04 Program Dezvoltare 2016 Pe OSGG 400

PROGRAMUL DE DEZVOLTARE
AL SCOLII GIMNAZIALE Nr. 1 BALS
Nr. / APROBAT
DIRECTOR
PROF. MARIAN BADANOIU
(semnatura si stampila)
1. PREMISE CONCEPTUALE
In vederea aplicarii prevederilor Ordinului 400/2015 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial
al entitatilor publice, cu modificarile si completarile ulterioare, a fost constituita o structura interna cu atributii in
monitorizarea, coordonarea si Indrumarea metodologica cu privire la sistemele proprii de control intern/managerial
numita in continuare Comisie de monitorizare, in cadrul caruia a fost desemnat un Coordonator pentru
implementarea sistemului de control intern managerial ale carui atributii sunt mentionate in Regulamentul de
functionare al Comisiei de monitorizare si in fisa post.
Controlul este privit ca o functie, nu ca o operatiune de verificare, iar prin functia de control, managementul
constata abaterile rezultatelor de la obiective, analizeaza cauzele care le-au determinat si dispune masurile corective
sau preventive ce se impun.
Controlul este prezent pe toate palierele Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals si se manifesta sub forma
autocontrolului, controlului in lant si a controlului ierarhic.
Standardele de control intern/managerial definesc un minim de reguli de management adaptate la specificul
Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals.
Pentru ca Scoala Gimnaziala Nr. 1 Bals sa poata fi condusa si sa functioneze cu succes este necesar ca
aceasta sa fie coordonata si controlata intr-un mod sistematic si transparent. Performanta se poate obtine prin
implementarea si dezvoltarea unor sisteme de management care sunt proiectate pentru imbunatatirea continua,
protejarea banului public si oferirea de servicii de calitate.
2. SCOPUL PROGRAMULUI
Proiectarea standardelor de management/control intern (cuprinse in Codul Controlului Intern, conform
Ordinului 400/2015, cu modificarile si completarile ulterioare) implementate la nivelul Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals.
3. OBIECTIVELE GENERALE ALE PROGRAMULUI DE DEZVOLTARE LA NIVELUL SCOLII

GIMNAZIALE NR. 1 BALS SUNT:
 realizarea atributiilor stabilite in concordanta cu misiunea Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals, in conditii de
regularitate, eficacitate, economicitate si eficienta;
 protejarea fondurilor Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals impotriva pierderilor datorate erorii, abuzului sau fraudei;
 respectarea prevederilor legale si a altor cerinte aplicabile Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals, a regulamentelor si
deciziilor conducerii;
 dezvoltarea si intretinerea unor sisteme de colectare, stocare, prelucrare, actualizare si difuzare a datelor si
informatiilor financiare si de conducere, precum si a unor sisteme si proceduri de informare publica adecvata
prin rapoarte periodice.
4. OBIECTIVELE SPECIFICE ALE PROGRAMULUI DE DEZVOLTARE LA NIVELUL SCOLII

GIMNAZIALE NR. 1 BALS SUNT:
 reflectarea in documente scrise a organizarii controlului intern/managerial a tuturor operatiunilor Scolii
Gimnaziale Nr. 1 Bals si a elementelor specifice, inregistrarea si pastrarea in mod adecvat a documentelor;
 inregistrarea in mod cronologic a operatiunilor;
 asigurarea aprobarilor si efectuarii operatiunilor exclusive de persoane special imputernicite in acest sens;
 separarea atributiilor privind efectuarea de opertiuni intre persoane, astfel incat atributiile de aprobare,
control si inregistrare sa fie incredintate unor persoane diferite;
 asigurarea unei conduceri competente la toate nivelurile;
 accesarea resurselor si documentelor numai de catre persoane indreptatite si responsabile in legatura cu
utilizarea si pastrarea lor.
5. RESPONSABILITATI INTERNE SI EXTERNE IN SISTEMUL DE CONTROL INTERN /

MANAGERIAL
Toti angajatii Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals au responsabilitati cu privire la controlul intern/managerial.
5.1. Director - este direct responsabil pentru toate activitatile desfasurate in cadrul organizatiei, inclusiv pentru
proiectarea, implementarea, supravegherea functionarii corespunzatoare, mentinerea, dezvoltarea si documentarea
sistemului de control intern/managerial. Responsabilitatea sa este pe masura dimensiunii si caracteristicilor Scolii
Gimnaziale Nr. 1 Bals. In vederea monitorizarii, coordonarii, indrumarii metodologice si dezvoltarii sistemului de
control intern/managerial, Directorul, prin act de decizie interna va constitui o structura cu atributii in acest sens ( a
se vedea pct. 1 alin. 1).
5.2. Angajatii Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals - contribuie la sistemul de control intern/managerial. Controlul
intern/managerial este o parte implicita sau explicita din atributiile pe care le au. Toti angajatii joaca un rol important
si sunt responsabili pentru a raporta probelemele aparute, abateri de la normele de conduita ori incalcarea politicii
Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals.
5.3. Partile externe Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals - pot contribui la indeplinirea obiectivelor Scolii Gimnaziale Nr.
1 Bals sau pot aduce informatii utile pentru a influenta pozitiv controlul intern/managerial, insa nu sunt responsabili
pentru poriectarea, implementarea, functionarea si actualizarea documentatiei sistemului de control
intern/managerial al Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals.
5.4. Auditori externi - incurajeaza si asigura suport pentru a pune bazele unui sistem de control intern/managerial
efectiv. Verificarea sistemului este o componenta esentiala pentru cresterea performantei. Auditorii externi sunt
profesionisti si au rolul de a comunica neregularitatile identificate si ofera recomandari Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals
pentru remediere sau dezvoltarea sistemului de control intern/managerial.
5.5. Legiuitorii - stabilesc reguli si directive in privinta sistemului de control intern/managerial si contribuie la o
mai buna intelegere a acestuia.
5.6. Partile interesate - interactioneaza cu Scoala Gimnaziala Nr. 1 Bals (furnizori, beneficiari ai serviciilor,
organizatii non-guvernamentale, etc) si pot contribui la atingerea obiectivelor acesteia.
6. DOCUMENTE DE REFERINTA
6.1. Ordinul S.G.G. nr. 400/2015 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial al entitatilor publice, cu
modificarile si completarile ulterioare
6.2. Ordonanta Guvernului nr. 119/1999 privind controlul intern/managerial si controlul financiar preventiv
propriu, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare
7. ABREVIERI UTILIZATE
7.1. Comisia de monitorizare = Comisia pentru monitorizarea, coordonarea si indrumarea metodologica a
sistemului de control intern/managerial
7.2. SGG = Secretariatul General al Guvernului
7.3. SNA = Strategia Nationala Anticoruptie
7.4. ANI = Agentia Nationala de Integritate
7.5. CI = Coordonator implementare sistem control intern/managerial
7.6. RI = Regulament intern
7.7. ROF = Regulament de organizare si functionare
7.8. FP = Fisa post
7.9. BVC = Bugetul de venituri si cheltuieli
Nr. STANDARD Conf. Masura de realizare a Responsabil Termen Dovezi Indicator (I)/ Rezultat Stadiul de realizare
crt ORDIN 400/2015 / obiectivului. documentate Tinta (T)/ Mod bazat pe la trimestru
OBIECTIV de calcul (MC) indicatori (inregistrarea
dovezilor
documentate)
I. MEDIUL DE CONTROL
1 Standard 1 - ETICA SI 1.1 Desemnarea persoanei care sa Director 30.09.2016 1. Decizie de numire -
INTEGRITATE asigure consiliere etica si Consilier etic cu
Asigurarea unor conditii monitorizarea respectarii normelor de mentionarea
necesare cunoasterii de conduita. atributiilor acestuia.
catre salariati a 2. Fisa post completata
prevederilor legale (acte cu atributiile si
normative si alte cerinte responsabilitatile in
aplicabile) care domeniul eticii.
reglementeaza 1.2 Informarea personalului cu privire Secretar 05.10.2016 1. Dovada I = Ponderea
comportamentul la desemnarea Consilierului Etic. documentata cu angajatilor care au luat
acestora la locul de semnaturi de luare la la cunostinta despre
munca precum si cunostinta de catre desemnarea
prevenirea si raportarea angajati cu privire la consilierului etic
fraudelor, actelor de persoana desemnata cu /persoanei cu atributii
coruptie si semnalarea atributii in domeniul in doemniul eticii la
neregularitatilor si eticii. nivel de entitate.
punerea in aplicare a T = 100%
acestora. MC = Nr de angajati
care au luat la
cunostinta prevederile
codului de conduita /
Nr total angajati.
1.3 Elaborarea/actualizarea Codului de Consilier etic 20.10.2016 1. Cod de conduita / -
conduita / etica in conformitate cu etica elaborat, aprobat
cerintele legale in vederea promovarii si inregistrat in cadrul
valorilor etice, integritatii personale si Scolii Gimnaziale Nr.
profesionale a salariatilor. 1 Bals.
1.4 Diseminarea si aducerea la Consilier etic 25.10.2016 1. Dovada cu privire la I = Ponderea
cunostinta angajatilor a prevederilor diseminarea si luarea angajatilor care cunosc
Codului de conduita si a obligatiilor ce la cunostinta prevederile codului de
le revin din acesta. angajatilor a conduita / etica.
prevederilor Codului T = 100%
de conduita / etica MC = Nr de angajati
(confirmari care au luat la
electronice, semnaturi cunostinta prevederile
luare la cunostinta, etc) codului de
conduita/etica / Nr
total angajati.
1.5 Diseminarea prevederilor Codului Consilier etic La angajare de 1. Dovada cu privire la I = Ponderea de noi
de conduita /etica cu fiecare nou personal. diseminarea si luarea angajati care cunosc
dovezilor
documentate)
angajat (detasati cand este cazul). la cunostinta noilor prevederile codului de
angajati a prevederilor conduita / etica.
Codului de conduita / T = 100%
etica (confirmari MC = Nr de noi
electronice, semnaturi angajati care au luat la
luare la cunostinta, cunostinta prevederile
decalaratii, etc) codului de conduita /
Nr total noi angajati )
fata de ultima
raportare).
1.6 Identificarea, stabilirea si Coordonator 20.10.2016 1. Procedura privind -
implementarea unui sistem de implementare semnalarea
semnalare si gestiune a SCIM neregularitatilor
neregularitatilor de catre angajati cu avizata de catre
asigurarea unui caracter transparent. Comisia de
monitorizare si
aprobata de catre
Director.
2. Dovezi cu privire la
difuzarea procedurii
catre partile implicate.
1.7 Realizarea unor analize cu privire Consilier etic / Semestrial / Anual 1. Inregistrare scrisa I = Ponderea
la neregularitatile semnalate, modul in Secretar (raport, informare, neregularitatilor
care acestea au fost gestionate si nota de comunicare, semnalate la nivel de
informarea directorului cu privire la etc) din care sa rezulte entitate.
rezultate. caracterul transparent T=0
in care neregularitatile MC = Nr
au fost semnalate si neregularitati
modul de gestiune al semnalate si fondate /
acestora. Nr total neregularitati
semnalate.
I = Ponderea
neregularitatilor
identificate de catre
institutii abilitate
T=0
MC = Nr
neregularitati
identificate de
institutii abilitate / 0
1.8 Analiza cu privire la incalcari ale Consilier etic / 10.01.2017 1. Raport cu privire la I = Ponderea
prevederilor codului de conduita Secretar incalcari ale angajatilor care au
dovezilor
documentate)
pentru anul precedent si informarea prevederilor codului de incalcat prevederile
Directorului. conduita pentru anul codului de conduita.
precedent, inregistrat T=0
in cadrul Scolii MC = Nr/ de angajati
Gimnaziale Nr. 1 Bals care au incalcat
si inaintat catre prevederile codului de
Director spre etica / Nr. total
informare. angajati
I = Ponderea
abaterilor disciplinare
finalizate cu sanctiuni.
T=0
MC = Nr de cercetări
disciplinare finalizate
cu sancțiuni / nr total
cercetări disciplinare
1.9 Elaborare procedura in vederea Consilier etic / 20.10.2016 1.Procedura elaborata, -
reglementarii activitatilor privind etica Secretar avizata de catre mebrii
si integritatea la nivelul Scolii comisiei de
Gimnaziale Nr. 1 Bals. monitorizare si
aprobata de catre
Director.
catre partile implicate.
1.10 Desfasurarea de catre Consilierul Consilier etic Ori de cate ori este 1. Inregistrari privind I = Gradul de raspuns
etic de activitati de consiliere etica a nevoie rezultate ale consilierii la solicitarile de
personalului anagajatilor pe consiliere etica.
probleme de etica. T = 100 %
MC = Nr persoane
care au primit
consiliere etica /nr
total persoane care au
solicitat consiliere
etica
I = Ponderea
angajatilor care au
solicitat cosniliere
etica.
T=0
MC = nr de angajati
care au solicitat
dovezilor
documentate)
consiliere etica / nr
total angajati.
1.11 Monitorizarea de catre Consilier etic Cu aplicabilitate 1. Inregistrari cu I = Ponderea
Consilierul etic, dar si de catre toti permanenta privire la angajatilor care au
angajatii Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals monitorizarea incalcat prevederile
a respectarii normelor de conduita. respectarii normelor de codului de conduita.
conduita si informarea T=0
periodica a MC = Nr/ de angajati
Directorului. care au incalcat
prevederile codului de
etica / Nr. total
angajati
I = Ponderea
actiunilor de cercetare
disciplinara finalizate
cu sanactiuni.
T=0
MC = Nr de cercetări
disciplinare finalizate
cu sancțiuni / nr total
cercetări disciplinare
2 Standard 2 - 2.1 Actualizarea documentului pivind Director 30.09.2016 1. Document care sa
ATRIBUTII, misiunea Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals reflecte misiunea si
FUNCTII, SARCINI si a obiectivelor generale ale acesteia. obiectivele generale
Asigurarea mentinerii ale Scolii Gimnaziale
concordantei intre Nr. 1 Bals
atributiile Scolii 2.2 Comunicarea misiunii si a Coordonator In maxim 5 zile de 1. Dovezi cu privire la I = Ponderea
Gimnaziale Nr. 1 Bals obiectivelor generale catre angajati. implementare la aprobarea comunicarea angajatilor care cunosc
ca institutie si cele ale SCIM documentului documentului privind misiunea si obiectivele
angajatilor ; asigurarea privind misiunea si misiunea si obiectivele generale ale Scolii
cunoasterii atributiilor obiectivele generale generale ale Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals.
de catre angajati, a de catre CA. Gimnaziale Nr. 1 Bals T = 100%
misiunii, regulamentelor catre angajati (lista de MC = nr. de angajati
interne si fiselor post de semnaturi de luare la care au luat la
catre acestia. cunostinta / copie e- cunostinta de misiunea
mail de comunicare si si obiectivele generale
a confirmarilor de ale Scolii Gimnaziale
primire, etc) Nr. 1 Bals / nr. total de
angajati.
2.3 Comunicarea misiunii si a Secretar In maxim 3 zile de 1. Dovezi cu privire la I = Ponderea
obiectivelor generale catre fiecare la angajare. comunicarea misiunii persoanelor noi
persoana nou angajata in cadrul Scolii si a obiectivelor Scolii angajate care au luat la
dovezilor
documentate)
Gimnaziale Nr. 1 Bals. Gimnaziale Nr. 1 Bals cunostinta misiunea si
catre fiecare nou obiectivele generale
angajat. (declaratie, e- ale Scolii Gimnaziale
mail, semnatura de Nr. 1 Bals.
luare la cunostinta, etc) T = 100%
MC = Nr. de persoane
noi angajate care au
luat la cunostinta
misiunea si obiectivele
Scolii Gimnaziale Nr.
1 Bals / nr. tota de noi
angajati
2.4 Elaborarea / actualizarea Director 20.10.2016 1. RI aprobat de catre
Regulamentului intern de organizare si CA
functionare in concordanta cu
structura organizatorica aprobata,
statul de functii si cerintele legale in
vigoare, cu includerea de atributii si
responsabilitati in domeniul SCIM
pentru top management.
2.5 Comunicarea Regulamentului Secretar In maxim 5 zile de 1. Dovezi cu privire la I = Ponderea
intern de organizare si functionare la aprobare / La comunicarea angajatilor care au luat
catre toti angajatii Scolii Gimnaziale fiecare angajare de prevederilor la cunostinta
Nr. 1 Bals dar si catre salariatii noi personal. regulamentului intern prevederile RI.
angajati. de organizare si T = 100%
functionare catre MC= Nr. angajati care
angajati / noi angajati au luat la cunostinta
(declaratie, e-mail, prevederile RI/ Nr.
semnatura de luare la total angajati
cunostinta, etc) I = Ponderea
abaterilor de la RI prin
invocarea de catre
angajat a necunoasterii
prevederilor acestuia.
T=0
MC = Nr abateri de la
RI cu invocarea
necunoasterii
prevderilor acestuia / 0
2.6 Identificare si stabilire obiective Director/ 30.09.2016 1. Fise post in care au I = Ponderea
individuale pentru fiecare angajat si Secretar fost stabilite angajatilor pentru care
aducerea la cunostinta acestuia, in obiectivele individuale au fost stabilite
dovezilor
documentate)
vederea monitorizarii performantelor ale fiecarui angajat cu obiective individuale.
individuale. semnatura de luare la T = 100%
cunostinta de catre MC = nr. de angajati
acesta. pentru care au
foststabilite obiective
individuale / Nr total
de angajati.
I = Ponderea
angajatilor care au
acceptat obiectivele
individuale stabilite.
T = 100%
MC = Nr de angajati
care au acceptat
obiectivele individuale
stabilite / Nr total
angajati
2.7 Identificarea, stabilirea si Secretar 20.10.2016 1. Fise post in care au I = Ponderea
mentionarea in fisele post a fost mentionate angajatilor pentru care
activitatilor si responsabilitatilor atributii si au fost actualizate fise
pentru fiecare angajat in domeniul responsabilitati in post cu includere de
sistemului de control domeniul sistemului de atributii si
intern/managerial. control intern responsabilitati in
managerial, asumate domeniul sistemului
prin semnatura de de control intern/
catre angajati managerial
T = 100%
MC = Nr de angajati
pentru care au fost
actualizate FP cu
includerea de resp. si
atributii in domeniul
SCIM / Nr total
angajati.
2.8 Actualizarea fiselor post ori de Secretar Ori de cate ori apar 1. Fise post actualizate I = Ponderea
cate ori apar modificari ale structurii modificari ale si asumate prin angajatilor care cunosc
organizatorice, modificari legislative structurii/modificari semnatura de catre noile atributii si
sau oricare alt tip de modificare ce legislative angajati. responsabilitati din
impune astfel de actiuni si aducerea la fisele post.
cunostinta angajatilor pe baza de T = 100%
semnatura de luare la cunostinta. MC = nr de angajati
care cunsoc atributiile
dovezilor
documentate)
modificate din fisa
post/nr total angajati
nu are legatuta cu
modificarile
I = Ponderea
abaterilor de la
atributiile si
responsabilitatile
mentionate in fisa
post.
T=0
MC = Nr abateri de la
fisa post / Nr total de
abateri inregistrate
2.9 Identificarea si stabilirea unei Coordonator 20.10.2016 1. Procedura pentru I = Ponderea
metodologii pentru definirea, implementare definirea, identificarea angajatilor care cunosc
inventarierea si gestiunea functiilor si gestiunea functiilor notiunea de functie
sensibile din cadrul Scolii Gimnaziale sensibile la nivel de sensibila si
Nr. 1 Bals. entitate, elaborata, modalitatile de
avizata, aprobata si identificare si gestiune
difuzata in cadrul a acestora
Scolii Gimnaziale Nr. T = 100%
1 Bals. MC = Nr de angajati
care au luat la
cnostinta prevederile
procedurii / Nr total
angajati.
2.10 Identificarea si inventarierea Coordonator 25.11.2016 1. Inventarul functiilor I = Gradul de
functiilor sensibile la nivelul Scolii implementare sensibile la nivel de implicare a
Gimnaziale Nr. 1 Bals . / Conducatori structrui functionale si conducatorilor de
structuri la nivelul Scolii structuri pentru
functionale Gimnaziale Nr. 1 Bals. identificarea functiilor
sensibile.
T = 100%
MC = Nr. de structuri
care au inventariat
functii sensibile / Nr
total structuri
2.11 Stabilirea unor masuri suficiente Coordonator 30.11.2016 1. Dovezi cu privire la I = Procentul de
si adecvate pentru reducerea la un implementare stabilirea unor masuri incidente asociate
nivel acceptabil a riscurilor asociate / Conducatori in vederea reducerii la functiilor sensibile la
functiilor sensibile identificate. structuri un nivel acceptabil a nivel de entitate.
dovezilor
documentate)
functionale riscurilor asociate T=0
functiilor sensibile. MC = Nr de incidente
ascoiate functiilor
sensibile / 0
I = Ponderea functiilor
sensibile cu grad mare
de risc la nivel de
entitate.
T=0
MC = Nr. functii
sensibile la nivel de
entitate cu grad mare
de risc / Nr total
functii sensibile
identificate
3. Standardul 3 - 3.1 Identificarea si stabilirea unei Secretar Conform 1. Procedura privind -
COMPETENTA, metodologii privind ocuparea calendarului de Organizarea recrutarii
PERFORMANTA posturilor vacante cu personal. proceduri personalului, avizata,
1. Asigurarea ocuparii aprobata si
posturilor cu personal implementata.
competent, cu pregatire 3.2 Asigurarea ocuparii posturilor de Secretar Ori de cate ori se 1. Dosare de concurs - I = Ponderea
de specialitate necesara catre persoane competente, carora li se fac angajari / cu toata documentatia contestatiilor cu
indeplinirii atributiilor incredinteaza sarcini pe masura detasari aferenta anularea unor
prevazute in fisele post. competentelor cu pastrarea dovezilor 2. Fise post concursuri privind
2. Asigurarea continua a privind calificarile si competentele 3. Dosarele de calificarea
pregatirii profesionale a acestora. personal - cu toate personalului.
personalului angajat. documentele aferente T=0
si prevazute de MC = Nr de
cerintele legale dar si concursuri validate /
alte cerinte specifice Nr total de concursuri
posturilor (atestate, I = Ponderea
brevete, certificate, sanctiunilor primite de
etc) la organisme abilitate
cu privire la
concursurile
organizate.
T=0
MC = Nr de sanctiuni
primte / 0
3.3 Identificarea si stabilirea unei Secretar Conform 1. Procedura privind
metodologii pentru evaluarea calendarului de evaluarea personalului
performantelor profesionale tinand elaborare proceduri. didactic, avizata,
dovezilor
documentate)
cont de cerintele prevederilor legale in aprobata si
vigoare. implementata.
2. Procedura privind
evaluarea personalului
auxiliar si nedidactic,
avizata, aprobata si
implementata.
3.4 Evaluarea performantelor Secretar 31.01.2017 1. Fisele de evaluare I = Ponderea

angajatilor conform prevederilor cu semnatura de luare angajatilor pentru care
legale in vigoare si a procedurilor la cunostinta din partea s-a procedat la
elaborate si implementate cu angajatilor. evaluarea
identificarea de necesitati de instruire/ performantelor.
perfectionare acolo unde este cazul. T = 100%
MC = Nr de angajati
pentru care s-a
procedat la evaluarea
performantelor / Nr.
total angajati.
I = Ponderea
calificativelor "foarte
bine" acordate
angajatilor.
T = 90 %
MC = Nr calificative
"f bine" acordate
angajatilor
/ nr. total angajati
I = Ponderea
conducatorilor de
structuri interesati de
cresterea performantei
prin propunerea de
participari a
angajatilor din
subordine la cursuri de
performanta /
dezvoltare / instruire
in cadrul procesului de
evaluare a
perfrmantelor.
T = 100%
dovezilor
documentate)
MC = Nr conducatori
de structuri care au
propus pentru angajati
cursuri de dezvoltare
profesionala /
instruire/ perfectionare
in cadrul procesului de
evaluare a
performantelor / Nr
total conducatori de
structrui
3.5 Identificarea necesarului de Secretar 30.11.2016 1. Adrese interne prin I = Ponderea
perfectionare /dezvoltare profesionala, care se solicita conducatorilor de
instruire pentru personalul angajat din necesarul de structuri interesati de
cadrul Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals. perfectionare cresterea performantei
/dezvoltare, instruire prin propunerea de
profesionala. participari a
2. Adrese de raspuns angajatilor din
prin care se stabilieste subordine la cursuri de
necesarul de performanta /
perfectionare / dezvoltare / instruire.
dezvoltare, instruire T = 100%
profesionala. MC = Nr conducatori
de structuri care au
propus pentru angajati
cursuri de dezvoltare
profesionala /
instruire/ perfectionare
/ Nr total conducatori
de structrui
3.6 Elaborarea programului anual de Secretar 30.12.2016 1. Program de
formare profesionala pe baza perfectionare /
solicitarilor de nevoie de formare pregatire/ dezvoltare in
profesionala dar si in baza evaluarilor cadrul Scolii
performantelor angajatilor. Gimnaziale Nr. 1 Bals.
2. Programe de
perfectionare /
pregatire/ dezvoltare
profesionala, actualizat
ori de cate ori este
nevoie.
3.7 Evaluarea gradului de participare a Secretar Semestrial / Anual 1. Rapoarte de I = Ponderea
dovezilor
documentate)
personalului la instruiri de informare catre angajatilor care au
perfectionare/ dezvoltare, formare Conducerea Scolii participat la cursuri de
profesionala in baza tematicilor Gimnaziale Nr. 1 Bals dezvoltare/ instruire /
stabilite in Planul de formare. cu privire la gradul de perfectionare conform
participare a Programului stabilit.
personalului la cursuri T = 100%
conform tematicilor MC = Nr de angajati
stabilite in Programele care au participat la
de perfectionare / cursuri de dezvoltare/
pregatire/ dezvoltare a formare /perfectionare
angajatilor. cf. Programului / Nr
2. Dovezi cu privire la total angajati propusi
participarea angajatilor in cadrul programului
la cursuri de pentru participare la
pregatire/dezvoltare cursuri.
/perfectionare I = Gradul de
profesionala (arhivate promovabilitate al
la dosarele de angajatilor participanti
personal). la cursuri finalizate cu
examene de evaluare.
T = 100 %
MC = Nr de angajati
promovati la
examenele sustinute in
urma participarii la
cursuri cf.
Programului / Nr total
angajati care au
participat la curssuri
finalizate cu examene
de promovare.
4 Standard 4 - 4.1 Elaborarea unei proceduri cu Director/ Conform 1. Procedura elaborata
STRUCTURA privire la stabilirea / modificarea Secretar calendarului de cu privire la stabilirea /
ORGANIZATORICA statului de functii si organigramei elaborare proceduri modificarea structurii
Asigurarea unei structuri Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals astfel organizatorice si a
organizatorice cu incat sa corespunda scopului si organigramei, avizata,
responsabilitati, misiunii Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals aprobata si
competente si sarcini si sa serveasca realizarii obiectivelor implementata.
asociate posturilor, stabilite.
inclusiv delegare de 4.2 Actualizarea organigramei / Secretar Ori de cate ori este 1. Stat de functii
responsabilitati, astfel statului de functii a Scolii Gimnaziale nevoie aprobat
incat sa corespunsa Nr. 1 Bals astfel incat sa asigure o 2. Organigrama
dovezilor
documentate)
scopului si misiunii structura functionala in concordanta cu aprobata
Scolii Gimnaziale Nr. 1 nevoile Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals si
Bals si sa serveasca in pentru atingerea obiectivelor si
conditii de eficienta, misiunii acesteia.
eficacitate si 4.3 Efectuarea unor analize la nivelul Responsabili Ori de cate ori este 1. Referate de I = Ponderea
economicitate principalelor activitati, in scopul comisii nevoie necesitate modificare incidentelor asociate
oiectivelor stabilite. identificarii eventualelor Secretar structura disfunctionalitatilor
disfunctionalitati in fixarea sarcinilor organizatorica (ca aparute datorita unei
de lucru individuale prin fisele rezultat a unor structuri
posturilor si in stabilirea atributiilor. analize). organizatorice
2. Fise post completate necorespunzatoare
cu sarcini si atributii in Scolii Gimnaziale Nr.
vederea asigurarii unei 1 Bals.
bune functionalitati a T=0
structurii MC = Nr incidente
organizatorice. datorita
3. Referate necesitate / subdimensionarii
RI actualizat si aprobat persnalului / Nr total
ca urmare a unor incidente
modificari in vederea
asigurarii unei bune
functionalitati a
structurii
organizatorice.
4.4 Identificarea si stabilirea limitelor Director Ori de cate ori este 1. Regulament intern I= Ponderea
de competenta si a responsabilitatilor Responsabilii nevoie de organizare si neregulilor identificate
ce se deleaga si intocmire acte de structurilor functionare in care in urma controalelor
delegare in conformitate cu functionale sunt mentionate limite efectuate de catre
prevederile legale. de competente si organisme abilitate cu
responsabilitati care se privire la acte de
deleaga. delegare neconforme
2. Fise post in care cu prevederile legale.
sunt mentionate T=0
limitele de competente MC = Nr de
si responsabilitatile neconformitati
delegabile. identificate cu privire
3. Dispozitii interne cu la actele de delegare /
precizarea unor limite 0
de competente si I = Ponderea
responsabilitati incidentelor aparute
delegate in mod datorita unor delegari
expres. ale limitelor de
dovezilor
documentate)
cmpetenta si
responsabilitatilor
necorespunzator.
T=0
MC = Nr de incidente
asociate unor delegai
necorespunzatoare / 0
II. PERFORMANTE SI MANAGEMENTUL RISCURILOR
5 Standardul 5 - 5.1 Actualizarea documentului pivind Director 30.09.2016 1. Document care sa
OBIECTIVE misiunea Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals reflecte misiunea si
Definirea obiectivelor si a obiectivelor generale ale acesteia. obiectivele generale
generale in concordanta ale Scolii Gimnaziale
cu misiunea Scolii Nr. 1 Bals, aprobat de
Gimnaziale Nr. 1 Bals, catre CA.
precum si a celor 5.2 Comunicarea misiunii si a Coordonator In maxim 5 zile de 1. Dovezi cu privire la I = Ponderea
specifice in concordanta obiectivelor generale catre angajati. implementare la aprobarea comunicarea angajatilor care cunosc
cu prevederile legale si SCIM documentului documentului privind misiunea si obiectivele
alte cerinte aplicabile, privind misiunea si misiunea si obiectivele generale ale Scolii
comunicarea obiectivele generale generale ale Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals.
obiectivelor definite de catre Director. Gimnaziale Nr. 1 Bals T = 100%
tuturor salariatilor si catre angajati (lista de MC = nr. de angajati
tertilor interesati. semnaturi de luare la care au luat la
cunostinta / copie e- cunostinta de misiunea
mail de comunicare si si obiectivele generale
a confirmarilor de ale Scolii Gimnaziale
primire, etc) Nr. 1 Bals / nr. total de
angajati.
5.3 Comunicarea misiunii si a Secretar In maxim 3 zile de 1. Dovezi cu privire la I = Ponderea
obiectivelor generale catre fiecare la angajare. comunicarea misiunii persoanelor noi
persoana nou angajata in cadrul Scolii si a obiectivelor Scolii angajate care au luat la
Gimnaziale Nr. 1 Bals. Gimnaziale Nr. 1 Bals cunostinta misiunea si
catre fiecare nou obiectivele generale
angajat. (declaratie, e- ale Scolii Gimnaziale
mail, semnatura de Nr. 1 Bals.
luare la cunostinta, etc) T = 100%
MC = Nr. de persoane
noi angajate care au
luat la cunostinta
misiunea si obiectivele
Scolii Gimnaziale Nr.
1 Bals / nr. tota de noi
dovezilor
documentate)
angajati
5.4 Identificarea si stabilirea unui Coordonator 20.10.2016 1. Formular avizat de
sistem de inregistrare a obiectivelor implementare catre Comisia de
specifice din obiectivele generale monitorizare si agreat
inclusiv sistem de inregistrare a la nivel de entitate
gradului de realizare a acestora in pentru inregistrarea
forma documentata, unic la nivelul obiectvelor specifice
Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals. derivate din
obiectivele generale
inclusiv cu
inregistrarea gradului
de realizare a acestora.
5.5 Stabilirea obiectivelor specifice Director 25.10.2016 1. Formulare in care au I = Ponderea
derivate din obiectivele generale Responsabilii fost inregistrate structurilor functionale
formulate pe baza structurilor obiectivele specifice care au stabilit
ipotezelor/premizelor pentru fiecare functionale derivate din obiective obiective specifice
structura functionala din cadrul Scolii generale pentru toate derivate din obiecivele
Gimnaziale Nr. 1 Bals cu respectarea structurile functionale generale.
pachetului de cerinte SMART, cu din cadrul Scolii T = 100%
precizarea responsabilitatilor si Gimnaziale Nr. 1 Bals. MC = Nr structuri
termenelor de realizare functionale care au
stabilit obiective
specifice / Nr total
structuri
I = Ponderea
obiectivelor specifice
formulate cu
respectarea pachetului
de cerinte SMART.
T = 100 %
MC = Nr de obiective
specifice stabilite cu
respectarea pachetului
de cerinte SMART /
Nr total de obiective
specifice stabilite
5.6 Stabilirea de activitati individuale Responsabilii Ori de cate ori este 1. Fise post updatate in
pentru fiecare angajat care sa conduca structurilor nevoie care sunt mentionate
la atingerea obiectivelor specifice si functionale atributii pentru
implicit a celor generale. atingerea obiectivelor
specifice sau alte acte
organizatorice (decizii,
dovezilor
documentate)
note interne, etc) prin
care sunt trasate
atributii individuale.
5.7 Reevaluarea obiectivelor specifice Responsabilii Ori de cate ori este 1. Formulare in care au
si actualizarea acestora atunci cand se structurilor nevoie fost inregistrate noi
constata modificari ale ipotezelor / functionale obiectivele specifice in
premiselor care au stat la baza urma reevaluarii celor
formularii acestora. initiale datorita
modificarii
ipotezelor/premizelor
care au stat la baza
formularii intiale.
6 Standarul 6 - 6.1 Intocmirea de planuri financiare cu Director Trimestrial 1. Adrese in vederea
PLANIFICARE alocarea de resurse maxim posibile Responsabilii solicitarii propunerilor
Asigurarea concordantei pentru realizarea obiectivelor; structurilor de buget inaintate catre
intre ativitatile necesare modificarea acestora ori de cate ori functionale structurile functionale
pentru atingerea obiectivele se modifica. 2. Propuneri din partea
obiectivelor cu resursele structurilor functionale
maxim posibil de alocat pentru elaborarea BVC
si coordonarea deciziilor inaintate catre
si actiunilor intre Administratorul
compartimentele Scolii financiar.
Gimnaziale Nr. 1 Bals 3. Propuneri de BVC
prin organizarea de 4. BVC aprobat.
consultari prealabile in 5. Comunicarea catre
vederea atingerii structurile functionale
obiectivelor stabilite. ale BVC aprobat astfel
incat acestea sa ia la
cunostinta de resursele
de care dispun si
eventual sa procedeze
ptr reevaluarea
obiectivelor daca este
cazul.
6. BVC rectificat
6.2 Intocmirea de planuri in vederea Director Trimestrial 1. Planul de ocupari
alocarii de resurse umane pentru Secretar posturi vacante aprobat
realizarea obiectivelor; modificarea Responsabilii de catre conducatorul
acestora ori de cate ori obiectivele se structurilor Scolii Gimnaziale Nr.
modifica functionale 1 Bals.
2. Referate de
necesitate in vederea
dovezilor
documentate)
organizarii unor
concursuri pentru
ocupare posturi
vacante.
6.3 Intocmirea de planuri in vederea Director Ori de cate ori este 1. Note de
punerii la dispozitia structurilor Administrator nevoie fundamentare pentru
functionale a resurselor necesare financiar intocmirea Proiectului
atingerii obiectivelor altele decat Responsabilii Planului de achizitii.
financiar /umane (servicii, materiale structurilor 2. Propiect plan
/logistica, etc), modificarea acestora functionale achizitii
ori de cate ori se modifica obiectivele 3. Plan de achizitii
stabilite. aprobat
4. Planuri de achizitii
actualizate.
5. Referate de
necesitate
aprovizionare aprobate
6.4 Planificarea activitatilor in cadrul Comisii scolare La inceputul 1. Planuri de activitate
structurilor functionale acolo unde fiecarui an scolar pentru comisiile din
situatia impune in vederea atingerii cadrul unitatii de
obiectivelor. invatamant
6.5 Asigurarea coordonarii deciziilor Director Ori de cate ori este 1. Procese verbale ale
si actiunilor structurilor functionale, Comisia de nevoie sedintelor Consiliului
organizarea de consultari prealabile in monitorizare de administratie / cu
cadrul structurilor dar si intre acestea Coordonator inregistrarea discutiilor
in vederea atingerii obiectivelor. implementare privind coordonarea
deciziilor in vederea
Consiliul de atingerii obiectivelor.
administratie 2. Referate, note
interne, adrese, fise
post actualizate, etc -
documente rezultate in
urma unor coordonari
ale deciziilor pentru
atingerea obiectivelor.
7 Standardul 7 7.1 Stabilirea de indicatori de Responsabilii 25.10.2016 1. Formular completat I = Ponderea
-MONITORIZAREA performanta pentru obiectivele structurilor cu inregistrarea structurilor care au
PERFORMANTELOR specifice stabilite pentru anul scolar in functionale obiectivelor specifice stabilit indicatori
curs de catre structurile functionale in stabilite si a relevanti in vederea
vederea monitorizarii gradului de indicatorilor asociati monitorizarii gradului
realizare. de catre toate de realizare a
structurile functionale. oiectivelor
dovezilor
documentate)
T = 100%
MC = Nr Structuri
care au stablit
indicatori relevanti de
monitorizare / Nr total
structuri
I= Ponderea
obiectielor pentru care
au fost stabiliti minim
2 indicatori de
performnanta.
T = 100%
MC = Nr de obiective
specifice la care sunt
asociati minim 2
indicator de
performanta / Nr total
obiective specifice
stabilite
7.2 Monitorizare si raportare a Responsabilii Semestria/ Anual 1. Formular completat I= Ponderea
performantelor pe baza indicatorilor structurilor cu gradul de realizare a structurilor functionale
stabiliti pentru obiectivele specifice functionale obiectivelor stabilite care au indeplinit
stabilite de catre structurile functionale semestrial/anual pe obiectivele stabilite.
pentru anul scolar in curs. baza indicatorilor T = 100%
stabiliti. MC = Nr structuri
functionale care au
indeplinit obiectivele
stabilite / Nr total
structuri
7.3 Reevaluarea relevantei Responsabilii Ori de cate ori este 1. Formular completat
indicatorilor asociati obiectivelor structurilor nevoie cu obiective specifice
specifice, atunci cand situatia o functionale si indicatori asociati
impune in vederea operarii ajustarilor acestora in urma
cuvenite. reevaluarii relevantei.
8 Standardul 8 - 8.1 Definirea unei strategii proprii Coordonator 20.10.2016 1. Procedura privind I = Ponderea mebrilor
MANAGEMENTUL privind managementul riscurilor implementare managementul Comsiei SCIM care
RISCURILOR documentata sub forma unei proceduri riscurilor avizata de agreaza straegia de
Asigurarea unui sistem aplicabile la nivelul intregii entitati. catre mebrii comisiei gestiune a riscurilor.
de management a de monitorizare , T = 100%
riscurilor in vederea aprobata de catre MC = Nr de mebrii ai
asigurarii realizarii Director. comisiei de
dovezilor
documentate)
obiectivelor specifice si monitorizare care au
implicit cele generale agreat strategia prin
stabilite. acordarea unui vor
pozitiv / Nr total de
mebrii ai Comisiei de
monitorizare.
8.2 Instruirea angajatilor cu privire la Coordonator In maxim 5 zile de 1. Documente din care I = Ponderea
cerintele Procedurii privind implementare la aprobarea sa reiasa ca angajatii angajatilor care au luat
managementul riscurilor. procedurii Scolii Gimnaziale Nr. la cunostinta
Responsabilii 1 Bals pana la cel mai prevederile procedurii
structurilor jos nivel au luat la privind managementul
functionale cunostinta cu privire la riscurilor.
cerintele procedurii T = 100%
privind Managementul MC = Nr de angajati
riscurilor. (ex. Proces care au luat la
verbal, tabel cu cunostinta prevederile
semnaturi de luare la procedurii / Nr total
cunstinta, confirmare angajati.
e-mail cu privire la
transmiterea
procedurii)
8.3 Identificarea Responsabilii 25.10.2016 1. Document din care I = Ponderea
activitatilor/subactivitatilor in raport structurilor sa reiasa activitatile / structurilor functionale
cu obiectivele specifice stabilite si a functionale subactivitatile si care au identificat
riscurilor asociate acestora. riscurile asociate activitati si riscuri
acestora. asociate in termenul
stabilit
T = 100%
MC= Nr de structuri
care au identificat
activitati si riscuri
asociate in termenul
stabilit/ Nr total
structuri functionale
8.4 Evaluarea riscurilor identificate Responsabilii 30.11.2016 1. Document in care se I = Ponderea
conform strategiei stabilite la nivel de structurilor vor inregistra modul structurilor functionale
entitate. functionale de evaluare si care au evaluat
rezultatele evaluarii riscurile in termenul
riscurilor. stabilit
T = 100%
MC= Nr de structuri
care au evaluat
dovezilor
documentate)
riscurile in timpul
stabilit/ Nr total
8.5 Stabilirea masurilor de gestionare Responsabilii 30.11.2016 1. Document in care se I = Ponderea
a riscurilor identificate si evaluate - structurilor vor inregistra masurile structurilor functionale
identificare masuri/instrumente de functionale de gestionare a care au stabilit masuri
control aplicabile si stabilirea riscurilor identificate de gestionare a
responsabililor pentru gestionarea conform strategiei riscurilor in termenul
riscurilor identificate stabilite la nivel de stabilit
entitate. T = 100%
MC= Nr de structuri
care au stabilit masuri
de gestionare a
riscurilor in termenul
stabilit/ Nr total
8.6 Inregistrarea riscurilor in Registrul Persoana 05.12.2016 1. Registru de riscuri
de riscuri. responsabila / completat, avizat de
Responsabil catre Comisia de
registru de monitorizare si aprobat
riscuri de catre Director.
8.7 Asigurarea gestiunii registrului de Persoana Conform 1. Registru de riscuri I = Ponderea riscurilor
riscuri prin solicitarea de informatii cu responsabila / termenelor stabilite actualizat diminuate ca urmare
privire la modul de gestiunea a Responsabil in registrul de aplicarii masurilor de
riscurilor identificate de catre registru de riscuri gestiune.
structurile functionale si inregistrate in riscuri T = 100%
registrul de riscuri a riscurilor MC = Nr de riscuri
reziduale. diminuate ca urmare a
aplicarii masurilor de
gestiune / Nr total de
riscuri
III. ACTIVITATI DE CONTROL
9 Standardul 9 - 9.1 Stabilirea unei strategii Coordonator 20.10.2016 1. Procedura privind
PROCEDURI documentate sub forma unei proceduri implementare controlul tuturor
Asigurarea continuitatii care reglementeaza forma si structura documentelor , avizata
activitatilor prin tuturor procedurilor ce sunt necesar a de catre Comisia de
elaborarea unor fi elaborate pentru activitatile stabilite monitorizare si
proceduri privind a fi necesar de procedurat. aprobata de catre
desfasurarea activitatilor Director
in cadrul 9.2 Identificarea Responsabilii 25.10.2016 1. Dovezi documentate I = Ponderea
compartimentelor Scolii activitatilor/subactivitatilor/ sarcinilor structurilor din care sa rezulte structurilor care au
dovezilor
documentate)
Gimnaziale Nr. 1 Bals elementare necesar a fi procedurate la functionale activitatile stabilit activitatile
cu separarea functiilor nivel de fiecare structura functionala. procedurabile necesar a fi
de initiere, verificare si inventariate la nivel de procedurate.
aprobare si exercitarea structuri functionale. T = 100%
acestora de catre MC= Nr structuri care
persoane separate. au stabilit activitatile
necesar a fi
procedurate / Nr total
structuri
9.3 Stabilirea Calendarului de Responsabilii 25.10.2016 1. Calendare de
proceduri ce necesita a fi elaborate cu structurilor elaborare proceduri.
precizarea persoanei responsabile cu functionale
redactarea procedurii si termenul
maxim de elaborare.
9.4 Elaborarea procedurilor la Elaboratorii La termenele 1. Proceduri elaborate, I = Ponderea
termenele si de catre persoanele procedurilor precizate in avizate si aprobate. procedurilor elaborate
responsabile mentionate in Calendarele de in termen, avizate si
Calendarele de elaborare proceduri cu elaborare proceduri aprobate.
asigurarea aplicarii principiului de T = 100%
separare a functiilor de initiere si MC = Nr proceduri
verificare astfel încât atribuţiile şi elaborate, avizate si
responsabilităţile de aprobare, aprobate / Nr total
efectuare şi control al operaţiunilor să proceduri stabilite a fi
fie încredinţate unor persoane diferite. de elaborat
I = Ponderea
sanctiunilor primite
pentru neasigurarea
separarii functiilor de
initiere si verificare
T=0
MC = Nr sanctiuni
primit pentru
neasigurarea separarii
functiilor de initiere si
verificare / 0
I = Procentul de
proiecte în derulare,
afectate de
nerespectarea
principiului separării
atribuţiilor.
T=0
dovezilor
documentate)
MC = Proiecte aflate
in derulare afectate de
nerespectarea
principiului separarii /
0
I = Procentul de erori /
fraude / nereguli
aparute datorita
nerespectarii
principiului de
separare a atributiilor.
T=0
MC = Nr de erori /
fraude/ nereguli
aparute datorita
nerespectarii
principiului de
separare a
atributiilor / 0
9.5 Comunicarea procedurilor catre Elaboratorii In maxim 3 zile 1. Dovezi cu privire la
persoanele implicate si mentinere de procedurilor lucratoare de la difuzarea procedurilor
dovezi cu privire la comunicare. aprobarea de catre elaborate, avizate si
Director aprobate catre
persoanele implicate
(Liste de difuzare,
confirmari e-mail, etc)
9.6 Monitorizarea aplicarii Responsabilii Ori de cate ori sunt 1. Inregistrare abateri / I = Ponderea
prevederilor procedurilor. structurilor aplicate cerintele neconformitati sanctiunilor primite
functionale procedurilor 2. Procese verbale de datorita neaplicarii
control corespunzatoare a
Director 3. Decizii in urma prevederilor
controalelor efectuate procedurilor.
de catre Curtea de T=0
conturi MC = Nr sanctiuni
primite datorita
neaplicarii
corespunzatoare a
prevederilor
procedurilor / 0
9.7 Actualizarea procedurilor ori de Responsabilii Ori de cate ori este 1. Proceduri I = Ponderea
cate ori situatia o impune (modificari structurilor necesar actualizate/ revizuite, sanctiunilor primite
ale prevederilor legale, modificari ale functionale / avizat, aprobate si pentru proceduri
dovezilor
documentate)
structurii organizatorice, delegari de Elaboratorii difuzate. identificate a fi
atributii, etc). procedurilor neactualizate
T=0
MC = Nr sanctiuni
primite pentru
proceduri
neactualizate / 0
9.8 Identificarea si stabilirea unui Coordonator 20.10.2016 1. Procedura privind I = Ponderea
sistem de gestiune si raportare a implementare gestiunea si raportarea angajatilor care au luat
abaterilor de la procedurile / politicile abaterilor de la politici la cunostinta despre
stabilite inainte de efectuarea Responsabilii si proceduri stabilite, modul de raportare si
operatiunilor. structurilor avizata, aprobata si gestiune a abaterilor
functionale comunicata de la procedurile
salariatilor. stabilite.
T = 100%
MC = Nr de angajati
care au luat la
cunostinta procedura
privind gestiunea si
raportarea abaterilor /
Nr total angajati.
9.9 Analiza abaterilor raportate, a Director Ori de cate ori este 1. Proceduri revizuite
circumstantelor in care au aparut si Responsabilii necesar / Semestrial datorita unor abateri
modul in care au fost gestionate cu structurilor / Anual semnalate, avizate,
documentarea concluziilor si functionale aprobate si difuzate
formalizarea pe viitor. Coordonator persoanelor implicate.
implementare
9.10 Emiterea/actualizarea si Director Ori de cate ori este 1.Dispozitii (numire
comunicarea actelor administrative de Secretar necesar casier, gestionar,
reglementare si/sau a procedurilor Administrator magazioner, viza CFP,
necesare accesului salariatilor la financiar etc)
resursele materiale, financiare si 2.ROF
informationale 3. Proceduri de acces
la resurse (ex.
Proceduri
managementul
resurselor umane;
Proceduri financiar
contabile, etc)
10 STANDARDUL 10 - 10.1 Monitorizarea aplicarii Responsabilii Ori de cate ori sunt 1. Inregistrare abateri / I = Ponderea
SUPRAVEGHEREA prevederilor procedurilor de catre structurilor aplicate cerintele neconformitati sanctiunilor primite
Asigurarea unor masuri salariati in mod efectiv si continuu. functionale procedurilor 2. Procese verbale de datorita neaplicarii
dovezilor
documentate)
adecvate de control corespunzatoare a
supraveghere a Coordonator 3. Decizii in urma prevederilor
activitatilor, implementare controalelor efectuate procedurilor.
operatiunilor si de catre Curtea de T=0
tranzactiilor in scopul conturi MC = Nr sanctiuni
realizarii eficace a primite datorita
acestora. neaplicarii
corespunzatoare a
prevederilor
procedurilor / 0
10.2 Verificarea si aprobarea Director Ori de cate ori este 1. Rapoarte de I = Procentul de erori /
activitatilor salariatilor in vederea Responsabilii nevoie activitate fraude / nereguli
asigurarii minimizarii erorilor si structurilor 2. Documente aparute datorita
pierderilor, eliminarea neregulilor si functionale elaborate de catre neefectuarii unor
fraudei, respectarea prevederilor legale angajati si activitati de
. avizate/aprobate de supraveghere.
catre Responsabilii T=0
structurilor ca urmare MC = Nr de erori /
a efectuarii activitatilor fraude/ nereguli
de supraveghere a aparute datorita
operatiunilor. datorita neefectuarii
3. Documente care unor activitati de
contin inregistrari supraveghere / 0
privind evaluarea
anuala a
performantelor
angajatilor.
4. Documente in care
sunt inregistrate
gradele de realizare a
obiectivelor specifice
stabilite
11 Standardul 11 - 11.1 Stabilirea si documentarea sub Coordonator 20.10.2016 1. Procedura privind
CONTINUITATEA forma unei proceduri a unui sistem de implementare inventarierea si
ACTIVITATII inventariere si gestionare a situatiilor gestiunea situatiilor
cu risc major ce pot genera intreruperi generatoare de
in derularea activitatilor intreruperi ale
activitatilor, avizata,
aprobata si difuzata .
11.3 Inventarierea situatiilor cu risc Responsabilii 25.11.2016 1. Inventarul situatiilor
major generatoare de intreruperi in structurilor care pot duce la
derularea activitatilor. functionale discontinuitati ale
dovezilor
documentate)
Coordonator activitatii si riscurile
implementare ce pot aparea la nivel
de structuri functionale
si pe intreaga entitate.
11.4 Stabilirea si aplicarea masurilor Responsabilii 30.11.2016 1. Inventarul situatiilor I = Ponderea situatiilor
adecvate pentru asigurarea structurilor care pot duce la generatoare de
continuitatii activitatii, pentru situatiile functionale discontinuitati ale intreruperi ale
generatoare de intreruperi identificate Coordonator activitatii si masurilor activitatilor pentru
implementare care sa inlature/previna care nu aufost stabilite
paritia acestora. masuri de gestionare
2. Dispozitii de T=0
delegare la absenta MC = Nr situatii
temporara (in vederea generatoare de
preluarii sarcinilor in intrerupri ale activitatii
cazul aparitiei unor identificate pentru care
situatii generatoare de nu au fost stabilite
intrerupri) masuri de gestionare /
3. Contracte de prestari Nr total situatii
servicii sau achizitii generatoare de
(dupa caz) intreruperi
4. Planificarea inventariate.
concediilor
5. BVC si rectificarile
Bugetare
6. Planificarea
concediilor
7. Programe antivirus
pentru porotejarea
datelor informatice din
unitatile de lucru
8 Proceduri actualizate
IV. INFORMAREA SI COMUNICAREA
12 STANDARDUL 12 - 12.1 Identificarea si stabilirea Responsabilii 25.10.2016 1. Grafic circuit
INFORMARE SI documentelor si a fluxurilor de date si structurilor documente intocmit
COMUNICARE informatii care ies si intra din fiecare functionale pentrufiecare structura
Asigurarea unui flux al structura functionala si din entitate, a Coordonator organizatorica .
informatiilor atat in continutului, frecventei, calitatii, implementare
interior cat si in/din surselor si destinatarilor acestora, a
exterior si dezvoltarea raportarii catre nivelurile ierarhice
unui sistem eficient de superioare si catre alte institutii astfel
comunicare interna si incat sa fie permisa realizarea
dovezilor
documentate)
externa, care sa asigure corespunzatoare a sarcinilor de servici.
difuzarea rapida, fluenta 12.2 Elaborarea unei strategii Coordonator 20.10.2016 1. Procedura privind
si precisa a informatiilor documentate sub forma unei proceduri implementare comunicarea interna si
astfel incat acestea sa cu privire la modalitatile si caile de externa , elaborata,
ajunga complete si la conunicare interna si externa. avizata si aprobata.
timp la utilizatori. 12.3 Comunicarea catre angajati dar si Coordonator 20.10.2016 1. Dovezi cu privire la I = Ponderea
catre partile interesate (atunci cand implementare comunicarea reclamatiilor cu privire
este cazul) ca cailor de comunicare procedurii catre la comunicarea
interne si externe prin difuzarea angajatii Scolii interna/externa.
Procedurii elaborate. Gimnaziale Nr. 1 Bals T=0
dar si catre Partile MC = Nr de reclamatii
interesate. cu privire la
comunicarea interna/
externa / Nr total
reclamatii
12.4 Actualizarea informatiilor de pe Director Ori de cate ori este 1. Site-ul instituiei
site-ul Scolii Gimnaziale Nr. 1 Bals nevoie actualizat cu
astfel incat sa se asigure liberul acces informatiile minime
la informatii publice prin afisarea prevazute de lege
informatiilor cerute de catre
prevederile legale.
13 Standardul 13 - 13.1 Identificarea si stabilirea unei Coordonator 20.10.2016 1. Procedura privind
Gestionarea strategii documentate sub forma unei implementare inregistrarea,
documentelor proceduri privind inregistrarea, expedierea, redactarea,
Organizarea si expedierea, redactarea, clasificarea, Responsabilii clasificarea,
administrarea procesului indosarierea, protejarea si arhivarea la structurilor indosarierea,
de creare, revizuire, nivelul structurilor functionale ale functionale protejarea si arhivarea
organizare, stocare, documentelor interne si externe. documentelor interne
utilizare identificare si si externe, elaborata,
arhivare a documentelor avizata, aprobata si
interne si externe cu difuzata catre partile
asigurarea trasabilitatii implicate.
documentelor. 2. Dovezi cu privire la
comunicarea
procedurii catre partile
implicate.
13.2 Inventarierea masurilor de Coordonator 30.11.2016 1. Inventarul masurilor
securitate existente la nivelul Scolii implementare de securitate existente
Gimnaziale Nr. 1 Bals pentru pentru protejarea
protejarea documentelor impotriva Responsabilii documentelor
distrugerii, furtului, pierderii, structurilor impotriva distrugerii,
incendiului, etc, analiza efiientei functionale furtului, pierderii,
dovezilor
documentate)
acestora si stabilire de masuri incendiului, etc.
suplimentare. 2. Dovezi cu privire la
analiza masurilor de
securitate existente si
stabilire de masuri
suplimentare daca este
cazul.
13.3 Elaborarea/ actualizarea unei Responsabil 20.10.2016 1. Procedura privind
strategii documentate sub forma aunei arhiva arhivarea
proceduri privind arhivarea documentelor la nivel
documentelor la nivel de entitate. de entitate, elaborata,
avizata, aprobata si
difuzata catre angajati.
privind arhivarea.
3. Nomenclatorul
arhivistic la nivel de
entitate.
14 STANDARDUL 14 14.1 Identificarea activitatilor Administrator 25.10.2016 1. Dovezi cu privire la
RAPORTAREA contabile procedurabile si stabilirea financiar identificarea si
CONTABILA SI necesarului de proceduri de stabilirea activitatilor
FINANCIARA actualizat / elaborat. contabile necesar a fi
Organizarea si tinerea la procedurate.
zi a contabilitatii, astfel 14.2 Stabilirea calendarului de Administrator 25.10.2016 1. Calendare elaborare I = Ponderea
incat datele si elaborare proceduri cu mentionarea financiar proceduri contabile cu procedurilor
informatiile utilizate procedurilor ce necesita a fi elaborate mentionarea elaborate/actualizate la
pentru intocmirea a termenului si persoanei responsabile procedurilor ce timpul stabilit.
situatiilor contabile cu elaborarea. necesita a fi elaborate, T = 100%
anuale si a rapoartelor a termenelor si MC = Nr proceduri
financiare sa fie corecte, persoanelor elaborate/ actualizate
complete si furnizate la responsabile. la timp / Nr procedri
timp.. stabilite pentru
elaborare / actualizare.
14.3 Efectuarea unor analize pentru a Administrator Ori de cate ori este 1. Dovezi cu privire la I = Ponderea
oferi asigurarea aplicarii corecte a financiar nevoie efectuarea unor analize neregularitatilor
procedurilor contabile. din care sa rezulte identificate in urma
corecta aplicare a controalelor efectuate
procedurilor si de catre organisme
eventual necesitati de abilitate de control.
modificare/actualizare T=0
sau elaborare de noi MC = Neregularitati
dovezilor
documentate)
proceduri. identificate de catre
organisme abilitate / 0
I = Procent exprimat
in lei penalitati platiti
datorita utilizarii unor
proceduri incorecte.
T = 0 lei
MC = Penalitati
platite / 0 lei
I = Ponderea
sanctiunilor primite
datorita utilizarii unor
proceduri
necorespunzatoare.
T=0
MC = Nr sanctiuni
primite / 0
14.4 Intocmirea situatiilor si Administrator Trimestrial / 1. Situatii financiare I = Ponderea
raportarilor financiare conform financiar Semestrial / Anual / 2. BVC situatiilor si
prevederilor legale in vigoare si Ori de cate ori este 3.BVC Rectificat raportarilor financiare
depunerea acestota la timp. nevoie depuse la timp.
T = 100%
MC = Nr situatii si
raportari financiare
depuse la timp / Nr
total situatii si
raportari financiare.
V. AUDITAREA SI EVALUAREA
15 STANDARDUL 15 - 15.1 Elaborarea procedurii de sistem Coordonator 20.10.2016 1. Procedura Evaluarea
EVALUAREA PS Evaluarea sistemului de control implementare sistemului de control
SISTEMULUI DE intern/managerial si difuzarea acesteia intern/managerial
CONTROL INTERN/ catre angajatii Scolii Gimnaziale Nr. 1 activitatilor, avizata,
MANAGERIAL Bals. aprobata si difuzata .
Instituirea funcţiei de 15.2 Organizarea operatiunilor si Coordonator Semestrial / Anual 1. Situatia I = Ponderea
autoevaluare a realizarea autoevaluarii sistemului de implementare centralizatoare structurilor functionale
controlului control intern managerial la nivelul semestriala/ anuala ale Scolii Gimnaziale
intern/managerial la structurilor functionle din cadrul Scolii Responsabilii privind stadiul Nr. 1 Bals care au
nivelul fiecărei structuri Gimnaziale Nr. 1 Bals. structurilor implementarii si SCIM conform.
şi la nivelul Scolii functionale dezvoltarii sistemului T = 100%
Gimnaziale Nr. 1 Bals de control MC = Nr structuri
intern/managerial la functionale ale Scolii
dovezilor
documentate)
data de ....-Anexa 3 Gimnaziale Nr. 1 Bals
Cap. I la OSGG care au SCIM conform
400/2015 / Nr total structuri
2. Stadiul functionale.
implementarii
standardelor de control
intern/managerial,
conform rezultatelor
autoevaluariila data de
31 decembrie 20..-
Anexa 3 Cap. II la
OSGG 400/2015
3. Chestionar de
autoevaluare a
stadiului de
implementare a
standardelor de control
intern/managerial -
Anexa nr. 4.1 la
instructiuni din OSGG
400/2015
4. Situatia sintetica a
autoevaluarii - Anexa
4.2 la OSGG 400/2015
15.3 Centralizarea informatiilor cu Coordonator 10.01.2017 1. Raportului asupra
privire la dezvoltarea SCIM in cadrul implementare sistemului de control
structurilor functionale ale Scolii intern/managerial la
Gimnaziale Nr. 1 Bals si elaborarea data de 31.12.2016 -
Raportului asupra sistemului de Anexa nr. 4.3 la
control intern/managerial la data de instructiuni din OSGG
31.12.2015. 400/2015
17 Art. 2 Alin (3) = OSGG 16.1 Identificare necesar de instruire Responsabilii 30.11.2016 1. Adrese interne prin I = Ponderea
400/2015 privind controlul intern/ managerial la structurilor care se solicita conducatorilor de
Asigurarea pregătirii nivelul fiecărei structuri funcţionale functionale necesarul de structuri interesati de
profesionale cu privire din cadrul Scolii Gimnaziale Nr. 1 Secretar perfectionare cresterea performantei
la sistemul de control Bals /dezvoltare, instruire prin propunerea de
intern/managerial pentru profesionala catre participari a
angajaţii Scolii Responsabilii angajatilor din
Gimnaziale Nr. 1 Bals. structurilor functionale subordine la cursuri de
din cadrul Scolii performanta /
Gimnaziale Nr. 1 Bals dezvoltare / instruire
in domeniul SCIM. in domeniul SCIM.
dovezilor
documentate)
2. Adrese de raspuns T = 100%
din partea MC = Nr conducatori
conducatorilor de de structuri care au
structuri prin care se propus pentru angajati
stabilieste pentru cursuri de dezvoltare
personalul din profesionala /
subordine necesarul de instruire/ perfectionare
perfectinare / in domeniul SCIM/ Nr
dezvoltare, instruire total conducatori de
profesionala in structrui
domeniul SCIM.
16.2 Identificarea unor surse ce Secretar 30.12.2016 1. Oferte instruire
prestează servicii de intruire în
domeniul sistemelor de control
intern /managerial
16.3 Asigurarea unor sesiuni de Secretar Dupa efectuarea 1. Dovezi privind I = Ponderea
instruire interne in domeniul SCIM. cursurilor instruirea personalului angajatilor instruiti in
(adeverinţe de domeniul SCIM
participare, diplome, T = 50%
certificate de MC = Nr de angajati
absolvire) care au participat la
instruire in domeniul
SCIM / Nr total
angajati
Data:
Intocmit: Avizat
Coordonator de implementare Presedinte Comisiei de monitorizare
Prof. Butoi Simona Prof. Caracaleanu Mihaiela

04 Program Dezvoltare 2016 Pe OSGG 400

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

04 Program Dezvoltare 2016 Pe OSGG 400

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

PROGRAMUL DE DEZVOLTARE

AL SCOLII GIMNAZIALE Nr. 1 BALS

3. OBIECTIVELE GENERALE ALE PROGRAMULUI DE DEZVOLTARE LA NIVELUL SCOLII

4. OBIECTIVELE SPECIFICE ALE PROGRAMULUI DE DEZVOLTARE LA NIVELUL SCOLII

5. RESPONSABILITATI INTERNE SI EXTERNE IN SISTEMUL DE CONTROL INTERN /

3.4 Evaluarea performantelor Secretar 31.01.2017 1. Fisele de evaluare I = Ponderea

S-ar putea să vă placă și