RAPORT DE ACTIVITATE

al
Centrului Naional Anticorupie
perioada: 2014 - 11 luni 2015

decembrie 2015
Chiinu

Coninut:
1.

Introducere .
1.1. Factori determinani pentru eficiena CNA .
1.2. Fenomenul corupiei n Republica Moldova ..
1.3. Notorietatea, ncrederea i eficiena CNA n percepia cetenilor ..

3
3
5
7

2.

Integritatea angajailor CNA .. 8

3.

Implementarea Strategiei Naionale Anticorupie 2011-2015 .

4.
5.

Analiza corupiei i a riscurilor strategice de apariie a fenomenului

14
Prevenirea corupiei. Educaie anticorupie . 16
5.1.
5.2.
5.3.
5.4.

6.

7.

8.

10

Expertiza anticorupie a proiectelor de acte legislative i normative ..

Evaluarea riscurilor de corupie n cadrul instituiilor publice ..
Testarea integritii profesionale .
Educare i sensibilizare anticorupie ..

16
17
18
20

Combaterea corupiei .
6.1. Examinarea plngerilor, cererilor i petiiilor cetenilor ..
6.2. Depistarea i investigarea infraciunilor de corupie
6.3. Asigurarea recuperrii prejudiciilor pe dosarele de corupie .
6.4. Finalitatea judiciar a cauzelor de corupie instrumentate de CNA ..

22

Analiza, prevenirea i combaterea splrii banilor ..

7.1. Analiza tranzaciilor financiare raportate. Prevenirea splrii banilor .
7.2. Combaterea splrii banilor. Tipologii identificate
7.3. Activitatea n cadrul Grupului EGMONT i a Comitetului MONEYVAL .
7.4. Evaluarea naional a riscurilor aferente splrii banilor .

29

Cooperarea internaional a CNA ..

8.1. Parteneriate noi cu entiti strine i internaionale anticorupie .
8.2. Evaluri internaionale ale activitii CNA
8.3. mprtirea experienei CNA ca surs de bune practici ..

35

ANEXE .
I. Lista analizelor strategice realizate de CNA n perioada 2014-2015
II. Exemple de proiecte supuse expertizei anticorupie care au stabilit riscuri sporite
III. Generalizarea problemelor depistate cadrul evalurii riscurilor de corupie .
IV. Campanii de sensibilizare realizate de CNA
V. Exemple de cauze de rezonan social investigate, inclusiv n mediul judectorilor ..
VI. Indicii statistici privind activitatea de depistare a infraciunilor de ctre subdiviziunile

41

VII.

CNA n perioada 2014 noiembrie 2015, instituiile i organizaiile n care au activat

funcionarii care au comis acte de corupie i funciile deinute de ei ..
Tipologii identificate de svrire a infraciunilor de splare a banilor .

22
22
25
26
29
30
32
34
35
36
38
41
43
50
54
56

60
62

1.

Introducere

Pentru o mai bun nelegere a informaiilor coninute n raportul de activitate al CNA pentru
perioada 2014 11 luni ale anului 2015, este necesar prezentarea contextului legislativ i
instituional ce au determinat nivelul de eficien al instituiei (seciunea 1.1.), descrierea
sociologic a fenomenului corupiei n perioada de referin (seciunea 1.2.), precum i
notorietatea, ncrederea i eficiena CNA perceput de ceteni (seciunea 1.3.).

1.1. Factori determinani pentru eficiena CNA

Deseori, succesul activitilor de prevenire i combatere a corupiei i splrii banilor este greit
considerat ca fiind o chestiune ce depinde practic, n exclusivitate, de curajul, profesionalismul
i integritatea celor care le desfoar. O asemenea abordare este ntemeiat doar n condiiile
n care instituia anticorupie responsabil se bucur de un nivel adecvat de independen,
disponibilitate a mijloacelor juridice necesare n acest sens i cooperare corespunztoare din
partea altor organe cu care trebuie s acioneze concertat.

Evoluia cadrului instituional al CNA

CNA a aprut la 1 octombrie 2012, urmare a reformrii fostului Centru pentru Combaterea
Crimelor Economice i Corupiei. n acel moment, mandatul CNA a fost restrns la prevenirea i
combaterea infraciunilor de corupie i a celor de splare a banilor, iar pentru a asigura
independena operaional i financiar fa de executiv, CNA a fost plasat sub control
parlamentar.
n perioada imediat urmtoare CNA a demarat anchete cu privire la mai muli demnitari publici
de nivel nalt din cadrul Guvernului, genernd astfel o criz politic i demisia Guvernului de
ctre Parlament pentru suspiciuni de corupie. Pe fundalul acuzaiilor i speculaiilor de
politizare i justiie selectiv, la expirarea a 6 luni dup reformarea instituiei, la 3 mai 2013 CNA
a fost din nou subordonat Guvernului.
Doi ani i jumtate mai trziu, n octombrie 2015, CNA a fost readus sub control parlamentar,
pentru a izola instituia de presiunile executivului n procesul de investigare a pretinselor aciuni
de corupere a fostului Prim-ministru al Republicii Moldova, precum i de implicare a altor
factori decizionali din mediul guvernamental-politic i n devalizrile sectorului financiar-bancar,
care au generat o criz economic i social profund n anul curent.
Pe lng fluctuaia cadrului su instituional, performanele CNA au fost ns afectate mai ales
de indisponibilitatea periodic a instrumentariului juridic esenial pentru desfurarea
activitilor de prevenire i combatere a corupiei i splrii banilor.

Disponibilitatea instrumentariului necesar

La un interval de nici 2 sptmni dup reformarea instituiei din octombrie 2012, la 13

octombrie a fost adoptat o modificare la Codul de procedur penal, prin care a fost interzis
autorizarea interceptrilor i a nregistrrii comunicrilor n vederea probrii actelor de
3

corupie i conexe, nainte de a informa persoana despre faptul c este bnuit de corupie.
Unica excepie n acest sens a fost autorizarea n decurs de 48 de ore de la dispunerea msurii
date n situaii ce nu sufer amnare (aa-zisele flagrante). Modificarea n cauz a creat
dificulti majore pentru CNA, care, pn la remedierea situaiei legislative n iunie 2014, timp
de 1 an i 9 luni, a fost nevoit s-i desfoare activitile specifice de contracarare a corupiei
doar n procedur extraordinar de autorizare judiciar ulterioar, ceea ce nu permitea o
documentare a infraciunilor de corupie cu utilizarea acestor msuri pentru o perioad ce
depete 2 zile. Aceste 2 zile constituie un termen n care a devenit practic imposibil
investigarea cazurilor de mare corupie, fiindc subiecii acestora sunt ngrdii de imuniti,
beneficiaz de regim sporit de paz i protecie de stat i privat, ofer indicaii verbale i nu
scrise, profit de frica i vulnerabilitatea fa de ei a martorilor etc.
La sfritul anului 2013 Parlamentul a votat aa-zisul pachet de legi anticorupie, prin care au
fost introduse msuri importante de prevenire i combatere a corupie, aa ca: testarea
integritii profesionale a agenilor publici, incriminarea mbogirii ilicite, confiscarea
extins i mrirea sanciunilor financiare pentru infraciunile de corupie. Instrumentul testrii
integritii profesionale s-a aplicat doar timp de 8 luni, n perioada 14 august 2014 16 aprilie
2015, cnd a fost declarat neconstituional mecanismul acesteia. Tot la acea dat a fost dat o
apreciere a constituionalitii prevederilor din Codul penal cu privire la mbogirea ilicit i
confiscarea extins, astfel nct posibilitatea aplicrii eficiente a acestora de ctre CNA i
procurori a fost substanial redus. Totodat, sporirea sanciunilor financiare pentru corupie a
dus la majorarea cuantumului amenzilor penale achitate n anii 2014-2015 de ctre
condamnaii pentru aceste categorii de dosare, dei nu a reuit promovarea unei politici
eficiente de descurajare a fenomenului.
n perioada aprilie 2011-august 2014, adic timp de 3 ani i 3 luni, Serviciul Prevenire i
Combatere a Splrii Banilor i-au fost limitate posibilitile de sistare a executrii activitii
sau a tranzaciilor suspecte n dosarele de splare de bani. Astfel, msurile dispuse de Serviciu
puteau fi suspendate prin contestarea acestora n instana de judecat, iar pn la examinarea
contestaiei banii blocai temporar n cont erau deja scoi din banca respectiv.
n diagrama de mai jos sunt artate perioadele n care CNA a dispus de suficiente garanii de
independen instituional, instrumente de prevenire i combatere a corupiei i splrii
banilor (haurat n culoare), fa de perioadele n care acestea i-au lipsit (cu alb) raportate la
perioada de referin a raportului: 2014-2015.

Dependena proceselor CNA de alte organe (procuratura anticorupie, instanele de

judecat, CNI)

Un alt factor important de influen asupra eficienei activitii CNA este determinat de
interaciunea cu alte organe: procuratur, CNI i instanele de judecat. Astfel, procuratura se
afl n proces de reformare deja de civa ani, iar viitoarea configuraie a procuraturii
anticorupie va determina n mare parte i activitile CNA. Eficiena CNA este apreciat de
societate n funcie de finalitatea judiciar a proceselor sale. Aa fiind, tergiversarea examinrii
dosarelor de corupie n instanele de judecat i aplicarea pedepselor nesemnificative atrage
critici fa de activitatea instituiei.
Pe de alt parte, CNA depisteaz n cadrul activitilor sale analitice, de prevenire i de
combatere mai multe conflicte de interese, pe care nu le poate constata, deoarece CNI este
unica autoritate mputernicit n acest sens. Cu toate acestea, dup constatarea unui conflict de
interese, CNI transmite cazul la CNA pentru sancionarea contravenional a nedeclarrii lui,
ns de regul dup mplinirea prescripiei pentru atragerea la rspundere. O asemenea situaie
conduce la acuzaii reciproce ntre instituii, precum i la ineficiena politicii de descurajare a
conflictelor de interese.

1.2. Fenomenul corupiei n Republica Moldova

Fiind printre instituiile cu cele mai importante atribuii anticorupie, activitatea CNA contribuie
la cultivarea intoleranei fa de corupie a cetenilor, reducerea frecvenei i a volumului total
estimat al mitei indicatori evoluia crora poate fi urmrii n sondajele de opinie al
organizaiei Transparency International Moldova (TI-Moldova).

Cultivarea intoleranei fa de corupie

Ponderea respondenilor care NU accept justificarea cazurilor de corupie a crescut simitor n

anul 2015 n raport cu anul 2014, constituind aproape 81-82% n 2015, adic dublul fa de
intolerana manifestat acum 10 ani (43-49%).

Gospodrii casnice
Businessmani

2005
43
49

2007
60,2
58,1

2008
55,8
61,8

2012
67,1
78,5

2014
71
77

2015
80,8
81,8

Frecvena corupiei

Cu ct se vorbete mai mult despre corupie, cu ct mai acut resimt cetenii consecinele marii
corupii, cu att sporete percepia lor despre agravarea fenomenului corupiei, chiar dac
propriile experiene de confruntare cu acest fenomen sunt n scdere. Aceast tendin este
demonstrat n cel mai recent sondaj TI-Moldova, potrivit cruia percepia general a
cetenilor i a oamenilor de afaceri este c problema corupiei s-a agravat n anul 2015 n
comparaie cu 2014, ns ponderea celor care susin c s-au confruntat cu cazuri de corupie a
5

sczut. Astfel, procentul respondenilor care s-au confruntat cu fenomenul corupiei a fost n
scdere cu 7% n rndul gospodriilor casnice i cu 15% n rndul oamenilor de afaceri:

Gospodrii casnice
Businessmani

2012
37,2
40,2

2014
30,9
38,8

2015
24,4
23,7

Volumul total estimat al mitei

La fel, n scdere este i un alt indicator calculat de TI-Moldova n anul 2015 n raport cu anul
precedent, ct privete volumul total estimat al mitei pltite de ceteni i businessmani,
reieind din experienele acestora.
Mita total n gospodriile casnice a constituit n 2015 aproximativ 860 mil. lei, n 2014 circa
891 mil. lei. innd cont de rata inflaiei de circa 13% n aceast perioad de timp1, atunci n
comparaie cu anul 2014 volumul total estimat al mitei a sczut i mai mult. Astfel, valoarea de
860 mil. lei din anul 2015 ar fi fost echivalentul a 748,2 mil. lei n 2014, adic scderea
volumului mitei n 2015 n raport cu 2014 a fost de 142,8 mil.lei sau de 16%. mbuntirea
acestui indicator, potrivit TI Moldova, ar putea fi explicat att prin aciunile anti-corupie
ntreprinse, ct i prin srcirea populaiei, aceasta nefiind n stare s achite mai mult mit. n
2015, reprezentanii gospodriilor casnice au pltit neoficial cel mai mult n instituiile medicale
aproape 1/3 din mita total, n poliie i instituiile de nvmnt cam 1/10 din mita total.
Este de remarcat faptul c, n comparaie cu 2014, innd cont de inflaie, volumul mitei n
medicin a sczut cu 1/3, pe cnd n poliie a crescut cu 1/5.
Valoarea total a mitelor pltite de oamenii de afaceri n anul 2015 s-a cifrat la 381 mil. lei, pe
cnd n 2014 la circa 392 mil. lei. Avnd n vedere rata inflaiei de circa 13%, suma mitelor
pltite de oamenii de afaceri a sczut mai mult. Astfel, valoarea de 381 mil. lei din anul 2015 ar
fi fost echivalentul a 331,5 mil. lei n 2014, adic scderea a fost de 60,5 mil.lei sau de 15,4%.
Cel mai mult s-a pltit neoficial n inspectoratele fiscale circa 1/7 din mita pltit de oamenii
de afaceri, precum i n instanele de judecat cam 1/8. n comparaie cu 2014, mita pltit n
vam a sczut considerabil, iar mita pltit n inspectoratele fiscale a rmas practic acelai nivel.

Denunarea corupiei

Atunci cnd s-au confruntat, respondenii au denunat cazuri de corupie:

Gospodrii casnice
Businessmani

2012
5,1
4,6

2014
4
13,6

2015
8,5
12,5

Astfel, potrivit sondajului, pe cnd rata businessmanilor care au denunat un caz de corupie a
rmas relativ stabil n anii 2014-2015, numrul cetenilor s-a dublat n anul 2015 n raport cu
1

Rata inflaiei a constituit n perioada de timp noiembrie 2014 octombrie 2015 circa 13%
http://statbank.statistica.md/pxweb/application/calculatoripc/default.aspx

anul trecut. n ambele cazuri mai mult de jumtate din cei care au denunat un caz de corupie
au considerat problema soluionat n tot sau n parte.

1.3. Notorietatea, ncrederea i eficiena CNA n percepia

cetenilor
Potrivit Barometrului Opiniei Publice n anul 2015 CNA s-a bucurat de un grad de ncredere de
19% din partea populaiei. Totodat, n acest an au fost realizate i sondaje de opinie care
vizeaz att gradul de cunoatere a instituiilor, ct i eficiena lor perceput de populaie.
Astfel, un sondaj realizat de ctre Serviciului Independent de Sociologie i Informaii Opinia i
PNUD-Moldova n august-septembrie 2015 a demonstrat c activitile anticorupie ale CNA
snt recunoscute de ctre 92,7% din populaie.
Gradul de cunoatere al instituiilor abilitate de lupt mpotriva corupiei

Centrul Naional Anticorupie

Procuratura

92,7

2,1 5,2
27,2

6,2

Comisia Naional de Integritate

Ministerul de Interne, poliia
Serviciul de Informaii i Securitate

12,2

33,5
32,9

19,1

15,5

ONG (societate civil)

Transparency International

60,3

31,3

8,4

Primaria

64,1

22,3

13,6

Curtea de Conturi

66,6

39,5

47,4
51,6

31,2

47,7

21,1

30
25,3

48,3

44,7

20

40
Da

60
Nu

80

100

Nu stiu

Totodat, acelai studiu a demonstrat c CNA este instituia activitatea creia este perceput ca
fiind cea mai eficient n comparaie cu celelalte instituii: 65,7% considernd activitatea CNA ca
fiind oarecum eficient, dintre care 30% ca fiind chiar foarte eficient.
Percepia populaiei privind eficiena instituiilor de prevenie i combatere a corupiei
30

CNA

35,7

19,1

CNI

30

15,8
18,8

18,6

9,2

22,9

Procuratura

8,8

25,1

27,1

33,4

MAI/Poliia

7,8

25,1

30,4

32,1

4,6

Curtea de Conturi

6,2

18,5

Transparency International

5,9

18,7

Societatea civil

5,5

20,3

3,1 18,5

0%
20%
Foarte eficiente

24,9
22,4
23,5
27,3

32,2

13,5

SIS

Autoritile publice locale

24,7

16,1 2,4

35,8
30,1
33,9
39,6

40%
60%
80%
Oarecum eficiente

11

14,6
22,9
16,8
11,5
100%

2.

Integritatea angajailor CNA

n cadrul CNA sunt aplicabile urmtoarele mecanisme de asigurare a integritii i

responsabilizrii angajailor: testarea integritii profesionale, monitorizarea stilului de via,
testele psihologice i testele la detectorul comportamentului simulat, instituia avertizorilor de
integritate, inerea registrelor privind denunarea influenelor necorespunztoare asupra
angajailor, privind evidena cadourilor, precum i a celui de eviden a informaiilor cu privire
la conflictele de interese raportate de angajai.
Cu excepia testrii integritii profesionale a angajailor, realizarea sarcinilor de asigurare a
integritii i disciplinei i revine subdiviziunii specializate de securitate intern a CNA,
rezultatele fiind apreciate de ctre Colegiul disciplinar al instituiei. Colegiul disciplinar al
Centrului este format din 7 membri, printre care intr 3 reprezentani ai societii civile, ceea ce
determin un grad sporit de responsabilitate i obiectivitate la pronunarea deciziilor de
sancionare a angajailor CNA.

Testarea integritii profesionale

Prerogativa exclusiv de efectuare a testelor de integritate profesional n privina angajailor

CNA aparine Serviciului de Informaii i Securitate (SIS). n perioada de referin, SIS a remis
Centrului rezultatele testrii integritii profesionale n privina a 4 angajai ai CNA, trei fiind
pozitive i unul negativ. Cu toate acestea, angajatul CNA calificat ca avnd rezultat negativ a
denunat corespunztor situaia creia a fost expus n cadrul testului, motiv pentru care Colegiul
Disciplinar al CNA a ncadrat ca fiind pozitiv testul dat.

Monitorizarea stilului de via

Cel mai important mecanism de responsabilizare aplicat, la nivel instituional, de ctre

subdiviziunea securitate interna este monitorizarea stilului de via al angajailor. Aceast
procedur are ca obiective: identificarea corespunderii, n primul rnd, a nivelului de trai al
angajatului CNA cu nivelul legal de remunerare a acestuia i a persoanelor cu care duce un trai
comun; i doi: corespunderea conduitei angajatului CNA cu exigenele de conduit ireproabil
stabilite n Codul de conduit al angajatului Centrului.
n perioada de raport au fost iniiate 18 i finalizate 16 proceduri de monitorizare al stilului de
via al angajailor, 2 fiind n derulare. Urmare a examinrii de ctre Colegiul disciplinar a
rezultatelor monitorizrilor stilului de via, pe parcursul anului 2014 2015, s-a decis
sancionarea a 9 angajai (dintre care, 2 cu eliberare, 2 - cu prentmpinare asupra corespunderii
pariale serviciului, 2 - cu retrogradare n grad special, 2 - cu mustrare, 1 - avertisment), iar 3
angajai ai Centrului au demisionat din propria iniiativ pn la pronunarea deciziei de
sancionare.

Detectorul comportamentului simulat (poligraf)

Poligraful este aplicat att la angajare, ct i n timpul efecturii controlului periodic sau selectiv
al activitii de serviciu a angajailor.
8

n perioada 2014-2015, n cadrul Centrului au fost efectuate 60 de testri , dintre care: 46 au

fost efectuate la angajare sau la prelungirea contractului individual de munc, 12 n contextul
investigaiilor efectuate n cadrul anchetelor de serviciu sau procedurilor disciplinare, iar 2 la
solicitarea Ministerului Afacerilor Interne al RM n contextul unor cauze penale.
n cadrul celor 58 de testri efectuate n privina candidailor la angajare i angajailor CNA: 31 de
persoane testate s-au dovedit a fi sincere, 23 nesincere. Rezultatele testrilor au fost luate n
considerare la etapa angajrii candidailor n cadrul Centrului, la prelungirea contractelor
individuale de munc, la promovarea angajailor n grade i funcii, precum i n cadrul
individualizrii pedepselor pronunate n context disciplinar (17 din cei 23 de nesinceri fiind
respini la angajare).

Evidena cadourilor, influenelor necorespunztoare, conflictelor de interese i

avertizrilor de integritate

n scopul prevenirii manifestrilor de corupie n cadrul instituiei sunt create condiii pentru
respectarea regimului special al cadourilor, influenelor necorespunztoare, conflictelor de
interese i proteciei avertizorilor de integritate. n acest sens, sunt inute registre speciale, n
care se fixeaz att declaraiile angajailor, ct i soluiile adoptate pe marginea lor. Pe parcursul
anilor 2014-2015 au fost efectuate i soluionate corespunztor 32 de nscrieri n registrul
influenelor necorespunztoare, 12 situaii de conflicte de interese i 49 cazuri de transmitere a
cadourilor (politee i protocol) i 3 avertizri de integritate, circumstanele crora sunt
investigate la moment, n comun cu procurorii anticorupie.
Registrele respective sunt gestionate de ctre subdiviziunea de securitate intern, iar informaiile
consemnate sunt examinate dup caz, n comun cu procuratura anticorupie sau alte organe de
drept.

Anchete de serviciu

Pe lng aplicarea mecanismelor de integritate n cadrul Centrului, n anii 2014-2015 au fost

efectuate 77 anchete de serviciu (47 n 2014, 30 n 2015), intentate pe faptul nclcrii disciplinei
de serviciu sau executorii, altor nclcri comise de angajaii instituiei, fiind sancionai de ctre
Colegiul Disciplinar al Centrului 18 angajai (dintre care 5 cu eliberare din serviciu), au demisionat
3 angajai din proprie iniiativ, iar cu 4 angajai au fost suspendate raporturile juridice de munc.
Toate mecanismele i instrumentele de verificare a integritii angajailor CNA i-au dovedit
eficiena i permit asigurarea att a unui nivel ridicat al integritii angajailor, ct i al disciplinei
de serviciu n cadrul instituiei.

2. Implementarea Strategiei Naionale Anticorupie 20112015

Strategia Naional Anticorupie 2011-2015 (adoptat prin Hotrrea Parlamentului 154 din
2011) declar c o prioritate major o constituie ndeplinirea unei reforme adevrate prin
intermediul creia administraia public s ndeplineasc standardele internaionale i s fie
caracterizat de voin i transparen, previzibilitate, legalitate, responsabilitate i eficien.
Procesul de implementare a politicilor anticorupie este unul foarte anevoios n Republica
Moldova. Instabilitatea politic se rsfrnge imediat i cu o precizie uluitoare asupra ritmului i
modului n care acestea se realizeaz. Implementarea n perioada 2011-2015 a Strategiei
Naionale Anticorupie este un exemplu elocvent n acest sens.
Potrivit Strategiei, CNA i revine funcia de secretariat al grupului de monitorizare a
implementrii Strategiei.
n scopul sistematizrii eforturilor anticorupie, Strategia traseaz o serie de obiective specifice,
n baza crora au fost elaborate planurile de aciuni pentru anii 2012-2013, 2014-2015.

Implementarea Planului de aciuni 2012-2013

Realizarea Planului de aciuni pe anii 2012-2013 aprobat n luna februarie 2012 a inclus 63 de
aciuni, dintre care cu termen inclus n anul 2012 - 34; anul 2013 6; anual/permanent 23. a
fost pus n sarcina a 30 de autoriti publice centrale, precum i autoritile administraiei
publice locale.
La finele anului 2013 s-a constatat c indicatorii de progres ai Planului, dar i rezultatele
scontate preconizate, au fost n mediu realizate, ns, n unele cazuri au fost influenai de unele
probleme, precum: calitatea joas a unor indicatori atini, nerespectarea termenilor de
executare i raportare, atitudinea formal, neprezentarea rapoartelor de ctre unele autoriti
privind msurile ntreprinse n vederea executrii Planului fapt ce a fcut dificil
monitorizarea progreselor sau evaluarea performanelor atinse n unele situaii.
Prin urmare, gradul de implementare a msurilor nscrise n Planul de aciuni 2012-2013, se
prezum a fi de la unul mediu, la unul sporit n unele cazuri. Se atest faptul c aciunile au fost
executate n proporie de circa 90 la sut, ceea ce denot c eforturile anticorupie ntreprinse
de autoriti n ultimii doi ani, nu au fost zadarnice.
Totodat, innd cont de faptul c durata Planului de aciuni s-a ncheiat la finele anului 2013, sau constatat restante 5 aciuni, inclusiv: aciunile nr. 6, 25 i 26 privitor la elaborarea unor
modificri la Codul penal i revizuirea mecanismului de eviden comun a infraciunilor
responsabil PG; aciunile nr. 41 i 42 privind punerea n aplicare a Legii nr. 161/2011 privind
implementarea ghieului unic n desfurarea activitii de ntreprinztor, care n conformitate
cu H.G. nr. 778 din 04.10.2013, responsabili sunt APC i APL. Aceste msuri nerealizate au fost

10

preluate n noul Plan de aciuni pe anii 2014 2015 pentru implementarea SNA, n conformitate
cu pct. 5.2. din Strategie.

Implementarea Planului de aciuni 2014-2015

n scopul asigurrii continuitii implementrii SNA, Secretariatul Grupului de Monitorizare a

colectat propunerile venite de la toate autoritile publice, i a elaborat Planul de aciune 20142015. CNA a prezentat Guvernului Planul de Aciuni 2014-2015 n noiembrie 2013. La 12 martie
2014, Guvernul a aprobat Planul de Aciuni i l-a transmis Parlamentului, care l-a votat la data
de 16 mai 2014 (HP nr. 76 din 16.05.2014). Prin urmare, implementarea Planului de aciune
2014-2015 a nceput cu o ntrziere de cinci luni n anul 2014. Din moment ce Planul de aciune
2014-2015 este ultimul care are scopul de a pune n aplicare SNA, trebuie menionat faptul c,
n ciuda unui interval preconizat de 5 ani al SNA, acesta a fost acoperit de planuri de aciune
aplicabile i eficiente ntr-un interval de doar 3,5 ani, din cauza ntrzierii adoptri planurilor de
aciune i a SNA n sine.
Prin urmare, pentru 2014-2015, au fost prevzute anumite aciuni orientate spre realizarea
obiectivelor specifice, inclusiv cteva iniiative legislative care nu au fost promovate n cadrul
planului pentru anii 2012-2013.
Cu privire la realizarea PA 2014-2015, n rezultatul monitorizrii s-a stabilit c n cei aproape doi
ani, 60 % din aciunile planificate au fost realizate cu succes, 2 % se constat a fi ca restante, 2
% au devenit inoportune/ desuete, 23 % sunt n proces de realizare, iar 11 % au termen
scadent la sfritul anului 2015. Cu referire la aciunile care sunt n derulare vom preciza c,
potrivit analizei efectuate de Secretariatul Grupului de monitorizare, jumtate dintre acestea
vor fi realizate pn la sfritul anului, ns celelalte 10% se vor regsi ca restante, deoarece
implic procese de durat, care au fost declanate n cei doi ani, dar care nu vor fi definitivate
pn la sfritul anului 2015.

Restane n implementarea Strategiei

Prin urmare, consemnm faptul c la sfritul lunii octombrie 2015, se constat ca fiind
restante 2 aciuni:
- Procuratura General aciunea nr. 32 privind modificarea legislaiei n vederea tragerii
la rspundere juridic a membrilor organelor colegiale de decizie i aciunea nr. 7 cu
privire la revizuirea mecanismului de eviden comun a infraciunilor, inclusiv a
infraciunilor de corupie i a celor conexe corupiei, de la nregistrarea sesizrii i pn la
adoptarea hotrrii definitive de ctre procuror sau instana de judecat;
- CNI nregistreaz 2 aciuni a cror realizare nu mai este oportun sau se cuprinde n alte
aciuni (nr. 78 i 80) aciunea nr. 78, care presupune dezvoltarea i consolidarea
bazelor de date informaionale ale CNI privind subiecii declarrii, colectorii, cauzele
aflate pe rol n organe de urmrire penal, n organe fiscale i n instane de judecat; i
aciunea nr. 80, care prevede extinderea capacitilor Sistemului informaional de
management integrat al declaraiilor de proprietate i interese (SIMIDPI).
11

Totodat, sunt aciuni care au fost restante pn la moment, dar progresele realizate atribuirea
calificativului n derulare:
- Ministerul Finanelor (Serviciul Vamal) aciunea nr. 57, privind revizuirea Codului de
conduit a colaboratorului vamal, care este condiionat la moment de adoptarea Legii
privind serviciul n organele vamale;
- Ministerul Sntii aciune nr.58 revizuirea Codului cadru de etic/ deontologic al
lucrtorului medical i farmaceutic.
- Ministerul Educaiei i Ministerul Mediului aciunea nr.63, care presupune elaborarea
regulamentelor interne privind avertizorii de integritate de ctre APC, menionm c 2
autoriti nu au realizat nici pn la moment msura dat.
La capitolul disciplina executorie a fost atenionat Ministerul Mediului care nu a prezentat
Secretariatului rapoartele privind nivelul de realizare a planului de aciuni. Referitor la i
calitatea rapoartelor, vom meniona Ministerul Educaiei i Ministerul Sntii care nu prezint
rapoartele n corespundere cu Planul de Aciuni i indicatorii de performan i nu sunt
cooperani la insistena i suportul oferit de Centru spre realizarea aciunilor.
O concluzie important pe care o facem acum, la sfritul implementrii SNA 2011-2015 este c,
dei obiectivele SNA au acoperit problemele identificate i, dei au fost elaborate 2 planuri
pentru implementarea acesteia, tergiversarea adoptrii actelor menionate, precum i
respectarea procedurii de elaborare prin colectarea propunerilor de la instituii a dus la crearea
unor documente care nu acoper integral obiectivele strategiei. Aceasta se ntmpl deoarece
implementarea mecanismelor instituionale anticorupie nu este o responsabilitate asumat la
nivel managerial, n consecin acest lucru duce la o planificare a unor msuri mai puin radicale
i mai puin eficiente pentru aplicarea SNA. Un alt aspect important este c SNA nu are un
buget pentru aplicarea sa, cerina care a fost impus politic a fost ca toate aciunile sub
auspiciile SNA s fie planificate de ctre fiecare autoritate responsabil, n limitele bugetului
alocat anual, urmrind logica ce presupune c a rmne incorupt nu presupune costuri.

Evaluarea implementrii Strategiei

Chestionarea autoritilor administraiei publice centrale i locale executoare ale Strategiei

efectuat de Secretariatul Grupului de monitorizare va fi inclus n evaluarea implementrii
strategiei efectuat de un expert independent. Sondajul a evideniat msura n care factorul
financiar, instituional sau regulatoriu au avut un impact asupra procesului de realizare a
aciunilor i ncearc s cuantifice impactul aciunilor asupra intei aciunii, precum i impactul
asupra societii, prin prisma momentului n care se resimte acest impact: la momentul
realizrii SNA (sfritul 2015) i n urmtorii 3 ani (sfritul 2018).
Cu privire la realizarea aciunilor planificate vom semnala c, dei au fost realizate anumite
progrese, rmn a fi restante domeniile ce in de:
- Revizuirea mecanismului de eviden comun a infraciunilor, inclusiv a infraciunilor de
corupie i a celor conexe corupiei, de la nregistrarea sesizrii i pn la adoptarea hotrrii
definitive de ctre procuror sau instana de judecat (aciunea nr. 7 PA 2014-2015)
12

- Definitivarea i transmiterea spre aprobare n Parlament a proiectului de lege privind

modificarea i completarea art. 55 din Codul penal al Republicii Moldova nr. 985-XV din 18
aprilie 2002 n vederea limitrii aplicabilitii acestui articol cazurilor de cercetare judiciar
a infraciunilor de corupie i a celor conexe corupiei (aciunea nr. 31 PA 2014-2015)
- Modificarea legislaiei n vederea tragerii la rspundere juridic a membrilor organelor
colegiale de decizie pentru admiterea nclcrilor de lege n activitatea proprie (aciunea
nr. 32 PA 2014-2015)
- Crearea ghieelor unice-pilot pentru autorizarea activitii din comer (aciunea nr. 61 PA
2014-2015)
- Elaborarea i aprobarea codului de etic a cadrului didactic (aciunea nr. 28 PA 2014-2015)
- Revizuirea Codului de conduit a colaboratorului vamal, aprobat prin Hotrrea Guvernului
nr.456 din 27 iulie 2009, n vederea ajustrii lui la cadrul legal privind serviciul n organele
vamale i la standardele internaionale (aciunea nr. 57 PA 2014-2015)
- Revizuirea Codului cadru de etic (deontologic) al lucrtorului medical i farmaceutic
(aciunea nr. 58 PA 2014-2015)
Pentru ca aceste aciuni s produc de fapt impactul ateptat, autoritile i instituiile publice
implicate, trebuie s ntreprind i n continuare msurile ce se impun, cu excluderea atitudinii
formale i neglijente.

Audieri n Comisia securitate naional, aprare i ordine public

n vederea exercitrii controlului parlamentar, la data de 10 noiembrie 2015 Comisia securitate

naional, aprare i ordine public a desfurat audieri asupra realizrii Planului de aciuni pe
anii 2014-2015 pentru implementarea Strategiei naionale anticorupie pe anii 2011-2015,
aprobat prin Hotrrea Parlamentului nr. 76 din 16.05.2014. n cadrul audierilor au participat
reprezentani ai Centrului Naional Anticorupie, Procuraturii Generale, Ministerului Justiiei,
Comisiei Naionale de Integritate, Ministerului Afacerilor Interne, Ministerului Economiei,
Serviciului de Informaii i Securitate i Serviciului Vamal.
Astfel, n scopul realizrii aciunilor restante Comisia securitate naional, aprare i ordine
public a adoptat Decizia nr. 491 din 17 noiembrie 2015, prin care consemneaz aciunile
restante, recomand autoritilor s ntreprind toate msurile necesare pentru realizarea
aciunilor restante n procesul de implementare a Strategiei Naionale Anticorupie.
Totodat, n punctul 4 al Deciziei se stipuleaz c Grupul de monitorizare trebuie s-i
intensifice activitatea pentru a examina progresele autoritilor i instituiilor responsabile de
implementarea Strategiei i a planurilor de aciuni pentru a formula propuneri i recomandri
de depire a dificultilor i s nainteze propuneri de extindere a Strategiei pentru urmtorii
ani.

13

4. Analiza corupiei i a riscurilor strategice de apariie a

fenomenului
Una din atribuiile directe ale CNA o constituie activitatea analitic, fiind asigurat de o
subdiviziune specializat. CNA efectueaz analize strategice n scopul analizei i evalurii
nivelului, tendinelor i factorilor de risc a fenomenului corupiei n diverse domenii de
activitate, inclusiv autoriti i instituii publice, precum i analize operaionale pe cazuri
concrete ntru identificarea i stabilirea infractorilor, persoanelor culpabile, circumstanelor i
motivelor svririi infraciunilor de corupie i a celor conexe corupiei, precum i a faptelor de
comportament corupional.
Trebuie menionat conlucrarea bun cu Comisia parlamentar pentru securitate naional,
aprare i ordine public, care recent a organizat audieri pe marginea anumitor analize ce
vizeaz domeniul de competene al acesteia.
n perioada de referin au fost efectuate 308 studii analitice, dintre care 34 analize strategice
(a se vedea lista acestora n anexa I) i 274 analize operaionale.
Domeniile analizate au vizat preponderent gestionarea mijloacelor bugetare i celor provenite
din sursele externe, eficienei activitilor unor autoriti publice i ntreprinderi de stat,
eficienei gestionrii patrimoniului public, examinarea aciunilor funcionarilor publici de nivel
central i local prin prisma legislaiei anticorupie, eficiena msurilor anticorupie n sistemul
judectoresc.
n cadrul administraiei publice centrale au fost supuse analizei corectitudinea gestionrii
Fondul Ecologic Naional, Fondurilor de Dezvoltare Regional, activitatea mai multor
ntreprinderi de stat, achiziiile publice efectuate de ctre autoritile publice centrale, fiind
constatate nereguli la efectuarea achiziiilor, favorizarea unor ageni economici, situaii de
conflicte de interese, implicarea factorului politic la gestionarea resurselor publice. n
majoritatea cazurilor subiectele sensibile constatate n cadrul studiilor analitice au fost aduse la
cunotin autoritilor, care nu au reacionat eficient la propunerile i recomandrile de
diminuare a factorilor ce favorizeaz actele de corupie.
La capitolul gestionrii proprietii publice, analiza evoluiei indicatorilor economici, n cadrul
aproximativ a 300 de ntreprinderi de stat i societi pe aciuni n care statul deine mai mult
de 30% a stabilit un randament economic negativ per ansamblu, n special n rndul celor
subordonate autoritilor publice centrale, supuse partajrii politice. Cauzele principale ce au
determinat ineficiena gestionrii proprietii publice sunt promovarea de conducerea acestor
ntreprinderi a persoanelor apropiate factorilor de influen politice i nu a profesionitilor n
domeniu; lipsa reaciilor adecvate a reprezentanilor statului n cazurile de prejudiciere a
interesului public, unii fiind remunerai esenial din contul acestor ntreprinderi etc.
n cadrul administraiei publice locale a fost analizat activitatea Consiliului mun. Chiinu n
urmtoarele domenii: educaie, sntate, transport, relaii patrimoniale. A fost scos n eviden
faptul c, la nivel local, fenomenul corupiei este caracteristic procesului de gestionare
administrativ a bunurilor publice (n special a terenurilor) i a resurselor financiare publice,
14

precum i procesului de eliberare a autorizaiilor sau documentelor ce in de proprietatea

persoanelor fizice.
Totodat, Centrul a constatat privatizri i darea n locaiune a spaiilor municipale prin
derogare de la prevederile Legii nr.121-XVI din 04.05.2007 privind administrarea i deetatizarea
proprietii publice. Au fost stabilite 234 de ncperi privatizate n perioada anilor 2010-2014 la
un pre sczut i 987 de contracte de arend aprobate de Consiliul municipal Chiinu fr
efectuarea licitaiilor publice. Pe acest fapt a fost sesizat Consiliul mun. Chiinu, Primria mun.
Chiinu i Guvernul. n conformitate cu informaia prezentat de Oficiul teritorial Chiinu a
Cancelariei de Stat, actualmente, pe rol n instanele judectoreti se afl doar 144 de aciuni
civile privind anularea contractelor ilegale de arend a bunurilor municipale, Centrul urmnd s
stabileasc corectitudinea aciunilor reprezentanilor Cancelariei de Stat vizavi de celelalte
decizii ale Consiliului mun. Chiinu.
Au mai fost constatate nereguli i la procesul de atribuire a loturilor de pmnt, prin intermediul
deciziilor judectoreti, care au prejudiciat bugetul municipal cu circa 235,9 mln. lei, i
neexecutarea deciziilor Consiliului Municipal Chiinu de ctre funcionarii Primriei privind
transmiterea la balana Consiliului Municipal Chiinu a 5% i 10% din fondul locativ al
blocurilor construite, cu prejudicierea bugetului municipal cu circa 92 mln. lei. Pe acest subiect
de asemenea au fost informate autoritile publice centrale i locale responsabile, iar aciunile
funcionarilor examinate n cadrul unei urmriri penale.
Un aspect important, supus analizei de ctre Centru, l-a constituit i practica judiciar privind
aplicarea pedepselor pe cauzele de corupie. La moment, pedeapsa cu privare de libertate cu
executare real este aplicat doar ntr-un singur caz din 6. Amenzile penale sunt aplicate de
instanele de judecat doar n 2 din 3 cazuri, mrimea acestora fiind invers proporional cu
mrimea mitei. Doar 2/3 din persoanele publice, condamnate pentru acte de corupie, li s-a
aplicat pedeaps de privare a dreptului de a ocupa anumite funcii sau de exercita anumit
activitate, ceea ce permite fiecrui al treilea condamnat s revin la locul de munc n serviciul
public.
CNA a stabilit vulnerabiliti i n funcionarea sistemului aleatoriu de repartizare a dosarelor
n instanele judectoreti. Acestea sunt de ordin tehnic i pot face posibil manipularea
intenionat a sistemului, constatrile preliminare fiind prezentate n cadrul Conferinei
naionale anticorupie din 9 decembrie curent.

15

5.

Prevenirea corupiei. Educaie anticorupie

CNA desfoar activiti de prevenire a corupiei, orientate spre identificarea i remedierea

factorilor de coruptibilitate n proiectele de acte legislative i normative (seciunea 5.1.),
evaluarea riscurilor de corupie n cadrul instituiilor publice (seciunea 5.2.), testarea
integritii profesionale a agenilor publici (seciunea 5.3.). De asemenea, CNA organizeaz
activiti cu caracter educativ, organiznd campanii sociale anticorupie (seciunea 5.4).

5.1. Expertiza anticorupie a proiectelor de acte legislative i

normative
n perioada de referin CNA a examinat 1.744 de proiecte de acte normative (n 2014 - 909, n
2015 - 835), dintre care:
n privina a 458 proiecte au fost ntocmite avize n procesul consultrilor organizate de
autori pe marginea elaborrii (n 2014 - 307, n 2015 - 151)
n privina a 1.296 proiecte au fost supuse expertizei anticorupie (n 2014 - 612, n 2015
- 684), fiind ntocmite rapoarte de expertiz.
Din numrul total de 1.296 de proiecte expertizate, 678 au fost proiecte de legi, 570 proiecte
de hotrri ale Guvernului i 48 proiecte de acte departamentale.
n rezultatul generalizrii activitii de expertiz a coruptibilitii proiectelor de acte legislative
s-a constatat c din totalul proiectelor expertizate, cu titlu de iniiativ legislativ a deputailor
n Parlament au fost naintate 362 de proiecte (54%), iar 316 proiecte (46%) au fost naintate de
ctre Guvern i alte entiti prin intermediul Guvernului (Banca Naional, Serviciul de
Informaii i Securitate, Procuratura General, Comisia Naional a Pieei Financiare).
Din numrul proiectelor supuse expertizei anticorupie, 41% de proiecte au fost proiecte
integrale, 58% proiecte de modificare i/sau completare i 1% proiecte de abrogare.
Analiznd proiectele supuse expertizrii s-a stabilit c:

30% din proiecte nu au fost justificate suficient pentru a fi promovate;

10% nu corespund normelor de transparen n procesul de luare a deciziilor;
52% din proiectele implementarea crora a implicat costuri financiare nu au fost
nsoite de justificarea financiar i indicarea sursei de finanare, ceea ce deseori duce
la punerea n vigoare a legislaiei inaplicabile din motive financiare;
55% din proiectele care reglementau activiti de ntreprinztor nu au fost nsoite de
analiza impactului de reglementare;
28% din proiecte promoveaz anumite interese private, dintre care dou treimi cu
nerespectarea interesului public;

n perioada de referin, au fost identificai 3.482 factori de coruptibilitate, dintre care:

39% - discreii excesive ale autoritilor publice;
20% - conflicte ale normelor de drept;
18% - formulri lingvistici ambigui;
16

6% - cerine excesive pentru exercitarea drepturilor persoanelor;

5% - lipsa sau insuficiena mecanismelor de control;
5% - responsabilitate i sanciuni necorespunztoare;
4% - norme de trimitere, de blanchet i norme n alb;
3% - accesul limitat la informaie, lipsa transparenei.

Eficiena recomandrilor formulate de ctre experii CNA n vederea nlturrii riscurilor

identificate a fost calculat prin verificarea volumului de recomandri pe care le-au formulat n
rapoartele de expertiz anticorupie de care s-a inut seama la adoptarea proiectului. n
perioada de referin, eficiena recomandrilor a fost de 57%.
n anexa raportului sunt prezentate exemple de proiecte n cadrul crora au fost stabilite riscuri
sporite de corupie (vezi anexa II).

5.2. Evaluarea riscurilor de corupie n cadrul instituiilor publice

n perioada de referin, au fost efectuate 12 evaluri de riscuri n cadrul instituiilor publice,
dintre care:
n cadrul a 8 entiti publice (Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene,
Serviciul Vamal pe subiectul auditului post-vmuire, Poliia de Frontier, Agenia pentru
Protecia Consumatorilor, Ministerul Aprrii, trei instituii medico-sanitare, CNA) a fost
ncheiat procesul de evaluare, au fost elaborate i puse n aplicare planuri de integritate,
fiind plasate i pe paginile web ale fiecrei instituii vizate.

n cadrul a 3 entiti publice (Departamentul Instituiilor Penitenciare, Serviciul Vamal pe

subiectul echipelor mobile, Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene pe
subiectul activitii consulatelor) procesul de evaluare a fost ncheiat, fiind n curs de
elaborare/aprobare planurile de integritate.

n cadrul a 3 instituii (Agenia Naional pentru Sigurana Alimentelor, Inspectoratul de

Stat al Muncii i Consiliul Naional pentru Determinarea Dizabilitii i Capacitii de
Munc) procesul de evaluare a riscurilor este n derulare la moment.

Suplimentar, n semestrul I a anului 2015 au fost supuse monitorizrii planurile de integritate,

aprobate n anul 2014 urmare evalurii riscurilor de corupie n cadrul Ministerului Aprrii,
Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene, Serviciul Vamal (domeniul auditului postvmuire) i trei instituii medico-sanitare publice: AMT Centru, Spitalul clinic municipal nr.1 i
Institutul Mamei i Copilului (rapoartele de monitorizare sunt plasate pe pagina web a CNA).
CNA a remis circulare n adresa autoritilor publice cu recomandarea ca n procesul de
realizare pe intern a activitilor de management al riscurilor, implementat n contextul Legii cu
privire la controlul financiar public intern, un accent aparte s fie pus pe managementul
riscurilor de corupie. n calitate de suport metodologic, a fost prezentat un model de Registru
al riscurilor de corupie, care, fiind adaptat de fiecare instituie n parte, necesit a fi integrat n
Registrul instituional al riscurilor, aferent unui obiectiv aparte Consolidarea integritii
instituionale.
O generalizare a constatrilor incluse n rapoartele de evaluare a riscurilor de corupie
desfurate de CNA este inclus n anexa acestui raport (vezi anexa III).
17

n luna decembrie 2015, n cadrul Comisiei parlamentare de securitate, ordine public i

aprare au fost audiate constatrile pe marginea rapoartelor de evaluare a riscurilor
desfurate n cadrul serviciului vamal i a poliiei de frontier. Aceast practic s-a demonstrat
a fi foarte benefic, urmnd s se extind i n viitor.

5.3. Testarea integritii profesionale

Testarea integritii profesionale a constituit un instrument nou de prevenire a corupiei, pus la
dispoziia CNA prin Legea testrii integritii profesionale nr.325 din 23 decembrie 2013,
publicat la 14 februarie 2014. Punerea ei n aplicare a prevzut o perioad iniial de 6 luni de
pregtire a funcionarilor pentru intrarea in vigoare a legii, dup care, din 14 august 2014, a
nceput testarea integritii agenilor publici propriu-zis.
n primele 6 luni dup adoptarea Legii (14.02.2014-14.08.2014), CNA a verificat onorarea
obligaiei de informare a agenilor publici, precum i de conformarea cu instrumentele de
prevenire a corupiei ce urmeaz a fi testate n cadrul a 1.890 de entiti publice, cu un efectiv
de aproape 120.000 angajai publici. n rezultat, confirmri despre informarea agenilor publici
a venit din aproximativ jumtate dintre entiti, n toate cazurile fiind confirmat ajustarea
cadrului normativ intern de prevenire a corupiei. Dei cadrul legal care impunea respectarea
de ctre autoriti a regimului de declarare a cadourilor, de tratare a conflictelor de interese i
de protejare a avertizorilor de integritate exist de 8 ani, majoritatea instituiilor s-au
conformat acestor rigori doar dup demararea procesului de verificare pentru nceperea
procesului de testare a integritii profesionale, ceea ce a confirmat odat n plus efectul
puternic preventiv al acestui instrument.
Suplimentar, CNA a primit peste 500 de solicitri de a efectua instruiri cu angajaii publici, n
vederea explicrii standardelor de integritate profesional, astfel nct angajaii publici s poat
promova testele de integritate. Informaii despre instruirile desfurate cu agenii publici sunt
prezentate n cadrul seciunii 5.4.
n urmtoarele 9 luni dup nceperea testrilor pe teren (14.08.2014-15.04.2015), CNA a
efectuat mai multe teste n diverse autoriti, iar rezultatul acestor teste au demonstrat:
-

65% din toi agenii testai se implic n acte de corupie (n unele instituii n proporii
de 25%, n altele n proporie de 100%);
100% din toi agenii testai nu au denunat actele de corupie la care au fost expui n
cadrul testelor, indiferent dac s-au pretat la un act de corupie sau s-a opus.
85% din agenii testai nu au respectat normele de declarare a cadourilor care le-au
fost oferite n cadrul testelor.

Un alt rezultat important al intrrii n vigoare a legii date a fost sporirea denunrii actelor de
corupie de ctre agenii publici, dei o adevrat amploare fenomenul denunrii l-a luat dor
dup nceperea testrii la 14 august 2014. Astfel, din momentul n care a fost publicat Legea
325/2013 rata denunrii actelor de corupie de ctre funcionari a crescut de 70 de ori n anul
2015 n comparaie cu anul 2013, fapt datorat n egal msur testelor desfurate, dar i
instruirilor care au precedat testarea.
18

Denunarea coruperii active i a influenelor

necorespunztoare ntre 2012-2015
45

42

40
35

35
30
25
20
15
10
5

0,7

0,6

2012

2013

3
8,5 luni 2014

3,5 luni 2014

1,5 luni 2015

Controlul parlamentar asupra implementrii testrii integritii profesionale a fost realizat n

conformitate cu prevederile legale prin transmiterea ctre dou comisii parlamentare: Comisia
juridic pentru numiri i imuniti i Comisia de securitate naional, ordine public i aprare
unui Raport cu privire la implementarea Legii nr.325/23.12.2013 pn la data de 14.02.2015 i
activitile de testare a integritii profesionale desfurate n perioada 14.08.201430.01.2015, pe marginea cruia CNA a fost audiat n luna decembrie curent.
Ajustarea Legii testrii integritii profesionale la prescripiile Curii Constituionale. La
moment, n parlament a fost transmis un proiect de lege care urmeaz s ajusteze prevederile
Legii nr.325 din 23.12.2013 privind testarea integritii profesionale la Hotrrea Curii
Constituionale nr.7 din 16 aprilie 2015. Proiectul prevede instituire unui control judiciar asupra
mijloacelor i metodelor tehnice de realizare a testelor i extinde cmpul de aciune a legii de la
testarea angajailor publici la evaluarea integritii instituiilor din care acetia fac parte.
Atenia internaional asupra testelor de integritate profesional implementate n Moldova.
Practica pozitiv nregistrat de CNA n aplicarea testelor de integritate pentru care survin
consecine disciplinare non-penale, implementarea testelor unui cerc extins de ageni publici i
efectul mobilizator al acestora asupra agenilor publici de a cunoate standardele de
comportament integru poate transforma Moldova ntr-o eventual surs de bune practici
internaionale de prevenire a corupiei. Recent, CNA a primit o invitaie din partea unei
iniiative regionale asiatice pentru soluii inovative n domeniul integritii serviciilor publice
(habul de la Astana), care preconizeaz familiarizarea membrilor regiunii testarea integritii
profesionale aplicate n Moldova n anul 2016. La fel, Consiliul Europei a informat CNA c
planific pe parcursul anului viitor elaborarea unui manual-model privind testarea integritii
19

profesionale, pornind de la experiena Republicii Moldova n acest domeniu i atenionrile

Comisiei de la Veneia, i care va fi oferit ca metodologie recomandat pentru prevenirea
corupiei statelor membre ale Consiliului Europei.
n perioada de referin, CNA a fost vizitat de reprezentanii Ministerului Justiiei din Ucraina, ai
Ageniei Anticorupie a Serbiei i a primit o invitaie din partea omologilor lituanieni de a
prezenta experiena aplicrii testelor de integritate. Printre altele, un proiect de lege cu privire
la testarea integritii profesionale se afl deja n Rada de la Kiev. Organizaii precum OSCE,
OECD, Iniiativa Regional Anticorupie din cadrul Pactului de Stabilitate n Sud-Estul Europei i
Iniiativa Global Anticorupie din cadrul ONU au manifestat la fel interes fa de aceast
practic a Moldovei, reprezentanii CNA fiind invitai s prezinte la forurile acestor organizaii
rezultatele sale.
Prin urmare, avnd n vedere atenia mare care exist n plan regional i internaional pe care o
trezete aplicarea testrii integritii profesionale n Moldova, vreau s m folosesc de ocazie i
s ncurajez Parlamentul s examineze n viitorul apropiat proiectul legii care i-a fost propus.
Succesele obinute prin aplicarea acestui instrument, chiar dac ne par modeste n ar,
proiecteaz o imagine pozitiv n exterior a Republicii Moldova.

5.4. Educare i sensibilizare anticorupie

n perioada de raport au fost desfurate 1.071 instruiri anticorupie, pentru un numr de
57.292 persoane, inclusiv ageni publici 40.045, studeni/elevi 16.500, alte categorii 747.
Comparativ cu anul 2013, n perioada de referin au fost desfurate de 3,2 ori mai multe
instruiri n mediu pe an, numrul persoanelor instruite majorndu-se de 4,8 ori (n anul 2013 au
fost instruite aproximativ 6.000 persoane).
Cele mai multe activiti de instruire organizate n 2014 (84%) au fost determinate de punerea
n aplicare a Legii cu privire la testarea integritii profesionale, cursul fiind audiat de circa
25400 ageni publici, sau 91% din numrul total de persoane instruite. n 2015, urmare
declarrii neconstituionale a unor prevederi din Legea cu privire la testarea integritii
profesionale, coraportul audienilor este de doar 46% ageni publici, grupul int constituind n
mare parte elevi i studeni.
Eficiena instruirilor desfurate de ctre CNA este apreciat n baza chestionarelor de evaluare
periodice ale persoanelor instruite. Potrivit evalurilor din anul curent:
97,5% au considerat subiectele abordate la instruiri ca fiind utile i foarte utile,
75,2% ar recomanda subiectele i altor colegi,
93,7% au apreciat prestaia formatorilor CNA a fost apreciat ca excelent i bun
67,4% au rspuns corect la toate ntrebrile de evaluare a cunotinelor acumulate la
curs, ceilali parial corect.

20

Pe lng instruiri, au fost desfurate mai multe campanii de sensibilizare anticorupie, n special
cu studenii i elevii, precum i plasate spoturi anticorupie la televiziune, n transportul public,
realizate emisiuni radio i plasate banere stradale. Mai multe informaii despre campaniile
desfurate pot fi gsite n anexa prezentului raport (vezi anexa IV).

21

6.

Combaterea corupiei

Mandatul CNA de contracarare a crimelor de corupie i conexe este realizat prin examinarea
informaiilor cu privire la nclcrile sesizate n plngerile i petiiile cetenilor (seciunea 6.1.),
depistarea i investigarea infraciunilor de corupie, cu transmiterea ulterioar a cauzelor
penale n instana de judecat (seciunea 6.2.), precum i asigurarea recuperrii prejudiciilor
cauzate prin svrirea acestor infraciuni (seciunea 6.3.). Chiar dac funcia de susinere a
acuzrii de stat n instanele de judecat pe cauzele de corupie este o atribuie ce revine
procurorilor, finalitatea judiciar a cauzelor de corupie este determinant pentru aprecierea
eficienei eforturilor de combatere a corupiei ntreprinse de ctre CNA (seciunea 6.4.).

6.1. Examinarea plngerilor, cererilor i petiiilor cetenilor

n perioada de raport, ofierii CNA au examinat 68.140 de plngeri, cereri, demersuri, petiii i
alte materiale, dintre care 34.608 n anul 2014 i 33.532 n 11 luni 2015.
n procesul cercetrii infraciunilor, ofierii CNA au primit n audien i chestionat 23.381 de
ceteni. La Linia naional anticorupie (257-257, ulterior 0-800-55555), au fost recepionate
4.262 de apeluri ale cetenilor (n mediu pe an o cretere cu + 35%).
Pentru facilitarea interaciunii cu cetenii, conducerea CNA a organizat i desfurat 19
audiene cu cetenii cu deplasarea n raioanele republicii.
De la organele supreme de stat (Guvern, Parlament, Preedinie) au parvenit i s-au examinat
587 de demersuri i interpelri n anul 2014 i 851 n 11 luni 2015.

6.2. Depistarea i investigarea infraciunilor de corupie

n perioada de referin, ofierii CNA au depistat 1.347 de infraciuni (2014 - 668, 11 luni 2015 679), dintre care 1.002 acte de corupie i conexe (2014 498, 11 luni 2015 504). n 11 luni
2015 s-a atestat o cretere cu +21% a numrului de infraciuni depistate fa de perioada
similar a anului precedent. Potrivit criteriului de gravitatea infraciunilor depistate, 66% din
infraciunile depistate au fost deosebit de grave i grave, 24% mai puin grave, iar 10% uoare.
Raportul infraciunilor depistate, conform
gradului de pericol social
Deosebit de
grave i
grave
66%

mai puin
grave
24%

uoare
10%

22

Din punct de vedere teritorial, 72% din infraciuni au fost relevate n mun. Chiinu i raioanele
din centrul republicii, 18% - mun. Bli i raioanele de nord ale rii, iar 10% - n raioanele de
sud.

Raportul infraciunilor depistate, din punct de

vedere teritorial
Mun.
Chiinu,
raioanele de
centru
72%

Mun. Bli,
raioanele de
nord
18%
Raioanele de
sud
10%

n perioada 2014 - noiembrie 2015, ofierii CNA au depistat urmtoarele categorii de infraciuni
de corupie i conexe acestora:

coruperea pasiv/luarea de mit 248 (2014- 143, 11 luni 2015- 105);

excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu 198 (2014- 81, 11 luni 2015117);
trafic de influen 197 (2014- 106, 11 luni 2015- 91);
abuzul de putere sau abuzul de serviciu 140 (2014- 56, 11 luni 2015- 84);
corupere activ/darea de mit 91 (2014- 45, 11 luni 2015- 42);
confecionarea, deinerea, vnzarea sau folosirea documentelor oficiale, a imprimatelor,
tampilelor sau sigiliilor false 74 (2014- 47, 11 luni 2015- 27);
fals n actele publice 56 (2014- 28, 11 luni 2015- 28);
neglijen n serviciu 46 (2014- 26, 11 luni 2015- 20);
nsuirea averii strine cu folosirea situaiei de serviciu 28 (2014- 12, 11 luni 2015- 16);
nsuirea prin abuz de ncredere sau nelciune a bunurilor 46 (2014- 20, 11 luni 201526);
gestionarea frauduloas a bncii 3 (11 luni 2015- 3 );
mbogire ilicit 2 (2014-1 , 11 luni 2015- 1) etc.
Categoriile i ponderea actelor de corupie i
conexe depistate n perioada 2014-11 luni 2015
Corupere
pasiv, luarea
de mit
28%

Trafic de
influen
23%

Altele
3%
Neglijen
5%

Fals n acte
publice
7%

Corupere
activ, darea
de mit
11%

Exces de
putere,
depire
atribuii
23%

23

Activitatea de combatere a corupiei desfurat de CNA a evideniat n special urmtoarele

domenii i instituii publice2:

Justiia i afacerile interne - 293:

Ministerul Afacerilor Interne 176 (2014- 85, 11 luni 2015- 91);
penitenciare i birouri de probaiune (Ministerul Justiiei) - 30 (2014- 12, 11 luni
2015- 18);
instane de judecat 17 (2014- 8, 11 luni 2015- 9);
avocatur 46 (2014- 25, 11 luni 2015- 21);
oficii de executori judectoreti 24 (2014-10 , 11 luni 2015- 14);

APL i servicii desconcentrate - 183:

Primrii, consilii locale 169 (2014- 82, 11 luni 2015- 87),
Asisten social - 7;

Securitatea bugetului i patrimoniului public - 156:

ntreprinderi de stat 131 (2014- 89, 11 luni 2015- 42);
vama 13 (2014- 5, 11 luni 2015- 8)
IFPS 12

Sector privat 121

Medicina 71

nvmntul 36

Serviciul militar 12
Domeniile afectate de fenomenul corupiei

300

293

250
200

183

156
121

150

71

100

36

50

12

Justiia i
APL i servicii
afacerile interne desconcentrate

Securitatea
bugetului i
patrimoniul
public

Sector privat

Medicina

nvmntul

Serviciu militar

Subieci ai infraciunilor de corupie i conexe corupie depistate au fost:

n sectorul public - 415:

5 minitri i vice-minitri (2014- 4, 11 luni 2015- 1);
17 judectori (2014- 8, 11 luni 2015- 9);
2

Cifrele oferite nu includ 130 de infraciuni depistate n diferite domenii, care se afl n stadiu de cercetare i
nu pot fi evideniate din motive de securitate a informaiei.

24

3 procurori (2014- 1, 11 luni 2015- 2);

8 directori i adjunci de agenii, autoriti publice (2014-3 , 11 luni 2015- 5);
51 de efi i adjunci de instituii autonome i subdiviziuni din cadrul autoritilor
publice (inspectorate, birouri etc.) (2014- 14, 11 luni 2015- 37);
24 de primari (2014- 12, 11 luni 2015- 12),
140 de poliiti (2014-75 , 11 luni 2015- 65);
20 de ofieri de urmrire penal (2014- 10, 11 luni 2015- 10);
44 directori de ntreprinderi, organizaii de stat;
71 persoane cu funcii de rspundere din domeniul ocrotirii sntii;
18 persoane cu funcii de rspundere din domeniul educaiei;
14 controlori fiscali, revizori i auditori (2014- 11, 11 luni 2015- 3).

n sector privat i liber profesionist - 283

50 de avocai (2014- 27, 11 luni 2015- 23);
25 de executori judectoreti (2014- 10, 11 luni 2015- 15);
58 directori de ntreprinderi, organizaii din sectorul privat;
5 conductori din cadrul instituiilor financiare;
145 persoane fizice (2014-57, 11 luni 2015- 88).
Pentru mai multe detalii cu privire la activitile de combatere a corupiei n cauze cu rezonan
social, inclusiv n mediul judectorilor, o list cu exemple este prezentat n anexa la acest
Raport (vezi anexa V).
n perioada de raport CNA mpreun cu procurorii a transmis n instanele de judecat 528
dosare penale, n privina a 664 de persoane.
Domeniul de activitate al persoanelor, dosarele crora au fost deferite justiiei n perioada
2014-11 luni 2015: organele de drept / justiie 48%, administraia public central i de
specialitate 20%, administraia public local 13%, medicin 9%, nvmnt 6%,
fiscal/bancar 4% altele etc.
Totodat, pentru mai multe detalii cu privire la indicii de depistare a infraciunilor de ctre
subdiviziunile CNA n perioada 2014 noiembrie 2015, instituiile i organizaiile n care au
activat funcionarii care au comis acte de corupie i funciile deinute de ei, a se vedea n anex
la acest raport (anexa VI).

6.3. Asigurarea recuperrii prejudiciilor pe dosarele de corupie

n perioada 2014-11 luni 2015, prejudiciul stabilit pe dosarele din gestiunea CNA constituie
4,117.000.000.
Pentru a asigura restituirea prejudiciilor cauzate pe dosarele investigate, n perioada 2014-11
luni 2015, CNA mpreun cu procurorii au aplicat sechestru pe mijloace financiare i bunuri n
25

valoare de 465.877.035 lei. Odat cu intrarea n vigoare a sentinelor pe aceste dosare, bunurile
sechestrate vor fi confiscate, iar n rezultatul realizrii lor n cadrul licitaiilor, acestea vor fi
nstrinate la pre de pia, i nu la cel de bilan/cadastral, dup cum au fost apreciate la
momentul aplicrii sechestrului.
Totodat, trebuie menionat c CNA mpreun cu procurorii depun eforturile necesare
asigurrii recuperrii prejudiciilor cauzate prin infraciunile pe care le investigheaz, n acest
sens fiind transmise zeci de cereri de comisii rogatorii n vederea acumulrii probelor cu privire
la transferuri i activele de peste hotare. Numai dup confirmarea oficial din partea
autoritilor strine cu privire la identificarea acestor bani i active pe teritoriile statelor
respective, CNA va iniia procedurile internaionale de sechestrare i repatriere a lor, pentru
compensarea prejudiciilor cauzate prin infraciuni.

6.4. Finalitatea judiciar a cauzelor de corupie instrumentate

n perioada 2014 9 luni 2015, instanele judectoreti au examinat n fond 484 cazuri
instrumentate de Procuratura Anticorupie i CNA, dintre care 258 n anul 2014 i 226 n 9
luni ale anului 20153.
Pe marginea infraciunilor examinate, instanele de fond au stabilit vinovia inculpailor n 82%
din cazuri, pronunnd sentine de condamnare i ncetare cu atragere la rspundere
administrativ. n alte 18% din cazuri au fost pronunate sentine de achitare a persoanelor.
Pentru a urmri tendinele practicii judiciare n raport pe anii precedeni (2010-2012), n
continuare sunt prezentate analize care in doar de infraciunile de corupie n sectorul public i
de dare/luare de mit n sectorul privat (324 CP Corupere pasiv, 325 CP Corupere activ,
326 CP Traficul de influen, 327 CP Abuzul de putere sau abuzul de serviciu, 190 CP
Escrocheria cu folosirea situaiei de serviciu de ctre funcionari, 191 CP Delapidarea averii
strine cu folosirea situaiei de serviciu de ctre funcionari publici, art. 333 CP Luarea de
mit, art. 334 CP Darea de mit).
n perioada de raport, infraciunile respective examinate n instanele de fond, au fost: n anul
2014 178 cazuri, iar n primele 9 luni 2015 155 cazuri. Acestea au constituit 70 % din totalul
infraciunilor instrumentate de Procuratura Anticorupie i CNA i examinate n instanele de
fond.
Cele mai afectate domenii de fenomenul corupiei sunt justiia i ordinea public. Domeniul
respectiv a fost vizat n 65% din cauzele de corupie soluionate n instanele judectoreti. Alte
11 % s-au referit la securitatea proprietii publice, din care 6% in de competena autoritilor
publice centrale i 5% vizeaz competena autoritilor publice locale.
3

La acestea se refer infraciuni contra bunei desfurri a activitii n sfera public (coruperea pasiv, coruperea
activ, traficul de influen, abuzul de serviciu etc.), infraciuni de corupie n sectorul privat (darea de mit, luarea
de mit etc.), infraciuni economice (splarea banilor, evaziune fiscal, contraband etc.), infraciuni n domeniul
telecomunicaiilor, infraciuni contra justiiei (favorizarea infraciunii etc.) etc.

26

Valoarea medie a mitei pe dosarele de corupie examinate n instane

Mita promis i pretins n cauzele de corupie, pe care a fost stabilit vinovia inculpailor, a
atins cifra de 8,4 mln lei sau n mediu pe caz 23.233 lei n anul 2014 i 51.875 lei n 2015.
Valoarea mitei:
-

total, lei
n mediu pe caz, lei

2010VI.2012
2 000 000
12 245

2014

2015 (9 luni)

2 532 364
23 233

5 913 721
51 875

Cele mai costisitoare au fost actele de corupie ce vizau domeniul sportului, pentru care mita
transmis i documentat n flagrant a constituit 65.170 lei n mediu pe caz. Pentru soluionarea
problemelor ce in de securitatea proprietii private, inculpaii au primit n delict fragrant
36.758 lei n mediu pe caz. n domeniul justiiei i ordinei publice, mita primit i documentat
n flagrant a constituit 15.685 lei n mediu pe caz.

Categoriile infraciunilor de corupie examinate n instane

Cele mai frecvente cazuri soluionate n instanele de judecat sunt infraciunile de trafic de
influen (43% n 2014, 39% n 2015). Rare sunt cazurile de corupere activ (6% n 2014, 11% n
2015 sau de 3-4 ori mai puin dect cele de corupere pasiv), fapt ce confirm lipsa de
predispunere a funcionarilor publici de a denuna coruperea lor de ctre subiecii activi.
Tipul infraciunilor de corupie
examinate n instanele de judecat:
corupere pasiv i luarea de mit
corupere activ i darea de mit
traficul de influen
abuzul de serviciu
delapidarea averii strine
cu folosirea situaiei de serviciu

12%
22%
39%
14%

28%
6%
43%
19%

2015
(9 luni)
37%
11%
39%
12%

11%

4%

1%

2010-VI.2012

2014

Soluiile adoptate pe dosarele de corupie examinate n instane

n 80% din cazuri n 2014 i n 83% n 2015, instanele de fond au adoptat sentine prin care
este stabilit vinovia inculpailor. n 20% din cazuri n 2014 i n 17% n 2015, persoanele
nvinuite au fost reabilitate prin adoptarea sentinelor de achitare i de ncetare a procesului
penal.
Sentine adoptate:
condamnri
achitri/ncetri (cu reabilitare)

2010-VI.2012
91%
9%

2014
80%
20%

2015
(9 luni)
83%
17%

Aplicarea pedepselor cu nchisoarea

nchisoare cu executare real a fost aplicat, n fond, n privina a 13% din totalul inculpailor
condamnai n 2014 i a 17% n 2015, respectiv, pentru un termen mediu 2 ani i 4 luni n 2014,
i de 4 ani 4 luni n anul 2015. Comparativ, n perioada 2010-VI.2012, nchisoarea fr
suspendarea condiionat a fost aplicat doar n 1,5% din cazuri pe un termen mediu de 7 luni.
27

Pedepse cu nchisoare cu
executare real:
pondere
termen real de detenie
Pedepse cu nchisoare cu
suspendarea executrii:
pondere
termen cu suspendare

2010VI.2012
1,5%
7 luni
2010VI.2012
33%
2 ani 4 luni

2014
13%
2 ani 4 luni
2014
30%
2 ani 10 luni

2015
Codul Penal
(9 luni)
prevede:
17%
4 ani 4 luni
nchisoare
2015
2-15 ani
(9 luni)
32%
3 ani 1 lun

n 31% din cauzele pe care au fost pronunate condamnri, inculpaii au fost condamnai la
nchisoare cu suspendarea executrii pedepsei n temeiul art.90 CP, cu stabilirea unui termen
de prob echivalent, n mediu, cu 2 ani 1 lun de ctre instana de fond (sau 74% din termenul
nchisorii).

Aplicarea pedepselor cu amend

Amenzile penale au fost aplicate n 70% din condamnri, fiind stabilit mrimea de 26.885 lei n
mediu pe caz n anul 2014 i de 42.947 lei n anul 2015. Gruparea amenzilor aplicate fa de
inculpai n dependen de mitele primite de ctre acetia se poate stabili urmtoarele concluzii
cu privire la msura n care pedepsele aplicate descurajeaz corupia:
-

mita primit pn la 10 mii lei coraportul dintre mita primit i amenda aplicat este de
1 : 7. Pentru fiecare leu pretins i primit, inculpatul risc s achite amend de 7 lei.

mita primit ntre 10.001-50.000 lei - coraportul dintre mita primit i amenda aplicat
este de 1 : 2. Pentru fiecare leu pretins i primit, inculpatul risc amend de 2 lei.

mita primit ntre 50.001-100.000 lei - coraportul dintre mita primit i amenda aplicat
este de 2 : 1. Pentru fiecare leu pretins i primit, inculpatul risc amend de 0,50 lei.

mita primit mai mult de 100.001 lei - coraportul dintre mita primit i amenda aplicat
este de 7 : 1. Pentru fiecare leu pretins i primit, inculpatul risc amend de 0,14 lei.

n sensul dat, se poate deduce o dependen invers proporional ntre mrimea mitei primite
i mrimea amenzii aplicate, precum i o ineficien vdit a politicilor penale ale statului de a
descuraja fenomenul corupiei prin excluderea caracterului profitabil al acestuia.
Pedepse cu amenzi penale:
- pondere
- valoare n mediu pe caz
Pedepse cu amenzi
contravenionale:
- pondere
- valoare n mediu pe caz

2010-VI.2012
78%
10.600 lei
2010-VI.2012
27%
2.500 lei

2014
66%
26.885 lei
2014
10%
3.000 lei

2015
Codul Penal
(9 luni)
prevede
74% Amenda penal
42.947 lei 6.000-200.000 lei
2015
Amenda
(9 luni)
contravenional
2% 1000-10.000 lei
3.000 lei

Aplicarea pedepselor cu privarea de dreptul de a ocupa funcii

Doar 66% din persoanele publice, condamnate pentru acte de corupie, li s-a aplicat pedeaps
de privare a dreptului de a ocupa anumite funcii sau de exercita anumit activitatea, ceea ce
28

permite fiecrui al treilea condamnat s revin la locul de munc n serviciul public. Termenul
mediu de privare a drepturilor pentru funcionarii condamnai a constituit 3 ani 1 lun.
Pedepse cu privarea de drepturi de
a ocupa funcii:
- pondere

2010VI.2012
35%
2ani 4 luni

2014
59%

termen n mediu pe caz

2 ani 9 luni

Aplicarea pedepselor sub minimul prevzut de Codul penal

2015
Codul penal
(9 luni)
prevede
73% Privare de drept
3 ani 6 luni

pentru
2-15 ani

Instanele de fond au dispus, n 6% din cazuri, liberarea de rspundere penal a inculpailor cu

tragerea la rspundere contravenional (art.55 CP) i, n alte 4% din cazuri - aplicarea pedepsei
mai blnde dect cea prevzut de lege (art.79 CP) din totalul condamnrilor.
Reducerea pedepselor penale sub
minimum prevzut de CP
nlocuirea rspunderii penale cu cea
contravenional (art.55 CP)
Stabilirea circumstanelor excepionale
(art.79 CP)

2010-VI.2012

2015
(9 luni)

2014

27%

10%

2%

26%

7%

2%

Acceptarea de ctre inculpat a probelor acuzrii

n 59% din cazurile pe care a fost stabilit vinovia inculpailor, instanele de fond au efectuat
examinarea n procedura special pe baza probelor administrate n faza de urmrire penal i n
baza acordului de recunoatere a vinoviei (art. 3641 CPP i art.80 CP).
Cauze penale n care inculpatul a
acceptat probele acuzrii:
- pondere

2010-VI.2012
81%

2014
60%

2015
(9 luni)
58%

29

7.

Analiza, prevenirea i combaterea splrii banilor

n cadrul CNA, activeaz Serviciului Prevenire i Combatere a Splrii Banilor (SPCSB).

Rolul de baz al SPCSB l constituie primirea, analiza i transmiterea informailor ctre organele
competente cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului.
Informaia sub form de tranzacii suspecte, limitate i n numerar parvine de la diferite entiti
raportoarea, inclusiv instituii financiare, notari, asiguratori, Serviciul Vamal etc.
Astfel, informaia odat recepionat este supus unui proces complex de examinare i analiz
conform ordinei interne, dup care n cazul confirmrii unor suspiciuni rezonabile privind
legalizarea bunurilor sau finanarea terorismului sunt expediate organelor de drept pentru
examinare n ordinea procesual penal.
De menionat c Serviciul disemineaz i informaii ctre alte organe competente cum ar fi
BNM , CNPF, organele fiscale n cazul stabilirii nclcrilor de ordine prudenial sau fiscal.
La fel, Serviciului sunt proprii i alte funcii suplimentare cum ar fi efectuarea investigaiilor
financiare extinse pe cazuri de rezonan, stabilirea i meninerea relaiilor cu organismele
internaionale de profil, elaborarea i optimizarea cadrului normativ etc. care contribuie la
asigurarea eficienei i meninerea sistemului autohton de prevenire i combatere a SB/FT n
conformitate cu cerinele standardelor internaionale n domeniu, Directivele UE i
Recomandrile FATF.

7.1. Analiza tranzaciilor financiare raportate. Prevenirea splrii

banilor
Serviciul recepioneaz de la entitile raportoare 3 tipuri de tranzacii i activiti: suspecte, n
numerar i limitate. Astfel, dac numrul tranzaciilor limitate a sczut n aceti 2 ani, atunci
tranzacii suspecte i cel n numerar au nregistrat o cretere.

Recepionarea informaiilor privind tranzaciile suspecte

n adresa Serviciului au parvenit de la entitile raportoare pe parcursul anului 2014 un numr

de 2,1 mln de formulare, iar n anul 2015 n total 2,4 mln de formulare privind tranzaciile
suspecte, limitate i n numerar. Este de menionat c ponderea semnificativ n procesul de
transmitere a formularelor n adresa Serviciului este deinut de sectorul bancar, exprimat prin
14 instituii bancare, ceea ce constituie 99,37 % din volumul total al formularelor recepionate.
Astfel, o mare parte din tranzaciile suspecte sunt considerate toate tranzaciile cu regiunea
necontrolat din stnga Nistrului, iar altele din motive tehnice reprezint tranzaciile prin
sistemele rapide de pli care constituie remitenele concetenilor R. Moldova ce muncesc
peste hotare, dar care n esen nu conin elemente de suspiciune ns mresc esenial datele
statistice.

30

Numrul tranzaciilor n numerar (mai mari de 100 mii lei) este influenat de specificul
economiei unde achitrile n agricultur sunt bazate pe numerar, iar tranzaciile limitate (mai
mari de 500 mii lei) prin virament reprezint intensitatea economiei i sunt utilizate
suplimentar n cadrul procesului analitic.
Suplimentar sunt identificate i examinate i alte informaii de interes sporit cum ar fi
tranzaciile i activitile desfurate de ctre Persoanele Expuse Politic i rudele acestora.
Este de menionat c toat informaia este adecvat pstrat i protejat n conformitate cu
cerine legislaiei naionale i internaionale ce in de secretul bancar, comercial sau
profesional.
Formularele care conin date cu privire la tranzacii i activiti suspecte sunt supuse unui
proces analitic utiliznd diferite soluii software cum ar fi Bank Info, I2, Go Case etc.
Ulterior, notele analitice sunt completate cu date din toate bazele de date naionale existente,
precum i dac este necesar informaii care parvin de la colegii din alte state.

Structura diseminrii materialelor

Urmare a analizei formularelor recepionate de la instituiile din cadrul sectorului financiarbancar, nebancar i liberi profesioniti, n anul 2014 au fost nregistrate 230 rapoarte analitice,
fiind plasate 303 de cazuri sub regim de monitorizare, iar n anul 2015 - 227 rapoarte analitice,
fiind plasate 391 de cazuri sub regim de monitorizare continu.
Celelalte diseminri au fost ctre BNM, CNPF, MAI, IFPS, SIS pentru a fi utilizate n scopuri de
supraveghere, prevenire i administrare fiscal. De menionat c Serviciul Fiscal preventiv a
ncasat la buget deja suma de 3,7 mln lei n baza informaiilor primite de la Serviciu.

7.2. Combaterea splrii banilor

Ca urmare a acumulrii i examinrii informaiilor n baza rapoartelor analitice elaborate,
precum i msurilor speciale de investigaie, n 2014 au fost diseminate 60 de materiale ctre
diferite organe, iar n 2015 124 materiale.
n baza materialelor diseminate de ctre Serviciu organelor de urmrire penal, n anul 2014 au
fost pornite 44 de cauze penale, dintre care 35 nemijlocit n privina infraciunilor de splare a
banilor, iar anul 2015 au fost iniiate 54 de cauze penale privind svrirea mai multor
infraciuni, inclusiv 36 n privina infraciunii de splare a banilor.
De asemenea, n cadrul cauzelor penale iniiate n baza materialelor Serviciului pentru anul
2015 au fost efectuate 89 percheziii, au fost recunoscute n calitate de bnuii 42 persoane,
fiind reinute 22 persoane, iar 7 cauze penale au fost deferite justiiei, fiind pronunat i o
sentin de condamnare.
31

Detalii cu privire la tipologiile svririi infraciunilor de splare a banilor depistate de ctre

SPCSB pot fi gsite n anexa acestui raport (a se vedea anexa VII).

Msuri asiguratorii

Un alt obiectiv important este privarea infractorilor de activele obinute ilicit. n acest sens au
fost aplicate mai multe suspendri n conturi, precum i nghearea temporar a activelor
implicate n diferite tranzacii suspecte n valoare total de 468.400.000 lei n anii 2014-2015 (n
valuta contului: 141 mln lei i 8,77 mln USD n 2014 i 83 mln lei i 3 mln USD n 2015).
De menionat, c cu nu totdeauna bunurile sistate sunt sechestrate, chiar dac exist o
colaborare exemplar cu organele de drept i Procuratura Anticorupie. Aceasta se datoreaz i
termenului mic de suspendare prevzut de lege care astzi constituie doar 5+30 de zile,
perioad care deseori este insuficient de a stabili bnuitul i a aplica msurile de sechestrare,
pe acest subiect fiind primit sesizarea Procuraturii Anticorupie, n vederea operrii
schimbrilor legislative n acest sens.
Lund n considerare factorul de extraneitate care este propriu n majoritatea cazurilor de
splare a banilor, o cooperarea naional i internaional eficient este indispensabil
msurilor de prevenire i combatere.

7.3. Activitatea SPCSB n cadrul Grupului EGMONT i a

Comitetului Moneyval
SPCSB a ncheiat Acorduri de colaborare cu toate autoritile competente la nivel naional, iar
la nivel internaional sunt ncheiate 44 de acorduri privind schimbul de informaii cu serviciile
specializate din diferite ri.
Totodat, Serviciul a dezvoltat diferite parteneriate obinnd calitatea de membru sau
observator n diferite foruri internaionale de profil cum ar fi Comitetul MONEYVAL, Grupul
Egmont, CARIN, FATF, Grupul Euro Asiatic, Europol etc.

Activitatea n cadrul Comitetului MONEYVAL

Este un Comitet specializat al Consiliului Europei privind evaluarea rilor n domeniul msurilor
de prevenire i combatere a SB/FT i conformitatea acestora cu standardele internaionale.
Astfel, asupra rezultatelor rapoartelor de evaluare al acestui Comitet sunt focusate toate
organizaiile internaional de profil, FATF, instituiile UE, asociaii de business i investitori, iar
riscul obinerii unui scor negativ direct afecteaz integrarea sistemului financiar bancar naional
n cel internaional cu riscurile aferente.
32

Actualmente delegaia Republicii Moldova n cadrul edinelor plenare MONEYVAL este

condus de ctre Serviciul Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor, care periodic prezint
progresele de ar.
De menionat, c ultima evaluare a Moldovei din decembrie 2012 care a demonstrat un scor
pozitiv de ar i conformitatea cu standardele internaionale plasnd Moldova n regim
simplificat de monitorizare (regim propriu majoritii rilor Consiliului Europei).
A urmat apoi dou rapoarte progres n decembrie 2014, i respectiv 08 decembrie 2015.
Totodat, urmeaz de specificat c att sistemul naional de prevenire i combatere a splrii
banilor i finanrii terorismului naional, ct i cel internaional au fost edificate pe principiul
msurilor de prevenire din partea instituiilor bancare, care sunt cele mai interesate alturi de
autoriti de a elimina factorii de risc de a fi implicate n legalizri de capital. Drept exemplu
servete cazul BEM.
Sistemul este eficient att timp, ct funcioneaz aceast legtur reciproc ntre instituiile
bancare i autoritile responsabile. n cazul dat, eficiena acestui sistem a fost redus la
minimum de ctre factorul de complicitate i participare la comiterea infraciunii de abuz n
serviciu de ctre managementul bncilor, fapt confirmat i de urmrirea penal pornit de ctre
Procuratura Anticorupie n acest sens n privina managerilor bancari.
Mai mult ca att, n cazul dat factorul de complicitate este propriu i unor instituii bancare din
alte state care au facilitat aceste operaiuni suspecte n conturile corespondente fr a sesiza
serviciile competente din statele respective.
ns, actualmente att standardele internaionale, ct i ameninrile i riscurile aferente splrii
banilor i finanrii terorismului cunosc o schimbare dramatic n timp, att la nivel naional, ct
i internaional, care foreaz s ntreprind msuri rapide spre adoptarea de noi mecanisme
eficiente.
n aceste circumstane, ctre 2016 Parlamentului urmeaz s fie transmis noua lege cu privire
al prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, care va conine cele mai
noi standarde internaionale, i anume Directiva IV-a adoptat la 20 mai curent, Recomandrile
actualizate FATF, care n viitorul apropiat vor fi nsprite n domeniul finanrii terorismului,
precum i realitile i specificul sistemului naional bancar.

Activitatea n cadrul Grupului EGMONT

Grupul Egmont a fost creat in anul 1995 este o organizaie unic n lume i cuprinde Oficiile de
Inteligen Financiar, care asigur cadrul de eficientizare a cooperrii privind schimbul de
informaii, instruire, schimb de experien si de know-how in domeniul prevenirii si combaterii
33

splrii banilor i a finanrii actelor de terorism. (n prezent, Grupul Egmont are 151 de
membri.)
n luna mai 2008 Republica Moldova a devenit membru cu drepturi depline. Dei pltete
cotizaiile anuale, Moldova pe fonul austeritii bugetare nu particip la lucrrile i luarea
deciziilor n cadrul edinelor Plenare anuale din iunie 2013.
n acelai timp, Serviciul utiliznd oportunitile oferite de Grupul Egmont n procesul
investigrii diferitor tipologii de legalizare a mijloacelor bneti pe parcursul anului 2015 a
adresat 419 interpelri ctre serviciile similare din alte state, primind 349 de rspunsuri.
n anul 2015, Serviciul Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor n procesul investigrii
diferitor tipologii de legalizare a mijloacelor bneti a adresat 331 interpelri ctre serviciile
similare din alte ri, primind 216 rspunsuri.

7.4. Evaluarea Naional a Riscurilor aferente splrii banilor i

finanrii terorismului
Att Directiva IV, ct i Recomandrile FATF actualmente se bazeaz pe evaluarea naionala a
riscurilor n domeniu, care este un exerciiu complex dar obligatoriu pentru fiecare stat
dezvoltat.
La nivel internaional exista doar 2 metodologii de evaluare a riscurilor dezvoltate de ctre
Fondul Monetar Internaional i Banca Mondial. Serviciul a optat pentru metodologia Bncii
Mondiale cu care au fost iniiate tratative ncepnd cu anul 2013.
Urmare a procedurii de acceptare a Republicii Moldova ca beneficiar al acestui proiect, Serviciul
a iniiat procesul la nivel naional fiind adoptat Hotrrea de Guvern Nr. 697 din 09.10.15 i
creat Grupul naional de lucru n acest sens.
n perioada 16-18 noiembrie curent, conform metodologiei menionate a fost deja efectuat un
seminar cu participarea experilor Bncii Mondiale i circa 60 de exponeni ai autoritilor
naionale implicate n proces.
Concluziile evalurii naionale a riscurilor sunt cruciale i urmeaz a fi utilizate la modificarea
legislaiei despre care m-am referit mai sus, deoarece argumenteaz amploarea masurilor care
sunt prevzute de lege pentru una sau alt situaie de risc.

34

8.

Cooperarea internaional a CNA

CNA realizeaz o cooperare internaional intens, realiznd mai multe parteneriate bilaterale
cu instituiile similare de peste hotare (seciunea 8.1). Totodat, activitatea CNA a fost supus
diverselor evaluri internaionale (seciunea 8.2.) n perioada de referin, fiind invitat n cadrul
forurilor internaionale s prezinte experiena de aplicare a anumitor instrumente de prevenire
a corupiei, fiind inclus n ghiduri regionale de bune practici (seciunea 8.3.).

8.1. Parteneriate noi cu entiti strine i internaionale

n cadrul celei de-a 14-a Conferine anuale a EPAC/EACN, ce a avut loc n Sofia, Bulgaria, n
perioada 16-19 noiembrie 2014, CNA a devenit membru EPAC (Partenerii Europeni mpotriva
Corupiei)4. EPAC este o reea independent, neformal, ce include reprezentani ai
autoritilor anticorupie i ageniilor de monitorizare i control a unitilor de poliie din
statele Uniunii Europene i Consiliului Europei. EPAC ofer practicienilor posibilitatea s fac
schimb de experien i bune practici.
Prin Legea nr.158 din 06.07.2007 Republica Moldova a ratificat Convenia ONU mpotriva
corupiei (UNCAC), adoptat la New York la 31 octombrie i semnat de RM la 28 septembrie
2004. n noiembrie 2009, la cea de a III-a sesiune care a avut loc n Qatar, Conferina Statelor
Pri la UNCAC a adoptat Rezoluia 3/1 privind Mecanismul de revizie a implementrii
Conveniei. Funcia de Secretariat al Mecanismului de evaluare a implementrii UNCAC este
asigurat de ctre Oficiul Naiunilor Unite pentru Droguri i Criminalitate (UNODC).
Colaboratorii Centrului particip n calitate de experi n cadrul procesului de evaluare a
implementrii prevederilor UNCAC. Astfel, de ctre experii CNA a fost evaluat Ungaria, n
prezent este evaluat Republica Belarus i urmeaz a fi evaluat Republica Ceh.
Pe parcursul anului 2015 Centrul Naional Anticorupie a semnat urmtoarele Acorduri
bilaterale de cooperare:
1.
Memorandumul de nelegere ntre CNA i Biroul Central Anticorupie al Republicii
Polonia (semnat pe 30 septembrie 2015, Chiinu);
2.
Aranjamentul Administrativ de Cooperare ntre Oficiul European de Lupt Antifraud
(OLAF) i Centrul Naional Anticorupie al Republicii Moldova (CNA) (semnat pe 26 octombrie
2015, Chiinu)
3.
Acordul de Cooperare ntre CNA i Biroul de prevenire i combatere a corupiei (KNAB)
al Republicii Letonia (semnat pe 08 decembrie 2015, Varovia)
n prezent, se afl n proces de negociere Acordul de cooperare ntre CNA i Ministerul
Afacerilor Interne din Romnia.

European Partners against Corruption (EPAC): http://www.epac.at/

35

De asemenea, n anul 2015 au fost elaborate i remise spre coordonare Acordul de cooperare
ntre CNA i Biroul Federal Anticorupie al Republicii Austria (BAK) i Acordul de cooperare ntre
CNA i Biroul Naional de Investigaie al Republicii Ungaria;

8.2. Evaluri internaionale ale activitii CNA

Activitatea CNA a fost supus diverselor evaluri internaionale, pe toate segmentele de
activitate, unele din ele fiind nc n curs de desfurare.
Aprecieri ale Comisiei Europene
n Raportul de progres privind implementarea Politicii Europene de Vecintate (anul 2014) 5
Republicii Moldova i-a fost recomandat s se concentreze n 2015 pe urmtoarele msuri:
4. Intensificarea combaterii corupiei i concentrarea pe procesul de prevenire a acesteia... s
asigure independena deplin a Centrului Naional Anticorupie.
Aprecieri ale Adunrii Parlamentare a Consiliului Europei
n pct 14 al Rezoluiei Adunrii Parlamentare a Consiliului Europei 1955 (2013) privind onorarea
obligaiilor i angajamentelor asumate de ctre Republica Moldova 6, este menionat
necesitatea asigurrii funcionrii eficiente i independenei Centrului Naional Anticorupie.

Evaluri ale Consiliului Europei, GRECO (Grupul de state al Consiliului Europei

mpotriva Corupiei)
n perioada 30 noiembrie-4 decembrie 2015 a avut loc cea de-a 70-a edin Plenar a Grupului
de State mpotriva Corupiei (GRECO), n cadrul creia a fost adoptat Suplimentul la cel de-al
doilea Raport de conformitate al Republicii Moldova din cadrul celei de-a III-a Runde de
evaluare GRECO7. GRECO a concluzionat c Republica Moldova a implementat n mod
satisfctor 15 din cele 17 recomandri formulate n cadrul celei de-a III-a Runde de evaluare.
Evaluarea internaional a implementrii Conveniei ONU
Potrivit Mecanismului de revizuire a implementrii Conveniei ONU mpotriva corupiei, fiecare
Stat parte la Convenie urmeaz a fi evaluat de ctre alte dou State care sunt selectate prin
tragere la sori. Pentru Republica Moldova procesul de evaluare a demarat imediat dup cea
de-a 4-a Sesiune a Grupului pentru Revizuirea Implementrii, ce a avut loc n perioada 27-31
mai 2013 la Viena. Astfel, n prezent este definitivat Raportul de evaluare a Republicii Moldova,

Implementation of the European Neighbourhood Policy in the Republic of Moldova. Progress in 2014 and
recommendations for actions (http://eeas.europa.eu/enp/pdf/2015/repulic-of-moldova-enp-report-2015_en.pdf)
6
Resolution 1955 (2013) The honouring of obligations and commitments by the Republic of Moldova
(http://assembly.coe.int/nw/xml/XRef/Xref-XML2HTML-en.asp?fileid=20211&lang=en)
7
Third Evaluation Round, Addendum to the Second Compliance Report on the Republic of Moldova
(http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round3/GrecoRC3%282015%298_ADD_Second_Moldova
_EN.pdf)

36

privind implementarea prevederilor Capitolului III- Incriminare, investigare i reprimare i

Capitolului IV- Cooperarea internaional din Convenia ONU mpotriva corupiei8
Evaluri n cadrul proiectelor finanate de UE
n cadrul Proiectului UE Susinerea investigaiilor preliminare, urmririi penale i aprrii a
fost efectuat Studiul privind capacitile investigative ale Direciei Naionale Anticorupie din
Romnia i cele actuale i viitoare ale Procuraturii Anticorupie din Republica Moldova9, n
cadrul cruia este descris sistemul instituiilor de combatere a corupiei din Republica Moldova
Procuratura Anticorupie i Centrul Naional Anticorupie, prin comparaie cu instituiile
romneti. n final, sunt prezentate concluzii i recomandri n vederea mbuntirii
activitilor de combaterea a corupiei din Moldova, avnd n vedere modelul Romniei (autor
Mariana Alexandru). Un alt raport este n curs de pregtire n cadrul instrumentului Comisiei
Europene de Asisten Tehnic i Schimb de Informaii (TAIEX) de evaluare instituional a CNA
i CNI10. Misiunea de evaluare s-a desfurat la sfritul lunii noiembrie 2015. Concluziile vor fi
disponibile n primul trimestrul al anului 2016.

Evaluri n cadrul proiectelor implementate de PNUD-Moldova, cu sprijinul

Ministerului Afacerilor Externe al Norvegiei
n cadrul proiectului Consolidarea funciilor de prevenire a corupiei i celor analitice ale
Centrului Naional Anticorupie, fost elaborat Raportul privind evaluarea capacitilor i
necesitilor de instruire pentru exercitarea funciilor de prevenire a corupiei i celor analitice
ale Centrului Naional Anticorupie11, n care sunt formulate recomandri pentru consolidarea
capacitilor subdiviziunilor CNA responsabile de exercitarea atribuiei de prevenire a corupiei
i celei analitice. Un alt studiu elaborat n cadrul aceluiai proiect este Studiul analitic privind
mecanismele pentru recuperarea bunurilor i aplicarea confiscrii n Republica Moldova12,
pregtit de ctre consultantul internaional din cadrul Institutului Basel, n care este analizat
actualul mecanism de aplicare a confiscrii, urmnd a fi oferite soluii pentru eficientizarea
acestuia i crearea unei uniti responsabile de recuperarea bunurilor.

Country Review Report of the Republic of Moldova, Review by Bosnia Herzegovina and Norway of the
implementation by the Republic of Moldova of articles 15 - 42 of Chapter III. Criminalization and law
enforcement and articles 44 - 50 of Chapter IV. International cooperation of the United Nations Convention
against Corruption for the review cycle 2010 - 2015
9
Studiu a fost efectuat n cadrul misiunii expertului non-cheie, Mariana Alexandru, fost procuror DNA n Romnia,
desfurate n perioada septembrie-noiembrie 2015 sub egida Proiectului UE Susinerea investigaiilor preliminare,
urmririi penale i aprrii, implementat de IRZ n consoriu cu Altair Asessores i CILC , cu susinerea financiar
a UE.
10
TAIEX Institution Peer Review on the National Anti-Corruption Centre and the National Integrity Commission,
organised in co-operation with EU Delegation in Chisinau (EUD) for the National Anti-Corruption Centre and the
National Integrity Commission in Moldova.
11
Report Capacity and training needs assessment of corruption prevention and analysis functions of the National
Anti-Corruption Center, prepared by: Londa Esadze, Iulian Groza, in the framework of the UNDP Moldova Project
Strengthening the corruption prevention and analysis functions of the National Anticorruption Centre
12
Analytical study on mechanisms for asset recovery and extended confiscation in Moldova, prepared by
international consultant Mr. Pedro Gomez Pereira, in the framework of the UNDP Moldova Project Strengthening
the corruption prevention and analysis functions of the National Anticorruption Centre.

37

8.3. mprtirea experienei CNA ca surs de bune practici

anticorupie
n perioada de referin, mai multe instituii strine i organisme internaionale au solicitat CNA
prezentarea modalitilor de desfurare a activitilor sale analitice i de prevenire a corupiei,
cu titlu de bune practici.

Activitatea analitic

n cadrul celei de-a IV-a Conferine internaionale de instruire cu tema Harta corupiei, care
a fost desfurat n cadrul proiectului cu titlul Consolidarea Sistemului de Instruire
Anticorupie, i care a avut loc n Varovia, Polonia, pe 20-24 octombrie 2014, CNA a fost
invitat s prezinte bunele practici de desfurare a activitilor analitice, studiile analitice i
legtura dintre acestea i direciile strategice alese de ctre instituie, precum i analiza cu
privire la relaia dintre corupie i diversitatea etnic n ar, construind o schem comparativ
ntre Republica Moldova i Lituania.

Testarea integritii profesionale a angajailor publici

La Conferina Regional Final privind schimbul de experiene i bune practici obinute pe

parcursul implementrii proiectului de Facilitate privind Buna Guvernare i Lupta mpotriva
corupiei, organizat de ctre Consiliul Europei, care s-a desfurat la 12 decembrie 2014, n or.
Tbilisi, Georgia, au fost abordate subiecte conexe temei prevenirii corupiei, iar practica
Republicii Moldova de aplicare a testrii integritii profesionale a fost prezent de ctre
experii Consiliului Europei ca fiind una de succes.
La 28 septembrie 2015 Iniiativa Regional Anticorupie (RAI) a organizat la Chiinu
Conferina regional cu tema Ani de reforme ce a funcionat cel mai bine13. CNA a fost
invitat s mprteasc cu statele membre ale RAI experiena sa n ceea ce privete aplicarea
unui nou instrument de prevenire a corupiei testarea integritii profesionale, experiena de
efectuare a expertizei anticorupie a proiectelor de acte legislative i a proiectelor de acte
normative ale Guvernului.
La Conferina Combaterea corupiei i integritatea: experiena rilor participante ale
Centrului Regional al serviciului public din Astana, ce avut loc n perioada 30 iunie-1 iulie
2015 n Batumi, Georgia, reprezentantul CNA a fost invitat s prezinte msurile de consolidare a
integritii n instituiile publice din Republica Moldova. De asemenea, CNA a fost invitat s
participe la concursul privind soluiile inovative. n acest sens au fost pregtite i depuse dou
proiecte: unul referitor la efectuarea expertizei anticorupie a proiectelor de acte legislative i a
proiectelor de acte normative ale Guvernului, precum i a altor iniiative legislative prezentate
n Parlament i alt proiect referitor la aplicarea testrii integritii profesionale a funcionarilor

13

15 Years of Reforms: What worked best?, 28 September 2015, Chisinau, organized by the Regional Anticorruption Initiative in cooperation with the National Anti-corruption Centre of Moldova

38

publici. Drept rezultat al evalurii, CNA a fost selectat ctigtor cu proiectul privind
mecanismul de testare a integritii profesionale a funcionarilor publici14.
n perioada 31 august-1 septembrie 2015, n Putrajaya, Malaezia, a avut loc cel de-al 6-a Dialog
Global privind politicile i programele anticorupie, organizat de ctre Iniiativa Global
Anticorupie (GAIN) al Organizaiei Naiunilor Unite, CNA a fost invitat s-i prezinte
experiena de efectuare a evalurii riscurilor de corupie i a succeselor n aplicarea testrii
integritii profesionale. Una din concluziile conferinei a fost recomandarea statelor membre
ONU instituionalizarea mecanismelor de evaluare a integritii ca msur durabil de prevenire
a corupiei n cadrul instituiilor publice.
Trebuie s menionm c CNA a fost informat de Consiliul Europei c n anul 2016 se planific
elaborarea unei legi-model cu privire la testarea integritii profesionale, pornind de la
experiena pozitiv a Republicii Moldova n acest domeniu, precum i a altor state-membre ale
Consiliului Europei.

Expertiza anticorupie

n anul 2014, CNA a fost invitat de Consiliul Europei s in un curs practic de instruire pe
marginea metodologiei de efectuare a expertizei anticorupie a proiectelor de legi pentru
instituiile anticorupie i alte autoriti publice centrale n 2 state din Africa de Nord: Tunis,
Tunisia, n perioada 23-24 septembrie 2014 i Rabat, Maroc, n perioada 16-17 decembrie 2014.
n perioada 28-30 aprilie 2015, OSCE / OECD a organizat la Chiinu Seminarul regional privind
consolidarea cooperrii n domeniul prevenirii corupiei ntre Guvern i sectorul privat 15, n
cadrul cruia a invitat CNA s prezinte practica sa de implementare a expertizei anticorupie,
precum i modalitatea de identificare n cadrul expertizei a promovrii intereselor private prin
intermediul proiectelor de acte legislative i normative.
n contextul implementrii Planului de lucru pentru 2014-2015, Iniiativa Regional
Anticorupie (RAI) a organizat 9 septembrie 2014 n Becici, Muntenegru16un atelier de lucru, la
care a fost aprobat Metodologia privind efectuarea expertizei anticorupie a legislaiei17.
Metodologia regional include experiena Moldovei ca fiind una cu cea mai reuit i
ndelungat tradiie de aplicare.
n cadrul Conferinei regionale privind buna guvernare i provocrile politicilor anticorupie 18,
14

http://www.regionalhub.org/en-us/Home/ID/70/The-Regional-Hub-of-Civil-Service-in-Astana-is-pleased-toconclude-the-first-Innovative-Solutions-Scheme-held-in-2015.aspx
15
Regional Seminar Fostering Co-operation in Corruption Prevention Between Government and Private Sector
(Chisinau, 28-30 April 2015), organised by the OSCE Secretariat / Office of the Co-ordinator of OSCE Economic
and Environmental Activities in co-operation with the Organisation for Economic Co-operation and Development
(OECD) Anti-Corruption Network for Eastern Europe and Central Asia (ACN) and with support of the National
Anti-Corruption Centre of the Republic of Moldova
16
http://rai-see.org/events_tip/becici_2014_workshops/
17
http://rai-see.org/wp-content/uploads/2015/06/Comparative_Study-Methodology_on_Anticorruption_Assessment_of_Laws1.pdf
18
http://rai-see.org/events_tip/regional-conference-on-good-governance-and-anti-corruption-policy-challengesnovember-13-14-2014-tirana-albania/

39

care a avut loc n Tirana n perioada 13-14 noiembrie 2014, reprezentantul CNA a relatat despre
una din principalele msuri de prevenire a corupiei expertiza anticorupie a proiectelor de
acte legislative i a proiectelor de acte normative ale Guvernului19.
n perioada 19-20 octombrie 2015, n Viena a avut loc ntrunirea de implementare a
dimensiunii economice i de mediu a OSCE, unde CNA a fost invitat s prezinte expertiza
anticorupie i alte msuri de prevenire a corupiei n Republica Moldova.
n perioada 2-6 noiembrie 2015, n oraul St. Petersburg, Federaia Rus va avea loc cea de-a 6a sesiune a Conferinei Statelor Pri (CoSP) la Convenia ONU mpotriva corupiei (UNCAC).
Pe parcursul desfurrii Conferinei au avut loc i ateliere separate. La unul din ateliere, CNA
fost invitat s prezinte experiena de efectuare a expertizei anticorupie a proiectelor de acte
legislative i a proiectelor de acte normative ale Guvernului.

Evaluarea riscurilor de corupie

La 10 septembrie 2015 RAI a organizat atelierul de lucru pentru prezentarea i aprobarea

Metodologiei de efectuare a evalurii riscurilor de corupie20, eveniment la care CNA a fost
invitat s-i prezinte experiena n domeniul dat n faa reprezentanilor statelor membre ale
RAI.
n cadrul Conferinei regional privind evaluarea riscurilor de corupie, achiziiile publice i
contractele publice n Europa de Sud-Est, ce a avut loc n Istanbul, n perioada 27-28 aprilie
2015, CNA a fost invitat s prezinte experiena de efectuare a evalurii riscurilor de corupie i
ntocmire a planurilor de integritate.

Monitorizarea implementrii documentelor de politici anticorupie

La 25 noiembrie 2014 n Skopje, Macedonia RAI mpreun cu Centrul pentru cooperare n

domeniul securitii (RACVIAC) i Ministerul justiiei din Macedonia a organizat Conferina
Tendine i provocri n implementarea strategiilor anticorupie21, la care CNA a fost invitat
s prezinte experiena n ceea ce privete monitorizarea i evaluarea Strategiei Naionale
Anticorupie22.

Prevenirea i combaterea splrii banilor

Pe 22 aprilie 2015, n Viena, a avut loc ntrunirea tematic a Comisiei economice i de mediu a
OSCE dedicat Combaterii corupiei i splrii banilor: importana cooperrii
interguvernamentale i ntre agenii. n cadrul ntrunirii, reprezentantul Centrului a prezentat
experiena CNA n domeniul monitorizrii persoanelor expuse politic, declarrii veniturilor i
proprietii precum i aplicarea altor instrumente de prevenire i combatere a corupiei i
splrii banilor.
19

http://rai-see.org/wp-content/uploads/2015/07/Tirana_CristinaTarna.pdf
http://rai-see.org/wp-content/uploads/2015/10/CRA_in_public_ins_in_SEE-WEB_final.pdf
21
http://rai-see.org/events_tip/regional-conference-on-trends-and-challenges-in-implementing-anti-corruptionstrategies-november-25-2014-skopje-republic-of-macedonia/
22
http://rai-see.org/wp-content/uploads/2015/07/Skopje2014_Cupcea_Moldova.pdf
20

40

ANEXE:

ANEXA I. Lista analizelor strategice realizate de CNA n perioada 2014-2015

n conformitate cu Planul de aciuni al CNA pentru anul 2014, Direcia analitic a efectuat
analize strategice i operaionale privind actele de corupie i cele conexe, fiind efectuate 15
studii strategice.
1. Studiul analitic privind Gestionarea Fondul Ecologic Naional.
2. Studiul analitic Construcia i reabilitarea drumurilor naionale.
3. Studiul Analitic Fenomenul corupiei n cadrul activitii publice locale a mun. Chiinu
la administrarea patrimoniului municipal.
4. Studiul privind relaiile de rudenie i afaceri ntre factorii de decizie a MTID, I.P.ANTA i
ntreprinderile private de cltori din domeniul transportului.
5. Studiu analitic Evaluarea activitii factorilor implicai n procesul de sancionare a
cazurilor de conducere a mijloacelor de transport n stare de ebrietate.
6. Studiul analitic privind Achitarea titlurilor executorii din contul bugetului de stat n
perioada 01.01.2009-14.03.2014.
7. Studiu analitic Problematica n domeniul administrrii fiscale.
8. Studiul analitic Particularitile fenomenului corupiei la nivel nalt.
9. Studiul analitic Activitatea agenilor economici exportatori de gru alimentar i furajer
n perioada anilor 2011 2013.
10. Studiul analitic Activitatea agenilor economici exportatori de ulei din floarea soarelui n
perioada anilor 2011 august 2013.
11. Studiul analitic Activitatea agenilor economici exportatori de floarea soarelui.
12. Studiul analitic privind activitile Ministerul Sntii, Agenia Medicamentului i
Dispozitivelor Medicale, i a ntreprinderilor titulari de licen n domeniu.
13. Studiul analitic privind activitatea Ageniei Moldsilva.
14. Studiul analitic privind activitatea AIPA.
15. Studiu analitic privind sentinele pe corupie adoptate de instanele judectoreti n anul
2014.
n anul 2015 au fost efectuate 19 studii strategice:
1. Analiza strategic privind achiziiile publice efectuate de ctre Departamentul instituii
Penitenciare n perioada 2014-2015.
2. Analiza strategic privind importul i comerul zahrului.
3. Analiza strategic a activitii Ageniei de Dezvoltare Regional.
4. Analiza strategic privind concesionarea I.S.Aeroportului Internaional Chiinu.
5. Analiza strategic domeniului parcurilor industriale.
6. Analiza strategic domeniului parteneriatului public privat.
7. Analiza strategic activitii Direciei educaie, tineret i sport din
mun. Chiinu.
41

8. Analiza strategic privind domeniul jocurilor de noroc.

9. Analiza strategic privind importul/exportul alcoolului etilic.
10. Analiza strategic privind activitatea ntreprinderilor de stat subordonate Ministerului
Transportului i Infrastructurii Drumurilor, antrenate n ntreinerea i reparaia
drumurilor.
11. Analiza strategic privind gestionarea ntreprinderilor de stat subordonate Ministerului
Aprrii.
12. Analiza strategic privind activitatea Direciei Generale Transport a Primriei mun.
Chiinu.
13. Analiza strategic privind fenomenul corupiei n Administraia Public Local.
14. Analiza strategic privind activitatea sistemului sntii n mun. Chiinu.
15. Analiza strategic privind activitatea Direciei generale economie, reforme i relaii
patrimoniale a Primriei mun. Chiinu.
16. Analiza strategic privind sondajele de opinie privind fenomenul corupiei pentru anul
2014.
17. Analiza strategic privind sentinele judectoreti pronunate n cazurile de corupie i
conexe acestora.
18. Analiza strategic privind repartizarea aleatorie a dosarelor.
19. Analiza strategic privind fenomenul corupiei n Administraia Public Central.
Actualmente, n procedur n cadrul Direciei Analitic se afl 7 studii strategice:
1.
Analiza strategic privind activitatea Ministerului Aprrii, n perioada 2013/2014;
2.
Analiza strategic privind activitatea Ministerului Educaiei, n perioada 2013/2015;
3.
Analiza strategic privind gestionarea fondurilor asigurrilor obligatorii de asisten
medical;
4.
Analiza strategic privind distribuirea fondului naional de susinere a tiinei n
Republica Moldova i activitatea Academie de tiine din Moldova;
5.
Analiza strategic privind integritatea angajailor Serviciului Vamal;
6.
Analiza strategic privind vulnerabilitile n cadrul procesului de dobndire a probelor
de ctre organele de constatare a contraveniilor;
7.
Analiza strategic privind corectitudinea utilizrii resurselor Fondului Ecologic Naional
2014-2015.

42

ANEXA II. Exemple de proiecte supuse expertizei anticorupie care au stabilit

riscuri sporite

1. Proiectul hotrrii Guvernului cu privire la aprobarea concesionrii activelor .S. Aeroportul

Internaional Chiinu i a condiiilor concesionrii acestora, promovat de Ministerul
Economiei, la data de 28 mai 2013.
Expertiza a fost efectuat n 2 ore. Expertul a fost impus s se conformeze ntr-un timp record,
n caz contrar, proiectul se promova fr raport de expertiz anticorupie.
Au fost identificate mai multe riscuri de coruptibilitate:
- urgena promovrii proiectului denot riscul desfurrii unei proceduri netransparente de
selectare bazat pe criterii i condiii care nu sunt obiectiv justificate, ci dictate de anumite
interese de grup procedur netransparent de selectare a partenerului privat;
- prejudicierea bugetului statului conform proiectului riscurile aferente realizrii concesiunii
vor fi partajate ntre prile contractante riscul compensrii unor daune care au suferit urmare
a unor riscuri de implementare a proiectului;
- prejudicierea bugetului statului proiectul nu face referire la situaia creanelor i datoriilor
creditoare ale AIC, deoarece acestea nu fac parte din obiectul concesiunii;
- riscul nstrinrii, grevrii cu anumite drepturi, precum i de a dispune n alt mod de obiectul
concesiunii - prejudicierea interesului public general;
- normele proiectului nu reglementeaz clar procedura de desfurare a concursului nchis;
- discreii n privina modului de percepere a taxei de participare i a garaniei de participare;
- discreii acordate Comisiei de selectare de stabilire a condiiilor i a criteriilor de selectare;
- discreii privind desfurarea concursului repetat doar n prezena unui ofertant
netransparena concursului.
Fr a lua n considerare obieciile din raportul de expertiz, proiectul a fost aprobat prin
Hotrrea Guvernului nr.321 din 30 mai 2013. Ulterior, problemele de legalitate a concesionrii
aeroportului au fost pe larg mediatizate pe parcursul anilor 2014-2015, a fost creat o comisie de
anchet la nivel de Parlament pe acest caz i sesizate organele statului.
2. Proiectul de lege privind modificarea anexei la Legea nr.668-XIII din 23 noiembrie 1995
pentru aprobarea listei unitilor ale cror terenuri destinate agriculturii rmn n proprietatea
statului, transmis pentru ntocmirea raportului de expertiz anticorupie la CNA la data de 13
martie 2014, promovat de Ministerul Agriculturii i Industriei Alimentare.

43

Scopul proiectului const n excluderea unui teren cu suprafaa de 1.5 ha din gestiunea
Institutului de Pomicultur, or. Codru, mun. Chiinu i nstrinarea acestuia ca teren aferent SRL
Beto-Plus.
Proiectul promoveaz, n mod evident, interesul unui agent economic concret n modificarea
cadrului legal pentru excluderea din domeniul public exclusiv al statului a unui teren cu
destinaie agricol, gestionat de ctre Institutul de Cercetri pentru Pomicultur. Solicitnd
informaii suplimentare de la autorul proiectului, s-a stabilit c Institutul de Cercetri pentru
Pomicultur ncheiase n anul 2006 un contract de arend cu SRL Beto-Plusa terenurilor vizate
n proiect pe un termen de 10 ani, cu nclcarea prevederilor legale, care nu permit exploatarea
unor asemenea terenuri n alte scopuri dect agricole. CNA a mai stabilit c numrul cadastral
indicat n contract era greit. n legtur cu aceste fapte, de la MAIA au fost solicitate mai multe
clarificri, pe care acesta ns a evitat s le fac. n acest caz, Centrul a iniiat propriile investigaii
i a stabilit urmtoarele:
- terenul are destinaie agricol, dar contractul de arend ncheiat a fost pentru obiective
industriale;
- a fost nclcat procedura de licitaie la procurarea bunurilor imobile de ctre SRL Beto-Plus;
- n cadrul examinrii cu deplasare la faa locului, s-a constatat c aria aproximativ de 1,5 ha
este folosit pentru depozitarea materiei prime pentru fabricarea betonului, parcarea tehnicii
speciale de carier, amplasarea cu fundaii capitale a utilajului pentru fabricarea betonului.
Astfel, terenul agricol cu strat fertil a fost acoperit totalmente cu materiale de construcie,
materiale pentru fabricarea betonului, fapt ce va ngrdi pe viitor folosirea acestuia n scopuri
agricole;
- proiectul este purttor de interese i prejudiciaz interesul public. Beneficiarul proiectului este
SRL Beto-Plus, care tinde s procure lotul de 1,5 ha la pre normativ, ca ulterior s-l
comercializeze la pre de pia sau s-l foloseasc n interes personal, prejudiciind statul cu circa
1 milion de euro.
n perioada aflrii la expertiza CNA a proiectului dat, un procuror din cadrul Procuraturii Generale
a ncercat s intervin, n vederea determinrii expertului CNA de a ntocmi un raport de
expertiz anticorupie pozitiv. Influena necorespunztoare a fost denunat la subdiviziunea de
securitate intern a CNA, fiind sesizat asupra cazului i subdiviziunea de securitate intern a
procuraturii. Faptele elucidate cu privire la proiect au fost transmise pentru efectuarea
investigaiilor speciale altor subdiviziuni CNA. Proiectul nu a fost promovat mai departe de ctre
MAIA.
3. Proiectul legii petrolului, promovat de Cancelaria de Stat a Republicii Moldova
Proiectul de lege pune bazele cadrului normativ necesar exploatrii zcmintelor de hidrocarburi
i gaze pe teritoriul Republicii Moldova i nfiineaz Agenia Naional Resurse Minerale
(ANRM), cu atribuii exprese n acest domeniu, dar i reglementeaz regimul concesiunii i a
redevenei petroliere, competena organelor administrative i de reglementare n domeniul
44

petrolier, msurile necesare de protecie a mediului i responsabilitatea pentru nclcarea

legislaiei n domeniul petrolier.
Proiectul comport un caracter coruptibil manifestat prin nereglementarea preului petrolului
extras, fapt ce pericliteaz procesul stabilirii redevenelor petroliere pltite ctre stat;
reglementri care permit operatorilor s se eschiveze de la plata redevenelor pe o perioad de 5
ani, ct se desfoar exploatarea experimental-industrial sau pe o perioad de 3 ani ct se
desfoar exploatarea de prob. Transpunerea n practic a prevederilor proiectului comport
riscul prejudicierii bugetului de stat prin eludarea plilor de redeven petrolier.
De asemenea nu se delimiteaz extracia hidrocarburilor convenionale de cele neconvenionale
(gaz de ist, petrol de ist) asupra crora majoritatea statelor europene au impus moratorii de
exploatare, datorit impactului negativ devastator asupra mediului. n urma raportului de
expertiz anticorupie, proiectul nu a fost promovat ulterior n Guvern.
4. Proiectul de lege privind jocurile de noroc i proiectul hotrrii Guvernului pentru aprobarea
regulamentului-tip privind organizarea i desfurarea activitii n domeniul jocurilor de
noroc: exploatarea automatelor de joc cu ctiguri bneti; ntreinerea cazinourilor; stabilirea
mizelor la competiiile sportive; organizarea i desfurarea loteriilor.
Proiectele conin prevederi coruptibile, manifestate prin:
- lipsa mecanismului de control al accesului tinerilor sub 18 ani n localurile i locurile de joc; lipsa
mecanismului de control al modului de amplasare a localurilor i locurilor de joc;
- utilizarea termenilor neconsacrai n legislaie (arme de infanterie) i formulri defectuoase prin
care se interzice accesul persoanelor narmate n localul de joc.
Semnalm necesitatea reglementrii n proiect a loteriei televizate i a jocurilor de noroc
organizate prin intermediul telecomunicaiilor moderne, iar datorit caracterului prea abstract i
general al normelor regulamentului-tip, recomandm elaborarea regulamentelor-tip pentru
fiecare domeniu: exploatarea automatelor de joc cu ctiguri bneti; organizarea jocurilor de
noroc n cazinouri; pariurile sportive i non-sportive; organizarea i desfurarea loteriilor.
Implementarea proiectului va permite agenilor economici extinderea locurilor de joc, fr vre-o
restricie impus de autoritile administrativ-teritoriale locale, ceea ce va crea riscuri pentru
moralitatea societii i ordinea public.
Expertizele asupra proiectului de lege i asupra proiectul Regulamentului desfurrii jocurilor
de noroc, au servit drept temei pentru controale suplimentare, care desfurate fiind (ntr-o
perioad de 6 luni) au determinat demiterea unor persoane din conducerea Camerei
nregistrrii de Stat (care a iniiat proiectele).
n urma raportului de expertiz anticorupie, proiectul nu a fost promovat mai departe de ctre
autor.

45

5. Proiectul de lege privind modificarea anexei la Legea nr.668-XIII din 23 noiembrie 1995,
pentru aprobarea Listei unitilor ale cror terenuri destinate agriculturii rmn n
proprietatea statului, transmis pentru ntocmirea raportului de expertiz anticorupie la CNA la
data de 19 mai 2014, iniiativ a deputatului.
proiectul are drept scop excluderea unor terenuri cu suprafaa de 0,40 ha din gestiunea
Combinatului Vitivinicol Naional-Vin i a Institutului Naional pentru Viticultur i Vinificaie,
or. Codru, mun. Chiinu i trecerea acestora n domeniul privat al statului.
SRL Auto-Business, fondat n 2007 de ctre cet. Cheptea Iurie Andrei a procurat la licitaie,
conform Contractului de vnzare-cumprare nr. 3027 din 01.03.2007 cldirea administrativ
(numr cadastral 0131124.397.02) de pe adresa mun. Chiinu, str. Grenoble 128, vndut de .S
Combinatul Vitivinicol Naional-Vin. Conform datelor Registrului bunurilor imobile, acestui
bun i corespunde un teren aferent cu suprafaa de 0,1701 ha (nr. cadastral 0131124.397),
proprietate public a statului.
La 01.03.2009 SRL Auto-Business, administrat de cet. Cheptea Iurie Andrei (Preedinte al
Organizaiei de Tineret Tineretul Democrat Partidul Democrat din Moldova), prin intermediul
contractului de fuziune prin absorbie transmite imobilul de pe adresa mun. Chiinu, str.
Grenoble 128, n proprietatea SRL MoldTransTur, la care ultimul este fondator de rnd cu
Cheptea Sergiu Andrei, (directorul Autogrii Internaional Chiinu), Cheptea Svetlana Piotr,
Cheptea Andrei Ion.
O schem similar este aplicat n cazul imobilului de pe str. Grenoble, 128 (cod cadastral
0131124.458.05), care a fost procurat la aceiai licitaie desfurat la 01.03.2007de ctre SRL
ASTIS Internaional, administrat tot de cet Cheptea Iurie Andrei i anterior vndut la
24.04.2013 ctre SRL MoldTransTur.
Dei la prima vedere procedurile par legale, ntreprinderile implicate n cumprarea iniial a
cldirilor administrative de pe loturile menionate fiind gestionate de membrii familiei Cheptea,
se ncearc de a deposeda statul de 0.40ha, la un pre derizoriu. Dac lotul dat va fi comercializat
conform Legii nr.1308 din 25.07.1997 privind preul normativ i modul de vnzare cumprare a
pmntului, cumprtorul va achita suma de 10.400 lei sau 550 euro, pe cnd ulterior acesta
poate fi vndut la un pre de 500.000 euro .
Cu att mai mult, conform datelor .S. Cadastru, asupra bunurilor imobiliare menionate sunt
aplicate mai multe interdicii i sechestre n baza ncheierilor judectoreti. Proiectul a fost retras
din Parlament.
6. Proiect de lege cu privire la exercitarea unor activiti necalificate cu caracter ocazional
desfurate de zilieri, transmis pentru ntocmirea raportului de expertiz anticorupie la CNA la
data de 08.06.2015, promovat de Ministerul Muncii, Proteciei Sociale i Familiei.
Promovarea proiectului ar fi putut genera o serie de riscuri, cum ar fi:
- nclcarea drepturilor omului stabilite n Constituia Republicii Moldova (posibilitatea atragerii
la munc a zilierilor 48 de ore pe sptmn, pe cnd Constituia prevede maximum 40 de ore);
46

- posibilitatea evitrii respectrii cadrului normativ existent n domeniul asigurrilor obligatorii de

asisten att social, ct i medical;
- limitarea drepturilor angajailor la timpul de odihn;
- reglementare defectuoas cu privire la gestionarea i controlul registrelor de eviden;
neonorarea angajamentelor salariale de ctre beneficiar la sfritul perioadei activate, sub
pretextul inexistenei unui contract individual de munc n baza cruia necesit a fi achitat
salariul;
- apariia schemelor de splare a banilor;
- riscul nregistrrii fictive a persoanelor n registrul de eviden;
- deficiene la efectuarea controalelor;
- dublarea i suprapunerea funciilor organelor de control.
Proiectul nu a fost promovat mai departe de ctre Ministerul Muncii, Proteciei Sociale i
Familiei.
7. Proiectul de lege pentru modificarea i completarea unor acte legislative (Legea nr.845/92,
1324/93, 1527/93 etc.) promovat de Ministerul Justiiei
Proiectul are drept scop mbuntirea cadrului legal ce reglementeaz activitatea de
ntreprinztor prin eliminarea obligativitii deinerii tampilei de ctre persoana juridic i
transformarea acesteia ca o condiie opional.
Implementarea proiectului va afecta interesele agenilor economici care urmeaz s aplice
tampila doar opional. Prin excluderea obligaiei de a aplica tampila s-ar prejudicia interesul
public general prin periclitarea securitii raporturilor juridice. Proiectul nu a ntrunit numrul
de voturi necesar i nu a fost votat de ctre Parlament.
8. Proiectul hotrrii Guvernului cu privire la aprobarea Listei a 39 de societi de audit privind
auditarea situaiilor financiare pentru anul 2015 ale ntreprinderilor de stat i ale societilor n
care cota statului depete 50% din capitalul social, promovat de Ministerul Finanelor
Proiectul promoveaz interesele unor societi comerciale (Ecofin-Audit-Service S.R.L., I.M.
Grant Thornton Audit S.R.L., Valaudit S.R.L., Contserv Audit S.R.L., BDO Audit&Consulting S.R.L.,
Consulting Modern S.R.L., Audit-Sedan S.R.L.) a cror fondatori corespund/sau sunt n relaii de
rudenie cu unii funcionari ce exercit funcii de conducere n cadrul autoritilor publice care
exercit dreptul de administrare a ntreprinderilor pasibile de audit.
Pericolul aplicrii prevederilor coruptibile const n subminarea egalitii subiecilor,
disfuncionalitatea procedurii de selectare a companiei de audit i desfurarea acesteia n
condiiile unui nvingtor stabilit n prealabil, prejudiciind astfel interesele altor subieci
participani.
n urma expertizei anticorupie a fost sesizat Comisia Naional de Integritate privind stabilirea
situaiilor de conflict de interese a ministrului economiei, efului Inspectoratului Fiscal Principal
47

de Stat, efului de direcie din cadrul Ministerului Finanelor, care a participat nemijlocit la
elaborarea proiectului. Printr-o not informativ a fost informat Prim-ministru al RM.
n cadrul edinei de Guvern, cnd se promova proiectul, a intervenit directorul CNA vorbind
despre riscurile identificate n cadrul expertizei anticorupie i proiectul a fost restituit autorului.
Ulterior, acesta a suferit modificri, ns din 7 firme aflate n conflict de interese, doar dou
dintre acestea au fost excluse i proiectul a fost aprobat de Guvern.
9. Proiectul legii pentru modificarea i completarea Codului cu privire la tiin i inovare al
Republicii Moldova, promovat de Academia de tiine.
Proiectul modific Codul cu privire la tiin i inovare stabilind crearea Ageniei Naionale
pentru Cercetare-Dezvoltare (ANCD) i delegarea atribuiilor Guvernului n sfera tiinei i
inovrii, separarea activitilor de elaborare a politicilor de stat de cele de implementare,
separarea structurilor de administrare a tiinei i inovrii de structurile de administrare a
Academiei de tiine (AM), restructurarea i dezvoltarea structurilor autoritilor de
administrare i autoadministrare ale AM i organizaiilor din sfera tiinei i inovrii
subordonate ei. Proiectul: instituie monopolul AM asupra cercetrilor fundamentale; instituie dublarea de competen dintre ANCD i AM; introduce conducere trilateral a
sectorului respectiv de ctre ANCD, AM i Consiliul Rectorilor; aprobare discreionar a tezelor
de doctorat.
Aplicarea prevederilor proiectului va produce o inflaie normativ i instituional (crearea
ANCD) n sectorul cercetrii i dezvoltrii, cu o cretere a aparatului administrativ-birocratic i
favorizarea mediului corupional. Despre riscurile identificate a fost informat Primul-ministrul.
Proiectul nu a fost promovat mai departe de autor.
10. Proiectul hotrrii de Guvern cu privire la modul de repartizare a mijloacelor fondului de
subvenionare a productorilor agricoli pentru anul 2015, promovat de Ministerul Agriculturii
i Industriei Alimentare care, potrivit acestuia, are drept scop reglementarea modului de
repartizare a mijloacelor fondului de subvenionare a productorilor agricoli de la bugetul de
stat. Un subiect aparte l constituie modul de administrare a fondului n vederea asigurrii i
garantrii corectitudinii de alocare a mijloacelor financiare.
Ca i risc proiectul va afecta interesele productorilor agricoli n procesul de acordare a
subveniilor, ntruct procedura de inspecie i verificare a criteriilor de eligibilitate pentru
subvenionare este n conflict de norme cu prevederile Legii privind controlul de stat asupra
activitii de ntreprinztor nr.131 din 08.06.2012, ceea ce i va acord dreptul Ageniei de
Intervenie i Pli pentru Agricultur de a efectua controlul de stat n mod discreionar i
abuziv. De asemenea, proiectul nu prevede clar mecanismul de supravegere i monitoritorizare
a respectrii angajamentelor contractulale de ctre beneficiari, ceea ce i va permite Ageniei
de a efectua controale n dependen de interes sau scop, n detrimentul interesului
beneficiarului. Proiectul se afl n examinare.

48

11. Proiectul hotrrii Guvernului cu privire la reorganizarea ntreprinderii de Stat Colegiul

Naional de Viticultur i Vinificaie din Chiinu i modificarea denumirii Instituiei Publice
Colegiul Agricol din aul
Riscul proiectului: nstrinarea bunurilor din domeniul public al statului n interese personale,
contrar interesului public. Sub pretextul reorganizrii i consolidrii capacitilor de educaie se
promoveaz voalat scopul transferrii unui numr de bunuri din domeniul public n cel privat al
statului pentru nstrinarea eventual a 80 de bunuri imobile situate n Stuceni, proprietate a
statului. Proiectul se afl n examinare.
12. Proiectul de lege pentru modificarea i completarea art.17 al Legii ceteniei Republicii
Moldova nr.1024 din 02 iunie 2000 care instituie acordarea ceteniei Republicii Moldova prin
naturalizare dup o procedur simplificat, elementul de baz, n acest caz, fiind deinerea de
ctre solicitani a 1.000.000 (un milion) euro n bncile comerciale ale Republicii Moldova.
Se promoveaz interesele cetenilor strini i apatrizilor prin beneficierea att de regimul
liberalizat de vize a Republicii Moldova cu Uniunea European, ct i de drepturile politice,
sociale, economice care, inclusiv participarea la viaa politic a Republicii Moldova.
Proiectul instituie un pericol iminent la adresa securitii naionale, social-economice i
financiar-bancare a Republicii Moldova, printre care: risc de terorism, majorare a fluxului
migraiei prin dreptul la rentregirea familiei; acces la vnzarea-cumprarea terenurilor cu
destinaie agricol; lipsa avantajelor pentru economia naional; lipsa mecanismului de control.
13. Proiectului de lege cu privire la modificarea i completarea unor acte legislative (Codul
fiscal nr.1163-XIII din 24 aprilie 1997; Legea nr.1380-XIII din noiembrie 1997 cu privire la
tariful vamal)
Proiectul stabilete scutirea de taxe vamale a materiei prime medicamentoase, materialelor,
articolelor, ambalajului primar i secundar utilizate la prepararea i/sau producerea
medicamentelor.
Implementarea proiectului va oferi beneficii agenilor economici implicai n producerea
medicamentelor care, pe lng scutirea de la plata TVA, vor fi scutii i de taxele vamale.
Riscurile: diminuarea veniturilor n bugetul de stat fr a fi indicat sursa real de acoperire a
pierderilor, scutirea nemotivat de taxele vamale a agenilor economici specializai n
producerea medicamentelor, promovarea de interese a unor persoane sau a unui grup de
persoane contrar interesului public.
14. Proiectul hotrrii de Guvern cu privire la aprobarea Acordului de parteneriat ntre
Guvern i Academia de tiine a Moldovei pentru anul 2015 adoptat, n final, prin Hotrrea
Guvernului nr.809 din 29.10.2015.
Proiectul este de un nalt potenial coruptibil, promovnd interesele reprezentanilor Academiei
de tiine a Moldovei, n special ce ine de: modul discreionar de repartizare, monitorizare i
utilizare a mijloacelor financiare publice alocate ASM n lipsa criteriilor generale n baza crora
49

acestea sunt distribuite (organizaiile din subordinea ASM sunt privilegiate n finanarea
proiectelor/programelor, cheltuielile de ordin administrativ i de personal cresc vertiginos an
de an constituind mai mult de 50% din banii publici alocai, promovarea unui mod confuz,
discreionar i netransparent de organizare a concursurilor, etc.).
Atragem atenia ca Guvernul a aprobat acordul de parteneriat pe 2015 n luna octombrie, cnd
deja banii alocai AM erau practic cheltuii. Acest fapt se repet an de an, dnd acestui acord
de colaborare un statut formal.

50

ANEXA III. Generalizarea problemelor depistate cadrul evalurii riscurilor de

corupie

Instituii medico-sanitare:

Factori de risc externi sistemici: Stabilite numeroase lacune i deficiene ale actelor normative
i legislative, ineficiena aplicrii Codului deontologic al lucrtorului medical i al farmacistului,
document care pn n prezent nu este aprobat i publicat. MS a fost sesizat cu privire la
necesitatea elaborrii i aprobrii Codului deontologic pentru lucrtorii medicali, revizuirii
cadrului legislativ, normativ lacunar i susceptibil de interpretri, prevenirea conflictelor de
interese ce pot surveni n activitatea lucrtorului medical prin cumularea funciilor la privat i
public, precum i prin stabilirea de ctre lucrtorii medicali a unor relaii cu companiile
farmaceutice sau chiar promovarea, distribuirea unor produse farmaceutice/parafarmaceutice
de ctre angajaii instituiilor medicale n timpul exercitrii activitii de serviciu. Totodat, s-a
solicitat ministerului desluirea problemei cumulului de funcii de ctre conductorii
instituiilor medico-sanitare publice, unde normele legislative contrapuse cu actele normative i
interdepartamentale creeaz confuzii, precum i revederea prevederilor unui ordin al MS
privind oferirea consultaiilor n incinta spitalelor pentru pacienii de ambulatoriu adresai de
sine-stttor, o surs direct de pli neformale.

Ministerul Aprrii:

Factori de risc operaionali: Printre problemele constate se menioneaz aplicarea neadecvat a cadrului
normativ n domeniul achiziiilor publice, deficiene ale sistemului organizatorico-juridic i de control
intern / managerial, nerespectarea principiului de transparen a achiziiilor publice, sensibilizare redus
la aspectul de integritate.

Agenia Naional pentru Sigurana Alimentelor (ANSA) i Agenia pentru

Protecia Consumatorilor (APC)

Factori de risc externi sistemici: Constatate conflicte de competen ale organelor abilitate cu
funcii de control n domeniul siguranei alimentelor, care genereaz riscuri majore de
corupie.
Astfel, n cadrul procesului de evaluare a riscurilor de corupie, realizat in perioada noiembrie
2014 - iulie 2015 la APC si, actualmente, in derulare la ANSA, s-au constatat o serie de
deficiene (factori de risc externi i sistemici de manifestare a corupiei), generate de actualul
cadru de reglementare la compartimentul competene in activitatea de control ale unor
entitai publice in domeniul siguranei alimentelor, ce determin riscuri majore, precum
proceduri neuniformizate la aplicarea actelor normative n vigoare, aciuni din propria iniiativ
ale funcionarilor acestor instituii, presiuni asupra agentului economic, praguri insuficiente
mpotriva abuzurilor comise din partea funcionarilor i, implicit, riscuri de corupie.
(Detalii: Problematicele identificate de ctre expertul CNA n rezultatul evalurii cadrului
normativ vizeaz trei instituii publice cu atribuii de supraveghere i control n domeniul
siguranei alimentelor: ANSA, APC i Serviciul de Supraveghere a Sntii Publice (SSSP),
inclusiv dublri de atribuii la urmtoarele aspecte:
1. Controlul siguranei alimentelor. Att ANSA, ct i APC, au mputerniciri prevzute de actele
normative de creare i funcionare ale acestora de a interveni prin control la toate etapele de
51

producie ale lanului alimentar. Dublri de atribuii s-au sesizat i la capitolul supravegherea
i controlul exercitat n privina produselor nealimentare ntre APC i SSSP.
2. Dublri de atribuii ale celor trei instituii la verificarea respectrii cerinelor de etichetare, la
controlul/evaluarea inofensivitii produselor, inclusiv a celor importate.
3. Dublri de atribuii la eliberarea unor categorii de acte permisive ntre ANSA i SSSP, i
anume a autorizaiilor de funcionare sanitar-veterinare/sanitare, a certificatelor sanitarveterinare/sanitare, a avizelor sanitar-veterinare la importul/exportul/tranzitul produselor
alimentare.
4. Dublri de atribuii vdite la capitolul de expertiz sanitar-veterinar sau sanitar efectuat
att de ctre ANSA, ct i de ctre SSSP. Dei n esen este vorba despre aceiai activitate,
tarifele sunt percepute n mod diferit.
5. Atribuii paralele ale ANSA i SSSP n domeniul respectrii condiiilor sanitare i de igien n
localurile publice, locurile de agrement.
Divergene sunt constatate la aspectul de aplicare a tarifelor i, implicit, a plilor ncasate de
ctre ANSA la eliberarea certificatului fito-sanitar pentru exportul i reexportul produciei, al
materialelor i al obiectelor supuse carantinei, dat fiind faptul c Legea nr.160/2011 privind
reglementarea prin autorizare a activitii de ntreprinztor stabilete un tarif, iar Legea
nr.228/2010 cu privire la protecia plantelor i la carantina fitosanitarun alt tarif.
Numeroase deficiene s-au constatat la compartimentul nimicirea produselor alimentare i
nealimentare, cu referire la competenele atribuite expres ANSA i APC, inclusiv: norme de
trimitere n alb a competenelor unor specialiti care de facto nu au atribuie de a emite decizii
de nimicire (medicul ef sanitar de stat), lipsa unei proceduri clare privind modul i metoda de
realizare a nimicirii, lipsa mecanismului de control din partea instituiilor abilitate cu asemenea
mputerniciri, care conduc nemijlocit spre puteri discreionare din partea funcionarilor i riscuri
de corupie).

Serviciul Vamal (echipe mobile)

Sintetiznd rezultatele analizei riscurilor de corupie identificate, grupul a concluzionat, c buna

guvernare n domeniul controlului vamal efectuat de echipele mobile i controlul vamal al persoanelor
fizice poate fi afectat de:
Factori de risc externi (factori n afara controlului instituiei): absena unui cadru legal ce ar reglementa
activitatea de coletrie desfurat de ctre persoanele fizice; motivarea financiar insuficient; lipsa
unui mecanism productiv de comercializare a bunurilor confiscate; relaia direct i nemijlocit cu
partea ter etc.
Factori de risc interni (instituionali): Regulamente i fie de post deficitare; reglementri ambigui,
conflicte ale normelor de drept, drept discreionar bazat pe responsabiliti necorespunztoare
identificate n actele departamentale cu referire la activitatea echipelor mobile; insuficiena
mecanismului de control intern managerial; instruiri anticorupie ineficace, lipsa reglementrilor privind
atribuiile i mputernicirile responsabilului de tur; ignorarea rolului comportamentului managerial i a
valorilor etice promovate de personalul cu funcii de conducere etc.
52

Factori de risc individuali: grad insuficient de loialitate; aplicare eronat a reglementrilor vamale
referitoare la evaluarea n vam a mrfii; sustragerea de la vmuire a mrfurilor cu complicitatea
personalului vamal; omiterea n mod voit a efecturii controlului; percepere greit a conceptelor de
vulnerabilitate i integritate; neraportarea ncercrilor din exterior de nclcare a integritii etc.
Factori de risc legai de procesul de lucru: Drept discreionar la efectuarea controlului persoanelor fizice;
volum sporit de lucru; accesul nelimitat la informaii; zone neacoperite de echipele mobile; existena
unor modaliti subiective de selectare a autovehiculelor supuse controlului; inexistena unei proceduri
privind modul de repartizare n echipe sau pe domenii de control; lipsa unui mecanism de monitorizare
on-line i arhivare a nregistrrilor video de la bortul automobilului echipei mobile etc.

Poliia de Frontier

Factori legai de procesul de control al frontierei (Planificarea i organizarea serviciului afectat

de interes personal, divulgarea informaiilor de importan operativ sau a misiunii de serviciu;
acoperirea insuficient cu mijloace tehnice adecvate de supraveghere video, control intern
insuficient).
Factori de risc individuali (vigilen i sensibilizare redus, ne aplicarea msurilor legale
persoanelor care au fost depistate svrind infraciuni de contraband, care au nclcat
regimul de edere pe teritoriul RM, n scopul obinerii unor avantaje; nerealizarea sau
realizarea cu superficialitate a controlului).

Departamentul Instituiilor Penitenciare

Factori de risc operaionali:

1. Achiziii publice (specificai parametri dup un furnizor concret, nelegerea ofertanilor
pentru a influena preul, stabilit prag jos mpotriva scurgerii de informaii, conflict de
interese, discriminare nejustificat a ofertanilor, supraveghere neadecvat, etc.)
2. Eliberarea nainte de termen a deinuilor (deficiene n activitatea comisiei; decizii
discreionare; necontestarea deciziilor judectoreti, ne ctnd c deinutul vdit nu
ntrunete condiiile)
3. Transmiterea coletelor ctre condamnai (decizii discreionare, supraveghere
neadecvat, personal insuficient i a ncperilor dotate cu video)

53

ANEXA IV. Campanii de sensibilizare anticorupie realizate de CNA

1. n mai 2014 CNA, n parteneriat cu Universitatea de Stat din Moldova (USM) i Autoguvernarea
Studenilor USM (ASUSM), a lansat campania EU - pentru educaie prin integritate. n acest sens, a fost
semnat un acord de colaborare ntre CNA, USM i ASUSM, nelegere ce prevede promovarea culturii de
integritate, att n rindul studenilor, ct i a profesorilor. Campania se desfoar i n prezent,
actualmente cu 11 instituii i organizaii asociate. n cadrul campaniei au fost realizate o serie de
activiti, inclusiv instruiri ale studenilor, absolvenilor claselor 12 n vederea sensibilizrii fa de
fenomenul corupiei n perioada susinerii examenelor, fiind antrenai i prinii. Cu acelai subiect,
instruirile au fost extinse n toate raioanele de nord ale rii.
2. ncepnd cu octombrie 2014 i pn n prezent, n transportul public din Capital i municipiul Bli
(peste 120 de troleibuze i autobuse, dotate cu monitoare, circa 11 000 de vizualizri pe zi), deruleaz 2
spoturi publicitare anticorupie, cetenii fiind ndemnai s sune la linia naional anticorupie 0 800
55555.

3. n 2014 au derulat dou spoturi publicitare cu mesaj anticorupie la dou posturi TV:
Publika i 1 Prime, n 2015 la postul Moldova 1.
4. n perioada 08.12.2014 31.12.2015 CNA, n colaborare cu Asociaia Ageniilor de Publicitate din
Moldova (AAPM), a demarat Campania Rupe lanul corupiei. Apeleaz Linia Naional 0 800 55555.
Campania s-a desfurat n mun. Chiinu i const n amplasarea placatelor anticorupie (5 tematici) pe
20 de dispozitive publicitare formatul 6x3 m i pe 30 tip citylight cu formatul 1,2x1,8 i 1,1x1,6.
5. n februarie 2015, n cooperare cu Asociaia Studenilor Facultilor de Drept din Republica Moldova
(ELSA) a fost lansat proiectul CNA-ul Studenesc, care ntrunete peste 25 membri. Cu suportul Fundaiei
Hanns Seidel, la 29 iunie 03 iulie s-a desfurat coala de var pentru membrii CNA Studenesc cu
genericul Formare de formatori anticorupie. Actualmente studenii realizeaz o serie de activiti de
sensibilizare, inclusiv n cooperare cu formatorii CNA.
6. n februarie 2015, Direcia General Teritorial Nord a CNA n parteneriat cu Primriile municipiului
Bli i oraului Ungheni a lansat Caravana integritii cu genericul Tinerii sfideaz corupia.
Evenimentul a inclus organizarea mai multor concursuri cu tematic anticorupie desfurate n
municipiu i n cele 14 raioane de nord ale rii.

7. CNA a aderat la iniiativa Caravana Anticorupie, implementat n cadrul Proiectului

PLTETE ZERO PENTRU CE I SE CUVINE, iniiat de Asociaia PRO Democraia n parteneriat
cu Direcia General Anticorupie a MAI din Romnia i Fundaia Hanns Seidel pentru Romnia
i Republica Moldova. Proiectul a derulat avnd drept scop informarea, contientizarea i
implicarea tinerilor n prevenirea faptelor de corupie. n mai 2015, mai muli tineri din
Republica Moldova i Romnia mpreun cu mentorii lor, ofieri CNA i DGA, au participat la un
work-shop anticorupie n cadrul proiectului Pltete Zero pentru ce i se cuvine. Cei peste 30
de tineri au fost selectai n baza unui concurs de afie desfurat n mai multe orae-pilot din
ambele ri (Cahul i Chiinu, pentru Republica Moldova) i i-au dat ntlnire n judeul
Hunedoara, Romnia, unde au fcut schimb de idei despre cum vd ei modul n care fenomenul
corupiei submineaz democraia i buna guvernare a rii. Campania a continuat n august
2015 cu activiti realizate n mun. Chiinu i Cahul, care au antrenat peste 500 de participani,
54

inclusiv i 50 de voluntari locali. Activitatea a finalizat la 09 decembrie, prin distribuirea unor

materiale informative la punctual vamal Leueni - Albia.
8. n aprilie 2015 n instituiile de nvmnt din Orhei s-a desfurat un proiect pilot intitulat
Sptmna Anticorupiei implementat de ctre CNA n parteneriat cu Direcia nvmnt
Tineret i Sport i Centrul de Tineret din localitate. Obiectivul principal al proiectului a fost
conjugarea eforturilor CNA de prevenire a corupiei n nvmnt, cu cele ale tinerilor i
profesorilor, pentru o mai bun percepere i nelegere a fenomenului.
9. n martie mai 2015, CNA n colaborare cu postul de radio Jurnal FM o organizat i
desfurat 8 emisiuni anticorupie, la care sau discutat subiecte privind prevenirea corupiei n
sistemul educaional; Cadrul normativ privind integritatea; Testarea integritii profesionale.
Progrese i perspective; Expertiza anticorupie element al prevenirii corupiei; Evaluarea
riscurilor de corupie; Toleran zero n cadrul examenelor de bacalaureat; Consideraiuni
conceptuale privind integritatea inspectorilor fiscali.
10. n perioada iunie-august 2015 s-a desfurat un proiect pilot intitulat Corupia pe nelesul
copiilor. Activitile au fost realizate n taberele de var pentru copii din s. Cioclteni r-nul
Orhei, s. Sarata Nou r-nul Leova, Edine, Bli precum i la Poienia vesel, Luceafrul,
Zmbetul, Champing, Cirear, Perlele Nistruluii Floricica din or. Vadul lui Vod, la care
au participat peste 2401 copii.
11. Realizate trei ediii ale concursului de desen i pictur TALENTUL NU IA MIT.
INTEGRITATEA N IMAGINI. Activiti realizate n cadrul diferitor proiecte.
Picturile cu cele mai originale mesaje au fost expuse n cadrul expoziiilor organizate de CNA, n
baza acestora tiprite calendare 2014 i 2015, precum n anul curent i cri potale.

55

ANEXA V. Exemple de cauze de rezonan social investigate, inclusiv n mediul

judectorilor

Cauze penale pe dosarul devalizrii BEM - 18 cauze penale au fost expediate n

judecat, dintre care: 8 dosare pe faptul nclcrii regulilor de creditare, 9 dosare pe faptul
dobndirii creditului prin nelciune i 1 dosar pe faptul splrii de bani. Pe aceste dosare,
inculpai snt:
- ex-membrii Consiliului de Administraie al BEM - Vitiu Ana, Miov Alexandr, Belibov
Leonid i Bejenari Mihail;
- ex-preedintele SABanca de Economii, Gacikevici Grigore.
Prejudiciul total pe dosarele deferite justiiei
- 109 000 000 MDL
- 4 800 000 EURO
- 2 450 000 dolari SUA
Sechestru aplicat pe dosarele care se afl n judecat - 58 mln. lei.
La moment n gestiunea CNA se afl 15 cauze penale n care obiect al investigaiilor constituie
gestionarea frauduloas a creditelor precum i alte ilegaliti comise n Banca de Economii i
Banca Social.
Valoarea total a prejudiciului cauzat bncii, pe aceste cauze penale constituie 3 750 000 euro
i 643 185 613 lei.

Cauza penal n privina efului Direciei Antifraud Fiscal al Inspectoratului Fiscal

Principal de Stat, care n complicitate cu cet-nii Coca Leonid Vasile i Stogu Eudochim
Astaf, au colaborat la crearea i au participat activ n calitate de complici la o schem de
extorcare sistematic a mijloacelor bneti, ce nu li se cuvin, personal pentru sine i
pentru alte persoane, destinate mbogirii proprii, susinnd c au influen asupra
persoanelor publice din cadrul organelor de stat abilitate cu funcii de control, ca
rezultat extorcnd i primind mijloace bneti n sum de 115 535 dolari SUA i 100 000
lei, pentru acordarea serviciilor nominalizate.

Cauza penal pe faptul coruperii pasive comise de ctre eful Inspectoratului Fiscal de
Stat pe r-nul Sngerei, Manole Nina Simion i alte persoane publice din cadrul
Inspectoratului, care n perioada octombrie 2013 - ianuarie 2014 au extorcat i primit
mijloace bneti i alte bunuri care nu i se cuvin de la mai muli ageni economici,
pentru a nu ndeplini o aciune n exercitarea funciei sale i pentru a ndeplini o aciune
contrar acesteia.

Cauz penal n privina a doi ceteni ai Republicii Singapore, PHUA BOON KEONG i
TITANI S/O PERIASAMY, care au ncercat s corup vicepreedintele Federaiei de Fotbal
din Moldova cu 50 000 dolari SUA, n scopul influenrii juctorilor naionalei de fotbal,
n modul n care acetia s piard cu anumit scor meciul cu naionala Regatului Belgian.

n cadrul examinrii judiciare, instana de judecat i-a recunoscut vinovai i le-a aplicat
pedeaps n form de amend n sum de 140 000 lei fiecare, cu confiscarea mijloacelor bneti
56

sechestrate n cadrul urmrii penale i anume 21 100 de dolari SUA, 900 dolari singapurezi i
500 euro.

Cauza penal pe faptul deposedrii SA ,,Banca de Economii de mijloace bneti, prin

crearea unei scheme infracionale de acordarea creditelor unor persoane juridice i
splrii de banii n proporii deosebit de mari, comise de ctre administratorul SRL
,,Caravita i SRL ,,Business Estate Investments, Rusu Ion, n complicitate cu alte
persoane.

Prin sentina Judectoriei Buiucani mun. Chiinu, s-a dispus condamnarea lui Rusu Ion, precum
i a persoanelor juridice menionate, cu confiscarea bunurilor sechestrate echivalentul a
2 793 236 euro.

Cauza penal pe faptul depirii atribuiilor de serviciu de ctre ex-ministrul sntii,

Andrei Usati, Serghei Popa, eful Direciei juridice a Ministerului Sntii, Ion
Ciochin, directorul-interimar al Instituiei Medico-Sanitare Publice Spitalul Clinic
Republican la gajarea bunurilor imobile ale instituiei sanitare menionate (proprietate
a statului), fapt care a cauzat daune n proporii considerabile intereselor publice i
drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice.

De asemenea, n cadrul urmririi penale au mai fost atrase la rspundere penal notarul public
Anton Tereza i registratorul OCT Chiinu, Olrescu Vadim.
Actualmente, cauza penal este examinat n instana de judecat.

Cauza penal pe faptul fraudrii procedurilor de licitaii n sectorul medical, ceia ce a

dus la prejudicieri de milioane de lei bugetului public i la diminuarea imaginii
reprezentantului autoritii publice prezentndu-l drept un funcionar lipsit de
onestitate, imparialitate, cinste, incoruptibilitate.

Astfel, n cadrul investigaiilor efectuate s-a constatat c ex-ministrul sntii, n complicitate

cu eful adjunct al Ageniei Achiziii Publice, precum i efi ai instituiilor medico sanitare
publice din ar, conductori din cadrul Ministerului Afacerilor Interne i Departamentului
Instituiilor Penitenciare, prin depirea atribuiilor de serviciu i corupere au organizat i
implementat o schem de fraudare a 20 de licitaii publice de achiziionare a echipamentelor
medicale i consumabilelor n valoare de peste 150 mln. lei, prin includerea n caietele de
sarcini a caracteristicilor tehnice a utilajelor reprezentate de un agent economic concret, fapte
soldate cu eschivri de la achitarea taxelor vamale i delapidri n proporii deosebit de mari.
La moment, n dosar figureaz 32 nvinuii, iar prejudiciul cauzat statului evaluat de experi
constituie 87,14 mln. lei.
Pentru asigurarea recuperrii prejudiciului s-a aplicat sechestru pe bunurile nvinuiilor n
valoare de 14,94 mln. lei.
Actualmente, cauza penal este examinat n instana de judecat.

Cauzele penale pornite n privina persoanelor publice din cadrul S CRIS Registru i
persoane neantrenate n cmpul muncii, n cadrul crora au fost anihilate dou grupri
57

criminale, care n perioada anilor 2010-2014 s-au ocupat de racolarea a 45 persoane,

preponderent ceteni strini, majoritatea crora se aflau n urmrire general conform
datelor BC Interpol i contra sumelor de 10 000 euro, au organizat perfectarea cu acte
de identitate a Republicii Moldova cu datele de identitate false.
Persoanele pe numele crora au fost emise actele de identitate false erau anunate n cutare
n statele de origine pentru infraciuni de delapidare a averii strine, trafic de droguri, splare
de bani, participare la grupuri criminale organizate, evaziune fiscal, fraude bancare, etc.

DOSARE PENALE N PRIVINA MAGISTRAILOR:

n total, n perioada 2014-11 luni 2015, au fost cercetate infraciuni svrite de 17 judectori. n 11 luni
2015, s-au depistat infraciuni comise de 9 judectori. n judecat s-au remis cauzele penale n privina a
8 judectori. Din ele, pe 3 cauze penale s-au pronunat deja sentine de condamnare, inclusiv 2
irevocabile. Fabulele cauzelor penale cercetate n privina judectorilor:
cauza penal pornit n temeiul art.324 alin.(3) lit.(a) C.P., pe faptul coruperii pasive comise de
judectoarea Judectoriei Criuleni, Roibu Elena, n complicitate cu avocata Tatiana Mostovoi-Filimancov,
care au extorcat i primit 2000 euro de la C.M., pentru adoptarea unei sentine de achitare n privina
cet. A.C. i V.P., pe cazul de nvinuire a acestora de maltratarea cet. G.C. (nr. 2013970412 din
30.09.2013)
La 07.07.2015, n rezultatul examinrii contestaiei, CSJ a emis decizia irevocabil privind meninea
n vigoare a sentinei Judectoriei Ciocana mun. Chiinu de condamnare a judectoarei Roibu Elena la 8
ani de nchisoare cu executare i achitarea amenzii n sum de 40.000 lei.
Avocata Tatiana Mostovoi-Filimancov a fost condamnat la 7 ani i 6 luni de nchisoare cu
executare.
cauza penal pornit n privina judectorului Curii de Apel Bender, Nogai Nicolae, pe faptul
pronunrii unei hotrri contrare legii privind nstrinarea pachetului de aciuni al BC "Moldova
Agroindbanc" SA, prin legalizarea nentemeiat a deciziei Arbitrajului din Sankt-Peterburg.
La 25.06.2015, n rezultatul examinrii contestaiei, CSJ a emis decizia irevocabil privind meninea
n vigoare a sentinei Curii de Apel Bli privind condamnarea magistratului la 3 ani de nchisoare cu
suspendarea condiionat a executrii i privarea de dreptul de a exercita funcii publice pe termen de 5
ani.
cauza penal pornit n temeiul art. 324 alin.(3) CP, pe faptul coruperii pasive comise de ctre
judectorul Judectoriei Teleneti Popa Gheorghe, care a pretins mijloace financiare de la avocatul
prtului R.B., pentru scoaterea de pe rol a cererii de chemare n judecat a reclamantului V.B. (nr.
2013978186).
La 08.04.2014, judectorul Popa Gheorghe a fost condamnat de Judectoria Buiucani la 7 ani de
nchisoare cu executare, cu privarea de dreptul de a ocupa funcii publice timp de 10 ani i obligaia de a
achita amend n sum de 160000 lei.
Conform situaiei de la finele lunii septembrie 2015, cauza penal se afl n stadiu de examinare la
Curtea de Apel Chiinu.
3 cauze penale pornite n privina judectorului Judectoriei Cueni, Coval Dorin, dou din ele,
pe faptul coruperii pasive, n temeiul art. 324 alin.(2) lit.(c) C.P. i traficului de influen, n temeiul art.
58

326 alin.(2) lit.(b) C.P., manifestate prin pretinderea i primirea de la cet. I.M. a 300 litri de motorin i
100 litri de benzin sub form de tichete pentru alimentare cu combustibil i a mijloacelor bneti n
sum de 500 lei, pentru pronunarea hotrrilor de ncetare a unor procese contravenionale (nr.
2013970365).
n anul 2015, n privina judectorului s-a pornit a treia cauz penal privind pronunarea cu buna-tiin
a unei hotrri contrare legii (art. 307 alin. (1) CP). S-a conexat la cauza penal nr. 2013970365 i s-a
remis Judectoriei Botanica mun. Chiinu la 03.02.2014.
Potrivit situaiei curente, cauzele penale se aflau n stadiu de examinare n Judectoria sectorului
Botanica mun. Chiinu, fiind numit o expertiza judiciar.
judectorul C.I. din cadrul Judectoriei raionului Glodeni privind comiterea coruperii pasive, prin
estorcarea sumei de 10.000 lei, pentru adoptarea unei sentine favorabile pe marginea cauzei penale
pornite pe faptul conducerii unitii de transport n stare de ebrietate (cauza penal nr. 2014978065
pornit n temeiul art. 324 CP). S-a remis Judectoriei sectorului Centru mun. Chiinu la 27.11.2014;
judectorul inspector al Inspeciei Judiciare a Consiliului Superior al Magistraturii, C.V., pentru
trafic de influen, n care a pretins 10.000 euro pentru a influena soluionarea unui proces civil (cauza
penal nr. 2014978073, art. 326 CP). Remis judectoriei Botanica.
judectorul .I. din cadrul Judectoriei Rcani mun. Chiinu, privind depirea atribuiilor, fals
n acte publice i pronunarea cu bun-tiin a unei hotrri contrare legii (cauza penal nr.
2015978003, pornit la 13.01.2015, art. 307, 328 CP). Remis n judecat;
judectorul P.V. din cadrul Judectoriei Anenii Noi, reinut n flagrant delict, care a estorcat
suma de 400 euro pentru pronunarea unei hotrri favorabile pe o cauz civil (cauza penal nr.
2015978005, pornit la 15.01.2015, art.324 alin.(3) CP). S-a remis Judectoriei sectorului Centru mun.
Chiinu;
cauzele penale n privina a 5 judectori din cadrul Curii de Apel Chiinu, M.A., N.T., M.C., A.M,
N.V., privind prejudicierea drepturilor legale ale cet. V. C., la adoptarea Deciziei pe dosarul cu nr.2 a2349/14 din 20.11.2014 (nr. 2015970222, 10.04.2015, n temeiul art.332 alin.(2) lit.b) CP). n gestiunea
Procuraturii Anticorupie;
judectorul N.V. din cadrul Judectoriei Orhei, privind pronunarea cu bun-tiin a unei
hotrri judectoreti contrare legii, depirea atribuiilor acordate prin lege i fals n acte publice (c./p.
nr. 2015978100, pornit la 29.06.2015, art. 307, 332 CP). n gestiunea Procuraturii Anticorupie;

Not: n total, n perioada 2014 - noiembrie 2015, ofierii CNA au cercetat sub aspect penal 51 de sesizri
privind aciunile pretins ilegale ale judectorilor.

59

ANEXA VI. Indicii statistici privind activitatea de depistare a infraciunilor de

ctre subdiviziunile CNA n perioada 2014 - noiembrie 2015, instituiile i
organizaiile n care au activat funcionarii care au comis acte de corupie i
funciile deinute de ei

Indicii statistici privind activitatea de depistare a infraciunilor de ctre subdiviziunile CNA n

perioada 2014 - noiembrie 2015

Denumirea indicilor
Total depistate infraciuni

Total
depistate
2014 Noi.2015

1347
Categoriile infraciunilor depistate:
Acte de corupie i conexe corupiei
1002
Splarea banilor
81
Alte categorii
264
Acte de corupie i conexe depistate:
Art.324. Corupere pasiv
238
Art.325. Coruperea activ
81
Art.326. Traficul de influen
197
Art.327. Abuzul de putere sau abuzul de serviciu
89
Art.328. Excesul de putere sau depirea atribuiilor de
198
serviciu
Art.329. Neglijena n serviciu
46
Art.330/1. nclcarea regimului de confidenialitate a
0
informaiilor din declaraiile cu privire la venituri
Art.330/2. mbogirea ilicit
2
Art.332. Falsul n acte publice
56
Art.333. Luarea de mit
10
Art.334. Darea de mit
6
Art.335. Abuzul de serviciu
51
Art.335/1. Falsul n documente contabile
0
Art.191. Delapidarea averii strine (cu folosirea situaiei de
28
serviciu)
Splarea banilor:
Art.243. Splarea banilor
81
Art.279. Finanarea terorismului
0
Alte tipuri de infraciuni depistate:
Art.239. Gestionarea defectuoas, frauduloas a bncii
3
Art.190. Escrocheria (cu folosirea situaiei de serviciu)
46
Art.361. Confecionarea, deinerea, vnzarea sau folosirea
documentelor oficiale, a imprimatelor, tampilelor sau
74
sigiliilor false
Alte tipuri (art.238, 241, 251, 248, 311, 352/1, 360 CP)
144

2015,
11 luni

2014

Dinamica
%,
11 luni
2015 fa
de 11 luni
2014

679

668

+21%

504
36
139

498
45
125

+22%
+27%
+15%

99
36
91
53

139
45
106
36

-15%
+9%
-3%
+112%

117

81

+77%

20

26

1
28
6
6
31
0

1
28
4
0
20
0

0
+40%
+50%
+600%
+48%
-

16

12

+23%

36
0

4523
0

+27%
-

3
26

20

+300%
+37%

27

47

-34%

86

58

+41%

23

Include dosare instrumentate de SPCSB din cadrul aparatului CNA (35), precum i cele instrumente de
subdiviziunile teritoriale ale CNA (10). Tendina de cretere a indicatorilor n 11 luni 2015 fa de aceeai perioad
a anului 2014 a fost determinat de faptul c n decembrie 2014 au fost pornite 19 cauze penale.

60

Indicii statistici privind instituiile i organizaiile n care au activat funcionarii care au comis
acte de corupie n perioada 2014 - noiembrie 2015

Denumirea instituiei, organizaiei

Ministerul Justiiei (exc. judectorii)
Instane judectoreti
Birouri de avocatur
Oficii executori judectoreti
M.A.I
Ministerul Educaiei
Ministerul Sntii
Ministerul Aprrii
Ministerul Finanelor (exc. vama)
Serviciul Vamal
Administraia public local (inclusiv primrii)
ntreprinderi de stat (.S.)
ntreprinderi comerciale (B.C.,SA, S.R.L., .I.)

Total
2014 11 luni 2015

2015
11 luni

2014

Dinamica
%,
11 luni
2015 fa
de 11 luni
2014

30
17
46
24
176
36
71
12
15
13
169
131
121

18
9
21
14
91
20
52
4
3
8
87
42
59

12
8
25
10
85
16
19
8
12
5
82
89
62

+200,0%
+200,0%
+75,0%
+55,6%
+54,2%
+53,8%
+477,8%
-33,3%
-40,0%
+166,7%
+55,4%
-34,4%
+247,1%

Funciile deinute de funcionarii care au comis acte de corupie

n perioada ianuarie - noiembrie 2015

Denumirea postului
Minitri, viceminitri
Directori, adjunci de agenii naionale (autoriti)
efi i adjunci de instituii autonome i de
departamente din cadrul autoritilor
Primari
Procurori
Judectori
Ofieri de urmrire penal
Avocai
Executori judectoreti
Directori i adjunci de ntreprinderi
Medici
nvtori, lectori, profesori, instructori
Inspectori fiscali, revizori, auditori
Inspectori de poliie (superiori, principali)
Persoane fizice

Total
201411 luni 2015
5
8

2015
11 luni

2014

1
5

4
3

51

37

14

24
3
17
20
50
25
107
71
18
14
140
145

12
2
9
10
23
15
51
61
8
3
65
88

12
1
8
10
27
10
56
10
10
11
75
57

61

ANEXA VII. Tipologii identificate de svrire a infraciunilor de splare a banilor

Cazul BEM
Creditele ilegale acordate pe perioada 2013 2014 de ctre Banca de Economii S.A.
societilor delicvente n sum de cca 13 miliarde lei sunt investigate cu implicarea nemijlocit a
SPCSB, prin identificarea companiile off-shore n adresa crora au fost expediate mijloacele
creditare, urmare a cooperrii cu serviciile similare din Letonia, Marea Britanie, Romnia,
Estonia i Federaia Rus, fiind identificai gestionarii conturilor acestor companii ct i
destinaia ulterioar a mijloacelor bneti.
Suma total a bunurilor sechestrate fiind de cca 75 000 000 lei.
Cauza penal se afl n gestiunea Procuraturii Anticorupie.
Credite neperformante BEM
Schema complex de utilizare a mijloacelor creditare ale Bncii de Economii S.A. n sum
de 52 182 266 lei acordate la 2 societi i rambursarea din resurse creditare prin intermediul
societilor delicvente i ulterior n baza unor tranzacii fictive de plat pentru materiale de
construcie, mijloacele creditare fiind transferate n adresa companiilor off-shore.
Realizarea schimbului de informaii cu reprezentaii FIU Letonia a permis stabilirea
ntregului traseu financiar, precum i identificarea beneficiarilor efectivi ai companiilor offshore i IP adreselor de la care au fost gestionate conturile bancare.
Cauza penal a fost expediat n instana de judecat beneficiarul schemei fiind
condamnat la 5 ani de nchisoare cu executare i confiscate bunuri n valoare de 52 182 266 lei.
Laundromat
Schema de legalizare a mijloacelor bneti n sum de cca 22 miliarde USD de la 19
instituii bancare din Federaia Rus, n baza ncheierilor judectoreti prin intermediul unei
instituii bancare autohtone.
n vederea documentrii aciunilor prin intermediul schemei respective a fost realizat
schimb de informaii cu reprezentaii serviciului similar din Letonia i Rusia fiind efectuate 28
schimburi de informaii i format grup de lucru comun, cu participarea FSB (Serviciul Federal de
Securitate al Federaiei Ruse) i MAI a Federaiei Ruse, de asemenea fiind efectuate schimburi
de informaii cu alte 56 state ale lumii membre a reelei securizate EGMONT.
Cauza penal se afl n gestiunea Procuraturii Anticorupie.
Social engineering
Grup criminal internaional, specializat n legalizarea mijloacelor bneti obinute prin
tipul de fraud numit social engineering, bazat pe obinerea prin manipulare psihologic a
62

informaiilor confideniale din cadrul unor companii din Lituania, Republica Francez, Republica
Cehia, Ungaria .a.
n vederea documentrii activitii grupului criminal a fost realizat schimb de informaii
cu reprezentaii FBI din cadrul Ambasadei SUA, Interpol, Europol prin intermediul Centrului de
Cooperare Poliieneasc al MAI, precum i Serviciile similare (UIF) din Ungaria, Cehia, Lituania,
Letonia (la prima etap), ulterior fiind informate despre tipologie toate UIF Europene, Israel i
spaiul post-sovietic.
Suma sechestrat cca 1,3 mil. Euro.
Cauza penal se afl n gestiunea DGUP a CNA, fiind reinut 1 persoan i 1 persoan n
cutare internaional.
Fraudarea cardurilor bancare
Schema internaional de sustragere a mijloacelor bneti prin intermediul unor
magazine electronice fictive cu accesarea cardurilor bancare ale cetenilor strini i legalizarea
mijloacele bneti fraudate prin intermediul conturilor bancare ale societilor din R. Moldova.
n procesul de investigaie a fost solicitat suportul FBI, reprezentanilor Visa i
MasterCard, precum i a serviciilor similare din SUA, Cehia, Malta, Letonia.
Sum sechestrat 650 000 dolari.
Cauza penal nr. 2015970304 se afl n gestiunea DGUP a CNA.
Mafia Italian
Reprezentanii Serviciului n comun cu Direcia Antimafia din Italia a identificat un
membru al Mafiei care a transferat din contul bancar deinut n Romnia n contul bancar
personal din R. Moldova suma total de 2 mil. EUR.
n rezultatul msurilor ntreprinse s-a stabilit c mijloacele bneti respective provin din
activiti ilicite i aparin unui cetean Italian, care este urmrit penal n ara de origine pentru
fraude fiscale.
Suma sechestrat - 2 milioane EUR.
Match - fixing
Schema de manipulare a meciurilor de fotbal, cu scopul obinerii profitului din pariurile
efectuate pe meciurile trucate prin influenarea juctorilor unui club de fotbal din Moldova i
legalizarea mijloacelor bneti obinute ilicit.
n cadrul investigaiilor a fost efectuat schimbul de informaii cu serviciul similar din
Singapore, totodat n baza informaiei prezentate de ctre Serviciu, EUROPOL a creat n cadrul
Direciei Sport Corruption EUROPOL un grup de lucru cu participarea Serviciului, n care 14
63

state membre UE au iniiat investigaii similare interne n baza informaiilor acumulate de ctre
Serviciu.
Procuratura Anticorupie a iniiat cauza penal.
Frauda SWIFT
Grup de persoane strine, care au intenii infracionale de a utiliza sistemul bancar al
Republicii Moldova cu scopul tranzitrii mijloacelor bneti cu provenien ilicit i sustragerii
mijloacelor de pe conturile corespondente ale bncilor din anumite ri, sumele vehiculate
cifrndu-se la sute de milioane EUR.
n cadrul investigaiilor au fost stabilite relaii de cooperare cu serviciile competente ale
SUA, Franei i Germaniei n realizarea schimbului informaional despre activitile grupului n
R. Moldova.
De asemenea, au fost informate persoanele de legtur al Ambasadelor SUA, a Franei
i Germaniei din Chiinu i Bucureti, inclusiv Consulul Onorific al Mexicului despre
investigaiile efectuate.
Cauza penal pornit de ctre DGUP a CNA.

64