PLAN DE AUDIT DE SSM

PLAN DE AUDIT
SMC - SMM - SSM  Cod: OC 324 / 2012
Audit certificare initiala Etapa I
Audit de certificare initiala Etapa II Pag 1/3
Audit supraveghere Audit de recertificare
Audituri speciale___________________________

Solicitant
S.C. DOOSAN IMGB SRL

Soseaua Berceni 104, Sector 4, CP 041919, Bucuresti, Romania

Tel: (40) 21 301 2500
Fax: (40) 21 301 2701
Dosar de certificare:
Cod: J40/17/1990 
Tip audit:
Audit de certificare initiala a Sistemelor de Management - - Etapa II
SMC - SMM - SSM 

Obiective: evaluarea neconformitatilor in raport cu reglementarile in vigoare din domeniu si

conceperea actiunilor corective necesare în vederea eliminarii acestor neconformitati.

Domeniul auditului si codul CAEN/ EA:

Productie si livrare de piese grele turnate, forjate si prelucrate pentru industriile cimentului, energetica,
metalurgica, constructii navale:- Linii de arbori pentru nave (pentru sisteme de propulsie); - Parti componente
pentru turbine cu abur;- Cilindri pentru laminarea metalelor.Export:- Parti componente de turbine cu abur si
hidraulice in Europa de Est si America de Nord.Servicii:- Teste si analize tehnice.

Numar total de angajati: 450

Locatii de auditat:
1. Sediul societatii
2. Alte locatii
- Tipul locatiei (punct de lucru, sectie, atelier, santier…)

Procese supuse auditarii:

Procese de management
Procese de asigurare a resurselor
Procese de furnizare a serviciului/produsului
Procese de analiza, masurare si imbunatatire
Procese externe
Criterii de audit si documente de referinta:

SR OHSAS 18001:2008

Normative tehnice aplicabile

Manualul SM, proceduri/ instructiuni de lucru
Excluderi: nu se aplica

Echipa de audit: Perioada: Raportul de audit Difuzare

Auditor sef: Ing. Vasile Marin 10.04.2012 va fi prezentat 1. Org. de certif
Auditor: Ing. Popa Andrei la data de: 2. Auditat
Expert tehnic: Dima Dragos 10.04.2012

Conditii de confidentialitate: Echipa de audit asigura deplina impartialitate si confidentialitatea

informatiilor in posesia carora intra in timpul efectuarii auditului, precum si securitatea documentelor
societatii aflate in posesia sa.
Limba de desfasurare a auditului: romana

GRAFIC DE DESFASURARE A AUDITULUI

Nr. Compartimentul / Procese din cadrul Reprezentantii
crt. Data/ compartimentului / Clauze din standard Echipa de compartimentului
auditat (functia )
orele audit
0 1 2 3 4
1. 10.04.2012 Echipa de audit Director
09:30 – 10:00 Sedinta de deschidere, conform SR EN ISO MSM
19011:2003, pct. 6.5.1
2. 10:00 – 11:00 Conducerea organizatiei Echipa de audit Director
-Analiza domeniului de activitate MSM
al intreprinderii;
-Analiza activitatilor si infrastructurii de pe
amplasamentul analizat (cladiri, instalatii,
liniitehnologice, echipamente, utilaje, parc auto);
-Identificarea cerintelor legale si de reglementare
relavante pentru domeniul de activiatate analizat
si pentru infrastructura identificata;
-Programe de imbunatatire
-Efectuarea analizelor de management

3. 11:00 – 12:30 Managementul sistemelor Echipa de audit MSM

-Analiza documentelor referitoare la rezultatul

inspectiilor tematice efectuate de ITM teritorial.
-Analiza raportului medicului de medicina
muncii;
-Analiza documentelor referitoare la istoricul
evenimentelor de munca inregistrate
in intreprindere;
 -Analiza pericolelor si rezultatului evaluarii de
risc;
-Evaluarea gradului de pregatire profesionala a
lucratorilor cu responsabilitati in domeniul
sanatatiisi securitatii in munca;
-Evaluarea corelarii: evaluare de risc – cerinte
legale si de reglementare - politica si obiectivele
indomeniul sanatatii si securitatii in munca
stabilite la nivelul intreprinderii – planul de
prevenire siprotectie – managementul situatiilor de
urgenta;
-Elaborarea raportului de analiza-diagnostic, a
actiunilor corective si preventive;
-Elaborarea planului de prevenire si protectie.
-Aspecte de mediu
-Instruire
-Analiza efectuata de management
-Managementul resurselor
-Planificarea realizarii produsului/serviciului
-Proiectare
-Aprovizionare
-Furnizare servicii
-Control EMM
-Monitorizare procese
-Identificare si trasabilitate
-Audit intern
-Controlul neconformitatilor
-Actiuni corective
-Actiuni preventive

4. 12:30 – 14:00 Echipa de audit MSM

Pauza de masa
13. 14:00 – 15:00 Echipa de audit Sef aprovizionare
Aprovizionare MSM
Aspecte de mediu
Identificarea riscurilor
Evaluarea conformarii cu cerintele legale si alte
cerinte
Managementul resurselor
Planificarea realizarii produsului/serviciului
Analiza cerintelor referitoare la contractare
Aprovizionare
Furnizare servicii
Monitorizare procese
Identificare si trasabilitate
Audit intern
Controlul neconformitatilor
Actiuni corective
Actiuni preventive
 14. 15:00 – 15:30 Echipa de audit
Formularea constatarilor si
pregatirea sedintei de inchidere a
auditului
15. 15:30 – 16:00 Echipa de audit Director
15.05.2012 Sedinta de inchidere, conform MSM

SR EN ISO 19011:2003, pct. 6.5.7

Intocmit Aprobat

Auditor sef Director General

Vasile Marin Tudoreancea Nicoleta
 CHESTIONAR DE AUDIT DE SSM

Departament auditat/ Proces /funcţie auditată : Legendă:

DOC : prevăzut în documente

C : corespunde
NI : necesită îmbunătăţire
NC : nu corespunde
NA : neaplicabil
Auditor şef : Vasile Marin

Nr. DOC APLICARE

ÎNTREBARE
crt. Da Nu C NI NC NA Obs.
Sistemele de comandă asigură exploatarea echipamentului
1 tehnic în condiţii de securitate?

2 Substantele periculoase din santier sunt depozitate

si utilizate in mod corespunzator?

Sunt adoptate masuri corespunzatoare de protectie

3 pentru a preveni sau reduce expunerea la pulberi
(de exemplu, pulberi de lemn)?

S-au identificat măsuri adecvate de reducere a riscurilor, în

4 funcţie de tipul de echipament ales?

Exista metode de tinere sub control a riscurilor,

5 altele decat utilizarea echipamentului individual de
protectie?

Membrii comitetului de sănătate şi securitate în muncă au

6
fost consultaţi la amenajarea locului de muncă?
 În perioadele de vârf, dificultăţile de a ordona priorităţile în
comenzi (oprirea unei comenzi pentru a porni o altă
7
comandă mai urgentă) creează încurcături la locul de
muncă?
Amplasamentele necesare stocării materialelor sau materiilor
8 prime, sunt suficiente pentru perioadele de vârf ale
activităţii?
Au fost prevazute dotari corespunzatoare privind
9 paza impotriva incendiilor (de exemplu: stingatoare
de incendiu, cai de evacuare)?
Circuitele electrice existente (subterane sau aeriene)
10 sunt marcate pentru a fi identificate si exista sisteme
de interventie asupra acestora?
Culoarele destinate circulaţiei autovehiculelor sunt clar
11 separate de cele destinate circulaţiei persoanelor?

12 Instalaţiile tehnico-utilitare sunt amenajate corespunzător?

Dimensiunile încăperilor şi volumul de aer corespund

13
numărului de lucrători şi sarcinilor de muncă?

14 Încăperile pentru acordarea primului ajutor sunt amenajate,

dotate şi semnalizate corespunzător?

Conducatorii vehiculelor si operatorii instalatiilor

sunt instruiti in mod corespunzator si, acolo unde
15
acest lucru este necesar, autorizati?

Aprobat : Dir. Gen. Tudorancea Nicoleta Elaborat : Aud. Sef Vasile Marin

Data : 10.05.2012 Data : 10.05.2012

Cod: F-PS-03-02, ed.1, rev.0

S.C. MOPAL COMIMPEX SRL SMSSM Pagina :
COD : OC – FN– 321/12 01 / 01
F I S A DE
NECONFORMITATE
 Nr. : 73/16.05.2012

 Emitent : SRAC

Descrierea neconformitatii constatate :

Nu exista pentru fiecare angajat echipament tehnic.

Semnatura emitentului : ............................................
Analiza si evaluarea neconformitatii. Cauze generatoare :

Data : Participanti la analiza

Numele si prenumele Semnatura
10.04.2012 1. Vasile Marin
2. Popa Andrei
3.Dima Dragos

Decizii / Corectii / Derogari :

Sa se anexeze Listele de verificare la procedurile aferente.

Termen de finalizare : 30.05 2012

Responsabil : Nume / prenume : Semnatura :

..................................................... .....................................................

Actiune corectiva :

S-au intocmit Liste de verificare pentru produsele mixturi asfaltice si borduri si s-au anexat la proceduri.

Termen de finalizare : 20.05.2012

Responsabil : Nume / prenume : Semnatura :

..................................................... .....................................................

Verificare corectie / actiune corectiva / observatii : Proprietar de proces / RMSI

(dupa caz)

....................................
 Data verificarii : ..............................

Cod: R-OC324/2012
RAPORT DE AUDIT
S.R.A.C  Certificare initiala Etapa II
XAudit supraveghere Exemplar nr. 1/3
Audit de recertificare Pag 1/4
Audituri speciale___________________________

Solicitant
S.C. MOPAL COMIMPEX SRL
Loc. Bucuresti, Str. Grigore Alexandrescu, Nr.78, Sector 1, Tel./ Fax: 021-208.75.73/021-208.75.74

Dosar de certificare:
Cod : OC 114 / 2012
Audit de supraveghere
Obiective / tip audit:
Implementarea principiilor si metodelor de imbunatatire a performantelor sistemului de management al
SSM in conformitate cu cerintele SR OHSAS 18001/2008 în cadrul proceselor desfasurate de SC
MOPAL COMIMPEX SRL
Domeniul auditului CAEN / EA
16- Prelucrarea lemnului, fabricarea produselor din lemn si pluta, cu exceptia mobilei; fabricarea
articolelor din paie si din alte materiale vegetale impletite;
2030- Fabricarea altor elemente de dulgherie si tamplarie, pentru constructii;

1930, 2051, 2052, 3663--Fabricarea altor produse din lemn; fabricarea articolelor din pluta, paie si din
alte materiale vegetale impletite

Excluderi ------
Nr. angajati: 37
Componenta echipei de audit
Echipa de audit SRAC Standardul de referinta: Documentatia de
Auditor sef: Ing. Vasile Marin referinta:
Auditor: Ing. Popa Andrei SR OHSAS Manualul SSM
Expert tehnic: Dima Dragos 18001:2008 Procedurile SMSSM
Instructiuni de lucru
Echipa RENAR Legislatia aplicabila
Auditor sef : Ing. Ion Marius
Auditor : Ing Danilov Ana-Maria
 Reprezentanti auditat: Ing Bogde Marian – Administrator
Ing Per Mihai – Director Aprovizionare
Ing Ilas Dan – Director Tehnic Productie
Ing Loghin Ion – Director economic
Ing Ilie Bogdan – RMSSM
Ing Popescu Dan - Director Calitate
Locul de desfasurare al auditului:
Sediul SC MOPAL COMIMPEX SRL
Perioada de desfasurare a auditului: Nr. zile de audit efectuate:
10.05.2012 1 zi
Data finalizarii raportului: Auditor Sef
20.05.2012 Nume: ing. Vasile Marin
Semnatura :
 PROCES VERBAL AL SEDINTEI DE DESCHIDERE

Data: 10.05.2012 Sediul: SC MOPAL COMIMPEX SRL

Obiectivul auditului :

Audit de certificare initiala Etapa I

Audit de certificare initiala Etapa II
Audit supraveghere Audit de recertificare
Audituri speciale_________________________________

Participanti:

Echipa de audit:
Numele si prenumele Functia Semnatura
Vasile Marin Auditor sef
Popa Andrei Auditor
Dima Dragos Expert tehnic
Organizatia auditata:
Numele si prenumele Functia Semnatura
Bogde Marian Administrator
Loghin Ion Director Economic
Ilie Bogdan Responsabil SSM
La sedinta de deschidere au fost abordate urmatoarele:
a) prezentarea participantilor si scurta descriere a rolurilor acestora;
b) confirmarea obiectivelor, a domeniului si a criteriilor auditului;
c) confirmarea programului auditului si a altor elemente convenite cu auditatul - data si ora pentru sedinta
de inchidere, intalniri intermediare dintre echipa de audit si managementul auditatului, modificari fata de
program;
d) metodele si procedurile care vor fi utilizate pentru efectuarea auditului, auditatul fiind instiintat ca
dovezile de audit se vor baza pe esantioane din informatiile disponibile si de aceea exista un element de
incertitudine in auditare;
e) confirmarea canalelor oficiale de comunicare dintre echipa de audit si auditat;
f) confirmarea limbii utilizate pe parcursul auditului;
g) mentionarea faptului ca, pe parcursul auditului, auditatul va fi informat despre desfasurarea auditului;
h) confirmarea disponibilitatii resurselor si facilitatilor necesare echipei de audit;
i) confirmarea aspectelor referitoare la pastrarea confidentialitatii;
j) confirmarea procedurilor de siguranta si securitatea muncii si a masurilor pentru situatii de urgenta
privitoare la echipa de audit;
k) confirmarea identitatii si rolului persoanelor care vor insoti echipa de audit;
l) modul de raportare a constatarilor, inclusiv clasificarea acestora;
m) precizarea conditiilor in care auditul poate fi intrerupt;
n) informare asupra procedurilor de inaintare a apelurlor sau reclamatiilor privitoare la modul de
desfasurare a auditului sau la concluziile auditului.

Clasificarea constatarilor pentru Sistemele de Management

Neconformitate - absenta sau insuccese in implementarea sau mentinerea uneia sau mai multor cerinte ale Sistemului de
Management, sau o situatie care, pe baza unor dovezi obiective, induce indoieli semnificative asupra capacitatii sistemului
de a realiza politica/ obiectivele organizatiei sau calitatea declarata a produselor/ serviciilor furnizate.
Observatie - neindeplinirea unei cerinte a referentialului care, daca nu este corectata, va afecta eficacitatea sau mentinerea
Sistemului de Management.
Comentarii - neclaritati privind solutiile alese si eficienta implementarii unor cerinte ale Sistemului de Management sau
posibilitati de imbunatatire.
 Cod: R-OC324/2012

RAPORT DE AUDIT
SRAC Exemplar nr. 1/3

Pag. 3/4
Centralizarea constatarilor
Auditor Sef:
Nume: Ing. Vasile Marin Semnatura:
Termen propus pentru
Nr. crt. Constatari inregistrate* verificarea implementarii
actiunilor corective
NECONFORMITATI

Documentatia referitoare la certificarea produselor

materiale de constructii nu este completa (Ex. Lipsesc
20.05.2012
1.
Listele de verificare pentru mixturi asfaltice si
borduri).

OBSERVATII

COMENTARII
Aprecierea echipei de audit

Echipa de audit sustine mentinerea sistemul de Management al SSM si imbunatatirea acestuia   in

conformitate cu cerintele standardului SR OHSAS 18001 :2008 si cu cerintele legale aplicabile.
.
 PROCES VERBAL AL SEDINTEI DE INCHIDERE

Data: 10.05.2012 Sediul: SC MOPAL COMIMPEX SRL

Obiectivul auditului :

Audit de certificare initiala Etapa I

Audit de certificare initiala Etapa II
Audit supraveghere Audit de recertificare
Audituri speciale_________________________________

Participanti:

Echipa de audit:
Numele si prenumele Functia Semnatura
Vasile Marin Auditor sef
Loghin Ion Auditor
Ilie Bogdan Expert tehnic

Organizatia auditata:
Numele si prenumele Functia Semnatura
Bogde Marian Administrator
Loghin Ion Director Economic
Ilie Bogdan Responsabil SSM

S-au prezentat constatarile si concluziile auditului:

a) Gradul de conformitate a sistemului de management in raport cu criteriile de audit;
b) Nivelul de implementare, mentinere si imbunatatire a eficacitatii sistemului de management;
c) Capabilitatea analizei efectuate de management de a se asigura ca sistemul de management este in
continuare corespunzator, adecvat si eficace.
S-au prezentat recomandari referitoare la imbunatatirea activitatii, inclusiv la activitati viitoare de auditare.

A fost instiintat auditatul asupra situatiilor intalnite pe parcursul auditului care ar putea diminua increderea in
concluziile auditului.
Au fost rezolvate opiniile divergente referitoare la constatarile si concluziile auditului.

Se prezinta alaturat Raportul de audit.

 Organizatia auditata întelege si isi însuseste rezultatele prezentate in Raportul de audit.
 Organizatia auditata urmeaza sa faca contestatie privitoare la constatarile auditului si sa o inainteze la SRAC în
termen de 5 zile lucratoare de la data prezentului Proces verbal.