Universitatea de Stat a Republicii Moldova

Facultatea de Drept

Lucru Individual
La disciplina: Drept Contravenional

Tema: Rspunderea contravenional a

persoanei juridice

A realizat: Tatiana Casian

(anul II, grupa 201)
A verificat: Rodica Nichita
(magistru n drept, lector universitar)

CUPRINS
INTRODUCERE.....................................................................................................3
Actualitatea temei....................................................................................................3
Scopul i obiectivele propuse..................................................................................3
REGLEMENTAREA RSPUNDERII CONTRAVENIONALE A
PERSOANEI JURIDICE.......................................................................................3
CONSIDERAII DOCTRINARE.........................................................................5
Teoria ficiunii persoanei juridice..........................................................................6
Capacitatea de aciune............................................................................................6
Principiul specialitii capacitii de folosin......................................................6
Elementul subiectiv.................................................................................................6
Principiul caracterului personal............................................................................7
Regula non bis in idem...........................................................................................7
IMPORTANA RSPUNDERII CONTRAVENIONALE..............................7
CONCLUZIE...........................................................................................................8
BIBLIOGRAFIE.....................................................................................................9

Introducere
Conform noului Cod contravenional al Republicii Moldova nr. 218-XVI din 24.10.2008
(publicat n Monitorul Oficial nr. 3-6/15 din 16.01.2009) persoana juridic, alturi de persoana
fizic a obinut statut de subiect al rspunderii contravenionale.
Persoana juridic este un subiect de drept care se nfiineaz, se organizeaz i particip la
raporturile juridice cu respectarea cerinelor legale de fond i de form. Este esenial de remarcat
c omul, fiina uman, prin voina sa d natere acestui subiect de drept (persoanei juridice).
Participarea persoanei juridice la viaa juridic este n ultim analiz tot expresia voinei umane.
Persoana juridic nu poate s-i exprime voina dect prin cei care au creat-o. Iar libertatea de
manifestare a voinelor umane care alctuiesc persoana juridic se subordoneaz scopului fixat
prin lege. Aceast voin nu poate depi perimetrul stabilit de lege, pentru c n caz contrarsurvine rspunderea, n cazul nostru rspunderea contravenional.
Rspunderea contravenional a persoanei juridice are caracter de noutate n legislaia
contraveional a Republicii Moldova deoarece, n precedentul Cod cu privire la contraveniile
administrative din 1985 doar persoana fizic avea calitatea de subiect al rspunderii
contravenionle. Aceast modificare este inspirat din legislaia penal i din conveniile
europene n care sunt prevzute i sanciunile cu caracter pecuniar i de alt natur ce se pot
aplica persoanei juridice.

Actualitatea temei
Problema rspunderii contravenionale a persoanei juridice constituie obiect de preocupare a
minilor iluminate ale juritilor, sociologilor dar i a ntregii societ ii deoarece de eficien a
acestei instituii ct i instituiei rspunderii juridice la general, depinde n mare parte, starea
legalitii i ordinii de drept n societate. De asemenea instituia rspunderii contravenionale a
persoanei juridice este deosebit de important pentru c activitatea persoanelor juridice poate
reprezenta pericol pentru ordinea juridic i trebuie sancionat n mod corespunztor la
necesitate.

Scopul i obiectivele propuse

Prezenta lucrare are drept scop analiza rspunderii contravenionale a persoanei juridice,
determinarea consideraiilor doctrinare i prevederilor legale corespunztoare, compararea
legilaiei romne cu cea autohton, compararea prevederilor penale cu cele contravenionale ct
i elucidarea disputelor privind legalitatea existenei acestei forme de rspundere i importan a
ei.
Pentru realizarea scopului propus au fost trasate urmtoarele obiective:
a determina prevederile legale care reglementeaz instituia rspunderii contravenionale
a persoanei juridice;
a stabili corelaia dintre rspunderea contravenional romn i cea autohton;
a prezenta consideraii doctrinare;
a elucida legalitatea existenei acestei forme de rspundere;
a stabili importana rspunderii juridice.

Reglementarea rspunderii contravenionale a persoanei juridice

Rspunderea contravenional a persoanei juridice este reglementat de art. 17 al actualului Cod
Contravenional, intitulat Rspunderea contravenional a persoanei juridice, care prevede
urmtoarele:
1. Este pasibil de rspundere contravenioal persoana juridic, cu excepia autoritilor
publice i instituiilor publice, n cazurile prevzute de prezentul cod, pentru
contraveniile svrite n numele su ori n interesul su de ctre organele sale ori de
reprezentanii acestora dac aceasta corespunde uneia dintre urmtoarele condiii:
a) este vinovat de nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare a dispoziiilor legii ce
stabilesc ndatoriri sau interdicii pentru desfurarea unei anumite activiti;
b) este vinovat de desfurarea unei activiti ce nu corespunde actelor sale constitutive ori
scopurilor declarate;
c) fapta care a cauzat sau a creat pericolul cauzrii de daune n proporii considerabile unei
alte persoane, societii ori statului a fost svrit n interesul acestei persoane, a fost
admis sau sancionat, apobat, utilizat de organul su mputernicit ori de persoana cu
funcie de rspundere.
2. Persoana juridic rspunde contravenional n cazul n care norma material din partea
special a crii nti prevede expres sancionarea ei.
3. Dac n partea special a crii nti este prevzut rspunderea contravenional a
persoanei juridice, ntreprinderea individual rspunde ca persoan juridic.
4. Rspunderea contravenional a persoanei juridice nu exclude rspunderea persoanei
fizice pentru contravenia svrit.
Legiuitorul autohton a dat i o definiie contraveniei. Acesta definete n art. 10 (codul
contravenional) contravenia drept fapta - aciunea sau inaciunea ilicit, cu un grad de pericol
social mai redus dect infraciunea, svrit cu vinovie, care atenteaz la valorile sociale
ocrotite de lege, este prevzut de prezentul cod i este pasibil de sanciune contravenional.
Legislaia romneasc spre deosebire de legislaia noastr nu conine un cod destinat
contraveniilor, reglementarea acestora o putem ntlni n C. Civil romn, C. Penal, Ordonana nr.
2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor i alte acte normative.
Astfel, legislaia R. M. prevede c autoritile publice i institu iile publice nu sunt pasibile de
rspundere contravenional conform alin. (1) art. (17) C. Contraven ional, n timp ce n
legislaia romneasc la art. 221 al Codului Civil romn menioneaz c Dac prin lege nu se
dispune altfel, persoanele juridice de drept public sunt obligate pentru faptele licite sau ilicite ale
organele lor, n aceleai condiii ca persoanele juridice de drept privat, astfel persoanele juridice
pasibile de rspundere contravenional n legislaia romneasc sunt: statul i unitile sale
administrativ-teritoriale (comune, orae, judee); autoritile i instituiile publice, centrale i
locale (ex. camerele parlamentului, guvern, ministere, B.N.R., instan e i parchete); agen ii
economici de stat (companii naionale, societi naionale, regii autonome); societile
comerciale (Legea 31/1990 privind societile comerciale); societile agricole (Legea 36/1991
privind societile agricole i alte forme de asociere n agricultur); societ ile cooperative
(Legea 1/2005 privind organizarea i funcionarea cooperaiei); societile profesionale (ex.
Legea 51/1995 pentru organizarea i exercitarea profesiei de avocat, OUG 86/2006 privind
organizarea activitii practicienilor n insolven); asociaiile i fundaiile (ex. OG 26/2000 cu
privire la asociaii i fundaii, Legea 230/2007 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea
asociaiilor de proprietari); partidele politice (Legea 14/2003 a partidelor politice); sindicatele
(Legea 54/2003 a sindicatelor); patronatele (Legea 356/2001 a patronatelor); cultele religioase
(Legea 489/2006 privind libertatea religioas i regimul general al cultelor).
4

Considerm prevederea din legislaia Romniei mai potrivit i credem c legiuitorul autohton ar
trebui s se inspire din legislaia romneasc deoarece ar trebui s existe cazuri cnd i
autoritile publice, pentru unele contravenii, ar fi pasibile de rspundere contraven ional.
Aceste momente ar facilita procesul de nfptuire a justiiei n R. M. deoarece ar nltura unele
lacune i ar trage la rspundere contravenional toate persoanele care, sau din numele crora sau realizat contravenii. De asemenea sintagma dac prin lege nu se dispune altfel ar oferi o
interpretare mai concret i direct acestui articol.
Lit. (a) alin. (1) art. (17), care prevede c este pasibil de rspundere contraven ional persoana
juridic care corespunde condiiei: este vinovat de nendeplinirea sau ndeplinirea
necorespunztoare a dispoziiilor legii ce stabilesc ndatoriri sau interdicii pentru desfurarea
unei anumite activiti;, o putem exemplifica prin Hotrrea Judectoriei Buiucani din 27
februarie 2014 care prevede drept temei de chemare n judecat faptul c nu s-a executat Decizia
Centrului Naional pentru Protecia Datelor cu Caracter Personal al RM din 10 octombrie 2012,
privind suspendarea operaiunilor de prelucrare a datelor cu caracter personal, prevzute de a fi
realizate. Adic nu s-au ndeplinit corespunztor dispoziiile legii care stabilesc ndatoriri pentru
desfurarea unei anumite activiti i astfel, aceasta contravenie a servit drept temei pentru
apariia rspunderii contravenionale a persoanei juridice.
Att n legislaia autohton ct i n cea romneasc este prevzut (alin. (2) art. 17 CC RM; art. 24
lit. (a) din Legea nr. 307/2006 Ro;) c persoana juridic rspunde contravenional n cazul n care
norma material din partea special a crii nti prevede expres sancionarea ei. Aceasta situa ie
poate fi exemplificat de Hotrrea Judectoriei Buiucani din 03 iunie 2014 n care se invoc art.
278 Cod Contravenional ce prevede expres rspunderea persoanei juridice. Dac articolul nu
prevede expres rspunderea persoanei juridice atunci acesta nu poate fi invocate n procesul
contravenional ce include o persoan juridic. De asemenea aceeasi prevedere o putem ntlni la
art. 21 alin (4) din Codul Penal ceea ce constituie o asemnare dintre rspunderea
contravenional i cea penal. Caracterul acestori tipuri de rspundere difer, ns, procedura
este aceeai (reglementat la art. 21 CP i art. 17 CC).
Alin. (3) al art. 17 CC RM permite a trata ntreprinderea individual drept persoan juridic n
materia rspunderii contravenionale n timp ce practica romn trateaz ntreprinderea
individual drept persoan fizic. Se menioneaz c ntreprinderea individual nu este persoan
juridic i se prezint n cadrul raporturilor de drept ca persoan fizic. Aceast prevedere este
mai favorabil comparativ cu legislaia RM ceea ce ne permite s o considerm mai oportun.
Alin. (4) al art. 17 CC RM ne vorbete despre faptul c rspunderea contraven ional a persoanei
juridice nu exclude rspunderea contravenional a persoanei fizice pentru contraven ia svrit.
Am putea s ne ntrebm dac nu cumva principiul caracterului personal al rspunderii
contravenionale este nclcat atunci cnd se angajeaz rspunderea contravenional a tuturor
indivizilor care o compun i dac nu este ncalcat regula non bis in idem. Dilema are la baz o
incomplet distincie ntre individ i corporaie. Atunci cnd un organ al persoanei juridice
nfptuiete o contravenie este vorba de dou rspunderi distincte - cea a corporaiei i cea a
persoanei ce a acionat n calitate de organ - fiecare bazat pe o vinovie proprie i care nu
decurg una din alta i nici nu se acoper una pe alta.

Consideraii doctrinare
n doctrina contravenional exist multiple dispute privind atribuirea persoanei juridice
statutului de subiect al dreptului contraveional. Sunt conturate dou tabere de cercettori: cei
5

care susin ideea rspunderii contravenionale a persoanei juridice i cei care sunt mpotriva
acesteia (ideea de nonresponsabilitate contravenional a persoanei juridice).

Teoria ficiunii persoanei juridice

Unul dintre cele mai menionate argumente ale adepilor ideii de non-responsabilitate juridic a
entitilor colective s-a fundamentat n jurul teoriei ficiunii persoanelor juridice. Promotorii
teoriei consider c persoana juridic, fiind o ficiune, nu poate comite infraciuni, respectiv contravenii. Aceast entitate fictiv nu dispune nici de voin nici de libertate, rezult c - nu
poate comite fapte ilicite.

Capacitatea de aciune
O alt idee conturat de ctre susintorii non-responsabilitii persoanei juridice, este aceea c
persoana juridic nu poate s realizeze de sine stttor o aciune. Fiecare act realizat de persoana
juridic este, de fapt, realizat de ctre persoane fizice. Susintorii ideii aduc drept exemplu cazul
cnd, pentru un act ilegal ntreprins de ctre persoanele fizice din conducerea organizaiei,
trebuie s rspund toi membrii acesteia. Se ajunge aadar, n situaia unei inechiti. Ei susin
c organizaiile nu pot s realizeze aciuni n nume propriu, nu pot s fie trase la rspundere
contravenional, pentru aceasta fiind necesar ca ele s comit personal aciunea sau inaciunea
ilicit. Este incontestabil c aciunea sau inaciunea, prin natura lucrurilor, nu poate fi comis
direct i personal de ctre persoana juridic, dar aceasta i este imputabil atunci cnd a fost
comis n concret de ctre un organ sau reprezentant al acesteia. Actele organelor sunt actele
persoanei juridice nsei pentru c organul nu este ceva distinct de persoana jurdic, ci apare ca o
parte a acesteia (FlorinStreteanu, Radu Chiri). Actele acestor organe pot fi efectuate n interesul
corporaiei i n conformitate cu legea, dar n egal msur pot fi contrare legii, realiznd astfel
latura obiectiv a unei contravenii (Georges Richier).

Principiul specialitii capacitii de folosin

n strns legtur cu capacitatea de aciune, o parte a doctrinei reine i principiul specialitii
capacitii de folosin a persoanei juridice ca un factor de incompatibilitate cu ideea de
rspundere contravenional. Pentru a beneficia de capacitate de folosin, o entitate colectiv
trebuie s se ncadreze n limitele prescrise de lege, adic s nu le depeasc. n cazul cnd ea ar
depi limitele stabilite de lege (svrind, ncazul nostru, o contravenie) i-ar pierde capacitatea
i personalitatea juridic din momentul n care se angajeaz pe terenul contravenionalitii.
n realitate, principiul specialitii capacitii de folosin nu poate constitui un impediment n
calea consacrrii rspunderii contravenionale a persoanelor juridice. Cadrul normativ are scopul
de a reglementa relaiile sociale i a stabili ce este permis i ce nu este permis, aceasta fiind
valabil att pentru persoanele fizice ct i pentru cele juridice. Rezult c, n cazul neconformrii
prevederilor legii, fora coercitiv a statului acioneaz pentru persoanele fizice i juridice
deopotriv.

Elementul subiectiv
Merit a fi menionat unul dintre cele mai invocate argumente n favoarea nerecunoaterii
rspunderii contravenionale a persoanei juridice - lipsa elementului subiectiv. Unul dintre
elementele constitutive ale contraveniei este capacitatea subiectelor de a contientiza aciuneaelementul subiectiv.
n cazul persoanelor juridice, acestea, conform susintorilor non-rspunderii contravenionale a
persoanei juridice, i realizeaz activitatea conform voinelor persoanelor fizice care le
alctuiesc. Voinele persoanelor fizice, sumate, reprezint de fapt voina unic a persoanei
6

juridice, persoana juridic neavnd posibilitatea de a contientiza. Recent s-a artat c n cazul
persoanelor juridice nu se poate vorbi de o voin proprie, ci doar de efecte volitive colective.
O opinie interesant prin coninutul ei a fost expus de G. Richier, n care afirm c dac se
recunosc efecte juridice manifestrii de voin a persoanei juridice, recunoscndu-se capacitatea
sa de a contracta i a se obliga, nu se poate susine c aceast voin exist atunci cnd produce
efecte licite, dar dispare n cazul unor acte ilicite.
O paralel cu acelai gnd servete argumentul urmtor: angajarea rspunderii civile delictuale a
persoanei juridice, este acceptat, nu doar n cazurile cnd aceast rspundere se fundamenteaz
pe ideea de garanie, ci i atunci cnd este vorba de o rspundere bazat pe culp.

Principiul caracterului personal

Discuii aprinse sunt i n jurul principiului caracterului personal al rspunderii contravenionale.
Rspunderea pentru contravenii este individual i personal.
Am putea s ne ntrebm dac nu cumva principiul caracterului personal al rspunderii
contravenionale este nclcat atunci cnd se angajeaz rspunderea contravenional a tuturor
indivizilor care o compun, a sanciona fr deosebire vinovaii i nevinovaii, pe cei care au
aprobat i pe cei care au dezaprobat aciunea contravenional, pe cei care nu au votat i pe cei
care au decis comiterea ei. Dei, uneori neparticiparea la luarea deciziei, sau evitarea participrii,
poate s constituie o form de exprimare a voinei.
Voina persoanei juridice nu poate fi confundat cu cea a persoanelor fizice care o compun,
aceast voin este distinct i proprie doar acelei entiti.
Regula non bis in idem
O alt situaie interesant, cu privire la principiul caracterului personal al rspunderii
contravenionale, vizeaz riscul de nclcare a regulii non bis in idem (expresie care denumete
regula potrivit creia o persoan nu poate fi urmrit ori judecat de dou ori pentru aceeai
fapt) prin sancionarea contravenional a persoanei juridice. Se apreciaz n acest sens c, n
msura n care persoanele au decis sau comis infraciunea sunt sancionate ca atare, ele vor
rspunde de dou ori pentru aceeai fapt: o dat n calitate de membri ai persoanei juridice
mpreun cu toi ceilali i a doua oar individual, ca autori materiali ai contraveniei (A. Huss).
Dilema are la baz o incomplet distincie ntre individ i corporaie. Atunci cnd un organ al
persoanei juridice nfptuiete o contravenie este vorba de dou rspunderi distincte - cea a
corporaiei i cea a persoanei ce a acionat n calitate de organ - fiecare bazat pe o vinovie
proprie i care nu decurg una din alta i nici nu se acoper una pe alta.
De exemplu, n cazul n care n adunarea general a unei societi pe aciuni se ia o decizie care
st la baza svririi unei contravenii - plasarea pe pia a unor noi tipuri de produse alimentare
fr aprobare, tierea ilegal a arborilor i arbutilor etc. -suntem n prezena unei rspunderi
distincte de cea a agentului care comite fapta n mod nemijlocit. Eventualele consecine indirecte
ale condamnrii persoanei juridice nici nu constituie o pedeaps pentru persoana fizic ce a
acionat, aa cum am artat mai sus, i nici nu se rsfrng asupra ei ntr-un mod diferit fa de ali
membri ai entitii colective. De aceea, nu se poate vorbi de o dubl sancionare a persoanei
fizice.

Importana rspunderii contravenionale

7

Chiar dac n cele expuse mai sus au fost aduse multe argumente n favoarea abandonrii ideii de
recunoatere a rspunderii contravenionale a persoanelor juridice, introducerea unei noi instituii
prin adoptarea noului Cod contravenional - instituia rspunderii contravenionale a persoanei
juridice - i gsete argumentarea n necesitile de ordin practic, impuse de realitile vieii
economico-sociale contemporane. Necesiti actuale reieind din puterea i pericolul pe care
activitatea persoanelor juridice l poate reprezenta pentru ordinea juridic. Imposibilitatea
sancionrii persoanei juridice nu implic n mod automat sancionarea persoanelor fizice care
dein calitatea de organe sau reprezentani ai acesteia, fiind necesar a proba ntrunirea
elementelor constitutive ale contraveniei n cazul respectivelor persoane. Indentificarea
persoanei fizice responsabile i demonstrarea vinoviei acesteia este cu att mai dificil cu ct
structura organizatoric a persoanei juridice este mai complex.

Concluzie
O analiz sumar a realitii juridice a entitilor colective relev urmtoarele aspecte:
- persoanele juridice sunt actori recunoscui de entitatea statal, binecuvntai de aceasta cu
personalitate juridic, avnd drepturi i obligaii n plan social;
- persoanele juridice sunt active n planul diferitelor ramuri ale dreptului - dreptul civil, dreptul
comercial, dreptul muncii, dreptul mediului, dreptul penal etc. - iar conduitele prin care se
ncalc normele specifice ale acestor ramuri de drept sunt sancionate corespunztor;
-normele de drept contravenional au o adresabilitate general, astfel c, dac o persoan juridic
ncalc prescripia unei norme contravenionale, automat se nate raportul juridic contravenional
de conflict n baza cruia statul are dreptul de a pedepsi, iar persoana juridic are obligaia de a
suporta consecinele faptei sale contravenionale.
Toate aceste aspecte constituie argumente logice n baza analizelor ample a diferii cercettori,
extrase n mod sintetic, n favoarea recunoaterii rspunderii contravenionale a persoanei
juridice.
De asemenea, putem meniona c rspunderea contravenional a persoanei juridice se aseaman
ca i procedur cu rspunderea penal a persoanei juridice, difera caracterul rspunderii ct i
sanciunea acordat. Tangene ntlnim i n legislaia romn, care reglementeaz rspunderea
contravenional a persoanei juridice cu mici deosebiri fa de legislaia noastr.
Rspunderea contravenional a persoanei juridice a fost impus de necesitile realitii. O serie
de acte internaionale, recomand aplicarea instituiei rspunderii penale i contravenionale a
persoanei juridice. Legiuitorul a neles s recurg la sancionarea contravenional a persoanelor
juridice pentru anumite fapte ori de cte ori aceasta reprezint o modalitate mai eficient de
sancionare care nu mai oblig autoritile competente, odat cu constatarea abaterii, s recurg
la minuioase anchete administrative pentru a depista persoana fizic, efectiv, inclusiv
recuperarea sumelor pltite cu titlu de amend de ctre persoana juridic n cauz.

Bibliografie
1. Codul Contravenional al Republicii Moldova nr. 218 din 24.10.2008 publicat n MO nr.
3-6 din 16.01.2009;
2. Viorel Rusu. Drept administrativ. Chiinu, 2012. 191 p.
3. Iulian Poenaru. Regimul juridic al contraveniilor. Bucureti: Lumina Lex, 2002. 128 p.
4. Sergiu Furdui. Dreptul Contravenional. Chiinu: Cartier, 2005. 248 p.
5. Persoana juridic ca subiect al contraveniei i rspunderii contravenionale: probleme
juridico-teoretice i practice. Studiu comparat.
6. Victor Mocanu. Note de curs. Drept contraventional. Chiinu, 2013.
7. Evoluia istoric a persoanei juridice sub aspectul responsabilitii ei. Violeta Cojocaru.
Studia Universitatis. Nr. 8, 2009
8. Ordonana nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor;
9. Codul Penal al RM;
10. Codul Civil Ro.