Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Autori:
AdrianaNEGU(ICCV), VictorNICOLESCU(Catalactica), AnaMariaPREOTEASA(ICCV) CorinaCACE(Catalactica)
Bucureti,Romnia CNCSIS:cod045/2006 Editor:ValeriuIOANFRANC Redactor:PaulaNEACU Concepiegrafic,machetareitehnoredactare:LuminiaLOGIN Coperta:NicolaeLOGIN ToatedrepturileasupraacesteiediiiaparinAsociaieipentruDezvoltarei PromovaresocioeconomicCATALACTICAFilialaTeleorman. Reproducerea,fieiparialipeoricesuport,esteinterzisfracordul prealabilalAsociaiei,fiindsupusprevederilorlegiidrepturilordeautor. ISBN9789736182822 Anulapariiei2011
CUPRINS
SCOPULMANUALULUI ............................................................. 7 Capitolul1CADRULGENERALALPROIECTELORN DOMENIULECONOMIEISOCIALE ................. 9 1.1. Apariiaidezvoltareainiiativelor specificeeconomieisocialeidentificarea elementelordefinitoriideproiect................ 9 1.2. Revigorareadomeniuluieconomiei socialeprinfinanareaproiectelor............. 17 1.3. Caracteristiciactualealeproiectelorn domeniuleconomieisociale ....................... 29 1.4. Necesitateacuantificriirezultatelor implementriiproiectelorndomeniul economieisociale ......................................... 41 Capitolul2 EVALUAREAPROIECTELOR NDOMENIULECONOMIEISOCIALE.......... 45 2.1. Definireaevalurii ....................................... 46 2.2. Tipurideevaluare ....................................... 50 2.3. Planificareauneievaluri ........................... 62
5
2.4. Exempludeevaluaredeproiect ndomeniuleconomieisocialenUE ....... 69 Capitolul3MONITORIZAREAPROIECTELORN DOMENIULECONOMIEISOCIALE .............. 72 3.1. Definireamonitorizriiproiectelor ........... 72 3.2. Metodeitehniciaplicate nmonitorizareaievaluarea economieisociale ......................................... 86 Capitolul4PROGRAMEDEFINANARE IINDICATORIPENTRUEVALUARE............ 98 4.1. Programuloperaionalsectorial Dezvoltarearesurselorumane FondulSocialEuropean20072013 ........... 98 4.2. Programedefinanarepentru proiectedeeconomiesocial.................... 104 GLOSARDETERMENI............................................................. 111 BIBLIOGRAFIE ........................................................................... 114
SCOPUL MANUALULUI
cest manual de intervenie se dorete a fi un instrument de suport n promovarea politicilor de incluziune social, prin iniiative de economie social n special. Lucrarea intenioneaz s contribuie la creterea gradului de cunoatere cu privire la monitorizareai evaluarea proiectelor de economie social. Redactarea manualului sa realizat n cadrul proiectului Proactiv de la marginal la incluziv, proiect cofinanat din Fondul Social European prin Programul operaional sectorial Dezvoltarea resurselor umane 20072013, Investete n oameni!i implementat de ctre Asociaia pentru Dezvoltare i Promovare socioeconomic, CATALACTICA filiala Teleorman, n partene riatcuAitolikiDevelopmentS.A.,LocalOrganizationAuthority AITOLIA S.A. i Institutul de Cercetare a Calitii Vieii Aca demiaRomn. Manualul se adreseaz lucrtorilor n administraia central sau local, experilor din organizaii neguvernamentale, celor care intenioneaz s dezvolte proiecte de suport destinate gru purilor vulnerabile, profesionitilor sau activitilor din domeniul incluziunii sociale n general, dar i specialitilor n domeniul managementului de proiect, al monitorizrii i evalurii de programenmodspecial. Manualul este structurat n patru capitole. Primul, Cadrul general al proiectelor n domeniul economiei sociale, delimi teaz principalele dimensiuni i specificul iniiativelor de
7
economie social n spaiul mai larg al politicilor de incluziune social. Se prezint un scurt istoric al domeniului economiei sociale, al finanrii proiectelor de economie social, dar i caracteristicile proiectelor actuale. Cel de al doilea capitol, Evaluarea proiectelor n domeniul economiei sociale, include definiii ale evalurii, obiective, tipologia evalurii i modaliti prin care pot fi utilizate evalurile, exemple de evaluri de program din domeniul economiei sociale. n capitolul Monitorizarea proiectelor din domeniul economiei sociale sunt cuprinse informaii cu privire la specificul monitorizrii, precum i o prezentare a principalelor metode i tehnici din domeniul monitorizrii i evalurii de program. Ultimul capitol este destinatprezentriiunorprogramedefinanare pentrudomeniul economieisociale(POSDRU,FSE)iaindicatorilordeevaluaren cazul propunerilor de proiecte. De asemenea, conine i o descriereasistemuluideevaluareimonitorizareaPOSDRU.
mnstiriipentruasentlnicupersoaneleceaveaudiferitenevoi, pentru a le furniza sprijin i alte tipuri de asisten). Ghildele i asociaiilemeteugretisaudezvoltatdinsecolulXIVicelemai calificate dintre acestea au preluat un control important asupra pieelor. Astfel, structurile asociative au nflorit n Evul Mediu1, lund diferite forme: frii, ghilde, organizaii de caritate, asociaii comerciale, comuniti etc. De asemenea, aceste forme se identificau i n alte locuri din lume (China societi de ajutor mutual, Imperiul Otoman asociaii pentru comercializarea ali mentelor,Indiacasteprofesionale,AfricaprecolonialiAmerica Latin frii meteugreti i grupuri lucrative). Cu toate c se evideniaz o abunden de structuri asociative cu scopuri socio economice n aceast perioad, trebuie s se aib n vedere caracterul statal, specific feudal al asocierii. Astfel, n Europa, un grup de voluntari nu putea s existe n afara jurisdiciei bisericii, statului sau altor instituii de putere, fr a respecta reguli codi ficate de admiterei operare. Prin exercitarea acestui control strict, se dovedeau a fi de fapt asociaii corporative ale statului, ca struc turi feudale ce se bucurau de anumite privilegii. ncercrile auto ritilor dea lesuprima,deale subjugasaude a le interzice nu au pututtotuislecurmeexistenaiausupravieuitsubalteforme. ncepnd cu secolul al XVIIIlea, se remarc o cretere a numruluisocietilordeprieteniedinAnglia,scopulacestorafiind de a oferi alocaii membrilor lor n caz de boal sau deces, n baza unor pli efectuate regulat. Extinderea acestor forme asociative n Statele Unite, Australia i Noua Zeeland sa produs n zorii
Defourny, J.; Develtere, P., The Social Economy: the worldwide making of a third sector, n Defourny, J.; Develtere, P.; Fonteneau, B. (eds.) (1999), LEconomiesocialeauNordetauSud,DeBoeck,Bruxelles.
10
Revoluiei Franceze din 1789, dar ulterior ele sa confruntat cu puterniculcaracternaionalistalstructurilorstatalenounfiinate. n concluzie, aceste idei de asociere n scopul derulrii de activiti economice n interesul membrilor comunitii, prin orientarea acestora ctre profit distribuit, sau structurat din punctdevedereistoricncadruladiferiteiniiative: mnstiri comer cu bunurile produse (brnzeturi, vinificaie); realizaredeactivitiartistice(teatru,balet,oper,simfonii) pebazapliiaccesului; pictur/sculpturpatroniisponsori; penitenciareactivitidelucruncomunitate; educaieprinderulareatutelei; spitale cheltuieli derivate din ajutorul oferit persoanelor srace. Prima observaie pentru aceste activiti se refer la absena caracteristicilor contemporane ale proiectelor, apreciinduse c acestea au luat forma unor iniiative dezvoltate la nivelul comunitilorrespective,nsubordonareaunorstructuristatale. Economia social, n forma sa recunoscut, constituie un proces ce are rdcini istorice n secolul XIX, apreciinduse c apariia sa este datorat recunoaterii dreptului la libera asociere n cteva ri europene2, aspect ce este subliniat mai jos, prin prezentarea cronologiei dezvoltrii diferitelor iniiative n acest domeniu.
Raport de cercetare privind economia social n Romnia din perspectiv european comparat, Ministerul Muncii, Familiei i ProtecieiSociale,Bucureti,2010,p.21.
11
Apariiastructuriloreconomieisociale nMareaBritanie,Germania,Spania,ItaliaiFrana MareaBritanie: influena curentului socialist: William Thompson, George Mudie,WilliamKing,ThomasHodgskin,JohnGray,JohnBray; 18241835 racordarea sindicatelor asociate cu micarea socialist,ncontextulemancipriiclaselormuncitoare; 18311835 8 congrese cooperative au coordonat att cooperativele, ct i micarea sindicatelor; nfiinarea Grand National Consolidated Trade Union, cu ocazia unuia dintre congrese,unificnduseastfeltoatesindicatelebritanice; 1844 William King a fondat cooperativa Rochdale, care avea un numr de 28 de lucrtori; principiile cooperativei Rochdale aufostadoptatedectretoatetipuriledecooperative; 1895 nfiinarea International Cooperative Alliance (ICA) la Londra. Germania: promotorii micrii de asociere a muncitorilor industriali: LudwingGall,FriedrichHarkort,StephanBorn; pionierii cooperativismului; mediul urban Victor Aim Huber i Hermann SchulzeDelitzsch, mediul rural Friedrich Wilhelm Raiffeisen (n 1862 a nfiinat prima uniune de credit n Anhausen i n 1877 a fondat Federaia GermanaCooperativelorRuraledetipRaiffeisen); 1876 adoptarea unei legislaii speciale privind mutualismul ruralisocietiledeasistenmutualamuncitorilor. Spania: 1840 estorii din Barcelona au nfiinat primul sindicat, AsociacindeTejedores, concomitent cu societatea mutualde tip provident, Asociacin Mutua de Tejedores, ce a devenit n 1842CompaiaFabrildeTejedores; 12
Italia: n prima treime a secolului XIX au existat numeroase socie timutualedeasistenceauprecedatprimelecooperative; 1853 societatea mutual de asisten Societ operaia di Torino a condus la nfiinarea primei cooperative a consumatorilor Magazzino di Providenza di Torino, pentru aprarea puterii de cumprareamembrilorsalariai. Frana: influena curentului socialist: ClaudeHenri de Saint Simon, CharlesFourier,LouisBlanc; 1834 prima cooperativ important a muncitorilor a fost nfiinat la Paris Association Chrtienne des Bijoutiers en Dor de ctre JeanPhillippe Buchez, un discipol al lui SaintSimon; 1847 asociaiile muncitoreti se aflau n spatele a 2500 de societideasistenmutualceaveau400.000demembrii 1,6milioanedebeneficiari. Sursa:CIRIEC,2007,p.1113.
Termenul de economie social are multiple sensuri, care pot fi analizate pornind de la cristalizarea primelor iniiative din acest domeniu. Astfel, termenul a aprut simultan att n contextul crerii unei tiine sociale, ct i pentru a desemna un grup de practiciiinstituii3: a.caunconcept,economiasocialafostlansatnsecolulXIXi saconfruntatcuoseriedeadaptri:
3
Demoustier, D., Social Economy as Social Science and Practice: Historical Perspectives on France, Eleventh World Congress of Social Economics,Albertville,France,June811,2004.
13
fie ca o consolidare a economiei politice producia unor mijloace de existen dincolo de producia material, de ctreliberali(cumesteCharlesDunoyer,nanul1830,celce a oferit cadrul de lansare a unui alt autor n 1848 John StuartMill); fie ca o critici un substitut al economiei politice (de ctre cretiniisocialiti,cumarfiAugusteOtt,n1851); fiecaoformdeaintegraeconomiapolitic(Proudhon); fieca uncomplementlacurenteleeconomice ncadrulcrora erauncretereeconomiilepublice(Walras,1896;Gide,1905); b. ca un ansamblu de practicii instituii, economia social sa eliberat progresiv de teoriile elaborate de ctre economiti, apoi de ctre structurile patronale, pentru a se defini treptat prin prisma asocierii economice. Astfel, redescoperirea domeniului economiei sociale n secolul XX este marcat de creterea autonomieiorganizaiilorprivatecolectivenrelaiecuintegrarea acestora n cadrul interveniilor publice, ca forme particulare ale companiilor noncapitaliste, n opoziie cu nencrederea i selectivitateaimpusedecompetiieidefinanareacondiionat. Relaiile ambivalente dintre tiina i practica social denot importana acordat inovrii i influenrii reciproce a celor dou sfere, iar din acest punct de vedere se reliefeaz importana iniiativelor, n general,i a proiectelor, n special, de adeschidenoiorizonturidecunoatere. n acest stadiu incipient al apariiei economiei sociale, se poate constata cu uurin c nu exista cadrul specific de lucru pentru implementarea proiectelor, aa cum sunt cunoscute prin termi nologia specific i divers n prezent. Pentru o prim idee a structurii semnificaiei de proiect, se evideniaz ca reper definiia Fundaiei pentru Dezvoltarea Societii Civile Centrul pentru DezvoltareaOrganizaiilorNeguvernamentale(FDSC,1998):
14
Definireaproiectului
Gndireanticipativ,orientatctreunscop,avndnvede re producerea unei schimbri, perceput ca favorabil pentrucelceintenioneazsoproduc. Documentaie tehnic i financiar riguros alctuit, pe baza creia se poate realiza un sistem oarecare cu caracteristici i nivelurideperformanpredeterminateicuriscurilimitate. Activitatecareareunnceputiunsfrit,esteplanificati controlatiaredreptscoposchimbare. Din acest punct de vedere se distinge aceast etap de pio nierat (18301945), de genez teoretic i testare a practicilor n domeniul economiei sociale, ca fiind specific unor iniiative sau activiti inovatoare n domeniul socioeconomic. Astfel, pentru a evita lansarea unor activiti de economie social ce nu sunt fundamentate pe managementul de proiect, trebuie avute n vedereactivitileiproiectelenmodcomparativ:
Proiectevs.activiticurente Proiecte Implicschimbri semnificative. Suntlimitatecaamploarei cadurat. Suntunice. Folosescresursetemporare. Sunttemporare. Managementulesteorientat spreatingereaunorobiective. Suntcaracterizatederisci incertitudine. 15 Activiticurente Eventualeleschimbrisunt miciitreptate. Nusesfrescniciodat. Auuncaracterrepetitiv. Folosescresursestabile. Suntpermanente. Managementulesteorientat sprendeplinireaunuirol. Suntcaracterizate printrunsentimentde stabilitate.
Sursa:A.Brgoanu,2004.
n contextul comparrii stadiului de apariie a economiei sociale cu actualul stadiu fundamentat pe managementul proiec telor, se reitereaz validitatea celor ase aspecte importante care facdiferenantreactivitiiproiecte: Proiectul are un nceput i un sfrit clar definite: parcur gerea unui proiect de la nceput pn la sfrit implic o secvenbinedefinitdepaisauactiviti. Proiectele folosesc resurse (umane, timpi bani) care au fost alocate n mod special n vederea realizrii activitilor pe proiect. Fiecare proiect produce un rezultat unic. Aceste rezultate au obiective specifice de calitate i performan. Atunci cndproiectulsafinalizat,cevanouafostcreat,cevacena existatnainte. Proiectele urmresc un plan, au o abordare organizat pentruasatisfaceobiectivelestabilite. Unproiectimplicnmodnormaloechipcareslducla bunsfrit. Proiectele au ntotdeauna un set unic de stakeholderi, care include: echipa de proiect, clienii, managerul de proiect, managerii executivi, reprezentani ai guvernului, alte persoaneinteresatedeproiect.Stakeholderiiauntotdeauna ateptridiferiteasuprarezultatelor. Spre deosebire de alte tipuri de management, proiectul se focalizeaznntregimepeunrezultatfinali,nmomentulncare se realizeazacestrezultat,proiectulnceteazsmaifienecesari i sepunecapt(Newton, 2006).Primelecristalizri aleformelor de economie social nu au avut n vedere atingerea unor rezultate finale, sens n care, chiar dac absena terminologiei de proiect era evident, se nuaneazi inoperabilitatea unor iniiative bazate pe elaborarea,implementareaievaluareadeproiecte.
16
1.2.Revigorareadomeniuluieconomieisocialeprin finanareaproiectelor
Din perspectiva revigorrii domeniului economiei sociale, se constatodezvoltareinteresantnparalelcuapariiatermenului de proiect n 1950 i consolidarea activitilor bazate pe managementdeproiectnultimii30deani. Economia social a cunoscut o evoluie oscilant n perioada postbelic, marcat de existena celor dou mari blocuri politice nperioada19461989,cuconsecinesemnificativ negativepentru rile foste comuniste. Astfel, n perioada 19451975, creterea economic din rile occidentale dezvoltate a consolidat rolurile socioeconomice ale sectoarelor privat i public, n timp ce, n rile Europei Centrale i de Est, n economiile comuniste planificate centralizat, activitatea economic era coordonat n ntregimedestat, iaracolo undeoperaucooperative,acesteaerau lipsite de apartenena i organizarea lor tradiional, pe baz de voluntariatidemocrat. Sectorul economiei sociale a cunoscut o importan semni ficativ n ultimii 30 de ani, n termeni de activitate economici de planificare a politicilor sociale n rile UE i la nivel inter naional, din cauza creteriiomajului n ultima parte a anilor 70 idincauzareduceriiajutoruluidinparteastatuluibunstrii. Reapariia sectorului economiei sociale ca agent important pentru ocupare, cretere economic, solidaritate social, asocia ionismi servicii sociale a coincis cu o amplificare a importanei derulrii de activiti bazate pe programe i proiecte n toate rile europene, indiferent dac erau n poziia de stat membru saudestatcandidat. Politicile sociale moderne dezvolt ideea utilizrii puterii statului pentru crearea condiiilor pentru o pia modern i o economie care s funcioneze cu succes. De aceea politicile au ca
17
obiective prioritare protecia omerilor, prin aciuni care s contracareze efectele provocate de propagarea fenomenului sr ciei, n corelaie cu dezvoltarearii respectivei a pieei. Astfel, este necesar crearea unui mediu prietenos de ocupare, pro movarea nvrii pe tot parcursul vieii, formarea profesional continu, adaptarea continu a forei de munc, mbuntirea managementului politicilor active pe piaa forei de munc, accesul minoritilor pe piaa forei de munc, promovarea egalitii de anse, dezvoltarea parteneriatului cu partenerii sociali i societatea civil. Nu trebuie neglijat aspectul legat de furnizarea informaiilor cuantificate privind resursele financiare care pot fi alocate pentru ndeplinirea diferitelor obiective ale politicilor. Fondul Social European reprezint cel mai important i puternic instrument pe piaa muncii, rezultat al unei experiene vaste de peste 50 de ani a UE (stabilit prin Tratatul de la Roma din 1957). Prin FSE se susine promovarea unei rate nalte a ocuprii, a egalitii deanse ntre femeii brbaii a coeziunii economice i sociale. FSE reprezint arma financiar a Strategiei de ocupare, care susine prioritile PNAO, oferind astfel sprijin directpentrurecomandrilefcutendomeniulocuprii. n perioada 2829 iunie 2007, la Postdam, sa celebrat o jumtate de secol de la semnarea Tratatului de la Roma, precum i 50 de ani de investiii n oameni, datorate Fondului Social European. n continuarea prezentrii palierelor privind decizia politici aciunea instrumental abordate n acest domeniu, este necesar s punctm cteva rezultate de succes nregistrate n decadelejumtiidesecolmenionate.Astfel,ntabelulurmtor, am sintetizat principalele aspecte remediate n domeniul pieei munciidincomunitileeuropene:
18
Iniiativedesuccesnregistrate nimplementareaFSE Perioada Anii70 Iniiative/Tendine deschiderea FSE ctre o mai larg selecie de salariai(agricultur,industriatextil); sprijin pentru persoanele care ntmpinau pro bleme de ordin practic n gsirea unui loc de muncntroaltaraCEE; sprijinirea studiilor pregtitoare i a schemelor pilotinovativepentruatestaideiipracticinoi; sprijin pentru tineret n recrutarea i ocuparea foreidemunc; sprijinmaiconsistentfemeilor,altorgrupurisociale specifice, cum ar fi lucrtorii n vrst sau cei cu dizabiliti(ceinvrstde50deanisaumaimult). Perioada a marcat nceputul unui proces n care Comisia i statele membre trebuiau, pe viitor, s defineasc prioriti comune n cadrul CEEi s aloce finanri semnificative n vederea abordrii acestora. Noul sistem de aprobare prealabil i abordarea mai structurat au impus mai multe controale, care s ga rantezecfinanrileFSEeraufolositenmodcorect. folosirea FSE pentru formare n domeniul noilor tehnologiiemergente; saeliminatcerinaconformcreiaopersoanreca lificat trebuia s munceasc la un loc de munc asociat cu calificarea obinut cel puinase luni de laterminareaperioadeidecalificareprofesional; n 1983 sa stabilit ca finanrile FSE s fie direcionate ctre regiunile care aveau nevoie de acesteanmodspecial; mai mult de jumtate din finanrile FSE au fost direcionate ctre schemele care stimulau ocuparea forei de munc n regiunilei nrile mai srace, precum Grecia, departamentele franceze de peste 19
Anii80
Anii90
mri, Irlanda, regiunea Mezzogiorno din sudul ItalieiiIrlandadeNord; sprijin pentru tinerii cu slabe perspective de gsire a unui loc de munc din cauza lipsei de formare profesional sau cu formare necorespunztoare, dar i ctre cei aflai n omaj pe termen lung. De asemenea, finanrile iau inclus i pe cei care prseaucoaladevreme,dinmomentceunnumr foarte mare de tineri renunau la coal prematur saufraobineocalificare; reforma din anul 1988 a FSE a subliniat importana integrrii femeilor n profesiile n care acestea erauconsiderabilsubreprezentate. Reforma din anul 1988 a nsemnat o trecere de la proiecte (individuale) implementate n cadrul unui context naional la un efort multianual planificat, stabilit n parteneriat ntre statele membrei Comisie. Caunrezultatalreformei,FSEsevaapropiamaimult denevoileregiuniloridecelealestatelormembre. un numr tot mai mare de persoane puteau obine unlocdemunc,creascndgradulocupriiforeide muncdectrefemei,numrulunitilordengrijire acopiilorincurajndspiritulantreprenorial; adaptabilitatea era o alt dimensiune important, obiectivulacesteiafiindcapacitateaunuiangajatde a se adapta la noi domenii de activitate, dac va fi nevoie; FSE a alocat 5% din bugetul su pentru a finana scheme inovative (inclusiv aciuni i studiipilot, transfer i diseminare de bune practici), pentru a evalua eficiena proiectelor finanate de FSEi pen tru a sprijini schimbul de experien ntre statele membre, cu scopul de a promova inovaia n toat Europa; noile programe care sprijineau tinerii fr pregtire n obinerea primului loc de munc, grupuri cum ar 20
fi prinii singuri, cei fr adpost, refugiaii, dei nuiii fotii deinui pentru a obine un loc de mun c siguri pentru a lupta mpotriva discriminrii ra siale sau a altor forme de discriminare n cadrul for mrii sau al ocuprii forei de munc, precumi per soanele individuale n a se acomoda cu schimbrile din mediul de afaceri sau din industrie, cum ar fi formareandomeniultehnologieiinformaiei; alocareadefonduripentruformareapersoanelorn vrst la locul de munc, pentru a le permite s rmn salariai o perioad mai lung sau pentru aireaducepepiaamuncii; FSE a contribuit cu subvenii pentru utilizarea cen trelor de ngrijire a copiilor, astfel c, dac o mam trebuia s participe la un curs de instruire trei zile pesptmn,FSEsuportacheltuielilecucrea. Dei a rmas ridicat la nceputul decadei, omajul a sczut la 15,9 milioane pn n 1999, o scdere de aproape 3 milioane. Mai mult, fora de munc din UE a crescut cu 9 milioane ntre 1994i 1999 (de la 149 de milioanela158demilioanedepersoane). Debutul contribuirea la dezvoltarea sistemelor educaionale, secolului pentru a le face mai apte s reacioneze la nece XXI sitile de pe piaa muncii. Accentul a fost pus pe educaia continu i pe formarea profesional continu,inclusivncadrulcompaniilor; dezvoltarea unor msuri active privind piaa muncii,custrategiipreventiveiorientatesprelocul de munc, inclusiv prin creterea numrului de omeri crora li se ofereau instruire sau msuri similare; consolidarea potenialului ocuprii ntregii fore de munc n sectorul serviciilor i al serviciilor industriale conexe, mai ales n sectorul informatici ndomeniulmediului; furnizarea unui sprijin imens noilor state membre, 21
odat cu intrarea n Uniune, cu scopul de a corecta inegalitile i de a identifica prioritile politicilor lorprivindocupareaforeidemunc; administrarea fluxurilor de migraie prin inter mediuluneiabordricoordonate, caresinseama desituaiaeconomicidemograficaUE; sprijinirea prelungirii vieii profesionale active i cretereaanselor de angajare pentru persoanele cu vrstacuprinsntre40i60deani,prinintermediul unuinumrdeschemedeformare; intensificarea capacitii de lucru printrun acces mai larg la formare profesional i la condiii de muncmbuntite; sprijinirea dezvoltrii carierei i a sistemelor de ndrumare individual, cum ar fi educaia privind cariera introdus n planificarea colar, consiliere privind cariera oferit de ageniile i consilierii comunitari, consilierea forei de munc de ctre serviciile publice de ocupare a forei de munc, ageniile locale de ocupare a forei de munc i organizaiile care ofer asisten i consiliere la concediere, formare, consiliere i ucenicie oferit angajailor prin intermediul organizaiilor de formarecontinu; dezvoltarea de noi metode de combatere a discri minrii i a inegalitilor de pe piaa muncii i pentru promovarea unei abordri mai cuprinztoa re, prin lupta mpotriva discriminriii a excluderii pe motive de origine etnic sau rasial, religie sau convingeri,handicap,vrstsauorientaresexual.
Iniiativele Comunitii Europene sunt programe indepen dente, cofinanate din fondurile structurale, concepute de ctre
22
Comisia European, pe baza diferitelor criterii de specificitate regional, n sprijinul realizrii politicii de coeziune. Noul sistem a asigurat iniiativelor comunitii promovarea dimensiunii co munitare prin intermediul proiectelor inovatoare transnaionale pentruatestanoileabordricarearputeaaveainfluenepozitive. Au fost aprobate trei iniiative pentru resurse umane EUROFORM, NOWi HORIZON. Acestea au implicat n special FSE, utiliznd aproape 3,8% din resursele sale totale pentru 1989 1993, cu investiii n infrastructur sprijinite de FEDR. EUROFORM(300milioaneECU)erandreptatctredezvoltarea a noi calificri i oportuniti de angajare pentru piaa unic; NOW (156 milioane ECU) promova egalitatea de oportuniti pentru femei n ceea ce privete accesul pe piaa muncii, iar HORIZON (304 milioane) urmrea mbuntirea perspectivelor de angajare pentru persoanele cu dizabiliti sau cu risc de excluziune de la angajare pentru alte motive. FSE a contribuit, de asemenea, pe perioada 19891993, cu un total de 125 milioane ECU pentru componentele de resurse umane ale altor iniiative, finanatenspecialdinFEDR. Consiliul European de la Edinburgh, din decembrie 1992, a decis creterea semnificativ a bugetului fondurilor structurale. Aproape 142 miliarde au fost alocate pentru perioada 19941999, reprezentnd practic o dublare a sumei totale din perioada precedent. Aproximativ 70% din aceast sum era prevzut pentru regiunile Obiectivului 1; asistena destinat Greciei, Spaniei, Irlandei i Portugaliei sa dublat n termeni reali ntre 1992 i 1999. n plus, decizia a fost luat n principiu pentru a nfiina Fondul de Coeziune, destinat finanrii proiectelor de mediui reelelor de transport transeuropene n aceste patruri, cu un PIB mai mic de 90% din media UE. Un nou fond structural a fost instituit pentru restructurarea sectorului piscicol Instrumentul Financiar pentru Orientarea Pescuitului (IFOP).
23
Creterea masiv a ajutorului, n special pentru regiunile mai puin dezvoltate, a anticipat imboldul adiional oferit coeziunii economiceisocialeprinTratatuldelaMaastricht. omajuldinrndultinerilorconstituiaopreocupareparticular; FSE trebuia s fie folosit pentru a ajuta implementarea unui sistem pentrurecunoatereaeducaieii formriipentrutoi tinerii sub 18 ani; de asemenea, era nevoie de creterea standardelor n sistemul educaional i de formare profesional iniial pentru ncurajarea spiritului antreprenorial n rndul tinerilor. Un eforti mai mare a fost ntreprins pentru a veni n ntmpinarea omajului de lung durat din rndul adulilor, nregistrai sau nu la structurile de ocupare, sprijinind activiti eseniale de training, de tipul ngrijirii copiilor,instruiriiidezvoltriipersonale. Dou consideraii adiionale au fost subliniate, care au avut o mare influen n reforma din 1993. Situaia neplcut a grupurilor aflate n risc de excluziune social a fost serios nrutiti, cu toate c au fost eligibile n perioada precedent, sa simit i mai mult nevoia rezolvrii acestei probleme. n al doilea rnd, a fost crescut importana contientizrii aspectului preventiv al luptei mpotrivaomajului; au fost asigurate msuri pentru anticiparea schimbrilor din domeniul competenelor necesare n industrie i servicii, n conformitate cu redefinirea msurilorFSEdinart.123alTratatuluidelaMaastricht. Toate aceste consideraii au avut implicaii pentru o ntreag gam de aspecte n domeniul fondurilor structurale, n special FSE, afectndule profund, prin schimbrile fcute asupra reguli lor perioadei urmtoare, 19941999. Ca i n reforma din 1988, cadrul legislativ a constat din dou regulamente comune pentru toate fondurile structurale i un regulament specific ce privete fiecare fond. Regulamentul Consiliului (EEC) 2081/93 a redefinit sarcinile Fondului i a stabilit cum vor trebui s fie coordonate.
24
Regulamentul Consiliului 2082/93 coninea dispoziii adiionale careseaplicauFS.DispoziiilespecificeFSEeraucuprinsenEEC 2084/93. Pentru perioada de programare 19941999, au fost stabilite urmtoareleprocentedealocarepentrufiecaretipdemsuri:
AlocriFSE,19941999 AlocaiileFSEpetemeprioritare(19941999) Integrareapepiaamunciiatinerilorncutarea unuilocdemunc Sprijinpentruocupareicretereeconomic Reintegrareaomerilordelungdurat mbuntireasistemelordeformareprofesional Integrareapepiaamunciiapersoanelor ameninatedeexcluziunesocial Adaptarealaschimbrileindustriale Asistenatehnic Promovareaegalitiidegen Cretereapotenialuluiumanncercetare,tiini tehnologie Formareafuncionarilorresponsabilide implementareaFS Toate obiectivele 20,2% 19,0% 18,8% 12,2% 10,8% 9,9% 3,1% 3,1% 2,4% 0,5%
Sursa: The European Social Fund, An overview of the programming period 19941999,p.30.
De asemenea, n aceeai perioad, FSE a continuat s finaneze i un pachet de iniiative ale Comunitii n domeniul politicilor sociale: NOW promovarea oportunitilor egale pentru femei; HORIZON promovarea integrrii n munc a persoanelor cu
25
dizabiliti i a altor categorii ameninate de excluziune social; YOUTHSTART integrarea pe piaa muncii a tinerilor sub 20 de ani, n special a acelora fr calificri adecvate; INTEGRA elimi nareaobstacolelornceeacepriveteangajareaimigranilorirefu giailor; ADAPT asisten financiar pentru proiectele inovative de pregtire a lucrtorilor n domenii afectate de schimbrile industriale. n perioada 20002006, fondurile structurale au operat n conformitate cu patru principii: 1. concentrare (focalizare pe un set de prioriti); 2. programare (elaborarea unor planuri strate giceimaipuinimplementareaunorproiecteseparate);3.parte neriat (cu statul membru, structurile subnaionale guverna mentale i alte pri interesate, cum ar fi partenerii sociali); 4. complementaritate (cheltuirea fondurilor ar trebui s fie un complement i mai puin un substitut al cheltuielilor statului membru)(Hontelez,2003,p.10). Perioada urmtoare de programare, 20072013, indic locul acordat de Uniunea European politicii de coeziune economici social prin alocarea unui buget de 308 mld. euro (aproape 35% din bugetul total comunitar), evideniinduse trei obiective majore(ZamaniGeorgescu,2009): 1. convergen (251 mld. euro 81,5% din fondurile structura le), orientat ctre regiunile statelor membre UE ce nregis treazunPIBperlocuitormai miccu75%dectmediaeuro peani ctre regiunile ce se poziioneaz sub media schim brilorlaniveleuropeancaurmareaaderriinoilormembri; 2. competitivitatei angajare regional (49 mld. euro 16%), destinate regiunilor care nu sunt eligibile obiectivului convergenei); 3. cooperare teritorial european (8 mld. 2,5%), direcio nat ctre cooperare transnaional, cooperare trans frontaliericooperareinterregional.
26
Fondurile structurale i Fondul de Coeziune sunt instrumen tele financiare ale politicii de coeziune economici social. Prin aceste instrumente se sprijin reducerea decalajului dintre nive lurile de dezvoltare ale diferitelor regiuni din statele membre ale Uniunii Europene i promovarea, n acest mod, a coeziunii eco nomicei sociale. Regulile generale privind fondurile structurale i de coeziune sunt stabilite prin Regulamentul Consiliului Uniunii Europene nr.1083/2006diniulie2006,caredefinetecadrul general privind Fondul European pentru Dezvoltare Regional, Fondul SocialEuropeaniFonduldeCoeziune. Miza social a Uniunii Europene de a se consolida gradul de bunstare la nivelul statelor membre este deosebit de activ prin promovarea proiectelor de economie social, reliefnduse o gam relativ extins de programe ce pot fi accesate de ctre structurile economieisocialeprinelaborareaiimplementareadeproiecte. PropunereaderegulamentprivindFSE4pentruperioada2014 2020includeoanvelopbugetarde376miliardeeuro,iarpentru concentrarea finanrii, n concordan cu atingerea unui impact suficientidemonstrabil,includeurmtoareleprevederi: sprijinul pentru capacitatea administrativ ar trebui limitat la statele membre cu regiuni mai puin dezvoltate sau eligibilepentruFonduldeCoeziune; cel puin 20% din sumele alocate FSE ar trebui utilizate pentru promovarea incluziunii sociale i combaterea srciei; n cadrul programelor operaionale, finanarea ar trebui s se concentreze asupra unui numr limitat de prioriti de investiii.
COM(2011)607final,Bruxelles,6.10.2011,2011/0268(COD).
27
nconformitatecuproiectulderegulamentprivindFSEpentru perioada 20142020, se propune ca prin acest instrument s se vizezepatruobiectivetematicenUniuneaEuropean: (i) promovarea ocuprii forei de munc i a mobilitii lucrtorilor; (ii) efectuarea de investiii n domeniul educaiei, al formrii competenelorialnvriipetotparcursulvieii; (iii) promovareaincluziuniisocialeicombatereasrciei; (iv) consolidarea capacitii instituionalei a eficienei admi nistraieipublice. n raportul privind derularea Eurobarometrului special 350 privind Fondul Social European, dat publicitii n noiembrie 2010, se menioneaz faptul c majoritatea europenilor doresc s se soluioneze cu prioritate problema omajului (63%), iar situaia aceasta este n concordan cu realitatea efectelor crizei: aproape 8 din 10 respondeni din Spaniai Letonia menioneaz aceastprioritate,rincareomajulseridicala20%nlunamai 2010 (fa de Olanda, unde numai o treime dintre respondeni au indicat aceast prioritate). Obiectivul Uniunii Europene de a stimula cretereai crearea de locuri de munc mai multei mai bune beneficiaz de un suport extins din partea cetenilor europeni (56%), iar educaia i formarea constituie o alt prio ritateidentificatnrndulrespondenilor(46%). Un argument privind revigorarea domeniului economiei sociale prin proiecte se refer i la faptul c, n conformitate cu Eurobarometrul special 350 din noiembrie 2010, nivelul de infor mare al cetenilor europeni privind Fondul Social European a crescut fa de primvara anului 2009 (67% dintre europeni nu auziser de FSE n primvara anului 2009, fa de 60% n Eurobarometrulspecial350).
28
1.3.Caracteristiciactualealeproiectelorndomeniul economieisociale
Derularea de proiecte n cadrul domeniului economiei sociale oferposibilitateadeaselansaoserieextinsdeiniiative,avnd n vedere faptul c expresia n sine provine din combinaia a doi termenicesuntcelmaiadeseacontradictorii5: economia se refer la producia concret de bunuri i servicii printro afacere sau o ntreprindere ce contribuie la ocreterenetabunstriicolective; social se refer la profitabilitatea social, ca expresie une ori opus profitului pur economic. Profitabilitatea social esteevaluatntermenidecontribuieladezvoltareademo cratic, de ncurajare a unei cetenii active i consolidate, precum i de promovare a proiectelor ce vizeaz iniiative individuale sau colective. Profitabilitatea social contribuie lambuntireacalitiivieiiilabunstareapopulaiei,n special prin creterea serviciilor disponibile. Profitabilitatea social poate fi evaluat n termeni de creare a locurilor de munc, att n sectorul public, ct i n sectorul tradiional privat. Desfurarea unor iniiative n domeniul economiei sociale, avnd la baz managementul proiectelor, are ca orientare clar aplicarea principiilor ce au valoare universal pentru majoritatea proiectelor, indiferent de dimensiunea sau complexitatea lor. Astfel, se asigur administrarea riguroas a proiectelor prin aplicarea unor mecanisme i proceduri formale importante n gestionareaunorresursecuantificatedectrefinanatori.
5
29
Principiilemanagementuluiproiectelor Principiul anga jamentului ntre finanator (sponsor, furnizor de resurse, agenie de finanare)i instituia/organizaia care i propune s deruleze un proiect trebuie s existe un tip de angajament echitabil nainte de nceperea oricrei activiti. Acest angajament nseamncambelepriimplicatecunoscfoarte bine ce efort trebuie depus pentru a se realiza proiectul, cunosc, cel puin n mare, procesele i riscurile asociate proiectului, sunt dispuse s i mpartisiasumeresponsabilitile,riscurile iuneventualeec. Normele pe baza crora proiectul este considerat un succes, att n ceea ce privete derularea, cti produsul final, trebuie s fie definite de la bun nceput, nainte de declanarea oricrei activiti. Astfel, criteriile de succes convenite pot s consti tuie baza procesului de luare a deciziei i a eva lurii finale. n acest sens, exist dou tipuri de criterii de succes: cele referitoare la derularea pro iectului, care au n vedere respectarea limitelor de timp, a bugetului, exploatarea eficient a tuturor celorlalteresurse(oameni,echipamente,sedii)io percepie creat n jurul proiectului i cele refe ritoare la produsul final, care au n vedere cali tatea, standardele tehnice, relevana proiectului, eficiena sa, domeniul de aciune, precum i per cepiacreatnjurulprodusului/rezultatuluifinal. Relaia de interdependen care exist ntre aria de cuprindere a proiectului, timpul alocat, bu getul stabilit i calitatea proiectat a produsului final. Cele patru elemente sunt interrelaionate, trebuie s fie realizabile i s se reflecte unul pe cellalt. Orice modificare a unuia dintre aceste elemente antreneaz modificri ale celorlalte. Modificarea ariei de cuprindere a proiectului antreneazmodificrinceeaceprivetecalitatea, timpuliresurselenecesareproiectului. 30
Principiul strategiei
Principiul controlului
Oriceproiecttrebuiesaiblabazostrategie.n cazul domeniului economiei sociale, planificarea precede ntotdeauna execuia. n termeni simpli, acest principiu stabilete ce trebuie fcut i cnd trebuiefcut. Toate proiectele trebuie s beneficieze de politici i proceduri riguroase i eficiente de control i monitorizare. Spre deosebire de principiul ante rior, acest principiu stabilete cum trebuie fcut unanumitlucruidectrecine. ntre finanatori managerul de proiect trebuie s existe un singur canal prin care sunt comunicate deciziile de importan vital pentru proiect. Toto dat,acestprincipiunulexcludepecelaltranspa reneisaupecelalaccesuluinengrditlainforma ie. Important este ca, n procesul de luare a deci ziilor i de comunicare a acestora n cadrul unui proiect, att finanatorul, ct i promotorul pro iectului s comunice prin intermediul unui singur reprezentant. Altfel, deciziile ajung la unitatea de execuie n mod eronat, devin contradictorii, afectndsubstanialbunulmersalproiectului. Datoria pe care o are managerul de proiect de a crea, pentru membrii echipei, un mediu de lucru stimulativ, care s exploateze ntreg potenialul acestora. Crearea acestui mediu ncurajator se realizeaz att prin adoptarea unui stil mana gerial adecvat tipului de proiect, ct i prin administrarea inteligent a relaiei cu organizaia n ansamblu. Managerul de proiect trebuie s fie preocupat ca echipa pe care o conduce s nu fie izolat n ansamblul organizaiei, ca proiectul de care este responsabil s fie cunoscut, acceptat i apreciatlanivelulorganizaiei.
Sursa: Florescu, M.; Marton, B.; Neamu, B.; Balogh, N., Managementul proiecte lor. Dezvoltare durabil, suport de curs, p. 2627, http://www.apubb.ro/ wp content/uploads/2011/03/Managementul_proiectelor_Dezvoltare_durabila.pdf.
31
Primul pas al interveniilor n domeniul economiei sociale pentruaplicareaprincipiilormanagementuluideproiect serefer la cunoaterea principalelor mecanisme de operare a structurilor dinacestdomeniu(conformtabeluluidemaijos):
Principalelemecanisme deoperareaeconomieisociale
Rol Organizaii neguverna mentale Furnizeazser viciimembrilor sii/sauntregii comuniti. Asociaii mutuale Furnizeazservi ciimembrilorsi imembrilorfa miliiloracestora. Serviciicenu suntnmod esenialpepia. Beneficiul membrilor variaznfuncie denevoilelor. Cooperative Furnizeazbunuri iserviciimembri lorsii,nanu mitecircumstane, comunitii. Bunuriiservicii depia.Fiecare membruare beneficiinfuncie denumrul tranzaciilorpecare lerealizeazn cooperativ.
Tipuride Bunuriiservicii produsei cenusuntnge beneficii neralpepia, dar,nacelai timp,existsolici trincretere.n funciedemeto deledeimple mentare,cevaria zntromarem sur,attmem brii,cticomu nitateasepotbu curadeavantajele oferitedeaceste bunuriiservicii.
32
Membrii
Indivizisauenti ti,nmodpri vat. Principiulo persoan,un votesteaplicat ncadruladu nriigenerale. Cotizaiii/sau donaii.Atunci cndmembriise retrag/demisio neaz,cotizaiile lornusunt rambursate.
Numaiindivizii, nmodprivat. Principiuloper soan,unvoteste aplicatncadrul ntlnirilorgenera lealemembrilor. Cotizaiipltite laintervale regulate.Cnd membriise retrag/demisio neaz,cotizaiile lornusunt rambursate.
Indivizisau entiti,nmod privat. Principiulo persoan,unvot esteaplicatncadrul ntlnirilorgenerale alemembrilor. Subscripiipentru aciunidecapital i/saucontribuii realizatelainter valeregulate. Atuncicndmem briiseretrag/de misioneaz,i recupereazcontri buiilefinanciare. Parialdistribuit membrilor. Poateservicaun fondderezerv pentruambu ntiserviciilesau pentruadezvolta ncontinuare activitile cooperativei.
Diviziune aputerii
Finanare
Sursa:Defourny,J.;Develtere,P.,TheSocialEconomy:theworldwidemakingofa third sector, n Defourny, J.; Develtere, P.; Fonteneau, B. (eds.) (1999), LEconomiesocialeauNordetauSud,DeBoeck,Bruxelles.
33
n general vorbind, exist trei principale surse de venit disponibileorganizaiilordineconomiasocial:6 1. activiti generatoare de profit: taxe pentru servicii, vnzri, cotizaii ale membrilor, nchirieri, investiii, afaceri (careformeaz53%dinvenit); 2. finanare guvernamental (la nivel central i local) (care formeaz35%dinvenit); 3. filantropie (donaii financiare i sprijin n natur de la voluntari)(careformeaz12%dinvenit). Importana relativ a celor trei surse variaz n funcie dear i regiune i nicio abordare luat independent nu va mbunti problema viabilitii. Fiecare ar trebuie s evalueze ceea ce se constituie ca prioritate strategic n funcie de circumstanele locale. Asigurarea unor surse diversificate de finanare este important pentru sprijinirea existenei i pentru promovarea nfloririi diferitelor tipuride organizaii pe bazaactivitii lor. Cu toate acestea, unele surse sunt de o importan mai mare dect altele, aa cum se ntmpl la nivel global, unde organizaiile din economia social active n domeniulsntiii serviciilor sociale beneficiazcelmaimultdefinanareadelaguvern. Indiferent de sursa de finanare a activitilor structurilor de economie social, se aplic metodologia de implementare a proiectelor, cu meniunea faptului c este foarte important s se cunoasc poziionarea acestei forme de economie n actualul contextaleconomieiglobale.
6
HatziMiceva, Katerina, A supportive financing framework for social economy organizations, European Center for NotforProfit Law, 2005, p.58.
34
Figuranr.1Localizareaeconomieisociale
Sursa: Evans, M., The Social Economy and the Shadowy Side of the Life Course, Horizons, Vol. 8, No. 2, February 2006, Government of Canada, Ottawa, p.49.
Dup cum se observ n figura urmtoare, plasarea economiei sociale sub umbrela mai extins a economiei comunitare, alturi de diferite forme ale economiei subterane, clarific, prin comparaie, necesitatea de a aborda domeniul ntro manier structurat i formalizat. Astfel, managementul proiectelor constituiedeterminantulicaracteristicaprincipalnregistratn sferaeconomieisociale.
35
Figuranr.2Economiasocialieconomiasubteran
Economia local Economia local
Economia ilegal
Economia familial
Economia de subzisten
ECONOMIA COMUNITAR
Formare prin structuri criminale
Economia subteran
Formare prin structuri de solidaritate
Economia social
Economia global
Sursa: Evans, M. (2006), The Social Economy and the Shadowy Side of the Life Course, Horizons, Vol. 8, No. 2, February 2006, Government of Canada, Ottawa,p.50.
Localizarea domeniului economiei sociale constituie o prioritate acional n fundamentarea proiectelor. De asemenea, fr a detalia etapele generale ale managementului de proiect, este important de a respecta caracterul structurat i organizat al
36
Stabilirea planului de proiect este documentul central prin care proiectul poate fi formal manageriat, fiind, de fapt, un ansamblu de activiti, de sarcinii de resurse necesare derulrii ifinalizriilui.Deaceea,planultipicdeproiectinclude: descriereaprincipalelorfazenecesarederulriiproiectului; fixareasarcinilor; programarea activitilor i a duratei lor, dependenele, resurseleiplanificareatimpuluinecesar;
37
menionarea responsabilitilor i a posibilelor constrn geri. Pentru a crea acest plan, este obligatoriu a fi respectate urmtoarele: menionareaclarascopuluiproiectului; identificarea cheilor de verificare pentru faze, activiti i sarcini; cuantificareaefortuluinecesarndepliniriifiecreisarcini; alocarearesurselor,corelndulecufiecaresarcinnparte; menionarea dependenelor planificate, a responsabiliti loriaconstrngerilor. Specificul proiectelor din domeniul economiei sociale este indicatncereriledefinanareaacestoriniiative,iardupcumse constat n tabelul de mai jos, exist o varietate de activiti eligibilecesuntstructuratenfunciedeoperaiunileorientative.
Activitieligibilendomeniuleconomieisociale
Operaiuniorientative: Activitieligibile Dezvoltareamecanis Cercetri,studiiianalize,seminarii,conferine, meloriinstrumen grupuridelucru,publicaiindomeniulecono telornecesarepentru mieisociale,incluzndaspectejuridice,dere implementareainte glementareialepoliticilorpublice,noiideide gralaconceptului afaceriiabilitinecesareneconomiasocial deeconomiesocial Activitidecercetareipromovareaunorm suriadecvatenceeaceprivetenevoilepersoa Promovareacapaci nelorsupuserisculuideexcluziunesocialsau tiideaocupaun exclusesocialialecomunitilordefavorizate, locdemuncia cumarficercetri,studiiianalize,seminarii, adaptabilitiiper conferine,grupuridelucru,publicaii,activiti soanelorslabcalifi decontientizareiinterveniipilot; cate,apersoanelor Serviciideintegrarelaloculdemunc,ocupare cudizabilitiia temporarsauformarelaloculdemunc,crea persoanelorsupuse reaunorlocuridemuncpermanentepentru risculuideexcluziu persoaneledezavantajatepepiaamunciiia nesocial,nentiti leeconomieisociale unorateliereprotejate
38
Sprijinireaparteneri atelorntretoiacto riirelevaniimplicai dincomunitate(sin dicate,instituiipu blice,asociaiipatro nale,lucrtori,secto rulnonguvernamen tal,ntreprinderi, mediuldeafacerii alteasociaiietc.) Aciunidesensibili zare,promovarea serviciilordeconsi liereiinformarei aschimbuluideex perienndomeniul economieisociale Dezvoltareainstru mentelorimetode loradecvatepentru furnizareaservicii lorsociale;furniza rea,dezvoltareai creareaserviciilor flexibileialterna tivepentrungrijirea copiilori/sauaal tormembriaifami lieiaflainngrijire peparcursulzilei Dezvoltareaprogra melordeformare pentruspecialitiiim plicainsistemulser viciilorsociale(lucr torisociali,asisteni personali,asistente comunitare,media torifamiliali,media torisanitari,asisteni maternali,ngrijitori, personaldininsti tuiirezideniale)
Dezvoltareaifurnizareaprogramelordefor mareprofesional,inclusivdezvoltareacompe tenelordeutilizareaTICpentrugrupurile dezavantajate Furnizareaserviciilordeocupare,precuminfor mareiconsiliereprofesional,asisten,men torat,tutorat,orientareprofesional,consiliere psihologic,consilierepsihiatric,medierea locurilordemunc Dezvoltareaifurnizareaprogramelordefor marepentrumanageriintreprinderilorsocialei pentruspecialitiiimplicaineconomiasocial, nvedereadezvoltriicunotineloricom petenelornecesare,cumarfiplanificareaunei afaceri,dezvoltareaspirituluiantreprenorial, marketingivnzri,managementfinanciaretc. Dezvoltareaiimplementareaprogramelorde formarepentruformatoriidineconomiasocial Activiticaresconduclapromovareares ponsabilizriiiimplicriicomunitilornpro cesulincluziuniisociale,nvedereaconsolidrii capacitiicomunitiidefurnizareasuportului social,arevitalizriivecintiiiprotecieime diului,amobilizriigrupurilordezavantajate nfiinareaidezvoltareareelelor,aorganiza iilortipumbreliacentrelorderesurse pentrustructurileeconomieisociale Dezvoltareaserviciilor,precumserviciideinfor mare,formareprofesional,consiliereetc.,n sprijinulmanagerilorintreprinderilorecono mieisociale Campaniidepromovareaunuistildevia sntos,prevenireariscurilordembolnvire, contientizareanecesitiicontroalelormedicale regulate Activitidemarketing,precumorganizareade trguriiexpoziii,realizareacercetrilordepia Evenimentedeinformarelanivelnaional,re gionalilocalprivindaspectealeeconomiei sociale nfiinareaidezvoltareadentreprinderiicoo perativealeeconomieisociale Promovareaidezvoltareaactivitilornparte
39
neriat,ntreorganizaiiorientatespreprofiti organizaiinonprofit,nvedereadezvoltrii economieisociale Schimbuldebunepracticindomeniulinclu ziuniisocialeieconomieisociale,ntreactori regionali/locali,naionaliitransnaionalidin domeniuleconomieisociale Activitideformareprofesionalideconsoli dareacapacitilor,competenelor,cunotine loristimeidesine,dedicatepersoanelorvulne rabile,pentrualeajutasnfiinezentreprin derisocialeisbeneficiezedeoportunitile noucreate Dezvoltareaifurnizareaprogramelordefor mareprofesionalcaresincludaspectepri vindegalitateadeanseidegen,nediscri minareaiacceptareadiversitii,dezvoltarea durabiliproteciamediului Dezvoltareaipromovareaactivitilorintegra te,carescuprindinformare,consiliere,for mare,planificareauneiafaceriiasistenn vedereainiieriiuneiafaceri,pentrudezvoltarea isusinereantreprinderilor,organizaiilori cooperativelorsocialenoucreate Dezvoltareaimbuntireaserviciilorcomuni tarecarestimuleazimplicareanviaacomu nitiiapersoanelorexclusesocial Dezvoltareaiimplementareaactivitilorspe cificeipersonalizatededicateintegrriisociale aimigranilor,inclusivcursuridelimb romn,aspectelegislativeetc. Iniiativecaresconducladiminuarealipsei dencredereiaexcluziuniisocialeagrupurilor vulnerabileilacombatereaiprevenirea infracionalitii,prinpromovareaactivitilor artisticeiculturale,proteciamediului,conser vareapatrimoniuluiculturaliatradiiilor Activitiinovatoare,interregionaleitransna ionalepentrudezvoltareaeconomieisociale Sursa: Ghidul solicitantului. Condiii specifice. Cerere de propuneri de proiecte nr. 84 Pentru o via mai bun, Axa Prioritar 6 Promovarea incluziunii sociale, Domeniul Major de Intervenie, 6.1. Dezvoltarea economiei sociale, aprilie 2009.
40
1.4.Necesitateacuantificriirezultatelorimplementrii proiectelorndomeniuleconomieisociale
Prima analiz a unui proiect de economie social va implica o poziionare a acestuia ntro tipologie general a proiectelor, cea mai uzitat fiind clasificarea dup trei caracteristici (amploarea, domeniuldeactivitateimrimealor)(ScarlatiGaloiu,2002)7: 1.Dupamploarealor: organizaionale; locale(localitate,jude,grupdejudee); naionale; regionale (proiectul este de interes pentru mai multe judeedinregiuneageograficrespectiv); internaional. 2.Dupdomeniulobiectivuluiiactivitilorproiectului: proiecteindustriale; proiectesociale; proiectecomerciale; proiecteculturale; proiectedeprotecieamediului; proiectetiinifice(decercetare); proiecteeducaionale; proiectedemanagement. 3.Dupmrimealor: proiectemici:acesttipdeproiecteautermenedemaximum un an, au valori reduse, permit angajrile parttime, au ce rine tehnologice modeste i permit o urmrire direct zilnic; proiecte medii: au termene cuprinse ntre doi i trei ani, cu valori medii, n care sunt permise att angajrile part
7
41
time, ct i fulltime, au cerine tehnologice medii, iar urmrirealorserealizeazprinraportriperiodice; proiectemari:autermenelungi,maimultdetreicinciani, auovaloareridicatipermitnumaiangajrifulltime,au cerine tehnologice performante, apeleaz la instrumente i programe specifice, iar urmrirea lor se realizeaz prin raportridecontrol. Limitrile financiare actuale aduc n dezbatere nevoia de a msura succesul unui proiect astfel nct, n baza unor evidene cuantificate prin metodologii validate de practic, s se recunoasc rezultatele proiectelor, n scopul continurii finanrii saumultiplicriiaciuniincadrulaltoriniiative. Definirea succesului unui proiect n domeniul economiei sociale are n vedere ceea ce afirmai Stephen Covey: ncepe cu sfritul n minte ceea ce nseamn s porneti cu o clar nelegere a destinaiei tale. nseamn s cunoti unde mergi, astfel nct s ai o bunnelegereundeteaflinacestmomenticaresuntpaiiderealizat n continuare n direcia corect. Pentru a cunoate unde se ndreapt proiectul, se pot lua n calcul patru factori definitorii pentruatingereasuccesului,analizaindinamicstadial: Figuranr.4Procesuldefiniriicriteriilorsuccesului
Pasul 3: Identificarea constrngerilor proiectului
Activitile din domeniul economiei sociale (fie ele economice sau sociale) sunt caracterizate de trei elemente principale
42
(aporturi, proces(e) i rezultate), iar n contextul implementrii proiectelor,trebuieevideniateseparat,precumincombinaie: Aporturi pot fi: resurse financiare, munc (pltit i nepltit), cunotine/cercetare, construirea capacitii, posibiliti de nvare, politici statale, legislaia statal, infrastructura,organizareacomunitiietc. Proces(e)doucriteriiimportantedeevaluarepentrupro cese sunt eficiena i eficacitatea. Pot include: cum se efectueaz munca, inclusiv valorile pe care le ntruchipeaz i relaiile pe care le ntrete; cum sunt practicile ad ministrative, parteneriatele, participarea la luarea deciziilor (de ex., procesele democratice), dezvoltarea capitalului uman,rezultatele(servicii,produseetc.),inovareaetc. Rezultatele cele dou principale criterii de evaluare care audeobiceiomareimportansuntimpactuliviabilitatea. n contextul economiei sociale, exist n principal dou rezultatemaripecaredorimslemsurm,celeconomici cel social. Exist totuii alte rezultate nonsocioeconomice importante,cumestedezvoltareasectorului. Exemple de cuantificare a rezultatelor economiei sociale sunt prezentate n studiul unor autori greci, intitulat Planificarea funciilor i cerinele tehnice ale observatorului activ pentru economia social n Grecia (Ministerul Grec al Ocuprii i Proteciei Sociale, ProgramulEQUAL2006,p.4951): Cuantificareaactivitilor economieisociale
Tipurideindicatori A) Indicatori generali Msoar Procentul diferitelor tipuri de companii din economiasocialncomparaiecunumrultotal decompaniidineconomiasocial Procentul de companii din economia social dup tipul de activitate (naional/regional/local etc.)
43
Altele Procentulmediualvenitului Procentul mediu al cheltuielilor pe companie din economia social/tip de companie/localizare geografic Procentuldefinanareacifreideafaceripecom panie din economia social/tip de companie/lo calizaregeografic C) Indicatoride Procentul mediu al persoanelor angajate pe ocupare companie din economia social/tip de compa nie/localizaregeografic Procentul mediu al crerii de noi locuri de munc pe companie din economia social/tip de companie/localizaregeografic Altele D) Indicatordevizi Procentul modului de vizibilitatepromovare a bilitatepromovare produselor/serviciilorcompaniilordineconomia socialdepepia E) Indicatorde Procentul de companii din economia social inovare care au introdus n ultimii 3 ani activitate inovativ pentru produsele/serviciile lor, pe tip decompanie F) Indicatorde Procentul de companii care au stabilit relaii de organizaii/autoriti cooperare cu UE/autoriti publice/alte com carecolaboreaz panii din economia social pe tip de companie/ localizaregeografic B) Indicatori economici
Dezvoltarea economiei sociale se regsete ntrun moment crucial, datorat actualei crize economice, care va valida sau invalida anumite modele economice, sens n care procesul de evaluare i monitorizare a proiectelor din acest domeniu constituieoprioritatenademonstranecesitateacontinuriiunor iniiativeinovatoarecepotschimbaoameniicomuniti.
44
Capitolul 2
valuarea reprezint una dintre etapele eseniale ale oricrui proces de dezvoltare social, alturi de identificarea problemei, diagnoza acesteia, elaborarea obiectivelor de dezvoltare, a strategiei, a planului de aciune i implementare.Evaluareaestestrnslegatdetoatecelelalteetape ale unui program: definirea problemei orienteaz ntreaga intervenie i, implicit, evaluarea acesteia. De evaluare depinde luarea deciziilor referitoare la continuarea, ncheierea sau modificarea programului. Prin intermediul evalurii se obin informaii referitoare la alocarea resurselori se poate determina dac grupulint primete o parte echitabil din resursele respective. De asemenea, prin evaluare se poate aprecia dac programelesauproiecteleiatingsaunuscopurile,ceeacepoate mbuntiproceseledeluareadeciziilor. Evaluarea programelor sociale este un domeniu nou, care a luat avnt odat cu dezvoltarea programelor sociale. Acest lucru sa ntmplat ncepnd cu anii60 n Statele Unitei cu anii80 n Europa. n Romnia, evaluarea sa dezvoltat odat cu apariia programelor cu finanare internaional, care includeau i o component de monitorizare i evaluare. Astzi, asistm la
45
extinderea practicilor evalurii de la programele finanate prin fonduri internaionalei la celelalte intervenii finanate din bani publici. Investiiile umane i financiare pe care programele sociale le implic au dus la creterea nevoii de evaluare, pentru a controlacalitateaacestora,ajustificainvestiiile,aanalizaefectele i impactul programelor i msura n care au contribuit la ameliorareasausoluionareaunorprobleme.
2.1.Definireaevalurii
Cesuntprogrameleiproiectele? Programele sociale sunt definite de Gabriel Muan (1999, p. 38) ca un ansamblu planificat i coordonat de resurse (materiale, financiare, umane) i activiti alocate, respectiv desfurate pentru o perioad determinat de timp sau pn la atingerea unui obiectiv clar stabilit, n scopul satisfacerii unei (unui set de) nevoi sociale, al prevenirii sau rezolvrii unei (unui setde)problemesociale. Un termen utilizat uneori ca sinonim pentru program este aceladeproiect.ConformComisieiEuropene(1986),proiectulre prezint un grup de activiti care trebuie realizate ntro sec ven logic, pentru a atinge un set de obiective prestabilite, for mulate de client; proiectul este prima subdiviziune a progra mului. Programele i proiectele sunt foarte asemntoare din punct de vedere al structurii: ambele au obiective, populaieint, resurse,plandeactiviti,duratdedesfurare,echipdelucru. Cu toate acestea, existi o serie de diferene: programele au deregulunbugetflexibilioduratmaredetimp,iarproiectele au buget fix i o durat mai mic. Programele reprezint un mijloc de implementare a unei politici, iar proiectele sunt subdi viziuni ale programelor, motiv pentru care echipa programului
46
De obicei, n cadrul unui program, sunt finanate mai multe proiecte care vizeaz acelai obiectiv general, dar presupun aciuni la niveluri diferite, cu instrumente i tehnici diferite, din perspective diferite sau de ctre grupuriint diferite (ex., ProgramuloperaionalsectorialDezvoltarearesurselorumane,n cadrul cruia sunt finanate o serie de proiecte pe mai multe axe i domenii majore de intervenie, precum proiectele de pe Axa 6, DMI 6.1. Dezvoltarea economiei sociale, vezi prezentarea din ultimulcapitol). Ceesteevaluareadeprograme/proiecte? Nuexistodefiniieunanimacceptataevalurii.nliteratura despecialitate,evaluareaafostprivitca: proces de determinare a nivelului de atingere a obiectivelor programului (Epstein i Tripodi, 1977; Weiss, 1986). Astfel, evaluarea reprezint procesul prin care sunt determinateeficacitateaieficienaprogramului.Eaimplic
47
colectarea, analiza i interpretarea datelor despre ndeplinirea obiectivelor programului (Epstein i Tripodi, 1977,apudMuan,1999,p.61). instrument managerial i de decizie (Thompson, 1975; Rutman i Mowbray, 1983; Tripodi, Epstein i Fellin, 1986; Valadez i Bamberger, 1994). Evaluarea permite mbu ntirea deciziilor, evitarea repetrii greelilor i risipirii resurselor. n urma evalurii unui program, se pot lua deciziidecontinuare,modificaresau ntrerupereaacestuia. Evaluarea programelor reprezint utilizarea unor metode tiinifice pentru a msura implementarea i rezultatele programelor, n scopul lurii deciziilor (Rutman i Mowbray,1983,apudMuan,1999,p.61). O definiie care include ambele dimensiuni este cea formulat de Rossi, Freeman i Lipsey (1999, p. 20), conform creia evaluarea constituie utilizarea procedurilor de cercetare social pentru investigarea sistematic a eficacitii programelor de interveniesocial,adaptatlamediullorpoliticiorganizaional i menit s informeze aciunea social n moduri care s mbunteasccondiiilesociale. De asemenea, sunt i definiii centrate pe utilizare i mbuntire: evaluarea presupune colectarea de informaii despre program, n scopul de a fi utilizate de anumii oameni pentru a reduce incertitudinea, a mbunti eficacitatea i a lua decizii cu privirelaacelprogram(Patton,1986,apudMuan,1999,p.63). Niciuna dintre aceste definiii nu este suficient de cuprin ztoare nct s surprind toate aspectele evalurii programelor sociale. Cu toate acestea, se remarc o serie de avantaje asociate evalurii: evaluarea permite nelegerea impactului programului n rndul beneficiarilor, verificarea respectrii planificrii iniiale
48
i a gradului de atingere a obiectivelor, mbuntirea deciziilor, evitarearepetriigreelilor. Au fost identificate patru scopuri ale evalurii, din fiecare putndderivaoseriedeobiectivealeacesteia: Scopuriale evalurii strategic
Obiectivealeevalurii generarea de informaii pentru luarea unei decizii privind modificarea, continuarea sau stopareaproiectului/programului identificareadenoiprograme alegerea ntre mai multe modaliti de intervenie sau ntre mai multe variante de program mbuntirea practicilor referitoare la mana gement, funcionarea echipei sau furnizarea serviciilorctrebeneficiariiprogramului demonstrarea anumitor aspecte legate de program generarea anumitor percepii asupra progra muluilanivelulprilorinteresate dovedirearaionalitiiunordeciziiluate evaluarea nu are niciun rol n luarea unei decizii privind programul, ci doar pentru a justifica existena unui departament de evaluaresaudinnecesitideraportare
praxiologic
demonstrativ
formal birocratic
Sursa:G.Muan,1999,p.7475.
Domenii de activitate distincte, dar nrudite cu cel al evalurii sunt auditul i cercetarea. Auditul desemneaz o activitate de control axat n principal pe verificarea legalitii i regularitii implementrii resurselor. Termenul se refer cel mai adesea la auditul financiar, ns exist concepte similare i n manage mentuldeproiectsaunmanagementulcalitii.
49
Cercetareai evaluarea au n comun metodele asemntoarei faptul c ambele msoar variabile i indicatori, ns cele dou difer prin faptul c cercetarea pornete de la teoriii ipoteze, iar evaluarea de la obiective la care se raporteaz indicatorii pentru a msura performana; cercetarea este preponderent factuali neu tr din punct de vedere axiologic, n timp ce evaluarea depinde de reperei standarde; cercetarea este uneori experimental sau des criptiv,iarevaluareaestepreponderentnormativ(Preda,f.a.).
2.2.Tipurideevaluare
Conform clasificrii lui Michael Scriven (1967), din punct de vederealscopuluievalurii,existdoutipurideevaluare: evaluarea formativ: reprezint proiectarea i utilizarea evalurii pentru a mbunti programul (Scriven, 1967, apud Muan, 1999, p. 86). Evaluarea formativ este centrat pe mo dul de implementare i de administrare a programului i utilizeazmetodecalitativedeculegereianalizadatelor. Evaluarea formativ are loc pe parcursul derulrii progra mului cu scopul de a oferi feedback. De obicei, acest tip de evaluare se deruleaz cu scopul de a afla dac un program se desfoar conform planului, de a identifica obstacole sau oportuniti neateptate i posibilele msuri ce pot fi aplicate pentruacretesuccesulprogramului(Mathison,2005,p.160). evaluarea sumativ: reprezint proiectarea i utilizarea evalurii pentru a judeca performana programului (Scriven, 1967, apud Muan, 1999, p. 86). Evaluarea sumativ vizeaz consecinele unui proiect sau program i folosete metode cantitativedeculegereianalizadatelor.Evalurilesumativese realizeazlaterminareaprogramului,nscopulluriideciziilor.
50
Cnd buctarul gust supa, este formativ; cnd oaspeii gust supa,esumativ(RobertE.Stake). Sursa:S.Mathison,2005,p.160. Potrivit lui HueyTsyh Chen (2005, p. 133134), o evaluare formativbuntrebuiesndeplineascsimultandoucriterii: a. actualitatea: adaptarea evalurii la necesitile de timp ale stakeholderilor, care au nevoie de informaie culeas rapid i pe care s o poat folosi n continuare pentru imple mentareaprogramului; b. relevana:abilitateadeaidentificancadrulevaluriiacele probleme eseniale de implementare care tind s afecteze ntregul program. Pentru a rspunde constrngerilor de timp, evaluarea formativ tinde s foloseasc metode de cercetare flexibile i care pot fi adaptate circumstanelor unice de evaluare, precum focus grupul, observaia participativ,interviuriianchetelascarrestrns. n funcie de momentul cunoaterii obiectivelor, exist dou tipurideevaluare: evaluare bazat pe obiective (goalbased evaluation): are ca scop s constate n ce msur obiectivele programului sau aleproiectuluiaufostndeplinite; evaluare fr obiective: presupune culegerea de date despre efectele i eficacitatea programului n mod indirect, fr ca evaluatorul s se concentreze asupra obiectivelor stabilite. La baza acestui tip de evaluare st ideea c evaluatorul lucreaz mai bine dac nu cunoate obiectivele programului. De ase menea, evaluatorul trebuie s evite contactele cu personalul programului,carearputeainfluenaperspectivaacestuiaasu praprogramuluiiefectelorsale(Muan,1999,p.8687). Potrivit lui Scriven, evaluarea fr obiective are scopul de a afla ce face cu adevrat programul, fr indicii despre ce ia
51
propus de fapts fac.Acelaiautorconsiderc evaluatoriicare nutiuceartrebuisfacprogramulsuntmultmaiatenilaceea ce face acesta n realitate. Cele dou tipuri de evaluare se difereniaziprinntrebrilepuse:
n funcie de momentul realizrii, exist trei tipuri de evaluare: evaluare exante (preevaluare): nainte de implementarea programului sau proiectului. Prin acest tip de evaluare se urmrete coerenai relevana programului. Evaluarea ex ante verific dac sau stabilit obiective clare i cuantifica bilei analizeaz posibilele riscuri ale programului. Scopul evalurii exante este de a optimiza alocarea resurselor i de a mbunti calitatea programului, motiv pentru care tinde s fie un proces interactiv i iterativ. Evaluarea ex ante poate fi realizat printrun studiu de fezabilitate sau o diagnoz iniial. Specific evalurii exante este analiza costurilor, care urmrete alegerea celei mai bune alter nativepebazacriteriuluieficienei; evaluare continu: dea lungul perioadei de desfurare a programuluisauproiectului.Acesttipde evaluarese poate concentra pe dou aspecte: dinamica intern a procesului de implementare (atingerea obiectivelor strategice, a inte lor sau prioritilor stabilite n cadrul procesului de plani ficare strategic) sau modul specific de implementare i efectele acestuia. Acest tip de evaluare se bazeaz n prin
52
cipal pe datele culese prin monitorizarei este vital pentru revizuireaicorectarea n timp real aplanului deaciunei aactivitilorprevzute(Stnculescu,2007,p.213); evaluare expost: dup finalizarea implementrii, cu scopul de a furniza informaii despre eficacitatea unui program sau proiect. Se recomand ca evaluarea expost s fie realizat la un interval de timp mai lung dup finalizarea implementrii(ctevalunisauchiarani).Evaluareaexpost este util pentru identificarea efectelor indirecte i pe termenlungaleproiectuluisauprogramului. ExistoreglementarefinanciaraComisieiEuropeneconform creia o evaluare exante i una expost trebuie s fie realizate pentrutoateprogramelefinanatedeUE8. nfunciedeevaluator,existdoutipurideevaluare: evaluare intern: realizat de structurile responsabile de implementareaprogramului/proiectului.Evaluatorii interni sunt mai familiarizai cu programul, pot avea acces mai uor la informaii i persoanecheie i chiar la feedback informal din partea stakeholderilor. Exist riscul ca evaluatoriiinternisfieconsideraiprtinitori; evaluare extern: realizat de experi din afara echipei programului. Adesea, evaluatorii externi au o expertiz specializat mai mare dect cei interni i sunt privii ca independeni, ceea ce influeneaz credibilitatea evalurii. Nefiind direct implicai n proiect, evaluatorii externi pot venicuoperspectivdiferitnevaluare. n funcie de participarea beneficiarilor, exist dou tipuri de evaluare:
8
Reglementarea financiar (Reglementarea Consiliului 1605/2002), Articol 27. Exemple de regulii principii de evaluare care trebuie s fie considerate cnd seaunvederefondurileeuropene,inclusivarticolul21despreimplementarea regulilor (Reglementarea Comisiei 2342/2002) care definete n particular rolulevaluriiexante.
53
evaluare participativ: ncearc s implice prile interesate mai activ n determinarea progresului proiectului i n obi nerearezultatelorpropuse(Zamfiretal.,2007,p.7678).Bene ficiarii interveniei sunt n acelai timpi evaluatorii ei. Bene ficiariiialtepriinteresatesuntimplicaiattnprocesul de elaborare, ct i n implementarea i evaluarea programului sauproiectului,astfelavndlocoresponsabilizareaacestora. Exemplu: n cazul unui proiect care vizeaz creterea ocuprii n rndulpersoanelordefavorizatedintrocomunitate,oevaluareparti cipativ va implica activ chiar beneficiarii proiectului. Acetia vor fi implicaiattnrealizareastudiuluipremergtorproiectului,pentru ca acesta s rspund ct mai bine nevoilor lor, ct i n evaluare (implicarea poate consta n participarea beneficiarilor la focus grupuri sau interviuri, la discuii cu membrii echipei de evaluare, participarea reprezentanilor acestor beneficiari la discuiile cu autoritile locale i ceilali stakeholderi). Astfel se va obine o imagine mai realist asupra rezultatelor proiectuluii a beneficiilor implementrii acestuia pentru persoanele defavorizate, o asumare din partea beneficiarilor a rezultatelor evaluriii vor creteansele decontinuareaactivitilorproiectuluincadrulcomunitii. Evaluarea participativ este orientat mai puternic spre aciuneipuneaccentulpecretereacapacitiiiangajamentului tuturor prilor interesate de a analiza i ai asuma responsa bilitatea pentru implementarea schimbrilor recomandate. Spre deosebire deabordrileconvenionale,evaluareaparticipativnu este realizat de un expert extern, ci evaluatorul joac rolul de facilitator, cu scopul de a ghida procesul, de a asigura tuturor participanilorposibilitateadeexprimare; evaluare nonparticipativ: beneficiarii nu particip la evaluare.
54
Unul dintre principalele avantaje ale evalurii participative l reprezintcunoatereaprogramuluidectreparticipaniifaptul c permite tuturor s i exprime opiniile cu privire la proiect. n contrast, utilitatea evalurii clasice, nonparticipative, este dat cunoaterea rezultatelor proiectului de ctre responsabilii proiectuluiidectrefinanatori. Evaluarea clasic este recomandat atunci cnd se doresc informaii tehnice, o judecat exterioar a programului, iar cea participativ, atunci cnd se urmrete impactul programului sau gradul de cunoatere al acestuia de ctre actori. Evaluarea participativ este mai important n cazul interveniilor comunitare,avndnvederecacesteavizeazdecelemaimulte oriparticipareamembrilorcomunitii(USAID,1996).
Scop Evaluareaclasic Determinareaimpac tuluiunuiprogram/pro iect,stabilirea succesuluiacestuia Evaluareaparticipativ nelegereamecanismelorde schimbaredectreparticipani mbuntireapracticilorde implementareapro gramului/proiectului Design Stabilitderegulnainte Flexibil,negociatpe dencepereaevalurii parcursulevalurii Datele Referitoarelaeficien, Datedescriptiveprincarese rezultate eficacitate explicdeceprogramula produsanumiteschimbri Rolul Exteriorprogramului Mediator,facilitator,actoral evaluatorului evalurii Rolul Foarteslab Suntinformaidespreprogram beneficiarilor conceptualizat idevin,larndullor, informatori Utilitate Cunoaterearezultatelor mputernicireaparticipanilor proiectuluidectreres Cunoatereaprogramuluide ponsabiliiproiectuluii ctreparticipani dectrefinanatori mbuntireapracticilor Sursa:V.Mitroi,2007,p.227.
55
Evaluaredeproces Multe programe nu sunt implementate conform planului ini ialcaurmarefieaunuimanagementdeficitar,fieadiferitelorin terferene politice. Determinarea fidelitii i eficacitii imple mentrii unui program reprezint scopul unui tip specific de evaluare: evaluarea de proces sau monitorizarea (atunci cnd se desfoar ca o funcie continu). Prin acest tip de evaluare se verific modul n care programul funcioneaz i se ncearc identificarea punctelor tari i a celor slabe. Se urmresc aspecte precum: ct de adecvate sunt serviciile pentru obiectivele progra mului; dac serviciile sunt furnizate beneficiarilor prevzui n program; cumsedesfoarfurnizareaserviciilor; eficacitateamanagementuluideprogram; utilizarearesurselorprogramului. Evaluarea de proces constituie un ajutor indispensabil pentru evaluarea de impact. Informaiile despre rezultatele programului furnizate de evaluarea de impact sunt incomplete fr cunoaterea activitilor programului care au dus la obinerea acelor rezultate. n cazurile n care se constant c programul nu are impact, evaluarea de proces indic dac acest lucru sa ntmplatdincauzaeeculuinimplementaresaunteorie(theory failure; programul a fost implementat cum era prevzut, dar nu a produsefecteleateptate)(Rossietal.,1999,p.6769).
Evaluaredeproces Serealizeazosingur dat,subformaunui studiudeevaluare Monitorizare Activitatecontinudeurmrirea procesuluideimplementare, realizndusentoatefazeleacestuia 56
Un sistem de monitorizare a programului furnizeaz feedback continuu despre nivelul de implementare i permite identificarea problemelor specifice care pot aprea pe parcursul acestui proces. Prin faptul c este o activitate continu, monitorizarea permite lua readedeciziiinformatecuprivirelautilizarearesurseloridetermi n dac activitile trebuie ajustate pentru a se obine rezultatele scontate. Evaluarederezultateievaluaredeimpact Evaluarea rezultatelor urmrete efectele, schimbrile care au avut loc n rndul participanilor, dea lungul i dup imple mentarea unui program. Acest tip de evaluare se deosebete de evaluarea de impact, n principal, prin faptul c urmrete doar efecteleintenionatealeprogramului. Evaluarea de impact i propune s arate dac programul eva luat i atinge obiectivele finale, dac a fost eficient n producerea schimbrii condiiilor sociale vizate i dac au aprut efecte neintenionate, ca urmare a implementrii programului. Evalu rile de impact sunt utile atunci cnd se urmrete determinarea eficienei programului n soluionarea problemei propuse, com parareaeficienei/eficacitiidiferitelorprogramesautestareauti litiiunoreforturinoinrezolvareauneiproblemecomunitare. Evaluareaderezultate: urmrete schimbrile produse dup implementarea unui program/proiect; vizeazdoarefecteleintenionatealeprogramului/proiectului. Evaluareadeimpact: programulevaluatiatingeobiectivelefinale? afostprogramul/proiectuleficientnproducereaschimbrilor vizate? auaprutefecteneintenionatecaurmareaimplementrii?
57
ConformluiGabrielMuan(1999,p.83),prinimpactseneleg dou categorii de consecine ale programului: pe de o parte, con tribuiaglobalaacestuialarealizareapoliticiidomeniului,iarpede alt parte, consecinele neprevzute ale programului asupra co munitiincaresedesfoarichiarasuprasocietii,ngeneral. O evaluare de impact riguroas metodologic este cea care estimeaz ce sar fi ntmplat dac programul nu ar fi fost im plementat. Pentru a face acest lucru, trebuie delimitate efectele programului de ali factori. Existena altor programe sociale care se deruleaz sau ale cror efecte se fac simite n aceeai perioad de timp cu programul evaluat reprezint un factor care poate ge nera confuzie. De aceea, o distincie important pentru evalurile deimpactesteaceeadintrerezultatelebruteirezultatelenete.
Sursa:Rossietal.,1999,p.241.
De obicei, evaluatorii determin efectele programelor sociale princomparareainformaiilordespreparticipaniinonparticipani sau prin msurtori repetate asupra participanilor naintei dup participarealaprogram.Scopulprincipalalevaluriideimpacteste s determine efectele nete ale interveniei, adic s estimeze impactul acesteia necontaminat de influena altor evenimente care potafectacomportamentelesaucondiiilevizatedeprogram. Conform lui Rossi et al. (1999), toate evalurile de impact sunt comparative. Uneori, evalurile de impact urmeaz un design experimental, dar, de cele mai multe ori, presiunea timpului, constrngerile financiare fac ca acest lucru s nu fieposibil (Rossi etal.,1999,p.235237).
58
Pentru a msura experimental impactul unui program, trebuie stabilite aleator dou grupuri de mrime similar: grupul expe rimental,cruiaiseaplictratamentul,igrupuldecontrol,cruia nuiseaplictratamentul.ncazulprogramelorsocialenusepoate hotrnmodaleatorcaresunt persoanelecarevorbeneficiade un anumit program. Spre exemplu, n cazul programelor de dez voltare comunitar, interveniile vizeaz colectiviti ntregi, care nureprezintnicidecumeantioanealeatoare(Hatos,f.a.,p.45). Manageriii factorii de decizie presupun adesea c evaluarea de impact este sinonim cu alte tipuri de evaluare. Nu de puine ori, ei cer o evaluare de impact cnd n realitate au nevoie de un alt tip de evaluare (de exemplu, de feedback asupra procesului de implementare sau de determinarea accesibilitii serviciilorprogramuluipentrugrupurilevulnerabile). Noiunea de impact este folosit n literatura de specialitate pentruadesemnaattefectulprogramuluiasupragrupuluiint, ctiatitudinilegrupuluiintlainterveniaimplementat.ncel deal doilea caz, studiile de evaluare i propun s determine gradul de acceptare sau de respingere a programului n comunitate. Atitudinea publicului fa de un program social este corelat cu eficiena acestuia i poate fi deci considerat un indicatoralsuccesuluiprogramului(Hatos,f.a.,p.1213). Evaluarecentratpeutilizare Orice evaluare are cel puin un utilizator potenial: instituia care a comandat evaluarea, ns, n anumite situaii, evalurile sunt realizate n scopuri pur birocratice. n acest context, Michael Quinn Patton a propus un alt tip de evaluare, evaluarea centrat pe utilizare,care presupune identificarea factorilor de deciziei a prilor interesate de rezultatele acesteia. Evaluarea centrat pe utilizare reprezint un proces colectiv de luare a deciziilor n colaborare cu un grup identificat de utilizatori (Patton, 2002, p. 20,apudMitroi,2007,p.219).
59
Figuranr.5Cinepotfiutilizatoriiuneievaluri?
Evaluarea poate fi influenat de o serie de factori, dintre care cei umani joac un rol extrem de important. Gabriel Muan (1999,p.266267)identifictreicategoriideastfeldefactori: valorile: adesea, persoanele implicate n evaluare au sisteme de valori diferite, ceeace face necesar o explicitare a acestora i realizarea unui consens pentru o bun desfurare a evalurii; scopurile ascunse: evaluarea poate fi utilizat n scopuri precum exercitarea de presiuni administrative asupra programului, demonstrarea incompetenei unor persoane, colectarea numai a acelor informaii care ar putea submina programul. Astfel de abuzuri n folosirea evalurii pot generascepticismnceeacepriveteutilitateaevalurilor; atitudinile celor implicai n evaluare (stakeholderii, perso nalul sau managerul programului, evaluatorul), care pot fi de tipul: presiuni neadecvate din partea unor stakeholderi, percepiapreaoptimistapersonaluluiprogramuluiasupra propriei activiti, teama c programul va fi oprit sau c se va abuza de informaiile obinute, impresia c evaluarea risipeteresurseleprogramului.
60
Cumpotfiutilizateevalurile Kim Forss, Clauss C. Rebien i Jerker Carlsson (2002) au iden tificatcincimodurincarepotfiutilizateevalurile: ca proces de nvare: cel mai mult au de nvat cei care realizeazevaluarea; pentru dezvoltarea de reele profesionale: membrii echipelor de evaluare intervievai au menionat c, lund parte la evaluare,aucunoscutpersoanecucarealtfelarfiinteracionat destul de puin (clieni, membri ai organizaiilor concurente, grupuri de stakeholderi, membri ai propriei organizaii). Multe dintre persoanele cunoscute n cadrul evalurii sau doveditcontacteutilepentrualteocazii; pentrudezvoltareacomunicriiianelegeriireciproce; consolidarea proiectului: de cele mai multe ori, evalurile se realizeaz cu scopul de a aprecia performana trecut, de a analiza dac obiectivele programului au fost sau nu atinse. Patton vorbete despre evaluare ca intervenie intenionat care urmrete sprijinirea rezultatelor programului, fiind mai frecventntlnitnprogramesocialeindomeniulsntii; ridicareamoralului:Brunsson(1989)aafirmatcevaluareaeste oactivitatedeprimant,fiindpreocupatdeprobleme.Cutoate acestea, n cadrul studiilor de caz realizate de Forss et al., participarea la evaluare a dus la creterea angajamentului membrilor organizaiei fa de aceasta i activitile sale. Ridicarea moralului poate fi ns i un efect secundar al formriidereelesaualconsolidriiprogramului. ntrunprocestipicdeevaluare,majoritateabanilorsuntcheltuii pentru colectarea datelor i pentru analiz, o mic parte pentru pregtirea evalurii i o parte i mai mic pe diseminarea rezultatelor. Potrivit unei estimri grosolane, 20% din resurse suntcheltuitepentrupregtireaevalurii,75%dinresursepentru derulareaevaluriiidoar5%pentrudiseminare.
Sursa:KimForss,ClaussC.RebieniJerkerCarlsson,2002,p.3338.
61
Pseudoevaluarea Au fost identificate i tipuri de evaluare considerate inde zirabile. Potrivit lui William N. Dunn (1981), pseudoevaluarea cuprinde acele evaluri care doar pretind c studiaz procesuli rezultatele, dar n realitate nu fac acest lucru. El a descris dou tipuridepseudoevaluare: evaluri controlate politic, iniiate de clieni care doresc s imeninsferadeinfluen; evaluri inspirate din domeniul relaiilor publice, care folo sescdatelepentruacreaoimaginepozitivaprogramului. Edward A. Suchman (1967) a identificat ase forme de pseudoevaluaresauabuzevaluativ:
Pseudoevaluaresauabuzevaluativ Splarea ochilor Splarea total Submarin Poza Amnarea Substituia acordarea de atenie exclusiv aspectelor favorabile aleprogramului lipsatotalaobiectivitiinevaluare evaluarea realizat cu scopul de a elimina un program adoptarea unei posturi aparent tiinifice i obiective,darlipsitedeoricesubstan ntrzierea aciunii sub pretextul ateptrii unei evaluri,caredefaptnuestenecesar acoperirea eecului unei activiti a unui program, prindeviereaatenieictrealteaspecte
Sursa:G.Muan,1999,p.9697.
2.3.Planificareauneievaluri
Dei n practic, de cele mai multe ori, evaluarea are loc la finalul unui program, aceasta ar trebui planificat de la nceput,
62
deoarece se bazeaz pe date culese pe tot parcursul programului, datele de nceput fiind extrem de importante. n concordan cu obiectivele evalurii i n funcie de tipul acesteia, sunt stabilii indicatorii de performan. Mai multe detalii despre indicatori vomdiscutansncapitoluldestinatmonitorizrii. Cadrul logic (matricea logic) stabilete cadrul pentru moni torizarei evaluarei ofer o imagine simplificat, liniar asupra utilizrii planificate a resurselor unui proiect sau program i a rezultatelor ateptate ale acestuia. Cadrul logic este un instru ment dinamic, care necesit reevaluarei ajustare permanent, n funciedeevoluiaproiectuluiideschimbrileprivindcondiiile externealeacestuiacarepotapreapeparcursulimplementrii. Cadrul logic, ca instrument de abordare a unui proiect sau program, a fost creat n anii 70 i are cinci componente prin cipale: - intrrile (inputs): resursele investite n program (ex., resurse financiare, echipamente, resurse umane, faciliti, cldiri, timpulpersoanelorimplicateetc.); - procesele (processes): tot ceea ce urmeaz a se face cu intrrile,activitilederulatepentruatingereaobiectivelor; - ieirile(outputs):rezultateleimediateobinutedeprogram; - rezultatele (outcomes): rezultatele pe termen scurt (ex., schimbri ale atitudinilor, creterea gradului de contien tizare,dezvoltareadeabiliti)saumediu(ex.,schimbriale comportamentelor, practicilor) la nivelul populaiei vizate deprogram; - impactul: efectele pe termen lung (ex., schimbri ale condiiilorsociale,economice,politice).
63
Exemplu: Proiect care urmrete pregtirea profesional i angajarea femeilor aflate n srcie dintro comunitate n cadrulunuiatelierdevasepictatemanual Intrri: resurse financiare, resurse umane, sediu pentru desfurareaactivitii,materialedecurs,materiiprime. Procese:consiliere,cursurinvedereapictriivaselor. Ieiri: participarea la curs a N femei aflate n dificultate, angajareaaNfemeiaflatendificultatencadrulatelierului. Rezultate: dezvoltarea de abiliti n rndul femeilor participante,cretereaveniturilorcaurmareaangajrii. Impact: creterea ratei de ocupare n comunitate, mbu ntirea condiiilor economice i sociale ale femeilor participante,darialefamiliiloracestora.
Evaluarea este un proces de nvare continu, care ncepe cu planificarea, continu cu etapa de culegere a datelor, cu analiza acestora, cu aciunea i implementarea. Pe msur ce se iau deciziibazatepeconcluziileevaluriiimonitorizrii,serevinela etapadeplanificare. Folosirea cadrului logic prezint o serie de avantaje, dar i dezavantaje.Dintreavantajemenionm: formularea ntrebrilor eseniale i analizarea principa lelor slbiciuni pentru a oferi factorilor de decizie informaierelevant; ghideaz analiza sistematic i logic a elementelor interdependentecarealctuiescunproiectbineconceput; faciliteaz nelegerea comun i o mai bun comunicare ntrefactoriidedecizie,manageriialtepriimplicaten proiect; folosit alturi de monitorizarea sistematic, matricea logic asigur continuitatea abordrii atunci cnd personaluliniialalproiectuluiestenlocuit.
64
Figuranr.6Painevaluareaunuiprogram/proiect
Sursa:UniversitateadinWisconsinExtension9.
Principala limit a utilizrii cadrului logic este faptul c poate genera rigiditate n administrarea proiectului; acest lucru poate fi ns evitat prin revizuirea periodic a proiectului, reevaluarea i ajustarea elementelorcheie. Cadrul logic reprezint doar unul dintre instrumentele folosite n cadrul pregtirii, implementriii evalurii proiectului. Nu nlocuiete analiza beneficiarilor,
http://www.uwex.edu/ces/pdande/evaluation/index.html
65
planificarea de timp, analizele economice, cea costbeneficiu sau determinareaimpactului(WorldBank,1996,p.6). Descriereacadruluilogicestencadratnetapadeplanificarea evalurii, alturi de definirea obiectivelor, identificarea utilizato rilor, formularea ntrebrilorcheie i selectarea indicatorilor. Urmeazetapadeculegereadatelorncareevaluatoriisepotcon fruntacuoseriedeprobleme,dintrecareamintimaccesuldificilla persoanele care dein informaia sau chiar lipsa datelor. Etapa de analiz i interpretare a datelor este urmat de cea a utilizrii, n cadrul creia o component important o reprezint diseminarea rezultatelor evalurii. Diseminarea se refer att la distribuirea raportului final al evalurii, ct i la alte mijloace de publicare a concluziilor, a leciilor nvate i a recomandrilor evalurii care au drept int decidenii programului sau proiectului, factorii im plicai n implementarea acestuia, beneficiarii proiectului/pro gramului,parteneriiexterni,massmediaichiarpublicullarg. Pentru fiecare dintre etapele procesului de evaluare, se formuleazoseriedentrebri:
Etap Implicarea stakeholderilor Proiectarea evalurii ntrebri Cineartrebuiimplicat? Cumarputeafiimplicat? Cevomevalua?Descriereaprogramului (modelullogic) Careestescopulevalurii? Cinevafolosievaluarea?Cumvafolosi evaluarea? Lacentrebrivarspundeevaluarea?(Cevrem stim?iCumostim?) Cndestenevoiedeevaluare? Cesursedeinformaievomfolosi? Cemetodedecolectareainformaieivomfolosi? Cndvomculegeinformaia? 66
Colectarea informaiei
Utilizarea informaiilor
Sursa:UniversitateadinWisconsinExtension.
Evalurile nu pot fi ntotdeauna realizate conform ghidurilor sau manualelor de evaluare, fiecare situaie de evaluare fiind unic. n realitate, evaluatorii au de nfruntat o serie de constrngeri, dintre care cele mai frecvente sunt bugetul, timpul, accesibilitatea, uurina cu care sunt culese datele i presiunile din partea stakeholderilor, motiv pentru care au fost formulate o seriedestandardecaresghidezeactivitateadeevaluare. Lund n considerare diversitatea proiectelor din domeniul economiei sociale, caracterul dinamici recent al domeniului, au fost identificate o serie de provocri asociate evalurii n domeniuleconomieisociale: Iniiativele sunt diversei n schimbare: fiecare iniiativ de economie social este diferit, variind n funcie de circumstanele locale. De asemenea, aceste iniiative sunt prevzutesevoluezepemsurceparticipaniinvadin propriileexperiene. Diferite rezultate sunt urmrite simultan: proiectele de economiesocialurmrescadeseaobinereaderezultatepe maimultenivelurideexemplu,beneficiipentrufamiliii gospodrii, dezvoltarea ntreprinderilor, schimbri la nivelul comunitii. Evaluarea trebuie s recunoasc importana fiecrei dimensiuni i s evidenieze modul n
67
care acestea se sprijin reciproc pentru atingerea bunstrii economiceisociale. Atenia pentru rezultate trebuie echilibrat cu atenia pentru proces: proiectele de economie social permit indivizilor s participe la nfiinarea afacerilor. Evalurile trebuie s evidenieze i acest lucru, alturi de rezultatele convenionale, precum crearea de locuri de munc sau instruireaindivizilor. Obiectivele sunt de multe ori pe termen lung, ns semne ale progresului pe termen scurt sunt necesare: rezultate intermediare care s indice progresul ctre atingerea obiectivelor pe termen lung sunt necesare pentru a reflecta nmodadecvatnaturamuncii. Sunt necesare att date calitative, ct i date cantitative pentru a surprinde diversitatea i aspectele multiple ale acestor iniiative i pentru a satisface nevoile informa ionale ale diferiilor stakeholderi. Anumite aspecte sunt uor de cuantificat numrul de locuri de munc create sau numrul de noi ntreprinderi sociale , n timp ce alte rezultate pot fi nregistrate numai prin nregistrarea percepiilor de exemplu, sentimentul de apartenen sau mbuntirea relaiilor n comunitate. Rezultatelecheie, precum construirea sau consolidarea capacitii comu nitii,nusuntuordecuantificat. Ca urmare a faptului c multe organizaii au o nelegerei o capacitate limitate de evaluare, multe iniiative de economie social sunt susceptibile a solicita asisten tehnicpentruproiectareairealizareaevalurii. Abordarea difer de cea a evalurilor care pun nevoia finanatorului de responsabilitate i pentru rezultate (accountability) mai presus de dorina de nvare i
68
mbuntire. Procesul de evaluare trebuie s sprijine att responsabilitatea pentru rezultate, cti nvarea, un rol important n acest sens avndul evalurile participative (LevitenReidiTorjman,2006,p.68). O alt provocare, i poate cea mai important, cu care se confrunt evaluarea n domeniul economiei sociale este aceea a respingerii acesteia de ctre managerii organizaiilor de economie social,i nu pentru c nu ar nelege rolul evalurii, ci pentru c unii dintre ei nu i pot permite evaluarea, prefernd s foloseasc resursele extrem de limitate pentru furnizarea de servicii sau chiar pentrusupravieuireaorganizaiei(Westall,2004,p.36).
2.4.Exempludeevaluaredeproiectndomeniul economieisocialenUE
GrowYourBusinesswithGraduatesSocialEnterprises(Scoia) nluna martie2007,PremierBusinessDevelpoment Ltd.afost contractat de ctre Scottish Enterprise Glasgow (SE Glasgow) pentru a evalua proiectul Grow Your Business with Graduates SocialEnterprises. n 2005, SE Glasgow a dezvoltat un proiect pentru susinerea sectorului economiei sociale, implicnd absolveni n organizaii ale sectorului al treilea ntro manier similar cu programul deja existent, Graduates for Business. Fiind dezvoltat dintrun proiect deja existent, Grow Your Business with Graduates a beneficiat de experiena acumulat n cei opt ani de existen a proiectului anterior. Proiectul Grow Your Business with Graduates a fost implementat de Glasgow Business Services i sa derulat n perioada octombrie 2005martie 2007, sprijinind ntreprinderile sociale cu impact mediu din Glasgow. Proiectul a fost unul din celeaseprogramepilotEQUALimplementatenScoia.
69
Absolvenii au fost recrutai printro campanie de marketing care a inclus prezentri n cadrul departamentelor universitare, participare la trguri pentru studeni/absolveni, colaborare cu serviciiledecarierealeuniversitilor,reclamenpresanaional, abordarea direct a absolvenilor prin web sau din gur n gur. ase absolveni au fost plasai pe termen scurt (mai puin de trei luni) n ntreprinderi sociale, sprijinind 64 de proiecte din cadrul a 42 de ntreprinderi sociale. Zece absolveni au fost recrutai pentru a sprijini zece ntreprinderi sociale pe termen lung (pn la ase luni). ntreprinderile care au angajat pe termen lung absolveniauprimitunsprijinfinanciarnacestsens. n timp ce ntreprinderile sociale beneficiau de aptitudinile ab solvenilor,acetialucraucuovarietatedeorganizaiiiindivizin domeniul economiei sociale. Proiectul sa axat pe folosirea abilitilor absolvenilor pentru a rezolva problemele ntreprin derilor sociale, precum deficitul de resurse sau de cunoatere intern.Frinterveniaproiectului,costulconsultanilorexterniar fi fost prohibitiv pentru ntreprinderile sociale. Proiectul viza i creterea vizibilitii sectorului economiei sociale n rndul absolvenilori perceperea acestuia ca un domeniu atractiv n care sseangajeze. Obiectiveleevaluriiaufost: - s determine dac proiectulia atins obiectivele stabilite la nceput; - s identifice factorii care au facilitat i pe cei care au mpiedicatatingereaobiectivelorproiectului; - s determine impactul programului asupra creterii sectoruluieconomieisociale; - s formuleze recomandri i s identifice domenii pentru dezvoltareaviitoare.
70
Metodologiaevaluriiacuprinsdouelementeprincipale: - analizadocumentelorcheieiasurselordeinformaie; - interviuri cu parteneriicheie, cu stakeholderii i benefi ciarii. Cercetareadeterenaconstatntroanchetpebazdechestio nar i interviu, care a vizat absolvenii, ntreprinderile sociale sprijinite de proiect, organizaia care a implementat proiectul (Glasgow Business Services) i ali stakeholderi. Periodic, aveau loc vizite de monitorizare pentru a evalua progresul i pentru a verificadacproiectuliatingeobiectivelestabilite. Rezultateleprincipalealeevalurii Feedbackul din partea ntreprinderilor sociale sprijinite pe termenscurtafostexcelent,peste70%dintreacesteaapreciindca foarte util colaborarea cu absolvenii. Aceeai apreciere pozitiv afostnregistratidinparteantreprinderilorsocialesprijiniten proiecte pe termen lung. Feedbackul din partea absolvenilor a fost, de asemenea, pozitiv, acetia considernd c iau mbu ntit abilitile de afaceri i au implementat cunotinele teoretice n practic. Faptul c au neles mai bine domeniul economiei sociale a dus la creterea interesului pentru a lucra n acest domeniu, singurul obstacol n acest sens fiind lipsa unui salariurezonabil.
71
Capitolul 3
3.1.Definireamonitorizriiproiectelor
Monitorizarea reprezint activitatea continu de urmrire a procesului de implementare a unui proiect, program sau a unei strategiinrelaiecuniteorarestabilite.
Evaluare Perspectivgeneralasupraefecte lorgenerale(impact,eficienetc.) Vizeazdeterminareaprogreselor obinute,aniveluluideatingerea obiectivelor,aimpactului proiectului/programului Periodic(lajumtateaperioadei, final) Desfuratdeechipade Desfuratdeechipadeproiect, proiectideceilali participani(evaluriinterne)sau participanila deconsultani,ageniiexterne, implementare donori(evaluriexterne) nprincipal,datecantitative nprincipal,datecalitative
Sursa:M.S.Stnculescu,2007,p.343.
72
Principalele diferene dintre monitorizarei evaluare se refer la momentul realizrii, la frecvena aciunilor de monitorizare i evaluare i la tipul de ntrebri puse. ns cnd monitorizarea i evaluarea sunt integrate ca instrument de management al proiec tului, graniele dintre cele dou tind s se estompeze. n metodologiile celor mai multe organizaii internaionale (Banca Mondial, DFID, UNDP, UNICEF, UNFPA), fazele de moni torizare i evaluare sunt unificate sub titlul monitorizare i evaluare(M&E). n special la nivel european, se remarc tendinele de combinare a evalurii exante cu monitorizarea i evaluarea ex post. Evaluarea exante fundamenteaz monitorizarea i evalurileviitoare,iarmonitorizareasprijinevaluareaexpost. Informaiile obinute prin intermediul monitorizrii sunt necesare pentru procesul de evaluare, ns nu suficiente, dar se dovedesc extrem de utile n scopuri manageriale. Aceste informaii ns nu ofer o privire de ansamblu asupra interveniei. De cealalt parte, evaluarea poate oferi o imagine asupra performanei proiectului sau programului, ns necesit mai mult timp i mai multe resurse. Monitorizarea i evaluarea ncearcsrspundurmtoarelortipuridentrebri.
Monitorizare Ctsacheltuit? Caresuntobiectivele realizatepnnprezent? Cinesuntbeneficiarii? Existdiferenentre calendarulpropusicel realizat? Evaluare Decesadepitbugetulstabilit iniial? Caresuntcauzelenendeplinirii anumitorobiective? Decesauprodusanumite modificringrupulint? Caresuntcauzelediferenelor produsentrecalendaruliniiali celrealizat?
73
Indiferent de ct de bine sunt planificate, de eficiena organizaiei sau de resursele investite, proiectele nu pot atinge ntotdeaunarezultateledorite.Printreceimaintlniifactoricare afecteazunproiectsenumr: presupuneriledinplanificarepotfieronate; modificareantimpacerinelorproiectului; modificareatermenuluilimitalproiectului; modificareaprioritiiproiectuluinviziunea managementuluiinstituiei; erorileumane.
Dinaceastcauzestenecesarun mecanismcares avertizeze organizaia asupra posibilitilor de succes sau eec ale proiectului. Monitorizarea contribuie la economisirea resurselor rare i asigur, n acelai timp, executarea rapid a proiectului. Monitorizarea proiectului ajut la formularea de sugestii constructive,precum: revizuirea orarului proiectului, dac acesta nu a decurs conformgraficuluiiniial; ajustarea bugetului (alocarea de fonduri de la o activitate laalta,evitareacheltuielilorinutile); atribuirea de noi sarcini personalului (relocarea persona lului dintrun domeniu n altul, recrutarea de personal temporarpentruasencadrangrafic).
Monitorizareaimplementriivizeaz Au avut loc activitile conform orarului stabilit? Activitile au avut calitatea prevzut? Cine a participatincefel? Dacresurseleaufostcheltuitenconformitatecu programarea 74
Atingerea Se urmrete n ce msur programul se apropie intelor de obiectivele stabilite. n urma unor rezultate ne intermediare satisfctoare ale monitorizrii primelor etape de implementare,programul/proiectultrebuieajustat.
Sursa:C.Zamfir,etal.,2007,p.71.
Monitorizarea este un proces continuui poate fi folosit pentru a determinadacactivitiletrebuieajustatepeparcursulinterveniei pentruambuntirezultatele.Omonitorizareeficientsebazeaz peindicatori.
Un indicator reprezint o variabil care msoar un aspect al programului sau proiectului care este direct legat de obiectivele acestuia.Indicatorul: este o variabil a crei valoare variaz de la nivelul de baz,nmomentulncareproiectulanceput,laovaloare nou, dup ce programuli activitile sale sau ncheiat. nacelmoment,indicatorulsecalculeazdinnou; reprezint o msur; msoar schimbarea n uniti care pot fi comparate cu uniti trecute sau viitoare; de obicei, esteexprimatcaprocentsaunumr; se concentreaz pe un singur aspect al unui proiect sau program, care poate fi o intrare (input), un obiectiv general,nstrebuiesfiedefinitctmaiprecisposibil.
Indicatorii ajut la msurarea progresului i a rezultatelor, la stabilirea coerenei ntre activiti, rezultate i obiective i la asigurarea legitimitiii responsabilitii prilor interesate prin demonstrareaprogresului. Indicatoriisuntgrupaindoumaricategorii: Indicatori de stare se refer la obiectivul de realizat: formele de excluziune social, srcia, nivelul de pregtire
75
profesional al populaiei tinere. Indicatorii de stare exprim existena sau gradul de variaie a unei caracteristici (ex., venitul pe cap de locuitor, numrul de locuri de munc etc.), fr a indica dac respectiva stare estebunsaurea,dezirabilsaunu. Indicatori de performan se refer la performanele de realizat prin aciune: reducerea abandonului colar, re ducerea excluziunii sociale etc. Indicatorii de performan trebuie msurai n cel puin dou momente distincte: la nceput, pentru a stabili starea iniial, i la final, pentru a determinaprogresulrealizat. O alt clasificare a indicatorilor este cea de indicatori calitativi iindicatoricantitativi: Indicatori calitativi: reprezint o descriere sub forma unei afirmaii clare a unui obiectiv care trebuie realizat. Evaluarea i monitorizarea nu trebuie s exclud un obiectiv important pentru c este dificil de msurat cantitativ. Indicatorii calitativi pot fi exprimai ca o calitate, msur sau nivel al unei caracteristici. Anumii specialiti definesc indicatorii calitativi ca acei indicatori bazai pe percepiile individuale, spre exemplu, pe rspunsurile la o anchet. Indicatori cantitativi: descriu lucrurile prin intermediul numerelor. Pot fi exprimai sub forma unui numr, a unui procent, a unui raport (ex., numrul de locuitori/un medic) sauauneirate(ex.,rataocuprii,ratanatalitii). Indicatoriimaipotfigrupain: Indicatori direci: corespund direct rezultatelor proiectului, indiferentdeniveluldeperforman. Indicatori indireci (proxy): sunt folosii pentru a msura schimbarea acolo unde msurtori directe nu sunt posibile.
76
Anumite obiective sunt dificil de monitorizati adesea sunt selectai indicatori indireci (proxy) care pot fi mai uor msurai.
Scopurincarepotfiutilizaiindicatoriideperforman Planificare indicatoriiajutclarificareaobiectivelori strategic logiciiproiectului/programului Determinarea indicatoriioferinformaiidesprealocarea performanei resurseloripotpromovautilizareamai eficientaacestora Prognozi msurareaprogresuluinregistratnraportcu avertizare obiectivelestabiliteifurnizareadefeedback timpurie potfolosipentruplanificare,identificarea zonelorcarenecesitmbuntire Msurarea indicatoriibunimsoarcearealizatun rezultatelor programrelativlaobiectivelesale,nudoarce proiectului arealizat.Astfelsepromoveaz responsabilitateafaderezultate Marketing i indicatoriipotfifolosiipentruademonstran relaiipublice faapubliculuirezultateleproiectului Benchmarking indicatoriideperformanpotgeneradate fadecarespoatfimsuratealteproiecte sauprograme.Deasemenea,potoferio modalitatedeambuntiproiecteleprin nvaredinpovetiledesucces,identificarea bunelorpracticiimbuntirea performaneloraltorproiectesimilare Managementul indicatoriideperformanpotfifolosii calitii pentruamsurasatisfaciabeneficiarilori modulncareproiectulacontribuitla mbuntireavieiilor
Sursa:ThomasJ.Cook,etal.,1995,apudWorldBank,1996,p.3.
77
Indicatorii ofer informaii importante pentru procesul deci zional la fiecare nivel i etap de implementare a programului. ComisiaEuropeansugereazpatrucategoriideindicatori: Indicatorii referitori la resursele programului (inputuri) furnizeaz informaii referitoare la resursele financiare, umane,materialefolositepentrurealizareaunuiproiectsau program. Exempludeindicatorideintrri/resurse: bugetultotal; ratadeabsorbiearesurselor; numrulpersoanelorcarelucreazlaimplementarea proiectului/programului; numruldeorganizaiiimplicatenimplementare. Indicatorii referitori la ieiri (output) msoar ce anume sa realizatcubaniialocaipentruimplementareaprogramului. Indicatorii referitori la ieiri sunt extrem de utili mana gerilor de proiect, care sunt responsabili pentru producerea ieirilorrespective. Exempludeindicatorideieiri(output): numruldepersoaneformate/careauobinutodiplomn cadrulproiectului; sumaobinutprinvnzareaproduselorrealizatemanual departicipani; numruldegrupurideiniiativformatencomunitile participantelaproiect; numruldeactivitideinstruirederulatelanivelul fiecreicomuniti.
78
Indicatorii de rezultate vizeaz efectele obinute de program i furnizeaz informaii asupra schimbrilor produse. Exempludeindicatoriderezultat: numruldeafacerinoidemaratencomunitate; numruldelocuridemuncnoucreatenntreprinderile realizatecuajutorulprogramului; numruldecopiinscriinprogrameeducaionale timpurii; graduldesatisfaciealbeneficiarilor(%); mbuntireacunotinelor,abilitilorparticipanilorla cursuriledeformare(%dintreacetiaigsesclocde muncndomeniulcursurilor). Indicatorii de impact au n vedere consecinele pe termen lung ale programului, dincolo de efectele imediate asupra beneficiarilor direci; vizeazi consecinele asupra persoa nelor sau organizaiilor care nu sunt beneficiari direci. Acetiindicatoricorespundprocesuluideevaluare,nucelui de monitorizare. i vom trata ns n cadrul acestui capitol, pentru a avea o imagine asupra tuturor tipurilor de indicatori. Exempludeindicatorideimpact: ratadeplasareapersoanelorcalificatedup12luni; numruldelocuridemunccreatesaupstrateladoiani delancetareaproiectului; graduldesustenabilitateantreprinderilornfiinatecu sprijinulproiectului(%dintreacesteafuncioneazdup doianidelancetareaproiectului).
79
De obicei, indicatorii de ieiri sau rezultate sunt mai uor de msurat dect cei de impact, acetia din urm fiind compleci, costisitori i dificil de msurat, iar intervalul de timp dintre implementarea proiectului i impact este semnificativ. De aceea, adesea sunt folosite msuri indirecte (proxy) care pot oferi informaii despre impactul unui proiect: monitorizarea indicatorilor de performan n timpul implementrii poate furniza date n acest sens. Indicatorii intermediari pot servi ca proxy pentru indicatorii de impact. Evaluri n rndul beneficiarilor, interviurile sau focus grupurile sunt modaliti utiledecolectareadatelorpentrudeterminareaimpactului. Pentru fiecare stadiu al cadrului logic, monitorizarea trebuie sacordeatenieanumitorntrebri: n ceea ce privete resursele, ntrebrilecheie sunt dac re surselefinanciare,depersonalimaterialesuntdisponibile latimp,dacsuntsuficienteidecalitatecorespunztoare. Referitor la activiti, ntrebrile sunt dac activitile implementate sunt conform programului i bugetului, dac duc la rezultatele ateptate, aceasta din urm fcnd referireilacomponentaderezultateacadruluilogic. Fiind pe termen lung, rspunsurile la ntrebrile referitoare la impact in de domeniul evalurii, nu al monitorizrii (International Federation of Red Cross and RedCrescentSocieties,2002,p.16).
Alegereaindicatorilor Alegerea indicatorilor poate face diferena. n cazul n care estemsurataltcevadectartrebuisaudacestemsuratntrun mod eronat,datele pot fineltoarei calitatea deciziilor poate fi afectat. Alegerea poate avea, de asemenea, o serie de consecine neprevzute,unelepozitive,altelenegative.
80
Sursa:C.Zamfir,etal.,2007,p.73.
AcronimulSMARTrezumurmtoarelecriterii: Specific: Esteclarcesemsoar? Indicatorulsurprindeesenarezultatuluidorit? Indicatorul surprinde diferenele dintre zone i categorii depersoane? Este indicatorul suficient de specific pentru a msura progresulctrerezultat? Schimbrilepotfiverificatenmodobiectiv?
81
Msurabil:
Indicatorularatschimbrileurmrite? Esteomsurdemndencredereiclararezultatelor? Estesensibillaschimbriledinpoliticiiprograme? Sunt stakeholderii de acord asupra a ceea ce trebuie msurat? Care sunt schimbrile anticipate ca rezultat al programului? Suntrezultatelerealiste? Indicatorulsurprindeesenarezultatuluidorit? Esterelevantpentruieirileirezultateleurmrite? Sunt datele disponibile cu costuri rezonabile de timp i efort? Suntcunoscuteidisponibilesurselededate?
Realizabil
Centratperezultat/relevant
Limitatntimp/spoatfiurmrit
Oaltcaracteristicimportantaunuiindicatorbunesteaceea a costurilor rezonabile de msurare. Trebuie selectai indicatorii care necesit date ce pot fi culese cu resursele disponibile i trebuie folosite pe ct posibil surse multiple de colectare a datelor.Mijloaceledecolectareadatelor pentruindicatoritrebuie stabilite de la nceputul proiectului. Este recomandat ca dea lungul timpului s folosim aceleai surse de date pentru un indicator, astfel nct s nu apar inconsistene i interpretri eronate. Cu toate acestea, indicatorii trebuie selectai n primul rndnfunciederelevanapentrurezultatelemonitorizate,inu pentrucsuntuordemsuratsaudeurmrit. De asemenea, un indicator trebuie s produc informaii simple care s poat fi comunicatei care s fie uor de nelesi pentru furnizorul, i pentru utilizatorul informaiilor. Acesta trebuiesajutemanageriinprocesuldeluareadeciziilor.
82
n realitate, indicatorii nu ndeplinesc ntotdeauna toate aceste condiii, ceea ce face necesar culegerea informaiilor din surse multiple,precumanchete,informaiiadministrativesaualtesurse secundare;esteposibilsfiefolositeinformaiicareaufostculese naltescopuridectnceldeevaluare. Avnd n vedere faptul c niciun indicator nu satisface toate criteriile n egal msur, alegerea acestora este un proces iterativ, bazat pe consultri ntre manageri de proiect, pri interesatei parteneri. Selecia indicatorilor poate lua forma unui procesdebrainstorming,urmatdeevaluareafiecreiideinparte idengustarealisteideindicatori. O serie de criterii sunt extrem de importante n alegerea indicatorilor: valoareainformativaindicatorilor; relevanaindicatorilorpentruobiectivelestabilite; existena bazei informaionale pentru indicatorii respectivi sauposibilitateacreriiacesteia; posibilitile de organizare a culegerii de date pentru obinereainformaiilornecesare. Se recomand unul sau doi indicatori pe rezultat, cel puin un indicator pentru fiecare activitate, dar nu mai mult de 1015 indicatori pe domeniu de interes al programului. Nu este rezo nabilsnebazmpeunsingurindicatorpentruamsuraefectele semnificativealeunproiect,fiindcexistrisculca,launmoment dat,datelepentruacestindicatorsdevinindisponibile. Odat cu formularea indicatorilor, trebuie specificatei sursele de date (rapoarte de activitate, rapoarte financiare, rapoarte statistice,bazededate,documenteoficialeetc.),instanacarepoate furniza informaii referitoare la indicatorii, acolo unde este cazul, periodicitatea cu care trebuie furnizate informaiile (lunar, tri mestrial, anual etc.). n unele cazuri, un simplu instrument de ma
83
nagement al proiectului poate furniza informaii utile. Informaii pentru ali indicatori sunt disponibile din nregistrri publice sau din cunotine ale managerilor, precum cele de legislaie. Infor maiilereferitoarelaieirisuntadeseadisponibiledinnregistrrile interne. n alte cazuri, informaiile nu sunt disponibile imediat i potsolicitadezvoltareaunorinstrumentenoi. Indicatorii necesit un punct de referin (baseline), ointi o perioad de timp pentru a putea fi utili n verificarea rezultatelor unei intervenii. Punctul de referin reprezint situaia anterioar implementrii proiectului i este punctul de pornire pentrumonitorizare.intareprezintrezultatulateptatlafinalul implementrii proiectului, iar ntre cele dou pot fi o serie de reperereferitoarelaperformanelaintervaleperiodice. O int reprezint declaraia explicit a rezultatelor dorite pen tru un anumit indicator pe o anumit perioad de timp. Aceasta este de obicei specificat n termeni de cantitate sau calitate, zon int, grupint i orizont de timp ( ex., reducerea numrului de persoanefrlocuinedincomunitateaXcu20%pnn2015). Estedificilsstabilimintesausmsurmprogresuldacnu cunoatemcareerasituaialanceputulproiectului(baselinedata). intele reprezint nivelul exact i ncadrarea n timp a rezul tatelor ateptate a fi atinse de proiect.Dac perioada de timp este foartelung,serecomandstabilireadeinteintermediare.