Florin CUNEANU Drept penal european

Capitolul 1
Noiuni introductive

1.1. Necesitatea unui drept penal european

In ultimii aproximativ 30 de ani se dicut tot mai des

despre naterea unui nou domeniu de drept: drept penal
european. Ca majoritatea noilor ramuri de drept i aceea a
dreptului penal european a fost si este contestat. Se poate
contesta, pe de o parte chiar existena independent a acestei
ramuri a dreptului, i, cnd argumentele nu mai pot face fa,
se poate contesta necesitatea unui drept penal european.
Inutilitatea acestui domeniu de drept internaional
poate fi argumentat prin ideea de suveranitate a statelor i
prin diversitatea sistemelor de drept penal naional.
Suveranitatea implic gestiunea politicii externe,
dreptul de emisie a monedei i exerciiul justiiei. Dreptul penal
1
este inima suveranitii naionale . Dar se constat c statele
lumii renun benevol la exercitarea unor aspecte ale
suveranitii n favoarea unor organisme, organizaii
suprastatale. Multe state au renunat parial la exerciiul
suveran privind stabilirea politicii externe n momentul aderrii
la structuri politice multinaionale; un numr de 17 state au
renunat la dreptul exclusiv de emisie de moned i implicit au
abandonat moneda naional n favoarea monedei unice
europene. Deci, argumentul suveranitii naionale mpotriva
necesitii dreptului penal european este rsturnat chiar prin

1
J. Pradel, G. Corstens, G. Vermeulen, Droit pnal europen, Paris,
Dalloz, 2009, p. 3;
1
I. Noiuni introductive
voina statelor de a renuna parial la acest atribut al
suveranitii fie prin adarare la Consiliul Europei, fie prin
aderarea la Uniunea European.
Mai mult normele de drept penal europena nu sunt
norm de aplicabilitate direct. Statele sunt obligate s
transpun n legislaiile penale naionale aa cum consider
necesar i n conformitate cu ansamblul drptului penal naional
normele de drept penal european; astfel, suveranitatea dei
diminuat se manifest prin alegerea modalitii de
transpunere a normelor europene.
n ceea ce privete diversitatea drepturilor penale
naionale se constat existena n Europa a dou mari siteme
juridice de drept: dreptul penal continental i common-law.
Trecndu-se peste diferenele majore de ordin politic, juridic,
sociologic sau cultural se constat o tendin de armonizare a
dreptului, de apropiere a legislaiilor penale naionale. Aceast
voin a statelor Europei s-a nscut din necesitatea colaborrii
mpotriva criminalitii n general i a criminalitii
transnaionale n special. De altfel, tocmai marea diversitate a
legislaiilor penale naionale a generat naterea dreptului penal
european: statele au considerat de maxim importan
elaborarea unor norme comune de prevenire i combatere a
diferitelor forme ale criminalitii. Mai mult, referindu-ne
exclusiv la dreptul penal al Uniunii Europene, se constat c,
dup renunarea benevol la o parte a suveranitii n favoarea
Comunitilor Europene, statele au considerat oportun s
delege Parlamentul European i Consiliul Uniunii Europene
pentru elaborarea unor norme cu caracter penal cu scopul
imediat al armonizrii legislaiilor penale naionale, tocmai
pentru a elimina astfel, marea diversitate a acestora;
oportunitatea armonizrii legislaiilor penale naionale rezult
Florin CUNEANU Drept penal european
din necesitatea existenei uui set de norme comune n vederea
colaborrii interstatale dar i din necesitatea existenei unor
incriminri comune tuturor statelor membre ale Uniunii
Europene, pentru ombaterea eficient a unor forme grave de
criminalitate.
Necesitatea armonizrii legislaiilor penale naionale
este principalul argument al dreptului penal european.
De unde o asemenea necesitate? n a doua
jumtate a secolului XX se remarc un proces multidimensional
care se manifest n aproape toate domeniile vieii sociale:
globalizarea. Procesul de globalizare este rezultatul unor
modificri la nivelul economiei mondiale: eliminarea frontierelor
i a barierelor vamale, apariia firmelor multinaionale,
creterea competiiei pe pieele interne i externe, creterea
importanei resurselor i a modului n care acestea sunt
consumate. Originea procesului de gobalizare este una
economic, dar aceast dimensiune a fost nsoit de
globaliraea cultural i de cea politic. Din nefericire, odat cu
globalizarea se remarc i un puternic proces de
internaionalizare a crimei. Crima organizat s-a globalizat i
a devenit una dintre principalele puteri economice i armate ale
lumii, a afirmat Antonio Maria Costa, directorul executiv al
Biroului Naiunilor Unite de lupta mpotriva drogurilor i a
criminalitii (UNODC), la lansarea unui nou raport intitulat
Globalizarea Criminalitii: Evaluarea Pericolului Crimei
2
Organizate Transnationale . Aceast globalizare a crimei a fost
facilitat nu numai prin fenomenul de globalizare i prin
deschiderea frontierelor dintre statele membre ale Uniunii
Europene, dar i prin lipsa unor mijloace efective de prevenire

2
http://www.onuinfo.ro
3
I. Noiuni introductive
i de combatere a criminalitii organizate la nivel internaional,
prin inexistena unor instrumente care s faciliteze colaborarea
ntre instituiile statelor. Aa cum afirma Kofi Annan,
globalizarea este o surs de noi provocri pentru umanitate.
Numai o organizare mondial este capabil s fac fa
provocrilor la nivel planetar. Cnd acionm mpreun,
suntem mai puin vulnerabili fa de catastrofele ce ne lovesc
pe fiecare dintre noi.
Aadar, de lainteresul naional, se trece la interesul
colectiv, regional, european constnd n necesitatea crerii
mecanismelor de colaborare n vederea prevenirii i combaterii
eficiente a unor forme grave de criminalitate. Mecanismele de
colaborare includ att norme de drept procesual penal, dar i
norme de drept material sau execuional penal.

1.2. Noiunea de drept penal european.

Expresia de drept penal este neleas, pe de o

parte, ca nsemnnd ramura de drept ce reunete totalitatea
normelor juridice penale, iar pe de alt parte, ca fiind ramura
distinct a tiinelor juridice care studiaz aceste norme.
Mai elaborat, dreptul penal reprezint ansamblul de
norme juridice care reglementeaz relaiile sociale ce iau
natere n aciunea de prevenire a infracionalitii, norme care
determin faptele ce constituie infraciuni, sanciunile
corespunztoare acestor fapte, precum iu condiiile de
3
aplicare i executare a sanciunilor .

3
M. Zolyneak, Drept penal. Partea general, Bucureti, Editura
Didactic i Pedagogic, 1983, p. 4;
Florin CUNEANU Drept penal european
 Dac se raporteaz definiia la un anumit teritoriu, s-
ar ajunge la delimitarea ntre drept penal naional i drept penal
internaional; cu privire la acesta din urm, s-a artat n
4
literatura de specialitate c exist trei paliere de drept penal
internaional:
Dreptul penal binaional dreptul penal care nu
intereseaz dect dou state drept penal mondial. Dreptul
penal universal sau mondial se refer la problemele penale
care se pun pe plan internaional i cuprinde normele penale
cu valabilitate mondial, adoptate de mai multe state, sub
autoritatea Organizaiei Naiunilor Unite.
Dreptul penal regional este un drept penal
internaional nscut din dezvoltarea modalitilor de colaborare
internaional care leag mai mult de trei state independente
5
aparinnd unei entiti geografice aparte . Dreptul penal
regional nglobeaz totalitatea normelor cu caracter penal (dar
i procesual penal) asumate de mai mult state, n baza unor
convenii sau tratate internaionale.
Dreptul penal european se circumscrie noiunii de
6
drept penal regional. Unii autori abordeaz domeniul dreptului
penal european plecnd de la normele internaionale adoptate
de Consiliul Europei. Raiunea includerii n cadrul dreptului
penal european const n anteriotatea acestor norme, adoptate
n domeniul dreptului penal; mai mult, se consider deosebit de
important Convenia european pentru aprarea drepturilor

4 J. Pradel, op. cit., p. 1;

5 La rgionalisation du droit pnal internationale et la protection des
droits de lhomme dans les procedure de cooperation international en
matire pnale, Revue international de droit pnale, 1994, p. 21<
6 J. Pradel, op.cit., p. 39 456;
5
I. Noiuni introductive
 7
omului i libertilor fundamentale , document care a generat o
bogat jurispruden ce a influenat legislaiile penale
naionale. Pe de alt parte, n cadrul dreptului penal european
se includ i normele adoptate la nivelul Uniunii Europene,
norme care, n ultima perioad au un caracter obligatoriu
pentru statele membre.
8
Ali autori , motivat de faptul c Uniunea European
este o uniune politic n care cu un sistem juridic propriu n
cadrul cruia statele membre au renunat parial la suveranitate
n favoarea organismelor centrale unionale, au considerat c
studierea dreptului penal european trebuie s se fac doar prin
luarea n considerare a normelor juridice cu caracter penal
adoptate de Consiliul Uniunii Europene, Parlamentul European
sau Comisia European. Mai mult se observ i faptul c,
misiunea Consiliului Europei este una general, de salvgardare
i realizare a idealurilor i pricipiilor care sunt motenirea
statelor membre i pentru facilitarea progresului lor economic i
9
social . Consiliul Europei este o organizaie clasic de drept
internaional public, care are ca scop cooperarea ntre statele
membre; pe de alt parte normele adopate de Consiliul
Europei

7
Convenia pentru Protecia Drepturilor Omului i Libertilor
Fundamentale, cunoscut i sub denumirea de Convenia European a
Drepturilor Omului, a fost semnat la Roma la data de 4 noiembrie 1950,
intrnd n vigoare la data de 3 septembrie 1953; Convenia a fost ratificat
de Romnia prin Legea nr. 30 din 18 mai 1994, publicat n Monitorul
Oficial nr. 135/31.05.1994;
8
D. Flore, Droit pnal europen. Les enjeux dune justice pnale
europenne, Bruxelles, Larcier, 2009;
9
Art. 6 din Statutul Consiliului Europei semnat la Londra la data de 5
mai 1949; intrat n vigoare la data de 3 august 1949.
Florin CUNEANU Drept penal european
nu sunt obligatorii dect pentru statele care neleg s devin
membre ale acestei organizaii internaionale.
Nu n ultimul rnd, se discut despre un drept penal
al Uniunii Europene, vorbindu-se despre necesitatea adoptrii
unui Cod penal al Uniunii Europene.
Se pune problema dac dreptul penal european este
sau nu o ramur de drept. Prin ramur a dreptului se nelege
ansamblul distinct de norme juridice, legate organic ntre ele,
care reglementeaz relaii sociale ce au acelai specific,
folosesc aceeai metod sau complex de metode i sunt
10
guvernate de anumite principii comune . Prin urmare pentru a
deveni o ramur de drept, o anumit categorie de norme i
instituii juridice, trebuie s ndeplineasc anumite condiii:
- s fie legate ntre ele printr-un obiect comun;
- s fie caracterizate prin principii comune;
- s utilizeze o metod proprie n reglementarea
relaiilor sociale care fac parte din obiectul juridic
comun.
Obiectul dreptului penal const n relaii sociale
nonconflictuale de recomandare i conflictuale de
11
constrngere penal de aprare mpotriva criminalitii . Dar
dreptul penal european s-a desprins din dreptul internaional
care are ca obiect relaiile dintre state, ca purttoare ale
suveranitii, precum i relaiile care se creeaz ntre state i
12
alte subiecte de drept internaional . Dar dac se consider
dreptul penal european ca nsumnd doar normele cu caracter

10
G. Vrabie, S. Popescu, Teoria general a dreptului, Iai, tefan
Procopiu, 1995, p. 87;
11 V. Dongoroz, Drept penal, Bucureti, 1939, p. 28;
12 V. Creu, Drept internaional public, Bucureti, 2006, p. 17-18;
7
I. Noiuni introductive
penal adoptate de ctre instituiile centrale ale Uniunii
Europene, rezult evidente confluene cu dreptul comunitar, al
crui obiect const n raporturile juridice din cadrul
Comunitilor Europene, precum i dintre aceste comuniti i
statele membre.
Analiznd specificul dreptului penal europena se
constat diferene majore dintre orbiectul acestuia i obiectul
celorlalte ramuri de drept menionate. Astfel, spre deosebire de
dreptul penal naional, dreptul penal european nu se adreseaz
persoanelor (fizice sau juridice), stabilind obligaii pentru state.
raportat la obiectul dreptului internaional, dreptulpenal
european presupune, renunarea parial din partea statelor a
unor atribuii specifice suveranitii. De asemenea, chiar dac
seconsider c dreptul penal al Uniunii Europene s-a desprins
din dreptul comunitar, se constat c n cazul primului exist o
specificitate a relaiilor sociale care constituie obiectul su.
Referitor la principiile care guverneaz dreptul
mpenal european, aceste sunt diferite de cele ale altor ramuri
de drept. Principiile dreptului penal european sunt: principiul
subsidiaritii, principiul respectrii dreturilor fundamentale,
principiul necesitii i proporionalitii (ultima ratio), principiul
stabilirii unor norme minime de incriminare, principiul securitii
juridice.
n ceea ce privete metodele de reglementare
acestea nu sunt strine dreptului Uniunii Europene, n
Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European, Consiliul,
Comitetul Economic i Social, Comitetul Regiunilor Ctre o
politic a UE n materie penal: asigurarea punerii n
 Florin CUNEANU Drept penal european

13
aplicare a politicilor UE prin intermediul dreptului penal
stabilindu-se metoda de
Prin urmare, concluzia nu poate fi dect una singur:
dreptul penal european reprezint astzi o ramur distinct de
drept. Dreptul penal european nu este o specie a dreptului
internaional public, se impune deseori dreptului penal
(naional) i, nu n ultimul rnd, prezint o independen fa de
dreptul comunitar.
Pornind de la aceste perspective, se constat c
dreptul penal european este o ramur de drept penal care
cuprinde ansamblul normelor materiale, procedurale i de
executare a pedepselor penale comune mai multor state
europene, unite prin asumarea unor instrumente juridice.
Aceste instrumente juridice sunt fie declaraia de aderare
(semnare i ratificare) din partea statelor, n cazul normelor
adoptate de Consiliul Europei, fie tratatele de aderare la
Uniunea European n cazul normelor de drept penal al
Uniunii Europene.

1.3. Trsturile dreptului penal european

Ce difereniaz dreptul penal european de alte

ramuri de drept? S-a artat c dreptul penal european are
tangene cu dreptul penal (naional) dreptul internaional,
dreptul comunitar sau dreptul Uniunii Europene, dar, raportat la
obiect, principii i metode, este o ramur aparte de drept.
Reglementnd relaii sociale referitoare la aprarea
mpotriva criminalitii, dreptul penal european prezint
trsturi specifice dreptul penal naional. Pe de alt parte, fiind

13
http://eur-lex.europa.eu/; COM/2011/0573 final;
9
I. Noiuni introductive
constituit din norme juridice comune mai multor state
europene, rezult i mprumutarea unor caracteristici ale
dreptului internaional. Nu n ultimul rnd, nscut din dreptul
comunitar, odat cu elaborarea celui de-al treilea pilonal
Uniunii Europene, dreptul penal european a preluat trsturi
ale dreptului comunitar.
Dar aceste transferuri de trsturi a determinar
specializarea caracteristicilor dreptului penal european:
a. Suprastatalitate: dreptul penal european este
un drept comun mai multor state europene. Odat cu
aderarea la Uniunea European sau cu adoptatare i
ratificarea Tratatului de la Maastricht, statele membre au fost
de acord cu elaborarea celui de-al treilea pilon al Uniunii: b.
Temeiul juridic pentru adoptarea la nivelul Uniunii Europene a
unor documente obligatorii pentru statele membre l-a constituit
14
art. K1 din Tratatul privind Uniunea European .
b. Obligativitate: normele de drept penal
european sunt obligatorii. Statele membre sunt obligate s
transpun n legislaiile naionale normele adoptate de
organismele centrale ale Uniunii Europene. Statele au doar
dreptulde opiune n ceea ce privete modalitile de transpune
n dreptul penal naional. Obligativitatea este doar pentru state
nu i pentru persoanele fizice sau juridice.
c. Lipsa aplicabilitii directe. Spre deosebire de o
serie de norme comunitare, normele de drept penal europena
nu se bucur de aplicabilitate direct, aceast caracteristic a
dreptului comunitar fiind nlturat de principiul legalitii
14
Tratatul asupra Uniunii Europene (TUE) sau Tratatul de la
Maastricht a fost semnat la 7 februarie 1992, la Maastricht. Tratatul de la
Maastricht privind Uniunea European a intrat n vigoare la 1 noiembrie
1993.
Florin CUNEANU Drept penal european
incriminrii. n cazul n care statul nu a procedat la
transpunerea n legislaia naional a normelor de drept
material penal european, acestea nu pot fi aplicabile unor
persoane fizice sau juridice.
d. Dreptul penal european este un drept de
exemplaritate, cooperare i integrare. Normele de drept
penal european reprezint un model pentru legislaiile penale
naionale, scopul fiind acela de armonizare a acestora n
vederea prevenirii criminalitii transnaionale.
Exemplaritateapoate avea ca sens i faptul c normele penale
europene ar putea determina i alte state din afara Uniunii s
le mprumute, n vedere atingerii aceluiai scop: prevenirea i
15
combaterea eficient a criminalitii .
Rolul dreptului penal european este de a crea
mecanisme de cooperare ntre autoritile judiciare naionale,
precum i ntre acestea i institituiile europene. Cooperarea
privete toate fazele procesului penal: ancheta penal,
judecata i executarea hotrrilor judectoreti penale
definitive.
Prin crearea mecanismelor de cooperare judiciar n
materie penal, prin adoptarea unor norme n deptul penal
naional lundu-se ca model normele de drept penal european,
se realizeaz procesul de integrare n ceea ce privete
cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal. Se
ajunge astfel la crearea unei justiii penale europene, care se
16
suprapune sistemelor de drept penal naional .

15 D. Flore, op. cit., p. 17;

16 G. Corstens, Vers une justice pnale europenne, pp. 1033-1045, in
Mlanges offerts Jean Pradel. Le droit pnal laube du troisime
millnaire, Paris : Cujas, 2006, p. 1159;
11
 I. Noiuni introductive

e. Diversitate dreptul penal european cuprinde

norme de drept penal material, norme de procedur penal
cooperare judiciar i norme refritoare la executarea
hotrrilor judectoreti penale.
Pe de alt parte, politicile Uniunii Europene acoper
o mare varietate de subiecte, cu privire la care, n ultimele
dou decenii, au fost elaborate norme comune pentru
bunstarea cetenilor. Aceste domenii de politic variaz de la
norme privind uniunea vamal i piaa intern pn la cele
referitoare la protecia mediului. n toate aceste domenii de
politic, statele membre au obligaia de a se asigura c
nclcarea legislaiei UE este sancionat n mod eficace,
proporional i disuasiv. n
general, statele membre pot alege natura sanciunii, care nu
17
trebuie s fie de natur penal, putnd fi i administrativ .
f. Excepionalitate normele de drept penal
european privesc forme grave de infracionalitate.
Conform art. K.1 din Tratatul de la Maastricht
18
(modificat prin Tratatul de la Amsterdam , devenind articolul
29), obiectivul de a oferi cetenilor un nivel ridicat de protecie
ntr-un spaiu de libertate, securitate i justiie se realizeaz
prin prevenirea criminalitii, organizate sau de alt tip, i
prin combaterea acestui fenomen, n special a
terorismului, a traficului de fiine umane i a infraciunilor
mpotriva copiilor, a traficului de droguri, a traficului de
arme, a corupiei i fraudei.
17
Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European, Consiliul,
Comitetul Economic i Social, Comitetul Regiunilor Ctre o politic a UE
n materie penal: asigurarea punerii n aplicare a politicilor UE prin
intermediul dreptului penal;
18
Tratatul de la Amsterdam a fost adoptat de ctre statele membre ale
UE la 2 octombrie 1997, intrnd n vigoare la 1 mai 1999.
Florin CUNEANU Drept penal european
 1.4. Principiile dreptului penal european

Dreptul penal european, fiind de esen un drept

penal i, totodat un drept comunitar, prezint ca principii
generale:
- principiul subsidiaritii presupune cUniunea
European poate legifera doar dac obiectivul respectiv nu
poate fi atins mai eficace prin msuri la nivel naional sau
regional i local, putnd fi realizat mai bine la nivelul Uniunii
datorit amplorii sau a efectelor aciunii propuse;
- principiul respectrii drepturilor fundamentale,
astfel cum sunt garantate de Carta drepturilor fundamentale a
UE i de Convenia european pentru aprarea drepturilor
omului i a libertilor fundamentale, trebuie respectate n orice
domeniu deg politic al Uniunii. Msurile de drept penal sunt
sensibile din punctul de vedere al respectrii drepturilor
19
fundamentale .
n vizuinea Comisiei Europene, procesul de
elaborare a normelor de drept penal european trebuie guvernat
de o serie de principii:
- necesitatea normelor de dept penal european
dreptul penal ca msur de ultim instan (ultima ratio).
Adoptarea normelor de drept penal european trebuie s fie
precedat de analiza necesitii, n sensul de a se verifica dac
alte msuri nafara dreptului penal, ar putea fi suficiente de a

19
COM/2011/0573 final;
13
I. Noiuni introductive
asigura aplicarea politicii; pe de alt parte, necesitatea
adoptrii de norme minime privind dreptul penal, instituiile UE
trebuie s se poat baza pe dovezi factuale clare cu privire la
natura sau efectele infraciunii n cauz i cu privire la existena
unei situaii juridice divergente din toate statele membre, care
ar putea pericilita asigurarea punerii n aplicare eficace a unei
politici UE care face obiectul armonizrii. Din acest motiv,
autoritile naionale trebuie s pun la dispoziia UE date
statistice care s i permit s analizeze situaia de fapt. Ca
parte a aciunii sale de monitorizare, Comisia va elabora
planuri de colectare a unor date statistice i a unor dovezi
suplimentare pentru a aborda domeniile care fac obiectul
articolului 325 alineatul (4) i al articolului 83 alineatul (2);
- stabilirea unor norme minime pentru
implementarea n legislaiile penale naionale conform
articolului 83 din Tratatul de la Lisabona, definiia
infraciunilor i sanciunilor penale este limitat la norme
minime;
- principiul securitii juridice impune definirea
clar a comportamentului care trebuie considerat a intra sub
incidena sanciunilor penale;
- proporionalitatea sanciunilor privete dou
aspecte: includerea unor alte sanciuni dect ncarcerarea i
amenda i impunerea sau nu a rspunderii penale sau de alt
natur pentru persoana juridic.