Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Augustin LAZĂR
Conflictul de interese
Teorie și jurisprudenţă
– studii de drept comparat –
*
* *
Augustin LAZĂR
Conflictul de interese
Teorie și jurisprudenţă
– studii de drept comparat –
Universul Juridic
Bucureşti
-2016-
4 | Augustin Lazăr
35.08(498)(094)
www.universuljuridic.ro
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 5
Cuvânt-înainte
27 decembrie 2006.
2 România a semnat convenţia la Merida (Mexic) la 9 decembrie 2003 şi a
ratificat-o prin Legea nr. 365/2004 pentru ratificarea Convenţiei Naţiunilor Unite
împotriva corupţiei, adoptată la New York la 31 octombrie 2003, publicată în M. Of.
nr. 903 din 5 octombrie 2004.
6 | Augustin Lazăr
Autorul
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 7
Foreword
1 Published in the European Union Official Journal L 376 from December the
27th 2006.
2 Romania has signed the Merida Convention (Mexico) at December the 9th
2003 and has ratified it by Law no. 365/2004 on the ratification of the United
Nations Convention against Corruption, adopted in New York October the 31st 2003,
published in the Official Monitor of Romania, Part I, no. 903, October the 5th 2004.
8 | Augustin Lazăr
The Author
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 9
AUGUSTIN LAZĂR
1. Noţiune și definiţie
O parte din hotărârile judecătoreşti definitive în materia infracţiunii de
conflict de interese, examinate şi utilizate în cadrul acestui studiu, au fost transmise
la baza de date privind jurisprudenţa a Parchetului de pe lângă Înalta Curte de
Casaţie şi Justiţie de către unităţile de parchet.
1 A se vedea: Directiva 2006/123/CE a Parlamentului European şi a Consiliului
precum şi pentru modificarea și completarea altor legi, publicată în M. Of. nr. 601
10 | Augustin Lazăr
din 12 iulie 2006. În expunerea de motive la această lege se menţiona: „În vederea
eficientizării acţiunilor de prevenire şi sancţionare a faptelor de corupţie, proiectul
de modificare a Codului penal propune incriminarea în articolul 2531 a „conflictului
de interese“. Prin aceasta, se urmăreşte sancţionarea penală a funcţionarului public
care, în mod conştient şi deliberat, satisface interese personale prin îndeplinirea
atribuţiilor publice. [...] prevederile Codului penal cu privire la infracţiunile de
serviciu nu acoperă o astfel de situaţie [...]. Prin incriminarea conflictului de interese,
se urmăreşte înlăturarea oricărei suspiciuni cu privire la conduita funcţionarului
public care este chemat să îndeplinească un act sau să participe la luarea unei decizii
în virtutea atribuţiilor sale de serviciu, iar prin aceasta produce, direct sau indirect,
un folos material pentru sine, soţul său, o rudă ori un afin până la gradul II inclusiv,
sau pentru o altă persoană cu care s-a aflat în raporturi comerciale ori de muncă în
ultimii 5 ani sau din partea căreia a beneficiat ori beneficiază de servicii sau foloase
de orice natură. În prezent, există întemeiat suspiciunea că funcţionarul public nu va
depune toate diligenţele în vederea satisfacerii interesului public, ci va încerca să
satisfacă interesul său ori al uneia dintre persoanele sus-arătate.” (disponibilă la
adresa www.cdep.ro/proiecte/2006/000/20/4/em24.pdf, accesată la 5 iulie 2016).
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 11
completările ulterioare.
12 | Augustin Lazăr
funcţionarea Agenţiei Naţionale de Integritate, publicată în M. Of. nr. 359 din 25 mai
2007, republicată în M. Of. nr. 535 din 3 august 2009, cu modificările şi completările
ulterioare.
2 Publicată în M. Of. nr. 621 din 2 septembrie 2010, cu modificările şi
completările ulterioare.
3 CC, dec. nr. 2/2014, publicată în M. Of. nr. 71 din 29 ianuarie 2014.
14 | Augustin Lazăr
publică prin numire sau alegere. Deopotrivă, a relevat că, prin eliminarea
din sfera actelor care pot constitui infracţiunea de conflict de interese a
acelora care privesc emiterea, adoptarea, aprobarea şi semnarea actelor
administrative sau a hotărârilor privind creaţia şi dezvoltarea ştiinţifică,
artistică, literară şi profesională, infracţiunea rămâne, propriu-zis, lipsită
de conţinut. Instanţa de contencios constituţional a mai subliniat că, prin
modificările operate, legiuitorul a afectat protecţia penală acordată unor
valori sociale deosebit de importante. S-a precizat că, în condiţiile în care
mandatul prezidenţial şi mandatul parlamentar sunt definite ca funcţii de
demnitate publică, astfel cum fac referire dispoziţiile art. 16 alin. (3) din
Constituţia României, republicată (Constituţia sau Legea fundamentală),
persoanele care ocupă aceste funcţii exercită atribuţii şi responsabilităţi
stabilite în temeiul Constituţiei şi al legii, în scopul realizării preroga-
tivelor de putere cu care sunt învestite, la nivelul cel mai înalt în statul
român. Prin urmare, având în vedere sfera atribuţiilor ce intră în com-
petenţa funcţiilor alese exceptate de la dispoziţiile art. 147 C. pen. 1969 şi
de la dispoziţiile art. 175 C. pen., funcţii care, prin excelenţă, au conotaţii
de putere publică, a fost considerată justificată vocaţia persoanelor care
ocupă asemenea funcţii la calitatea de subiect activ pentru infracţiunile de
serviciu şi pentru infracţiunile de corupţie. Aşa fiind, s-a apreciat drept
paradoxal modul în care legiuitorul a extras din aria de incidenţă a
răspunderii penale tocmai persoanele care ocupă funcţii reprezentative
în stat şi care exercită prerogativele de putere reală, persoane ale căror
fapte de natură penală produc consecinţe grave asupra bunei funcţionări
a autorităţilor publice, asupra actului decizional care priveşte interesul
general al societăţii şi, nu în ultimul rând, asupra încrederii cetăţenilor în
autoritatea şi prestigiul instituţiilor statului. Curtea Constituţională a
apreciat că statutul juridic distinct, privilegiat, sub aspectul răspunderii
penale, contravine principiului egalităţii în drepturi a cetăţenilor, consa-
crat de art. 16 alin. (1) din Constituţie, potrivit căruia „Cetăţenii sunt egali
în faţa legii şi a autorităţilor publice, fără privilegii şi fără discriminări.”
Totodată, statutul sus-menţionat nesocoteşte şi prevederile art. 16
alin. (2) din Constituţie, care se referă la principiul constituţional con-
form căruia „Nimeni nu este mai presus de lege.” Mai mult, s-a considerat
că un asemenea statut încalcă şi dispoziţiile art. 11 alin. (1) din Legea
fundamentală, potrivit cărora „Statul român se obligă să îndeplinească
întocmai şi cu bună-credinţă obligaţiile ce-i revin din tratatele la care este
parte.” În acest mod, ratificând sau aderând la convenţiile internaţionale,
statul român şi-a asumat obligaţia de a respecta şi transpune întocmai
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 15
1 Conflictul de interese consta, conform art. 2531 alin. (1) C. pen. 1969, în „Fapta
1 C. Ap. Bucureşti, sent. pen. nr. 69/2014, definitivă prin dec. pen. nr. 200/2014
a ÎCCJ.
18 | Augustin Lazăr
2. Obiectul juridic
aflat în relaţii de muncă în ultimii 5 ani, sau din partea cărora a beneficiat
ori beneficiază de foloase de orice natură.
Obiectul juridic secundar este reprezentat de relaţiile sociale privind
protejarea mediului concurenţial, a calităţii serviciilor, prevenirea con-
flictelor de interese, garantarea independenţei şi imparţialităţii presta-
torilor de servicii1.
Similar, în sistemul dreptului penal francez, obiectul juridic protejat îl
reprezintă relaţiile sociale privind „moralizarea vieţii publice prin cre-
area unei distincţii clare între putere, afaceri şi bani, protejarea
persoanelor care ar putea să cadă pradă tentaţiei, precum şi regle-
mentarea trecerii de la o funcţie publică la o activitate privată”2.
Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie din România reţine că legiuitorul –
prin incriminarea conflictului de interese – „a urmărit să ocrotească
relaţiile sociale referitoare la buna desfăşurare a activităţii funcţionarului
public, activitate care presupune o comportare corectă a celui care
exercită o activitate în cadrul unei autorităţi publice. Aceasta presupune
corectitudinea funcţionarului public în îndeplinirea atribuţiilor de
serviciu, dar şi abţinerea acestuia de la luarea unor decizii de natură să-i
confere, direct sau indirect, ori prin terţe persoane, un anumit avantaj
material, fiind exclusă favorizarea rudelor sau persoanelor cu care acesta
a avut raporturi comerciale. De asemenea, prin incriminarea faptei s-a
urmărit ocrotirea relaţiilor sociale referitoare la apărarea intereselor
legale ale persoanelor fizice sau juridice împotriva intereselor ilicite ale
funcţionarului public”3.
Legiuitorul francez a înţeles să „moralizeze” trecerea funcţionarilor
publici la întreprinderi private, pentru a evita ca aceştia să fie în situaţia
de a permite noilor angajatori să beneficieze de reţeaua relaţională pe
care funcţionarii şi-au putut-o forma în timpul cât activau în funcţia
publică4.
imparţialităţii și integrităţii sunt lovite de nulitate absolută [art. 73 alin. (2), art. 76
alin. (2) din Legea nr. 161/2003].
2 M. Veron, Droit pénal special, Editions Dalloz, 2012, p. 395. Precizăm că toate
menţiunile privind Codul penal francez din cuprinsul acestui studiu au ca sursă
această lucrare.
3 A se vedea nota de subsol nr. 3.
4 Acţiunea de părăsire a serviciului public de către un funcţionar şi intrarea sa
1 CC, prin dec. nr. 603/2015, a constatat că sintagma „ori în cadrul oricărei
persoane juridice” din cuprinsul dispoziţiilor art. 308 alin. (1) C. pen., cu raportare la
art. 301 C. pen., este neconstituţională.
2 A se vedea ÎCCJ, Completul pentru dezlegarea unor chestiuni de drept în
materie penală, dec. nr. 26/2014, publicată în M. Of. nr. 24 din 13 ianuarie 2015
[„(...) medicul angajat cu contract de muncă într-o unitate spitalicească din sistemul
public de sănătate are calitatea de funcţionar public în accepţiunea dispoziţiilor
art. 175 alin. (1) lit. b) teza a II-a din Codul penal.”].
3 CC, în dec. nr. 603/2015, pct. 28, arată că: „Art. 175 alin. (2) din Codul penal
materie penală, dec. nr. 20/2014, publicată în M Of. nr. 766 din 24 22 octombrie
2014 [„(…) expertul tehnic judiciar este funcţionar public în conformitate cu
dispoziţiile art. 175 alin. (2) teza întâi din Codul penal.”].
5 C. Ap. Alba Iulia, sent. pen. nr. 117/2012 (nepublicată).
6 Ibidem.
7 ÎCCJ, s. pen., dec. nr. 249/2011.
22 | Augustin Lazăr
1 C. Ap. Ploiești, sent. pen. nr. 111/2013 (nepublicată), definitivă prin dec. pen.
obs. M. Seconds.
4 Societate de Amenajări Funciare şi de Stabilizare Rurală; Crimm. 21 nov.
1985; JCP 1987. II. 20782, nota Ourliac şi de Juglart, RSC 1986.607, obs.
Delmas-Saint-Hilaire.
5 Crimm. 14 iun. 2000; Bul. nr. 183.
6 Crimm. 21 nov. 2001; Bul. nr. 243.
7 Asociaţia Natională pentru Valorizarea Cercetării, Crimm. 27 sept. 2001, Bul.
nr. 48.
8 Crimm. 21 sept. 2005, Bul. nr. 233.
9 Crimm. 10 feb. 1988, Bul. nr. 69; RSC 1988.772, nota Delmas-Saint-Hilaire;
6. Latura obiectivă
Elementul material al laturii obiective este realizat prin două acţiuni
alternative: „a îndeplinit un act” ori „a participat la luarea unei decizii.”6.
Bloc de locuinţe, 14 dec. 2005; Bul. nr. 333; Dr. Pen. 2006. Com. 59.
1
A se vedea şi: 9 feb. 2005; Bul. nr. 48; RSC 2005.560, obs Delmas-Saint Hilaie;
2
9 mar. 2005; Bul. nr. 81; Dr. Pen. 2005. Com. 45.
3 Crimm. 19 mar. 2008; RSC 2008.592, obs. C. Mascala.
4 Crimm. 22 oct. 2008; Dr. Pen. 2009. Com. 13.
5 C. Ap. Alba Iulia, s. pen., dec. pen. nr. 412 /2015 (nepublicată).
6 A se vedea şi I. Pascu, op. cit., p. 560 (autorul observă că elementul material al
infracţiunii analizate se poate realiza numai prin una dintre acţiunile incriminate ori
prin ambele acţiuni fără a pierde caracterul unitar al infracţiunii); O. Predescu,
A. Hărăstăşanu, Drept penal. Partea specială. Examinare comparativă Codul penal –
Noul Cod penal, Ed. Universul Juridic, Bucureşti, 2012, p. 270 (deşi formularea
textului sugerează doar acţiunea, în ambele ipoteze, autorii consideră că elementul
material poate fi realizat atât prin acţiune, cât şi prin inacţiune, atunci când
funcţionarul public nu face ceva ce ar fi obligat să facă, potrivit atribuţiilor sale de
serviciu).
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 25
1 ÎCCJ, sent. pen. nr. 88/2015, definitivă prin dec. pen. nr. 42/2016 a ÎCCJ,
Completul de 5 judecători.
2 A se vedea: C. Ap. Alba Iulia, sent. pen. nr. 203/2013 (nepublicată), definitivă
prin dec. nr. 181/2014 a ÎCCJ, s. pen.; Aug. Lazăr, Al. Paștiu, Sinteză teoretică a
jurisprudenţei Curţii de Apel Alba Iulia în materie penală (2014-semestrul I 2015), în
Dreptul nr. 10/2015, pp. 148-152.
3 Jud. Deva, sent. pen. nr. 2247/2014, definitivă prin neapelare la 6 ianuarie
2015 (nepublicată).
4 C. Ap. Alba Iulia, sent. pen. nr. 201/2013 (nepublicată), definitivă prin dec.
instantané du délit d’ingerince selon l’article 432-12 du Code Pen. (Dr. Pen. 1994
Chron. 10).
4 Crimm. 13 feb. 1969, Bul. nr. 80.
28 | Augustin Lazăr
2008.473.
6 C. Ap. Cluj, s. pen. şi de minori, sent. pen. nr. 41/ 2012 (nepublicată).
7 C. Ap. Alba Iulia, s. pen., dec. nr. 412 /2015.
8 Crimm. 14 iun 1988, Bul. nr. 272; JCP 1989.II.21218, nota W. Jeandidier:
cumnatul primarului.
9 Crimm. 20 feb. 1995, Dr. Pen. 1995, Comm. 173; 19 nov. 2003, Dr. Pen. 2004.
Com. 35.
10 Com. 2 nov. 1961, prec.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 29
1 A se vedea: M. Veron, op. cit., p. 397; Crimm. 27 nov. 2002, Bul. nr. 212; Gaz.
nr. 273; Dr. Pen. 1996. Com. 264; 14 iun 2000, prec.
3 Crimm. 21 sep. 2005, prec.
4 9 feb. 2005, Dr. Pen. 2005. Comm. 114. :
5 3 Apr. 2007, Bul. nr. 100; Dr. Pen. 2007. Comm. 127.
6 A se vedea: M. Veron, op. cit., p. 397; Crimm. 21 feb. 2001, Bul. nr. 46;
1 ÎCCJ, sent. pen. nr. 88/2015, definitivă prin dec. pen. nr. 42/2016 a ÎCCJ,
Completul de 5 judecători.
2 În acelaşi sens a se vedea şi O. Predescu, A. Hărăstăşanu, op. cit., p. 270.
32 | Augustin Lazăr
2016).
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 33
1 A se vedea: G. Paraschiv, op. cit., p. 353; I. Pascu, op. cit., p. 561 (în opinia
prin dec. pen. nr. 163/2015 a ÎCCJ, s. pen.; Aug. Lazăr, Al. Paștiu, op. cit., pp. 163-168.
34 | Augustin Lazăr
1 ÎCCJ, sent. pen. nr. 88/2015, definitivă prin dec. pen. nr. 42/2016 a ÎCCJ,
s. pen. Într-o altă cauză, Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie, Completul de 5 judecători
(Dec. pen. nr. 84/2015)a trebuit să decidă cine poate stabili dacă o faptă constituie
infracţiunea de conflict de interese, în ipoteza în care o altă autoritate formulează
aprecieri asupra caracterului penal al faptei. Astfel, instanţa supremă nu a primit
apărarea apelantului inculpat referitoare la concluziile hotărârii din 21 octombrie
2015 a Comisiei permanente a Camerei Deputaţilor şi Senatului privind interpre-
tarea unitară a art. 38 alin. (11) din Legea nr. 96/2006, republicată, prin care s-a
stabilit că dispoziţiile art. 38 alin. (11) privind interdicţia de angajare a membrilor
familiei deputatului sau senatorului ori a rudelor/afinilor acestuia până la gradul al
III-lea la biroul parlamentar produc efecte doar de la data de 21 august 2013 şi nu se
aplică retroactiv. Comisia sus-menţionată – a apreciat instanţa în considerente – nu
are atribuiţii de legiferare, interpretare ori de aplicare a legii în materie penală, nu
se poate substitui legiuitorului şi nici puterii judecătoreşti şi nu poate formula
aprecieri cu valoare de principiu ori de îndrumare în ceea ce priveşte existenţa unei
infracţiuni, a conţinutului constitutiv al acesteia şi sferei de aplicare a unor norme
de incriminare, astfel că hotărârea din 21 octombrie 2015 nu este de natură să
împiedice ori să limiteze incidenţa dispoziţiilor art. 2531 C. pen. 1969 şi, pentru
aceleaşi considerente, nu poate fi invocată în susţinerea unei pretinse stări de
confuzie sau a imprevizibilităţii textului de lege. În concluzie, Înalta Curte de Casaţie
şi Justiţie, Completul de 5 judecători a reţinut că, indiferent de natura lor, actele
comisiei nu constituie izvor de drept penal.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 35
1 ÎCCJ, sent. pen. nr. 1071/2014, definitivă prin dec. pen. nr. 113/2015 a ÎCCJ,
Completul de 5 judecători.
2 Publicată în M. Of. nr. 411 din 8 iulie 2013.
3 ÎCCJ, sent. pen. nr. 586/2014, definitivă prin dec. pen. nr. 18/2016 a ÎCCJ,
Completul de 5 judecători.
36 | Augustin Lazăr
1 ÎCCJ, sent. pen. nr. 198/2015, definitivă prin dec. pen. nr. 175/2015 a ÎCCJ,
Completul de 5 judecători.
2 Pentru a se putea invoca autoritatea de lucru judecat se cer întrunite
cumulativ următoarele condiţii: existenţa unei hotărâri definitive; noul proces penal
să se îndrepte în contra aceleiaşi persoane (elementul bis); noul proces penal să
privească fapte identice ori fapte care sunt în mod substanţial aceleaşi (elementul
idem).
3 ÎCCJ, sent. pen. nr. 88/2015, definitivă prin dec. pen. nr. 42/2016, Completul
de 5 judecători.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 37
1A se vedea şi: G. Paraschiv, op. cit., p. 353; I. Pascu, op. cit., p. 561.
2 ÎCCJ, s. pen. nr. 101/2015, definitivă prin dec. pen. nr. 84/2015 a ÎCCJ,
Completul de 5 judecători.
3 G. Paraschiv, op. cit., p. 353.
4 Ibidem, pp. 353-354.
38 | Augustin Lazăr
c) Sancţiuni
În varianta tip, prevăzută în art. 301 alin. (1) C. pen., indiferent de
modalitatea normativă în care se săvârşeşte, infracţiunea de conflict de
interese se pedepseşte cu închisoare de la unu la 5 ani şi interzicerea
exercitării dreptului de a ocupa o funcţie publică. În varianta atenuată,
prevăzută în art. 308 alin. (1) C. pen., infracţiunea analizată se pedepseşte
cu pedeapsa prevăzută la varianta de bază, limitele speciale ale acesteia
reducându-se cu o treime.
Mai mult, pentru că prin comiterea infracţiunii de conflict de inte-
rese autorul obţine un folos patrimonial, conform art. 62 C. pen., pe lângă
pedeapsa închisorii, se poate aplica şi pedeapsa amenzii1.
1 ÎCCJ, sent. pen. 577/2014 definitivă prin dec. pen. nr. 101/2016 a ÎCCJ,
Completul de 5 judecători.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 41
1 ÎCCJ, sent. pen. nr. 586/2014, definitivă prin dec. pen. nr. 18/2016 a ÎCCJ,
Completul de 5 judecători.
42 | Augustin Lazăr
din sfera actelor care pot constitui infracţiunea de conflict de interese a acelora care
privesc emiterea, adoptarea, aprobarea şi semnarea actelor administrative sau a
hotărârilor privind creaţia şi dezvoltarea ştiinţifică, artistică, literară şi profesională,
infracţiunea rămâne, propriu-zis, lipsită de conţinut.
2 Referitor la cazul legii penale mai favorabile, a se vedea şi B. Selejan-Guţan,
ulterioare. Art. 8 din această lege are următorul cuprins: „(1) Noţiunea «profesionist»
prevăzută la art. 3 din Codul civil include categoriile de comerciant, întreprinzător,
operator economic, precum şi orice alte persoane autorizate să desfăşoare activităţi
economice sau profesionale, astfel cum aceste noţiuni sunt prevăzute de lege, la data
intrării în vigoare a Codului civil. (2) În toate actele normative în vigoare, expresiile
«acte de comerţ», respectiv «fapte de comerţ» se înlocuiesc cu expresia «activităţi de
producţie, comerţ sau prestări de servicii». ”
2 Paragr. 16: „Cu privire la criticile de neconstituţionalitate raportate la art. 1
alin. (5) din Constituţie, în care se face referire la calitatea legii, Curtea reţine că,
potrivit dispoziţiilor art. 37 alin. (2) din Legea nr. 24/2000 privind normele de
tehnică legislativă pentru elaborarea actelor normative, republicată în M. Of. nr. 260
din 21 aprilie 2010, dacă o noţiune sau un termen nu sunt consacrate sau pot avea
înţelesuri diferite, semnificaţia acestora în context se stabileşte prin actul normativ
care le instituie, în cadrul dispoziţiilor generale sau într-o anexă destinată lexicului
respectiv, şi devin obligatorii pentru actele normative din aceeaşi materie. În acelaşi
sens, prin Decizia nr. 390 din 2 iulie 2014, publicată în M. Of. nr. 532 din 17 iulie
2014, paragraful 31, Curtea Constituţională a statuat că o noţiune legală poate avea
un conţinut şi un înţeles autonom diferit de la o lege la alta, cu condiţia ca legea care
utilizează termenul respectiv să îl şi definească.”.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 45
1 CC, dec. nr. 603/2015: „... 28. Art. 175 alin. (2) din Codul penal asimilează, sub
AUGUSTIN LAZAR
A part of the final court decisions in the matter of the offence of conflict of
interest that were examined and serve as examples throughout this study have been
sent to the data bases regarding the case law of the Prosecutor’ Office attached to
the High Court of Cassation and Justice bythe prosecutor’s offices.
1 See also: Directive 2006/123/EC of the European Parliament and of the
Council of December 12, on services in the internal market, published in the Official
Journal of the European Union L 376 of December 27, 2006. The member states
committed themselves to review their legislation in force in order to ensure the
prevention of conflicts ofinterests, ensuring the independence and the impartiality
required for certain types of activities, as well as the compatibility of the norms that
govern the ethics and professional conduct for various types of activities; Directive
2014/24/EU of the European Parliament and of the Council dated February 26,
2014 regarding public procurement and the repeal of the Directive 2004/18/EC,
published in the Official Journal of the European Union L 94 dated March 28, 2014,
p. 65-242, regulates conflict of interest in Title 1 Conflict of interest (Art. 24).
2 Law No. 278/2006 amending and supplementing the Criminal Code, as well
Romania, Part I, No. 601, dated July 12, 2006. In the explanatory statements, this law
mentions: “In order to make more efficient the prevention and the punishment of
acts of corruption, the bill amending the Criminal Code also proposes to criminalize
the “conflict of interest” in Article 2531. This is intended to enforce criminal penalty
for the deed of a public official who, deliberately and fully aware of the
consequences of his actions, pursues his personal interests by way of exercising
public duties. […] the provisions of the Criminal Code regarding malfeasance in
office dos not cover such a situation […]. By criminalizing conflict of interest, we
attempt to remove any doubt regarding the conduct of a public official who is called
upon to carry out an act or to participate in making a decision under his public
duties, and by doing so he secures a personal gain, either directly or indirectly, for
himself, or his spouse, or kin or relative up to the 2nd degree or any person with
whom he has been in a businessor work relationshipin the past 5 years or from
whom he received or still receives any type of services or benefits. At present, there
is a reasonable suspicion that a public official will not do his best in order to satisfy
the public interest but will try to satisfy his own interest or that of one of the above
mentioned persons.” (available at www.cdep.ro/proiecte/2006/000/20/4/em24.pdf,
accessed on July 5, 2016).
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 49
Judgment No. 12/2015 of the High Court of Cassation and Justice, panel of 5 judges
(made available at www.scj.ro, accessed July 6,h 2016).
3 Published in the Official Gazette of Romania, Part I, No. 1154 dated December
transparency in carrying out public duties, of public positions and in the business
field, preventing and punishing corruption, published in the Romanian Official
Gazette, Part I, No. 279 dated April 21, 2003, with subsequent amendments.
2 With regard to the progress of the criminal and administrative regulations
regarding the conflict of interest, see also A. Chirila, Conflict of interest. Legal
Criminal and Administrative Implications, in “Revista Transilvana de Stiinte
Administrative” No. 27/2010, p. 17.
3 Available on www.cna.md/sites/default/files/recomandarea_coduri_de_
and the functioning of the National Integrity Agency, published in the Official
Gazette of Romania, part I, No. 359 dated May 25, 2007, republished in the Official
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 51
Gazette of Romania, Part I, No. 535 dated August 3, 2009 with subsequent
amendments.
1 Published in the Official Gazette of Romania, Part I, No. 621 dated September
1 Conflict of interest was, in accordance with Art. 2531 paragraph (1) Criminal
Code 1969, “The deed of the public servant who, while exercising his public duties,
carries out an act or participates in decision making by means of which, either directly
or indirectly, a patrimonial benefit resulted for himself, or his spouse, kin or relative to
the 2nd degree, or for any other person with whom he had business or work
relationships in the past 5 years or from whom he received or still receives services or
other benefits.”
The Constitutional Court, by Decision No. 603/2015 (published in the Official
Gazette of Romania, Part I, No. 845, dated November 13 2015), deemed that the
wording “business relationships” of Art. 301, paragraph (1) Criminal Code, is
unconstitutional. See also V. Mirisan, “Conflict of interest. An offence due to result or
to danger? Unconstitutional aspects”, “Universul Juridic” magazine, No. 1/2016, last
accessed July 15th, 2016.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 55
this protection of the public position that the persons who hold such office
have been restricted, but all such restrictions were accepted at the
moment when they run for the public office, as it is obvious that by
accepting such office the respective official undertakes not only the rights
deriving from but also the obligations imposed by such position, as well
as particular interdictions and limitations”1.
As a first conclusion, considering the abovementioned, it is to be
noticed that, in terms of content, the two texts criminalizing the conflict
of interest (Art. 2531 Criminal Code 1969 and Art. 301 C.C.) are similar.
Some distinction appears only in relation to wording. Thus, the new
Criminal Code uses more rigorous and comprehensive terms: “obtained”
replaced “was achieved”; “patrimonial benefit” replaced “material benefit”
and “benefits of any type” replaced “services and benefits of any type”.
In the French legislation, the act is recognized as an offence in
paragraph No. 3, “Conflict of interest”, within Section III (Title III, Book
IV), “Lack of public probity” of the French Criminal Code (hereinafter
referred to as F.C.C.), structured in 2 articles: 432-12 and 432-13.
As such, Art. 434-12 F.C.C. forbids the taking, receiving or keeping of
any interest in a business or business operation, either directly or
indirectly, by a person holding public authority or discharging a public
service mission, or by a person holding a public electoral mandate who at
the time in question has the duty of ensuring, in whole or in part, its
supervision, management, liquidation or payment” under the penalty of
five years’ imprisonment and a fine of EUR 75,000.
According to Art. 432-13 of the F.C.C., “If a member of the
Government or holder of a local executive office, official or agent of a
public authority acting effectively who has been directly responsible for
ensuring the control or monitoring of a private enterprise, for concluding
contracts of any kind with a private enterprise or for expressing opinions
on operations carried out by a private enterprise of for proposing
directly to the relevant authority decisions on the operations carried out
by a private enterprise of for expressing opinions on such decisions later
becomes associated with any of these enterprises by working for them,
advising them or owning capital in them before a period of three years
following the termination of these public duties has elapsed, this act shall
be punishable by three years’ imprisonment and a fine of EUR 200,000
which may be increased to double of the product derived from offence.
The same sanctions shall be applicable for any involvement, through work,
consultancy or capital, in a private company that holds at least 30% of the
joint capital or for entering into a contract subject to de jure or de facto
exclusivity with one of the companies mentioned in the foregoing
paragraph.
Within the meaning of the former two paragraphs, any public corpo-
ration operating in a competitive sector pursuant to the private law rules is
deemed similar to a private company.
These provisions are applicable to the staff of public establishments, of
public enterprises or mixed companies in which the state or public
enterprises hold directly or indirectly over 50% of the capital and to the
public operators provided for in Law no. 90-568 of 2 July 1990 on the
organisation of the public post service and of France Télécom.
Mere shareholding in companies quoted on the stock exchange or the
devolution of an estate consisting in shares is not considered wrongdoing.”
The two articles forbid to both public servants and to local elected
representatives the right to perform duties or hold shares in various
enterprises, to have any interests in business operations or to preserve
said position or share portfolio after being elected or appointed in the
public office. The above mentioned legal norms have a preventive role in
the occurrence of an effective conflict of interest. The relevant case law
defines conflict of interest in certain conditions, as a continued offence.
However the legal texts do not punish a person who, prior to being
elected or appointed to a public office, supervised a company or a
particular business operation whereas during his/her incumbency as a
public servant (s)he ceased any further involvement in the said company
or business operation.
Similarly, in the Romanian legal system, a public office, either
elected or appointed, is incompatible with the capacity of a shareholder
or corporate director, regardless of the entity organization.
the past 5 years are thus excluded, as well asto any other persons from
whom (s)he received or still receives any benefits whatsoever.
2. The secondary legal scope consists in the social relationships
concerning the protection of the competitive environment, of the quality
of services, the prevention of conflicts of interest, guaranteeing the
service providers’ independence and impartiality1.
Similarly, in the French criminal system, the protected legal scope
consists in the social relationships regarding “the moralization of public
life by creating a clear distinction between power, business and capital,
protecting the persons that might fall prey to temptation, as well as
regulating the passage from a public position to a private activity”2.
The Romanian High Court of Cassation and Justice in Romania holds
that the legislator – by criminalizing conflict of interest – “intended to
protect social relationships regarding the proper development of a public
servant’s activities, which entails a fair behaviour by those who carry out
their duties as part of public authorities. This implies the public servant’s
fairness in carrying out his duties and also abstaining from making
decisions that might secure to himself directly, indirectly or by means of
a third party, any material advantage, being excluded any favours to
relatives or to any persons with whom (s)he had business relations.
Moreover, the criminalization of the act aims at protecting the social
relationships in terms of protecting a natural or legal person’s lawful
interests against any illegitimate interests of a public servant”3.
The French legislator understood to “moralize” the public servants’
passage to the private sector so that their future employers may not
make use of the former public servants’ social network that the they
might have developed during their time in public office4.
integrity are considered null and void [Art. 73 paragraph (2), Art. 76 paragraph (2)
of Law No. 161/2003].
2 M. Veron, Droit penal special, Dalloz Editions, 2012, p. 395. It should be
mentioned that all aspects regarding the F.C.C. within this study are based on this
work.
3 See also footnote no. 3.
4 A public official’s act of leaving public office and entering into the private
3. The offence does not have a material object. The incriminated act
concerns a public servant’s conduct in exercising his/her duties, any
potential goods obtained as a patrimonial benefit consisting in the
product of the offence. The specialty literature iterates possible ways of
committing the offences, which would allow the existence of a material
object, such as a document drafted by the perpetrator while exercising
office duties (carrying out of an act) to influence the obtaining of material
benefits by such persons as stipulated by thelaw1.
The French legislator made use of such criteria as the result of the
offence, in order to establish the maximum fine applicable to the offence
of conflict of interest, as provided in Art. 432-13 F.C.C. (a fine of EUR
200,000 Euros that may be increased up to double the result of the
offence).
4. The active subject of the offence in the simple form qualifies by his
capacity asa public official within the meaning of Art. 175 C.C.
As such, according to above mentioned article, “(1) A public servant,
within the meaning of the criminal law, is a person who, temporarily or
permanently, with or without a remuneration:
a) exercises the duties and responsibilities set by the law in order to
implement the prerogatives of the legislative, executive or judiciary power;
b) exercises a function of public office or a public office irrespective of
its nature;
c) exercises, alone or together with other persons, within a public
utility company, or another economic operator or a legal entity withfull or
majority state-owned capital,the responsibilities needed for the
performance of the activity thereof.
(2) At the same time, for the purposes of the criminal law, a person
who performs a public-interest service for which (s)he was appointed by
the public authorities or who is subject to the latter’s control or supervision
with respect to performance of such public service shall be deemed a public
servant.”
The offence of conflict of interest, in the mitigated form, according to
Art. 301 C.C., in relation to Art. 308 C.C., may be committed by a person
who, temporarily or permanently, with or without a remuneration,
“or within any legal entity”of the provisions of Art. 308 paragraph (1) C.C. in relation
to Art. 301 C.C. is unconstitutional.
2 See also the High Court of Cassation and Justice, Committee for clarifying
legal matters in criminal law, Decision No. 26/2014, published in the Romanian
Official Gazette, Part I, No. 24 dated January 13, 2015 [“(…) the physician employed
through an employment contract in a hospital unit of the public healthcare system
has the quality of a public servant according to the provisions of Art. 175 paragraph (1)
letter b) 2nd Sentence of the Criminal Code].
3 Constitutional Court, in Decision No. 603/2015, point 28, stated that: “Article
175 paragraph (2) of the Criminal Code in the matter of criminal treatment
assimilatesto public servants any persons who are in the exercise of a public duty
for which public authorities have been created and who under the control or
supervisionof said authorities in carrying out the public service. As an example,
professions such as notaries public and judicial liquidators are included in this
category”.
4 See also the High Court of Cassation and Justice, Committee for clarifying
legal matters in criminal law, Decision No. 20/2014, published in the Official Gazette
of Romania, Part I, No. 766 dated October 24, 2014 [“(…) the judicial technical
expert is a public servant in accordance to the provisions of Art. 175 paragraph (2)
of the 1st Sentence stof the Criminal Code”].
5 Appeals Court Alba Iulia, Sentence No. 1172012 (unpublished).
6 Ibidem.
60 | Augustin Lazăr
Criminal Judgment no. 68/A/2014 of the High Court of Cassation and Justice.
3 High Court of Cassation and Justice, Sentence, Decision No. 3626/2012; the
situation is similar for all directors and managers of public institutions of culture,
health, education who hold both positions of managers and artists, doctors or other
specialists in their respective fields.
4 Appeals Court Cluj, Sentence 17/2012 (unpublished).
5 High Court of Cassation and Justice, Sentence, Decision No. 1472/2012.
6 Appeals Court Alba Iulia, Sentence No. 117.2012 (unpublished).
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 61
JCP 1987. II.20782, as noted by Ourliac and Juglart, RSC 1986.607, obs.
Delmas-Saint-Hilaire.
5 Crimm, June 14, 2000; Bulletin No. 183.
6 Crimm, November 21, 2001; Bulletin No. 243.
7 National Association for Valuating Research, Crimm, September 27, 2001,
Crimm, June 14, 2000; Bulletin No. 221; Criminal law.2001, Cam. 5.
1
Apartment building, December 14, 2005; Bulletin No. 333; Criminal law 2006.
2
Com. 59.
3 See also: February 9, 2005; Bulletin No. 48; RSC 2005.560, obs
Delmas-Saint-Hilaire; March 9 2005; Bulletin No. 81; Criminal Code 2005, Com 45).
4 Crimm, March 19, 2008; RSC 2008.592, obs. C. Mascala.
5 Crimm, October 22, 2008; Criminal code 2009, Com. 13.
6 Appeals court Alba Iulia, Sentence, Criminal Judgment No. 412/2015
(unpublished)
7 See also I. Pascu, op. cit., p. 560 (the author notes that the material element of
the analyzed offence may only be achieved by one of the criminalized acts or by both
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 63
the offence which is the subject matter of this study, our Supreme Court
stated that: “The word act is used to criminalize the offence of conflict of
interest and is meant as an operation that a public servant should carry
out, in accordance with his duties, and may result in drafting a document
or legal documents, in making findings of legal effects and other
operations falling under the duties of a public legal entity. Making a
decision should be understood as a decision that has been made upon
considering a condition, situation or needs, aiming at causing certain
consequences or achieving certain goals. In addition to that, participating
in decision making requires that the perpetrator contributed to that
decision while performing office duties”1.
Carrying out an act means carrying out an official duty, similar to
other offences stipulated under chapter II, Title V of the new Criminal
Code. The Romanian case law made held the material component of the
offence objective side, in case of the following acts: a mayor’s entering
into service agreements with a company whose sole shareholder and
director was his son resulting in a material gain for the latter2; the direct
award of a contract by the executive manager of the County Employment
Agency (AJOFM) to a company of his son-in-law, namely a 1st degree
relative who was also the company director and shareholder, which lead
to a material gain for the defendant’s son-in-law3; drafting of reports,
evidence notes and orders by the inspector of the town hall specialized
department for proceeding to public procurement from a company held
by himself, by means of which he secured monetary gains for himself, his
Judgment No. 42/2016 of the High Court of Cassation and Justice, Panel of 5 judges.
2 See also: Appeals Court Alba Iulia, Sentence No. 203/2013 (unpublished),
final by Decision no. 181/2013 of the High Court of Cassation and Justice, Sentence;
Aug. Lazar, Al. Pastiu, Theoretical synthesis of jurisprudence for the Appeals Court of
Alba Iulia in criminal matters (2014 – 1st semester 2015), in “Dreptul” No. 10/2015,
p. 148-152.
3 Deva County, Sentence No. 2247/2014, final by failure to appeal on January 6,
2015 (unpublished).
64 | Augustin Lazăr
Criminal Judgment No. 163/2015 of the High Court of Cassation and Justice, Sentence.
2 High Court of Cassation and Justice, Sentence No. 306/A/2014, available at
Criminal Judgment no. 68/A/2014 of the High Court of Cassation and Justice.
5 High Court of Cassation and Justice, Sentence 17/2012 (unpublished).
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 65
which the director and sole shareholder was a 2nd degree relative
thereof1; a county councilman who participated in making a decision
through voting with regard to funding from the institution’s own budget
for the works to be carried out by a company whose manager he was in
fact, decision by means of which he secured a patrimonial benefit both to
himself and to the said company whose employee he was in the past 5
years2. The defendant’s case, namely that his vote was not decisive in the
decision-making, is irrelevant in terms of criminal liability, due to the fact
that the act itself violated the social relationships of protection of the
public trust in the activity of public servants who, during their
incumbency must prove impartiality and pursue the public well-being.
The French Criminal Code, in Article 432-12, forbids the “the taking,
receiving or keeping of any interest in a business or business operation,
either directly or indirectly, by a person holding public authority or
discharging a public service mission, or by a person holding a public
electoral mandate who at the time in question has the duty of ensuring, in
whole or in part, its supervision, management, liquidation or payment”3.
This wording of forbidden acts is different from that of the former
Art. 175 F.C.C. which only stated the “taking” or “receiving” of an interest.
By adding “keeping an interest” in Art. 432-12, the area of criminalization
was widened, but also put into question whether the crime of
interference, to that point considered a momentary offence, would lead
itself to a continued offence4. In the French case law a question was put
forward regarding a mayor who purchases or rents an apartment from a
company that he is supposed to supervise, namely whether the offence of
conflict of interest occurs by signing the contract or the conflict of
interest continues throughout the duration of the contract or as long as
the mayor is in possession of the apartment?
The Court of Cassation decided that subsequent acts that are a direct
consequence of a contract that is already in illegality should not be taken
into consideration5.
instantané du délit d’ingerince selon l’article 432-12 du Code Pen.” (Criminal law
1994, Choron. 10).
5 Crimm, February 13, Bulletin No. 80.
66 | Augustin Lazăr
In all cases, French judicial practice stated that the legal definition of
the offence is very broad due to the fact that receiving a benefit does not
necessitate a prolonged activity and may be limited to a single act: the
labour or the supplies market, water ducts or any other contract that may
be concluded between a mayor and his commune1, the selling of
municipal land2, the retrocession by SAFER of a previously acquired lot3.
Another condition that is necessary requires that the benefit should be
taken into a company which the public servant has the duty to supervise
or to manage at the time of the act.
In the same way the case law considers the case of a mayor who
hires personnel integrated in town hall positions, but allocated
exclusively to his own personal service4 or that of an agent of the state
who hires companies for purposes of continuous training which he is
supposed to oversee, in which he is a shareholder and for whose benefit
he rendered remunerated services himself5.
Similarly to the former wording (Art. 2531 C. Code 1969), Art. 310
C.C. allows the criminalization of conflict of interest committed through
an agent. Under the C. Code of 1969, the case law held the “settings”
worked by defendants in order to hide the conflict of interest and to
achieve patrimonial benefits for persons specifically excluded by the law:
the mayor of a commune who in such position concluded a services
contract with a company based on a prior deal according to which the
works would be assigned later on to a company in which he was sole
shareholder6; a county councilman who takes part in decision-making
with regard to funding from the institution’s budget for works to be
performed by a construction company whose manager he was in fact,
while somebody else appeared to be the manager7.
The French legislation allows the criminalization of taking benefits
through an agent8 or through companies managed by a family
(unpublished).
7 Appeals Court Alba Iulia, Sentence, Decision No. 412/2015.
8 Crimm, June 14, 1988, Bulletin no. 272; JCP 1989.II.21218, as noted by
1 Crimm, February 20, 1995, Criminal law 1995, Comm 173; November 19
25 1996, Bulletin No. 273l Criminal law 1996. Com. 264; June, 14 2000, prec.
5 Crimm, September 21, 2005, prec.
6 February 9, 2005, Criminal law 2005. Comm. 114.
7 April 3, 2007, Bulletin No. 100; Criminal Law, Comm. 127.
8 See also: M. Veron, op. cit., p. 397; Crimm February 21, 2001; Bulletin No. 46;
to a private enterprise any public enterprise that carries out its activity in
a competitive environment and in accordance with the private law
regulations. It was considered necessary to avoid the situation in which a
public servant may freely leave a public office in order to join a public
company of the competitive sector which might make use of his former
relationships to the detriment of competing private companies. The
French specialty literature has noted that the double requirement of the
wording – the functioning according to private law and the competitive
sector – would exclude some French enterprises such as the gas and the
electricity providers from prohibited activities, since these companies
hold a monopoly in distribution1.
We need to address the fact that Art. 432-13 defines the material
element of the offence by shareholding, which entails a prolonged
collaboration not an isolated act. This shareholding may be rendered by
the conclusion of a work contract, by a freelance counselling or
professional training. A case is mentioned regarding a former tax
inspector in charge with verifying insurance companies, who entered into
a training agreement and maintained permanent work relationships with
some of these companies2 or by a capital supply. It is considered however
in this last example, that, according to Art. 432-13, final paragraph, the
shareholding in stock exchange listed companies or the acquisition of
capital from devolution of estate are not deemed offences.
The interdiction to hold shares is limited not only in space but also
in time, due to the fact that throughout the years, the risk of conflict of
interest declines, memories fade away, influences dwindle and people
change. As such, holding shares is only punishable if it occurs prior to the
lapse of a period of 3 years from the termination of the public servant’s
office, regardless of cause: be it resignation, retirement or dismissal from
office.
In addition to the perpetration of the act or the participation in the
decision-making while carrying out of office duties, the cumulative
conditions that must be met for proving the material element of the
offence are as follows: the achievement, be it directly or indirectly, of a
patrimonial benefit; the said benefit should be belong to the perpetrator,
the perpetrator’s spouse or kin or relative up to the 2nd degree or to
Crimm, July 18, 1984, Bulletin No. 262 and RSC 1985, 291, obs.
2
Delmas-Saint-Hilaire.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 69
another person with whom (s)he was in work relationships for the past 5
years or from whom (s)he received or receives benefits of any nature1.
The High Court of Cassation and Justice2 ruled that “material benefit”
should be understood as any patrimonial benefits (for example goods,
loans, prizes, the supply of free services, work promotions). The
criminalizing rule does not require that the benefit should be unjust (for
instance, when the employee does not exist or the employee provided no
remunerated work), but only that it could be achieved actually through a
biased procedure.
For the offence of conflict of interest to exist suffice that the
perpetrator’s actions result in a material benefit coming from public
funds to his/her close relatives. Due to the fact that the regulatory
wording does not require the gain to be unjust, it was deemed that the
income resulting from salary, accounting for a remuneration for work
rendered, does meet the inherent condition of the material element, that
of obtaining unjust material benefit for a relative.
The Court held that by participating in the employment procedure of
persons that were the defendant’s relatives, the former tried to secure a
material benefit derived from the budget of the Chamber of Deputies for
his relatives, which made his conduct fall under criminalization for being
a conflict of interest. Since the criminalizing rule regulates both the
nature of the benefit, which should be exclusively patrimonial (material),
as well as the recipient of the said benefit, who should be one of the
persons stipulated by the law, the first court decided that by committing
the crime no harm needs to be done to the legal person’s or public
authority’s interests, but it suffices thatthe material act may render a
benefit to the person on behalf of whom action is taken – namely the
persons specified in the criminalizing text.
Finally, it is worth showing that, in order to prevent such an offence,
a public servant has the obligation to abstain.
The provisions of paragraph (1) of Art. 2531 C. Code 1969 were not
applicable in the case of issuing, approving or adopting of normative acts,
situation that can be found also with paragraph (2) or Art. 301 C.C. The
exception is justified by the fact that the normative acts address a wide
array of subjects which may inevitably concern and lead to material gains
including to some persons who have close relationships, be it family or
Ibidem.
1
High Court of Cassation and Justice, Sentence No. 88/2015, final by Criminal
2
Judgment No. 42/2016 of the High Court of Cassation and Justice, panel of 5 judges.
70 | Augustin Lazăr
office related, with the public servants vested with powers regarding
such acts1.
The immediate consequence of perpetrating the offence of conflict of
interest is the damage brought to the work relations and endangering the
objective performance of official duties public authorities, public
institutions or other legal persons of public interest. The danger is
created by the public servant’s perpetration of deeds that facilitate a
material gain from himself or for other person with whom the perpe-
trator shares a specific relationship specified by the law2. Therefore, the
above mentioned offence is not one of result, but one of danger, due to
the fact that the perpetration of such offence gives rise to lack of trust in
the public servant’s objectiveness and impartiality due to suspicion of
fraud, the institution, which should be trusted by the average citizen,
loses credit due to its inability to rigorously select appropriate candidates
to serve as public officials3.
According to the cited case law, for the material element of the
conflict of interest to exist, there is no need for a damage to exist, only a
material gain needs to be achieved for the public servant, his spouse and
so forth.
The causality relationship between the objective material element
(the public servant’s illegal activity) and the immediate consequence (the
impaired reputation for the decision-making entity or body to which the
perpetrator belongs) is an ex re outcome, namely it results from the
materials facts actually perpetrated and needs to be ascertained as such.
See also I. Pascu, op. cit., p. 560; O. Predescu, A. Harastasanu, op. cit., p. 270.
2
3 See also: Appeals Court Alba Iulia, Sentence No. 201/2013 (unpublished),
final by Criminal Judgment No. 163/2015 of the High Court of Cassation and Justice,
Sentence; Aug. Lazar, Al. Pastiu, op. cit., p. 163-168.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 71
For the offence to exist, the perpetrator must be aware that the
recipient of the material gain falls underone of the abovementioned
categories about which he has the duty to refrain from taking any of the
criminalized actions. Moreover, the law does not specify the existence of
any cause or special purpose that would drive the perpetration of the
forbidden activities, however these may contribute to a customization of
the sentence applicable to the perpetrator1.
The case law holds that, in terms of the subjective side, the conflict of
interest is perpetrated with direct intent when the community’s interests
are deliberately abandoned in favour of personal interests, including by
establishing a family company in order to drain the local budget2.
In one such case, the Supreme Court shows that, from the subjective
side of the offence, contrary to what the defendant claimed, the judicial
court held that the conflict of interest is perpetrated with direct or
indirect intent, as the perpetrator foresaw that his deed would achieve a
material gain for one of the persons specified in the law’s provisions,
affecting the work relationships and the proper activities of the public
institution while pursuing or accepting such an outcome. Moreover, “the
defendant’s claims that he verbally asked the advice of other MPs and
that others proceeded in the same manner” were deemed not to lead to
the conclusion that there was no subjective component of the offence, but
only that it was committed with indirect intent; in this case, most
certainly it was the private interest that prevailed. With regard to the
decision of October 18, 2011 of the Standing Commission of the Chamber
of Deputies and Senate regarding the Statute of Deputies and Senators, as
convened in order to reach a unitary analysis and interpretation of the
provisions of Art. 38 paragraph (11) of Law No. 96/2006 regarding the
Statute of Deputies and Senators, republished, the Criminal Section of the
High Court of Cassation and Justice found that the legislative or an,
interpretation or an enforcement body in criminal matters. Moreover, the
said commission “cannot substitute the legislator or the judicial power
and cannot put forward principles or guidelines as to the existence of an
offence, of the content of said offence and/or the scope of the
1 See also: G. Paraschiv, op. cit., p. 353; I. Pascu, op. cit., p. 561 (in this author’s
opinion, both cause and purpose are relevant aspects in the process of sentence
customization).
2 See also: Appeals Court Alba Iulia, Sentence No. 201/2013 (unpublished),
final by Criminal Judgment No. 163/2015 of the High Court of Cassation and Justice,
Sentence; Aug. Lazar, Al. Pastiu, op. cit., p. 163-168.
72 | Augustin Lazăr
1 The High Court of Justice and Cassation, Sentence No. 88/2015, final by
Criminal Judgment No. 42/2016 of the High Court of Cassation and Justice, Sentence
in another case, The High Court of Cassation and Justice, panel of 5 judges (Criminal
Judgment No. 84/2015) had to decide who can establish if an act constitutes the
offence of conflict of interest, maintaining the idea that another authority presents
opinions on the criminal characteristics of the offence. As such, the High Court did
not retain the appellant defendant’s defence regarding the conclusions of the
decision of October 21, 2015 of the Standing Commission of the Chamber of
Deputies and Senate on the unitary interpretation of the provisions of Art. 38
paragraph (11) of Law No. 96/2006 republished, by which it was established that
the provisions of Art. 38 paragraph (1) regarding the interdiction of employing a
Deputy’s or a Senator’s family members or other relatives up to the third degree at
the parliamentary office would produce effects only as from August 21st, 2013 and
would not be applicable retroactively. The abovementioned commission – as the
Court mentions in the decision – does not have any lawmaking, interpretation or
enforcement authority in criminal matters, cannot substitute the legislator or the
judicial power and cannot render conclusions that would qualify as principles or
guidelines as to the existence of an offence, of the content of said offence and/or the
scope of criminalization rules, so that the decision of October 21st, 2015 is cannot
prevent or limit the provisions of Art. 2531 C.C. of 1969 and due to the same
reasoning it cannot be claimed to uphold an alleged state of confusion or lack of
predictability of the legal provisions. In conclusion, the High Court of Cassation and
Justice, panel of 5 judges, ruled that, regardless of their nature, the acts of the
Commission could not constitute sources of law.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 73
Criminal Judgment No. 113/2015 of the High Court of Cassation and Justice, panel of
5 judges.
2 Published in the Official Gazette of Romania, Part I, No. 411 dated July 8 2013.
3 The High Court of Cassation and Justice, Sentence no. 586/2014, final by
Sentence No. 18/2016 of the High Court of Cassation and Justice, panel of 5 judges.
74 | Augustin Lazăr
1 The High Court of Cassation and Justice, Sentence No. 198/2015, final by
Criminal Judgment No. 175/2015 of the High Court of Cassation and Justice, panel of
5 judges.
2 In order to be able to claim the principle of res judicata the following
conditions must be met cumulatively: the existence of a final ruling; a new criminal
trial should press charges against the same defendant (the bis element); the new
trial must regard identical facts or facts that are that are substantially the same (the
idem element).
3 The High Court of Cassation and Justice, Sentence No. 88/2015, final by
1 See also: G. Paraschiv, op. cit., p. 353; I Pascu, op. cit., p. 561.
2 The High Court of Cassation and Justice, Sentence No. 101/2015, final by
Criminal Judgment No. 84/2015 of the High Court of Cassation and Justice, panel of
5 judges.
3 G. Paraschiv, op. cit., p. 353.
4 Ibidem, p. 353-354.
76 | Augustin Lazăr
1 The High Court of Cassation and Justice, Criminal Judgment No. 113/2015,
panel of 5 judges.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 77
1 The High Court of Cassation and Justice, Criminal Judgment No. 113/2015,
panel of 5 judges.
2 G. Paraschiv, op. cit., p. 354.
78 | Augustin Lazăr
namely the elimination of “services”, used as to the “gains” that the active
subject might receive from the person that was favored by the public
servant’s acts taken in the decision-making process.
The categories of penalties were changed for an in increase of the
special minimum penalty from 6 months to oneyear in the new
regulation of Art. 301 paragraph (1) C.C.. As such, in this respect the
Supreme Court ruled that the more favorable criminal law is the former
regulation under Art. 2531 C.C. of 1969.
Also, the provisions of Art. 41 paragraph (2) C.C. of 1969 were
considered more favorable in the matter of the continued offence
compared to the provisions of the Art. 35 paragraph (1) C.C., since it
specified the conditions for the existence of a continued offence, namely
the unity of the passive subject. As such, finding that the provisions of the
former criminal regulation were more favorable in general terms
regarding the more favorable criminal law, the Supreme Court ruled that
the former criminal law will be applied, with all its relevant provisions1.
In another case dealing with the offence of conflict of interest, in
order to determine the more favorable criminal law, our Supreme Court
verified the existence of the continued criminalization (whether the new
law suppresses criminalization or reduces the applicable scope of a
certain regulation so that the actual offence might no longer meet the
conditions required by that), the conditions for triggering criminal
liability and the conditions of penalties.
The court has proven that customization of punishments precedes the
operation of determining the more favorable criminal law, the actual
punishment that might be applied by customization of the sentence being
decisive. As a result, the applicable criminal norms of successive laws
were evaluated, also taking into consideration the fact that by Decision
No. 265 of May 6 2014, published in the Official Gazette of Romania, Part
I, No. 372 of May 20 2014, ruling on the challenge of unconstitutionality
of the provisions of Art. 5 C.C., the Constitutional Court ruled for the
global implementation of the more favorable criminal law.
As a result of the operation to customize punishment, regarding the
limits imposed by the law, the degree of societal danger presented by the
committed acts, the perpetrator’s person and circumstances that might
aggravate or mitigate criminal liability, the High Court stated that the
1 The High Court of Cassation and Justice, Sentence No. 577/2014, final by
Criminal Judgment No. 101/2016 of the High Court of Cassation and Justice, panel of
5 judges.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 79
1 The High Court of Cassation and Justice, Sentence No. 586/2014, final by
Criminal Judgment No. 18/2016 of the High Court of Cassation and Justice, panel of
5 judges.
80 | Augustin Lazăr
conflict of interest is one of danger and not of result; the active subjects
who are assimilated: freelancers instructed with an official duty of
management or supervision of certain businesses on behalf of public
authorities (the president of a Chamber of Commerce and Industry; the
secretary general of a Chamber Crafts; the official receivers and judicial
trustees; notaries public).
In both legal systems the illegal use is not understood as a
component of the offence.
The content of the offence consists in knowingly taking a benefit in
an illegal business; the law punishes less an unfair act or lack of the
diligence of probity andmore an interference in “businesses not
compatible with status”. The French case law holds that the “moral” use
which the perpetrator may find here suffices in order to establish the
criminal nature of the act. The “moral” benefit is often identified in the
case of a family interest: a notary who employed his son as a trainee; the
chairman of a public procurement committee who secured a market for
the business operated by his sons; the chairman of the Red Cross
Departmental Council who hired a company managed by his wife for
organizing trainings and so forth.
Both jurisprudences decided that the interdiction concerns both the
agents of authority (public servants) and theagents who receive benefits
from businesses they supervise under the authority of their line managers,
as well as those whose duties are to issue permits or to make proposals to
persons authorized to make decisions: an architect that submits
proposals to a public office; a hospital manager who prepares the
decisions of the entity’s administrative board and so forth.
The conflict of interest was also noticed when the decision was made
by peers, such as the case of a vote in the municipal or county council (the
mayor who chaired the meeting in which a decision was passed in which
he had a personal interest; the vice mayor or councilman who
participated in the proceedings debates and voted to grant subsidies to
municipal and intercommunal associations which they had chaired or
voting for funding from the county budget the performance the works of
the company whose actual managers they were).
The Constitutional Court of Romania having been notified by the
High Court of Cassation and Justice prior to the promulgation of
provisions under Art. I paragraph 5 and Art. II paragraph 3 of the Law
amending and supplementing normative acts and the sole article of the
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 81
Law for the amendment of Art. 2531 C.C. of 1969, held that the provisions
of abovementioned regulations were unconstitutional due to the fact that
of the notions of “public servant”/”official” as defined by law did not
include the President of Romania, the deputies and the senators, who
were thus exonerated from criminal liability for conflicts of interest and
for any offences in which the active subject is a public servant or official1.
In addition, with regard to the application of the more favorable
criminal law, the High Court of Cassation and Justice ruled that the
former regulation, namely Art. 2531C.C. of 1969, was more favorable2.
The Constitutional Court, by decision No. 603/2915, found that the
wording “business relationships” of Art. 301 paragraph (1) C.C. is
unconstitutional. By the same decision, the Constitutional Court ruled
that the wording “within a legal entity” in the provisions of Art. 308
paragraph (1) C.C. correlated to Art. 301 C.C. is unconstitutional.
Considering the grounds held in the decisions of the Romanian
Constitutional Court,as well as the criminal doctrine in this matter, the
following lex ferenda proposals are hereby submitted:
1. With regard to the wording “relationships between professionals”,
it should be pointed out that that it is included in Art. 3 of the Civil Code3.
With regard to the notion of “professional”, due to the fact that the
legislator did not regulate it within the Civil Code, they did so in Art. 8 of
Law No. 71/2011 for the implementation of Law No. 287/2009 regarding
1 At the same time, the Constitutional Court of Romania pointed out the fact
that by eliminating the acts consisting in the issuing, the adoption, approval and
signing of administrative documents or decisions regarding the scientific, artistic,
literary and professional development from those that would otherwise constitute
the offence of conflict of interest, said offence would in fact remain void of content.
2 Referring to the case of the more favorable criminal law, see also B.
Selejean-Gutan, Dialogue between the judicial authority and the Constitutional Court
– an essential component of state law, in “Opinion No. 18 (2015) of the Consultative
Council of European Judges (CCJE)…”, by R. A. Popa et al, Universul Juridic Printing
House, Bucharest, 2016, p. 177-180.
3 “Art. 3 General application of the Civil Code. (1) The provisions of this code are
also applicable to the relationships between professionals (u.m. – A.L.), as well as the
relationships between them and any other subjects of civil law. (2) All persons who
operate an enterprise are considered professionals. (3) It is considered an exploitation
of an enterprise the systematic and organized activity conducted by one or several
persons for the production, management or selling of goods or the provision of
services, regardless of whether it is for profit purposeor not.”
82 | Augustin Lazăr
1 Published din the Official Gazette or Romania, Part I, No. 409 fated June 10
2011, with subsequent amendments. Art. 8 of the same law states as follows:
“(1) The notion of “professional” included in Art. 3 of the Civil code includes the
categories of trader, entrepreneur, business operator, as well as authorized persons
that would undertake business or professional activities as these are stipulated by
law, at the date of entry into effect of the Civil Code. (2) In all normative acts in force,
the terms “acts of commerce” and “deeds of commerce” respectively are replaced
with the terms “production, commerce or service activities.””.
2 Paragraph 16: “Regarding the critics of unconstitutionality with reference
toArt.1 paragraph (5) of the Constitution, in which the quality of the law is put into
question, the Court rules that in accordance with the provisions of Art. 37 paragraph (2)
of Law No. 24/2000 regarding the norms for legislative techniques for the issuing of
normative documents, republished in the Official Gazette of Romania, Part I, No. 260
dated April 21 2010, if a notion or wording are not sufficiently established or are
prone to different interpretation, their meaning within the context is established by
the normative act that institutes them, within the general provisions or in a glossary
appendix and as such they become mandatory for the normative documents in the
same matter of law. To the same effect, by Decision No. 390 dated July 2 2014,
published in the Official Gazette of Romania, Part I, No. 532 dated July 17 2014,
paragraph 13, the Constitutional Court ruled that a legal notion may have content
and a meaning that are different from one law to the next, under the condition that
the law utilizing said notion also defines it within its text”.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 83
or work relationships for the past 5 years or from whom (s)he received or
receives benefits of any nature, shall be punishable by 1 to 5 years of
imprisonment and the ban on exercising the right to hold a public office.”
3. Pursuant to the decision of the Constitutional Court No. 603/20151,
1 Constitutional Court, Decision No. 603/2015: “(…) 28. Art. 175 paragraph (2)
of the Criminal code holds similar to public servants, in terms of penal treatment,
any persons who carry out a service of public interest for which they have
appointed by public authorities or who are under the supervision or control of the
latter for the purpose of carrying out the said public service. As an example,
professionals such as notaries public and judicial liquidators are included in this
category. Since they were appointed by a public authority in order to carry out a
public duty or are under the supervision or control of the latter for the purpose of
carrying out the said public service, the Court ruled that there is an interest to
criminalize offences of conflict of interest regarding the persons who carry out, on a
permanent or temporary basis, with or without remuneration, a task of any kind as
part of their duties, in accordance with Art. 301 paragraph (1) of C.C. The situation is
however different regarding the criminalizing of the same acts perpetrated by the
persons who carry out, on a permanent or temporary basis, with or without
remuneration, a task of any kind within a legal entity. Actually, this category
includes any company type as defined by the Civil Code, the Companies Law
No. 31/1990, republished in the Official Gazette of Romania, Part I, No. 1066, dated
November 17 2004 or Law No. 1/2005 regarding the organization and functioning
of cooperatives, republished in the Romanian Official Gazette, Part I, No. 368 of May
20 2014. (…) 32. In the context of the normative acts in force, the Court held that
regulating a private person as an active subject of the offence of conflict of interest
by way of the provisions of Art. 308 C.C.is excessive, due to the fact that an
unacceptable enlargement of the state’s coercive force would occur by making use of
criminal proceedings on the persons’ freedom of action, which falls under the right
to work and the economic freedom, without any criminologicaljustification to that
end. 33. The Court ruled that, pursuant to art. 61 par. 91) and to art. 73 par. (3) (h)
of the Constitution, the legislator does not have the constitutional capacity to
regulate offences in a way that would instate obvious disproportion between the
importance of the social value that needs to be protected and of the social value that
needs to be limited since otherwise the latter might end in being disregarded.
Moreover, the social value to be protected specifically concerns the private sector, in
which case the state has to interest in criminalizing the conflict of interest, due to
the fact that the social value that is meant to be protected is not of public nature […]
35. The court acknowledges that, if the acts of persons in the private sector cause
damages, civil liability or liability under labour law or any other liability may be
claimed against them without involving the state criminal law coercive force. In
conclusion, the Court establishes that a social value that needs protection in the case
of conflict of interest in the private sector is hard to identify, mainly due to the fact
that the eventual incompatibilities maybe efficiently settled as stated previously by
means of civil regulation, labor regulation or by other regulations that do not
84 | Augustin Lazăr
involve criminal liability. 36. As a result, the Court hereby decides that criminalizing
conflict of interest in the private sector represents an unjustified infringement on
the economical and labor rights of the persons that carry out, on a permanent or
temporary basis, with or without remuneration, a task of any kind in the service of a
legal person, fundamental rights guaranteed by the provisions of Art. 41 paragraph
(1) and Art. 45 of the Constitution”.
1
R. Jurj-Tudoran, The Offence of Conflict of interest – Theory and Judicial
Practice, in “Pro Lege”, no. 3/2016, pp. 81-83.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 85
AUGUSTIN LAZĂR
DANA CRISTINA BURDUJA
Prin sentinţa penală nr. 586/2014, definitivă prin Decizia nr. 18/2016
a Înaltei Curţi de Casaţie și Justiţie, Completul de 5 Judecători, Secţia
penală din cadrul acestei instanţe a dispus condamnarea inculpatului,
deputat în Parlamentul României, la două pedepse de câte 3 luni
închisoare, pentru săvârșirea a două infracţiuni de conflict de interese în
concurs real, a doua dintre acestea în formă continuată, prevăzute în
art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969 [în prezent art. 301 alin. (1) C. pen.3],
respectiv art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 41 alin. (2)
din același cod, executarea pedepsei rezultante de 3 luni închisoare fiind
suspendată condiţionat.
În prealabil, instanţa a schimbat încadrarea juridică reţinută de
procuror din două infracţiuni de conflict de interese în formă simplă, în
concurs real, în două infracţiuni de conflict de interese, una în formă
simplă, iar cealaltă în formă continuată, în concurs real.
1 Potrivit art. 38 alin. (9) din Legea nr. 96/2006, în momentul de faţă,
iulie 2013 prin art. 2 alin. (2) din Hotărârea nr. 5/2013, publicată în M. Of. nr. 419
din 10 iulie 2013.
2 Republicată în M. Of. nr. 450 din 30 iunie 2009.
3 Disponibilă pe site-ul http://www.cna.md/sites/default/files/recomanda
g) Pedepsele complementare
Potrivit art. 12 din Legea nr. 187/2012 pentru punerea în aplicare a
Legii nr. 286/2009 privind Codul penal1, cu modificările și completările
ulterioare, în cazul succesiunii de legi penale intervenite până la
rămânerea definitivă a hotărârii de condamnare, pedepsele accesorii şi
complementare se aplică potrivit legii care a fost identificată ca lege mai
favorabilă în raport cu infracţiunea comisă.
Potrivit art. 2531 C. pen. din 1969, legiuitorul prevedea obligati-
vitatea interzicerii dreptului de a ocupa o funcţie publică pe durata
maximă.
Conform art. 65 alin. (2) din același cod, aplicarea pedepsei comple-
mentare a interzicerii unor drepturi era obligatorie când legea prevedea
această pedeapsă, însă prevederile alin. (1) al acestui articol stabileau
faptul că pedeapsa complementară a interzicerii unor drepturi putea fi
aplicată dacă pedeapsa principală stabilită era închisoarea de cel puţin 2
ani.
Ca atare, având în vedere pedepsele principale aplicate în cauză, de
câte 3 luni închisoare, prima instanţă a constatat, în mod corect, că nu se
pot aplica pedepse complementare.
h) Relevanţa penală a anulării Raportului de evaluare al Agenţiei
Naţionale de Integritate (în continuare denumită A.N.I.) de către instanţa
de contencios administrativ.
Cu privire la împrejurarea că, pe parcursul procesului penal, instanţa
de contencios administrativ şi fiscal a dispus anularea Raportului de
evaluare întocmit de Agenţia Naţională de Integritate, invocată de
inculpat în apărare, în cauză s-a arătat că această situaţie nu influenţează
în vreun fel existenţa infracţiunii de conflict de interese, întrucât singura
normă relevantă pentru a analiza conţinutul unei infracţiuni este cea
penală2.
Prin sentinţa penală nr. 666/2014, definitivă prin Decizia nr. 13/2015
a Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie, Completul de 5 judecători, Secţia
penală din cadrul acestei instanţe a dispus condamnarea inculpatului
deputat la pedeapsa de 6 luni închisoare pentru săvârşirea infracţiunii de
conflict de interese prevăzută în art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969 cu
aplicarea art. 5 C. pen., executarea pedepsei fiind suspendată condiţionat
pe un termen de încercare de 2 ani şi 6 luni, în baza art. 81 C. pen. din
1969.
În esenţă, s-a reţinut că, în exercitarea atribuţiilor de deputat în
Parlamentul României, la data de 16 martie 2010, inculpatul a propus
angajarea şi a avizat contractul individual de muncă în baza căruia soţia
sa a fost angajată în perioada 16 martie 2010 - 1 ianuarie 2011 în cadrul
biroului său parlamentar, obţinând un venit salarial net în cuantum de
5.508 lei.
Situaţia de fapt reţinută în cauză este similară cu cea din speţa
anterioară, apărările formulate de inculpat şi argumentele în sens contrar
ale instanţei sunt în mare parte aceleaşi, un aspect distinct fiind acela că
inculpatul a invocat incidenţa principiului non bis in idem, în raport cu
faptul că, între timp, a fost sancţionat disciplinar de către Camera
Deputaţilor pentru încălcarea legislaţiei privind conflictul de interese cu
diminuarea indemnizaţiei cu 10 %.
Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie – Completul de 5 judecători a arătat
că modificarea Legii nr. 96/2006 privind Statutul deputaţilor şi al
senatorilor1 în sensul introducerii, ca abatere disciplinară, a încălcării
1 Așa cum s-a mai arătat, Legea nr. 96/2006 a fost modificată şi completată
prin Legea nr. 219/2013, fiind reglementată interdicţia angajării membrilor familiei
deputatului sau senatorului ori a rudelor/afinilor acestuia până la gradul al III-lea la
biroul său parlamentar [art. 38 alin. (62)]. Concomitent, a fost introdus art. 191,
denumit Conflictul de interese, conform căruia: ,,Fapta deputatului sau senatorului de
a încălca legislaţia în materie privind conflictul de interese constituie abatere
disciplinară şi se sancţionează cu diminuarea indemnizaţiei cu 10% pe o perioadă de
maximum 3 luni. Sancţiunea se aplică de către Biroul permanent al Camerei din care
face parte deputatul sau senatorul.” [alin. (1)].
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 97
penală nr. 198/2015, definitivă prin Decizia penală nr. 175/2015; sen-
tinţa penală nr. 1079/2014, definitivă prin Decizia penală nr. 25/2015;
sentinţa penală nr. 530/2014, definitivă prin Decizia penală nr. 32/2015;
sentinţa penală nr. 1021/2014, definitivă prin Decizia penală
nr. 36/2015; sentinţa penală nr. 30/2015, definitivă prin Decizia penală
nr. 60/2015; sentinţa penală nr. 101/2015, definitivă prin Decizia penală
nr. 84/2015; sentinţa penală nr. 1071/2014, definitivă prin Decizia
penală nr. 113/2015.
1 Art. 181 C. pen. din 1969, sub denumirea ,,Fapta care nu prezintă pericolul
La rândul său, art. 91 C. pen. din 1969, sub denumirea ,,Sancţiunile cu caracter
administrativ”, prevedea:
,,Când instanţa dispune înlocuirea răspunderii penale, aplică una din următoarele
sancţiuni cu caracter administrativ:
a) mustrarea;
b) mustrarea cu avertisment;
c) amenda de la 10 lei la 1.000 lei.”
1 Publicată în M. Of. nr. 38 din 21 ianuarie 2009.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 105
1 În prezent art. 28 alin. (2) din actul normativ menţionat are următorul
conţinut:
„În cazul în care managerul are studii de specialitate corespunzătoare sau
experienţa necesară, acesta are dreptul ca, pentru îndeplinirea programului minimal,
în cadrul contractului de management, să participe, în calitate de autor sau, după caz,
de artist interpret sau executant, potrivit dispoziţiilor Legii nr. 8/1996 privind dreptul
de autor şi drepturile conexe, cu modificările şi completările ulterioare, la realizarea,
în mod direct sau indirect, de proiecte în cadrul instituţiei pe care o conduce.”.
2 „Art. 2.
C.I.2. Primar. Îndeplinirea unui act prin care s-au realizat în mod
indirect foloase patrimoniale pentru soţia sa – închirierea unui spaţiu aflat
în domeniul public al comunei. Lege penală mai favorabilă. Infracţiunea de
conflict de interese nu presupune îndeplinirea defectuoasă a unui act.
Complicitate la infracţiunea de conflict de interese. Fapta săvârșită de
complice nu prezintă gradul de pericol social al unei infracţiuni.
Individualizarea pedepsei
(Jud. Zărnești, sent. pen. nr. 130/2015, definitivă prin dec. pen.
nr. 484/2016 a C. Ap. Brașov)
Deopotrivă, în baza art. 65 alin. (1) raportat la art. 66 alin. (1) lit. a),
b) C. pen., a interzis exercitarea acelorași drepturi, cu titlu de pedeapsă
accesorie, de la rămânerea definitivă a sentinţei și până la executarea sau
considerarea ca executată a pedepsei principale (această pedeapsă
urmând să se aplice doar în caz de revocare sau anulare a amânării
pedepsei).
Totodată, instanţa de fond a stabilit ca inculpatul să respecte măsu-
rile de supraveghere prevăzute la art. 85 alin. (1) lit. a) – e) C. pen.
În fine, în baza art. 85 alin. (2) lit. j) C. pen., a obligat inculpatul să nu
ocupe funcţia de primar pe o perioadă de 2 ani, calculată de la data
rămânerii definitive a hotărârii.
Dimpotrivă, în baza art. 17 alin. (2) raportat la art. 16 alin. (1)
C. pr. pen., art. 19 din Legea nr. 255/2013 și art. 181 C. pen., instanţa a
dispus achitarea coinculpatei, soţia primarului, pentru săvârșirea
infracţiunii de complicitate la conflict de interese prevăzută în art. 26
C. pen. din 1969 raportat la art. 2531 alin. (1) din același cod cu aplicarea
art. 5 C. pen., considerând că fapta săvârșită nu prezintă gradul de pericol
social al unei infracţiuni.
În temeiul art. 181 alin. (3) raportat la art. 91 lit. c) C. pen. din 1969
cu aplicarea art. 5 C. pen. și art. 19 din Legea nr. 255/2013, instanţa a
aplicat coinculpatei sancţiunea cu caracter administrativ a amenzii în
cuantum de 500 lei.
Apelurile procurorului și ale inculpatului primar de comună au fost
respinse ca nefondate.
Situaţia de fapt reţinută în cauză: la data de 26 septembrie 2011, în
calitate de unic asociat și administrator al societăţii N.Y.P.M. SRL și în
baza unei înţelegeri prealabile cu soţul său, coinculpatul, ce îndeplinea
funcţia de primar al comunei P.M., inculpata a solicitat primăriei
închirierea unui spaţiu de 15 mp situat în clădirea dispensarului
veterinar din comuna P.M., judeţul B., care făcea parte din domeniul
public al comunei. Inculpatul primar a dispus convocarea ședinţei
extraordinare a consiliului local, în care a fost aprobată închirierea
spaţiului respectiv către societatea N.Y.P.M. SRL La 4 ianuarie 2012, în
exercitarea atribuţiilor de primar, inculpatul a semnat contractul de
închiriere, locatar fiind societatea N.Y.P.M. SRL.
Instanţa a reţinut că sunt îndeplinite condiţiile laturii obiective a
infracţiunii de conflict de interese în cazul inculpatului primar –
elementul material constă în îndeplinirea unui act, respectiv semnarea
contractului de închiriere, în condiţiile în care acesta a avut posibilitatea
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 117
să-și delege atribuţiile, conform art. 57 alin. (2) din Legea administraţiei
publice locale nr. 215/20011, cu modificările și completările ulterioare2.
Prin încheierea actului juridic au fost realizate, în mod indirect, foloase
patrimoniale pentru soţia sa, constând în dreptul de folosinţă asupra
spaţiului închiriat obţinut de societatea la care aceasta era unic asociat și
administrator. Nu a prezentat relevanţă dacă folosul patrimonial a fost
gratuit sau cu titlu oneros și nici dacă a fost sau nu just.
S-a arătat că infracţiunea de conflict de interese nu presupune
îndeplinirea defectuoasă a unui act, ci îndeplinirea firească a unei atribuţii
de serviciu, situaţia premisă a infracţiunii fiind aceea ca funcţionarul
public să aibă abilitarea legală de a îndeplini actul. Or, potrivit art. 61
alin. (2) din Legea nr. 215/2001, primarul avea obligaţia de a asigura
punerea în executare a hotărârilor consiliului local, astfel încât inculpatul
avea atribuţia de a încheia contractul de închiriere.
Inculpatul avea calitatea de funcţionar public, în raport cu puterile
sale administrative la nivel local, în lumina dispoziţiilor art. 175 alin. (1)
lit. b) C. pen., conform cărora este funcţionar public și persoana care, cu
titlu permanent sau temporar, cu sau fără remuneraţie, exercită o funcţie
de demnitate publică sau o funcţie publică de orice natură.
Sub aspect subiectiv, instanţa a stabilit că inculpatul a comis fapta cu
intenţie directă, deoarece a avut reprezentarea consecinţelor acesteia
asupra relaţiilor de serviciu.
Legea penală mai favorabilă a fost considerată a fi noul Cod penal, pe
motiv că vechile dispoziţii prevedeau interzicerea dreptului de a ocupa
funcţia publică pe durată maximă.
În ceea ce privește fapta beneficiarului indirect al folosului patri-
monial, coinculpata, instanţa a apreciat că întrunește elementele consti-
tutive ale complicităţii la infracţiunea de conflict de interese, întrucât
aceasta a semnat contractul de închiriere, în calitate de unic asociat și
administrator al societăţii N.Y.P.M. SRL, înlesnind astfel comiterea
infracţiunii de către autor – soţul său.
Dispoziţiile Codului penal din 1969 au fost considerate mai favo-
rabile, întrucât prevedeau posibilitatea achitării în condiţiile în care fapta
nu prezenta gradul de pericol social al unei infracţiuni.
(C. Ap. Bacău, sent. pen. nr. 125/2013, definitivă prin Dec.
nr. 79/2014 a Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie, S. pen.)
Prin sentinţa penală nr. 125/2013, definitivă prin Decizia nr. 79/2014
a Înaltei Curţi de Casaţie și Justiţie – Secţia penală, Curtea de Apel Bacău a
dispus condamnarea inculpatului consilier local la pedeapsa de 6 luni
închisoare pentru săvârşirea infracţiunii de conflict de interese prevăzută
în art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969, cu suspendarea condiţionată a
executării pedepsei, conform dispoziţiilor art. 81 din același cod.
În fapt s-a reţinut că, în calitate de consilier local al comunei B.,
judeţul N., în şedinţa consiliului local din data de 31 ianuarie 2012,
inculpatul a votat proiectul de hotărâre privind aprobarea scoaterii la
licitaţie publică, în vederea concesionării, a suprafeţei de 400,66 hectare
(în continuare ha) păşune, iar la licitaţia organizată la data de 20
februarie 2012, inculpatul a participat în calitate de reprezentant al
Asociaţiei crescătorilor de animale T., câştigând în numele asociaţiei
dreptul de concesionare pentru suprafaţa de 71,90 ha păşune; în baza
contractului de concesiune, asociaţia a obţinut de la Agenţia de Plăţi și
Intervenţie pentru Agricultură subvenţii în valoare de 33.618 lei.
În cauză s-a reţinut existenţa legăturii de cauzalitate între actul
îndeplinit de inculpat și folosul patrimonial obţinut pentru sine, chiar
dacă acesta nu a participat la luarea deciziilor ulterioare, prin care fusese
acordat dreptul de concesiune în mod individual, în urma licitaţiilor
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 125
(Jud. Piatra-Neamţ, sent. pen. nr. 438/2014, definitivă prin dec. pen.
nr. 1144/2015 a C. Ap. Bacău)
1 Art. 47 din Legea nr. 215/2011 a fost modificat prin Legea nr. 200/2015
(Jud. Bolintin Vale, sent. pen. nr. 67/2014, definitivă prin dec. pen.
nr. 1171/2014 a C. Ap. București)
134 | Augustin Lazăr
(C. Ap. Cluj, sent. pen. nr. 41/2012, definitivă prin Dec.
nr. 1262/2013 a Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie, S. pen.)
Prin sentinţa penală nr. 41/2012 a Curţii de Apel Cluj, definitivă prin
Decizia nr. 1262/2013 a Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie – Secţia penală,
s-a dispus condamnarea inculpatului, primar, la pedeapsa amenzii penale
în cuantum de 30.000 lei, pentru săvârșirea infracţiunii prevăzute în
art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 74 lit. a) şi art. 76
alin. (1) lit. e) din acelaşi cod, constând în aceea că, în calitate de primar, a
încheiat un contract de lucrări prin care s-a realizat, în mod indirect, un
folos material societăţii la care era asociat.
136 | Augustin Lazăr
(Jud. Giurgiu, sent. pen. nr. 971/2015, definitivă prin dec. pen.
nr. 1120/2015 a C. Ap. București)
(C. Ap. Alba Iulia, sent. pen. nr. 203/2013, definitivă prin Dec.
nr. 181/2014 a Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie, S. pen.)
În baza art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 74 lit. a) și
c), art. 76 lit. e) teza I din același cod, inculpatul a fost condamnat la
pedeapsa de 3 luni închisoare (fapta din 10 decembrie 2010).
În baza art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 74 lit. a) și
c), art. 76 lit. e) teza I din același cod, inculpatul a fost condamnat la
pedeapsa de 2 luni închisoare (fapta din 29 noiembrie 2011).
Instanţa a stabilit ca executarea pedepsei rezultante de 3 luni
închisoare să fie suspendată condiţionat, pe un termen de încercare de 2
ani și 3 luni, fiind suspendată și executarea pedepsei accesorii a inter-
zicerii exercitării drepturilor prevăzute la art. 64 lit. a) teza a II-a și b)
C. pen. din 1969.
În fapt s-a reţinut că, în exercitarea atribuţiilor de primar al comunei
D., la datele de 21 octombrie 2009 și 29 noiembrie 2011, inculpatul a
participat la luarea deciziei ca primăria să achiziţioneze de la societatea
,,S.” SRL, societate la care inculpatul era asociat, iar cei doi fii ai săi erau
administratori, produse alimentare în valoare de 1.900 lei, respectiv
1.380 lei, sume încasate efectiv și care reprezintă un folos patrimonial
pentru societate și, indirect, pentru sine și rudele sale de gradul I.
În calitate de primar, la data de 10 decembrie 2010, inculpatul a
încheiat un contract de prestări servicii (împrăștiere piatră pe drumurile
comunale) în valoare de 29.958,40 lei, între primărie și aceeași societate,
reprezentată de fiul său.
Împrejurarea că inculpatul primar s-a implicat în adoptarea deciziei
prin care s-a realizat un folos patrimonial societăţii în care avea calitatea
de asociat a rezultat din aceea că acesta a aprobat de fiecare dată
referatele de necesitate întocmite de viceprimar, a efectuat plata
facturilor, a aplicat viza ,,bun de plată”, a semnat ordonanţarea de plată,
propunerea de angajare a cheltuielii, angajamentul bugetar, precum și
unul dintre ordinele de plată către Trezoreria Municipiului M.
Instanţa a înlăturat apărarea inculpatului privind existenţa cazului
fortuit, invocat în legătură cu încheierea contractului de prestări servicii,
motivând că existenţa unor drumuri comunale desfundate și apropierea
anotimpului rece nu pot avea relevanţa unor împrejurări străine de
voinţa și conștiinţa făptuitorului; cu privire la eroarea de fapt – inculpatul
a susţinut că nu a știut ce semnează –, instanţa a arătat că, în aceste
condiţii, chiar reale de ar fi, eroarea nu poate înlătura caracterul penal al
faptei, fiindu-i lui imputabilă.
140 | Augustin Lazăr
(C. Ap. Alba Iulia, sent. pen. nr. 201/2013, definitivă prin Dec. pen.
nr. 163/2015 a Înaltei Curţi de Casaţie și Justiţie, S. pen.).
1 Art. 17 din Legea nr. 78/2000 a fost abrogat prin Legea nr. 187/2012.
144 | Augustin Lazăr
art. 290 alin. (1) C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 41 alin. (2) din același
cod, în condiţiile art. 33 lit. a) C. pen. din 1969;
b) pentru inculpatul H.O.M.:
- din abuz în serviciu prevăzut în art. 132 din Legea nr. 78/2000
raportat la art. 248 C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 33 lit. a) din același
cod (10 fapte) în abuz în serviciu în formă continuată prevăzut în art. 132
din Legea nr. 78/2000 raportat la art. 2481 C. pen. din 1969, cu aplicarea
art. 41 alin. (2) din același cod;
- din complicitate la infracţiunea de conflict de interese prevăzută în
art. 26 raportat la art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969, cu aplicarea art. 33
lit. a) din același cod (16 fapte), în complicitate la infracţiunea de conflict
de interese în formă continuată prevăzută în art. 26 raportat la art. 2531
alin. (1) C. pen. din 1969, cu aplicarea art. 41 alin. (2) din același cod, în
condiţiile art. 33 lit. a) C. pen. din 1969;
c) pentru inculpatul D.N.R.:
- din abuz în serviciu prevăzut în art. 132 din Legea nr. 78/2000
raportat la art. 248 C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 33 lit. a) din același
cod (22 de fapte) în abuz în serviciu în formă continuată prevăzut în
art. 132 din Legea nr. 78/2000 raportat la art. 2481 C. pen. din 1969 cu
aplicarea art. 41 alin. (2) din același cod;
- din complicitate la infracţiunea de conflict de interese prevăzută în
art. 26 raportat la art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969, cu aplicarea art. 33
lit. a) din același cod (41 de fapte) în complicitate la infracţiunea de
conflict de interese în formă continuată prevăzută în art. 26 raportat la
art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 41 alin. (2) din același
cod, în condiţiile art. 33 lit. a) C. pen. din 1969;
d) pentru inculpata C.D.A.:
- din abuz în serviciu prevăzut în art. 132 din Legea nr. 78/2000
raportat la art. 248 C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 33 lit. a) din același
cod (22 de fapte) în abuz în serviciu în formă continuată prevăzut în
art. 132 din Legea nr. 78/2000 raportat la art. 2481 C. pen. din 1969 cu
aplicarea art. 41 alin. (2) din același cod;
- din complicitate la infracţiunea de conflict de interese prevăzută în
art. 26 raportat la art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 33
lit. a) din același cod (41 de fapte), în complicitate la infracţiunea de
conflict de interese în formă continuată prevăzută în art. 26 raportat la
art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 41 alin. (2) din același
cod, în condiţiile art. 33 lit. a) C. pen. din 1969.
Prin urmare, Curtea de Apel Alba Iulia a condamnat pe inculpatul
Ţ.I., inspector de specialitate în cadrul compartimentului de achiziţii
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 145
art. 2531 alin. (1) C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 41 alin. (2), art. 74
alin. (1) lit. a) și art. 76 lit. e) din același cod și complicitate la infracţiunea
de abuz în serviciu contra intereselor publice prevăzută în art. 26 C. pen.
din 1969 raportat la art. 132 din Legea nr. 78/2000 și art. 248 C. pen. din
1969 cu aplicarea art. 41 alin. (2), art. 74 alin. (1) lit. a) și art. 76 lit. e) din
același cod.
A atras atenţia inculpatului H.G. în legătură cu dispoziţiile art. 631
C. pen. din 1969 referitoare la sustragerea cu rea-credinţă de la
executarea amenzii.
A anulat facturile fiscale emise de societatea ,,T&K” SRL.
Pentru a pronunţa această hotărâre, instanţa a reţinut că inculpatul
Ţ.I. a fost angajat la Primăria Municipiului H., Compartimentul de achiziţii
publice, în funcţia de inspector de specialitate, gradul I, pe o perioadă
determinată de 6 luni, prelungită cu un an. La data angajării sale în
funcţia de inspector de specialitate, inculpatul avea calitatea de asociat şi
administrator al societăţii ,,T&K” SRL, calităţi pe care şi le-a menţinut
până în anul 2008, când scriptic a pierdut calitatea de administrator de
drept ca efect al cesionării părţilor sociale către soţia sa. În fapt însă a
continuat această activitate, efectuând în concret acte de administrare a
firmei.
La data de 8 octombrie 2008, inculpatul a cesionat părţile sociale
deţinute soţiei sale. Aceasta a cesionat părţile sociale mamei sale, care a
devenit şi administratorul de drept al firmei, deşi în realitate firma era
administrată în fapt de inculpatul Ţ.I. Coinculpaţii H.O.M., primar, și
D.N.R., viceprimar, având cunoştinţă despre faptul că Ţ.I. deţinea socie-
tatea ,,T&K” SRL – iniţial în nume propriu, apoi pe numele membrilor
familiei sale –, l-au angajat la primărie, ulterior solicitându-i să facă
achiziţii publice pentru instituţie, prin intermediul acestei societăţi.
Modus operandi utilizat consta în achiziţionarea de către primărie de
bunuri și servicii prin firma lui Ţ.I., urmată de împărţirea veniturilor
obţinute din vânzarea bunurilor. Pentru fiecare factură emisă şi achitată
de primărie, un procent din valoarea facturii îl preda coinculpaţilor –
primar și viceprimar. Iniţial, procentul pe care trebuia să-l predea din
sumele de bani obţinute era în cuantum de 20%, ulterior ajungând la
30%. Sumele de bani erau livrate de către inculpatul Ţ.I. sau de soţia sa
celor doi coinculpaţi, în plic, predarea având loc la locuinţele celor doi
coinculpaţi sau în autoturismul lui Ţ.I. Facturile în cauză erau emise şi
achitate în cel mai scurt timp, astfel încât imediat erau predate celor doi
coinculpaţi şi sumele corespunzătoare procentelor convenite.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 147
1 Așa cum s-a mai arătat, O.U.G. nr. 34/2006 a fost abrogată prin Legea
1 A se vedea, în acest sens, V. Mirișan, Codul penal comentat, vol. II, Partea
Art. 691
Ofertantul/Candidatul/Ofertantul asociat/Subcontractantul/Terţul sus-
ţinător care are drept membri în cadrul consiliului de administraţie/organ
de conducere ori de supervizare şi/sau are acţionari ori asociaţi persoane
care sunt soţ/soţie, rudă sau afin până la gradul al patrulea inclusiv ori
care se află în relaţii comerciale, astfel cum sunt acestea prevăzute la
art. 69 lit. a), cu persoane ce deţin funcţii de decizie în cadrul autorităţii
contractante, este exclus din procedura de atribuire.”
Prin Ordinul nr. 170/2012 al Autorităţii Naţionale pentru Regle-
mentarea şi Monitorizarea Achiziţiilor Publice s-a făcut interpretarea
art. 691 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 34/2006, după cum
urmează:
,,Art. 1
(1) Situaţiile de natură să determine apariţia conflictului de interese,
în sensul art. 691 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 34/2006
privind atribuirea contractelor de achiziţie publică, a contractelor de
concesiune de lucrări publice şi a contractelor de concesiune de servicii,
aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 337/2006, cu modifi-
cările şi completările ulterioare, sunt următoarele:
a) membri ai consiliului de administraţie/organului de conducere sau
de supervizare a ofertantului/candidatului/ofertantului asociat/subcon-
tractantului/terţului susţinător sunt soţ/soţie, rudă sau afin până la gradul
al patrulea inclusiv cu persoane care deţin funcţii de decizie în cadrul
autorităţii contractante;
b) acţionarii sau asociaţii ofertantului/candidatului/ofertantului
asociat/subcontractantului/terţului susţinător sunt soţ/soţie, rudă sau afin
până la gradul al patrulea inclusiv cu persoane ce deţin funcţii de decizie în
cadrul autorităţii contractante;
(…)
(2) În sensul alin. (1), autoritatea contractantă va solicita ofertan-
tului/candidatului/ofertantului asociat/subcontractantului/terţului susţi-
nător documente pe care le consideră edificatoare pentru a se asigura că
niciunul dintre ofertanţi nu se află în situaţiile de excludere prevăzute la
art. 691 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 34/2006, aprobată cu
modificări şi completări prin Legea nr. 337/2006, cu modificările şi
completările ulterioare.
Art. 2
În aplicarea prevederilor art. 691 din Ordonanţa de urgenţă a
Guvernului nr. 34/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea
154 | Augustin Lazăr
D. Alte situaţii
(Jud. Târgu Jiu, sent. pen. nr. 2680/2014, definitivă prin dec. pen.
nr. 859/2015 a C. Ap. Craiova)
să aibă deplină încredere, iar actele și deciziile acestuia să fie primite fără
rezerve.
Sub aspectul laturii subiective, s-a stabilit că inculpata a acţionat cu
intenţia frauduloasă de a-și avantaja propria familie în obţinerea de
foloase materiale din fondurile publice, nefiind necesară, pentru
existenţa infracţiunii de conflict de interese, producerea vreunei pagube
instituţiei ori autorităţii în slujba căreia funcţionarul își desfășoară
activitatea, astfel încât nu a avut relevanţă dacă membrii familiei sale
erau sau nu îndreptăţiţi să beneficieze de drepturile respective.
Inculpata a susţinut că nu a cunoscut că poate fi subiect activ al
infracţiunii de conflict de interese, apărare care nu a fost însușită de
instanţă, arătându-se că nimeni nu se poate apăra invocând necu-
noașterea normei de incriminare, iar persoanele angajate în baza unui
contract individual de muncă în cadrul Direcţiei Generale de Asistenţă
Socială şi Protecţia Copilului (cum este situaţia inculpatei), instituţie
publică cu personalitate juridică subordonată direct consiliului judeţean,
au calitatea de funcţionar public în sensul legii penale, conform dispo-
ziţiilor art. 147 C. pen. din 1969 și art. 175 alin. (1) lit. b) C. pen.
(Jud. Arad, sent. pen. nr. 2970/2014, definitivă prin dec. pen.
nr. 305/2015 a C. Ap. Timișoara)
În temeiul art. 291 C. pen. din 1969 cu aplicarea art. 41 alin. (2) din
același cod şi art. 5 C. pen., inculpatul a fost condamnat la pedeapsa de 1
an închisoare pentru săvârşirea infracţiunii de uz de fals. Instanţa a
stabilit ca pedeapsa rezultantă de 2 ani închisoare să fie executată în
regim de detenţie.
În apelul inculpatului, prin decizia penală nr. 305/2015 a Curţii de
Apel Timișoara, s-a dispus suspendarea condiţionată a executării
pedepsei.
Organele judiciare au fost sesizate de A.N.I.
Din probele administrate în cauză au rezultat următoarele:
În perioada anilor 2007-2012, inculpatul a îndeplinit funcţia de
inspector de specialitate în cadrul compartimentului contabilitate-
cheltuieli al Primăriei Comunei V., judeţul A., fiind singura persoană care
s-a ocupat de achiziţii şi cheltuieli.
Printre atribuţiile de serviciu ale inculpatului s-au numărat şi
următoarele: fundamentarea, întocmirea, semnarea, avizarea bugetului
anual de venituri și cheltuieli; fundamentarea, întocmirea, semnarea,
avizarea programului anual al achiziţiilor publice, al listei de investiţii
anuale și al cheltuielilor de capital; întocmirea notelor de fundamentare
aferente contractelor de achiziţie publică din cadrul primăriei; înregis-
trarea facturilor, semnarea ordinelor de plată, întocmirea şi semnarea
dispoziţiilor de plată din casierie, aplicarea vizei de control financiar-pre-
ventiv, semnarea angajamentelor de plată şi a ordonanţărilor de plată
etc.
În anul 2006, inculpatul a înfiinţat societatea ,,A.I.” SRL, fiind unic
asociat şi administrator de la data înfiinţării până la data de 31 martie
2010, calitate pe care a redobândit-o la data de 7 ianuarie 2013. În
perioada 1 aprilie 2010 – 6 ianuarie 2013, asociat unic şi administrator al
societăţii a fost mama inculpatului.
După data înfiinţării societăţii, între aceasta şi Primăria Comunei V.
s-au desfăşurat constant relaţii comerciale, primăria achiziţionând mate-
rialele de construcţii necesare construcţiilor şi amenajărilor interioare la
obiectivele aflate în administrarea sa, precum şi alte materiale necesare
pentru reparaţii, curăţenie etc., aproape în exclusivitate de la firma
administrată de către inculpat, respectiv de către mama acestuia,
valoarea totală a achiziţiilor realizate în perioada anilor 2007-2012 fiind
de 1.219.532,32 lei.
Cu prilejul fiecărei achiziţii, în calitate de inspector de specialitate în
cadrul primăriei, inculpatul a îndeplinit diferite acte prin care s-au
158 | Augustin Lazăr
1 Așa cum s-a mai arătat, O.U.G. nr. 34/2006 a fost abrogată prin Legea
nr. 98/2016.
2 Republicată în M. Of. nr. 365 din 29 mai 2007.
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 159
Cât priveşte operaţia de semnare a unui act, s-a arătat că aceasta repre-
zintă tocmai reflectarea formală a participării semnatarului la adoptarea
acelui act.
Aserţiunile inculpatului din cursul urmăririi penale în sensul că ar fi
săvârşit faptele pentru a asigura buna desfăşurare şi fluenţa activităţii
instituţiei din care făcea parte nu au fost primite, în condiţiile în care
inculpatul avea obligaţia legală de a se abţine de la efectuarea actelor,
putând fi substituit cu privire la acele operaţii de un angajat al primăriei
cu aceleaşi atribuţii de serviciu.
(Jud. Giurgiu, sent. pen. nr. 3681/2014, definitivă prin dec. pen.
nr. 1197/2015 a C. Ap. Bucureşti)
(Jud. Gurahonţ, sent. pen. nr. 48/2014, definitivă prin dec. pen.
nr. 467/2015 a C. Ap. Timişoara)
(Jud. Chişineu Criş, sent. pen. nr. 38/2015, definitivă prin dec. pen.
nr. 430/2016 a C. Ap. Timişoara)
(C. Ap. Galaţi, sent. pen. nr. 104/2014, definitivă prin dec.
nr. 262/2014 a Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie, S. pen.)
Bibliografie selectivă
I. Lucrări şi studii
Bull. nr. 2
Bull. nr. 46
Bull. nr. 48
Bull. nr. 64.
Bull. nr. 69
Bull. nr. 80
Bull. nr. 81
Bull. nr. 100
Bull. nr. 157
Bull. nr. 183
Bull. nr. 212
Bull. nr. 221
Bull. nr. 233
Bull. nr. 243
Bull. nr. 262
Bull. nr. 272
Bull. nr. 273
Bull. nr. 279
Bull. nr. 333
Bull. nr. 438
Crimm. 2 nov. 1961
Crimm. 23 feb. 1966
Crimm. 13 feb. 1969
Crimm. 16 dec. 1975
Crimm. 11 mart. 1976
Crimm. 20 nov. 1980
Crimm. 18 iul 1984
Crimm. 21 nov. 1985
Crimm. 10 feb. 1988
Crimm. 14 iun 1988
Crimm. 20 feb. 1995
Crimm. 7 mai 1998
Crimm. 14 iun. 2000
Crimm. 21 feb. 2001
Crimm. 27 sept. 2001
Crimm. 21 nov. 2001
Crimm. 27 nov. 2002
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 175
III. Jurisprudenţă
1. Curtea Constituţională
CCR, Dec. nr. 2/2014, publicată în Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 71 din 29 ianuarie 2014
CCR, Dec. nr. 390 din 2 iulie 2014, publicată în Monitorul Oficial al
României, Partea I, nr. 532 din 17 iulie 2014
CCR, Dec. nr. 603/2015, publicată în Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 845 din 13 noiembrie 2015
3. Curţi de apel
C. Ap. Alba Iulia, S. pen., Dec. nr. 412 /2015 (nepublicată)
C. Ap. Alba Iulia, Sent. pen. nr. 117/2012 (nepublicată)
C. Ap. Alba Iulia, Sent. pen. nr. 201/2013 (nepublicată), definitivă
prin Dec. pen. nr. 163/2015 a Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie, S. pen.
C. Ap. Alba Iulia, Sent. pen. nr. 203/2013 (nepublicată), definitivă
prin Dec. nr. 181/2014 a Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie, S. pen.
C. Ap. Bucureşti, Sent. pen. nr. 69/2014, definitivă prin Dec. pen.
nr. 200/2014 a Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie
C. Ap. Cluj, Sent. pen. 17/2012 (nepublicată)
Curtea C. Ap. Cluj, S. pen. şi de min., Sent. pen. nr. 41/2012 (nepublicată)
C. Ap. Ploiești, Sent. pen. nr. 111/2013 (nepublicată), definitivă prin
Dec. pen. nr. 68/A/2014 a Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie
4. Judecătorii
Jud. Deva, Sent. pen. nr. 2247/2014, definitivă prin neapelare la 6
ianuarie 2015
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 177
Index*
cadrul lucrării.
178 | Augustin Lazăr
Coautorat – 22
Codul penal francez – 16, 17, 19, 22, 27, 41
Colaborare prelungită – 30
Companie
~ privată – 17, 18
~ publică – 18
Complicitate – 22, 113-117, 142-148
Concurs omogen de infracţiuni – 37
Conflict de interese – 5, 6, 9-21, 24, 25, 27, 28, 30-43, 45, 85-87, 89, 90,
92-106, 108-131, 133-138, 140, 142-145, 147-149, 151-156,
160-172
Consilier – 24, 42
~ judeţean – 24, 26, 28, 128-132, 160, 161
~ juridic – 104, 119, 122
~ local – 122, 124-128, 130
~ prezidenţial – 13
Constituţia României – 6, 10, 12, 14, 15, 44, 45, 91, 92, 97, 130
Consumare a infracţiunii – 119, 121
Contabil – 22, 26, 103, 104, 119
Contract
~ civil – 88, 90, 109
~ comercial – 138
~ de achiziţie publică – 133-136, 138, 141, 150-154, 156-159
~ de asistenţă juridică – 165, 168, 170, 171
~ de atribuire directă – 151
~ de cesiune – 100, 102, 105-107
~ de colaborare – 108, 109
~ de concesiune – 118, 120, 121, 123, 124, 127, 141, 150, 151, 153
~ de grant – 114
~ de închiriere – 116-121, 127
~ de management – 103, 104, 106, 111, 112
~ de mandat – 171
~ de muncă – 13, 21, 30, 36, 89, 90, 99, 114
~ de muncă pe durată determinată – 88, 94
~ de prestări servicii – 25, 28, 128, 139-141, 160
~ de vânzare a unor drepturi succesorale – 167
~ de vânzare-cumpărare – 137, 167
~ individual de muncă – 85, 88, 94, 96, 106, 111-113, 156, 158
Convenţia penală privind corupţia – 91
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 179
Cumul de funcţii – 5, 11
Curtea Constituţională – 6, 13-15, 40, 42-45, 92, 94, 137, 141, 161
Curtea de Casaţie franceză – 29
Element
~ bis – 36, 98
~ constitutiv al infracţiunii – 11, 29, 42, 94, 107, 117, 128, 135, 142,
143, 149, 168
~ idem – 36, 98
~ material – 24-26, 30-32, 89, 90, 100, 102, 109, 116, 123, 126, 127,
129, 130, 134, 142, 149, 163
~ subiectiv – 32
Eroare de drept penal – 34, 113, 115, 133
~ national – 15
~ public – 5, 6, 9-13, 15, 16, 18-22, 24-27, 29-32, 35, 37, 40-46, 86,
87, 89-92, 101, 104-106, 110-114, 117, 125, 129-131, 133, 134,
138, 147, 151, 154-156, 158, 163, 164, 168, 172
Incompatibilitate – 5, 10-12, 26, 45, 99, 122, 125, 128, 165, 168, 171
Incriminare a conflictului de interese – 6, 10, 17, 19, 28, 32, 35, 41, 45,
102
Independenţă – 9, 16, 19, 41
Individualizare a pedepsei – 33, 40, 94, 115, 131
Infracţiune
~ continuată – 37, 40, 120, 143, 144, 147, 148, 156, 161
~ continuă – 18
~ de abuz în serviciu – 143, 145
~ de abuz în serviciu contra intereselor publice – 146
~ de complicitate la abuz în serviciu – 148
~ de complicitate la conflict de interese – 113, 116, 145
~ de conflict de interese – 9-11, 13-16, 20, 21, 24, 25, 27, 31-35, 37-
41, 43, 45, 85, 87, 89, 94-96, 99-106, 108-110, 113-115, 117-124,
126-131, 133-135, 137, 138, 140, 142-145, 147, 149, 151, 154-
156, 160-166, 168, 169, 171, 172
~ de corupţie – 11, 14, 92
~ de fals – 148
~ de fals în declaraţii – 127, 161, 166
~ de fals în înscrisuri sub semnătură privată – 143
~ de pericol – 16, 41, 100, 101, 130, 151, 154, 155
~ de rezultat – 16, 154, 155
~ de serviciu – 9, 10, 14, 92, 132
~ de uz de fals – 157
Inspector de specialitate – 21, 22, 142-144, 146, 157
Instigator – 22
Instituţii publice de cultură – 22, 25, 102, 104, 105-108, 110-113
Integritate a funcţionarilor publici – 5, 9, 12, 18, 41
Intenţie
~ directă – 32-34, 104, 110, 117, 122, 127, 130, 142, 143, 151
~ indirectă – 32, 33, 102, 104, 110, 122, 134
Interdicţii exprese – 35, 85, 89
Interes
~ legitim public – 11
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 181
Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie – 9, 13, 19, 31, 33-35, 38, 39, 42, 43,
85, 87, 89, 91, 95-99, 102-105, 108-111, 118-120, 123, 124, 135,
138, 140, 141, 143, 149, 166, 168, 169
Îndeplinirea unui act – 20, 22, 25, 32, 37, 41, 89, 103, 104, 107,
115-117, 121, 163
Judecător – 11, 13, 25, 31, 34-37, 39-41, 87, 91, 95, 96, 98, 99, 119, 120,
166
Judecător-sindic – 169, 171
Jurisprudenţa CEDO – 98
Jurisprudenţa franceză – 6, 23, 24, 27, 29, 41, 42
Jurisprudenţa română – 6, 16, 21, 25, 41
Latură
~ obiectivă – 24-26, 32, 89, 102, 106, 116, 121, 125, 128, 129, 130,
134, 142, 149, 163, 168
~ subiectivă – 32, 33, 104, 110, 122, 128, 130, 134, 141, 142, 149,
151, 156
Legătură de cauzalitate – 124, 130, 134, 159, 162, 164
Legătură de rudenie – 114
Legea nr. 161/2003 – 11, 12, 15, 16, 19, 86, 87, 92, 128, 130, 136, 147,
151
Legea nr. 176/2010 – 13, 140, 141, 160, 161
Lege penală mai favorabilă – 39-41, 43, 94, 95, 97, 105, 107, 108, 111,
115, 117, 128, 140, 142, 149, 160, 161
Legislaţie franceză – 17, 28
Legiuitor – 5, 11, 14, 15, 19, 20, 29, 33, 34, 37, 43, 45, 86, 93, 95, 112,
133, 164, 165, 171
Luare de participaţie – 30
Luare a unei decizii – 10, 15, 16, 21, 24, 26, 28, 30, 35, 37, 44, 86, 87, 90,
92, 128, 129, 156, 159, 163
Norme deontologice – 10
Noţiunea de
~ abatere penală – 98
~ agent public – 91
~ autorităţi publice – 91
~ foloase de orice natură – 166
~ funcţie publică – 172
~ funcţionar public – 13, 91, 101
~ membru al unei adunări publice naţionale – 91
~ profesionist – 43
Obiect
~ juridic – 18, 19, 41
~ juridic principal – 18
~ juridic secundar – 19
~ material – 20, 151
Obligaţii publice – 11
Obţinere
~ a oricărui tip de folos – 137
~ a unor foloase materiale necuvenite – 137
Ofiţer specialist al ISU – 21, 26
Organ de urmărire penală – 38, 39, 88, 95
Raporturi
~ comerciale – 10, 16, 19, 43, 86, 87
~ dintre profesionişti – 43, 44
Răspundere
~ civilă – 45
~ disciplinară – 36
184 | Augustin Lazăr
~ penală – 13-15, 27, 35, 36, 39, 40, 43, 45, 86, 94, 98, 99, 104, 128,
133, 149, 171
Reducere a pedepsei – 120
Relaţii de serviciu – 9, 32, 33, 110, 117, 151
Rudenie – 31, 99, 114
Tentativă – 37
Variantă
~ atenuată a infracţiunii – 20, 24, 37, 38
~ simplă a infracţiunii – 20
Vinovăţie – 32, 34, 89, 122, 127, 130, 135, 136, 138, 151, 165, 167, 171
Conflictul de interese • Teorie şi jurisprudenţă | 185
Cuprins
Cuvânt-înainte .................................................................................................... 5
Foreword .............................................................................................................. 7
Conflictul de interese – o analiză comparativă
Augustin Lazăr .................................................................................................... 9
Index ..................................................................................................................177