VERIFICĂRI STRUCTURI:

- dacă Rapoartele de activitate respectă conţinutul ROF.

- dacă Fişele de post conţin sarcinile şi responsabilităţile stabilite prin ROF.
- dacă a fost respectată concordanţa dintre Statul de Funcţii al structurii şi Fişele
de post individualizate.
- dacă au fost nominalizate prin Fişele de post individualizate persoane
responsabile cu:
- monitorizarea schimbărilor legislative.
- elaborarea Planurilor/Programelor anuale de activitate din structură.
- elaborarea Rapoartelor anuale de activitate la nivel de structură.
- întocmirea şi actualizarea Registrului Riscurilor şi a anexelor acestuia.
- monitorizarea Indicatorilor de performanţă din structură.
- întocmirea Planurilor/Programelor de instruire a personalului din
structură.
- managementul calităţii din structură.
- instruiri SSM.
- situaţii de urgenţă.
- bunurile din structură.
- întocmirea pontajului lunar din structură.
- activitatea de arhivare a dosarelor din structură.
- bazele de date din structură.
- dacă există corelaţia între:
 Regulamentul de Organizare şi Funcţionare al structurii,
 Obiectivele specifice ale structurii,
 Planurile anuale de instruire a personalului,
 Procedurile operaţionale,
 Rapoartele anuale de activitate ale structurii,
 Registrul Riscurilor,
 Indicatorii de performanţă.
- dacă Programele de instruire a personalului cuprind toate tipurile de instruiri şi
a formelor de instruire prevăzute de legislaţia specifică aplicabilă în vigoare.
- dacă există Decizii cu persoanele desemnate cu drept de semnătură pentru
propunerea operaţiunilor privind angajarea şi ordonanţarea cheltuielilor precum
şi certificarea în privinţa realităţii, regularităţii şi legalităţii în structură.
- dacă există Decizii cu drept de semnătură pentru propunerea operaţiunilor
privind lichidarea cheltuielilor (bun de plată) în structură.
- dacă există desemnat înlocuitor al şefului de structură.

Elaborarea obiectivelor specifice cu caracteristici SMART la fiecare structură.

Elaborarea procedurilor de colectare si prelucrare a informaţiilor (Studiu
Preliminar).
RAPORT AUDIT
Metodologia de desfășurare a misiunii de audit: se specifică dacă examinările se
fac în totalitate sau prin sondaj, se oferă detalii privind metodele, tehnicile şi
instrumentele de colectare şi analiză a datelor şi informaţiilor, precum şi a
probelor şi dovezilor de audit.