpretat n conformitate
cu articolul 3 alineatul (7) din Directiva 91/308/CEE a Consiliului din
10 iunie 1991 privind prevenirea folosirii sistemului financiar n
scopul splrii banilor (1), modificat prin Directiva 2001/97/CE a
Parlamentului European i a Consiliului din 4 decembrie 2001 (2)
Prima Directiv privind splarea banilor.
Tipuri de conturi bancare (ca exemplu): cont de depozit (cont

tranzacional, cont de economii, depozit la termen, depozit la cerere),
cont de card de credit sau alte tipuri precum mprumut, cont comun,
conturi bancare numerotate (unde numele titularului contului este inut
secret, i acetia se identific fa de banc printr-un cuvnt cod
cunoscut doar de titularul contului i un numr limitat de angajai ai
bncii, oferind astfel titularilor de cont un grad de confidenialitate
bancar n tranzaciile lor financiare).
57
Informaii cu privire la conturi bancare
Instrumentul ETS 040 ETS 040 ETS 040 ETS 040
juridic ETS 141 - ETS 141 - ETS 141 -
ETS 141 - ETS 198 - ETS 198 - ETS 198 -
articolul 8 articolul 17 articolul 17 articolul 17
Protocolul la Protocolul la Protocolul la Protocolul la

Convenia Convenia AJR Convenia AJR Convenia AJR
AJR a Uniunii a Uniunii a Uniunii a Uniunii
Europene Europene Europene Europene
Articolul 28 i Articolul 28 i Articolul 28 i Articolul 28 i
Seciunea H4 Seciunea H4 Seciunea H4 Seciunea H4
(1) din Anexa (1) din Anexa A (1) din Anexa (1) din Anexa
A a Directivei a Directivei EIO A a Directivei A a Directivei
EIO EIO EIO
Condiii Articolul 17 din STE 198 oblig statele membre s urmreasc toate
conturile bancare care sunt deinute, sau controlate de o persoan
fizic sau juridic ce face obiectul unei anchete penale, situate pe
teritoriul su i, n plus, s furnizeze statului solicitant numerele
conturilor bancare i, n msura n care sunt disponibile bncii unde
se afl contul, toate detaliile acestuia. Obligaia este limitat la
conturi care sunt deinute sau controlate de o persoan fizic sau
juridic ce face obiectul unei anchete penale.
Pot fi necesare dubla incriminare i respectarea legislaiei naionale.

Autoritatea Informaii de n funcie de n funcie de n funcie de
competent baz (cu instrumentul instrumentul instrumentul
excepia aplicabil i aplicabil i aplicabil i
datelor privind nivelul de nivelul de nivelul de
tranzaciile) cooperare cooperare cooperare
privind (poliieneasc (poliieneasc (poliieneasc
conturile sau judiciar) sau judiciar) sau judiciar)
bancare
germane pot fi
solicitate de
autoritile de
aplicare a legii
ale statelor
membre UE
cu condiia ca
solicitrile s
se refere la
anchete penale
58
n curs.
Solicitrile din
partea
autoritilor de
aplicare a legii
ale statelor
membre UE
pot fi
direcionate
ctre BKA
care va
interoga
BaFin, i
ulterior va
rspunde, prin
canalele
adecvate.
(context UE)
59
2.2. Informaii cu privire la tranzaciile bancare
(urmrirea micrilor banilor)
Conturile identificate deja: include asisten prin furnizarea datelor

cu privire la conturile bancare identificate deja i asisten cu privire
la operaiunile bancare care au fost efectuate prin intermediul acestora
pe o anumit perioad de timp.
Informaii cu privire la tranzaciile bancare

ETS 141 - ETS 198 - ETS 198 - ETS 198 -

Convenia Convenia AJR a Convenia AJR Convenia AJR
AJR a Uniunii Uniunii a Uniunii a Uniunii
Seciunea H4 Seciunea H4 (1) Seciunea H4 Seciunea H4
(2) din Anexa din Anexa A a (2) din Anexa (2) din Anexa
A a Directivei Directivei EIO A a Directivei A a Directivei
EIO EIO EIO
Condiii Pot fi necesare dubla incriminare i respectarea legislaiei naionale
(a statului solicitat/executant). Conturile nu este obligatoriu s fie
legate de o persoan care face obiectul unei anchete penale, ci pot
privi i tere persoane (persoane ale cror conturi sunt, ntr-un fel
sau altul, legate de o anchet penal - legtura trebuie justificat n
solicitare). Informaiile referitoare la orice cont emitent sau
beneficiar vor fi comunicate, de asemenea.
Autoritatea n funcie de n funcie de n funcie de n funcie de
competent instrumentul instrumentul instrumentul instrumentul
aplicabil i aplicabil i aplicabil i aplicabil i
nivelul de nivelul de nivelul de nivelul de
cooperare cooperare cooperare cooperare
(poliieneasc (poliieneasc (poliieneasc (poliieneasc
sau judiciar) sau judiciar) sau judiciar) sau judiciar)
direct
(context UE)
60
2.3. Monitorizarea tranzaciilor bancare
Monitorizarea tranzaciilor bancare

ETS 141 - ETS 198 - ETS 198 - ETS 198 -

Convenia Convenia AJR a Convenia AJR Convenia AJR
AJR a Uniunii Uniunii a Uniunii a Uniunii
Seciunea H5 Seciunea H5 din Seciunea H5 Seciunea H5
din Anexa A a Anexa A a din Anexa A a din Anexa A a
Directivei EIO Directivei EIO Directivei EIO Directivei EIO
Condiii Pot fi aplicate condiiile, inclusiv pragurile de penalizare i dubla
incriminare, care ar trebui respectate ntr-un caz intern similar.
Detaliile practice cu privire la monitorizare trebuie convenite ntre
autoritile competente
Autoritatea n funcie de n funcie de n funcie de n funcie de
competent instrumentul instrumentul instrumentul instrumentul
aplicabil i aplicabil i aplicabil i aplicabil i
nivelul de nivelul de nivelul de nivelul de
cooperare cooperare cooperare cooperare
(poliieneasc (poliieneasc (poliieneasc (poliieneasc
sau judiciar) sau judiciar) sau judiciar) sau judiciar)
direct
(context UE)
61
2.4. Amnarea tranzaciilor suspecte
Cooperarea internaional ntre UIF pentru amnarea tranzaciilor

suspecte este foarte bine cunoscut i aplicat pe diferite instrumente
juridice. ETS 198 prevede obligaia ca statele s adopte msurile
legislative sau de alt natur care sunt necesare pentru a permite
iniierea unei aciuni urgente de ctre o UIF, la solicitarea unei UIF
strine, pentru a suspenda sau a refuza acordul pentru continuarea
unei tranzacii pe perioade de timp i n funcie de aceleai condiii
care se aplic n legislaia sa intern n legtur cu amnarea
tranzaciilor. Aciunea menionat n alineatul 1 va fi iniiat n cazul
n care UIF solicitat este convins, n urma justificrii de ctre UIF
solicitant, c: a) tranzacia are legtur cu splarea banilor; i b)
tranzacia ar fi fost suspendat, sau acordul pentru continuarea
tranzaciei ar fi fost refuzat, dac tranzacia ar fi fcut obiectul unui
raport intern privind tranzaciile suspecte. A se vedea 1.3. de mai sus.
Modulul 2 Forme speciale de asisten
Formele de asisten prezentate mai jos pot fi ntlnite ca tehnici de

investigare speciale sau msuri de investigare sau msuri corective
sau pur i simplu ca instrumente de investigare. Considerm c nu
trebuie insistat pe a defini sau a face orice clasificare, n primul rnd
deoarece conceptul de tehnici de investigare speciale se schimb n
permanen i va continua s fac acest lucru i n viitor, i n al doilea
rnd (i n principal) deoarece abordrile naionale sunt diferite cu
toate c nevoile operaionale pe care le deservesc de fapt sunt similare
sau chiar identice.
Punctul de plecare al tehnicilor de investigare speciale se afl n cadrul

CE n ETS 141, urmat de ETS 182. La nivel UE, AJR 2000 acoper
acest subiect i trebuie interpretat, desigur, mpreun cu CISA.
62
La nivel CE, urmtoarele tehnici sunt considerate tehnici de
investigare speciale 39: operaiuni sub acoperire (inclusiv investigaii
sub acoperire); operaiuni comerciale de faad (societate sub
acoperire); informatori; livrare supravegheat; observare (inclusiv
observare transfrontalier); supraveghere electronic; interceptarea
comunicaiilor (telefon, fax, e-mail, mail, reele publice i private);
percheziii (inclusiv de imobile, obiecte, precum computere,
automobile prin diferite mijloace, inclusiv scanare); urmriri
transfrontaliere; ageni provocatori; pseudo-achiziii sau alte pseudo-
infraciuni. La nivel UE, Convenia AJR 2000 consider drept tehnici
de investigare speciale schimbul spontan de informaii, audierile prin
conferin video, audierile martorilor i experilor prin telefon, livrarea
supravegheat, echipele comune de anchet i investigaiile sub
acoperire. Conceptul utilizat de Directiva EIO este acela al msurilor
de investigare i exclude din domeniul su de aplicare supravegherea
transfrontalier (punctul 9). Lista msurilor de investigare prevzute
de Directiva EIO este deschis pentru a aduce la via capacitile
sistemelor naionale de justiie penal.
Convenia Schengen i Convenia Napoli II se refer la supravegherea

transfrontalier. n acest context, merit menionat compilaia de fie
naionale, care conine toate informaiile practice necesare pentru
efectuarea operaiunilor transfrontaliere, care este cunoscut n
prezent sub denumirea de Manualul privind operaiunile
transfrontaliere - fie naionale 40. Copii ale acestuia i informaii
actualizate pot fi obinute de la Biroul Naional SIRENE. Interpol,
Schengen i Europol sunt cele trei structuri formale oficiale pentru
cooperare transfrontalier operaional utilizate de autoritile de
aplicare a legii ale statelor membre UE.
39
A se vedea http://www.coe.int/t/dlapil/codexter/specInvestigation_en.asp
40
http://www.statewatch.org/news/2009/oct/eu-manual-on-cross-border-operations.pdf
63
1. Supraveghere transfrontalier 41
Supravegherea normal sau obinuit - n cazul n care AAL ale unui

stat in sub supraveghere o persoan deoarece aceasta este suspectat
de comiterea unei infraciuni pasibile cu extrdarea sau deoarece
exist motive pentru a crede c aceasta poate ajuta la identificarea sau
depistarea respectivei persoane, acestea pot solicita i atepta asisten
pentru supravegherea permanent a respectivei persoane ntr-un alt
stat n cazul n care aceasta trece frontiera n statul respectiv. Asistena
trebuie solicitat n prealabil, n baza unei solicitri efectuate prin
diferite instrumente juridice.
Supravegherea de urgen sau supravegherea n cazuri extreme - n

cazul n care, din motive de urgen, asistena n legtur cu
supravegherea permanent ntr-un alt stat nu a putut fi solicitat n
prealabil, ofierii AAL care desfoar supravegherea pot trece
frontiera n cellalt stat i pot menine ei nii supravegherea n
cellalt stat un interval de pn la cinci ore, timp n care este analizat
cererea de continuare a supravegherii. Persoana sub supraveghere
trebuie s fie suspect, iar infraciunea trebuie s fie una dintre cele
deosebit de grave. n plus, n momentul trecerii frontierei n cellalt
stat, AAL strine trebuie s informeze imediat autoritile competente
ale statului respectiv.
Unul dintre avantajele oferite este c, n comparaie cu alte tehnici de

investigaie, aceasta nu necesit foarte multe resurse. Cu toate acestea,
diferenele ntre legislaiile naionale, inclusiv n definirea
supravegherii, i cazurile n care legislaia este depit de dezvoltarea
tehnologic, pot ridica dificulti n aplicarea sa n practic. n plus,
utilizarea unor instrumente diferite (tehnologii cloud sau supraveghere
electronic) necesit flexibilitate, precum i coeren din perspectiva
standardelor judiciare necesare pentru admisibilitatea probelor.
41
https://www.unodc.org/documents/organized-crime/Law-Enforcement/Electronic_surveillance.pdf
64
RJE Fiches 105 - observare, 801 - observare transfrontalier, 803 - urmrire
Belges transfrontalier (prin plasarea unui transmitor pe un vehicul
sau o persoan)
Instrumentul Sprijin Articolul 138
juridic operaional (1) c) i d)
din Codul
Penal romn
Articolul 183
din Legea nr.
302/2004
Articolul 208
din Legea nr.
302/2004
Articolele 40, Se aplic Nu se aplic Se aplic Se aplic
41 CISA
Articolul 21 Birouri Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic
din Convenia naionale
Napoli II SIRENE
Articolul 21 Se aplic Se aplic Se aplic Nu se
din Convenia Europol aplic
de la Prum (ELO)
Eurojust
(Birouri
naionale)
Convenia Nu conine prevederi speciale n aceast privin, dar poate oferi
AJR a Uniunii sprijin (efect indirect) dac interceptarea este folosit naintea
Europene solicitrii supravegherii transfrontaliere
Directiva Nu conine prevederi speciale n aceast privin, dar poate oferi
privind sprijin (efect indirect) dac interceptarea este folosit naintea
Ordinul solicitrii supravegherii transfrontaliere
european de
anchet
2014/41/UE
Articolul 17 Prevede observri transfrontaliere. Este aplicabil pentru Germania
ETS 182 ncepnd de la 1 iunie 2015, pentru Romnia de la 1 martie 2005, i
pentru Suedia de la 1 mai 2015. nc nu este n vigoare pentru Spania
(semnarea ETS 182 a avut loc la data de 9 octombrie 2015)
65
2. Livrri supravegheate 42
De obicei, n practic, livrarea supravegheat se suprapune cu alte

tipuri de cooperare, precum utilizarea agenilor sub acoperire.
RJE Fiches Belges 804 - Livrri supravegheate
Articolul Articolul La nivel
138 (1) i) 124 din naional, nu
Nu sunt din Codul Constituia este
reglementat Penal romn Spaniei, reglementat.
Instrumen- Sprijin e prin lege. Articolul Legea
tul juridic Opera- Sunt n Articolul 263 bis din privind
ional vigoare linii 180 din Codul Penal anumite
directoare Legea nr. i art. 18a forme de
interne. 302/2004 din Legea cooperare
50/1981 internaional
privind n anchete
statutul penale
organic al (2003:1174)
Parchetului) Seciunea 10-
14
Articolul Se aplic Nu se aplic Se aplic Se aplic
73 CISA Europol
Articolul (ELO) Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic
22 din
Convenia Eurojust
Napoli II (Birouri
Articolul naionale) Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic
12 din
Convenia Puncte de
AJR a contact
Uniunii RJE
Europene
42
A se vedea i Manualul european privind livrrile supravegheate, Manualul Conveniei Napoli II
privind asistena reciproc i cooperarea ntre administraiile vamale, Manualul livrrilor supravegheate
pentru Europa de Sud-Est elaborate n comun de Unitatea OSCE pentru Probleme Strategice ale Poliiei
i Centrul Regional SECI pentru Combaterea Criminalitii Transfrontaliere. De asemenea, pentru
livrrile supravegheate transfrontaliere din perspectiv judiciar...........................................................
http://eurojust.europa.eu/doclibrary/Eurojust-
framework/caseworkdrugtraffickingactionplan2015/Addendum%201%20-%20Cross-
border%20controlled%20deliveries%20from%20a%20judicial%20perspective/drug-trafficking-
report_addendum1-controlled-deliveries_2015-01-16_EN.pdf
66
Articolul Nu este nc implementat
28 din
Directiva
privind
Ordinul
european
de anchet
2014/41/UE
Articolul Este aplicabil pentru Germania ncepnd de la 1 iunie 2015, pentru
18 Romnia de la 1 martie 2005, i pentru Suedia de la 1 mai 2015. nc nu
ETS 182 este n vigoare pentru Spania (semnarea ETS 182 a avut loc la data de 9
octombrie 2015)
3. Urmrirea transfrontalier
RJE Fiches Belges 802 - Urmrirea transfrontalier

Articolele
18-22 din
Ordonana
Instrumentul Sprijin de Urgen
juridic Opera- a
ional Guvernului
103/2006
Articolul 41 Se aplic Nu se aplic Se aplic Se aplic

CISA Europol
Articolul 22 (ELO) Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic
din Convenia
Napoli II Eurojust
Articolul 12 (Birouri Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic
din Convenia naionale)
AJR a Uniunii
Europene Puncte de
Articolul 111 contact Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic
din Convenia RJE
de la Geneva
privind
Marea liber
67
4. Echipe comune de anchet 43
Din perspectiva anchetei comune 44 au fost identificate urmtoarele

modele (a) anchete comune stabilite pe baza legislaiei i acordurilor
existente cu privire la asistena judiciar reciproc (AJR), n care
anchetatorii nu sunt amplasai n aceeai locaie, dar pot lucra
mpreun (b) cooperare flexibil pe baza legislaiei AJR existente (c)
echipe integrate care constau n ofieri, de obicei amplasai n aceeai
locaie, din cel puin dou state.
Al treilea model de ECA nu trebuie confundat cu operaiunile comune

i patrulele comune. Un instrument valoros care trebuie utilizat
Manualul privind echipele comune de anchet, elaborat n cadrul
Proiectului ECA comun al Eurojust i Europol 45 care cuprinde o
prezentare a legislaiei statelor membre UE n legtur cu anchetele i
orientrile comune. Trebuie fcut distincia ntre ECA i centrele i
echipele comune de poliie.
43
http://www.eurojust.europa.eu/Practitioners/JITs/jitsnetwork/Pages/JITs-network.aspx
44
https://www.unodc.org/documents/treaties/COP2008/crp5.pdf
45
https://www.europol.europa.eu/content/page/joint-investigation-teams-989
68
RJE Fiches Belges 805 - ECA
Seciunea Articolul Legea Legea
93 din 182 din 11/2003 (2003:1174)
Legea Legea nr. privind privind
Instrumentul Sprijin privind 302/2004 ECA echipele
juridic operaional cooperarea privind comune de
interna- cooperare anchet
ional n a judiciar pentru
chestiuni interna- anchete
penale din ional n penale
23 materie (2003:1174)
decembrie penal
1982
Dreptul de
semntur
aparine
Procurorul
ui ef sau
Procuro-
rului
General al
PICCJ
(dac nu
este
deschis o
anchet n
Romnia).
Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic
Europol
Decizia cadru Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic
(ELO)
a Consiliului
Uniunii
Eurojust
Europene
(Birouri
Articolul 13, naionale) Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic
15, 16
Convenia Punct de
AJR a contact
Uniunii pentru
Europene Reeaua
Articolul 20 ECA Este aplicabil pentru Germania ncepnd de la 1 iunie
ETS 182 2015, pentru Romnia de la 1 martie 2005, i pentru
Suedia de la 1 mai 2015. nc nu este n vigoare pentru
Spania (semnarea ETS 182 a avut loc la data de 9
octombrie 2015).
69
5. Interceptarea telecomunicaiilor
Interceptarea telecomunicaiilor este considerat parte din tehnicile de

supraveghere. n plus, la nivel naional, unele regimuri de interceptare
fac distincia ntre diferite tipuri de interceptri. Interceptarea poate
avea loc sub forme diferite (n funcie de abordarea legislaiei
naionale): interceptarea convorbirilor telefonice (comunicaii mobile
i fixe), bugging (folosind un dispozitiv de nregistrare electronic,
inclusiv interceptri), percheziie de la distan (computer sau telefon)
i interceptarea corespondenei.
Interceptarea transfrontalier poate include: interceptarea teleco-
municaiilor fr transmisie imediat, interceptarea telecomunicaiilor
cu transmisie imediat, interceptarea telecomunicaiilor prin satelit,
interceptarea telecomunicaiilor are loc n statul care gzduiete staie
terestr iar rezultatul este transmis ulterior statului solicitant,
telecomunicaiile sunt interceptate n statul care gzduiete staie
terestr, dar sunt transmise imediat statului solicitant, interceptarea
telecomunicaiilor care are loc n statul solicitant, care utilizeaz un
sistem de control de la distan pentru a activa transmisia
telecomunicaiilor de la staia terestr la unul dintre furnizorii si de
servicii de telecomunicaii, interceptarea telecomunicaiilor n cazurile
n care statul solicitant nu are nevoie de asistena tehnic a statului
membru n care este situat inta. Directiva EIO se refer i la
colectarea de date de trafic i localizare asociate acestor
telecomunicaii, pentru a permite autoritilor competente s emit un
EIO n scopul obinerii unor date mai puin invazive cu privire la
telecomunicaii. Un EIO emis pentru a obine date istorice de trafic i
localizare legate de telecomunicaii trebuie abordat n cadrul regimului
general de executare a EIO i poate fi considerat, n funcie de
legislaia naional a statului de executare, o msur de anchet
coercitiv.
70
RJE Fiches Belges 101 - Interceptarea, nregistrarea i transcrierea
telecomunicaiilor, 102 - Urmrirea telecomunicaiilor,
103- Interceptarea i nregistrarea altor forme de
comunicaie, 104 - 106 - Interceptarea telecomunicaiilor -
Art. 18 (2) (b) din Convenia AJR, 107 - Interceptarea
telecomunicaiilor fr asisten tehnic din partea unul alt
stat membru
Seciunea Articolul 138 18 din Capitolul 27,
100a (a) , b) i j) Constituia Seciunea 18
(Condiii din Codul Spaniei din Codul de
privind Penal romn (denumit Procedur
Instrument Sprijin interceptar n Judiciar al
ul juridic Operaio- ea Articolul 184 continuare Suediei
nal telecomu- din Legea nr. CS), n Autoritatea
nicaiilor) 302/2004 articolele de
din Codul 579 i autorizare:
de Autoritatea de urmtoarel judectorul
procedur autorizare: e din Legea
penal judectorul de proce-
dur
Autoritate penal, i
a de n Legea
autorizare: 25/2007
procurorul din 18
/instana octombrie,
privind
pstrarea
datelor
referitoare
la comu-
nicaiile
electronice
i reelele
publice de
comunica-
ii
Autoritatea
de
autorizare:
judectorul
Articolul Se aplic
18 din
Convenia
AJR a
71
Uniunii Eurojust
Europene (Birouri
naionale)
Articolele Puncte de Nu sunt nc implementate
30, 31 din contact
Directiva RJE
privind
Ordinul
european
de anchet
2014/41/UE
n Germania, Seciunile 100a (Condiii privind interceptarea

telecomunicaiilor) i urmtoarele din Codul de procedur penal vor
fi luate n considerare n aceast privin. 100c se refer la msurile
puse n aplicare fr cunotina persoanei n cauz, la solicitarea
parchetului, de ctre divizia Tribunalului regional (interceptarea i
nregistrarea ntr-un sediu privat, prin utilizarea de mijloace tehnice,
de asemenea fr cunotina persoanei n cauz), Seciunea 100f se
refer la utilizarea mijloacelor tehnice, Seciunea 100g la informaii
referitoare la conexiunile de telecomunicaii, Seciunea 100h se refer
la fotografiere; dispozitivele tehnice pentru supraveghere, Seciunea
100i se refer la IMS I-Catcher n sensul c mijloacele tehnice pot fi
utilizate pentru a determina (1) ID-ul dispozitivului unui terminal
mobil i numrul cardului utilizat n acesta, precum i (2) amplasarea
unui terminal mobil, n msura n care acest lucru este necesar pentru
a stabili situaia de fapt sau a determina locul unde se afl persoana
nvinuit. Abordarea german i capacitile juridice n aceast
privin pot fi gsite, de asemenea, n Gute Praktiken - Handbuch zur
Strkung der justiziellen Zusammenarbeit im Bereich der Bekmpfung
des Menschenhandels, der sexuellen Ausbeutung und der
Kinderpornografie in der Europischen Union 46.
46
Proiectul Consolidarea cooperrii judiciare pentru combaterea traficului de fiine umane n Uniunea
European, co-autori, Hans-Dieter Hilken, Stefan Trunk, Michael Gero Zimmermann - ISBN 978-973-
0-14806-0
72
n Suedia, Capitolul 27, Seciunea 18 din Codul suedez de procedur
judiciar conine prevederi referitoare la interceptarea secret a
convorbirilor telefonice (monitorizare sau nregistrare secret a
telecomunicaiilor prin mijloace tehnice, transmise ctre sau de la un
anumit numr de telefon, un cod sau o alt adres de telecomunicaii,
pentru reproducerea coninutului mesajului), tele-supraveghere
secret (raportare secret a telecomunicaiilor transmise ctre sau de
la o anumit adres de telecomunicaii expediate sau comandate ctre
sau de la o anumit adres de telecomunicaii sau ca un astfel de mesaj
s fie mpiedicat s ajung la destinaie. Plasarea secret de
microfoane n ncperi (interceptarea electronic) este posibil n
temeiul Legii privind interceptrile electronice. Solicitrile n aceast
privin sunt efectuate de procurorul competent. Procurorul va solicita
instanei de judecat permisiunea de a dispune aceast msur doar
dac exist condiii prealabile. De exemplu, plasarea secret de
microfoane n ncperi poate fi utilizat doar dac o persoan este
suspectat n mod rezonabil de comiterea unei infraciuni pasibil de
pedeapsa cu nchisoarea de cel puin patru ani sau anumite alte
infraciuni, n cazul n care se poate presupune, innd cont de
circumstane, c infraciunea va genera o pedeaps mai mare de patru
ani de nchisoare.
6. Investigaii sub acoperire 47
Investigaiile sub acoperire se pot desfura ca o infiltrare sau ca o

pseudo-achiziie. n Germania, Spania i Romnia, acestea sunt
reglementate n Codul de procedur penal, n timp ce n Suedia n
normele de aplicare a legislaiei interne. n Germania, se face distincia
ntre investigaii sub acoperire n locuine private i pe proprietate
47
Hotrrea Consiliului privind simplificarea desfurrii transfrontaliere de ofieri sub acoperire n
vederea consolidrii cooperrii statelor membre pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere
grave.
73
public. n Suedia, poliia poate aciona drept clieni pentru a vizita
baruri, saloane de masaj i spaii de prostituie i trafic.
RJE Fiches Belges Infiltrare de ageni secrei ai Statului solicitat (201)

Infiltrare de ageni ai Statului solicitant pe teritoriul
Statului solicitat (202)
Infiltrare de ctre un informator al Statului solicitat (203)
Dirijarea informatorilor (204)
Instrumentul Sprijin
juridic Opera-
ional
Articolul
138 g) i H0
din Codul
romn de
procedur
penal
Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic

Europol
(ELO)
Eurojust
(Birouri
naionale)
Articolul 29 Nu este nc implementat

din Directiva
privind
Ordinul
european de
anchet
2014/41/UE
Articolul 19 Prevede observri transfrontaliere. Este aplicabil pentru Germania
din ETS 182 ncepnd de la 1 iunie 2015, pentru Romnia de la 1 martie 2005, i
pentru Suedia de la 1 mai 2015. nc nu este n vigoare pentru Spania
(semnarea ETS 182 a avut loc la data de 9 octombrie 2015).
74
Modulul 3 Indisponibilizarea bunurilor i probelor 48
Din punct de vedere practic, chestiunea indisponibilizrii trebuie luat

n considerare n etapa de nceput a urmririi penale i nu n etapa
procesului sau la finalul acestuia, cnd trebuie pus n aplicare decizia,
iar activele care vor fi indisponibilizate trebuie s fie cunoscute la
momentul emiterii ordinului de indisponibilizare sau al elaborrii
cererii. Acest lucru nseamn c trebuie s existe o legtur foarte
strns i sinergii cu identificarea i urmrirea activelor, precum i o
foarte bun cooperare att informal, ct i formal, ntre autoriti.
Indisponibilizarea se poate realiza prin diferite instrumente juridice,

dei exist un singur instrument specific la nivelul UE. La nivelul
legislaiei naionale, putem constata c dispoziiile de punere n
aplicare pentru DC specifice trebuie coroborate cu cele pentru
cooperarea clasic prin asisten juridic reciproc. Decizia
2007/533/JAI a Consiliului din 12 iunie 2007 privind nfiinarea,
funcionarea i utilizarea Sistemului de Informaii Schengen de a doua
generaie (SIS II). 49 Din aceast perspectiv, vom aborda obiectele
menionate n articolele 36 i 38 din Decizia SIS II (vehicule,
aeronave, bancnote, documente oficiale n alb, ambarcaiuni, motoare
de ambarcaiuni, containere, arme de foc, echipamente industriale,
documente emise, plcue de nmatriculare a vehiculelor, valori
mobiliare i mijloace de plat, documente de nmatriculare a
vehiculelor) cu toate c gradul de utilizare efectiv a acestora n
practic poate fi diferit de la un stat la altul.
48
A se vedea i Raportul Seminarului strategic pentru o mai bun cooperare n nghearea i confiscarea
produselor provenite din svrirea de infraciuni, care a avut loc la Eurojust la data de 11 decembrie
2014 (8570/15 COPEN 111 EUROJUST 89 EJN 39) i Raportul privind experiena Eurojust n domeniul
recuperrii creanelor, inclusiv ngheare i confiscare (10179/15 COPEN 162 EUROJUST 121 EJN 59)
49
A se vedea i Decizia de punere n aplicare (UE) a Comisiei 2015/219 din 29 ianuarie 2015 de nlocuire
a Anexei la Decizia de punere n aplicare 2013/115/UE privind Manualul Sirene i alte msuri de punere
n aplicare a Sistemelor de Informaii Schengen de a doua generaie (SIS II). n plus, v rugm s
consultai i actele asociate Decizia Comisiei 2010/261/UE din 4 mai 2010 privind planul de securitate
pentru SIS II Central i infrastructura de comunicaii (Jurnalul Oficial L 112 din 5.5.2010), Decizia
Comisiei 2008/334/JAI din 4 martie 2008 de adoptare a Manualului SIRENE i a altor dispoziii de
aplicare a Sistemului de informaii Schengen dina doua generaie (SIS II), 2008/333/CE: Decizia Comisiei
din 4 martie 2008 de adoptare a Manualului SIRENE i a altor dispoziii de aplicare a Sistemului de
informaii Schengen dina doua generaie (SIS II).
75
RJE Fiches Belges: Sechestrul de bunuri (501) Blocarea conturilor
bancare (502), Restituire (503), Msuri provizorii n vederea
confiscrii (504)
1. Articolul 36 i 38 din Decizia SIS II
n conformitate cu articolul 38, datele referitoare la obiectele cutate

pentru a fi confiscate (confiscare i pstrare) sau utilizate ca probe n
proceduri penale (confiscare ca prob) trebuie introduse n SIS II.
Urmtoarele categorii de obiecte uor de identificat vor fi introduse:
a) autovehicule cu o capacitate cilindric de peste 50 centimetri cubi,
ambarcaiuni i aeronave, b) remorci cu un tonaj n vid de peste 750
kg, caravane, echipamente industriale, motoare exterioare i
containere; c) arme de foc; d) documente oficiale n alb care au fost
furate, deturnate sau pierdute; e) documente de identitate eliberate, de
tipul paapoartelor, crilor de identitate, permiselor de conducere,
permiselor de reedin i documentelor de cltorie furate, nsuite
ilegal, pierdute sau anulate; f) certificate de nmatriculare ale
vehiculelor sau plci cu numrul de nmatriculare care au fost furate,
deturnate, pierdute sau anulate; g) bancnote (bancnote nregistrate); h)
valori mobiliare i mijloace de plat, cum ar fi cecuri, cri de credit,
obligaiuni i aciuni, care au fost furate, nsuite ilegal, pierdute sau
anulate.
n cazul n care obiectul a fost localizat, autoritatea care a coroborat

cele dou elemente de date va contacta autoritatea care a emis alerta
pentru a conveni asupra msurilor care trebuie luate. Msura care
poate fi luat depinde n mare msur de legislaia naional a statului
membru unde a fost localizat obiectul. Dac un obiect este clasificat
n categoria de confiscare i pstrare, AAL ale celuilalt stat pot
confisca i pstra obiectul n cazul n care l localizeaz, dac acest
lucru este permis de legile statului respectiv. Biroul SIRENE relevant
76
trebuie s asigure returnarea obiectului, n conformitate cu legile
aplicabile. Dac un obiect este clasificat n categoria de confiscare ca
prob, AAL din ara solicitat SISII pot confisca i efectua o
examinare medico-legal a obiectului n cazul n care l localizeaz i
dac legile lor permit acest lucru fr o solicitare de asisten judiciar
reciproc.
Articolul 41 prevede c Europol are, n limitele mandatului su,

dreptul de a accesa i a cuta n mod direct datele introduse n SIS II
n conformitate cu articolul 38. Acelai lucru este valabil i pentru
Eurojust. Astfel, articolul 42 prevede c membrii naionali ai Europol
i asistenii acestora (adjunci, asisteni i experi naionali detaai
pentru Membrul naional) au de asemenea, n limitele mandatului lor,
dreptul de a accesa i a cuta datele introduse n SIS II, n conformitate
cu articolul 38. Pentru ambii, accesul este limitat la datele de care au
nevoie pentru ndeplinirea sarcinilor lor.
2. DC 2003/577/JAI din 22 iulie 2003
Scopul DC este stabilirea normelor pentru recunoaterea i

executarea unui ordin de indisponibilizare pentru bunuri sau probe n
cadrul unei proceduri penale. Cu toate acestea, cereri de confiscare
(indisponibilizare) pot fi fcute n temeiul ETS 030 sau al Conveniei
AJR a Uniunii Europene. Un instrument util cu privire la aceast
chestiune este Manualul Comisiei Europene pentru judectori,
procurori i alte autoriti competente privind modul de emitere i de
executare a unei cereri privind aplicarea unui ordin de ngheare, n
conformitate cu Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie
2003 50.
50
https://e-justice.europa.eu/content_criminal_law-255-en.do
77
Perspectiv naional - Seciunile 111b - 111 o

din Codul de procedur penal
(Strafprozessordnung)
Dispoziiile Codului german de procedur penal i ale Codului Penal

(Strafgesetzbuch) prevd categorii diferite i cuprind conceptele de
confiscare i poprire in rem i, pe de alt parte, reinere (ordine de
deposedare) - Einziehung 51 i confiscare - Verfall. Din acest motiv,
pentru o nelegere clar a perspectivei naionale a sistemului, cele
dou legi trebuie coroborate.
Bunurile pot fi asigurate prin sechestru, n conformitate cu Seciunea

111c dac exist motive pentru a presupune c au fost ndeplinite
condiiile pentru sechestrul sau confiscarea acestora.Dac exist
motive pentru a presupune c au fost ndeplinite condiiile pentru
sechestrul unor bunuri de valoare echivalent sau pentru confiscarea
unor bunuri de valoare echivalent cu cea a obiectului, poprirea in rem
poate fi dispus n conformitate cu Seciunea 111d pentru a asigura
aceast valoare echivalent.
Dac nu exist motive convingtoare, instana poate revoca ordinele

menionate mai sus dup o perioad de maxim ase luni. n cazul n
care anumite fapte justific suspiciunea de infraciune i termenul
51
n conformitate cu seciunea 74 din Codul Penal german n cazul svririi unei infraciuni cu intenie,
obiectele generate sau utilizate sau destinate a fi utilizate la svrirea sau pregtirea acesteia pot fi supuse
unui ordin de deposedare emis de instan. Un ordin de deposedare nu va fi admisibil dect dac (1)
participantul principal sau secundar posed sau deine un drept asupra obiectelor la momentul deciziei;
sau (2) obiectele, datorit naturii acestora i circumstanelor, constituie un pericol pentru publicul larg sau
dac exist motive pentru a crede c vor fi utilizate la svrirea unor infraciuni. n legtur cu a doua
categorie de obiecte, deposedarea de obiecte va fi admisibil i n cazul n care autorul infraciunii a
acionat fr vinovie. Deposedarea de bunuri poate fi prescris sau autorizat printr-o dispoziie
special, alta dect Seciunea 74. Deposedarea extins i deposedarea unor bunuri de valoare echivalent
se gsesc n Seciunea ulterioar a Codului Penal german 74 a i 74d.
78
menionat n primul alineat nu este suficient, innd cont de
dificultatea deosebit sau de amploarea investigaiilor sau dintr-un alt
motiv important, instana poate prelungi msura, la solicitarea
parchetului, cu condiia ca motivele menionate s justifice
continuarea acestora. Cu excepia cazului n care exist motive
convingtoare, msura nu va fi continuat mai mult de dousprezece
luni.
Doar instana de judecat i, n circumstane urgente, parchetul, vor

avea competena de a dispune sechestrul i poprirea. Oficialii care
asist parchetul vor avea, de asemenea, competena de a dispune
sechestrul unui bun mobil, n circumstane urgente. Dac parchetul a
dispus sechestrul sau poprirea, acesta va solicita confirmarea de ctre
instan a deciziei n termen de o sptmn. Acest lucru nu este
valabil n cazul dispunerii sechestrului unui bun mobil. n toate
situaiile, persoana n cauz poate solicita o hotrre judectoreasc n
orice moment.
n cazul n care, din motive de fapt, nicio persoan nu poate fi urmrit

penal sau condamnat pentru infraciune, confiscarea sau deposedarea
de obiect sau de valoarea monetar sau distrugerea trebuie sau pot fi
dispuse n mod independent n cazul n care condiiile n care este
prescris sau disponibil msura sunt ndeplinite dac (1) urmrirea
penal n cazul infraciunii este interzis de termenul de prescripie;
sau (2) din alte motive de drept, nicio persoan nu poate fi urmrit
penal iar legea nu prevede altfel. Deposedarea sau distrugerea nu
trebuie dispuse n absena unei cereri sau autorizri de urmrire penal
sau a unei solicitri din partea altui stat.
79
Cooperarea cu alte state membre ale Uniunii
Europene - Acionarea ca stat de executare
Dispoziiile naionale de punere n aplicare: Seciunile 94 pn la 97

din Legea privind cooperarea internaional n chestiuni penale din 23
decembrie 1982.
Autoritile competente sunt parchetele Landurilor. Certificate n orice

limb oficial a oricrui stat emitent care recunoate certificate emise
n limba german de autoritile judiciare germane.
Executarea unui ordin de indisponibilizare strin necesit o decizie a

unei instane de executare germane. Locul unde trebuie trimis
certificatul i ordinul naional de indisponibilizare depinde de situaia
dac locul este cunoscut sau msura se refer la mai multe locuri.
Seciunea 58 (3) i 67 din Lege se aplic solicitrilor n conformitate

cu aceast DC innd cont de faptul c (1) nu este necesar stabilirea
dublei incriminri dac infraciunea pe care se bazeaz solicitarea este
prevzut de legislaia statului solicitant ca fiind pasibil de pedeapsa
cu nchisoarea o perioad maxim de cel puin trei ani i este inclus
n una dintre categoriile de infraciuni enumerate n articolul 3(2) din
DC privind MEA (2) o solicitare n materie fiscal, de taxe, vamal i
monetar este admisibil, de asemenea, dac legislaia german nu
prevede impozite sau taxe echivalente sau nu conine prevederi fiscale,
de taxe, vamale sau monetare similare cu cele ale legislaiei statului
membru solicitant.
Autorizarea unui ordin de indisponibilizare strin este inadmisibil

dac (1) exist o interdicie de confiscare n conformitate cu Seciunea
77 (1) - aplicarea normelor de procedur - din Legea de punere n
aplicare, coroborat cu Seciunea 97 din Codul german de procedur
penal care se refer la obiectele care nu fac obiectul confiscrii, sau
80
(2) persoana condamnat a fost deja judecat definitiv pentru aceeai
infraciune pe care se bazeaz solicitarea de ctre un alt stat dect statul
membru solicitant, cu condiia ca sanciunea s fi fost deja aplicat, s
fie n curs de aplicare sau s nu mai poat fi aplicat n conformitate
cu legislaia statului de condamnare.
n cazul n care autoritatea competent a statului solicitant a cerut

msuri preliminare n scopul asigurrii executrii conform sec. 111 b
pn la 111 d din Codul de procedur penal, Seciunea 67(1) a Legii
de punere n aplicare se va aplica mutatis mutandis. n scopul
elaborrii (emiterii) unui ordin de confiscare sau deposedare n statul
solicitant, care se poate referi i la valoarea monetar, pot fi emise
deciziile de sechestru sau poprire in rem prevzute de Seciunile 111
b pn la 111 d din Codul german de procedur penal dac sunt
ndeplinite condiiile din Seciunea 66 (2) nr. 1 i 2 din Legea de
punere n aplicare ((1)infraciunea pe care se bazeaz solicitarea
conine elemente de actus reus i mens rea ale unei infraciuni sau ale
unei contravenii care permite impunerea unei amenzi n conformitate
cu legislaia german sau, cu excepia mutatis mutandis, ar fi o astfel
de contravenie n conformitate cu legislaia german, i (2) este
prezentat un ordin de confiscare emis de o autoritate competent a
statului solicitant sau o declaraie a unei astfel de autoriti arat c
cerinele pentru confiscare ar exista dac obiectele ar fi situate n statul
solicitant).
Aceast situaie nu se aplic dac solicitarea servete la elaborarea

unui ordin de confiscare sau deposedare i dac deposedarea sau
confiscarea ar fi putut fi dispuse separat, n conformitate cu Seciunea
76a din Codul german de procedur penal. Acordarea solicitrilor de
msuri poate fi amnat att timp ct ar putea pune n pericol anchetele
penale n desfurare i obiectele la care se refer solicitarea au fost
confiscate sau asigurate n alt mod pentru alte proceduri penale.
81
2.2. Romnia
Perspectiva naional
n conformitate cu Codul romn de procedur penal, ordinele

naionale de indisponibilizare pot fi emise fie de procuror, cnd cazul
se afl n faza de anchet, fie de un judector de camer preliminar,
cnd cazul se afl n procedura de camer preliminar, fie de ctre
judector, cnd a fost iniiat procesul.
Atunci cnd este dispus de procuror, acest lucru se face printr-un ordin
de urmrire penal, iar implicarea unui judector/a unei instane n
aceast etap survine doar dac ordinul de urmrire penal este atacat
de ctre persoana suspectat, de nvinuit sau de alte pri interesate n
termen de 3 zile. Cu toate acestea, apelul n sine nu suspend
executarea msurii de indisponibilizare luate anterior.
Hotrrile naionale de indisponibilizare sunt emise n scopul a) de a
garanta executarea unei pedepse prin amend (doar mpotriva
bunurilor care aparin persoanei suspectate/nvinuitului), sau b)
confiscrii speciale sau extinse ulterioare (doar mpotriva bunurilor
care aparin persoanei suspectate/nvinuitului/altor persoane care dein
sau posed bunurile care urmeaz s fie confiscate), sau c) reparrii
prejudiciilor cauzate de infraciune (doar mpotriva bunurilor care
aparin persoanei suspectate/nvinuitului/oricrei persoane cu
rspundere civil pn la valoarea probabil), sau d) garantrii
achitrii cheltuielilor de judecat (doar mpotriva bunurilor care
aparin persoanei suspectate/nvinuitului/oricrei persoane cu
rspundere civil pn la valoarea probabil). Bunurile rmn
indisponibilizate pn la dispoziia emis n acest sens de procuror sau
judector. Nu exist nicio alt aciune ntre acestea dou. Acest lucru
ajut cel mai mult n cazul ordinelor de indisponibilizare emise de
Romnia, care urmeaz s fie executate n alte state membre UE.
82
Dispoziiile naionale de punere n aplicare: Titlul VII, Capitolul 2,

Seciunea 3 din Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar
Procedura de executare a unui ordin de indisponibilizare strin n faza

de anchet aparine parchetului de pe lng judectoria competent i
este prevzut de articolul 227 din Legea nr. 302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal.
mpotriva ordonanei prin care procurorul a dispus recunoaterea

ordinului de indisponibilizare poate face plngere orice persoan
interesat, inclusiv terii de bun-credin, dac prin aceasta s-a adus
o vtmare intereselor sale legitime. Plngerea se face n termen de 5
zile de la comunicarea copiei de pe ordonan. Motivele de fond care
au stat la baza emiterii ordinului de indisponibilizare nu pot face
obiectul plngerii, acestea putnd fi atacate numai n faa unei instane
a statului emitent. Plngerea se adreseaz tribunalului n a crui
circumscripie teritorial se afl parchetul din cadrul cruia face parte
procurorul care a dispus recunoaterea ordinului de indisponi-
bilizare. La judecarea plngerii prezena procurorului este
obligatorie. Dosarul va fi trimis de parchet tribunalului competent, n
termen de dou zile de la primirea adresei prin care acesta este
solicitat. Plngerea se soluioneaz n edin public, n termen de 5
zile, prin ncheiere definitiv. Introducerea plngerii nu suspend
ducerea la ndeplinire a ordinului de indisponibilizare.
Instana de judecat, soluionnd plngerea, verific ordonana procu-

rorului, pe baza materialului din dosarul cauzei i a oricror nscrisuri
prezentate, pronunnd una din urmtoarele soluii: a) respinge plnge-
rea ca tardiv sau ca inadmisibil, meninnd ordonana atacat; b)
admite plngerea, desfiineaz ordonana atacat i dispune revocarea
83
msurii indisponibilizrii. Ordinul de indisponibilizare se duce la
ndeplinire de ctre procurorul care a dispus recunoaterea acestuia
prin ordonan.
Durata indisponibilizrii (n cazul unui ordin de indisponibilizare

strin) este prevzut de articolul 229 din Legea 302/2004 - pn la
soluionarea definitiv a cererilor de confiscare sau de remitere de
probe, care urmeaz s fie prezentate ulterior de autoritile strine. Cu
toate acestea, procurorul romn poate ca, dup consultarea autoritii
judiciare emitente, n conformitate cu legislaia i practica romne
aplicabile n materie i n funcie de mprejurrile cauzei, s dispun
indisponibilizarea bunului pentru o perioad mai scurt.
Dac procurorul romn intenioneaz s revoce msura indisponi-

bilizrii, acesta va informa autoritatea judiciar emitent, oferindu-i
acesteia posibilitatea de a formula observaii. De asemenea, atunci
cnd autoritatea judiciar a statului emitent informeaz procurorul
romn asupra revocrii ordinului de indisponibilizare, acesta din
urm are obligaia de a revoca msura n cel mai scurt timp posibil.
Per a contrario, att timp ct nu suntem informai cu privire la revoca-
rea ordinului de indisponibilizare strin, acesta este considerat valabil.
Cererile de confiscare sau de remitere de probe se execut n

conformitate cu normele aplicabile asistenei judiciare n materie
penal i cu normele aplicabile cooperrii internaionale n materie de
confiscare. Cu toate acestea, prin derogare de la normele n materie de
asisten judiciar, autoritatea judiciar romn competent nu poate
refuza cererile de remitere de probe, invocnd absena dublei
incriminri, dac aceste cereri vizeaz infraciunile din lista de 32, iar
pentru aceste infraciuni pedeapsa prevzut de legea statului emitent
este nchisoarea de cel puin 3 ani.
84
Perspectiva naional
Conform constatrilor noastre, confiscarea (embargo de bienes) este

disponibil n conformitate cu diferite prevederi ale Codului spaniol
de procedur penal - Ley de enjuiciamiento criminal. n acest sens,
au fost identificate articolele 13, 299, 334 pn la 338 i 589.
Articolul 589 se refer la cauiune i sechestru (poprire) i trebuie

coroborat cu articolul 116 din Codul Penal spaniol. Astfel, toate
persoanele trase la rspundere penal pentru o infraciune sau un delict
vor fi trase la rspundere i n baza dreptului civil, n cazul n care
fapta d natere unor prejudicii sau pierderi. n cazul n care dou sau
mai multe persoane sunt responsabile pentru o infraciune sau un
delict, judectorii sau instanele de judecat stabilesc proporia n care
fiecare dintre ele trebuie tras la rspundere. Autorii principali i
complicii, fiecare n propria sa categorie, vor fi trai la rspundere n
mod solidar pentru proporiile respective i, n subsidiar, pentru cele
ale celorlalte pri responsabile. Rspunderea secundar va fi pus n
aplicare n primul rnd mpotriva bunurilor care aparin autorilor
principali, i apoi a celor ale complicilor. n cazurile n care este pus
n aplicare rspunderea solidar sau rspunderea secundar, cel care a
pltit cotele datorate de fiecare n numele celorlali va avea dreptul s
introduc aciune n regres mpotriva acestora din urm. Rspunderea
penal a unei persoane juridice va implica rspunderea sa civil, n
conformitate cu prevederile cuprinse n articolul 110 din acest Cod, n
mod solidar cu persoanele fizice care sunt gsite vinovate de aceleai
acte.
Cauiunea este dispus de judector pentru bunurile legate de o infrac-

iune, inclusiv mijloacele i produsele, pentru a preveni dispariia sau
distrugerea acestora i pentru a se asigura c sunt disponibile pentru
85
hotrrile de confiscare ce ar putea fi pronunate de instane la
momentul procesului. Cauiunea, ca msur de precauie, este
reglementat de sistem drept cauiune pentru eliberare n ateptarea
procesului i poate fi o garanie personal, garanie suplimentar sau
garanie financiar.
Articolul 589 din aceeai lege prevede c, n cazul n care exist dovezi
mpotriva unei persoane privind comiterea de fapte penale, i sunt
anticipate prejudicii, judectorul va stabili o cauiune suficient pentru
a garanta rspunderea financiar (civil). Punerea n aplicare a
articolului 589 necesit ndeplinirea cerinei privind propor-
ionalitatea.
n plus, dac nvinuitul nu furnizeaz cauiunea, bunurile acestuia vor

fi confiscate pn la o valoare suficient pentru acoperirea rspunderii.
Prin urmare, n procedurile penale, aceasta are statut secundar.
Cauiunea i bunurile confiscate pot fi reduse sau mrite, n funcie de
creterea sau reducerea posibilelor obligaii financiare ale prtului.

Dispoziii naionale de punere n aplicare: Titlul VII din Legea

23/2014 din 20 noiembrie de recunoatere reciproc a hotrrilor
penale n Uniunea European - Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de
reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la Unin Europea.
Trebuie menionat c punerea sa n aplicare n legislaia spaniol a fost

realizat n prealabil, prin Legea 18/2006 din 5 iunie, pentru eficiena
n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a probelor i a
bunurilor n proceduri penale i Legea organic 5/2006 din 5 iunie,
complementar celei anterioare, de modificare a Legii organice 6/1985
din 1 iulie, cu privire la puterea judiciar.
86
n conformitate cu articolul 144 (2) din Legea 23/2014, ordinele de
indisponibilizare emise n scopul confiscrii ulterioare trebuie
executate ntotdeauna de judectorii de instrucie. Ordinele de
indisponibilizare emise pentru asigurarea probelor pot fi executate fie
de judectorii de instrucie, fie de procurori. Distincia privind
persoana creia i trebuie adresat un ordin de indisponibilizare pentru
asigurarea de probe depinde de situaia dac executarea n Regatul
Spaniei necesit msuri coercitive care limiteaz drepturile
fundamentale ale persoanei n cauz. Considerm c acest lucru este
destul de dificil pentru autoritatea judiciar a celuilalt stat membru UE,
ntruct aceast autoritate trebuie s dein o bun cunoatere a
competenelor pe care le are un procuror spaniol, n conformitate cu
sistemul juridic spaniol, n ceea ce privete probele.
Nicio schimbare a locului unde se situeaz obiectul supus ordinului de

indisponibilizare nu va avea vreun efect asupra competenei
judectorului de instrucie sau procurorului spaniol care a decis n
prealabil s recunoasc ordinul de indisponibilizare. n cazul n care
certificatul este eliberat pentru mai multe bunuri situate n jurisdicii
diferite, judectorul de instrucie care l-a primit primul i n a crui
jurisdicie se afl cel puin unul dintre bunuri va continua s dein
competena pentru a dispune cu privire la restul bunurilor. Atunci cnd
indisponibilizarea unui bun se afl n competena judectorului de
instrucie, iar al doilea se afl n competena procurorului, judectorul
de instrucie va pstra competena pentru ntregul ordin de
indisponibilizare, prin indisponibilizarea tuturor bunurilor.
Decizia cu privire la recunoaterea i executarea ordinului de

indisponibilizare va indica msurile coercitive concrete care trebuie
luate. Articolul 152 (1) din Legea 23/2014 prevede c aceste msuri
coercitive pot consta n constituirea unui depozit de bunuri,
indisponibilizarea bunurilor, indisponibilizarea conturilor bancare,
depozitelor, valorilor sau altor titluri, valorilor sau valorilor mobiliare,
precum i interzicerea dispunerii de bunuri sau o alt msur coercitiv
care poate fi luat ntr-o cauz penal. Msura dispus va fi pus n
87
aplicare n conformitate cu ordinea juridic spaniol. Aceasta este o
list neexhaustiv de msuri coercitive pe care un judector de
instrucie sau un procuror le poate dispune (la medida podr consistir).
Perspectiva naional
Codul suedez de procedur judiciar prevede dou msuri coercitive

distincte care pot fi gsite n Capitolul 26 - Poprirea provizorie i
Capitolul 27 Sechestrul.
Kvarstad sau poprirea provizorie nu poate fi utilizat n scopul

colectrii probelor, sau n legtur cu bunuri, care trebuie confiscate
prin confiscare.
Astfel, dac o persoan este suspectat n mod rezonabil de svrirea

unei infraciuni i exist motive rezonabile pentru a anticipa c, prin
fug, sustragerea bunurilor sau n alt mod, aceasta se va sustrage de la
obligaia care se poate presupune c i va fi impus ca urmare a
infraciunii, de a plti amenzi, valoarea bunurilor confiscate, amenzi
impuse societilor sau alte compensaii ctre comunitate, precum i
daune-interese sau orice alt despgubire unei persoane vtmate,
instana de judecat poate dispune poprirea provizorie a unei pri din
proprietatea suspectului care se presupune c va asigura executarea
cererii. Poprirea provizorie poate fi dispus doar dac motivele pentru
luarea acestei msuri sunt mai importante dect intruziunea rezultat
sau alte prejudicii pentru suspect sau orice interes advers. Ordinele de
poprire provizorie sunt emise doar de instane, la solicitarea anche-
tatorului ef, a procurorului sau a persoanei vtmate. Dac este
dispus poprirea provizorie, bunurile vor rmne n custodia autoritii
pn la executarea ordinului, cu excepia cazului n care instana
88
dispune altceva. Cnd instana de judecat dispune poprirea provizorie
naintea iniierii urmririi penale, instana va prescrie un termen n care
trebuie instituit urmrirea penal. Perioada stabilit nu va fi mai lung
dect se constat de ctre instan c este absolut necesar. Instana
poate prelungi termenul n care trebuie instituit urmrirea penal n
cazul n care aceasta consider c perioada menionat este insufi-
cient, iar prelungirea a fost solicitat nainte de expirarea termenului
iniial.
Capitolul 27 Sechestrul Obiectele care se consider n mod rezonabil

c sunt importante pentru o anchet penal sau luate de la o persoan
printr-un act infracional sau care fac obiectul confiscrii pot fi puse
sub sechestru. O scrisoare, o telegram sau o alt comunicare aflat n
posesia unei societi potale sau de telecomunicaii poate fi confiscat
doar dac infraciunea este pasibil de pedeapsa cu nchisoarea de un
an sau mai mult i comunicarea ar fi putut fi confiscat de la destinatar.
Pot fi confiscate obiectele descoperite n cadrul unei reineri, arestri
sau detenii legale sau n timpul unei percheziii de imobil sau
persoan sau examinri a unui cadavru. Obiectele descoperite n alt
mod pot fi confiscate prin ordin al anchetatorului ef sau al
procurorului.
Chestiunea punerii sub sechestru poate fi admis de instana de

judecat la solicitarea anchetatorului ef sau a procurorului. Dup
iniierea urmririi penale, instana poate admite aceast chestiune i la
cererea persoanei vtmate sau din proprie iniiativ. Punerea sub
sechestru este anulat imediat n cazul n care nu este instituit
urmrirea penal sau nu este depus nicio cerere de prelungire a
termenului sau nu mai exist niciun motiv pentru punere sub sechestru.
Un ordin de punere sub sechestru este anulat prin hotrre
judectoreasc sau, n cazul n care instana nici nu a emis, nici nu a
confirmat ordinul de punere sub sechestru, de anchetatorul ef sau de
procuror. Bunurile presupuse n mod rezonabil a face obiectul
confiscrii, n conformitate cu Codul Penal, Capitolul 36, Seciunea 3,
pot fi puse sub sechestru (bunuri care (1) prin natura lor special i alte
89
circumstane, dau natere temerii c pot fi utilizate n scopuri
infracionale, sau (2) sunt destinate utilizrii ca arm ntr-o infraciune
mpotriva vieii umane sau sntii sau au fost descoperite n
circumstane care dau natere temerii c ar putea fi utilizate n acest
scop, sau (3) sunt destinate utilizrii ca ajutor auxiliar ntr-o
infraciune care produce daune materiale i au fost descoperite n
circumstane care dau natere n mod clar temerii c ar putea fi utilizate
n acest scop).
Sechestrul poate fi asociat doar cu bunuri mobile care sunt accesibile

n mod direct pentru o astfel de msur. Dreptul la sechestru nu ofer,
n sine, autoritatea de a lua msuri pentru cutarea obiectelor.

Europene - Acionarea ca autoritate de
executare
Suedia a implementat Decizia-cadru prin Legea privind recunoaterea

i executarea deciziilor de indisponibilizare din Uniunea European
(2005:500) i Ordonana privind recunoaterea i executarea deciziilor
de indisponibilizare din Uniunea European (2005:501).
Dac decizia de indisponibilizare se refer n mod special la infraciuni

financiare/economice i intr n competena geografic a Autoritii
pentru Infraciuni Economice, deciziile de indisponibilizare primite
sunt soluionate de procurori efi, procurori efi adjunci sau procurori
publici superiori desemnai n mod special la Autoritate. n alte
domenii de infraciuni sau regiuni geografice, procurorii publici de la
camerele relevante (internaionale sau locale, n funcie de subiect) au
competen de soluionare a hotrrilor de indisponibilizare. Dac o
hotrre de indisponibilizare este executabil n Regatul Suediei, un
procuror trebuie s emit o declaraie de executare. Hotrrea trebuie
apoi executat rapid. Procurorii sunt responsabili de soluionarea
90
cazurilor legate de recunoaterea i executarea hotrrilor de
indisponibilizare. Cnd a fost executat o hotrre de indispo-
nibilizare, procurorul trebuie s solicite rapid instanei de judecat s
analizeze declaraia de executare. Apoi, dac exist motive pentru a
face acest lucru, instana trebuie s ratifice declaraia de executare a
procurorului i s decid perioada de executare a hotrrii de
indisponibilizare.
91
Modulul 4 Confiscarea n cadrul DC 2006/783/JAI din 6
octombrie 2006
RJE Fiches Belges: Confiscarea (505)
1. Republica Federal Germania
Perspectiva naional
n conformitate cu Seciunea 73 din Codul Penal german, dac a fost

comis un act ilegal i participantul principal sau un participant
secundar a obinut ctiguri din acesta sau a obinut orice pentru
comiterea sa, instana va dispune confiscarea a ceea ce s-a obinut.
Aceast prevedere nu se aplic n msura n care actul a dat natere
unei cereri a victimei, a crei ndepliniri ar priva participantul principal
sau secundar de valoarea a ceea ce s-a obinut. Confiscarea unor bunuri
de valoare echivalent i confiscarea extins se gsesc n seciunea
ulterioar a aceluiai Cod Penal 73 a i 73d.
92
executare
Dispoziiile de punere n aplicare pot fi gsite n articolele 88a pn la

88f din Legea privind cooperarea internaional n chestiuni penale din
23 decembrie 1982
n msura n care aceste dispoziii nu conin reglementri specifice sau

dac solicitarea statului membru UE nu a fost transmis n
conformitate cu Decizia-cadru 2006/783/JAI, sunt aplicabile dispo-
ziiile Prii IV i dispoziiile generale ale Prilor I i VII din actul
normativ menionat mai sus.
Admisibilitatea unei hotrri de confiscare strine este supus unor

condiii generale i specifice care trebuie coroborate cu Codul Penal
german. Trebuie reinut c aspectul admisibilitii este interconectat
cu cel al motivelor de respingere. Att condiiile de admisibilitate, ct
i motivele de respingere sunt evaluate iniial de ctre procuror care,
ns, poate ridica obiecii doar n legtur cu unele motive de
respingere. Atunci cnd hotrrea de confiscare strin este
considerat admisibil, procurorul ia msurile adecvate i necesare
pentru indisponibilizarea provizorie a bunurilor care vor face obiectul
executrii. Hotrrea de confiscare strin este declarat executorie
doar de instana de judecat, n msura n care executarea acesteia este
admisibil, iar procurorul i-a exercitat puterea discreionar de a nu
ridica obiecii.
Dintr-o perspectiv general, este necesar s fi fost solicitat de ctre o

autoritate competent a statului membru UE, precum i n
conformitate cu legislaia german, pentru infraciunea n legtur cu
care a fost emis hotrrea strin de confiscare, ca aceast hotrre
s fi fost emis fr a aduce atingere s. 73(1) a doua propoziie din
Codul Penal.
93
Dintr-o perspectiv specific, o hotrre de confiscare strin este
admisibil doar dac (1) infraciunea nu a fost comis pe teritoriul
Germaniei sau n unul dintre mijloacele de transport enumerate n s. 4
din Codul Penal german (2) infraciunea este pedepsit n conformitate
cu legislaia german (3) persoana condamnat a fost prezent la
proces, (4) nu exist ne bis in idem (n cazul n care confiscarea ar fi
putut fi dispus separat, trebuie analizat n mod distinct) i (5) pentru
infraciuni pentru care este aplicabil legislaia german, executarea
nu este interzis prin prescriere n conformitate cu legislaia german
n cazul n care confiscarea ar fi putut fi dispus separat, trebuie
analizat n mod distinct). Partajarea de bunuri este reglementat de
articolul 88f n sensul c jumtate din veniturile obinute din executare
sunt repartizate autoritii competente a statului membru solicitant n
cazul n care, fr deducerea costurilor i compensaiilor, valoarea
depete 10.000 de euro i nu s-a ajuns la un acord sub aceast
valoare. Aceast dispoziie nu se aplic n cazul n care acordul necesar
conform seciunii 56b (2) este refuzat.
n termeni generali, autoritatea german responsabil cu hotrrea

strin de confiscare poate ncheia un acord ad hoc cu autoritatea
competent a statului emitent cu privire la transferul, returnarea sau
distribuirea bunurilor rezultate din executarea unei hotrri de
confiscare sau deposedare dac este asigurat reciprocitatea.
Acordurile referitoare la bunurile culturale (s. 1 i 10 din Gesetz zum
Schutz deutschen Kulturgutes gegen Abwanderung) prevd
necesitatea acordului Reprezentantului Bundesregierung pentru
Afaceri Culturale i Mass-Media.
Cnd Republica Federal Germania este statul de executare,

autoritile competente sunt serviciile de urmrile penale de la
judectorii (Landgerichte), cu excepia Landului Berlin, unde
Departamentul Senatului pentru Justiie (Senatsverwaltung fr Justiz)
este autoritatea competent. Biroul Federal de Justiie din Bonn poate
fi consultat n cazul n care exist dubii legate de competen.
94
Germania nu va recunoate i nu va executa hotrrile de confiscare
ce implic competene de confiscare extinse n conformitate cu
articolul 2(d)(iv) din DC. Certificatul care este furnizat mpreun cu o
hotrre de confiscare trimis Romniei pentru recunoatere i
executare trebuie redactat n limba german sau nsoit de o traducere
n limba german.
2. Romnia
Perspectiva naional
Confiscarea, ca urmare a unei activiti infracionale, este

reglementat ca o msur de siguran n Codul Penal romn
articolul 112 (confiscarea special) i 1121 (confiscarea extins).52.
Ca regul general, msurile de siguran sunt luate mpotriva unei

persoane care a comis o fapt nejustificat, prevzut de legea penal
i pot fi luate i n cazul n care nu este aplicat nicio pedeaps
fptuitorului. Cu toate acestea, n cazul confiscrii extinse, legislaia
din Romnia impune existena unei condamnri penale. n plus, n
ceea ce privete infraciunea pentru care este aplicat aceast
52
n sistemul din Romnia, pot fi gsite i alte forme de confiscare: confiscarea ca sanciune
complementar, prevzut de Ordonana Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al
contraveniilor, confiscarea civil, reglementat de Legea 144/2007 privind nfiinarea,
organizarea i funcionarea Ageniei Naionale de Integritate. Confiscarea civil presupune
etape diferite, inclusiv identificarea unei diferene ntre averea dobndit i veniturile realizate
de cel puin 10.000 euro. Msura confiscrii nu este dispus de Agenie, ci de Curtea de Apel.
n cazul n care se constat c achiziia anumitor bunuri specificate sau a unei anumite pri
a unor bunuri nu este justificat, Curtea de Apel va hotr fie confiscarea, fie plata
echivalentului n bani al bunurilor, stabilit de Curte pe baz de expertiz. n cazul n care
Curtea decide c trebuie achitat echivalentul n bani al bunurilor, aceasta va stabili termenul
de plat. Dac, n legtur cu bunurile a cror provenien este nejustificat rezult svrirea
unei infraciuni, Curtea trimite dosarul la Parchetul competent, pentru a analiza dac este cazul
s pun n micare aciunea penal. n cazul n care se constat c proveniena bunurilor este
justificat, instana dispune clasarea cauzei.
95
condamnare, legislaia romn reglementeaz trei parametri de
evaluare a) infraciunea este inclus n cel puin una dintre categoriile
de infraciuni prevzute de lege, i b) pedeapsa prevzut de lege
pentru infraciunea respectiv este nchisoarea de 4 ani sau mai mare
(indiferent de pedeapsa aplicat de instan), i c) infraciunea este
susceptibil s procure un folos material.
Spre deosebire de confiscarea extins, care necesit existena unei

infraciuni 53, confiscarea special presupune existena unei fapte
prevzute de legea penal. Urmtoarele bunuri sunt supuse confiscrii
speciale: a) bunurile produse prin svrirea faptei prevzute de legea
penal; b) bunurile care au fost folosite, n orice mod, sau destinate a
fi folosite la svrirea unei fapte prevzute de legea penal, dac sunt
ale fptuitorului sau dac, aparinnd altei persoane, aceasta a
cunoscut scopul folosirii lor (cu excepia infraciunilor comise
utiliznd presa); c) bunurile folosite, imediat dup svrirea faptei,
pentru a asigura scparea fptuitorului sau pstrarea folosului ori a
produsului obinut, dac sunt ale fptuitorului sau dac, aparinnd
altei persoane, aceasta a cunoscut scopul folosirii lor; d) bunurile care
au fost date pentru a determina svrirea unei fapte prevzute de legea
penal sau pentru a rsplti pe fptuitor; e) bunurile dobndite prin
svrirea faptei prevzute de legea penal, dac nu sunt restituite
persoanei vtmate i n msura n care nu servesc la despgubirea
acesteia; f) bunurile a cror deinere este interzis de legea penal.
n cazul bunurilor menionate la literele b) i c), dac valoarea

bunurilor supuse confiscrii este vdit disproporionat fa de natura
i gravitatea faptei, se dispune confiscarea n parte, prin echivalent
bnesc, innd seama de urmarea produs sau care s-ar fi putut produce
i de contribuia bunului la aceasta. Dac bunurile au fost produse,
53
Din perspectiva legislaiei romne, simplul fapt de a fi prevzut de legea penal nu
nseamn c fapta constituie infraciune. Este o condiie prealabil, ntr-adevr, ns trebuie
s fie urmat de ndeplinirea altor condiii: fapta este svrit cu vinovie (conform
legislaiei), fapta este nejustificat i fapta este imputabil persoanei care a svrit-o. -
Articolul 15 din Codul Penal romn.
96
modificate sau adaptate n scopul svririi faptei prevzute de legea
penal, se dispune confiscarea lor n ntregime. n cazurile prevzute
la literele b) i c), dac bunurile nu pot fi confiscate, ntruct nu aparin
infractorului, iar persoana creia i aparin nu a cunoscut scopul
folosirii lor, se va confisca echivalentul n bani al acestora. Dac
bunurile menionate la literele b)-e) nu se gsesc, n locul lor se
confisc bani i bunuri pn la concurena valorii acestora.
Se confisc, de asemenea, bunurile i banii obinui din exploatarea
bunurilor supuse confiscrii, precum i bunurile produse de acestea,
cu excepia bunurilor prevzute la literele b) i c).
Bunurile, inclusiv banii, care nu fac obiectul confiscrii speciale sunt

supuse confiscrii extinse n cazul n care persoana este condamnat
pentru comiterea uneia dintre urmtoarele infraciuni, dac fapta este
susceptibil s i procure un folos material i pedeapsa prevzut de
lege este nchisoarea de 4 ani sau mai mare: a) infraciuni privind
traficul de droguri i de precursori; b) infraciuni privind traficul i
exploatarea persoanelor vulnerabile; c) infraciuni privind frontiera de
stat a Romniei; d) infraciunea de splare a banilor; e) infraciuni din
legislaia privind prevenirea i combaterea pornografiei; f) infraciuni
din legislaia privind combaterea terorismului; g) constituirea unui
grup infracional organizat; h) infraciuni contra patrimoniului; i)
nerespectarea regimului armelor, muniiilor, materialelor nucleare i
al materiilor explozive; j) falsificarea de monede, timbre sau de alte
valori; k) divulgarea secretului economic, concurena neloial,
nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export,
deturnarea de fonduri, infraciuni privind regimul importului i al
exportului, precum i al introducerii i scoaterii din ar de deeuri i
reziduuri; l) infraciuni privind jocurile de noroc; m) infraciuni de
corupie, infraciunile asimilate acestora, precum i infraciunile
mpotriva intereselor financiare ale Uniunii Europene; n) infraciuni
de evaziune fiscal; o) infraciuni privind regimul vamal; p) infraciuni
de fraud comise prin sisteme informatice i mijloace de plat
electronice; q) traficul de organe, esuturi sau celule de origine uman.
97
Confiscarea extins se dispune dac sunt ndeplinite cumulativ
urmtoarele condiii: a) valoarea bunurilor dobndite de persoana
condamnat, ntr-o perioad de cinci ani nainte i, dac este cazul,
dup momentul svririi infraciunii, pn la data emiterii actului de
sesizare a instanei, depete n mod vdit veniturile obinute de
aceasta n mod licit; b) instana are convingerea c bunurile respective
provin din activiti infracionale de natura celor prevzute la literele
a) - q).
Se va ine seama i de valoarea bunurilor transferate de ctre persoana
condamnat ori de un ter unui membru al familiei sau unei persoane
juridice asupra creia persoana condamnat deine controlul. La stabi-
lirea diferenei dintre veniturile licite i valoarea bunurilor dobndite
se vor avea n vedere valoarea bunurilor la data dobndirii lor i
cheltuielile fcute de persoana condamnat, membrii familiei acesteia.
Dac bunurile supuse confiscrii nu se gsesc, n locul lor se confisc

bani i bunuri pn la concurena valorii acestora. Se confisc, de
asemenea, bunurile i banii obinui din exploatarea bunurilor supuse
confiscrii, precum i bunurile produse de acestea. Confiscarea nu
poate depi n nicio situaie valoarea bunurilor dobndite n perioada
de 5 ani care excedeaz nivelului veniturilor licite ale persoanei
condamnate.
98
executare
Dispoziiile naionale de punere n aplicare: Titlul VII, Capitolul 2,

Seciunea 5 din Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar
Romnia a desemnat ca autoritate competent pentru primirea

certificatelor i a deciziilor pronunate de alte SM, atunci cnd
Romnia este statul de executare: Ministerul Justiiei prin Direcia
Drept Internaional i Cooperare Judiciar (Serviciul de cooperare
judiciar internaional n materie penal).
Competena de executare a unui ordin de confiscare emis de o

autoritate judiciar strin aparine tribunalul n ca crui circumcripie
se afl bunul care face obiectul confiscrii. Cu toate acestea, dac
ordinul de confiscare privete (1) mai multe bunuri mobile aflate n
circumscripia unor tribunale diferite, competena aparine
Tribunalului Bucureti (2) mai multe bunuri mobile i un bun imobil,
competena aparine tribunalului n a crui circumscripie se afl bunul
imobil; (3) mai multe bunuri imobile, aflate n circumscripia unor
tribunale diferite, competena aparine tribunalului n circumscripia
cruia se afl bunul imobil avnd valoarea cea mai mare.
n cazul ordinelor de confiscare multiple, transmise de mai multe state

membre emitente, pentru aceleai bunuri, competena aparine
tribunalului mai nti sesizat.
Ministerul Justiiei, punctele de contact RJE ale Romniei sau Biroul

Naional de la Eurojust pot fi consultate n cazul n care exist dubii
legate de competen.
99
Partajarea de bunuri cu statul emitent este prevzut, de asemenea, de
legislaia romn, printr-o abordare dubl: n conformitate cu limita de
valoare de 10.000 euro, prevzut de articolul 16 (1) din DC, sau, n
cazul unui acord ntre Romnia i statul emitent, conform regulilor
stabilite n acest caz. ncheierea unui acord va fi interpretat fie n mod
independent i exclusiv pentru un caz specific (acord ad hoc), fie n
mod complementar n contextul articolului 21 din DC.
Autoritile romne nu vor recunoate i executa ordine de confiscare

n situaiile n care confiscarea bunurilor a fost dispus n baza
competenelor de confiscare extinse prevzute de articolul 2(d)(iv) n
cazul n care ordinul de confiscare nu este permis n Romnia, n
conformitate cu legislaia sa naional. Certificatul furnizat mpreun
cu ordinul de confiscare trimis Romniei pentru recunoatere i
executare trebuie s fie redactat n limba romn sau nsoit de o
traducere n limba romn.
3. Regatul Spaniei
Perspectiva naional
n Spania, dispoziiile referitoare la confiscare sunt incluse n Codul

Penal spaniol, precum i n legile speciale care se refer la infraciuni
specifice.
Confiscarea este considerat, n sistemul spaniol, ca o consecin

suplimentar sau auxiliar. Astfel, n conformitate cu articolul 127,
toate pedepsele impuse pentru o infraciune sau un delict premeditat
vor conduce la pierderea bunurilor obinute din acestea i a bunurilor,
mijloacelor sau instrumentelor cu care au fost pregtite sau executate,
precum i a ctigurilor obinute din infraciune sau delict, indiferent
de transformrile suferite de acestea. Toate vor fi confiscate, cu
100
excepia cazului n care aparin unui ter de bun credin, care nu este
responsabil pentru infraciune, i care le-a achiziionat n mod legal.
Judectorul sau instana de judecat vor extinde confiscarea activelor,

bunurilor, instrumentelor i ctigurilor pentru activiti infracionale
comise n cadrul unei organizaii sau a unui grup criminal sau terorist,
sau pentru o infraciune de terorism. n aceste scopuri, proprietatea
fiecrei persoane gsit vinovat de infraciuni comise n cadrul
organizaiei sau grupului infracional sau terorist sau pentru o
infraciune de terorism care este disproporionat n raport cu
veniturile obinute n mod licit de fiecare dintre aceste persoane, va fi
considerat obinut prin activitate infracional. n cazurile n care
legea prevede impunerea unei pedepse cu nchisoarea mai mari de un
an pentru comiterea unei infraciuni prin impruden, judectorul sau
instana pot dispune pierderea bunurilor obinute prin aceasta i a
bunurilor, mijloacelor i instrumentelor cu care infraciunea a fost
pregtit sau executat, precum i a ctigurilor obinute din
infraciune, indiferent de transformrile suferite de acestea.
Legea penal spaniol prevede, de asemenea, confiscarea altor bunuri
pentru o valoare echivalent, aparinnd celor care dein rspunderea
penal pentru aciune. n plus, confiscarea, ca atare, este posibil chiar
dac nu este impus nicio pedeaps niciunei persoane pe motiv de
exonerare de rspundere penal sau prescriere, n cel din urm caz, att
timp ct este dovedit statutul ilegal al bunurilor.
n ceea ce privete terii de bun-credin, acetia trebuie s respecte

dou condiii: s acioneze cu bun-credin i s fi obinut n mod
legal bunurile care fac obiectul confiscrii. n cazul n care se
dovedete absena bunei-credine, terul poate fi condamnat, de
asemenea, pentru primirea bunurilor furate sau, dac sunt ndeplinite
condiiile, pentru splarea banilor.
Dispoziii referitoare la confiscare se gsesc i n articolele 301, 302,

i 374 (n plus fa de pedepsele aplicabile impuse pentru infraciunea
101
svrit) i 431 ( luare i dare de mit i trafic de influen) din Codul
Penal spaniol.

Dispoziiile naionale de punere n aplicare: Titlul VIII din Legea

23/2014 din 20 noiembrie de recunoatere reciproc a hotrrilor
penale n Uniunea European - Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de
reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la Unin Europea
Dispoziiile referitoare la executarea ordinelor de confiscare strine

sunt cuprinse n capitolul 3 din Titlul VIII. Jurisdicia aparine
Tribunalului Penal n raza cruia se afl locul n care este situat oricare
dintre bunurile care urmeaz s fie confiscate. n cazul n care locul
unde se afl bunul se schimb, acest lucru nu va conduce la pierderea
jurisdiciei pentru Tribunalul Penal care a dispus recunoaterea i
executarea ordinului de confiscare trimis Regatului Spaniei. Dac
certificatul a fost emis n legtur cu mai multe bunuri situate n
circumscripii diferite, Tribunalul Penal care l-a primit primul i n a
crui circumscripie se afl cel puin unul dintre bunuri va avea
competen pentru a prezida confiscarea restului bunurilor. Dac
autoritatea emitent nu cunoate locul unde se afl bunul care trebuie
confiscat, ns certificatul indic locul de reedin sau sediul social al
persoanei n legtur cu care a fost emis decizia, Tribunalul Penal
pentru locul respectiv va avea competen, chiar dac se constat
ulterior c bunul este situat ntr-o circumscripie diferit sau c
persoana s-a mutat. Dac a fost emis un singur certificat n legtur cu
mai multe persoane care locuiesc n circumscripii diferite de pe
teritoriul Spaniei, Tribunalul Penal care l-a primit primul i n a crui
circumscripie se afl cel puin unul dintre aceste domicilii sau sedii
sociale va avea competen pentru a prezida confiscarea dispus n
legtur cu restul persoanelor menionate pe certificat.
102
Partajarea bunurilor este prevzut n articolul 172 din legislaia
spaniol. Partajarea este decis de judector n funcie de suma
obinut din executarea ordinului de confiscare: a) dac este mai mic
de 10.000 sau echivalentul acestei sume, suma va fi depus n
Conturile de Depozite i Credite Judiciare. b) dac depete 10.000
sau echivalentul acestei sume, 50 de procente vor fi transferate statului
emitent, iar restul de 50 de procente vor fi transferate n Conturile de
Depozite i Credite Judiciare.
Sumele care corespund Regatului Spaniei sunt transferate de ctre

grefierul instanei la Trezoreria Public cu aplicarea, n acest caz, aa
sum este stabilit n normele speciale i, n special, n conformitate cu
articolul 374 din Codul Penal spaniol i conform Legii 17/2003 din 29
mai (Ley 17/2003, de 29 de mayo sobre el Fondo de bienes
decomisados por trfico ilcito de drogas y otros delitos relacionados)
i n regulamentul su, prin care este reglementat fondul special de
bunuri confiscate i alte infraciuni asociate.
Tribunalul Penal competent va refuza recunoaterea i executarea unui

ordin de confiscare emis n conformitate cu competenele de
confiscare extinse menionate n articolul 2(d)(iv) din DC atunci cnd
consider c ordinul este incompatibil cu drepturile i libertile
fundamentale recunoscute de Constituia Spaniei.
103
4. Regatul Suediei
Perspectiva naional
Capitolul 36 din Codul Penal suedez se refer la confiscare. n

conformitate cu legislaia suedez, confiscarea poate fi bazat pe
valoare vrdefrverkande i bazat pe obiecte - sakfrverkande.
Produsele unei infraciuni, astfel cum sunt definite de Codul Penal

suedez, vor fi declarate confiscate, cu excepia situaiei n care acest
lucru este n mod vdit nerezonabil. Aceeai dispoziie se aplic
oricrui lucru primit de ctre o persoan drept plat pentru costurile
suportate n legtur cu o infraciune, cu condiia ca aceast primire s
constituie infraciune conform Codului Penal suedez. Conceptul de
produs al infraciunii include i bunurile care au nlocuit produsele
iniiale i veniturile sau alte beneficii derivate din aceste bunuri. Pentru
a stabili dac ar fi n mod evident nerezonabil s se declare confiscate
produsele unei infraciuni, trebuie s se analizeze, inter alia, dac
exist motive pentru a considera c obligaia de a plti daune interese
ca urmare a infraciunii va fi impus sau eliminat. Bunurile care au
fost folosite ca mijloace auxiliare n svrirea unei infraciuni
prevzute de acest Cod sau care reprezint produsul acestei infraciuni
pot fi declarate confiscate dac acest lucru se impune pentru a preveni
infracionalitatea sau pentru alte motive speciale. Aceast dispoziie se
aplic i bunurilor a cror utilizare constituie infraciune sau care sunt
utilizate ntr-un alt mod care constituie infraciune. Valoarea bunurilor
poate fi declarat confiscat n locul bunurilor n sine. n plus,
confiscarea poate fi decis i n alte cazuri (Seciunea 3 din capitolul
36 din Codul Penal suedez).
n plus fa de Codul Penal suedez, dispoziii referitoare la confiscare

sunt prevzute de alte acte normative (Legea privind sanciunile pentru
contraband (2000:1225), Legea privind dreptul penal pentru
104
narcotice (1968:64), Legea privind sanciunile pentru anumite
infraciuni rutiere (1951:649)).

Europene
Dispoziiile naionale de punere n aplicare: Legea privind

recunoaterea i executarea ordinelor de confiscare n Uniunea
European (2011:423)
Autoritatea competent este Autoritatea de Executare suedez, att

atunci cnd Suedia este statul emitent, ct i cnd este statul de
executare. Un ordin de confiscare, mpreun cu certificatul, poate fi
trimis la: Kronofogdemyndigheten/Autoritatea de Executare suedez.
Suedia recunoate i execut hotrrile de confiscare ce implic

competene de confiscare extinse n conformitate cu articolul 2(d)(iv)
din DC. Certificatul furnizat mpreun cu ordinul de confiscare trimis
Suediei pentru recunoatere i executare trebuie s fie redactat n limba
suedez, danez, norvegian sau englez, sau s fie nsoit de o
traducere n una dintre aceste limbi.
105
Modulul 5 Msuri de supraveghere n baza Deciziei-cadru
2009/829/JAI a Consiliului din 23 octombrie 2009 54
DC permite ca 55 msurile de supraveghere judiciar premergtoare

judecii impuse ntr-un stat membru s fie realizate de un alt stat
membru. Scopul DC este s abordeze ambele tipuri de situaii n
legtur cu un inculpat nerezident. Prima situaie este cnd acesta este
arestat preventiv n ateptarea judecii deoarece instana consider c
exist riscul de sustragere, iar a doua situaie este cnd inculpatul este
eliberat sub supraveghere judiciar, dar nu poate prsi teritoriul
statului membru.
RJE Fiches Belges: Executarea unei msuri de supraveghere (505)
Perspectiva naional
Codul de procedur penal german prevede instituia msurilor mai

puin severe. Pot fi luate n considerare, n special, urmtoarele msuri:
1) ordin de a se prezenta n anumite momente la judector, autoritatea
de urmrire penal sau la un anumit birou care va fi desemnat de
acetia; 2) ordin de a nu prsi locul su de reedin sau orice loc unde
se ntmpl s fie sau o anumit zon, fr permisiunea judectorului
sau a autoritii de urmrire penal; 3) ordin de a nu prsi locuina,
54
Jurispruden relevant n ceea ce privete alternativele la msura deteniei se gsete la
Curtea de Justiie a Uniunii Europene (cauza C-66/08 Kozlowski, Cauza C-42/11 Lopes De
Silva Jorge, Cauza C-261/09 Mantello, dar i la CEDO (AFFAIRE TINNER c. SUISSE
(Requtes nos 59301/08 et 8439/09)
55
A se vedea i Studiul cu privire la Arestarea preventiv n Uniunea European, o analiz a
standardelor minime privind arestarea preventiv i temeiul pentru reexaminarea lor cu
regularitate n statele membre UE.
106
dect sub supravegherea unei persoane desemnate; 4) furnizarea unei
garanii adecvate de ctre nvinuit sau o alt persoan. 5) poate fi luat
n considerare ordinul de a nu avea contact cu ali nvinuii, martori
sau experi.

Europene
Dispoziiile de punere n aplicare pot fi gsite n Capitolul 5, Seciunea

90o pn la Seciunea 90z din Legea privind cooperarea internaional
n chestiuni penale (Gesetz ber die internationale Rechtshilfe in
Strafsachen)
2. Romnia
Dispoziii naionale de punere n aplicare: Titlul VII, Capitolul 1 din

Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n
materie penal
107
Perspectiva naional
Msurile care intr n domeniul de aplicare al DC sunt controlul

judiciar i controlul judiciar pe cauiune (articolul 202 (4) b) i c),
articolul 211-215, articolele 216 -217 din Codul romn de procedur
penal) ambele fiind aplicabile doar inculpatului. Aceast msur
poate fi dispus de procuror i de judectorul de drepturi i liberti, n
cursul urmririi penale, de judectorul de camer preliminar, n
procedura de camer preliminar i de instana de judecat, n timpul
procesului. Toate autoritile menionate mai sus se afl n poziia de
autoritate emitent.
Din perspectiv naional, coninutul acestor msuri const n mai

multe obligaii, unele dintre acestea fiind obligatorii prin lege, n timp
ce altele, la decizia autoritii judiciare responsabile (articolul 215 din
Codul romn de procedur penal). Pe timpul ct se afl sub control
judiciar, inculpatul trebuie s respecte urmtoarele obligaii: a) s se
prezinte la organul de urmrire penal, la judectorul de camer
preliminar sau la instana de judecat ori de cte ori este chemat: b)
s informeze de ndat organul judiciar care a dispus msura sau n
faa cruia se afl cauza cu privire la schimbarea locuinei; c) s se
prezinte la organul de poliie desemnat cu supravegherea sa de ctre
organul judiciar care a dispus msura, conform programului de
supraveghere ntocmit de organul de poliie sau ori de cte ori este
chemat.
Organul judiciar care a dispus msura poate impune inculpatului ca,

pe timpul controlului judiciar, s respecte una sau mai multe dintre
urmtoarele obligaii: a) s nu depeasc o anumit limit teritorial,
fixat de organul judiciar, dect cu ncuviinarea prealabil a acestuia;
b) s nu se deplaseze n locuri anume stabilite de organul judiciar sau
s se deplaseze doar n locurile stabilite de acesta; c) s poarte
permanent un sistem electronic de supraveghere; d) s nu revin n
locuina familiei, s nu se apropie de persoana vtmat sau de
108
membrii familiei acesteia, de ali participani la comiterea infraciunii,
de martori ori experi sau de alte persoane anume desemnate de
organul judiciar i s nu comunice cu acestea direct sau indirect, pe
nicio cale; e) s nu exercite profesia, meseria sau s nu desfoare
activitatea n exercitarea creia a svrit fapta; f) s comunice
periodic informaii relevante despre mijloacele sale de existen; g) s
se supun unor msuri de control, ngrijire sau tratament medical, n
special n scopul dezintoxicrii; h) s nu participe la manifestri
sportive sau culturale ori la alte adunri publice; i) s nu conduc
vehicule anume stabilite de organul judiciar; j) s nu dein, s nu
foloseasc i s nu poarte arme; k) s nu emit cecuri.

Europene - Acionarea ca stat emitent
Atunci cnd, pentru a asigura buna desfurare a procedurilor penale

sau a mpiedica sustragerea de la urmrirea penal sau de la judecat
a unei persoane care nu are reedina legal obinuit nu se afl pe
teritoriul Romniei, se apreciaz c este necesar luarea unei msuri
preventive neprivative de libertate, organul judiciar competent poate
consulta autoritile statului de executare cu privire la posibilitatea
supravegherii, pe teritoriul statului respectiv, a respectrii obligaiilor
de ctre persoana supravegheat. Consultarea statului de executare
poate fi iniiat atunci cnd, printr-o declaraie dat: a) n cursul
procesului penal, persoana supravegheat indic faptul c are reedina
legal obinuit pe teritoriul unui alt stat membru al Uniunii Europene;
sau b) n cursul supravegherii de ctre autoritile romne competente
a respectrii obligaiilor stabilite anterior de organul judiciar romn
competent, persoana supravegheat comunic schimbarea de reedin
pe teritoriul altui stat membru al Uniunii Europene i ntoarcerea n
statul de executare. Consultarea este obligatorie atunci cnd statul de
executare este altul dect cel pe teritoriul cruia persoana
supravegheat indic faptul c are reedina legal obinuit. Organul
109
judiciar romn competent poate solicita statului de executare s
comunice informaii cu privire la identitatea i, dup caz, reedina
persoanei supravegheate, precum i orice alte date necesare i utile
lurii, modificrii, nlocuirii sau ncetrii msurilor de supraveghere,
dup caz.

Cnd Romnia este statul de executare, competena de primire a

certificatelor i a documentelor prin care se dispun msurile de
supraveghere emise de alte state membre ale Uniunii Europene va
aparine PICCJ, n etapa urmrii penale, i, n etapa procedurilor
judiciare, Ministerului Justiiei, prin Divizia de cooperare judiciar
internaional n materie penal.
Competena recunoaterii i punerii n executare a actului prin care s-

a dispus msura supravegherii aparine, dup caz, parchetului de pe
lng tribunalul sau tribunalului n a crui circumscripie persoana
supravegheat are reedina legal obinuit. n cazul persoanei care
nu are reedina pe teritoriul Romniei, competena aparine
Parchetului de pe lng Tribunalul Bucureti sau Tribunalului
Bucureti, dup caz.
Atunci cnd Romnia este stat de executare, supravegherea respectrii

obligaiilor stabilite de statul emitent revine autoritilor romne
competente i este guvernat de legea romn.
Comunicrile, consultrile, schimbul de informaii, solicitrile i

notificrile ocazionate inclusiv de luarea, modificarea, nlocuirea sau
ncetarea unei msuri de supraveghere ori de supravegherea respectrii
obligaiilor dispuse de organele judiciare romne sau, atunci cnd
Romnia este stat de executare, de cele ale statului emitent, se
110
realizeaz direct sau, atunci cnd contactul direct nu este posibil, prin
intermediul autoritilor centrale.
3. Regatul Spaniei
Dispoziii naionale de punere n aplicare: Titlul VI din Legea 23/2014

din 20 noiembrie de recunoatere reciproc a hotrrilor penale n
Uniunea European - Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de
reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la Unin Europea.
Perspectiva naional
Normele privind msurile de supraveghere sau precauie medidas de

vigilancia sunt furnizate de Codul spaniol de procedur penal
(Cdigo de Enjuiciamiento Criminal). n legtur cu eliberarea
provizorie (libertad provisional del procesado), legea spaniol prevede
apud acta obligaci care poate fi dispus ca 1) obligaia de a se
prezenta n faa instanei de judecat (de obicei, n zilele 1 i 15 ale
fiecrei luni) i de fiecare dat cnd este chemat de autoritatea spaniol
i 2) ca o msur complementar cauiunii. Astfel, articolul 530 din
Codul spaniol de procedur penal prevede c nvinuitul sau inculpatul
care este eliberat provizoriu, cu sau fr cauiune, are obligaia de a se
prezenta n zilele menionate n ordinea respectiv, indiferent de cte
ori este chemat n faa judectorului sau a instanei de judecat a
cauzei. Pentru a asigura respectarea acestei obligaii, instana poate
decide reinerea justificat a paaportului acesteia. Mai departe,
articolul 529bis din aceeai lege prevede reinerea provizorie a
permisului de conducere. n anumite cazuri i pentru anumite tipuri de
infraciuni, autoritile spaniole pot impune obligaia de a evita
contactul (abordarea sau comunicarea) cu victima, membrii familiei
111
acesteia sau alte persoane indicate de judectorul sau instana de
judecat spaniol n legtur cu infraciunea care se presupune c a
fost svrit, precum i obligaia de a nu locui sau intra n anumite
localiti, locuri sau zone definite (articolul 544 bis). Pentru adoptarea
acestor msuri, se va ine cont de situaia economic a inculpatului i
de cerinele cu privire la starea sa de sntate, situaia familial i
activitatea profesional. Se va acorda o atenie deosebit posibilitii
de a continua activitatea profesional, pe perioada msurii i dup
ncheierea acesteia.
n ceea ce privete minorii, legea special (Ley Orgnica 5/2000, de

12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores)
prevede c organele de urmrire penal, atunci cnd exist suspiciuni
rezonabile c a fost svrit o infraciune sau exist riscul de
sustragere sau obstrucionare a cursului justiiei, pot solicita
judectorului tribunalului pentru minori, n orice moment, s ia msuri
de precauie pentru custodia i aprarea minorului respectiv. Aceste
msuri pot include plasarea ntr-un centru, libertatea supravegheat
sau coabitarea cu o alt persoan, familie sau grup educaional.

Europene - Acionarea ca stat emitent
Judectorii sau tribunalele (los Jueces o Tribunales) care au pronunat

decizia de eliberare pe cauiune a inculpatului n procedura penal sunt
autoritile competente s emit decizii cu privire la msuri alternative
la detenie. Cererea n acest sens este fcut fie de procuror, fie de
inculpat. Aceast cerere nu este obligatorie pentru judectori sau
tribunale.
Legea spaniol de punere n aplicare se refer i la situaia n care

persoana n cauz este supus unor diferite proceduri penale spaniole
n cadrul crora au fost luate diverse msuri (provizorii) preventive.
112
Articolul 114 prevede c, atunci cnd exist mai multe cauze n care
au fost impuse msuri alternative la detenie, procedura prevzut n
acest articol trebuie urmat de fiecare autoritate judiciar care le
cunoate pe fiecare. n plus, procedura menionat mai sus trebuie
urmat n cadrul autoritii judiciare care a emis mandatul de arestare
a inculpatului pentru a conveni asupra locului deteniei sale. Dac
oricare dintre judectori sau tribunale decid s nu pronune decizia cu
privire la msuri alternative i s pstreze msurile de supraveghere
convenite, care ar fi executate n Regatul Spaniei sau s pstreze
msura arestului, acest lucru va fi comunicat ct mai curnd posibil
celorlalte autoriti judiciare, n scopul de a opri procedura sau a lsa
fr efect decizia pronunat. Toate acestea se vor face fr a aduce
atingere relurii sau transmiterii acesteia ntr-un moment ulterior.
naintea transmiterii deciziei, autoritatea judiciar va ntreba

inculpatul dac dorete s se ntoarc sau s stea n statul su de
reedin. Dac inculpatul rspunde afirmativ, legea spaniol de
punere n aplicare prevede o perioad maxim de treizeci de zile. n
cazul n care inculpatul i exprim dorina de a ndeplini msura ntr-
un alt stat, autoritatea judiciar va solicita autoritii competente
acordul pentru transmiterea statului menionat anterior. Dac
procedura este urmat de mai multe autoriti judiciare, acordul oferit
de inculpat ntr-un caz le va afecta pe toate celelalte.
n cazul n care autoritatea competent a statului de executare nu a

notificat recunoaterea deciziei privind msurile alternative la detenie
care a fost transmis, autoritatea judiciar emitent spaniol va
continua s dein competena pentru supravegherea msurilor de
supraveghere impuse. Dup primirea notificrii n acest sens,
judectorul sau tribunalul nu vor mai avea competen de
supraveghere a msurilor de supraveghere impus.
113
Judectorul de instrucie i judectorul pentru cazuri de violen

mpotriva femeilor (los Jueces de Instruccin o los Jueces de Violencia
sobre la Mujer) de la locul unde inculpatul i-a stabilit reedina, n
ceea ce privete infraciunile care in de competena acestora, sunt
autoritile competente pentru recunoaterea i executarea msurilor
alternative la detenie.
Termenul maxim pentru luarea unei decizii este de douzeci de zile

lucrtoare, cu excepia cazului n care judectorul de instrucie sau
judectorul pentru cazuri de violen mpotriva femeilor competent
informeaz autoritatea statului emitent cu privire la faptul c acest
termen maxim nu poate fi respectat i comunic motivele ntrzierii i
noul termen considerat necesar. n cazul n care autoritatea competent
a statului emitent decide s rennoiasc, s revizuiasc sau s retrag
decizia sau emiterea i MEA, judectorul de instrucie sau judectorul
pentru cazuri de violen mpotriva femeilor competent va recunoate
msurile ulterioare menionate anterior pentru ca acestea s fie
valabile n Regatul Spaniei. n cazul n care va fi emis un MEA,
judectorul competent va comunica msurile pe care le execut
judectorului de instrucie central de la Tribunalul Penal Central.
Dac autoritatea competent a statului emitent modific msurile de
supraveghere, judectorul de instrucie sau judectorul pentru cazuri
de violen mpotriva femeilor poate fie s adapteze msurile
modificate atunci cnd acestea sunt incompatibile cu sistemul juridic
spaniol, fie s refuze supravegherea msurilor de supraveghere
modificate dac acestea nu sunt compatibile cu msurile pe care le va
supraveghea Regatul Spaniei. n cazul n care autoritatea competent
a statului emitent a trimis un mandat european de arestare, inculpatul
va fi predat n baza dispoziiilor prevzute de Titlul II (a se vedea
Seciunea cu privire la MEA).
114
4. Regatul Suediei
Dispoziii naionale de punere n aplicare: Noua Lege i Decretul i

modificrile ulterioare aferente care au intrat n vigoare la data de 1
august 2015.
Perspectiva naional
n conformitate cu Capitolul 25, Seciunea 1 din Codul suedez de

procedur judiciar, n cazul n care o persoan este suspectat n mod
rezonabil de svrirea unei infraciuni, pentru care poate fi impus
pedeapsa cu nchisoarea, i exist riscul, innd cont de natura
infraciunii, circumstanele suspectului sau ali factori, ca acesta s
fug sau s se sustrag n alt mod de la procedura sau sanciunea
penal, ns nu exist niciun alt motiv pentru a-l reine sau aresta, se
poate dispune, n schimb, dac acest lucru este suficient, 1) s nu
prseasc locul de reedin desemnat (interdicie de deplasare) sau
2) obligaia ca acesta s se prezinte la anumite intervale de timp la
poliie (obligaia de raportare). Interdicia de deplasare sau obligaia
de raportare pot fi decise, indiferent de natura infraciunii, dac exist
riscul ca suspectul s se sustrag de la procedura sau sanciunea penal
prin prsirea rii (riscul de fug). O hotrre privind interdicia de
deplasare sau obligaia de raportare poate fi pronunat i dac exist
motive pentru detenia sau arestul unei persoane, dar se poate
presupune c obiectivul arestului sau deteniei poate fi realizat n mod
corespunztor prin interdicia de deplasare sau obligaia de raportare.
mpreun cu interdicia de deplasare sau obligaia de raportare,
suspectul poate fi obligat s fie prezent la locul su de reedin sau de
munc n anumite momente specificate. Pot fi impuse i alte condiii
necesare pentru supravegherea acestuia. n plus, att interdicia de
115
deplasare, ct i obligaia de raportare pot fi impuse simultan.
Procurorul sau tribunalul emit ordine de interdicia de deplasare.

Europene
Autoritatea de Urmrire Penal din Suedia este autoritatea

competent, n conformitate cu Decizia-cadru, n cazul n care Regatul
Suediei este fie statul emitent, fie statul de executare. Autoritatea
pentru Infraciuni Economice din Suedia i instanele ordinare sunt
autoriti competente, de asemenea, atunci cnd Regatul Suediei este
statul emitent.
Autoritile suedeze pot recunoate i monitoriza o decizie privind

msuri de supraveghere judiciar n legtur cu un suspect care nu are
reedina obinuit n Regatul Suediei dac acesta are alte legturi
strnse cu Regatul Suediei i este potrivit ca decizia s fie monitorizat
aici. Certificatul trebuie prezentat n una dintre urmtoarele limbi
suedez, danez, norvegian sau englez.
116
Modulul 6 Arestarea i predarea n baza Deciziei-cadru a
Consiliului 2002/584/JAI din 13 iunie 2002
RJE Fiches Belges: Mandatul european de arestare 901
Dispoziiile referitoare la procedurile MEA sunt cuprinse n Partea

VIII - Asisten pentru statele membre
ale Uniunii Europene n materie de extrdare i tranzit" - din Legea
privind cooperarea internaional n chestiuni penale (Gesetz ber die
internationale Rechtshilfe in Strafsachen). n lumina Deciziei Curii
Constituionale Federale din data de 18 iulie 2005, aceast parte a fost
reelaborat prin Legea din 20 iulie 2006, care a intrat n vigoare la data
de 2 august 2006.
Perspectiva naional cu privire la arestul

preventiv
Legea fundamental a Republicii Federale Germania prevede c doar

un judector se poate pronuna n legtur cu admisibilitatea sau
continuare unei msuri privative de libertate. n cazul n care privarea
de libertate nu se bazeaz pe un ordin judectoresc, trebuie s se obin
o hotrre judectoreasc, fr ntrziere. Poliia nu poate reine pe
nimeni n arest din proprie iniiativ mai mult de sfritul zilei
urmtoare arestrii. Orice persoan reinut provizoriu sub
suspiciunea de a fi svrit o infraciune va fi adus n faa unui
judector cel trziu n ziua urmtoare arestrii sale; judectorul va
informa persoana respectiv despre motivele arestrii i i va oferi
posibilitatea de a ridica obiecii. Fr ntrziere, judectorul fie va
117
emite un mandat de arestare scris, care indic motivele arestrii, fie va
dispune eliberarea. Un membru al familiei sau o persoan care se
bucur de ncrederea persoanei aflate n arest va fi informat, fr
ntrziere, cu privire la orice hotrre judectoreasc de impunere sau
continuare a msurii privative de libertate (articolul 104). Detalii
referitoare la arestare i reinere provizorie se gsesc n Capitolul IX
(Seciunile 112 pn la 130).
Poliia poate reine un suspect, din proprie iniiativ sau n numele

autoritii publice de urmrire penal, doar pn la expirarea zilei
urmtoare celei a reinerii. Poliia trebuie s elibereze suspectul sau s
l aduc n faa judectorului. Perioad maxim a reinerii de ctre
poliie, fr autorizare judiciar, este de 47 de ore i acest interval
poate fi utilizat pentru strngerea probelor i interogarea suspectului.
Arestul preventiv este limitat la ase luni, perioad care poate fi
prelungit n anumite situaii.
Arestarea poate fi dispus mpotriva nvinuitului n cazul n care exist

motive solide pentru a fi suspectat de svrirea infraciunii i dac
exist un motiv de arestare. Arestarea nu poate fi dispus n cazul n
care este disproporionat n raport cu importana cauzei sau cu
pedeapsa sau msura de corectare i prevenire susceptibil a fi impus.
Exist un motiv de arestare dac, pe baza anumitor fapte, 1) se
stabilete c nvinuitul a fugit sau se ascunde; sau 2) innd cont de
circumstanele cazului individual, exist riscul ca nvinuitul s se
sustrag de la procedura penal (risc de fug) - Fluchtgefahr; sau
3) comportamentul nvinuitului d natere unei suspiciuni puternice c
acesta va a) distruge, modifica, elimina, tinui sau falsifica probe,
b) influena n mod necorespunztor co-nvinuiii, martorii sau
experii, sau c) va determina alte persoane s fac acest lucru, i dac,
prin urmare, exist pericolul ca stabilirea adevrului s devin mai
dificil (riscul falsificrii probelor - Verdunkelungsgefahr).
Judectorul va suspenda executarea unui mandat de arestare care se
justific doar prin riscul de fug, n cazul n care exist ateptarea
118
suficient de motivat ca scopul deteniei preventive s poate fi atins i
prin msuri mai puin severe.
Arestarea poate fi dispus i mpotriva unui nvinuit suspectat, pe baza

unor motive temeinice, de svrirea unor infraciuni grave sau de
svrirea n mod repetat sau continuu a unei infraciuni care afecteaz
grav ordinea public i anumite fapte justific riscul ca, naintea
condamnrii definitive, acesta s comit alte infraciuni grave de
aceeai natur sau s continue infraciunea - Wiederholungsgefahr
(Seciunile 112 i Articolul 112a).
n msura n care acest lucru este necesar pentru prevenirea riscului de

fug, falsificare a probelor sau repetare, pot fi impuse restricii asupra
unei persoane reinute, n special, 1) vizitele i telecomunicaiile se vor
face doar cu permisiune; 2) vizitele, telecomunicaiile, corespondena
i pachetele vor fi supravegheate (persoanele cu care comunic
nvinuitul vor fi informate cu privire la supravegherea prevzut
imediat dup stabilirea legturii); 3) predarea de obiecte n timpul
vizitelor se va face doar cu permisiune; 4) nvinuitul va fi separat de
anumii deinui sau de toi ceilali deinui; 5) plasarea sau prezena
acestuia n spaii comune cu ali deinui va fi limitat sau exclus.
Parchetul i oficialii din cadrul poliiei sunt autorizai s aresteze

provizoriu orice persoan prins n flagrant sau care este urmrit
(1) n cazul n care este probabil ca o decizie imediat s fie luat n
cadrul unei proceduri accelerate i (2) n cazul n care, pe baza
anumitor fapte, exist pericolul ca persoana arestat s nu se prezinte
la audierea principal. Poate fi emis un mandat de arestare, pe baza
motivelor menionate anterior, mpotriva unei persoane suspectate n
mod temeinic de svrirea unei infraciuni doar dac este de ateptat
ca principala audiere s aib loc n termen de o sptmn de la
arestare. Mandatul de arestare va fi limitat la o perioad maxim de o
sptmn, care ncepe s curg din ziua arestrii. Decizia de emitere
a mandatului de arestare va fi pronunat de judectorul responsabil de
desfurarea procedurii accelerate.
119
n continuare, neprezentarea suspectului sau acuzatului poate conduce
la emiterea unui mandat de arestare. Astfel, n conformitate cu
articolul 230 din Codul german de procedur penal, nu va avea loc
nicio audiere principal mpotriva unui prt care nu se prezint. n
cazul n care nu exist motive suficiente pentru neprezentarea
nvinuitului, va fi emis un ordin pentru aducerea acestuia n faa
instanei, sau va fi emis un mandat de arestare.
Acionarea ca autoritate emitent
Decizia de a emite un MEA se ia de la caz la caz. Autoritatea

competent s emit un MEA, att n cazurile de urmrire penal, ct
i n cele de condamnare, este procurorul de la instana regional
competent pentru procedurile penale de baz. ntr-un numr limitat
de cazuri, n care fie procurorul de la instana regional superioar, fie
Procurorul General Federal (Generalbundesanwalt) sunt responsabili
pentru urmrirea penal sau executarea unei pedepse privative de
libertate, acetia pot emite un MEA.
Bundesregierung este responsabil cu notificarea Consiliului Uniunii

Europene n cazul n care au existat ntrzieri repetate n contextul
predrilor de ctre un alt stat membru. n msura n care acest lucru
este necesar pentru stabilirea motivelor ntrzierii ntr-un anumit caz,
pot fi transmise datele pseudonime ale persoanei cutate.
Bundesregierung poate divulga legtura de personalitate doar statului
din care a fost solicitat predarea i doar n msura n care acest lucru
este necesar pentru evaluarea implementrii DC.
120
Acionarea ca autoritate de executare
Autoritatea competent pentru primirea unui MEA este procurorul de

la instana regional superioar (StAOLG) n a crui jurisdicie se afl
persoana solicitat. Acesta are competena de a stabili dac MEA
ndeplinete cerinele formale, informaiile furnizate sunt complete (i,
dac nu, s solicite informaiile suplimentare necesare), i dac sunt
ndeplinite condiiile materiale pentru predare, ca baz a propriei
decizii privind invocarea sau nu a unor obstacole n acordarea
extrdrii i de a elabora decizia instanei regionale superioare.
Autoritile germane recunosc un MEA n orice limb oficial a unui

stat emitent care recunoate MEA emise n limba german de
autoritile judiciare germane. Dup arestarea unei persoane solicitate,
aceasta este adus imediat n faa celei mai apropiate instane
districtuale, cel mai trziu n ziua urmtoare arestrii sale. Acolo,
aceasta este ntrebat, printre altele, dac este de acord cu predarea sa.
Acordul trebuie nregistrat n procedura judiciar i nu poate fi retras.
n cazul n care persoana cutat nu i ofer acordul pentru predarea
sa, instana regional superioar n a crei jurisdicie a fost arestat
persoana solicitat decide asupra admisibilitii predrii. Dac instana
regional superioar consider predarea admisibil, decizia privind
aprobarea predrii este luat de autoritatea judiciar competent, n
conformitate cu declaraia Germaniei cu privire la articolul 6(2) din
DC, i anume, ca regul, parchetul n a crui jurisdicie a fost arestat
persoana cutat. n momentul arestrii persoanei cutate n Republica
Federal Germania, statul solicitant este informat cu privire la
autoritatea judiciar competent (adres, numr de telefon, numr de
fax). n conformitate cu seciunea 83c din legea german de punere n
aplicare, precum i cu dispoziiile articolului 17 din DC, predarea
persoanei solicitate trebuie decis n termen de maxim zece (10) zile
de la oferirea acordului, n cazul n care persoana cutat consimte, iar
n caz contrar, ntr-un termen maxim de 60 de zile de la arestare. Pn
la luarea deciziei, statul membru emitent are posibilitatea de a
121
transmite informaii suplimentare. n principiu, deciziile autoritilor
judiciare competente nu pot fi contestate. Cerinele privind
admisibilitatea i obstacolele la acordarea predrii sunt abordate n
seciunile 80 pn la 83b din legea german de punere n aplicare 56.
Predarea unui cetean german n scopul urmririi penale nu este

admisibil dect dac 1) msurile sunt n vigoare pentru a asigura c
statul membru solicitant, dup o condamnare definitiv la o pedeaps
cu nchisoarea sau o alt sanciune, se va oferi s returneze persoana
cutat n Germania, dac aceasta dorete, n scopul executrii i
2. infraciunea are o legtur substanial cu statul membru solicitant.
O legtur substanial cu statul membru solicitant exist, de obicei,
n cazul n care comportamentul care st la baza infraciunii a avut loc
pe teritoriul su, n totalitate sau ntr-o msur esenial, iar rezultatul
a avut loc acolo, cel puin ntr-o msur esenial, sau dac are legtur
cu o infraciune grav, de obicei de natur transfrontalier, care a fost
svrit cel puin parial pe teritoriul su. n cazul n care nu sunt
ndeplinite condiiile subseciunii (1), prima fraz nr. 2 de mai sus,
extrdarea unui cetean german n scopul urmririi penale va fi
inadmisibil, cu excepia cazului n care 1. sunt ndeplinite condiiile
subseciunii (1), prima fraz nr. 1 de mai sus i infraciunea 2. nu are
nicio legtur substanial cu teritoriul Germaniei i 3. n
56
Extrdarea nu este admisibil:
1. dac persoana cutat a fost deja judecat definitiv ntr-un alt stat membru pentru infraciunea pe care
se bazeaz solicitarea, i dac, n cazul unei condamnri, sanciunea a fost aplicat, este n curs de aplicare
sau nu mai poate fi aplicat n conformitate cu legislaia statului de condamnare,
2. dac persoana cutat nu avea, la momentul svririi infraciunii, rspundere penal conform s. 19
din Strafgesetzbuch sau
3. dac, n cazul unei solicitri n scopul executrii, sentina pe care se bazeaz solicitarea a fost emis n
absen i persoana cutat nu a fost citat personal sau informat n alt mod cu privire la data audierii
care a condus la pronunarea hotrrii n absen, cu excepia situaiei n care persoana cutat, ntr-o
cauz n care fusese desemnat un avocat al aprrii, s-a sustras de la comunicarea citaiei prin fug, avnd
cunotin de procedura iniiat mpotriva sa sau dac, dup transferul su, i se acord un proces de novo
n care acuzaiile mpotriva sa vor fi revizuite n totalitate i n care i se va acorda dreptul de a fi prezent
la proces, sau
4. dac infraciunea pe care se bazeaz solicitarea se pedepsete, n conformitate cu legislaia statului
membru solicitant, cu nchisoarea pe via sau o alt pedeaps privativ de libertate pe via sau dac
persoana cutat a fost condamnat la aceast pedeaps i nu exist nicio revizuire a pedepsei sau
sanciunii, nici la solicitare, nici propio motu, dup o perioad de cel mult 20 de ani.
122
conformitate cu legislaia german, ar fi, de asemenea, un act ilegal
care ndeplinete elementele actus reus i mens rea ale unei
infraciuni, conform legislaiei germane sau ar fi o astfel de infraciune
mutatis mutandis, conform legislaiei germane i dac, la punerea n
balan individual a intereselor concurente, interesul persoanei
urmrite n nepredarea sa nu este mai mare dect celelalte interese.
O legtur substanial cu teritoriul naional exist, de obicei, n cazul

n care comportamentul care st la baza infraciunii a avut loc pe
teritoriul Germaniei, n totalitate sau ntr-o msur esenial, iar
rezultatul a avut loc acolo, cel puin ntr-o msur esenial. La
punerea n balan a intereselor, trebuie acordat o atenie special
naturii infraciunii, cerinelor practice i posibilitilor unei urmriri
penale eficiente, intereselor persoanei urmrite care sunt protejate de
libertile civile, innd cont de obiectivele legate de crearea unui
spaiu judiciar european i cntrindu-le unul n raport cu cellalt. n
cazul n care, ca urmare a infraciunii pe care se bazeaz cererea de
extrdare, exist o decizie a unui serviciu de urmrire penal sau a unei
instane, prin care se dispune ntreruperea sau nenceperea unei
urmriri penale, aceast decizie i motivele sale trebuie luate n
considerare. Acest lucru se aplic i n situaia n care o instan a
nregistrat cauza pentru proces sau a emis o hotrre sumar n cadrul
unei proceduri scrise. Condiii similare se aplic strinilor cu reedina
permanent (care locuiesc n mod normal) n Germania.
Predarea unui cetean german n scopul executrii este inadmisibil,

cu excepia cazului n care persoana urmrit, dup ce i sunt aduse la
cunotin drepturile sale, i d acordul n acest sens i acesta este
menionat ntr-o nregistrare judiciar.
Autoritatea responsabil de primirea solicitrilor de tranzit este biroul

procurorului ef n raza cruia urmeaz s fie transferat persoana
solicitat pentru tranzit.
123
2. Romnia
Decizia-cadru cu privire la MEA a fost transpus n legislaia naional

de Romnia din iunie 2004, cu aproape 3 ani nainte de intrarea sa n
UE, i pus n aplicare efectiv de la 1 ianuarie 2007 (Titlul III din
Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n
materie penal).

preventiv
Articolul 23 din Constituia Romniei prevede c reinerea nu poate

depi douzeci i patru de ore i c arestarea preventiv se dispune de
judector i numai n cursul procesului penal. n cursul urmririi
penale, arestarea preventiv se poate dispune pentru cel mult 30 de zile
i se poate prelungi cu cte cel mult 30 de zile, fr ca durata total s
depeasc un termen rezonabil, i nu mai mult de 180 de zile. n faza
de judecat, instana este obligat, n condiiile legii, s verifice
periodic, i nu mai trziu de 60 de zile, legalitatea i temeinicia
arestrii preventive i s dispun, de ndat, punerea n libertate a
inculpatului, dac temeiurile care au determinat arestarea preventiv
au ncetat sau dac instana constat c nu exist temeiuri noi care s
justifice meninerea privrii de libertate. Persoana arestat preventiv
are dreptul s cear punerea sa n libertate provizorie, sub control
judiciar sau pe cauiune.
n conformitate cu articolul 202 (1) din Codul romn de procedur

penal, msurile preventive pot fi dispuse dac exist probe sau indicii
temeinice din care rezult suspiciunea rezonabil c o persoan a
svrit o infraciune i dac sunt necesare n scopul asigurrii bunei
desfurri a procesului penal, al mpiedicrii sustragerii suspectului
ori a inculpatului de la urmrirea penal sau de la judecat ori al
124
prevenirii svririi unei alte infraciuni. Urmtoarele msuri sunt
enumerate n Codul romn de procedur penal: reinerea; controlul
judiciar; controlul judiciar pe cauiune; arestul la domiciliu; arestarea
preventiv. Arestarea preventiv poate fi dispus de judectorul de
drepturi i liberti, n cursul urmririi penale, de judectorul de
camer preliminar, n procedura de camer preliminar, sau de
instana de judecat pe rolul creia se afl cauza, n cursul judecii,
numai dac din probe rezult suspiciunea rezonabil c acuzatul a
comis o infraciune i dac exist una dintre urmtoarele situaii: a)
riscul de fug b) inculpatul ncearc s influeneze un alt participant la
comiterea infraciunii, un martor ori un expert sau s distrug, s
altereze, s ascund ori s sustrag mijloace materiale de prob sau s
determine o alt persoan s aib un astfel de comportament; c)
inculpatul exercit presiuni asupra persoanei vtmate sau ncearc s
realizeze o nelegere frauduloas cu aceasta; d) exist suspiciunea
rezonabil c, dup punerea n micare a aciunii penale mpotriva sa,
inculpatul a svrit cu intenie o nou infraciune sau pregtete
svrirea unei noi infraciuni.
Msura arestrii preventive a inculpatului poate fi luat i dac din
probe rezult suspiciunea rezonabil c acesta a svrit una dintre
infraciunile menionate n articolul 223 (2) din Codul romn de
procedur penal 57 i, pe baza evalurii gravitii faptei, a modului i
a circumstanelor de comitere a acesteia, a anturajului i a mediului
din care acesta provine, a antecedentelor penale i a altor mprejurri
privitoare la persoana acestuia, se constat c privarea sa de libertate
este necesar pentru nlturarea unei stri de pericol pentru ordinea
public.
57
O infraciune intenionat contra vieii, o infraciune prin care s-a cauzat vtmarea corporal sau
moartea unei persoane, o infraciune contra securitii naionale prevzut de Codul penal i alte legi
speciale, o infraciune de trafic de stupefiante, trafic de arme, trafic de persoane, acte de terorism, splare
a banilor, falsificare de monede ori alte valori, antaj, viol, lipsire de libertate, evaziune fiscal, ultraj,
ultraj judiciar, o infraciune de corupie, o infraciune svrit prin mijloace de comunicare electronic
sau o alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii de 5 ani ori mai mare.
125
Acionarea ca autoritate judiciar emitent
n conformitate cu articolul 88 (3) din legea romn, MEA sunt emise:

n faza urmririi penale, de ctre instana de judecat care a emis
mandatul de arestare preventiv, din oficiu sau la notificarea
procurorului care desfoar sau supravegheaz urmrirea penal
mpotriva persoanei solicitate; n faza judecii, de ctre instana de
judecat care examineaz cauza n vederea pronunrii hotrrii, din
oficiu sau la notificarea procurorului sau a autoritii responsabile de
executarea mandatului de arestare preventiv sau a deciziei de
impunere a msurii privative de libertate; n procedura executrii, de
ctre instana de executare, din oficiu sau la notificarea procurorului
sau a autoritii responsabile de executarea hotrrii de detenie n
legtur cu detenia pe via sau nchisoarea sau a deciziei de impunere
a msurii privative de libertate.
Existena unui mandat de arestare naional este o condiie prealabil

pentru emiterea unui MEA. n continuare, atunci cnd, fa de natura
infraciunii svrite, vrsta i antecedentele penale ale persoanei
solicitate, precum i alte mprejurri ale cauzei, autoritatea consider
c este oportun emiterea unui MEA i sunt ntrunite urmtoarele
condiii: a) persoana solicitat se afl pe teritoriul unui alt stat membru
al Uniunii Europene; b) mandatul de arestare preventiv sau mandatul
de executare a deteniunii pe via sau a nchisorii este valabil; c) nu a
intervenit, potrivit legii romne, prescripia rspunderii penale sau a
executrii pedepsei ori amnistia sau graierea; d) atunci cnd arestarea
i predarea se solicit (i) n vederea exercitrii urmririi penale ori a
judecii, pedeapsa prevzut de legea romn pentru infraciunea
svrit este deteniunea pe via sau nchisoarea de 2 ani sau mai
mare; (ii) n vederea executrii pedepsei, pedeapsa aplicat sau restul
de pedeaps rmas de executat este deteniunea pe via sau
nchisoarea de un an sau mai mare; (iii) n vederea executrii msurii
privative de libertate, durata msurii este de 6 luni sau mai mare. n
conformitate cu articolul 65 (5) din legea romn, instana care a emis
126
mandatul de arestare preventiv sau instana de executare verific
periodic, dar nu mai trziu de 6 luni de la data drii n urmrire
internaional, valabilitatea mandatului de arestare preventiv sau a
mandatului de executare a pedepsei privative de libertate ori a msurii
privative de libertate dispuse i, n msura n care au intervenit
modificri, informeaz CCPI din cadrul Inspectoratului General al
Poliiei Romne i direcia de specialitate din cadrul Ministerului
Justiiei.
Un MEA transmis autoritii competente a unui alt stat membru

trebuie tradus n limba oficial sau n limbile oficiale ale statului de
executare sau n una ori mai multe limbi oficiale ale instituiilor UE,
pe care acest stat le accept, conform declaraiei depuse la
Secretariatul General al Consiliului UE.
CCPI este singura autoritate responsabil cu preluarea persoanei

predate de alte state. Instana emitent din Romnia nu are nicio
responsabilitate n acest sens.
Acionarea ca autoritate judiciar de executare
MEA transmise autoritilor romne spre executare vor fi traduse n

limbile romn, englez sau francez.
Executarea MEA emise de alte SM ine de competena curilor de apel.

Autoritile romne competente s primeasc MEA sunt parchetele de
pe lng curile de apel. Romnia nu a fcut nicio declaraie n legtur
cu a treia fraz a articolului 32(1) din Decizia-cadru, ceea ce nseamn
c normele se aplic retroactiv, fr nicio interdicie temporal. Dup
arestarea persoanei solicitate, aceasta este adus imediat n faa curii
de apel competente, cel trziu n ziua urmtoare arestrii sale (dar n
termen de 24 de ore). Acordul n legtur cu predarea este luat doar de
ctre curte i trebuie nregistrat n procedura judiciar i nu poate fi
127
retras. n cazul n care persoana cutat nu i ofer acordul pentru
predarea sa, curtea de apel decide asupra aprobrii predrii.
Pot fi predai ceteni romni i persoanele cu reedina obinuit n

Romnia.
Autoritatea responsabil de primirea solicitrilor de tranzit este

Ministerul Justiiei. Decizia este luat de Curtea de Apel Bucureti.
3. Regatul Spaniei
Dispoziii naionale de punere n aplicare: Titlul II din Legea 23/2014

din 20 noiembrie de recunoatere reciproc a hotrrilor penale n
Uniunea European - Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de
reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la Unin Europea

preventiv
Articolul 17 (2) din Constituia Spaniei prevede c arestarea

preventiv nu poate dura mai mult dect perioada strict necesar
pentru desfurarea investigaiilor n vederea stabilirii evenimentelor;
n orice caz, persoana arestat trebuie eliberat sau predat autoritilor
judiciare ntr-un termen maxim de aptezeci i dou (72) de ore.
Codul spaniol de procedur penal face distincia ntre la detencion (a

se vedea Capitolul 2 din Titlul VI al Codului spaniol de procedur
penal) decis de autoritatea competent sau poliia judiciar i prision
provisional (a se vedea Capitolul 3 din Titlul VI al Codului spaniol de
procedur penal) decis de judector sau de judectorul de instrucie
sau judectorul pentru proceduri preliminare sau judectorul sau
instana care se ocup de cauz.
128
Autoritatea competent sau poliia judiciar este obligat s rein o
persoan dac aceasta se afl n una dintre situaiile prevzute de
articolul 490 (orice persoan suspectat de participare la svrirea
unui act de delicven, care a fugit din nchisoare sau care comite o
infraciune n timp ce se afl n detenie sau n nchisoare, orice
persoan acuzat de infraciuni pedepsite cu pedeapsa cu nchisoarea
mai mare de 6 ani sau de infraciuni care nu sunt grave, dac se
consider c persoana respectiv nu va aprea n faa instanei n
momentul citrii. Detenia nu poate dura mai mult de 72 de ore.
Judectorul competent trebuie s decid n termen de 72 de ore de la
predarea persoanei reinute (un total de 144 de ore de detenie).
Prisin provisional este termenul spaniol pentru arestare provizorie

(preventiv). n acest context, se face distincia ntre prisin
incomunicada (cnd persoana suspectat sau nvinuitul se bucur de
drepturi limitate), de exemplu, nu are dreptul s i numeasc un
avocat la alegerea sa) i prisin comunicada.
Arestarea preventiv poate fi dispus doar dac se refer la o

infraciune pasibil de o pedeaps cu limita maxim de cel puin doi
ani de nchisoare, sau cu pedeapsa cu nchisoarea pe o perioad mai
scurt dac persoana suspectat sau nvinuitul are cazier judiciar care
nu a fost anulat sau nu este susceptibil de a fi anulat, derivat dintr-o
condamnare pentru o infraciune (care implic mens rea). n al doilea
rnd, trebuie s existe suficiente motive pentru a crede c acesta este
rspunztor penal pentru respectiva infraciune (suspiciune
rezonabil). n al treilea rnd, arestarea provizorie trebuie s
ndeplineasc scopurile prevzute de Articolul 503 (1) 3 din Codul
spaniol de procedur penal: a) s asigure prezena persoanei
suspectate sau a inculpatului la proces, n cazul n care riscul de fug
poate fi dedus n mod rezonabil, b) s evite ascunderea, modificarea
sau distrugerea surselor relevante de probe pentru urmrirea penal n
cazurile n care este identificat concret un pericol n acest sens, c) s
mpiedice persoana suspectat sau inculpatul s acioneze mpotriva
129
intereselor victimei, n special atunci cnd este una dintre persoanele
menionate n articolul 173.2 din Codul Penal spaniol.
Durata arestului menionat anterior depinde ntr-o mare msur de

tipul infraciunii (durata pedepsei cu nchisoarea prevzut de lege)
care se presupune c a fost comis (ase luni, un an sau doi ani). Durata
maxim a prisin incomunicada este de 30 de zile (Articolul 509 din
Codul Penal spaniol). Dup aceast durat maxim, prisin
incomunicada poate fi nlocuit cu prisin comunicada.
Acionarea ca autoritate judiciar emitent
n conformitate cu articolul 35 din Legea 23/2014, judectorul sau

instana care a audiat cazul are competena de a emite un mandat
european de arestare, n msura n care acest tip de hotrre este
oportun. Legea spaniol de punere n aplicare face n prezent distincia
ntre MEA emis n scopul anchetei, pentru care sunt ndeplinite
condiiile prevzute de Legea de punere n aplicare i Codul de
procedur penal sau de Legea nr. 5/2000 cu privire la minori, i MEA
emis pentru pedepsele privative de libertate. n legtur cu ultima
categorie de MEA, legea spaniol prevede c un MEA trebuie emis
dac se refer la o pedeaps privativ de libertate de cel puin 4 luni i
doar dac nu exist posibilitatea suspendrii executrii sale.
Exist dou puncte juridice importante care trebuie luate n

considerare i acestea sunt cuprinse n articolul 38 i 39 din legea
spaniol de punere n aplicare. Acestea se refer i la chestiunea
legalitii i a proporionalitii. Articolul 38 prevede c, n cazul n
care este necesar declaraia persoanei cutate, trebuie aplicat
Convenia AJR a Uniunii Europene i trebuie emis o solicitare de
audiere a persoanei, care va fi transmis statului membru UE unde se
afl persoana cutat. Cu alte cuvinte, n locul emiterii unui MEA, se
emite AJR. Abordarea depinde foarte mult de scopul efectiv al AJR,
130
dac are legtur cu ancheta sau cu necesitatea real ca persoana s fie
adus n faa acuzrii.
n plus, articolul 39 (3) introduce obligaia ca judectorul spaniol

emitent s cear ntotdeauna procurorului sau unei alte pri a acuzrii,
afectate direct de infraciune, aprobare pentru emiterea unui MEA.
Autorizarea trebuie emis n termen de 2 zile, cu excepia cazului n
care judectorul spaniol indic faptul c respectivul caz este urgent i
autorizarea trebuie acordar mai repede. n cazul n care nu este
acordat autorizarea, MEA nu este emis.
Dac autoritatea de executare solicit autoritii emitente spaniole s

depun garania de transfer napoi ctre statul de executare pentru
executarea pedepsei, aceast garanie este oferit ntr-adevr de ctre
judector sau instana va audia prile n persoan n termen de trei zile
i ulterior va emite o hotrre de acceptare sau respingere a condiiei.
O astfel de hotrre va fi executorie pentru toate autoritile judiciare
spaniole care, dac este cazul, sunt competente n fazele ulterioare ale
procedurii penale spaniole.
Acionarea ca autoritate judiciar de executare
Judectorul central de instrucie de la Curtea Superioar Naional -

Juez Central de Instruccin de la Audiencia Nacional are competen
de executare a unui mandat european de arestare.
Curtea Central a Magistrailor pentru Investigaii Preliminare i

Secia Penal a Curii Supreme Naionale care constituie, mpreun,
Audiencia Nacional (a crei cldire comun a tribunalului este situat
n Madrid) sunt autoritile judiciare desemnate n legtur cu toate
deciziile de predare de pe teritoriul Regatului Spaniei. Cu toate
acestea, n cazul n care mandatul se refer la un minor, va avea
competen judectorul de la Tribunalul Central pentru Minori - Juez
131
Central de Menores. Arestarea persoanei cutate va avea loc pe baza
normelor din Legea de procedur penal. n termen de 72 de ore de la
arestarea sa (incommunicado) persoana cutat trebuie adus n faa
judectorului - del Juez Central de Instruccin de la Audiencia
Nacional.
Audierea persoanei respective urmeaz s aib loc n termen de maxim

72 de ore de la arestare.
Acordul n legtur cu predarea este irevocabil. n cazul absenei

acordului, prile vor fi citate i audierea va avea loc n cel mult trei
zile. La audierea respectiv, pot fi furnizate mijloacele de prob cu
privire la concursul de cazuri de refuz sau condiionare a predrii. Un
aspect interesant de tiut pentru autoritile emitente ale altor state
membre UE este c, dac persoana cutat a fost eliberat pe cauiune
i nu s-a prezentat la audiere, n ciuda faptului c a fost citat n mod
adecvat, audierea va avea loc n absena sa i hotrrea poate fi
pronunat, de asemenea, n absena sa. Predarea Predarea persoanei
solicitate este realizat efectiv de ctre un agent al autoritii spaniole,
cu notificarea ctre autoritatea desemnat n acest scop de ctre
autoritatea judiciar emitent a locului i datei stabilite, cu condiia s
aib loc n urmtoarele zece zile de la pronunarea hotrrii.
Pot fi predai cetenii spanioli i persoanele cu reedina obinuit n

Regatul Spaniei.
132
4. Regatul Suediei
Dispoziii naionale de punere n aplicare: Legea (2003:1156) privind

predarea din Regatul Suediei n baza unui mandat european de arestare
Perspectiva naional
Capitolul 24 din Codul suedez de procedur se refer la detenie i

arestare. n conformitate cu Seciunea 1 din prezentul Capitol, orice
persoan suspectat, pe baza unor indicii temeinice, de svrirea unei
infraciuni care se pedepsete cu pedeapsa cu nchisoarea de un an sau
mai mare poate fi reinut dac, innd cont de natura infraciunii, de
mprejurrile suspectului, sau de orice alt factor, exist un risc
rezonabil ca persoana respectiv: 1) s fug sau s se sustrag n alt
fel de la procedurile judiciare sau de la pedeaps; 2) s mpiedice
ancheta n cazul respectiv prin eliminarea de probe sau n alt mod; sau
3) s i continue activitatea infracional. n cazul n care o pedeaps
mai puin sever dect pedeapsa cu nchisoarea de doi ani nu este
prevzut pentru infraciunea respectiv, suspectul va fi reinut, cu
excepia cazului n care este clar c detenia este nejustificat. Detenia
poate fi dispus doar dac motivul deteniei este mai important dect
intruziunea sau alte prejudicii pentru suspect sau orice interes opus.
Dac se poate presupune c suspectul va fi condamnat doar la plata
unei amenzi, acesta nu trebuie arestat. Seciunile 2 58 i 3 din Capitolul
24 prevd alte dou situaii n care se poate dispune arestarea. Perioada
maxim n care un suspect poate fi reinut fr mandat de arestare este
de dousprezece (12) ore - Capitolul 23 Seciunea 9 Ancheta
preliminar. Deciziile referitoare la arestare sunt luate de procuror.
58
Orice persoan suspectat de svrirea unei infraciuni, pe baza unor indicii temeinice, poate fi
reinut indiferent de natura infraciunii dac: 1. identitatea sa este necunoscut, i fie refuz s i
declare numele i adresa, fie declar un nume i o adres despre care se poate presupune c sunt false;
sau 2. nu locuiete n Regat i exist riscul rezonabil ca acesta s evite procedura judiciar sau pedeapsa
prin prsirea rii.
133
Cererea de pronunare a unei msuri privative de libertate este fcut
fr ntrziere.
i nu mai trziu de ora 12 n a treia zi dup ordinul de arestare. Dac
procurorul a emis ordinul de arestare n absena suspectului, termenele
menionate n primul alineat trebuie calculate ncepnd din ziua n care
a fost executat ordinul. Dac cererea de pronunare a unei msuri
privative de libertate nu este depus n termenele prevzute, procurorul
va anula imediat ordinul de arestare. Deciziile privind reinerea unei
persoane sunt emise de instana de judecat. Decizia de reinere
precizeaz infraciunea suspectat i motivele reinerii. Dac o cerere
de pronunare a unei msuri privative de libertate a fost prezentat de
procuror, instana va desfura fr ntrziere o audiere cu privire la
chestiunea reinerii. Audierea privind reinerea nu poate avea loc
niciodat mai trziu de patru zile de la prinderea suspectului sau
executarea ordinului de arestare.
Acionarea ca autoritate emitent
MEA pentru urmrire penal este emis de procuror. MEA pentru

executarea unei pedepse privative de libertate sau a unei alte forme de
detenie este emis de Poliia Naional (Rikspolisstyrelsen).
Acionarea ca autoritate de executare
Autoritile judiciare de executare n Suedia sunt procurorul i

instanele ordinare.
Atunci cnd exist dubii n legtur cu procurorul care are competen
pentru mandatele europene de arestare, pot fi obinute informaii de la
Biroul Procurorului General, Poliia Naional sau de la un punct de
contact din cadrul Reelei Judiciare Europene.
134
Un MEA este executat n Suedia dup cum urmeaz: Dac MEA a fost
trimis direct unui procuror competent sau dac rezult altfel c
persoana cutat se afl ntr-un anumit loc din Regatul Suediei,
procurorul va investiga dac poate avea loc predarea din Regatul
Suediei. Atunci cnd persoana cutat, care este solicitat n scopul
efecturii urmririi penale, are vrsta mai mic de 18 ani, se va analiza
i dac urmrirea penal poate avea loc n Regatul Suediei. Din aceast
perspectiv, se aplic dispoziiile referitoare la ancheta preliminar n
cazuri penale, dac nu este prevzut contrariul n aceast lege. Ancheta
va fi efectuat cu promptitudine. Dac MEA conine o cerere de
sechestru pe bunuri, se aplic dispoziiile Legii suedeze (2000:562)
privind asistena judiciar internaional n chestiuni penale. Dac sunt
gsite obiecte care, ca urmare a legii menionate, pot face obiectul
sechestrului i predrii, n conformitate cu Capitolul 4, Seciunea 19
din Legea privind asistena judiciar internaional, obiectele pot fi
supuse sechestrului i fr cerere, n baza unei decizii a procurorului
sau a persoanei care prinde persoana cutat. n cazul n care s-a
executat sechestrul, se aplic al doilea alineat din Seciunea 16,
Capitolul 4 din legea menionat.
Ordinele de percheziie a spaiilor sunt emise de procuror. Dac
ntrzierea presupune un risc, un ofier de poliie sau un oficial de la
Serviciul Vamal suedez sau Garda de Coast poate percheziiona spaii
chiar i fr un asemenea ordin.
Tribunalul municipal sau districtual decide cu privire la chestiunea

predrii, n conformitate cu solicitarea procurorului. ns, nainte de
prezentarea cazului la tribunalul municipal sau districtual, procurorul
poate refuza o cerere de predare n conformitate cu Capitolul 2,
Seciunea 3, punctul 1 din legea de punere n aplicare (n cazul n care,
dei autoritii judiciare emitente i s-a oferit posibilitatea de a depune
documentaie suplimentar, aceasta este att de inadecvat n privina
formei i a coninutului, nct nu poate servi, fr inconveniente
considerabile, ca baz pentru audierea cazului de ctre instana de
judecat). Competena tribunalului municipal sau districtual de a
judeca un caz face obiectul Capitolului 19 din Codul de Procedur
135
Judiciar al Suediei. Predarea nu poate fi acordat, inter alia, 1. pentru
un act care a avut loc nainte ca persoana solicitat s fi mplinit vrsta
de 15 ani; 2. dac ar contraveni Conveniei europene pentru aprarea
drepturilor omului i a libertilor fundamentale, sau Protocoalelor
suplimentare la Convenie, care se aplic drept legislaie n Regatul
Suediei; sau 3. dac ar contraveni dispoziiilor cu privire la imunitate
i privilegii (A se vedea Capitolul 2 Seciunile 3-5).
Cnd persoana cutat i solicitat pentru executarea unei pedepse

privative de libertate sau a unei msuri privative de libertate este un
cetean suedez, predarea nu poate fi acordat dac persoana n cauz
solicit ca pedeapsa s fie executat n Suedia. Dac, la momentul
svririi actului, persoana solicitat avea reedina permanent n
statul membru emitent de cel puin doi ani, persoana cutat poate
solicita executarea pedepsei privative de libertate n Suedia doar dac,
n legtur cu mprejurrile sale personale sau din orice alt motiv,
exist anumite motive pentru care executarea ar trebui s aib loc n
Suedia.
Suedia accept MEA scrise n limbile suedez, danez, norvegian sau

englez sau MEA nsoite de traducerea n una dintre aceste limbi.
Acordul n legtur cu predarea poate fi revocat de persoana a crei
predare este solicitat dac are loc nainte ca instana de judecat s i
fi pronunat decizia cu privire la chestiunea predrii. Poliia Naional
este responsabil cu primirea solicitrilor de tranzit i a documentelor
necesare, precum i a oricrei alte corespondene oficiale n legtur
cu solicitrile de tranzit.
136
Modulul 7 Cooperarea n contextul procedurilor multiple 59
1. Exercitarea competenei naionale n proceduri penale
Decizia-cadru 2009/948/JAI a Consiliului din 30 noiembrie 2009

privind prevenirea i soluionarea conflictelor referitoare la exercitarea
competenei n cadrul procedurilor penale
Existena normelor la nivel internaional sau european are

influen asupra legislaiei naionale, ceea ce poate avea efecte
pozitive (nicio persoan vinovat de o infraciune nu va rmne
nepedepsit) dar i negative, nu doar asupra funcionalitii
procedurii penale (dublarea muncii, eficien, accesibilitatea
probelor, costuri mai mari i complexitatea chestiunii aprrii),
dar i asupra persoanelor implicate, indiferent care este statutul
lor procedural (inculpaii, victimele i martorii pot fi citai i
audiai de mai multe ori n mai multe ri). Existena mai multor
proceduri penale n mai multe ri n legtur cu aceleai
persoane i aceleai fapte este adesea consecina extrateri-
torialitii dreptului penal. Tendina actual a extinderii dreptu-
lui penal n afara teritoriului nu este doar o politic penal
naional bazat pe interese i valori naionale, ci i rezultatul
unei politici penale globale.
59
Pentru o abordare cuprinztoare a acestei chestiuni, v rugm s consultai i Raportul Eurojust
privind seminarul strategic conflicte de competen, transferul de proceduri i ne bis in idem: succese,
deficiene i soluii, Haga, 4 iunie 2015, disponibil la
http://www.eurojust.europa.eu/Practitioners/networks-and-fora/consultative-forum/Pages/CF-
meetings.aspx . De asemenea, v rugm s consultai i Rezumatul rspunsurilor la chestionarul
privind competena i transferul de proceduri PC-OC (2011) 16 disponibil la
http://www.coe.int/t/DGHL/STANDARDSETTING/PC-OC/PCOC_documents/PC-
OC%20_2011_%2016%20E%20Summary%20of%20replies%20to%20the%20quest%20jurisdiction%2
0and%20transfer%20of%20proceedings.pdf
137
Legislaia naional relevant pentru DC: Seciunea 59 din Partea V a

Legii privind asistena judiciar internaional n chestiuni penale
Jurisdicie penal naional; jurisdicie teritorial i

extrateritorial
Legea penal german se aplic actelor comise pe teritoriul Germaniei

(Seciunea 3). Legea penal german se aplic, indiferent de legea
aplicabil n localitatea unde a fost svrit actul, actelor comise pe o
nav sau o aeronav autorizat s arboreze steagul federal sau
insignele naionale ale Republicii Federale Germania (Seciunea 4).
Legea penal german se aplic unei liste de infraciuni comise n
strintate mpotriva intereselor juridice naionale 60, indiferent de
60
1) pregtirea unui rzboi; 2) nalt trdare mpotriva Federaiei: 3) punerea n pericol a statului
democratic sub statul de drept 4). trdare i punerea n pericol a securitii naionale externe ;
5) infraciuni mpotriva aprrii naionale: 6) Determinarea pericolului de persecuie politic dac actul
este ndreptat mpotriva unui cetean german, care are domiciliul sau reedina obinuit n Republica
Federal Germania; 6a. rpire de minori, dac actul este ndreptat mpotriva unei persoane care are
domiciliul sau reedina obinuit n Republica Federal Germania; 7. nclcarea secretelor de afaceri
sau comerciale ale unei ntreprinderi situate fizic pe teritoriul Republicii Federale Germania, sau ale unei
ntreprinderi care i are sediul acolo, sau ale unei ntreprinderi cu sediul n strintate i care este
dependent de o ntreprindere avnd sediul pe teritoriul Republicii Federale Germania i care formeaz
un grup cu aceasta; 8. infraciuni mpotriva autodeterminrii sexuale: (a) n cazurile prevzute la
seciunea 174(1) i (3), dac fptuitorul i victima sunt ceteni germani la momentul svririi infraciunii
i au reedina principal n Germania; i (b) n cazurile prevzute la seciunile 176 pn la 176b i
seciunea 182 dac fptuitorul este cetean german; 9. avort (seciunea 218), dac fptuitorul este
cetean german la momentul svririi infraciunii i are reedina principal pe teritoriul Republicii
Federale Germania; 10. mrturie mincinoas, jurmnt fals i declaraii false sub jurmnt (Seciunile
153 pn la 156) n proceduri aflate pe rolul unei instane sau desfurate n faa unei alte autoriti
germane de pe teritoriul Republicii Federale Germania, care are autoritatea de a administra jurminte sau
declaraii cu valoare de jurmnt; 11. infraciuni mpotriva mediului nconjurtor, prevzute de seciunea
324, seciunea 326, seciunea 330 i seciunea 330a, comise n zona economic exclusiv a Germaniei, n
msura n care conveniile internaionale privind protecia mrii permit urmrirea penal a acestora ca
infraciuni; 11a. infraciuni prevzute de seciunea 328(2), numerele 3 i 4, (4) i (5), i coroborat cu
seciunea 330, dac fptuitorul este cetean german la momentul svririi infraciunii; 12. infraciuni
svrite de un funcionar public german sau de o persoan nsrcinat cu funcii speciale de serviciu
138
legea aplicabil n statul n care a fost comis actul (Seciunea 5),
precum i infraciunilor comise n strintate mpotriva intereselor
juridice protejate la nivel internaional 61 (Seciunea 6). Seciunea 7 din
Codul penal german prevede c legea penal german se aplic
infraciunilor svrite n strintate mpotriva unui cetean german,
dac actul este o infraciune la locul svririi sale sau dac locul
respectiv nu este supus niciunei jurisdicii penale. Legea penal
german se aplic altor infraciuni comise n strintate dac actul este
o infraciune la locul svririi sale sau dac locul respectiv nu este
supus niciunei jurisdicii penale, i dac fptuitorul 1. era cetean
german la momentul comiterii infraciunii sau a devenit cetean
german dup comiterea acesteia; sau 2. era cetean strin la
momentul comiterii infraciunii, este descoperit n Republica Federal
Germania i, dei Actul de extrdare ar permite extrdarea pentru
aceast infraciune, nu este extrdat deoarece nu este efectuat o cerere
de extrdare ntr-un termen rezonabil, este respins sau extrdarea nu
este fezabil.
public pe durata ederii oficiale a acestora sau n legtur cu atribuiile lor oficiale; 13. acte comise de
un cetean strin n calitate de funcionar public sau ca persoan nsrcinat cu funcii speciale de serviciu
public; 14. acte comise mpotriva funcionarilor publici, persoanelor nsrcinate cu funcii speciale de
serviciu public, sau soldailor din Forele Armate n timpul exercitrii sarcinilor acestora sau n legtur
cu sarcinile acestora; 14a. mituirea delegailor (seciunea 108e) dac fptuitorul este cetean german la
momentul svririi infraciunii sau infraciunea a fost svrit fa de un cetean german; 15. trafic de
organe umane (seciunea 18 din Legea privind transplanturile), dac fptuitorul este cetean german la
momentul svririi infraciunii.
61
) infraciuni care implic energie nuclear, explozibili i radiaii, prevzute de seciunea 307 i seciunea
308(1) pn la (4), seciunea 309(2) i seciunea 310; 2) atacuri asupra traficului aerian i maritim
(seciunea 316c); 3) trafic de persoane n scopul exploatrii sexuale, n scopul exploatrii muncii i
sprijinirea traficului de persoane (Seciunile 232 pn la 233a); 4) trafic ilegal de droguri; 5) distribuire
de pornografie prevzut de seciunile 184a, 184b (1) pn la (3) i seciunea 184c (1) pn la (3), precum
i coroborat cu 184d, prima fraz; 6) falsificare de bani i alte valori (seciunea 146, seciunea 151 i
seciunea 152), carduri de credit i cecuri euro n alb (seciunea 152b(1) pn la (4)) precum i actele
pregtitoare relevante (Seciunile 149, 151, 152 i 152b(5)); 7) fraud n legtur cu subvenii (seciunea
264); 8) infraciuni care, pe baza unui acord internaional cu caracter obligatoriu pentru Republica
Federal Germania, trebuie urmrite penal chiar dac au fost svrite n strintate.
139
Cine trebuie contactat - unde trebuie trimis
cererea
Solicitrile AJR din partea Germaniei pot fi transmise altor state

membre UE, n conformitate cu Codul de procedur penal. Acestea
trebuie transmise (marj de apreciere zero) atunci cnd acest lucru este
obligatoriu n cazul respectiv (Seciunea 160 din Codul german de
procedur penal 62). Dac un procuror german stabilete c sunt n
desfurare proceduri paralele n mai multe state membre UE, acesta
este un fapt important care prezint relevan pentru procedur, i
trebuie luat n considerare n cadrul msurilor de investigare.
Bineneles, puterea discreionar exercitat trebuie s in seama pe
deplin i de mecanisme, inclusiv DC.
Autoritile competente, n sensul articolului 4(1) din DC, sunt

parchetele.
Solicitrile primite de Republica Federal Germania din partea

oricrui stat, n domeniile reglementate de DC, pot fi soluionate n
conformitate cu Seciunea 59 din Partea V a Legii privind asistena
judiciar internaional n chestiuni penale. Aceast dispoziie se
aplic i asistenei juridice n legtur cu toate statele membre.
Solicitrile de AJR trebuie soluionate n conformitate cu aceast
dispoziie, n msura n care marja de apreciere permis astfel este
redus la zero. Puterea discreionar exercitat n legtur cu
solicitrile de AJR care implic statele membre UE trebuie s in cont
de toate mecanismele UE. Dac aceste mecanisme impun o obligaie
62
(1) Imediat ce parchetul ia cunotin de o infraciune suspectat, fie printr-o informare judiciar, fie
prin alte mijloace, acesta trebuie s investigheze faptele pentru a decide dac sunt oportune acuzaii
publice. (2) Parchetul stabilete nu doar mprejurrile incriminatoare, ci i pe cele care exonereaz, i se
asigur c sunt colectate probele, a cror pierdere este de temut. (3) Investigaiile parchetului se extind i
asupra mprejurrilor care sunt importante pentru stabilirea consecinelor juridice ale actului. n acest
scop, poate recurge la serviciile ageniei de asisten judiciar. (4) O msur este inadmisibil n cazul n
care dispoziii speciale care i reglementeaz aplicarea, fiind dispoziii prevzute de legislaia federal sau
de legislaia Landului corespunztor, prezint un obstacol n acest sens.
140
de cooperare, acest lucru trebuie luat n considerare n ceea ce privete
puterea discreionar exercitat. n aceste cazuri, exist o obligaie de
cooperare n conformitate cu dispoziia menionat mai sus.
1.2. Romnia
Legea de punere n aplicare: Titlul IV din Legea nr. 302/2004 privind

cooperarea judiciar internaional n materie penal
Jurisdicie penal naional; jurisdicie teritorial i

extrateritorial
Articolul 8 din Codul Penal al Romniei prevede c legea penal

romn se aplic infraciunilor svrite pe teritoriul Romniei.
Teritoriul Romniei este definit ca ntinderea de pmnt, marea
teritorial i apele cu solul, subsolul i spaiul aerian, cuprinse ntre
frontierele de stat. O infraciune svrit pe teritoriul Romniei
include orice infraciune comis pe o nav sub pavilion romnesc ori
pe o aeronav nmatriculat n Romnia. Infraciunea se consider
svrit pe teritoriul Romniei i atunci cnd pe acest teritoriu ori pe
o nav sub pavilion romnesc sau pe o aeronav nmatriculat n
Romnia s-a efectuat un act de executare, de instigare sau de
complicitate ori s-a produs, chiar n parte, rezultatul infraciunii.
n continuare, articolul 9 prevede c legea penal romn se aplic

infraciunilor svrite n afara teritoriului rii de ctre un cetean
romn sau de o persoan juridic romn, dac pedeapsa prevzut de
legea romn este deteniunea pe via ori nchisoarea mai mare de 10
ani. n celelalte cazuri, legea penal romn se aplic infraciunilor
svrite n afara teritoriului rii de ctre un cetean romn sau de o
persoan juridic romn, dac fapta este prevazut ca infraciune i
141
de legea penal a rii unde a fost svrit ori dac a fost comis ntr-
un loc care nu este supus jurisdiciei niciunui stat. Punerea n micare
a aciunii penale n conformitate cu articolul 9 din Codul Penal romn
poate ncepe la primirea autorizrii din partea procurorului general al
parchetului de pe lng curtea de apel n a crei raz teritorial se afl
parchetul mai nti sesizat cu privire la nclcare, sau, dup caz, din
partea procurorului general al PICCJ. Termenul n care procurorul
poate emite autorizarea este de pn la 30 de zile de la data solicitrii
autorizrii i poate fi prelungit, n condiiile legii, fr ca durata total
s depeasc 180 de zile.
Articolul 10 prevede c legea penal romn se aplic infraciunilor

svrite n afara teritoriului rii de ctre un cetean romn sau o
persoan fr cetenie, contra statului romn, contra unui cetean
romn ori a unei persoane juridice romne. Punerea n micare a
aciunii penale se face cu autorizarea prealabil a procurorului general
al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i numai
dac fapta nu face obiectul unei proceduri judiciare deja n desfurare
n statul pe teritoriul cruia s-a comis. Articolul 11 reglementeaz
principiul universalitii i prevede c legea penal romn se aplic
i altor infraciuni dect celor prevzute n articolul 10, svrite n
afara teritoriului rii de un cetean strin sau o persoan fr
cetenie, care se afl de bunvoie pe teritoriul Romniei, n
urmtoarele cazuri: a) s-a svrit o infraciune pe care statul romn
i-a asumat obligaia s o reprime n temeiul unui tratat internaional,
indiferent dac este prevzut sau nu de legea penal a statului pe al
crui teritoriu a fost comis; b) s-a cerut extrdarea sau predarea
infractorului i aceasta a fost refuzat. Aceste dispoziii nu se aplic
atunci cnd, potrivit legii statului pe al crui teritoriu s-a svrit
infraciunea, exist o cauz care mpiedic punerea n micare a
aciunii penale sau continuarea procesului penal ori executarea
pedepsei sau cnd pedeapsa a fost executat ori este considerat ca
executat. Cnd pedeapsa nu a fost executat sau a fost executat
numai n parte, se procedeaz potrivit dispoziiilor legale privitoare la
recunoaterea hotrrilor strine.
142
cererea
Cnd exist motive temeinice pentru a crede c un alt stat desfoar

o procedur penal n legtur cu aceleai fapte sau acte asociate i
care implic aceeai persoan, procurorul care efectueaz sau
supravegheaz urmrirea penal sau instana de judecat poate
contacta autoritatea competent celuilalt stat, n mod direct, pentru a
confirma existena respectivei proceduri paralele, n vederea iniierii
consultaiilor. Asisten n acest sens ar putea fi furnizat de punctele
de contact RJE desemnate la Nivelul Ministerului Public sau
Ministerului Justiiei sau de Biroul Romn din cadrul Eurojust.
Solicitrile depuse de autoritile altor state n vederea confirmrii
existenei procedurilor paralele sunt primite i soluionate de PICCJ
sau de instana de judecat pe al crei rol se afl cazul.
Legea de punere n aplicare: Capitolul V (Articolele 30-32) din Legea

16/2015 privind statutul membrului naional spaniol n Eurojust,
conflicte de jurisdicie, reele judiciare de cooperare internaional i
personalul Ministerului Justiiei n strintate - Ley 16/2015, de 7 de
julio, por la que se regula el estatuto del miembro nacional de Espaa
en Eurojust, los conflictos de jurisdiccin, las redes judiciales de
cooperacin internacional y el personal dependiente del Ministerio de
Justicia en el Exterior.
143
Jurisdicie penal naional: competen teritorial i
extrateritorial
Dispoziiile legate de jurisdicia penal naional sunt incluse n Legea

organic 6/1985, 1 iulie 1985, a puterii judiciare (LOPJ). Astfel, n
conformitate cu articolul 23, autoritile spaniole sunt responsabile cu
audierea cazurilor de contravenii sau infraciuni comise pe teritoriul
Spaniei sau comise la bordul navelor sau aeronavelor spaniole, fr a
aduce atingere dispoziiilor tratatelor internaionale la care este parte
Regatul Spaniei.
n plus, acestea vor audia cazurile stabilite de legile penale spaniole

drept infraciuni, chiar dac au fost comise n afara teritoriului
naional, cu condiia ca persoanele responsabile penal s fie ceteni
spanioli sau ceteni strini care au obinut cetenia spaniol ulterior
svririi infraciunii i atunci cnd sunt ndeplinite urmtoarele
cerine: a) actul este pasibil de pedeaps la locul svririi sale, cu
excepia cazului n care, n baza unui tratat internaional sau a unui act
de reglementare al unei organizaii internaionale la care este parte
Regatul Spaniei, aceast cerin nu este necesar. b) victima sau
procurorul depune o plngere sau o aciune n faa instanelor de
judecat spaniole. c) fptuitorul nu a fost achitat, graiat sau sancionat
n strintate sau, n ultimul caz, nu i-a ncheiat pedeapsa. n cazul
executrii pedepsei numai parial, aceasta va fi luat n considerare ca
redus n mod proporional.
n continuare, autoritile spaniole au competen s audieze cazuri

comise de ceteni spanioli sau strini n afara teritoriului naional
atunci cnd acestea sunt susceptibile s fie considerate, n conformitate
cu legea penal spaniol, drept una dintre urmtoarele infraciuni: a)
Trdare sau aciune mpotriva pcii sau independenei statului. b)
mpotriva titlului Coroanei, consoartei, motenitorului sau regentului.
c) Rebeliune i rzvrtire. d) Falsificarea semnturilor sau timbrelor
regale, a sigiliului de stat, a semnturilor minitrilor i a sigiliilor
144
publice sau oficiale. e) Falsificarea monedei spaniole i emisiunea de
moned contrafcut. f) Orice alt falsificare care prejudiciaz n mod
direct creditul sau interesele statului i introducerea sau eliberarea de
material contrafcut. g) Atacul asupra autoritilor sau funcionarilor
publici spanioli. h) Cele svrite n cadrul exercitrii atribuiilor
acestora de ctre funcionari publici spanioli cu domiciliul n
strintate i infraciuni mpotriva autoritii publice spaniole. i) Cele
referitoare la controale valutare.
Autoritile spaniole au competen, de asemenea, s ancheteze faptele

comise de ceteni spanioli sau ceteni strini n afara teritoriului
naional, susceptibile s fie considerate, n conformitate cu legea
penal spaniol, drept una dintre urmtoarele infraciuni: a) Genocid.
b) Terorism. c) Piraterie i deturnare ilegal a aeronavelor. d)
Falsificare de moned strin. e) Infraciuni legate de prostituie i
coruperea minorilor sau a persoanelor n incapacitate. f) Trafic ilicit
de droguri psihotrope, toxice i narcotice. g) Cele referitoare la
mutilarea genital a femeilor, cu condiia ca persoanele responsabile
s se afle n Regatul Spaniei. d) i orice alt fapt care, n conformitate
cu tratatele sau conveniile internaionale, trebuie urmrit penal n
Regatul Spaniei.

cererea
Cnd organul judiciar care se ocup de anchet sau urmrire penal

n cadrul procedurii penale n Regatul Spaniei are suficiente dovezi c
o procedur penal se afl n desfurare ntr-un alt stat membru, fie
n curs de anchet, fie de urmrire penal mpotriva aceleiai persoane
i n legtur cu aceleai fapte, acesta va contacta i transmite o
solicitare autoritii competente a celuilalt stat membru. Procurorul va
avea competen s contacteze dac acest lucru este justificat de
anchet pentru procuror sau pentru instituirea unei proceduri de
145
rspundere penal a minorilor. O astfel de solicitare va fi necesar n
cazul n care au informat deja prin alte mijloace despre existena unui
posibil conflict de jurisdicie. Solicitarea de contact trebuie trimis n
termen de cincisprezece zile (15) de la nregistrarea, n cadrul
procedurii spaniole, a existenei unui posibil conflict de jurisdicie.
Dup stabilirea unui contact direct i dup confirmarea unei proceduri

paralele cu privire la aceeai persoan i pentru acelai comportament,
organul judiciar va audia procurorul i alte pri, n termen de zece
zile, cu privire la desfurarea ambelor proceduri penale ntr-un singur
stat membru i criteriile care trebuie luate n considerare n ceea ce
privete jurisdicia penal. Dup aceast audiere, judectorul sau
instana de judecat ncurajeaz consensul cu autoritatea competent a
unui alt stat membru i, dac nu se ajunge la consens, poate trimite
cazul la Eurojust, dac este vorba despre un subiect care intr n
domeniul su de competen, prin intermediul Membrului Naional
pentru Spania. Dac nu s-a ajuns la niciun acord ntre membrii
naionali ai Eurojust, aceasta poate solicita Membrului Naional
spaniol s ceara un aviz scris cu caracter neobligatoriu din partea
Colegiului Eurojust.
Suedia a apreciat c DC nu necesit o modificare sau abrogare a

legislaiei suedeze. Normele care prevd ca autoritile suedeze s ia
msurile necesare n temeiul DC i care nu existau nc n legislaia
suedez, la momentul adoptrii DC, au fost puse n aplicare n
principal printr-un instrument nou.
146
Jurisdicie penal naional: competen teritorial i
extrateritorial
Capitolul 2 din Codul Penal suedez se refer la jurisdicia penal

teritorial i extrateritorial. Infraciunile svrite n acest Regat sunt
judecate n conformitate cu legislaia suedez i de o instan de
judecat suedez. Aceeai dispoziie se aplic atunci cnd nu se tie
sigur unde a fost svrit infraciunea, ns exist motive pentru a
presupune c a fost comis pe teritoriul Regatului. Infraciunile
svrite n afara Regatului sunt judecate n conformitate cu legislaia
suedez i de o instan de judecat suedez atunci cnd infraciunea
a fost svrit: 1. de un cetean suedez sau de un cetean strin cu
domiciliul n Suedia (nu se aplic dac actul nu face obiectul
rspunderii penale n conformitate cu legislaia locului unde a fost
comis sau dac a fost comis ntr-o zon care nu aparine niciunui stat
i, conform legislaiei suedeze, pedeapsa pentru respectivul act nu
poate fi mai sever dect o amend), 2. de un cetean strin cu
domiciliul n Suedia care, dup comiterea infraciunii, a devenit
cetean suedez sau a obinut domiciliul n Regat sau care este cetean
danez, finlandez, islandez sau norvegian i este prezent n Regat, sau
3. de orice alt cetean strin, care este prezent n Regat, iar
infraciunea prevzut de legislaia suedez poate conduce la pedeapsa
cu nchisoarea mai mare de ase luni. Nu poate fi impus o sanciune
mai sever dect cea mai sever pedeaps prevzut pentru infraciune
de legislaia de la locul unde a fost comis.
Legislaia suedez se aplic i altor infraciuni svrite n afara

Regatului 63. n afar de cazurile descrise n Seciunile 1-3 din Codul
63
(1) Imediat ce parchetul ia cunotin de o infraciune suspectat, fie printr-o informare judiciar, fie
prin alte mijloace, acesta trebuie s investigheze faptele pentru a decide dac sunt oportune acuzaii
publice. (2) Parchetul stabilete nu doar mprejurrile incriminatoare, ci i pe cele care exonereaz, i se
asigur c sunt colectate probele, a cror pierdere este de temut. (3) Investigaiile parchetului se extind i
asupra mprejurrilor care sunt importante pentru stabilirea consecinelor juridice ale actului. n acest
scop, poate recurge la serviciile ageniei de asisten judiciar. (4) O msur este inadmisibil n cazul n
147
Penal suedez, infraciunile vor fi judecate n conformitate cu legislaia
suedez i de o instan de judecat suedez n conformitate cu
dispoziiile Legii privind colaborarea internaional n proceduri n
materie penal (transferul de proceduri penale) - jurisdicie secundar.
Cine trebuie contactat i unde trebuie trimis

cererea
n conformitate cu articolul 4(2) din actul legislativ, Autoritatea de

Urmrire Penal suedez i Autoritatea pentru Infraciuni Economice
suedez au competen s acioneze n conformitate cu DC.
2. Schimbul spontan de informaii
RJE Fiches Belges: Schimbul spontan de informaii (401)
Schimbul spontan de informaii poate fi gsit n articolul 11 din ETS

182 (informaii obinute n cadrul propriilor investigaii, articolul 10
din ETS 141 (informaii cu privire la mijloace i produse), i articolul
20 din ETS 198 (informaii cu privire la mijloace i produse). La
nivelul Uniunii Europene, chestiunea este abordat de articolul 7 din
Convenia AJR a Uniunii Europene.
n comparaie cu alte forme de cooperare, schimbul spontan de

informaii pare s fie un tip de asisten mai informal. Un motiv poate
fi faptul c aceast asisten const exclusiv n partajarea
(transmiterea/schimbul) de informaii (din proprie iniiativ/fr
care dispoziii speciale care i reglementeaz aplicarea, fiind dispoziii prevzute de legislaia federal sau
de legislaia Landului corespunztor, prezint un obstacol n acest sens.
148
solicitare prealabil) n legtur cu infraciuni sau contravenii
administrative, aa cum sunt reglementate de convenia aplicabil.
Dac ne referim strict la momentul specific - cnd are loc partajarea

(transmiterea/schimbul) informaiilor - valoarea partajrii ar putea fi
considerat ca limitat: nu poate rspunde nevoilor operaionale
urgente, imediate ale anchetatorilor statului de primire. Cu toate
acestea, scopul partajrii este s permit autoritilor de primire s
evalueze/decid, din perspectiva legislaiei lor naionale, att din punct
de vedere substanial, ct i procedural (i anume, dac exist motive
pentru jurisdicie penal sau faptele ar constitui ntr-adevr o
infraciune n conformitate cu legislaia sa, aplicarea principiului
oportunitii/legalitii), dac aceste informaii le-ar putea ajuta, ntr-
adevr, la iniierea sau efectuarea investigaiilor sau a procedurilor sau
le-ar conduce la o solicitare oficial de asisten.
n plus, dei din perspectiva articolului 7 din Convenia AJR a Uniunii

Europene (la fel ca tot restul bazei juridice a CE i ONU pentru
informaii spontane), sensul informaiilor este unul larg i poate
include probele adunate deja de autoritile de aplicare a legii de
trimitere, scopul acestui articol nu este s ofere autoritilor de primire
posibilitatea de a obine n mod oficial informaii sau probe care se afl
deja n posesia autoritilor de trimitere. ns, este adevrat c, dac
autoritile de primire ar dori s extind scopul acestei partajri i s
utilizeze informaiile (inclusiv probele partajate) n propriile
investigaii, n cea mai mare parte, este o chestiune de condiii impuse
de autoritile de trimitere (raionament pe baz de caz) i, ntr-o mai
mare msur, de ce li se permite autoritilor de primire s fac i cum
pot aciona acestea efectiv n cadrul investigaiilor lor naionale.
n ceea ce privete limitele prevzute de legislaia naional, articolul

7 din Convenia AJR a Uniunii Europene se refer la cele ale statului
de trimitere/furnizare, i nu ale celui de primire - n limitele legislaiei
lor naionale i n conformitate cu legislaia sa naional (primele dou
alineate ale articolului 7 se refer, prin urmare, la statul care se afl
149
deja n posesia informaiilor sau a probelor). Acest lucru este justificat
de limitele naionale pentru cooperare internaional deja existente
(aplicabile chiar dac ar trebui executate solicitri oficiale de
cooperare - suveranitate, securitate, ordine public sau alte interese
eseniale ale rii sale) i necesitatea de a nu afecta sau prejudicia
investigaiile desfurate de autoritile de trimitere. De asemenea,
impunerea de condiii ar putea fi justificat de principiul specialitii
impus de un stat ter statului de trimitere (informaiile au fost furnizate
statului de trimitere ca urmare a executrii de ctre un stat ter a unei
solicitri anterioare de AJR). ncepnd cu data de 22 mai 2017,
obinerea informaiilor sau a probelor care se afl deja n posesia
statului de trimitere/executare se va face prin emiterea unui EIO.
Avnd n vedere c Directiva abrog nu toate, ci numai prevederile
corespunztoare ale Conveniei AJR a Uniunii Europene, articolul 7
din Convenia AJR a Uniunii Europene va fi aplicabil n continuare.
3. Transferul de proceduri penale
Cooperarea n contextul procedurilor multiple este reglementat de

mai multe instrumente juridice: ETS 030 (articolul 21), ETS 073, i
Convenia AJR a Uniunii Europene. n 1990, a fost semnat un acord
ntre statele membre UE cu privire la transferul de proceduri n materie
penal, ns nu a intrat n vigoare din cauza absenei ratificrilor. n
continuare, un proiect de DC privind transferul de proceduri n materie
penal a fost lansat sub preedinia suedez, dar nu a fost adoptat
deoarece nu s-a ajuns la un consens politic.
n ceea ce privete articolul 21 din ETS 030 (denunul), nu exist nicio
obligaie ca statul solicitat s preia cazul, ci doar s informeze cu
privire la orice msur luat cu privire la informaiile primite.
Solicitarea se face prin intermediul MJ (sau o alt autoritate central,
n funcie de declaraia fcut de fiecare stat). De asemenea, este
posibil contactul direct, la nivelul autoritilor judiciare (articolul 15
150
ETS 030 articolul 4 of ETS 182, i articolul 6 (1) din Convenia AJR
a Uniunii Europene. Se recomand utilizarea Modelului standard de
formular de solicitare cu privire la denun elaborat n cadrul
Comitetului PC-OC 64. Denunul prevzut n articolul 21 nu trebuie
confundat cu schimbul spontan de informaii.
n ceea ce privete ETS 073, un instrument foarte util, elaborat n
cadrul Comitetului PC-OC, este reprezentat de ctre Orientrile
privind msuri practice pentru mbuntirea cooperrii n legtur
cu transferul de proceduri, inclusiv un model de formular de
solicitare 65.
64
http://www.coe.int/t/dghl/standardsetting/cdpc/CDPC%20documents/PC-
OC(2012)06%20Laying%20of%20information.pdf
65
http://www.coe.int/t/dghl/standardsetting/pc-oc/Tools_implementation2_en.asp
151
RJE Fiches Transferul de proceduri penale (407)
Belges
Instrumentul Germania Romnia Spania Suedia
juridic
Articolul 21 Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic
ETS 030 Autoritatea Autoritile centrale Autoritatea O autoritate
Central romne: PICCJ i central central
MJ MJ spaniol MJ
Secretario
General
Tcnico -
Ministerio de
Justicia
STE 073 Nu se Se aplic Se aplic Se aplic
aplic Romnia i rezerv Cu privire la Suedia nu
dreptul: 1. s refuze Anexa I, aprob
o cerere de Spania prevederile
urmrire, n cazul n declar c i Prii V
care consider c rezerv (articolele 35-
infraciunea este o dreptul de a 37), n msura n
infraciune pur refuza o care aceste
religioas (Anexa cerere de prevederi
I.a); 2. s refuze o urmrire n implic, pe de o
cerere de urmrire cazurile parte, un
pentru un act a crui prevzute la obstacol pentru
sanciune, n literele a, b, urmrirea penal
conformitate cu i g. n Suedia, n
propria legislaie, conformitate cu
poate fi impus doar legislaia
de ctre o autoritate suedez, de cel
administrativ puin patru ani
(Anexa I.b); de nchisoare i,
3. s nu aplice pe de alt parte,
articolele 30 i 31 un obstacol
(Anexa I.g). pentru
4. n scopul acestei executarea unei
Convenii, termenul sanciuni impuse
naional" nseamn sau pronunate n
cetean" (Anexa legtur cu o
II). infraciune.
Convenia Se aplic Se aplic Se aplic Se aplic
AJR a
Uniunii
Europene
152
4. Cooperarea n cadrul Eurojust
Schimbul de informaii cu statele membre i ntre membrii naionali

este un factor important - piatra de temelie - pentru o cooperare
eficient atunci cnd exist proceduri n oglind sau paralele, precum
i pentru ndeplinirea atribuiilor Eurojust. n conformitate cu articolul
13 (6) i articolul 13 (7), statele membre sunt obligate s fac schimb
de informaii specifice n cadrul Eurojust. Este consacrat, de
asemenea, obligaia invers ca Eurojust s furnizeze feedback.
Membrii naionali trebuie informai cu privire la orice caz n care sunt

implicate n mod direct cel puin trei state membre i pentru care au
fost transmise ctre cel puin dou state membre solicitri sau decizii
privind cooperarea judiciar, inclusiv cu privire la instrumentele care
pun n aplicare principiul de RR a) n legtur cu infraciuni specifice
(notificarea se refer la o list limitat de infraciuni) sau b) exist
indicii concrete c este implicat o organizaie criminal; sau c) exist
indicii c acel caz poate avea o dimensiune transfrontalier grav sau
repercusiuni la nivelul Uniunii Europene sau c ar putea afecta alte
state membre dect cele implicate n mod direct. n conformitate cu
articolul 13 (7) a) exist o referire concret de a informa membrul
naional cu privire la cazurile n care au aprut sau este probabil s
apar conflicte de jurisdicie;
n conformitate cu articolul 7 din Decizia Eurojust, n cazul n care

autoritile naionale au semnalat cazul la Eurojust, cnd membrii
naionali nu pot ajunge la un acord privind modul de soluionare a unui
caz de conflict de jurisdicie n ceea ce privete desfurarea
investigaiilor sau a urmririi penale n conformitate cu articolul 6 i,
n special, articolul 6(1)(c) din Decizia Eurojust, Colegiului i se
solicit s emit un aviz scris cu caracter neobligatoriu cu privire la
caz, cu condiia ca chestiunea s nu poat fi soluionat prin acord
reciproc ntre autoritile naionale competente n cauz. Orientrile
153
pentru stabilirea jurisdiciei care ar trebui s efectueze urmrirea
penal pot fi gsite n Raportul anual Eurojust 2003 66.
n coordonarea cazurilor 67, EUROJUST acioneaz la niveluri diferite:
Nivelul 1 - Activitatea operaional a Colegiului (cazul naintat

Biroului Membrilor Naionali este anunat n cadrul Colegiului
formatul tour de table).
Nivelul 2 - Activitatea operaional a membrilor naionali (ntlniri

ntre Birourile naionale direct implicate) sunt organizate fie pentru a
decide asupra aciunilor specifice sau a abordrii unui anumit caz care
nu necesit o alt ntlnire direct a autoritilor naionale reuniuni
informale de coordonare/facilitare, fie pentru pregtirea, discutarea
unei viitoare Reuniuni de Nivelul 3.
Nivelul 3 - Reuniuni speciale de coordonare - reuniuni oficiale de

coordonare ntre procurori, ofieri de poliie, judectori de instrucie ai
statelor membre UE, care sunt implicai direct. Experiena acumulat
de statele membre UE arat c, n contextul Reuniunilor de Nivelul 3,
cooperarea i coordonarea transnaional cresc eficiena i calitatea
anchetei i a urmririi penale, precum i nelegerea sistemelor
juridice.
Printre beneficiile i avantajele Reuniunilor de Nivelul 3, putem

meniona urmtoarele: obinerea unor rezultate operaionale concrete,
precum i obinerea unor noi perspective privind soluiile i metodele
juridice utilizate de autoritile altor state membre UE.
66
http://www.eurojust.europa.eu/doclibrary/corporate/eurojust%20Annual%20Reports/Annual%20Repo
rt%202003/Annual-Report-2003-EN.pdf
67
A se vedea Regulamentul de procedur al Eurojust http://www.eurojust.europa.eu/doclibrary/Eurojust-
framework/ej-legal-framework/Pages/other-relevant-documents.aspx
154
Cu sprijinul nanciar al Programului Jus ie Penal al Uniunii Europene
Comisia Europeana Directoratul General Jus ie

Handbook Romania

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Handbook Romania

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

JUST/2013/JPEN/AG/4475 ntrirea cooperrii judiciare la nivel european

Ghid practic privind

Ghid practic privind

orice fel a informaiilor cuprinse n acest document.

expert naional detaat la Biroul naional al Romniei la Eurojust i corespondent naional

pentru Reeaua Judiciar European, expert contractat n proiect.

Daniela-Eugenia BDICA, lider de proiect

orice fel a informaiilor cuprinse n acest document.

Direcia de Investigare a Infraciunilor de DIICOT

Direcia Naional Anticorupie DNA

Reeaua Judiciar European RJE

Fiecare ar este unic i de aici provine diversitatea. Fiecare ar are

Conceptul de ncredere are sensuri diferite n contexte diferite, fiind

ncrederea ntre ri se bazeaz pe valori comune i calitatea sa este

Cooperarea judiciar este cea mai apropiat de aceste concepte. Ea

Care este rezultatul? Este imposibil de oferit un rspuns clar avnd n

Un aspect pe care nu trebuie s l pierdem din vedere este cel al

Uneori avem tendina s ne ateptm, n mod eronat, de fapt, ca ceea

Prin urmare, pentru a nelege cooperarea judiciar, este nevoie uneori

Am considerat c este important s prezentm aceste considerente

Scopul prezentului Ghid este s furnizeze informaii i referine cu

Ghidul trebuie utilizat i coroborat cu alte brouri, linii directoare,

Dei domeniul de aplicare prevzut al Ghidului este cuprinztor, exist

Toate cele patru ri sunt membre ale Uniunii Europene, Consiliului

La nivelul UE, cooperarea judiciar n materie penal a nregistrat o

Experiena regional a fiecruia dintre cele patru SM este un aspect

Capitolul 1 ncepe cu informaii generale i caracteristicile specifice

Capitolul 2 este cel mai extins i se refer la principalele instrumente

Principalul argument n sprijinul acestei abordri este rezumat aici.

Acest Ghid se va referi doar la a doua categorie de instrumente

Ordine de Runda a http://www.ejn-

Sanciuni 2005/214/JAI http://www.ejn-

Schimbul de 2006/960/JAI http://www.ejn-

Probaiune 2008/947/JAI http://www.ejn-

MEP 2008/978/JAI http://www.ejn-

Msuri de 2009/829/JAI http://www.ejn-

Conflicte 2009/948/JAI http://www.ejn-

Schimbul de 2011/82/UE L 288,

RJE 2008/976/JAI Runda 1

Cooperare ntre 2007/845/JAI Runda a

Decizii Prm 2008/615/JAI

Reea de puncte 2008/852/JAI

Republica Federal Germania se nvecineaz cu Danemarca la nord,

Romnia este situat n zona de sud-est a Europei Centrale i se

Regatul Spaniei se afl pe locul doi n Uniunea European, ca

2. Caracteristici ale sistemului juridic i judiciar naional

Sistemul juridic german este unul de drept civil. Legea fundamental

Procurorul General Federal i procurorii federali sunt, n conformitate

Actul constitutiv al instanelor de judecat (modificat ultima dat prin

n conformitate cu articolele 142 i 147 din Actul constitutiv al

n ceea ce privete structura procedurii, au fost identificate trei etape:

Sistemul judiciar romn este, de asemenea, unul de drept civil.

Puterea judiciar n Romnia este exercitat de nalta Curte de Casaie

n cadrul PICCJ funcioneaz Direcia de Investigare a Infraciunilor

Direcia Naional Anticorupie 11 este specializat n combaterea

Procurorul general al PICCJ soluioneaz conflictele de competen

Activitatea judiciar este exercitat de urmtoarele organe judiciare

n procesul penal se exercit urmtoarele funcii judiciare (din oficiu)

Fazele procesului penal sunt: urmrirea penal, camera preliminar 12,

n cursul procesului penal, judectorul de drepturi i liberti (JDL)

Reeaua Judiciar Romn n materie penal este omologul RJE.

Sistemul juridic spaniol este un sistem civil cu procedur penal de

Puterea judiciar este reglementat la Titlul VI SC i de Legea

n cadrul sistemului spaniol, vom gsi, n afar de avocai (abogados),