Stadiul conformarii cu prevederile noului Cod de Guvernanta Corporativa al Conformare Alte precizari

BVB 1 la 31 decembrie 2016 DA / NU

Seciunea A - Responsabiliti
A.1. Toate societile trebuie s aib un regulament intern al Consiliului care DA http://www.antibiotice.ro/inve
include termenii de referin/responsabilitile Consiliului i funciile cheie de stitori-php/corporate-
conducere ale societii, i care aplic, printre altele, Principiile Generale din governance/documente-de-
aceasta Seciune. referinta/
A.2. Prevederi pentru gestionarea conflictelor de interese trebuie incluse n DA http://www.antibiotice.ro/inve
regulamentul Consiliului. stitori-php/corporate-
governance/documente-de-
referinta/
A.3. Consiliul trebuie s fie format din cel puin cinci membri. DA http://www.antibiotice.ro/inve
stitori-php/corporate-
governance/structuri-de-
guvernanta/
A.4. Majoritatea membrilor Consiliului trebuie s nu aib funcie executiv. n DA, partial Consiliul de administratie are
cazul societilor din Categoria Premium, nu mai puin de doi membri un membru independent
neexecutivi ai Consiliului trebuie s fie independeni. Fiecare membru
independent al Consiliului, trebuie s depun o declaraie la momentul
nominalizrii sale n vederea alegerii sau realegerii, precum i atunci cnd
survine orice schimbare a statutului su, indicnd elementele n baza crora se
consider c este independent din punct de vedere al caracterului i judecii
sale.
A.5. Alte angajamente i obligaii profesionale relativ permanente ale unui DA http://www.antibiotice.ro/inve
membru al Consiliului, inclusiv poziii executive i neexecutive n Consiliul stitori-php/corporate-
unor societi i instituii non-profit, trebuie dezvluite acionarilor i governance/structuri-de-
investitorilor poteniali nainte de nominalizare i n cursul mandatului su. guvernanta/
A.6. Orice membru al Consiliului trebuie s prezinte Consiliului informaii DA http://www.antibiotice.ro/inve
privind orice raport cu un acionar care deine direct sau indirect aciuni stitori-php/corporate-
reprezentnd peste 5% din toate drepturile de vot. governance/structuri-de-
guvernanta/
A.7. Societatea trebuie s desemneze un secretar al Consiliului responsabil de DA
sprijinirea activitii Consiliului.
1
Stadiul conformarii cu prevederile noului Cod de Guvernanta Corporativa al Conformare Alte precizari
BVB 1 la 31 decembrie 2016 DA / NU
A.8. Declaraia privind guvernana corporativ va informa dac a avut loc o DA Indeplinirea criteriilor si
evaluare a Consiliului sub conducerea Preedintelui sau a comitetului de obiectivelor de performanta la
nominalizare i, n caz afirmativ, va rezuma msurile cheie i schimbrile nivelul anului.
rezultate n urma acesteia. Societatea trebuie s aib o politic/ghid privind
evaluarea Consiliului cuprinznd scopul, criteriile i frecvena procesului de
evaluare.
A.9. Declaraia privind guvernana corporativ trebuie s conin informaii DA Raport anual Comitet de
privind numrul de ntlniri ale Consiliului i comitetelor n cursul ultimului an, nominalizare si remunarare -
participarea administratorilor (n persoan i n absen) i un raport al http://www.antibiotice.ro/wp-
Consiliului i comitetelor cu privire la activitile acestora. content/uploads/2017/03/Rap.
anual-CNR-2016.pdf
Raportul administratorilor 2016
http://www.antibiotice.ro/wp-
content/uploads/2017/03/I.1.3
.-Raportul-Administratorilor-
2016.pdf?%3E
A.10. Declaraia privind guvernana corporativ trebuie s cuprind informaii DA Consiliul de administratie are
referitoare la numrul exact de membri independeni din Consiliu. un membru independent
A.11. Consiliul societilor din Categoria Premium trebuie s nfiineze un DA http://www.antibiotice.ro/inve
comitet de nominalizare format din membri neexecutivi, care va conduce stitori-php/corporate-
procedura nominalizrilor de noi membri n Consiliu i va face recomandri governance/structuri-de-
Consiliului. Majoritatea membrilor comitetului de nominalizare trebuie s fie guvernanta/comitete-
independent. consultative/
Seciunea B - Sistemul de gestiune a riscului i control intern

B.1. Consiliul trebuie s nfiineze un comitet de audit n care cel puin un DA http://www.antibiotice.ro/inve
membru trebuie s fie administrator neexecutiv independent. n cazul stitori-php/corporate-
societilor din Categoria Premium, comitetul de audit trebuie s fie format governance/structuri-de-
din cel puin trei membri i majoritatea membrilor comitetului de audit guvernanta/comitete-
trebuie s fie independeni. consultative/
B.2. Preedintele comitetului de audit trebuie s fie un membru neexecutiv DA
independent.
2
Stadiul conformarii cu prevederile noului Cod de Guvernanta Corporativa al Conformare Alte precizari
BVB 1 la 31 decembrie 2016 DA / NU
B.3. n cadrul responsabilitilor sale, comitetul de audit trebuie s efectueze DA
o evaluare anual a sistemului de control intern.
B.4. Evaluarea trebuie s aib n vedere eficacitatea i cuprinderea funciei de
audit intern, gradul de adecvare al rapoartelor de gestiune a riscului i de DA
control intern prezentate ctre comitetul de audit al Consiliului, DA
promptitudinea i eficacitatea cu care conducerea executiv soluioneaz
deficienele sau slbiciunile identificate n urma controlului intern i
prezentarea de rapoarte relevante n atenia Consiliului.
B.5. Comitetul de audit trebuie s evalueze conflictele de interese n legtur DA
cu tranzaciile societii i ale filialelor acesteia cu prile afiliate.
B.6. Comitetul de audit trebuie s evalueze eficiena sistemului de control DA
intern i a sistemului de gestiune a riscului.
B.7. Comitetul de audit trebuie s monitorizeze aplicarea standardelor legale DA
i a standardelor de audit intern general acceptate.
Comitetul de audit trebuie s primeasc i s evalueze rapoartele echipei de
audit intern.
B.8. Ori de cte ori Codul menioneaz rapoarte sau analize iniiate de DA
Comitetul de Audit, acestea trebuie urmate de raportri periodice (cel puin
anual) sau ad-hoc care trebuie naintate ulterior Consiliului.
B.9. Niciunui acionar nu i se poate acorda tratament preferenial fata de ali DA
acionari in legtur cu tranzacii i acorduri ncheiate de societate cu
acionari i afiliaii acestora.
B.10. Consiliul trebuie s adopte o politic prin care s se asigure c orice DA
tranzacie a societii cu oricare dintre societile cu care are relaii strnse a
crei valoare este egal cu sau mai mare de 5% din activele nete ale societii
(conform ultimului raport financiar) este aprobat de Consiliu n urma unei
opinii obligatorii a comitetului de audit.
B.11. Auditurile interne trebuie efectuate de ctre o divizie separat DA
structural (departamentul de audit intern) din cadrul societii sau prin
angajarea unei entiti tere independente.

3
Stadiul conformarii cu prevederile noului Cod de Guvernanta Corporativa al Conformare Alte precizari
BVB 1 la 31 decembrie 2016 DA / NU
B.12. n scopul asigurrii ndeplinirii funciilor principale ale departamentului DA
de audit intern, acesta trebuie s raporteze din punct de vedere funcional
ctre Consiliu prin intermediul comitetului de audit. n scopuri administrative
i n cadrul obligaiilor conducerii de a monitoriza i reduce riscurile, acesta
trebuie s raporteze direct directorului general.
Seciunea C - Justa recompens i motivare
C.1. Societatea trebuie s publice pe pagina sa de internet politica de DA Raport anual Comitet de
remunerare i s includ n raportul anual o declaraie privind nominalizare si remunarare -
implementarea politicii de remunerare n cursul perioadei anuale care face http://www.antibiotice.ro/wp-
obiectul analizei. Orice schimbare esenial intervenit n politica de content/uploads/2017/03/Rap.
remunerare trebuie publicat n timp util pe pagina de internet a societii. anual-CNR-2016.pdf
Raportul administratorilor 2016
http://www.antibiotice.ro/wp-
content/uploads/2017/03/I.1.3
.-Raportul-Administratorilor-
2016.pdf?%3E
Seciunea D - Adugnd valoare prin relaiile cu investitorii
D.1. Societatea trebuie s organizeze un serviciu de Relaii cu Investitorii DA http://www.antibiotice.ro/inve
indicndu-se publicului larg persoana/persoanele responsabile sau unitatea stitori-php/
organizatoric. n afar de informaiile impuse de prevederile legale,
societatea trebuie s includ pe pagina sa de internet o seciune dedicat
Relaiilor cu Investitorii, n limbile romn i englez, cu toate informaiile
relevante de interes pentru investitori, inclusiv:
D.1.1. Principalele reglementari corporative: actul constitutiv, procedurile
privind adunrile generale ale acionarilor;
D.1.2. CV-urile profesionale ale membrilor organelor de conducere ale
societii, alte angajamente profesionale ale membrilor Consiliului, inclusiv
poziii executive i neexecutive n consilii de administraie din societi sau din
instituii non-profit;
D.1.3. Rapoartele curente i rapoartele periodice (trimestriale, semestriale i
anuale);
D.1.4. Informaii referitoare la adunrile generale ale acionarilor;
4
Stadiul conformarii cu prevederile noului Cod de Guvernanta Corporativa al Conformare Alte precizari
BVB 1 la 31 decembrie 2016 DA / NU
D.1.5. Informaii privind evenimentele corporative; Situatii financiare:
D.1.6. Numele i datele de contact ale unei persoane care va putea s http://www.antibiotice.ro/wp-
furnizeze, la cerere, informaii relevante; content/uploads/2017/03/I.1.1
D.1.7. Prezentrile societii (de ex., prezentrile pentru investitori, .-Situatii-financiare-la-
prezentrile privind rezultatele trimestriale etc.), situaiile financiare 31.12.2016.pdf?%3E
(trimestriale, semestriale, anuale), rapoartele de audit i rapoartele anuale. Raportul auditorului
independent:http://www.antibi
otice.ro/wp-
content/uploads/2017/03/I.1.2
-Raportul-auditorului-
independent.pdf?%3E
Raportul administratorilor;
http://www.antibiotice.ro/wp-
content/uploads/2017/03/I.1.3
.-Raportul-Administratorilor-
2016.pdf?%3E
D.2. Societatea va avea o politic privind distribuia anual de dividende sau DA http://www.antibiotice.ro/wp-
alte beneficii ctre acionari. Principiile politicii anuale de distribuie ctre content/uploads/2017/03/I.2.-
acionari va fi publicat pe pagina de internet a societii. Repartitia-profitului-net-pe-
anul-2016.pdf?%3E
D.3. Societatea va adopta o politic n legtur cu previziunile, fie c acestea DA
sunt fcute publice sau nu. Politica privind previziunile va fi publicat pe
pagina de internet a societii.
D.4. Regulile adunrilor generale ale acionarilor nu trebuie s limiteze DA http://www.antibiotice.ro/inve
participarea acionarilor la adunrile generale i exercitarea drepturilor stitori-php/financial-
acestora. Modificrile regulilor vor intra n vigoare, cel mai devreme, ncepnd information/adunari-generale-
cu urmtoarea adunare a acionarilor. ale-actionarilor/
D.5. Auditorii externi vor fi prezeni la adunarea general a acionarilor atunci DA
cnd rapoartele lor sunt prezentate n cadrul acestor adunri.
D.6. Consiliul va prezenta adunrii generale anuale a acionarilor o scurt DA http://www.antibiotice.ro/wp-
apreciere asupra sistemelor de control intern i de gestiune a riscurilor content/uploads/2017/03/I.1.3
semnificative, precum i opinii asupra unor chestiuni supuse deciziei adunrii .-Raportul-Administratorilor-
generale. 2016.pdf?%3E
5
Stadiul conformarii cu prevederile noului Cod de Guvernanta Corporativa al Conformare Alte precizari
BVB 1 la 31 decembrie 2016 DA / NU
D.7. Orice specialist, consultant, expert sau analist financiar poate participa la DA
adunarea acionarilor n baza unei invitaii prealabile din partea Consiliului.
Jurnalitii acreditai pot, de asemenea, s participe la adunarea general a
acionarilor, cu excepia cazului n care Preedintele Consiliului hotrte n
alt sens.
D.8. Rapoartele financiare trimestriale i semestriale vor include informaii DA http://www.antibiotice.ro/inve
att n limba romn, ct i n limba englez referitoare la factorii cheie care stitori-php/financial-
influeneaz modificri n nivelul vnzrilor, al profitului operaional, information/
profitului net i al altor indicatori financiari relevani, att de la un trimestru
la altul, ct i de la un an la altul.
D.9. O societate va organiza cel puin dou edine/teleconferine cu analitii DA http://www.antibiotice.ro/inve
i investitorii n fiecare an. Informaiile prezentate cu aceste ocazii vor fi stitori-php/financial-
publicate n seciunea relaii cu investitorii a paginii de internet a societii la information/intalnire-cu-
data edinelor/teleconferinelor. investitorii-si-analistii/
D.10. n cazul n care o societate susine diferite forme de expresie artistic i DA http://www.antibiotice.ro/resp
cultural, activiti sportive, activiti educative sau tiinifice i consider c onsabilitate/
impactul acestora asupra caracterului inovator i competitivitii societii fac
parte din misiunea i strategia sa de dezvoltare, va publica politica cu privire
la activitatea sa n acest domeniu.