MINISTERUL JUSTIIEI AL REPUBLICII MOLDOVA

GHID
cu privire la cooperarea juridic internaional Autori: Marian Ana Molcean Alexandru Scobioal-Srcu Diana

Council of Europe Conseil de l'Europe

European Union Union europenne

PROGRAMUL COMUN AL CONSILIULUI EUROPEI I COMISIEI EUROPENE PRIVIND SPORIREA INDEPENDENEI, TRANSPARENEI I EFICIENEI JUSTIIEI N REPUBLICA MOLDOVA

Elaborarea i publicarea Ghidului cu privire la cooperarea juridic internaional a fost realizat cu asistena Programului Comun al Consiliului Europei i Comisiei Europene privind sporirea independenei, transparenei i eficienei justiiei n Republica Moldova.* Programul Comun este adresat necesitilor Republicii Moldova de a implementa i promova reforma justiiei. Scopul Programului Comun include obiectivele Planului de Aciuni Republica Moldova Uniunea European (n cadrul Politicii Europene de Vecintate), precum i cele ale Planului Consiliului Europei de cooperare cu Republica Moldova. Programul Comun urmrete consolidarea autoritii judectoreti prin realizarea unui numr de activiti complexe, avnd ca int prioritile strategice ale politicilor n domeniul justiiei. Obiectivul general al Programului Comun este de a spori independena, transparena i eficiena justiiei n Republica Moldova i de a garanta accesul liber al tuturor cetenilor la justiie, n conformitate cu rigorile statului de drept i cu valorile europene i standardele democratice comune. Calitatea actului de justiie urmeaz a fi mbuntit n continuare, independena judectorilor garantat, iar ncrederea i satisfacia general a beneficiarilor justiiei sporite. Programul Comun aduce sincere mulumiri autorilor pentru colaborare i apreciaz activitatea laborioas, care a dus la elaborarea Ghidului cu privire la cooperarea juridic internaional. Sperm c aceast publicaie va servi att informrii privind competenele i procedurile de urmat n cadrul cooperrii juridice internaionale ce implic exercitarea atribuiilor Ministerului Justiiei al Republicii Moldova, ct i schimbului de informaie i instruirii n domeniul respectiv al dreptului.

*Prezenta publicaie este finanat de Comisia European i Consiliul Europei. Opiniile expuse n publicaie nu reflect n mod necesar poziia oficial a Consiliului Europei sau a Comisiei Europene. Consiliul Europei i Comisia European nu-i asum responsabilitate pentru coninutul publicaiei sau calitatea traducerii. Publicaia se distribuie gratuit instituiilor ce contribuie la nfptuirea justiiei n Republica Moldova, i organizaiilor de diseminare a informaiei i a cunotinelor juridice.

CONINUTUL INTRODUCERE I. ASPECTE CIVILE DE COOPERARE 1. Actele de procedur 1.1. Fundamentul juridic 1.2. Comunicarea de acte judiciare 1.2.1. Modul de legtur 1.2.2. Cererea de asisten juridic internaional 1.2.3. Limba de comunicare 1.2.4. Coninutul i forma cererii 1.2.5. Proba notificrii 1.2.6. Neexecutarea cererii 1.3. Citarea martorilor i experilor 1.4. Comisiile rogatorii internaionale 1.5. Solicitri de informaii i acte extrajudiciare 1.6. Valabilitatea actelor 2. Recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti 2.1. Fundamentul juridic 2.2. Recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti naionale peste hotare i ale celor strine pe teritoriul Republicii Moldova 2.2.1. Modul de legtur 2.2.2. Cererea i condiiile de ntocmire ale acesteia 2.2.3. Actele obligatorii 2.2.4. Procedura de examinare a cererii 2.2.5. Procedura de notificare a solicitantului 2.3. Recunoaterea hotrrilor arbitrale internaionale 2.3.1. Modul de legtur 2.3.2. Cererea i condiiile de ntocmire ale acesteia 2.3.3. Actele obligatorii 2.3.4. Procedura de recunoatere 2.3.5. Procedura de notificare a solicitantului 2.4. Executarea hotrrilor judectoreti strine i hotrrilor arbitrale internaionale pe teritoriul Republicii Moldova 2.4.1. Emiterea titlului executoriu 2.4.2. Autoritatea competent de executare 2.4.3. Procedura de executare 3. Starea civil 3.1. Fundamentul juridic 3.2. Solicitarea actelor de stare civil 3.2.1. Modul de legtur 3.2.2. Procedura de solicitare a actelor de stare civil 3.2.3. Limba de comunicare 3.2.4. Solicitanii i actele care pot fi solicitate 3.3. Coninutul i forma cererii 3.4. Extrasele multilingve n contextul european 7 9 9 9 10 10 10 11 11 12 12 12 13 13 14 14 14 15 15 16 16 17 18 18 18 18 19 19 20 20 20 21 21 21 21 22 22 23 23 24 24 25
3

4. Materia succesoral 4.1. Fundamentul juridic 4.2. Modul de legtur i limba de comunicare 4.3. Cererea i condiiile de ntocmire ale acesteia 4.4. Volumul asistenei 4.5. Procedura de executare 5. Pensia alimentar 5.1. Fundamentul juridic 5.2. Desemnarea instituiilor intermediare i transmitoare 5.2.1. Funciile instituiilor intermediare 5.2.2. Limba de comunicare 5.3. Obinerea pensiei de ntreinere 5.3.1. Procedura intern 5.3.2. Cererea i mijloacele de prob 5.3.3. Hotrrea judectoreasc 5.3.4. Comisiile rogatorii 5.4. Transmiterea dosarului 5.5. Cheltuieli 6. ncuviinarea adopiei 6.1. Fundamentul juridic 6.2. Procedura 6.3. Practica curent II. ASPECTE PENALE DE COOPERARE 1. Actele de procedur 1.1. Fundamentul juridic 1.2. Comunicarea de acte judiciare 1.2.1. Modul de legtur 1.2.2. Cererea de asisten juridic internaional 1.2.3. Limba de comunicare 1.2.4. Termenele notificrii 1.2.5. Coninutul, condiiile i forma cererii 1.2.6. Proba notificrii 1.2.7. Neexecutarea cererii 1.3. Citarea martorilor i experilor 1.4. Comisiile rogatorii internaionale (audierea prin tele-conferin) 1.5. Solicitri de informaii (cazier judiciar) 1.6. Fora probant a actelor 2. Transferul persoanelor condamnate 2.1. Fundamentul juridic 2.2. Procedura transferului persoanelor condamnate 2.2.1. Iniierea procedurii de transfer 2.2.2. Solicitri de informaii i rspunsuri 2.2.3. Procedura de soluionare a transferului 2.2.4. Consimmntul expres al condamnatului 2.2.5. Cazurile de refuz

26 26 26 26 27 27 28 28 29 29 29 30 30 31 32 32 32 32 32 33 33 33 34 34 34 35 35 37 37 37 38 38 38 39 40 41 42 42 42 42 42 43 44 46 46
4

2.2.6. Suspendarea i ncetarea procedurii de transfer 2.2.7. Cheltuielile legate de transfer 2.2.8. Efectele transferului 2.3. Graierea i amnistia 2.4. Tranzitul 3. Extrdarea 3.1. Fundamentul juridic 3.2. Condiiile de extrdare privitoare la: 3.2.1. persoane 3.2.2. fapte 3.2.3. pedeaps 3.2.4. competen 3.2.5. procedur 3.3. Procedura extrdrii: extrdarea din/de ctre Republica Moldova 3.3.1. Modul de legtur 3.3.2. Cererea i documentele pertinente 3.3.3. Concurs de cereri 3.3.4. Limba de comunicare 3.3.5. Procedura de tratare a cererilor 3.3.6. Arestul provizoriu 3.3.7. Extrdarea simplificat din RM 3.3.8. Opunerea la extrdare a persoanei a crei extrdare se cere din RM 3.4. Efectele extrdrii 3.4.1. Predarea persoanei extrdate de ctre RM 3.4.2. Amnarea extrdrii i predarea temporar de ctre RM 3.4.3. Preluarea persoanei extrdate n RM 3.4.4. Regula specialitii 3.5. Reextrdarea 3.6. Tranzitul 3.7. Cheltuieli 4. Transferul de proceduri penale 4.1. Fundamentul juridic 4.2. Preluarea de proceduri n materie penal 4.2.1. Modul de legtur 4.2.2. Temeiuri de preluare a cauzei penale de ctre RM 4.2.3. Refuzul de preluare a cauzei penale de ctre RM 4.2.4. Cererea coninut i form 4.2.5. Limba de comunicare 4.2.6. Procedura de preluare a cauzei penale n RM 4.2.7. Transmiterea procedurilor represive ctre autoritile strine 4.3. Efectele transferului procedurilor penale 4.4. Valabilitatea actelor 4.5. Cheltuieli 5. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine 5.1. Fundamentul juridic 5.2. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine pe teritoriul Republicii Moldova

47 47 48 48 48 49 49 50 50 50 51 51 52 52 53 53 54 54 54 55 55 56 57 57 57 57 58 58 58 58 59 59 59 60 60 60 61 61 61 61 62 62 62 63 63 63
5

5.2.1. Modul de legtur i limba de comunicare 5.2.2. Procedura de recunoatere i executare 5.2.3. Efectele recunoaterii 5.2.4. Aspecte specifice ale recunoaterii i executrii hotrrilor penale naionale peste hotarele Republicii Moldova 5.2.5. Tranzitul 5.3 Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine n partea ce ine de aciunea civil ANEXE: Lista abrevierilor Flowchat-uri cu cele mai frecvente proceduri Anexa 1 Anexa 2 Anexa 3 Anexa 4 Informaii utile referitoare la conveniile i tratatele n domeniu la care Republica Moldova este parte

63 64 66 66 67 67 68 68 69 69 69 70 70 71

INTRODUCERE

n starea actual de dezvoltare a societii contemporane colaborarea internaional n diverse domenii ntre statele suverane i egale n drepturi devine o realitate incontestabil, impus de necesiti obiective. Principiul cooperrii este astzi unanim admis n raporturile dintre state, contribuind la cunoaterea reciproc ntre naiuni, la asigurarea progresului i dezvoltrii, la consolidarea unei pci durabile i realizarea armonizrii juridice. Republica Moldova nu este n afara acestor preocupri i procese, ci, dimpotriv, pe parcursul anilor, a reuit s-i creeze o anumit imagine pe plan internaional, devenind membr a numeroaselor organizaii, cum ar fi Organizaia Naiunilor Unite, Consiliul Europei, Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa, Organizaia Cooperrii Economice a Mrii Negre, Procesul de cooperare n Europa de Sud-Est, Comunitatea statelor Independente. Interesat s-i armonizeze legislaia i modul de nfptuire a justiiei la standardele europene Republica Moldova clar i-a proiectat vectorul spre o integrare european, exprimndu-i consimmntul de a fi parte la cvasi-totalitatea instrumentelor internaionale n materia asistenei juridice internaionale. Acest fapt a sporit consolidarea politicii sale de larg dezvoltare a relaiilor de colaborare cu toate rile lumii, de promovare a unui climat de pace i securitate, de reprimare a oricror forme de criminalitate i fraud a legii. Contribuia practicii noastre convenionale la practica general n materia asistenei juridice reflect i subliniaz nc o dat dorina Republicii Moldova de a dezvolta progresiv relaiile de colaborare juridic cu alte state, de a contribui la schimbul mutual c ntre state i la aprarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului. Pe de alt parte, odat cu extinderea fundamentului juridic n baza cruia se realizeaz cooperarea n domeniul acordrii asistenei juridice internaionale de ctre Republica Moldova, inevitabil s-a lrgit spectrul i volumul asistenei care poate fi pretins a fi prestat. n plus, posibilitile de cooperare internaional n domeniul asistenei juridice internaionale s-au diversificat: au aprut noi iniiative de coordonare la nivel european a problematicii transfrontaliere, iar construcia comunitar s-a mbogit cu noi instituii cum este, de exemplu, Eurojust-ul, care contribuie la mbuntirea cooperrii ntre autoritile competente ale statelor-membre, n special prin facilitarea examinrii solicitrilor de asisten juridic reciproc la nivel european i a cererilor de extrdare. Prin urmare, dat fiind faptul c asistena juridic internaional reprezint un sistem de metode organizaional-juridice aprute n cadrul relaiilor internaionale, prin intermediul cruia se realizeaz colaborarea dintre state n domeniul acordrii asistenei juridice reciproce n relaiile civile, familiei, muncii, sociale sau penale, susceptibile s afecteze interesele persoanelor fizice sau juridice ceteni a unui stat contractant pe teritoriul altuia, instituia reclam profesioniti calificai, deoarece realizarea cu succes a solicitrilor de asisten va determina n ultim instan prestana, imaginea i gradul culturii juridice n statul nostru. n mare parte, terminologia juridic utilizat este specific, iar procedura se dovedete a fi deseori complex. Situaia pare a fi simpl cnd exist o baz juridic foarte clar, unic i exact, dar lucrurile se complic atunci cnd exist un concurs de reglementri internaionale, care s-ar putea s nu concilieze cu o uzan stabilit la nivel bilateral sau sancionat printr-o lege intern.
7

De altfel, noiunea de asisten juridic internaional mbrac dou accepiuni: o accepiune mai restrns, aa-numita asisten juridic cu caracter judiciar, prin care se nelege asistena pe care organele judiciare din diferite state i-o acord n cursul procesului judiciar i care se manifest n mod obinuit prin efectuarea sau trimiterea actelor procedurale devenite necesare n cadrul acelui proces; i o accepiune mai larg, prin care se nelege orice asisten juridic oferit. De aici, cel mai adesea i o terminologie diferit: asisten judiciar pentru prima accepie i asisten juridic pentru cea de-a doua. n fine, dificultatea cotidian cu care se confrunt funcionarii instituiilor responsabile de prestarea asistenei const n lrgirea cercului solicitanilor i destinatarilor cooperrii juridice internaionale: tot mai multe tratate internaionale autorizeaz persoanele fizice i juridice s reclame direct n state strine asisten juridic, ceea ce impregneaz tot mai mult activitatea prin sarcina n plus de consiliere. Pentru toate aceste raionamente, un ghid n materia asistenei juridice internaionale ar veni s rezolve aceste preocupri i s adopte o atitudine pragmatic care ar facilita coerena, eficiena i buna desfurare a cooperrii internaionale. Acest ghid este conceput n ideea elucidrii procedurii derulrii cooperrii internaionale pentru acordarea asistenei juridice internaionale, tratat n accepiune larg, care include att aspecte civile de cooperare ct i cele penale. La elaborarea ghidului s-a inut cont de cele mai solicitate segmente ale cooperrii, integrate n dou mari compartimente: aspecte civile - care cuprind actele de procedur, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti, actele de stare civil, materia succesoral, obinerea pensiei alimentare i ncuviinarea adopiei; i penale actele de procedur, transferul persoanelor condamnate, extrdarea, transferul de proceduri penale, recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine. Fiecare aspect tratat, evoc fundamentul juridic potrivit cruia se realizeaz asistena, modul de legtur ntre autoritile responsabile, limba de comunicare, coninutul i forma cererii de solicitare a asistenei i procedura propriu-zis de examinare a solicitrilor. n fine, precizm c aspectele descrise reflect doar procedura ce implic competena funcional a Ministerului Justiiei a Republicii Moldova, celelalte aspecte inerente competenei altor autoriti centrale responsabile cum ar fi Procuratura General, Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene sau Ministerul Afacerilor Interne au fost invocate doar pentru completarea finalitii procesului de cooperare ce atinge funcionalitatea Ministerului Justiiei.

I. ASPECTE CIVILE DE COOPERARE 1. Actele de procedur 1.1. Fundamentul juridic Fundamentul juridic privind acordarea asistenei juridice n materie civil referitoare la actele de procedur l constituie conveniile internaionale multilaterale i bilaterale la care Republica Moldova este parte1, precum i legislaia naional pertinent2. Conveniile multilaterale: - Convenia privind procedura civil din 01.03. 1954, Haga, Convenia privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale, din 22.01.1993, Minsk, Convenia european n domeniul informaiei cu privire la dreptul strin din 07.06.1968, Londra, Convenia civil privind corupia din 04.11.1999, Strasbourg.

Conveniile bilaterale: - Tratatul ntre RM i Republica Lituania cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 09.02.1993, - Tratatul ntre RM i Republica Leton cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 14.04.1993, - Tratatul ntre URSS i Republica Socialist Cehoslovac privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, din 12.08.1982, tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica Ceh, - Tratatul ntre URSS i Republica Popular Ungar privind acordarea asistenei juridice n materie civil, familial i penal din 15.07.1958 i Protocolul la acesta din 19.10.1971, tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica Ungaria, - Tratatul ntre RM i Romnia privind asistena juridic n materie civil i penal din 06.07.1996, - Acordul ntre RM i Republica Turcia cu privire la asistena juridic n materie civil, comercial i penal din 22.05.1996, - Tratatul ntre RM i Federaia Rus cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 25.02.1993, - Tratatul ntre RM i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i penal din 13.12.1993, - Tratatul ntre RM i Republica Azerbaidjan cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 26.10.2004. Trebuie s menionm c dispoziiile tratatelor internaionale la care RM este parte, precum i alte obligaii internaionale ale acesteia au prioritate n raport cu dispoziiile legislaiei naionale. Dac RM i statul strin solicitat/solicitant sunt pri contractante ale mai multor tratate internaionale care reglementeaz proceduri de asisten juridic similare, i dac ntre prevederile acestor tratate exist careva divergene sau
Informaia complet referitoare la toate tratatele internaionale la care se face trimitere n ghid se regsete n anex, iar textul propriu-zis, tradus n limba de stat este publicat pe site-ul http://www.justice.gov.md/upload/CJI/GHIDUL%20PRIVIND%20COOPERAREA%20JUDICIARA.doc
2 1

Textul tuturor actelor normative de referin n ghid poate fi accesat pe site-ul http://lex.justice.md/ 9

incompatibiliti, se vor aplica prevederile acelui tratat care asigur o protecie mai bun a drepturilor i libertilor omului. Legislaia naional: - CPC, art. 465. 1.2. Comunicarea de acte judiciare Potrivit Conveniei de la Haga privind procedura civil din 1 martie 1954, asistena juridic internaional se va face prin grija autoritii competente conform legilor statului solicitat. ns, la rugmintea instituiei solicitante, instituia solicitat poate aplica normele procesuale ale celei dinti menionate, numai dac acestea nu contravin legislaiei statului solicitat. Comunicarea actelor de procedur constituie un mijloc prin care instana notific prile sau ali participani despre ndeplinirea unor acte procedurale. 1.2.1. Modul de legtur Conform instrumentelor internaionale n materie civil, cererile de asisten juridic se adreseaz prin intermediul autoritii centrale, care, n spe, este Ministerul Justiiei i/sau prin intermediul reprezentanelor diplomatice. n aceast ordine de idei, la primirea actelor de la instana de judecat, dup controlul de regularitate internaional, MJ le va putea trimite, dup caz, n funcie de existena i prevederile unui instrument internaional: fie autoritii centrale competente din statul solicitat, fie misiunii diplomatice a RM, prin intermediul MAEIE. Aceeai situaie este valabil pentru cazul cnd RM este statul solicitat. MJ ndat ce va primi o cerere de acordare a asistenei juridice, va purcede la acelai control riguros al actelor anex i, n caz pozitiv, o va expedia judectoriei n a crei raz teritorial locuiete sau i are sediul destinatarul. n funcie de modul de parvenire a cererii, dovada nmnrii va fi transmis de ctre MJ, pe aceeai cale. n cazul n care o cerere de acordare a asistenei juridice este transmis direct autoritilor judectoreti sau altor autoriti, acestea din urm vor fi n drept s le execute numai dac autoritile centrale decid astfel. 1.2.2. Cererea de asisten juridic internaional Instana judectoreasc din RM va formula cererea de comunicare n strintate a actelor de procedur, precum i, la apelul MJ, va proceda la comunicarea ctre destinatarul aflat pe teritoriul su a actelor procedurale, transmise n acest scop de statul solicitant, innd cont de prevederile CPC i, mai cu seam, de tratatele internaionale ratificate n acest sens. Actele de procedur sunt, de regul, operaiunile juridice i nscrisurile fcute n cadrul procesului civil, n legtur cu activitatea lor procesual. Acestea sunt: cererile de chemare n judecat, citaiile pentru pri sau martori, hotrrile judectoreti, plata cheltuielilor de judecat etc.

10

1.2.3. Limba de comunicare Un aspect foarte important n procesul de acordare a asistenei juridice internaionale l constituie limba de comunicare. Astfel, cererile de asisten juridic urmeaz a fi formulate n una din limbile prevzute n tratatul internaional aplicabil n relaia cu statul solicitat. De regul, limba de comunicare este fie limba statului solicitat, fie a celui solicitant, n aceast ultim ipotez actele trebuie s fie nsoite de traducerile de rigoare pentru a fi expediate statului solicitat (acceptate, de majoritatea tratatelor i n limba englez sau francez). n cazul Conveniei de la Minsk, al Tratatului ntre RM i Federaia Rus cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, Tratatului ntre RM i Republica Lituania cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal, Tratatului ntre RM i Republica Leton cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal, Tratatului ntre RM i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i penal, Tratatului ntre RM i Republica Azerbaidjan cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, se folosete inclusiv i limba rus. Actele anexate cererii, de asemenea cad sub incidena celor menionate supra. Astfel de reglementri pot fi ntlnite n majoritatea instrumentelor internaionale, amintite ceva mai devreme, care prevd c instituia solicitat nmneaz actele n conformitate cu normele n vigoare ale statului su, dac acestea sunt perfectate n limba lui sau ntr-o limb stabilit de comun acord sau sunt nsoite de traducerile certificate corespunztoare. n caz contrar, ele se nmneaz destinatarului numai dac acesta este de acord s le primeasc. 1.2.4. Coninutul i forma cererii Cererea de acordare a asistenei juridice internaionale n materie civil trebuie s conin informaia referitoare la: - autoritatea de la care eman actul transmis (instituia solicitant), autoritatea creia i este adresat rugmintea (instituia solicitat), tratatul n baza cruia se cere asistena, numele i calitatea prilor (date personale), natura actului respectiv (obiectul cauzei, coninut, circumstane). adresa destinatarului i denumirea actului care urmeaz a fi nmnat (n dublu exemplar, aa cum este prevzut, de exemplu n Convenia de la Haga privind procedura civil sau n Acordul ntre RM i Republica Turcia cu privire la asistena juridic n materie civil, comercial i penal).

n cazul n care nu este cunoscut adresa complet a destinatarului, instituia solicitat ia toate msurile necesare pentru stabilirea ei n conformitate cu legislaia statului pe teritoriul cruia se afl persoana. Cererea trebuie s fie semnat i autentificat prin tampila instanei de judecat competent.

11

1.2.5. Proba notificrii Notificarea de acte procedurale se efectueaz prin simpla lor transmitere de ctre instana de judecat destinatarului. Aa cum am subliniat i mai sus, dac statul solicitant cere n mod expres, comunicarea de acte va fi efectuat n una din formele prevzute de legislaia sa naional pentru nmnri similare, numai dac aceasta nu aduce atingere legislaiei statului solicitat. n ceea ce privete termenele de notificare a actelor procedurale, sfera civil nu acoper acest segment, ele fiind prevzute, eventual, de lex fori. Proba notificrii se va face printr-o dovad semnat de ctre persoana creia i-a fost nmnat actul, autentificat prin tampila instanei de judecat (instana n raza creia destinatarul i are domiciliul), ce conine data nmnrii i semntura judectorului. 1.2.6. Neexecutarea cererii Acordarea asistenei poate fi refuzat dac aceasta cauzeaz prejudicii suveranitii sau securitii statului solicitat, fapt stipulat n absolut toate instrumentele internaionale menionate supra. n toate cazurile cnd o cerere de acordare a asistenei juridice nu poate fi executat de ctre autoritile solicitate, aceasta va informa imediat autoritatea solicitant, indicnd motivele imposibilitii executrii acesteia, restituind actele ce urmau a fi nmnate. 1.3. Citarea martorilor i experilor Dac RM, n calitate de stat solicitant, consider c participarea n persoan a unui martor sau expert n faa instanelor sale judectoreti este deosebit de necesar, trebuie s menioneze acest fapt n cererea de asisten juridic privind nmnarea citaiei. Statul strin solicitat va comunica RM rspunsul martorului sau al expertului i vice-versa. Citaia nu poate conine sanciuni n cazul neprezentrii celui chemat. Martorul citat care se prezint n faa autoritilor centrale ale RM, ca stat solicitant, i refuz a depune mrturie n totalitate sau n parte nu poate fi supus nici unei msuri de constrngere. Din momentul ntiinrii martorului sau expertului despre faptul c prezena sa nu mai este necesar n cadrul unui proces, acesta va trebui s prseasc teritoriul statului solicitant timp de 15 zile, aa cum este prevzut de Convenia de la Minsk privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale din 22 ianuarie 1993, precum i de tratatele bilaterale ncheiate ntre RM i alte state. n acest termen nu este inclus timpul n care martorul sau expertul nu a putut prsi teritoriul statului solicitant din motive ce nu au inut de voina sa. Martorii i experii ce se prezint la solicitare, au dreptul la ndemnizaii, cheltuieli de cltorie i de edere sau la garaniile privind restituirea acestor cheltuieli. Experii mai au dreptul la recuperarea onorariului pentru efectuarea expertizei.

12

1.4. Comisiile rogatorii internaionale n materie civil, autoritatea judiciar a unui stat va putea, conform prevederilor legislaiei sale, s se adreseze, prin comisie rogatorie, autoritii competente a unui alt stat pentru a-i cere s fac, n limita competenei sale, fie un act de cercetare, fie alte acte judiciare. Comisia rogatorie reprezint o procedur utilizat pentru administrarea unor dovezi de ctre o alt instan strin dect acea care judec fondul litigiului. Prin urmare, este o form de asisten juridic internaional care const n mputernicirea pe care o instan judectoreasc competent dintr-un stat o acord unor autoriti similare din alt stat pentru a ndeplini n locul i n numele su activiti procesuale referitoare la un anumit proces civil. Instana strin delegat este obligat s ndeplineasc sarcina ce i-a fost ncredinat, conform legislaiei sale i a tratatelor internaionale n vigoare. Ea nu trebuie s depeasc limitele delegaiei primite, fiind obligat s administreze doar proba precizat de instana care a dispus delegarea. Daca autoritatea solicitant cere, ea va fi informat asupra datei i locului unde se va proceda la luarea msurii solicitate, cu scopul ca partea interesat s fie n stare s o asiste. Executarea comisiei rogatorii poate fi refuzat, atunci cnd statul pe teritoriul cruia executarea urmeaz s aib loc, consider c aceasta este de natur s-i afecteze suveranitatea sau securitatea. Autoritatea judiciar care procedeaz la formularea sau/i executarea unei comisii rogatorii va aplica toate condiiile de coninut i form descrise anterior, cu meniunea de a preciza proba care urmeaz a fi administrat n termeni ct mai amnunii. Modul de legtur i limba utilizat, de asemenea cad sub incidena celor menionate n cadrul abordrii subiectului notificrii de acte procedurale. Proba interogrii se va face printr-un proces-verbal de interogare semnat de ctre persoana creia i-au fost adresate ntrebrile de rigoare, care trebuie s conin toate cele expuse n cadrul edinei de judecat, precum i, n mod obligatoriu urmeaz a fi autentificat prin tampila instanei de judecat, indicnd data nmnrii i semntura judectorului. n toate cazurile n care comisia rogatorie nu este executat de ctre autoritatea solicitat, aceasta va informa imediat autoritatea solicitant, indicnd motivele neexecutrii. 1.5. Solicitri de informaii i acte extrajudiciare Potrivit reglementrilor instrumentelor bi- i multilaterale n materie civil la care RM este parte, instituiile de justiie centrale, ntr-un raport de cooperare internaional, i transmit reciproc, la cerere, informaii despre legislaia n vigoare sau cea care a acionat pe teritoriul statelor lor, precum i despre practica aplicrii ei de ctre instituiile de justiie. n lumina Conveniei europene n domeniul informaiei cu privire la dreptul strin din 07.06.1968 de la Londra, statele se angajeaz s-i furnizeze informaii cu privire la dreptul intern n materie civil i comercial, precum i n materie de procedur civil i comercial.
13

Convenia de la Minsk stipuleaz c un stat poate solicita altui stat, n conformitate cu legislaia sa stabilirea adreselor persoanelor ce domiciliaz pe teritoriul su, dac aceasta se cere pentru exercitarea drepturilor cetenilor si. n acest context, statul solicitant comunic datele de care dispune, pentru stabilirea adresei persoanei indicate n cerere. n aceeai ordine de idei, n cadrul acordrii asistenei juridice internaionale, statele se oblig s expedieze mutual, la cerere, acte cu privire la studii, activitatea de munc i alte documente, care se refer la drepturile personale i interesele patrimoniale ale cetenilor statului solicitant i a altor persoane, ce i au domiciliul pe teritoriul ei. 1.6. Valabilitatea actelor n conformitate cu unele izvoare internaionale amintite pe parcursul acestui capitol, actele care au fost ntocmite sau certificate de ctre instituiile de justiie sau de o persoan oficial de pe teritoriul unui stat, n limitele competenei lor i n forma stabilit i certificat cu sigiliu cu blazon, sunt valabile pe teritoriul celorlalte state fr o alt legalizare. Tot n acest context, actele care pe teritoriul unui stat sunt recunoscute ca oficiale, au pe teritoriul celuilalt stat aceeai for probant. Conchidem prin a meniona c acordarea asistenei juridice internaionale nu implic pentru statul solicitant anumite cheltuieli. Prin urmare, statul solicitat nu va cere restituirea cheltuielilor ce in de acordarea asistenei juridice. Fiecare stat suport toate cheltuielile ce in de acordarea asistenei juridice pe teritoriul su de unul singur. 2. Recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti 2.1. Fundamentul juridic Fundamentul juridic privind acordarea asistenei juridice n materia recunoaterii i executrii hotrrilor judectoreti l constituie conveniile internaionale multilaterale i bilaterale la care RM este parte, precum i legislaia naional pertinent. Conveniile multilaterale: - Convenia privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate din 20.06.1956, New-York, - Convenia privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale, din 22.01.1993, Minsk, - Convenia privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine din 10.06.1958, New-York. Conveniile bilaterale: - Tratatul ntre RM i Republica Lituania cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 09.02.1993, - Tratatul ntre RM i Republica Leton cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 14.04.1993, - Tratatul ntre URSS i Republica Socialist Cehoslovac privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, din 12.08.1982, tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica Ceh, - Tratatul ntre URSS i Republica Popular Ungar privind acordarea asistenei juridice n materie civil, familial i penal din 15.07.1958 i Protocolul la acesta din 19.10.1971, tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica Ungaria,
14

Tratatul ntre RM i Romnia privind asistena juridic n materie civil i penal din 06.07.1996, Acordul ntre RM i Republica Turcia cu privire la asistena juridic n materie civil, comercial i penal din 22.05.1996, Tratatul ntre RM i Federaia Rus cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 25.02.1993, Tratatul ntre RM i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i penal din 13.12.1993, Tratatul ntre RM i Republica Azerbaidjan cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 26.10.2004.

Legislaia naional: - CPC, titlul IV, - CE, art. 54. Legea cu privire la arbitrajul comercial internaional nr. 24-XVI din 22 februarie 2008.

2.2. Recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti naionale peste hotare i ale celor strine pe teritoriul Republicii Moldova 2.2.1. Modul de legtur Modalitatea de transmitere a cererii de recunoatere i executare a hotrrilor judectoreti peste hotare depinde de instrumentul internaional la care se face trimitere n aceast cerere. Prin urmare pot fi identificate trei practici de depunere a cererii privind executarea i recunoaterea hotrrilor judectoreti, prevzute n conveniile bilaterale la care RM este parte. Prima modalitate poate fi observat n tratatele privind asistena juridic ncheiate cu Azerbaidjan, Federaia Rus, Lituania i Letonia. Potrivit acestor tratate cererea privind recunoaterea i executarea hotrrii urmeaz a fi depus la organul de justiie care a examinat cauza n prima instan. Aceast instan, la rndul su transmite cererea cu toate materialele anexate ctre autoritatea central, care n cazul RM este Ministerul Justiiei. Ministerul Justiiei examineaz setul de materiale n partea ce ine de corespunderea acestuia cu prevederile instrumentelor internaionale n domeniu i, dup caz, l transmite autoritii centrale ale statului pe teritoriul cruia se pretinde executarea sau l remite instanei iniiatoare pentru efectuarea rectificrilor ce se impun. A doua modalitate, este prevzut de Convenia de la Minsk din 22 ianuarie 1993 i tratatele ncheiate cu Romnia i Ucraina. Modalitatea n cauz presupune dreptul persoanei interesate de a adresa cererea att instanei care a pronunat cauza n prima instan, ct i instanei de judecat strine, competent de a se pronuna asupra recunoaterii i executrii hotrrii. La fel, atragem atenia asupra celor indicate n tratatele ncheiate de ctre URSS cu Republica Popular Ungar i Republica Socialist Cehoslovac, care prevd posibilitatea depunerii cererii direct ctre instana competent a statului strin, doar n cazul n care persoana respectiv i are domiciliul pe teritoriul acestuia. Modalitile indicate mai sus, presupun transmiterea obligatorie a cererilor prin intermediul autoritilor centrale. A treia situaie este specific Acordului ntre RM i Republica Turcia privind asistena juridic n materia civil, comercial i penal, semnat la Ankara la 22 mai 1996. n
15

baza acestui instrument cererea se adreseaz organului ce a pronunat hotrrea, care o transmite autoritii centrale. Ministerul Justiiei, n calitate de autoritate central, transmite aceast cerere, utiliznd calea diplomatic, autoritii centrale a celeilalte Pri, ultima expediind cererea organului nemijlocit competent asupra examinrii admisibilitii acesteia. n cazul n care executarea hotrrii este solicitat n baza principiului de reciprocitate, fapt care presupune lipsa unui instrument la care sunt pri ambele state, cererea este transmis pe cale diplomatic, pentru a reduce riscul adresrii unui organ nepotrivit. 2.2.2. Cererea i condiiile de ntocmire ale acesteia Potrivit celor indicate n CPC al RM, o hotrre judectoreasc strin care nu a fost executat benevol poate fi pus n executare pe teritoriul RM, n baza cererii creditorului. n cererea respectiv urmeaz a fi indicate urmtoarele: - numele sau denumirea creditorului, precum i al reprezentantului dac cererea se depune de acesta, domiciliul (reedina) ori sediul; - numele sau denumirea debitorului, domiciliul (reedina) ori sediul; - solicitarea ncuviinrii executrii silite a hotrrii, termenul de la care se cere executarea hotrrii. La fel, n vederea soluionrii rapide i juste a cauzei, n cerere se indic numerele de telefon, faxul, pota electronic, alte date. La ntocmirea cererii de recunoatere i executare a hotrrii strine pe teritoriul RM sau a unei hotrri naionale pe teritoriul altui stat, urmeaz s se in cont i de prevederile tratatelor bilaterale (dac asemenea exist) sau multilaterale, dac ambele ri sunt pri la ele. n principiu, subliniem faptul c instrumentele internaionale n domeniu, la care RM este parte, nu se refer expres la careva condiii sau elemente obligatorii pe care cererea trebuie s le ntruneasc. n acelai timp, unele tratate bilaterale (ncheiate cu Lituania, Letonia, Federaia Rus, Azerbaidjan, precum i tratatul ncheiat ntre URSS i Republica Socialist Cehoslovac) stabilesc c coninutul cererii de recunoatere i executare a hotrrii este determinat de legislaia statului pe teritoriul cruia se pretinde executarea. Aproape toate tratatele bilaterale n domeniu, la fel ca i Convenia din 22 ianuarie 1993 prevd c cererea se ntocmete n limba oficial a statului unde a fost pronunat hotrrea, cu traducerea acesteia n limba oficial a statului pe teritoriul cruia hotrrea urmeaz a fi executat. n unele cazuri iniiatorul are dreptul s fac traducerea n limba rusa (Convenia din 22 ianuarie 1993) i/sau englez (Letonia i Lituania). 2.2.3. Actele obligatorii n conformitate cu dispoziiile art. 469 din Codul de Procedur Civil la cererea adresat autoritilor moldoveneti se anexeaz actele cerute de tratatul internaional pertinent la care RM este parte. Dac n tratatul internaional nu sunt indicate astfel de acte, la cerere se anexeaz: - copia hotrrii judectoreti strine, ncuviinarea executrii creia se cere, legalizat de judecat prin aplicarea semnturii judectorului i tampilei instanei de judecat;
16

actul oficial care confirm rmnerea definitiv a hotrrii judectoreti strine, conform legii statului n care s-a emis, dac faptul acesta nu rezult din hotrre; actul care confirm c partea mpotriva creia s-a emis hotrrea, dei a fost notificat legal, nu a participat la proces; actul care confirm gradul de executare a hotrrii pe teritoriul statului unde a fost pronunat hotrrea.

Toate actele indicate mai sus urmeaz sa fie nsoite de traduceri n limba oficial a RM autorizate i supralegalizate3. Tratatele internaionale n domeniu se refer, practic, la aceeai list de acte. Prin urmare, la solicitarea recunoaterii i executrii unei hotrri naionale pe teritoriul unui alt stat, ar putea fi urmate aceleai condiii i proceduri care sunt indicate mai sus. 2.2.4. Procedura de examinare a cererii Potrivit legislaiei procesual civile, recunoaterea i executarea unei hotrri strine pe teritoriul RM, este pasibil de realizare doar n baza ncuviinrii date de curtea de apel de drept comun n a crei circumscripie urmeaz s se efectueze executarea sau, n cazul n care domiciliul sau sediul debitorului nu este cunoscut, la locul de aflare a bunului acestuia. Hotrrea poate fi naintat spre executare doar n termen de trei ani de la data rmnerii ei definitive, potrivit legii statului n care a fost pronunat. Sub rezerva verificrii condiiilor prevzute de lege pentru ncuviinarea executrii hotrrii judectoreti strine, instana judectoreasc din RM nu poate proceda la reexaminarea fondului hotrrii judectoreti strine i nici la modificare ei. Tratatele bi- i multilaterale, la care RM este parte, conin doar reglementri generale referitoare la procedura de examinare a cererilor, cum ar fi: tipul hotrrilor pasibile de recunoatere i executare, tipul hotrrilor care se execut fr procedur special, cazurile n care se poate refuza recunoaterea i executare .a. Unele instrumente internaionale (de ex. Convenia din 22 ianuarie 1993) prevd c modalitatea de executare silit se stabilete conform legislaiei naionale a statului de executare. Aproape toate tratatele se refer la posibilitatea recunoaterii pe teritoriul altor pri, fr vreo procedur special, a hotrrilor emise de instanele judectoreti (inclusiv hotrrile organelor de tutel i curatel, instituiilor de stare civil) ale fiecrei pri, care au intrat n vigoare i, reieind din caracterul lor, nu necesit a fi executate.

Termenul de supralegalizare aici i n continuare, cu excepia actelor de stare civil, nu trebuie neles n sensul Conveniei de la Haga din 05.10.1961 cu privire la Apostil. Supralegalizarea se refer eventual la semntura judectorului i tampila instanei, atunci cnd traducerea actului se realizeaz n cadrul instanei judiciare, iar dac actul este produs n limba de referin de ctre judector (de exemplu n limba rus, pentru cazurile Ucrainei, Belorusiei sau Rusiei), el trebuie semnat de judector i autentificat prin tampila instanei. Hotrrile judectoreti care au mai multe file trebuie numerotate i cusute, iar pe verso, pe locul cusut se indic numrul filelor i se aplic cu acuratee tampila instanei judiciare astfel nct s fie vizibil. 17

Fiecare instrument internaional (la fel ca i legislaia naional a RM) n materia recunoaterii i executrii hotrrilor strine stabilete condiii, n limita crora, instana de judecat este n drept de a refuza ncuviinarea executrii. Urmare a examinrii cererii de recunoatere i executare a hotrrii strine, parvenite n adresa sa, instana emite un act judectoresc (ncheiere n cazul RM), privind admiterea sau respingerea acesteia. n dependen de specificul legislativ al fiecrei ri, ncheierea privind recunoaterea i executarea unei hotrri strine poate fi contestat. 2.2.5. Procedura de notificare a solicitantului De regul, iniiatorului procedurii i se aduce la cunotin despre rezultatele examinrii cererii pe aceeai cale pe care ultima a parvenit. Suplimentar, iniiatorului procedurii i se remite originalul sau o copie certificat a actului prin care a fost ncuviinat sau refuzat executarea hotrrii. Termenul redactrii i emiterii actului respectiv este prevzut de legislaia fiecrui stat n parte. n cazul RM, copia ncheierii judectoreti se expediaz de judecat creditorului i debitorului n termen de trei zile de la data pronunrii. 2.3. Recunoaterea hotrrilor arbitrale internaionale 2.3.1. Modul de legtur Modul de legtur n cazul recunoaterii i executrii hotrrilor arbitrale, la fel ca i restul compartimentelor din prezentul capitol se caracterizeaz printr-un grad foarte sczut al reglementrii. Astfel, Convenia pentru recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrale strine, ncheiat la New-York la 10 iunie 1958, fiind un instrument internaional de baz care reglementeaz acest domeniu, nu conine prevederi referitoare la modul de transmitere a cererilor de recunoatere i executare a acestui tip de hotrri. n partea ce ine de acordurile bilaterale n domeniu, subliniem c referire la hotrrile arbitrale se face doar n cele ncheiate cu Turcia i Romnia. Potrivit, acordurilor respective, cererile n privina hotrrilor arbitrale se transmit n acelai mod ca i hotrrile pronunate de instanele de drept comun. n pofida lipsei reglementrilor, a fost stabilit o practic potrivit creia cererile de acest gen se depun autoritii centrale, care n cazul RM este Ministerul Justiiei, ultimul transmind acestea organelor competente ale altor state, prin intermediul cii diplomatice. La fel, mai cu seam n cazul statelor CSI, cererile de acest gen des se transmit direct prin intermediul autoritilor centrale. Cu referire la cele indicate n Legea cu privire la arbitrajul comercial internaional nr. 24XVI din 22 februarie 2008, subliniem c n cazul executrii i recunoaterii unei hotrri arbitrale pe teritoriul RM, cererea poate fi depus nemijlocit instanei competente de ctre partea interesat. 2.3.2. Cererea i condiiile de ntocmire ale acesteia Convenia de la New-York nu se refer la careva condiii pe care trebuie s le ntruneasc cererea de recunoatere i executare a hotrrii arbitrale, respectiv acestea pot fi regsite n legislaia intern a fiecrui stat. Prin urmare, art. 475 din CPC stabilete c anumite proceduri referitoare la modul de recunoatere i executare a hotrrilor strine sunt aplicabile i n cazul hotrrilor
18

arbitrale. n aa mod n cererea de recunoatere a hotrrii arbitrale strine, la fel ca i n cererea de recunoatere a unei hotrri pronunate de o instan de drept comun, se indic: - numele sau denumirea creditorului, precum i al reprezentantului dac cererea se depune de acesta, domiciliul (reedina) ori sediul; numele sau denumirea debitorului, domiciliul (reedina) ori sediul; solicitarea ncuviinrii executrii silite a hotrrii, termenul de la care se cere executarea hotrrii.

n cazul Turciei i Romniei, cererea urmeaz s corespund condiiilor generale indicate n acordurile bilaterale ncheiate cu acestea. 2.3.3. Actele obligatorii Potrivit art. 4 al Conveniei de la New-York, odat cu cererea, partea cointeresat urmeaz s prezinte: - originalul hotrrii autentificat n mod cuvenit, sau o copie a acestui original ntrunind condiiile cerute pentru autenticitatea sa; originalul conveniei arbitrale sau o copie ntrunind condiiile cerute pentru autenticitatea sa.

n conformitate cu acelai articol, actele indicate mai sus, n situaia n care nu sunt redactate n limba rii pe teritoriul creia se cere executarea, urmeaz a fi traduse n aceast limb, cu autentificarea traducerii de ctre un notar sau un agent diplomatic. Reglementri similare conine i Legea cu privire la arbitrajul comercial internaional nr. 24-XVI din 22 februarie 2008. Potrivit celor indicate n art. 469 din CPC, actele anexate la cererea de recunoatere i executare a hotrrii arbitrale strine pe teritoriul RM, urmeaz s fie nsoite de traduceri n limba de stat autorizate i supralegalizate. Supralegalizarea nu este necesar n cazul n care prile sunt de acord cu depunerea actelor n copii certificate. 2.3.4 Procedura de recunoatere Potrivit celor indicate n art. 6 din Legea cu privire la arbitrajul comercial internaional nr. 24-XVI din 22 februarie 2008, cererea de recunoatere i executare a unei sentine arbitrale pe teritoriul RM, se depune la Curtea de Apel Economic. n conformitate cu Codul de procedur civil, cererea se examineaz n edina de judecat, cu ntiinarea legal a debitorului despre locul, data i ora examinrii. Sub rezerva verificrii condiiilor stabilite de lege, instana de judecat nu poate proceda la reexaminarea fondului hotrrii arbitrale i nici la modificarea ei. Curtea de Apel Economic, n temeiul Legii nr. 24-XVI din 22 februarie 2008 este n drept s refuze admiterea cererii doar n urmtoarele cazuri: a) la cererea prii mpotriva creia este invocat hotrrea dac aceasta prezint instanei de judecat probe c: - o parte a conveniei de arbitraj, menionate la art.7, se afl n incapacitate sau convenia de arbitraj nu este valabil conform legii creia prile au subordonat-o ori, n lipsa unei indicaii n acest sens, conform legii rii n care a fost pronunat hotrrea;
19

nu a fost informat n modul corespunztor despre desemnarea arbitrilor ori despre procedura arbitral sau, din orice alt motiv justificat, nu a putut s prezinte explicaii; hotrrea a fost pronunat asupra unui litigiu care nu este prevzut de convenia de arbitraj sau care nu se nscrie n prevederile conveniei, sau care conine decizii asupra unor chestiuni ce depesc prevederile conveniei de arbitraj. Dac dispoziiile hotrrii arbitrale referitoare la chestiunile cuprinse n convenia de arbitraj pot fi delimitate de cele care nu sunt incluse n ea, partea hotrrii care conine dispoziii referitoare la chestiunile cuprinse n convenia de arbitraj poate fi recunoscut i executat; constituirea tribunalului arbitral sau procedura arbitral nu corespund conveniei prilor ori, n lipsa unei asemenea convenii, nu sunt conforme legislaiei statului n care a avut loc arbitrajul; hotrrea nu a devenit obligatorie pentru pri sau a fost desfiinat ori executarea ei a fost amnat de o instan de judecat competent a rii n care sau conform legii creia a fost pronunat hotrrea;

b) dac instana de judecat constat c: - n conformitate cu legea RM, obiectul litigiului nu este susceptibil de soluionare prin arbitraj; recunoaterea sau executarea hotrrii arbitrale contravine ordinii publice a RM.

Recunoaterea i executarea sentinei arbitrale se realizeaz prin intermediul emiterii unei ncheieri de ctre Curtea de Apel Economic. n partea ce ine de ncuviinarea executrii sentinelor arbitrale pe teritoriul altor state, subliniem c procedura intern de examinare a cererilor este prevzut de legislaia naional a fiecrui stat n parte. 2.3.5. Procedura de notificare a solicitantului Notificarea despre recunoaterea sau refuzul de a recunoate o hotrre arbitral de ctre instana competent, de regul, se realizeaz pe aceeai cale prin care a parvenit cererea. 2.4. Executarea hotrrilor judectoreti strine internaionale pe teritoriul Republicii Moldova 2.4.1. Emiterea titlului executoriu Potrivit art. 470 din CPC, n temeiul hotrrii judectoreti strine/hotrrii arbitrale strine i ncheierii, rmase irevocabile, de ncuviinare a executrii ei silite, se elibereaz un titlu executoriu, care se expediaz instanei de la locul de executare a hotrrii judectoreti strine. n titlu executoriu se indic att denumirea instanei de judecat strine sau a arbitrajului internaional, ct i denumirea instanei de judecat din RM care a recunoscut i ncuviinat executarea acestei hotrri. i hotrrilor arbitrale

20

2.4.2. Autoritatea competent de executare Executarea silit a documentelor executorii revine Departamentului de executare a Ministerului Justiiei i se efectueaz prin intermediul subdiviziunilor sale teritoriale, denumite oficii de executare. n aa mod, executarea titlului executoriu, emis n baza hotrrii i ncheierii indicate mai sus, ine de competena oficiului de executare n circumscripia cruia i are domiciliul sau sediul debitorul sau oficiul fiscal pe teritoriul cruia este amplasat bunul. 2.4.3. Procedura de executare Potrivit art. 54 din CE, procedura de executare se intenteaz la cererea creditorului urmritor sau la demersul instanei de judecat, prin prezentarea documentului executoriu pentru executare. Executorul judectoresc, n termen de 3 zile de la primirea documentului executoriu, adopt o ncheiere cu privire la primirea sau refuzul de a primi documentul executoriu pentru executare. Ulterior, executorul judectoresc adopt o ncheiere privind intentarea procedurii de executare, care se expediaz creditorului i debitorului n termen de 3 zile. Urmare a acestor proceduri se recurge la executarea silit. 3. Starea civil Asistena juridic internaional, de asemenea, prevede i compartimentul ce ine de transmiterea documentelor privind actele de stare civil. 3.1. Fundamentul juridic Eliberarea actelor de stare civil de ctre autoritile RM i de ctre autoritile statelor strine are loc n baza instrumentelor internaionale la care RM este parte. Trebuie ns s subliniem faptul c acest segment este puin acoperit de instrumentele internaionale n materie, ns suficient pentru acordarea asistenei juridice solicitate. n lipsa unui tratat internaional, poate fi acordat asistena juridic internaional n baza principiului reciprocitii prin intermediul canalelor diplomatice. Convenii internaionale: - Convenia privind procedura civil din 01.03.1954, Haga, art.25, Convenia privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale din 22.01.1993, Minsk, art.14, Convenia nr. 16 a Comisiei Internaionale Stare Civil privind eliberarea extraselor multilingve de pe actele de stare civil din 08.09.1976, Viena, Convenia cu privire la apostil din 05.10.1961, Haga.

Tratate bilaterale: n principiu toate tratatele bilaterale ncheiate de RM cu alte state n domeniul asistenei juridice au clauze referitoare la materia strii civile. Legislaia naional: Legea nr. 100 din 26.04.2001 privind actele de stare civil.

21

3.2. Solicitarea actelor de stare civil Act de stare civil este actul juridic ntocmit sau nscris, potrivit legii, n registrele de stare civil, n scopul de a servi la consemnarea i dovedirea strii civile sau a modificrilor intervenite n starea civil a unei persoane. Asemenea prevederi le putem regsi i la art. 3 din Legea nr. 100 din 26.04.2001 privind actele de stare civil, care spune c actele de stare civil sunt nscrisuri autentice de stat, prin care se confirm faptele i evenimentele ce influeneaz apariia, modificarea sau ncetarea drepturilor i obligaiilor persoanelor i se caracterizeaz statutul de drept al acestora. Sunt recunoscute valabile numai actele de stare civil nregistrate la organele de stare civil. Potrivit Conveniei de la Haga privind procedura civil din 01.03.1954, precum i Conveniei de la Minsk privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale din 22.01.1993, statele se oblig s expedieze una alteia, la cerere, fr plat, certificate de stare civil. Aceleai dispoziii figureaz i n tratatele bilaterale. 3.2.1. Modul de legtur Modul de legtur cu privire la transmiterea actelor de stare civil l regsim n oricare din instrumentele internaionale amintite supra, acesta difereniindu-se n dependen de tratatul n baza cruia se cere un act de stare civil. Dei majoritatea acordurilor bilaterale ncheiate de RM cu alte state prevd c solicitarea actelor de stare civil se efectueaz prin intermediul cilor diplomatice, sunt state care n raport de cooperare cu ara noastr prefer modul direct de transmitere, prin autoritile centrale, acestea fiind, de exemplu, Ucraina i Azerbaidjan, chiar dac tratatul bilateral prevede calea diplomatic. Aceast modalitate de transmitere este stipulat expres numai n Tratatul ntre RM i Federaia Rus cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal i n Tratatul ntre RM i Romnia privind asistena juridic n materie civil i penal, autoritatea central fiind Ministerul Justiiei. Prin semnarea la 28.03.1997 a Protocolului la Convenia privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 22.01.1993, a fost completat art. 14 al Conveniei, care prevede calea de transmitere a actelor de stare civil, ca fiind nemijlocit prin intermediul organelor de nregistrare a actelor strii civile a statelor-pri (Ministerul Dezvoltrii Informaionale n cazul RM), cu ntiinarea ceteanului despre expedierea documentelor. n acest context, o problem ntlnit frecvent n procesul de solicitare a actelor de stare civil este eliberarea actelor sus-menionate, de ctre autoritile strine instituiilor neconstituionale ale asa-numitei republici moldoveneti nistrene, precum i transmiterea acestora, evitnd autoritile centrale constituionale ale RM. n aceast ordine de idei, locuitorii din partea stng a Nistrului se adreseaz oficiilor de stare civil neconstituionale de pe teritoriul transnistrean, care la rndul lor, transmit solicitrile de eliberare a actelor direct oficiilor de stare civil ale autoritilor strine, evitnd, efectiv, calea oficial Ministerul Justiiei i Ministerul Dezvoltrii Informaionale. n rezultatul examinrii cererilor de asisten juridic internaional, autoritile statelor strine transmit actele solicitate, fie autoritilor transnistrene nemijlocit, fie Ministerului Justiiei al RM, n conformitate cu prevederile tratatelor internaionale la care RM este parte.
22

n cadrul MDI exist o list a oficiilor de stare civil subordonate acestuia, abilitate pentru implementarea instrumentelor internaionale sus-menionate. Prin urmare, n legtur cu realizarea drepturilor locuitorilor regiunii transnistrene, MDI a delegat urmtoarele oficii: - OSC Anenii Noi pentru locuitorii din Tiraspol; OSC Criuleni pentru locuitorii din Dubsari i Grigoriopol; OSC Rezina pentru locuitorii din Rbnia; OSC Sntuca pentru locuitorii din Camenca; OSC tefan Vod pentru locuitorii din Slobozia; OSC Varnia pentru locuitorii din Bender.

Respectiv, pentru o colaborare fructuoas n acest sens, locuitorii solicitani trebuie s se adreseze nemijlocit acestor oficii, ntru respectarea instrumentelor internaionale i nlturarea tuturor divergenelor aprute n acest proces. 3.2.2. Procedura de solicitare a actelor de stare civil MDI va ntocmi, la cererea solicitantului, delegaia de transmitere a actelor strii civile, precum i, la apelul Ministerului Justiiei, va proceda la eliberarea actelor susmenionate, ctre statul solicitant, innd cont de prevederile tratatelor internaionale ratificate n acest sens. n aceast ordine de idei, la parvenirea cererii de la MDI, dup un control riguros, Ministerul Justiiei o va putea trimite, dup caz, n funcie de existena i prevederile unui instrument internaional: fie autoritii centrale competente din statul solicitat, fie misiunii diplomatice a RM, prin intermediul MAEIE. Dac se constat neregulariti, Ministerul Justiiei are dreptul de a restitui cererea pentru ntocmirea corespunztoare a ei. Aceeai procedur se aplic i n cazul cnd RM este statul solicitat. Ministerul Justiiei, ndat ce va primi o cerere de acordare a asistenei juridice, va purcede la acelai control riguros al cererii i, n caz pozitiv, o va retrimite Ministerului Dezvoltrii Informaionale. n momentul executrii de ctre organul de stare civil a cererii de acordare a asistenei, n funcie de modul de parvenire a cererii, actele de stare civil vor fi transmise de ctre Ministerul Justiiei, pe aceeai cale. 3.2.3. Limba de comunicare La formularea cererii de asisten juridic, se va folosi una din limbile de comunicare prevzute n tratatul internaional aplicabil n relaia cu statul solicitat. Conform Conveniei de la Minsk privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale din 22.01.1993, n relaiile de cooperare se va folosi limba oficial a statului sau limba rus. Ct ine de tratatele bilaterale, menionm c aici se utilizeaz att limbile oficiale ale statelor solicitante, ct i a celor solicitate. De exemplu, tratatele ncheiate cu Turcia, Letonia i Lituania permit ntocmirea cererilor n limba statului solicitant cu anexarea traducerilor corespunztoare n limba statului solicitat sau n limba englez. n raport cu Ucraina, Azerbaidjan i Federaia Rus se comunic n limba rus.

23

n ceea ce privete termenele de eliberare a actelor de stare civil, sfera civil nu acoper acest segment, ele fiind prevzute, eventual, de lex fori, respectnd sintagma de termen rezonabil. 3.2.4. Solicitanii i actele care pot fi solicitate n majoritatea instrumentelor internaionale este prevzut c instituia solicitat execut o cerere de acordare a asistenei juridice internaionale n conformitate cu normele n vigoare ale statului su. Prin urmare, conform Legii nr. 100 din 26.04.2001 privind actele de stare civil, n caz de deteriorare sau pierdere a certificatului de stare civil, oficiul stare civil sau Arhiva registrelor, identificnd actul de stare civil respectiv, elibereaz un nou certificat cu inscripia "Duplicat". Acesta poate fi eliberat: - titularului actului de stare civil; - membrilor familiei, rudelor decedatului sau altor persoane ndreptite n cazul n care titularul actului de stare civil a decedat; - prinilor, tutorilor sau curatorilor, reprezentantului autoritii tutelare - n cazul n care titularul actului de natere nu a atins vrsta majoratului; - unei persoane ce dispune de procur, autentificat notarial, ce i ofer dreptul de a primi duplicatul respectiv. De asemenea, nu se admite eliberarea de duplicate ale: - certificatului de natere pe numele copilului - prinilor sau unuia dintre prinii copilului, fa de care ei au fost deczui din drepturile printeti; - certificatului de cstorie - persoanelor care sunt divorate sau a cror cstorie a fost recunoscut nul. Persoanelor care sunt divorate sau a cror cstorie a fost recunoscut nul, li se pot elibera, la cerere, extrase de pe actele de stare civil respective. 3.3. Coninutul i forma cererii n linii generale, instrumentele internaionale care reglementeaz acest subiect nu cuprind o asemenea informaie ceea ce ne face s credem, prin analogie, c ea trebuie s respecte ntru totul condiiile unei cereri de acordare a asistenei juridice internaionale cu specificrile ce i revin sferei de acte de stare civil. Prin urmare ea trebuie s conin: - denumirea autoritii de la care eman actul transmis (instituia solicitant), denumirea autoritii creia i este adresat rugmintea (instituia solicitat), tratatul n baza cruia se cere asistena, numele, prenumele, anul naterii i adresa complet a persoanei care solicit actul de stare civil, toate indiciile necesare verificrii unui act de stare civil (localitatea, anul, orice circumstane).

Cererea trebuie s fie semnat i autentificat prin tampila organului competent.

24

n toate cazurile cnd o cerere de acordare a asistenei juridice nu poate fi executat de ctre autoritile solicitate, aceasta va informa imediat autoritatea solicitant, indicnd motivele imposibilitii executrii acesteia. Conform tratatelor ncheiate de RM cu alte state, actele care au fost ntocmite de ctre un organ oficial de pe teritoriul unui stat sunt valabile pe teritoriul celuilalt stat fr o alt legalizare. ns, n aceeai ordine de idei, Legea RM privind actele de stare civil, stipuleaz c certificatele de stare civil eliberate de organele de stare civil ale RM sunt recunoscute pe teritoriul altor state dup respectarea procedurii de supralegalizare a actelor oficiale, dac tratatele internaionale la care RM este parte nu prevd altfel. De asemenea, actele de stare civil eliberate cetenilor strini i apatrizilor de ctre organele competente ale rilor strine, n conformitate cu legile rilor respective, sunt recunoscute valabile n RM dup supralegalizarea lor, dac tratatele internaionale nu prevd altfel. Actele de stare civil ale cetenilor RM ntocmite de ctre organele competente ale rilor strine au for probant n RM numai dac sunt transcrise n registrele de stare civil ale RM. Transcrierea actelor de stare civil i nscrierea meniunilor primite din strintate se efectueaz de ctre oficiile stare civil, cu aprobarea prealabil a Direciei principale stare civil a Ministerul Dezvoltrii Informaionale. Ceteanul RM este obligat s declare transcrierea, n termen de 6 luni de la ntoarcerea n ar sau de la primirea din strintate a certificatului de stare civil ori a copiei sau extrasului de pe actul de stare civil. 3.4. Extrasele multilingve n contextul european O inovaie n domeniul actelor de stare civil este Convenia nr. 16 a Comisiei Internaionale Stare Civil privind eliberarea extraselor multilingve de pe actele de stare civil din 08.09.1976, Viena. Aceasta a fost semnat n scopul instituirii unui cadru reglementar comun privind eliberarea unor extrase de pe actele de stare civil destinate utilizrii n strintate i nlturarea condiiei de supralegalizare a actelor de stare civil. Astfel, aceast Convenie substituie procedura de legalizare i traducere a actelor de stare civil cu una esenial simplificat, rapid, avantajoas att din punct de vedere al timpului, ct i financiar. Aceasta vine a fi o experien noua pentru RM n domeniul strii civile la nivel european. Convenia nu contravine actelor internaionale la care RM este parte i nici legislaiei naionale n vigoare. Pe de alt parte, dac e s abordm n paralel cele dou convenii n domeniu, i anume Convenia de la Haga din 05.10.1961 cu privire la Apostil, aplicabil pe teritoriul RM din 16 martie 2007 i Convenia CIEC privind eliberarea extraselor multilingve de pe actele de stare civil din 8 septembrie 1976, apostila vizeaz un spectru larg de acte oficiale emise de autoritile statale, inclusiv i actele de stare civil, pe cnd Convenia CIEC nr.16 privete doar extrasele de pe actele de natere, deces i cstorie. Conform Conveniei de la Haga din 1961, actul de stare civil pentru a avea for probant n strintate, urmeaz a-i fi aplicat apostila. Apostila, ns, nu libereaz titularul certificatului de obligaia de traducere. Convenia de la Viena nu exclude aplicarea prevederilor Conveniei cu privire la Apostil n privina actelor de stare civil, ci doar ofer o alternativ rapid, actele respective producnd efecte juridice pe teritoriul statului strin fr a necesita o procedur suplimentar de traducere i legalizare. Aderarea la aceast din urm convenie nu este dect lrgirea sferei de integrare activ a RM n spaiul european.

25

4. Materia succesoral 4.1. Fundamentul juridic Printre compartimentele n legtur cu care se realizeaz cooperarea juridic internaional poate fi regsit i materia succesoral. Asistena juridic interstatal n materie se caracterizeaz printr-un grad relativ sczut de reglementare. Convenii internaionale: Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 22 ianuarie 1993.

Convenii bilaterale: Norme referitoare la elementul de extraneitate al materiei succesorale pot fi observate n toate acordurile bilaterale ncheiate de ctre RM n domeniul asistenei juridice internaionale. Legislaia naional: Legea nr. 1453-XV din 8 noiembrie 2002 cu privire la notariat, care conine anumite reglementri aferente procedurii descrise.

4.2. Modul de legtur Modul de legtur i limba de comunicare n asistena referitoare la materia succesoral sunt reglementate prin fiecare instrument bilateral sau regional n mod separat. Cu toate acestea, subliniem existena anumitor practici similare n colaborarea desfurat cu diferite state. Prin urmare, n situaia n care cererea este ntocmit n baza Conveniei din 22 ianuarie 1993, aceasta urmeaz a fi transmis prin intermediul autoritii centrale a statului parte la Convenie care, n cazul dat, este Ministerul Justiiei. Astfel, la ntocmirea unei cereri de asisten juridic n materie succesoral, notarul din RM, urmeaz s transmit aceast cerere Ministerului Justiiei al RM care, dup examinarea acesteia, intervine cu solicitare ctre Ministerului Justiiei al rii respective, n vederea transmiterii acesteia organului nemijlocit competent de executare. Reglementri similare pot fi regsite i n majoritatea acordurilor bilaterale n domeniu, excepie constituind Tratatul ntre RM i Turcia din 22 mai 1996, unde este prescris autoritilor centrale utilizarea cii diplomatice, ceea ce presupune transmiterea cererilor sau documentelor rezultate din executarea acestora prin intermediul misiunilor diplomatice. 4.3. Cererea i condiiile de ntocmire ale acesteia Convenia din 1993 i tratatele bilaterale menionate mai sus nu conin prevederi referitoare la form, coninutul sau condiiile de ntocmire a cererii n materie succesoral. Prin urmare, acestei categorii de cereri i corespund condiiile generale referitoare la toate tipurile de cereri. Astfel, cererea trebuie s conin urmtoarele elemente: - denumirea instituiei solicitante; - denumirea instituiei solicitate;
26

denumirea cauzei n legtur cu care se solicit asistena; numele i prenumele persoanei, n legtur cu care se solicit asistena, inclusiv domiciliul, cetenia, locul i data naterii; pentru persoanele juridice denumirea i sediul lor; coninutul cererii, precum i alte date pertinente, necesare executrii acesteia;

Cererea urmeaz a fi semnat i autentificat cu sigiliului instituiei solicitante. La ntocmirea cererii urmeaz s se in cont de faptul c anumite tratate (de ex. Tratatul ntre RM i Turcia) prevd ntocmirea cererii n dou exemplare. O chestiune important const n faptul c cererea urmeaz a fi adresat organului competent al rii respective, fiind transmis Ministerului Justiiei care, la rndul su, o transmite conform destinaiei. Cu referire la limba de comunicare, menionm c potrivit art. 17 al Conveniei din 1993, n relaiile sale reciproce, instituiile de justiie ale Statelor Contractante folosesc limbile sale oficiale sau limba rus. n cazul acordurilor bilaterale ncheiate cu Letonia, Lituania, Ucraina, Turcia, cererile urmeaz a fi ntocmite n limba statului solicitant cu anexarea traducerilor acestora n limba statului solicitat sau englez (sau rus, n cazul Ucrainei). Tratatele din 15 iulie 1958 i din 12 august 1982 ncheiate ntre URSS cu Republica Popular Ungar i, respectiv, Republica Socialist Cehoslovac, la care RM a devenit parte prin succesiune, prevd utilizarea de ctre organele fiecrui stat parte a limbilor sale oficiale (ungar, slovac, ceh i rus). 4.4. Volumul asistenei Volumul asistenei juridice internaionale n domeniul respectiv nu este limitat, autoritile solicitante (n marea majoritate a cazurilor - notarii) fiind liberi de a se adresa cu cereri ori de cte ori a aprut necesitatea, n legtur cu realizarea competenelor sale. n majoritatea cazurilor, prin intermediul cererilor, se solicit copii de pe documentele din dosarele succesorale deschise pe teritoriul altor state sau informaii despre posibile bunuri care aparineau persoanelor decedate peste hotare. 4.5. Procedura de executare La parvenirea unei cereri de asisten juridic formulat de ctre un notar care activeaz pe teritoriul RM, Ministerul Justiiei o examineaz din punct de vedere a corespunderii acesteia cu prevederile tratatelor internaionale n baza crora ultima a fost ntocmit. n situaia n care corespunde condiiilor, cererea este transmis autoritii centrale a statului de executare, cu solicitarea de a fi transmis organului nemijlocit competent. Dac se constat c nu a fost formulat corespunztor, cererea se remite iniiatorului spre revizuire, fiind indicate neajunsurile. n cazul unei cereri parvenite de la autoritatea central a unui stat strin, Ministerul Justiiei iari recurge la examinarea corespunderii acesteia cu prevederile tratatelor internaionale n baza crora ultima a fost ntocmit i, dup caz, o remite iniiatorului spre revizuire sau o transmite organului competent n vederea executrii. n situaia n care cererea const n solicitarea de informaii n legtur cu un dosar succesoral, deschis pe teritoriul RM, Ministerul Justiiei verific existena acestuia, cu identificarea notarului care l-a deschis, prin intermediul bazei de date administrate de ctre una din subdiviziunile sale Centrul de Informaii Juridice. Procedurile indicate mai sus nu sunt condiionate de respectarea unor termene prestabilite, executarea cererilor urmnd a fi realizat ntr-o perioad rezonabil.
27

5. Pensia alimentar 5.1. Fundamentul juridic Fundamentul juridic privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate, n raport cu RM, l constituie, n linii mari instrumentele internaionale. Conveniile multilaterale: - Convenia privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate, din 20.06.1956, New York, Convenia privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale, din 22.01.1993, Minsk.

Conveniile bilaterale: - Tratatul ntre RM i Republica Lituania cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 09.02.1993, - Tratatul ntre RM i Republica Leton cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 14.04.1993, - Tratatul ntre URSS i Republica Socialist Cehoslovac privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, din 12.08.1982, tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica Ceh, - Tratatul ntre URSS i Republica Popular Ungar privind acordarea asistenei juridice n materie civil, familial i penal din 15.07.1958 i Protocolul la acesta din 19.10.1971, tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica Ungaria, - Tratatul ntre RM i Romnia privind asistena juridic n materie civil i penal din 06.07.1996, - Acordul ntre RM i Republica Turcia cu privire la asistena juridic n materie civil, comercial i penal din 22.05.1996, - Tratatul ntre RM i Federaia Rus cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 25.02.1993, - Tratatul ntre RM i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i penal din 13.12.1993, - Tratatul ntre RM i Republica Azerbaidjan cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 26.10.2004. ns, n msura n care procedura general de recunoatere i executare a fost deja elucidat ntr-un capitol anterior al acestei lucrri, vom rezerva timpul i spaiul pentru abordarea subiectului la nivel de Convenia din 20.06.1956, menionat supra. Legislaia naional: - CPC, art. 39. CF, Titlu IV, cap.12. Legea nr. 88 din 20.04.2006 pentru aderarea RM la Convenia privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate din 20.06.1956, New York.

n lipsa unui tratat internaional, poate fi acordat asistena juridic internaional n baza principiului reciprocitii prin intermediul canalelor diplomatice.

28

5.2. Desemnarea instituiilor intermediare i transmitoare n sensul Conveniei privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate, ncheiat la New York la 20 iunie1956, una sau mai multe autoriti administrative sau juridice urmeaz a fi desemnate n vederea exercitrii pe teritoriul su a funciilor de autoriti transmitoare. n aceeai ordine de idei, va fi desemnat i un organ public sau privat ntru exercitarea funciei intermediare. n temeiul Legii nr. 88 din 20.04.2006 pentru aderarea RM la Convenia privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate, Ministerul Justiiei este desemnat n calitate de autoritate transmitoare i de instituie intermediar. Tot aici se cuvine s menionm c, prevederile Conveniei n spe, pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a RM, se aplic doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile RM. Modalitatea de transmitere a unei cereri pentru recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate n baza tratatelor bilaterale la care RM este parte, este identic cu cea descris la capitolul recunoatere i executare. 5.2.1. Funciile instituiilor intermediare Acionnd n limitele puterilor conferite de ctre creditor, care vor fi explicate un pic mai trziu, instituia intermediar ia, n numele creditorului, toate msurile necesare pentru asigurarea obinerii pensiei de ntreinere. De asemenea, ea trebuie s in la curent autoritatea transmitoare despre mersul cursului unei cereri. Atunci cnd executarea cererii este imposibil, instituia intermediar va comunica motivele imposibilitii i va transmite dosarul autoritii transmitoare. Prin urmare, n calitate de instituie intermediar, MJ va avea atribuii numai n ceea ce privete primirea actelor creditorilor din strintate i, corespunztor, comunicarea rspunsurilor, cu dreptul de a desemna autoritatea tutelar teritorial competent s acioneze n numele creditorului. n calitate de autoritate transmitoare, MJ primete cererea creditorului i actele anexate acesteia, n vederea obinerii pensiei de ntreinere de la debitor i o transmite instanei competente, similar situaiei cnd este vorba de recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate conform prevederilor tratatelor bilaterale ncheiate de RM cu alte state. Un lucru important de menionat este faptul c, n majoritatea cazurilor, n cadrul spaiului CSI, obinerea pensiei alimentare stabilite printr-o hotrre judectoreasc, se realizeaz n lumina Conveniei de la Minsk din 1993 sau a tratatelor bilaterale pertinente, respectndu-se simpla procedur de recunoatere i executare, aa cum s-a menionat i ceva mai devreme. 5.2.2. Limba de comunicare Toate documentele adresate RM n temeiul prevederilor Conveniei de la New York din 1956 vor fi nsoite de traduceri legalizate n limba de stat. Astfel de declaraii poate face orice stat contractant. De aceea, n majoritatea cazurilor, dosarele depuse de ctre creditori urmeaz a fi traduse n limba statului solicitat. Limba de comunicare (scrisorile adresate reciproc) ntre instituia transmitoare i cea intermediar se va face fie n limbile lor oficiale, fie n una din limbile de circulaie european (de obicei fiind engleza).

29

5.3. Obinerea pensiei de ntreinere Convenia privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate, ncheiat la New York la 20 iunie1956 are ca obiect s faciliteze unei persoane-creditor, care se gsete pe teritoriul unui stat, obinerea pensiei de ntreinere la care ea pretinde c are dreptul din partea unei alte persoane-debitor, care se afl sub jurisdicia unui alt stat. n acest context, cnd apare necesitatea, creditorul poate s adreseze o cerere unei autoriti transmitoare a statului unde se afl, pentru a obine pensia de ntreinere din partea debitorului. 5.3.1. Procedura intern Legea care reglementeaz ncuviinarea obinerii pensiei de ntreinere este legea statului debitorului. Prin urmare, aa cum am menionat i mai devreme, pertinent pentru acest capitol este CF care prevede c prinii sunt obligai s-i ntrein copiii minori i copiii majori inapi de munc care necesit sprijin material. Modul de plat a pensiei de ntreinere se determin n baza unui contract ncheiat ntre prini sau ntre prini i copilul major inapt de munc. Dac lipsete un atare contract i prinii nu particip la ntreinerea copiilor, pensia de ntreinere se ncaseaz pe cale judectoreasc, la cererea unuia dintre prini, a tutorelui copilului sau a autoritii tutelare. Pensia de ntreinere pentru copilul minor se ncaseaz din salariul i/sau din alte venituri ale prinilor n mrime de 1/4 - pentru un copil, 1/3 - pentru 2 copii i 1/2 pentru 3 i mai muli copii. Cuantumul acestor cote poate fi micorat sau majorat, de instana judectoreasc, inndu-se cont de starea material i familial a prinilor, precum i de alte circumstane importante. n cazul n care unii copii rmn cu un printe, iar alii - cu cellalt, pensia de ntreinere pltit n favoarea printelui mai puin asigurat se stabilete ntr-o sum bneasc fix. n cazurile cnd printele care datoreaz ntreinere copilului su are un salariu i/sau alte venituri neregulate sau fluctuabile ori primete salariu i/sau alte venituri, total sau parial, n natur, ori nu are un salariu i/sau alte venituri, precum i n alte cazuri cnd, din anumite motive, ncasarea pensiei de ntreinere, sub forma unei cote din salariu i/sau alte venituri, este imposibil, dificil sau lezeaz substanial interesele uneia dintre pri, instana judectoreasc poate s stabileasc cuantumul pensiei de ntreinere ntr-o sum bneasc fix pltit lunar sau, concomitent, ntr-o sum bneasc fix i sub forma unei cote din salariu i/sau alte venituri. Cuantumul sumei bneti fixe ncasate n conformitate cu cele menionate supra, se determin de instana judectoreasc, inndu-se cont de starea material i familial a prilor, de alte circumstane importante. Pensia de ntreinere a copilului minor care a rmas fr ocrotire printeasc se pltete tutorelui (curatorului) acestuia. Dac copilul se afl ntr-o instituie educativ, curativ, de asisten social sau alt instituie similar, 50 la sut din pensia de ntreinere ncasat de la prini se transfer pe contul instituiei respective i se ine evidena pentru fiecare copil n parte, depunerile folosindu-se pentru ntreinerea copilului. Restul de 50 la sut se transfer ntr-un cont deschis pe numele copilului la o instituie financiar. Persoana care are dreptul la ntreinere poate porni o aciune privind ncasarea pensiei de ntreinere, indiferent de termenul care a trecut de la momentul apariiei dreptului respectiv. Pensia de ntreinere se ncaseaz de la data adresrii n instana judectoreasc. Pensia de ntreinere poate fi ncasat pentru perioada anterioar adresrii n instana judectoreasc dac se va stabili c n perioada respectiv s-au
30

ntreprins msuri de acordare a ntreinerii, dar debitorul ntreinerii s-a eschivat de la plata pensiei. Instana judectoreasc este n drept s hotrasc ncasarea pensiei de ntreinere de la data depunerii cererii. Odat decis acest fapt, creditorul (sau reprezentatul su legal) este n drept de a solicita pensia stabilit i n baza instrumentului internaional, n cazul n care debitorul se afl n afara granielor RM. 5.3.2. Cererea i mijloacele de prob Cererea care urmeaz a fi expediat autoritii intermediare, trebuie s fie nsoit de toate documentele necesare i, mai cu seam, de o procur care autorizeaz instituia intermediar, despre care am pomenit mai devreme, s acioneze n numele creditorului. De asemenea, cererea va conine: - numele i prenumele, adresa, data naterii, cetenia i profesia creditorului, precum i, n caz de necesitate, numele i adresa reprezentantului su legal, numele i prenumele, adresa (dac este posibil), data naterii, cetenia i profesia debitorului, instrumentul n baza cruia se opereaz solicitarea, fotografiile creditorului i a debitorului, o expunere detaliat a motivelor pe care se ntemeiaz cererea, obiectul acesteia i orice alte date pertinente privind veniturile i situaia familial a creditorului i a debitorului.

n conformitate cu articolul 3 alineatul 2 al Conveniei de la New York, Legea nr. 88 din 20.04.2006 pentru aderarea RM la Convenia privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate, recunoate mijloacele de prob cerute n sprijinul cererilor de pensie de ntreinere ca fiind drept urmtoarele: - procur special acordat instituiei intermediare din ara n care domiciliaz debitorul, copia legalizat a certificatului de cstorie sau de divor, dup caz, copia legalizat a certificatului de natere a copilului.

Pentru persoanele majore fr venituri se vor prezenta suplimentar: - adeverina privind veniturile lunare, certificatul privind mrimea pensiei, alte acte doveditoare ale situaiei persoanei nevoiae (certificate colare, certificate medicale pentru persoanele cu handicap etc.), contul bancar al creditorului la care pot fi transferate sumele de bani cu titlu de pensie de la debitorul din strintate, fotografii, n msura posibilitilor, ale creditorului i ale debitorului, alte acte suplimentare, la solicitarea instanei judectoreti.

Dac instituia intermediar, consider c dosarul este incomplet sau dac necesit o informaie adiional sau un certificat adugtor, ea este n drept s-l solicite fr niciun fel de ezitri. Dat fiind faptul c pe parcursul executrii unei cereri de acordare a pensiei de ntreinere, se aplic legea naional de pe teritoriul unde se afl debitorul, fiecare stat i asum contient posibilitatea tergiversrii acestui proces. Fiecare stat are legislaia sa intern care prevede anumite proceduri i termene la care statul solicitant
31

trebuie s se conformeze. Dac statul solicitat consider c creditorul este de rea credin i are motive ntemeiate n acest sens, el poate refuza analizarea dosarului. Actele enumerate supra se ntocmesc n dublu exemplar, fiind nsoite de traducerile n limba statului solicitat, legalizate n modul corespunztor. 5.3.3. Hotrrea judectoreasc Atunci cnd n favoarea creditorului exist o hotrre judectoreasc definitiv sau nedefinitiv care prevede perceperea pensiei de ntreinere, autoritatea transmitoare o va ataa setului de documente necesar pentru depunerea dosarului n acest sens. Dac exist un proces-verbal special asupra dezbaterilor din cursul procesului n urma cruia a rezultat acea hotrre, ea este binevenit la acest dosar, precum i orice alt informaie de acest gen ar cataliza procesul de obinere a pensiei n strintate. 5.3.4. Comisiile rogatorii Tot n acest context, n cazul cnd legea a dou state pri la Convenia de la New York admite comisiile rogatorii, instana sesizat cu o aciune de percepere a pensiei de ntreinere, va putea cere efectuarea administrrii unor probe, prin intermediul unei comisii rogatorii, n acest sens. n continuarea celor spuse, autoritatea solicitat este obligat s informeze autoritatea transmitoare i instituia intermediar, precum i pe debitor despre data i locul unde se va desfura msura solicitat, pentru ca prile s poat asista n acest sens. Comisia rogatorie n cauz urmeaz a fi efectuat cu toat diligena. Dac executarea acesteia este tergiversat, statul solicitant trebuie s fie informat despre acest lucru nentrziat. Efectuarea comisiei rogatorii poate fi refuzat dac statul solicitat consider a fi de natur s aduc atingere suveranitii sau securitii sale. 5.4. Transmiterea dosarului Autoritatea transmitoare, dup controlul de regularitate internaional i dup ce se asigur de respectarea tuturor cerinelor, precum i, dac consider ca fiind de buncredin, trimite dosarul instituiei intermediare a statului debitorului. Ea poate comunica instituiei intermediare opinia sa asupra temeiniciei cererii. 5.5. Cheltuieli Nicio remuneraie nu poate fi perceput de ctre autoritile transmitoare i instituiile intermediare pentru serviciile pe care acestea le presteaz. 6. ncuviinarea adopiei Adopia reprezint o instituie ordinar a dreptului familiei care, ns, capt nuane mai complicate atunci cnd ntrunete unul sau mai multe elemente de extraneitate. Prin urmare, un subiect, care ar merita atenie, este recunoaterea pe teritoriul RM a hotrrilor judectoreti strine, prin care a fost ncuviinat adopia unui cetean al RM.

32

6.1. Fundamentul juridic - CF, capitolul 18, - CPC, capitolul 23. 6.2. Procedura Potrivit celor indicate n CF, adopia copiilor ceteni ai RM cu domiciliul n afara teritoriului RM, efectuat de ctre organele abilitate ale statului strin al crui cetean este adoptatorul, se recunoate ca valabil n RM cu condiia autorizrii ei anticipate de ctre autoritatea central pentru protecia copilului. Pe de alt parte, hotrrile referitoare la adopie nu au caracter patrimonial i, cu referire la acordurile bilaterale n domeniu, urmeaz a fi recunoscute fr vreo procedur special, inndu-se cont de lipsa necesitii executrii acestora. La fel, atragem atenia asupra celor indicate n CPC, potrivit cruia instanele judectoreti ale RM examineaz cauzele n procedur special dac persoana, n a crei privin se solicit ncuviinarea adopiei, este cetean al RM sau are domiciliu n RM. Cele indicate mai sus denot lipsa unei proceduri clar stabilite, parcurgerea creia ar permite recunoaterea categoriei de hotrri judectoreti strine indicate mai sus, cu respectarea tuturor condiiilor i msurilor de siguran necesare n asemenea cazuri. 6.3. Practica curent Avnd n vedere situaia lacunar de reglementare, practica curent a adoptat urmtoarea procedur: - ntocmirea de ctre iniiator a unei cereri de asisten juridic internaional, prin care s fie solicitat modificarea anumitor nscrisuri n actele de stare civil (n baza hotrrii judectoreti strine) de ctre Serviciul Stare Civil al MDI; - expedierea aceste cereri ctre Serviciul Stare Civil al MDI, prin intermediul MJ; - verificarea de ctre MJ a faptului, dac adopia n cauz a fost autorizat de ctre autoritatea central pentru protecia copilului, care n cazul RM este MPSFC; - n situaia n care autoritatea central pentru protecia copilului confirm eliberarea autorizaiei, cererea se transmite spre executare Serviciului Stare Civil al MDI, prin intermediul MJ. Dac autorizarea nu este confirmat, cererea se restituie iniiatorului, ultimul fiind informat despre necesitatea excluderii neajunsurilor n procedur.

33

II. ASPECTE PENALE DE COOPERARE 1. Actele de procedur 1.1. Fundamentul juridic Asistena juridic internaional n materie penal poate fi cerut n baza instrumentelor internaionale la care RM este parte, precum i n baza prevederilor naionale aplicabile n acest sens. Convenii multilaterale: - Convenia european de asisten juridic n materie penal din 20.04.1959, Strasbourg, Convenia Naiunilor Unite contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 20.12.1988, Viena, Convenia Internaional 09.12.1999, New York, privind suprimarea finanrii terorismului din

Convenia penal cu privire la corupie din 27.01.1999, Strasbourg, Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15.11.2000, Convenia privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale din 22.01.1993, Minsk, Convenia european n domeniul informaiei cu privire la dreptul strin din 07.06.1968, Londra, i Protocolul adiional la aceasta din 15.03.1978, Strasbourg.

Un lucru notabil este c, vorbind din punct de vedere practic, Convenia european de asisten juridic n materie penal de la Strasbourg din 20 aprilie 1959 este cel mai utilizat instrument internaional n acest sens. Aceast Convenie este completat de Protocoalele sale adiionale care sunt aplicate numai n relaie cu statele care au ratificat aceast Convenie. Convenii bilaterale: Pe lng conveniile multilaterale ale Consiliului Europei i ONU la care RM este parte i, potrivit crora se poate solicita asistena juridic, de asemenea, ara noastr aplic, n acest context, i tratatele bilaterale ncheiate cu alte state (cele menionate n capitolele anterioare): - Tratatul ntre RM i Republica Lituania cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 09.02.1993, - Tratatul ntre RM i Republica Leton cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 14.04.1993, - Tratatul ntre URSS i Republica Socialist Cehoslovac privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, din 12.08.1982, tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica Ceh, - Tratatul ntre URSS i Republica Popular Ungar privind acordarea asistenei juridice n materie civil, familial i penal din 15.07.1958 i Protocolul la acesta din 19.10.1971, tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica Ungaria,
34

Tratatul ntre RM i Romnia privind asistena juridic n materie civil i penal din 06.07.1996, Acordul ntre RM i Republica Turcia cu privire la asistena juridic n materie civil, comercial i penal din 22.05.1996, Tratatul ntre RM i Federaia Rus cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 25.02.1993, Tratatul ntre RM i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i penal din 13.12.1993, Tratatul ntre RM i Republica Azerbaidjan cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 26.10.2004.

Trebuie s menionm c prevederile tratatelor internaionale la care RM este parte, precum i alte obligaii internaionale ale acesteia au prioritate n raport cu prevederile legislaiei naionale. Dac RM i statul strin solicitat/solicitant sunt pri contractante ale mai multor tratate internaionale care reglementeaz proceduri de asisten juridic similare, i, dac ntre prevederile acestor tratate exist careva divergene sau incompatibiliti, se vor aplica prevederile acelui tratat care asigur o protecie mai bun a drepturilor i libertilor omului. n lipsa unui tratat internaional, poate fi acordat asistena juridic internaional n baza principiului reciprocitii prin intermediul canalelor diplomatice. Legislaia naional: Se cuvine de menionat c prevederile naionale sunt deopotriv aplicabile n acest sens, mai ales pentru c acest segment este bine reglementat n: - CPP, art. 531-540, Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 01 decembrie 2006.

1.2. Comunicarea de acte Comunicarea actelor de procedur constituie formalitatea care are drept scop aducerea acestora la cunotin destinatarilor, care pot fi: prile, participanii ntr-un proces. Competena autoritilor RM pentru a formula o cerere de asisten juridic sau a executa o asemenea cerere adresat RM este stabilit de CPP, de Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 01 decembrie 2006, precum i de izvoare relevante n vigoare. 1.2.1. Modul de legtur Conform instrumentelor internaionale n materie penal, cererile de asisten juridic se adreseaz prin intermediul autoritilor centrale, care, n faza de urmrire penal, este Procuratura General, iar Ministerul Justiiei n faza de judecat, i/sau prin intermediul reprezentanelor diplomatice. O mare parte din izvoarele la care se recurge n vederea acordrii asistenei juridice internaionale, impun desemnarea uneia sau chiar a mai multor autoriti centrale pentru transmiterea cererilor i executarea altor atribuii n domeniu. Potrivit Conveniei europene de asisten juridic n materie penal de la Strasbourg din 20 aprilie 1959, cererile de asisten juridic vor fi adresate de Ministerul Justiiei statului solicitant, Ministerului Justiiei statului solicitat. Dei aceeai Convenie, n acelai articol prevede i modul direct de comunicare, de la instana unui stat ctre
35

instana altui stat, n temeiul art. 15, RM la depunerea instrumentului de ratificare a acestei convenii, a declarat c toate cererile de asisten juridic trebuie s fie adresate MJ i, respectiv, PG. Sunt unele instrumente care permit transmiterea direct a cererilor, fie numai n caz de urgen, aa cum prevede, de exemplu, Protocolul adiional la Convenia european de asisten juridic n materie penal de la Strasbourg din 20 aprilie 1959, fie n toate cazurile, aa cum este stipulat n al doilea Protocolul adiional la aceeai Convenie (la care RM nu este parte din motive obiective). n acest context, se i explic stricta necesitate de a verifica, n mod riguros, care este instrumentul aplicabil pentru fiecare caz n parte i care sunt dispoziiile mai favorabile. Astfel de reglementri putem ntlni i n celelalte instrumente internaionale relevante n materie (Convenia de la Minsk privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale, semnat la 22 ianuarie 1993, Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15 noiembrie 2000, Convenia penal cu privire la corupie din 27 ianuarie 1999, Strasbourg, Convenia european n domeniul informaiei cu privire la dreptul strin din 07.06.1968, Londra i Protocolul adiional la aceasta din 15 martie 1978, Strasbourg .a., precum i multe tratate bilaterale care RM le-a ncheiat cu alte state), cu specificarea, c la un moment dat pot aprea situaii n care, se va recurge la ajutorul altor instituii, pentru a putea executa o cerere n termenii stabilii i ntru o cooperare mai fructuoas ntre state (Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate,adoptat la New-York la 15.11.2000, Protocolul mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr, aerului i pe mare, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate,adoptat la New-York la 15.11.2000). Cum deja am subliniat, deopotriv putem regsi i prevederile tratatului care spun c solicitarea asistenei juridice n materie penal se efectueaz prin intermediul cilor diplomatice. Exemplu relevant n acest sens este Tratatul ntre RM i Republica Turcia. n aceast ordine de idei, la primirea actelor de la instana de judecat, dup controlul de regularitate internaional, MJ le va putea trimite, dup caz, n funcie de existena i prevederile unui instrument internaional: fie autoritii centrale competente din statul solicitat, fie misiunii diplomatice a RM, prin intermediul MAEIE. Aceasta este valabil i pentru situaia cnd RM este statul solicitat. Ministerul Justiiei, ndat ce va primi o cerere de acordare a asistenei juridice, va purcede la acelai control riguros al actelor anex i, n caz pozitiv, o va retrimite judectoriei n a crei raz teritorial locuiete sau i are sediul destinatarul, instana executnd aceast cerere n termenii stabilii. Dac autoritatea sesizat cu o cerere de asisten este necompetent pentru a-i da curs, ea o va transmite din oficiu autoritii competente din ara sa. n funcie de modul de parvenire a cererii, dovada nmnrii va fi transmis de ctre MJ, pe aceeai cale. n cazul n care o cerere de acordare a asistenei juridice este transmis direct autoritilor judectoreti sau altor autoriti, acestea din urm vor fi n drept s le execute numai dac autoritile centrale decid astfel. Art. 7 (3) din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 01 decembrie 2006, prevede c n caz de urgen, cererea de asisten juridic poate fi transmis prin pot, inclusiv electronic, telegraf, telex, fax sau prin orice alt mijloc de
36

comunicare adecvat care las urm scris, cu garantarea transmiterii ulterioare pe cale oficial. 1.2.2. Cererea de asisten juridic internaional Instana judectoreasc din RM va formula cererea de comunicare n strintate a actelor de procedur, precum i, la apelul MJ, va proceda la comunicarea ctre destinatarul aflat pe teritoriul su a actelor procedurale, transmise n acest scop de statul solicitant, innd cont de prevederile CPP, a Legii cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 01 decembrie 2006 i, mai cu seam, de tratatele internaionale ratificate n acest sens. Actele de procedur sunt, de regul, operaiunile juridice i nscrisurile fcute n cadrul procesului penal, n legtur cu natura lor procesual. Acestea sunt: citaiile pentru pri, martori, hotrrile judectoreti, plata cheltuielilor de judecat, actele privind executarea unei pedepse etc.. 1.2.3. Limba de comunicare Un aspect foarte important n procesul de acordare a asistenei juridice internaionale l constituie limba de comunicare. De regul, acest aspect este neaprat prevzut de fiecare instrument n parte, plus c orice stat contractant la o convenie este n drept s fac o declaraie n acest sens, exprimndu-i poziia. Prin urmare, cererile de asisten juridic sunt formulate n una din limbile prevzute n tratatul internaional aplicabil n relaia cu statul solicitat. Astfel, deseori, limba de comunicare este, fie limba statului solicitat, fie a celui solicitant, nsoit de traducerile de rigoare (acceptate, de majoritatea tratatelor i n limba englez sau francez). Convenia european de asisten juridic n materie penal de la Strasbourg din 20 aprilie 1959, n contextul Hotrrii pentru ratificarea ei, prevede c cererile de asisten juridic i documentele anex trebuie s fie ntocmite, fie n limba moldoveneasc, fie n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei sau, eventual s fie traduse n una din aceste limbi. n cazul Conveniei de la Minsk, al Tratatului ntre RM i Federaia Rus, Tratatului ntre RM i Republica Lituania, Tratatului ntre RM i Republica Leton, Tratatului ntre RM i Ucraina, Tratatului ntre RM i Republica Azerbaidjan, se folosete inclusiv i limba rus. Actele anexate cererii, de asemenea cad sub incidena celor menionate supra. Astfel de reglementri pot fi ntlnite n majoritatea instrumentelor internaionale, amintite ceva mai devreme, care prevd c instituia solicitat nmneaz actele n conformitate cu normele n vigoare ale statului su, dac acestea sunt perfectate n limba lui sau ntr-o limb stabilit de comun acord sau sunt nsoite de traducerile certificate corespunztoare. n caz contrar, ele se nmneaz destinatarului numai dac acesta este de acord s le primeasc. 1.2.4. Termenele notificrii Notificarea de acte procedurale se efectueaz prin simpla lor transmitere de ctre instana de judecat destinatarului. Aa cum am subliniat i mai sus, dac statul solicitant cere n mod expres, comunicarea de acte va fi efectuat n una din formele
37

prevzute de legislaia sa naional pentru nmnri similare, numai dac aceasta nu aduce atingere legislaiei statului solicitat. n ceea ce privete termenele de notificare a actelor procedurale, sfera penal las spaiu liber lex fori la acest segment, ns amintete c exist unul limit, care de exemplu, n baza Conveniei de la Strasbourg din 1959, precum i n baza Legii naionale privind asistena juridic n materie penal, nu trebuie s depeasc 50 de zile. 1.2.5. Coninutul, condiiile i forma cererii Cererea de acordare a asistenei juridice internaionale n materie penal trebuie s conin informaia referitoare la: - autoritatea de la care eman actul transmis (instituia solicitant), autoritatea creia i este adresat rugmintea (instituia solicitat), tratatul n baza cruia se solicit asistena, numele i calitatea prilor, martorilor, victimelor (date personale: locul, data i anul naterii, n msura posibilitilor), natura actului respectiv (obiectul cauzei, motivele, coninutul, circumstanele), numele, prenumele adresa, cetenia (dac este posibil) destinatarului i denumirea actului care urmeaz a fi nmnat (n dublu exemplar, aa cum este prevzut de unele izvoare, de exemplu cum ar fi Acordul ntre RM i Republica Turcia cu privire la asistena juridic n materie civil, comercial i penal), descrierea i calificarea faptei svrite i datele despre mrimea prejudiciului, dac el a fost cauzat de fapta n spe.

n cazul n care nu este cunoscut adresa complet a destinatarului, instituia solicitat, obligatoriu, ia toate msurile necesare pentru stabilirea ei n conformitate cu legislaia statului pe teritoriul cruia se afl persoana. Cererea trebuie s fie semnat i autentificat prin tampila instanei de judecat competent. 1.2.6. Proba notificrii Proba notificrii se va face printr-o dovad, model standard care este ataat setului de acte parvenit n adresa statului solicitat sau anexarea unui model la nivel de legislaie domestic, semnat de ctre persoana creia i-a fost nmnat actul, sigilat cu tampila instanei de judecat, ce conine data nmnrii i semntura judectorului. n toate cazurile cnd o cerere de acordare a asistenei juridice nu poate fi executat, dintr-un motiv sau altul, de ctre autoritile solicitate, acestea vor informa imediat autoritatea solicitant, indicnd motivele imposibilitii executrii acesteia, restituind actele ce urmau a fi nmnate. 1.2.7. Neexecutarea cererii Acordarea asistenei poate fi refuzat dac aceasta cauzeaz prejudicii suveranitii sau securitii statului solicitat, fapt stipulat n absolut toate instrumentele internaionale despre care vorbim.
38

Asistena juridic internaional mai poate fi refuzat, conform art. 534 al CPP, i atunci cnd procedura penal a statului solicitant nu ndeplinete sau nu respect condiiile Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale din 04.11.1950 sau ale oricrui alt tratat internaional pertinent n domeniu ratificat de ctre RM. Orice refuz privind acordarea asistenei juridice internaionale va fi motivat 1.3. Citarea martorilor i experilor Dac RM, n calitate de stat solicitant, consider c participarea n persoan a unui martor sau expert n faa instanelor sale judectoreti este deosebit de necesar, trebuie s menioneze acest fapt n cererea de asisten juridic privind nmnarea citaiei. Statul strin solicitat va comunica RM rspunsul martorului sau expertului i vice-versa. Citaia nu poate conine sanciuni sau msuri de constrngere n cazul neprezentrii celui chemat. Martorul citat care se prezint n faa autoritilor centrale ale RM, ca stat solicitant, i refuz a depune mrturie n totalitate sau n parte nu poate fi supus niciunei msuri de restrngere a libertii i nici mpiedicat n alt mod s prseasc RM, chiar dac, potrivit legislaiei naionale, un asemenea refuz ar constitui infraciune sau ar putea atrage msuri coercitive. Din momentul ntiinrii martorului sau expertului despre faptul c prezena sa nu mai este necesar n cadrul unui proces, acesta va trebui s prseasc teritoriul statului solicitant timp de 15 zile, aa cum este prevzut acest lucru, de exemplu, n Convenia de la Minsk privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale, semnat la 22 ianuarie 1993, precum i n tratatele bilaterale ncheiate ntre RM i alte state. n acest termen nu este inclus timpul n care martorul sau expertul nu a putut prsi teritoriul statului solicitant din motive ce nu au depins de voina sa. De asemenea, martorii i experii ce se prezint la solicitare, au dreptul la ndemnizaii, cheltuieli de cltorie i de edere sau la garaniile privind restituirea acestor cheltuieli. Experii mai au dreptul la recuperarea onorariului pentru efectuarea expertizei. Dac n timpul procesului penal ar putea fi dispus arestarea unui martor bnuit de svrirea, n legtur cu declaraiile sale fcute n faa instanei judectoreti a RM, ca stat solicitant, a unei infraciuni, alta dect refuzul de a depune mrturie, se va lua n consideraie posibilitatea unei protecii mai bune a intereselor justiiei prin ncredinarea urmririi ctre statul strin solicitat. n aceeai ordine de idei, orice persoan deinut, a crei prezen n calitate de martor este cerut de statul solicitant, va fi transferat temporar pe teritoriul acelui stat, sub condiia revenirii n termenul indicat de ctre partea solicitat i sub rezerva dispoziiilor referitoare la imunitatea acesteia, dac ea poate fi aplicat. Dac persoana deinut nu i exprim acordul, transferarea va putea fi refuzat. De asemenea, dac prezena sa este necesar ntr-un proces penal simultan, pe teritoriul statului solicitat, iari transferarea poate fi refuzat 1.4. Comisiile rogatorii internaionale (audierea prin tele-conferin) n materie penal, autoritatea judiciar a unui stat va putea, conform prevederilor legislaiei sale, s se adreseze, prin comisie rogatorie, autoritii competente a unui alt stat pentru a-i cere s fac, n limita competenei sale, fie un act de cercetare, fie alte acte judiciare.
39

Comisia rogatorie reprezint o form de asisten juridic internaional care const n mputernicirea pe care o instan judectoreasc competent dintr-un stat sau o instan internaional o acord unor autoriti similare din alt stat pentru a ndeplini n locul i n numele su activiti procesuale referitoare la un anumit proces penal. Instana strin delegat este obligat s ndeplineasc sarcina ce i-a fost ncredinat, conform legislaiei sale i a tratatelor internaionale n vigoare. Ea nu trebuie s depeasc limitele delegaiei primite, fiind obligat s administreze doar proba precizat de instana care a dispus delegarea. Procedura de executare a comisiilor rogatorii, n principiu, coincide cu cea de nmnare a actelor, difereniindu-se, n mare, prin natura actului. De cele mai dese ori, comisiile rogatorii au ca obiect audierile inculpailor, a prii vtmate, a martorilor, percheziia, identificarea i localizarea persoanelor, sechestrul, cercetarea la faa locului, expertizele, nregistrrile audio i video etc. Executarea comisiilor rogatorii trebuie s se efectueze n conformitate cu legislaia RM. O descriere amnunit a procedurii de audiere prin teleconferin, fiind una din cele mai importante i eficiente n practica modern, reglementat inclusiv n Legea RM nr.371 din 1 decembrie 2006. n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul RM trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre instanele judectoreti ale unui stat strin, ori de ctre o instan internaional i este inoportun sau imposibil pentru acea persoan s se prezinte personal pe teritoriul acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin teleconferin. Aceast solicitare poate fi acceptat de RM n condiiile prevzute de CPP privind modalitile speciale de audiere a martorului i protecia lui, cu condiia dispunerii de mijloace tehnice care s permit efectuarea audierii prin teleconferin. n cererea de audiere prin teleconferin, n afar de informaiile privind coninutul cererii, trebuie s se precizeze i motivul pentru care este inoportun sau imposibil ca martorul ori expertul s fie prezent la audiere, precum i denumirea instanei judectoreti, numele persoanelor care vor participa la audiere. Martorul sau expertul vor fi citai potrivit procedurii prevzute n CPP. Audierea are loc n prezena unui judector de instrucie competent, asistat, dup caz, de un interpret. Judectorul de instrucie verific identitatea persoanei audiate i este obligat s asigure respectarea principiilor fundamentale ale legislaiei procesual-penale naionale. Dac se constat nclcarea acestor principii, judectorul de instrucie ia de ndat msuri pentru a asigura desfurarea audierii n conformitate cu legislaia RM. Autoritile centrale competente ale RM i cele ale statului solicitant convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului. Audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea competent a statului solicitant ori sub coordonarea acesteia. Potrivit legislaiei RM martorul sau expertul are dreptul s fie asistat, dup caz, de un interpret. Persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de a nu depune mrturie, conferit de legislaia RM ori de legislaia statului solicitat. Fr a aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorilor, declaraiile martorului sau cele ale expertului, audiat n condiiile respective, se nregistreaz prin mijloace tehnice video i se consemneaz n procesul-verbal, ncheiat n conformitate cu prevederile Codului de procedur penal. Procesul-verbal se transmite autoritii competente a statului solicitant prin intermediul autoritilor centrale sau prin canale diplomatice, dac este cazul.

40

Daca autoritatea solicitant cere, ea va fi informat asupra datei i locului unde se va proceda la luarea msurii solicitate n comisia rogatorie, cu scopul ca partea interesat s fie n stare s o asiste. Executarea comisiei rogatorii poate fi refuzat, atunci cnd statul pe teritoriul cruia executarea urmeaz s aib loc, consider c aceasta este de natur s-i afecteze suveranitatea sau securitatea. Autoritatea judiciar care procedeaz la formularea sau/i executarea unei comisii rogatorii va ine cont de toate condiiile de coninut i form descrise anterior, cu meniunea de a preciza aciunea care urmeaz a fi efectuat n termeni ct mai amnunii. Modul de legtur i limba utilizat, de asemenea cad sub incidena celor menionate n cadrul abordrii subiectului notificrii de acte procedurale. Proba interogrii se va face printr-un proces-verbal de interogare semnat de ctre persoana creia i-au fost adresate ntrebrile de rigoare, care trebuie s conin toate cele expuse n cadrul edinei de judecat, precum i, n mod obligatoriu urmeaz a fi autentificat prin tampila instanei de judecat, indicnd data nmnrii i semntura judectorului. Dovada de executare a unei comisii rogatorii difer de la caz la caz, n dependen de aciunea care urmeaz a fi executat. n toate cazurile n care comisia rogatorie nu este executat de ctre autoritatea solicitat, aceasta va informa imediat autoritatea solicitant, indicnd motivele neexecutrii. 1.5. Solicitri de informaii (cazier judiciar) Potrivit reglementrilor instrumentelor bi- i multilaterale n materie penal la care RM este parte, instituiile de justiie centrale, ntr-un raport de cooperare internaional, i transmit reciproc, la cerere, informaii despre legislaia n vigoare sau cea care a acionat pe teritoriul statelor lor, precum i despre practica aplicrii ei de ctre instituiile de justiie. n lumina Protocolului adiional la Convenia european n domeniul informaiei cu privire la dreptul strin din 07.06.1968 de la Londra, statele se angajeaz s-i furnizeze informaii cu privire la dreptul intern n materie penal, precum i n materie de procedur penal. Convenia de la Minsk stipuleaz c un stat poate solicita altui stat, n conformitate cu legislaia sa stabilirea adreselor persoanelor ce domiciliaz pe teritoriul su, dac aceasta se cere pentru exercitarea drepturilor cetenilor si (n aceeai msur, acest lucru poate constitui i obiectul unei comisii rogatorii, aa cum am subliniat mai devreme). n acest context, statul solicitant comunic datele de care dispune, pentru stabilirea adresei persoanei indicate n cerere. n aceeai ordine de idei, n cadrul acordrii asistenei juridice internaionale, potrivit Conveniei de la Strasbourg din 1959, Conveniei de la Minsk, precum i n lumina tratatelor bilaterale pe care RM le-a ncheiat cu alte state, anual, statele i vor expedia mutual, informaii privind sentinele de condamnare intrate n vigoare la acel moment. De asemenea, n baza instrumentelor amintite supra, statele i vor transmite, la cerere, extrase din cazierul judiciar sau orice informaii referitoare la acesta pentru o cauz penal. Informaiile similare parvenite de la autoritile strine, n cadrul schimbului de
41

informaii se primesc de ctre Ministerul Justiiei, ns se transmit Ministerului Afacerilor Interne spre nregistrare, pentru respectarea principiului non bis in idem. 1.6. Fora probant a actelor n conformitate cu unele izvoare internaionale amintite pe parcursul acestui capitol, actele care au fost ntocmite sau certificate de ctre instituiile de justiie sau de o persoan oficial de pe teritoriul unui stat, n limitele competenei lor i n forma stabilit i certificat cu sigiliu cu blazon, sunt valabile pe teritoriul celorlalte state fr o alt legalizare. Tot n acest context, actele care pe teritoriul unui stat sunt recunoscute ca oficiale, au pe teritoriul celuilalt stat aceeai for probant. Acordarea asistenei juridice internaionale nu trage dup sine sau nu percepe anumite cheltuieli. Prin urmare, statul solicitat nu va cere restituirea cheltuielilor ce in de acordarea asistenei juridice. Statele suport toate cheltuielile ce in de acordarea asistenei juridice pe teritoriul su. 2. Transferul persoanelor condamnate 2.1. Fundamentul juridic Convenii internaionale: Convenia asupra Strasbourg, transferrii persoanelor condamnate din 21.03.1983,

Protocolul adiional la aceast Convenie, din 18.12.1997, Strasbourg.

Convenii bilaterale: Tratatul ntre RM i Romnia privind asistena juridic n materie civil i penal din 06.07.1996.

Legislaia naional: CPP, art. 551-557, Legea nr. 371-XVI din 1 decembrie 2006 cu privire la asistena juridic internaional n materie penal.

Principiul reciprocitii, la fel poate servi drept baz pentru realizarea transferului unei persoane condamnate. Principiul respectiv se aplic atunci cnd nu exist niciun instrument internaional n domeniu, la care sa fie pri ambele state. Legislaia procesual-penal expres stabilete faptul c reciprocitatea, n cazul transferului persoanelor condamnate, presupune existena unui acord ntocmit n forma scris ntre autoritile centrale responsabile. 2.2. Procedura transferului persoanelor condamnate 2.2.1. Iniierea procedurii de transfer Transferul persoanelor condamnate se efectueaz n baza tratatului internaional la care RM i statul respectiv sunt pri sau n condiii de reciprocitate stabilite printr-un acord scris ntre Ministerul Justiiei al Republicii Moldova i instituia responsabil a statului strin.
42

Convenia de la Strasbourg din 21 martie 1983, stipuleaz c o persoan condamnat pe teritoriul unei pri poate s fie transferat pe teritoriul altei pri, pentru a executa aici condamnarea care i-a fost aplicat. n acest scop, ea i poate exprima, fie pe lng statul de condamnare, fie pe lng statul de executare, dorina de a fi transferat. Prin urmare, procedura transferului poate fi iniiat, att de ctre statul de condamnare, ct i de ctre statul de executare. RM, fie ca stat de condamnare, fie ca stat de executare, poate declana procedura transferului persoanei condamnate att la cererea acesteia, ct i la adresarea reprezentanilor legali, avocatului, soului, rudelor apropiate, frailor sau surorilor. n cazul RM, calitatea de autoritate central responsabil de procedura de transfer i aparine Ministerului Justiiei. 2.2.2. Solicitri de informaii i rspunsuri Dac condamnatul i-a exprimat, pe lng statul de condamnare, dorina de a fi transferat n temeiul Conveniei de la Strasbourg din 21 martie 1983, acest stat trebuie s informeze despre aceasta statul de executare ct mai curnd posibil, dup rmnerea definitiv a hotrrii. Dac condamnatul i-a exprimat, pe lng statul de executare, dorina de a fi transferat n temeiul prezentei Convenii, statul de condamnare i comunic statului de executare, la cererea sa, urmtoarea informaie: - numele, data i locul naterii condamnatului, - dac este cazul, adresa sa n statul de executare, - prezentare a faptelor care au atras condamnarea, - natura, durata i data nceperii executrii condamnrii. La fel, statul de executare trebuie s furnizeze la cererea statului de condamnare: - un document sau o declaraie care s indice c persoana condamnat este resortisant4 al acelui stat; - o copie de pe dispoziiile legale ale statului de executare din care s rezulte c aciunile sau omisiunile care au dat loc condamnrii n statul de condamnare constituie o infraciune penal n raport cu dreptul statului de executare sau ar constitui o astfel de infraciune, dac ele ar surveni pe teritoriul su; - o declaraie referitoare la continuarea executrii sau schimbarea condamnrii reieind din specificul legislaiei naionale a statului de executare. n aceeai msur, statul de condamnare trebuie s furnizeze statului de executare urmtoarele documente: - o copie de pe hotrre i de pe dispoziiile legale aplicabile, certificat prin aplicarea semnturii persoanei care a perfectat copia, precum i tampilei organului competent n care activeaz aceasta; - indicarea duratei condamnrii deja executate, inclusiv informaii asupra oricrei detenii provizorii, reduceri a pedepsei sau altui act privind executarea condamnrii; - o declaraie constatnd consimmntul condamnatului la transferare; - de fiecare dat cnd va fi cazul, orice raport medical sau social despre condamnat,
n sensul Conveniei calitatea de resortisant se refer la persoanele care dein cetenia sau cele care au domiciliu permanent pe teritoriul statului respectiv. 43
4

orice informaie asupra tratamentului su n statul de condamnare i orice recomandare pentru continuarea tratamentului su n statul de executare.

n acelai timp, n cazul RM, persoana condamnat urmeaz a fi informat n scris de ctre Ministerul Justiiei, direct sau prin intermediul administraiei penitenciare a Departamentului Instituiilor Penitenciare, despre orice aciune ntreprins de ctre statul de condamnare sau statul de executare, precum i despre orice hotrre luat de unul dintre aceste dou state n legtur cu o cerere de transfer. 2.2.3. Procedura de soluionare a transferului n general, procedura transferului const n cteva etape cum ar fi: 1. iniierea procedurii; 2. colectarea de documente i informaii; 3. autorizarea transferului de ctre statul de executare; 4. autorizarea transferului de ctre statul de condamnare; 5. dup caz, autorizarea tranzitului de ctre statul de tranzit; 6. escortarea condamnatului din statul de condamnare n statul de executare. Procedura autorizrii transferului depinde ntr-o mare msur de legislaia intern a statului de condamnare i a celui de executare. Astfel, toate chestiunile interne referitoare la volumul necesar de informaie, modalitatea i temeiurile de autorizare a transferului sunt stabilite prin reglementri naionale ale fiecrui stat n parte i in n exclusivitate de autoritile competente ale acestora. Important este faptul c legislaia intern trebuie sa fie n concordan cu instrumentul internaional n domeniu. Autorizarea transferului, att n statul de condamnare, ct i n statul de executare, presupune dou laturi i anume: verificrile ntreprinse de ctre autoritatea central (Ministerul Justiiei n cazul RM) i ajustarea pedepsei stabilite n statul de condamnare la condiiile statului de executare. n cazul n care RM este statul de condamnare, cererea de transfer se adreseaz Ministerului Justiiei, care urmare a colectrii tuturor materialelor necesare, verific existena motivelor de refuz al transferului. n lipsa motivelor de refuz, Ministerul Justiiei, dup examinarea actelor, organizeaz traducerea lor conform cerinelor aplicabile fiecrui caz n parte, cu respectarea rezervelor formulate de statul solicitat la tratatul internaional potrivit cruia se efectueaz transferul, i le va transmite, mpreun cu cererea de transfer, autoritii competente din statul de executare, creia i va cere acceptul de efectuare a transferului. Odat cu transmiterea cererii de transfer i a documentelor anexate, statul de executare poate fi solicitat s comunice dac pedeapsa aplicat n privina persoanei condamnate va fi schimbat reieind din specificul legislativ al acesteia sau va avea loc continuarea executrii sentinei deja stabilite. Dac statul de executare accept cererea de transfer, toate actele, inclusiv cele furnizate de ctre statul de executare, sunt supuse de ctre Ministerul Justiiei unei verificri a corespunderii cu dispoziiile tratatelor internaionale, adic de respectare a condiiilor pentru efectuarea transferului. Dac transferul este acceptat definitiv, statul de executare va recurge la obinerea autorizaiei de tranzit (dac este nevoie), dup care se efectueaz escortarea.

44

Atunci cnd RM are calitatea de stat de executare, primele aciuni constau n schimbul reciproc de informaii ntre Ministerul Justiiei al Republicii Moldova i autoritatea central a statului de condamnare, cu formularea de ctre ultima a acordului prealabil sau refuzului su de transfer. Dup ce primete acordul statului de condamnare asupra transferului mpreun cu actele necesare, MJ verific gradul de corespundere al acestuia cu dispoziiile tratatelor internaionale i transmite cererea de transfer, mpreun cu demersul ministrului justiiei i actele colectate, spre soluionare instanei judectoreti egale n grad cu instana statului de condamnare, hotrrea creia urmeaz s fie executat. n cazul n care hotrrea statului de condamnare este adoptat de o instan judiciar egal n grad cu o instan judiciar de gradul I, demersul ministrului justiiei i cererea de transferare se adreseaz judectoriei n raza teritorial a creia se afl MJ, iar dac instana statului de condamnare este egal n grad cu curtea de apel, cererea i demersul respectiv se adreseaz Curii de Apel Chiinu. n urma examinrii demersului respectiv, instana de judecat emite o ncheiere motivat, n care se specific: - termenul pedepsei care urmeaz a fi executat pe teritoriul RM, tipul penitenciarului, regimul deteniei, pedeapsa complementar (dup caz), modul de reparare a prejudiciului n cazul aciunii civile (dup caz).

ncheierea respectiv este pasibil de atac n termen de 10 zile de la ntiinare. Dup ce rmne definitiv, ncheierea instanei judectoreti a RM se transmite prin MJ autoritii centrale competente din statul de condamnare pentru ca transferul persoanei condamnate s poat avea loc. Autoritatea central a statului de condamnare examineaz ncheierea transmis de ctre MJ i i exprim poziia final vis-a-vis de transfer. De remarcat c n unele cazuri aceast examinare se face prin intermediul instanei de judecat al statului respectiv, cu emiterea unei ncheieri (Federaia Rus). n alte cazuri, cum ar fi cel al Ucrainei, examinarea final este realizat de ctre autoritatea central. Dup obinerea acceptului final din partea statului de condamnare i a autorizaiei corespunztoare de tranzit (dac este necesar), predarea-preluarea persoanei condamnate se efectueaz de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare al Ministerului Justiiei. n baza Conveniei de la Strasbourg din 21 martie 1983, informaia comunicat reciproc la nceputul procedurii de transfer se ntocmete n limba statului cruia i este adresat sau n una dintre limbile oficiale ale Consiliului Europei. La fel, se stabilete c restul corespondenei, inclusiv cererile de transferare, pot fi transmise fr nicio traducere. Cu toate acestea, orice stat poate, n momentul semnrii sau depunerii instrumentului su de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, printr-o declaraie adresat Secretarului General al Consiliului Europei, s pretind ca cererile de transferare s fie nsoite de o traducere n limba proprie sau ntr-una dintre limbile oficiale ale Consiliului Europei, ori n aceea dintre aceste limbi pe care el o indic. RM a fcut o asemenea declaraie, insistnd asupra faptului ca cererile de transfer, precum i actele auxiliare s fie nsoite de traducerea n limba sa oficial sau n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei.
45

2.2.4. Consimmntul expres al condamnatului Una din condiiile transferului este faptul c ultimul urmeaz a fi consimit de ctre persoana condamnat sau, n raport cu vrsta sau cu starea fizic ori mintal a acesteia, de ctre reprezentantul persoanei. Statul de condamnare va proceda n aa fel nct persoana care trebuie s-i dea consimmntul la transferare, s o fac de bun voie i n deplin cunotin de consecinele juridice care decurg din aceasta. Procedura, forma i modul de exprimare a consimmntului sunt guvernate de legea statului de condamnare. Statul de condamnare trebuie s dea statului de executare posibilitatea s verifice, prin intermediul unui consul sau al altui funcionar desemnat de acord cu statul de executare, c acest consimmnt a fost dat n condiiile indicate mai sus. Potrivit celor indicate n Protocolul adiional la Convenia de la Strasbourg din 21 martie 1983, statul de executare poate, la cererea statului de condamnare, s i dea acordul pentru transferarea unei persoane condamnate fr consimmntul acesteia din urm, atunci cnd condamnarea pronunat mpotriva acesteia sau o hotrre administrativ luat ca urmare a acestei condamnri conine o msur de expulzare ori de conducere la frontier sau orice alt msur, n virtutea creia acestei persoane, o dat pus n libertate, nu i va mai fi permis s rmn pe teritoriul statului de condamnare. n situaia indicat mai sus, statul de condamnare va ine cont de opinia persoanei condamnate. 2.2.5. Cazurile de refuz Potrivit Conveniei de la Strasbourg din 21 martie 1983, o transferare poate avea loc numai n urmtoarele condiii: - condamnatul trebuie s fie resortisant al statului de executare; - hotrrea trebuie s fie definitiv; - durata condamnrii pe care cel condamnat o mai are nc de executat trebuie s fie de cel puin 6 luni la data primirii cererii de transferare sau s fie nedeterminat; - transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau, dac n raport cu vrsta sau cu starea fizic ori mintal a acesteia unul dintre cele dou state consider necesar, de ctre reprezentantul persoanei; - aciunile sau omisiunile care au dat natere condamnrii trebuie s constituie o infraciune penal n raport cu dreptul statului de executare sau ar trebui s constituie o astfel de infraciune, dac ar fi survenit pe teritoriul su; i - statul de condamnare i statul de executare trebuie s se pun de acord asupra acestei transferri. Legea nr. 371-XVI din 1 decembrie 2006, categorisete motivele refuzului, n funcie de calitatea pe care o are RM. n aa fel, atunci cnd RM este stat de condamnare, cererea de transfer al persoanei poate fi refuzat din urmtoarele motive: - persoana a fost condamnat pentru infraciuni care au sesizat negativ opinia public din RM; - pedeapsa prevzut de legislaia statului de executare este vdit superioar sau inferioar n raport cu cea stabilit prin hotrrea pronunat de instana judectoreasc din RM;
46

exist indicii suficiente c, odat transferat, persoana condamnat ar putea fi pus n libertate imediat sau ntr-un termen scurt fa de durata pedepsei rmase de executat conform legislaiei RM; persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin comiterea infraciunii i nici nu a pltit sau garantat daunele i cheltuielile la care a fost obligat prin sentina pronunat de instana judectoreasc a RM; exist indicii suficiente c statul de executare nu va respecta regula specialitii, trecnd la represiunea penal a persoanei condamnate pentru fapte anterioare transferului, altele dect cele care au motivat aplicarea pedepsei, fr a obine mai nti, n acest scop, autorizarea RM; exist pericolul expunerii persoanei al crei transfer se solicit unei atitudini degradante sau inumane de ctre autoritile statului de executare. n caz de necesitate, autoritile competente ale RM pot solicita statului de executare permisiunea verificrii la locul deinerii, a condiiilor de deinere existente n acest stat.

Calitatea de stat de executare a RM, implic urmtoarele motive de refuz: - procesul n care s-a pronunat sentina de condamnare nu s-a desfurat n conformitate cu dispoziiile pertinente din Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale; - n RM s-a pronunat o sentin mpotriva persoanei condamnate pentru aceeai fapt sau este n curs o procedur penal pentru aceeai fapt i mpotriva aceleiai persoane; - persoana condamnat a prsit demult RM, stabilindu-i domiciliul n alt stat, iar legturile sale cu RM nu mai sunt semnificative; - persoana condamnat a comis o infraciune grav care a sesizat negativ opinia public sau a ntreinut relaii strnse cu membrii unor organizaii criminale, ceea ce face ndoielnic reintegrarea ei social n RM; - transferul poate prezenta pericol pentru securitatea naional, sigurana public, bunstarea economic a statului, aprarea ordinii i prevenirea faptelor penale, protejarea sntii sau a moralei ori aprarea drepturilor i libertilor altora. Decizia de refuz al efecturii transferului persoanei condamnate luat de autoritile RM ca stat de condamnare poate fi contestat n procedur de contencios administrativ la Curtea de Apel Chiinu. 2.2.6. Suspendarea i ncetarea procedurii de transfer La apariia unor circumstane care mpiedic adoptarea deciziei definitive privind acceptul sau refuzul transferului solicitat, fie privind efectuarea transportrii persoanei condamnate, RM, poate decide asupra suspendrii procedurii de transfer, care va fi reluat dup nlturarea cauzelor ce au determinat luarea deciziei de suspendare, informnd despre aceste decizii statul respectiv i persoana condamnat. Procedura de transfer declanat nceteaz la retragerea cererii de transfer de ctre persoana condamnat sau la refuzul acesteia de a fi transferat, cu informarea reciproc a statelor vizate. 2.2.7. Cheltuielile legate de transfer Cheltuielile ocazionate de efectuarea transferului sunt n sarcina statului de executare, cu excepia cheltuielilor ocazionate exclusiv pe teritoriul statului de condamnare.
47

n acelai timp, potrivit Legii nr. 371-XVI din 1 decembrie 2006, persoana condamnat, reprezentanii legali, avocatul, soul, rudele apropiate, fraii sau surorile pot adresa ministrului justiiei solicitarea permisiunii de a transporta pe cont propriu persoana condamnat, suportnd toate cheltuielile de transport fr dreptul de a pretinde statului rambursarea lor. Asemenea solicitri trebuie s fie motivate. Ministrul justiiei poate accepta astfel de solicitri n situaii n care transportul urgent al persoanei condamnate este determinat de starea nesatisfctoare a sntii ei, de condiiile deplorabile de detenie n statul de condamnare, de pericolul pentru via sau sntate pe care l prezint ntrzierea transportului, n alte cazuri similare. Refuzul ministrului justiiei poate fi contestat n procedur de contencios administrativ la Curtea de Apel Chiinu. 2.2.8. Efectele transferului Efectele transferului persoanei condamnate dintr-un stat n altul difer n funcie de calitatea pe care acestea o au. n cazul statului de condamnare, preluarea persoanei condamnate de ctre autoritile statului de executare are drept efect suspendarea executrii pedepsei pe teritoriul primului. La fel, statul de condamnare nu mai poate executa pedeapsa atunci cnd statul de executare consider, potrivit legislaiei sale, condamnarea ca fiind executat. Statul de executare, n dependen de specificul legislativ naional, continu executarea sentinei sau schimb condamnarea printr-o hotrre judectoreasc, nlocuind astfel pedeapsa aplicat n statul de condamnare printr-o pedeaps prevzut de legislaia sa pentru aceeai infraciune. 2.3. Graierea i amnistia Este important faptul c, att statul de condamnare, ct i statul de executare poate acorda graiere i amnistie. n cazul n care RM este statul de condamnare, Departamentul Instituiilor Penitenciare prezint Ministerului Justiiei orice informaie pertinent n sensul celor indicate mai sus, n vederea comunicrii autoritii centrale competente din statul de executare n vederea modificrii sentinei sau ncetrii executrii ei pe teritoriul acelui stat. Anularea sau modificarea sentinei aplicate persoanei condamnate i ulterior transferate ine de competena exclusiv a statului de condamnare. 2.4. Tranzitul n situaia n care escortarea persoanei condamnate din ara de condamnare n ara de executare presupune traversarea teritoriului unui stat ter, este necesar de a solicita de la ultimul autorizaia de a tranzita teritoriul su. Dup cum a fost menionat mai sus, autorizarea tranzitului este solicitat de ctre statul de executare. Cererea de tranzit, la fel ca i restul corespondenei se transmit prin intermediul autoritilor centrale. Pe de alt parte, cererea de tranzit nu este necesar, dac se folosete calea aerian de survolare a teritoriului unui stat ter i nu este prevzut nicio aterizare. Convenia de la Strasbourg din 21 martie 1983, stabilete dreptul Prilor Contractante de a refuza tranzitul dac condamnatul este unul din resortisanii si sau dac
48

infraciunea pentru care persoana a fost condamnat nu constituie infraciune potrivit legislaiei sale. 3. Extrdarea Acest ghid va elucida materia extrdrii n msura n care procedura implic competena Ministerului Justiiei al Republicii Moldova. n acest sens, MJ va fi competent s examineze o cerere de extrdare, dac procedura n privina persoanei a crei extrdare se cere se afl n faza de judecat sau de executare a unei sentine. Dac extrdarea intervine n faza de urmrire penal a persoanei a crei extrdare se cere, atunci organul competent pentru tratarea cererii de extrdare va fi Procuratura General a Republicii Moldova. 3.1. Fundamentul juridic Extrdarea poate fi solicitat sau dispus n lumina conveniilor multilaterale sau a unor tratate bilaterale care RM le-a ncheiat cu alte state. Convenii multilaterale: - Convenia european de extrdare din 13.12.1957, Paris, Convenia ONU contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 20.12.1988, Viena, Convenia privind suprimarea finanrii terorismului din 0912.1999, New York, Convenia penal cu privire la corupie din 27.01.1999, Strasbourg, Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15.11.2000, Convenia privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale din 22.01.1993, Minsk.

Pe parcursul timpului, s-a observat c, vorbind din punct de vedere practic, Convenia european de extrdare de la Paris din 13 decembrie 1957 este cel mai utilizat instrument internaional n acest sens. Aceast Convenie este completat de Protocoalele sale adiionale care vor fi aplicate numai n relaie cu statele care au ratificat aceast Convenie. Pe lng conveniile multilaterale ale CoE i ONU la care RM este parte i potrivit crora se poate solicita asistena juridic, de asemenea, ara noastr aplic, n acest context, i tratatele bilaterale ncheiate cu alte state (cele menionate n capitolele anterioare). Legislaia intern: Constituia Republicii Moldova, art.18, CP, art. 13, CPP, art. 541-550, Legea RM cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006,

49

Hotrrea Parlamentului RM nr.1183-XIII din 14.05.97 de ratificare a Conveniei europene de extrdare din 13.12.1957 de la Paris.

n lipsa unui tratat internaional, extrdarea poate fi solicitat i acordat n baza principiului reciprocitii prin intermediul canalelor diplomatice. 3.2. Condiiile de extrdare Extrdarea este un act bilateral ce intervine ntre dou state: unul pe teritoriul cruia se afl infractorul refugiat i cruia i se adreseaz cererea de extrdare (statul solicitat) i altul care este interesat n pedepsirea infractorului i care adreseaz n acest scop cererea de extrdare (statul solicitant). Prin finalitatea sa, extrdarea este, deci un act de asisten judiciar internaional n materie penal, prin care un infractor este transferat dintr-un stat n altul pentru a fi tras la rspundere pentru infraciunea svrit. La fel, prile contractante se angajeaz s-i predea reciproc, potrivit regulilor i sub condiii determinate de legislaia intern, persoanele care sunt cutate n vederea executrii unei pedepse de ctre autoritile judiciare ale prii solicitante. 3.2.1. Condiii privitoare la persoane Potrivit Legii cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 1 decembrie 2006, poate fi extrdat din RM, la cererea unui stat, ceteanul strin sau apatridul urmrit penal sau condamnat n acel stat. Nu pot fi extrdai: - cetenii RM, persoanele crora li s-a acordat drept de azil, persoanele crora li s-a acordat statutul de refugiat politic, persoanele strine care se bucur n RM de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele stabilite de tratatele internaionale, persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa unei autoriti judectoreti, n limitele imunitilor conferite prin tratat internaional.

3.2.2. Condiii referitoare la fapte: Dubla incriminare. Extrdarea poate fi admis, numai dac fapta pentru care a fost condamnat persoana a crei extrdare se solicit este calificat drept infraciune att n statul solicitant, ct i n RM. Prin derogare de la dispoziiile anterior menionate, extrdarea poate fi acordat i n cazul n care fapta nu este prevzut de legislaia RM, dac pentru aceast fapt este exclus cerina dublei incriminri printr-un tratat internaional la care RM este parte. Diferenele existente ntre calificarea juridic i denumirea dat aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint relevan dac prin tratatul internaional sau, n lipsa acestuia, prin declaraie de reciprocitate, nu se prevede altfel. Infraciuni politice. Extrdarea nu se acord, dac infraciunea pentru care este cerut, este considerat de statul solicitat ca infraciune politic sau ca fapt conex
50

unei asemenea infraciuni. Aceeai regul se va aplica dac statul solicitat are motive temeinice de a crede c cererea de extrdare motivat printr-o infraciune de drept comun a fost prezentat n vederea pedepsirii unei persoane pentru considerente de ras, de religie, de naionalitate sau de opinii politice ori c situaia acestei persoane risc s fie agravat pentru unul sau altul dintre aceste motive. RM i rezerv dreptul, n lumina Conveniei de la Paris din 1957, s determine, n funcie de circumstane, dac atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale este sau nu infraciune politic. Infraciuni militare. Extrdarea motivat de infraciuni militare care nu constituie infraciune de drept comun este exclus din cmpul de aplicare a Conveniei de la Paris. Infraciuni fiscale. n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, extrdarea se va acorda, n condiiile prevzute de instrumentele internaionale n spe i legislaia naional a statului de executare. Extrdarea nu poate fi refuzat din motiv c legislaia unui stat nu impune acelai tip de taxe sau impozite, similar legislaiei celuilalt stat. 3.2.3. Condiii privitoare la pedeaps Gravitatea pedepsei. n sensul restrns (ct privete competena MJ n materie) al conceperii acestui ghid, extrdarea este acordat n vederea judecrii numai pentru fapte pasibile de pedeaps privativ de libertate mai mare de 1 an, potrivit legislaiei RM, precum i a statului solicitant. Extrdarea n vederea executrii unei sanciuni penale se acord numai dac este permis extrdarea n condiiile tocmai amintite i dac urmeaz a fi executat o pedeaps privativ de libertate. n acest caz, extrdarea se va acorda n situaia n care termenul de detenie ce urmeaz a fi executat sau cumulul termenelor de detenie ce urmeaz a fi executate este de cel puin 6 luni dac altfel nu este prevzut. Persoana condamnat la o pedeaps privativ de libertate cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei poate fi extrdat n caz de anulare a condamnrii cu suspendarea condiionat i trimiterea condamnatului pentru a executa pedeapsa stabilit prin hotrrea judectoreasc, dac pedeapsa care a rmas s fie executat rspunde exigenelor de gravitate expuse supra i nu exist alte impedimente legale la extrdare. Pedeapsa capital. Dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea de ctre legea statului solicitant, extrdarea va putea fi acordat doar cu condiia ca acel stat s prezinte asigurri, considerate ca satisfctoare pentru statul solicitat, c pedeapsa capital nu se va executa. 3.2.4. Condiii privitoare la competen RM, ca i alte state-pri la Convenia de la Paris din 1957, sau la un alt instrument internaional, n lumina acestora din urm, poate refuza s extrdeze persoana reclamat pentru o infraciune care, potrivit legislaiei interne (a RM, n cazul nostru), a fost svrit n totul sau n parte pe teritoriul su. La luarea deciziei se vor examina i cazurile n care judecarea pe teritoriul statului solicitant este justificat fie de aflarea adevrului, fie de posibilitatea de a aplica o sanciune potrivit sau de a asigura reintegrarea social a persoanei extrdabile. Cnd infraciunea, motivnd cererea de extrdare, a fost comis n afara teritoriului statului solicitant, extrdarea nu va putea fi refuzat dect dac legislaia prii solicitate nu autorizeaz pedepsirea unei infraciuni
51

de acelai fel, svrit n afara teritoriului su ori nu autorizeaz extrdarea pentru infraciunea formnd obiectul cererii. 3.2.5. Condiii privitoare la procedur Cauze n proces simultan. Dac o persoan reclamat se afl n proces pentru fapta sau faptele n legtur cu care se cere extrdarea, ori pentru orice alte fapte, pe teritoriul statului solicitat, acesta poate refuza s extrdeze aceast persoan. Dac extrdarea este refuzat pentru acest motiv, statul solicitat va trebui s ntiineze statul solicitant despre modul n care autoritile celui dinti au soluionat cauza. Dreptul la aprare. Potrivit instrumentelor internaionale, RM nu va acorda extrdarea n cazurile n care persoana reclamat ar fi judecat n statul solicitant de o instan care nu asigur garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drepturilor la aprare. Judecarea n lips. n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate, printr-o hotrre judectoreasc, mpotriva sa in absentia, RM poate refuza extrdarea n acest scop dac va considera c procedura de judecat nu a luat n vedere dreptul la aprare, recunoscut oricrei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni. Extrdarea se acord totui dac statul solicitant d asigurri apreciate ca fiind suficiente pentru a garanta persoanei a crei extrdare se cere dreptul la o nou procedur de judecat care s i garanteze dreptul la aprare. n cazul n care RM comunic persoanei a crei extrdare se cere hotrrea judectoreasc de condamnare pronunat n lipsa ei, statul solicitant nu va considera aceast comunicare drept un act care produce efecte de natur procedural n ordinea sa juridic. Non bis in idem. Extrdarea nu se va acorda cnd persoana reclamat a fost judecat definitiv de ctre autoritile competente ale statului solicitat pentru fapta sau faptele pentru care extrdarea este cerut. Prin derogare de la cele menionate, RM va permite extrdarea atunci cnd partea solicitant va dovedi c noile circumstane, care i-au devenit cunoscute, justific o reexaminare a cauzei. Prescripia. Extrdarea nu se va acorda, dac prescripia aciunii sau a pedepsei este mplinit potrivit legislaiei fie a statului solicitant, fie a statului solicitat. Amnistia. Extrdarea nu se admite pentru o infraciune acoperit de amnistie n statul solicitat, dac acesta avea competen s urmreasc aceast infraciune potrivit propriei sale legi penale.

3.3. Procedura extrdrii: extrdarea din/ctre RM (extrdarea activ/ pasiv) Atunci cnd RM este stat solicitat, n afara unor dispoziii contrare prevzute de instrumentele internaionale, legea naional a acestuia este singura aplicabil procedurii de extrdare. Prin urmare, cea mai relevant surs n acest context este Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 01 decembrie 2006. Dispoziiile menionate sunt aplicate i n cazul cand RM este stat solicitant, atta timp ct procedura ine de aplicarea intern, efectele extrdrii fiind diferite, n dependen de stat. 3.3.1. Modul de legtur
52

Potrivit, celui de-al doilea Protocol adiional la Convenia de la Paris, ct i a Legii RM n domeniu, precum i conform Conveniei de la Minsk, Conveniilor ONU relevante, cererile de extrdare sunt adresate de statul solicitant statului solicitat prin intermediul Ministerelor lor de Justiie. Cu toate acestea, nu este exclus nici calea diplomatic, aa cum este stipulat expres n Convenia de la Paris din 1957) cererea fiind ulterior oricum transmis nentrziat Ministerului Justiiei pentru verificarea corespunderii acesteia cu dispoziiile tratatului internaional. O alt cale poate fi convenit prin nelegere direct ntre statul solicitant i RM. Cererea de extrdare se ntocmete cu respectarea prevederilor instrumentelor internaionale la care RM este parte. 3.3.2. Cererea de extrdare i documentele pertinente Formulat n scris de autoritatea competent a statului solicitant, cererea de extrdare se adreseaz Ministerului Justiiei n cazul n care persoana a crei extrdare se cere a fost condamnat de instana judiciar a statului solicitant (indiferent dac se aplica Convenia de la Paris, sau cea de la Minsk sau oricare din instrumentele cu care se opereaz n acest domeniu toate prevd aceast cale). Cererea de extrdare trebuie s conin (n dependen de tratatul n baza cruia se cere): - originalul sau copia autentic de pe o hotrre de condamnare executorie, cu meniunea rmnerii definitive, ale deciziilor pronunate ca urmare a exercitrii cilor legale de atac i/sau a altor acte, procedural avnd aceeai putere, expunerea faptelor pentru care se cere extrdarea, cu indicarea, ct de exact posibil a datei i locului svririi lor, a calificrii lor juridice i, n mod obligatoriu, a sanciunii aplicabile, copia de pe dispoziiile legale aplicabile sau, dac este imposibil, declaraia asupra dreptului aplicabil, precum i caracteristicile cele mai precise ale persoanei a crei extrdare se cere i orice alte informaii care determin identitatea i cetenia acesteia, datele privind durata prii neexecutate din pedeaps, n cazul cererii de extrdare a unei persoane condamnate, care a executat numai o parte din pedeaps.

Ca idee general, aproape toate izvoarele juridice prevd aceleai acte pertinente ce urmeaz a fi anexate, cu mici completri, de la stat la altul (acte necesare numai pentru extrdarea n faza de judecat). Dac informaiile comunicate de statul solicitant se dovedesc insuficiente pentru a permite RM sau altui stat solicitat s pronune o hotrre n acest sens, acesta din urm va cere complinirea informaiilor necesare i va putea fixa un termen pentru obinerea acestor informaii. Acestea pot fi informaii de orice natur ce ar putea cataliza procesul de soluionare a extrdrii. Cererea, obligatoriu, trebuie s respecte toate condiiile de form, s fie semnat i autentificat prin tampila instituiei competente n acest sens. 3.3.3. Concurs de cereri
53

Atunci cnd extrdarea este cerut de mai multe state, fie pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, statul moldovenesc decide extrdarea innd cont de toate mprejurrile i, mai ales, de gravitatea i locul svririi infraciunilor, de data depunerii cererii, de cetenia persoanei i, nu n ultimul rnd, de existena reciprocitii de extrdare n raport cu RM i de posibilitatea unei extrdri ulterioare ctre un alt stat solicitant. 3.3.4. Limba de comunicare n aceeai ordine de idei se va verifica dac actele corespund condiiei referitoare la limba de comunicare ntre autoriti n cadrul soluionrii procedurii de extrdare. Potrivit prevederilor Hotrrii de ratificare a Conveniei de la Paris, RM i rezerv ca cererea de extrdare i documentele anexate la ea s fie ntocmite n limba de stat sau n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei ori s fie traduse n una din aceste limbi. n cazul Conveniei de la Minsk, al Tratatului ntre RM i Federaia Rus, Tratatului ntre RM i Republica Lituania, Tratatului ntre RM i Republica Leton, Tratatului ntre RM i Ucraina, Tratatului ntre RM i Republica Azerbaidjan, se folosete inclusiv i limba rus. 3.3.5. Procedura de tratare a cererilor Imediat parvenit n adresa MJ, acesta va face nentrziat verificarea corespunderii cererii de extrdare cu prevederile tratatului internaional pentru a se constata dac sunt ntrunite toate condiiile de rigoare (expuse supra). El va verifica dac exist un temei juridic n baza cruia se solicit extrdarea sau dac nu cumva exist vreun impediment legal de refuz n acordarea acestei forme de asisten juridic internaional. n caz de neconcordane n procesul de control al regularitii internaionale, MJ poate refuza extrdarea prin decizie motivat, restituind cererea n acest sens. Dac ministrul justiiei consider c cererea de extrdare a statului strin sau a instanei internaionale ntrunete toate condiiile de admisibilitate i c nu exist impedimente pentru extrdarea persoanei, el nainteaz n instana judectoreasc n raza teritorial a creia se afl MJ un demers, la care se anexeaz cererea i actele nsoitoare ale statului solicitant respectnd i condiiile CPP, prevzute la articolul 544. Decizia privind extrdarea din RM se ia de ctre instana judectoreasc, n acest sens, cu participarea procurorului, a reprezentantului Ministerului Justiiei (n cazul extrdrii persoanelor condamnate), a persoanei a crei extrdare se cere i a aprtorului acesteia. ncheierea instanei de judecat, devenit definitiv, se expediaz Ministerului Justiiei spre executare sau informare a statului solicitant. Ulterior, Ministerul Justiiei va comunica autoritii centrale a statului solicitant decizia luat privind admisibilitatea cererii de extrdare de ctre instana de judecat. n aceast ordine de idei, autoritilor centrale ale statului solicitant li se poate permite, la cerere, s asiste, prin intermediul unui reprezentant desemnat n acest scop, la examinarea n instana judectoreasc a demersului de extrdare din RM, instana de judecat fiind n drept s acorde o asemenea permisiune.
54

n edina de judecat pe teritoriul RM, iniial, instana judectoreasc asigur luarea unei declaraii de la persoana a crei extrdare se cere i care va fi asistat gratuit de un interpret i de un avocat care acord asisten juridic garantat de stat dac nu exist un avocat ales. Procedura este public dac persoana a crei extrdare se cere sau procurorul nu se opune sau dac interesele justiiei o cer, este oral i inut n contradictoriu. Dup interogatoriu, persoana a crei extrdare se cere poate s opteze fie pentru extrdare voluntar, fie pentru continuarea procedurii n caz de opunere la extrdare. Mijloacele de prob acceptate de instana judectoreasc vor fi administrate n maximum 15 zile n prezena persoanei a crei extrdare se cere, asistat de aprtor i, dac este nevoie, de interpret, precum i n prezena procurorului. Dac statul solicitat suspend examinarea cererii de extrdare, organul naional care a iniiat procedura de extrdare va fi informat de autoritile centrale i, dup expirarea termenului de suspendare, va nainta repetat materialele necesare extrdrii. n orice caz de refuz al extrdrii solicitate, statul solicitant, va avea posibilitatea de a cere, n temeiul tratatelor internaionale, transmiterea procedurilor penale sau recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti. 3.3.6. Arestul provizoriu Dup primirea cererii de extrdare, Ministerul Justiiei va lua nentrziat msuri pentru arestarea persoanei a crei extrdare este cerut, potrivit art.547 al CPP. Reprezentanii organului care a efectuat reinerea sub conducerea procurorului competent vor proceda, n termen de 72 de ore de la primirea cererii de extrdare i a actelor anexate, la identificarea persoanei a crei extrdare se cere, creia i nmneaz mandatul de arestare, precum i celelalte acte transmise de autoritile statului solicitant. Dup identificare de ndat urmeaz a fi sesizat instana judectoreasc din raza teritorial a Ministerului Justiiei pentru a se decide asupra msurii arestului provizoriu n vederea extrdrii persoanei cerute i continurii procedurii judiciare de soluionare a cererii de extrdare. Arestul provizoriu n vederea extrdrii se dispune i se prelungete de ctre judectorul de instrucie nvestit cu soluionarea cererii de extrdare, care se pronun printr-o ncheiere ce poate fi atacat cu recurs doar mpreun cu hotrrea judectoreasc pronunat asupra cererii de extrdare. Pe parcursul soluionrii cauzei, instana judectoreasc va reexamina din oficiu, la fiecare 30 de zile, necesitatea meninerii msurii arestului provizoriu, dispunnd, dup caz, prelungirea ori nlocuirea ei cu msura de a nu prsi ara sau localitatea sau cu o msur de alternativ arestului neprivativ de libertate, n condiiile prevzute de CPP. n caz de urgen, ministrul justiiei (n faza de judecat) poate cere din oficiu sau la cererea prii solicitante arestarea provizorie a persoanei urmrite, chiar nainte de formularea i transmiterea cererii formale de extrdare. 3.3.7. Extrdarea simplificat (voluntar) din RM Persoana a crei extrdare se cere are dreptul s declare n faa instanei judectoreti c renun la beneficiile pe care i le poate conferi legea de a se apra mpotriva cererii de extrdare i c i d consimmntul s fie extrdat i predat autoritilor
55

competente ale statului solicitant. Declaraia este consemnat ntr-un proces-verbal, semnat de preedintele completului de judecat, grefier, persoana a crei extrdare se cere, de avocatul ei i de interpret. Dup ce constat c persoana a crei extrdare se cere este pe deplin contient de consecinele opiunii sale, instana judectoreasc, lund n considerare i concluziile procurorului, examineaz existena vreunui impediment care ar exclude extrdarea. Dac se constat c extrdarea simplificat este admisibil, instana judectoreasc ia act despre acest fapt prin ncheiere i dispune, totodat, asupra msurii preventive necesare a fi luat pn la predarea persoanei a crei extrdare se cere. ncheierea este definitiv, se redacteaz n 24 de ore i se transmite de ndat, n copie autentificat, ministrului justiiei pentru emiterea unei decizii legale. Consimmntul dat de persoana care urmeaz a fi extrdat nu poate fi revocat odat ce a fost confirmat de ctre instana judectoreasc. n acest caz, prezentarea unei cereri formale de extrdare i a actelor pertinente acesteia, nu mai este necesar dac se prevede astfel prin tratatul internaional aplicabil n relaia cu statul solicitant sau n cazul n care legislaia acelui stat permite o asemenea procedur simplificat de extrdare i aceasta a fost aplicat unor cereri de extrdare formulate de RM. 3.3.8. Opunerea la extrdare a persoanei a crei extrdare se cere din RM Persoana care refuz de a fi extrdat va putea formula argumentele sale pentru acest fapt, totodat fiind n msur de a aduce probe. n urma audierii persoanei a crei extrdare se cere, dosarul cauzei este pus la dispoziia aprtorului ei pentru a putea prezenta n scris, n termen de pn la 8 zile, o opunere motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele de prob admise de legislaia RM. n aceste circumstane, persoana n cauz poate aduce maximum doi martori pentru argumentarea opunerii sale. Opunerea nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana arestat nu este cea urmrit sau c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare. Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a concluziilor prezentate de partea a crei extrdare se cere i de procuror, instana judectoreasc: - dispune, n cazul concursului de cereri, conexarea dosarelor, chiar dac se refer la fapte diferite, - dispune, n cazul necesitii de a primi informaii suplimentare de la statul solicitant, amnarea soluionrii cererii de extrdare pentru un termen de 2 luni, cu posibilitatea reiterrii cererii, i acordarea unui ultim termen de nc 2 luni, - constat, prin ncheiere, dac sunt sau nu ntrunite condiiile extrdrii. n cazul n care constat c sunt ndeplinite condiiile de extrdare, instana judectoreasc hotrte admiterea cererii de extrdare, dispunnd, totodat, meninerea strii de arest provizoriu n vederea extrdrii, pn la predarea persoanei extrdate. Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se redacteaz n cel mult 5 zile de la data pronunrii. Dac instana judectoreasc constat c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare, respinge cererea i dispune punerea n libertate a persoanei a crei
56

extrdare se cere. Hotrrea se redacteaz n 24 de ore de la pronunare i este transmis ministrului justiiei. n termen de 10 zile de la pronunare, hotrrea judectoreasc asupra extrdrii poate fi atacat cu recurs la Curtea de Apel Chiinu de persoana a crei extrdare se cere. Recursul declarat mpotriva hotrrii judectoreti prin care s-a respins cererea de extrdare este suspensiv de executare. Recursul declarat mpotriva hotrrii judectoreti prin care s-a dispus extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor referitoare la starea de arest provizoriu n vederea extrdrii. 3.4. Efectele extrdrii 3.4.1. Predarea persoanei extrdate de ctre RM n vederea predrii extrdatului este suficient a prezenta un extras de pe hotrrea judectoreasc rmas definitiv, care prevede extrdarea n cauz. Odat intrat n vigoare, instana de judecat informeaz Ministerul Justiiei, pentru ca acesta, la rndul su s aduc la cunotin statului solicitant despre acea hotrre prin care este dispus extrdarea. De asemenea, odat devenit definitiv hotrrea, se cuvine a fi fixat, n termen de 15 zile, data predrii. Ct ine de locul predrii, de obicei, acesta este un punct de trecere a frontierei de stat a RM. Persoana extrdat este predat sub escort. De acest lucru, potrivit art.66 din Legea RM cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, este responsabil MAI, cu notificarea MJ despre aciunile ntreprinse. Dac persoana extrdat nu va fi preluat la data stabilit, ea va putea fi pus n libertate la expirarea unui termen de 15 zile, calculat de la aceast dat, i, n orice caz, va fi pus n libertate la expirarea unui termen de 30 de zile, calculat de la data stabilit pentru predare, dac tratatul bilateral nu prevede condiii mai benefice pentru aceast persoan. 3.4.2. Amnarea extrdrii i predarea temporar de ctre RM Dac persoana, a crei extrdare se cere, execut pe teritoriul statului solicitat o pedeaps pentru o alt infraciune, extrdarea poate fi amnat pn la ispirea pedepsei sau pn la eliberarea ei n baza oricrui alt temei legal. Persoana extrdat poate fi predat temporar n cazul n care statul solicitant face dovada faptului c amnarea predrii ar provoca un prejudiciu grav cum ar fi mplinirea prescripiei, cu condiia ca aceast predare s nu duneze desfurrii procesului penal n curs n RM i ca statul solicitant s dea asigurri c, odat ndeplinite actele procesuale pentru care a fost acordat extrdarea, va napoia persoana extrdat. Predarea temporar se aprob prin ncheierea instanei judectoreti care a judecat n prim instan cererea de extrdare. 3.4.3. Preluarea persoanei extrdate n RM Privitor la primirea persoanei extrdate din alt stat n RM, n termenii extrdrii pentru care este competent MJ, persoana va fi predat de urgen administraiei penitenciare. Dac a fost condamnat n lipsa ei, persoana extrdat va fi rejudecat, la cerere, cu respectarea drepturilor prevzute de legislaia procesual-penal, despre care am amintit la capitolul despre condiiile de extrdare. Dac, prin hotrre judectoreasc, persoana extrdat a fost condamnat pentru svrirea mai multor infraciuni, fiind dispus cumulul de pedepse, iar statul solicitat a acceptat extrdarea numai pentru o singur infraciune sau pentru mai puine din cele cumulate, Ministerul
57

Justiiei adreseaz instanei judectoreti emitente a hotrrii de condamnare solicitarea de a disjunge pedepsele stabilite prin hotrrea judectoreasc iniial i de a dispune asupra modului de executare a pedepselor n vederea respectrii regulii specialitii. 3.4.4. Regula specialitii Aa cum subliniam i la nceputul acestui capitol, persoana care va fi extrdat, nu va fi nici urmrit, nici judecat, nici deinut n vederea executrii unei pedepse sau msuri de siguran, nici supus oricrei alte restricii a libertii sale individuale, pentru orice fapt anterior predrii, altul dect cel care a motivat extrdarea, n afar de cazurile cnd: - statul care a predat persoana, consimte, - cnd persoana extrdat nu a prsit n termenul de 45 de zile (dup eliberare), teritoriul statului cruia i fusese predat, dei a avut posibilitatea. Potrivit Conveniei de la Minsk din 1993 i a tratatelor internaionale la care RM este parte, statele se informeaz reciproc despre soarta persoanelor extrdate. 3.5. Reextrdarea Sunt cazuri cnd, dup ce a fost predat statului solicitant, persoana extrdat evadeaz nainte de soluionarea cauzei. Dac aceasta este identificat din nou pe teritoriul RM, urmeaz a fi arestat i predat din nou n baza unui mandat emis de o autoritate competent a statului solicitant, numai dac aceasta nu a nclcat condiiile n care a fost acordat extrdarea. Pe de alt parte, consimmntul RM este necesar pentru a permite statului solicitant s extrdeze unui alt stat persoana care i-a fost extrdat de RM i care este cutat de ctre statul ter pentru infraciuni anterioare extrdrii. n asemenea situaie, RM poate cere toate actele necesare unei extrdri, precum i s procedeze la examinarea lor potrivit procedurii extrdrii. 3.6. Tranzitul Fiecare stat autorizeaz reciproc, la cerere, transportarea pe teritoriul su a persoanelor care sunt extrdate unui stat de ctre un al treilea stat. n cazul trii noastre, dac persoana extrdat are cetenia RM, tranzitarea este posibil numai atunci cnd extrdarea este aprobat pentru propriii ceteni. Cerea de tranzit se formuleaz n aceeai form i este examinat dup aceiai procedur ca i cererea de extrdare, i n aceleai condiii privind modul de transmitere a ei. Tranzitul se soluioneaz de ctre MJ, care la rndul su comunic nentrziat decizia luat Ministerului Afacerilor Interne pentru organizarea propriu-zis a tranzitrii persoanei extrdate. n cazul tranzitului aerian, atunci cnd nu este prevzut o aterizare pe teritoriul RM, este suficient o notificare transmis de autoritatea competent a statului solicitant Ministerului Justiiei al RM. 3.7. Cheltuieli Soluionarea procedurii de extrdare pe teritoriul RM nu implic anumite cheltuieli pentru statul solicitant. Prin urmare, statul solicitat nu va cere restituirea cheltuielilor ce in de acordarea asistenei juridice n acest context. Statele suport singure toate cheltuielile ce in de acordarea asistenei juridice pe teritoriul su. Ct ine de cheltuielile de tranzit, acestea sunt puse n sarcina statului solicitant.
58

4. Transferul de proceduri penale 4.1. Fundament juridic Convenii multilaterale: - Convenia european privind transferul de procedur n materie penal din 15.05.1972, Strasbourg, - Protocolul adiional la Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate din 18.12.1997, Strasbourg, - Convenia privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale din 22.01.1993, Minsk, - Convenia privind valoarea internaional a hotrrilor represive din 28.05.1970, Haga. Convenii bilaterale: - Tratatul ntre RM i Republica Lituania cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 09.02.1993, - Tratatul ntre RM i Republica Leton cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 14.04.1993, - Tratatul ntre URSS i Republica Socialist Cehoslovac privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, din 12.08.1982, tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica Ceh, - Tratatul ntre URSS i Republica Popular Ungar privind acordarea asistenei juridice n materie civil, familial i penal din 15.07.1958 i Protocolul la acesta din 19.10.1971, tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica Ungaria, - Tratatul ntre RM i Romnia privind asistena juridic n materie civil i penal din 06.07.1996, - Acordul ntre RM i Republica Turcia cu privire la asistena juridic n materie civil, comercial i penal din 22.05.1996, - Tratatul ntre RM i Federaia Rus cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 25.02.1993, - Tratatul ntre RM i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i penal din 13.12.1993, - Tratatul ntre RM i Republica Azerbaidjan cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 26.10.2004. Legislaia naional: Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 01 decembrie 2006, Legea nr. 320-XVI din 03.11.2006 pentru ratificarea Conveniei europene privind transferul de proceduri n materie penal.

4.2. Preluarea de proceduri n materie penal Se cuvine a iniia acest capitol prin a meniona c, n linii mari i n majoritatea cazurilor, Procuratura General este responsabil de cererile parvenite n acest sens, ns exist situaii cnd aportul Ministerului Justiiei este relevant, de aceea, vom ncerca s ne limitm la competenele MJ n acest sens.

59

Iniierea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de autoritile judiciare moldoveneti competente, pentru o fapt care constituie infraciune conform legii RM, pot fi transferate unui stat strin care declar c le preia, n condiiile prevzute de tratatele internaionale i, nu n ultimul rnd, de legislaia sa intern. Nu puin important este s menionm c cele expuse mai sus vizeaz procedurile administrate de autoritile constituionale ale RM. 4.2.1. Modul de legtur Conform Conveniei europene privind transferul de procedur n materie penal din 15 mai 1972 de la Strasbourg, precum i, potrivit instrumentului de ratificare a acesteia, toate cererile formulate n faza de urmrire penal vor fi adresate Procuraturii Generale, iar cele n faza de judecat, vor fi adresate Ministerului Justiiei. Prin urmare, cererea instanei judectoreti competente a unui stat strin privind preluarea cauzelor penale aflate n procedur judiciar, se examineaz de ctre Ministerul Justiiei al Republicii Moldova, care decide asupra admisibilitii. De asemenea, Convenia de la Strasbourg din 1972 prevede c, n cazuri urgente, cererile i comunicrile necesare vor putea fi transmise i prin intermediul Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal (INTERPOL). 4.2.2. Temeiuri de preluare a cauzei penale de ctre RM O cauz poate fi preluat dac: - fapta constituie infraciune potrivit legii RM, - persoana inculpat este cetean al RM - ceteanul strin sau apatridul are reedin permanent n RM, - persoana execut sau trebuie s execute n RM o pedeaps privativ de libertate, - fapta constituie infraciune conform legislaiei RM, - persoana care a comis o infraciune este pasibil de rspundere penal conform legislaiei RM. 4.2.3. Refuzul de preluare a cauzei penale de ctre RM Preluarea poate fi refuzat atunci cnd: - fapta nu este prevzut ca infraciune n CP, - persoana a fost condamnat pentru aceeai fapt de instana judectoreasc competent a unui alt stat, - termenul de prescripie conform legislaiei RM a expirat, precum i prelungirea lui cu 6 luni conform prevederilor internaionale, - fapta a fost comis n afara teritoriului statului solicitant, - persoana nu este cetean al RM sau este cetean strin, sau apatrid care nu are domiciliu permanent n RM, - exist temeiuri pentru a se crede c cererea de preluare a cauzelor penale aflate n procedur judiciar este motivat prin consideraii de ordin politic, religios, rasial i etnic, - n caz de infraciuni politice, militare sau de infraciuni conexe lor. 4.2.4. Cererea coninut i form

60

Conform prevederilor instrumentelor amintite mai sus, cererile, prevzute pentru solicitarea transferului de procedur penal, nu iau o anumit form expres prevzut, ceea ce ne face s credem c ea se supune condiiilor unei cereri de asisten juridic internaional, care trebuie s conin: - denumirea autoritii de la care eman actul transmis (instituia solicitant), - denumirea autoritii creia i este adresat rugmintea (instituia solicitat), - referina la tratatul n baza cruia se cere asistena, - originalul sau copia certificat a dosarului penal, precum i a tuturor documentelor utile n spe. Dac informaiile comunicate de statul solicitant se dovedesc insuficiente pentru a permite RM sau altui stat solicitat s ia decizii n acest sens, aceast din urm parte va cere complinirea informaiilor necesare i va putea fixa un termen pentru obinerea acestor informaii. Acestea pot fi informaii de orice natur ce ar putea cataliza procesul de preluare a procedurilor penale. Dac aceste informaii utile nu pot fi furnizate de urgen, ele urmeaz a fi expediate n termeni ct mai restrni. Cererea, precum i toate actele anex, obligatoriu, trebuie s respecte toate condiiile de form, s fie semnat i autentificat prin tampila instituiei competente n acest sens. 4.2.5. Limba de comunicare Potrivit prevederilor internaionale la care RM este parte n acest context, cererea i documentele anexate la ea trebuie s fie ntocmite n limba de stat sau n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei ori s fie traduse n una din aceste limbi. n cazul Conveniei de la Minsk, se folosete inclusiv i limba rus. 4.2.6. Procedura de preluare a cauzei penale n RM Dup controlul de regularitate internaional a cererii de preluare a cauzelor penale, Ministerul Justiiei poate lua una din urmtoarele decizii: - s admit cererea - s resping cererea - s cear noi informaii, acte i date. Atunci cnd ministrul justiiei decide asupra admiterii cererii de preluare a cauzelor penale din partea statului solicitant, actele cu demersul acestuia se remit instanei judectoreti, care va examina cauza n fond. Dac se decide asupra refuzului de admitere a cererii de preluare a cauzelor penale, Ministerul Justiiei anun, nentrziat, statul solicitant despre motivele refuzului. n cazul pronunrii unei hotrri judectoreti definitive pe o cauz penal preluat n condiiile prezentului articol, Ministerul Justiiei va informa statul solicitant i i va remite o copie autentificat de pe hotrre. 4.2.7. Transmiterea procedurilor represive ctre autoritile strine Transmiterea ctre alte state are loc atunci cnd: - persoana care a comis infraciunea este cetean al acelui stat sau are domiciliu permanent n acel stat - infraciunea a fost comis pe teritoriul acelui stat - fapta constituie infraciune conform legislaiei acelui stat i legislaiei RM - transmiterea procedurii penale se efectueaz pentru buna administrare a justiiei i/sau favorizarea reintegrrii sociale n caz de condamnare
61

inculpatul execut o pedeaps pe teritoriul statului solicitat pentru o infraciune mai grav dect cea comis n RM statul solicitat refuz extrdarea persoanei.

n cazul n care cauza se afl n examinare judiciar, judectorul emite o ncheiere argumentat despre necesitatea transmiterii cauzei ctre instana judectoreasc a unui alt stat i le expediaz ministrului justiiei, care urmeaz s decid asupra oportunitii transmiterii. n acest caz, este foarte util s menionm c RM aplic, n mod practic, Protocolul adiional la Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate din 18.12.1997, Strasbourg, pentru situaia cnd un cetean al uneia dintre pri, fa de care o hotrre de condamnare definitiv a fost pronunat pe teritoriul unei alte pri, vizeaz s se sustrag executrii sau urmririi executrii condamnrii n statul de condamnare, refugiindu-se pe teritoriul primei pri nainte de a-i fi executat condamnarea, statul de condamnare poate s adreseze primei pri o cerere prin care s i solicite ca aceasta s se ocupe de preluarea executrii condamnrii. Dac statul solicitat refuz, dintr-un motiv sau altul, preluarea cauzelor penale, statul solicitant va relua judecarea cauzei. 4.3. Efectele transferului procedurilor penale Dac transmiterea procedurilor penale a fost consimit de statul solicitat, nicio alt procedur pentru aceeai fapt nu mai poate fi iniiat de autoritile RM. Dac statul solicitat informeaz despre imposibilitatea de a finaliza cauza penal ce i-a fost transmis, RM revine la dreptul de a iniia sau, dup caz, de a relua cauza penal pentru acea fapt De asemenea, dac statul solicitat ia cunotin ulterior de existena unui motiv care, potrivit dispoziiilor legale, ar mpiedica transmiterea procedurii penale, i n aceast situaie, RM revine la dreptul de a iniia sau, dup caz, de a relua cauza penal pentru acea fapt. 4.4. Valabilitatea actelor Toate actele procedurale ntocmite n conformitate cu legislaia statului solicitant au aceeai valoare i for probant ca i n cazul executrii lor de ctre autoritile RM. 4.5. Cheltuieli Procedura de preluare a cauzelor penale pe teritoriul RM nu implic anumite cheltuieli pentru statul solicitant. Prin urmare, statul solicitat nu va cere restituirea cheltuielilor ce in de acordarea asistenei juridice n acest context. Statele suport toate cheltuielile ce in de acordarea asistenei juridice pe teritoriul su.

5. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine

62

5.1. Fundamentul juridic Reglementri ale instituiei recunoaterii i executrii hotrrilor penale strine le gsim n tratate internaionale multilaterale i bilaterale. Convenii multilaterale: - Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive din 28.05.1970, Haga. Conveniile bilaterale: - Tratatul ntre RM i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i penal din 13.12.1993, - Tratatul ntre RM i Republica Azerbaidjan cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 26.10.2004. De menionat c restul instrumentelor bilaterale se refer doar la posibilitatea, n baza lor, de a pretinde executarea sentinelor penale n partea ce ine de aciunile civile. Legislaia naional: CPP, art. 558-559, Legea nr. 371-XVI din 1 decembrie 2006 cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, Legea nr. 19-XVI din 10.02.2006 pentru ratificarea Conveniei europene privind valoarea internaional a hotrrilor represive.

n art. 558 din CPP se face trimitere i la acordul de reciprocitate, n baza cruia ar putea fi naintate cererile respective, ns, pn n prezent, nu a fost ncheiat niciun acord de acest gen. 5.2. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine pe teritoriul Republicii Moldova 5.2.1. Modul de legtur i limba de comunicare Convenia de la Haga din 28 mai 1970 prevede dou modaliti de transmitere a cererii de executare: 1. prin intermediul Ministerului Justiiei al statului de executare i 2. n temeiul unui acord, direct prin intermediul autoritilor statului solicitant ctre autoritile statului solicitat cu retrimiterea pe aceeai cale. Prin Legea de ratificare a Conveniei de la Haga din 28 mai 1970, RM a solicitat statelor pri transmiterea cererilor doar prin intermediul Ministerului Justiiei. n cazuri de urgen cererile i comunicrile pot fi transmise prin intermediul INTERPOL-ului. Potrivit celor indicate n Convenia de la Haga din 28 mai 1970, statele-pri la aceasta nu pot pretinde traducerea cererilor de executare a sentinelor, precum i a materialelor anexate. n acelai timp, fiecare stat parte la Convenie este n drept de a formula o rezerv sau declaraie prin care s stabileasc condiia potrivit creia toate cererile i anexele sa-i fie transmise doar cu ataarea traducerii n propria sa limb, n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei sau n acea limb pe care el o va indica. RM a
63

fcut uz de acest drept, insistnd asupra anexrii la cererea de executare i anexelor la aceasta a traducerii n limba sa oficial sau n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei. Regula de mai sus nu aduce atingere acelor nelegeri pe care statele-pri le-au stabilit prin intermediul altor instrumente bilaterale sau multilaterale, ceea ce nseamn c autoritile competente ale Republicii Azerbaidjan i Ucrainei pot aplica normele referitoare la limba de comunicare nserate n tratatele bilaterale cu RM, adic pot recurge la limba rus ca mijloc de comunicare. 5.2.2. Procedura de recunoatere i executare Procedura de executare a hotrrii penale strine este iniiat n baza unei cereri ntocmite n scris, la care se anexeaz toate actele necesare. Prin urmare, cererea urmeaz a fi nsoit de originalul sau copia certificat a hotrrii a crei executare se cere, precum i orice alte acte care pot fi necesare examinrii cererii. De asemenea, este obligatoriu de a anexa la cererea de executare declaraia prin care persoana condamnat i exprim consimmntul, precum i o informaie privind durata arestului preventiv sau a prii de pedeaps executate pn la data prezentrii cererii. La cererea statului solicitat, acestuia i poate fi transmis originalul sau copia certificat a dosarului penal, n baza cruia persoana a fost condamnat. n situaia n care statul solicitat consider c informaia comunicat de statul solicitant este insuficient, el este n drept de a cere completarea acesteia, fiind posibil i stabilirea unui termen n cadrul cruia informaia urmeaz a fi prezentat. Procedura intern de recunoatere i executare a unei hotrri penale strine pe teritoriul altului stat are loc n corespundere cu legislaia naional a acestuia. n aa mod, CPP stabilete c o hotrre penal strin poate fi recunoscut n RM numai dac sunt respectate urmtoarele condiii: - hotrrea a fost pronunat de o instan competent; hotrrea nu contravine ordinii publice din RM; hotrrea poate produce efecte juridice n ar potrivit legii penale naionale.

Suplimentar la cele indicate mai sus, Legea nr. 371-XVI din 1 decembrie 2006 mai stabilete urmtoarele condiii speciale de admisibilitate a cererii: - persoana condamnat este cetean al RM ori este domiciliat permanent pe teritoriul acesteia, ori este cetean strin sau apatrid cu permis de edere n teritoriul ei; n privina faptei pentru care a fost pronunat sentina de condamnare nu este pornit urmrire penal n RM; executarea hotrrii n RM poate favoriza reintegrarea social a persoanei condamnate; executarea hotrrii n RM poate favoriza repararea pagubei provocate prin infraciune; durata pedepsei sau a msurilor de siguran dispuse prin hotrre este mai mare de un an.

Prima etap n recunoaterea i executare a unei hotrri penale strine pe teritoriul RM este verificarea de ctre Ministerul Justiiei a corespunderii cererii de
64

recunoatere i actelor anexate cu dispoziiile tratatelor internaionale. Dac verificarea se soldeaz cu un rezultat pozitiv, cererea i anexele se transmit, n baza unui demers argumentat al ministrului justiiei, ctre instana de judecat competent spre examinare. Potrivit Codului de Procedur Penal, n cazul n care hotrrea statului de condamnare este adoptat de o instan egal n grad cu o instan judiciar de gradul I, demersul ministrului justiiei se soluioneaz de ctre instana judiciar din raza teritorial a MJ, iar dac instana statului de condamnare este egal n grad cu Curtea de Apel, demersul se soluioneaz de ctre Curtea de Apel Chiinu. Pn la soluionarea definitiv a cererii de recunoatere i executare a hotrrii penale strine statul de executare are dreptul de a reine persoana condamnat, cu condiia c potrivit legislaiei acestuia este admis reinerea provizorie n cazul infraciunii respective sau dac exist pericolul c persoana va fugi sau va distruge eventualele probe. La soluionarea demersului particip obligatoriu reprezentantul Ministerului Justiiei, condamnatul i aprtorul acestuia. Instana poate examina demersul i n lipsa condamnatului n cazul n care acesta se afl n detenie pe teritoriul unui stat strin. Examinnd demersul, instana de judecat urmeaz s determine gradul de compatibilitate a pedepsei stabilite de ctre instana strin cu legislaia RM i, n dependen de acest fapt, s dispun continuarea executrii sentinei n baza pedepsei stabilite anterior sau s o schimbe n funcie de specificul normativ. La modificarea pedepsei urmeaz a se ine cont de neadmiterea stabilirii unei pedepse mai aspre dect cea aplicat de ctre statul de condamnare. Convenia de la Haga din 28 mai 1970 i Legea nr. 371-XVI din 1 decembrie 2006 stabilesc circumstanele n care poate fi formulat un refuz de executare a hotrrii penale strine. Suplimentar la acestea, prin legea de ratificare a Conveniei de la Haga din 28 mai 1970, RM a declarat c i rezerv dreptul: - s refuze executarea dac apreciaz c condamnarea privete infraciunea de natur fiscal sau religioas; - s refuze executarea unei sanciuni pronunate pentru o fapt care, potrivit legii sale, ar fi fost de competena exclusiv a unei autoriti administrative; - s refuze executarea unei hotrri represive europene pronunate de autoritile statului solicitant la o dat cnd aciunea penal pentru infraciunea care a fost sancionat ar fi fost prescris dup propria sa lege; - s refuze executarea hotrrilor n lips, precum i a ordonanelor penale; - s accepte aplicarea doar a seciunii 1 a titlului III al Conveniei. Executrii pe teritoriul RM pot fi supuse i hotrrile penale strine prin care s-au stabilit pedepse sub form de amend sau confiscare de bunuri. La examinarea unei asemenea cereri de executare, instana de judecat stabilete suma care urmeaz a fi ncasat sub form de lei moldoveneti, la cursul oficial de schimb al zilei respective. Sumele de bani rezultate din executarea amenzilor aplicate prin hotrri strine de condamnare se vars la bugetul de stat al Republicii Moldova. La cererea statului de condamnare, sumele de bani respective pot fi predate acestuia dac n circumstane similare sumele de bani obinute din executarea amenzilor aplicate prin hotrri pronunate n RM vor fi remise acesteia. Obiectele confiscate n temeiul unei hotrri strine revin RM, ns, la cererea statului de condamnare, ele pot fi predate dac prezint un interes deosebit pentru acel stat i exist garania reciprocitii. 5.2.3. Efectele recunoaterii
65

Executarea unei hotrri penale strine are loc n conformitate cu legislaia RM. Doar statul strin care solicit executarea hotrrii proprii poate decide n privina declanrii unei ci extraordinare de atac mpotriva acestei hotrri. nceputul executrii pedepsei n RM are ca efect renunarea statului strin la aceast executare pe teritoriul propriu, cu excepia cazului cnd persoana condamnat se eschiveaz de la executarea pedepsei, situaie n care statul strin redobndete dreptul la executare. n cazul pedepsei amenzii, statul strin redobndete dreptul la executare din data cnd este informat asupra neexecutrii totale sau pariale a acestei pedepse. n procesul executrii pedepsei stabilite printr-o hotrre penal strin, att RM, ct i statul de condamnare este n drept de a aplica n privina persoanei condamnate amnistia sau graierea. 5.2.4. Aspecte specifice ale recunoaterii i executrii sentinelor penale naionale peste hotarele Republicii Moldova n linii mari, procedeele descrise mai sus sunt aplicabile i recunoaterii i executrii unei hotrri penale naionale peste hotarele RM. n acelai timp, exist segmente care sunt specifice doar RM, cum ar fi condiiile de naintare a cererii, consimmntul condamnatului sau organul responsabil de naintare a cererii. Astfel, subliniem c solicitarea executrii n strintate a unei hotrri penale emise de instana judectoreasc a RM poate avea loc n cazul existenei uneia din urmtoarele condiii: - persoana condamnat este cetean al statului solicitat ori are domiciliu permanent pe teritoriul acestuia, ori este cetean strin sau apatrid cu permis de edere pe teritoriul lui; - persoana condamnat este cetean al RM cu domiciliu permanent pe teritoriul statului solicitat; - persoana condamnat are i cetenia statului solicitat; - extrdarea persoanei condamnate n RM n vederea executrii pedepsei nu este admis potrivit legislaiei statului solicitat; - exist temeiuri a considera c executarea hotrrii n statul solicitat poate favoriza reintegrarea social a persoanei condamnate; - durata pedepsei aplicate este mai mare de un an; - persoana condamnat i d consimmntul dup ce a fost informat n privina consecinelor executrii n strintate. De asemenea, executarea poate fi solicitat dac: - persoana condamnat execut n statul strin pedeaps privativ de libertate stabilit pentru o alt fapt dect cea pentru care a fost condamnat n RM; - persoanei condamnate i s-a aplicat msura de siguran a expulzrii. Cererea de ncuviinare a executrii pe teritoriul statului strin este formulat de organul responsabil pentru executare din oficiu sau la cererea persoanei condamnate dac sunt ndeplinite condiiile indicate mai sus. Respectiva cerere, nsoit de actele la care s-a fcut referire n unul din subcapitolele precedente se nainteaz autoritilor competente strine prin intermediul Ministerului Justiiei. Dac este necesar consimmntul persoanei condamnate, deinute n RM, Departamentul Instituiilor Penitenciare, prin intermediul administraiei penitenciare,
66

certific voina exprimat a persoanei condamnate, care urmeaz a fi fcut de bunvoie i n deplin cunotin a consecinelor juridice care rezult din aceasta. n cazul n care persoana condamnat se afl n strintate, consimmntul poate fi certificat de ctre un funcionar consular al RM sau prin orice alt modalitate prevzut de legislaia statului n care este deinut. n cazul n care persoana condamnat se afl pe teritoriul RM i nu a formulat ea nsi cererea, organul care va nainta cererea de ncuviinare a executrii notific persoanei condamnate faptul formulrii cererii. Lipsa unui rspuns din partea persoanei condamnate echivaleaz cu consimmntul acesteia la formularea cererii. 5.2.5. Tranzitul Atunci cnd executarea unei hotrri penale strine presupune predarea-primirea condamnatului de la un stat la altul, Convenia de la Haga din 28 mai 1970 prevede posibilitatea de a solicita de la un stat ter, dac este necesar, autorizarea tranzitului persoanei respective pe teritoriul acestuia. Cererea de tranzit este ntocmit de ctre autoritatea central a statului unde condamnatul este deinut. La examinarea cererii, statul de tranzit este n drept de a solicita acte suplimentare, necesare examinrii obiective a solicitrii. Pe parcursul aflrii pe teritoriul statului de tranzit, persoana condamnat se afl n detenie i sub supraveghere, doar dac statul de unde persoana se escorteaz nu solicit punerea n libertate a acesteia. Statul cruia i-a fost solicitat autorizarea tranzitului este n drept de a refuza tranzitul din urmtoarele motive: - persoana in privin creia a fost solicitat tranzitul a fost condamnat pentru infraciune cu caracter politic sau militar; - exist motive de a se crede c condamnarea a fost determinat de considerente de ras, religie, cetenie sau apartenen politic; - dac persoana n cauz este cetean al su. n caz de tranzitare a teritoriului unui stat ter pe calea aerian, nu este necesar solicitarea autorizaiei ultimului. 5.3. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine n partea ce ine de aciunea civil Recunoaterea i executarea dispoziiilor civile dintr-o sentin penal strin se efectueaz potrivit regulilor valabile pentru recunoaterea i executarea hotrrilor civile strine. Spre deosebire de cele penale, aspectele civile ale acestei categorii de hotrri, pot fi recunoscute i executate nu doar n temeiul Conveniei de la Haga din 28 mai 1970, dar i n baza tuturor instrumentelor internaionale bilaterale privind asistena juridic n materie penal, civil i familial. Dreptul de a solicita recunoaterea i executarea hotrrii penale strine n partea ce ine aciunea civil este prevzut i n Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, ncheiat la Minsk la 22 ianuarie 1993.

67

ANEXE Lista abrevierilor

CC CIEC CF CE CP CPC CPP CoE CSI

Codul Civil al Republicii Moldova Comisia Internaional Stare Civil Codul familiei al Republicii Moldova Codul de executare al Republicii Moldova Codul penal al Republicii Moldova Codul de procedur civil a Republicii Moldova Codul de procedur penal a Republicii Moldova Consiliul Europei Comunitatea Statelor Independente Organizaia Internaional de Poliie Criminal Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene a Republicii Moldova Ministerul Afacerilor Interne Ministerul Dezvoltrii Informaionale Ministerul Justiiei Ministerul Proteciei Sociale, Familiei i Copilului Organizaia Naiunilor Unite Procuratura General Republica Moldova

INTERPOL MAEIE -

MAI MDI MJ MPSFC ONU PG RM

68

Flowchat-uri cu cele mai frecvente proceduri

69

70

71

INFORMAII UTILE REFERITOARE LA CONVENIILE I TRATATELE N DOMENIUL COOPERRII JURIDICE INTERNAIONALE LA CARE REPUBLICA MOLDOVA ESTE PARTE
Nr. de ord . Instrumentul internaional Data semnrii instrumentului internaional Data intrrii n vigoare pentru Republica Moldova Instrumente internaionale cu vocaie universal 29.09.2003 Legea 16.10.2005 de ratificare nr. 15-XV din 17.02.2005 Data intrrii n vigoare a instrumentului internaional Data ratificrii/ aderrii de ctre Republica Moldova Rezervele i declaraiile Republicii Moldova

Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate

15.11.2000

Pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile conveniei se aplic doar pe teritoriul controlat de autoritile Republicii Moldova. n conf. cu prevederile art. 16 alin. 5 lit. a) din Convenie, Republica Moldova consider convenia n cauz drept baz legal pentru cooperare cu alte state pri n materie de extrdare. Republica Moldova nu consider convenia drept baz legal pentru extrdarea propriilor ceteni i a persoanelor crora li s-a acordat azil politic n ar, conform stipulrilor din legislaia sa intern. n temeiul art. 18 alin. 13 din Convenie, Republica Moldova desemneaz urmtoarele autoriti centrale n calitate de recepioneri ai cererilor de asisten juridic: a) Procuratura General - n faza de urmrire penal; b) Ministerul Justiiei - n faza de judecat sau de executare a pedepsei. n conf. cu prevederile art. 18 alin. 14 din Convenie, limbile acceptabile pentru cererile de asisten juridic i pentru documentele anexate snt: moldoveneasca, engleza sau rusa.

n conf. cu prevederile art. 35 alin. 3 din Convenie, Republica Moldova nu se consider legat de prevederile art. 35 alin. 2 din Convenie. 2 Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate Protocolul mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr, aerului i pe mare, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate 15.11.2000 25.12.2003 Legea de ratificare nr. 17-XV din 17.02.2005 16.10.2005 Pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile Protocolului se aplic doar pe teritoriul controlat de autoritile Republicii Moldova. n conf. cu prevederile art. 15 alin. 3 din Protocol, Republica Moldova nu se consider legat de prevederile art. 15 alin. 2 din Protocol. Pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile Protocolului se aplic doar pe teritoriul controlat de autoritile Republicii Moldova. n temeiul art. 8 alin. 6 din Protocol, Ministerul Transporturilor i Comunicaiilor este autoritatea central desemnat n calitate de recepioner al cererilor de acordare a asistenei prevzute n acelai articol. n conf. cu prevederile art. 20 alin. 3 din Protocol, Republica Moldova nu se consider legat de prevederile art. 20 alin. 2 din Protocol.

15.11.2000

28.01.2004

Legea de ratificare nr. 16-XV din 17.02.2005

16.10.2005

Convenia Organizaiei Naiunilor Unite contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope Convenia Internaional privind suprimarea finanrii terorismului

20.12.1988

11.11.1990

09.12.1999

10.04.2002

Hotrirea Parlamentului de aderare nr. 252-XIII din 02.11.1994 Legea de ratificare nr. 1241-XV din 18.07.2002

16.05.1995

09.11.2002

n conf. cu art. 2 alin. 2 lit. a) din Convenie, Republica Moldova declar c, la aplicarea conveniei, tratatele la care ea nu este parte nu se consider a fi incluse n anexa acestei
73

convenii. n conf. cu art. 7 alin. 3 din Convenie, Republica Moldova declar c i stabilete propria jurisdicie asupra infraciunilor specificate la art. 2 din Convenie, n cazurile prevzute la art. 7 alin. 2 din aceast convenie. n conf. cu art. 24 alin. 2 din Convenie, Republica Moldova declar c nu se consider legat de prevederile art. 24 alin. 1 din Convenie. 6 Convenia privind procedura civil 01.03.1954 12.04.1957 Hotrirea Parlamentului de aderare nr. 1136-XII din 04.08.1992 Hotrirea Parlamentului de aderare nr. 87-XIV din 10.07.1998 03.11.1993

Convenia privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine

10.06.1958

07.06.1959

17.12.1998

Convenia va fi aplicat de ctre Republica Moldova numai la sentinele arbitrale pronunate dup intrarea ei n vigoare pentru Republica Moldova. Convenia va fi aplicat de ctre Republica Moldova pe baz de reciprocitate numai la sentinele arbitrale pronunate pe teritoriul unui alt stat parte la convenie. Pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile Conveniei se aplic doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova. n conf. cu art. 2 alin. 1 i 2 ale Conveniei, se desemneaz Ministerul Justiiei n calitate de autoritate transmitoare i de instituie intermediar. n calitate de instituie intermediar, Ministerul Justiiei va avea atribuii numai n ceea ce privete primirea
74

Convenia privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate

20.06.1956

25.05.1957

Legea de aderare nr. 88-XVI din 20.04.2006

actelor creditorilor din strintate i, corespunztor, comunicarea rspunsurilor, cu dreptul de a desemna, potrivit art. 3 alin. 3 al Conveniei, autoritatea tutelar teritorial competent s acioneze n numele creditorului. n conf. cu art. 3 alin. 2 al Conveniei, mijloacele de prob cerute n sprijinul cererilor de pensie de ntreinere snt urmtoarele: - procura special acordat instituiei intermediare din ara n care domiciliaz debitorul; - copia legalizat a certificatului de cstorie sau de divor, dup caz; - copia legalizat a certificatului de natere al copilului. Pentru persoanele majore fr venituri se vor prezenta suplimentar: - adeverina privind veniturile lunare, certificatul privind mrimea pensiei; - alte acte doveditoare ale situaiei persoanei nevoiae (certificate colare, certificate medicale pentru persoanele cu handicap etc.); - contul bancar al creditorului la care pot fi transferate sumele de bani cu titlu de pensie de la debitorul din strintate; - fotografii, n msura posibilitilor, ale creditorului i ale debitorului; -alte acte suplimentare, la solicitarea instanei judectoreti. Actele enumerate se ntocmesc n dublu exemplar, fiind autorizate n mod corespunztor. Republica Moldova declar c toate documentele adresate Republicii Moldova n
75

temeiul prevederilor Conveniei vor fi nsoite de traduceri legalizate n limba moldoveneasc. 9 Convenia European de asisten juridic n materie penal 20.04.1959 12.06.1962 Hotrrea Parlamentului de ratificare nr. 1332-XIII din 26.09.1997 05.05.1998 n temeiul art. 2 al Conveniei, Republica Moldova declar c va refuza asistena juridic n cazul n care: - actul comis nu constituie o infraciune n conformitate cu legislaia Republicii Moldova; - infractorului i s-a aplicat actul de amnistie; - n conformitate cu legislaia naional, persoana nu poate fi tras la rspundere penal; - dup comiterea crimei, infractorul a avut o dereglare psihic de lung durat, care exclude responsabilitatea penal; - n privina aceleiai personae i pentru aceleai fapte este deja intentat o procedur penal n curs; - n privina aceleiai persoane i pentru aceleai fapte exist deja o sentin sau o hotrre n vigoare a organelor competente de clasare a urmririi penale. n temeiul art. 5 alin. 1 al Conveniei, Republica Moldova declar c i rezerv dreptul de a executa cererile de asisten juridic privind percheziia sau sechestrarea obiectelor n funcie de respectarea condiiilor menionate la art. 5 alin. 1 lit. (a), (b) i (c) al Conveniei. Republica Moldova i rezerv dreptul de a nu ndeplini cererile de asisten juridic, prevzute la art. 13 alin. 2 al Conveniei. n temeiul art. 15 alin. 6 al Conveniei, Republica Moldova declar c toate cererile de asisten juridic trebuie s fie adresate Ministerului Justiiei sau Procuraturii Generale.
76

n temeiul art. 16 alin. 2 al Conveniei, Republica Moldova declar c cererile de asisten juridic i documentele anexate trebuie s fie ntocmite sau n limba moldoveneasc, sau n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei ori s fie traduse n una din aceste limbi. n temeiul art. 24 al Conveniei, Republica Moldova declar c, n sensul Conveniei Europene de asisten judiciar n materie penal, pentru Republica Moldova autoriti judiciare se consider: judectoriile, tribunalele, Curtea de Apel, Curtea Suprem de Justiie, Ministerul Justiiei, Procuratura General, organele procuraturii Republicii Moldova. 10 Protocolul Adiional la Convenia European de asisten judiciar n materie penal 17.03.1978 12.04.1982 Legea de ratificare nr. 150-XV din 17.05.2001 25.09.2001 Se ratific Protocolul adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal, semnat la 17.03.1978, cu declaraiile i rezervele formulate de Republica Moldova la data ratificrii Conveniei Art. 1 Republica Moldova va refuza extrdarea dac persoana reclamat urmeaz s fie judecat pe teritoriul Prii Contractante solicitante de ctre o instan excepional (instituit pentru un caz particular) sau dac extrdarea este cerut pentru executarea unei pedepse sau a unei msuri de siguran pronunat de o astfel de instan. Art. 3 alin. 3 Republica Moldova i rezerv dreptul, n funcie de circumstane, s determine dac atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale este sau nu infraciune politic.
77

11

Convenia European cu privire la extrdare

13.12.1957

18.04.1960

Hotrrea Parlamentului de ratificare nr. 1183-XIII din 14.05.1997

26.06.1997

Art. 6 alin. 1 n conf. cu art. 17 alin. (3) din Constituia Republicii Moldova, cetenii Republicii Moldova nu pot fi extrdai sau expulzai din ar. Termenul de "resortisant" (cetean), n sensul art. 6 alin. 1 lit. (b), cuprinde toate persoanele care au cetenia Republicii Moldova n conf. cu legislaia ei. Art. 7 alin. 2 Republica Moldova i rezerv dreptul de a refuza extrdarea dac, n conf. cu art. 7 alin. 2, Partea solicitant va refuza extrdarea n cazuri analogice. Art. 9 Republica Moldova va refuza extrdarea dac n privina persoanei reclamate a fost pronunat sentina definitiv de ctre un ter stat pentru infraciunea sau infraciunile n legtur cu care i se cere extrdarea. Republica Moldova, prin derogare de la art. 9 (prima fraz), va permite extrdarea n cazul n care Partea solicitant va dovedi c noile circumstane, care i-au devenit cunoscute, justific o reexaminare a cauzei. Art. 16 alin. 2 Republica Moldova solicit ca toate cererile care i snt adresate n baza art. 16 alin. 2 s conin o scurt descriere a infraciunii care i se incrimineaz persoanei reclamate, inclusiv momentele eseniale care ar permite determinarea caracterului acesteia, n conf. cu prezenta convenie. Art. 21 Republica Moldova i rezerv dreptul de a nu permite tranzitul dect n condiiile prevzute pentru extrdare. Art. 23 Republica Moldova declar c cererea de extrdare i documentele anexate la ea trebuie s fie ntocmite n limba moldoveneasc sau n una din limbile oficiale
78

ale Consiliului Europei ori s fie traduse n una din aceste limbi. 12 Protocol Adiional la Convenia European cu privire la extrdare Al doilea protocol Adiional la Convenia European de extrdare 15.10.1975 20.08.1979 Legea de ratificare nr. 268-XV din 21.06.2001 Legea de ratificare nr. 270-XV din 21.06.2001 Legea de ratificare nr. 914-XV din 15.03.2002 25.09.2001

13

17.03.1978

05.06.1983

25.09.2001

14

Convenia privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional

08.11.1990

01.09.1993

01.09.2002

Republica Moldova declar c Convenia privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional nu se aplic pe teritoriul controlat efectiv de organele autoproclamatei republici moldoveneti nistrene pn la soluionarea definitiv a diferendului din aceast regiune. n conf. cu art. 23 al Conveniei privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional, se desemneaz Procuratura General a Republicii Moldova i Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei n calitate de autoriti responsabile pentru realizarea prevederilor conveniei menionate. Prevederile Conveniei nu se aplic pe teritoriul controlat efectiv de instituiile autoproclamatei republici nistrene pn la soluionarea definitiv a diferendului din aceast regiune. n temeiul art.29 alin.1 din Convenie, se
79

15

Convenia penal cu privire la corupie

27.01.1999

01.07.2002

Legea de ratificare nr. 428-XV din 30.10.2003

01.05.2004

desemneaz urmtoarele autoriti centrale responsabile pentru punerea ei n aplicare: a) Procuratura General - pentru cererile de asisten formulate n faza urmririi penale, inclusiv pentru cererile de extrdare; b) Ministerul Justiiei - pentru cererile de asisten judiciar n faza de judecat i de executare a pedepsei, precum i pentru cererile de extrdare. 16 Convenia civil privind corupia 04.11.1999 01.11.2003 Legea de ratificare nr. 542-XV din 19.12.2003 Legea de ratificare nr. 69-XV din 11.03.2004 01.07.2004

17

Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate

21.03.1983

01.07.1985

01.09.2004

n conf. cu art. 3 pct. 4 din convenie, termenul "resortisant" cuprinde cetenii Republicii Moldova, cetenii strini i apatrizii cu permis de edere n Republica Moldova. n conf. cu art. 17 pct. 3 din convenie, cererea de transferare i actele auxiliare trebuie s fie nsoite de traducerea n limba moldoveneasc sau n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei. n conf. cu art. 20 pct. 1 din convenie, pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile Conveniei Europene asupra transferrii persoanelor condamnate se vor aplica doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova. n conf. cu art. 5 din convenie, se desemneaz Ministerul Justiiei n calitate de autoritate responsabil de realizarea prevederilor conveniei.
80

18

Protocolul Adiional la Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate

18.12.1997

01.06.2000

Legea de ratificare nr. 70-XV din 11.03.2004

01.09.2004

n conf. cu art. 6 pct. 1 din protocol, Republica Moldova declar c, pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile Protocolului adiional la Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate se vor aplica doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova. Se desemneaz Ministerul Justiiei n calitate de autoritate responsabil de realizarea prevederilor protocolului menionat.

19

Convenia European pentru reprimarea terorismului

27.01.1977

04.08.1978

Hotrrea Parlamentului de ratificare nr. 456-XIV din 18.06.1999 Legea de ratificare nr. 19-XVI din 10.02.2006

24.12.1999

20

Convenia European privind valoarea internaional a hotrrilor represive

28.05.1970

26.07.1974

21.09.2006

n conf. cu art. 15 alin. 3 al Conveniei, Republica Moldova declar c cererile, precum i toate comunicrile necesare pentru aplicarea Conveniei menionate, vor fi adresate prin intermediul Ministerului Justiiei al Republicii Moldova. n conf. cu art. 19 alin. 2 al Conveniei, Republica Moldova declar c cererile i actele anexate trebuie s fie nsoite de traducere n limba moldoveneasc sau n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei. n conf. cu art. 60 alin. 1 al Conveniei, Republica Moldova declar c, pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile Conveniei se vor aplica doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova. n conf. cu art. 61 alin. 1 al Conveniei,
81

Republica Moldova declar c i rezerv dreptul: a) s refuze executarea dac apreciaz c condamnarea privete infraciunea de natur fiscal sau religioas; b) s refuze executarea unei sanciuni pronunate pentru o fapt care, potrivit legii sale, ar fi fost de competena exclusiv a unei autoriti administrative; c) s refuze executarea unei hotrri represive europene pronunate de autoritile statului solicitant la o dat cnd aciunea penal pentru infraciunea care a fost sancionat ar fi fost prescris dup propria sa lege; d) s refuze executarea hotrrilor n lips, precum i a ordonanelor penale; e) s accepte aplicarea doar a seciunii 1 a titlului III al Conveniei. n conf. cu art. 63 alin. 1 al Conveniei, o dat cu depunerea instrumentului de ratificare, Secretarului General al Consiliului Europei i vor fi furnizate textele relevante ale legislaiei naionale privind sanciunile aplicabile n Republica Moldova i executarea acestora n vederea aplicrii Conveniei menionate, i anume: art. 62-74, 86, 89-108 din Codul penal nr. 985-XV din 18.04.2002, art. 558 i 559 din Codul de procedur penal nr. 122-XV din 14.03.2003, art. 12, 17, titlul V i art. 342 din Codul de executare nr. 443-XV din 24.12.2004. n conf. cu art. 63 alin. 2 al Conveniei, Ministerul Justiiei va comunica orice modificare ulterioar care face s devin inexacte informaiile furnizate n temeiul art. 2 al Legii din 10.02.2006.
82

21

Convenia European n domeniul informaiei cu privire la dreptul strin

07.06.1968

17.12.1969

Legea de ratificare nr. 724-XV din 07.12.2001

15.06.2002

Conf. art. 2 al Conveniei, Republica Moldova declar c n calitate de "organ de primire" i "organ de transmitere" este desemnat Ministerul Justiiei al Republicii Moldova. Conf. art. 19 al Conveniei, Republica Moldova declar c nu se consider angajat s aplice dispoziiile Conveniei i ale Protocolului adiional la aceasta n ce privete teritoriul controlat efectiv de organele autoproclamatei republici moldoveneti nistrene, pn la soluionarea definitiv a diferendului din aceast regiune. Conf. art. 9 alin. 1 al Protocolului Adiional, Republica Moldova declar c nu se consider angajat s aplice dispoziiile Conveniei i ale Protocolului Adiional la aceasta n ce privete teritoriul controlat efectiv de organele autoproclamatei republici moldoveneti nistrene, pn la soluionarea definitiv a diferendului din aceast regiune. Conf. art. 5 alin. 1 al Protocolului adiional, Republica Moldova declar c nu este legat dect prin dispoziiile Capitolului I al acestui protocol.

22

Protocolul Adiional la Convenia European n domeniul informaiei cu privire la dreptul strin

15.03.1978

31.08.1979

Legea de ratificare nr. 724-XV din 07.12.2001

15.06.2002

23

Convenia European pentru prevenirea torturii i a pedepselor sau tratamentelor inumane Protocolul nr. 1 la Convenia European pentru prevenirea torturii i a pedepselor sau tratamentelor inumane

26.11.1987

01.02.1989

24

04.11.1993

01.03.2002

Hotrrea Parlamentului de ratificare nr. 1238-XIII din 09.07.1997 Hotrrea Parlamentului de ratificare nr. 1238-XIII din 09.07.1997

01.02.1998

01.03.2002

83

25

26

Protocolul nr. 2 la Convenia European pentru prevenirea torturii i a pedepselor sau tratamentelor inumane Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane

04.11.1993

01.03.2002

16.05.2005

01.02.2008

Hotrrea Parlamentului de ratificare nr. 1238-XIII din 09.07.1997 Legea de ratificare nr. 67-XVI din 30.03.2006

01.03.2002

01.02.2008

Pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile Conveniei se aplic doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova. Se desemneaz Ministerul Afacerilor Interne, Ministerul Justiiei, Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene, Ministerul Finanelor, Ministerul Educaiei, Tineretului i Sportului, Ministerul Proteciei Sociale, Familiei i Copilului, Ministerul Dezvoltrii Informaionale, Procuratura General, Serviciul Vamal, Serviciul Grniceri i Biroul Naional Migraiune n calitate de autoriti responsabile pentru realizarea prevederilor Conveniei menionate. Conf. art. 13 alin. 1 al Conveniei, Republica Moldova declar c nu se consider angajat s aplice dispoziiile Conveniei n ce privete teritoriul controlat efectiv de organele autoproclamatei republici moldoveneti nistrene, pn la soluionarea definitiv a diferendului din aceast regiune. n conf. cu art. 24 alin. 7 lit. a) i cu art. 27 alin. 2 lit. c) din Convenie, Secretarului General al Consiliului Europei i se v comunica c snt responsabile s primeasc i s transmit cererile de asisten juridic internaional, de extrdare sau de arestare provizorie urmtoarele autoriti: a) Procuratura General pentru cererile de asisten juridic internaional, de extrdare
84

27

Convenia European privind statutul juridic al copiilor nscui nafara cstoriei

15.10.1975

11.08.1978

Legea de ratificare nr. 722-XV din 07.12.2001

15.06.2002

28

Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic

23.11.2001

01.07.2004

Legea de ratificare nr. 6-XVI din 02.02.2009

01.09.2009

sau de arestare provizorie formulate n faza de urmrire penal; b) Ministerul Justiiei pentru cererile de asisten juridic internaional, de extrdare sau de arestare provizorie formulate n faza de judecat sau de executare a pedepsei. n temeiul art. 27 alin. 9 lit. e), Republica Moldova declar c toate cererile formulate n faza de urmrire penal vor fi adresate Procuraturii Generale, iar cele formulate n faza de judecat sau de executare a pedepsei vor fi adresate Ministerului Justiiei. n conf. cu art. 35 alin. 1 din Convenie, Ministerul Afacerilor Interne va desemna punctul de contact responsabil s asigure cooperarea internaional imediat i permanent n domeniul combaterii criminalitii informatice. n conf. cu art. 38 alin. 1 din Convenie, Republica Moldova specific c prevederile conveniei se vor aplica doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova. 29 Protocolul Facultativ la Convenia cu privire la drepturile copilului referitor la vnzarea de copii, prostituia copiilor i pornografia infantil Convenia European privind transferal de proceduri n materie penal 25.05.2000 18.01.2002 Legea de ratificare nr. 29-XVI din 22.02.2007 Pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile protocolului se aplic doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova.

30

15.05.1972

30.03.1978

Legea de ratificare nr. 320-XVI din 03.11.2006

24.04.2007

n baza art. 13 alin. 3, Republica Moldova declar c toate cererile formulate n faza de urmrire penal vor fi adresate Procuraturii Generale, iar cele n faza de judecat vor fi adresate Ministerului Justiiei. n baza art. 18 alin. 2, Republica Moldova
85

declar c cererile formulate n temeiul prezentei convenii i documentele anexate vor fi trimise autoritilor Republicii Moldova nsoite de o traducere n limba moldoveneasc sau n una dintre limbile oficiale ale Consiliului Europei. n baza art. 40 alin. 1, Republica Moldova declar c, pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile conveniei se vor aplica doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova. n baza art. 41alin. 1, Republica Moldova declar c: va refuza o cerere de urmrire, dac apreciaz c infraciunea are un caracter pur religios, conform lit.a) din anexa nr.1; va refuza o cerere de urmrire pentru o fapt a crei sancionare, conform propriei legislaii, este de competena exclusiv a unei autoriti administrative, conform lit.b) din anexa nr. 1; nu va aplica prevederile art. 30 i 31 pentru o fapt a crei sancionare, conform propriei legislaii sau legislaiei unui alt stat, este de competena exclusiv a unei autoriti administrative, conform lit.g) din anexa nr.1. n baza art. 41 alin. 1, n conformitate cu anexa nr. 2, Republica Moldova declar c termenul "resortisant" nseamn cetean al Republicii Moldova, cetean strin i apatrid cu permis de edere n Republica Moldova. 31 Convenia privind asistena juridic i raporturile de drept n 22.01.1993 Hotrrea Parlamentului nr. 402-XIII din 26.03.1993

86

32

materie civil, familial i penal Protocol la Convenia privind asistena juridic i raporturile de drept n materie civil, familial i penal

16.03.1995 28.03.1997 Legea de ratificare nr. 164-XV din 04.04.2003 La pct. 2, n partea ce se refer la art. 5 din Convenie, n cadrul prezentei Convenii, Republica Moldova ntreine relaii cu Prile Contractante doar prin intermediul Ministerului Justiiei i Procuraturii Generale. La pct. 8, referitor la art. 22/1 din Convenie Procurorul poate nainta o aciune civil sau participa n proces civil doar n cazurile i n condiiile prevzute de legislaia Republicii Moldova. La pct. 20, referitor la art. 78/1 alin. 3 din Convenie - Transmiterea temporar a persoanei menionate la art. 78/1 pct. 1 din Convenie nu se efectueaz nici n cazul n care alte consideraii imperioase se opun transferrii ei pe teritoriul Prii solicitante. La pct. 21, referitor la art. 80 din Convenie Comunicarea n problemele executrii actelor procedurale i a altor aciuni se face doar prin intermediul Procuraturii Generale. 28.03.1997 n temeiul art. 6 din convenia menionat, pentru realizarea prevederilor acesteia, snt desemnate urmtoarele autoriti competente: Ministerul Sntii Ministerul Justiiei Ministerul Afacerilor Interne.

33

Convenia cu privire la transmiterea persoanelor suferinde de boli psihice pentru tratament forat

28.03.1997

28.03.1997

Legea de ratificare nr. 1190-XV din 04.07.2002

34

Tratat ntre Republica Moldova i Republica Lituania cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i

09.02.1993

Hotrrea Parlamentului de ratificare nr.1487a-XII din 10.06.1993

18.02.1995

87

35

36

penal Tratat ntre Republica Moldova i Republica Leton cu privire la asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal Tratat ntre Republica Moldova i Romnia privind asistena juridic n materie civil i penal Tratat ntre Republica Moldova i Federaia Rus cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal Tratat ntre Republica Moldova i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil i penal Tratat ntre Republica Moldova i Republica Azerbaidjan cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal Acord ntre Republica Moldova i Republica Turcia cu privire la asistena juridic n

14.04.1993

Hotrrea Parlamentului de ratificare nr.1487-XII din 10.06.1993

18.06.1996

06.07.1996

37

25.02.1993

Hotrrea Parlamentului de ratificare nr. 1018-XIII din 03.12.1996 Hotrrea Parlamentului de ratificare nr. 260-XIII din 04.11.1994

22.03.1998

38

13.12.1993

39

26.10.2004

Hotrrea Parlamentului de ratificare nr. 261-XIII din 04.11.1994 Legea de ratificare nr. 33-XVI din 14.04.2005

12.02.2006

40

22.05.1996

Hotrrea Parlamentului de ratificare nr.1017-XIII din

23.02.2001

88

41

materie civil, comercial i penal Tratat ntre URSS i Republica Socialist Cehoslovac privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal

03.12.1996 12.08.1982 Tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre Republica Moldova i Republica Slovac, 26.05.2006 Tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre Republica Moldova i Republica Ceh, 26.08.2005 Tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre Republica Moldova i Republica Ungaria, 17.11.2005
89

42

Tratat ntre URSS i Republica Socialist Cehoslovac privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal

12.08.1982

43

Tratat ntre URSS i Republica Popular Ungar privind acordarea asistenei juridice n materie civil, familial i penal, i Protocolul la acesta

15.07.1958

90