Dr. PETRE BUNECI Dr.

TUDOREL BUTOI

IOANA-TEODORA BUTOI

ELEMENTE SOCIO-JURIDICE DE CONTROL SOCIAL
PE TERENUL DEVIANEI SPECIALE

Perspectiv socio-juridic i psihologic
asupra lumii interlope i crimei organizate
Ediia a II-a




















2

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei
BUNECI, PETRE
Elemente socio-juridice de control social pe terenul
devianei speciale, ediia a II-a/ Petre Buneci, Tudorel Butoi,
Ioana-Teodora Butoi. Bucureti: Editura Fundaiei Romnia
de Mine, 2004
244 p; 20,5 cm;
Bibliogr.
ISBN 973-725-153-9

I. Butoi, Tudorel
II. Butoi, Ioana Teodora

316.334.4(075.8)
316.624(075.8)








Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2004




Tehnoredactor: Vasilichia IONESCU
Coperta: Stan BARON

Bun de tipar: 15.11.2004; Coli tipar: 15,25
Format: 16/61x86

Editura i Tipografia Fundaiei Romnia de Mine
Splaiul Independenei nr.313, Bucureti, s. 6, O P. 83
Tel./Fax: 410 43 80; www.spiruharet.ro
e-mail: contact@edituraromaniademaine.ro
3
UNIVERSITATEA SPIRU HARET



Dr. PETRE BUNECI Dr. TUDOREL BUTOI

IOANA-TEODORA BUTOI




ELEMENTE SOCIO-JURIDICE
DE CONTROL SOCIAL
PE TERENUL DEVIANEI
SPECIALE

Perspectiv socio-juridic i psihologic
asupra lumii interlope i crimei organizate
Ediia a II-a







EDITURA FUNDAIEI ROMNIA DE MINE
Bucureti, 2004
4


Partea I lector univ.dr. PETRE BUNECI
Partea a II-a i a III-a conf.univ.dr. TUDOREL BUTOI
IOANA-TEODORA BUTOI
5

CUPRINS



Prefa 11

PARTEA I. SOCIOLOGIE JURIDIC 13

Cap. I. Sociologia juridic n sistemul tiinelor umanist-sociale .. 15
1.1. Definiia, obiectul de studiu i metodele de investi-
gare ale sociologiei juridice . 16
1.2. Accentuarea interdisciplinaritii 19

Cap. II. Geneza i fazele evolutive ale sociologiei juridice 22
2.1. Apariia i dezvoltarea sociologiei juridice n plan
universal 23
2.2. Contribuii romneti la crearea i extinderea
sociologiei dreptului . 26

Cap. III. Funciile sociologiei juridice . 31
3.1. Funcia cognitiv ... 32
3.2. Funcia explicativ 33
3.3. Funcia critic ... 35
3.4. Funcia practic . 36
3.5. Funcia didactic ... 36

Cap. IV. Fenomenele juridice ca fenomene sociale 38
4.1. Definiia fenomenului juridic .. 38
4.2. Tipuri de fenomene juridice . 39
4.2.1. Fenomene juridice de putere i subputere . 39
4.2.2. Fenomene juridice primare i secundare .. 41
4.2.3. Fenomene contencioase i necontencioase ... 42

Cap. V. Normele juridice n sistemul normelor sociale . 44
5.1. Conceptul de norm. Norma social i norma
juridic .. 44
5.2. Activitatea normat i ordinea de drept n cadrul
societii 46
5.3. Normele juridice i utilitatea lor practic n
sociologia juridic . 47
Cap. VI. Controlul social din perspectiva modelelor juridice 51
6
6.1. Noiunea de control social ... 51
6.2. Forme, mijloace i agenii controlului social .. 52
6.3. Dreptul ca instrument de control social ... 54

Cap. VII. Note particulare ale aculturaiei juridice ca mediu
favorizant al devianei speciale ... 58
7.1. Fenomenul social de aculturaie 58
7.1.1. Aculturaia juridic .. 59
7.1.2. Tipologia aculturaiei juridice . 62
7.1.3. Consecinele aculturaiei juridice 63


PARTEA a II-a. LUMEA INTERLOP ................................... 67

Cap. I. Lumea interlop - noiuni generale, puncte de vedere,
accepii i explicaii .............................. 69
1.1. Conceptul de devian .............................................. 69
1.2. Delincvena - deviana cu caracter penal ..................... 70
1.3. Grupuri i subculturi delincvente ................................ 72
1.4. Lumea interlop - definire i concept .......................... 73
1.5. Caracteristici ale lumii interlope .................................. 74
1.6. Tipuri de devian n lumea interlop .......................... 76
1.7. Componena lumii interlope ........................................ 78
1.7.1. Caracteristici psiho-sociale ale membrilor lumii
interlope . 78
1.7.2. Principalele categorii de infractori ce compun
lumea interlop .. 80

Cap. II. Teorii i modele de analiz a delincvenei (coli,
curente) ....................... 88
2.1. Teoria oportunitii difereniale ............................ 88
2.2. Teoriile nvrii ....................................................... 90
2.2.1. Teoria asociaiilor difereniale ........................ 90
2.2.2. Teoria nvrii sociale ................................... 92
2.2.3. Teoria subculturilor delincvente ..................... 94
2.3. Teoriile etichetrii sociale ........................................ 96
2.4. Autoconceptualizarea ............................................ 97

Cap. III. Mecanisme funcionale, legi i uzane ale lumii
interlope .. 98
3.1. Aspecte normative n lumea interlop ...................... 98
3.1.1. Rolul normelor n viaa social ....................... 98
3.1.2. Normele n lumea interlop ............................ 100
7
3.1.3. Legi i uzane ale lumii interlope ................... 102
3.1.3.1. Legea supercalificrii modului de
operare ........................................... 103
3.1.3.2. Respectarea cuvntului dat ................ 104
3.1.3.3. Legea tcerii omerta ................... 105
3.1.3.4. Legea ajutorrii deinuilor ............ 106
3.1.4. Justiia intern a lumii interlope ..................... 108
3.2. Structuri de putere n lumea interlop ...................... 110
3.2.1. Puterea social - accepii, puncte de vedere .... 110
3.2.2. Procese de putere n lumea interlop .............. 114
3.2.3. Statusuri i negocieri de statusuri ................... 117
3.2.4. Infrastructuri i zone de influen ................... 118
3.3. Comunicarea n lumea interlop ........................... 120
3.3.1. Comunicarea ntre membrii lumii interlope .... 120
3.3.2. Rolul comunicrii persuasive n activitatea
infracional ........................ 123
3.4. Impactul activitii lumii interlope n plan psiholo-
gic i socio-moral .................................................. 129

Cap. IV. Tendine i mutaii actuale n lumea interlop ........... 131
4.1. Consideraii generale asupra tendinelor actuale n
lumea interlop ........ 131
4.2. Corupia ................................................................... 133
4.2.1. Noiunea de corupie. Formele fenomenului
corupiei ............................ 133
4.2.2. Amploarea i dimensiunile fenomenului de
corupie ............................. 137
4.2.3. Fenomenul corupiei i lumea interlop ....... 140
4.3. Crima organizat .................................................. 142
4.3.1. Definire. Caracteristici ale crimei organizate .... 142
4.3.2. Aspecte normative ......................................... 146


PARTEA a III-a. CRIMA ORGANIZAT ............................... 149

Cap. I. Concept i definiri ale crimei organizate .... 151
1.1. Diferite abordri ale conceptului de crim organizat ...... 151
1.2. Definirea conceptului de crim organizat .................. 155
1.3. Crima organizat n societile post-comuniste ........... 165

8
Cap. II. Crima organizat n Romnia. Perspectiv socio-juri-
dic i psihologic ........................................

168
2.1. Caracterizare i tendine ........................................ 168
2.2. Forme i dimensiuni ale crimei organizate n sectoare
strategice ................. 170
2.2.1. Infraciuni n sectorul financiar-bancar .......... 170
2.2.2. Infraciuni n unele sectoare: metalurgic, si-
derurgic i al resurselor energetice ................. 171
2.2.3. Infraciuni n domeniul petrolier .................... 172
2.2.4. Infraciuni n sectorul prestri de servicii ....... 172
2.2.5. Infraciuni n domeniul flotei maritime, flu-
viale i de pescuit oceanic .............................. 173
2.2.6. Infraciuni privind diferitele forme de
corupie ....................................... 173
2.3. Tranzit, depozitare i consum de droguri pe terito-
riul Romniei ................ 175
2.4. Falsul i traficul ilicit de moned .............................. 177
2.5. Traficul ilegal cu autoturisme furate ......................... 177
2.6. Traficul cu opere de art ........................................... 178
2.7. Traficul cu armament, muniii, explozivi, substane
radioactive i nucleare .............................................. 179
2.8. Migraia ilegal ......................................................... 180
2.9. Prostituia i proxenetismul internaionalizat ........... 182
2.10. Traficul ilegal de copii .............................................. 182
2.11. Factorii care stimuleaz proliferarea crimei organi-
zate n Romnia ......... 182

Cap. III. Crima organizat sub aspect juridic ........................ 184
3.1. Legea penal romn i crima organizat ................. 184
3.2. Noiuni de drept comparat n funcie de specificul
crimei organizate n diferite ri ............................... 191
3.2.1. Italia ............................................................. 191
3.2.2. Frana .............................................................. 195
3.2.3. Spania ............................................................. 197
3.2.4. Elveia ............................................................. 199
3.2.5. Germania ......................................................... 201
3.2.6. Statele Unite ale Americii ............................... 203
3.2.7. Rusia ............................................................... 209

Cap. IV. Prevenirea i combaterea criminalitii din perspec-
tiva spaiului judiciar penal european 212
CONCLUZII ................................................................... 219
9

1. Din perspectiva lumii interlope .......................... 219
2. Din perspectiva crimei organizate ...................... 221
ANEXE ....................................................................... 225
1. Legea nr. 78/2000 - pentru prevenirea, descope-
rirea i sancionarea faptelor de corupie ........ 227
2. Carta de la Trieste asupra crimei organizate ...... 237
3. Iniiativa Central-European (CEI) .....................
239

BIBLIOGRAFIE ............................................................................ 242

10
11

Prefa

Societatea uman, n devenirea ei istoric, nu a evoluat haotic,
la ntmplare, chiar dac traiectoria ei evolutiv i era necunoscut.
nc din fazele iniiale ale existenei fiinei umane s-au instituit, din
necesiti practice, minime reguli de conduit care, cu timpul, s-au
transformat n norme, devenind obligatorii pentru toi membrii unei
comuniti. n acele minimale reglementri ale raporturilor inter-
umane, iar apoi intergrupale, i are originea dreptul care, treptat,
ntr-un proces complex i de lung durat, se transform n tiin de
sine stttoare i practic social. tiina dreptului, indiferent de
dezbaterile care au loc pe plan teoretic, este una dintre cele mai
importante discipline socio-umane.
ncrctura social a raporturilor juridice este, dincolo de orice
discuie, motivul pentru care sociologia, ca tiin a realitii sociale n
aceast perspectiv, mai mult sau mai puin n acord cu reprezentanii
dreptului, a format o disciplin de ramur sociologia juridic.
Evident, nu putem ignora dezbaterile care mai au loc pe tema
sociologiei juridice, mai ales n ce privete plasarea ei n spaiul
sociologiei, dar nu acest aspect este esenial. n fond, accentuarea
caracterului pluridisciplinar al evoluiei tiinelor socio-umane anihi-
leaz, din ce n ce mai serios, ambiii sau orgolii de parcelare a tiin-
elor sociale, a domeniilor care tind s se autonomizeze sau chiar
s-au desprins din cadrul unora dintre acestea.
Obiectul cursului nostru este limpede: s prezentm, n datele
sale eseniale, n limitele orelor afectate disciplinei, imaginea, ct
mai veridic posibil, a sociologiei juridice ca tiin social, care i
propune s descifreze mecanismele sociale ale dreptului, att din
trecut, ct i cele actuale.
Structura cursului este astfel conceput nct fiecare din prile
sale i toate la un loc s constituie un ansamblu unitar, coerent i
echilibrat n date, informaii i interpretri, nct construcia imaginii
de care vorbeam s fie perceput n nsi zidirea ei treapt cu
treapt. Astfel, pornind de la definirea obiectului sociologiei juridice,
a metodelor i tehnicilor de investigare, a evoluiei sale istorice i a
raporturilor cu alte tiine umanist-sociale, vom parcurge toate
treptele necesare nelegerii sale: interpretarea fenomenelor juridice
ca fenomene sociale i tipologia lor; locul, caracterul i importana
normelor juridice n sistemul normelor sociale; cum i n ce sens
12
dreptul acioneaz ca instrument al controlului social; care sunt
funciile sociale ale dreptului .a.m.d.
Coninutul informaiilor pe care le ofer fiecare din componen-
tele cursului, aspectele structurate sunt proiectate la nivelul unor
exigene maxime (pe care le raportm, desigur, la timpul material ce
este afectat disciplinei pe care o predm). Lrgirea orizontului de
cunoatere, necesar cursanilor, se poate realiza prin consultarea
bibliografiei care este recomandat, dar care, evident, poate fi
completat cu lecturi suplimentare.
Notele de subsol, ca i lucrrile citate (dintre care unele sunt
succint comentate), se constituie n instrumente ajuttoare cunoaterii
mai adecvate i aprofundrii incitantelor teme abordate n curs.


Autorii

13

















PARTEA I

SOCIOLOGIE JURIDIC
14
15


CAP. I SOCIOLOGIA JURIDIC
N SISTEMUL TIINELOR UMANIST-SOCIALE





Dup cum nsi definiia sa o arat, sociologia juridic este
plasat n cmpul tiinelor socio-umane. nelegerea acestui aspect,
nainte de oricare demers analitic, este fundamental.
Relaiile interumane, ca i caracterul lor sunt nu numai com-
plexe, avnd o arie extrem de diversificat, dar i facturi diferite. Se
disting, astfel, relaii de natur economic, social, biologic (de
reproducere), juridic .a.m.d., fiecare cu ncrctura sa specific, cu
obiective i finaliti deosebite. Relaiile se desfoar ntre indivizi
socializai, adic ntre persoane care fac parte din societate i nu sunt
plasai n afara acesteia.
De altfel, dup cum bine se cunoate, omul din momentul
naterii sale apare ca fiin social, deci ca fiin integrat, fr propria
sa voin, n societate. Aderarea la valorile societii din care face
parte, la nceput se realizeaz peste individ, prin nsei mecanismele
de funcionare ale societii. Un copil nou nscut, de exemplu, este n
imposibilitate biologic (natural) s-i exprime propria opiune
asupra normelor i valorilor societii crei i aparine. Copilul trebuie
crescut de prini pn la vrsta majoratului cnd, doar atunci, este apt
s accepte sau s resping sistemul de relaii sau interrelaii sociale.
Exemplul dat, de altfel uor de identificat, este de natur s
demonstreze c, indiferent de tipul (natura) relaiilor care se stator-
nicesc i se promoveaz ntre indivizi socializai, acestea au o com-
ponent social evident. Acest aspect este valabil i n cazul raportu-
rilor juridice, care, normal, difer de alte tipuri de relaii interumane,
avnd conotaii particulare importante.
De modul cum sunt organizate i cum funcioneaz raporturile
juridice depind stabilitatea i funcionarea mecanismelor unei socie-
ti. S abordm, n continuare, acest aspect care este esenial pentru
nelegerea caracterului social al raporturilor juridice i, deopotriv,
importana lor deosebit pentru o societate sau alta, pentru un grup
uman sau altul.
16
Spuneam anterior c, de la apariia sa fiina raional homo
sapiens, omul a simit nevoia i a pus n practic social reglementri
de diverse tipuri, care au statornicit cum i n ce sens s se desfoare
raporturile dintre indivizii unui grup uman i dintre indivizi i grupul
din care fac parte.
Aceste raporturi au fost judecate n dublu sens: raporturi fireti,
normale, n conformitate cu interesele individuale i de grup i
raporturi nefireti (mai exact nclcri ale acestor raporturi), contrare
individului i colectivitii umane n care este integrat. Aa apar
reglementri, interdicii i sanciuni, care statornicesc ordinea social,
prin norme care mbrac tot mai frecvent caracter juridic.
Aspectul primitiv (represiv), prin aplicarea unor sanciuni (care
puteau merge pn la suprimarea fizic a persoanei gsit vinovat de
nclcarea unor norme statornicite n comunitatea respectiv) au un rol
regulator important, mai ales n epocile vechi.
Cele prezentate sunt suficiente, credem, pentru a demonstra, pe
de o parte, caracterul social al raporturilor juridice, iar pe de alta, rele-
vana deosebit a normei juridice (indiferent de tipul i importana ei)
ca factor de stabilitate social, fr de care evoluia unei societi ar
deveni haotic, cu consecine nu greu de imaginat.
1.1. Definiia, obiectul de studiu i metodele de investigare
ale sociologiei juridice
Integrat n sistemul tiinelor socio-umane, sociologia juridic
are un obiect propriu de cercetare, un corpus teoretico-metodologic, ce
se mbogete progresiv, cum are, de asemenea, i rezultate concrete
care i pun n valoare virtuile tiinifice, teoretice i aplicative.
nainte de a prezenta toate aspectele semnalate de altfel eseniale
pentru descifrarea corect a rolului i funciilor tiinifice i sociale ale
sociologiei juridice, s vedem cum este definit disciplina ca atare. Pare
surprinztor, dar este real, att sociologi, ct i juriti redutabili, care au
contribuii eseniale n planul celor dou discipline, dar i n orizontul
sociologiei juridice, evit s se angajeze total ntr-o definire a
disciplinei, ca ramur a sociologiei. Cel mai adesea se atac obiectul
sociologiei juridice, considerndu-se c, ntr-un fel sau altul, este
soluionat i problema definiiei ca atare a sociologiei juridice.
ntre instrumentele tiinifice publicate, dup 1989, n Romnia
(dicionare, n principal), sociologia juridic (sau sociologia dreptului)
figureaz ca termen distinct la drept i nu la sociologie, este adevrat
ntre paranteze se precizeaz c acesta (termenul) se refer, de fapt, la
17
sociologia dreptului sau sociologia juridic. Potrivit autorilor acestui
dicionar definiia sociologiei juridice ar fi: ansamblul normelor i
regulilor cu caracter obligatoriu, legiferate de puterea de stat, n
virtutea crora este impus ordinea social i asigurat legitimitatea
relaiilor i aciunilor umane.
1

Alte ncercri de concepere a definiiei sociologiei juridice,
pornesc de la ideea depirii unor viziuni parcelare, n tentativa gsirii
unui rspuns adecvat la aceast problem, apreciat de specialiti ca
fiind dificil. Din aceste eforturi rezult c sociologia juridic se
ocup cu studiul realitii sociale integrale a dreptului, precum i al
fenomenelor i proceselor acestei realiti, sub aspectul genezei,
structurii, dinamicii i funcionalitii lor n cadrul societii.
2

n sfrit, n Dicionarul de sociologie din colecia Larousse, un
termen este consacrat sociologiei instituiilor judiciare, care, evident,
trateaz altceva dect ceea ce ne intereseaz pe noi.
3

Obiectul de studiu al sociologiei juridice este mult mai bine
conturat n literatura de specialitate.
Francezul Roger Pinto considera c sociologia juridic, prioritar,
trebuie s se preocupe de studierea genezei si diferenierii normelor
juridice, persoanelor juridice colective i individuale, aspectelor
juridice referitoare la conduitele individuale i ceea ce definete
aceasta a fi efectivitatea dreptului.
4

Dac diveri autori care nscriu n preocuprile lor sociologia
dreptului se arat reinui n ce privete fixarea unei definiii a disciplinei,
sunt considerabil mai volubili atunci cnd se refer la obiectivele acesteia.
Diferenierile care se constat i care sunt mai mari sau mai mici sunt
generate, n esen, de viziunile acestora asupra tiinelor socio-umane, n
general, precum i asupra sociologiei i dreptului n particular. Exist di-
ferenieri pe care le mbrieaz diversele comuniti tiinifice naionale.
Sociologia juridic, n viziunea lui Eugen Ehrich, Emile Durkheim,
Georges Fanconnet, George Gurvitch, Jean Carbonnier, Renato Treves,
__________________
1
Dicionar de sociologie, (coordonatori Ctlin Zamfir, Lazr
Vlsceanu), Bucureti, Editura Babel, 1998, p. 183.
2
Introducere n sociologia juridic, Ion Vldut, ediia a II-a, Bucu-
reti, Editura Lumina Lex, 1998, p. 13.
3
Larousse, Dicionar de sociologie, Bucureti, Editura Univers Enci-
clopedic, p. 264-265.
4
Roger Pinto, Introduction ltude du droit et des sciences sociales, n
Mthodes des sciences sociales, (n colaborare cu Madeleine Growitz), Paris,
Dolloz, 1969, p. 130.
18
Manfred Rehbinder, Theodor Geiger pentru a enumera pe civa
reputai specialiti are o mare varietate de obiective pe care trebuie s
le studieze i s le dea rspunsuri pertinente adecvate.
Sistematizndu-le, obiectivele sociologiei dreptului se relev a fi
urmtoarele:
a) analiza rolului normei juridice i ansamblul celorlalte norme
sociale, din punct de vedere al genezei i funcionalitii sale, al
condiiilor i limitelor de aplicare, al tehnicilor de exerciiu;
b) analiza mecanismelor de constituire a legilor i raporturile lor
cu mecanismele diferitelor instituii sociale;
c) evaluarea principalelor reglementri juridice specifice diferi-
telor tipuri de comportament social (de natur politic, economic,
etic, religioas, familial .a.);
d) studiul raportului i diferenelor ntre cutum (obiceiul p-
mntului), legislaie (legea emis de autoriti) i jurispruden (inter-
pretarea legii n practica juridic);
e) evaluarea rolului grupurilor profesionale care activeaz n
domeniul dreptului (legiuitori, judectori, administratori, consilieri
juridici, avocai, experi etc.);
f) analiza relaiilor care se stabilesc ntre reglementrile juridice
i schimbrile sociale sau economice, conduita populaiei n raport cu
diverse reglementri juridice.
5

Cum afirmam, sociologia juridic are propriile metode i tehnici
de cercetare. Ca disciplin de ramur a sociologiei, este de neles c,
prioritar, apeleaz la arsenalul metodologic al acesteia (observaia, analiza
de coninut, ancheta, sondajul de opinie, studiul de caz etc.). Experiena
demonstreaz c aplicarea acestor metode trebuie corelat nu numai cu
obiectivele studiilor preconizate, ci i n raport de situaia concret care
trebuie investigat, apt sau nu aplicrii unui anume tip de metod. Mai
mult, exist uneori tendine de a se considera c orice metod care este
nscris n arsenalul metodelor tiinelor socio-umane este apt pentru a fi
aplicat i sociologiei juridice. Acest aspect nu este singular. i n cazul
altor discipline de ramur, a disciplinelor apropiate sau a celor al cror
statut tiinific este nc n dezbatere se constat un asemenea fenomen.
Desigur, n contextul pluri i interdisciplinaritii care se mani-
fest n spaiul tiinelor sociale, mprumuturile reciproce de metode
sau tehnici de cercetare nu mai constituie o noutate. Problema nu este
mprumutul n sine, ci maniera n care se aplic o metod la un fapt
juridic sau la un ir de fapte juridice. O aplicare forat poate periclita
rezultatul cercetrii fenomenului juridic.
__________________
5
Dicionar de sociologie (ediie citat), p. 184.
19
n general, se consider aa cum a fcut-o i Jean Carbonnier
c n problema metodelor cea mai raional poziie este adaptarea la
necesitile de studiu ale sociologiei dreptului.
6

1.2. Accentuarea interdisciplinaritii
Schimbrile care se produc n cmpul tiinelor umanist-sociale
nu mai surprind pe nimeni. Fenomenul s-a realizat i a dobndit
aspectul unei reacii n lan. n 1977, sociologul american Hariet
Zuckermann constata c Frontierele tiinelor s-au schimbat mult
dup 1901.
7
La rndul nostru, adugm: s-au schimbat mult i din
1977 pn n prezent.
n esen, n ce constau aceste schimbri? Pe msur ce avan-
seaz, vechile discipline acumuleaz o asemenea mas de cunoatere n
propriul patrimoniu, nct se divizeaz. Fiecare fragment al disciplinei
intr atunci n contact cu fragmente ale altor discipline, dincolo de
frontierele respective, i pierd astfel contactul cu alte seciuni ale
disciplinei de origine []. O dat puse n contact, subdisciplinele apar-
innd aceleai familii fac schimburi de concepte, de teorii, de metode.
Aceste domenii de interaciune formeaz adesea hibrizi novatori ntr-un
proces devenit general n toate tiinele naturale i sociale.
8

Mecanismul, aparent este simplu. n realitate, pentru a se ajunge
la asemenea ,,fragmentri sau ,,recombinri (ca s ne exprimm ca
sociologul francez de origine romn Mattei Dogen i colaboratorul
su), tiinele socio-umane trebuie s parcurg perioade relative de
timp i deopotriv s ajung ntr-o asemenea faz a evoluiei lor, nct
s justifice ,,fragmentrile respective. ntr-o asemenea situaie s-au
aflat raporturile dintre drept i sociologie, n principal, dar i ntre
drept i istorie, precum i alte discipline umanist-sociale.
ntre sociologie i drept, nc nainte de constituirea sociologiei
ca tiin autonom au existat confluene. Cu unele limite, tiinele
juridice au un anumit rol n configurarea sociologiei ca tiin att prin
aportul teoretic datorat unor juriti, ct i prin unele elemente de
construcie ale sistemului su instituional (cursuri de sociologie la
faculti de drept, participarea la cercetri de teren etc.). Situaia se
__________________
6
Jean Carbonnier, Sociologie juridic, Paris, PUF, 1978, p. 20.
7
Hariet Zuckermann, Scientific Elite. Nobel Laureates in the United
States, New York, The Free Pres, 1977, p. 51.
8
Mattei Dogen, Robert Pahre, Noile tiine sociale, Interpenetrarea
disciplinelor, Bucureti, Editura Alternative, 1997, p. 82.
20
schimb, ns, dup ce sociologia i ctig statutul de disciplin de
sine stttoare. Ea revendic i i impune punctul de vedere potrivit
cruia normele i faptele juridice sunt expresii ale realitii sociale,
motiv pentru care reprezentani ai ei, n acord cu unii juriti, iniiaz
crearea unei noi discipline de ramur sociologie juridic.
Ca ramur a sociologiei generale, sociologia dreptului are o anume
libertate de micare, care seamn cu o semiautonomie. De ce este o
asemenea situaie? Pentru c, aparent, se creeaz impresia c sociologia
general poate ea nsi s studieze fenomenele juridice. n realitate ns,
chiar dac sociologia general este tiina realitii sociale integrale
(D. Gusti) i chiar dac aceast vocaie i deschide inclusiv orizontul
studierii fenomenelor juridice, ea nu este n msur s suplineasc propria
disciplin de ramur, adic sociologia juridic. Ca tiin a realitii
sociale, este adevrat, sociologia general este chemat s studieze
fenomenele juridice n perspectiva social (nonjuridic i cvasijuridic),
pe ct vreme sociologia juridic, care, dei are aceeai vocaie a studierii
ansamblului social, realizeaz investigaia numai n orizont juridic.
Orict s-ar ncerca ca sociologia general s suplineasc obiectul
de studiu al sociologiei juridice, efortul s-ar dovedi prea mare, sub
raportul investiiei de timp, i, prin urmare, neproductiv, ntruct este
necesar o abordare a unuia i aceluiai fapt juridic att n perspectiva
social, ct i n perspectiva raporturilor de drept, a raporturilor juridice.
Chiar dac, prin absurd, juritii ar accepta tutela sociologiei,
situaia nu ar avea o finalitate benefic, deoarece aportul distinct al
punctului lor de vedere este indispensabil.
Raporturile fireti ntre sociologie i drept presupun cooperare
interdisciplinar, mprumuturi reciproce, completri i, mai ales, studii
comune asupra unor probleme presante.
Sociologia dreptului, chiar dac este o ramur a sociologiei i este
recunoscut ca atare, nu poate face abstracie c, n acelai timp, a fost i
mai este, dup unii specialiti, o component a tiinelor juridice. Din
acest punct de vedere, se pare c tensiunile dintre sociologie i drept s-au
diminuat considerabil, majoritatea juritilor i sociologilor considernd c
sociologia juridic i are locul n cadrul sociologiei. Aceast poziie nu
presupune abandonarea sociologiei dreptului de ctre juriti, i este
normal s fie aa, deoarece att dreptul, ct i sociologia juridic au
acelai obiect de studiu: sistemul juridic. Se admite, n general, o
autonomizare a sociologiei juridice fa de drept i o apropiere i chiar
integrare n sociologie, dar numai n perspectiva finalitilor practice.
tiinele juridice nu pot studia raporturile juridice dect din interiorul
lor, pentru a da soluii i pentru a reglementa aspecte noi de drept, care se
21
ivesc n dinamica evoluiei societii, situaie care este asemntoare cu
sociologia, aa cum am subliniat anterior.
n acest context, poate mai aproape de o poziie care s-a configurat
deja, ar fi plasarea sociologiei juridice ntr-un regim de autonomie, att n
raport cu sociologia, ct i cu dreptul. Poziia s-ar motiva i prin situaia
actual a sociologiei care, dup aprecierile lui Mattei Dogen i Robert
Pahre, traverseaz o perioad de regres, de deertizare
9
.
Criza sociologiei se resimte i n spaiul sociologiei juridice care
cunoate fragmentri succesive, determinate deopotriv, i specializarea
crescnd, care antreneaz, la rndul ei, fragmentrile relevate anterior.
Divizarea sociologiei juridice n subramuri se realizeaz n dou
modaliti:
a) n raport de ramurile dreptului (civil, penal, constituional,
administrativ, funciar, al muncii .a.m.d.) i
b) n raport de categoriile sociologiei generale.
n cazul primei modaliti de separare, se constat, pe de o parte, o
inegalitate evident ntre diferite subramuri ale sociologiei juridice, iar pe
de alta, o contestare a manifestrii altor subramuri ale sociologiei juridice
(este situaia ingrat a sociologiei dreptului constituional i sociologiei
dreptului penal, datorit existenei sociologiei politice i, respectiv, a
criminologiei). Contestarea, nu fr unele temeiuri, mbrac aspecte de re-
lativitate, deoarece ambele subramuri studiaz fenomenele juridice ntr-o
alt manier dect o fac att sociologia politic, ct i criminologia.
Astfel, Criminologia studiaz cauzele criminalitii, pe ct vreme
sociologia dreptului penal cerceteaz consecinele (subl. ns. n.n.)
acestui fenomen pe planul reaciunii de aprare a societii prin mijloacele
dreptului penal
10
.
n cazul celei de a doua modaliti de separare a sociologiei
juridice se observ, de asemenea, unele reineri, pe considerentul c
tendinele de afirmare a subramurilor nu prezint suficiente i convin-
gtoare argumente, n condiiile existenei sociologiilor de ramur
(sociologia muncii, sociologia agrar etc.).
Separrile ns i au justificarea lor, chiar dac unele dintre acestea
sunt contestate sau contestabile, justificare care i are sorgintea n chiar
procesul de adncire a interdisciplinaritii sau pluridisciplinaritii, care
se manifest cu vigoare crescnd (i care este, de fapt, indispensabil
etapei actuale evolutive) n cmpul de aciune a tiinelor socio-umane.
__________________
9
Mattei Dogen, Robert Pahre, op. cit., p. 135.
10
Costic Bulai, Rodica Mihaela Stnoiu, Sociologia dreptului penal
i criminologia, n Studii i Cercetri Juridice, nr. 1/1974, p. 1123.
22


CAP. II. GENEZA I FAZELE EVOLUTIVE
ALE SOCIOLOGIEI JURIDICE





Sociologia juridic (sau sociologia dreptului), dup cum s-a
relevat, este o disciplin de ramur a sociologiei, care are propriul
corpus teoretico-metodologic, un obiect distinct de cercetare i
instrumente specifice de investigare a fenomenelor juridice. Statutul su
tiinific actual, n genere acceptat de juriti i sociologi, s-a configurat
i a fost recunoscut ntr-un proces complex, contradictoriu, nu lipsit de
contradicii i chiar de tensiuni ntre reprezentani ai tiinelor umanist-
sociale, care se desfoar de mai bine de un secol, n paralel i
concomitent cu definirea sociologiei ca tiin social autonom.
Dificultile pe care le ntmpin sociologia n acceptarea ei ca
disciplin tiinific de sine-stttoare n veacul al XIX-lea i chiar
mai trziu dau natere unui sentiment de frustrare creatorilor noii
tiine, care privesc cu rezerv dreptul sau l exclud din tabloul
tipologic al tiinelor sociale. Este o situaie temporar, ale crei efecte
negative sunt relativ repede depite, dar care, vroit sau nu au
estompat dezvoltarea tiinei.
Dreptul, ca tiin predominant normativ, era evident c nu
putea fi analizat dect n cadrul sistemului social care-l genera i n
care se integra. Orice sistem social pentru a funciona trebuie s se
ghideze dup principii, norme i forme juridice, s stabileasc regulile
de convieuire, s precizeze drepturile i ndatoririle individuale i
colective, s creeze cadrul general adecvat de funcionare a societii.
n aceast perspectiv, dreptul, privit ca ansamblu al manifestrilor
juridice, are un caracter vdit social
11
. Ca produs al vieii sociale,
dreptul nu-i poate nega propria sorginte social i nu se poate declara ca
fiind n afara societii. Din contr, s-a observat de timpuriu c dreptul
concentreaz, n forme juridice, experiena secular a comunitilor uma-
ne n materie de norme, reguli i conduite, verificate n trirea lor de-a
__________________
11
Dimitrie Gusti, Traian Herseni, Elemente de sociologie cu aplicri la
cunoaterea rii i a neamului nostru. Manual pentru clasa a VIII-a
secundar, Bucureti, Editura Cartea Romneasc, 1943, p. 226.
23
lungul timpului. Aceste adevruri nu puteau fi ignorate, eludate sau
estompate. Rezervele iniiale ale sociologilor se risipesc, dreptul dobn-
dind treptat locul firesc n sistemul tiinelor sociale i deopotriv n
cadrul generos al sociologiei generale. De la refuzul lui Auguste Comte,
creatorul sociologiei, se ajunge curnd la recunoateri succesive, dublate
de contribuii tot mai importante n plan teoretico-metodologic i
aplicativ, care constituie cadrul general de formare i manifestare al noii
discipline de ramur: sociologia juridic.
2.1. Apariia i dezvoltarea sociologiei juridice n plan universal
Conceptul de sociologie juridic este atribuit juristului italian
D. Anzilotti, care l lanseaz la sfritul veacului trecut
12
. Din acest
moment i pn n prezent, noua disciplin tiinific are o evoluie
asemntoare, dac nu identic cu sociologia, pe terenul creia se formeaz.
Mai nti este acceptat ideea n sine, c sociologia juridic este
o ramur a sociologiei, dup care ncep demersurile pentru identifi-
carea propriului orizont de investigare a metodelor i tehnicilor de
cercetare, precum i a conceptelor, ideilor, tezelor i teoriilor, ce
trebuiau s orienteze i pe baza crora s se desfoare aplicarea lor n
practica tiinific i social. Dei exist o mai mare deschidere spre
statuarea profilului noii discipline, marcat de interesul explicit
manifestat de sociologi de prestigiu (A. Comte, H. Spencer,
E. Durkheim, M. Weber) i juriti consacrai (Rudolf van Jehring,
Theodor Geiger, Franoise Geny), avansurile privind statutul tiin-
ific al sociologiei juridice sunt afectate de reineri i pruden.
Situaia pare paradoxal i este asemntoare cu cea a unui
vehicul care are acces liber de rulare, dar merge cu vitez redus,
incomodnd circulaia. Aparena de paradox dispare n condiiile n
care se discern motivaiile posturii sociologiei juridice la finele
veacului trecut i nceputul secolului al XX-lea.
Sociologia depise primele etape, dup revendicarea ei ca
tiin social, dar se afl nc ntr-o faz incipient, important,
desigur, pentru destinul su tiinific, dar insuficient de convingtoare
pentru adversarii existenei ei ca disciplin autonom, nu puini, iar
unii de mare calibru profesional.
La fel de real, dar i neproductiv este situaia generat din
interiorul sociologiei juridice, n proces constitutiv, de exclusivismul
__________________
12
Maria Voinea, Sociologia dreptului, Bucureti, Editura ACTAMI,
1994, p. 15.
24
sociologilor, pe de o parte, i al juritilor, pe de alta, care nu s-au
acomodat ideii c trebuie s studieze faptele, fenomenele i sistemele
juridice n perspectiv pluridisciplinar. Se manifest ceea ce sesizase
Roger Pinto: juritii, n general, nu ntreprind cercetri sociologice,
iar sociologii nu sunt totdeauna juriti.
13

Emile Durkheim (1858-1917) stabilea un anumit tip de raport
ntre societate i drept: societatea i creeaz propriile structuri prin
mijlocirea sistemului juridic, iar dreptul ndeplinete, la rndul lui, o
important funcie social.
Societatea, potrivit ntemeietorului sociologiei moderne, se
structureaz n dou moduri care determin diferenieri specifice ale
indivizilor ca rezultat al diviziunii muncii sociale (Despre diviziunea
muncii sociale, 1893).
n raport de cele dou moduri de structurare rezult i tipul de
drept care funcioneaz: solidaritii mecanice i corespunde dreptul
represiv, iar solidaritii organice, dreptul restitutiv.
Perspectiva asupra funciei sociale a dreptului, n acest orizont inter-
pretativ, este clar: vizeaz pstrarea ei i perpetuarea coeziunii grupului
social prin respectarea i asigurarea normelor i regulilor ce concur la
meninerea unitii i funcionalitii formelor de agregare social.
14

O dat cu depirea fazei constitutive, problemele cu care se
confrunt sociologia juridic dobndesc alte conotaii. Pe prim plan se
situeaz dezbaterea, cu notaii polemice uneori, a problemei cadrului
teoretic al noii tiine, obiectului su de cercetare, raportului real i
raional dintre drept i societate, funciile sociologiei juridice etc.
Prerile sunt mprite, avnd senzaia unei ceri tiinifice autentice.
Georges Gurvitch (1894-1965) apreciaz c sociologia juridic
are n obiectiv investigarea realitii sociale depline a dreptului n
interdependen cu cadrele sociale corespunztoare, cu schimbrile care
se nregistreaz n tiina dreptului i n cadrul comunitii juritilor
15
.
Sociologul francez apreciaz dreptul ca fapt social, motiv pentru care i
rezerv rolul de a realiza justiia ntr-un spaiu social definit.
El elaboreaz teoria pluralismului juridic, conform creia n
societate se manifest concomitent mai multe reguli sociale, profe-
__________________
13
Roger Pinto, apud: Dan Banciu, Control social i sanciuni sociale,
Bucureti, Editura Hyperion XXI, 1992, p. 44.
14
Dicionar de sociologie, Bucureti, Univers Enciclopedic, 1996,
p. 96-97.
15
Sofia Popescu, Sociologie juridic, Fascicola I, Bucureti, Unex-
A-Z-S.R.L., 1992, p. 9.
25
sionale, juridice, morale etc. n acest context, societatea este privit ca
un multiplu de organisme sociale i forme de sociabilitate ce se
ghideaz dup reguli i norme juridice proprii, ce pot conduce la
apariia unor specii noi de drept, care nu intr n conflict cu dreptul
promovat de stat, din contr, coexist cu acesta.
coala sociologic francez, prin ali reprezentani de marc,
precum Maurice Houriou, Henri Lvy-Bruhl sau Jean Carbonnier,
are contribuii notabile la dezvoltarea sociologiei juridice. Dup al doilea
rzboi mondial, se configureaz, n esen, dou concepii opozante ce
vizeaz metoda sociologic aplicat dreptului: prima, concepia sociolo-
gic a juritilor, conform creia dreptul pozitiv nu poate fi cunoscut
dect din <<interior>>, sociologii neputnd cunoate dect fapte
juridice sau practici sociale, prin intermediul anchetelor de opinie sau a
studiilor psihosociologice i lingvistice privind luarea deciziilor, fr
posibilitatea de a aduce atingere dreptului i, a doua, opus primei, care
a fost iniiat de Max Weber n a doua jumtate a veacului al XIX-lea i
care plasa dreptul n centrul investigaiilor sociologice prin metodele
sociologiei compresive
16
, susinut n continuare de specialiti francezi.
Prima, considerat dogmatic, pierde tot mai mult teren n
favoarea celei de a doua.
Henri Lvy-Bruhl (1857-1939) aprecia c dreptul constituie un
ansamblu de reguli obligatorii, reguli ce determin relaiile sociale
impuse de ctre grupul creia i aparineau, iar Jean Carbonnier,
plasnd sociologia juridic pe acelai plan cu sociologia religiei sau a
educaiei, sub raportul statutului su tiinific, consider c aceasta
(sociologia juridic) nu se poate limita la studiul fenomenelor al cror
caracter normativ este evident, ci era necesar s fie investigate toate
fenomenele sociale, n care dreptul poate s fie cauz, efect sau
ocazie (fenomenele de violare, de inefectivitate, de devian, cu alte
cuvinte fenomenele secundare).
17

Unii autori, dei nu ridic obiecii asupra statutului tiinific al
sociologiei juridice i nu amendeaz caracterul de disciplin social sunt
mai nclinai s considere c aceasta nu este autonom complet, nu are un
obiect de studiu suficient de bine fundamentat, plasnd-o undeva ntre
sociologie i alte discipline care cerceteaz dreptul (Renato Traves).
__________________
16
Ltat des sciences sociales en France (sous la direction de Marc
Guillaume), Paris, Editions la Dcouverte, 1986, p. 297.
17
Jean Carbonnier, Sociologie juridique, Paris, Press Universitaires de
France, 1978, p. 396.
26
coala american a jurisprudenei sociologice are o contribuie
notabil n constituirea sociologiei juridice, E.A. Ross i R. Pound
dou din figurile reprezentative ale acestei coli plasndu-se pe
poziia abordrii fenomenelor juridice n perspectiv social. Se
relev, n mod deosebit, c i pregtirea unei schimbri legislative de
esen (reforma), sociologia juridic are menirea s cunoasc i s
descrie contextul social i s prospecteze viitorul, sugernd posibile
modificri sau transformri determinate de legislaia ce urma s fie
adoptat. Teoria controlului social, datorat lui E.A Ross, situeaz n
centrul acesteia dreptul ca instrument de maxim eficien n
prevenirea conflictelor, a nclcrii normelor i regulilor sociale.
18

2.2. Contribuii romneti la crearea
i extinderea sociologiei dreptului
Faza constitutiv a sociologiei juridice, dar i fazele urmtoare
ale evoluiei ei relev o contribuie esenial a specialitilor romni
care, din nefericire, i din cauze ce nu ne preocup acum, a fost
refuzat sau atribuit strinilor. Primul dintre acetia este juristul,
sociologul i omul politic Nicolae Manet de Blaramberg.
19

__________________
18
Maria Voinea, op. cit., p.19 Cf. i Dan Banciu, Controlul social i
sanciunile sociale, Bucurei, Hyperion, 1992;
Vasile Popa, Ion Drgan, Lucian Lapadat, Psiho-sociologie juridic,
Bucureti, Lumina Lex, 1998.
19
Nscut la 24 octombrie 1834, n Bucureti, Nicolae Blaramberg,
provine dintr-o familie renumit, cu rdcini n Romnia i Flandra. Dup
tat este belgian, a crui familie a dat numeroi nobili de vaz, dup mam
este romn, fiind nepot de sor cu domnitorii Grigore i Alexandru Ghica i
urma al altor domni (ncepnd din 1652). Urmeaz gimnaziul n Bucureti,
coala Pregtitoare din St. Petersburg de pe lng Institutul de Cadei i
Poduri i liceul la Odessa (Rusia). Dup revenirea n ar este pe rnd ef de
birou la Ministerul de Justiie, substitut la naltul Birou Domnesc, judector i
preedinte de tribunal, avocat i procuror la nalta Curte de Casaie i Justiie
(pn n 1864). Timp de un an, urmeaz cursurile Facultii de Drept din Aix
(Frana), pe care le termin cu un calificativ maxim (1865). Face parte din
Comisia pentru redactarea Constituiei din 1866, devine deputat, lider al
gruprii Conservator-liberale Juna Dreapt, care a stat la originea
junimismului de mai trziu. Intelectualul erudit, orator strlucit, tribun al
poporului, continuator al liniei moderate i tradiionale a lui I.H. Rdulescu,
are contribuii notabile i n organizarea serviciului Sanitar. nceteaz din
via la 25 ianuarie 1986, n Bucureti.
27
Potrivit concepiei sale sociologice, scopul instituiilor este s
asigure exercitarea i aplicarea legilor. Instituiile statale au n esen un
caracter convenional sau relativ, aspect care nu trebuie s conduc la
atingerea, ntr-un fel, a drepturilor naturale i imprescriptibile ale omului.
Instituiile politice, n viziunea sa, sunt cele mai importante,
deoarece menirea lor este de a ncredina crmuirea unei societi
celor mai buni i capabili, de a asigura naiunii, n tot timpul, controlul
cel mai luminat i mai eficace, fa de guvernani
20
. Aceste idei, ca i
numeroase altele, se regsesc i sunt expuse pe larg n lucrarea Essai
compar sur les institutionis, les lois et les moers de la Roumanie
depuis les temps les plus reculs jusqua nos jours, apreciat de
Hippolite Taine i recomandat ca model de monografie pentru
sociologi i juriti, n special.
Lucrarea este o sintez istoric, juridic, sociologic, adminis-
trativ, religioas, etnologic i sanitar a societii romneti din cele
mai vechi timpuri i pn n vremea existenei autorului, pe baz de
documente scrise, norme i cutume.
Influenele exercitate de Taine i Spencer sunt perceptibile, masivul
volum semnat de Blaramberg avnd n obiectiv tentativa reconstruciei
istorice naturale a societii romneti, adic modul cum credinele,
instituiile, obiceiurile, agregatele sociale s-au modificat succesiv i cum
armonia unui edificiu social s-a ivit din armonia altui edificiu care i-a
succedat. Ca efect al travaliului su tiinific de a reconsidera i reface
ntr-o viziune global istoria i structura juridic a instituiilor sociale
romneti, de a surprinde evoluia structurilor sociale, de a analiza, ntr-o
perspectiv anterioar, instituiile create contient, ca i pe cele spontane
(bazate pe cutume) rezult un orizont nou sociologic, un demers tiinific
riguros i totalizator, n care faptele, fenomenele i sistemul juridic sunt
integrate sistemului social i sunt evaluate la fireasca lor semnificaie.
21

O contribuie esenial la definirea sociologiei juridice, potrivit
unor aprecieri mai vechi i mai noi, o are i bucovineanul Eugen
__________________
20
Nicolas Blaramberg, Essai compar sur les institutions, les lois et les
mouers de la Romanie depuis les temps les plus reculs jusqu nos jours,
Bucureti, 1886, p. 18.
21
Cf.Christodul, I. Suliotis, Nicolae Blaremberg, Omul i faptele lui,
vol. I i II, Brila, 1894-1895.
D. Rosetti, Dicionarul contemporanilor din Romnia, Bucureti,
1898, p. 30-31.
Gabriela Drgoi, Dicionarul literaturii romne de la origini pn
n 1900, Bucureti, 1979, p. 105-106.
28
Ehrlich, care, chiar dup plecarea n strintate, a rmas un fidel
cetean al statului romn.
Apare ca nefiresc s-l deposedm de ceea ce a aprat permanent
E. Ehrlich cetenia romn considerndu-l strin, motiv pentru
care, aa cum au procedat sociologii, i reabilitm memoria,
readucndu-l n rndul specialitilor romni, acolo unde i este locul.
22

n concepia lui Ehrlich, aa cum sociologia trebuie s se
ntemeieze pe date empirice, tot aa i sociologia dreptului trebuie s
se ntemeieze pe cercetri de teren. Ideea, mai veche de altfel, o pune
n practic cu studenii si de la Facultatea de Drept din Cernui,
nfiinnd Seminarul de drept viu. mpreun cu seminaritii realizea-
z cercetri de drept cutumiar n Bucovina, regiune istoric rom-
neasc, n care grupuri etnice distincte constituiau un teren ideal de
investigaii, dat fiind diversitatea sistemelor de drept obinuielnic.
Lucrarea care l consacra Grundelegung der Soziologie des
Rechts (Bazele sociologiei dreptului) este publicat n 1913. Ideea
central pe care o dezvolt i o argumenteaz este astfel sintetizat:
Centrul de greutate al dezvoltrii dreptului n epoca noastr, ca n
toate epocile nu rezid nici n legislaie, nici n tiina juridic sau n
jurispruden, ci n societatea nsi.
Prin orientarea studiilor sale asupra societii, ca surs a
dreptului, Ehrlich sugereaz necesitatea adoptrii regulilor de drept la
schimbrile din viaa social. Cu alte cuvinte, dreptul devine mobil i
perfecional prin aciunile indivizilor, prin respectarea regulilor
privind viaa social a unui grup, a unei colectiviti. Dreptul viu
sugereaz dinamismul, legtura permanent cu realitatea, depirea
reglementrilor cristalizate n legi juridice.
23

n contrast cu reprezentanii dreptului formal, Eugen Ehrlich
s-a preocupat s confere un fundament sociologic tiinei dreptului,
exercitnd, n acest sens, o mare influen asupra unor reprezentani ai
colii sociologice de la Bucureti.
__________________
22
Eugen Ehrlich s-a nscut la Cernui, la 14 septembrie 1862. Studii
universitare de drept la Viena, profesor de drept la Facultatea de Drept din
Cernui (1897), apoi decan al aceleiai faculti i rector al Universitii din
Capitala Bucovinei, Doctor Honoris Causa al Universitii din Groninger
(Olanda). Dup primul rzboi mondial, face eforturi s pun bazele unei
Academii de tiine Sociale la Bucureti, susine conferine la Institutul de
Studii Sud-Est-Europene despre dreptul viu (publicate n Neamul
Romnesc). Are strnse i amicale legturi cu personaliti ale tiinei i
culturii romne (N. Iorga, D. Gusti s.a.). Moare la 2 mai 1922, la Viena.
23
Maria Voinea, op.cit., 15.
29
H.H. Stahl este unul dintre acetia i o recunoate deschis: A
mai avut nrurire asupra mea i prilejul de a afla cte ceva despre
sociologia juridic, de la Eugen Ehrlich, considerat, pe bun dreptate,
creator al acestei discipline. Tratatele lui de baz, mai puin cunoscute
la noi, sunt totui retiprite azi n America, socotite fiind nc
deschiztoare de drumuri.
24

Contribuiile celor doi autori romni se nscriu n demersul
colegilor lor din ar i din strintate, sociologi sau juriti, de a defini
ct mai clar orizontul tiinific al noii discipline, obiectul de studiu,
mijloacele i metodele de cercetare, modul de valorizare a informa-
iilor obinute i de interpretare a lor etc.
n orizontul integrator al contribuiilor colilor naionale de socio-
logie (franceza, germana, italiana, americana etc.), aportul colii rom-
neti de sociologie la fondarea i promovarea sociologiei juridice nu se
rezum la cele datorate personalitii inconfundabile a juritilor i socio-
logilor Blaramberg i Ehrlich. Remarcabile sunt i cercetrile ntreprinse
de Mircea Djuvara, Dimitrie Gusti, Traian Herseni, Nicolae Popa . a.
Mircea Djuvara (1886-1944), recunoscut de Georgio del Vecchio
ca fiind unul dintre cei mai mari gnditori contemporani n domeniul
filosofiei dreptului, a manifestat, concomitent, vii preocupri i pentru
raporturile dintre drept i sociologie, consacrnd acestei teme dou
dintre studiile sale.
25

Dreptul i sociologia, demonstreaz juristul romn, pleac de la
constatarea unor aciuni reale ale unor persoane, efectuate n vederea
unor anumite scopuri. Pornind de la aceeai baz de date, fiecare din
cele dou tiine, i construiete un domeniu propriu de aciune, avnd
o experien distinct i conturndu-i un punct de vedere propriu n
studiul relaiilor interumane. Dac sociologia studiaz aciunile indi-
vizilor, deci privete realitatea din orizontul raporturilor dintre oameni,
dreptul studiaz aciunile persoanelor, stabilind drepturile i obligaiile
ce trebuie respectate n contextul statornicirii raporturilor interumane.
__________________
24
H.H.Stahl, Amintiri i gnduri din vechea coal a monografiei socio-
logice, Bucureti, Editura Minerva,1981, p.119. n legtur cu E.Ehrlich i con-
tribuia sa la ntemeierea sociologiei juridice fac referiri: G.Vldescu-Rcoasa
(La sociologie en Romnia, n Revue Internaionale de Sociologie, nr. 37/
1929), D. Gusti , M. Weber, R.Pound, G.Gurvich, R. Treves, J. Carbonnier s.a.
25
Este vorba de Drept i sociologie, publicat n Arhiva pentru tiin
i Reform Social, an. XIV, nr. 4/1936, p. 783-789 i Explicaii
suplimentare dintre drept i sociologie; Bucureti, 1943, extras din Analele
Facultii de Drept din Bucureti an IV, nr. 3-4/1942.
30
Dei exist o separaie ntre cele dou discipline, ndeosebi n ce
privete obiectul de studiu, acesta se afl ntr-o legtur strns, din
motivul temeinic c, n mod necesar, cunotinele juridice presupun
realiti sociale la care s fie raportate. Pe de alt parte, nu exist nici
drept fr de obiect, deci fr a fi raportat la o aciune real dintre
oameni, cum nu exist nici realitate social care s nu se ncadreze
ntr-o apreciere juridic corespunztoare.
26

Interesul profesorului Dimitrie Gusti (1880-1955) pentru fenome-
nul juridic, n general, pentru sociologie juridic, n particular, este
cunoscut. Creator de sistem sociologic, Gusti are contribuii valoroase
asupra plasrii dreptului ntr-un sistem de referin raional, menit s-i
exploateze la maximum propriile virtui i deopotriv s-l pun n valoare
i mai pregnant n relaiile cu viaa social, cu evoluia societii.
Concepia gustian asupra dreptului relev, n esen, urmtoa-
rele aspecte fundamentale:
- dreptul se prezint i reprezint un crmpei al realitii sociale;
- dreptul are caracter social, mai pregnant dect al moralei;
- dreptul viu reprezint dreptul existent efectiv n cadrul unui
grup social;
- dreptul evolueaz o dat cu civilizaia i cultura, cu regimul
politic i cu concepia noastr despre societate i moral;
- dreptul se afl n strnse raporturi cu morala i politica.
27

Contribuiile gustiene n domeniul gndirii i aciunii sociologiei
juridice au constituit un aport masiv i valoros la fundamentarea i
consolidarea colii romneti de sociologie a dreptului.
Convergena sociologiei i dreptului spre o disciplin autonom,
cu obiect propriu de studiu, cu metode specifice de cercetare, au
condus la construirea sociologiei dreptului, ca disciplin de ramur n
cadrul sociologiei.




__________________
26
Barbu B. Berceanu, Universul juristului Mircea Djuvara, Editura
Academiei Romne, 1995; Cf. i N. Bagdasar, Mircea Djuvara, n Istoria
filosofiei moderne, vol V, Bucureti, Societatea Romn de Filosofie, 1941,
p. 290-310; Giorgio del Vecchio, Leciuni de filosofie juridic, ed. a-4-a,
Bucureti, Societatea Romn de Filosofie, 1943, p. 174.
27
Ion Vldu, Sociologie juridic n opera lui Dimitrie Gusti,
Bucureti, Lumina Lex, 1997, p. 96.
31


CAP. III. FUNCIILE SOCIOLOGIEI JURIDICE






Sociologia juridic, ca tiin socio-uman, i definete propria
identitate i funciile pe care le ndeplinete att n plan teoretic, ct i
aplicativ. Dac dreptul este apreciat ca fiind instrumentul esenial al
controlului pe care l exercit asupra indivizilor i grupurilor sociale,
cu scopul crerii unui cadru comportamental nscris nu numai n
norme, ci i reclamat de nsei exigenele funcionrii sistemului social
global, care sunt atunci funciile sociologiei dreptului?
Pentru a rspunde la ntrebare, n mod necesar, trebuie s avem
n vedere dou aspecte eseniale:
a) subsistemul juridic este expresia unei realiti sociale, avnd
menirea de a conserva i dezvolta valorile perene ale societii i
nsi societatea ca sistem social i
b) exist i se manifest o mare diversitate de diviziuni asupra
funciilor dreptului.
Aa, dup cum s-a relevat, calitatea inconfundabil a dreptului
de component important a realitii sociale se raporteaz la norme
juridice, teorii, concepii, doctrine, raporturi i manifestri juridice,
ageni i actori sociali cu roluri distincte s.a.m.d. n aceast perspec-
tiv, funciile dreptului se configureaz difereniat fa de cele n
orizont sociologic, pentru acestea din urm importante fiind prioritar
trendul, dinamica i finalitatea funcionrii structurilor i mecanis-
melor juridice i, desigur, ideile, teoriile, doctrinele, agenii etc., dar n
alt ordine de importan. De aici decurge i diversitatea opiniilor
obiectiv, de altfel, innd seama de varietatea doctrinelor, colilor etc.
privind funciile dreptului.
Exist o pleiad de autori romni i strini (T. Parsons,
G. Gurvich, C.H. Cooley, L.W. Friedman, K. Llewellyn, M. Alliot,
V. Ferrari, N. Bobbino, W. Evan, N. Popa) care avanseaz puncte de
vedere interesante cu privire la funciile dreptului, mai puin ns cu
privire la funciile sociologiei juridice. Este posibil ca penuria de
viziuni, preri, poziii etc. viznd funciile sociologiei juridice s fie
determinat tocmai de aspectul semnalat anterior, cum este posibil ca
32
lucrarea de referin a sociologului francez Jean Carbonnier Socio-
logie juridique , tiprit n 1978, s reprezinte un punct de conver-
gen ntre juriti i sociologi, acceptat i de ctre unii i de ctre alii.
Potrivit sociologului francez, sociologia juridic are patru funcii
eseniale: cognitiv, explicativ, critic i practic, surprinznd, ntr-o
viziune de ansamblu, att pe cele teoretice, ct i pe cele practic-aplicative.
3.1. Funcia cognitiv
Cunoaterea, n general, i cunoaterea social, n special, expri-
m tendina fiinei umane de a penetra att universul uman, ct i natura
nconjurtoare, pentru a rspunde propriei curioziti i, deopotriv,
pentru a da rspunsuri la numeroase probleme de naturi, importane i
valori distincte. Din aceste permanente solicitri s-au nscut i tiinele
socio-umane, centrate pe investigarea i cunoaterea realitilor sociale.
Raymond Boudon, unul dintre cei mai cunoscui sociologi
francezi contemporani, releva finalitatea esenialmente cognitiv a
tiinelor sociale, nelegnd prin aceasta capacitatea pe care o au
(acestea n.n.) de a produce un supliment de cunoatere, de a rezolva
enigme sau de a oferi explicaii teoretice la fenomene i procese
care au loc n societate
28
.
Fiecare tiin umanist-social i aduce propriul su aport la dep-
irea barierelor cunoaterii, la soluionarea unor enigme sociale, la
avansarea unor explicaii asupra anumitor procese i fenomene sociale.
Contribuia fiecrei tiine sociale i, implicit, a sociologiei
juridice la cunoatere reprezint un patrimoniu tiinific incon-
fundabil, distanat de cunoaterea comun. Acest patrimoniu se tradu-
ce n cunoatere tiinific, realizat n urma unor ndelungi i asidue
investigaii, cutri i formulri de rspunsuri la cele mai diverse tipuri
de provocri ale indivizilor i grupurilor sociale.
Cunoaterea comun, de multe ori, creeaz falsa impresie c
suplinete tiina, c experiena acumulat este suficient pentru a da
interpretri valide fenomenelor juridice. Desigur, nu pot fi subesti-
mate, omise aspectele pozitive ale cunoaterii comune, n sensul de
experien de via, dar eludarea contribuiilor pe care le aduce socio-
logia juridic ar fi nu numai o eroare, ci i o dovad de obtuzitate i
ignoran. Cunoaterea tiinific (funcia cognitiv i n cazul socio-
logiei juridice) vizeaz surprinderea, nelegerea i interpretarea reali-
__________________
28
Raymond Boudon, Tratat de sociologie, Bucureti, Humanitas,
1997, p. 19.
33
tilor sociale ale dreptului cu mijloace i instrumente fundamentate
juridic i permite, deopotriv, depistarea unor disfuncii i perturbri
n aplicarea efectiv a legii. Potrivit acestei funcii, se pot nregistra i
descrie fenomenele juridice dintr-o societate cu obiectivul de a depista
cauzele acestora i de a formula unele explicaii
29
.
3.2. Funcia explicativ
Aceast funcie decurge, n mod logic, din prima, deoarece orice
investigare pune n eviden (constat) un fapt sau fenomen juridic, l
consemneaz ca atare (l nregistreaz) i, n mod firesc, caut prin
metode i cu mijloace specifice s-l explice. Cognosare causas
(cunoaterea cauzelor) i explicarea lor reprezint un deziderat al
oricrei tiine, evident, i a sociologiei juridice.
Explicaia nu este un simplu exerciiu intelectual, cum poate
aprea la prima vedere. Este un demers tiinific, care nu numai c
pune n eviden materialul empiric, dar presupune adoptarea unei
anume poziii, n raport de obiectivul urmrit i, deopotriv, n raport
de perspectiva n care se evideniaz un fapt sau un fenomen juridic.
Atitudinea (sau poziia) este esenial n interpretarea i identi-
ficarea unor rspunsuri la nsi problematica supus investigaiei.
Atitudinea vizeaz, n primul rnd, corelarea obiectivului urmrit (fie
el orict de specios sau parcelar) cu nsui obiectivul de studiu al
sociologiei juridice (analiza istoric a modului de constituire a dreptu-
lui; evaluarea comparativ a sistemelor i regulilor de drept, a forme-
lor de organizare juridic, a tehnicilor i instituiilor sale sau cerce-
tarea modului de exerciiu i a eficacitii regulilor juridice)
30
. Corela-
rea, dac nu este nsoit de armonizarea ei cu viziunea teoretic, n
care trebuie analizat i interpretat faptul, fenomenul, procesul juridic
etc. respectiv, fie este compromis, fie conduce explicaia pe un teren
care se deprteaz de realitile sociale.
Dup unele preri explicaia, chiar i n acest context, dat fiind
faptul c sociologia presupune identificarea i formularea unor ipoteze
i legi ar fi inconsistent tiinific, dac ipoteza nu s-ar verifica sau
dac faptul/faptele juridice, legea/legile analizate etc. nu s-ar putea
ncadra ntr-o regul sau un sistem cu valoare general, avnd, deci,
__________________
29
Maria Voinea, Sociologia dreptului, Bucureti, Editura ACTAMI,
1994, p. 20-21.
30
Dicionar de sociologie (coordonatori: Ctlin Zamfir, Lazr
Vlsceanu), Bucureti, Editura Babel, 1998, p. 184.
34
caracter de lege. Unii autori consider c: Identitatea de situaii este
mult mai evident n cazul unui fenomen juridic dect n ceea ce
privete un fenomen social de alt natur
31
, fapt ce sporete
posibilitatea de identificare a relaiilor cauzale i de aici a legilor
specifice sociologiei juridice.
Legile sociologiei inclusiv n domeniul sociologiei dreptului
se disting de legile sociale, care apar i se manifest independent de
cele formulate de tiin. Max Weber a formulat, de pild, Legea
birocratizrii crescnde a dreptului (ca lege tendenial), potrivit
creia dreptul contemporan tinde spre o birocratizare tot mai accen-
tuat, dat fiind superindustrializarea i raionalizarea accentuat pro-
gresiv. Anterior acestuia, Henry Sumner-Meine, precursor al lui
Tarde, atribuie caracter de lege trecerii de la status la contractus
(subl. n text n.n.): a societilor evoluate. n viziunea Legii lui
Maine, aspectul esenial al societii omeneti este caracterizat prin
<<status>> (statut n.n.): individul urmeaz automatic condiia
familiei i a grupului din care face parte prin originea sa. Prin evoluia
lent a vieii juridice, individul devine tot mai mult obiect al dreptului.
Legtura care tinde s nlocuiasc cu ncetul vechile raporturi, care
rezult din condiiile familiale, este contractul, voina liber
32
.
O lege tendenial propune i R. von Jhering, atunci cnd se
ajunge la concluzia c nu se pot concepe aciuni fr scop, cum nu se
poate vorbi de efect, fr a svri o aciune, un fapt. Faptele juridice,
susine el, sunt produse ale voinei, ntocmai ca toate celelalte fapte
sociale. Atunci cnd suntem constrni lucrm (acionm), nu fr a
urmri un scop, ci selectm din dou sau mai multe alternative pe cea
considerat mai puin costisitoare sau cu efecte negative mai puine.
Coercitiv (pedeapsa, sanciunea), n aceast relaie i privit n
ndelunga ei istorie, apare ca o abolire progresiv
33
.
n afara legilor tendeniale, sociologia juridic, dup prerea unor
autori, poate s formuleze i legi de echilibru care, fcnd abstracie de
devenirea istoric a fenomenelor juridice, le surprind pe acestea ntr-un
moment al duratei lor, al evoluiei pe care ele o cunosc
34
.
__________________
31
Ion Vldu, Introducere n sociologie juridic, ed. a II-a, Bucureti,
Editura Lex, 1998, p. 204.
32
Eugeniu Sperantia, Introducere n sociologie, tomul I, Istoria
concepiilor sociologice, Bucureti, Casa colilor, 1944, p. 422-423.
33
Apud: P. Andrei, Sociologie general, Craiova, Tiparul Scrisul
Romnesc S.A. Craiova, 1936, p. 187.
34
Ion Vldu, op. cit., p. 205.
35
Descoperirea legturilor cauzale este considerat ca fiind
esenial pentru formularea de conexiuni, estimri, explicaii sau
concluzii care, la rndul lor, s serveasc demersul de formulare a
unor legi cauzale. Se consider c, din acest punct de vedere,
sociologia juridic este deficitar
35
.
3.3. Funcia critic
Se poate spune c fiecare tiin socio-uman ndeplinete inclu-
siv i o funcie critic. Pe ct de real este acest aspect, pe att de
difereniat este el de la o tiin social la alta, dat fiind modalitatea
de funcionare a aparatului critic. Dac n majoritatea disciplinelor
umanist-sociale critica afecteaz orgoliile specialitilor, n drept
funcia ei are i caracter reparatoriu.
tiut este c dreptul, spre deosebire de toate celelalte discipline
sociale, prin autoritatea lucrului judecat, impune o hotrre care
devine executorie. n aceast perspectiv, se apreciaz c dreptul
eman putere. Respectul normei i sanciunea reprezint o latur a
actului justiiar. O alta o reprezint actul reparatoriu al prii vtmate.
ntruct eroare humanum est, dreptul i-a creat un sistem propriu de
analiz i critic, un mecanism intern de contestare reprezentat de
cile de recurs (Ion Vldu), n care sociologia juridic are un rol
primordial, esenial.
Experiena n materie de drept relev c presiunile pe care le
exercit puterea, n cazul unor regimuri politice de esen dictatorial,
sau jocul de interese al grupurilor de presiune, inclusiv din demo-
craiile consolidate, influeneaz fie procesul legislativ, fie actul de
justiie. Asemenea fenomene nu sunt strine nici societii romneti
postdecembriste. n acest context, considerm deosebit de important
funcia critic a sociologiei juridice, care poate identifica cazurile de
inefectivitate a normelor juridice, a eludrii sau aplicrii eronate a
legii .a.m.d.
Aceast funcie confer dimensiunea social a disciplinei i
deopotriv a manifestrii sale pe terenul realitilor sociale, n sensul
raionalitii sociale, implicrii n cotidian, pentru prevenirea sau
eliminarea disfunciilor, erorilor, comportamentelor deviante din
sistemul de drept (dreptul injust) etc.


__________________
35
Maria Voinea, op. cit., p. 21.
36
3.4. Funcia practic
Faptul c sociologia juridic acord o importan considerabil
aspectelor de natur teoretic, nu presupune c ea desconsider partea
pragmatic. Din contr, se poate spune c acord aceeai atenie
aspectelor practice, fiind, de fapt, o tiin aplicativ.
Avnd acest caracter, sociologia juridic are n vedere prioritar
trei domenii: jurisprudena, mecanismul legislativ (legiferarea) i
practica extrajudiciar (sfera de activitate a notarilor i consilierilor
juridici). n acest sens, caracterul aplicativ al tiinei se manifest prin
mbogirea i perfecionarea jurisprudenei, procedurilor juridice, a
legislaiei i hotrrilor judectoreti.
Definindu-i virtuile n sfera pluralismului tiinific, fie interdis-
ciplinar, fie introdisciplinar (sociologiile de ramur), sociologia juridi-
c se implic, mpreun cu sociologia, psihologia social i infor-
matica ntr-un demers comun n procesul decizional sau, altfel spus, n
problematica complex i dificil a lurii deciziei, inclusiv n condi-
iile de incertitudine (Ctlin Zamfir
36
).
Rolul sociologiei juridice, sub aspect aplicativ a crescut conside-
rabil n contextul nou socio-politic i juridic dup 1989. Implicarea ei n
procesul reformei legislative i demonstreaz virtuile, dar aceast
implicare nu trebuie confundat cu nsui actul decizional. S-ar
reproduce atunci situaii bine cunoscute, dar anterioare momentului 89.
Pe de alt parte, ns, funcia critic a sociologiei juridice i
poate releva virtuile predictive, n sensul identificrii unor noi
proiecte de legi care s nlocuiasc pe cele vechi sau altele care s aco-
pere vidul legislativ.
Un avantaj, pe care numai cei care lucreaz n domeniul
sociologiei juridice l au, const n posibilitatea utilizrii sondajelor de
opinie prin care se obin informaii importante asupra oportunitii
unui demers legislativ, amendamentelor propuse la legi n curs de
elaborare sau validare .a.m.d.
3.5. Funcia didactic
Orice domeniu tiinific, pentru a fi n msur s-i perpetueze
existena, are nevoie de un corpus de specialiti care se rennoiete
permanent. Infuzia cu noi cadre, indiferent de poziia pe care o ocup
__________________
36
Ctlin Zamfir, Incertitudinea. O perspectiv psihosociologic,
Bucureti, Editura tiinific, 1990.
37
n structurile sociologiei juridice, se realizeaz prin intermediul
nvmntului (universitar, n primul rnd, dar i colar).
Universitatea (n sens generic), n mod deosebit, este labora-
torul unde sunt pregtii viitorii specialiti, studenilor asigurndu-se
att o pregtire teoretic, ct i aplicativ. n nvmntul universitar
din Romnia, sociologia juridic, ca materie de predare i examinare,
are o vechime cu puin peste dou decenii, primul titular de curs fiind
profesorul Nicolae Popa.
Rolul primordial al funciei didactice a sociologiei juridice, dup
unele aprecieri calificate, const n stimularea spiritului critic al
studenilor fa de normele juridice i fa de doctrin, n asigurarea
accesului nestingherit la informaii i opinii diferite, ncurajnd
contribuia cursanilor la demersul cunoaterii comportamentelor
umane i a raporturilor dintre norma juridic i societate
37
.
__________________
37
Sofia Popescu, Sociologia juridic, fascicola II, Bucureti, UNEX
A-Z SRL, 1992, p. 1-2.
38


CAP. IV. FENOMENELE JURIDICE
CA FENOMENE SOCIALE
4.1. Definiia fenomenului juridic




n sociologie, prin fenomen social se definete o relaie, un pro-
ces, un mod de organizare, suficient de conturate pentru a fi susceptibile
de descriere i cercetare juridic.
38
Fenomenul social cuprinde o suit de
fapte sociale sau, dup formularea lui Emile Durkheim, un ansamblu de
fapte sociale, precum norme juridice i morale, obiceiul, limbajul, reguli
comportamentale, precepte religioase .a.m.d.
Distincia dintre fenomenul social i fapt social n spaiul de
manifestare al sociologiei este mic, sociologii opernd frecvent cu cei
doi termeni, aa cum o fac de altfel i istoricii.
Noiunea de fenomen juridic, n sociologia dreptului, are un
neles particular, diferit de noiunea de fapt juridic.
Prin fenomen juridic se nelege un ansamblu de fenomene
sociale care au drept caracteristic comun i definitorie juridi-
citatea. Identificarea aspectelor caracteristice ce conduc la juridicitate
aparine lui Jean Carbonnier, care st la baza definirii fenomenelor
juridice
39
, acceptat de ctre majoritatea specialitilor.
ntr-o astfel de perspectiv, fenomenele juridice au o trstur
distinct care le particularizeaz n raport cu celelalte fenomene
sociale, operaie fr de care nelegerea lor, precum i orice tentativ
de a le operaionaliza este compromis din start.
Criteriul juridicitii este esenial, pentru a identifica i constat,
deopotriv, varietatea fenomenelor juridice, eterogenitatea lor. Feno-
mene juridice se regsesc practic ntr-o infinitate de situaii, precum:
furtul intelectual, falsificarea unei semnturi, constrngere de bunuri
prin efracie, prerile unor subieci despre contractul de cstorie, o
hotrre a unei instane judectoreti .a.m.d.
__________________
38
Dicionar de sociologie (coordonatori: Ctlin Zamfir, Lazr
Vlsceanu), Bucureti, Editura Babel, 1998, p. 246.
39
Jean Carbonnier, op.cit., p. 175.
39
Tocmai aceast mare diversitate a fenomenelor juridice care se
manifest n societate a motivat demersuri tiinifice pentru clasificarea
lor, astfel nct s se asigure nu numai distinciile necesare, dar i o
viziune mai exact, chiar mergndu-se spre segmentri i detalieri.
4.2. Tipuri de fenomene juridice
n societatea contemporan, se poate considera c toate
fenomenele juridice sunt i fenomene sociale, dar nu toate fenomenele
sociale sunt juridice. Raportul dintre drept i social trebuie privit n
dinamica lui, n perspectiv istoric, pentru a fi n msur s nelegem
aceast diversitate a fenomenelor juridice ca fenomene sociale.
Dup cum este cunoscut, unul i acelai fenomen social, n diferite
etape ale evoluiei societii se regsete n sfere diverse (moral, religie,
drept etc.) i poate fi revendicat de diverse domenii ale vieii sociale. Aa
se explic de ce fenomene sociale care au aparinut n trecut nonjuridi-
cului, n contemporaneitate se identific n spaiul juridicului.
Diversitatea fenomenelor juridice ca fapte sociale este o realitate de
necontestat. Potrivit tipologiei propuse de J. Carbonnier, distingem ca
eseniale: fenomene juridice de putere i subputere, fenomene juridice
primare i secundare i fenomene juridice contencioase i necontencioase.
4.2.1. Fenomene juridice de putere i subputere
Modul n care este organizat puterea suprem a statului i este
reglementat exerciiul su se numete Constituie. n acest sens,
fiecare stat are deci o Constituie. Dar acest termen are i un sens mai
restrns, nelegndu-se prin constituie acea organizare a puterii
publice, care conine un anumit sistem de garanii ale drepturilor
individuale
40
susine Georgio del Vecchio.
Textul citat relev cteva aspecte importante, i anume:
a) organizarea i exercitarea puterii nu se realizeaz oricum, ci
dup anume reglementri sau norme;
b) expresie concentrat a modului n care este conceput,
structurat i distribuit puterea i, deopotriv, cum i n ce sens
funcioneaz propriile mecanisme o reprezint Constituia;
__________________
40
Georgio del Vecchio, Lecii de filosofie juridic, Bucureti, Editura
Europa Nova, [s.a.], p. 278.
40
c) Constituia nu este numai o form de organizare a puterii
publice, ci i un sistem complex de garanii de drepturi individuale
(care sunt prevzute i definite n coninutul su).
Simplificnd, puterea este reglementat i se exprim printr-o
lege fundamental (constituia), cu alte cuvinte, avem de a face, chiar
de la acest nivel, cu fenomene juridice de putere sau, altfel spus, cu
fenomene juridice care mbrac forme de putere sau devin purttoare
ale nsemnelor puterii.
Cnd ne referim la putere, evident, avem n vedere puterea
politic, ca form distinct a puterii. Ea reprezint acel tip de putere
propriu subsistemului politic (n calitate de componen a sistemului
social global), care se manifest printr-un ansamblu instituional, avnd
drept scop decizia politic i realizarea ei la nivelul ntregii societi prin
mijloace specifice, fie de constrngere (coerciie), fie de recunoatere i
legitimare a voinei majoritii prin forme noncoercitive. Puterea
politic are un rol determinant n reglarea i funcionarea vieii sociale,
exprimnd capacitatea unor indivizi i grupuri de a-i impune voina i
organizarea n conducerea societii la nivel global.
Fenomene juridice se regsesc, deci, n chiar coninutul, rolul i
funciile puterii politice, reclamate fiind de necesitatea:
respectrii normelor i regulilor sociale, juridice, politice etc.
de ctre indivizi;
asigurrii coeziunii societii, a ordinii de drept;
nfrnarea creterii disimetriilor i pstrrii unei anume
proporii n plan economico-social;
pstrrii unui climat propice funcionrii sistemului social
global i a subsistemelor sale
41
.
Din aspectele prezentate ar rezulta c dreptul este un nsoitor al
puterii sau c unde este drept este i putere. i, totui, exist i preri
contrare acestui aspect, care susin c exist zone ale dreptului
(cutumiar, de exemplu) care se manifest independent de formele de
putere sau de influenele exercitate de ctre acestea. Chiar i n acest
caz aspectele de fond sunt discutabile. Ceea ce pare a fi mai aproape
de realitatea social este c fenomenele de putere care se pot identifica
n coninutul fenomenelor juridice difer ca intensitate, importan i
efecte. Aceasta este i logica ierarhizrii acestora n fenomene juridice
de putere i n fenomene juridice de subputere, ambele apreciate ca
fiind fenomene juridice primare (J. Carbonnier).
__________________
41
Virgil Mgureanu, Studii de sociologie politic, Bucureti, Editura
Albatros, 1997, p. 204 i urm.
41
Fenomenele sociale de putere, cum relevam anterior, se con-
fund cu nsei mecanismele care eman puterea (statul, autoritatea
legislativ i cea executiv etc.) i care se difuzeaz n toate sferele
sistemului social global, genernd alte fenomene, similare ca intensi-
tate i considerate a fi tot primare. Mai articulat pe realitile socio-
politice, fenomenele de putere se configureaz la nivelul genera-
torilor primari de putere, deci la nivelul structurilor de guvernare
(sau guvernante).
Spre deosebire de acestea, fenomenele primare de subputere se
nregistreaz la nivelul guvernanilor. Ele se caracterizeaz printr-o
accentuat not de subiectivitate i desemneaz atitudini, conduite,
manifestri, opinii ale cetenilor, corelative unui act de putere
42
.
n esen, orice act de putere este practic imposibil s genereze
unanimitate. O hotrre guvernamental, o lege organic, o dispoziie
luat de o structur administrativ central .a.m.d. sunt primite n
moduri diferite, genernd reacii, atitudini, comportamente distincte,
care mbrac aspecte de fenomene primare de subputere. Cu att mai
mult asemenea stri cuprind straturi sociale mai substaniale cnd
avem de a face cu msuri prohibitive sau coercitive, unele dintre
acestea degenernd n manifestri deviante.
Reacii, care degaj fenomene de subputere, pot s apar i pe
fondul unor hotrri judectoreti, care sunt estompate sau mai
accentuate, mai confuze sau mai explicite, mai motivate sau nu, n
raport de cultura juridic a individului/indivizilor.
4.2.2. Fenomene juridice primare i secundare
n tipologia fenomenelor juridice, primele figureaz fenomenele
juridice primare i secundare
43
. Primele se caracterizeaz prin
maxima lor generalitate, n relaie cu celelalte fenomene juridice, iar
celelalte printr-un grad mai redus de generalitate. Diferena lor
fundamental se refer, n esen, la gradul de cuprindere, la puterea
de generalitate i afectivitate
44
.
O alt distincie const n disponibilitatea fenomenelor juridice
primare i secundare de a produce alte fenomene juridice. n timp ce
primele determin i genereaz celelalte fenomene juridice, fenome-
__________________
42
Vasile Popa, Ion Drgan, Lucia Lepdat, Psiho-sociologie juridic,
Bucureti, Lumina Lex, 1999.
43
Jean Carbonnier, op. cit., p. 159-160.
44
Maria Voinea, op. cit., p. 80.
42
nele juridice secundare, la rndul lor, sunt derivate din fenomenele
juridice primare.
Semnificaia fenomenelor juridice primare ne apare i mai
pregnant n raport cu fenomenele de putere care, la rndul lor, au un
grad mare de generalitate i o importan care deriv din nsi poziia
pe care o ocup n cadrul raporturilor socio-umane.
Gradul de generalitate al fenomenelor juridice primare este att
de mare, nct ele pot fi identificate cu sursele formale ale dreptului, n
sensul c configureaz o mare varietate de posibiliti i forme prin
care coninutul perceptiv al unei norme devine regul de conduit
45
.
Cu alte cuvinte, se configureaz o varietate practic infinit de modele
n raporturile interumane.
Potrivit teoriei generale a dreptului, ca i practicii din domeniu,
exist numeroase izvoare formale
*
. n afara acestora, sociologii consi-
der c trebuie incluse i judecile particulare, precum comenzi,
ordine, porunci, decizii individuale, care sunt de o varietate impresio-
nant (comenzi militare, porunci ale domnilor, ordin de serviciu, cu
caracter imperativ, dispoziii ale administraiei centrale .a.m.d.). Dei
acest aspect, care este foarte important de altfel, rezult c, n perspec-
tiva unor astfel de tipuri de izvoare (comenzi, ordine, porunci etc.)
fenomenele juridice primare pot fi apreciate drept fenomene de putere,
motiv pentru care am tratat accesiunea formelor de putere, pornind de
la fenomenele juridice de putere.
4.2.3. Fenomene contencioase i necontencioase
Raporturile interumane n viziunea sociologic sunt de diverse
tipuri, dar separate de nsi natura i caracterul lor: panice i
conflictuale. Cele aa-zis panice (nonconflictuale) sunt de coope-
rare, de adaptare, de compromis, de toleran etc.
Raporturi similare se ntlnesc i n drept i ele mbrac inclusiv
forma litigiului, care poate fi soluionat n dou modaliti: prin proces
sau pe calea unui proces (fenomene juridice contencioase) sau pe cale
amiabil, prin negocieri, tranzacii (fenomene juridice necontencioase).
Raportul dintre fenomenele contencioase i cele necontencioase,
dar mai ales accentuarea interesului fa de primele constituie o
__________________
45
Nicolae Popa, op. cit., p. 121.
*
Prof.N. Popa menioneaz: cutuma, practica judectoreasc i
precedentul judiciar, doctrina, contractul normativ, actul normativ (op. cit.,
p. 124-135).
43
problem, a crei soluie, dei exist de mult vreme, nu i s-a dat
atenia cuvenit nici pn n prezent. Cnd afirmm acestea, avem n
vedere acea tendin nc puternic n drept de a acorda prii
contencioase o importan disproporionat, exagerat, ceea ce n
viziunea sociologiei dreptului presupune o deformare a esenei
dreptului. De ce? Pentru c dreptul nu poate fi redus doar la
soluionarea litigiilor, apelnd la proces, ci nseamn mult mai mult. n
acest sens, devine explicabil de ce sociologia juridic acord mai mare
importan fenomenelor necontencioase, care nu se reduc doar la
litigiile soluionate pe cale de compromis, ci presupun deopotriv i
acele fenomene pe care le regsim n realitatea social a dreptului i
care se deruleaz potrivit normelor stabilite, conform nelegerii,
conveniei prilor (contractul privind legea prilor)
46
.























__________________
46
Ion Vldu, op. cit., p. 114, cf. i Dicionar juridic, Bucureti,
Editura Albatros, 1985, p. 318; Maria Voinea, op. cit., p. 80-81; Vasile Popa,
Ion Drgan, Lucian Lpdat, op. cit., p. 159.
44


CAP. V. NORMELE JURIDICE N SISTEMUL
NORMELOR SOCIALE





Att dreptul, ct i sociologia acord o importan considerabil
normelor i sistemului normativ i este explicabil s fie aa, deoarece
reglementarea conduitelor individuale i colective reprezint o
problem capital, de care depinde, n mare msur, ordinea i stabili-
tatea unei societi, propriile sale structuri, precum i funcionarea
instituiilor fundamentale ale statului. Nu exist societate uman,
indiferent de faza sa evolutiv pe scara istoriei, s nu manifeste interes
pentru ordinea social. Evident, pe fiecare treapt de ascenden
uman, ordinea presupune un alt tip de exigene, ce se difereniaz de
la o perioad la alta, dar care au, n esen, un obiectiv fundamental:
pstrarea i perpetuarea comunitii respective.
Ordinea social nu este un concept abstract; aceasta presupune
un corpus de norme, reguli, prescripii i obligaii, care reglementeaz
conduita i comportamentele individuale i colective
47
. Normele i
regulile sunt cele care dau sens i for ordinii sociale, genernd un
proces intens de socializare a indivizilor.
5.1. Conceptul de norm.
Norma social i norma juridic
n limbajul comun, norma are neles de dispoziie, regul
obligatorie pentru individ sau grup social din care face parte.
Pentru sociologi, conceptul de norm este sinonim cu cel de
regul
48
sau de model, prescripie care regleaz comportamentul
indivizilor, grupurilor, organizaiilor, colectivitilor
49
.
__________________
47
Dan Banciu, Control social i sanciuni sociale, Bucureti,
Hyperion, 1992, p. 9.
48
Dicionar de sociologie - Larousse, Bucureti, Editura Univers
Enciclopedic, 1996, p. 190.
49
Dicionar de sociologie, (coordonatori Ctlin Zamfir, Lazr
Vlsceanu), Bucureti, Editura Babel, 1998, p. 389.
45
Norma juridic, n esen, este o norm social, dar spre
deosebire de toate celelalte norme sociale, aceasta se distaneaz prin
caracterul su obligatoriu. Prin urmare, norma juridic poate fi
definit drept regul social de comportare, obligatorie, general
i impersonal
50
, societatea fiind cea care impune amprenta social
asupra normei de drept. Mai mult, pentru a exista o norm juridic,
trebuie s fiineze societatea. Fr aceasta (fr societate), o regul de
drept nu poate aprea i, cu att mai mult, nu se poate exercita.
Este adevrat, exist nc discuii asupra funciilor normei de
drept, asupra trsturilor sale eseniale i asupra caracterului altor nor-
me, precum normele etice, morale, religioase (dac se poate aprecia c
sunt, la rndul lor, i norme sociale).
Combtnd reprezentanii colii naturiste, potrivit crora norma
poate germina i n afara societii, individual, E. Durckheim a respins
tocmai caracterul individual al normelor, susinnd c toate normele
(inclusiv, deci, i cele morale, etice, religioase) sunt expresie a socia-
lului. La aceast perspectiv, norma de drept are caracter general i
impersonal, n sensul c se aplic la un numr practic nelimitat de
situaii. Acest caracter este dat de faptul c norma reprezint o regul
de comportament, desemneaz o conduit general, pe care trebuie s-o
adopte indivizii i grupurile sociale.
Norma juridic este continu, cu alte cuvinte nu-i epuizeaz
fora juridic, indiferent de cazurile care solicit aplicarea ei. Ea se
aplic, cu aceeai for, ori de cte ori situaia o reclam.
Caracterul de generalitate al normei juridice este ns flexibil, n
raport de masa colectivitii care intr sub incidena sa. Sunt norme cu
maxim de generalitate, precum rezoluii ale Consiliului de Securitate care,
dei nu au caracter executiv (fiind considerate recomandri), n unele
situaii devin obligatorii, nclcarea lor conducnd la sanciuni (exemplul
cel mai recent: Kosovo). Alte norme se circumscriu la spaiul unei ri,
avnd for asupra ntregii populaii a statului respectiv (prevederi din
Constituie care sunt obligatorii pentru toi cetenii). Exist i categorii de
norme cu adresabilitate mai sczut (cum sunt cele care se aplic n cadrul
reglementrilor din spaiul familiei, ca de exemplu adopia, sau cele care
privesc segmente sociale, cum sunt pensionarii, studenii, elevii etc.).
Caracterul de obligativitate al normei juridice deriv din nsi
procedura de elaborare a acesteia, ntemeiat pe principiile constitu-
ionale. Aceste principii, ns, exprim, pe de o parte, natura i esena
__________________
50
Adam Popescu, Teoria dreptului, Note de curs, Universitatea Spiru
Haret, Bucureti, 1992, p. 22.
46
regimului politic dintr-un stat sau altul, iar pe de alt parte, autoritatea
n materie legislativ, care genereaz normele de conduit, de
comportament etc. n cazul regimurilor democratice, pluraliste, cum
este i situaia Romniei postdecembriste, potrivit prevederilor
Constituiei, Parlamentul este unica autoritate legislativ. i alte
autoriti emit acte normative, dar ele au efecte sectoriale i numai n
conformitate cu reglementrile n vigoare adoptate de ctre Parlament.
5.2. Activitatea normat i ordinea de drept n cadrul societii
n general, se poate aprecia c nu exist sfer de aciune uman
care s nu fie supus, mai mult sau mai puin, normrii. Activitatea
normativ (sau normarea) presupune elaborarea de norme i
impunerea lor cu obiectivul organizrii, meninerii i perpeturii unei
colectiviti umane.
Creaiunea de norme (cum se exprim E. Sperantia cu
referire la activitatea de normare) reprezint un fenomen ct se poate
de regulat i firete n viaa social. Aceasta decurge din legile vieii n
general, apoi din legile minii omeneti, n general i, n fine, din
nsi natura i condiiile vieii sociale
51
.
Se apreciaz c aciunea uman absolut liber n cadrul unui
grup social, adic independent de orice determinare cauzal,
restricie, condiie exterioar agentului, este imposibil, iar ideea care
ar susine-o ar fi absurd.
52

Ordinea social a reclamat dintotdeauna o activitate normativ
care, n raport de faza evolutiv a unei societi, genereaz un sistem de
norme noi simplu sau mai complex, care reglementeaz conduite i
comportamente individuale sau de grup n cadrul sistemului social. n
acest sens, este elaborat un set cuprinztor de reguli, prescripii, con-
strngeri, obligaii, de natur juridic, politic, moral, etic, econo-
mic, religioas .a.m.d. Acest ansamblu de norme este supus perma-
nent analizei, verificrii i reverificrii pentru a fi corelat cu exigenele
dezvoltrii societii i, deopotriv, pentru a fi completat sau extins. Prin
urmare, activitatea normativ are un caracter dinamic, extensiv, se
afl ntr-o perpetu micare, ca rezultat direct al diversificrii i
multiplicrii raporturilor sociale, a nsei evoluiei societii.
__________________
51
Eugeniu Sperantia, Leciuni de enciclopedie juridic n Antologie
de filosofie romneasc, vol. IV, Bucureti, Editura Minerva, 1988, p. 214.
52

1
. Pavel Apostol, Norma etic i activitate normat, Bucureti, Edi-
tura tiinific, 1968, p. 68.
47
Ordinea social nu se poate menine numai prin elaborarea i
impunerea unui tip sau a unei categorii de norme, ntruct ea nsi este
o sum de ordini normative (morale, etice, politice, religioase etc.).
Aceast sum sau sintez de ordini normative ordinea social
cuprinde, n mod necesar, i ordinea juridic (sau ordinea de drept), n
neles de ansamblu normativ juridic, alctuit din norme pro-
priu-zise i raporturile juridice care rezult din normele juridice.
Ordinea juridic, ca totalitate organic n sistemul ordinii sociale,
reprezint o realitate juridic corespunztoare unei singure socie-
ti (colectiviti umane) i este funcional pe o anume perioad
istoric.
Caracterul de unicitate al ordinii juridice nu trebuie neles
inflexibil, rigid. Este evident c exist suficiente norme juridice care
traverseaz epocile istorice i care se constituie n esena ordinii
juridice, modificnd ntructva imaginea de unicitate a acestora. De
exemplu, dup 1989, n absena unui cadru legislativ adecvat noilor
realiti socio-politice s-a apelat la legislaia din perioada interbelic.
Cu toate acestea, ns, perioada postdecembrist reprezint, sub aspect
juridic, un alt tip de ordine juridic, care se adecveaz progresiv noilor
cerine ale societii i care este diferit de cea din perioada
interbelic. Caracterul de unicitate al ordinii juridice este accentuat i
prin aceea c ordinea juridic dintr-un stat este diferit de cea din alt
stat. Ceea ce are loc n prezent la nivelul Consiliului Europei i al
comunitilor integrate sau n proces de integrare n Comunitatea
european este un proces interesant i complex, dar care va fi de lung
durat. Crearea unui cadru juridic comunitar, a unei ordini juridice
comunitare, cu tendine de extensie asupra ntregului continent
presupune, implicit, i diminuarea progresiv a diferenelor existente
ntre diversele ordini juridice naionale. Se poate afirma c, n
perspectiva mileniului urmtor, cu tot mai accentuatele tendine de
globalizare, vom asista la perfectarea unei noi ordini sociale interna-
ionale, mai apte s soluioneze gravele probleme ale umanitii
(srcie, decalajele, degradarea ecosistemului, terorismul, SIDA etc.).
5.3. Normele juridice i utilitatea lor practic in sociologia juridic
Dup cum se apreciaz, n ansamblul normelor sociale nu intr
toate normele sociale, ci numai acelea care au caracter obligatoriu i
care fiineaz n cadrul unei colectiviti umane la un moment dat.
Impunerea normelor juridice (caracterul lor obligatoriu) este expresia
unei ndelungate experiene umane comunitare. Orice grup social,
48
indiferent de mrimea i fora lui, i exercit controlul asupra mem-
brilor si prin intermediul normelor, care asigur nu numai coeziunea
grupului, ci nsi resursele necesare continuitii sale ntr-o lume a
contrastelor i insecuritii individuale i colective.
Individul, pentru a evolua n cadrul unei societi n direcia
mplinirii propriilor sale aspiraii, nu are dect dou alternative: fie
respect cadrul normativ, adic normele juridice, fie le refuz, adoptnd
o atitudine de fraud, care va atrage dup sine sanciunea actelor sale de
ctre grupul din care face parte. S-ar putea reproa cadrului normativ c
este prea constrngtor n raport cu aspiraia fireasc a individului de a
se considera persoan independent sau c nsei drepturile individuale
nscrise n Constituie sau n reglementri internaionale sunt restric-
ionate de prea multele i sufocantele norme de comportament. Varie-
tatea normelor care determin varietatea constrngerilor datorate nor-
melor cu valoare juridic nu este un dat sau o invenie a cuiva; ea este o
realitate impus de chiar viaa social, ca efect al multiplicrii i
extinderii permanente a relaiilor interumane. Cu att mai mult sistemul
constrngtor al normelor juridice are aparent nfiarea de ansamblu
coercitiv asupra individului, cu ct se face mai simit aciunea concret
a normelor juridice, morale, etice, politice, religioase etc. Aspectul de
supernormare a existenei unui individ de la vrsta cnd ncepe s
neleag realitile lumii nconjurtoare i pn la dispariia lui fizic
este real. Conservarea i continuitatea unui grup sunt ns condiionate
de reaciile individuale fa de grup, motiv esenial i determinant ca un
grup uman s adopte un astfel de sistem normativ, avnd caracter
preventiv, n esen, i nu coercitiv, cum se interpreteaz cel mai adesea.
Din acest punct de vedere, norma juridic nu trebuie interpretat,
dup aprecierea noastr, cu prioritate ca avnd caracter iniial con-
strngtor sau nu poate fi considerat aproape sanciune, chiar dac
aa apare n litera legii.
Ea (norma), indiferent de coninutul ei i de sfera de adresabilitate
este prioritar o tentativ a grupului de a preveni eroarea (voit sau
accidental), deci are caracter de prevenire, de punere n eviden a
faptului c abaterea de la norma juridic atrage dup sine sanciunea.
Numai dup nclcarea normei (normelor), regulilor, conduitelor etc. se
poate vorbi de caracterul coercitiv al normelor juridice.
n afara celor afirmate, mai exist i un alt aspect la fel de
important. n raporturile interumane respectarea i aplicarea normelor
(inclusiv a celor juridice) reprezint o cerin obligatorie, care se
fondeaz pe consimmntul majoritii membrilor grupului uman
respectiv. Dac privim n perspectiv istoric normele juridice, acest
49
aspect ne apare n nfiarea de cutum, de obicei (de aici dreptul
obinuielnic i norme obinuielnice), regul nescris, transmis pe
cale oral sau scris etc., care s-au impus colectivitilor umane din
trecut, prin voina majoritii, ca expresie a consensului.
Normele, n general, precum i normele juridice, n particular,
nu sunt, ns, acceptate de ctre toi indivizii, maniera lor de
respingere mbrcnd o varietate de manifestri. ndeprtarea de
spiritul normei juridice i cu att mai mult nclcarea, contient sau
nu, a acesteia genereaz un comportament deviant, cum l calific
sociologii. Deviana, este, deci, o form de comportament caracte-
rizat printr-o distanare semnificativ de la normele sociale stabilite
prin statutul social respectiv (R.K. Merton, 1961)
53
.
Comportamentul deviant este apreciat nuanat. ntruct este
practic imposibil ca la nivelul unui grup social s se asigure respectarea
normelor juridice (aa-numitul conformism, n viziunea psiho-sociolo-
gilor), exist o margine de toleran social fa de comportamentele
deviante, aparente sau ascunse (latente), care nu pericliteaz bunul mers
al societii
54
. n aceste dou ipostaze, n care comportamentul deviant
pune n pericol valorile fundamentale ale unei societi, deviana se
transform n infraciune, delincven, crim etc. i este sancionat de
ctre societate, ori este urmare a unui comportament anormal (pato-
logic), care reclam alte demersuri, preponderent terapeutice.
Exist i alte tipuri de comportament care solicit reacii diferite
ale societii, cum sunt comportamentele evazioniste (evaziunea
unui grup de la respectarea normelor copiii strzii, rackeii etc.) sau
anomia (stare general sau evasigeneral de comportament n grup,
generat de lipsa de coeziune, de ordine normativ, de scderea ncre-
derii n valoarea normelor etc., aa cum definesc sociologii a fi starea
ce marcheaz societatea romneasc n prezent).
Fiecare societate dispune de o gam foarte larg i diversificat
de mijloace i instrumente de sancionare a abaterilor de la norme. n
genere, aceste mijloace sunt definite a fi sanciuni. Comportamentul
__________________
53
Dicionar de psihologie social, Bucureti, Editura tiinific i
Enciclopedic, 1981, p. 79.
54
Pentru alte aspecte referitoare la problema n discuie cf. Nicolae
Mitrofan, Voicu Zdrenghea, Tudorel Butoi, Psihologie judiciar, Bucureti,
Casa de Editur i Pres ansa SRL, 1992; Dan Banciu, Tendine ale
evoluiei sistemului de sanciuni aplicate minorilor delincveni din Romnia
n perioada de tranziie, n Revista Romn de Sociologie, an VII,
nr. 3-4/1996, p. 185 i urm.
50
deviant se integreaz, ns, ntr-o form distinct de sanciuni, anume
pedepsele (sau sanciunile negative). n afara acestora, mai exist un
alt tip de sanciuni recompensele (sau sanciunile pozitive), care
constau n aprecieri, prestigiu, recompense i premieri (inclusiv
materiale) .a.m.d. i care se aplic n cazul conformitii comporta-
mentale (sau a comportamentului normal).
n viziunea sociologului polonez Jan Szczepaski sanciunile
sociale se pot astfel clasifica:
a) Sanciuni negative formale (care se ntemeiaz pe fora de
coerciie a instituiilor investite cu atributul sancionrii actelor deviante);
b) Sanciuni negative informale (apropiate public);
c) Sanciuni pozitive formale (elogii, mulumiri, recunoaterea
public a unui merit etc.);
d) Sanciuni pozitive informale (aprecierea tacit sau expri-
marea recunotinei unor instane informale)
55
.
Sanciunile juridice constituie, aadar, un segment, o parte spe-
cial a sanciunilor i, deopotriv, o form de manifestare a contro-
lului social. Ca una din componentele eseniale ale dreptului, acestea,
ca i tiina din care fac parte, cu sfer foarte larg de aplicabilitate n
sistemul social, asigur funcia de ordine i integrare social a indivi-
dului, fiind, deopotriv, i un mijloc esenialmente eficace n protecia
valorilor unei societi, a raporturilor interumane, a funcionrii socie-
tii ca atare. Sunt, n acelai timp, i factori care contribuie n chip
hotrtor la perpetuarea coeziunii i solidaritii grupurilor sociale, a
instituiilor, la asigurarea proceselor de integrare, solidaritate, coope-
rare i transformare social.










__________________
55
Jan Szczepaski, Noiuni elementare de sociologie, Bucureti,
Editura tiinific, 1972, p. 176, cf. i Maria Voinea, op. cit., p. 88-89; Sorin
Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Bucureti, Casa
de Editur i Pres ansa SRL, 1996.
51


CAP. VI. CONTROLUL SOCIAL DIN PERSPECTIVA
MODELELOR JURIDICE





Evoluia indivizilor i a grupurilor n cadrul sistemului social,
aa cum s-a relevat, nu este nici haotic i nici ntmpltoare. Ea se
desfoar n conformitate cu exigenele impuse de societate, care
presupun norme comportamentale i atitudinare circumscrise acestor
exigene. ntregul i complexul edificiu al unei societi are ca
fundamente modele comportamentale, care asigur meninerea sau
consolidarea edificiului, structurate pe spiritul coeziv, participativ i
raional al majoritii indivizilor. Subliniem, i nu ntmpltor, c
acest spirit este propriu majoritii membrilor unei comuniti umane,
ntruct exist i persoane care contravin normelor sociale, etice,
morale etc., fie datorit convingerilor politice, religioase etc. pe care le
mbrieaz, fie datorit comportamentelor deviante. Fa de acetia
societatea nu poate s rmn impasibil, ea trebuie s reacioneze
pentru a se autoapra i pentru a se anihila pericolul care planeaz
asupra ei din partea indivizilor care se plaseaz n afara legii.
6.1. Noiunea de control social
Conceptul de control social este datorat sociologilor F. A. Ross
i R. Pround i el a fost lansat la nceputul acestui secol (1901).
Noiunea de control social este definit ca fiind un ansamblu de
instituii, reguli, norme, msuri, aciuni, mijloace de influenare, care
au rolul de a face respectate modelele recunoscute i permise de
conduit n mprejurri specifice, potrivit cu statusul i rolurile
fiecrui individ
56
sau un mijloc de realizare a respectrii sistemului
de valori sociale, a ordinii societii
57
.
Exist i alte accepii ale noiunii de control social, datorate att
unor autori strini (Georges Gurvitch, Rascoe Pround, Edward Alsworth
__________________
56
Ion Drgan, Opinia public, comunicarea de mas i propaganda,
Bucureti, Editura tiinific i Enciclopedic, 1980, p. 141.
57
Vasile Popa, Ion Drgan, Lucian Lepdat, op. cit., p. 179.
52
Ross, William Graham Sumner, J. Dowd .a.), ct i unor autori romni
(D. Banciu, L. Vlsceanu, Lisette Coznda, Florin Cunta .a.) pe care nu le
menionm, dar pe care le apreciem ca fiind interesante i deopotriv
relevante, sub raport tiinific.
Prin controlul social, o societate uman i asigur propria
existen normal, stabilitatea i funcionabilitatea, coeziunea intern
i continuitatea, ca i proiectarea, reproducerea i realizarea (prin
conduite adecvate ale membrilor si) a modului normativ i cultural
58
.
Fiecare colectivitate social, apreciaz sociologul polonez Jan
Szczepaski, adopt i ntreine un set de msuri, sugestii, modaliti
de constrngere, interdicii, sisteme de persuasiune, sanciuni, precum
i sisteme de exprimare sau de manifestare, ntr-o form sau alta, a
recunotinei, a premierii, datorit crora comportamentul individual
sau de grup sunt dirijate spre concordana cu modelele acceptate de
aciune, de respectare a criteriilor de valoare
59
.
6.2. Forme, mijloace i agenii controlului social
Prin urmare, societatea i creeaz un sistem de instane i
mijloace de influenare i/sau de integrare a indivizilor. Aceleai
instane i mijloace au rolul s promoveze i s conserve valorile
sociale, s orienteze indivizii spre realizarea aspiraiilor i exigenelor
sociale ale grupurilor din care fac parte sau spre reprimarea i
contracararea comportamentelor deviante.
Sanciunile sociale fie pozitive, fie negative se relev ca fiind
mecanisme ale controlului social care pstreaz i apr normele,
sancioneaz aciunile i ncurajeaz conformitatea. Formele de con-
trol social se identific i se difereniaz n raport de surse i mani-
festri sau n funcie de mijloacele i instrumentele utilizate. n
relaie cu acestea se disting controlul social coercitiv (negativ) i
controlul social stimulativ (pozitiv).
Primul dintre acestea se realizeaz de ctre instituiile juridice i
cele care apr ordinea public prin ameninri sau aciuni n for,
proferate sau adoptate mpotriva comportamentelor deviante (delinc-
ven, criminalitate), ce reprezint atentate la ordinea social i de stat.
Controlul social coercitiv se ntemeiaz ndeosebi pe exercitarea unei
ameninri permanente asupra indivizilor care, dac ncalc norme,
__________________
58
Sociologie. ndrumar teoretic i practic (coordonator: Ion Drgan),
Bucureti, 1985, p. 171.
59
Jan Szczepaski, op. cit., P. 176.
53
reguli, regulamente etc., sunt pasibili de sanciuni, n funcie de gravi-
tatea abaterii svrite. Prin urmare, are o componen psihic impor-
tant, care impune team fa de sanciuni (penaliti), cum ar fi
amenzi, pedepse corporale, pedepse privative de libertate, izolare
social prin manifestarea oprobiului unei colectiviti
60
etc.
Controlul social stimulativ const n reglementarea i coordo-
narea aciunilor individuale sau de grup cu mijloace instituionale
(formale) sau informale (neinstituionalizate), cu alte cuvinte, n
relaie de natura agenilor de la care eman controlul social.
Mijloacele controlului social reprezint, n esen, instrumente
de presiune instituionalizate sau neinstituionalizate, organizate sau
neorganizate, contiente sau incontiente (spontane), definite cu
scopul determinrii unor conduite individuale circumscrise normelor
sociale, etice, morale etc. ale societii.
Mijloacele sunt diverse, dup cum s-a relevat, precum sanciuni
pozitive sau negative, recompense, mulumiri, ncurajri, elogii, apre-
cieri, blamri, etichetri, respingeri, condamnri .a.m.d. i se clasi-
fic, de asemenea, n mai multe modaliti, dup criterii distincte, ntre
acestea nscriindu-se i mijloacele instituionalizate (realizate prin
instituii i organizaii de stat, juridice, politice, administrative) i
neinstituionalizate (reprezentate de obiceiuri, tradiii, cutume,
moravuri, uzane)
61
.
Controlul instituional (formal), n definirea lui Lazr Vlsceanu,
const n reglementarea i coordonarea aciunilor individuale sau de
grup cu mijloace instituionale (formale) sau informale
62
. Acest tip de
control are tendine nu numai de reglementare, ci i de standardizare a
comportamentelor productive i expresive ale oamenilor sau grupurilor,
cu obiectivul esenial al aciunii generale de control. Controlul instituio-
nal, i n acest sens, are n sarcin s realizeze coordonarea demersurilor
individuale sau de grup, s reduc pn la anihilare sursele de tensiuni sau
conflicte sociale din cadrul instituionalizat i s creeze, astfel, condiii
pentru aprarea i conservarea ordinii sociale (a organizaiei).
Controlul social neinstituionalizat (informal) se constituie
ndeosebi n orizontul rolurilor sociale dintr-un sistem i se manifest
ca atare pe terenul interaciunilor, al raporturilor dintre indivizi din
__________________
60
Ion Vldu, op. cit., p. 156.
61
Sociologie. ndrumar teoretic i practic (coordonator: Ion Drgan),
Bucureti, 1985, p. 172.
62
Lazr Vlsceanu, Controlul social, n Dicionar de sociologie,
Bucureti, Editura Babel, 1998, p. 137.
54
cadrul asociaiei sau organizaiei din care fac parte. Factorii formali
neinstituionalizai (neformali sau informali) sunt reprezentai de
anumite grupuri sociale sau de indivizi care realizeaz un control
social neorganizat, nu n puine situaii difuz i spontan.
Societile contemporane tind tot mai accentuat spre creterea
rolului controlului informal, care s-ar releva ca fiind tot mai pregnant
un autocontrol, cu alte cuvinte, o reglementare raional de ctre
individ, prin autoeforturi contiente i voluntare de control personal
asupra propriilor comportamente, aciuni etc. Ar fi, desigur, ideal s se
ajung la o asemenea situaie, n condiiile n care coerciia s-ar reduce
substanial, fiind evitat prin autoimpunere individual, prin autocon-
strngeri, care sunt de natur s anihileze unele porniri native sau
dobndite n timpul existenei unui individ sau altul. Este, fr ndo-
ial, o aspiraie generoas, dar puin probabil realizabil integral, date
fiind varietatea condiiilor istorice, socio-economice, politice, cultu-
rale, educaionale etc., care creeaz practic o infinitate de tipuri umane
i, evident, o varietate comportamental impresionant.
Eficacitatea formelor de control social nu este dat numai de apli-
carea uneia dintre acestea; se constat i experiena social ne arat c
numai aplicarea conjugat a dou sau mai multe forme de control social
conduce la efectele scontate. Formele de control social, n totalitate, implic
o reciprocitate interindividual i o aciune de coordonare a ceea ce este
exterior cu ceea ce este specific autonomiei individuale. Controlul social, n
aceast perspectiv, apare nu numai ca fiind de natur limitativ (restric-
tiv), ci i fiind de natur incitativ, provocator (n neles pozitiv), n
sensul resuscitrii iniiativelor i stimulrii resurselor umane individuale.
Formele de control social se difereniaz i se constituie i n
raport de natura ideilor, idealurilor, valorilor i modelelor sociale
(control moral, juridic, politic, administrativ, financiar-contabil
etc.), sau dup cum se raporteaz la individ sau grupul social (directe
stimulente, recompense sau sanciuni explicite sau indirecte
sugestii, zvonuri, manipulri mediatice etc.) .a.m.d.
6.3. Dreptul ca instrument de control social
n aceast perspectiv, este necesar s analizm att aspectele
teoretice, ct i cele aplicative ale identificrii dreptului ca instrument
de control social.
n orizont teoretic, abordarea i analiza dreptului n raport cu
societatea relev nu numai un spaiu extrem de fertil n realizri
tiinifice de mare prestan i importan (ca i numeroase altele
55
plasate nu cu mult mai jos de acestea), ci i o varietate impresionant
de poziii, atitudini, preri, argumente etc.
ntr-o formulare, de acum mult mediatizat, dar de mare substan
tiinific, Gaston Richard postula c reconcilierea contradiciei dintre scopu-
rile sociale generale i cele individuale se constituie n rolul capital al dreptu-
lui i al sistemului legislativ. Acest rol este cu att mai important, cu ct so-
cietatea nu este un organism perfect, nu funcioneaz fr defeciuni. Din
contr, prin nsi esena ei uman societatea relev imperfeciuni, contradic-
ii, limite etc., care creeaz condiii pentru acte deviante, pentru aciuni crimi-
nale, care pun n pericol existena acesteia. Tocmai aceste imperfeciuni,
susine A. Bayet, sunt de natur s influeneze conduite umane antisociale,
conduite care, sancionate, intr, ns, sub incidena unor interpretri proprii
care, ntr-un fel, negativeaz rolul de control social al dreptului
63
.
Organizarea social, ntemeiat pe norme i sanciuni, constituie
nsi premisa esenial a existenei societii i a perpeturii sale. Raiunea
social a dreptului, i aceast relaie, potrivit interpretrilor unuia dintre
fondatorii sociologiei care ntmpltor sau nu acord o atenie deosebit
dreptului const n generarea i exercitarea constrngerilor, cu valoare
sancionar. Rolul social al dreptului const, deci, n veghe permanent
asupra raporturilor sociale i reglarea comportamentelor umane n cadrul
relaiilor i interrelaiilor statornicite ntre membrii societii
(E. Durkheim
64
). Sociologul francez face i un pas decisiv (dup unii
sociologi i juriti) n configurarea rolului de control social pe care l
exercit dreptul, teoretiznd natura i articulaiile dreptului represiv
(propriu societii bazate pe solidaritatea mecanic) i ale dreptului
restitutiv (care se relev n societile constituite n temeiul solidaritii
organice). Cu toate acestea, ns, contribuiile teoretice ale lui Durkheim
sunt privite fie cu rezerve de ctre unii exegei ai operei sale, fie critic.
Caracterul coercitiv al faptelor sociale, puterea de constrngere pe
care o exercit ntotdeauna asupra noastr i prin care se dovedete nsi
realitatea lor obiectiv releva E. Sperantia e unul din considerentele care
au atras cele mai multe discuii
65
. Astfel, ideea de constrngere este plin
de ambiguiti (Roger Lacombe), deoarece: 1) pui ntr-o anumit
__________________
63
Acesta susine c infractorul nefiind responsabil, sanciunea ce
se aplic este zadarnic i absurd (La morale scientifique, Paris, Librairie
Felix Alcan, 1905, p. 128).
64
Criteriul esenial al socialului l privea prin prisma constrngerilor,
orientnd, astfel, demersul su explicativ n sociologie spre spaiul dreptului
(Apund: Ion Vldu, op. cit., p. 178-179).
65
Eugeniu Sperantia, op. cit., vol. I, p. 469.
56
situaie, suntem constrni s ne conducem ntr-un anumit mod, sub
ameninarea c astfel n-o s putem izbuti; 2) clcnd anumite reguli pe care
societatea ni le impune prin prestigiul ei, suferim o sanciune, adic o
pedeaps sau mcar un blam; 3) curentele de opinii sau de sentimente care
domin uneori ne pot cuceri i pe noi, ne pot tr, determinndu-ne la
anumite atitudini sau aciuni pe care alt dat nu le-am fi voit. Avem
impresia, n acest din urm caz, c voina noastr este stpnit, e forat,
deci e constrns (subl. n text n.n.) de o putere superioar. Suntem
constrni, n cazul acesta [...], aa cum piatra e constrns de fora
gravitaiei. Constrngerea, n cazul al treilea, e de aceeai esen ca aceea pe
care o suferim din partea naturii fizice, dar nu este caracteristic faptului
social. Primul mod de constrngere e de aceeai natur cu cele pe care ni le
impune orice cunotin practic a raporturilor dintre scopuri i mijloace:
dac nu m feresc de ploaie, voi fi udat i dac nu beau, nu-mi potolesc
setea. Singur cazul al doilea (constrngerea prin prestigiu) constituie o
constrngere cu adevrat social, dar dac la acestea ne mrginim pentru a
caracteriza faptul social, atunci nseamn c, de fapt, nota distinctiv a
societii nu e constrngerea nsi, ci ea e, la rndul su, reductibil la
prestigiu sau, mai corect, la autoritate
66
.
Indiferent ns de criticile sau de rezervele exprimate viznd perspec-
tivele conturate, cele teoretice datorate lui Durkheim, deschiderile asupra
definirii rolului de control social atribuit nu pot fi refuzate.
Importante contribuii n abordarea dreptului ca mijloc de control
social aduc i T. Parson, W. Evan, L. M. Friedman, V. Aubert, E. Popa,
D. Banciu etc.
n orizont aplicativ, rolul de instrument n slujba controlului
social pe care l are dreptul, se exercit pe dou planuri importante:
1. ca funcie normativ; i
2. ca funcie de transfer a sistemelor normelor juridice n reali-
tatea social.
Prin funcia normativ a dreptului se nelege proprietatea
(nsuirea) acestuia de a crea norme care reglementeaz raporturi
sociale eseniale (sistemul normelor juridice), iar prin funcia de
transpunere a sistemului normelor juridice n realitate social se
are n vedere ncadrarea comportamentelor individuale i de grup
n modele de conduit elaborate i instituite prin norme.
Ca rezultat al socializrii, individul simte o mare atracie fa de
norme i valori, pe care ncearc s i le apropie i s le respecte,
pentru a avea acces la grupul din care face parte i pentru a primi recu-
__________________
66
Ibidem, p. 469-470.
57
noaterea (acceptarea) membrilor acestuia. Societatea, la rndul ei,
evalueaz indivizii n raport de acest tip de comportament i ateapt
de la acetia conduite n concordan cu normele i exigenele
grupurilor sau colectivitilor sociale
67
.
Lipsa de adeziune (sau refuzul adeziunii) la grup, la modelul su nor-
mativ se traduce n nonconformitate, n devian. n unele situaii noncon-
formitatea este ncurajat de anumite disfuncii sau limite n sistemul
normativ sau n transpunerea acestuia n realitile sociale. ntre acestea, se
nscriu: absena dreptului (nondrept, n definiia lui Jean Carbonnier) n
unele din raporturile interumane, care se manifest n mai multe moduri:
autolimitarea sferei de aciune (de ex. dreptul de azil politic sau
inviolabilitatea domiciliului), autoneutralizarea efectului normei de drept
(lipsa probei sau a dovezii anihileaz sanciunea) i rezistena faptului la
drept (fapte care nu intr n incidena dreptului)
68
; lipsa de validitate i
eficacitate a dreptului (realitatea social este mai dinamic i devanseaz
valabilitatea actelor normative; ineficacitatea unor legi prin rezistena
opiniei publice fa de coninutul i aplicarea lor etc.); dreptul nedrept
(msuri legislative care aduc atingere unor straturi sociale Legtura lui
Mihai Viteazu, pentru rnime; legislaia din perioada de dup 1946 cu
privire la etatizrile forate etc.); dreptul represiv (n genere, sistemele
legislative din regimurile politice totalitare)
69
.
Dincolo ns de aceste situaii, rolul de instrument al controlului
social pe care l are dreptul nu poate fi pus la ndoial. Att prin sistemul
normelor juridice pe care le elaboreaz i prin care urmrete instituirea
unor comportamente individuale i de grup conforme acestuia, ct i prin
finalitile sale practice, dreptul urmrete s contribuie la progresul
societii (ca obiectiv general i generos deopotriv). Contribuia sa se
materializeaz n aprarea i promovarea valorilor socio-umane; aprarea
demnitii omului, a drepturilor i libertilor sale fundamentale; asigu-
rarea funcionrii i funcionalitii sistemului social, ndeosebi a raportu-
rilor interindividuale; prevenirea sau sancionarea faptelor antisociale;
soluionarea conflictelor i restabilirea pcii sociale, prin realizarea
justiiei; punerea n oper a unui proiect social ateptat i necesar
70
.
__________________
67
Sorin Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii,
Bucureti, Casa de Editur i Pres ansa SRL, 1996, p. 14-15.
68
Sociologie francez contemporan (Antologie de texte de Ion Alua
i Ion Drgan), Bucureti, Editura Politic, 1971, p. 741-742.
69
Ibidem, p. 743-744; cf. Dan Banciu, Control social i sanciuni
sociale, Bucureti, Editura Hyperion XXI, 1982, p. 40-44.
70
Ion Craioveanu, Itinerar metodic n studiul dreptului, Bucureti,
Editura Ministerului de Interne, 1993, p. 25.
58


CAP.VII. NOTE PARTICULARE ALE ACULTURAIEI
JURIDICE CA MEDIU FAVORIZANT
AL DEVIAIEI SPECIALE





Prin aculturaie juridic se desemneaz interaciunea dintre
dou sisteme juridice i modificrile care se produc n cadrul
acestora ca efect al interaciunii.
Sistemele juridice i avem n vedere, n primul rnd, marile
sisteme, ndeosebi cele de rang naional , dup cum am relevat
anterior, nu pot s existe i s se manifeste izolat, ntr-un turn de
filde; ele sunt integrate sistemului social global i se afl n raporturi
de interaciune cu structurile sau componentele acestuia.
Fenomenul de interaciune se manifest, deci, nu numai ntre
dou sisteme juridice (distincte, n esen), ci i ntre alte sisteme, ca
rezultat al nsi dinamicii evoluiei societii. Aceast dinamic, care
reclam o permanent schimbare, se manifest nu numai la nivelul
unei singure societi umane, ci i la nivelul tuturor societilor. Cum
societile nu pot tri izolate, fenomenul de interaciune este, practic,
generalizat la scara ntregii umaniti.
ntr-o micare de asemenea anvergur, contactul ntre culturi
i apoi interaciunile dintre ele este inevitabil.
7.1. Fenomenul social de aculturaie
Dup definiia dat de Taylor la nceputul lucrrii sale
Civilizaia primitiv (1871), cuvntul cultur sau civilizaie (subl. n
text n.n.), n sensul su etnografic cel mai rspndit, desemneaz
acel tot complex ce cuprinde tiinele, credinele, artele, morala, legile,
obiceiurile i celelalte aptitudini i deprinderi dobndite de om, ca
membru al societii
71
.
Procesul de interaciune ntre dou culturi sau tipuri de cultur,
precum i modificrile care se produc ca efect al comunicrii dintre
__________________
71
Tratat de psihologie (sub coordonarea lui Raymond Bandon),
Bucureti, Humanitas, 1997, p. 531.
59
acestea este, n genere, definit ca fiind aculturaie. n viziunea sociolo-
gilor, aculturaia (de la termenul englezesc aculturation) reprezint un
proces de interaciune ntre dou culturi sau tipuri de cultur, aflate un
rstimp ntr-un contact reciproc
72
, iar n perspectiv psihosocial este
un proces psihosocial lent i selectiv, de preluare parial sau integral,
de ctre un individ sau un grup de indivizi, a unei alte culturi
73
.
Aculturaia se manifest prin schimbri, fie n ambele culturi, fie
n una dintre acestea, de obicei mai puin dezvoltat sau mai restrns
n privina ariei de desfurare.
n condiiile unor contacte i interaciuni ntre dou culturi
vecine, ambele sunt afectate de fenomenul de aculturaie selectiv,
reciproc, fenomen ce poate conduce inclusiv la apariia unei noi
culturi. De regul, populaiile mai puin emancipate manifest tendine
de adoptare a formelor culturii noi dezvoltate, pe care R. Lafon (1963)
le denumete ca procese de germanizare, europenizare, america-
nizare. Acest fenomen se ntlnete i n rndurile emigranilor, care
adopt cultura rii n care au emigrat (Germania, Frana, Canada,
S.U.A. etc.).
7.1.1. Aculturaia juridic
n orice cultur, aa cum sesiza i Taylor, dreptul reprezint o
dimensiune fundamental. Aceast ipotez, n condiiile procesului de
aculturaie, conduce la aculturaia juridic, a crei definiie am dat-o,
nu ntmpltor, mai nainte. Istoria dreptului abund, din cele mai
vechi timpuri, i pn n zilele noastre, de interaciune ntre sisteme de
drept, cu efecte n planul unuia dintre acestea sau n ambele sisteme.
Interaciunile, ca i n cazul aculturaiei ntre dou culturi, pot
conduce la asimilri reciproce, cu modificri n sistemele de drept ale
tipurilor culturale respective sau la impunerea, prin utilizarea forei, a
unui sistem de drept sau a unor elemente eseniale de drept.
Prima dintre aculturaiile juridice se produce, de regul, ntre
dou sisteme de drept aparintoare unor culturi care se afl n
interrelaii de anvergur istoric (cum sunt raporturile ntre culturile
europene); a doua se produce n regimuri de dominaie economic sau
politic, fenomen repudiat n prezent de comunitatea internaional.
__________________
72
Dicionar de psihologie (Coordonare: Ctlin Zamfir, Lazr
Vlsceanu), Editura Babel, 1998, p. 18.
73
Dicionar de psihologie social, Bucureti, Editura tiinific i
Enciclopedic, 1981, p. 17.
60
Aculturaia juridic fundamentat prin interrelaii istorice i
interaciuni reciproce se identific inclusiv n culturile antice
(summeriene, ateniene, romane etc.), cum se identific i n spaiul
cultural i juridic romnesc n perioada de mijloc a Evului Mediu
(ncepnd cu veacul al XIV-lea).
n epocile modern i contemporan aculturaia dobndete noi
dimensiuni, inclusiv n perimetrul culturii romne, care este receptiv
la schimbri. Se cunoate influena pe care o exercita dreptul francez
asupra rilor Romne i apoi a Principatelor Unite, ca de altfel i
dreptul belgian (o variant a celui francez). Potrivit profesorului
Victor Dan Zltescu asupra dreptului romnesc s-au exercitat att
influene bizantine, franceze i romano-germanice, ct i la originile
sale, influene ale dreptului romn clasic (pe trunchiul viguros al
dreptului geto-dac).
74

Acel trunchi viguros al dreptului strmoesc, peste care s-au
altoit alte sisteme de drept, este surprins i evocat de S.G. Longinescu,
cunoscutul profesor de drept roman de la Universitatea din Bucureti
n nu mai puin cunoscuta sa lucrare Istoria dreptului romnesc din
vremile cele mai vechi i pn azi. Sintetic, aspectele cele mai
semnificative ale aculturaiei juridice ce se relev din lucrarea
universitarului bucuretean, sunt urmtoarele:
Totui, potrivit cu deprinderile asemntoare ale celorlalte
ramuri barbare, e ngduit a presupune, c voia cpiteniilor i
drepturile firii s fi avut puterea i tria legei scrise[...]. E adevrat, c
att ipotezele, ct i ncheierile bizuite pe logic, pe care Cantemir le
face, bineneles numai pe temeiul cunotinelor de pe vremea sa, pot
fi ntregite cu ajutorul datelor istorice de astzi i cu alte acelora , care
n viitor poate vor spori izvoarele noastre. Deocamdat, nu vom fi prea
ndeprtai de adevr, dac vom zice: dacii au fost crmuii de
obiceiurile, care s-au nchegat treptat din poruncile cpiteniilor lor i
din regulile dreptului. Dup prefacerea rii n provincie roman, n-au
pierit nici toi dacii i nici toate obiceiurile pmntului; de aceea
s-au putut nruri ntre ele obiceiurile pmntului cu obiceiurile
colonitilor, cu regulile dreptului roman nou aduse, precum i cu
obiceiurile care s-au ivit mai pe urm
75
.
__________________
74
Victor Dan Zltescu, Mari sisteme de drept n lumea contemporan,
Bucureti Editura DE-CAR-COMPLEX, 1992, p. 9.
75
S.G. Longinescu, Istoria dreptului romnesc din vremile cele mai
vechi i pn azi, Bucureti, Atelierele Grafice, Socec & Cie Societate
Anonim, 1908, p 9-10.
61
Dup scderea influenei romane, regulile juridice romane au
rmas, foarte puine, primindu-se o mare ctime de aezminte
(instituiuni) ale dreptului slav
76
.
Fondul juridic roman, atta ct a rmas a fost remprosptat n
vremea relaiilor cu bizantinii. Rmia aluatului juridic de odinioar a
fost plmdit cu maiama dreptului bizantin. Aceasta fiind tot de
obrie roman, a fost foarte potrivit pentru acel aluat i l-a putut face s
creasc din nou. Astfel s-a ntmplat o renatere a dreptului roman
77
.
Artnd c nainte de Alexandru cel Bun, judectorii de abia
se pricepeau cum s judece, Cantemir adaug: Micat de aceste
neajunsuri, Alexandru ntiu, domnitorul Moldovei, pe care ai notri
l-au numit cel Bun pentru virtuile mari, cnd a primit stema regilor de
la mpratul constantinopolitan a luat de asemenea i legile grecilor,
care erau cuprinse n crile Basilicalelor i a fcut, spicuit din
tomurile acele mari, legea aceasta, care se aplic acum n Moldova
[]. Ce era de fcut, spre a se pune capt nedreptilor i spre a se
ntri ncrederea n drept? n astfel de mprejurri a trebuit s se
iveasc ideea dreptului strin, ntocmai cum mai trziu mprejurri
asemntoare au fcut s se iveasc ideea principelui strin
78
.
n ce privete activitatea legiuitoare att de rodnic i din punct
de vedere juridic n vremea lui Cuza Vod nu putem intra aci n amnunte
[]. n general, legile din aceast vreme sunt nrurite de legile
franceze; Codul Civil este nrurit i de proiectul italian de Cod
Civil; iar Codul Penal este nrurit i de Codul Penal Prusian
79
.
n rstimpul de la 1866 ncoace rodnicia legiuitoare continu
i pe trmul juridic. Pe lng nrurirea legilor franceze asupra
unora din legile romneti se adaug aceea a legilor italiene i
germane. Astfel, de pild, Codul Comercial din 1887 ie luat i
prelucrat dup Codul Comercial Italian, care i el, la rndul su,
fusese luat i prelucrat din Codul Comercial German
80
.
Preluarea textelor din S.G. Longinescu creeaz, credem, o
imagine suficient de clar asupra fenomenului de aculturaie juridic
n spaiul romnesc.
Fenomene similare se produc i n alte spaii europene i extra-
europene, interaciunea dintre factorii interni i externi, conducnd la
__________________
76
Ibidem, p. 10.
77
Ibidem, p.10-11.
78
Ibidem, p. 12-13.
79
Ibidem, p. 364.
80
Ibidem, p. 367.
62
modificri importante: inovaiile cele mai importante aduse ntr-un
sistem juridic provin cel mai adesea din elementele strine care au fost
introduse n acestea
81
.
Potrivit universitarului francez Ren David, n contempora-
neitate, se disting patru mari sisteme de drept: romano-germanic;
Common-law; dreptul social i familia sistemelor filosofice i
religioase. Fenomenul de aculturaie juridic se manifest att la
nivelul sistemelor de drept naionale, ct i n orizontul celor patru
mari sisteme (familii) de drept
82
.
Aculturaia juridic se produce n plan legislativ, n planul
practicii judiciare sau n ambele planuri concomitent, cum se poate
produce, de asemenea, i n planul contiinei juridice, ideilor,
concepiilor, teoriilor juridice .a.m.d.
7.1.2. Tipologia aculturaiei juridice
Fenomenele de aculturaie juridic sunt studiate de cte o
pleiad ntreag de specialiti (Henri Lvi-Bruhl, Jeon Carbonnier,
Michel Alliot, J.P. Charnay .a.) care disting mai multe tipuri ale acul-
turaiei juridice.
n viziunea lui Jean Carbonnier, aculturaia este de dou feluri:
global i parial. Prima este mai important, fiindc produce
modificri de substan ntr-un sistem juridic, dar este de mai mult
vreme n descensiune; a doua, dei de importan sczut, cunoate, n
ultimul timp, o ascensiune considerabil prin relativa uurin n care
se realizeaz mprumuturile dintr-un sistem sau altul de drept
83
.
Tot autorului francez menionat i se atribuie i diferenierea:
aculturaie juridic organizat i aculturaie juridic spontan.
n prima categorie sunt incluse, n genere, reformele legislative
cu valoare istoric (cum sunt cele realizate sub domnia lui Alexandru
Ioan Cuza i a regelui Carol I, sau reformele electoral i agrar dup
primul rzboi mondial), cu alte cuvinte, actele svrite contient n
vederea modernizrii, perfecionrii, dezvoltrii i eficientizrii siste-
mului juridic (statutul dezvolttor al domnitorului Cuza, Codul Civil,
Codul Penal, Codul de procedur civil, Constituiile din 1866 i
1923, Codul Comercial romn etc.).
__________________
81
Henri Lvi-Bruhl, Sociologie du droit, Paris, PUF, 1971, p. 119-120.
82
Ren David, Les grandes systmes du droit contemporaine, Paris,
Dolloz, 1964.
83
Jean Carbonnier, Sociologie juridique, Paris, PUF, 1978, p. 137.
63
n a doua categorie de aculturaie intr iniiativele n materie
legislativ ale agenilor privai (oferta public de cumprare, leasing-
ului etc.) care nu sunt expresia unei voine contiente i orientate
proiectiv, ci rezultatul spontan i difuz al unor ntreprinztori particulari.
Aculturaia juridic, potrivit unui alt jurist francez (Michel Alliot)
cunoate trei tipuri de grade: aculturaia juridic din societile care
trec de la mit la lege (proprie societilor primitive integrate cu fore n
imperii religioase dreptul romano-bizantin sau dreptul islamic);
aculturaia juridic din societile care renun la instituiile lor
juridice tradiionale, adoptnd un sistem juridic strin (de import)
(adoptarea Codului Civil francez de ctre numeroase state) i aculturaia
juridic ce se manifest n societile care resping ideea ordinii
naionale, alegnd un model juridic strin considerat ideal
84
(socie-
tile care i dobndesc independena i caut s creeze un sistem politic
propriu i instituii juridice corespunztoare acestuia).
Aculturaia juridic se identific n raport de fazele evoluiei
sale: recepie (n sens de percepere a altor norme de drept i judecarea
lor n raport de cele ale receptorului), fuziunea (n sens de asimilare
a noilor norme sau instituii de drept), urmate de mprumutul i apoi
respingerea noilor achiziii n materie de drept.
7.1.3. Consecinele aculturaiei juridice
Orice aculturaie juridic, ca orice combinare ntre dou sisteme
distincte de drept, are efecte pozitive sau negative sau, acceptnd
punctul de vedere al reputatului Jean Carbonnier, aceasta (aculturaie)
se introduce n instituii i indivizi prin fenomene de psihologie
social, care sunt fenomene juridice.
Efectul oricrui implant rezult din asimilarea sau respingerea
implantului, n cazul aculturaiei juridice fiind vorba de acceptarea sau
repudierea elementelor de drept strin de ctre sistemul juridic
autoritar. Aceste efecte se rsfrng asupra sistemelor de drept (a),
grupurilor sociale (b) i indivizilor (c).
a) Indiferent de forma mprumuturilor juridice (numai elemente
minore, de mic amploare; parial semnificative sau chiar a unui
ntreg sistem juridic), aculturaia n planul dreptului, cum este firesc,
are dou dimensiuni: pozitiv i negativ. Cea pozitiv presupune
asimilarea fie a elementelor juridice, fie a instituiilor juridice strine,
__________________
84
Michel Alliot, Lacculturation juridique, n Ethologie gnrale,
Paris, Encyclopedie de la Plade, 1968, p. 1184-1186.
64
fr reineri i cu efecte benefice de durat (sufragiul universal, ca
sistem de vot, adoptat de majoritatea statelor europene dup primul
rzboi mondial, reglementarea muncii minorilor i femeilor, interzi-
cerea sclaviei etc.). Cea negativ, la rndul ei, este de dou tipuri:
parial sau total. Respingerea parial se nregistreaz, de exemplu,
n ce privete recepia Codului Civil francez din 1804 n sistemul de
drept romnesc, cnd au fost eliminate o serie de instituii (tutele
oficiale, instituia tutorelui subrogat etc)
85
. Eec total al mprumutului
legislativ se constat n abrogarea Codului napoleonean de ctre
majoritatea statelor italiene dup prbuirea Imperiului Francez
(1814), creat de Napoleon I n 1804
86
.
b) Importul elementelor juridice i modificrile care survin la
nivelul sistemului juridic au efecte i asupra grupurilor sociale.
Efectele sunt fie pozitive (pot genera coeziune, adeziune, cooperare
etc.) fie negative (pot produce rezisten, respingere, dezaprobare,
conflicte etc. i chiar apariia unor grupri sociale noi). Sub incidena
aculturaiei juridice, societile primitive sau ntrziate renun la
tradiii, obiceiuri, vechi structuri i forme de organizare social
(clanuri, triburi, caste etc.), adoptnd reguli i instituii juridice noi
care reformeaz esenial societile ce opteaz pentru modernism.
Sunt, de asemenea, favorizate disoluia grupurilor familiale ntemeiate
pe rudenia de snge, prin separarea succesiv a copiilor, a frailor,
capului de familie i a altor rude, precum i abolirea unor vechi
raporturi ntre sexe, ce sunt nlocuite cu restricii care nclcate conduc
la sanciuni. Aculturaia juridic uneori conduce i la apariia unor
tensiuni, contradicii sau conflicte ntre grupri sociale, fie ca efect al
unei legislaii noi, fie ca o consecin a modului defectuos al aplicrii
ei de ctre cei chemai s o aplice.
c) Efectul unei reguli sau instituii juridice mprumutate asupra
individului i contiinei sale este, fie pozitiv, fie negativ. Impactul
pozitiv este testul prin aderare a indivizilor la noile norme sau reguli
juridice introduse n sistemul de drept autohton. Existena a dou
modele normative uneori este deosebit, alteori este de natur s
creeze procese de contiin individual ca efect al aderrii la normele
de import (mai pregnant la populaiile de rit musulman). Reacia
individual negativ este cu att mai puternic, cu ct legislaia avea
caracter nu de import, n sens de receptare pe ci normale, ci de
impunere prin for, aa cum s-a ntmplat n regimurile de dominaie
__________________
85
F. Sion , Curs de drept civil, Iai, 1931, p 46-47.
86
Victor Ion Zltescu, op. cit., p 70.
65
strin (legislaia ungar i austriac impus populaiei romneti
aflate n Imperiul dualist austro-ungar sau legislaia ruseasc, apoi
sovietic, impus populaiei basarabene).
Reacii negative, de respingere se ntlnesc i n societile n
care elitele politice manifest voina depirii unor trepte istorice prin
msuri de modernizare rapid, inclusiv sub raportul sistemului juridic,
importnd masiv nu numai norme, ci i sisteme de drept. Aceast
precipitare, de neles de altfel, nscris pe traiectoria progresului
socio-uman, creeaz ns dou tendine opozante: una care ncearc s
apere i s conserve tradiiile juridice (drepturile colective ale
triburilor, dreptul absolut al brbatului asupra femeii etc.) i alta care
se nscrie n noul trend istoric, genernd un proces rapid de
emancipare (ndeosebi al tinerilor, al femeilor cstorite etc.).
n general, aculturaia juridic, chiar i n condiiile nregistrrii
unor fenomene de respingere sau de rezisten fa de noile norme de
drept, se nscrie n procesele de integrare, de interrelaii ntre comuni-
tile umane, cu tendine de globalizare, procese de altfel inevitabile n
condiiile mondializrii raporturilor umane.
66

67











PARTEA A II-A

LUMEA INTERLOP














68


69


Cap. I. LUMEA INTERLOP - NOIUNI GENERALE,
PUNCTE DE VEDERE, ACCEPII I EXPLICAII
1.1. Conceptul de devian



n orice societate exist i funcioneaz un ansamblu de norme
i prescripii, obiceiuri i practici sociale care asigur ordinea social,
coeziunea intern, continuitatea i stabilitatea societii. n funcie de
acest ansamblu normativ, societatea judec i evalueaz comporta-
mentul membrilor si din punct de vedere al conformrii la normele i
valorile unanim recunoscute.
Prin socializare i control social se asigur transmiterea mode-
lului normativ i cultural, prin care societatea faciliteaz integrarea
social a membrilor si. n urma socializrii, individul manifest
tendine putrnice de adeziune la normele i valorile grupului de
apartenen. Aceste norme i valori devin un etalon al propriului
comportament.
Aceast tendin a comportamentului de a fi n concordan cu
regulile prescrise i cu ateptrile grupului este conformitatea
1
.
Conformitatea se deosebete de conformism, care const n acceptarea
mecanic, fr motivaii interioare, a normelor i valorilor unui grup,
mpotriva propriilor convingeri ale individului.
Opusul strii de conformism este nonconformismul sau
deviana. Deviana, lipsa de adeziune la modelul normativ i axiologic
al grupului, se manifest printr-un comportament atipic, care
ncalc prescripiile normative i violeaz cerinele instituionale.
Comportamentul deviant nu este universal i omogen, normele i
valorile culturale fiind diferite de la un grup la altul i de la o
societate la alta. Etichetarea anumitor comportamente sau fenomene
ca fiind normale sau anormale depinde de natura normelor
sociale, gradul de toleran al societii respective, pericolul actual
sau potenial pe care l prezint pentru stabilitatea vieii sociale,
influena culturii i a simbolurilor evaluative ale grupurilor sociale.
__________________
1
D. Banciu, S.M. Rdulescu, Sociologia crimei i criminalitii, Ed.
ansa, Bucureti, 1996, pag. 14.
70
A nu se identifica deviana cu nonconformismul. Deviana presu-
pune neconformismul fa de normele sociale, dar i conformitatea
fa de normele proprii unui grup social sau unei subculturi.
Deviana include ansamblul comportamentelor care violeaz ateptrile
instituionalizate, acele ateptri mprtite sau recunoscute ca legitime
n cadrul unui sistem social
2
.
Comportamentele deviante genereaz reacii puternice din
partea societii: utilizarea formelor i mecanismelor de control social
sau aplicarea unor sanciuni sociale (de la simpla reprobare pn la
sanciuni severe).
Deviana este definit, n concluzie, ca transgresiune, identifi-
cat ca atare i sancionat, a normelor n vigoare ntr-un sistem social
dat
3
. Deviana este, n mod fundamental, un fenomen sociologic,
manifestnd o evoluie spaial i temporal i avnd un caracter
relativ i cultural.
1.2. Delincvena - deviana cu caracter penal
Fenomenul de devian social are caracter universal, fapt pus
n eviden de E. Durkheim: Nu poate exista societate n care
indivizii s nu se abat mai mult sau mai puin de la tipul colectiv
4
.
Evaluarea devianei sociale se face pornind de la procesul de elabo-
rare a normelor i regulilor de conduit i terminnd cu intensitatea
reaciei sociale fa de nclcarea acestor reguli.
n ansamblul formelor de devian este inclus i delincvena (cri-
minalitatea). Aceast form de devian afecteaz cele mai importante
valori i relaii sociale protejate de normele juridice cu caracter penal
5
.
Delincvena reprezint ansamblul actelor i faptelor care
violeaz regulile penale i care impun adoptarea unor sanciuni
negative, organizate de ctre agenii specializai ai controlului
social (poliie, justiie, instituii de recluziune etc.). Delincvena
este o form de devian cu caracter penal.
Trsturile specifice ale delincvenei constau, n principal, n:
- violarea legilor i prescripiilor juridice care interzic comiterea
anumitor aciuni;
__________________
2
Idem, pag. 13.
3
Dicionar de sociologie, Larousse, Ed. Univers Enciclopedic, Bucu-
reti, 1996, pag. 82.
4
D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 123.
5
Ibidem, pag. 121.
71
- manifestarea unui comportament contrar regulilor morale i de
convieuire social;
- desfurarea unor aciuni antisociale care pericliteaz siguran-
a instituiilor i grupurilor sociale, producnd un sentiment de team
i insecuritate indivizilor.
Delincvena include acele nclcri i violri ale normelor pena-
le i de convieuire social care protejeaz ordinea public, drepturile
i libertile individuale, viaa, sntatea i integritatea persoanei n
societate.
n viziunea lui E.H. Sutherland, un comportament delincvent are
urmtoarele caracteristici:
- are o serie de consecine negative, prin faptul c prejudiciaz
interesele ntregii societi;
- face obiectul unor interdicii i constrngeri formulate de legea
penal;
- prezint o intenie antisocial deliberat, urmrind un scop
distructiv;
- cuprinde fuzionarea inteniei cu aciunea culpabil;
- fapta este probat juridic i sancionat ca atare.

Delincvena este un fenomen deosebit de complex, incluznd o
serie de aspecte i dimensiuni de natur statistic, juridic,
sociologic, psihologic, economic i prospectiv:
a) Dimensiunea statistic relev starea i dinamica criminali-
tii n timp i spaiu, prin evaluarea i msurarea n procente, medii,
serii de distribuii i indici a diferitelor delicte i crime, precum i
corelarea acestora cu o serie de variabile i indicatori cu caracter
social, ecologic, cultural, geografic (arii geografice i culturale,
grupuri de populaie, zone rurale sau urbane, sisteme penale etc.).
b) Dimensiunea juridic evideniaz tipul normelor juridice
violate prin acte i fapte antisociale, periculozitatea social a acestora,
gravitatea prejudiciilor produse, intensitatea i felul sanciunilor
adoptate, modalitile de resocializare a persoanelor delincvente.
c) Dimensiunea sociologic este centrat pe identificarea, ex-
plicarea i prevenirea social a delictelor i crimelor, n raport cu
multiplele aspecte de inadaptare, dezorganizare i devian existente
n societate i n formele de reacie social fa de diferitele delicte.
d) Dimensiunea psihologic pune n eviden structura perso-
nalitii individului delincvent i individului normal, motivaia i
mobilurile comiterii delictului, atitudinea delincventului fa de fapta
comis (rspunderea, discernmntul etc.).
72
e) Dimensiunea economic sau costul crimei precizeaz con-
secinele directe sau indirecte ale diferitelor delicte, din punct de
vedere material i moral, (costurile financiare acordate victimelor,
martorilor, reparaiei bunurilor, polielor de asigurare etc.).
f) Dimensiunea prospectiv contureaz tendinele de evoluie
n viitor a delincvenei, precum i propensiunea spre delincven a
anumitor indivizi i grupuri sociale.

E. Durkheim evideniaz, pe lng normalitatea fenomenului de-
vianei n orice societate, i normalitatea delincvenei: ... Este inevitabil
ca printre abateri s nu fie unele care s prezinte caracter criminal.
Chiar dac, aparent, delictul (crima) apare ca un fenomen juri-
dic, reglementat prin normele dreptului penal, el este primordial un
fenomen social, care se produce n societate, avnd consecine nega-
tive i distructive pentru securitatea indivizilor i grupurilor. Actul
delincvent reprezint expresia unui ir de aciuni i conduite care
contrasteaz puternic cu normele de convieuire existente n cadrul
grupurilor, instituiilor, societii.
Pentru majoritatea sociologilor, delincvena reprezint o
problem social, deoarece include o discrepan semnificativ ntre
sistemele de referin valorice i normative ale societii i ateptrile
indivizilor. Delincvena conduce la creterea tensiunilor sociale i a
nesiguranei ntre indivizi. Ea implic, n acelai timp, nclcarea
flagrant a modelelor i schemelor valorice i normative ateptate i
dorite, o dislocare a tiparelor i relaiilor tradiionale ntr-o societate,
precum i o abatere sensibil de la ceea ce societatea definete ca
fiind moral, decent, licit i corect.
1.3. Grupuri i subculturi delincvente
n sens sociologic, prin grup, se nelege, de regul, un ansam-
blu de indivizi avnd un grad ridicat de coeziune i stabilitate, n
care legturile ierarhice i substructurile de cooperare garanteaz
finalitatea unor activiti comune specifice, orientate n sensul
satisfacerii intereselor de grup. Evident, n cazul grupurilor delinc-
vente, activitile se realizeaz prin nclcarea normelor i legilor
penale, prezentnd o gravitate i o periculozitate deosebit i impu-
nnd o reacie de ripost din partea societii prin sanciunea penal.
Acumularea i agravarea actelor delincvente ntr-o societate
genereaz anumite forme de alienare (astfel de acte devin normale),
stres, nesiguran i demoralizare. n plus, o mare parte a indivizilor
73
implicai n asemenea acte antisociale nu-i percep propria situaie,
nu-i intereseaz opinia celorlali, retrgndu-se ntr-o subcultur
specific.
Subculturile delincvente reprezint moduri de supravie-
uire i adaptare a indivizilor defavorizai i marginalizai n
raport cu o societate ostil. Aceste subculturi grupeaz acei indivizi
care au o imagine diferit referitoare la scala valoric, interesele
ocrotite i comportamentele dezirabile social. Aceast viziune diferit
i determin s recurg, n mod frecvent, la mijloace ilegale i
indezirabile social, pentru a-i atinge scopurile, devenind astfel poten-
iale surse de devian i criminalitate.
Subculturile delincvente apar ca o reacie de protest a unor
grupuri fa de normele i valorile societii, precum i din dorina de
nlturare a barierelor sau interdiciilor sociale i de anihilare a
anxietilor i frustrrilor.
Avnd n vedere aceste aspecte, subcultura delincvent
cuprinde normele, regulile, tradiiile i conduitele (pattern-urile
criminale), subordonate aciunilor cu finalitate judiciar sau
criminogen, specifice grupurilor de referin
6
.
1.4. Lumea interlop - definire i concept
n cadrul vast al fenomenului criminalitii putem distinge cu
uurin o serie de activiti cu specific infracional, plnuite i
realizate n mod organizat i raional, cu scopuri clar definite i cu
caracter permanent. Pentru ducerea la ndeplinire a unor astfel de
activiti este necesar un efort colectiv, implicnd, aadar, asocierea
mai multor indivizi ale cror aciuni s se subordoneze realizrii
scopului propus. Avem de-a face, deci, cu o form organizat i
raional a criminalitii. Este ceea ce n limbajul uzual i n pres
poart numele de lume interlop, denumire pe care o vom prelua n
scopul definirii i ncercrii de a explica i nelege mecanismele care
stau la baza acestei forme de criminalitate.
Lumea interlop poate fi definit prin existena unor grupuri
de indivizi fr un contur precis i de o importan variabil,
acionnd, de regul, n acelai habitat i subordonndu-i
activitatea unor reguli i norme care se abat, ntr-o msur mai
mic sau mai mare, de la coeficientul de toleran moral-juridic
__________________
6
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, an universitar
1999/2000.
74
unanim admis de restul societii ca indice de siguran i
echilibru social
7
.
Aadar, lumea interlop este alctuit din grupurile delincvente
menionate anterior. Acestea, ns, nu exist autonom, ci fiecare n
relaie cu celelalte. Relaiile dintre ele pot lua diferite forme: de veci-
ntate, de colaborare, de concuren, de conflict deschis sau de subor-
donare, n funcie de interesele de moment. n situaii excepionale,
cnd le sunt ameninate interesele comune sau chiar existena, aceste
grupuri ajung la a face front comun n faa pericolului extern.
Dup cum se poate vedea, lumea interlop nu se reduce la
simpla nsumare a indivizilor care, prin aciunile lor, aduc prejudicii
ordinii i echilibrului social. Lumea interlop este un sistem dinamic
i complex, ale crui elemente interacioneaz permanent, cu un
mecanism specific de funcionare i guvernat de legi specifice.
1.5. Caracteristici ale lumii interlope
Am definit anterior lumea interlop ca fiind un sistem dinamic
i complex, cu mecanisme specifice de funcionare. Acest mod de a
privi lumea interlop impune unele precizri.
Lumea interlop este o realitate specific, cu o structur i un
mod de organizare aparte. Complexitatea i dinamismul ce o caracte-
rizeaz sunt date de marea varietate a elementelor componente i de
numeroasele tipuri de relaii existente ntre acestea. ntre grupurile
care alctuiesc lumea interlop exist o permanent interaciune i
interdependen. Modul n care se raporteaz unele la altele se
modific rapid, n funcie de situaie i de interesele de moment.
Nu se pune problema dispariiei, la un moment dat, a lumii
interlope, deoarece dispune de o mare capacitate de restructurare i
adaptare la diverse situaii, asigurat de modul n care elementele
componente evolueaz, se modific i i creeaz mecanisme specifice
de adaptare, supravieuire i aprare. Aceste mecanisme specifice
asigur continuitatea spaial i temporal a subculturii delincvente i,
n final, a lumii interlope ca ntreg.
Caracteristica fundamental a existenei lumii interlope este
eludarea permanent a normelor morale i juridice unanim admise
8
.
Obinerea de venituri se realizeaz prin mijloace ilicite i imorale, indivi-
__________________
7
T. Butoi, Psiho-sociologia devianei de tip social, Note de curs, an
universitar 1999/2000.
8
Ibidem.
75
zii sustrgndu-se obligaiilor ceteneti i oricrui efort n favoarea unei
conduite hedonice, centrat pe plcere, aventur i profit.
Preocuparea membrilor lumii interlope de a-i procura bani i
putere se subordoneaz, ns, paradoxal, dorinei de a reveni n
societatea moral. Chiar dac acest lucru nu se realizeaz, ei ncearc
cel puin s devin onorabili sau, n cel mai ru caz, caut s-i
creeze acea aparen de moralitate, ascunzndu-se n spatele princi-
piului: Scopul scuz mijloacele.
Societatea tolereaz, totui, de multe ori lumea interlop, n
sperana recuperrii membrilor ei n plan social. n general, lumea
interlop este marginalizat, mpins spre periferia societii. Cu toate
acestea, nu poate fi considerat un grup marginal dect din anumite
puncte de vedere.
Termenul de marginalizare
9
a fost introdus n sociologie de
R.K. Merton (1949), pentru a desemna un tip particular de devian. Un
individ care i-a interiorizat puternic deopotriv valorile, obiectivele
prescrise de cultur i normele ce definesc mijloacele licite ce permit
atingerea acestor obiective poate fi pus n situaia de a nu reui, folosind
mijloacele licite. Din cauza interdiciilor morale pe care i le-a nsuit, el
nu poate recurge la mijloace ilicite. Astfel, apare un conflict, o
contradicie ntre atingerea scopurilor i lipsa mijloacelor, pe care
individul o va elimina prin retragerea din mecanismul social, respingnd,
deopotriv, scopurile i mijloacele. R.A. Cloward i L.E. Ohlin (1960) au
prelungit aceast analiz, considernd marginalizarea ca fiind rezultatul
unei duble nereuite: eecul n obinerea mijloacelor licite, dar i n
accesul la mijloacele ilicite, care nu sunt ntotdeauna disponibile i trebuie
s fac obiectul unei asimilri culturale.
Din acest punct de vedere, ntre un grup marginal i lumea
interlop apar diferene clare. Membrii lumii interlope i ating
scopurile, n principal, prin mijloace ilicite. n urma unui eec n
obinerea mijloacelor licite, ei nu se retrag din mecanismul social,
dimpotriv, continu s fie componeni activi ai acestuia, dar
subordonndu-i activitatea unor norme i modele comportamentale
indezirabile social. Ei resping doar mijloacele legale, nu i scopurile.
Similitudinile apar ns n cazul relaiilor cu societatea.
Existena grupurilor marginale i a lumii interlope confirm i
consolideaz permanent funcia, poziia grupului dominant i a
sistemului de norme i valori dominante n mod ideal, sau material.
Un alt punct comun l constituie modul n care societatea suprave-
__________________
9
Dicionar de sociologie - Larousse, pag. 159.
76
gheaz, urmrete, pedepsete sau ncearc s distrug att grupurile
marginale, ct i lumea interlop.
Societatea triete iluzia controlului asupra lumii interlope i a
sancionrii acesteia prin aparatul juridico-poliienesc. ns faptul c
lumea interlop continu s-i desfoare nestingherit activitatea ar
trebui s ridice serioase semne de ntrebare cu privire la eficiena
acestui control i a efectelor sanciunilor.
Poziia lumii interlope fa de societate este evident. Lumea
interlop i alege din cadrul societii victimele i complicii necesari
reuitei operaiunilor plnuite
10
. n acelai timp, n circuitul bogiilor
comunitii, membrii lumii interlope gsesc bunuri pe care consider
c este normal s i le nsueasc.
O alt caracteristic de baz a lumii interlope este internaiona-
lizarea normelor i obiceiurilor specifice
11
. Astfel, n orice ar, n
ciuda diferenelor culturale i de regim politic, modul de via interlop
este acelai. Cu toate acestea, exist i o excepie, i anume, n ceea ce
privete teritorialitatea. Zonele de influen i de activitate ale
grupurilor de infractori sunt strict delimitate, accesul intruilor fiind
tolerat cu mare greutate. Ignorarea acestor granie i activitile
desfurate pe teritoriul altuia duc la conflicte ntre grupurile
respective, conflicte ce degenereaz adesea n reglementri de conturi
deosebit de brutale i violente.
Pentru membrii lumii interlope, o reuit real impune un calcul
al riscurilor n raport cu posibilul profit ateptat i grija de a-i asigura
un trai mbelugat.
1.6. Tipuri de devian n lumea interlop
Lumea interlop nu se reduce la simpla nsumare a infractorilor.
n acelai timp, nu orice individ care a nfptuit acte ce cad sub
incidena legilor penale poate fi considerat membru al lumii interlope.
n alctuirea lumii interlope intr grupuri organizate de
infractori, cu grad variabil de structurare, specializate n anumite
tipuri de activiti cu caracter antisocial, activiti desfurate n
relativ acelai habitat.
Activitatea infracional a acestor indivizi nu are caracter acci-
dental sau ocazional. Este o activitate organizat, permanent, urm-
__________________
10
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, an universitar
1999/2000.
11
Ibidem.
77
rete scopuri foarte clar definite, ce satisfac interesele de moment ale
grupului i se desfoar dup planuri foarte atent conturate, ce au n
vedere att atingerea scopurilor, ct mai eficient, dar i evaluarea
posibilelor riscuri n raport cu finalitatea activitii respective.
Calitatea de membru al lumii interlope este dat de aparte-
nena la un grup structurat de delincveni i de poziia individului
n cadrul acestui grup.
Grupurile ce alctuiesc lumea interlop sunt nchise i au un
grad ridicat de coeziune, ceea ce face ca intrarea ntr-un astfel de grup
s se realizeze cu mare dificultate. Individul trebuie s adopte i s se
supun normelor i legilor specifice ce guverneaz activitatea
grupului, s se adapteze stilului de via practicat de ceilali, s fac
dovada loialitii fa de grup i s-i subordoneze propriile interese,
intereselor de grup. Astfel, nu orice infractor face parte obligatoriu
din lumea interlop. Pentru a face parte din lumea interlop i pentru
a fi recunoscut ca atare de ceilali membrii ai acesteia, infractorul
trebuie s ndeplineasc anumite condiii:
a) Este foarte important apartenena la un grup structurat i orga-
nizat de infractori. Componenii lumii interlope nu-i desfoar activi-
tatea solitar dect foarte rar, aceste cazuri constituindu-se ca excepii;
b) Individul trebuie s aib o bogat experien n domeniul
infracional. n acest sens, putem folosi termenul de carier infrac-
ional. Prin carier infracional definim activitatea infracional
privit ca preocupare principal a individului i ca surs principal sau
unic de venit, desfurat o perioad ct mai ndelungat din viaa lui;
c) Prestigiul individului n grupul de delincveni crete direct
proporional cu gradul de specializare n activitatea specific
desfurat de grup, numrul de condamnri i timpul petrecut n
instituiile penitenciare;
d) Individul se impune n cadrul lumii interlope i prin
comportament. Agresivitatea, violena manifest, atitudinea fa de
instituiile de control social (juridico-poliienesc) sunt caliti care
i faciliteaz individului accesul n lumea interlop.
Atunci cnd un individ ndeplinete condiiile de mai sus, putem
afirma cu certitudine c avem de-a face cu un membru al lumii interlope.
n acelai timp, ne putem da seama ce categorii de infractori nu
fac parte din lumea interlop. Un act infracional, indiferent de
gravitatea lui i de periculozitatea n plan social, dac este unic i
neinclus ntr-un plan bine structurat i, mai ales, dac nu este repetat, nu
face din autorul lui un membru al lumii interlope. De exemplu: un omor
pasional, un accident auto, urmat de fuga de la locul faptei, agresarea
78
unei persoane, furtul unui obiect dintr-un magazin, devastarea unui
local public sau a unei locuine n anumite circumstane (i exemplele
pot continua) sunt delicte prevzute i sancionate de legile penale, dar
autorii acestora nu pot fi inclui ntre membrii lumii interlope. Acelai
lucru se poate spune i despre infractorii care prezint diferite afeciuni
psihopatologice (psihopaii, maniacii, schizofrenicii etc.) i care, din
aceast cauz, sunt lipsii de discernmntul propriilor fapte i, n
consecin, nu au rspundere penal.
n lumea interlop predomin infraciunile ce necesit activitatea n
comun, cooperarea ntre grupuri specializate n diferite activiti
12
.
Printre cele mai frecvente tipuri de infraciuni pe care le
ntlnim n lumea interlop menionm: proxenetismul, prostituia,
tlhria, jaful, antajul, traficul de valut, spargerile de locuine, furtul
de maini, impunerea aa-numitelor taxe de protecie i practicarea
jocurilor de noroc ilegale. Desigur, aceasta este o simpl enumerare.
De cele mai multe ori, acestea apar n cele mai diverse combinaii i
cu efecte de o gravitate i o periculozitate deosebit.
1.7. Componena lumii interlope
1.7.1. Caracteristici psiho-sociale ale membrilor lumii interlope

La nivelul ntregii societi, cile spre succes sunt educarea,
cultivarea i solida pregtire profesional, mai nti n cadrul familiei
i apoi n instituiile de nvmnt, n conformitate cu normele i
__________________
12
De exemplu: pentru spargerea unei locuine sunt necesari mai muli
indivizi, care se constituie ntr-o reea, fiecare avnd funcia lui specific n
cadrul operaiunii. Unul dintre ei furnizeaz pontul (informaia),
supravegheaz un timp activitatea celor care locuiesc n casa/apartamentul
respectiv, pentru a stabili momentul propice desfurrii spargerii. n acelai
timp, ceilali ntocmesc planul: modul de realizare, atribuiile ce revin
fiecruia, modul n care vor fi transportate bunurile sustrase i locul n care
vor fi depozitate. De asemenea, se stabilesc i variantele de aciune alterna-
tive, n cazul c apar evenimente neprevzute. O dat bunurile sustrase, sunt
depozitate n anumite locuri, de obicei la persoane care nu au participat la
spargere (tinuitori), urmnd a fi valorificate de ctre acetia sau de ctre
alii experimentai n astfel de vnzri. Aceasta nu a fost dect o exempli-
ficare a muncii n echip, caracteristic lumii interlope, cu precizarea c
fiecare participant la aciune i primete partea de prad, n funcie de
prestaie i de gradul de risc al aciunii ntreprinse.
79
valorile sociale unanim admise i respectate. Dar ce se ntmpl cnd
familia nu corespunde modelului general i cnd resursele materiale,
financiare nu permit realizarea procesului educaional instituio-
nalizat? Ce se ntmpl n cazul n care tnrului dornic de afirmare i
se pun tot felul de bariere din considerente economice, financiare sau
culturale, care l aduc n situaia de a nu-i putea dezvolta i valorifica
aptitudinile, abilitile, talentele, capacitatea de a se realiza?
Un rspuns la aceste ntrebri l dau R.A. Cloward i L.E. Ohlin
prin teoria oportunitilor difereniate (1960)
13
. Conform acestei
teorii, atunci cnd mijloacele legale sunt blocate de bariere ca: di-
ferenele culturale i de limbaj, adversiti economice, o limitat
disponibilitate a resurselor, oamenii sunt forai s apeleze la
mijloace ilegale, pentru a-i asigura cele necesare traiului.
De aceea, este important s privim membrii lumii interlope i
din aceast perspectiv. Capacitatea intelectual a multora dintre ei
nu trebuie pus la ndoial. Avem, ns, de-a face cu indivizi cu
puternice complexe psihice, generate de gravele carene afective i
educative care le-au marcat copilria i adolescena
14
. La acestea
s-au adugat atitudinea ostil a societii i indiferena acesteia fa
de problemele lor.
Membrii lumii interlope nu sunt complet lipsii de caliti i
aptitudini care s le asigure reuita ntr-un cadru normal i legal, ns,
din diferite motive, nu au capacitatea de a le valorifica. ntreruperea
timpurie a pregtirii colare este contientizat cu timpul ca handicap,
crendu-se un complex de inferioritate n raport cu standardele
unanim admise i recunoscute de ntreaga societate. Pentru a suplini
acest handicap, ei recurg la adoptarea unor atitudini i modele
comportamentale ce le dau iluzia superioritii. n fapt, i dezvolt
mecanisme psihice specifice de aprare. i atribuie caliti care, n
viziunea lor, compenseaz carenele educative (for, curaj, loialitate
etc.), adopt o ierarhie valoric diferit, care le permite s se consi-
dere cu mult superiori celorlali membrii ai societii. n virtutea
acestei superioriti, membrii lumii interlope consider c au
dreptul de a-i nsui bunurile altora i, mai mult, c modalitile
legale de a-i asigura bunstarea sunt degradante i umilitoare. Depo-
sedarea celor cu posibiliti materiale peste medie este vzut adesea
ca un act de dreptate, de justiie.
__________________
13
N. Mitrofan, V. Zdrenghea, T. Butoi, Psihologia judiciar, Ed.
ansa, Bucureti, 1994, pag. 29.
14
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000.
80
Ceea ce iniial este un gest reflex al individului de aprare fa
de atitudinea ostil a societii vizavi de devian (abandonul colar
fiind, de exemplu, un comportament deviant) - integrarea n grupuri
de indivizi aflai n situaii asemntoare, n mijlocul crora se simea
n siguran - devine cu timpul o atitudine de respingere a societii, n
spe, a normelor i valorilor ce o guverneaz, prin adoptarea i
respectarea unor norme i valori diferite sau chiar opuse, a unor mo-
dele comportamentale delincvente ce pun n pericol ordinea i sigu-
rana social. Punctul final al acestei evoluii este, evident, adoptarea
modului de via interlop.
Avem de-a face, n concluzie, cu o categorie de indivizi cu un mod
special de a privi lucrurile i o ierarhie valoric diferit de cea a restului
societii. Sunt indivizi cu puternice complexe psihice, care caut s se
impun prin mijloace specifice, altele dect cele dezirabile social.
1.7.2. Principalele categorii de infractori ce compun
lumea interlop

Infractorii profesioniti

Infractorii profesioniti se reunesc n categoria cea mai specta-
culoas i mai primejdioas a delincvenilor. Ca indivizi distinci, se
regsesc n cadrul crimei organizate.
Aceti infractori i-au fcut din activitatea infracional o mese-
rie, fiind n permanen n cutare de ponturi i pregtirea de lovi-
turi. Ca i n restul societii, n lumea interlop exist specialiti n
diferite tipuri de activiti, reunii n grupuri axate pe realizarea anu-
mitor tipuri de infraciuni, care activeaz n zone clar delimitate. De
regul, infractorii profesioniti se bucur de prestigiu n bran, prin
aciunile lor ndrznee, reuitele dovedindu-le ingeniozitatea i curajul.
L. Yablonski, n lucrarea Criminology. Crime and criminality
(Harper Collins Publisher, New York, 1990), pe baza unei ample
sinteze asupra literaturii de specialitate, difereniaz dou categorii de
infractori, n funcie de gradul de pregtire infracional:
1. Criminali situaionali, care, n general, sunt cei ce comit
infraciuni ocazional, ntmpltor. n funcie de caracteristicile
contextuale, apar trei categorii de infractori:
a) infractori datorit unor situaii emoionale (ex. crima pasional);
b) infractori datorit unor situaii financiare (ex. fraude, delapi-
dri, falsificri etc.);
81
c) infractori datorit unei situaii politice.

2. Criminalii de carier, infractori ce sunt de obicei formai i
socializai n direcia comiterii crimei. Sistemul de norme i valori,
reguli i modele comportamentale n cadrul cruia acetia au fost
socializai este diferit de cel utilizat de ctre societate pentru
majoritatea populaiei. O caracteristic a acestor indivizi este tendina
lor de a lua iniiativa n comiterea crimelor, chiar i n situaii n care
sunt foarte vulnerabili n a fi arestai i condamnai.
Cu toate c dezvoltarea conceptului de criminal de carier i
aparine n special lui Walter Reckless (The Crime Problem,
Random House, New York, 1961), principalele trsturi ale crimina-
lului de carier au fost conturate de L. Yablonski.
Criminalul de carier este un individ normal, din punct de vedere
psihologic, nu prezint caracteristici care s-l diferenieze de non-
criminal. Alegerea crimei ca ocupaie este, n cea mai mare parte,
considerat ca fiind o alegere raional. Crima este mijlocul su
principal de a-i asigura cele necesare traiului; chiar dac ocazional dein
unele slujbe convenionale, acest lucru se ntmpl sub presiunea extern
a membrilor familiei sau a unor oficiali (de exemplu: reprezentani ai
sistemului judiciar). Majoritatea infraciunilor comise de criminalii de
carier sunt mpotriva proprietii (spargeri, furturi, tlhrii).
Debutul n cariera infracional are loc n majoritatea cazurilor
nc din copilrie. Criminalul de carier i dezvolt atitudinile
favorabile pentru infraciune i nefavorabile pentru poliie i societate,
n general. El i formeaz deprinderi tehnice i modaliti de aciune
folositoare pentru comiterea infraciunilor. Petrecerea unui anumit timp
n nchisoare este ateptat i considerat ceva normal n ocupaia sa. n
nchisoare folosete timpul pentru a nva noi metode de comitere a
crimei. Pentru el nchisoarea este o coal a crimei.
Yablonski atrage atenia asupra faptului c n interiorul
categoriei criminalilor de carier se poate produce o specializare. Unii
criminali de carier devin profesioniti n comiterea anumitor
infraciuni. Infractorii profesioniti se disting de ceilali infractori prin
anumite trsturi specifice. n primul rnd, ei sunt specialiti. nalta
specializare le permite planificarea, alegerea victimelor i comiterea
infraciunii, n aa fel nct s o fac foarte bine sau imposibil chiar de
depistat. Infractorul profesionist este format, n sensul c are
deprinderi i abiliti care sunt urmarea unui proces de formare n
specialitate. Profesorii lui sunt, de obicei, infractori profesioniti
mai vrstnici. El planific aciunea infracional mai amplu dect o
82
face criminalul de carier obinuit, studiaz cu atenie locurile,
elaboreaz strategii, evalueaz ctigurile n raport cu riscurile la care
se expune etc. De remarcat este faptul c infractorii profesioniti nu
sunt implicai dect foarte rar n comiterea unor crime ce presupun
violena, cum ar fi omuciderea.
Integrarea acestor indivizi n lumea interlop nu este doar
rezultatul capacitii i al eficacitii modului lor de operare, al
pregtirii profesionale. Ei ajung s ocupe un loc n aceast lume,
respectnd cu strictee regulile nescrise, legile i uzanele specifice.
Un alt factor care le asigur infractorilor profesioniti nu numai
accesul, ci chiar i un anumit prestigiu n lumea interlop este
racolarea lor de ctre membrii marcani, cu mare influen, ai acesteia.
ns o importan deosebit o are dovada de loialitate pe care
infractorul o face fa de efii pentru care opereaz i faa de grupul de
apartenen. Prestigiul su n lumea interlop crete n momentul n care,
fiind prins n urma unei aciuni foarte periculoase, din punct de vedere
social, el suport singur o condamnare grea, fr a-i demasca efii sau
complicii, acest sacrificiu fiind apreciat n mod deosebit i recompensat.
Statutul de membru al lumii interlope i confer infractorului
profesionist anumite avantaje. n schimbul serviciilor i loialitii
sale, lumea interlop i ofer protecie, suport material i i ajut
familia n cazul n care este nevoit s ispeasc o pedeaps privativ
de libertate.
Alturi de delincvena profesionist care poate fi considerat
clasic, exist un alt tip de delincven, cel puin tot att de vast i
mult mai puin expus la represiune din partea societii i, n final,
mult mai profitabil. Acest tip de delincven const n practicarea
traficurilor ilicite
15
. Cei care practic acest gen de activitate infrac-
ional sunt cel mai adesea indivizi care au deja un trecut de infractori
profesioniti. Experiena acumulat i dorina de a scpa de repre-
siunea organelor poliieneti i determin pe acetia s dea o aparen
de onorabilitate activitilor pe care le ntreprind, continund s
triasc, n paralel, n modul specific lumii interlope. n general, sunt
bine organizai i lipsii de scrupule, profitul fiind scopul lor princi-
pal. Alegerea mijloacelor nu prezint importan, fiind rezultatul
situaiei de moment, al circumstanelor.
Activitile de trafic antreneaz trei categorii de indivizi: procura-
torii (cei care realizeaz efectiv activitatea de sustragere a bunurilor, prin
diferite modaliti), mijlocitorii (intermediarii care se ocup de valori-
__________________
15
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000.
83
ficarea bunurilor respective) i beneficiarii, reunind o mare varietate de
infractori: falsificatori, escroci, proxenei, prostituate etc.
Activitile de trafic dein locul primordial n lumea interlop,
asigurndu-i permanent o baz material solid. Traficul de orice
natur este cea mai sigur surs de ctig i cea mai puin riscant
activitate, normele legislative permindu-le traficanilor s-i desf-
oare nestingherii activitatea n majoritatea cazurilor.

Proxeneii

Proxenetismul este cea mai comod i mai sigur form de trafic
ilicit. Pe lng ctigurile substaniale n bani, ofer posibilitatea
culegerii de informaii i stabilirii de contacte, relaii i compliciti n
vederea urmtoarelor lovituri.
Proxeneii sau, dup cum mai sunt numii n limbajul uzual petii,
sunt de fapt comerciani. Ceea ce i distinge ns de adevraii comerciani
este natura comerului pe care l practic (care este prevzut i sancionat
penal) i, mai ales, marfa pe care o vehiculeaz - sexul. Prostituatele
(femei care practic relaii sexuale contra unei anumite sume de bani,
aceast activitate fiind modul lor de a-i asigura cele necesare traiului) nu
sunt dect instrumente n mna proxenetului, ele nu sunt vndute
clientului, ci numai nchiriate. Trebuie specificat acest lucru, pentru a
nu confunda proxeneii cu negustorii de sclavi din vechime. Ceea ce
cumpr clientul nu este prostituata, ci actul sexual n sine, prostituata
fiind numai instrumentul necesar realizrii acestui act, instrument pe care
proxenetul l nchiriaz contra cost.
Clientela prostituiei depete de departe ca importan nume-
ric clientela tuturor celorlalte categorii de trafic. Clientela este foarte
uor de gsit, iar marfa foarte uor de oferit, spre deosebire de alte
categorii de trafic (exemplu: traficul cu arme sau cu droguri). De
asemenea, acestui gen de trafic i se poate da cu mai mult uurin o
aparen onorabil: aa-numitele trupe de balet, saloane de masaj,
ageniile matrimoniale etc.
Metodele pe care le folosete proxenetul pentru a racola i
pentru a determina prostituatele s lucreze sunt cele mai diverse.
Uneori, totul depinde de fora persuasiv a acestuia, de puterea lui de
a convinge. Dar, cel mai adesea, prostituatele sunt constrnse prin
antaj, violen i presiune. Odat recrutat, prostituata devine de
meserie, fiind gata oricnd s se ofere potenialilor clieni.
Proxenetului i revine cea mai mare parte din banii obinui de
prostituat, acesteia rmnndu-i la dispoziie doar un mic procent,
84
necesar pentru pstrarea aparenei de lux pe care o afieaz. n
schimb, proxenetul asigur prostituatei protecie, locuin i, nu n
ultimul rnd, clieni.
Proxenetul are drepturi de proprietar asupra prostituatelor, drept
recunoscut i de necontestat n lumea interlop. El le poate pedepsi
atunci cnd nu este mulumit de prestaia lor, fr ca altcineva s
poat interveni. Prostituata poate fi vndut altui proxenet, fr ca ea
s aib un cuvnt de spus.
Fiecare reea de prostituate, coordonat de unul sau mai muli
proxenei, activeaz ntr-un anumit teritoriu. De remarcat este faptul
c proxeneii i respect graniele, orice ncercare a vreunuia dintre ei
de a le nclca fiind sancionat cu brutalitate. Membrii lumii
interlope condamn, de asemenea, orice ncercare a unui proxenet de
a racola cu fora o prostituat ce aparine altuia. Acest gen de aciuni
se soldeaz adesea cu veritabile rzboaie, cu blamul lumii interlope
sau cu servicii sau amenzi compensatorii n favoarea celui pgubit.
Orice proxenet are o bogat experien infracional, i ar fi
complet eronat s considerm c el a abandonat complet crima i
delincvena clasic. Dimpotriv, prostituia i ofer accesul la infor-
maii utile, baza material i complicii necesari pregtirii diferitelor
lovituri, protecie i adpost, n caz de pericol. Influena proxene-
tului asupra prostituatelor sale este cu att mai evident n momentul
n care acesta este urmrit de poliie sau chiar nchis. Ele l protejeaz,
i ofer adpost, ajung pn la a mini organele judiciare pentru a-l
apra. n cazul n care el este nchis, pe perioada deteniei, ele sunt
preluate temporar de un alt proxenet, ns continu s lucreze pentru
petele lor.
Trebuie menionat faptul c n brana proxeneilor ntlnim nu
numai brbai, ci i femei. De multe ori, femeile-proxenet pot fi mai
abile i mai periculoase dect brbaii, iar n relaiile cu prostituatele
mai dure i mai brutale.

Prostituatele

Prostituia este un fenomen de o amploare deosebit, care a
afectat i afecteaz n continuare ntreg mapamondul, indiferent de
ar, cultur, tradiii, legislaie, perioad istoric i regim politic. Cu
toate c, n general, este considerat ilegal i imoral, practicarea
prostituiei este n unele ri tolerat i chiar legalizat. Prin
legalizarea prostituiei se urmrete, de fapt, ncercarea de a ine acest
fenomen sub control.
85
Ar fi o naivitate s credem c n ara noastr nu a existat
prostituie nainte de 1989. Regimul politic nu a reuit s mpiedice
practicarea celei mai vechi meserii, acest lucru realizndu-se ns sub
o form mai mult sau mai puin mascat. Este, deci, eronat ideea c
prostituia a aprut n Romnia dup 1989, n urma instalrii
democraiei. Trecerea la economia de pia nu a avut rolul de
declanator al fenomenului prostituiei, ci numai de catalizator.
Efectele secundare ale tranziiei de la o economie de tip centralizat la o
economie de pia, i anume omajul, nesigurana veniturilor, scderea
nivelului de trai, au dus, la rndul lor, la crearea unui mediu propice
evoluiei i extinderii rapide a fenomenului prostituiei. n acelai timp,
libertatea i democraia sunt intens exploatate de cei situai n aceast
zon crepuscular a societii, care este lumea interlop.
Evident, prostituia a fost legat ntotdeauna de existena lumii
interlope. Dup cum am artat anterior, comerul cu sex este una
din cele mai importante surse de ctig ale lumii interlope, ctig facil
situat la grania dintre legal i ilegal. Ca s ne putem da seama de
soliditatea bazei materiale pe care o ofer prostituia lumii interlope
este suficient s ne gndim la numrul prostituatelor din fiecare ar,
numr care variaz ntre zeci i sute de mii. Ctigul actual al unei
prostituate este fabulos, comparativ cu al unei funcionare, dar circa
2/3 din acesta este partea proxenetului.
Prostituia este legat de lumea interlop i prin faptul c infractorii
i aleg amantele i i recruteaz complicii dintre prostituate i patroane
de bordeluri. n plus, n afar de strad, celelalte locuri n care se practic
prostituia, i anume, localuri, baruri de noapte, discoteci, aparin sau se
afl sub controlul unor membrii mai mult sau mai puin marcani ai lumii
interlope, n majoritatea cazurilor.
Astfel, se poate observa cu uurin c ntre dezvoltarea prosti-
tuiei i dimensiunile lumii interlope este o strns interdependen i
proporionalitate.
Mecanismele de racolare a viitoarelor prostituate sunt variate.
De multe ori, cel care le racoleaz este ajutat de naivitatea,
credulitatea, dorina de a tri n lux a respectivelor tinere. Mai nti
seduse de ctre racoleur sau de ctre viitorul proxenet, care le promit
mult visatul lux, multe fete sunt antrenate, ncetul cu ncetul, n
angrenajul prostituiei prin sugestie, ameninare, antaj i, nu n
ultimul rnd, prin violen.
Deja binecunoscutele anunuri la Mica publicitate, care ofer
contracte de dansatoare sau diferite locuri de munc pentru tinere n
86
strintate, sau posibilitatea unor cstorii cu ceteni strini, sunt alte
modaliti de recrutare, veritabile productoare de prostituate. Cu
toate c substratul acestor anunuri nu mai este un secret pentru
nimeni, acestea continu, paradoxal, s fac victime. Naivele tinere
sunt duse de impresari n strintate, unde sunt obligate s se
prostitueze. Cu toate acestea, nu trebuie s omitem faptul c o parte
din aceste fete se las pe mna proxeneilor i pleac n strintate n
cunotin de cauz, fiind contiente de ceea ce le ateapt acolo.
Desigur, normele morale pe care fiecare dintre noi i le-a
interiorizat, ne fac s adoptm fa de prostituate o atitudine
dezaprobatoare, dispreuitoare i chiar ostil. Dar dincolo de moral,
nainte de a arunca piatra, fiecare om ar trebui s-i pun ntrebarea
dac nu cumva chiar societatea din care face parte, i implicit el, ca
roti a mecanismului, nu a contribuit la generarea, ntreinerea i
continua dezvoltare a acestui fenomen numit prostituie. nainte de a
condamna, trebuie s ncercm s privim dincolo de atitudinea insolent
i sfidtoare a prostituatei fa de organele judiciare i fa de societate,
n general. n spatele fiecrui caz de prostituie se ascunde cel mai
adesea o veritabil dram. O familie dezorganizat sau, mai bine zis, un
mediu familial inadecvat dezvoltrii armonioase a personalitii tinerei,
incapacitatea de a se supune rigorilor unei meserii, un salariu mizer din
cauza necalificrii, omajul, imposibilitatea de a-i asigura un trai
decent, sunt doar civa din factorii ce determin o tnr s se
prostitueze. Din nefericire, nu sunt rare cazurile n care o femeie se
prostitueaz pentru a-i ntreine familia, ncercnd s le asigure copiilor
ei condiii ct mai bune de via. La polul opus, ntlnim ns i femei
pentru care luxul reprezint raiunea de a fi, i consider prostituia cea
mai uoar cale spre obinerea lui. n ambele cazuri, ns, tragedia este
aceeai. Umiline, disperare, singurtate, nempliniri, ateptri nelate,
nesiguran, la care se adaug brutalitatea i presiunile proxeneilor, iat
numai cteva aspecte pe care faada arogant, despre care aminteam, le
ascunde. Desigur, motivele care mping o femeie s se prostitueze sunt
numeroase i complexe. Prostituia presupune o anumit structur
psihic, o ierarhie a valorilor diferit de cea unanim acceptat, o viziune
aparte asupra propriei persoane n raport cu ceilali.
n urma unor studii realizate asupra lumii prostituatelor, s-au
distins dou categorii de prostituate:
1. Tinere, adolescente care aleg de bunvoie calea prostituiei:
fete pe care situaia economic precar i mediul familial ina-
decvat le fac s se salveze n prostituie;
87
fete dominate de dorina de a tri n stil mare, n lux;
hipereroticele.
2. Victimele unor situaii specifice:
femei obligate s se prostitueze de ctre proxenei sau chiar de
ctre soii lor;
persoane care sufer anumite afeciuni psihice sau fizice care
le pun n situaia de a nu se putea opune acestei situaii.
Fenomenul prostituiei este totui un ru necesar i este o pierdere
de vreme, ca i n cazul lumii interlope, s se ncerce anihilarea lui. Poate
fi redus, inut oarecum sub control, dar nu poate fi anihilat.

Patronii de tripouri i case de toleran

Lumea interlop se fundamenteaz pe o vast baz economic,
activitile ce o caracterizeaz necesitnd o adevrat infrastructur:
locuri de primire i de ntlnire, depozite clandestine, mijloace de
comunicare i transport, locuri de refugiu, n caz de primejdie. Aici i
gsesc locul barurile, cafenelele, hotelurile, localurile de noapte,
discotecile etc., ai cror patroni, chiar dac nu fac parte din lumea
interlop, sunt cel puin ntr-o simbioz perfect cu aceasta. ns cea
mai mare parte a patronilor unor astfel de stabilimente sunt membrii
ai lumii interlope, foti infractori profesioniti, foti sau actuali
proxenei sau traficani.
Asemenea patroni ocup un loc foarte important n viaa
mediului interlop, fiind adesea depozitarii unor informaii de o
deosebit nsemntate pentru organele judiciare
16
.
Patronii de localuri care accept clieni provenind din lumea
interlop, cu intenia de a obine profituri de pe urma acestora, se
angajeaz prin fora lucrurilor s le ofere numeroase i preioase servicii.
Localurile lor devin locuri de ntlnire pentru infractori, unde acetia i
organizeaz expediiile. Aceti patroni devin curieri, acceptnd s le
transmit mesajele, le ascund armele, i primesc pe racoleuri i
intermediari, asigur depozitarea n siguran a banilor i mrfurilor
furate. Nu n ultimul rnd, mpreun cu prostituatele, ei asigur
ascunztori discrete i sigure clienilor lor aflai n pericol sau urmrii.
O dat intrai n angrenajul lumii interlope n calitate de
tinuitori, aceti patroni nu mai pot da napoi. Ei devin, la un moment
dat, i mijlocitori, cumprnd i vnznd apoi marfa furat, prin
aceasta fiind atrai n hiul complicitilor.
__________________
16
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000.
88


Cap. II. TEORII I MODELE DE ANALIZ
A DELINCVENEI (COLI, CURENTE)





De ce comit oamenii infraciuni? Ce i determin s se dedea, n
mod contient, la acte care, conform prescripiilor normative, atrag dup
ele pedepse drastice? Iat ntrebri care reclam rspunsuri clare. La
aceste ntrebri au ncercat s rspund, de-a lungul timpului, numeroi
oameni de tiin din diferite domenii: drept penal, criminologie,
psihologie, psihiatrie, sociologie etc., elabornd teorii i modele de
analiz, explicaii tiinifice, mai mult sau mai puin valabile, care au
acoperit ntr-o msur mai mare sau mai mic, dar niciodat complet,
vastitatea i diversitatea fenomenului numit criminalitate. Diversitatea
domeniilor ai cror reprezentani concur la explicarea tiinific a
criminalitii este justificat de caracterul multidimensional al acesteia.
ns cnd ne referim la lumea interlop, lucrurile se complic. Nu
mai avem de-a face cu un fenomen, ci cu un mecanism, un sistem de o
complexitate deosebit, cu o mare capacitate de adaptare i restructu-
rare, n funcie de diferitele situaii cu care se confrunt.
Evident, societatea ar dori s anihileze lumea interlop, dar,
dup cum am artat, acest lucru nu este posibil. Situaia ar fi inerea
lumii interlope sub control. Or, pentru a o putea controla, trebuie mai
nti s o cunoatem.
n cazul lumii interlope o serie de teorii referitoare la fenomenul
criminalitii i pierd din valabilitate i nu pot oferi explicaii sau
soluii. Sociologia i psihologia social ne ofer, totui, cteva teorii
i modele de analiz care ne ajut s nelegem modul n care se
formeaz viitorii membri ai lumii interlope i cauzele care stau la baza
comportamentelor lor antisociale.
2.1. Teoria oportunitii difereniale
Teoria oportunitilor difereniale face parte din categoria
explicaiilor structurale asupra delincvenei. Conceptul de baz
cu care opereaz explicaiile structurale este inegalitatea fundamen-
89
tal n ceea ce privete oportunitile n a atinge scopurile dictate
de societate
17
.
Societatea stabilete aceleai aspiraii pentru toi membrii ei
(sntate, succes profesional, prosperitate material etc). n acelai
timp, sunt stabilite i mijloacele legale, dezirabile social, prin care pot
fi atinse aceste scopuri. ns nu toi membrii societii sunt capabili s
ating scopurile stabilite de societate prin mijloace legale. Astfel, apar
dou situaii:
1. Indivizii n cauz, eund i n obinerea mijloacelor ilegale,
se retrag din mecanismul social, devenind marginalizai;
2. Indivizii recurg cu succes la mijloacele ilegale, devenind infractori.
Teoria oportunitilor difereniale a fost formulat de ctre
Cloward i Ohlin (1960). Autorii acestei teorii susin faptul c
indivizii aparinnd claselor de jos i grupurilor subculturale doresc s
foloseasc mijloace legale pentru atingerea scopurilor i obinerea
succesului n plan social, ns se lovesc de o multitudine de bariere,
cum ar fi: diferene culturale i de limbaj, adversiti economice, o
limitat disponibilitate a resurselor. n concluzie, mijloacele legale
sunt blocate, oamenii fiind forai s recurg la mijloace ilegale,
ajungndu-se astfel la comiterea de infraciuni.
Aceast teorie are, desigur, limitele ei:
lipsete suportul empiric pentru descrierea teoriei privind
delincvena juvenil; cercetarea arat c tinerii delincveni manifest
mai multe diferene fa de cei nedelincveni, n afara oportunitilor
difereniale educaional;
nu exist o eviden c tinerii din clasa de jos sunt mult mai
frustrai dect cei ce aparin clasei de mijloc, n ceea ce privete
achiziiile educaionale;
crimele sunt comise adesea de ctre cei care n-au negat
niciodat oportunitile (exemplu: un preedinte de banc ce
delapideaz).

De asemenea, teoria nu explic de ce indivizii aparinnd
aceleiai clase i care nfrunt aceleai greuti reacioneaz n mod
diferit, n sensul c nu devin nici marginalizai i nici infractori, ei
continund s duc o via normal.
n ceea ce privete lumea interlop, aceast teorie nu ne ofer
dect o explicaie parial. Evident, o mare parte a membrilor lumii
interlope corespund acestui model. ns ei nu provin neaprat din
__________________
17
N. Mitrofan, V. Zdrenghea, T. Butoi, op.cit., pag. 28-29.
90
clasele de jos sau din grupurile subculturale. Membrii lumii interlope
pot proveni din toate categoriile sociale. Barierele despre care vorbesc
autorii acestei teorii nu sunt totdeauna reale, ci sunt folosite ca scuze
doar pentru a motiva comiterea actului infracional.
Dup cum am mai menionat, ierarhia valorilor n lumea interlop
plaseaz mijloacele legale de atingere a scopurilor (de exemplu: munca
cinstit, n condiii legale) n categoria celor mai umilitoare activiti.
Mijloacele legale sunt astfel respinse din start, membrii lumii interlope
prefernd activitatea infracional ca mijloc mult mai eficient i mai
sigur de obinere a profitului. Evident, n faa organelor judiciare, ei
invoc diverse scuze, cum ar fi, de exemplu, barierele despre care
vorbesc autorii teoriei oportunitilor difereniale.
2.2. Teoriile nvrii
Teoriile nvrii se ncadreaz n categoria abordrilor psiho-
sociale care pun accentul pe mecanismele prin intermediul crora
comportamentul criminal este nvat. Contribuii importante n ceea ce
privete explicarea fenomenului delincvenei din aceast perspectiv au
avut sociologul i criminologul american E.A. Sutherland (teoria asocia-
iilor difereniale) i Albert Banduro (teoria nvrii sociale concen-
trat n special asupra achiziionrii comportamentului agresiv).
2.2.1. Teoria asociaiilor difereniale
Teoria asociaiilor difereniale a fost formulat de E.A.
Sutherland n lucrarea Principii de criminologie (1934), i reprezint
o particularizare a teoriei nvrii sociale la studiul delincvenei.
Autorul subliniaz faptul c aceast teorie constituie o explicaie
istoric sau genetic a comportamentului criminal, deoarece ia n
considerare ntreaga experien de via a individului
18
.
Sutherland consider c o importan deosebit n explicarea i
nelegerea comportamentului criminal o are procesul de comunicare
din interiorul grupurilor sociale, unde individul absoarbe cultura
mediului nconjurtor i se conformeaz interpretrilor ce-i sunt date
de regulile i normele sociale legale, i nu caracteristicile biofizio-
logice sau psihice ale individului. Autorul respinge, deci, teoria
criminalului nnscut a lui Lombroso, pe considerentul c nu poate
fi dobndit ereditar o anumit predispoziie spre delincven.
__________________
18
D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 131.
91
n viziunea lui Sutherland, comportamentul criminal nu se
datoreaz nici imitaiei carierei de delincvent, aa cum susinea
G. Tarde, i nici specializrii constante, dar incontiente a individului
ntr-o anumit ramur infracional.
Sutherland consider c orice comportament criminal poate fi
explicat tiinific, n funcie de:
a) elementele care intr n joc n momentul comiterii delictului,
ceea ce reprezint o explicaie situaional sau dinamic;
b) elementele care au influenat anterior situaia i viaa delinc-
ventului, ceea ce constituie o explicaie istoric sau genetic.
n concluzie, comportamentul criminal nu este nici dobndit,
nici imitat, ci nvat social n contactul dintre indivizi i grupuri,
printr-un proces de intercomunicare, reprezentat de gesturi, cuvinte,
exprimri, manifestri, ndemnuri, i mai puin prin intermediul
mijloacelor de comunicare n mas.
Sutherland consider c un act criminal se produce cnd exist o
situaie propice, pentru un individ determinat. Explicaia actului
criminal, n viziunea sa, presupune urmtoarele coordonate
19
:
1. comportamentul criminal este nvat; el nu este ereditar, iar
cel care nu a primit o pregtire criminal nu inventeaz crima;
2. comportamentul criminal se nva n contact cu alte persoane
printr-un proces complex de comunicare;
3. nvarea are loc mai ales n interiorul unui grup restrns de
persoane;
4. procesul de nvare presupune:
- asimilarea tehnicilor de comitere a infraciunilor;
- orientarea mobilurilor, a tendinelor impulsive, a raionamen-
telor i atitudinilor;
5. orientarea mobilurilor i a tendinelor impulsive este n funcie de
interpretarea favorabil sau defavorabil a dispoziiilor legale;
6. un individ devine criminal dac interpretrile defavorabile
respectului legii domin interpretrile favorabile: acesta constituie
principiul asociaiilor difereniale ... cei care devin criminali o fac
pentru c sunt n contact cu modelele criminale i nu au sub ochi
modele anti-criminale (Sutherland);
7. asociaiile difereniale pot varia n privina duratei, frecvenei,
intensitii etc.;
__________________
19
V. Cioclei, Criminologie etiologic, Ed. Actami, Bucureti, 1996,
pag. 129.
92
8. formaia criminal prin asociaie nu se dobndete doar prin
imitaie;
9. comportamentul criminal este expresia unui ansamblu de nevoi
i valori, dar nu se explic prin acestea (houl fur, n genere, pentru a
avea bani, dar tot pentru a avea bani muncesc i oamenii cinstii).
Acest mecanism explic fenomenul criminal la nivel individual.
Prin extinderea raionamentului la nivel colectiv se poate explica i
criminalitatea: o rat ridicat a criminalitii se datoreaz unei orga-
nizri sociale difereniale.
Un grup poate fi organizat fie de manier a favoriza dezvol-
tarea fenomenului criminal, fie de manier a i se opune. Majoritatea
grupurilor sunt ambivalente, iar rata criminalitii este expresia unei
organizri difereniate a grupului. Organizarea difereniat a grupului,
neleas ca explicaie a variaiilor ratei criminalitii, corespunde
explicaiei prin teoria asociaiei difereniale a procesului prin care
indivizii devin criminali (Sutherland)
20
.
2.2.2. Teoria nvrii sociale
21

Albert Banduro a elaborat una din cele mai reprezentative teorii
ale nvrii sociale (1977). Teoria sa se concentreaz, n principal,
asupra achiziionrii comportamentului agresiv.
n viziunea lui A. Banduro, n dezvoltarea diferitelor forme de
comportament, inclusiv cel agresiv, intervin o serie de mecanisme,
precum imitaia i modelarea.
Evideniind tipurile de mecanisme achizitive ce intervin n
procesul nvrii sociale, autorul pleac de la premisa c indivizii nu
se nasc cu repertorii performante ale comportamentului agresiv, ci le
nva ulterior. Cele mai multe activiti agresive necesit deprinderi
care solicit o nvare extensiv. n cadrul schemei generale privind
nvarea social a comportamentului agresiv, Banduro difereniaz:

1. Originile agresiunii:
a) nvarea observaional care se bazeaz, n principal, pe
observarea comportamentului altora, precum i a consecinelor
acestor comportamente pentru ei.
nvarea observaional este guvernat de patru subprocese
interdependente:
__________________
20
Idem, pag. 130.
21
N. Mitrofan, V. Zdrenghea, T. Butoi, op.cit., pag. 36.
93
- procesele ateniei;
- reprezentrile simbolice;
- procesele reproducerii motorii;
- integrarea actelor constituente n alte noi pattern-uri de rspuns.
Sintetiznd trsturile diferitelor pattern-uri modelate n amalga-
me noi, observatorii pot dezvolta noi forme de comportament agresiv.
b) performan ntrit;
c) determinani structurali.
n societatea modern, stilurile agresive comportamentale pot fi
adoptate din trei surse principale (determinani structurali):
- agresivitatea modelat de membrii familiei;
- subcultura n care triete individul;
- modelele simbolice oferite de mass-media.

2. Instigatorii agresiunii
Din aceast categorie fac parte:
a) instigatorii modelatori;
Aceast teorie distinge patru procese prin care influenele
modelatorii pot activa comportamentul agresiv:
- procesul instigaional, facilitativ;
- procesul dezinhibitoriu;
- procesul stimulrii emoionale;
- procesul de ntrire a efectelor stimulrii.
b) tratamentul aversiv, care cuprinde:
- agresarea fizic;
- ameninri verbale i insulte;
- schimbri aversive n condiiile de via;
- contracararea comportamentului orientat spre scop.
c) persuadarea stimulativ (atracia din partea beneficiilor
ateptate, care este mai mare dect teama fa de tratamentul dureros);
d) instigatorii instrucionali;
n timpul procesului socializrii, indivizii sunt formai s se
supun altora. Recompensnd acordul i pedepsind insubordonarea,
directivele formulate n forma comenzilor autoritare provoac agre-
siunea supusului.
e) controlul simbolic bizar (este cazul unor psihotici care
acioneaz n virtutea unor influene bizare).

3. Regulatorii agresiunii (mecanismele de meninere)
Comportamentul, n general, cel agresiv n particular, este
extensiv reglat de consecinele sale. Exist trei feluri de rezultate, care
94
interacioneaz n cadrul unor modaliti ce slbesc sau ntresc
efectele lor asupra comportamentului:
a) ntrirea extern
Probabilitatea aciunilor particulare este crescut, datorit
beneficiilor anticipate i redus, datorit pedepsei anticipate.
Agresiunea este puternic influenat de consecinele ei.
Din categoria factorilor ntritori pozitivi externi fac parte:
- recompensele tangibile, materiale;
- recompensele pe linia statutului social (exemplu: btaia
pentru a fi recunoscut ca lider n grup);
- reducerea tratamentului aversiv;
- manifestrile prejudiciale (exemplu: rnirea altora descarc
impulsul agresiv).
b) ntrirea indirect are, n primul rnd, o funcie informativ.
Consecinele comportamentului agresiv al altora ofer informaii
privind tipurile de aciuni care, probabil, vor fi recompensate sau
sancionate i situaiile n care este potrivit a le desfura;
c) autontrirea sau modul n care subiectul se raporteaz la
consecinele propriilor sale aciuni.
Sunt posibile dou variante:
- autorecompensarea (mndrie, ntrirea eului etc.);
- autodepirea pentru agresiune, care poate aciona postfestum
sau n forma reaciilor de autocondamnare anticipatorie.
Banduro atrage atenia asupra faptului c este posibil ca acest control
intern s fie elucidat, individul folosind o serie de mecanisme, cum ar fi:
justificarea moral;
compararea paliatic;
etichetarea eufemistic;
redirecionarea responsabilitii;
difuzarea responsabilitii;
dezumanizarea victimelor;
reprezentarea defectuoas a consecinelor.
2.2.3. Teoria subculturilor delincvente
A.K. Cohen este autorul unei tentative mai consistente de
interpretare sociologic a delincvenei i criminalitii. Punctul de
plecare l constituie valorile i normele existente ntr-o anumit
cultur. Cohen identific anumite categorii i grupuri neprivilegiate
sau frustrate, denumite subculturi delincvente, ale cror norme i
valori sunt n contradicie cu cele ale restului societii.
95
Aceste grupuri sunt dominate de o stare de spirit specific (n
principal, sentimente de izolare, frustrare, insatisfacie social i
individual), stare determinat de dezvoltarea lor economic mai
redus i de existena unor bariere i interdicii sociale, care, n plus,
mping aceste grupuri n zona periferic, marginal a socialului.
Situaia periferic i marginal n societate a acestor grupuri are
ca efect respingerea i contestarea parial sau total a normelor i
valorilor societii globale i adoptarea unor modele i norme proprii
de comportament i conduit.
n viziunea lui Cohen, subculturile delincvente au aprut ca o
reacie de protest fa de normele i valorile societii i din dorina de
anihilare a frustrrilor generate de statusul marginal i a anxietii.
n urma analizei acestor subculturi delincvente, a constituirii i
evoluiei lor, Cohen a identificat o serie de trsturi specifice,
caracteristice acestor grupuri:
a) non-utilitarismul
Scopul aciunilor ilegale nu este ntotdeauna procurarea de bani
sau bunuri, ci mai degrab un mod de exprimare a solidaritii.
Uneori, individul comite actul infracional din dorina de a fi acceptat
ntr-un grup sau pur i simplu pentru a nva diferite tehnici. Astfel,
infraciunea devine un alt mod de satisfacere a nevoii de status, un
fel de socializare anticipativ a viitorului delincvent.
b) maliiozitatea (rutatea)
Infraciunile sunt de mult ori o form de rutate aparent, de
sfidare a celorlali.
c) negativismul
Aceast trstur reprezint nu numai un set de reguli aflate n
conflict cu cele ale societii globale, ci i o polarizare negativ, n
raport cu normele i modelele culturale ale societii respective.
Conduita i comportamentul acestor grupuri va fi conform cu
standardele subculturii din care fac parte.
d) versatilitatea (nestatornicia)
Membrii subculturilor delincvente practic tot felul de activi-
ti ilicite, fr s se specializeze ntr-un anumit tip de infraciune.
e) autonomia grupului delincvent
Grupul delincvent manifest intoleran fa de presiunile altor
subculturi cu care vine n contact. n timp ce relaiile din cadrul
grupului sunt caracterizate prin solidaritate, relaiile cu alte grupuri
sau subculturi sunt ostile.

96

2.3. Teoriile etichetrii sociale
Aceste teorii pornesc de la ideea c deviana este creat de
modul n care societatea eticheteaz anumite acte. Un act este deviant
nu att prin calitatea lui, ct prin modul n care societatea
reacioneaz fa de el. Teoriile etichetrii sociale fac distincia ntre
prima devian (comportamentul criminal) i deviana secundar
(reacia societii asupra conduitei infracionale).
Sheley (1985) prezint urmtoarele ipoteze ale acestei perspective
22
:
1. nainte ca unele persoane s fie etichetate drept criminale,
comportamentul lor trebuie s fie observat sau cel puin presupus a fi
observat de ctre societate;
2. Observaia trebuie urmat de reacie. Indivizii nu pot fi eti-
chetai drept criminali, dac societatea nu reacioneaz la presupusele
infraciuni (un act este lipsit de neles pn cnd societatea ncearc
s i-l ofere);
3. ncercarea societii de a eticheta indivizii drept criminali poate
reui sau eua. ncercarea de etichetare nu garanteaz impunerea reuit
a etichetei;
4. Rezultatul negocierii etichetrii ntre societate i indivizi im-
plic mai mult dect calitile actelor criminale presupuse. Caracteris-
ticile presupusului violator, cum ar fi rasa, sexul sau statutul socio-
economic, precum i climatul politic i social n care negocierea
apare, vor influena rezultatul;
5. Dac efectele etichetrii sunt de lung durat sau nu consti-
tuie o problem negociabil i ea depinde de reaciile indivizilor, n
raport cu etichetarea lor, de percepiile sociale privind aceste reacii i
de amabilitatea societii de a negocia.
Una din instituiile sociale cel mai adesea vinovate de eticheta-
rea tinerilor este considerat a fi coala, mai ales datorit puternicei
influene pe care o are asupra orientrii comportamentului ulterior.
Elevii care sunt etichetai negativ n coal vor ajunge, probabil,
s se priveasc pe ei nii ca fiind inferiori i, totodat, probabilitatea
c vor reui mai trziu n via este mic. Este cunoscut, de altfel,
tendina oamenilor de a-i modela comportamentul n funcie de
eticheta care le este aplicat de ctre ceilali.
Tendina de a gsi vinovat mai mult socialul dect individualul
este deosebit de accentuat la unii reprezentani ai teoriilor etichetrii:
__________________
22
N. Mitrofan., V. Zdrenghea, T. Butoi, op.cit., pag. 39.
97
Grupurile sociale creeaz deviana prin conturarea regulilor a
cror nclcare produce devian (S.H. Becker).
Tnrul delincvent devine ru, deoarece este definit ca fiind
ru i deoarece nu este crezut dac este bun (F. Tannembaum).
Sistemul justiiei criminale produce mult din deviana pe care
intenioneaz s o corecteze (M.T. Nietzel).
2.4. Autoconceptualizarea
Concepia lui L. Yablonski despre autoconceptualizare (1990)
este inclus n categoria teoriilor psiho-sociale. Dup patru decenii de
cercetare i observaie, Yablonski a ajuns la concluzia c factorul
cauzal al crimei i delincvenei este legat de autoconceptualizarea
infractorului. Acest factor are mai multe rdcini i mai multe
implicaii. Copiii maltratai fizic, psihic sau sexual, n mod frecvent,
de ctre prini i dezvolt o sczut autoestimare i sunt mai api a fi
nclinai s comit acte delincvente ca adolesceni i s devin
criminali ca aduli. Ei se denigreaz, se resimt fr valoare, i au mult
mai puin grij i preocupare fa de ceea ce se ntmpl cu ei.
Aceste fore psiho-sociale mping pe tineri ctre un comportament
autodistructiv, cum ar fi consumul de droguri sau crima violent. Ei
dezvolt tendine suicidare, care i determin, cu o mare probabilitate,
s comit acte delincvente distructive i lipsite de sens, care sunt tot la
fel de periculoase att pentru ei nii, ct i pentru victime.
Trebuie menionat faptul c teoriile prezentate anterior, luate
separat prezint doar o mic relevan pentru studiul lumii interlope.
ns mpreun, intercorelate, ofer o imagine de ansamblu, un
instrument teoretic util pentru cunoaterea i nelegerea att a lumii
interlope n ansamblul ei, ct i a mecanismelor complexe care i
asigur funcionarea.
98

Cap. III. MECANISME FUNCIONALE, LEGI
I UZANE ALE LUMII INTERLOPE
3.1. Aspecte normative n lumea interlop
3.1.1. Rolul normelor n viaa social



Stabilitatea i echilibrul oricrei societi sunt asigurate de
existena unui model etic, normativ i cultural, model ce are la baz
valori, norme, reguli, cutume i uzane specifice societii respective.
Locul central n cadrul acestui model l ocup valorile, care reprezint
tradiiile cele mai importante ale unei societi. Valorile sunt, ns,
cunoscute i concretizate n comportamente adecvate prin intermediul
unor modele i forme prescrise de norme. Acest lucru se ntmpl
datorit faptului c, spre deosebire de norme, valorile nu sunt intim i
direct legate de conduite. Normele sunt, n esen, reguli de conduit
i comportament pe baza crora se deruleaz aciunile indivizilor,
scopul lor principal fiind acela de a impune respectarea, conservarea
i transmiterea din generaie n generaie a celor mai importante valori
ale unei societi.
Structurate sub form de sistem, normele reprezint un mod de
organizare social. Funcionarea sistemului normativ este asigurat de
ateptarea unor sanciuni pozitive sau negative, n funcie de
atitudinea indivizilor fa de norme (respectarea sau nerespectarea,
nclcarea acestora).
Norma social este o regul de conduit sau comportament
prin intermediul cruia sunt impuse, permise sau interzise
anumite aciuni ale indivizilor ntr-o societate. Obiectul principal
al reglementrii determinate de norma social l constituie compor-
tamentul tipic i aciunea permis. Astfel, norma social este princi-
pala form de raionalizare a aciunilor i conduitelor sociale. Ea se
refer la cerina imperativ impus fiecrui individ aparinnd unei
societi sau unui grup social de a adopta un anumit tip de compor-
tament, de a respecta anumite reguli de conduit, de a ndeplini
anumite aciuni. n situaii sociale specifice, norma impune alegerea
soluiilor compatibile cu standardele culturale socialmente admise
i dezirabile.
99
n viziunea lui E. Durkheim, normele sociale au urmtoarele
funcii
23
:
a) asigur organizarea vieii sociale pe baze raionale, oblignd
societatea s funcioneze ca o contiin colectiv, independent de
voinele individuale, de la care eman regulile i obligaiile ce asigur
existena n comun i care fixeaz i transmite, de la o generaie la
alta, dezirabilitatea sau indezirabilitatea unor aciuni sau conduite;
b) exercit asupra indivizilor o constrngere sau o presiune
colectiv care asigur consensul social, coeziunea i ordinea social,
prin stimularea solidaritii sociale i a participrii la obiective comune.
Constituindu-se la standardele sau etaloane de comportament
social, normele sunt extrem de diverse, fiind elaborate n anumite
forme i emannd de la diferite instane, ageni sau grupuri sociale.
Procedura de elaborare a normelor poate fi
24
:
a) Neorganizat (neinstituionalizat), spontan i difuz.
Este cazul cutumelor, uzanelor, obiceiurilor i practicilor instituite
prin intervenia colectiv, dar anonim a unor grupuri sociale, norme
acceptate i respectate prin fora tradiiei.
Avem, deci, de-a face cu norme neoficiale, informale, a cror
nclcare atrage dup sine sanciuni informale, neinstituionalizate,
mergnd de la simpla dezaprobare pn la izolarea, marginalizarea
sau alungarea deviantului din grupul respectiv. Aceste norme
informale pot diferi semnificativ de la un grup social la altul, fiecare
grup avnd propriul sistem normativ.
b) Organizat (instituionalizat), prin intermediul unor insti-
tuii, organizaii sau ageni specializai, cu respectarea anumitor
forme i proceduri de elaborare i aplicare.
Este vorba, n acest caz, despre normele oficiale, formale, a cror
nclcare impune aplicarea unor sanciuni formale, cum ar fi: avertis-
mente oficiale, concedieri, amenzi sau pedepse privative de libertate.
n categoria normelor elaborate n mod organizat, instituionalizat,
o importan deosebit o au normele juridice sau normele de drept.
Norma juridic este definit ca regul de conduit generat
i impus instituional sau recunoscut de stat, a crui respectare
este garantat de intervenia forei coercitive a statului.
__________________
23
S. Rdulescu, Homo sociologicus - raionalitate i iraionalitate n
aciunea uman, Ed. ansa, Bucureti, 1994, pag. 32.
24
R. Pinto, M. Grawitz, Mthodes des sciences sociales, Paris, Dalloz,
1967, pag. 64.
100
Spre deosebire de normele informale, care pot diferi de la un grup
la altul, normele juridice sau de drept sunt impuse i respectate la
nivelul ntregii societi. De altfel, normele juridice sunt singurele
norme sociale care nu constituie obiect de negociere ntre actorii sociali
i care au valabilitate general asupra ntregului teritoriu al unui stat.
Orice norm presupune att acceptarea, ct i suportarea (respectarea)
ei de ctre indivizi sau grupuri. Acceptarea normei are n vedere faptul c
elaborarea ei este rezultatul unei aciuni comune a grupului. Respectarea ei
se impune ca o constrngere exterioar, ntruct coninutul ei este respins
de unele elemente ale colectivitii (norma elaborat nu corespunde nici
unei valori recunoscute de asemenea grupuri sau clase)
25
.
n viziunea lui H.L. Ross
26
, membrii unui grup social accept i
respect normele din dou motive:
1) pentru c ele sunt nsuite i interiorizate n procesul
socializrii, indivizii dorind s se conformeze acestor norme, ntruct
le consider o parte din eul lor social. Nerespectarea sau violarea
normelor astfel interiorizate le creeaz un sentiment de disconfort
psihic sau vinovie;
2) membrii unui grup ateapt unul de la cellalt un anumit com-
portament, conform normelor grupului. Abaterea de la norme genereaz
reacii de dezaprobare din partea celorlali, manifestate n diverse
moduri. Aceste exprimri, de aprobare sau dezaprobare, manifestate de
grupul social fa de un anumit tip de comportament individual
formeaz sistemul sanciunilor sociale, care pot fi pozitive sau negative.
Astfel, normele asigur sociabilitatea indivizilor i predictibi-
litatea comportamentelor i aciunilor sociale, permind evitarea
conflictelor i tensiunilor prin limitarea reciproc a drepturilor i
obligaiilor indivizilor i grupurilor sociale
27
.
3.1.2. Normele n lumea interlop
Lumea interlop este alctuit, dup cum am afirmat n primul
capitol, din grupuri de indivizi a cror ierarhie valoric este diferit
sau chiar opus celei adoptate i respectate de restul societii. Astfel,
n lumea interlop funcioneaz un sistem normativ diferit de cel care
guverneaz activitile, conduitele i comportamentele n societate.
__________________
25
Idem, pag. 74.
26
H.L. Ross, Perspectives on the social order. Ridings in Sociology,
New York, McGraw Hill Book Company, 1968.
27
D. Banciu , Sociologie juridic, Ed. Hyperion, Bucureti, 1995, pag. 78.
101
Chiar dac principala caracteristic a lumii interlope este
eludarea permanent a normelor juridice i morale, nu se poate vorbi
de inexistena unui sistem propriu de norme i reguli, cutume i
uzane. nsui modul de organizare i funcionare, caracteristic lumii
interlope ne dovedete existena unui ansamblu de norme foarte bine
structurate. Este vorba de norme informale, generate de grupurile
de delincveni, norme valabile numai n interiorul acestor grupuri
i respectarea cu strictee de membrii acestora. Sunt aa-numitele
legi nescrise ale lumii interlope.
Nu de puine ori, activitatea organelor juridico-poliieneti,
investigarea unor infraciuni sau urmrirea i ncercrile de capturare
a unor membrii marcani ai lumii interlope au fost zdrnicite de
existena acestor legi nescrise, care se constituie ca un zid ntre
lumea interlop i restul societii.
De altfel, aceste legi au un rol foarte important n funcionarea
acestui mecanism complex care este lumea interlop, deoarece:
constituie puncte de reper la care raporteaz toate conduitele i
comportamentele infractorilor;
stabilesc statusurile i rolurile fiecrui membru component,
precum i drepturile i obligaiile ce i revin n relaiile cu ceilali;
de cunoaterea i respectarea lor depind acceptarea i
poziionarea fiecrui infractor n cadrul grupului;
sunt formulate n sensul protejrii intereselor comune ale
membrilor lumii interlope;
contribuie la creterea coeziunii i solidaritii n cadrul grupu-
rilor de infractori, prin ntrirea sentimentului de apartenen la grup;
se constituie ca mecanism de aprare fa de represiunile societii.
Aceste norme informale sunt respectate cu strictee de ctre
membrii lumii interlope din mai multe motive:
* protejeaz i contribuie la respectarea celor mai importante
valori ale acestora;
* le induc un sentiment de siguran, garantndu-le ajutorul i
protecia celorlali membrii n caz de nevoie;
* respectarea lor n condiii critice sporete prestigiul
indivizilor respectivi n cadrul grupului de care aparin;
* nclcarea lor poate avea urmri foarte grave pentru individ,
dintre care cea mai dur ar fi izolarea lui, alungarea din grup. Aceast
marginalizare a individului care a nclcat legile nescrise echivaleaz
cu un fel de condamnare la moarte. Lipsit de protecia i sprijinul
grupului, individul astfel alungat se vede expus represiunii restului
societii (pentru care este un delincvent), pe de o parte, iar pe de alt
102
parte, represiunii fotilor colegi (pentru care este un trdtor). Astfel,
el sufer o dubl marginalizare: este mpins la periferia societii i, n
acelai timp, este expulzat i din lumea interlop, nefiind tolerat nici de
prima i nici de cea de-a doua. Teroarea unei astfel de izolri este mai
puternic dect teama unei pedepse corporale, i uneori, chiar mai
puternic dect teama n faa morii.
Totodat, supravieuirea oricrei profesii depinde n mare msur
de meninerea unui sistem normativ la care indivizii ce o practic s
adere i la care s-i raporteze comportamentul. Infractorii profesioniti,
care dein ponderea n lumea interlop, nu fac excepie de la aceast
regul. Putem vorbi, n acest sens, de o etic profesional a infracto-
rilor, un cod de conduit care trebuie respectat de toi. Cei care ncalc
aceste reguli devin obiectul batjocurii colegilor, fiind pedepsii n
diferite moduri i cu diferite grade de severitate.
Constatm, deci, c n lumea interlop exist reguli i norme
care se bucur de respectul membrilor si, indivizi care, paradoxal,
i-au fcut din nclcarea legilor cu caracter penal, ce guverneaz
societatea, o meserie.
n fapt, legile nescrise ale lumii interlope se constituie ca
instrumente apte s-i asigure supravieuirea, construite n efortul de a
supravieui i a se perfeciona.
3.1.3. Legi i uzane ale lumii interlope
Numrul mare al grupurilor ce compun lumea interlop, precum
i diversitatea specializrilor profesionale ale acestora fac dificil
identificarea tuturor normelor, regulilor i uzanelor existente, care
difer de la un grup la altul. Fiecare grup are un set de norme i reguli
proprii, n funcie de o serie de factori, cum ar fi: dimensiunea
grupului, specificul activitii infracionale, poziia n cadrul lumii
interlope etc.
ns, la nivelul ntregii lumi interlope exist cteva legi
principale, obligatorii pentru toi membrii acesteia, indiferent de
grupul din care fac parte i de poziia pe care o ocup. Aceste reguli
generale i obligatorii, dincolo de regulile fiecrui grup, asigur
stabilitatea, coeziunea, continuitatea, n esen, supravieuirea lumii
interlope ca ntreg.
Principalele legi nescrise ale lumii interlope ar putea fi
comparate, ca importan i obligativitate, cu normele juridice ce
guverneaz societatea.

103

3.1.3.1. Legea supercalificrii modului de operare
Supercalificarea modului de operare presupune nvarea unor
conduite i interiorizarea unor pattern-uri funcionale sancionate
pozitiv de-a lungul timpului (prin succese), caracterizate printr-un
anumit grad de constan i repetabilitate n finalizarea unui anumit
gen de infraciune. Este vorba de perfecionarea a ceea ce, n termeni
juridici, numim modus operandi
28
.
De altfel, aceast supercalificare reprezint trecerea la
profesionalism n ceea ce privete comiterea unui anumit tip de
infraciune i este una din condiiile principale pe care un infractor
trebuie s le ndeplineasc pentru a avea acces n lumea interlop.
Primii pai spre a deveni un membru al tagmei infractorilor
profesioniti se fac printr-un proces de asimilare a cunotinelor
dobndite de veterani. n perioada de ucenicie, noii candidai sunt
nvai s gndeasc ca infractori profesioniti. Aceasta nseamn c
ei trebuie s adopte acele tipuri de comportament care sunt
considerate importante pentru cei care aparin deja acestei categorii.
Majoritatea cunotinelor de specialitate sunt asimilate ca
urmare a asocierii permanente cu profesionitii. Experiena acestora
este mprtit de noii venii, inclusiv prin simpla frecventare a
locurilor n care se ntlnesc i discut ntre ei veteranii.
Un loc unde se mai poate realiza specializarea este
nchisoarea. Totui, ce i ct de mult se poate nva n penitenciar
depinde n mare msur de cei care sunt n situaia de a oferi astfel de
informaii. Ucenicii sunt selectai cu mare atenie, n funcie de
anumite criterii: dac sunt de ncredere, dac pot fi un contact
folositor dup punerea n libertate, i, nu n ultimul rnd, dac au
aptitudinile necesare. De multe ori, cantitatea de cunotine acumulate
depinde de gradul de prietenie ntre veterani i ucenic, de tipul de
infraciune n care se realizeaz specializarea i de capacitatea de
asimilare a ucenicului.
Un infractor poate deveni profesionist nu numai prin
nvarea deprinderilor, argoului, manierelor i modului de operare de
la profesioniti, ci i prin experiena cptat n activitatea practic.
Ceea ce a nvat de la alii, infractorul trebuie s transpun n
practic ntr-o asemenea manier, nct s fie i el, la rndul lui,
considerat profesionist.
__________________
28
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000.
104
O preocupare principal a infractorilor profesioniti este
realizarea actului infracional, astfel nct identificarea i capturarea
lor de ctre organele poliieneti s devin dificil. n acest sens,
profesionistul ncearc n permanen s-i perfecioneze metodele.
Astfel, infraciunile comise de el vor impresiona comunitatea
interlop prin ndrzneal i spectaculozitate, ceea ce i vor spori
considerabil prestigiul i i vor ntri poziia n cadrul grupului.
Aceast supercalificare a modului de operare este necesar din
raiuni practice, valabile, de altfel, i n cazul activitilor legale:
obinerea unor beneficii maxime cu minimum de efort i resurse;
diminuarea pe ct posibil sau chiar eliminarea riscurilor i a
consecinelor negative.
Prin aceast lege a supercalificrii modului de operare, lumea
interlop realizeaz o selecie riguroas a membrilor si, n urma
creia sunt alei i acceptai numai cei mai abili i mai eficieni
infractori profesioniti.
3.1.3.2. Respectarea cuvntului dat
Legea respectrii cuvntului dat este o lege fundamental care
guverneaz lumea interlop.
n timp ce n restul societii, diferitele afaceri, tranzacii,
contacte sunt garantate prin nscrisuri oficiale, acte, adeverine etc., n
lumea interlop nu exist acte scrise
29
.
Inexistena actelor scrise n lumea interlop este justificat de spe-
cificul activitilor ntreprinse de membrii acesteia. Evident, infractorii
nu ntocmesc acte de vnzare-cumprare pentru mrfuri prohibite sau de
provenien dificil de justificat, i, cu att mai mult, efii de reea nu
ncheie contract de colaborare cu cei care opereaz pentru ei, orice fel
de acte scrise constituindu-se ca probe incriminatorii, n cazul n care
indivizii respectivi sunt descoperii i capturai de poliie.
Pentru realizarea unei tranzacii ntre infractori, este suficient
angajamentul verbal al partenerilor. Acest angajament verbal se ia n
prezena a civa martori (cte doi-trei din prietenii fiecruia), ocazie
cu care se stabilete data realizrii tranzaciei, valoarea plii, modul
n care va fi onorat, precum i sanciunile.
Respectarea cuvntului dat este o chestiune de onoare pentru
membrii lumii interlope. Orict de ciudat ar prea, indivizii care i-au
fcut din nclcarea legilor o meserie, respect, cu maxim seriozitate i
__________________
29
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000.
105
promptitudine, o promisiune (un angajament verbal) fcut unui
tovar de breasl. Obligaia de a face sau de a nu face ceva este
respectat cu strictee, fie i numai ca urmare a unei simple promisiuni.
Nu n ultimul rnd, de respectarea cuvntului dat depinde
prestigiul i poziia respectivului individ n cadrul lumii interlope.
nclcarea acestei legi nescrise are ca efect scderea credibilitii
infractorului n faa colegilor si. n consecin, respectivul nu mai
prezint garanii, nu mai este de ncredere, iar ceilali ezit s mai
ncheie tranzacii cu el, prestigiul lui n grup scznd vertiginos.
De altfel, aceast onestitate a infractorului fa de ceilali
membrii ai lumii interlope are i o explicaie psihologic: este reacia
fireasc a individului la satisfacerea nevoii sale de apartenen la un
grup care s-i mprteasc modul de a privi lumea i viaa n
general, care s-i ofere sprijin i protecie. Dar, n acelai timp, este i
afiarea demonstrativ a unei caliti pe care societatea i-o neag.
Cu toate acestea, exist i cazuri n care cuvntul dat nu este
respectat, ceea ce duce la veritabile procese, dezbtute n faa unor
instane de judecat informale. Sanciunile iau forma unor amenzi,
despgubiri n bani sau/i obiecte, pe care acuzatul este obligat s le
plteasc reclamantului. De remarcat este faptul c toate acestea se
realizeaz fr amestecul poliiei sau al justiiei oficiale.
3.1.3.3. Legea tcerii - omerta
Legea tcerii sau omerta este cea mai cunoscut lege nescris
a lumii interlope, numele ei fiind vehiculat adesea n presa scris.
Despre omerta s-a crezut mult timp c este obligaia individului
de a nu denuna sau acuza pe cel care a comis faptele despre care are
cunotin. De fapt, nu este vorba de o obligaie impus de un sistem de
aprare adoptat ca o necesitate vital pentru membrii lumii interlope.
omerta const n a pstra tcerea, n mod sistematic, ndat ce un
eveniment oarecare a dat natere la investigaii poliieneti.
n nenumrate cazuri, organele de anchet constat cu stupoare
c martorii unei infraciuni, n momentul n care sunt interogai, neag
c ar fi vzut, auzit sau tiut ceva, negnd nsi evidena. Aceste
cazuri ne fac s rezumm legea tcerii la urmtoarele: Toat lumea a
vzut i a auzit totul, dar nimeni nu tie nimic.
Omerta se constituie ca un veritabil blocaj de comunicare
ntre membrii lumii interlope i restul societii (n special reprezen-
tani ai Poliiei i Justiiei), mpiedicnd scurgerea de informaii
referitoare la diversele activiti cu specific infracional ctre exterior.
106
Respectarea omertei este un factor care contribuie foarte mult la
creterea prestigiului unui infractor. Pstrarea tcerii cu privire la
complicii rmai n libertate, rezistena opus la interogatoriu sunt
vzute ca un act de curaj, mai ales dac infraciunea este de o gravitate
deosebit, iar pedeapsa privativ de libertate este mare. Prin acestea
infractorul i dovedete loialitatea fa de colegi i fa de ef.
ns, uneori omerta este respectat din cu totul alt motiv. i
anume, de fric. Teama de represalii, mpreun cu inexistena unor
programe eficiente de protecie a martorilor, stau la baza refuzului
martorilor de a colabora cu organele de anchet penal.
Legea tcerii depete, astfel, surprinztor graniele lumii
interlope. Martorii ntmpltori ai unei infraciuni, chiar dac nu
aparin lumii interlope, din diferite motive (team, dorina de a nu fi
implicai ntr-un scandal sau pur i simplu indiferen) pstreaz
adesea tcerea cu privire la cele ntmplate, ngreunnd activitatea
organelor de anchet.
n lumea interlop, principiul care justific aceast atitudine este
urmtorul: rspunsul la o ntrebare atrage dup sine o alt
ntrebare ce necesit un rspuns, i aa mai departe. Astfel, pas cu
pas, se obin informaii de o mare importan pentru investigaia
ntreprins. n concluzie, cea mai bun soluie este tcerea i
negarea tuturor acuzaiilor.
Acel membru al lumii interlope care ncalc omerta i furni-
zeaz informaii este calificat de ctre colegii si drept turntor
i, n cel mai fericit caz este evitat. Cel mai adesea, ns, turn-
torul este vnat cu asiduitate de ntreaga lume interlop i pedepsit
exemplar.
3.1.3.4. Legea ajutorrii deinuilor
Aceast lege este o expresie a modului n care membrii lumii
interlope se solidarizeaz pentru a face fa represiunii organelor
ndrituite legal. Ea const n obligaia de a-i sprijini material pe acei
membrii ai lumii interlope care ajung s fie arestai, judecai i
condamnai la pedepse privative de libertate. Ajutorul este acordat, de
asemenea, i familiei individului aflat la nevoie.
Aciunea de ajutorare ncepe chiar din momentul punerii sub
urmrire penal a infractorului respectiv. Asistm la o impresionant
mobilizare de fore n lumea interlop, ce are ca scop:
procurarea de resurse att pentru cel arestat, ct i pentru
familia acestuia, pentru plata avocailor i a cheltuielilor de judecat;
107
ncercarea de a dovedi prin diferite modaliti nevinovia
individului respectiv;
susinerea material a deinutului i a familiei acestuia pe pe-
rioada deteniei;
preluarea afacerilor deinutului i administrarea acestora pn
ce va fi n libertate.
n principiu, obligaia de a-i ajuta pe cei arestai sau ncarcerai
revine tuturor membrilor lumii interlope, dar mai ales prietenilor apropiai
ai acestora. Ei sunt cei care iau iniiativa i supravegheaz ntreaga aciune
de ajutorare. Tot n sarcina lor cade i supravegherea femeilor deinutu-
lui, precum i a afacerilor acestuia. Soiile i amantele deinuilor sunt
cele care i asigur acestuia legtura cu exteriorul, informndu-l n
permanen asupra a ceea ce se petrece n lipsa lui. Astfel, deinutul nu
pierde nici un moment legtura cu lumea de afar.
Totui, dac detenia se prelungete, se asist la abandonuri i
trdri. Lucru care, n mod inevitabil, n momentul eliberrii, genereaz
conflicte de proporii, i reglementri de conturi. Evident, cu condiia ca
cel eliberat s fie n msur s se fac respectat sau s-i pedepseasc pe
cei care au nclcat regulile. O detenie ndelungat ngreuneaz
reintegrarea individului n lumea interlop: el mbtrnete, i pierde
relaiile, nu-i mai regsete vechii tovari, iar n ceea ce privete
reluarea activitii infracionale, nu mai are aceeai ndemnare i
ndrzneal, prestigiul lui diminundu-se sensibil.
Dorina fiecrui membru al lumii interlope de a-l ajuta pe un
tovar la nevoie, nu este o iniiativ dezinteresat. Fiecare dintre ei
o face fie pentru c, la rndul lor, au fost ajutai n situaii
asemntoare, fie pentru a fi sprijinii n viitor, cnd vor avea nevoie.
n acelai timp, putem considera aceste aciuni de ajutorare a
deinuilor ca expresii ale solidaritii existente ntre membrii lumii
interlope n faa atitudinii ostile a restului societii. Este cunoscut
faptul c situaiile de risc, pericolul sunt factori care sporesc solida-
ritatea i coeziunea n cadrul grupurilor. Grupurile de delincveni ce
compun lumea interlop i chiar lumea interlop luat ca ntreg nu fac
excepie de la aceast regul.
Legea supercalificrii modului de operare, legea respectrii
cuvntului dat, omerta i legea ajutorrii deinuilor sunt principalele
legi care guverneaz lumea interlop, legi cu valabilitate general,
obligatorii pentru toi membrii acesteia. Nerespectarea, nclcarea
acestor legi provoac conflicte i genereaz tensiuni ce nu mai pot fi
rezolvate prin simple discuii sau negocieri. n aceste cazuri, nu se
108
apeleaz, cum s-ar putea crede, la instituiile specializate ale statului.
Totul se rezolv, ntr-un fel sau altul, n interiorul lumii interlope,
conform unor reguli i uzane specifice, instituite de-a lungul timpului.
3.1.4. Justiia intern a lumii interlope
Toate legislaiile penale, fr excepie, cuprind, alturi de
descrierea faptelor considerate infraciuni, i sanciunile prevzute n
cazul comiterii acestora, conform principiului legalitii incriminrii
delictului i sanciunii
30
. Conform acestui principiu, nici o fapt nu
este considerat delict dac nu este prevzut expres n lege (nullum
crimen sine lege), dac nu este prevzut nici o pedeaps n cazul
comiterii ei (nullum crimen sine poena) i dac nu este comis cu
intenie/vinovie (nullum crimen sine culpa).
Aadar, legile cuprinse n Codul Penal prescriu att fapta a crei
comitere este considerat ca infraciune, ct i sanciunea
corespunztoare. Sanciunile prevzute de dreptul penal sunt sanciuni
negative formale, fundamentate pe fora i coerciia unor instituii i
organizaii formale. Aceste sanciuni au ca scop amendarea
comportamentelor sau conduitelor ilicite sau deviante n raport cu
sistemul normativ i valoric adoptat i respectat de societate.
n ceea ce privete lumea interlop, existena unui sistem
normativ propriu impune i existena unor modaliti i mijloace
specifice, prin care s se asigure conformarea la acesta. n acest sens,
se poate vorbi de existena unor instane i practici specifice, de o
justiie intern a lumii interlope care sancioneaz abaterile de la
legile nescrise, pe care le-am menionat anterior, i care au cel puin
aceeai eficien ca instituiile specializate ale statului.
Sanciunile practicate n lumea interlop au caracter informal i
difer n funcie de gravitatea abaterii, de prejudiciile aduse grupului
i de efectele pe care abaterea respectiv le poate avea asupra
celorlali membrii ai lumii interlope. Ele pot varia de la o simpl
amend sau avertisment pn la eliminarea fizic a nvinuitului.
Dup cum am mai afirmat, membrii lumii interlope respect cu
strictee legile nescrise, aceasta fiind una din condiiile apartenenei
la grup i, n plus, un factor important ce determin poziia i
prestigiul individului n grup. Dar se poate ntmpla, n anumite
situaii, ca unii indivizi s ncalce aceste reguli, punnd astfel n
pericol sigurana i stabilitatea grupului.
__________________
30
D. Banciu, Sociologia juridic, Note de curs, 1996/1997.
109
O gravitate deosebit o are nclcarea omertei, nclcare ce se
poate traduce ca o scurgere de informaii din interiorul lumii interlope
ctre exterior, n spe, ctre organele juridico-poliieneti. Consecinele
sunt cu att mai grave pentru membrii lumii interlope, cu ct informaiile
vizeaz aciuni ilicite de anvergur, i deci prezint o importan deosebit
pentru organele de urmrire penal. n momentul n care informatorul
este identificat, ntreaga lume interlop se mobilizeaz pentru capturarea
i anihilarea lui. n general, se procedeaz la izolarea, marginalizarea
individului respectiv, marginalizare ale crei efecte le-am descris anterior.
ns, proporional cu poziia pe care individul o ocup n lumea interlop
i cu importana informaiilor la care acesta are acces, se ajunge de la
aciuni de intimidare i descurajare pn la eliminarea fizic.
Nerespectarea cuvntului dat este, de asemenea, sancionat cu
severitate. nclcarea acordurilor verbale genereaz tensiuni i conflicte
ntre indivizi i grupuri. ntr-o prim faz se ncearc rezolvarea
conflictului pe cale panic, prin ntlniri ntre parteneri i negocieri n
prezena unor mediatori neutri i a martorilor care au asistat la ncheie-
rea tranzaciei. Dac acuzatul i recunoate vina i l despgubete pe
reclamant totul se ncheie n mod panic, printr-un acord momentan
sau prin renunarea prilor de a merge mai departe.
ns, dac nu se poate ajunge la un acord, scenariul devine, n
mod inevitabil, cel clasic: aa-numitele reglementri de conturi
31
.
Aceste reglementri constau n confruntri violente, fiecare viznd
eliminarea fizic a adversarului. Membrii marcani ai lumii interlope
se folosesc n acest scop de ucigai profesioniti, cunoscui ca
specialiti n astfel de soluii finale.
Pentru a stinge conflictul, care risc s continue la nesfrit, se
obinuiete ca cel care a ucis sau care a dispus s-i fie ucis rivalul s
plteasc mortul prin sume mari de bani sau servicii compensatorii,
fa de familia victimei. Alteori, ns, victimei i se confisc bunurile
i i se ia inclusiv soia sau concubina.
Diferendul nu se ncheie ntotdeauna cu dispariia unuia dintre
rivali. Prietenii i rudele victimei pot trece la represalii, i se asist la
reglementri de conturi n lan, care pot dura ani de zile i care fac
zeci de victime.
Trebuie remarcat faptul c pedepsirea celor care nu respect
legile nescrise ale lumii interlope se realizeaz strict n interiorul
acesteia, chiar dac este vorba de fapte care intr sub incidena
__________________
31
T. Butoi, Psiho-sociologia devianei de tip special, Note de curs,
1999/2000.
110
Codului Penal. n paralel cu sanciunea hotrt de instanele oficiale,
respectivul trebuie s suporte i sanciunea colegilor si, care
adesea este mult mai sever. Dar de cele mai multe ori cel care ncalc
legile lumii interlope nu ajunge n faa instanelor de judecat oficiale,
fie datorit rapiditii cu care reacioneaz ceilali membrii n ceea ce
privete pedepsirea lui, fie din cauz c fapta lui, chiar dac violeaz
norme penale, nu este reclamat.
Exist cazuri n care lumea interlop i rezerv n mod special
dreptul de a-i pedepsi pe vinovai. n acest scop, vine n ajutorul unor
indivizi acuzai de diverse infraciuni pentru a fi achitai sau pentru a le
facilita evadarea. O dat scoi din mna justiiei oficiale, acetia sunt pui
la dispoziia adversarilor lor, care i pot executa n linite i netulburai de
nimeni. Nu trebuie uitat nici posibilitatea de a folosi ucigai pltii care
s-l elimine pe cel vizat, chiar dac acesta se afl n penitenciar.
Duritatea sanciunilor aplicate de membrii lumii interlope celor
care i ncalc legile nescrise o depete cu mult pe cea a
pedepselor prevzute n Codul Penal. S-ar putea spune c teama
infractorilor fa de pedeapsa aplicat de colegii lor este mai mare
dect teama pricinuit de pedepsele privative de libertate, practicate
de instituiile specializate ale statului.
3.2. Structuri de putere n lumea interlop
3.2.1. Puterea social - accepii, puncte de vedere
n sens general, puterea const n facultatea de a aciona, proprie
fiinei umane. ntr-un sens deviat, puterea desemneaz aptitudinea unui
individ de a ntreprinde aciuni eficiente. Pornind de la aceast accepie
larg, de-a lungul timpului, s-au formulat o serie de definiii ale puterii.
Astfel, B. Russell (1938) consider c puterea const n
producerea unor efecte cutate, iar n viziunea lui Hobbes puterea
unui om const n mijloacele sale actuale de a obine un viitor bun.
Puterea nu este un simplu atribut al individului i nici nu const
n simpla deinere a unor resurse. Evident, nu exist putere fr
resurse, dar este absolut necesar ca aceste resurse s fie mobilizate i
utilizate pentru a se putea vorbi de putere.
Puterea are un caracter relaional, manifestndu-se n contextul
desfurrii relaiilor dintre persoane i grupuri. Avnd n vedere i
necesitatea existenei resurselor, puterea const n relaiile asimetrice
ntre indivizi i grupurile de indivizi, exercitarea ei fiind condiionat
de o distribuie inegal a resurselor.
111
M. Weber (1922) a definit puterea ca fiind ansa cuiva de a
impune n cadrul unei relaii sociale propria sa voin, chiar mpotriva
rezistenei altcuiva. Exerciiul puterii lui A poate s ntmpine
rezisten din partea lui B, ceea ce implic probabilitatea ca aceast
rezisten s fie nvins. n acest sens, posibilitatea impunerii unor
sanciuni negative joac un rol adesea decisiv n relaiile de putere.
De asemenea, puterea poate descuraja orice ncercare de rezisten
prin aciuni de prevenire sau manifestare simbolic
32
.
Procesele de putere sunt deosebit de complexe i adesea deghizate
n societate. n consecin, n tiinele politice, sociologie i psihologia
social exist un numr mare de distincii ntre diferite tipuri de putere
social sau ntre procese de putere social calitativ diferite.
Fenomenele de putere i de influen implic o relaie ntre doi
ageni: A (agentul care exercit puterea) i B (agentul asupra
cruia A i exercit puterea). Raportul dintre A i B se afl la
originea puterii, constituindu-se ca baz a acesteia.
Foarte rar se ntmpl ca un caz de putere dat s aib un singur
izvor. n general, relaia dintre A i B este caracterizat prin exis-
tena unei pluraliti de variabile, calitativ diferite, ce constituie bazele
puterii. Evident, exist mai multe baze ale puterii, ns o importan
deosebit i cea mai larg rspndire o au urmtoarele cinci:
1. puterea de recompensare, bazat pe percepia lui B c
A are posibilitatea s-i ofere recompense;
2. puterea de coerciie, bazat pe percepia lui B c A are
posibilitatea de a-i aplica pedepse;
3. puterea legitim, bazat pe percepia lui B c A are, n
mod legitim, dreptul de a-i prescrie comportamentul;
4. puterea de referin, bazat pe identificarea lui B cu A;
5. puterea de competen, bazat pe percepia c A are
experien sau cunotine speciale.
Trebuie precizat faptul c A poate fi o persoan, un rol, o
norm, un grup sau o parte dintr-un grup, care-i exercit puterea
asupra individului B.

Puterea de recompensare

Puterea de recompensare este puterea a crei baz const n
posibilitatea de a recompensa.
Fora puterii de recompensare a lui A asupra lui B crete
direct proporional cu importana recompenselor despre care B
__________________
32
Dicionar de sociologie - Larousse, pag. 218.
112
crede c A i le poate oferi, i depinde de probabilitatea ca A s
procure recompense, conform percepiei lui B.
Acest tip de putere depinde de capacitatea lui A de a administra
valene pozitive i de a suprima sau reduce valene negative.
Folosirea de ctre A a recompenselor imediate (n locul promi-
siunilor) are ca efect, dup un anumit timp, creterea atraciei resimit
de B fa de A i, deci, a puterii de referin a lui A asupra lui
B. Aceast putere de referin i permite lui A s determine
schimbri relativ independente. Nici promisiunile i nici recompensele
nu vor ndeprta rezistena lui B, doar n momentul n care acesta va
considera c este legitim ca A s-i procure recompense.
Sfera puterii de recompensare este specific pentru cazurile n
care A l poate recompensa pe B pentru conformismul su.

Puterea de coerciie

Puterea de coerciie a lui A asupra lui B are la baz
ateptarea lui B, potrivit creia el poate fi pedepsit de A, dac nu
se conformeaz tentativei de influenare.
Fora puterii de coerciie depinde de importana valenei nega-
tive a ameninrii cu pedeapsa, nmulit cu probabilitatea perceput
ca B s scape de pedeaps, conformndu-se (probabilitatea pedep-
sei, n cazul nonconformismului minus probabilitatea pedepsei, n
cazul conformismului).
Puterea de coerciie conduce la o schimbare n dependen, iar
gradul de dependen variaz cu nivelul de observabilitate al confor-
mismului lui B.
Cu toate c au aceeai finalitate, puterea de recompensare nu
trebuie echivalat cu puterea de coerciie. Conformarea la normele de
grup, pentru a fi acceptat (puterea de recompensare), nu este acelai
lucru cu conformarea la normele de grup, pentru a evita respingerea
de ctre ceilali (puterea de coerciie).
Meninerea lui B n sfera puterii de coerciie a lui A se
realizeaz prin extinderea valenei negative a pedepsei asupra mai
multor regiuni ale spaiului de via a lui B. Astfel, prin retragerea
lui B din sfera puterii de coerciie a lui A, probabilitatea ca B
s primeasc o pedeaps, atunci cnd nu se conformeaz, va fi redus.

Puterea legitim

Puterea legitim a lui A asupra lui B este definit ca puterea
ce are la baz valorile interiorizate de B, valori ce indic faptul c
113
A are, n mod legitim, dreptul de a-l influena, i c B este obligat
s accepte aceast influen.
Noiunea de legitimitate implic un anumit cod sau standard, accep-
tat de individ, n virtutea cruia agentul exterior i poate afirma puterea.
Bazele puterii legitime sunt urmtoarele:
- valorile culturale: A are caracteristici specifice de cultur
ce-i dau dreptul s impun o conduit lui B, care poate s nu posede
aceleai caracteristici;
- acceptarea structurii sociale: acceptnd structura social a
grupului su, a organizaiei sau a societii sale ca just, B accept,
implicit, ierarhia existent. Astfel, B va accepta autoritatea legitim
a lui A, care ocup un post superior n ierarhie;
- desemnarea de ctre un agent ce poate conferi legitimitate:
A poate exercita asupra lui B o influen considerat legitim,
pentru c puterea i-a fost dat de un agent a crui legitimitate este
acceptat de B.
Zonele n care se poate exercita puterea legitim, sunt, n
general, precizate o dat cu atribuirea puterii. ncercarea de a aplica
puterea legitim n afara domeniului ei de aciune conduce la
diminuarea acesteia. n acelai timp, utilizarea non-legitim a puterii
va diminua atracia exercitat de A.

Puterea de referin

Puterea de referin a lui A asupra lui B se bazeaz pe identifi-
carea lui B cu A. Aceast identificare este neleas ca un sentiment
de unitate a lui B cu A sau dorina de a dobndi aceast identificare.
Dac A este un grup exercitnd atracie, B va avea sentimentul
c este membru al grupului sau dorina de a face parte din acesta. Dac
B este deja asociat cu A, el va dori s menin aceast relaie.
Identificarea poate fi stabilit sau meninut, dac B are
aceleai comportamente, aceleai credine i aceleai percepii ca i
A. Astfel, A are posibilitatea s-l influeneze pe B, chiar dac
B nu-i d seama de aceast putere de referin.
Cu ct identificarea lui B cu A este mai mare, cu att mai
mare este puterea de referin a lui A asupra lui B.
Festinger a remarcat faptul c, ntr-o situaie ambigu, n absena
unei structuri cognitive clare (resimit ca o ameninare), conformismul
opiniilor individului n raport cu norma grupului de referin i va
satisface acestuia nevoia de structur i i va da sentimentul unei securiti
crescute, datorit identificrii mai mari cu grupul.
114

Puterea de competen

Puterea de competen se bazeaz pe percepia lui B c A
are experien sau cunotine speciale.
Fora puterii de competen a lui A asupra lui B variaz n
funcie de sfera cunotinelor sau de percepia atribuit de B lui A
ntr-un anumit domeniu. Competena lui A este estimat de B n
raport cu propriile cunotine i mai puin n raport cu un etalon absolut.
Sfera puterii de competen este mai restrns dect sfera puterii
de referin, deoarece, pe de o parte, este limitat la structurile
cognitive, iar pe de alt parte, persoana competent este considerat
ca avnd cunotine sau capaciti superioare n domenii foarte
specifice. Astfel, puterea lui A se va limita la aceste domenii.
ncercarea de a exercita puterea de competen n afara domeniului de
competen va conduce la diminuarea acestei puteri.
Putem desprinde cteva trsturi comune ale celor cinci tipuri
de putere:
a) cu ct baza puterii este mai solid, cu att puterea este mai mare;
b) pentru oricare dintre tipurile de putere sfera sau jurisdicia
poate varia considerabil;
c) orice tentativ de a utiliza puterea, n afara jurisdiciei sale
proprii, o va diminua.
3.2.2. Procese de putere n lumea interlop
Dup cum am mai afirmat, procesele de putere se manifest sub
diferite forme, de cele mai multe ori deghizate, n relaiile dintre
indivizi i/sau grupuri. Tipurile de putere descrise anterior rar se
ntlnesc n form pur. ntr-un grup sau ntr-o societate procesele de
putere sunt complexe, implicnd corelarea a cel puin dou dintre
bazele puterii menionate mai sus. De multe ori, de exemplu, puterea
de referin este dublat de puterea de recompensare sau de coerciie,
puterea de coerciie de ctre puterea legitim, efectele fiind
considerabil mai mari.
Ca parte component a societii, lumea interlop nu este lipsit
de aceste manifestri interne de putere. ns, n acest caz, procesele de
putere sunt mult mai uor de identificat, fiind mai puin deghizate
dect n restul societii.
n lumea interlop, puterea se manifest pe dou planuri, n
funcie de agentul care o exercit i de agentul asupra cruia este
exercitat:
115
1) puterea exercitat de lumea interlop ca ntreg asupra
fiecrui membru component n parte;
2) puterea exercitat de capii lumii interlope asupra grupu-
rilor pe care le conduc.
n ceea ce privete puterea exercitat de lumea interlop ca ntreg
asupra fiecrui individ n parte, avem de-a face cu o manifestare a
puterii de o complexitate deosebit. Putem remarca mbinarea a patru
din cele cinci tipuri principale de putere: puterea de referin, puterea de
recompensare, puterea de coerciie i puterea legitim.
Dominant este puterea de referin. Individul, respins fiind de o
societate ale crei reguli le ncalc, frustrat i descurajat, simte acut
nevoia de a aparine unui grup care s-i mprteasc ideile, grup a
crui ierarhie valoric s corespund propriului sistem de valori. Cu
alte cuvinte, delincventul dorete s aparin unui grup cu care s se
identifice, ai crui membrii s aib preocupri, activiti i scopuri
asemntoare cu ale lui. Astfel, lumea interlop i satisface
individului aceast nevoie. Infractorul gsete n lumea interlop nu
numai o comunitate cu care el se poate identifica, ci i protecia,
sprijinul de care avea nevoie.
Lumea interlop mai exercit asupra individului, concomitent,
att puterea de recompensare, ct i puterea de coerciie. Hotrtoare
pentru acceptarea unui nou membru este, dup cum am vzut, adoptarea
i respectarea regulilor i normelor lumii interlope. Conformarea la
aceste norme are ca efect, n afar de acceptarea n grup, dobndirea
unui anumit status, creterea prestigiului i o serie de avantaje, cum ar fi
sprijinul n situaii dificile, suport material, protecie, ajutor n
desfurarea activitilor cu caracter infracional. Toate acestea duc la
conturarea din ce n ce mai pronunat a puterii legitime a lumii
interlope ca ntreg, n ceea ce privete prescrierea comportamentelor i
conduitelor fiecrui membru component. Individul consider autoritatea
exercitat de grup asupra lui ca fiind legitim.
n acelai timp, individul nu pune la ndoial legitimitatea pedep-
selor pe care lumea interlop i le aplic n urma nclcrii normelor.
Puterea de coerciie a lumii interlope asupra fiecrui membru compo-
nent este foarte mare. Teama de pedeaps, teama de a fi eliminat din
grup l determin pe individ s se supun normelor, legilor nescrise
ale lumii interlope i s participe activ la tot ceea ce grupul ntreprinde,
chiar cu riscul de a fi prins i condamnat la ani grei de nchisoare.
Este interesant aciunea concertat, concomitent a puterii de
recompensare i a puterii de coerciie. Ambele au un rol important n
116
meninerea coeziunii lumii interlope, n respectarea legilor nescrise
ale acesteia. Acceptarea ca membru al lumii interlope, n prim faz,
sprijinul i protecia acordat ulterior, sunt recompense de care
individul se bucur n urma conformrii la normele i modul de via
specific interlop. Acestea sunt nsoite de manifestri ale puterii de
coerciie (reale sau simbolice), pe care individul le percepe ca
avertismente i de care ine cont. Astfel, recompensa i pedeapsa sunt
la fel de aproape i la fel de reale pentru infractor, probabilitatea
recompensrii sau pedepsirii lui variind n funcie de gradul de
conformism la normele, regulile, cutumele i uzanele lumii interlope.
n ceea ce privete liderii lumii interlope, dominant este
puterea de competen. Ei se evideniaz i i ctig autoritatea n
cadrul grupurilor, datorit experienei infracionale vaste i spiritului
de iniiativ. De-a lungul timpului, prin lovituri ndrznee, minuios
pregtite i coordonate, prin manifestarea constant a loialitii fa de
grup i a respectului fa de normele lumii interlope, individul
reuete s-i ctige recunoaterea i respectul celorlali membrii ai
lumii interlope, i, n acelai timp, o poziie important n cadrul
acesteia. El este recunoscut ca lider al grupului din care face parte att
de membrii grupului, ct i de restul lumii interlope.
Puterea exercitat de lider n cadrul grupului i are originea,
deci, n experiena acestuia n ceea ce privete iniierea i
ntreprinderea aciunilor cu caracter infracional. Experiena sa vast
inspir ncredere i respect membrilor grupului, care se conformeaz
ordinelor i dispoziiilor primite de la lider. Executarea acestor ordine
este perceput ca o aciune necesar pentru reuita aciunilor grupului.
Dup cum am vzut, transformarea infraciunii n profesie
duce la formarea anumitor grupuri infracionale specializate n
anumite tipuri de infraciuni. Astfel, liderul unui asemenea grup
trebuie s fie specializat n comiterea unei anumite infraciuni i,
mai ales, s fie recunoscut ca autoritate n domeniul respectiv.
Evident, liderul unui grup specializat n spargerea de locuine va fi
sprgtor profesionist cu o bogat experien, capabil s organi-
zeze i s coordoneze activitatea grupului, n mod eficient, profitabil
i cu minimum de risc.
Odat ocupat poziia de lider, puterea de competen este
dublat de puterea de recompensare, cea de coerciie i, nu n ultimul
rnd, de puterea legitim. Liderul unui grup de infractori, mai ales
dac ocup o poziie important n cadrul lumii interlope n ansamblu,
are puterea legitim de a-i recompensa sau pedepsi subalternii.
117
Legitimitatea este dat de recunoaterea individului respectiv ca lider
al grupului de ctre ceilali membrii ai lumii interlope.
Aici trebuie s amintim faptul c ncercarea unui subaltern de
a submina autoritatea efului su aflat n nchisoare (i deci n
imposibilitatea de a reaciona personal) este sever sancionat de
lumea interlop, fiind considerat act de trdare.
n afar de principalele tipuri de putere deja menionate, n
lumea interlop un rol deloc neglijabil l are fora financiar a
membrilor ei. Astfel, puterea (indiferent dac este de coerciie, de
recompensare, de competen, de referin sau legitim) este cu att
mai mare, cu ct este mai solid baza material i financiar pe care
se sprijin agentul care exercit puterea.
Puterea consider c fora fizic a unui individ joac un rol
minor. n general, indivizii nzestrai cu for fizic deosebit sunt
folosii de ctre lideri n scopul intimidrii sau chiar eliminrii
adversarilor. Fora fizic nu este un factor decisiv n obinerea unui
status special n cadrul lumii interlope.
n linii mari, structurile de putere ale lumii interlope nu difer
foarte mult de cele existente n societate. ns n privina stabilitii
structurilor de putere, n lumea interlop aceasta este relativ. Lupta
pentru putere, pentru extinderea zonei de influen a diferitelor
grupuri, provoac uneori rsturnri spectaculoase de situaie n
peisajul infracional.
3.2.3. Statusuri i negocieri de statusuri
Prin status nelegem poziia pe care un individ o ocup n una
din dimensiunile sistemului social, precum profesia, nivelul de
pregtire, sexul sau vrsta. Statusul definete identitatea social, rolul
explicit, drepturile i ndatoririle individului, cu dou dimensiuni:
I. vertical - traduce relaii ierarhice;
II. orizontal - exprim relaiile dintre indivizii egali.
Rolul este asociat statusului. Primul este dinamic, iar cel de-al
doilea este structural. Rolul i statusul constituie dou fee ale acele-
iai realiti, chiar dac ntre rol i status nu exist o coresponden
strict. Este cunoscut, de altfel, faptul c unui status i pot corespunde
mai multe roluri.
O poziie n ordinea statutar este n funcie de prestigiu i
onoare, care sunt evaluri obinuite ntr-un grup social i presupun un
consens mai mult sau mai puin general, legat de norme i valori. De
la aceast regul nu face excepie nici lumea interlop, prestigiul i
118
onoarea fiind criterii principale, n funcie de care indivizii ocup
diferite poziii ierarhice.
De altfel, acceptarea unui individ ca membru al lumii interlope depin-
de de prestigiul pe care acesta l are ca infractor, de onestitatea i loialitatea
de care acesta d dovad n relaiile cu ceilali membrii ai lumii interlope.
Cu ct infractorul este mai bine pregtit profesional, cu att pres-
tigiul lui n bran crete mai mult. Un prestigiu mare, dublat de un
comportament conform legilor nescrise determin ocuparea de ctre
infractor a unei poziii importante n cadrul lumii interlope. Odat obi-
nut, aceast poziie trebuie meninut, printr-un comportament constant,
orice abatere de la norme i orice eec putnd duce la pierderea ei.
n lumea interlop exist o regul general, n ceea ce privete
comportamentul individului, n funcie de poziia pe care o ocup. Fiecare
membru al lumii interlope trebuie s fac dovada valorii. n spe,
trebuie s demonstreze permanent c se situeaz, prin calitile sale, la
nlimea cerut de poziia pe care o deine n cadrul grupului. El trebuie
s-i demonstreze curajul, capacitatea de a face fa oricrei situaii
dificile, inteligena, puterea, i, nu n ultimul rnd, bunstarea material.
n general, o poziie nalt n ierarhia lumii interlope este asociat
cu o situaie material prosper. Aceast bunstare trebuie demonstrat,
nu att din orgoliu, ct din nevoia de a-i consolida poziia.
Individul trebuie s dovedeasc anturajului acele caliti
excepionale pe care i le atribuie. El face acest lucru prin intermediul
luxului afiat ostentativ: maini scumpe, mbrcminte de calitate,
costisitoare, sume mari de bani cheltuite cu prietenii prin baruri i
restaurante, de natur s impresioneze i s intimideze.
Totui, doar aspectul exterior nu este suficient pentru a face
dovada valorii. Individul trebuie s-i demonstreze curajul i s-i
apere onoarea, ori de cte ori acestea i sunt puse la ndoial. n mo-
mentul n care este jignit, el trebuie s reacioneze imediat, pedepsindu-i
pe ofensatori, altfel i poate pierde prestigiul n faa celorlali.
n concluzie, poziia pe care un infractor o ocup n lumea
interlop poate fi identificat dup vestimentaie i atitudinea pe care
o are fa de ceilali, elegana special afiat n mod ostentativ i
conduita expresiv fiind foarte relevante n acest sens.
3.2.4. Infrastructuri i zone de influen
Lumea interlop este compus dintr-o multitudine de grupuri de
dimensiuni variabile, constituite prin afinitate i comoditate, avnd
119
aceleai interese. Aceste grupuri i stabilesc ca loc de ntlnire unul
sau mai multe stabilimente (baruri de noapte, cazinouri, restaurante
etc.), a cror clientel o constituie n mare msur.
Aceste stabilimente constituie nuclee n jurul crora se desf-
oar activitatea grupurilor de infractori aparinnd lumii interlope. Pe
lng faptul c sunt locuri de ntlnire i de distracie, ele funcio-
neaz i ca baze operative, unde infractorii i plnuiesc operaiunile,
depoziteaz bunurile obinute ilegal i unde, n caz de nevoie, se pot
adposti. Prin intermediul acestor localuri sunt de multe ori comercia-
lizate mrfuri de contraband, de obicei alcool i igri, beneficiile
fiind apoi mprite ntre infractorii care furnizeaz aceste mrfuri i
patronii localurilor respective.
n aceste localuri, cu acordul patronului, care, evident, bene-
ficiaz de o cot-parte din ctiguri, i desfoar activitatea i prosti-
tuatele. Proxeneii prefer astfel de aranjamente, deoarece prostitua-
tele sunt mai bine supravegheate att n privina atitudinii fa de
clieni, ct i n privina ctigurilor pe care le realizeaz.
Astfel, putem observa importana deosebit pe care o au n
cadrul lumii interlope patronii unor asemenea stabilimente (care pot
fi, la rndul lor, infractori profesioniti retrai din activitate),
precum i angajaii lor (barmani, chelneri etc.). Acetia, pe lng
numeroasele servicii aduse membrilor lumii interlope, le mai pot
furniza acestora numeroase informaii (ponturi), pe baza crora
infractorii i organizeaz activitile.
n schimbul acestor servicii, ceilali membrii ai lumii interlope
le asigur patronilor respectivi sprijin i protecie. Astfel, acetia
ajung treptat s capete o influen considerabil i s devin lideri
ai grupului. Fr s conduc direct, ei supravegheaz i iau decizii
din umbr, astfel nct nimic nu se ntmpl fr tirea i acordul
lor. Poziia, n acest mod obinut, le permite, de asemenea,
s arbitreze diferitele conflicte izbucnite ntre ceilali membrii ai
lumii interlope
33
.
Grupurile astfel constituite pe infrastructura stabilimentelor i
desfoar activitatea, de obicei, la nivel de cartier sau acapareaz un
anumit domeniu infracional.
__________________
33
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000.
120
Prin zon de influen putem nelege att spaiul, suprafaa pe
care un grup i desfoar activitatea (un cartier, o strad sau o
anumit parte a unui ora), ct i specificul activitii infracionale
34
.
De remarcat este modul n care grupurile de infractori i
stabilesc i i respect unii altora zonele de influen. Raporturile
dintre aceste grupuri sunt de vecintate. De asemenea, nu sunt rare
cazurile n care i acord ajutor i asisten, pentru realizarea unor
aciuni comune sau n care se unesc, pentru a ntreprinde operaiuni ce
depesc posibilitile unui grup mic.
n cazul n care domeniile de activitate sunt diferite, zonele de
influen ale diferitelor grupuri se pot juxtapune. Astfel, n acelai spaiu
pot aciona hoii din buzunare, sprgtorii de apartamente, proxeneii i
traficanii de narcotice, fr ca ntre ei s existe nenelegeri sau conflicte.
Relaiile personale sau de afaceri existente ntre indivizii ce compun
aceste grupuri pot depi cadrul cartierului i al oraului, crendu-se
condiiile unui schimb de servicii i informaii mult mai vaste, inclusiv
internaional. Astfel, iau natere reele internaionale de infractori.
S nu ne imaginm ns c relaiile ntre grupurile ce domin
anumite zone sunt ntotdeauna panice. Din dorina fiecruia de a-i lrgi
zona de influen iau natere conflicte de proporii, adevrate lupte pentru
putere. Acestea depind de personalitatea mai mult sau mai puin marcant
a celor care caut s-i impun dominaia asupra altora. n felul acesta, se
nate o ierarhie n vrful creia se afl unul sau mai muli efi, care i
delimiteaz de comun acord domeniile de activitate i zonele de influen.
3.3. Comunicarea n lumea interlop
3.3.1. Comunicarea ntre membrii lumii interlope
Din punct de vedere psihologic, comunicarea este, n primul
rnd, o percepie. Ea implic transmiterea, intenionat sau nu, de
informaii menite s lmureasc sau s influeneze un individ sau
__________________
34
De exemplu: Un proxenet poate avea ca zon de influen o strad sau
un cartier, ceea ce nseamn c este singurul care desfoar o astfel de
activitate n spaiul respectiv, spaiu care, din acest punct de vedere, i aparine
i este controlat exclusiv de el. Astfel, pe strada sau n cartierul respectiv nu este
permis accesul unor prostituate care lucreaz pentru un alt proxenet.
Un alt exemplu l reprezint monopolizarea pieei drogurilor de un
singur traficant (sau grup de traficani). Astfel, la nivelul ntregului ora,
traficantul respectiv este singurul care desfoar o astfel de activitate,
neexistnd concuren n domeniu.
121
un grup de indivizi, dar nu se reduce numai la aceasta. n acelai
timp n care o informaie este transmis, se produce o aciune
asupra subiectului receptor i un efect retroactiv (feed-back)
asupra persoanei emitoare care, la rndu-i, este influenat.
Sociologic, comunicarea presupune o relaie ntre indivizi. n
fapt, comunicarea este liantul care confer stabilitatea i coeziunea gru-
purilor sociale. Existena n grup presupune interrelaionarea indivizilor
care compun acest grup, iar relaiile dintre indivizi impun existena unor
procese de comunicare ntre acetia. De altfel, rolul deosebit de
important pe care l joac comunicarea n viaa social este evident. Prin
intermediul comunicrii, individul intr n relaie cu ceilali, i
nsuete normele i valorile indispensabile pentru existena sa ca fiin
social, primete i ofer informaii, i, nu n ultimul rnd, este
influenat sau poate influena conduita celorlali. Comunicarea este,
ntr-un fel, fora care pune n micare mecanismele sociale.
Comunicarea social mbrac diferite forme. Prima, spontan i
neaxiomatizat, pare s nu se supun nici unei alte reguli, cu excepia
deprinderii sociale. Aceast form de comunicare se nscrie n cadrul
relaiilor interpersonale, fiind limitat, precar, artizanal, spontan i
prescriptiv. La polul opus, ntlnim comunicarea instituionalizat,
existent n cadrul relaiilor inter- i intraorganizaionale, relaii
conduse de instituii. Aceast form de comunicare definete regimul
economic, social i politic cu care este nzestrat o societate.
Pentru a comunica, n afar de emitor i receptor, este necesar
i un limbaj comun celor doi. Limbajul este o funcie de exprimare
i de comunicare a gndirii prin utilizarea de semne, care au o
valoare identic pentru toi indivizii din aceeai specie, n limitele
unei arii determinate.
Limbajul este, n acelai timp, act i instrument de comuni-
care, bazat pe legi independente de subiecii particulari. Exist
mai multe forme de limbaj:
pasiv (acela pe care l nelegem);
activ (acela pe care l folosim, ntotdeauna mai redus dect cel
pasiv);
verbal;
neverbal (gesturi, mimic etc.).
Limbajul neverbal (gesturile, mimica, atitudinile) este n nume-
roase cazuri suficient pentru a exprima inteniile, dispoziiile indivizilor.
Instrument privilegiat de socializare, care permite comunicarea
gndirii, acionarea asupra semenului (poruncile i ntrebrile cer rs-
punsuri), adaptarea la grup (transmiterea de norme sociale) sau punerea
122
n valoare a propriei persoane, limbajul servete, de asemenea, la
recunoaterea vorbitorului ca persoan de ctre ceilali sau la eliberarea
de tensiuni interioare prin injurie (cnd agresiunea direct este impo-
sibil), ca i prin confesiune. Limbajul completeaz celelalte surse de
cunotine, anticipnd experiena personal, pe care i-o provoac i o
cluzete. El constituie, n acelai timp, instrumentul esenial al gn-
dirii i baza vieii sociale.
n ceea ce privete lumea interlop, specificul comunicrii este
dat de specificul relaiilor existente ntre membrii acesteia. Astfel,
comunicarea este direct, spontan, neinstituionalizat, nengrdit
de reguli stricte, i (aspect deloc neglijabil) verbal.
Dup cum am mai afirmat, n lumea interlop nu se comunic n
scris, ci numai pe cale oral. Acesta este modul n care sunt transmise
normele (tocmai de aceea mai sunt numite legi nescrise) i toate me-
sajele vehiculate ntre membrii lumii interlope. Specificul activitilor
derulate de infractori justific, de asemenea, neutilizarea actelor, a
contractelor scrise, totul realizndu-se pe baza unor acorduri verbale.
Experiena infractorilor veterani este transmis novicilor tot
pe cale oral, neexistnd manuale care s-i iniieze pe acetia n
activitatea infracional.
Membrii lumii interlope se difereniaz de ceilali membrii ai socie-
tii n ceea ce privete comunicarea interpersonal prin limbajul folosit.
Limbajul folosit de infractori mai este numit i argou. ns, spre deose-
bire de argoul folosit de adolesceni i tineri (care este mai degrab o
expresie a teribilismului caracteristic vrstei), argoul folosit de infractori
este un fel de limbaj profesional, a crui utilizare este dictat de
exerci-tarea profesiei. Reprezint, n esen, un limbaj codificat, menit
s fac de nedescifrat mesajele pe care infractorii i le transmit. n acest
scop, ei folosesc cuvinte i expresii a cror semnificaie le este cunoscut
numai lor. Cu toate c n permanen semnificaia anumitor termeni se
schimb, i apar expresii noi, limbajul infractorilor este neles i de
poliiti, deoarece de aceasta depinde n mare msur eficiena aciunilor
de demascare i de capturare a acestora.
Termenii argotici, pe lng faptul c le permit infractorilor s
comunice liber, fr teama c vor fi nelei, mai ndeplinesc i rolul
de parole de recunoatere. Folosind termenii argotici, infractorii
pot stabili, n numai cteva minute de conversaie cu un strin, dac
acesta aparine lumii interlope, n ce gen de activitate infracional
este specializat i pe cine cunoate.
Argoul are un rol special n meninerea securitii i identitii
lumii interlope. Acest limbaj specific folosit de infractori este o
123
expresie a solidaritii acestora i faciliteaz comunicarea secret ntre
membrii tagmei. Folosirea argoului este important, n special, cnd
infractorii acioneaz, asigurnd comunicarea rapid a ordinelor prin
intermediul unor fraze (expresii) aparent inofensive.
Din punct de vedere lingvistic, nu poate fi vorba de o limb a
infractorilor. Este, practic, vorba de presrarea limbajului uzual cu
termeni argotici. Ceea ce o face neinteligibil pentru ceilali membrii ai
societii este lipsa unei sintaxe proprii, a unor reguli gramaticale bine
stabilite, precum i schimbarea semnificaiei cuvintelor i expresiilor, n
funcie de contextul n care se desfoar discuia respectiv
35
.
Folosirea acestui limbaj n comunicarea cu membrii grupului
din care face parte i dau infractorului un sentiment de siguran i, nu
n ultimul rnd, sentimentul apartenenei la un grup cu care se
identific. Este ceea ce l deosebete pe el ca individ de ceilali
membrii ai societii, din mijlocul crora a fost respins i cu care nu
se mai identific.
n final, putem spune c folosirea acestui limbaj poate fi
considerat o etichet pe care individul i-o aplic pentru a-i eviden-
ia apartenena la lumea interlop, alturi de alte semne distinctive:
vestimentaia ostentativ, excesul de bijuterii, tatuajele de tot felul i
atitudinea specific.
3.3.2. Rolul comunicrii persuasive n activitatea infracional
De nenumrate ori presa a atras atenia asupra metodelor
folosite de infractori n activitatea lor, n ncercarea de a spori
vigilena populaiei i de a preveni comiterea anumitor infraciuni.
Este vorba de infraciuni la comiterea crora particip, n aceeai
msur, i infractorul i victima: escrocherie, nelciune, antaj, i,
nu n ultimul rnd, prostituia i traficul de narcotice.
Pare absurd, dar, n asemenea cazuri, nu putem acuza n exclusi-
vitate infractorul. O parte considerabil din vin revine victimei, care i-a
oferit infractorului oportunitatea, condiiile optime pentru a aciona.
n ciuda avertismentelor din pres, observm cum numrul acestor
infraciuni, n loc s scad, se menin constant sau chiar crete, ca i cum
fiecare, pentru a se convinge, le experimenteaz pe propria persoan.
Avem de-a face, deci, cu o relaie infractor-victim mai
deosebit, i unul i cellalt avnd partea lui de vin, mai mic sau
mai mare. Practic, infractorul profit de naivitatea, credulitatea
__________________
35
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvene, Note de curs, l999/2000.
124
victimei, de dorina acesteia de a ctiga ceva (bani, bunuri materiale
sau anumite avantaje) cu efort minim, iar victima se las sedus,
facilitndu-i infractorului aciunea i chiar avnd iluzia c-l pclete,
cnd faptul s-a consumat, victima realizeaz nu numai c a fost
nelat, dar i c a participat activ la realizarea nelciunii.
Observm, n concluzie, c infractorii specializai n comiterea acestui
gen de infraciuni au o for persuasiv deosebit, pe care o folosesc cu
abilitate. n general, ei nu se consider vinovai, pagubele aduse fiind, n
viziunea lor, impozite pe prostie, obligaia lor fiind s le colecteze.
De remarcat este faptul c infractorii i aleg cu grij viitoarele
victime. Planul este minuios pregtit, fiind elaborate adevrate strategii
i tactici de abordare a victimei i de speculare a slbiciunilor acesteia.
Nimic nu este lsat la voia ntmplrii, infractorul elabornd mai multe
variante, pentru a nu fi luat prin surprindere de evenimente neprevzute.
Asemenea infraciuni nu presupun violen, ntruct sunt bazate
aproape n ntregime pe persuasiune, care este considerat
eminamente un proces comunicaional. Gradul de profesionalism este
cu att mai mare, cu ct infractorul reuete s-i conving victima s
colaboreze de bunvoie, crendu-i chiar iluzia c el este cel care
pierde. De fapt, orice form de persuasiune este caracterizat de
modificarea atitudinii unui individ ntr-un context dat, n care acesta
i pstreaz sau crede c i pstreaz o anume libertate.
Escrocheria este tipul de infraciune cel mai des ntlnit, n
care sunt folosite tactici persuasive.
Escrocii au fost ntotdeauna n jurul nostru. Se poate spune c
oriunde vor fi oameni care doresc ceva fr a da nimic n schimb, se
vor gsi i escroci, pentru c ei se bazeaz pe o astfel de atitudine i o
speculeaz n folos propriu.
Escrocheriile mbrac numeroase forme. Una din cele mai
rspndite se bazeaz pe aa-numita iluzie a chilipirului. Escrocul
speculeaz vanitatea, lcomia i necunoaterea victimei, lsndu-i
impresia c a achiziionat la un pre sczut obiecte de valoare. n fapt,
sunt folosite bijuterii fr valoare (falsuri pe care escrocul le prezint
ca fiind din metale preioase), obiecte provenite din furturi i spargeri
(pe care le vinde la un pre puin mai sczut dect cel real). Victima,
de team s nu piard o asemenea ocazie, intr n jocul infractorului i
achiziioneaz obiectele, fr s ezite prea mult.
O alt form o constituie atragerea victimei ntr-o afacere, n
care trebuie s investeasc anumite sume i care este prezentat ca
fiind foarte profitabil. Succesul unei astfel de aciuni depinde de cel
puin trei factori:
125
1. aciunea escrocului trebuie s inspire ncredere victimei;
2. victima trebuie s cread c partea cu care contribuie la aface-
rea respectiv, nu numai c va fi recuperat, dar c i va aduce i profit;
3. capacitatea escrocului de a convinge victima s participe
temporar cu o parte din banii si la realizarea afacerii.
Este necesar, deci, folosirea unui limbaj prietenos i putere de
convingere din partea echipei de escroci.
Nu sunt rare nici escrocheriile n domeniul imobiliar (sunt
cazuri n care au fost vndute apartamente la etajul 10 dintr-un bloc
de 9 etaje, mai multor persoane n acelai timp), al schimbului valutar,
i chiar n afaceri (escroci care achiziioneaz marf n numele unor
firme fictive, pltind cu cecuri false). Sunt cunoscute, de altfel,
numeroasele ghicitoare, vrjitoare sau vindectoare, n spatele
crora funcioneaz adevrate reele specializate de escrocherii.
Desigur, numrul formelor pe care le mbrac escrocheria nu se
rezum la cele cteva exemple prezentate mai sus, infractorii
profesioniti dovedind c au o imaginaie foarte bogat. ns, n
general, sunt urmrite cteva etape de a cror ndeplinire perfect
depinde succesul ntregii operaiuni:
1. Abordarea victimei - gsirea victimei, ctigarea ncrederii
acesteia, pregtirea pentru etapa urmtoare;
2. Prezentarea afacerii - i se explic victimei n ce const
afacerea i care va fi ctigul ei;
3. Amgirea victimei - victimei i se ofer o anumit sum de
bani, sub forma unei prime trane din ctigul pe care l va realiza;
4. Trimiterea victimei dup bani - victima este convins s
adune banii necesari pentru a intra n afacere;
5. Deposedarea victimei de bani prin viclenie;
6. Amgirea n continuare a victimei;
7. Debarasarea de victim.
Mai rar ntlnite dect tacticile i strategiile persuasive folosite
n cazul escrocheriilor, dar mai complexe, mai subtile i mai
spectaculoase sunt cele folosite pentru:
racolarea adolescentelor i tinerelor n vederea calificrii lor
ca prostituate;
compromiterea unor persoane, n scopul obinerii anumitor
avantaje (antajul).
n ambele cazuri, schema dup care se deruleaz aciunea este
aceeai:
1. Abordarea victimei;
126
2. Investiia:
ctigarea ncrederii victimei;
acordarea unor favoruri sau avantaje materiale victimei de
ctre infractor (ndatorarea victimei);
3. Compromiterea victimei:
implicarea victimei n diferite aciuni infracionale minore n
contul investiiei;
4. Obinerea profitului preconizat:
odat compromis, victima nu mai poate refuza cererile infrac-
torului.
Observm, deci, c este vorba, n esen, de tehnica piciorului
n u: o cerere iniial mic (implicarea victimei n infraciuni
minore - etapa a III-a), dificil de refuzat (datorit investiiei - etapa
a II-a) este urmat de o cerere mai mare (obinerea unor avantaje
urmrite de la bun nceput, bani sau complicitate n svrirea unor
infraciuni de o gravitate crescut - etapa a IV-a).
Conformarea la a doua cerere se face din urmtoarele motive:
victima se simte datoare fa de infractor, avnd nc nevoie de
sprijinul lui;
victima se teme de consecinele dezvluirii de ctre infractor a
aciunilor ilicite la care a participat alturi de acesta;
victima se teme, pur i simplu, s-l refuze pe infractor.
Schema este adaptat de la caz la caz, n funcie de persoana
vizat i de context
36
.
__________________
36
De exemplu: n cazul racolrii unei tinere n vederea practicrii
prostituiei, aciunea se deruleaz astfel:
Etapa I:
* tnra este abordat de ctre racoleur (individ specializat n astfel de
aciuni);
* n timpul pe care l petrec mpreun, acesta stabilete acele
slbiciuni ale tinerei, care urmeaz a fi speculate (carene afective sau
educative, dorina de a tri n lux etc.).
n momentul n care deine aceste informaii, racolerul (finanat de
proxenet) ncepe etapa a II-a - investiia:
Etapa a II-a:
* racoleurul stabilete o relaie afectiv cu tnra, sub acoperirea
creia i acord sprijin financiar;
* simulnd lipsa banilor la un moment dat, el solicit mprumuturi de
la proxenet n prezena fetei, bani folosii pentru ca ea s se simt bine;
127
Tot pe tehnici persuasive este bazat i aciunea de constituire a
reelelor de comercializare a narcoticelor. Aceast aciune se
deruleaz n paralel cu creterea numrului de consumatori.
n acest sens, este folosit tehnica aruncrii de mingii joase,
tehnic asemntoare cu cea a piciorului n u. Prin intermediul acestei
tehnici persuasive se obine conformarea la cerere, pstrndu-se costurile
ascunse. Unul din factorii care stau la baza obinerii efectelor acestei
tehnici este implicarea individului n decizia de a se angaja n aciune.
Supunerea, conformarea fr presiune, are proprietatea de a
conduce la comportamente al cror cost ar frna realizarea lor spontan.
Aciunea de constituire a unor astfel de reele se realizeaz pe etape:

I. Mai nti are loc stimularea consumului de droguri

Viitorii consumatori sunt selectai atent, n special, din rndul
adolescenilor i tinerilor, n perimetrul n care acetia i desfoar
activitatea (licee, faculti etc.), sau unde i petrec timpul liber
(baruri, discoteci etc.). Traficantul intr n relaie cu cei vizai,
ajungnd s le ctige prietenia i ncrederea. Un conflict cu prinii
(inevitabile la aceast vrst), o decepie sentimental sau pur i
simplu dorina de a experimenta senzaii noi, sunt tot attea situaii pe
care traficantul se grbete s le speculeze. Astfel, pentru a le alunga

* rezultatul acestor manevre este evident: tnra se simte mgulit de
sacrificiile pe care iubitul le face pentru ea, i, n acelai timp, ncepe s
se simt obligat fa de el.
Etapa a III-a:
* tnra este determinat de ctre racoleur s rup relaiile cu familia
n favoarea lui, lipsind-o astfel de principalul sprijin afectiv i material;
* sub motiv c a venit vremea s-i plteasc datoria fa de proxenet,
racoleurul o convinge pe tnr c numai ea l mai poate ajuta; indicndu-i
subtil calea prostituiei;
* ea simindu-se datoare fa de el, este dispus s fac orice pentru a-
l ajuta i consimte s ntrein raporturi sexuale cu 1-2 indivizi contra unor
sume echivalente cu presupusa datorie. Acesta este momentul n care tnra
cade n capcana minuios pregtit de ctre proxenet. Ea este compromis i
nu mai are cale de ntoarcere. Nu mai poate reveni la familie, de team sau/i
ruine, i astfel rmne la discreia proxenetului.
Etapa a IV-a:
* reprezint calificarea tinerei ca prostituat, sub controlul strict al
pro-xenetului;
* n acelai timp, proxenetul ncepe s obin bani de pe urma ei, bani
ce reprezint profitul realizat n urma investiiei.
128
suprarea sau pentru a le satisface nevoia de nou, le ofer mici doze
de narcotice, gratis, ca ntre prieteni, neuitnd s-i informeze c
dac mai vor aa ceva, le st la dispoziie. Starea de euforie, semiin-
contien i bun-dispoziie creat de droguri i determin pe aceti
tineri s mai apeleze la serviciile traficantului.
ns aici apare o diferen. De data aceasta, ei pltesc drogurile
cu sume relativ mici. Cu timpul apare, ns, dependena, fapt de care
profit din plin traficantul. El cere din ce n ce mai muli bani, iar
tinerii, deja dependeni de consumul de droguri sunt dispui s fac
orice pentru a avea cu ce plti o doz.

II. n acest moment ncepe formarea reelei de intermediari

Traficantul le propune, aadar, clienilor o modalitate de a
face rost de bani, pentru a-i plti marfa: s devin, la rndul lor,
distribuitori de narcotice.
Dependena de droguri le anihileaz acestora instinctul de
conservare. Astfel, narcomanii se expun, fr ezitare, la orice fel de
risc, inclusiv acela de a fi prini i arestai de poliie, fiind capabili de
orice pentru a-i asigura cantitatea necesar de droguri. Astfel, ei
accept imediat propunerea traficantului de a lucra ca intermediari,
ocupndu-se n locul acestuia de racolarea viitorilor clieni i de
vnzarea drogurilor n locuri publice.
Din momentul constituirii reelei, traficantul se poate retrage n
umbr, de unde coordoneaz ntreaga activitate, la adpost de
aciunile poliiei. Tinerii racolai de el, prin metoda descris mai sus,
devin astfel simple unelte care i asigur ctiguri fabuloase, victime
care fac, la rndul lor, alte victime.
Scopul urmrit de traficant este, evident, formarea unei reele de
comercializare a drogurilor. Investiia fcut de el, respectiv acele doze
iniiale oferite gratuit, este infinit mai mic n comparaie cu ctigurile
realizate prin intermediul reelei. Adevratul cost ascuns este pltit de
cei racolai de traficant, fie intermediari, fie simpli consumatori. Este
vorba de nsi viaa i sntatea lor, incomparabil mai valoroase dect
acele efemere momente de euforie generate de drog.
Am avut n vedere, n cele descrise mai sus, nu toate tipurile de
infraciuni, n a cror realizare sunt utilizate metode persuasive, ci doar pe
cele mai rspndite i pe cele cu un grad de periculozitate crescut.
Putem observa, astfel, cum lumea interlop reuete s prind n
mrejele sale i neinfractori, folosind metode non-violente i, de multe
ori, foarte convingtoare. Efectele acestor metode persuasive nu pot fi
129
puse la ndoial atta vreme ct avertismentele presei au un impact
relativ mic asupra populaiei, fapt dovedit de constana cu care
oamenii se las jefuii i manipulai de membrii ai lumii interlope,
oferindu-le acestora oportuniti, facilitndu-le demersurile.
3.4. Impactul activitii lumii interlope n plan psihologic
i socio-moral
Dei mpins n mod constant spre periferia societii, lumea
interlop este i trebuie privit ca parte component a acesteia. Existena
i evoluia lumii interlope este indisolubil legat de existena i evoluia
societii. Practic, nu putem studia i evalua lumea interlop ca entitate
autonom, ci numai n strns legtur cu restul societii.
ntre lumea interlop i restul societii exist un permanent
proces de interaciune. Referindu-se la cele dou categorii de indivizi,
n care se poate mpri societatea, lund ca reper conformarea la
norme (i anume, cei care comit abaterea de la norme i restul
societii, care se conformeaz normelor), H. Becker afirm urmtoa-
rele: Cele dou categorii trebuie vzute ntr-o relaie complementar.
Una nu poate exista fr cealalt; ntr-adevr, ele sunt n funcie una
de alta n cel mai strict neles matematic
37
.
Activitatea lumii interlope este caracterizat prin permanenta
eludare a normelor morale unanim admise. Menirea normelor fiind
cea de a asigura stabilitatea i echilibrul societii, nclcarea lor
genereaz reacia ostil a membrilor ei fa de indivizii deviani. n
cazul de fa, aciunile membrilor lumii interlope, n general ilegale,
sunt percepute de populaie ca atacuri la adresa stabilitii i
echilibrului societii.
Sigurana i abilitatea cu care sunt svrite infraciunile
genereaz un acut sentiment de nesiguran i insecuritate, nu numai
la nivel individual, ci i colectiv. Prin respingerea infractorilor spre
periferia societii se ncearc oarecum protejarea populaiei. ns
rezultatul acestei aciuni nu este cel scontat. Cea mai concludent
dovad n acest sens este existena a ceea ce numim lumea interlop.
Societatea este pentru membrii lumii interlope nsi garania
existenei lor. n circuitul bogiilor societii, infractorii gsesc
bunurile pe care, dup o optic proprie, consider c este normal s i
le nsueasc. Astfel, pentru a-i asigura bunstarea, infractorii nu
ezit s produc societii pagube de ordin economic. Furturile,
__________________
37
Howard S. Becker, Outsiders - Studies in the Sociology of deviance
(2-nd ed.), New York, The Mac Company, 1963, pag. 23.
130
spargerile, jafurile, tlhriile sunt infraciuni ce vizeaz avutul public
sau privat. Dar lucrurile nu se opresc aici. Membrii lumii interlope i
fac simit prezena n activitile comerciale i, nu n ultimul rnd, n
domeniul financiar. Aici amintim comercializarea mrfurilor de
contraband (care implic sustragerea de la pltirea unor taxe i
impozite ctre stat) i traficul de valut (faimosul schimb la negru).
n cadrul societii, membrii lumii interlope i gsesc victimele i,
n acelai timp, pe cei care urmeaz a le fi complici. Nu n ultimul rnd,
tot din cadrul societii sunt racolai viitorii membri ai lumii interlope.
Activitatea lumii interlope, de fapt nsi existena ei, afecteaz
restul societii nu numai n domeniul economic, ci i n plan
psihologic i moral:
* n plan psihologic - este generatoarea unor sentimente de
team, nesiguran i frustrare. Individul i vede ameninat sigurana
material i, uneori, chiar integritatea fizic sau viaa. Nu-i mai este
satisfcut complet nevoia de securitate, ceea ce-l face s triasc
ntr-o permanent nelinite.
Sentimentul de nesiguran i frustrare este accentuat i de
faptul c, speculnd anumite lacune sau imperfeciuni ale sistemului
legislaiei penale, infractorii scap cu uurin de pedepse sau primesc
pedepse mult prea mici n comparaie cu gravitatea faptelor svrite.
Individul ajunge, la un moment dat, la concluzia inutilitii
reaciei sale fa de infraciune, ceea ce face ca treptat aceast reacie
s scad n intensitate, devenind, n final, indiferen.
La nivel colectiv, aceasta duce la scderea coeziunii sociale i,
implicit, a puterii de reacie colectiv fa de comiterea unei infraciuni.
* n plan moral - activitatea lumii interlope, consecinele
acesteia att pentru victime, ct i pentru membrii lumii interlope duc
la producerea anumitor mutaii. Principiile morale ce guverneaz viaa
i activitatea membrilor societii sunt serios zdruncinate. Cinstea,
onestitatea, curajul, loialitatea, dreptatea, libertatea capt, astfel,
sensuri i nelesuri diferite de cele iniiale. n acelai timp, scade
considerabil ncrederea populaiei n instituiile statului, ale cror
datorii const n a proteja aceste valori.
Dar, n ciuda attor efecte negative, lumea interlop este tolerat
oarecum de societate. Neputnd s o anihileze complet, societatea
ncearc s in lumea interlop sub control, n sperana recuperrii ei
n plan social.


131






Cap. IV. TENDINE I MUTAII ACTUALE
N LUMEA INTERLOP
4.1. Consideraii generale asupra tendinelor actuale
n lumea interlop



Existena lumii interlope autohtone, i nainte de evenimentele
din decembrie 1989, nu poate fi pus la ndoial. ns, pe atunci,
amploarea activitilor infracionale specifice era cu mult mai rdus,
precum i diversitatea acestora. Activitatea membrilor lumii interlope
era n mare parte bazat pe comerul la negru, aa-numita bini.
n ceea ce privete prostituia i proxenetismul, aceste activiti se
desfurau cu mare discreie, cu precdere n marile hoteluri, exis-
tnd, totui, i o serie de case de toleran, deghizate atent i accesi-
bile numai celor de ncredere. Datorit faptului c deinerea de
valut era ilegal, victimele predilecte ale infractorilor erau tocami cei
care posedau valut. Acetia erau foarte vulnerabili pentru c, n caz
de jaf sau de antaj, reclamarea infraciunii i expunea riscului de a
intra ei nii n vizorul organelor de anchet.
Aciunile de trafic erau, de asemenea, foarte limitate. Traficul
cu autoturisme era inexistent, iar n ceea ce privete traficul de
droguri, ara noastr era, pn acum 3-4 ani, doar ar de tranzit sau
de depozitare. Romnia a devenit pia de desfacere i comercia-
lizare a narcoticelor doar de puin timp.
Membrii lumii interlope nu se puteau implica n economie i
comer, acestea fiind controlate exclusiv de stat.
ns dup 1989, lumea interlop a cunoscut o expansiune
extraordinar, diversificndu-i domeniile de activitate i mijloacele
de nfptuire a diferitelor infraciuni. Faptul c, din punct de vedere
juridic, vechiul nc nu dispruse, iar noul ntrzia s se impun, a
creat condiii optime pentru desfurarea unor activiti ilegale care
au consolidat baza material a lumii interlope.
132
nainte de 1989, pentru comiterea infraciunilor erau utilizate cu
predilecie arme albe, infractorii neavnd acces la arme de foc.
Dup 1989, vidul legislativ a permis introducerea n ar a armelor de
foc, pe care membrii lumii interlope nu au ezitat s le achiziioneze.
Alturi de armele de foc, n dotarea infractorilor au aprut i faimoa-
sele sbii Ninja, nu originale, dar la fel de periculoase.
Exodul infractorilor romni n Occident a demarat operaiunile de
trafic cu automobile furate i, nu n ultimul rnd, constituirea a numeroase
filiere specializate n traficul cu narcotice pe teritoriul romnesc.
Tot din Occident, membrii lumii interlope au importat i o
serie de moduri de operare. Am asistat cu surprindere la jafuri armate,
la rpiri i sechestrri de persoane, n scopul obinerii unor anumite
sume de bani, la omoruri comise n stilul Mafiei italiene etc. S-a
ncercat i la noi impunerea taxei de protecie agenilor comerciali
particulari, ns fr succes.
n peisajul infracional romnesc i-au fcut apariia i infractori
strini, cu predilecie ceteni ai rilor arabe, asiatice sau din fosta
URSS. Acetia i-au constituit reele proprii, aflate n diferite relaii cu
lumea interlop autohton: de cooperare, de concuren sau conflict.
Acetia, pe lng activitile specifice, au facilitat transformarea rii
noastre din loc de tranzit n pia de consum a narcoticelor. Acestor
grupri de infractori strini li s-a dat numele generic de mafie: mafia
arab, mafia ruseasc, mafia chinezeasc etc.
Colaborarea infractorilor autohtoni cu cei strini a condus la
amplificarea deosebit a fenomenului numit contraband (trafic ilicit
de mrfuri). Mrfurile de contraband sunt, de obicei, igrile i
alcoolul, datorit uurinei cu care pot fi distribuite i consumate. ns
exist cazuri de contraband cu mercur, arme i substane radioactive.
Dup cum am mai afirmat, lumea interlop are o mare putere de
adaptare la diferite situaii. Astfel, pentru a nu fi pus n inferioritate
de reelele de infractori strini, lumea interlop autohton a nceput
s-i modifice structura, precum i modalitile de a-i desfura
activitatea. Asistm, n momentul de fa, la conturarea treptat a unor
structuri de tip mafiot, fr a avea ns amploarea i fora unor
structuri mafiote autentice. Dar procesul este abia n faza iniial, a
tatonrilor i a ncercrilor. Pentru a reui cu adevrat transformarea
lumii interlope autohtone ntr-o grupare de genul Mafiei italiene, nu
este suficient mprumutarea organigramei, a metodelor i uzanelor
acesteia. Totul trebuie adaptat la realitile economice, social-politice
i culturale specifice romneti. Derularea acestui proces se realizeaz
133
n timp, i cu ct ntrzie blocarea lui, cu att va fi mai greu, dac nu
chiar imposibil, de stopat.
Progresul tehnologic a dus la mbuntirea condiiilor de operare
a membrilor lumii interlope. Telefoanele celulare, de exemplu, asigur
comunicarea rapid ntre parteneri n timpul desfurrii unei aciuni
ilegale, zdrnicind eforturile poliitilor de a-i surprinde asupra faptei.
Alturi de mijloacele de comunicare performante, autoturismele rapide
i de mare putere folosite de infractori asigur realizarea eficient i
ntr-o mai mare siguran a activitilor specifice.
Iat, deci, cum lumea interlop, departe de a fi afectat de
schimbrile sociale i politice, nu numai c i continu nestingherit
activitatea, dar i evolueaz n pas cu timpul, devenind pe zi ce trece
mai puternic i mai complex. i nu numai att. Membrii lumii
interlope nu se mai mulumesc cu puterea economic. Ei tind tot mai
mult spre puterea politic sau administrativ. Chiar dac nu reuesc ei
nii s se infiltreze n structurile politice sau administrative, cel
puin ajung s-i ntind influena asupra unor persoane ce ocup
funcii importante n aceste structuri.
n cele ce urmeaz ne vom opri asupra a dou fenomene
deosebit de nocive pentru societate, dar greu de anihilat: corupia i
crima organizat, ambele aflate n strns legtur cu ceea ce numim
lumea interlop.
4.2. Corupia
4.2.1. Noiunea de corupie. Formele fenomenului corupiei
Un loc important ntre formele de delincven cu un grad sporit
de periculozitate social l ocup delictele de corupie.
Delictele de corupie sunt constituite din ansamblul de
activiti ilicite, ilegale i imorale desfurate de anumii indivizi,
grupuri i organizaii (publice sau private), n scopul obinerii
unor avantaje materiale sau morale sau a unor poziii sociale i
politice superioare, prin utilizarea unor forme i mijloace de
mituire, fraud, antaj, nelciune, abuz, influen, intimidare,
escrocherie, evaziune fiscal etc.
38

n general, cnd se vorbete de corupie, exist tendina de a o
limita la luarea i darea de mit, traficul de influen sau abuzul de
putere i funcie, astfel de forme ale corupiei fiind cel mai des
__________________
38
D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 200.
134
prezentate n pres. Dincolo de aceste aparene, prin corupie mai sunt
desemnate i actele de imixtiune ale politicului n sfera privat,
utilizarea funciei publice n interes personal, realizarea unui volum
de afaceri i tranzacii ntre indivizi, grupuri i organizaii, prin
eludarea normelor de legalitate i moralitate existente n societate.
Definirea fenomenului de corupie este dificil, acest concept
fiind de cele mai multe ori evaziv, ambiguu i reducionist, avnd o
serie de conotaii i particulariti, n funcie de natura regimului
politic, nivelul de dezvoltare economic i cultural al fiecrei
societi, sistemul etico-normativ existent n fiecare ar
39
.
n general, se consider drept corupie comportamentul care
violeaz sau transgreseaz obligaiile legale ale exercitrii unui
rol public care ncalc normele deontologice ce interzic exerci-
tarea anumitor forme de influen
40
.
Actualul nostru Cod penal nu folosete explicit i fr echivoc
noiunea de corupie, pentru a incrimina diferitele acte i fapte care
transgreseaz normele juridice ce reglementeaz comportamentul insti-
tuiilor i organizaiilor sociale, funcionarilor publici, agenilor econo-
mici i persoanelor particulare ntre care se stabilesc relaii i se desf-
oar activiti la nivel economic, administrativ, juridic sau politic.
Noiunea de corupie este utilizat n mod expres doar n dou situaii:
a) corupia sexual, prin care sunt incriminate i sancionate
actele cu caracter obscen asupra unui minor sau n prezena acestuia
(art. 202 C.pen.);
b) corupia unei persoane de a da declaraii mincinoase n
faa justiiei (art. 261 C.pen.).
Astfel, n sfera noiunii de corupie, neleas n mod strict
juridic, sunt incluse patru categorii de delicte, incriminate i
sancionate prin art. 254, 255, 257 C.pen.:
1. luarea de mit (corupie pasiv);
2. dare de mit (corupie activ);
3. traficul de influen;
__________________
39
n unele sisteme normative, corupia este un concept prioritar juridic
i penal i desemneaz nclcarea sau transgresarea normelor referitoare la
ndatoririle funcionarului public, agenilor economici sau persoanelor care
efectueaz diferite tranzacii, operaii sau afaceri. Pentru alte sisteme norma-
tive, corupia desemneaz diferitele acte sau fapte ilicite i ilegale realizate
prin utilizarea abuziv i constrngtoare a puterii (politice, judectoreti,
administrative), n scopul obinerii unor avantaje personale.
40
Ibidem, pag. 201.
135
4. primirea de foloase necuvenite.
Elementul comun ce caracterizeaz aceste tipuri de delicte
considerate ca fiind acte de corupie este utilizarea funciei publice ca
surs de venituri, de obinere a unor avantaje materiale sau de
influen personal
41
.
Denumirea general sub care aceste aciuni ilicite, imorale i
ilegale apar n Codul Penal este de delicte de serviciu. Aceasta
datorit faptului c sunt comise, de regul, de anumii funcionari
publici ori ali salariai, sau chiar persoane private (n cazul drii de
mit), prin nclcarea normelor deontologiei profesionale i abaterea
de la ndatoririle oficiale ale funciei publice. Aceste persoane publice
(sau private) pretind sau primesc diferite avantaje materiale sau
morale, prin nendeplinirea condiionat sau ntrzierea ndeplinirii
obligaiilor de serviciu, ca urmare a exercitrii unei influene.
Observm, deci, caracterul reducionist al criteriului normativului
penal, referitor la definirea i sancionarea actelor de corupie. Acest
criteriu restrnge aria fenomenului de corupie doar la delicte de
serviciu (abaterile de la prerogativele oficiale ale funcionarului public
i nclcrile normelor deontologice profesionale ale funciei publice).
Actualul cadru legislativ nu ofer suficiente elemente pentru identifi-
carea i prevenirea actelor de corupie ce se produc n societatea
noastr, permind, astfel, creterea acestui fenomen.
Cauzele corupiei sunt deosebit de complexe i de o mare
diversitate. Majoritatea autorilor consider ns ca principale surse
42

ale acestui fenomen:
perpetuarea unor structuri politice, economice i normative
deficitare;
accentuarea dificultilor economice i sociale;
multiplicarea tensiunilor sociale i normative ntre indivizi,
grupuri i instituii sociale.
Corupia induce o discrepan semnificativ ntre modelele
sociale, culturale i normative i ateptrile legitime ale indivizilor i
grupurilor sociale, reprezentnd un fenomen antisocial cu profunde
consecine negative. Corupia este, n fond, expresia unor manifestri
de dereglare legislativ, politic, economic i moral i a slbirii
mecanismelor instituionalizate de control social.
Delictele de corupie presupun existena i funcionarea a dou
tipuri de relaii, ntemeiate pe complicitate, nelciune, mit, fraud,
__________________
41
D. Banciu, op.cit., pag. 148.
42
Ibidem, pag. 144.
136
abuz i constrngere. n aceste relaii sunt angrenate reele de statusuri
i roluri n aparen diferite ca poziie, dar avnd aceeai motivaie i
finalitate. Este vorba de:
a) reeaua care corupe - constituit din indivizi, grupuri sau
organizaii care utilizeaz mijloace imorale, ilicite i ilegale, n scopul
influenrii, mituirii sau cumprrii altor indivizi, grupuri sau organi-
zaii, care le faciliteaz realizarea rapid i eficient a scopurilor i
intereselor urmrite;
b) reeaua care se las corupt - reprezentat de indivizii, gru-
purile sau organizaiile care accept sau se las influenate (mituite,
cumprate, antajate) sau care ncalc normele deontologiei profe-
sionale, n scopul obinerii unor avantaje materiale sau morale, sau a
unor poziii politice i sociale superioare.
De reinut este faptul c aceste relaii de tip coruptor - corupt
sunt ntotdeauna reciproc avantajoase: coruptorul i atinge scopul pro-
pus, iar coruptul beneficiaz de anumite avantaje din partea celui dinti.
Specialitii dreptului penal, criminologiei i sociologiei crimina-
litii consider c exist trei forme principale ale fenomenului de
corupie
43
:
1. Corupia profesional, care include marea majoritate a delic-
telor de serviciu sau a celor comise n timpul serviciului de ctre func-
ionarii publici sau alte persoane din sectorul public: administraie,
sntate, nvmnt, poliie, justiie etc. Aceste persoane ncalc sau
transgreseaz normele deontologiei profesionale, prin ndeplinirea con-
diionat i preferenial a atribuiilor lor legale. Cei care ndeplinesc
funcii publice pretind sau primesc diferite avantaje materiale ori
accept tacit sau expres, direct sau indirect, promisiunea unor avantaje
materiale sau morale prin ndeplinirea sau nendeplinirea condiionat a
obligaiilor legale sau ca urmare a exercitrii unor influene. Este vorba
aici de cazul tipic al delictelor de luare i dare de mit, abuzului de
funcie, traficului de influen, abuzului de ncredere profesional etc.
2. Corupia economic, denumit i criminalitate economico-finan-
ciar sau de afaceri, care cuprinde actele i faptele ilicite comise de indi-
vizi, asociaii, societi sau organizaii n legtur cu derularea unor afaceri
i tranzacii financiare, bancare, vamale, comerciale, prin utilizarea ne-
lciunii, fraudei, abuzului de ncredere. n urma acestor activiti, sunt preju-
diciate interese economice colective sau particulare. Numeroasele lacune
din legislaia economic (naional i internaional) fac greu de identificat
__________________
43
D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 203.
137
i evaluat aceste forme de criminalitate economic. Unele dintre ele nici nu
sunt incriminate n legislaia penal a multor ri, ceea ce ngreuneaz foarte
mult depistarea, prevenirea i neutralizarea lor n timp util. Este vorba, n
acest caz, de delictele de fraud bancar, escrocherie, falsificarea cifrei de
afaceri, evaziune fiscal, obinerea ilegal de subvenii, bancruta fraudu-
loas, polie de asigurare nerambursabile, concuren i reclam neloial etc.
3. Corupia politic, care include ansamblul de acte, fapte i
comportamente care deviaz moral i legal de la ndatoririle oficiale
ale unui rol public de ctre anumite persoane sau care transgreseaz
normele privind interdicia exercitrii anumitor forme de influen
politic, n scopul obinerii unor avantaje personale. Este vorba de
activitile de finanare i subvenionare ilegal a campaniilor electo-
rale, cumprarea voturilor cu ocazia alegerilor, promovarea preferen-
ial n funcii guvernamentale pe criterii politice, aciunile ilicite de
nfiinare a unor partide clientelare sau de alegere i realegere a
anumitor candidai etc.
Fenomenul de corupie presupune, aadar, mai multe definiii,
forme i dimensiuni de manifestare. Cele mai intense i mai pericu-
loase pentru societate sunt referitoare la corupia i delictele din sfera
economic, a politicului, administraiei i a justiiei.
4.2.2. Amploarea i dimensiunile fenomenului de corupie
Formele i dimensiunile fenomenului de corupie, odat identifi-
cate i analizate n mod tiinific, pot furniza elementele pentru o
schem de operaionalizare adecvat a diferitelor acte i fapte consi-
derate drept comportamente coruptive. Dimensiunile fenomenului
corupiei sunt urmtoarele:
a) Dimensiunea statistic
Prin sistemul de nregistrare a delictelor de corupie este
facilitat cunoaterea specificului i contextului diferitelor sectoare,
ramuri i instituii (publice sau private), n care se constat frecvena
i amploarea cea mai ridicat a faptelor de corupie.
Dimensiunea statistic se menine la un nivel pur descriptiv. Ea
reflect fie eficiena diferitelor instituii n sancionarea actelor de
corupie (exist statistici ale poliiei, ministerului public i justiiei,
ntre ele aflndu-se diferene sensibile), fie activitatea de incriminare
(sau dezincriminare) a anumitor acte care, n anumite perioade, pot fi
considerate delicte, iar n altele ca fapte absolut normale i legale.
b) Dimensiunea normativ (juridic)
138
Aceast dimensiune are n vedere principalele prescripii i norme
din domeniul dreptului (n special dreptul penal, comercial, vamal)
referitoare la abaterile i tentativele comise de diferii ageni economici,
funcionari publici, instituii sau persoane particulare, precum i
sanciunile care se aplic n aceste cazuri i eficiena acestora.
c) Dimensiunea sociologic
Aceast dimensiune furnizeaz informaii despre:
* cauzele i condiiile care genereaz acte i manifestri coruptive;
* factori de risc care exist n anumite sectoare i domenii de
activitate.
Aceste informaii faciliteaz explicaia propensiunii i prolife-
rrii unor activiti ilegale i ilicite comise de anumii indivizi, gru-
puri i instituii sociale.
d) Dimensiunea psihologic (moral)
Dimensiunea psihologic sau moral a corupiei are n vedere
structura i personalitatea indivizilor i grupurilor de coruptori i
corupi, motivaiile, modelurile i finalitile urmrite prin acte de co-
rupie, labilitatea atitudinal i comportamental a persoanelor impli-
cate n acte de corupie, reacia public fa de corupie.
e) Dimensiunea economic
Aceast dimensiune vizeaz evaluarea i estimarea costurilor
economice i sociale ale diferitelor acte de corupie, ca i aprecierea
cantitativ i calitativ a prejudiciilor materiale i morale generate de
acest fenomen antisocial.
f) Dimensiunea prospectiv
Dimensiunea prospectiv pune la ndemna organelor speciali-
zate de control social o serie de date i informaii privind tendinele
de evoluie (cretere, descretere sau stagnare) n viitor a actelor de
corupie, ca i apariia unor forme de corupie.
innd cont de caracterul multidimensional al fenomenului
corupiei, analiza lui trebuie fcut n contextul unei definiii juridice
i sociologice care s in seama de complexul de factori politici,
sociali, economici, juridici i instituionali, i n corelaie cu alte
fenomene i probleme sociale, care genereaz sau amplific actele de
corupie n diverse societi.
Corupia reprezint n societatea contemporan o problem
social, modalitile ei de manifestare, consecinele negative i
modurile de soluionare intrnd n sfera de interes a factorilor institu-
ionalizai de control social, dar i a opiniei publice. Acest fenomen
tinde s creasc n intensitate i periculozitate, fiind asociat cel mai
139
adesea cu crima organizat, i genereaz efecte negative la nivelul
organizrii i stabilitii instituiilor, grupurilor i indivizilor.
Perioada de tranziie traversat de ara noastr pare s se
constituie ca un catalizator pentru fenomenul corupiei, care devine din
ce n ce mai difuz i cvasi-generalizat n majoritatea sectoarelor i
sferelor vieii sociale, economice i politice. Corupia este alimentat i
agravat de instalarea i manifestarea unei stri de criz, instituiona-
lizate n majoritatea sferelor de activitate social, vizibil n:
slbirea mecanismelor de control social i normativ;
scderea prestigiului i autoritii unor instituii publice;
tolerana i permisivitatea manifestate uneori de unele instituii
cu rol de prevenire i sancionare etc.
Instalarea i meninerea strii de anomie n societatea rom-
neasc ntr-o serie de domenii ale vieii sociale au influenat sensibil
fenomenul corupiei, determinnd disfuncionaliti n activitatea de
reglementare normativ, ceea ce duce la scderea eficienei legii,
justiiei i poliiei.
Pentru societatea romneasc, fenomenul corupiei nu este ceva
nou, el existnd i n vechiul regim i fiind caracterizat de diferite
forme de continuitate i discontinuitate. Elementele de continuitate
vizeaz meninerea unor disfuncii instituionale i politice preluate
din vechiul regim i a unor factori de risc ce poteneaz sau multiplic
actele de corupie n diferite sfere ale vieii economice, n domeniul
comerului i prestrilor de servicii, n sfera instituiilor financiar-
bancare, n domeniul administraiei locale, gospodririi comunale,
lucrrilor publice, urbanismului i amenajrii teritoriului. n acelai
timp, alturi de formele vechi de corupie, condiiile tranziiei spre
economia de pia duc la apariia i proliferarea unor noi forme de
corupie. Acestea se concretizeaz n deteriorarea treptat a
patrimoniului public, transferuri ilegale de capital i bunuri, sustrageri
organizate, bancrute frauduloase, abuzuri n serviciu, falsuri n
documente contabile i financiare, trafic de influen, scoaterea din
ar a unor importante valori i bunuri economice sau aparinnd
patrimoniului cultural naional etc.
Corupia tinde s devin un fenomen organizat, specializat i
profesionalizat, aprnd sub forma unor reele formale i informale de
organizaii i indivizi, care prin diferite mijloace ajung s corup
factorii de decizie pn la cele mai nalte nivele ale politicului,
legislativului, poliiei i administraiei.
Corupia poate fi comparat cu un seismograf care msoar i
evalueaz starea de legalitate i moralitate din societatea rom-
140
neasc
44
. De altfel, este vizibil tendina de polarizare a societii n
dou direcii:
pe de o parte, majoritatea indivizilor care continu s cread n
virtuile legii i moralitii;
pe de alt parte, cei care le ignor, utiliznd tot felul de
mijloace ilicite i imorale pentru realizarea intereselor lor.
Corupia determin efecte demoralizatoare pentru prima cate-
gorie de indivizi (de altfel, majoritar), ntruct permite ascensiunea
anumitor grupuri i indivizi (cea de-a doua categorie), care obin rapid
i uor profituri economice i politice.
4.2.3. Fenomenul corupiei i lumea interlop
Dup cum am putut vedea, din cele prezentate anterior, corupia
reprezint un fenomen antisocial deosebit, grav i periculos, ntruct
favorizeaz interesele unor indivizi care dein funcii publice sau au
atribuii publice n societate, transformndu-le n surse de venituri,
dar afectnd interesele majoritii.
n categoria celor care corup se ncadreaz un numr mare de
indivizi, innd seama de numeroasele domenii ale vieii sociale
afectate de corupie. A-i considera pe toi cei care corup ca fiind
infractori, componeni ai lumii interlope, este o mare eroare. Un
cetean oarecare ce mituiete un funcionar public pentru a se bucura
de o mai mare atenie n ceea ce privete tratamentul, un student care
ofer bani sau bunuri pentru a trece un examen, sunt doar cteva
exemple de acte de corupie, n care cei care corup nu deruleaz
activiti cu specific infracional.
ns, n mare parte, cei care se bucur de avantajele obinute
prin intermediul corupiei sunt infractorii. Acetia vizeaz, pe de o
parte, domeniul economic i administrativ (n vederea facilitrii
derulrii afacerilor i tranzaciilor ilegale) i, pe de alt parte, justiia
i instituiile de control social.
Pentru membrii lumii interlope, corupia reprezint, n primul
rnd, calea spre reuita afacerilor i activitilor cu profil economic pe
care le desfoar: obinerea ilegal de autorizaii pentru nfiinarea
de societi comerciale ce le slujesc drept paravane pentru derularea
diferitelor tranzacii, falsificarea documentelor financiar-contabil,
sustragerea de la pltirea taxelor i impozitelor ctre stat etc.
__________________
44
D. Banciu, op.cit., pag. 145.
141
O deosebit gravitate i periculozitate o prezint ns coruperea de
ctre membrii lumii interlope a unor persoane cu funcii de mare
rspundere, factori de decizie importani din cadrul poliiei, procuraturii i
justiiei. Se ntmpl s asistm uneori la ntreruperea subit a unor
investigaii, la respingerea n instana judectoreasc a unor dosare foarte
solid instrumentate sau chiar la achitarea de ctre judector a inculpatului
mpotriva cruia exist probe ce i dovedesc n mod clar vinovia. n faa
unor astfel de fapte, populaia triete un profund sentiment de frustrare i
fiecare se ntreab cum este posibil s se ntmple astfel de abateri grave
de la legile statului i de la normele morale. i asta cu att mai mult cu ct
abaterile sunt nfptuite chiar de ctre cei care au datoria s le ocroteasc
i s le fac respectate.
Rspunsul nu poate fi dect unul singur: prin corupie.
Coruperea reprezentanilor legii de ctre membrii lumii interlope
mbrac mai multe forme. Una dintre ele este mituirea. O mare parte din
baza financiar i material a lumii interlope este destinat acestui scop.
Membrii lumii interlope, pentru a evita att descoperirea de ctre poliiti
a afacerilor lor ilegale, ct i condamnarea la ani grei de nschisoare (ceea
ce ar duna bunului mers al respectivelor afaceri), ofer reprezentanilor
legii (poliiti, procurori, judectori) sume enorme de bani sau bunuri de
mare valoare, acetia obligndu-se, n schimb, s nchid ochii sau s-i
fac scpai pe infractori. Astfel, mersul firesc al justiiei este mpiedicat,
fapt de o gravitate deosebit.
O alt form o reprezint antajul. ns antajul nu poate fi realizat
n toate cazurile. Cei care accept s le acorde anumite avantaje mem-
brilor lumii interlope se afl n una din urmtoarele situaii:
n trecutul lor exist anumite fapte compromitoare (evident,
inute n secret), a cror dezvluire de ctre coruptori le-ar aduce
mari prejudicii;
anterior au mai primit mit de la infractori, care, de aceast
dat, nu mai sunt dispui s plteasc i amenin cu desconspirarea,
n cazul n care li se refuz aceste avantaje.
Exist ns i cazuri n care reprezentanii legii se vd nevoii s
cedeze n favoarea infractorilor, n urma unor ameninri la adresa
unor membrii ai familiilor lor sau chiar la adresa persoanei lor. Cine
nu cedeaz cnd i este ameninat cu moartea copilul, soia/soul sau
prinii? Astfel, presiunea psihic exercitat asupra reprezentanilor
legii are ca rezultat, n final, satisfacerea cerinelor membrilor lumii
interlope. Asemenea cazuri sunt rare n ara noastr, n alte ri ns
142
(Italia, de exemplu), sunt frecvente, iar ameninrile sunt duse pn la
capt, dac nu se ine cont de ele.
i totui, indiferent de motivele pentru care reprezentanii legii
se las corupi, acest fapt este de o gravitate deosebit. n primul rnd,
este un semnal de alarm cu privire la disfuncionalitile existente n
instituiile respective. n al doilea rnd, este vorba de scderea
ncrederii populaiei n aceste instituii, a cror datorie i obligaie
const n meninerea ordinii sociale, prin asigurarea respectrii legilor
i normelor de convieuire social.
Aadar, pentru lumea interlop corupia reprezint o modalitate
de a-i asigura supravieuirea n orice condiii. Relaiile de tipul
coruptor-corupt, existente ntre membrii lumii interlope i
funcionarii publici, persoanele cu funcii importante n domeniul
justiiei i poliiei i chiar persoane cu importante funcii politice
conduc treptat spre ceeea ce se numete crima organizat.
4.3. Crima organizat
4.3.1. Definire. Caracteristici ale crimei organizate
n contextul marilor schimbri sociale i politice contemporane,
al dezechilibrelor cu cauzalitate multipl i al tensiunilor provocate de
acestea, noile forme de criminalitate aprute n rile aflate n tranziie
la economia de pia nu pot fi ignorate.
n acest cadru, crima organizat, prin modul su de structurare,
flexibilitate i deosebita capacitate de infiltrare n zonele vitale ale
politicului i economicului, prin internaionalizarea sa rapid, prin
recursul necondiionat la violen, corupie i antaj, reprezint un
pericol direct i de mare actualitate, putndu-se spune c este chiar o
sfidare la adresa societii mondiale.
n sens larg, conceptul de crim organizat semnific totali-
tatea actelor de terorism politic i de drept comun, spargerile de
bnci i alte instituii economice, atacurile cu mna narmat,
omorurile svrite cu cruzime, rpirile i sechestrrile de
persoane n scopul extorsiunii, tlhriile i furturile svrite, n
mod organizat, din autocamioanele de transport internaional,
fabricarea ilegal de arme i explozivi artizanali, traficul de arme,
droguri, valut i obiecte de art, precum i cosntituirea n
143
grupuri organizate n vederea nfptuirii de infraciuni similare
cu cele enumerate mai sus
45
.
n sens restrns, prin crim organizat se nelege aciunea
delictual profesionist a unor grupuri precis conturate de
indivizi, care din infraciune i-au fcut o meserie subordonat
acaparrii de bani i putere
46
.
n esen, termenul de crim organizat semnific activiti
infracionale ale unor grupuri constituite pe principii conspirative, n
scopul obinerii unor importante venituri ilicite
47
.
Diferitele aspecte i forme de manifestare ale crimei organizate,
alturi de consecinele destabilizatoare pe care aceasta le produce
asupra indivizilor, grupurilor i instituiilor sociale au atras atenia
att a organelor specializate de control social, ct i a criminologilor
i sociologilor. Acetia au evideniat raionalizarea, specializarea,
organizarea i profesionalizarea anumitor acte i fapte cu un grad
ridicat de violen i periculozitate social.
Astfel, E. Sutherland, n celebra sa lucrare Criminalitatea
gulerelor albe (1949), a caracterizat crima organizat (asociat cu
corupia) ca fiind atributul sau apanajul unor categorii de indivizi
privilegiai, aflai n vrful piramidei sociale i politice, care utilizeaz
influena, poziia, bogia i puterea lor politic n scopul comiterii
unor acte ilegale i ilicite, rmase nedescoperite de organele de poliie
i de justiie, afaceri de pe urma crora obin profituri uriae
48
.
Donald Cressey a preluat i dezvoltat aceste idei, artnd c
exist anumite organizaii criminale, formale i informale, alctuite
din adevrai profesioniti ai crimei, care desfoar o serie de
activiti ilicite i ilegale, conspirative i continue, n scopul obinerii
de profituri maximale, practicnd traficul de arme i droguri, mituirea
funcionarilor guvernamentali, rpiri i sechestrri de persoane,
extorcare, camt i evaziune fiscal etc.
Organizaiile criminale reprezint modele stabile de interac-
iune ntre anumii indivizi, ce funcioneaz pe baza identitii de
interese, scopuri i atitudini ale membrilor ce le compun. Cressey
a relevat faptul c aceste organizaii reuesc s controleze majoritatea
afacerilor bancare, financiare i comerciale. Ele dein monopolul
__________________
45
T. Butoi, op.cit.
46
Ibidem.
47
Gh. Nistoreanu, C. Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucu-
reti, 1996, pag. 228.
48
D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 194-195.
144
asupra unor ntreprinderi i societi legale, ca i asupra unor reele de
restaurante, baruri, hoteluri, cazinouri, corupnd funcionari din
aparatul legislativ, executiv i juridic. Nu n ultimul rnd, o mare
parte a membrilor acestor organizaii sunt infiltrai n diferite
formaiuni politice, asociaii profesionale i sindicate, unde planific,
organizeaz i execut numeroase aciuni ilegale i ilicite.
Premeditat, conceput pn la cele mai mici detalii, n ceea ce
privete rolul i modul de aciune al celor care o nfptuiesc, crima
organizat se deosebete, n chip fundamental, de aciunile unor indivizi
care se asociaz ocazional pentru a comite anumite infraciuni.
Prin efectele sale, crima organizat sectuiete puterea societ-
ii, amenin stabilitatea guvernrii, determin creterea taxelor care
se adaug la preul mrfurilor, pericliteaz sigurana individual i
colectiv, poate controla sindicatele i influena structurile de putere
politic i economic prin infiltrare n activitatea acestora.
Crima organizat are o serie de trsturi caracteristice
49
:
Structura:
Organizaiile criminale dispun de o structur i organizare formal
oarecum birocratic. n aceast structur, membrii reelei au sarcini i
responsabiliti n funcie de pregtirea i abilitatea specific a fiecruia.
Structura nsi se caracterizeaz prin ierarhie strict i autoritate.
n consecin, crima organizat presupune coordonarea unui
numr de persoane n planificarea i executarea actelor ilegale sau n
scopul realizrii unor obiective licite prin mijloace ilicite (exemplu:
ctigarea unei licitaii prin nlturarea violent a celorlali competitori).
Schematic, aceast structur se prezint n felul urmtor:
__________________
49
Gh. Nistoreanu, C. Pun, op.cit., pag. 230.
145

Ermetism i conspirativitate
Aceast trstur deriv att din vechea origine socio-cultural a
fenomenului, ct i din necesiti obiective, determinate de nevoia de
autoprotecie, de evitare a penetrrii structurii de ctre organismele
abilitate prin lege.
Fostul procuror general adjunct al Italiei, Giovanni Falcone,
ucis de Mafia sicilian, considera c pericolul grav pe care l prezint
aceast organizaie criminal deriv din subcultura sa arhaic, mult
mai interiorizat i mai bogat, tradus prin selectarea riguroas a
recruilor i capacitatea de a impune membrilor si reguli neierttoare
de conduit, care sunt, fr excepie, respectate. Discreia i
respectarea legii tcerii sunt caliti indispensabile pentru un mafiot.
Considerai a fi oameni de onoare, membrii unei organizaii crimi-
nale de tipul Mafiei risc s fie eliminai fizic, n caz de trdare.
Ermetismul organizaiei se manifest i la nivelul recrutrii de
noi membrii, printr-o severitate sporit a seleciei.
Flexibilitate, rapiditate i capacitate de infiltrare
De-a lungul timpului, organizaiile de tip mafiot au dovedit o
mare capacitate de adaptare att n privina domeniilor predilecte de
activitate, ct i a condiiilor concrete, social-politice i istorice din
rile n care s-au constituit. Avnd ca punct de plecare zone minore ale
economicului, crima organizat a ajuns s coordoneze cea mai mare
parte a traficului cu stupefiante pe plan mondial, a traficului de arme, s
fie proprietara unor mari bnci, hoteluri, cazinouri i terenuri petroli-
fere, s se implice n metodele moderne ale crimei, cum ar fi frauda
financiar-bancar, splarea banilor i criminalitatea informatic.
n scopul atingerii obiectivelor proprii, structurile crimei organi-
zate s-au infiltrat n structurile pieelor legale ale lumii finanelor i,
nu n ultimul rnd, n clasa politic, n justiie i poliie.
Caracter transnaional
Caracterul transnaional al crimei organizate este o consecin
direct att a trsturilor menionate anterior, ct i a evoluiei socie-
tii la nivel planetar. Condiii optime pentru expansiunea i chiar
monopolizarea crimei organizate au fost create de contradicia dintre:
dorina de integrare economic internaional i, n consecin,
deschiderea larg a frontierelor, elaborarea unei legislaii extrem de
permisive factorului extern;
slaba dezvoltare economic, instabilitatea politic i corupia
din rile srace.
146
n acest context, mecanismele instituite pe plan internaional
pentru controlul i prevenirea crimei au anse reduse de reuit.
Orientarea spre profit
Orinetarea spre profit este o caracteristic esenial a activitii
crimei organizate. Ctigul este realizat prin meninerea monopolului
asupra bunurilor i serviciilor ilicite, cum ar fi: producia i traficul de
narcotice, jocurile de noroc, pornografia i prostituia. Mai recent, se
adaug traficul de arme, muniii i explozibili, traficul de bunuri de
patrimoniu cultural naional, precum i formele moderne de crimi-
nalitate, ca de exemplu: frauda bancar, falsificarea de hrtii de
valoare (bani) i criminalitatea informatic.
Dei nu se dorete o putere politic subteran, neavnd dect
tangenial legturi cu micrile revoluionare i cu terorismul politic,
crima organizat, dup cum am mai artat, nu ezit s penetreze
structurile statului n scopul facilitrii, acoperirii i imunizrii
prorpriilor activiti i structuri ilicite.
Utilizarea forei
Utilizarea forei n atingerea propriilor obiective este o
caracteristic important a crimei organizate. Intimidarea, antajul,
corupia i violena sunt utilizate n dou direcii:
* pentru a menine disciplina n interiorul propriei structuri.
Indis-creia, plvrgeala sau trdarea sunt pedepsite, de regul, cu
moartea, n toate structurile crimei organizate, indiferent dac acestea se
numesc Mafia, La Cosa Nostra, Camora, Yakuza, Triade
etc.;
* pentru a pedepsi acele persoane care, ntr-un fel sau altul,
nu se supun intereselor mafiote sau, pur i simplu, acioneaz
mpotriva lor. n acest sens, menionm asasinarea unor personaliti
marcante ale luptei anti-mafia din Italia: generalul Dalla Chiesa i
procurorul adjunct al Italiei, Giovanni Falcone.
Caracteristic crimei organizate i activitilor desfurate de
organizaiile criminale este violena raional, avnd ca finalitate
obinerea de profituri ilicite, la cote impresionante.
4.3.2. Aspecte normative
Supravieuirea unei organizaii criminale ar deveni incert, dac com-
portamentul membrilor si nu ar fi nici previzibil i nici n conformitate cu
evalurile i ateptrile fiecruia dintre indivizii ce o compun. Confor-
mismul i previzibilitatea sunt asigurate de reguli de conduit dublate i de
existena unor sanciuni drastice n cazul nclcrii lor.
147
Acest cod de conduit al membrilor structurilor de tip
mafiot este, ca i n cazul lumii interlope, unul informal. Principalele
reguli cuprinse n acest cod sunt urmtoarele
50
:
1. Fii loial organizaiei i membrilor ei! Nu te amesteca n
problemele celorlali! Nu fi trdtor!
Aceast prim regul este esenial pentru unitatea, pacea i
stabilitatea organizaiei.
2. Fii raional! Fii membru al echipei! Nu te angaja n lupt
dac nu poi s nvingi!
Aceasta este o cerin care deriv din necesitatea de a desfura
aciunile ilicite ntr-o manier linitit, sigur i profitabil.
3. Fii om de onoare! F ceea ce este just! Respect-i casa i
pe cei btrni!
Aceasta este o chemare la respectarea ierarhiei n cadrul organi-
zaiei.
4. Fii pregtit! ine-i urechile i ochii deschii i gura
nchis!
Membrii organizaiei trebuie s suporte, fr crcnire, frustrarea
i ameninrile, s demonstreze curaj i abilitate.
5. Demonstreaz-i clasa!
Odat intrat n aciune, individul trebuie s dovedeasc hotrre,
profesionalism i stpnire de sine.
__________________
50
Idem, pag. 235.
148












PARTEA A III-A

CRIMA ORGANIZAT














150


151

Cap. I. CONCEPT I DEFINIRI
ALE CRIMEI ORGANIZATE


1.1. Diferite abordri ale conceptului de crim organizat


Crima organizat a generat dintotdeauna o preocupare serioas n
societatea modern, datorit formelor n care se manifest i a modus-
ului operandi, n funcie de care se schimb constant condiiile socio-
economice i politice, pe care, dealtfel, le reflect
1
. n ultima vreme a
devenit evident i deosebit de ngrijortor faptul c manifestrile crimei
organizate devin din ce n ce mai mult transnaionale i, ocazional,
acestea amenin, chiar, securitatea global
2
. Aceast ameninare este
nregistrat, de exemplu, n analizele consecinelor anomice ale
dezmembrrii fostei Uniuni Sovietice
3
.
n contextul noilor tehnologii i al schimbrilor geopolitice, anii
90 au fost martorii dezvoltrii excesive a unor activiti ale crimei
organizate, cum ar fi cele privind traficul ilicit de droguri i cel de fiine
umane, furtul de maini i trecerea lor peste grani, dispariiile de
materiale radioactive nucleare. n anul 1994, ministerele de justiie i de
interne din 22 de ri europene au adoptat Declaraia de la Berlin,
care propune o mai strns colaborare i asisten mutual n privina
acestor forme de crim. Aceast iniiativ, chiar modest, cum a fost
considerat, a subliniat o larg recunoatere a nevoii de cooperare
multinaional efectiv n lupta mpotriva crimei organizate
4
.
n ciuda multitudinii de studii privind crima organizat, exist,
nc, controverse n ceea ce privete definirea, structura i consecinele
__________________
1
H. Hess, Mafia and Mafiosi: The Structure of Power, Fawnborrough:
Saxon House, 1973; M. Booth, The Triads: The Growing Global Threath
from the Chinese Criminal Societies, New York, St. Martins Press, 1990.
2
D.A. Andelmann, The Drug Money Maze, Foreign Affairs, 1994;
P. Williams, Transnational Criminal Organisations and International Secu-
rity, Survival, 1994.
3
S. Handelman, The Russian Mafia, Foreign Affairs, 1994.
4
A. Bossard, Transnational Crime and Criminal Law, Chicago: Office
of International Criminal Justice, 1990; A. Lodl, Z. Longguan (eds.),
Enterprise Crime: Asian and Global Perspectives, Chicago: Office of
International Criminal Justice, 1992.
152
sale, precum i modul n care aceasta poate fi cel mai bine controlat n
zilele noastre. Senzaional, miturile i lipsa informaiei (sau dezinfor-
marea) s-au constituit ntr-o tem mult abordat (chiar abuziv) n
literatur, att n cea popular, ct i n cea academic. Singura certitu-
dine pare s fie aceea c manifestrile crimei organizate constituie o
serioas problem social care persist, n ciuda eforturilor deosebite
privind reglementarea i sancionarea acestor fenomene.
n SUA, att Presidential Task Forces, ct i mass-media au
artat c din 1950 pn n 1970, crima organizat poate fi definit, n
mod predominant, ca un fenomen italo-american (Presidents Commi-
ssion on Law Enforcement and Administration of Justice, 1967).
n abordarea crimei organizate s-au subliniat adesea o serie de
probleme cu care orice cercettor al acestui fenomen se confrunt.
Cea mai evident dintre ele o constituie secretul acestor grupuri;
este foarte greu de observat felul n care membrii grupurilor
criminale interacioneaz n cadrul grupului, dar i cu cei din
afar. n plus, asocierile cu oameni importani i organizaii,
tranzaciile legitime i activitile filantropice ale multora dintre
aceste grupri criminale le asigur un scut protector.
ns, paradigma confederaiei criminalilor, privii ca structur
foarte bine organizat, opernd ierarhic sub reguli stricte i sub un
control centralizat, a fost discreditat. De asemenea, este clar c
activitile criminale sunt deseori angajate n afaceri legale.
Relaiile lor cu instituiile de control i cu organizaiile politice
sunt deseori armonioase i au beneficii reciproce. n unele cazuri,
grupurile criminale sunt ataate parazitar ntreprinderilor legale.
De aceea, precizarea acestei noiuni trebuie nuanat, deoarece
se impune o analiz constant a fenomenului crimei organizate, pentru
c rapiditatea cu care se dezvolt, adugndu-i noi mijloace tehnice,
informaionale, de penetrare a ct mai multor nivele, impune din
partea cercettorilor fenomenului o adaptare la aceste noi realiti
5
.
Folosit deseori cu variate nelesuri, prin prisma unor cercetri
sociologice, economice, criminologice sau chiar ncercnd a fi definit
de ctre cei implicai n lupta mpotriva crimei organizate, termenului
de crim organizat i s-au adugat tot timpul noi elemente, datorate
noilor forme de manifestare i a noilor tipuri de activiti ale crimei
__________________
5
N. Passas, Trands Affecting the Budget of the European Community,
Report to the Commission of the European Communities, Bruxelles: EC Anti
Fraud Unit (UCLAF), 1991; R. Woodward, EstablishingEuropol, European
Journal on Criminal Policy and Research, 1993.
153
organizate. Astfel, s-a definit ca fiind crim organizat un set de
relaii n jurul organizaiilor ilegale, n timp ce alii folosesc acest
termen pentru a indica un grup de activiti ilegale desfurate de un
grup de ageni dat.
n 1967, Task Force on Organised Crime a formulat o definiie
care stabilete clar o legtur direct ntre ansamblul activitilor crimei
organizate i managementul pieelor ilegale. n timp ce crima obinuit
este tipic ndreptat nspre o redistribuire nedreapt a resurselor, crima
organizat are ca punct de plecare ideea de a dezvolta o activitate pentru
care exist o cerere spontan. n plus, organizaiile criminale pot folosi
violena n scopul de a obine rezultatele dorite.
n acord cu acest punct de vedere, organizaiile criminale ar
arta foarte mult ca nite structuri elaborate firme , ale cror
afaceri au ca scop producerea de bunuri i servicii legale pentru
consumatori.
Analistul T.C. Shelling
6
argumenteaz c definirea de mai sus a
crimei organizate nu poate fi acceptat, deoarece nu acord un rol
central acelor activiti care implic ameninarea i/sau practicarea
violenei. Dup Schelling, diferena dintre activitile criminale
obinuite - care pot fi foarte bine organizate - i crima organizat, este
aceea c doar ultima pare s guverneze i s controleze ntreaga
structur economic interlop.
Argumentul lui Schelling este construit n dou trepte logice
distincte. n primul rnd, s-a artat c noiunea exact de crim
organizat conine n sine o idee de exclusivitate sau, pentru a folosi
un termen mai concentrat, de monopol.
ntr-adevr, n acord cu Schelling, esenial pentru afacerile
organizaiilor criminale este s dobndeasc un rol de instan
decizional ntr-o arie dat (care poate fi geografic sau economic),
precum i s stabileasc reguli privind taxele i impozitele asupra
afacerilor legale i/sau ilicite, aceasta permind evitarea celor mai
multe costuri i a riscului existent n managementul direct al
afacerilor. S-a considerat c a-i face propria regul implic, n mod
necesar, folosirea organizat a violenei asupra unei arii date. n
aceast privin, ideea lui Schelling privind organizaiile criminale
este mult mai aproape de cea a unui guvernmnt, ce i-a stabilit
propriile-i reguli n zonele asupra crora i extinde puterea.
__________________
6
T.C. Schelling, Economics and Criminal Enterprise. The Economics
of Crime, Cambridge UA: Schenkmann and T.C. Schelling (ed.), 1984.
154
Relativ recent (1983), Reuter stabilete i motiveaz o alt definiie
a crimei organizate care, implicit, respinge ambele abordri deja existente:
Crima organizat consist n organizaiile care au durabilitate,
ierarhie i implicare n multiplicitatea activitilor criminale.
S-a constatat c exist piee - att legale, ct i ilegale - unde orga-
nizaiile criminale tind s se integreze vertical, cum ar fi: splarea banilor,
distribuirea pe scar a narcoticelor, mai ales n pieele internaionale,
folosirea violenei n scopuri de extorcare .a. n aceste piee exist, fr
ndoial, o lupt pentru putere, pentru activiti competitive; n marea
majoritate a celor mai puternice organizaii se fac eforturi pentru stabilirea
unei coordonri ntre ele. Aceast idee a unui control centralizat asupra
unor pri largi ale activitilor criminale organizate a fost recent relevat
de ctre procurorii italieni, care au nceput aa-numitul maxi-trial
mpotriva capilor Mafiei siciliene.
Tezele procurorilor au fost bazate pe evidena existenei unei co-
misii a capilor locali i a familiilor mafia, care acioneaz ca un for de
decizie centralizat pentru cele mai multe dintre activitile lor economi-
ce. Avantajele ce rezult dintr-o asemenea centralizare ar fi urmtoarele:
1. stabilirea unei clasificri n funcie de bonitatea unitilor
economice, ce dezvolt activiti legale;
2. exercitarea preurilor de monopol pe unele piee mai puin
deschise competiiei externe;
3. internaionalizarea unei externaliti negative, datorit exce-
sului de violen;
4. evitarea disiprii resurselor printr-un lobby competitiv i prin
corupie;
5. un management mai bun asupra portofoliului activitilor riscante;
6. un acces mai uor la pieele financiare naionale i internaionale.
Un alt aspect important n aprofundarea fenomenului crimei
organizate i a resorturilor sale interioare este legat de nelegerea
rolului jucat de guvernele legale (ca organe creatoare de lege i care
dispun i de instrumentele necesare aplicrii ei), precum i a relaiilor
dintre crima organizat i guvern, n ideea n care ambele
funcioneaz ca nite instane care dispun de fora i instrumentele
necesare pentru crearea i impunerea unor reguli. Aceste relaii nu
sunt, de obicei, investigate de ctre economiti i suport mai multe
abordri pentru o analiz eficient a crimei organizate. Acest aspect
implic relaiile de conflict, de contrast dintre organizaiile criminale,
pe de o parte, i politicieni i birocrai, pe de alt parte. Relaiile de
conflict existente ntre organizaiile criminale i instituiile guverna-
mentale sunt cauzate de faptul c amndou au nevoie s-i dezvolte
155
funciunile pentru a-i exercita controlul asupra unui teritoriu dat. n
ideea de a nelege particularitile organizaiilor criminale, ca tip
aparte de organizare, care dispune de mijloace de impunere a proprii-
lor reguli prin for, este nevoie, pe de o parte, s se analizeze circum-
stanele n care guvernele legale i nsuesc un monopol nedisputat
asupra puterii de a constrnge sau, pe de alt parte, alternativ, organi-
zaiile criminale succed n stabilirea controlului asupra unei zone - fie
geografic, fie definitiv funcional.
Pe lng conceptul de crim organizat, muli autori se ocup
de definirea noiunilor de mafie i corupie, n cutarea unor stra-
tegii eficiente de contracarare a fenomenului.
S-a remarcat c exist confuzii ntre fenomenul crimei
organizate i mafie, n sensul c unele ri nu recunosc existena unui
fenomen n sine, ci admit doar o lupt mpotriva mafiei, de exemplu.
Majoritatea analitilor s-au axat, astfel, pe studierea particulari-
tilor specifice ale organizaiilor criminale implicate n activiti legale.
1.2. Definirea conceptului de crim organizat
Un punct de referin al studiilor n domeniu l-a constituit
definiia dat mafiei de ctre Giuseppe Rizzoleto i Gaetano Mosca n
lucrarea Mafioii din Vicaria, scris n 1863. Potrivit acestor autori,
mafia reprezint o expresie curent, folosit pentru a desemna un
grup de indivizi arogani i violeni, unii ntre ei prin raporturi
secrete i de temut, aflai la originea unor aciuni criminale.
Folosirea accepiunii de mafie, conform definiiei date de autorii
lucrrii menionate, s-a internaionalizat i nici un alt teoretician nu a
ncercat s-i dea alt interpretare. De altfel, acest concept nu a ridicat
probleme att timp ct nu exista accepia de crim organizat i corupie,
precum i necesitatea delimitrii sferelor de cuprindere a acestora.
Majoritatea specialitilor n domeniu ncearc s caracterizeze
crima organizat, folosindu-se de aceleai criterii luate n calcul de
autorii lucrrii Mafioii din Vicaria, astfel:
* n concepia specialitilor din rile unde crima organizat se
manifest, n mod pregnant, n viaa de zi cu zi, aceasta este definit
prin existena unor grupuri de infractori, structurate n ideea
nfptuirii unor activiti ilegale, conspirative, avnd drept scop
principal obinerea de profituri ilicite, la cote deosebit de ridicate;
* conform art. 16 din Constituia mexican, adoptat n 1993,
i a prevederilor Codului de procedur penal din Mexic, conceptul
de crim organizat este definit ca aciunea a trei sau mai muli
156
indivizi care se organizeaz n conformitate cu anumite reguli de
disciplin, sub o anumit comand ierarhic, pentru a comite
infraciuni cu violen, ndeosebi n scopuri lucrative.
La cea de-a V-a Conferin a O.N.U. privind prevenirea crimi-
nalitii i tratamentul infractorilor s-a elaborat o rezoluie special
Crima ca form de afaceri n care sunt subliniate patru
criterii definitorii pentru crima organizat, respectiv:
* scopul: obinerea de ctiguri substaniale;
* legturi: bine structurate i delimitate ierarhic n cadrul
grupului;
* specific: folosirea atribuiilor i relaiilor de serviciu ale
participanilor;
* nivel: ocuparea de ctre participani a unor funcii superioare
n economie i societate.
Din aspectele deja prezentate, rezult, n mod clar, tendina de a
se atribui conceptului de crim organizat definiia organizaiilor crimi-
nale implicate n activiti compatibile cu acest segment infracional.
n Convenia-cadru a Naiunilor Unite mpotriva crimei organi-
zate se menioneaz, la art. 1:
1. n sensul prezentei Convenii, prin crim organizat se
neleg activitile unui grup de trei sau mai multe persoane, cu
legturi de tip ierarhic sau relaii personale, care permit liderilor lor s
realizeze profituri sau s controleze teritorii sau piee, interne sau
strine, prin violen, intimidare sau corupie, att pentru sprijinirea
activitii criminale, ct i pentru a infiltra economia legitim, n
special prin:
a) trafic ilicit de droguri sau substane psihotrope i splarea bani-
lor, aa cum au fost definite n Convenia Naiunilor Unite mpotriva trafi-
cului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, din 19 decembrie 1988;
b) trafic de persoane, aa cum a fost definit n Convenia pentru
suprimarea traficului de persoane i a exploatrii prostiturii altor per-
soane, din 2 decembrie 1949;
c) falsificarea de moned, aa cum a fost definit n Convenia
internaional pentru suprimarea falsului de moned, din 20 aprilie 1929;
d) traficul ilicit sau furtul de obiecte culturale, aa cum a fost definit
de Convenia UNESCO asupra mijloacelor de interzicere i prevenire a
importului ilicit, exportului i transferului drepturilor asupra proprietii
culturale, din 14 noiembrie 1970, i de Convenia UNIDROIT asupra
obiectelor culturale furate sau exportate ilegal, din 24 iunie 1995;
157
e) furt de materiale nucleare, folosirea lor improprie sau amenin-
area folosirii lor mpotriva publicului, aa cum au fost definite de Con-
venia privind protecia fizic a materialelor nucleare, din 3 martie 1980;
f) acte teroriste;
g) trafic ilicit sau furt de vehicule cu motor;
h) corupere a oficialitilor publice.
2. n sensul prezentei Convenii, crima organizat include
comiterea unui act de ctre membrii unui grup, ca parte a activitii
infracionale a unei asemenea organizaii.
O alt definiie care suscit interes este cea dat de specialitii
polonezi, n 1996, i inserat n Proiectul Conveniei Internaionale
mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate. Potrivit aces-
teia, crima organizat reprezint activitile desfurate de orice grup,
format din cel puin trei persoane, care permit celor aflai la
conducere s se mbogeasc sau s controleze teritorii ori piee
interne sau strine, prin folosirea violenei, intimidrii, corupiei,
urmrind fie s desfoare o activitate infracional, fie s se infiltreze
n economia legal.
Conceptele de criminalitate, crim organizat i mafie, re-
prezint segmente infracionale cu valene de fenomen, difereniate
ntre ele prin:
a) gradul de pericol social al activitilor infracionale
compatibile cu fiecare segment infracional n parte, de natur s
afecteze sectoare ale vieii economice, sociale i politice n stat;
b) nivelul de organizare i structurare a asociaiilor crimi-
nale, care se raporteaz la fiecare concept n parte;
c) metodele i mijloacele folosite de organizaiile criminale
pentru atingerea scopului propus;
d) scopul urmrit.
Asociaiile criminale reprezint subieci infracionali care, n
raport cu nivelul de organizare i structurare, metodele i mijloa-
cele folosite, scopul urmrit i gradul de periculozitate social a
activitilor infracionale desfurate, de natur s afecteze sec-
toarele vieii economice, sociale i politice, se raporteaz la unul
din cele trei concepte enunate.
Delimitarea conceptelor de criminalitate, crim organizat i
mafie, de cel de asociaii criminale compatibile cu acestea, prezint o
importan deosebit pentru legiuitor.
Este dificil de incriminat, prin lege, conceptele de criminalitate,
crim organizat sau mafie, deoarece acestea implic o diversitate de
158
acte i fapte infracionale, sancionate, n mod individual, de legiuitor
i au o sfer de cuprindere greu de delimitat cu exactitate.
n raport cu cele patru criterii enunate, conceptele de crimina-
litate organizat i mafie ar putea fi delimitate, dup cum urmeaz:
ntr-o accepiune mai larg, criminalitatea ar putea fi definit
ca reprezentnd totalitatea actelor i faptelor infracionale comise
ntr-o anumit perioad pe un spaiu teritorial delimitat.
Deci, criminalitatea reprezint acel segment infracional care
integreaz activiti ilegale comise de indivizi, n mod individual,
sau care se asociaz relativ ntmpltor, prin diverse metode i
mijloace, urmrind scopuri variate.
Din cele dou definiii prezentate, se desprind urmtoarele
trsturi caracteristice:
paleta activitilor ilegale compatibile cu acest concept este
practic nedelimitat;
subiecii actelor infracionale pot fi persoane care acioneaz,
n mod individual, sau n cadrul unor asociaii criminale;
metodele i mijloacele de aciune ale subiecilor infracionali
sunt nelimitate,
scopurile urmrite de subiecii infracionali au un caracter divers.
Din definiie nu rezult gradul de periculozitate social a
delictelor compatibile cu aceste concepte i nici nu se precizeaz dac
acestea aduc sau nu atingere unor sectoare ale vieii economice,
sociale i politice n stat.
Teoretic, conform acestor definiii, criminalitatea include toate
actele i faptele infracionale ce se comit ntr-o anumit perioad de
timp, pe un spaiu teritorial delimitat.
Crima organizat reprezint acel segment infracional la care
se raporteaz activitile ilegale de natur s afecteze grav
anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice,
desfurate prin diverse metode i mijloace, n mod constant,
planificat i conspirativ, de ctre asociaii de indivizi, cu o
ierarhie intern bine determinat, cu structuri specializate i
mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de profituri ilicite,
la cote deosebit de ridicate.
Din definiia conceptului de crim organizat, se desprind
urmtoarele caracteristici eseniale ale acesteia:
* activitile ilegale specifice acestui segment infracional
prezint un grad sporit de periculozitate, afectnd grav anumite sec-
toare ale vieii economice, sociale i politice;
159
* activitatea infracional este sistematizat, planificat,
conspirativ, cu caracter de continuitate.
Asociaiile infracionale compatibile cu acest concept se
caracterizeaz prin:
* stabilitatea unitii infracionale;
* existena liderului i ierarhia subordonrii;
* specializarea membrilor asociaiei, decurgnd din divizarea
atribuiilor ce au ca obiect obinerea de mijloace financiare, splarea
banilor, prin investirea acestora n activiti economice oficiale etc.;
* existena unor mecanisme de neutralizare a controlului
social.
Ca metode i mijloace specifice asociaiilor criminale, com-
patibile cu acest concept, sunt de reinut, n mod deosebit, urm-
toarele:
* preocuparea permanent a membrilor asociaiilor infracio-
nale de a corupe persoane influente din toate sectoarele vieii eco-
nomice, sociale i politice, n special, a funcionarilor din sistemul
justiiei penale;
* informatizarea ca un indiciu al gradului avansat la care se
situeaz asociaiile criminale compatibile cu conceptul de crim
organizat.
Mafia reprezint acel segment infracional la care se rapor-
teaz activitile ilegale deosebit de periculoase, desfurate prin
metode agresive de asociaii de indivizi cu o structur organiza-
toric ierarhizat i un lider autoritar, avnd la baz un cod de
conduit obligatorie, ritualuri de admitere a membrilor i o lege a
tcerii, n scopul instituirii controlului asupra unor sectoare ale
economiei sau chiar asupra unor niveluri de decizie ale societii i
a obinerii de ctiguri fabuloase.
Activitile de tip mafiot presupun, n plus, fa de cele
compatibile cu crima organizat, urmtoarele caracteristici:
se dezvolt n concordan cu evoluia structurilor statale,
economice, politice i sociale;
prezint un grad de periculozitate deosebit, deoarece urm-
resc instituirea controlului asupra unor sectoare economice i niveluri
de decizie;
n activitatea asociaiilor criminale de tip mafiot prevaleaz
metodele de aciuni agresive;
scopul final al activitilor mafiei l constituie obinerea unor
ctiguri ilicite uriae.
160
Asociaiile criminale de tip mafiot se delimiteaz de cele
compatibile cu crima organizat i prin urmtoarele particulariti:
modul de structurare a asociaiilor mafiote urmeaz o linie
tradiional, care depete uneori un secol de vechime;
liderul asociaiei se bucur de o autoritate deosebit n rndul
membrilor acesteia, n majoritatea cazurilor, avnd drept de via i de
moarte asupra lor;
admiterea noilor membri n asociaie se face dup o perioad
de iniiere i de testare a aptitudinilor infracionale, printr-un ritual
specific;
toi membrii asociaiilor mafiote consimt s respecte legea
tcerii omerta care presupune o interdicie absolut de a cola-
bora cu autoritile, nclcarea acesteia atrgnd dup sine pedeapsa
capital;
fiecare membru al asociaiei mafiote, n funcie de treapta
ierarhic pe care se afl, are un rol bine stabilit pentru activitatea
infracional pe care trebuie s o desfoare.
n concepia Interpol-ului, organizaiile criminale ar putea fi
mprite n cinci grupe distincte:
1. Familiile mafiei, n care se regsesc, de regul, structuri ie-
rarhice, norme interne de disciplin, un cod de conduit i o anumit
diversitate de activiti ilicite (cartelurile columbiene ale drogurilor,
bandele de motocicliti etc.);
2. Organizaiile profesionale, ai cror membri se specializeaz
n una sau dou tipuri de activiti criminale (traficul de maini furate,
laboratoarele clandestine pentru fabricarea drogurilor, imprimerii
clandestine de moned fals, rpiri de persoane pentru rscumprare,
jafuri organizate etc.);
3. Organizaiile criminale etnice, ca rezultat al unor determi-
nisme istorice, economico-sociale, culturale i politice, cum ar fi
imensa disparitate a nivelurilor de trai, severitatea excesiv a procedu-
rilor de imigrare, expansiunea geografic, permisivitatea legilor (Tria-
dele - societi criminale chineze; Yakuza - mafia japonez; Kastafaris
- grupri jamaicane i altele);
4. Reciclarea banilor, fenomen internaional cu o clientel
variat, vnztori stnjenii de milioane de dolari lichizi, obinui din
afaceri ilicite, oameni de afaceri care ncearc s se sustrag de la
plata impozitelor, deintori de fonduri oculte, destinate corupiei i
mituirii, oameni obinuii care ncearc s-i ascund capitalurile;
161
5. Organizaiile teroriste internaionale, care practic asasi-
natele, deturnrile de avioane, rpirile de persoane etc., sub diferite
motivaii (politice, militare, religioase sau rasiale).
Terorismul internaional constituie o form de manifestare a
crimei organizate transnaionale, ale crui consecine dramatice sunt
resimite de ntreaga comunitate mondial.
Terorismul este o ameninare netradiional, care planeaz
asupra Europei Centrale pentru urmtorii ani. Viitorologii, previzio-
nitii i specialitii n terorism au identificat cinci mari stadii n
evoluia terorismului pentru urmtorii 15 ani. Trei noi tendine mari
ale terorismului sunt asociate cu schimbrile din sistemul interna-
ional - superterorismul, adic folosirea armelor de distrugere n
mas, terorismul etnic, religios i anarhic i, n sfrit, fenomenul
zonei cenuii, n care coexist terorismul, violena insurgent i
lipsa legii. Europa Central se afl n apropierea epicentrului
formelor majore de terorism. Dou forme majore sunt cele
familiare, care continu s existe, i anume, terorismul de stat i
terorismul politic tradiional.
Superterorismul const n folosirea de o manier brutal a
armelor de distrugere n mas (ADM): arme nucleare, biologice i
chimice (NBC). Aceast form de terorism a preocupat guvernele
occidentale nc de la nceputul organizrii activitii lor de comba-
tere a terorismului. De aceea, superterorismul nu este nou. Muli
specialiti consider c acesta a fost utilizat pe timpul rzboiului rece
i va continua s fie prezent pe durata tranziiei ctre o nou ordine
mondial.
Analiznd fenomenul crimei organizate ca un pericol social
deosebit de important, specialitii romni, avnd n vedere formele
de manifestare a acestuia n ara noastr i n corelaie cu evoluia sa
n plan internaional, definesc crima organizat ca fiind constituit
din: activitile desfurate de orice grup format din cel puin trei
persoane, ntre care exist raporturi ierarhice ori personale, care
permit acestora s se mbogeasc sau s controleze teritorii,
piee ori sectoare ale vieii economice i sociale, interne sau
strine, prin folosirea antajului, intimidrii, violenei ori corup-
iei, urmrind fie comiterea de infraciuni, fie infiltrarea n
economia legal.
Constituie, de asemenea, acte de crim organizat, orice alte
infraciuni prevzute de legislaia penal, dac au fost svrite n
condiiile i scopurile prevzute mai sus.
162
n nelesul acestei definiii comune, crima organizat include i
comiterea oricrei infraciuni de ctre un membru al grupului, ca parte
component a activitii ilicite a unei asemenea organizaii.
Acest concept este inclus n proiectul Legii privind definirea i
sancionarea activitilor infracionale pe linie de crim orga-
nizat, promovat n Parlamentul Romniei.
Ca urmare, organele judiciare din Romnia au n atenie grupu-
rile de infractori strini sau autohtoni, care se disting prin urmtoarele
trsturi
7
:
organizare, planificare, lider i ierarhie stabile n cadrul grupului;
concentrarea scopului principal al activitii;
folosirea violenei, a altor forme de intimidare i preocupare
constant de a corupe persoane responsabile din sistemul de aprare a
ordinii publice i din sfera justiiei;
logistic i dotare tehnic corespunztoare scopului urmrit;
ermetism i conspirativitate, pentru a se evita ptrunderea unor
elemente strine, folosirea forei n interior, pentru respectarea ordinii
i ierarhiei;
crearea i utilizarea unei reele de tinuitori;
cooperarea planificat i pe termen lung ntre infractori,
motivat de dorina de profit sau putere;
__________________
7
Trsturile sunt unanim recunoscute n cadrul Comunitii Europene,
fiind reiterate de Convenia de la Strasbourg, din 8 noiembrie 1990,
Declaraia de la Berlin, din 8 septembrie 1994 privind ntrirea cooperrii n
lupta mpotriva criminalitii n domeniul drogurilor i criminalitii organi-
zate n Europa, a VII-a Conferin Internaional mpotriva Corupiei, din
octom-brie 1995, ce s-a desfurat la Beijing, Congresul Naiunilor Unite
pentru prevenirea crimei organizate i tratamentul delincvenei, Cairo 1995,
precum i n proiectul Conveniei-cadru a Organizaiei Naiunilor Unite
pentru combaterea crimei organizate transnaionale.
Astfel, Declaraia politic de la Neapole, privind Planul Global de
Aciune, enumer ase trsturi care pot caracteriza crima organizat (grup
organizat n scopul svririi de infraciuni; structurarea legturilor de subor-
donare sau a relaiilor personale, care permit liderilor s conduc grupul;
utilizarea violenei, intimidrii i corupiei, pentru obinerea de profituri, a
controlului asupra teritoriului i pieelor; splarea veniturilor i bunurilor
obinute din infraciuni, folosirea lor la comiterea unor noi crime sau pentru
investiii n activiti economice licite; deinerea potenialului necesar
expansiunii n noi domenii de activitate, n afara granielor naionale;
cooperarea cu alte grupri aparinnd crimei organizate transnaionale).
163
utilizarea de mijloace frauduloase, care vizeaz neutralizarea
mecanismelor controlului de stat;
flexibilitate, rapiditate i capacitate de penetrare a altor medii,
organizaii i autoriti.
n ceea ce privete fenomenul corupiei, generalizat la nivelul
societii moderne i acutizat n societile estice, foste totalitare,
analitii au cutat s descopere cauzele determinante ale corupiei,
definind mediul n care aceasta ar putea lua natere - fie c este vorba
despre factori internaionali, naionali, fie de factori instituionali
specifici - i modul n care diferii protagoniti ai corupiei interacio-
neaz i se organizeaz n conducerea acestei activiti. n acelai
timp, ei ncearc s identifice efectele corupiei asupra dezvoltrii
economiei, n considerarea tuturor formelor corupiei i asupra carac-
teristicilor acestor forme, care sunt mai importante pentru activitatea
economic. Se identific distorsiunile generate de corupie n activi-
tatea economic, mpreun cu modul n care aceste distorsiuni redi-
recioneaz activitatea n direcii subopionale.
n acest domeniu - al corupiei - nu sunt realizate pn n
prezent dect nite studii empirice.
Evaluarea impactului corupiei asupra dezvoltrii economice a
fost deseori absent din analizele economice, dar astzi este un
subiect care necesit mult atenie. De aceea, analitii sunt preocupai
s stabileasc un cadru riguros pentru analizarea problemelor com-
plexe din jurul corupiei. ntr-un astfel de cadru s-ar putea stabili
bazele unor studii (ce trebuie fcute ct mai repede), aplicate concret
la specificul fiecrei ri, fiind fundamental pentru orice analiz s
ncerce s gseasc soluii concrete.
Aadar, este necesar o abordare concret a problemelor corup-
iei, pentru a se putea contura o politic de strategie mpotriva acestui
fenomen.
Este cunoscut c starea proprie societilor bulversate de revolu-
ii sau crize sociale de amploare o constituie disconfortul social, mate-
rializat n insecuritatea ceteanului i a societii.
Privit ca fenomen social, corupia este expresia unor mani-
festri de descompunere moral i degradare spiritual; ea repre-
zint o problem social complex, ale crei modaliti de mani-
festare, consecine sociale i ci de soluionare intereseaz opinia
public i nivelul instituionalizat al controlului social.
n acest context, fenomenul corupiei include toate faptele i
actele unor subieci de drept care, profitnd de funcia sau poziia
164
social pe care o ocup, acioneaz pentru obinerea unor avantaje
personale, prin mijloace ilicite, renunnd la respectul fa de lege
i moral, ca o reflectare a strii de decdere a societii.
Corupia este perceput de majoritatea segmentelor populaiei
ca un fenomen deosebit de grav i periculos, care submineaz
structurile de putere i autoritate i se refer, mai ales, la darea i
luarea de mit, primirea de foloase necuvenite i traficul de influen.
ntruct la svrirea acestor infraciuni, n care sunt implicai uneori
demnitari sau foti demnitari, reprezentani ai guvernului, parlamen-
tari, magistrai i cadre din instituiile care trebuie s apere respec-
tarea legii, determin, n rndul populaiei, o percepie negativ
asupra credibilitii instituiilor publice.
Obiectivele marii corupii sunt duble - profitul i puterea - i
ele se pot realiza numai prin infiltrarea n structurile de stat i
utilizarea canalelor internaionale.
Conceput n cel mai popular sens al cuvntului, corupia
reprezint folosirea abuziv a puterii n avantaj propriu.
n procesul tranziiei Romniei la economia de pia, fenomenul
corupiei a suferit i sufer modificri cantitative i calitative, mani-
festate prin dorina avid a ntreprinztorilor i investitorilor particulari
de a obine, n timp scurt, profituri uriae, prin utilizarea unor mijloace
ilicite (mit, abuz etc.). Actele de corupie au sporit considerabil,
implicnd funcionari din toate domeniile vieii economice i sociale,
iar pericolul social concret al acestor fapte s-a localizat n cuantificarea
unor prejudicii patrimoniale enorme, produse patrimoniului public,
uneori cu consecine deosebit de grave la nivelul ntregii structuri
economice, ireparabile sau imposibil de evaluat.
Pentru sistemul de drept penal romnesc, corupia este un con-
cept normativ prioritar, ce desemneaz nclcarea sau transgre-
siunea ilegal i imoral a normelor referitoare la ndatoririle
funcionarului public, agenilor economici sau persoanelor care
efectueaz diferite operaii financiare sau bancare.
Plecnd de la acest neles larg, putem identifica n legislaia
penal, chiar de la nceputul ei i pn n prezent, o serie de
incriminri care au drept mobil un numitor comun, respectiv avantajul
material. Termenul de corupie, cu nelesul de avantaj material, a
fost introdus n legislaia romn, o dat cu Codul penal, intrat n
vigoare la 1 ianuarie 1969, i reluat n Legea nr. 83/21 iulie 1992
privind procedura urgent de urmrire i judecare pentru unele
infraciuni de corupie. Astfel, prin act de corupie se nelege orice
fapt prin care o persoan ncearc ori reuete s determine un
165
funcionar aflat n exerciiul atribuiilor ca, n schimbul unor
foloase materiale sau al altor avantaje necuvenite, s comit un
act contrar legii ori ndatoririlor sale de serviciu sau s
favorizeze, n orice mod, persoanele implicate.
Drept urmare, apare ca justificat lrgirea sferei faptelor
incriminate n cadrul acestor categorii de infraciuni, n strns
legtur cu transparena activitii economice i cu diversificarea
formelor de manifestare a lor.
Recepionat ca un adevrat flagel care tinde s erodeze chiar
bazele instituiilor fundamentale ale statului de drept, corupia, cu pro-
funde rezonane internaionale, constituie un fenomen care, n prezent,
ngrijoreaz att guvernele, ct i opinia public din ntreaga lume.
1.3. Crima organizat n societile post-comuniste
Concluzionm prin a aduga c, prin amploare i consecine,
criminalitatea - i n cadrul acesteia, n mod special, crima
organizat - constituie n prezent o problem ce preocup n cel mai
nalt grad toate statele lumii, guvernele, organismele internaionale,
specialitii n domeniu, inclusiv Organizaia Naiunilor Unite.
La Conferina Ministerial Mondial asupra Crimei Organizate,
inut la Neapole, n noiembrie 1994, preedintele ONU sublinia, n
intervenia sa, c nici o ar i nici un continent nu mai sunt ocolite
de crima organizat, care a devenit un fenomen mondial.
Societatea uman se afl n faa unei considerabile perfecionri
i a unei organizri din ce n ce mai subtile a criminalitii care, n
unele privine, ine pasul cu modernizarea organizrii societii
legitime i a dezvoltrii tehnologiei.
Fenomenul infracional cunoate o cretere fr precedent,
iar prin formele noi de manifestare, prin caracterul tot mai orga-
nizat, pericolul sporit i internaionalizarea evident, constituie o
ameninare la adresa comunitii umane, a instituiilor democratice
i chiar a statelor.
Structurile crimei organizate dovedesc astzi o mare capacitate de
adaptare la schimbrile de condiii i situaii, alegnd foarte rapid acel
teritoriu al economiei care le ofer ctigurile cele mai mari i posibi-
litile concrete de a penetra instituiile sociale i ale ordinii juridice.
Acest lucru a devenit posibil, ntruct criminalitatea abordeaz
astzi, alturi de segmentele tradiionale (producerea ilegal i traficul
de alcool i igri, jocuri de noroc, prostituie i traficul de carne vie),
noi domenii de mare prosperitate, cum sunt: producia i traficul de
166
stupefiante, arme i materiale radioactive, contrabanda cu deeuri
toxice, splarea banilor murdari, traficul cu opere de art etc.
Referitor numai la criminalitatea european, dup prbuirea
comunismului, se poate afirma c, n majoritatea rilor, aceasta s-a
amplificat peste msur, bandele mafiote i organizaiile criminale
ntronnd insecuritatea i profitnd enorm de pe urma comerului ilicit.
De ce apare i se dezvolt fenomenul crimei organizate n rile
aflate n tranziie?
Pe timpul ornduirii totalitare, gradul de penetrare a rilor cu regim
dictatorial de ctre crima organizat internaional era mult mai redus
dect n rile democratice, tocmai din cauza supravegherii generale a
societii, a economiei i datorit conducerii centralizate a statului, iar
despre crima organizat transfrontalier nu se punea problema n
condiiile n care libera circulaie a cetenilor lipsea cu desvrire.
O dat cu prbuirea acestui tip de sistem i cu iniierea perioadelor
de tranziie spre societatea democratic, apare fenomenul de relaxare a
controlului instituiilor statului asupra societii, ndeosebi a serviciilor
secrete asupra ceteanului, implicit asupra fenomenului crimei
organizate. Aceast relaxare decurge din prbuirea vechiului sistem de
control, ntr-un timp relativ scurt, i de incapacitatea noii societi de a-i
construi, n acest interval, noile mecanisme de autoprotecie.
Din punct de vedere economic, sistemul centralizat trece printr-un
proces parial sau total de dezintegrare. Acest proces, deosebit de
accelerat n unele ri, se dezvolt, n general, n condiiile unui vid
legislativ, a lipsei de transparen i experien, cauze care duc la
accentuarea fenomenului general de corupie.
n aceste condiii politico-economice, cine au fost i sunt cei
pregtii s profite de noua situaie?
Experiena din rile aflate n tranziie arat c cei care s-au
acomodat cel mai bine n aceast perioad au fost ndeosebi membrii
fostei nomenclaturi comuniste, fotii membri ai serviciilor secrete i cei
care au deinut posturi cheie n structuri economico-administrative. Dei
nu au avut fondurile necesare achiziionrii pe ci licite a proprietilor,
ei s-au bazat i uziteaz de un vast sistem de influen, informaii i
relaii, precum i pe o dorin nemsurat de acumulare a averilor n
timp foarte scurt, n aceast perioad de tranziie.
n unele cazuri, structurile create de aceste persoane au
reprezentat primele nuclee ale sistemului de crim organizat.
167
Ulterior, aceste nuclee, bazate pe interesul reciproc, s-au putut
conecta la sistemul crimei organizate din exteriorul rilor respective
i chiar cu organizaii teroriste.
La un moment dat, interesele lor pot deveni divergente, crend
condiii pentru conflicte violente.
Algoritmul dup care acioneaz structurile crimei organizate n
rile post-comuniste poate fi definit n urmtorul fel: structurile
crimei organizate ncearc s coopereze, ajungnd la un stadiu
identificat drept corupie de stat, ntr-un final putnd s se ajung la
substituirea total a acestor instituii, care devin doar ramificaii i
tentacule ale organizaiilor criminale. n aceast ultim situaie,
dezintegrarea respectivului stat se desfoar ntr-un ritm foarte rapid,
fapt ce poate s produc puternice dezechilibre interne i, n cazuri
mai grave, chiar s amenine arhitectura regional de securitate.
Cu ocazia unei conferine care a avut loc la nceputul lunii mai
1996, la Manilla - Filipine, pe tema prevenirii crimei organizate,
Eduardo Vetere, directorul Departamentului de Justiie Criminal al
Organizaiei Naiunilor Unite, afirma: Grupurile criminale i ntind
plasele pe ansamblul planetei i profiturile lor anuale nsumate dep-
esc cifra faraonic de 1000 miliarde dolari, echivalentul bugetului
federal al S.U.A..
Pe baza acestor date, se poate afirma c, astzi, crima organizat
a ajuns s fie principalul inamic al stabilitii interne, iar experii n
domeniu au elaborat previziuni pertinente din care rezult c situaia
se va nruti considerabil, n toat Europa, unde criminalitatea va
avea componena i dimensiunile celei nregistrate n S.U.A., Rusia i
sudul Italiei. Dac nu se va aciona cu hotrre mpotriva dezvoltrii
crimei organizate, aceasta va ajunge s influeneze decisiv viaa
politic, mass-media, administraia public, justiia i economia, iar
bazele ordinii sociale vor fi profund afectate.
Din aceste considerente, se impune cu necesitate cunoaterea
situaiei existente n diferite ri, pentru ca, pe aceast baz, s se
poat interpreta situaia din ara noastr i s se stabileasc msurile
strategice de contracarare.






168












Cap. II. CRIMA ORGANIZAT N ROMNIA
PERSPECTIV SOCIO-JURIDIC I PSIHOLOGIC
2.1. Caracterizare i tendine



Presa autohton vehiculeaz tot mai des termenii de crim or-
ganizat, mafie, lume interlop, uneori punnd ntre ei semnul
echivalenei. Dar, dup cum am artat, crima organizat nu este acelai
lucru cu lumea interlop. Exist diferene evidente ntre lumea
interlop i crima organizat:
lumea interlop are un caracter local, spre deosebire de carac-
terul transnaional al crimei organizate;
gradul de infiltrare n sferele nalte ale puterii este aproape
inexistent, n ceea ce privete lumea interlop, dar foarte mare n
cazul crimei organizate;
nivelul de profesionalism este mult mai crescut, n cazul cri-
mei organizate;
efectele activitii organizaiilor criminale n plan social sunt
cu mult mai puternice i mai nocive, comparativ cu efectele produse
de activitile specifice lumii interlope;
dei au reguli i norme de comportament asemntoare, n
cazul crimei organizate acestea sunt mult mai stricte, iar sanciunile
foarte drastice;
activitile lumii interlope au o mai mic anvergur i
periculozitate dect cele ale organizaiilor criminale.
169
Se poate vorbi de crim organizat n Romnia? Rspunsul cel
mai apropiat de realitate ar fi acela c pe teritoriul Romniei s-au
iniiat, ncepnd din 1990, operaiuni tipice pentru crima organizat,
dar nu se poate afirma, n mod cert, existena unor structuri mafiote.
Chiar dac lumea interlop a existat i nainte de 1990, putem
spune, cu un grad foarte ridicat de certitudine, c n ara noastr nu au
activat organizaii criminale n perioada respectiv. Criminalitatea
romneasc era mpiedicat s se organizeze, datorit rigurozitii
coordonatelor pe care se desfurau activitile economice, contabile,
financiare, de frontier, de ordine public i de justiie. Din acest
motiv, tabloul infracional era destul de bine precizat, sub aspectul
prejudiciului la scar global i pe genuri de infraciuni.
ns dup momentul decembrie 1989, criminalitatea romneasc
a explodat n amplitudine i intensitate, iar tabloul a devenit incoerent
i nebulos. Imaginea difuz a strii infracionale actuale are cauze
multiple, ntre care menionm
8
:
destructurarea social, neurmat de o restructurare rapid, pe
principiile economiei de pia, ceea ce a determinat confuzii multiple,
inclusiv cu privire la oportunitatea interveniei judiciare;
culpabilitatea i timorarea reprezentanilor instituiilor abilitate
s aplice legea, ca urmare a faptului c acetia au desfurat aceeai
activitate i n trecut. Aceste aciuni desfurate n pres, cu prilejul
unor manifestri publice sau chiar n slile tribunalelor, au determinat
reducerea eficienei activitii de impunere a legii ntr-o perioad n
care criminalitatea a crescut n ritm alert;
insuficiena i incoerena legislativ, care determin att ambi-
guiti de interpretare i aplicare, ct i suspiciunea existenei unei
criminaliti neincriminate sau dezincriminate (exemplu: abrogarea
Legii patrimoniului cultural naional);
conectarea rapid a rii noastre la filierele criminalitii inter-
naionale a determinat un adevrat import de tehnologie infracional,
insuficient cunoscut i, n consecin, dificil de identificat, constatat
i probat (exemplu: infraciunile financiar-bancare i informatice).
Multitudinea i diversitatea factorilor cauzali au determinat necu-
noaterea, nenregistrarea i neintervenia judiciar, ndreptind ipoteza,
conform creia cifra neagr a criminalitii are o anvergur considerabil,
iar criminalitatea real este mult mai mare dect cea relevat n statisticile
furnizate de instituiile cu atribuii antiinfracionale din Romnia.
__________________
8
Gh.Nistoreanu, C. Pun, op.cit., pag. 252.
170
Ca o consecin a conectrii la filierele transnaionale, un
anumit procent al criminalitii romneti a parcurs, din punct de
vedere organizatoric, drumul de la simpla asociere la crima
organizat. Semnele apariiei unor activiti ale crimei organizate pe
teritoriul romnesc au fost date, iniial, de descoperirea unor crime
tipice pentru stilul mafiot. Aceste indicii au fost ntrite odat cu
capturarea unor importante cantiti de droguri i armament,
traficanii avnd complici n Romnia.
n paralel, importul de tehnologie infracional specific
structurilor crimei organizate este identificabil ntr-o serie de activiti
ilicite, precum
9
:
apariia unor genuri infracionale noi, cum ar fi cel cunoscut
sub numele de tax de protecie, delict cu specific mafiot, realizat n
band i n zone de aciune prestabilite, asupra agenilor economici
privai, furtul la comand, care vizeaz, de regul, bani sau obiecte
de patrimoniu cultural naional etc.;
organizarea unor filiere pentru traficul de carne vie pe pieele
din Turcia, Cipru, Italia, Austria i Germania;
iniierea unor trasee pentru trecerea ilegal peste frontier a
cetenilor din rile subdezvoltate, care doresc s ajung n Occident;
traficarea forei de munc autohton pe diverse piee ale forei
de munc din strintate;
organizarea filierelor de contraband efectuate cu trecerea prin
vam;
organizarea jocurilor de noroc i de aa-zisa ntrajutorare, n
fapt, o uria escrocherie;
traficul de valut i plasarea de valut fals;
vnzarea copiilor pe filiere internaionale deja constituite.
n concluzie, n Romnia se desfoar o serie de activiti
caracteristice crimei organizate, dar nc nu putem vorbi de existena
unor organizaii criminale autohtone. Crima organizat se afl n
faza de debut, dar exist indicii certe c aceasta evolueaz spre
consolidare i proliferare.
Aceast stare de fapt determin, n mod imperativ, necesitatea
studierii crimei organizate i identificrii rapide a strategiilor i
mijloacelor prin care acest fenomen poate fi stopat, nainte ca el s se
fortifice pe teritoriul rii noastre.
__________________
9
Ibidem, pag. 253.
171
2.2. Forme i dimensiuni ale crimei organizate
n sectoare strategice
2.2.1. Infraciuni n sectorul financiar-bancar
Se poate afirma c o parte a sistemului bancar din Romnia a
fost utilizat pentru splarea banilor murdari rezultai din afacerile de
mare contraband i din acte de evaziune fiscal, trafic de droguri,
maini furate etc.
Au fost constatate procedee tipice de splare a banilor, fluxul
acestora fiind, n acest moment, n cea mai mare proporie dinspre
Romnia spre alte ri ale lumii i, drept urmare, multe fonduri ale
societilor comerciale cu capital de stat sau mixt au fost nghiite de
mafia care acioneaz n sistemul financiar-bancar.
Analiza fenomenului infracional financiar-bancar a scos n evi-
den anumite modaliti specifice de comitere a infraciunilor n acest
domeniu, dar i unele condiii ce au favorizat amplificarea acestora:
acordarea ori facilitarea obinerii prefereniale a unor credite
de ctre diveri funcionari bancari, pe fondul comiterii unor acte de
corupie ori al unor interese directe, pe care acetia le aveau n socie-
tile creditate;
emiterea de documente de plat ale unor instituii de credit ori
persoane particulare, fr a exista garanie sau acoperire real
necesar efecturii acestor operaiuni;
folosirea creditelor bancare, acordate unor societi comerciale de
ctre administratorii acestora, n totalitate sau parial, n interes personal;
prezentarea i acceptarea, cu ocazia contractrii unor credite,
de garanii, ipoteci ori gajuri cu valori supraevaluate ori deja angajate;
inducerea n eroare a bncilor finanatoare, prin folosirea de ctre
administratorii unor societi comerciale de documente fictive, referitoare
la bonitatea acestora, activitatea, veniturile sau patrimoniul social;
acordarea de credite cu dobnd bonificat, n baza unor
documente false, prin care se atesta executarea unor operaiuni productive
care, prin efectul legii, presupun o astfel de nlesnire bancar.
2.2.2. Infraciuni n unele sectoare: metalurgic, siderurgic
i al resurselor energetice
n aceste sectoare au fost utilizate metodele contractelor deza-
vantajoase, pe baz de comision confidenial, apelndu-se la docu-
mente fictive, ceea ce a generat mari prejudicii.
172
Infraciunile descoperite i instrumentate n aceste sectoare au
fost comise, de regul, prin folosirea urmtoarelor metode ilicite:
falsificarea datelor nscrise n documentele de export, privind
compoziia chimic a materialelor;
creterea artificial a preului la utilajele i materiile prime
importante, diferenele fiind ncasate n strintate, n timp ce firmele
s-au sustras de la plata unei pri nsemnate a impozitului pe profit;
scderea preului produselor exportate, urmrindu-se, prin
aceleai procedee, sustragerea de la plata unor taxe i obligaii la
buget i transferuri ilegale de valut n strintate;
casri abuzive de utilaje i instalaii i neluarea msurilor
necesare de conservare a patrimoniului;
concesionarea unor exploatri naturale ctre investitori strini,
cu nscrierea de date false privind calitile terenurilor;
organizarea de licitaii formale pentru vnzarea de active,
angajarea unor lucrri de investiii ori cumprarea pachetului
majoritar al aciunilor societilor de profil;
folosirea reelelor electrice pentru importul de energie ieftin
i micorarea activitii unitilor din sistemul naional, n scopul
falimentrii acestora, pentru eliminarea concurenei.
2.2.3. Infraciuni n domeniul petrolier
Cazuistica instrumentat relev faptul c o serie de factori de
decizie din structurile teritoriale i centrale ale industriei chimice i
petrochimice au svrit grave abuzuri i ilegaliti n sfera aprovi-
zionrii, transportului, prelucrrii i valorificrii ieiului i produselor
derivate, n scopul obinerii de importante avantaje materiale.
n numeroase situaii, n sistemul de aprovizionare i desfacere al
acestor produse s-au interpus, n mod nejustificat, verigi intermediare
(firme romneti sau strine), ca urmare a unor interese particulare sau de
grup din societile comerciale de stat cu atribuii n acest domeniu.
Societi comerciale cu capital majoritar de stat au importat
mari cantiti de iei, pe care l-au declarat ca fiind necesar pentru
prelucrare n sistem processing, n realitate, petrolul respectiv fiind
valorificat la intern, direct sau prin firme intermediare, prin acordarea
de scutiri de impozite i neperceperea taxelor vamale, prin care
bugetul de stat a fost grav prejudiciat.
Au avut loc substaniale scurgeri de venit naional peste grani,
prin exportul de produse petroliere la preuri mai mici dect cele
173
interne i sub preul bursei internaionale, practic, la preuri
subvenionate de ctre statul romn.
Uneori, aceleai produse petroliere s-au rentors n ar cu licena
de import, concurnd, n acest mod, propriile produse de pe piaa
intern, iar n alte cazuri s-au schimbat destinaiile produselor petroliere
de export la intern, favorizndu-se, astfel, o serie de firme private, n
care factorii decizionali din sistemul petrolier erau direct interesai.
2.2.4. Infraciuni n sectorul prestrilor de servicii
S-au comis multiple acte de corupie i alte ilegaliti, n special,
cu ocazia autorizrii i derulrii unor activiti permise numai
n anumite condiii prevzute expres de lege i care, de regul, nu
sunt respectate de cei ce au solicitat i obinut autorizaiile sau
avizele necesare.
Sunt tot mai frecvente cazurile de eludare a prevederilor legale,
specifice domeniilor, drepturilor de autor i drepturilor conexe,
copyright-ului, publicitii i mass-media, n sectorul caselor de
amanet, al repartizrii de locuine din fondul locativ de stat, declarrii
i schimbrii sediilor sociale ale societilor comerciale, legalizrii
unor documente i acte de proprietate n sistemul notarial privat,
recrutrii i detarii forei de munc la lucru n strintate etc.
2.2.5. Infraciuni n domeniul flotei maritime, fluviale
i de pescuit oceanic
n gestionarea flotei maritime a Romniei s-au comis multiple i
grave ilegaliti, care au avut drept consecin anihilarea aproape total
a capacitii de decizie a proprietarilor legali ai imensului patrimoniu
naval i producerea unor uriae prejudicii avuiei naionale.
n acelai timp, administrarea frauduloas, materializat, de
regul, n nchirieri de nave unor firme ad-hoc constituite, a fcut ca
multe nave s fie grevate de mari obligaii financiare, determinnd
statul romn la intervenii directe i costisitoare pentru ameliorarea
situaiei, ce creeaz efectiv premisele dispariiei acestui sector econo-
mic de importan strategic.
Pentru punerea n practic a acestor operaii cu potenial de
subminare a economiei naionale, au colaborat eficient cercuri de
interese interne i externe, organizate n structuri de tip mafiot i s-au
utilizat mijloace i metode caracteristice crimei organizate.
174
2.2.6. Infraciuni privind diferitele forme de corupie
Actele de corupie (luarea i darea de mit, primirea de foloase
necuvenite i traficul de influen) au nregistrat, n ntreaga perioad
parcurs de societatea romneasc dup decembrie 1989, o
ascenden deosebit, cu mult peste dinamica medie a infraciunilor
svrite n economia naional.
Aceste acte se ntlnesc n aproape toate domeniile n care se
angajeaz raporturi ntre persoanele fizice i juridice, romne i
strine, att n sfera relaiilor economice, ct i a prestrilor de
servicii, ctigul personal ilicit fiind ridicat la rangul de concept, prin:
nerespectarea atribuiilor de serviciu de ctre unii funcionari publici,
transferurile ilegale de proprietate, intermedierea afacerilor econo-
mico-financiare cu eludarea legislaiei n vigoare .a.
Majoritatea infraciunilor complexe, descoperite n economie,
privind procesul de privatizare, evaluarea i vnzarea activelor i
societilor cu capital de stat, transferurile ilegale de capital i patri-
moniu, organizarea i funcionarea societilor cu capital privat, sus-
tragerile de mari proporii au fost nsoite de acte de corupie comise,
de cele mai multe ori, de ctre persoane cu funcii de conducere i
atribuii de control.
Agenii economici cu capital public, mixt i privat, persoane
fizice, ceteni romni i strini, comerciani de toate categoriile,
reprezentani ai organizaiilor cooperatiste, interesai n realizarea
unor profituri ilicite, prin eludarea legilor, au urmrit i realizat
coruperea a numeroi funcionari publici, cu atribuii n protecia
consumatorilor, a intereselor cetenilor i ale statului.
Implicarea n activiti cu caracter privat a unor persoane din
conducerea unitilor de stat, prin nfiinarea direct sau prin
intermediari, de firme cu profil similar unitilor cu capital de stat i
aprovizionarea acestora, n mod preferenial, de cele mai multe ori
ilegal, cu materiale, utilaje i for de munc au determinat, de
asemenea, numeroase acte de abuz i corupie.
Organizarea i funcionarea necorespunztoare a controlului fi-
nanciar intern i de gestiune din regiile autonome i societile comer-
ciale cu capital de stat au generat numeroase acte de corupie n
domeniul economic.
ncheierea de contracte economice ntre societile comerciale
pentru aprovizionare, desfacere ori prestri servicii i lucrri de
construcii a fost condiionat, n numeroase cazuri, de pretinderea i
primirea unor importante sume de bani sau alte avantaje materiale, sub
175
forma comisionului (procent raportat la cifra de afaceri) care, de cele
mai multe ori, a fost depus n conturi personale n ar sau strintate.
Numeroase persoane fizice i societi comerciale private,
profitnd de imperfeciunile reglementrilor legale n vigoare, dar i
de exercitarea insuficient a controlului fiscal i financiar, au desf-
urat ample aciuni de contraband i evaziune fiscal, fundamentate
pe acte de corupie.
De asemenea, s-au diversificat formele i metodele de valorifi-
care a produselor, valorilor i avantajelor rezultate din actele de mare
criminalitate economico-financiar i corupiei.
Fenomenul corupiei s-a agravat pe fondul insuficienei i
ambiguitii cadrului legislativ i al unor disfuncionaliti ce persist
n colaborarea organelor i instituiilor abilitate de lege s contribuie
la aplicarea acesteia.
Astfel, n toate cauzele penale privind criminalitatea economico-
financiar, cu componenta ei de baz corupia , sistemul probator
din Romnia, organele de justiie i ale Ministerului Public impun,
naintea nceperii urmririi penale i a dispunerii msurilor asigura-
torii de recuperare a prejudiciilor, prezentarea concluziilor unor veri-
ficri de specialitate i expertize care, n general, necesit perioade
foarte mari de timp i eforturi financiare importante.
Corupia a fost i este generat nu numai de criza social-
economic, ci i de alte multiple cauze, cum sunt: slbirea autoritii
statale, degradarea nivelului de trai, alterarea judecii morale, lipsa
unor prghii eficiente de control, diminuarea ncrederii populaiei n
instituiile i valorile sociale, neadaptarea legislaiei la condiiile
economice i sociale etc.
Ea a fost generat i favorizat, n acelai timp, de descentra-
lizarea deciziilor i a structurilor administrative, de autonomia
funcional i liberalizarea economic la nivelul instituiilor publice i
al agenilor economici, n condiiile lipsei de fermitate i de autoritate
ale organelor de control i instituiilor publice, de imoralitatea unor
funcionari ai statului.
Afectnd cu o gravitate fr precedent aproape toate structurile
i instituiile publice i private, cu implicarea i participarea prin com-
plicitate, constrngere sau antaj a unor ageni economici, funcionari
publici sau ageni privai, crima organizat i criminalitatea econo-
mico-financiar, mpreun cu componenta lor de baz corupia ,
sunt percepute de majoritatea populaiei ca fenomene extrem de grave
176
i periculoase, care lezeaz grav normele i principiile de dreptate i
justiie social.
2.3. Tranzit, depozitare i consum de droguri pe teritoriul Romniei
Din analiza cazurilor descoperite i a informaiilor existente, se
pot trage urmtoarele concluzii:
a) Romnia prezint un interes din ce n ce mai mare pentru
reelele de traficare a haiului din Africa i a cocainei din America
de Sud spre statele membre ale Uniunii Europene, mai ales Germania,
Olanda, Belgia, Austria, Italia i Spania;
b) o mic parte din drogurile care intr n Romnia rmne n ar;
cantitile mari sunt valorificate de traficani n rile cu consum masiv.
Romnia reprezint principalul tronson al celei de-a doua rute
balcanice de transport al drogurilor ctre Europa Occidental, care
pleac din Turcia i sfrete n Germania.
Dintr-o fost ar de tranzit, Romnia a ajuns, n prezent, i
teritoriu de depozitare; drogurile sunt introduse, n special, prin
frontiera de sud, sunt stocate pentru diferite perioade de timp, iar, n
final, redistribuite spre rile cu consum ridicat. Aciunile de pregtire
i ascundere se fac prin diverse firme ce desfoar, n mod legal,
activiti comerciale.
n general, conductorii reelelor de traficani de droguri, att
cei care dispun livrarea mrfii, ct i cei care sunt adevraii
destinatari ai acesteia, se afl n afara teritoriului Romniei, n ara
noastr fiind depistai (arestai) curierii i nsoitorii mrfii (fapt
pentru care nu s-a reuit confiscarea sumelor rezultate din vnzri).
n ordinea participrii la comiterea infraciunilor la regimul
drogurilor, dup cetenii romni urmeaz cetenii turci i arabi.
n ceea ce privete consumul de droguri, n afara cetenilor strini
au nceput s foloseasc asemenea substane i cetenii romni, n special
prostituatele, tinerii din licee i alte categorii socio-profesionale.
Exist indicii c organizaiile criminale privesc Romnia nu
numai ca o ar de tranzit, dar i ca o pia de desfacere a drogurilor,
ntr-o perspectiv nu prea ndeprtat.
Factorii care faciliteaz traficul de droguri n Romnia sunt:
a) poziia geografic deosebit a Romniei a fcut ca aceasta s fie
luat n calcul de ctre reelele de traficani de droguri ca un
important cap de pod, ce face legtura ntre Orient i Occident;
b) situaia conflictual din statele ex-iugoslave a fcut ca, pentru
o perioad de timp, centrul de greutate al traficului de droguri s
177
se transfere pe cel de-al doilea segment al rutei balcanice, care include
i Romnia;
c) deschiderea granielor Romniei a condus la o cretere
enorm a numrului de mijloace de transport i mrfuri ce intr i ies,
n i din ar, situaie ce confer organizaiilor criminale posibiliti
largi de camuflare a drogurilor i de tranzitare a teritoriului rii;
d) sumele tentante oferite de traficani pentru facilitarea
traficului de droguri le-a permis s atrag n aceste activiti i
ceteni romni care servesc, de regul, drept curieri, ghizi i, mai
nou, ca distribuitori;
e) lipsa unui aparat poliienesc specializat n combaterea acestei
activiti, dotarea tehnic necorespunztoare, la care s-a adugat o
legislaie insuficient conturat i prea ngduitoare au ncurajat
traficul de droguri.

2.4. Falsul i traficul ilicit de moned
n lume, falsul de bani i alte titluri de valoare, precum i traficul
cu astfel de mijloace de plat contrafcute cunosc o recrudescen
ngrijortoare. Analiza datelor i informaiilor existente atest faptul c
i n Romnia s-au organizat i acioneaz reele de traficani care au ca
activitate principal procurarea i plasarea de valut fals.
Printre factorii favorizani, amintim noile reglementri din Rom-
nia privind permisivitatea deinerii de valut de ctre persoane fizice i
juridice, la care se adaug libertatea de deplasare n exterior i creterea
fr precedent a activitilor comerciale, n condiiile iniierii proce-
sului de privatizare. Acestea au condus la o adevrat goan dup valut
din partea cetenilor romni, cei mai muli neavizai asupra elementelor
caracteristice de protecie a bancnotelor strine.
Schimbul de valut la negru a permis plasarea rapid a
bancnotelor false provenite din exterior.
Numrul mare de fotocopiatoare color introduse n Romnia,
care au atins performana de a reproduce, aproape perfect, cu ajutorul
fasciculului laser, ambele fee ale bancnotelor, ndreptete ngrijo-
rarea organelor de poliie i a serviciilor specializate bancare.
n ce privete moneda naional, leul, se constat n ultimul
timp, o perfecionare a modului de realizare a acesteia, prin introdu-
cerea unor elemente de siguran care nu mai permit contrafacerea
prin simpla scanare pe calculator i copierea pe imprimante color. Cu
toate acestea, pe pia se mai descoper bancnote contrafcute, dup
vechile emisiuni care nu au fost retrase din circulaie.
178
2.5. Traficul ilegal cu autoturisme furate
Aceast activitate a luat o amploare deosebit i n Romnia,
infractorii autohtoni fcndu-i tot mai simit prezena n reelele
italiene, germane, poloneze, bulgare, ucrainene, ungare i din Republica
Moldova. Se constat existena unei colaborri infracionale ntre
diferitele filiere de hoi i traficani, materializate, ndeosebi, n valorifi-
carea de maini furate, acoperirea faptelor prin documente contrafcute
ori falsificate, transportul autoturismelor furate pe diverse rute pentru
beneficiari prestabilii i chiar schimburi de asemenea autovehicule.
nlesnirile vamale privind introducerea i scoaterea, n i din
Romnia, de diverse bunuri, cu deosebire n primii 2-3 ani post-
totalitari, au fost exploatate cu promptitudine de organizaiile
criminale, care au inclus ara noastr n ruta balcanic de tranzitare a
autovehiculelor furate din Occident ctre Orient, folosind-o, totodat,
ca o pia rentabil de desfacere.
Se apreciaz c aceast problematic se va extinde, ca urmare a
creterii plafoanelor taxelor de import la autovehiculele strine, pe care
muli vor ncerca s le evite, comandnd, n consecin, maini furate,
nsoite de documente false. De asemenea, traficanii, prin legturile
infracionale create deja n rndul unor vamei, recurg la introducerea n
ar a unor autoturisme furate pentru care obin chitane vamale ce
atest plata taxelor vamale pe repere mari, cum sunt caroseriile i
motoarele, iar pentru eludarea taxelor vamale vor uzita, n mod repetat,
certificate de repatriere cumprate de la titulari ori contrafcute.
2.6. Traficul cu opere de art
Ocrotirea patrimoniului cultural a constituit o preocupare atent
a statului romn, nc din secolul trecut Romnia fiind printre primele
ri din Europa care, ncepnd cu anul 1892, dispunea de o lege
privind monumentele i obiectele antice.
Ulterior, regimul juridic al valorilor patrimoniului naional
cultural a fost mult mai bine conturat prin adoptarea unor acte
normative. Prin Legea nr. 63/1974 i actele normative de aplicare a
acesteia, s-a legiferat n mod unitar, pe tot cuprinsul rii, identifi-
carea, evidenierea, pstrarea, conservarea, valorificarea tiinific i
comercial, precum i punerea n circuitul public a tuturor bunurilor
care alctuiau patrimoniul cultural-naional.
Abrogarea, n 1990, a Legii nr. 63/1974 i a celorlalte acte
normative elaborate pentru aplicarea acesteia a ridicat toate obstacolele
179
ce stteau n calea comerului ilicit i a traficului ilegal cu opere de art
i a sporit interesul manifestat de oamenii de afaceri i colecionarii
particulari din Europa Occidental, America de Nord i de Sud, i, n
ultima perioad, Japonia, n achiziionarea unor astfel de obiecte.
Analiza datelor i informaiilor existente pe plan european
conduce la concluzia c tranzaciile legale cu astfel de valori au
devenit nesemnificative, fiind eclipsate de piaa clandestin, susinut
i controlat de reele specializate, cu structuri organizatorice i
ierarhice bine definite.
Profitnd de vidul legislativ creat n acest domeniu, prin
abrogarea Legii nr. 63/1974, organizaiile criminale din exterior, cu
deosebire cele italiene, au elaborat i pus n practic un adevrat
program de achiziionare i scoatere din Romnia a unor bunuri
aparinnd patrimoniului cultural naional.
Lipsa unei legislaii n domeniu a creat mari greuti att
organelor de poliie n luarea msurilor necesare de prevenire, ct i a
celor vamale care, n anumite situaii, dei au depistat astfel de bunuri
asupra unor ceteni strini i romni la ieirea din ar, nu au putut
justifica reinerea acestora n baza unei prevederi legale.
n situaiile n care emisarii specializai nu au reuit s gseasc
mijloacele legale de scoatere din ar a unor astfel de bunuri, s-a
apelat la metode clandestine, inclusiv prin legturi n rndul lucrto-
rilor vamali ori prin utilizarea valizei diplomatice sau a cluzelor
pentru trecerea frauduloas a frontierei.
Expoziiile itinerante prin orae strine, organizate de diveri
ntreprinztori, sub auspiciile instituiilor specializate, sunt, de
asemenea, prilejuri de substituire a unor piese de valoare.
O situaie cu totul aparte o constituie comerul ilicit cu opere de
art, n care sunt implicate uniti ce efectueaz activiti de
comercializare, evaluare i expertizare. La numeroase case de licitaie
nu sunt respectate nici un fel de reguli, nu exist evidene ale
depuntorilor ori cumprtorilor i sunt folosite persoane neautorizate
sau neatestate.
n aceast situaie, se impune adoptarea unei legislaii privind
ocrotirea patrimoniului cultural-naional de natur s acopere vidul
legislativ n acest domeniu i, de asemenea, afilierea Romniei la
organismele internaionale cu atribuii pe linia protejrii valorilor
patrimoniale, naionale i universale.
180
2.7. Traficul cu armament, muniii, explozivi,
substane radioactive i nucleare
Traficul cu asemenea materiale a luat amploare n urma destrm-
rii fostei Uniuni Sovietice, a desfiinrii ori precaritii mecanismelor de
control ntr-o serie de domenii de activitate, inclusiv cel nuclear.
Veniturile deosebit de mari realizate din comercializarea unor
astfel de produse au determinat organizaiile criminale ruse s
includ, n mod prioritar, n sfera lor de preocupri, traficul cu
materiale strategice i cu substane radioactive.
n cutrile lor de cumprtori de astfel de produse, pe relaiile
Germania, SUA, rile islamice, ndeosebi Iran i Libia, organizaiile
criminale au apelat i la sprijinul unor ceteni romni, constituindu-se
reele care intermediaz aceste afaceri.
n acelai timp, ceteni romni, gestionari ai unor astfel de
produse sau cu acces la acestea, s-au integrat n mediul comercianilor
de materiale strategice i substane radioactive i au nceput s
acioneze n consecin.
Traficul cu deeuri, reziduuri poluante i materiale radioactive
constituie, de asemenea, un pericol deosebit pentru Romnia.
Organizaiile criminale specializate din strintate acioneaz
concertat pentru crearea de legturi i canale de transfer deghizat al
unor astfel de produse n ara noastr.
Traficul cu arme, muniii i explozivi constituie, de asemenea,
apanajul grupurilor criminale din statele ex-sovietice, care vizeaz i
ara noastr.
Adoptarea Legii nr. L7/2 aprilie 1996 privind regimul armelor
de foc i al muniiilor reprezint un pas important n crearea cadrului
juridic necesar pentru combaterea acestui gen de infraciuni, dar
insuficient pentru lichidarea fenomenului.
2.8. Migraia ilegal
Romnia se confrunt cu problema emigrrii ilegale a propriilor
ceteni i cu cea a intrrii n ar a unui numr relativ mare de
imigrani, mai ales din rile africane i asiatice subdezvoltate, care se
afl, n majoritatea lor, n drum spre statele dezvoltate din Nordul i
Vestul Europei.
Reelele de traficani descoperite s-au ocupat cu trecerea ilegal
prin Romnia a unor imigrani, de regul, din Sri Lanka, Pakistan,
181
Iran i Bangladesh, racolai din rile lor de origine, iar apoi
transportai pe ruta Singapore - Moscova - Chiinu - Romnia.
De asemenea, muli ceteni romni ajuni ilegal n alte state fac
obiectul Acordurilor de readmisie ncheiate de Romnia. Cele mai
multe cazuri de ceteni romni expulzai din cauza indezirabilitii
pentru diverse acte de nclcare a legii s-au nregistrat n Germania.
n paralel cu acest fenomen, o conotaie aparte o are emigraia
deghizat, reprezentat de prostituate, proxenei i traficani de fiine
umane (copii), care aduce dup sine pericole nebnuite, precum
rspndirea virusului HIV (SIDA), a bolilor venerice, tuberculozei i
folosirea copiilor ca banc de organe.
Principala form a crimei organizate de inspiraie rus, cu ample
tendine de amplificare i care deriv din vulnerabilitatea frontierei de
stat, n special Lunca Prutului, const n traficul ilegal de persoane.
Astfel, teritoriul Republicii Moldova a devenit principalul punct al
axei Asia de Sud-Est - Federaia Rus - Chiinu, rut pe unde sosesc
numeroase grupuri de ceteni strini din spaiul asiatic. Din Chiinu,
strinii sunt preluai de membrii diferitelor reele de introduceri
ilegale n Romnia, pentru tranzit spre Occident sau pentru a solicita
azil ori permisie de edere autoritilor de la Bucureti.
De asemenea, la frontiera de vest i de nord sunt semnalate
tentative de trecere frauduloas a frontierei n Ungaria i Ucrania. n
acelai timp, este folosit ruta Chiinu - Kiev, cu tranzit prin
localitile ucrainiene de la frontiera cu Romnia, pentru a se intra
fraudulos n ara noastr.
Totodat, este de menionat ptrunderea frauduloas prin sudul rii a
unor ceteni bulgari i srbi n spaiul naional sau n apele teritoriale
romneti, n scop de braconaj i activiti de contraband, precum i
ncercrile sistematice ale unor ceteni turci de etnie kurd de a intra
fraudulos n Romnia, prezentnd documente de identitate bulgreti false.
Factorii de risc decurg i din interferarea tot mai strns a
fenomenului de crim organizat cu cel de terorism internaional. O
dat cu epuizarea resurselor sale tradiionale, ntr-o msur tot mai
important, terorismul internaional se finaneaz din rezultatele
activitilor economice cu caracter ilicit, derulate n diferite spaii,
inclusiv n Romnia. Din acest punct de vedere, sunt indicii care
evideniaz preocuprile i activitile specifice din ara noastr ale
anumitor grupri teroriste, n special arabe i kurde, dar nu este
exclus implicarea, de aceeai natur, a anumitor organizaii din rile
vest-europene i din spaiul ex-sovietic.
182
Participanii la filierele de trafic ale cetenilor strini pe relaia
Est-Vest ncaseaz sume de bani care, nu n puine cazuri, sunt splate
prin intermediul unor firme i agenii particulare din Romnia.
Autoritile romne au luat o serie de msuri de ordin legislativ,
administrativ i organizatoric, ncercnd s determine scderea
numrului de persoane care trec ilegal frontiera, n conformitate cu
recomandrile i angajamentele semnate la cea de-a 5-a Conferin a
membrilor europeni nsrcinai cu probleme de migrri (Atena, 1993).
n acest sens, au fost incriminate ca delicte penale activitile de
ghidare, incitare sau complicitate la trecerea ilegal a frontierei i cele
de trecere frauduloas a frontierei de stat. Pentru rile cunoscute cu
tendine de emigrare au fost suspendate temporar acordurile de
desfiinare a vizelor i fixate condiii restrictive pentru obinerea
vizelor de intrare. n acelai timp, au fost ncheiate o serie de
Acorduri de readmisie i Protocoale de aplicare a acestora.
Dup aderarea Romniei la Convenia privind statutul refugiailor
(Geneva, 1951) i la Protocolul adiional (New York, 1967), a fost luat
ca msur imediat nfiinarea, printr-o hotrre de Guvern, a Comitetului
Romn pentru probleme de Migrri. Activitatea acestui organ
guvernamental este coordonat, din 1995, de ctre Ministerul de Interne.
2.9. Prostituia i proxenetismul internaionalizat
Pe teritoriul Romniei au fost depistate forme neateptate de
practicare a prostituiei organizate, cu intenia de a se da acestei activiti
licite o tent de normalitate n contextul legislaiei n vigoare (sli de masaj,
gimnastic de ntreinere, saune, societi de impresariat artistic etc.).
Exploatnd specificul unor agenii i societi comerciale din sfera
serviciilor, multe reele de proxenei i prostituate i-au mutat teritoriul de
aciune n alte ri, ndeosebi n Turcia, Grecia, Cipru, Austria, Ungaria,
Italia, Germania etc. Uneori, n aceste activiti au fost antrenate minore
provenite ndeosebi din familii dezorganizate ori lipsite de mijloace
materiale de subzisten, racolarea fcndu-se pe lng promiterea de
ctiguri materiale, prin antaj i determinare forat.
n prezent, proxeneii sunt n curs de realizare a unor vaste
reele de prostituate, amplasate n diverse locuri din marile orae,
adoptnd msuri severe de autoprotecie.
2.10. Traficul ilegal de copii
183
nc din 1990, una din afacerile profitabile pentru unii ceteni strini
a fost traficul ilegal de copii n vederea adopiei, realizat cu concursul unor
ceteni romni, n schimbul unor importante sume de bani. n prezent, sunt
n cercetare mai multe dosare penale privind membrii unor reele
transnaionale din Grecia, Italia, Anglia, Germania i Israel.
Aceast activitate este deosebit de periculoas, mai ales c, n
subsidiar, poate disimula traficul de organe. n privina adopiilor de
acest tip, problematica este dificil de cunoscut i de stpnit, avnd n
vedere poziia social, gradul de pregtire a persoanelor implicate i
relaiile deosebite pe care acestea le au n sfera sntii,
nvmntului, administraiei locale i justiiei, ceea ce ngreuneaz
i reduce eficiena poliiei.
2.11. Factorii care stimuleaz proliferarea crimei organizate
n Romnia
Colapsul regimului comunist din Romnia i, o dat cu acesta,
al principalelor prghii i mecanisme de control din domeniul vieii
economice, politice i sociale, au condus la apariia unor anumii
factori care au favorizat i mai mult proliferarea crimei organizate:
a) declinul moralitii i solidaritii publice, schimbarea
concepiilor ideologice, permisivitatea crescnd dup lunga perioad
de ndoctrinare comunist;
b) lipsa unei legislaii adecvate pe domenii de activitate i
numrul insuficient de mecanisme de control al modului de aplicare a
noilor acte normative;
c) ineficacitatea sistemului de coordonare a organelor cu atribu-
ii pe linie de combatere a criminalitii, dotarea necorespunztoare a
acestora cu aparatura tehnic i personal de specialitate;
d) omniprezena birocratismului, favoritismului, nepotismului,
de natur a favoriza extinderea fenomenului de corupie la nivelul
tuturor categoriilor de funcionari publici;
e) crearea condiiilor prielnice pentru splarea banilor provenii
din economia semilegal, n special, n procesul privatizrii, n lipsa
unor structuri de control eficiente i a unui cadrul legislativ adecvat;
f) intensificarea interconectrii afacerilor legale cu tranzaciile
ilegale - resursele financiare obinute dintr-o tranzacie ilicit pot fi
investite n afaceri legale, aspect ce poate fi identificat, dovedit i
controlat din ce n ce mai greu;
184
g) poziia geografic a Romniei ntre Est i Vest i implicaiile
crizei balcanice.



















Cap. III. CRIMA ORGANIZAT SUB ASPECT JURIDIC
3.1. Legea penal romn i crima organizat




Legislaia penal romn n vigoare se situeaz ferm pe poziia
c numai persoana fizic ar putea fi subiect activ al unei infraciuni.
Astfel, este exclus posibilitatea incriminrii i sancionrii faptelor
persoanei juridice - posibil rezolvare legislativ a problemei crimei
organizate, ce a fost luat n discuie n cadrul Congresului al XIII-lea
i al XIV-lea al Asociaiei Internaionale de Drept Penal. Au fost
avute n vedere, ca obiect al incriminrii, faptele acelor societi,
ntreprinderi care, dei funcioneaz aparent legal, realizeaz
scopurile unei organizaii oculte, criminale; aceste societi ar putea fi
condamnate la amenzi substaniale, ori dizolvate sau mpiedicate, prin
alte msuri, s mai desfoare asemenea activiti.
185
Cel de-al doilea grup de soluii juridico-penale se refer la
rspunderea persoanei fizice. n acest sens, Legea penal romn
dispune de urmtoarele instrumente:
1) Incriminarea i sancionarea, n art. 323 Cod penal, a faptei
de a se asocia sau de a iniia constituirea unei asocieri n scopul
svririi uneia sau mai multor infraciuni, altele dect cele
ndreptate contra siguranei statului (art. 155-163, 165 i 166), ipotez
n care faptele ar constitui infraciunea de complot. De asemenea, este
incriminat aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a unei
asemenea asocieri. Dac fapta de asociere a fost urmat de svrirea
unei infraciuni, va exista un concurs real de infraciuni (aadar,
calitatea de membru al asocierii i de coautor al infraciunii nu e
condiionat de o activitate ilegal ulterioar).
Sanciunea prevzut de lege este nchisoarea de la 3 la 15 ani.
Legea mai prevede o cauz de limitare a pedepsei, i anume: pedeapsa
aplicat pentru fapta de a se asocia, de a iniia constituirea unei asocieri
sau de a adera sau sprijini asocierea nu poate fi mai mare dect pedeapsa
prevzut de lege, pentru infraciunea care intr n scopul asocierii.
n concepia doctrinei romne, fapta de a iniia constituirea unei
asocieri poate fi comis de una sau mai multe persoane care vor avea
calitatea de autori ai infraciunii; de asemenea, vor fi autori cei care
au luat parte la constituirea asocierii, cei care au aderat ulterior sau
care au sprijinit n orice mod asocierea. Aderarea poate fi explicit, n
forma unei declaraii exprese, orale sau scrise, ori prin depunerea unui
jurmnt, sau poate s fie tactic, rezultnd din activitatea, n fapt,
desfurat de membrul grupului. Sprijinul poate consta, de aseme-
nea, din orice ajutor moral sau material dat asociaiei. Acestei infrac-
iuni, dei mbrac forma unei pluraliti constituite de infractori (pe
care Legea penal o incrimineaz prin ea nsi, chiar fr o activitate
ulterioar), poate s i se alture i o pluralitate ocazional (partici-
paie), dar numai sub forma instigrii la iniierea constituirii asocierii
sau la aderarea ori sprijinirea acesteia, deoarece instigarea la consti-
tuirea asociaiei ar echivala cu iniierea constituirii, cel n cauz
devenind autorul infraciunii.
Complicitatea prin sprijinire nu este posibil deoarece, cum am
mai artat, sprijinirea sub orice form este asimilat cu svrirea ca
autor al infraciunii, este ns posibil complicitatea moral prin
promisiunea de tinuire sau favorizare (art. 26 C. pen.).
n toate cazurile, rspunderea penal presupune existena inteniei
(direct sau indirect). Apartenena la grupul criminal fiind o fapt
186
intenionat, vor opera i n aceast materie cauzele care nltur
caracterul penal al faptei (ex.: starea de necesitate, constrngerea fizic,
constrngerea moral, eroarea de fapt, iresponsabilitatea etc.).
ntruct infraciunea se comite numai cu intenie, este necesar ca
fptuitorul s cunoasc mprejurarea c se asociaz sau c sprijin o
asociere care are drept scop svrirea uneia sau mai multor
infraciuni. Dac fptuitorul nu a cunoscut scopul asocierii, chiar dac
ignorana sau eroarea ar fi rezultatul culpei sale, fapta nu va constitui
infraciune, lipsind intenia; n acest caz, opereaz eroarea de fapt
(art. 51 alin. 1 C. pen.), cauz care nltur caracterul penal al faptei.
n doctrin se subliniaz c pericolul social al unei asemenea
asocieri const n existena unei anumite structuri organizatorice
(repartizarea atribuiilor ntre membrii gruprii, reguli de disciplin,
existena unui program comun de activitate etc.), care sporete simitor
capacitatea operativ a grupului, amplific ndrzneala fptuitorilor i, sub
multe aspecte, ngreuneaz descoperirea i prinderea acestora.
Trebuie specificat c membrii unei grupri criminale nu se
bucur de nici o protecie constituional, deoarece dreptul de
asociere prevzut n art. 37 din Constituie presupune existena unor
activiti care funcioneaz n baza legii i conform principiilor
statului de drept (asociaiile cu caracter secret sunt interzise).
Dei Legea penal nu face nici o difereniere sub aspectul
tratamentului sancionator ntre participanii la grupul criminal, la
individualizarea concret a sanciunilor instana va avea n vedere
contribuia efectiv a fiecruia la iniierea, constituirea i realizarea
obiectivelor asocierii (art. 27 C. pen.). Aceasta va permite instanei s
sancioneze cu mau mult severitate pe cei care au avut rol de
conducere n cadrul asocierii (au iniiat planul constituirii, au realizat
proiectele de program ale grupului, au conceput i dirijat aciunile
concrete ale membrilor grupului etc.), n raport cu membrii care au
avut un rol periferic, de simpli executani ai aciunilor proiectate de
conductorii grupului.
n viziunea doctrinei penale romne, infraciunea de asociere
pentru svrirea de infraciuni se consum prin nsui faptul asocierii
i va avea un caracter continuu, deoarece dureaz pn cnd
intervine o aciune contrar care pune capt asocierii, adic pn n
momentul epuizrii.
Dispoziiile legii romne prin care este incriminat fapta de
asociere pentru svrirea de infraciuni satisfac numai parial
cerinele legate de combaterea eficient a crimei organizate. Aceste
dispoziii au n vedere asociaiile clasice n vederea svririi de
187
infraciuni, nu i cele care desfoar activitile complexe pe care le
implic crima organizat.
Dispoziiile din legea romn nu relev c asemenea asociaii,
indiferent de realizarea vreuneia din infraciunile care fac parte din
scopurile asociaiei, sunt organizaii care se bazeaz pe violen,
constrngere, ameninare, corupie, ca modaliti caracteristice de
realizare a obiectivelor propuse. De asemenea, asocierea de acest tip se
constituie i funcioneaz cu respectarea unei severe discipline de grup i
a unei organizri ierarhice de tip paramilitar, adeseori cu ritualuri de
iniiere i ntotdeauna cu sancionarea brutal (chiar cu moartea) a oricrei
nclcri a regulilor interne ale grupului criminal (ex.: a regulii tcerii).
Definirea asocierii pentru svrirea de infraciuni nu relev, pe
de alt parte, unele direcii specifice de aciune, care apar n
programul acestor organizaii, i anume, preluarea de ntreprinderi ori
activiti economice legale, pentru a obine profituri ori pentru
reciclarea profiturilor provenite din aciuni ilicite, ca i implicarea
acestor organizaii n activiti politice de obinere de voturi i de
manevrare a candidailor la diferite posturi n administraia de stat,
sau implicarea n activiti care, aparent, au caracter legal, dar care,
fcnd parte din obiectivele organizaiilor criminale i realiznd
scopurile acestora, capt caracter ilegal.
De asemenea, definiia menionat nu relev faptul c nu orice
infraciune ar putea constitui obiectivul acestor organizaii, ci numai acele
fapte penale susceptibile s aduc profituri mari i ntr-un timp scurt.
2) Alt instrument pentru combaterea infraciunilor comise de un
grup criminal este constituit, n raport cu prevederile legislaiei
romne, de dispoziiile referitoare la participaie.
Astfel, dac o fapt prevzut de Legea penal a fost comis
nemijlocit de o singur persoan, aceasta este autor al infraciunii. Fapta
este svrit nemijlocit, atunci cnd actele de executare sunt efectuate
fr interpunerea altei persoane. Fapta este svrit nemijlocit, att
atunci cnd autorul se folosete de propria energie, ct i atunci cnd el
dinamizeaz sau se folosete de o energie strin (arm de foc,
substane explozive etc.). Sunt socotii coautori la svrirea unei
infraciuni personale care au contribuit n mod nemijlocit la svrirea
faptei, chiar dac contribuia lor a servit, n mod indirect, la efectuarea
aciunii ilicite (de exemplu: unul dintre coautori ine victima pe care
altul o lovete), deoarece sunt nemijlocite nu numai contribuiile
creatoare care nfptuiesc aciunea, dar i contribuiile care servesc la
nlturarea, paralizarea rezistenei pe care o ntmpin contribuiile
creatoare. La infraciunea cu subiect calificat, autor nu poate fi dect
188
persoana care are calitatea cerut de lege. Nu pot exista coautori n
cazul infraciunilor omisive sau care svresc in persona propria, iar
n cazul infraciunilor care presupun existena unui subiect calificat, toi
coautorii trebuie s aib calitatea cerut de lege. n cazul infraciunilor
complexe, este coautor acela care svrete numai una dintre
infraciunile care intr n compunerea infraciunii complexe (de
exemplu: efectueaz numai acte de violen sau de ameninare, n cazul
tlhriei, iar cellalt fptuitor svrete furtul). Sunt considerate acte
de coautorat i cele care se completeaz unele pe altele ntr-o activitate
unic, indivizibil i indispensabil.
Legea penal romn a respins ideea autorului mediat, adic a
posibilitii ca o persoan s rspund ca autor al infraciunii, atunci
cnd se folosete de o alt persoan. n asemenea situaii, persoana
din umbr va rspunde ca instigator ori n calitate de complice pentru
fapta comis, fr vinovie sau din culp de autorul nemijlocit
(participaie improprie). n acest caz, instigatorul sau complicele
rspunde, ca i cnd ar fi instigat sau ajutat o persoan care a comis
cu intenie fapta respectiv.
Rspunde ca instigator persoana care, cu intenie, determin
prin orice mijloace pe o alt persoan s svreasc o fapt prevzut
de Legea penal (art. 25 C. pen).
Instigarea poate fi conceput la orice infraciune, chiar i la cele
cu subiect calificat (n acest caz, instigatorul poate s nu aib calitatea
cerut de lege pentru autor). Instigarea poate fi efectuat de o singur
persoan sau de mai multe (coinstigatori). Legea penal romn incri-
mineaz ca infraciune distinct (art. 29 C. pen.) instigarea neurmat
de executarea faptei, precum i actele de instigare urmate de desis-
tarea autorului sau de mpiedicarea de ctre acesta a producerii rezul-
tatului, dar numai la infraciunile pentru care legea prevede o pedeap-
s mai mare de 2 ani.
Este complice persoana care cu intenie nlesnete sau ajut n
orice mod la svrirea unei fapte prevzute de legea penal. Este, de
asemenea, complice persoana care promite, naintea sau n timpul
svririi faptei, c va tinui sau c va favoriza pe fptuitor, chiar
dac, dup svrirea faptei, promisiunea nu este ndeplinit (art. 26
C. pen.). Actele de complicitate pot fi anterioare sau concomitente cu
svrirea faptei. n cazul infraciunilor cu subiect calificat, poate fi
complice i o persoan care nu are calitatea cerut pentru autor.
Actele de instigare sau de complicitate trebuie s fie ntotdeauna
consumate; nu exist tentativ de instigare sau de complicitate. De
asemenea, nu este posibil instigarea sau complicitatea din culp
189
(ns, poate fi instigare sau complicitate, n cazul n care autorul
comite o fapt din culp sau fr vinovie - participaia improprie,
art. 31 C. pen.).
Potrivit Legii penale romne (art. 28 C. pen.), circumstanele
personale nu se transmit ntre participani, pe cnd circumstanele
reale se transmit n msura n care participanii le-au cunoscut sau
le-au prevzut. ntruct complicele i instigatorul rspund n raport cu
fapta comis de autorul principal, dac aceasta este bine stabilit, nu
intereseaz dac autorul principal a fost descoperit i condamnat.
n msura n care o circumstan personal a devenit un element
constitutiv al infraciunii, aceasta se obiectiveaz, astfel c instigatorii
i complicii rspund n raport cu infraciunea respectiv, chiar dac nu
au calitatea cerut de lege pentru autor (de exemplu: n cazul corupiei
pasive, instigatorul sau complicele va rspunde n raport cu
infraciunea de luare de mit comis de funcionar, chiar dac aceste
persoane nu au calitatea de funcionar).
n ceea ce privete sancionarea participanilor, potrivit art. 27
C. pen., instigatorul i complicele la o fapt prevzut de legea penal
svrit cu intenie se sancioneaz cu pedeapsa prevzut de lege
pentru autor. Instana de judecat va ine seama la individualizarea
pedepsei concrete att de criteriile generale de individualizare, ct i
de criteriul special prevzut n art. 27 C. pen., i anume, gradul n care
fiecare participant a contribuit la svrirea infraciunii.
De regul, participanii (instigatori i complici) sunt pedepsii
cu o sanciune mai uoar dect autorul principal.
n legislaia penal romn, participaia nu constituie o cauz de
agravare a pedepsei. Constituie ns o circumstan agravant legal
general svrirea faptei de trei sau mai multe persoane mpreun
(art. 75 lit. a C. pen.). n unele dispoziii de incriminare din partea
special a Codului penal s-a prevzut, de asemenea, o agravant
special, cnd fapta a fost comis de dou sau mai multe persoane
mpreun (de exemplu, n cazurile lipsirii ilegale de libertate, violului,
furtului calificat, evadrii). S-a considerat c, n acest caz, prezena
mai multor fptuitori care acioneaz mpreun mrete ndrzneala i
periculozitatea acestora, totodat, sporete teama victimei i slbete
capacitatea ei de aprare. n doctrina penal i n practica judiciar s-a
admis c agravanta subzist, chiar dac persoanele care acioneaz
mpreun nu sunt coautori, ci instigatori sau complici concomiteni.
3) Un alt instrument pentru combaterea crimei organizate sunt
incriminrile prevzute n partea special a Legii penale n vigoare i care
acoper aproape toate faptele ilicite care ar putea fi comise de asociaiile
190
criminale. Este vorba de infraciunile contra persoanei (omorul simplu,
calificat i cel deosebit de grav, vtmrile corporale, lovirile sau vt-
mrile cauzatoare de moarte, lipsirea de libertate, n mod ilegal, cu agra-
vante, violarea de domiciliu, ameninarea, antajul, violul), contra patri-
moniului (furtul simplu i cel calificat, tlhria simpl i agravant, distru-
gerea simpl i calificat, tinuirea), contra autoritii, de infraciunile de
serviciu (luarea de mit, darea de mit, traficul de influen), de cele ce
mpiedic nfptuirea justiiei (determinarea mrturiei mincinoase, mpie-
dicarea participrii la proces, favorizarea infractorului, tortura, evadarea,
nlesnirea evadrii, nerespectarea hotrrilor judectoreti), de infrac-
iunile privitoare la regimul stabilit pentru unele activiti reglementate de
lege (nerespectarea regimului armelor i muniiilor, a materialelor
nucleare sau a altor materii explozive, radioactive), de infraciunile care
aduc atingere unor relaii privind convieuirea social (rspndirea de
materiale obscene, prostituia, proxenetismul, jocul de noroc).
4) Un alt instrument legal, de combatere a faptelor ilicite
svrite de o asociaie criminal l reprezint prevederile din partea
general a Codului penal privind sistemul cauzelor de modificare a
pedepsei de baz, sistem care cuprinde cauzele legale de agravare sau
strile de agravare (recidiva, concursul, infraciunea continuat) i
circumstanele agravante.
Aa cum Legea penal romn nu cuprinde o incriminare
sintetic, n baza creia s se asigure urmrirea i sancionarea
eficient a complexelor fapte svrite de organizaiile criminale
moderne, tot astfel, ea nu cuprinde un sistem de sanciuni specifice
faptelor comise de asemenea asociaii criminale.
n prezent, sistemul sancionator prevzut de Legea penal
romn, aplicabil i infraciunilor care se comit n cadrul crimei
organizate, cuprinde trei categorii de pedepse: pedepse principale,
pedepse complimentare i pedepse accesorii. Sunt pedepse principale
deteniunea pe via, nchisoarea de la 15 la 30 de ani i amenda de la
100.000 lei la 50.000.000 lei (art. 53 pct. 1 C. pen.). Sunt pedepse com-
plimentare (care se adaug la pedepsele principale), interzicerea unor
drepturi ntre unu i zece ani i degradarea militar (art. 53 pct. 2 C.
pen.). A treia categorie de pedepse este constituit din cele accesorii;
acestea constau din interzicerea tuturor drepturilor care ar putea fi
interzise parial i care opereaz de drept (ope legis) din momentul n
care hotrrea de condamnare a rmas definitiv i pn la terminarea
executrii pedepsei, pn la graierea total sau a restului de pedeaps,
ori pn la mplinirea termenului de prescripie a executrii pedepsei.
191
Potrivit Legii penale romne, n cazul svririi unor infraciuni
grave (cum, de regul, sunt cele comise n cadrul crimei organizate),
i anume, infraciunile pentru care legea penal prevede o pedeaps
mai mare de 12 ani nchisoare sau, n cazul infraciunilor de vtmare
corporal, omor sau tortur, nu este posibil s se dispun suspendarea
condiionat a executrii pedepsei (art. 81 alin. 3 C. pen.). La fel, nu
poate fi dispus executarea pedepsei la locul de munc (art. 86 alin. 3
C. pen.), iar liberarea condiionat se revoc, obligatoriu, n cazul
cnd n perioada liberrii condiionate condamnatul svrete o
infraciune de omor, o infraciune intenionat, care a avut ca urmare
moartea unei persoane sau o infraciune prin care s-au produs
consecine deosebit de grave (art. 61 alin. 2 C. pen.).
n ceea ce privete pedeapsa complimentar a confiscrii totale
sau pariale a averii, existent n trecut, aceasta nu mai poate fi
aplicat, fiind nlturat din Codul penal ca neconstituional. Potrivit
art. 41 alin.7 din Constituia n vigoare, averea dobndit licit nu
poate fi confiscat, iar caracterul licit al dobndirii se prezum; ca
urmare, confiscarea averii nu mai este posibil ca pedeaps
complimentar; este ns posibil confiscarea special ca msur de
siguran (art. 118 C. pen.). Astfel, sunt supuse confiscrii speciale
lucrurile produse prin fapte prevzute de legea penal, lucrurile care
au servit sau care au fost destinate s serveasc la svrirea unei
infraciuni sau pentru a rsplti pe infractor, lucrurile dobndite n
mod vdit prin svrirea infraciunii, dac nu sunt restituite
persoanei vtmate i, n msura n care nu servesc la despgubirea
acesteia, i lucrurile deinute n contra dispoziiilor legale.
Pentru garantarea confiscrii speciale, n legea procesual
romn nu se prevede posibilitatea lurii de msuri de indisponibi-
lizare a bunurilor prin sechestrarea bunurilor mobile i imobile ce
aparin unor bnuite organizaii criminale (art. 163 C. pr. pen.). Nu
exist n legislaia romn msuri de siguran (preventive), specifice
pentru infraciunile comise n sfera crimei organizate.
Fa de intensificarea, n ultimii ani, a aciunilor criminale de tipul
celor specifice crimei organizate, se impune i n Romnia perfecionarea
legislaiei penale n aceast materie. Se simte nevoia elaborrii unei
incriminri distincte de cea prevzut n art. 323 C. pen., care s permit
sancionarea activitilor ilicite complexe, caracteristice crimei organizate,
implicit a acelor activiti care, n prezent, nu i au o incriminare de sine
stttoare n Legea penal romn (cum ar fi: reciclarea banilor provenii
din activiti ilicite, preluarea unor ntreprinderi legale pentru realizarea
192
de profituri ilegale, impunerea unor taxe de protecie, diverse categorii de
traficuri ilegale etc.).
3.2. Noiuni de drept comparat n funcie de specificul crimei
organizate n diferite ri
3.2.1. Italia
Italia este o ar cu tradiie n ceea ce privete crima organizat,
ea remarcndu-se, din acest punct de vedere, pe plan mondial prin
prezena organizaiilor de tip mafiot.
Astfel, Cosa Nostra, Camorra i Ndrangheta sunt fenomene
criminale care au aprut iniial n comunitile rurale, primele mani-
festri ale acestora fiind legate de viaa steasc, ele desfurnd
activiti de protecie a persoanelor i bunurilor membrilor lor.
n timp, cele trei asociaii criminale italiene au depit graniele
regionale tradiionale, respectiv Sicilia, Canpania i Calabria, iar, n
prezent, au depit chiar i frontierele naionale, aciunile lor
desfurndu-se n Europa, America, Africa i Asia.
Cu toate c la baza celor trei organizaii stau activiti devenite
tradiionale, precum sechestrrile de persoane, traficul de droguri,
prostituia i aciunile de racket (extorcare), ntre ele exist i
diferenieri de principiu.
n ceea ce privete Cosa Nostra, comerul ilicit cu stupefiante a
constituit n ultimele decenii una din activitile preferate de ctre
organizaiile mafiote siciliene, prin aceasta obinndu-se beneficii
deosebit de importante.
n jurul anilor 1950-1955, asociaiile criminale nord-americane
au contactat Mafia sicilian, n scopul de a o cointeresa n traficul de
droguri, vizndu-se, de fapt, asigurarea transportului prin punerea la
dispoziie a curierilor i organizarea unei linii de trafic ntre sudul
Franei, respectiv Marsilia - n laboratoarele de aici morfina se
transform n heroin -, i S.U.A.
Dup anii 80, poliia italian a dat numeroase lovituri acestei
asociaii criminale, descoperind multe reele ce aprovizionau Sicilia
cu droguri, dar i o pia nfloritoare de comer cu arme, racordat la
traficul de stupefiante.
Camorra, ca i Mafia sicilian, a parcurs transformri eseniale
de-a lungul istoriei sale, de la perioada de dup rzboi, cnd se ocupa
intens de contrabanda cu igri strine i afacerile ilicite de pe piaa
legumelor i fructelor, la anii 70, cnd, iniiindu-se primele legturi
193
serioase cu Mafia sicilian, s-a implicat ndeosebi, pe lng
contrabanda cu igri, i n traficul de stupefiante.
n ceea ce privete Ndrangheta, a crei denumire provine de la
cuvntul grecesc Androghetos, care nseamn om valoros i iret,
i care deinea monopolul asupra comerului cu uleiuri comestibile, a
nceput s treac treptat la contrabanda cu igri, extorcri i
sechestrri de persoane, pentru ca, dup anii 70, s se ocupe tot mai
serios de traficul de stupefiante.
n condiiile n care crima organizat are deja o istorie
consacrat n Italia, reacia de aprare a societii i a statului este
absolut fireasc i ea se reflect, n plan legislativ, n reglementri
deosebit de detaliate n acest domeniu.
Acestea au n vedere, n primul rnd, incriminarea, prin
dispoziiile Codului penal italian, a asociaiei pentru comiterea de
infraciuni i a asociaiei de tip mafiot
10
.
__________________
10
Art. 416, Asociaia pentru comiterea de infraciuni:
Cnd trei sau mai multe persoane se asociaz n scopul comiterii mai
multor delicte, acei care iniiaz, constituie i organizeaz asociaia sunt
pedepsii, numai pentru acest fapt, cu recluziune de la 3 la 7 ani.
Pentru fapta de participare la asociaie, pedeapsa este recluziunea de la
1 la 5 ani.
Conductorii vor suferi aceeai pedeaps ca i iniiatorii.
Dac asociaii strbat narmai localitile sau cile publice, se aplic
recluziunea de la 5 la 15.
Pedeapsa se majoreaz, dac numrul celor asociai este de 10
persoane sau mai mare.
Art. 416 bis, Asociaia de tip mafiot:
Cine face parte dintr-o organizaie de tip mafiot, format din trei sau
mai multe persoane, este pedepsit cu recluziune de la 3 la 6 ani.
Acei care iniiaz, conduc sau organizeaz asociaia sunt pedepsii,
numai pentru acest fapt, cu recluziune de la 4 la 9 ani.
O asociere este considerat a fi de tip mafiot, cnd cei care fac parte
din ea se prevaleaz de fora de intimidare a legturii dintre asociai i de
condiia de supunere i tcere, care deriv din aceasta, pentru comiterea de
infraciuni, pentru obinerea, direct sau indirect, a gestiunii sau controlului
activitii economice, obinerea de concesiuni, autorizaii, antreprize i alte
avantaje legate de serviciile publice sau pentru a realiza profituri ori avantaje
ilicite, pentru sine sau pentru alii, sau n scopul de a mpiedica sau obstacola
libera exercitare a votului sau pentru a-i procura voturi pentru ei sau pentru
alii, cu prilejul confruntrilor electorale.
194
ntruct activitile ilicite desfurate de organizaiile de tip
mafiot italiene au devenit n timp sursa unor profituri considerabile i
a unei cantiti impresionante de bani negri, apare, n mod logic,
necesitatea splrii acestor bani, astfel nct Italia devine teren de
manifestare acut i a acestei forme de activitate a crimei organizate,
ceea ce a impus din partea statului italian o reacie n plan legislativ,
menit s contracareze i s stopeze, pe ct posibil, activitatea de
splare a banilor.
Cadrul legal este definit prin:
Legea nr. 55 din 19 martie 1990 - care a modificat art. 648 bis
din Codul penal i a creat infraciunea de splare a banilor;
Decretul nr. 143 din 3 mai 1991 - convertit n Legea nr. 197
din 5 iulie 1991, ce vizeaz s instaureze msuri de limitare a folosirii
tranzaciilor cu lichiditi i cu titluri la purttor i de prevenire a
folosirii sistemului financiar n scopul splrii banilor;
Legea nr. 238 din 9 august 1993 - care a autorizat ratificarea
Conveniei C.E. din 1990.
Secretul bancar face parte, n mod tradiional, din obligaiile
bancherului.

Dac asociaia este narmat, se aplic pedeapsa recluziunii de la 4 la
10 ani, n cazul prevzut la primul alineat, i de la 5 la 15 ani, n cazurile
prevzute la al doilea alineat.
Asociaia se consider ca fiind narmat atunci cnd participanii au la
dispoziie, pentru realizarea scopurilor asociaiei, arme, materiale explozive,
chiar ascunse sau inute n depozite.
Dac activitatea economic asupra creia asociaii neleg s-i asume
sau s-i menin controlul este finanat n total sau n parte cu preul,
produsul sau profitul obinut din infraciuni, pedepsele stabilite n alineatele
precedente se majoreaz de la o treime la jumtate.
n ceea ce-l privete pe condamnat, este ntotdeauna obligatorie
confiscarea lucrurilor care au servit sau au fost destinate la comiterea
infraciunii, precum i a lucrurilor care reprezint preul acestora, produsul
sau profitul care constituie folosul obinut. Pe lng acestea, sunt deczui din
drepturile de obinere a diferite permise, concesiuni, antreprize etc.
Dispoziiile alineatului prezent se aplic i organizaiei Camorra,
precum i altor asociaii, oricum ar fi denumite pe plan local, care,
prevalndu-se de fora intimidant a legturii dintre asociaii, urmresc
scopuri asemntoare celor ale organizaiilor de tip mafiot.
Art. 416 ter., Pedeapsa stabilit n primul alineat al art. 416 bis se
aplic i aceluia care obine promisiunea de voturi prevzut la alineatul trei,
din acelai art. 416 bis, n schimbul primirii de bani.
195
Legea nr. 197/1991, prin constrngerea unitilor financiare la
divulgarea oricrei prezumii de splare a banilor, degreveaz bncile
de obligaia pstrrii secretului.
Legea nr. 197 a extins asupra tuturor intermediarilor financiari
obligaia pentru banc de a identifica clientul, pentru tranzacii mai
mari de 20 milioane de lire. Operaia de identificare exist, de
asemenea, pentru operaiuni fracionate, al cror total depete acest
plafon de 20 milioane de lire.
Se impune, totodat, organismelor financiare obligaia de a fi
vigilente, stipulnd c data, natura i sursa fiecrei operaiuni, ca i
dosarul general al clientului i fia sa de identificare i, eventual,
referinele de la persoana pentru care execut o operaiune se
arhiveaz n sistem informatic i se conserv timp de 10 ani.
Atribuiile de control privind respectarea de ctre organismele
financiare a prevederilor Legii nr.197/1991 revin Biroului italian
voluntar din subordinea trezoreriei, care este nsrcinat s verifice
fiecare organism financiar.
Totodat, Legea nr. 197 oblig organismele financiare s
transmit, fr ntrziere, informaiile referitoare la orice operaie
suspect prefectului de poliie, care va informa, la rndul su, naltul
comisariat i Nucleul special de poliie monetar de la Guardia di
finanza.

3.2.2. Frana
n ceea ce privete crima organizat, Frana reprezint un caz
special, ea fiind unul dintre statele n care activitatea organizaiilor
criminale locale are o pondere mult mai mic n raport cu cea
desfurat de organizaiile criminale strine. ntre acestea, primul loc
l ocup organizaiile mafiote italiene: Cosa Nostra, Camorra Napoli-
tana, Ndrangheta Calabrez i, mai recent, Sacra Corona Unit, n
regiunea Panillas.
n principiu, se poate aprecia c mediul infracional francez nu
este organizat dup modelul mafiot, dar exist, totui, cteva situaii
de acest gen, specifice pentru Corsica, Paris, Marsilia i, ntr-o mic
msur, Bordeaux.
n prezent, n Frana, marea criminalitate este orientat spre
delincvena economico-financiar, abandonnd ns formele violente
i periculoase, cum ar fi spargerile de bnci.
196
n Frana, nu exist reglementri specifice pentru fiecare form
de manifestare a crimei organizate. Acest gen de infraciuni este
sancionat global, prin dispoziiile Codului penal, care au o arie de
reglementare mult mai larg, dar care pot fi aplicate i n aceast
materie. Este vorba, n primul rnd, despre dispoziiile legale
referitoare la constituirea i participarea la o asociaie de rufctori
i la cele referitoare la bandele organizate
11
.
Codul penal francez concepe constituirea unei bande organizate
drept o circumstan care atrage agravarea pedepsei n cazurile
prevzute, n mod explicit, n partea special a codului
12
.
Producerea i traficul de stupefiante, ca form de manifestare a
crimei organizate, se bucur de o reglementare special n cadrul
Codului penal francez, prin dispoziiile art. 222-34
13
.
Din punct de vedere al formelor de manifestare a crimei organi-
zate, n Frana, aciunea de splare a banilor - realizat prin interme-
diul jocurilor de noroc i al cazinourilor, prin folosirea ghieelor
automate de banc, tehnica dublei facturri i n sectorul imobiliar -
este cea mai frecvent.
Aceast situaie a determinat crearea unor instrumente legale
menite s asigure, pe ct posibil, prevenirea i reducerea fenomenului
infracional n acest domeniu.
__________________
11
Potrivit art. 450-1 din Codul penal francez, constituie o asociaie de
rufctori orice grupare format sau nelegere stabilit n vederea pregtirii,
constnd dintr-una sau mai multe fapte materiale, a uneia sau mai multor infraciuni.
Participarea la o asociaie de rufctori este pedepsit cu 10 ani
nchisoare i un milion de franci amend.
Participarea la o grupare sau nelegere ca cea definit n dispoziiile
art. 450-1 este, potrivit art. 450-2, scutit de pedeaps dac, nainte de orice
urmrire, persoana participant la asemenea grupare sau nelegere, denun
autoritile competente gruparea sau nelegerea i faciliteaz identificarea
celorlali participani.
Potrivit art. 450-3, persoanele fizice vinovate de infraciunea prevzut
la art. 450-1, vor suferi, de asemenea, diferite pedepse complimentare.
12
Potrivit art. 132-7, constituie o band organizat, n sensul legii, orice
grupare format sau orice nelegere stabilit n vederea pregtirii, constnd
dintr-una sau mai multe fapte materiale, a uneia sau mai multor infraciuni.
13
Art. 222-34 incrimineaz fapta de a conduce sau organiza o grupare
avnd ca obiect producerea, fabricarea, importul, exportul, transportul,
deinerea, oprirea, cedarea, achiziionarea sau ntrebuinarea ilicit de
stupefiante; pedeapsa este privaiunea de libertate pe via i 50 milioane
franci amend.
197
Sediul materiei l constituie n prezent:
Legea nr. 84-46 din 24 ianuarie 1984 cu privire la secretul bancar;
Legea nr. 90-614 din 12 iulie 1990 privind participarea orga-
nismelor financiare la lupta mpotriva splrii capitalurilor provenite
din traficul de stupefiante;
Decretul nr. 91-160 din 13 februarie 1991 privind fixarea
condiiilor de aplicare a Legii nr. 90-614 din 12 iulie 1990;
Legea nr. 93-122 din 29 ianuarie 1993 privind prevenirea
corupiei i transparena vieii economice i a procedurilor specifice;
Legea nr. 96-392 din 13 mai 1996 privind lupta mpotriva
splrii banilor i a traficului de stupefiante i privind cooperarea
internaional n materie de sechestrare i confiscare a produselor;
Legea nr. 96-392 din 13 mai 1996 privind lupta mpotriva
splrii banilor i a traficului de stupefiante i privind cooperarea
internaional n materie de sechestrare i confiscare a produselor
infraciunii, care amendeaz Codul penal cu un capitol intitulat
Splarea banilor.
Legea nr. 84-46 din 24 ianuarie 1984, cu privire la secretul bancar,
conine o serie de reglementri restrictive referitoare la identificarea
clientului i nregistrarea operaiunilor, care au acelai scop: de a diminua
posibilitatea desfurrii activitii de splare a banilor prin bnci. Astfel,
secretul bancar stipulat n Legea nr. 84-46/1984 nu poate fi pstrat fa
de Comisia bancar, nici fa de Banca Franei i nici fa de autoritatea
judiciar ce acioneaz n cadrul unei proceduri penale.
n ceea ce privete identificarea clientului, organismele finan-
ciare trebuie, la deschiderea unui cont, s se asigure de identitatea
clientului, prin prezentarea i nregistrarea unui document scris ca
mijloc de prob. De asemenea, trebuie s se informeze i despre
identitatea real a persoanelor n beneficiul crora s-a deschis un cont
sau s-a realizat o operaiune financiar. Aceleai condiii de identitate
se aplic i clienilor ocazionali, care opereaz cu o sum mai mare de
50.000 de franci.
Totodat, organismele financiare sunt obligate s conserve, timp de
5 ani, documentele privind identitatea clienilor obinuii sau ocazionali,
ca i documentele referitoare la operaiunile fcute de acetia.
Frana beneficiaz la ora actual, pe lng un cadru legal adecvat,
menit s asigure lupta mpotriva crimei organizate, de dou organisme
speciale, cu competen n efectuarea anchetei privind splarea banilor:
TRACFIN (Tratement du reaseignement action contre les circuits
financiers clandestins), subordonat Ministerului Economiei i Finanelor,
198
ca i Ministerului Bugetului i OCRGDF (Office central de repression de
la grande deliqance financiere), subordonat Ministerului de Interne.
Aceste dou organisme adun toate informaiile necesare
stabilirii originii sumelor sau naturii operaiunilor. De ndat ce aceste
informaii pun n eviden fapte susceptibile s dezvluie traficul de
stupefiante sau activiti ale organizaiilor criminale, este sesizat
Procurorul Republicii.
3.2.3. Spania
Principalele forme de manifestare a crimei organizate cu care
Spania se confrunt la ora actual sunt traficul de droguri, traficul de
arme i splarea banilor.
Sediul general al materiei cu privire la sancionarea oricrei
forme de manifestare a crimei organizate l constituie art. 172-176 din
Codul penal spaniol, referitor la asociaiile ilicite
14
.
n ceea ce privete traficul ilicit de droguri, Codul penal spaniol
incrimineaz separat aceast form de manifestare a crimei
organizate
15
.
n privina traficului de arme, Codul penal spaniol incrimineaz
depozitul ilicit de arme, muniie i substane explozive
16
.
Infraciunea de splare a banilor, ca form a crimei organizate,
n Spania este n strns legtur cu sumele de bani provenite din
__________________
14
Potrivit art. 174:
1. Membrii fondatori sau conductorii unei asemenea asociaii se
pedepsesc cu pedeapsa nchisorii i amend ntre 25.000 i 250.000 pesetas;
2. Membrii activi se pedepsesc cu pedeapsa nchisorii;
3. Cei care, prin suportul lor financiar sau prin orice alt mod,
favorizeaz fondarea, organizarea sau activitatea unei asemenea asociaii se
pedepsesc cu pedeapsa nchisorii i amend ntre 10.000 i 100.000 pesetas.
15
Potrivit art. 344 persoanele care execut acte ilegale de cultivare,
fabricare, elaborare, transport, deinere, vnzare, donaie sau, n general,
trafic de droguri i stupefiante sau persoanele care, n orice mod,
promoveaz, favorizeaz sau faciliteaz folosirea acestora se sancioneaz cu
pedeapsa nchisorii i amend ntre 10.000 i 500.000 pesetas.
16
Prin dispoziiile art. 265 se prevede c atunci cnd se constituie un
depozit de arme, muniii sau explozivi la sediul unei asociaii, sunt responsabili
toi angajaii unitii respective, dac nu fac dovada c nu au avut cunotin de
existena acelui depozit. Ca msuri complimentare, dispoziiile art. 265 prevd
desfiinarea societii i confiscarea depozitului de arme i muniii.
199
traficul ilicit de droguri, ceea ce a dus la adoptarea unor legi penale
speciale n acest sens.
Este vorba, n primul rnd, despre:
Legea din 28 martie 1988, care amendeaz Codul penal, n
ceea ce privete traficul ilegal de narcotice;
Legea organic din 23 septembrie 1992, care sancioneaz
splarea banilor provenii din traficul de droguri.
La aceste dou legi, care constituie cadrul legal general n
materie de splare a fondurilor provenite din traficul ilicit de droguri,
se adaug:
Legea nr. 19 din 28 decembrie 1993 privind infraciunile refe-
ritoare la splarea banilor, care transpune n dreptul spaniol Directiva
nr. 91/308 a Consiliului Comunitii Europene din 10 iunie 1991
privind prevenirea utilizrii sistemului financiar n scopul splrii
capitalurilor;
Decretul Regal nr. 925/1995.
Legea nr. 19/1993 cere tuturor organismelor financiare s
raporteze tranzaciile despre care au tire c ar constitui operaiuni de
splare a banilor. Totodat, ea stipuleaz c organismele financiare
sunt obligate s-i identifice clienii i s culeag informaii despre
clienii cu care stabilesc relaii de afaceri.
Decretul nr. 925/1995 prevede c cererea de identificare nu se
aplic n urmtoarele cazuri:
tranzaciilor inferioare sumei de 2,5 milioane pesetas sau echi-
valentul n valut strin;
polielor de asigurare pe via a cror prim amend nu trebuie
s depeasc 200.000 pesetas.
Unitile financiare sunt obligate s pstreze documentaia
privind identificarea clientului i detalii ale tranzaciei pentru o
perioad de minimum 6 ani.
Orice unitate financiar cu mai mult de 25 de salariai este obligat:
s desemneze o persoan nsrcinat cu urmrirea tranzaciilor
dubioase i s in legtura cu autoritile naionale competente;
s dezvolte proceduri adecvate, menite s previn operaiunile
de splare a banilor.
Prezumiile de tranzacii dubioase se aduc la cunotina
Comisiei de prevenire a splrii banilor i a infraciunilor monetare,
care se afl sub autoritatea secretarului de stat pentru economie.
200
3.2.4. Elveia
Codul penal elveian cuprinde reglementri speciale privind
infraciunile de escrocherie, extorcare i antaj, fabricarea, deinerea
i transportul de exploziv sau gaze toxice, traficul de droguri,
prostituie i corupie i care, fiecare n parte, constituie sediul
principal al materiei n momentul n care oricare dintre aceste
infraciuni tinde s capete amploarea i profunzimea uneia din
formele de existen a crimei organizate.
ns, ceea ce difereniaz Elveia de celelalte state este prezena
unui sistem bancar deosebit de puternic i care, datorit conjuncturii
istorice, a devenit nucleul i principalul mijloc de splare a banilor,
provenind dintr-o multitudine de activiti ilicite i, practic, din toate
statele lumii.
n acest sens, Codul penal elveian, n art. 305 bis i urmtorul,
incrimineaz infraciunea de splare a banilor i sancioneaz lipsa de
vigilen n materie de operaiuni financiare. Astfel, potrivit art. 305
bis, cel care comite acte menite s mpiedice identificarea originii,
descoperirea sau confiscarea valorilor patrimoniale, despre care tie
sau este prezumat c tie c provin dintr-o infraciune, se pedepsete
cu nchisoare sau amend.
n cazurile grave, pedeapsa este nchisoarea. Pedeapsa privativ de
libertate se cumuleaz cu amenda de un milion de franci sau mai mult.
Cazul este considerat grav n situaii, precum:
fptuitorul este membru al unei organizaii criminale;
fptuitorul este membru al unei bande, al crei obiect este
splarea banilor;
realizarea unei cifre de afaceri sau a unui ctig important, prin
splarea banilor.
Fptuitorul se pedepsete chiar dac infraciunea a fost svrit
n strintate.
n aceste condiii, problema secretului bancar n Elveia este
deosebit de important.
El este instituit prin art. 27 i 28 din Codul civil. n acelai timp,
prin Convenia din 1992 s-a interzis utilizarea formularelor B ce
permit particularilor s depun, sub rezerva anonimatului, fonduri
prin intermediul deintorilor de secret profesional.
O nou revizuire a Codului penal prevede c organismele finan-
ciare au dreptul de a comunica autoritilor elveiene competente
201
indicii ce le permit s stabileasc valorile patrimoniale, provenind
dintr-o infraciune.
Convenia din 1992 a fcut obligatorie verificarea identitii
clientului:
cu ocazia deschiderii unui cont sau a unui carnet de economii,
dac exist ndoial c acel client ar fi beneficiarul de drept;
cu ocazia stabilirii de relaii de afaceri prin coresponden cu o
persoan fizic;
dac partea contractant declar c beneficiarul de drept este
un al treilea.
Pragul pentru identificarea clientului n materie de tranzacii cu
lichiditi a fost cobort de la 100.000 la 25.000 de franci elveieni.
Pentru operaiuni inferioare acestei sume, identitatea clientului trebuie
verificat dac:
se pare c verificarea este eludat, prin repartizarea sumelor n
mai multe tranzacii;
exist motive de prezumie a splrii fondurilor.
n Elveia, perioada impus pentru conservarea documentelor
este mult mai mare dect m cazul altor state, bncile trebuind s-i
pstreze registrele de conturi i arhivele timp de 10 ani.
Bncile nsrcineaz organele interne de revizie s verifice ca
dispoziiile Conveniei din 1992 s fie respectate.
Organele de revizie comunic Comisiei de supraveghere i
Comisiei federale a bncilor infraciunile pe care le constat sau le
bnuiete.
Alturi de cadrul legal intern cu privire la splarea banilor, ca
form a crimei organizate, Elveia a semnat cu S.U.A., n 1973,
Tratatul de ntrajutorare judiciar, ce permite s se rspund cererilor
de informaii a autoritilor judiciare din cele dou ri, dnd
posibilitatea blocrii fondurilor.
3.2.5. Germania
Dup reunificarea celor dou state germane, situaia crimi-
nalitii s-a schimbat fundamental, Berlinul devenind o component
nu numai a criminalitii naionale, ci i una din capitalele crimei
organizate internaionale.
202
S-au creat astfel condiii optime pentru dezvoltarea organi-
zaiilor de tip mafiot, cu urmtoarele caracteristici:
organizaiile utilizeaz structuri profesionalizate, asemntoare
cu cele din afacerile economice i financiar-bancare;
se folosete violena sau alte mijloace pentru intimidarea i
obligarea acceptrii colaborrii i a plii taxelor de protecie;
gruprile criminale manifest preocupri tot mai accentuate pentru
a influena puterea politic, administraia public, justiia i mass-media;
faptele penale svrite cu predilecie de organizaiile
criminale pe teritoriul Germaniei sunt furturile de automobile, cifrate
anual la zeci de mii de mrci;
criminalitatea n legtur cu viaa de noapte se refer, n
primul rnd, la prostituie i jocurile de noroc ilegale;
traficul de droguri se practic tot mai intens, att sub forma
depozitrii ori tranzitrii spre celelalte ri europene (Belgia, Olanda,
Frana, rile Scandinave), ct i, mai ales, pentru aprovizionarea
masei de toxicomani autohtoni, estimat numai n Berlin la
8.000-10.000 de persoane.
Se poate observa, din cele artate, c Germania constituie una
din rile n care se manifest aproape toate formele crimei organizate.
Fiecare dintre aceste forme are un corespondent n plan
legislativ, Codul penal german incriminnd fiecare dintre aceste fapte
ca infraciune de sine-stttoare. ns, realitatea demonstreaz c
aceste mijloace legale sunt insuficiente, ele ducnd numai la
rezolvarea de moment i punctual a situaiei, nereuind, practic, s
nlture cauza.
n ultimii ani, ntre formele de manifestare a crimei organizate
n Germania, s-a detaat traficul de droguri, ceea ce a impus
necesitatea ntririi reglementrii legale penale cu o lege special -
Legea din 15 iulie 1992 referitoare la lupta mpotriva comerului
ilegal de droguri i mpotriva manifestrilor crimei organizate.
Aceast lege a modificat Codul penal, n sensul crerii infraciunii de
splare a banilor, ea constituind, n acelai timp, cadrul legal i pentru
sancionarea activitii ilicite de splare a banilor, ca form de
manifestare a crimei organizate.
n ceea ce privete activitatea de splare a banilor, Germania trans-
pune n plan intern Directiva 91/308 a Consiliului Comunitii Economice
Europene, din 10 iunie 1991, viznd prevenirea utilizrii sistemului
203
financiar n scopul splrii capitalurilor, prin Legea din 25 octombrie
1995 privind detectarea ctigurilor rezultate din delicte grave.
Legea pentru splarea banilor impune anumite msuri de protecie,
menite s diminueze, pe ct posibil, posibilitatea de realizare a acestei
activiti ilicite i care se refer la identificarea clientului, nregistrarea
operaiunilor i durata de conservare a documentelor.
Legislaia german prevede c orice persoan care deschide un
cont bancar trebuie s-i decline identitatea, prezentnd o carte de
identitate, dac este vorba de o persoan particular, sau un extras din
registrul comerului, dac este vorba de o societate.
Legea privind splarea banilor prevede identificarea clientului
pentru orice depozite i retrageri de lichiditi i de titluri de cel puin
20.000 DM, chiar dac contul este perfect identificat.
Cnd exist o legtur manifest ntre mai multe operaiuni i
suma lor total atinge 20.000 DM, de asemenea, este obligatorie
identificarea.
n cazul n care exist prezumia de splare a banilor,
identificarea este obligatorie, indiferent de nivelul operaiunii.
n legtur cu nregistrarea operaiunilor, bncile sunt obligate
s in registre de cont i s le conserve cel puin 6 ani.
Legea conine, totodat, obligaia pentru toate unitile financiare:
s desemneze, din cadrul personalului, un funcionar care va
deveni interlocutorul autoritilor judiciare i al poliiei;
s dezvolte proceduri interne, destinate s previn operaiunile
de splare a banilor;
s verifice dac cei din personalul propriu, care fac tranzacii
financiare, sunt demni de ncredere.
La rndul lor, bncile sunt supuse controlului Oficiului federal
de control a profesiunii bancare.
n caz de prezumie de splare a banilor, legea conine obligaia
pentru toate organismele financiare de a preveni imediat Parchetul. La
rndul lui, Parchetul nu poate utiliza informaiile primite dect n
lupta contra splrii banilor.


3.2.6. Statele Unite ale Americii
204
S.U.A. este ara cea mai eterogen, din punct de vedere al
prezenei gruprilor criminale i al spectrului activitilor desfurate
de acestea.
Pe lng Cosa Nostra american, organizaie autohton, tipic
mafiot, n S.U.A. acioneaz n strns legtur cu aceasta Cosa
Nostra sicilian, Camorra Napolitan, Ndrangheta Calabrez i
Corona Sacra Unita, la care se adaug Triadele chinezeti, Yakuza
japonez, cartelurile columbiene, bandele criminale ruseti, vietname-
ze, coreene, combodgiene, laoiene, jamaicane etc.
Organizaia mafiot nord-american este angrenat n ntregul
spectru de activiti specifice crimei organizate, de la specul,
controlul prostituiei i al jocurilor de noroc pn la traficul de
droguri i splarea banilor.
Pentru protejarea activitii sale, Cosa Nostra american ape-
leaz la resortul intimidrii i al corupiei, reuind, astfel, s domine
mai multe sindicate muncitoreti i s le determine s o sprijine n
afaceri, cum sunt cele privind cruia, construciile, colectarea de
deeuri, administrarea reziduurilor toxice, desfacerea benzinei, nchi-
rierea de autoturisme etc.
n aceste condiii, se impunea ca necesar elaborarea unui act
care s dea expresie legislativ realitii sociale.
Apare, astfel, The Racketeering Influenced & Corrupt Organi-
zations Act, care constituie una din legile cele mai criticate, dar i una
dintre cele care exercit o influen social deosebit.
n realitate, este vorba de un complex de reglementri ale
statelor sau legi federale, n care sunt enumerate infraciunile
specifice grupului criminal i pe care procurorul trebuie s le
dovedeasc pentru a fi justificat urmrirea att pentru crima de a fi
constituit o atare organizaie, ct i pentru activitatea desfurat de
grupul criminal. Aceste infraciuni sunt urmtoarele: ameninare,
omor, rpire, incendiu, jocuri de noroc, spargere, jaf, stoarcere de
bani cu fora sau prin ameninare (extortion), corupie, fals, fraud
potal, prostituie, trafic de narcotice, delapidare.
Seciunea 1962 din Codul Statelor Unite definete activitatea de
racket i ca: utilizarea sau investirea de bani sau de profituri obinute
prin activitatea de racket, pentru a dobndi o ntreprindere angajat n
operaiuni de comer n statele americane sau de a obine asemenea
ntreprinderi pentru desfurarea activitilor de racket. Asocierea
care desfoar activiti de racket poate fi format din orice individ,
205
societate de persoane sau de capitaluri sau din orice asociaie fr
personalitate juridic.
Practica judiciar a decis c subzist o asociaie de tip racket
chiar dac asociaia nu prezint absolut toate trsturile acestui tip de
asociere. Aceste asociaii au un caracter de continuitate i sunt
formate din persoane care s-au asociat pe baz de ierarhie i
consimmnt. Persoanele care particip la activitile RICO sunt
socotite complici, cu condiia ca ele s fie ntreprinderi legale, care
desfoar, totodat, i activiti ilegale, precum i alte organizaii
ilegale sau criminale.
Un alt instrument de combatere a crimei organizate n legislaia
penal american este incriminarea complicitii. n legislaia
american se sancioneaz complicitatea (conspiracy) ca delict
distinct, atunci cnd cel puin dou persoane se neleg s comit un
act ilegal sau un act legal prin mijloace ilegale sau un act tinznd la
realizarea unei infraciuni. Complicitatea este, n acelai timp, o
infraciune trunchiat, sancionarea ei avnd un efect, n principal,
profilactic (preventiv), deoarece actul de complicitate apare mai
devreme chiar dect tentativa. Complicitatea se pedepsete pentru ea
nsi, sancionnd pe acei care se asociaz n scopuri ilegale; ea nu se
confund cu infraciunea plnuit de complici; acetia pot fi
sancionai distinct pentru complicitate i pentru infraciunea
svrit.

n doctrina american, urmtoarele infraciuni sunt considerate
ca fiind svrite, de regul, de grupuri criminale: complicitate,
ntreprinderea criminal continu (C.C.E. - Continuing Criminal
Enterprise), ntreprinderea criminal financiar continu (C.F.C.E.),
reciclarea banilor, traficul de stupefiante, privarea ilegal de libertate,
deturnarea, infraciuni comise prin calculator, infraciuni comise prin
INTERNET, infraciuni la drepturile de autor, contrafacerea fraudu-
loas, concurena neloial, frauda asupra titlurilor de valoare, jocurile
de noroc, prostituia i alte infraciuni sexuale, omor, contractul
pentru a comite un omor, incendiul, agresiunea, utilizarea de arme sau
explozivi, furtul simplu i prin efracie, sperjurul, extorsiunea, comer-
ul la negru, traficul de lucruri i persoane (trafic de stupefiante, copii,
embrioni, organe, hormoni, animale, obiecte de art, materii nucleare
i deeuri toxice, de persoane pentru munc, de persoane, mpotriva
legilor de emigrare, de arme).
206
n concepia autorilor americani, racketeering (RICO law)
cuprinde ansamblul legilor din statele americane sau cu caracter
federal menite s combat organizaiile criminale. Este vorba de
acele organizaii constituite pentru comiterea de fapte ilicite prin
constrngere (sau ncercarea de a comite asemenea fapte prin con-
strngere), n scopul obinerii de profituri sau proprieti. Amenin-
area sau violena este element constitutiv al infraciunii; ameninarea
poate fi oral sau scris i s constea n intimidarea victimei, prin
afirmaii c se vor comite infraciuni contra persoanei (omor, rpire,
violene), fa de cel ameninat sau fa de un membru al familiei ori o
infraciune contra proprietii (furt, incendiu etc.). Activitatea organi-
zaiilor criminale este ndreptat i spre stoarcerea de profituri de la
ntreprinderile legale, prin violen i ameninare, ca i prin nfiinarea
de ntreprinderi ilegale (jocuri de noroc, producerea i vnzarea de
narcotice, prostituie etc.).
n afar de activitatea desfurat pe plan intern, Cosa Nostra
are contacte strnse i nelegeri cu mafia rus, activitile lor
criminale interferndu-se tot mai mult n ultimul timp.
Totodat, ea acioneaz i n sprijinul activitilor desfurate n
ar de organizaiile criminale italiene i menine legturi internaio-
nale cu alte structuri de tip mafiot, n special, n activitile de splare
a banilor murdari.


n legtur cu activitatea de splare a banilor murdari, trebuie
menionat c acestea beneficiaz de o reglementare deosebit de
detaliat n Codul S.U.A.: Seciunea 1956 - Splarea instrumente-
lor financiare
17
, Seciunea 1957 - Atragerea n tranzacii monetare a
__________________
17
1956, Splarea instrumentelor financiare:
(a) (1) Orice persoan, care tiind c proprietatea implicat ntr-o
tranzacie financiar reprezint venituri dintr-o anumit activitate ilegal,
nfptuiete sau ncearc s nfptuiasc o astfel de tranzacie financiar care,
n fapt, implic veniturile unei activiti ilegale determinate;
(A) (i) cu intenia de a sprijini desfurarea unei activiti ilegale
determinate; sau
(ii) cu intenia de a nclca prevederile seciunilor 7201 sau 7206 din
Codul venitului naional; sau care
(B) tiind c tranzacia este destinat n totalitate sau n parte;
207

(i) s ascund sau s deghizeze natura, poziia, sursa, proprietatea sau
controlarea veniturilor unei activiti ilegale determinate; sau
(ii) s evite raportarea unei tranzacii, raportare cerut de legislaia
statal sau federal, va fi condamnat la o amend de pn la 500.000 dolari
sau dublul valorii proprietii implicate n tranzacie, suma care este mai
mare, ori la nchisoare de pn la 20 de ani sau ambele;
(2) Cel care transport, transmite sau transfer ori intenioneaz s
transporte, s transmit sau s transfere un instrument monetar ori fonduri
dintr-un loc n Statele Unite spre sau prin alt loc n afara Statelor Unite
dinspre sau prin alt loc din afara Statelor Unite;
(A) cu intenia de a sprijini desfurarea unei activiti ilegale; sau
(B) tiind c instrumentul monetar sau fondurile implicate n transport,
transmitere sau transfer reprezint veniturile dintr-un anumit tip de activitate
ilegal i tiind c un astfel de transport, transmiterea sau transferul este
destinat n totalitate sau n parte:
(i) s ascund sau s deghizeze natura, poziia, sursa, proprietatea sau
controlarea veniturilor unei activiti ilegale determinate, sau
(ii) s evite raportarea cerut de legislaia statal sau federal a unei
tranzacii, va fi condamnat la o amend de pn la 500.000 dolari sau
dublul valorii instrumentului monetar sau fondurilor implicate n transport,
transmitere sau transfer, suma care este mai mare sau la nchisoare pn la
20 de ani, sau ambele. n cazul infraciunii descrise n subparagraful (B),
faptul c acuzatul a fost n cunotin de cauz poate fi stabilit prin
dovedirea c oficialul nsrcinat cu aplicarea legii a prezentat problematica
prezentat n subparagraful (B) ca fiind real i declaraiile sau aciunile
ulterioare ale acuzatului demonstreaz c acesta a crezut c asemenea
observaii ar fi reale.

(3) Orice persoan care, avnd intenia:
(A) de a sprijini desfurarea unei activiti ilegale determinate;
(B) de a ascunde sau deghiza natura, poziia, sursa, proprietatea sau
controlarea unei proprieti bnuite a fi provenit din activiti ilegale
determinate; sau
(C) de a evita raportarea unei tranzacii, cerut de legislaia statal sau
federal, nfptuiete sau ncearc s nfptuiasc o tranzacie financiar ce
implic o proprietate prezentat ca provenind dintr-o activitate ilegal sau o
proprietate folosit la nfptuirea sau facilitarea unei activiti ilegale
determinate, va fi amendat sau nchis pentru nu mai mult de 20 de ani, sau
ambele.
(b) Oricine nfptuiete sau ncearc s nfptuiasc o tranzacie ca cele
descrise n subseciunea (a)(1) sau un transport, transmitere sau transfer
descrise n subseciunea (a)(2) este pasibil, n S.U.A., de o sanciune civil de
nu mai mult dect cea mai mare dintre:
208

(1) valoarea proprietii, fondurilor sau instrumentelor monetare
implicate n tranzacie; sau
(2) 10.000 dolari.
(c) Aceast seciune nu nlocuiete nici una din prevederile legilor
federale, statale sau altele care impun sanciuni penale sau ofer despgubiri
n plus fa de cele prevzute n aceast seciune.
(d) nclcarea prevederilor acestei seciuni poate fi investigat de
componenii Departamentului de Justiie i de ministrul de justiie personal i
de componenii Departamentului Trezoreriei i de Secretarul Trezoreriei
personal, n cazurile speciale, iar n delictele asupra crora Serviciul Potal al
Statelor Unite are jurisdicie, de ctre Serviciul Potal.
(e) Exist jurisdicie extrateritorial asupra faptelor interzise n aceast
seciune dac:
(1) fapta este a unui cetean din SUA sau, n cazul cetenilor
neamericani, fapta are loc n parte pe teritoriul SUA;
(2) tranzacia sau seriile de tranzacii n discuie implic fonduri sau
instrumente financiare de o valoare ce depete 10.000 dolari.
(f) Not privind sancionarea instituiilor financiare. Dac vreo
instituie financiar sau vreun nalt funcionar, director sau simplu funcionar
dintr-o instituie financiar a fost gsit vinovat de un delict prevzut n aceast
seciune, n seciunea 1957 sau 1960 din acest titlu, sau n seciunea 5322 din
titlul 31, procurorul general trebuie s notifice n scris o astfel de fapt cele
mai indicate agenii de supraveghere a instituiei financiare.
(g) Orice persoan care conspir s comit un delict definit n
prezenta seciune sau n seciunea 1957 va fi pasibil de aceleai sanciuni
ca cele prevzute pentru delictul a crui nfptuire o reprezint obiectul
conspiraiei.
209
bunurilor
18
. Prin instrumente financiare legiuitorul nelege moneda
naional a Statelor Unite sau a oricrei ri, cecurile de cltorie,
cecurile personale, mandatele potale sau hrtiile de valoare sau
efectele de comer.
Cu toate c SUA dispune de o cantitate destul de impresionant
de instrumente legislative menite s asigure lupta mpotriva corupiei,
__________________
18
1957, Atragerea n tranzacii monetare a bunurilor provenite
dintr-o activitate ilegal determinat:
(a) Orice persoan care, ntr-una din circumstanele enunate n
subseciunea (d), cu bun tiin atrage sau ncearc s atrag ntr-o tranzacie
monetar bunuri provenite din infraciuni, cu o valoare mai mare de 10.000
dolari, i obinute dintr-o activitate ilegal determinat, va fi pedepsit ca n
prevederile subseciunii (b).
(b) (1) Cu excepia celor prevzute n paragraful (2), pedeapsa pentru
delictul din aceast seciune este amenda, conform titlului 18 din Codul SUA,
sau nchisoarea de pn la 10 ani, sau ambele.
(2) Curtea poate impune o amend alternativ cu cea impus n
paragraful (1), de pn la dublul valorii bunurilor implicate n tranzacie i
care provin din infraciuni.
(c) ntr-o urmrire judiciar privind un delict definit n aceast
seciune, autoritile nu sunt inute s probeze c acuzatul avea cunotin de
faptul c delictul referitor la bunurile provenite din infraciuni erau obinute
dintr-o activitate ilegal determinat.
(d) Circumstanele la care se face referire n subseciunea (a) sunt:
(1) delictul din aceast seciune s aib loc n Statele Unite sau n
jurisdicia maritim i teritorial a Statelor Unite;
(2) delictul din aceast seciune s aib loc ntr-o ar din afara Statelor
Unite i cu jurisdicie special asemntoare, dar acuzatul s fie o persoan
din Statele Unite.
(e) nclcarea prevederilor acestei seciuni poate fi investigat de
membrii Departamentului de Justiie, ca i de Ministrul de Justiie personal i
de membrii Departamentului Trezoreriei, precum i de Secretarul Trezoreriei
personal, n cazurile particulare, i delictele asupra crora are jurisdicie
Serviciul potal al SUA, de ctre Serviciul Potal. Autoritatea Secretarului
Trezoreriei i a Serviciului Potal trebuie s se exercite n concordan cu un
acord, care va fi ncheiat ntre Secretarul Trezoreriei, Serviciul potal i
Ministrul de Justiie.
1960, Interzicerea afacerilor ilegale de transmitere a banilor:
(a) Oricine nfptuiete, controleaz, conduce, supervizeaz sau
stpnete ntregul sau o parte dintr-o afacere, tiind c afacerea este o
afacere ilegal de transmitere de bani, va fi sancionat cu amend i/sau
nchisoare pn la 5 ani.
210
cu ocazia unei edine a Congresului Statelor Unite, n octombrie
1997, criminalitatea organizat a fost considerat o ameninare mpo-
triva securitii naionale.
Cu prilejul prezentrii, la 28 mai 1998, a Planului strategic
mpotriva criminalitii organizate internaionale, preedintele
american Bill Clinton aprecia c, datorit legislaiilor difereniate ale
statelor, poliiile naionale ntmpin greuti n cadrul cooperrii; n
plus, posibilitile tehnice i de personal ale acestora sunt de 25 de ori
mai mici dect cele ale organizaiilor criminale cu care se confrunt.
Preedintele american a precizat c punctul central al strategiei
Casei Albe l reprezint conceptul Nowhere to hide, al crui scop
vizeaz, prioritar, msuri pe linia contracarrii splrii de bani i
ntrirea cooperrii internaionale n domeniile schimburilor de
informaii i de tehnologie pentru securitatea granielor.
Totodat, Bill Clinton a lansat un apel ctre naiunile lumii, n
vederea crerii unei comuniti globale a celor care lupt mpo-
triva crimei organizate, ntruct acest fenomen impune un rspuns
internaional.
3.2.7. Rusia
Fenomenul crimei organizate n Rusia nu a aprut pe un teren
arid, fiind rodul unei evoluii, n timp, a activitii gruprilor de
contrabanditi, hoi i tlhari care au dominat lumea interlop a
regimurilor anterioare din Rusia.
n regimul arist, bandele de proscrii reprezentau un simbol al
luptei mpotriva forelor de ordine. Dup instituirea puterii sovietice,
o serie de elemente ale bandelor criminale au fost infiltrate i folosite
ca surse de informaii n rndul dizidenilor politici i n sistemul
gulag-urilor. Dar cea mai profitabil form de cooperare a aprut n
anii 60, o dat cu dezvoltarea fenomenului pieei negre.
Fostele autoriti sovietice au recunoscut oficial existena crimei
organizate n timpul regimului comunist numai la sfritul anului
1988, cnd au menionat cele trei stadii ale acesteia, respectiv:
primitiv, de nivel mediu i de tip mafiot.
Numrul organizaiilor criminale n Rusia a crescut de la 800 n
1990, la 8.000, n 1996. n 1994, lucrrile Conferinei ONU asupra
crimei organizate apreciau c organizaiile criminale din Rusia au
3 milioane de membri grupai n 6.000 de organizaii.
Ministerul Afacerilor Interne rus (MVD) raporta, n 1997, c
40% din ntreprinderile particulare, 60% din cele de stat i peste 80%
211
din bnci sunt controlate de grupri mafiote. Crima organizat domin
peste dou treimi din economia rii. Majoritatea ntreprinderilor
particulare i bncilor care nu aparin mafiei sunt forate s plteasc
10-50% din venit ca protecie.
Din datele publicate de MVD, peste 300 de organizaii mafiote
din Rusia i-au extins activitatea i n exterior. Prezent n peste 50 de
alte ri, mafia ruseasc forat a ncheiat aranjamente cu celelalte
organizaii criminale internaionale pentru mprirea teritoriilor.
Activitatea criminal a ruilor a fost identificat n peste 20 de orae din
SUA, fiind implicat n activiti, precum trafic de droguri, prostituie,
arme, antaj, spionaj, asasinate, splri de bani i fraude bancare.
n ceea ce privete formele de manifestare intern a crimei
organizate, unul din locurile cele mai importante l deine splarea
banilor murdari. Spre deosebire de Occident, unde aceast operaie
presupune un sistem complicat i metode ultrasofisticate, n Rusia
banii obinui din activiti criminale pot fi folosii n circuitul legal,
fr nici un fel de reinere.
Necesitatea reciclrii banilor apare numai cnd acetia provin
din aciuni mafiote la scar supradimensional, caz n care este vorba
de fonduri invizibile, de ordinul miliardelor, sustrase din conturi
bancare pe baz de documente false.
O activitate practicat tot mai intens, n ultimul timp, de organi-
zaiile criminale ruse o constituie comerul ilegal cu arme, muniie i
explozivi, estimndu-se c, n prezent, n minile criminalilor s-ar
afla, n mod ilegal, circa 150.000 de arme.
Aceast activitate este strns legat de corupia existent n
cadrul structurilor militare, care, n prezent, a atins cote ngrijor-
toare: peste 100 de generali i amirali sunt investigai pe motive de
furt i alte activiti criminale. Armamentul i muniia din dotarea for-
elor armate sunt vndute frecvent, n mod ilegal, altor ri. Vehicule
i convoaie militare, necontrolate de ctre poliie sau vamei, trans-
port ilegal mrfuri de contraband peste grani, vnznd materiale
militare, arme, muniii i droguri. Militarii rui au vndut mai multe
elicoptere cartelurilor internaionale de traficani de droguri la preul
de 1 milion de dolari bucata.
Traficul, consumul i producerea celor dou feluri de droguri,
natural i sintetic, reprezint, de asemenea, o surs important de
venituri pentru organizaiile mafiote ruse.
Dispunnd de dotri logistice ultramoderne, superioare celor
organizate de organele de specialitate, i recurgnd la mijloace i me-
212
tode din arsenalul gruprilor teroriste i al serviciilor secrete, organi-
zaiile ruse de tip mafiot tind s-i exercite dominaia asupra proce-
sului de privatizare, precum i asupra sistemului financiar-bancar,
patronatului i distribuiei de materii prime, materiale i resurse, n
acest sens fiind valorificate cu maxim eficien serviciile unor
elemente coruptibile din aparatul de stat. Serviciile oferite de oficialii
corupi includ scutiri de impozite, licene de export, transport ilegal
de mrfuri, fr control i taxe vamale. Ei acord contracte guverna-
mentale i asigur nepedepsirea n cazul descoperirii afacerii.
Mai mult dect att, se apreciaz c puterea real n Rusia este
deinut de efii gruprilor criminale i de aliaii lor, foti oficiali
KGB i membri ai nomenclaturii comuniste, care s-au mbogit rapid
n timpul privatizrii, pe care au manipulat-o n favoarea lor.
Ei i promoveaz candidaii proprii n alegeri i finaneaz
campania electoral, una populist i cu nuane anticorupie. Chiar i
posturile de asisteni ai Dumei sunt cumprate de criminali prin
oamenii lor.
Aceast situaie de fapt a determinat o reacie din partea statului
care s-a materializat n modificarea Codului penal, n sensul nspririi
reglementrilor referitoare la activitile ilegale care intr n coninutul
laturii obiective a crimei organizate. Pe 24 mai 1996, Duma adopt
noua form a Codului penal, dup o perioad de trei ani de dezbateri i
discuii contradictorii, el intrnd n vigoare la 1 ianuarie 1997.
Potrivit legislaiei ruse, organizaia criminal reprezint o comu-
nitate de pn la 1.000 de persoane care se ocup, n mod sistematic,
de activiti criminale i care se protejeaz n faa legii prin corupie.
Departamentul pentru Controlul Crimei Organizate din
Ministerul de Interne al Federaiei Ruse definete organizaiile
criminale ca fiind grupri care desfoar activitate criminal n
scopul obinerii de profituri substaniale, cu capacitatea de a sesiza i
funciona pe termen lung, cu o diviziune a muncii bine conturat, dar
redus, care dispun de mijloace de comunicare intern sofisticate i
capacitatea de a concentra resursele, de a asigura secretul i de a lua
msurile de protecie necesare.






213

Cap. IV. PREVENIREA I COMBATEREA
CRIMINALITII DIN PERSPECTIVA
SPAIULUI JURIDIC PENAL EUROPEAN





n aproape 40 de ani, Consiliul Europei a elaborat un ansamblu
de convenii privind cooperarea internaional n materie penal care,
completate cu un mare numr de recomandri, constituie un adevrat
corp de drept european n acest domeniu.
Proiectul spaiului judiciar penal european, prezentat pentru
prima dat n 1977, i-a gsit concretizarea n activitatea normativ a
Consiliului Europei, a crui oper penal este astfel conceput nct
s nu afecteze atributele suveranitii naionale a statelor membre,
majoritatea conveniilor penale coninnd prevederi n acest sens.
Organismul specializat al Consiliului Europei, cu atribuii n
domeniul prevenirii i combaterii criminalitii, este Comitetul euro-
pean pentru probleme criminale, creat n 1957. Acesta i bazeaz
activitatea pe subcomitete i grupuri de lucru i acioneaz pentru
realizarea unor proiecte de convenii i rezoluii, transmise spre adop-
tare Comitetului Minitrilor. Activitatea Comitetului vizeaz dou
aspecte de mare importan: armonizarea legislaiilor rilor membre
i asistena juridic n materie penal.
n domeniul clasic al asistenei judiciare penale internaionale
au fost adoptate o serie de convenii, pe care le vom trece n revist.
n primul rnd, este vorba de Convenia european pentru asisten
juridic n materie penal, deschis spre semnare la 20 aprilie 1962.
Asistena judiciar se acord n orice procedur care vizeaz
infraciuni a cror reprimare este, n momentul solicitrii, de
competena autoritilor judiciare ale prii solicitante, cu excepia
hotrrilor de arestare i a infraciunilor care mbrac un caracter
militar. De asemenea, asistena judiciar poate fi refuzat pentru
infraciuni politice sau atunci cnd partea solicitat apreciaz c
executarea cererii este de natur s aduc atingere suveranitii,
securitii, ordinii publice sau altor interese eseniale ale rii sale (ale
statului i nu ale individului), incluznd i interese de ordin economic.
Convenia reglementeaz modul de executare a comisiilor roga-
torii care vizeaz audierea de martori, experi i nvinuii, cercetarea la
214
faa locului, percheziiile i confiscrile de obiecte, instituie reguli
privind transmiterea de obiecte, remiterea actelor de procedur i a ho-
trrilor judiciare, prevede o serie de imuniti pentru martorii i exper-
ii citai s compar n faa autoritilor judiciare ale prii solicitante i,
de asemenea, statueaz asupra modului de comunicare a datelor din
cazierul judiciar i a schimbului de informaii viznd condamnrile.
Convenia a fost urmat de o serie de rezoluii i recomandri,
impus de practica judiciar a statelor, i, de asemenea, de un
Protocol adiional, elaborat de un comitet de experi i adoptat de
Comitetul Minitrilor la 14 martie 1978, ca urmare a slbiciunilor, de
ordin practic, ale Conveniei n privina reprimrii infraciunilor
fiscale i care provoac daune nsemnate economiilor naionale.
Romnia a semnat i ratificat aceast convenie.
La 17 iunie 1968, statele membre ale Consiliului Europei au
semnat Convenia european n domeniul informaiei asupra
dreptului strin, urmat la 15 martie 1978, de un Protocol adiional.
Problema extrdrii s-a situat n atenia Consiliului Europei nc
de la nceputul existenei acestuia. Convenia european de extrdare
a fost semnat la Paris, la 13 decembrie 1957, a intrat n vigoare la
18 aprilie 1960 i a fost semnat de 36 de ri, printre care i Romnia.
Convenia reglementeaz obligaia de extrdare, faptele pasibile
de extrdare, cu excepia infraciunilor politice, militare i fiscale,
problema extrdrii resortisanilor proprii, cazurile n care extrdarea
poate fi refuzat sau nu este acordat, condiiile pe care trebuie s le
ndeplineasc o cerere de extrdare, instituie regula specialitii extr-
drii, stabilete condiiile de arestare provizorie n vederea extrdrii,
ordinea de preferin n cazul concursului de cereri de extrdare, mo-
dalitatea de predare a extrdatului i a obiectelor, problema tranzitrii
persoanei extrdate pe teritoriul unui stat ter, precum i o serie de
reguli procedurale.
Convenia a fost completat de dou Protocoale adiionale:
primul la 15 octombrie 1975, cel de-al doilea la 17 martie 1978. De
asemenea, n vederea aplicrii unitare a prevederilor Conveniei i a
Protocoalelor sale adiionale, Comitetul Minitrilor a adoptat o serie
de recomandri i rezoluii.
n domeniul supravegherii i executrii hotrrilor
judectoreti, Consiliul Europei, prin organismele sale specializate, a
adoptat trei convenii:
1. Convenia european pentru supravegherea persoanelor
condamnate sau liberate condiionat, deschis spre semnare la
215
30 mai 1964, urmrete instituirea unui sistem de cooperare interna-
ional, susceptibil s permit, pe teritoriul unui stat semnatar, pune-
rea n aplicare a msurilor condiionale (suspendare, probare, liberare
anticipat sau msuri analoage), concomitente sau posterioare con-
damnrilor pronunate ntr-un stat parte la Convenie (prevederile
Conveniei au fost completate cu o serie de recomandri ale Comite-
tului Minitrilor, menite s faciliteze aplicarea acesteia);
2. Convenia european asupra valorii internaionale a sen-
tinelor represive, deschis spre semnare la 28 mai 1970, consacr o
serie de principii fundamentale, i anume: recunoaterea ca regul
general, a sentinelor represive strine; considerarea in concreto a
dublei incriminri a faptelor; prescripia sanciunii s nu fie mplinit;
amnistia mpiedic, n anumite condiii, recunoaterea sentinelor
pronunate n strintate; procedura utilizat n statul solicitant s fie
conform cu dispoziiile Conveniei Europene a Drepturilor Omului
(pentru facilitarea aplicrii Conveniei, Comitetul Minitrilor a
adoptat o rezoluie i o recomandare; Romnia nu a semnat nc
aceast Convenie).
3. Convenia asupra transferrii persoanelor condamnate, des-
chis spre semnare la 21 martie 1983, are ca obiect facilitarea transfe-
rului deinuilor strini ctre rile lor de origine (i n acest caz,
pentru facilitarea aplicrii sale, Comitetul Minitrilor a adoptat o serie
de recomandri).
Ca urmare a Recomandrii Adunrii Parlamentare a Consiliului
Europei, din 22 ianuarie 1965, privind reglementarea conflictelor de
competen n materie represiv, la 15 mai 1972 a fost deschis spre
semnare statelor membre Convenia european asupra transmiterii
procedurilor represive. Convenia definete termenii de infrac-
iune i sanciune, stabilete condiiile transmiterii urmrilor, com-
petena judiciar i dreptul aplicabil, efectul cererii de urmrire asupra
statului solicitant, comunicarea ntre autoritile statului solicitant i
cele ale statului solicitat, valoarea cercetrii i instruciei, probleme
legate de prescripie, situaia infraciunilor pentru care este necesar o
plngere, msurile provizorii n statul solicitat, pluralitatea procedu-
rilor represive i principiul non bis in idem. Romnia nu a semnat
nc aceast Convenie.
Consiliul Europei a adoptat o serie de reglementri referitoare la
anumite infraciuni i persoanele implicate n comiterea lor.
n ceea ce privete combaterea terorismului internaional, Con-
venia european pentru reprimarea terorismului a fost deschis
spre semnare statelor membre, la 27 ianuarie 1977. Convenia modi-
216
fic i completeaz conveniile de extrdare care permiteau, limitat i
lacunar, luarea unor msuri concrete mpotriva criminalitii de mare
violen. Considernd c gravitatea i consecinele actelor teroriste
sunt de aa natur nct elementul lor penal primeaz asupra
eventualelor aspecte politice ale acestora, convenia permite ca
teroritii s fie urmrii i pedepsii att timp ct se afl pe teritoriul
statelor membre ale Consiliului Europei.
Pentru a cuprinde o arie ct mai larg de infraciuni grave,
convenia enumer infraciunile care nu sunt considerate ca infrac-
iuni politice, n vederea acceptrii extrdrii, precum i infraciunile
conexe infraciunilor politice i cele inspirate de mobiluri politice.
Convenia conine o clauz deosebit de important, n sensul c
prevederile oricror tratate i acorduri de extrdare aplicabile ntre
statele contractante, inclusiv Convenia european de extrdare, sunt
modificate, n ceea ce privete relaiile ntre statele contractante, n
msura n care ele nu sunt compatibile cu Convenia european pentru
reprimarea terorismului. Convenia a fost ratificat de 29 de ri
membre ale Consiliului Europei, ntre care i Romnia. Anterior
adoptrii Conveniei, Comitetul Minitrilor a formulat o serie de
recomandri referitoare la pirateria aerian, la protecia membrilor
misiunilor diplomatice i consulare, la cooperarea internaional n
materie de urmrire i reprimare a actelor de terorism.
n ceea ce privete protecia patrimoniului cultural al popoa-
relor, n conformitate cu programul definit prin Convenia cultural
european, care consacr existena unui patrimoniu cultural comun al
Europei i angajamentul statelor membre ale Consiliului Europei de
a-l salvgarda, Comitetul Minitrilor a adoptat i deschis spre semnare,
la 23 iunie 1985, Convenia european privind infraciunile care
vizeaz bunuri culturale.
Convenia are ca obiect prezervarea bunurilor culturale de
principalul pericol care le amenin: criminalitatea organizat. Con-
venia stabilete categoriile de bunuri culturale i infraciunile avute
n vedere, instituie obligaia statelor de a lua msurile necesare pentru
a promova n rndurile publicului contiina necesitii proteciei
bunurilor culturale, precum i angajamentul general de a colabora
pentru prevenirea infraciunilor ce vizeaz bunuri culturale i desco-
perirea bunurilor culturale sustrase ca urmare a acestora. Convenia
clarific problema restituirii bunurilor culturale, prin dou forme de
cooperare: avizarea unui stat semnatar n legtur cu bunurile
culturale sustrase ori gsite, pentru a facilita descoperirea acestora sau
instituirea unei proceduri n vederea restituirii i executarea comisiilor
217
rogatorii. De asemenea, sunt reglementate reprimarea actelor care aduc
atingere patrimoniului cultural, regulile de competen internaional,
pentru urmrirea i judecarea infraciunilor viznd bunuri culturale,
conflictele de competen i principiul non bis in idem.
Convenia a fost semnat, pn n prezent, de ase ri, ns nu a
intrat n vigoare, nefiind ratificat de minimum trei state.
n ceea ce privete confiscarea produsului criminalitii, aceast
problem se pune, ndeosebi, n legtur cu combaterea unor forme
grave ale criminalitii transnaionale organizate, cum ar fi: traficul de
droguri, de arme i explozivi, terorismul internaional. n aceast ma-
terie, Consiliul Europei a adoptat dou importante instrumente juridice:
Convenia european privind splarea banilor, depistarea,
sechestrul i confiscarea produselor infraciunii a fost adoptat de
Comitetul minitrilor i deschis spre semnare, la 8 noiembrie 1990.
Convenia stabilete msurile ce trebuie luate la nivel naional, de
statele membre: confiscarea, msuri de investigaie i msuri provizorii.
Ea oblig prile s adopte prerogative i tehnici speciale de investigaie
i instituie obligaia pentru pri s confere caracter de infraciune unor
acte de splare a banilor; convenia reglementeaz, totodat, principiile
generale i msurile de cooperare internaional, asistena n scop de
investigaii, msurile provizorii ce trebuie dispuse la cererea altei pri,
confiscarea i modul de executare al acesteia, n cazul instrumentelor
sau produselor, motivele de refuz i anulare a confiscrii. Convenia
trateaz, de asemenea, procedura n lipsa inculpatului, notificarea unor
documente i protejarea dreptului terilor, problema secretului bancar,
recunoaterea hotrrilor strine, regulile de procedur i cooperare n
aceast materie. Nu sunt omise dou aspecte importante: problema
confidenialitii i problema despgubirilor, n caz de responsabilitate
pentru daune provocate unei persoane. Convenia a fost semnat de 27
de state, din care 14 au ratificat-o deja.
Acordul referitor la combaterea traficului ilicit de droguri
desfurat n marea liber, pentru punerea n aplicare a art. 17 din
Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope, a fost deschis spre semnare statelor membre ale
Consiliului Europei, la 31 ianuarie 1995. Acordul definete termenii
utilizai n cuprinsul textului: statul care intervine, competena pre-
ferenial, infraciune pertinent i nav. Apoi, trateaz proble-
mele eseniale ale cooperrii internaionale, n scopul reprimrii trafi-
cului de stupefiante n marea liber: principii generale, procedurile
navelor i executarea acestora, dispoziii privind exercitarea compe-
218
tenei de ctre statul care intervine i statul pavilionului, precum i o
serie de reguli generale de procedur, mai precis: autoritile compe-
tente, forma cererilor i limba n care sunt redactate, coninutul cere-
rilor, informarea proprietarilor i cpitanilor de nav, utilizarea res-
trns a informaiilor, suportarea cheltuielilor i a daunelor-interese.
Acordul a fost semnat de cinci ri, ns nu a intrat nc n vigoare.
n ceea ce privete cooperarea referitoare la armele de foc,
Consiliul Europei a elaborat Convenia european asupra contro-
lului dobndirii i deinerii armelor de foc de ctre particulari,
deschis spre semnare statelor membre la 28 iunie 1978. Convenia
stabilete obligaiile prilor n reprimarea traficului ilicit cu arme de
foc, acestea avnd libertatea deplin s elaboreze reglementrile
legale necesare. Notificarea tranzaciilor cu arme de foc este
obligatorie: statul contractant pe teritoriul cruia o arm este vndut,
transferat sau cedat cu orice titlu unei persoane cu reedina pe
teritoriul altei pri contractante trebuie s notifice acest lucru acelei
pri. Convenia instituie i un alt sistem de control internaional, cel
al dublei autorizri, conform cruia fiecare parte contractant ia
msurile potrivite pentru a se asigura c nici o arm de foc aflat pe
teritoriul su nu va fi vndut, transferat sau cedat, sub orice titlu,
unei persoane care nu este rezident acolo i care nu a obinut, n
prealabil, autorizaia autoritilor competente ale prii contractante
respective. Convenia prevede i posibilitatea ca aceste autorizaii s
fie nlocuite printr-un permis internaional. Ulterior, Comitetul
Minitrilor a completat, printr-o recomandare, prevederile Conveniei.
Convenia a fost semnat de 16 state (ntre care i Romnia), dintre
care 9 au i ratificat-o deja.
n ceea ce privete despgubirea victimelor unei infraciuni
violente, o Convenie european a fost deschis spre semnare statelor
membre ale Consiliului Europei la 24 noiembrie 1983.
Dei, de principiu, despgubirea victimei ar trebui s cad n
sarcina infractorului, n practic, acest lucru se ntmpl foarte rar,
mai ales c, de multe ori, infractorul nu este descoperit sau este
insolvabil. Scopurile Conveniei sunt: armonizarea pe plan european a
principiilor directoare (dispoziii minimale) relative la despgubirea
victimelor infraciunilor violente; asigurarea cooperrii ntre prile
contractante n acest domeniu, includerea despgubirii victimelor
strine de ctre statul pe teritoriul cruia s-a comis infraciunea i
asistena mutual asupra tuturor problemelor referitoare la aceast
despgubire. Specific acestei convenii este faptul c ea nu se aplic
direct de ctre state, ci prile se angajeaz s-i adapteze legislaia
219
prezent i viitoare, precum i practica administrativ, la principiile
enunate de Convenie.
n completarea dispoziiilor Conveniei, Comitetul Minitrilor a
adoptat o recomandare n legtur cu poziia victimei n cadrul
dreptului penal i a procedurii penale. Convenia a fost semnat de 14
ri, fiind ratificat de 10 state semnatare; Romnia nu a semnat nc
aceast Convenie.
Cu ocazia reuniunii sale, din 21-25 martie 1994, Comitetul euro-
pean pentru probleme criminale a aprobat textul definitiv al Proiec-
tului Conveniei europene generale asupra cooperrii interstatale
n domeniul penal, care conine: dispoziiile comune aplicabile celor
patru metode specifice cooperrii interstatale n domeniul penal
(extrdarea, asistena juridic n materie penal, transmiterea proce-
durilor represive, supravegherea i executarea sanciunilor); normele
relative privind coexistena ntre tratatele deja existente n acest
domeniu i tratatul multilateral propus.
Cea de-a 19-a Conferin a Minitrilor Europeni de Justiie a
recomandat Comitetului Minitrilor al Consiliului Europei crearea
unui Grup multidisciplinar asupra corupiei, care, potrivit manda-
tului ncredinat, i-a alctuit un Program de lucru detaliat, cu
scaden n anul 2000, format din patru capitole:
1. distincia ntre ceea ce este permis i ceea ce este interzis n
materie de corupie;
2. instituii i categorii de persoane cu roluri i responsabiliti
specifice n raport cu corupia;
3. prevenirea, investigarea, sancionarea corupiei i cooperarea
internaional;
4. subiecte cu caracter general, importante pentru lupta mpo-
triva corupiei, ntre care finanarea partidelor politice, rolul grupu-
rilor de presiune, mass-media i lupta mpotriva corupiei.
n cadrul aceluiai program, Grupul multidisciplinar asupra
corupiei i-a propus i realizarea unor cercetri criminologice asupra
fenomenului corupiei.
Printre preocuprile Iniiativei Central-Europene se numr i
fenomenul crimei organizate, care capt conotaii specifice n fostele
ri totalitare i aflate n tranziie. La 25 octombrie 1997, Preedinii
Parlamentelor Iniiativei Central-Europene au lansat Carta de la
Trieste asupra crimei organizate, iar la Conferina minitrilor de
externe din statele membre ale organizaiei menionate (Trieste,
9-10 octombrie 1998) a fost adoptat Declaraia asupra crimei
organizate (cele dou documente sunt prezentate n anex).
220


CONCLUZII
1. Din perspectiva lumii interlope



Lumea interlop se constituie ca segment al societii, segment
marginal i indezirabil, dar imposibil de ignorat.
Momentul apariiei lumii interlope este greu de plasat n timp.
Fiind un fenomen eminamente urban, am putea avansa ideea c lumea
interlop, ca form de organizare a infractorilor, a aprut aproximativ
n aceeai perioad cu apariia i dezvoltarea oraelor. Desigur, nu aa
cum ni se nfieaz astzi, dar avnd acelai specific.
De asemenea, este dificil de precizat numrul exact al membri-
lor lumii interlope. Caracterul urban al acesteia permite ns locali-
zarea i delimitarea cu o oarecare precizie, a zonelor n care i desf-
oar activitatea, aa-numitele zone de influen.
Pe parcursul acestei lucrri am ncercat prezentarea i, n acelai
timp, explicarea mecanismelor ce fac posibile existena i funcio-
narea, continuitatea, n timp i spaiu, a lumii interlope, aa cum apare
ea astzi. De asemenea, am ncercat i conturarea tendinelor de
evoluie n viitor i a formelor pe care le poate cpta.
Astfel, din cele prezentate se pot trage o serie de concluzii:
a) Lumea interlop este o form de organizare raional a
grupurilor de infractori, n scopul realizrii ct mai eficiente a
diferitelor activiti cu caracter ilegal i ilicit.
Astfel, lumea interlop apare ca un sistem complex i dinamic,
ale crui elemente componente (grupurile de infractori) interacio-
neaz i se interrelaioneaz permanent n vederea atingerii unor
scopuri comune: obinerea unui profit maxim cu minimum de efort,
prin eludarea normelor morale i juridice unanim admise i respectate
la nivelul ntregii societi.
b) Lumea interlop prezint o deosebit capacitate de res-
tructurare i adaptare la diverse situaii, care-i asigur supravie-
uirea i continuitatea. Aceast capacitate i ofer posibilitatea de a
trece cu relativ uurin peste schimbrile socio-economice i
politice ce au loc ntr-o societate, reuind s se adapteze cu mare
rapiditate la situaii mai mult sau mai puin dificile.
221
De aceea, este puin probabil ca lumea interlop s dispar la un
moment dat. Dup cum am mai afirmat, lumea interlop poate fi cel
mult inut sub un oarecare control de ctre organele de ordine, dar n
nici un caz nu poate fi anihilat.
c) Lumea interlop se mai caracterizeaz i printr-un ridicat
grad de coeziune intern, asigurat i garantat de un sistem
normativ propriu, respectat cu strictee de toi membrii si.
Acest sistem normativ, sau legile nescrise ale lumii interlope,
mai are i rolul de a proteja lumea interlop de interveniile externe
(n special ale organelor poliieneti), de a-i asigura ermetismul n faa
celorlali membrii ai societii.
n acelai timp, legile nescrise asigur funcionarea n condiii
optime a grupurilor de infractori ce compun lumea interlop.
d) Succesul activitilor specifice lumii interlope este facili-
tat de anumite disfuncionaliti existente n cadrul diferitelor
sfere ale vieii sociale.
Este cunoscut faptul c o infraciune nu este comis dect atunci
cnd exist oportunitatea realizrii acestui fapt. Un infractor, i mai
ales un infractor experimentat, nu pornete la nfptuirea unei
infraciuni dect atunci cnd consider c exist cel puin o ans
minim de reuit.
O u uitat deschis la main sau la apartament, manevrarea
neglijent a banilor sau a obiectelor de valoare, receptivitatea unui
funcionar n ceea ce privete mita, lacunele sau ambiguitile
legislative, abil speculate de avocai n favoarea clienilor lor, sunt tot
attea oportuniti create infractorilor de a-i duce la ndeplinire
activitile ilegale. Astfel, societatea are partea ei de vin, n ceea ce
privete fenomenul infracional, prin crearea acestor oportuniti.
n acelai timp, lumea interlop, n relaiile cu ceilali membrii
ai societii, speculeaz ceea ce n limbaj uzual numim vicii sau
slbiciuni omeneti. Astfel, nu ar exista escroci dac nu ar exista
lcomia sau naivitatea; nu ar exista proxenei i prostituate, dac nu ar
exista amatori de experiene sexuale tarifate; nu ar exista traficani de
alcool, igri sau droguri, dac nu ar exista consumatori de aa ceva.
i exemplele pot continua.
De asemenea, socializarea inadecvat, mpreun cu dificultile
materiale sunt veritabile productoare de infractori.
Instituia penitenciar are, la rndul ei, o serie de disfuncio-
naliti, care duc la situaii paradoxale: o pedeaps privativ de
libertate apare pentru muli infractori mai degrab ca un curs de
specializare i profesionalizare n comiterea infraciunilor.
222
e) Modul de via specific lumii interlope este, n fapt, o
alternativ la modul de via considerat normal, n scopul
supravieuirii. Cu alte cuvinte, este o form de adaptare a indivizilor
la condiii percepute de ei ca dificile i imposibil de depit altfel.
De fapt, putem observa c scopurile urmrite de membrii lumii
interlope coincid cu cele admise i vizate de societate, n general.
Diferena apare, ns, n ceea ce privete mijloacele utilizate pentru a
atinge aceste scopuri, lumea interlop folosind cu predilecie mijloace
ilegale i imorale.
f) Lumea interlop evolueaz mpreun cu restul societii,
beneficiind n aceeai msur de progresul tehnico-tiinific. Pentru
a argumenta aceast afirmaie, este deja de ajuns s ne gndim la
autoturismele i mijloacele de comunicare de la distan performante,
utilizate de infractori, precum i la apariia unor noi tipuri de infraciuni,
cum ar fi infraciunile realizate cu ajutorul computerelor.
g) n ciuda efectelor negative n plan social ale activitilor
specifice lumii interlope, aceasta este oarecum tolerat de societate.
De altfel, impunerea ordinii i respectrii normelor de convieuire social
necesit existena unui exemplu negativ, pentru a ntri poziia sistemului
de norme i valori dominant, recunoscut de societate n ansamblul ei.
Este evident c aceast realitate, numit lume interlop,
oscilnd pe grania dintre legal i ilegal, dincolo de aspectele juridice,
prezint profunde implicaii sociale. Dup cum am afirmat i n primul
capitol, interesul general este de a o controla, iar primul pas n acest
sens este ncercarea de a descifra i nelege mecanismele care stau la
baza existenei ei. n momentul n care vom cunoate aceste mecanisme
i legiti care dau via lumii interlope vom reui, ntr-adevr, s o
controlm, i nu doar s trim cu iluzia acestui control.
2. Din perspectiva crimei organizate
Pe temeiul elementelor i datelor expuse pn acum se poate
afirma cu certitudine c fenomenul crimei organizate a cunoscut n
ultimii ani o expansiune fr precedent caracterizat prin creterea de
la zi la zi a formelor sale de manifestare, acestea urcnd de la
domeniile tradiionale - cum sunt jocurile de noroc, camta i
prostituia, la traficul internaional de automobile furate, furtul
obiectelor de art i arheologie, fraude cu cri de credit, comer cu
animale rare, trafic de arme - i culminnd cu organizarea activitilor
infracionale dup modelul companiilor legale, cu sectoare de
achiziii, producie, transport i desfacere, alturi de care se afl
223
sectorul de constrngere, care intr n aciune cnd una din rotiele
sistemului se blocheaz.
Desfurarea acestor activiti criminale este legat ntotdeauna
de nevoia de a spla banii, operaiune care, n prezent, se execut prin
metode noi i tot mai sofisticate, prin intermediul crora cartelurile
criminale pot prelua chiar controlul unor instituii bancare.
n aceste condiii, statele au ncercat s creeze instrumente legale
ct mai eficiente i operative, prin care s se asigure stoparea sau cel
puin diminuarea fenomenului infracional al crimei organizate.
Este vorba, n primul rnd, de incriminarea n Codurile penale,
ca infraciuni de-sine-stttoare, a faptelor care pot cpta comple-
xitatea i gradul de pericol social ale unei activiti de tipul crimei
organizate. n unele state, reglementarea penal a mers i mai n
profunzime, n sensul c mprejurarea c o persoan este membr a
unei organizaii criminale este considerat ca o circumstan agravan-
t, n cazul svririi uneia din infraciunile prezentate n partea
special a Codului penal i care poate forma coninutul modalitii de
manifestare a crimei organizate. Mai mult dect att, n alte state,
mprejurarea c o persoan este membr a unei organizaii criminale
este incriminat ca infraciune de-sine-stttoare.
Datorit faptului c formele de existen a crimei organizate
cunosc o mare varietate i fiecare stat vdete o anumit specificitate
n ceea ce privete ponderea uneia sau alteia dintre aceste forme, n
anumite situaii s-a simit nevoia ca, pe lng reglementarea general
cuprins n Codurile penale, aceasta s fie dublat prin legi speciale
(Frana, Germania, Italia).
Alte state merg mai departe, ntrind reglementarea intern cu
privire la crima organizat prin tratate bilaterale, menite s faciliteze
circulaia informaiilor ntre organele competente n materie ale
diferitelor state i s mreasc operativitatea n lupta mpotriva crimei
organizate, cum este Tratatul de ntrajutorare judiciar, semnat n
1973 de Elveia i SUA.
Cu toate acestea, rapoartele prezentate i dezbaterile ce au avut
loc, n ultima perioad, n cadrul organismelor specializate ale ONU
i Uniunii Europene au scos n eviden faptul c eforturile ntreprinse
de state pentru a face fa creterii criminalitii organizate s-au soldat
cu rezultate minime, n timp ce o multitudine de factori au determinat
o rapid internaionalizare a fenomenului, avndu-se aici n vedere, n
special, rile Europei Centrale i de Est, Rusia constituind, n fapt,
unul dintre focarele cele mai importante ale crimei organizate, alturi
de SUA i Italia.
224
n cadrul problematicii generale privind crima organizat, aspec-
tul cel mai acut i cu ponderea cea mai mare la nivel mondial l
constituie activitatea de splare a banilor, care a cptat, n ultimul timp
proporiile unei afaceri de amploare. Este adevrat, c de multe ori,
descoperirea unor activiti de acest gen este ngreunat de suprancr-
carea sistemului financiar-internaional, astfel nct este foarte dificil s
se urmreasc conturile, operaiunile contabile i traseele ntortocheate
utilizate de societile i ntreprinderile aflate sub controlul organizaiei
criminale. La aceasta se adaug i secretul operaiunilor bancare, care
este utilizat de infractori tocmai n acoperirea operaiunilor ilicite i n
splarea banilor, dar i faptul c, n acest domeniu, pregtirea poliiti-
lor, procurorilor i judectorilor nu a inut pasul cu dezvoltarea funcio-
nal i material a sistemului bancar.
Alturi de aceste mprejurri obiective, trebuie menionat i
faptul c splarea banilor nu este nc incriminat ca infraciune n
multe ri, printre care i Romnia, dei Convenia ONU mpotriva
traficului de droguri i substane psihotrope din 1988 oblig statele
semnatare i la adoptarea unor legi i regulamente bancare mai severe,
care s combat tentativele de splare a banilor provenii din activiti
infracionale, n general, i din traficul de droguri, n special.
Este unanim recunoscut de ctre specialitii n materie faptul c
omenirea va fi confruntat, n viitor, cu o cretere exploziv a crimi-
nalitii organizate n materie de informatic, situaie ce impune, n
scop preventiv, adoptarea de urgen a unei legislaii adecvate, preg-
tirea de specialiti n domeniu, inclusiv investigatori i anchetatori,
concomitent cu mbuntirea modului de supraveghere a sistemului
financiar-bancar. Noile prevederi legislative ce urmeaz a se adopta
trebuie, n mod obligatoriu, s reglementeze i s permit o detectare
mai rapid a operaiunilor de splare a banilor, prin instituirea unor
obligaii ferme pentru funcionarii bancari de a supraveghea i
denuna operaiunile ilegale sau dubioase, precum i prin limitarea
secretului bancar, care, la ora actual, favorizeaz extrem de eficient
manoperele frauduloase de natur a terge urmele surselor i originii
unor sume imense de provenien ilicit.
Aceste msuri se impun ca o necesitate, cu att mai mult cu ct se
pare c secolul XXI va aduce cu sine o nflorire fr precedent a tuturor
activitilor considerate ca fiind forme de manifestare a crimei
organizate. Aceasta nseamn c ea va dispune de o structur organiza-
toric mult mai sofisticat i un staff mult mai bine pregtit, rspndite
practic n ntreaga lume, ceea ce i va da posibilitatea s exercite o
enorm influen, att n domeniul economic, ct i n cel politic.
225
n acest sens, unul dintre cei mai celebri analiti n domeniu,
Richter H. Moore Jr., aprecia c:
Membrii structurilor criminale sunt pe punctul de a deine
poziii cheie n activiti economice perfect legale, alturi de cele
deinute n activitile de tip mafiot. Crima organizat va dispune de
cea mai performant tehnologie i cei mai pregtii specialiti, ceea
ce i va conferi o putere fr precedent i i va permite s opereze la o
scar inimaginabil astzi.
Aceast viziune asupra crimei organizate a secolului XXI, va
deveni curnd realitate.






























226







ANEXE





1. Legea nr. 78/8 mai 2000 - pentru prevenirea, descoperirea
i sancionarea faptelor de corupie

2. Carta de la Trieste asupra crimei organizate

3. Declaraia asupra combaterii crimei organizate adoptat
de minitrii de interne din statele membre ale Iniiativei Central-
Europene



















227

228
Anexa 1

LEGEA NR. 78/2000
pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea
faptelor de corupie

Capitolul I

Dispoziii generale

Art. 1. - (1) Prezenta lege instituie msuri de prevenire, descoperire
i sancionare a faptelor de corupie i se aplic urmtoarelor persoane:
a) care exercit o funcie public, indiferent de modul n care au
fost nvestite, n cadrul autoritilor publice sau instituiilor publice;
b) care ndeplinesc, permanent sau temporar, potrivit legii, o
funcie sau o nsrcinare, n msura n care particip la luarea
deciziilor sau le pot influena, n cadrul serviciilor publice, regiilor
autonome, societilor comerciale, companiilor naionale, societilor
naionale, unitilor cooperatiste sau al altor ageni economici;
c) care exercit atribuii de control, potrivit legii;
d) care acord asisten specializat unitilor prevzute la lit. a) i
b), n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influena;
e) care, indiferent de calitatea lor, realizeaz, controleaz sau
acord asisten specializat, n msura n care particip la luarea
deciziilor sau le pot influena, cu privire la: operaiuni care antreneaz
circulaia de capital, operaiuni de banc, de schimb valutar sau de
credit, operaiuni de plasament, n burse, n asigurri, n plasament
mutual ori privitor la conturile bancare i cele asimilate acestora,
tranzacii comerciale, interne i internaionale;
f) care dein o funcie de conducere ntr-un partid sau ntr-o
formaiune politic, ntr-un sindicat, ntr-o organizaie patronal ori
ntr-o asociaie fr scop lucrativ sau fundaie;
g) alte persoane fizice dect cele prevzute la lit. a) -f), n condi-
iile prevzute de lege.

Capitolul II

Reguli speciale de comportament privind anumite categorii
de persoane, n scopul prevenirii faptelor de corupie

Art. 2. - Persoanele prevzute la art. 1 sunt obligate s ndepli-
neasc ndatoririle ce le revin din exercitarea funciilor, atribuiilor sau
229
nsrcinrilor ncredinate, cu respectarea strict a legilor i a normelor
de conduit profesional, i s asigure ocrotirea i realizarea drepturilor
i intereselor legitime ale cetenilor, fr s se foloseasc de funciile,
atribuiile ori nsrcinrile primite, pentru dobndirea pentru ele sau
pentru alte persoane de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite.
Art. 3. - (1) Persoanele prevzute la art. 1 lit. a), precum i
persoanele care dein o funcie de conducere, de la directori, inclusiv,
n sus, n cadrul regiilor autonome, companiilor naionale, societilor
naionale, societilor comerciale la care statul sau o autoritate a
administraiei publice locale este acionar, instituiilor publice
implicate n realizarea procesului de privatizare, Bncii Naionale a
Romniei, bncilor la care statul este acionar majoritar, au obligaia
s i declare averea, n condiiile prevzute de Legea nr. 115/1996
privind declararea i controlul averii demnitarilor, magistrailor,
funcionarilor publici i a unor persoane cu funcii de conducere.
(2) Nedepunerea declaraiei de avere de ctre persoanele
prevzute la alin. (1) atrage declanarea din oficiu a procedurii de
control al averii, n condiiile Legii nr. 115/1996.
Art. 4. - (1) Persoanele prevzute la art. 1 lit. a) i c) au
obligaia s declare, n termen de 30 de zile de la primire, orice
donaie direct ori indirect sau daruri manuale primite n legtur cu
exercitarea funciilor sau atribuiilor lor, cu excepia celor care au o
valoare simbolic.
(2) Dispoziiile Legii nr. 115/1996 referitoare la modalitatea
depunerii declaraiei de avere se aplic, n mod corespunztor, i n
cazul prevzut la alin. (1).

Capitolul III

Infraciuni

Seciunea 1

Categorii de infraciuni

Art. 5. - (1) n nelesul prezentei legi, sunt infraciuni de
corupie infraciunile prevzute la art. 254-257 din Codul penal,
precum i infraciunile prevzute n legi speciale, ca modaliti
specifice ale infraciunilor prevzute la art. 254-257 din Codul
penal, n funcie de calitatea persoanelor care svresc sau fa de
care se svresc faptele ori n raport cu sectoarele de activitate
unde acestea se comit.
230
(2) n nelesul prezentei legi, sunt infraciuni asimilate
infraciunilor de corupie infraciunile prevzute la art. 10-13.
(3) Prevederile prezentei legi sunt aplicabile i infraciunilor
menionate la art. 17, care sunt n legtur direct cu infraciunile de
corupie sau cu cele asimilate acestora.

Seciunea a 2-a

Infraciuni de corupie

Art. 6. - Infraciunile de luare de mit - prevzut la art. 254 din
Codul penal, de dare de mit - prevzut la art. 255 din Codul penal,
de primire de foloase necuvenite - prevzut la art. 256 din Codul
penal i de trafic de influen - prevzut la art. 257 din Codul penal
se pedepsesc, potrivit acelor texte de lege.
Art. 7. - (1) Fapta de luare de mit, prevzut la art. 254 din
Codul penal, dac a fost svrit de o persoan care, potrivit legii,
are atribuii de constatare sau de sancionare a contraveniilor ori de
constatare, urmrire sau judecare a infraciunilor, se sancioneaz cu
pedeapsa prevzut la art. 254 alin. 2 din Codul penal privind svr-
irea infraciunii de ctre un funcionar cu atribuii de control.
(2) Fapta de dare de mit, svrit fa de una dintre persoanele
prevzute la alin. (1) sau fa de un funcionar cu atribuii de control,
se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la art. 255 din Codul penal, al
crei maxim se majoreaz cu 2 ani.
(3) Infraciunile de primire de foloase necuvenite i trafic de
influen, dac au fost svrite de una dintre persoanele menionate
la alin. (1) i (2), se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la art. 256
din Codul penal, respectiv la art. 257 din Codul penal, al crei maxim
se majoreaz cu 2 ani.
Art. 8. - Prevederile art. 254-257 din Codul penal se aplic i
managerilor, directorilor, administratorilor i cenzorilor societilor
comerciale, companiilor i societilor naionale, ai regiilor autonome
i ai oricror ali ageni economici.
Art. 9. - n cazul infraciunilor prevzute n prezenta seciune,
dac sunt svrite n interesul unei organizaii, asociaii sau grupri
criminale ori ale unuia dintre membrii acesteia sau pentru a influena
negocierile tranzaciilor comerciale internaionale ori schimburile sau
investiiile internaionale, maximum pedepsei prevzute de lege
pentru aceste infraciuni se majoreaz cu 5 ani.

231
Seciunea a 3-a

Infraciuni asimilate infraciunilor de corupie

Art. 10. - Sunt pedepsite cu nchisoare de la 5 la 15 ani i
interzicerea unor drepturi urmtoarele fapte, dac sunt svrite n
scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte
foloase necuvenite:
a) stabilirea, cu intenie, a unei valori diminuate, fa de valoarea
comercial real, a bunurilor aparinnd agenilor economici la care
statul sau o autoritate a administraiei publice locale este acionar, comi-
s n cadrul aciunii de privatizare sau cu ocazia unei tranzacii comer-
ciale, ori a bunurilor aparinnd autoritilor publice sau instituiilor
publice, n cadrul unei aciuni de vnzare a acestora, svrit de cei
care au atribuii de conducere, de administrare sau de gestionare;
b) acordarea de credite sau de subvenii cu nclcarea legii sau a
normelor de creditare, neurmrirea, conform legii sau normelor de
creditare, a destinaiilor contractante ale creditelor sau subveniilor ori
neurmrirea creditelor restante;
c) utilizarea creditelor sau a subveniilor n alte scopuri dect
cele pentru care au fost acordate.
Art. 11. - (1) Fapta persoanei care, n virtutea funciei, a
atribuiei ori a nsrcinrii primite, are sarcina de a supraveghea, de a
controla sau de a lichida un agent economic privat, de a ndeplini
pentru acesta vreo nsrcinare, de a intermedia sau de a nlesni
efectuarea unor operaiuni comerciale sau financiare de ctre agentul
economic privat ori de a participa cu capital la un asemenea agent
economic, dac fapta este de natur a-i aduce direct sau indirect
foloase necuvenite, se pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 7 ani.
(2) Dac fapta prevzut la alin. (1) a fost svrit ntr-un inter-
val de 5 ani de la ncetarea funciei, atribuiei ori nsrcinrii, aceasta
se pedepsete cu nchisoarea de la 1 la 5 ani.
Art. 12. - Sunt pedepsite cu nchisoarea de la 1 la 5 ani
urmtoarele fapte, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine
sau pentru altul de bani, bunuri ori alte foloase necuvenite:
a) efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incom-
patibile cu funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o per-
soan ori ncheierea de tranzacii financiare, utiliznd informaiile obi-
nute n virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale;
b) folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce
nu sunt destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane
neautorizate la aceste informaii.
232
Art. 13. - Fapta persoanei care ndeplinete o funcie de
conducere ntr-un partid sau ntr-o formaiune politic, ntr-un sindicat
ori ntr-o asociaie fr scop lucrativ sau fundaie i care folosete
influena ori autoritatea sa n scopul obinerii pentru sine ori pentru
altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite se pedepsete cu
nchisoarea de la 1 la 5 ani.
Art. 14. - Dac faptele prevzute la art. 12 i 13 sunt svrite n con-
diiile art. 9, maximum pedepsei prevzute de lege se majoreaz cu 3 ani.
Art. 15. - Tentativa la infraciunile prevzute n prezenta seciu-
ne se pedepsete.
Art. 16. - Dac faptele prevzute n prezenta seciune constituie,
potrivit Codului penal sau unor legi speciale, infraciuni mai grave,
acestea se pedepsesc n condiiile i cu sanciunile stabilite n aceste legi.

Seciunea a 4-a

Infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie

Art. 17. - n nelesul prezentei legi, urmtoarele infraciuni sunt
n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cu infraciunile
asimilate acestora, prevzute la art. 10-13.
a) tinuirea bunurilor provenite din svrirea unei infraciuni
prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a, precum i favorizarea persoa-
nelor care au comis o astfel de infraciune;
b) asocierea n vederea svririi unei infraciuni prevzute n
seciunile a 2-a i a 3-a sau la lit. a) din prezentul articol;
c) falsul i uzul de fals svrite n scopul de a ascunde comiterea
uneia dintre infraciunile prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a sau
svrite n realizarea scopului urmrit printr-o asemenea infraciune;
d) abuzul n serviciu contra intereselor publice, svrit n rea-
lizarea scopului urmrit printr-o infraciune prevzut n seciunile
a 2-a i a 3-a;
e) infraciunile de splare a banilor, prevzute n Legea
nr. 21/1999 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, atunci
cnd banii, bunurile sau alte valori provin din svrirea unei
infraciuni prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a;
f) contrabanda cu bunuri provenite din svrirea unei infrac-
iuni prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a sau svrit n realizarea
scopului urmrit, printr-o asemenea infraciune;
g) infraciunile prevzute n Legea nr. 87/1994 pentru comba-
terea evaziunii fiscale, svrite n legtur cu infraciunile prevzute
n seciunile a 2-a i a 3-a;
233
h) infraciunea de bancrut frauduloas i celelalte infraciuni
prevzute n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale, repu-
blicat, cu modificrile i completrile ulterioare, svrite n legtur
cu infraciunile prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a;
i) traficul de stupefiante, nerespectarea regimului armelor de foc
i al muniiilor, traficul de persoane n scopul practicrii prostituiei, s-
vrite n legtur cu o infraciune prevzut n seciunile a 2-a i a 3-a.
Art. 18. - (1) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. a) -d) se
sancioneaz cu pedeapsa prevzut n Codul penal pentru aceste
infraciuni, al crei maxim se majoreaz cu 2 ani.
(2) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. e) se sancioneaz cu
pedepsele prevzute n Legea nr. 21/1999 pentru prevenirea i
sancionarea splrii banilor, al cror maxim se majoreaz cu 3 ani.
(3) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. g) se sancioneaz cu
pedepsele prevzute n Legea nr. 141/1997 privind Codul vamal al
Romniei, al cror maxim se majoreaz, n cazul contrabandei simple,
cu 3 ani, iar n cazul contrabandei calificate, cu 5 ani.
(4) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. g) se sancioneaz cu
pedepsele prevzute n Legea nr. 87/1994 pentru combaterea
evaziunii fiscale, al cror maxim se majoreaz cu 2 ani.
(5) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. h) se sancioneaz cu
pedepsele prevzute n Legea nr. 31/1990, republicat, al cror maxim
se majoreaz cu 2 ani.
(6) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. i) se sancioneaz, dup
caz, cu pedepsele prevzute la art. 312, 279 sau 329 din Codul penal.

Seciunea a 5-a

Dispoziii comune

Art. 19. - n cazul svririi infraciunilor la care se refer
prezentul capitol, banii, valorile sau orice alte bunuri care au fost date
pentru a determina svrirea infraciunii sau pentru a rsplti pe
infractor ori cele dobndite prin svrirea infraciunii, dac nu sunt
restituite persoanei vtmate i n msura n care nu servesc la
despgubirea acesteia, se confisc, iar dac bunurile nu se gsesc,
condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani.
Art. 20. - n cazul n care s-a svrit o infraciune dintre cele
prevzute n prezentul capitol, luarea msurilor asiguratorii este
obligatorie.

234
Capitolul IV

Dispoziii procedurale

Seciunea 1

Dispoziii generale

Art. 21. - (1) Infraciunile prevzute de prezenta lege ca
infraciuni de corupie sau ca infraciuni asimilate acestora ori ca
infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie, dac sunt
flagrante, se urmresc i se judec potrivit dispoziiilor art. 465 i art.
467-479 din Codul de procedur penal.
(2) Dac infraciunile prevzute la alin. (1) nu sunt flagrante, urm-
rirea penal i judecata se efectueaz potrivit procedurii de drept comun.
Art. 22. - n cazul infraciunilor prevzute n seciunea a 2-a din
cap. III, urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre
procuror.

Seciunea a 2-a

Dispoziii speciale privind descoperirea
i urmrirea infraciunilor

Art. 23. - (1) Persoanele cu atribuii de control sunt obligate s
ntiineze organul de urmrire penal sau, dup caz, organul de
constatare a svririi infraciunilor, abilitat de lege, cu privire la
orice date din care rezult indicii c s-a efectuat o operaiune sau un
act ilicit ce poate atrage rspunderea penal, potrivit prezentei legi.
(2) Persoanele cu atribuii de control sunt obligate, n cursul
efecturii actului de control, s procedeze la asigurarea i conservarea
urmelor infraciunii, a corpurilor delicte i a oricror mijloace de
prob ce pot servi organelor de urmrire penal.
Art. 24. - Persoanele prevzute la art. 1 lit. e), care cunosc
operaiuni ce antreneaz circulaia de capitaluri sau alte activiti,
prevzute la art. 1, privind sume de bani, bunuri sau alte valori ce se
presupune c provin din infraciuni de corupie sau asimilate acestora
ori din infraciuni ce au legtur cu acestea, au obligaia s sesizeze
organele de urmrire penal sau, dup caz, organele de constatare a
svririi infraciunii ori organele de control, abilitate de lege.
Art. 25. - (1) ndeplinirea cu bun-credin a obligaiilor prev-
zute la art. 23 i 24 nu constituie o nclcare a secretului profesional sau
bancar i nu atrage rspunderea penal, civil sau disciplinar.
235
(2) Dispoziiile prevzute la alin. (1) se aplic chiar dac
cercetarea sau judecarea faptelor semnalate au condus la nenceperea
sau ncetarea urmririi penale ori la achitare.
(3) Sesizrile anonime nu pot fi luate n considerare.
(4) Nendeplinirea cu rea-credin a obligaiilor prevzute la art.
23 i 24 constituie infraciuni i se pedepsesc potrivit art. 262 din
Codul penal.
Art. 26. - Secretul bancar i cel profesional nu sunt opozabile orga-
nelor de urmrire penal, instanelor de judecat sau Curii de Conturi.
Art. 27. - (1) Cnd sunt indicii temeinice cu privire la svrirea
uneia dintre infraciunile prevzute de prezenta lege, n scopul
strngerii de probe sau al identificrii fptuitorului, procurorul poate
s dispun pentru o durat de cel mult 30 de zile:
(a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor
asimilate acestora;
(b) punerea sub supraveghere sau sub ascultare a liniilor telefonice;
(c) accesul la sisteme informaionale;
(d) comunicarea de acte autentice sau sub semntur privat de
documente bancare, financiare ori contabile.
(e) Pentru motive temeinice, msurile pot fi prelungite de procuror
prin ordonan motivat, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile.
(2) n cursul judecii instana poate dispune prelungirea acestor
msuri prin ncheiere motivat.
Art. 28. - (1) Se instituie, prin prezenta lege, Secia de
combatere a corupiei i criminalitii organizate, care funcioneaz n
cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, ca
structur specializat n acest domeniu la nivel naional.
(2) Se instituie, de asemenea, prin prezenta lege servicii de
combatere a corupiei i criminalitii organizate n cadrul parchetelor
de pe lng Curile de apel i Birouri de combatere a corupiei i
criminalitii organizate n cadrul Parchetelor de pe lng tribunale, ca
structuri teritoriale specializate n acest domeniu. Activitatea acestor
servicii i birouri este coordonat i controlat de Secia de combatere
a corupiei i criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe
lng Curtea Suprem de Justiie.
(3) Secia de combatere a corupiei i criminalitii organizate din
cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, precum i
serviciile i birourile prevzute la alin. (2) efectueaz, potrivit Codului
de procedur penal i altor legi speciale, urmrirea penal privind
infraciunile de corupie prevzute n prezenta lege, precum i infraciu-
nile svrite n condiiile crimei organizate. De asemenea, secia con-
236
duce i controleaz activitile procesuale efectuate de organele poliiei
i de alte organe implicate n descoperirea i urmrirea penal a acestor
infraciuni, supraveghind ca actele ndeplinite de aceste organe s fie
efectuate cu respectarea dispoziiilor legale.
(4) n scopul efecturii cu celeritate i, n mod temeinic, a
activitilor de descoperire i de urmrire a infraciunilor de corupie
i a infraciunilor asimilate acestora, prevzute n prezenta lege, la
cererea procurorului general al Parchetului de pe lng Curtea
Suprem de Justiie, organele care au competene legale n
descoperirea i urmrirea acestor infraciuni vor delega, timp de un
an, numrul necesar de persoane specializate n acest domeniu, pentru
a ndeplini, sub directa conducere, supravegherea i controlul
nemijlocit al procurorilor din Secia de combatere a corupiei i
criminalitii organizate, din cadrul Parchetului de pe lng Curtea
Suprem de Justiie, actele procesuale conferite de lege.
(5) Pentru clarificarea unor probleme tehnice de specialitate, pot
funciona, n condiiile alin. (4), pe lng Secia de combatere a
corupiei i criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe
lng Curtea Suprem de Justiie, specialiti n domeniul financiar,
bancar, vamal sau din alte asemenea domenii.
(6) Prevederile alin. (4) i (5) se aplic, n mod corespunztor, i
n cazul structurilor specializate n domeniul corupiei i criminalitii
organizate, care funcioneaz la nivel teritorial.
(7) Secia de combatere a corupiei i criminalitii organizate din
cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, precum i
structurile corespunztoare teritoriale vor efectua i operaiuni de cen-
tralizare, analizare i valorificare a datelor i informaiilor deinute de ele
sau primite de la celelalte organisme implicate n lupta mpotriva co-
rupiei i criminalitii organizate, constituindu-se n felul acesta o banc
de date n domeniul faptelor de corupie i al criminalitii organizate.
(8) Structura, precum i statele de personal i de funcii ale
Seciei de combatere a corupiei i criminalitii organizate din cadrul
Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, ale serviciilor i
birourilor teritoriale specializate, se vor stabili n condiiile Legii nr.
92/1992 pentru organizarea judectoreasc, republicat, cu
modificrile ulterioare.
Art. 29. - (1) Pentru judecarea infraciunilor de corupie i a
infraciunilor asimilate acestora, prevzute n prezenta lege, pot fi
constituite complete specializate, potrivit art. 15 din Legea nr. 92/1992
pentru organizarea judectoreasc, republicat, cu modificrile ulterioare.
237
(2) Judectorii care compun aceste complete specializate, procu-
rorii care funcioneaz n cadrul Seciei de combatere a corupiei i
criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe lng Curtea
Suprem de Justiie, al serviciilor i birourilor teritoriale specializate,
precum i persoanele prevzute la art. 28 alin. (4), (5) i (6) vor primi,
pe lng celelalte drepturi bneti, un spor de 30% din salariul de baz.

Seciunea a 3-a

Dispoziii comune

Art. 30. - Hotrrea judectoreasc definitiv de condamnare
sau de achitare se poate publica n ziarele centrale sau, dup caz,
locale, menionate n hotrre.
Art. 31. - Prevederile prezentei legi se completeaz, n ceea ce pri-
vete urmrirea i judecata, cu dispoziiile Codului de procedur penal.

Capitolul V

Dispoziii finale

Art. 32. - n cazul actelor juridice ncheiate cu nclcarea
prevederilor prezentei legi sunt aplicabile dispoziiile art. 14-22 din
Codul de procedur penal.
Art. 33. - Orice prevedere contrar prezentei legi se abrog.

















238
Anexa 2

CARTA DE LA TRIESTE ASUPRA CRIMEI ORGANIZATE

Preedinii Parlamentelor Iniiativei Central-Europene, ntrunii
la Trieste pe 25 octombrie 1997.
Considernd crima organizat drept unul dintre cele mai se-
rioase pericole pentru drepturile fundamentale ale cetenilor, pentru
democraiile moderne i pentru dezvoltarea sntoas a pieelor;
Considernd c Europa Central i de Est i Europa de Sud-Est
sunt zone importante de risc, din motive politice i geografice i
datorit prezenei ntre graniele lor a unui numr de organizaii
criminale puternice;
Reafirmnd poziiile susinute de organizaiile internaionale,
respectiv Naiunile Unite, Consiliul Baltic i Consiliul de Cooperare
Economic a Mrii Negre;
Lund not de Programul de Aciune mpotriva Crimei
Organizate, adoptat de Consiliul Minitrilor de Justiie i Minitrilor
de Interne pe 28 aprilie 1997 i nsuit de Consiliul Europei pe 16-17
iunie la Amesterdam;
innd cont de Rezoluia adoptat de Parlamentul Europei pe
12 iunie 1997 pentru crearea unei zone legislative i de impunere a
legii mpotriva crimei organizate;
susine cu trie necesitatea ca:
a) ori de cte ori va fi posibil, Parlamentele s nfiineze comisii
de investigare a amplorii crimei organizate, s supun la vot
prevederile legislative i administrative corespunztoare i s
controleze implementarea ulterioar a acestora;
b) Parlamentele i Guvernele s acorde cea mai mare prioritate
prevenirii i pedepsirii corupiei, acest fapt constituind un aspect
esenial al luptei mpotriva crimei organizate;
c) Parlamentele s adopte toate msurile corespunztoare i s
determine Guvernele s fac efortul de a crea o zon internaional de
impunere a legii, bazat pe o definiie comun a crimei organizate, n
scopul aprrii economiei de efectele crimei, de a combate aciunile
de splare a banilor, de a confisca proprietile i bunurile deinute de
crima organizat i a le utiliza n scopuri sociale;
d) Parlamentele s stabileasc, ori de cte ori va fi posibil,
legturi cu colile pentru a familiariza tinerele generaii cu funcio-
narea instituiilor democratice i n scopul de a promova ataamentul
fa de democraie i fa de responsabilitile civice;
239
e) Preedinii Parlamentelor din rile membre CEI, mpreun cu
guvernele s se preocupe de problemele referitoare la lupta mpotriva
crimei organizate i s asigure coordonarea necesar n cadrul
compartimentelor respective;
f) Guvernele s fie informate asupra rezultatelor acestei Confe-
rine, astfel ca, la urmtoarea ntrunire de la Sarajevo s fie reafirmat
i ntrit decizia de a lupta mpotriva traficului de droguri, adoptat
la Graz, n noiembrie 1996, avndu-se n vedere suplimentarea msu-
rilor i resurselor menite prevenirii i pedepsirii crimei organizate din
Europa Central i de Est;
g) Centrul de Informare i Documentare al CEI s serveasc sta-
telor membre drept punct focalizator al schimburilor periodice de
informaii pe acest subiect;
h) Concluziile prezentei Conferine s fie transmise preedinilor
Parlamentului European, Consiliului Europei, Consiliului Baltic i
Consiliului Cooperrii Economice a Mrii Negre, pentru a se promova
schimbul de informaii i stabilirea de contacte mai susinute ntre CEI
i Uniunea European pe aceast tem, ca i o strns cooperare cu alte
organizaii internaionale i grupuri de experi;
i) S se nfiineze un grup de lucru al preedinilor Parlamen-
telor pentru coordonarea aciunilor mai sus-menionate i care s
ntocmeasc un raport la urmtoarea Conferin a Preedinilor de
Parlamente din rile membre CEI ce se va ine n Austria anul viitor.

















240
Anexa 3

INIIATIVA CENTRAL-EUROPEAN (CEI)

Conferina minitrilor de interne din statele membre
ale Iniiativei Central-Europene Trieste, 9-10 octombrie 1998

DECLARAIE ASUPRA COMBATERII
CRIMEI ORGANIZATE

adoptat de minitrii de interne din statele membre
ale Iniiativei Central-Europene

Minitrii de interne (sau reprezentanii) din Albania, Austria,
Belarus (Belarus nu a fost prezent la Conferina de la Trieste), Bosnia
i Heregovina, Bulgaria, Croaia, Republica Ceh, Ungaria, Italia,
Macedonia, Moldova, Polonia, Romnia, Slovacia, Slovenia i Ucraina.
ntrunii la Trieste, ntre 9-10 octombrie 1998, la prima
Conferin a minitrilor de interne din statele membre ale iniiativei
Central-Europene (CEI) asupra crimei organizate,
RECUNOSCND c aceast crim
a cptat o dimensiune transnaional;
constituie o ameninare asupra statelor membre CEI;
afecteaz dezvoltarea normal a activitilor economice i sociale
i afecteaz n mod negativ securitatea i calitatea vieii persoanelor;
profit de lipsa de armonizare dintre legislaiile naionale n
acest domeniu;
nu poate fi combtut cu succes prin aciunea izolat a
organelor naionale de impunere a legii i prin cile i mijloacele
aflate la ndemna fiecruia dintre aceste state;
CONSIDERND c lupta mpotriva crimei organizate
transnaionale este unul dintre obiectivele fundamentale de interes
comun ale statelor membre CEI;
CONFIRMND - n lumina concluziilor Conferinei Naiunilor
Unite de la Neapole asupra crimei transnaionale, inut n noiembrie,
1994 - nevoia de a ntri lupta mpotriva crimei organizate transnaionale;
INND CONT de indicaiile coninute n Planul de Aciune
mpotriva crimei organizate (doc. 7421/97 JAI 14), adoptat de
Consiliul Europei la Amsterdam, n iunie 1997;
INND CONT de Declaraia i Planul de Aciune, adoptate la
a doua ntrunire a efilor de state i guverne din Consiliul Europei
241
(10-11 octombrie 1997) i de Programul de Aciune mpotriva corup-
iei al acestuia;
REAFIRMND iniiativele de cooperare pentru combaterea
crimei organizate, promovate de Centrul Internaional al Naiunilor
Unite pentru prevenirea crimei organizate din Viena;
URMND recomandrile coninute n Carta de la Trieste asupra
crimei organizate, adoptat de preedinii parlamentelor statelor membre
CEI, n octombrie 1997, ca i orientrile declarate de efii de guverne din
statele membre CEI, ntrunii la Sarajevo n noiembrie 1997;
LUND N CONSIDERARE concluziile Grupului de lucru
ad-hoc al Adunrii Experilor ntrunii la Roma, n aprilie 1998, i la
Bratislava, n septembrie 1998, sub preedinia Italiei i Slovaciei, ca
i concluziile i principiile Declaraiei Politice pentru lupta mpotriva
drogurilor narcotice, adoptat de Adunarea General a ONU, la ultima
sa ntrunire inut la New York, n iunie 1998,

DECLAR

c, n vederea prevenirii i combaterii efective a crimei organi-
zate transnaionale, sunt necesare urmtoarele:
1. Promovarea legislaiei asemntoare a statelor membre CEI i exa-
minarea posibilitii de a incrimina cazuri comune n domeniul n discuie.
2. Focalizarea eforturilor de anchet asupra activitilor care
devin tranzitri (fluxuri) transnaionale ilegale, conduse de organizaii
criminale i care afecteaz teritoriile statelor membre CEI. Astfel,
trebuie conferit un rol major luptei mpotriva:
traficului ilegal de droguri, incluznd toate activitile conexe,
cum ar fi producia, transportul, depozitarea i distribuia substanelor
psihotropice ilicite, inclusiv a celor sintetice, ca i a precursorilor
chimici ai acestora;
traficului de fiine umane, att n ce privete organizarea i
exploatarea fluxurilor imigraiei ilegale, ct i comerul cu femei i
copii n scopul prostituiei;
traficul de capital ilicit i activitii conexe de splare a banilor;
tuturor celorlalte activiti ilicite grave care implic grupurile
criminale transnaionale.
1. Asigurarea centralizrii, la nivel naional, a informaiilor asupra
crimei organizate, ca i derularea unor indicatori statistici omogeni.
2. Dezvoltarea cooperrii ntre statele membre prin intermediul
unui schimb rapid de informaii, pentru asigurarea unei cunoateri
comune mai bune a organizaiilor criminale, a structurii lor organi-
zatorice i a activitilor acestora.
242
3. mbuntirea cooperrii ntre statele membre pe durata
anchetelor, pentru asigurarea urmririi penale a anchetelor crimei
organizate i depistarea profiturilor ilicite i provenite din splri de
bani, n scopul scoaterii lor de sub controlul organizaiilor criminale i
prevenirii dezvoltrii lor economice.
4. Stabilirea i identificarea unor birouri naionale de legtur la
nivel investigaional. Anterior procesului de centralizare a informa-
iilor fcute de aceste birouri n cursul dimineii, ar fi posibil - de
exemplu, prin canalele INTERPOL - s se efectueze un schimb rapid
de informaii i s se stabileasc angajamente pentru demararea unor
investigaii comune.
Minitrii de interne mandateaz Grupul de lucru ad-hoc al
Experilor n combaterea crimei organizate, care de acum nainte va
deveni un grup de lucru permanent al CEI, s nfiineze subgrupuri,
unde este necesar, pentru a stabili - prin intermediul unor ntruniri
regulate care s fie inute de cel puin dou ori pe an - stadiul
cooperrii ntre serviciile naionale abilitate cu impunerea legii, ca i
pentru a identifica viitoare domenii i noi mijloace tehnologice pentru
stvilirea crimei organizate.
243


BIBLIOGRAFIE




*** Dicionar de sociologie, Ed. Babel, Bucureti, 1998
Roger Pinto i
Madeleine Grawitz
Introduction ltude du droit et des sciences
sociales, n Mthodes des sciences sociales, Paris,
Dalloz, 1969
Jean Carbonnier Sociologie juridic, Paris, Presses Universitaires
de France, 1978
Hariet Zuckermann Scientific Elite. Nobel laureates in the United
States, The Free Pres, 1977
Mattei Dogan,
Robert Pahre
Noile tiine sociale. Interpretarea disciplinelor,
Bucureti, Ed. Alternative, 1997
Costic Bulai, Rodica
Mihaela Stnoiu,
Sociologia dreptului penal i criminologia, n
Studii i Cercetri juridice, nr. 1/1974
Dimitrie Gusti,
Traian Herseni
Elemente de sociologie cu aplicri la cunoaterea
rii i a neamului nostru, Manual pentru clasa a
VIII-a secundar, Bucureti, Cartea Romneasc,
1943
Maria Voinea Sociologia dreptului, Bucureti, Ed. ACTAMI, 1994
Dan Banciu Control social i sanciuni sociale, Bucureti,
Ed. Hyperion XXI, 1992
Dan Banciu Sociologie juridic, Ed. Hyperion, Bucureti, 1995
Sofia Popescu Sociologie juridic, Fascicula I, Bucureti,
Ed. Unex-A-Z, S.R.L., 1992
Vasile Popa, Ion Drgan,
Lucian Lepdat
Psiho-sociologie juridic, Bucureti, Lumina Lex,
1998
H.H. Stahl Amintiri i gnduri din vechea coal a mono-
grafiei sociologice, Bucureti, Ed. Minerva, 1981
Barbu B. Berceanu Universul juristului Mircea Djuvara, Ed. Aca-
demiei Romne, 1995
Ion Vldu Sociologie juridic. Note de curs i teste de
autoevaluare, Editura Fundaiei Romnia de Mine,
Bucureti, 2003
244
Ion Vldu Sociologia juridic n opera lui Dimitrie Gusti,
Bucureti, Ed. Lumina Lex, 1997
Ion Vldu Introducere n sociologia juridic, Bucureti,
Lumina Lex, Ediia a II-a, 1998
Georgio del Vecchio Leciuni de filosofie juridic, Bucureti, Societatea
Romn de Filosofie, 1943
Raymond Baudon Tratat de sociologie, Bucureti, Humanitas, 1997
Eugeniu Sperania Introducere n sociologie, tomul I, Bucureti, Casa
colilor, 1944
Eugeniu Sperania Leciuni de enciclopedie juridic n Antologie de
filosofie romneasc, vol. IV, Bucureti, Ed.
Minerva, 1988
Petre Andrei Sociologie general, Craiova, Tiparul Scrisul
Romnesc S.A., 1936
Ctlin Zamfir Incertitudinea. O perspectiv psihosociologic,
Bucureti, Ed. tiinific, 1990
Nicolae Popa Prelegeri de sociologie juridic, Centrul de
multiplicare al Universitii din Bucureti, 1983
Pavel Apostol Norma etic i activitatea normat, Bucureti,
Ed. tiinific, 1968
Jan Szczepascki Noiuni elementare de sociologie, Bucureti,
Ed. tiinific, 1972
Ion Craioveanu Intinerar metodic n studiul dreptului, Bucureti,
Ed. Ministerul de Interne, 1993
Victor Dan Zltescu Mari sisteme de drept n lumea contemporan,
Bucureti, Ed. DE-CAR-COMPLEX, 1992
Henri Lvy-Bruhl Sociologie du droit, Paris, Presses Universitaires
de France, 1971
Ren David Les grandes systmes du droit contemporain,
Paris, Dalloz, 1964
Michel Alliot L acculturation juridique, n Ethologie gnrale,
Paris, Encyclopedie de la Plade, 1968
F. Sion Curs de drept civil, Iai, 1931
D. Banciu/S.M.
Rdulescu
Sociologia crimei i criminalitii, Casa de Editur
i Pres ansa SRL, Bucureti, 1996
D. Banciu/S.M.
Rdulescu
Corupia i crima organizat n Romnia,
Ed. Continent XXI, Bucureti, 1994

245
S.M. Rdulescu Homo sociologicus - raionalitate i iraionalitate
n aciunea uman, Casa de Editur i Pres
ansa SRL, Bucureti, 1994
A. Neculau(coord.) Psihologie social - aspecte contemporane,
Ed. Polirom, Iai, 1996
N. Mitrofan,
V. Zdrenghea, T. Butoi
Psihologie Judiciar, Casa de Editur i Pres
ansa SRL, Bucureti, 1994
Gh. Nistoreanu, C. Pun Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996
V.Cioclei Criminologie etiologic, Ed. Actami, Bucureti,
1996
Gh. Ardvoaice,
D-tru Iliescu, L.D. Ni
Terorism. Antiterorism. Contraterorism, Ed. Antet,
Oradea, 1997
I. Pitulescu Al 3-lea rzboi mondial. Crima organizat,
Ed. Naional, 1996
C.W. Eskridge Criminal Justice. Concepts and Issues, Roxbury
Publishing Company, 1996
G. Fiorentini
S. Peltzman
The economics of organised crime, Cambridge,
University Press, 1995
Nikos Passas Organized crime, Department of Criminal Justice,
Temple University, Philadelphia, 1995.
*** Influena social texte alese, Ed. Universitii
Al.I. Cuza, Iai, 1996
*** Dicionar de sociologie Larousse, Ed. Univers
Enciclopedic, Bucureti, 1996
*** Dicionar de psihologie Larousse, Ed. Univers
enciclopedic, Bucureti, 1996
*** Consiliul Suprem de Aprare a rii/Consiliul
Naional de Aciune mpotriva Corupiei i Crimei
Organizate Cartea alb a crimei organizate i a
corupiei, 1998
*** Center for Strategic and International Studies
Global Organized Crime. The New Empire of
Evil, editors Linnea P. Raine, Frank J. Cilluffo,
1994
*** Documentar Parlamentul Romniei
Departamentul pentru informare parlamentar,
crim organizat, forme de manifestare i soluii
legislative. Centrul pentru studii i cercetri,
Bucureti, 1998