Sunteți pe pagina 1din 34

Art. 1.

n nelesul prezentei metodologii, termenii i expresiile de mai jos se


definesc dup cum urmeaz:
a) structuri ale Ministerului Educaiei Naionale - structuri ale
aparatului central al Ministerului Educaiei Naionale i instituii i
uniti subordonate/coordonate a cror activitate vizeaz
nvmntul preuniversitar, respectiv structuri subordonate
acestora ai cror conductori au calitatea de ordonatori de credite;
b) unitate de munc - form de organizare structural ce reunete
un ansamblu de angajai care realizeaz acelai gen de activiti,
permind n consecin expunerea la riscuri similare. Unitatea de
munc poate fi regsit n structura organizatoric a Ministerului
Educaiei Naionale sub denumiri variate: direcie general, direcie,
serviciu, birou sau la structurile subordonate/coordonate sub
denumirea de compartiment, comisie, catedr, consiliu, dar i funcie
unic, aa cum sunt, de exemplu, funciile de psiholog sau consilier
juridic;
c) coordonator al unitii de munc - directorul/eful ori responsabilul
cu organizarea activitilor din cadrul unei uniti de munc, care
furnizeaz informaiile solicitate de ctre Comisia Naional de
Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie pe tot parcursul
activitilor de management al riscurilor de corupie;
d) activitate - ansamblu de acte fizice, intelectuale i morale
realizate n scopul obinerii unor rezultate;
e) ameninare de corupie - aciunea sau evenimentul potenial de
corupie ce poate s apar n cadrul unei activiti a Ministerului
Educaiei Naionale sau a unei structuri subordonate/coordonate
Ministerului Educaiei Naionale;
f) risc de corupie - ameninare de corupie, viznd un angajat,
colectiv profesional sau domeniu de activitate, determinat de
cauze/vulnerabiliti specifice i de natur s produc un impact cu
privire la ndeplinirea obiectivelor/activitilor unei structuri;
g) vulnerabilitate - slbiciune n sistemul de reglementare ori control
al activitilor specifice, care ar putea fi exploatat, stnd la baza i
putnd declana svrirea unei fapte de corupie. Spre deosebire
de ameninare, care este potenial, vulnerabilitatea/cauza exist
permanent n cadrul activitii unei structuri;
h) materializarea riscului - translatarea riscului din domeniul
incertitudinii, al situaiei poteniale de corupie n cel al certitudinii,
respectiv svrirea unei fapte de corupie;

i) incident de integritate - eveniment produs la nivelul unei structuri


a Ministerului Educaiei Naionale, urmat de dispunerea fa de
personalul implicat a uneia dintre urmtoarele msuri: trimiterea n
judecat, hotrrea definitiv de condamnare pentru fapte de
corupie, respectiv aplicarea unei sanciuni disciplinare ca urmare a
efecturii unui test de integritate ori a ntocmirii unui raport de
evaluare, rmas definitiv, de ctre Agenia Naional de Integritate;
j) impact - efectele produse n cadrul activitii unei structuri n cazul
n care un risc de corupie se materializeaz;
k) responsabil de risc - personalul de conducere al structurii
Ministerului Educaiei Naionale, responsabilizat prin Registrul
riscurilor de corupie pentru implementarea msurilor de
prevenire/control.
Art. 2.
(1) Prezenta metodologie se aplic n scopul adoptrii la nivelul
tuturor structurilor Ministerului Educaiei Naionale a unor msuri de
control i/sau prevenire, adaptate cauzelor care determin
posibilitatea de apariie a unor fapte de corupie, astfel nct s fie
meninute la un nivel acceptabil att probabilitatea de apariie a
acestora, ct i impactul resimit la nivelul activitilor ministerului
sau la nivelul structurilor subordonate/coordonate Ministerului
Educaiei Naionale.
(2) Conductorii structurilor Ministerului Educaiei Naionale sunt
obligai s asigure implementarea prezentei metodologii i s aplice
msuri de prevenire/control care s limiteze expunerea la riscuri de
corupie a personalului.
(3) Ministerul Educaiei Naionale poate colabora, n baza unui
protocol, cu Direcia General Anticorupie, cu Serviciul Romn de
Informaii sau cu alte structuri/instituii cu competene n domeniu.
(4) Ministerul Educaiei Naionale poate coopera la nivel central i
teritorial cu structurile specializate ale Direciei Generale
Anticorupie i ale Serviciului Romn de Informaii, n vederea:
a) planificrii i organizrii de cursuri ori stagii de formare destinate
dobndirii sau perfecionrii cunotinelor i
competenelor/abilitilor personalului Ministerului Educaiei
Naionale/structurilor subordonate/coordonate, pentru aplicarea
prezentei metodologii;
b) adaptrii metodelor i instrumentelor utilizate pentru culegerea,
analiza, interpretarea i evaluarea categoriilor de date i informaii
privind riscurile de corupie la particularitile funcionale sau

operaionale ale Ministerului Educaiei Naionale i ale structurilor


subordonate/coordonate;
c) elaborrii de ghiduri i proceduri destinate s asigure atingerea
obiectivelor activitilor i sustenabilitatea rezultatelor;
d) accesrii fondurilor structurale, pentru atingerea obiectivelor
propuse.
(5) Ministerul Educaiei Naionale asigur monitorizarea,
coordonarea i evaluarea stadiului de implementare a prezentei
metodologii i a msurilor de prevenire/control al riscurilor de
corupie de ctre structurile Ministerului Educaiei Naionale, pe baza
datelor i informaiilor transmise de acestea ori a rapoartelor de
monitorizare i reevaluare.
(6) Structurile au obligaia de a furniza Ministerului Educaiei
Naionale datele i informaiile solicitate, cu respectarea termenelor
i a cerinelor generale ori specifice stabilite.

CAPITOLUL IIManagementul riscurilor de corupie


SECIUNEA 1Dispoziii generale
Art. 3.
Activitile de management al riscurilor de corupie au drept scop
atingerea obiectivelor:
a) promovarea integritii, transparenei instituionale i a bunei
desfurri a activitilor specifice;
b) stabilirea prioritilor de intervenie n domeniul prevenirii
corupiei;
c) asumarea rspunderii de ctre personalul de conducere cu privire
la implementarea msurilor de prevenire/control al riscurilor de
corupie.
Art. 4.
Managementul riscurilor de corupie presupune parcurgerea
urmtoarelor etape:
a) instruirea persoanelor din sfera educaiei (cadre didactice,
personal de conducere, membri ai consiliilor de administraie cu

privire la modalitile de prevenire i combatere a corupiei, la


importana integritii);
b) pregtirea activitilor;
c) identificarea i descrierea riscurilor de corupie;
d) evaluarea riscurilor de corupie;
e) determinarea i implementarea msurilor de prevenire/control;
f) monitorizarea i revizuirea periodic a riscurilor;
g) reevaluarea riscurilor.
Art. 5.
(1) n vederea realizrii activitilor de management al riscurilor de
corupie, efii structurilor Ministerului Educaiei Naionale dispun,
prin decizie, constituirea de comisii pentru prevenirea actelor de
corupie n educaie, denumite n continuare comisii.
(2) Componena fiecrei comisii se stabilete n funcie de
dimensiunea i caracteristicile organizatorice ale structurilor
Ministerului Educaiei Naionale, avndu-se n vedere urmtoarele
categorii de funcii:
a) coordonatorul comisiei este conductorul structurii sau o
persoan desemnat de ctre acesta;
b) membrii comisiei sunt desemnai din rndul personalului de
conducere sau sunt persoane desemnate de la nivelul principalelor
direcii, servicii, birouri ori similare;
c) eful/reprezentantul structurii de control managerial intern;
d) eful/reprezentantul structurii de management resurse umane - la
nivelul Ministerului Educaiei Naionale/structurii
subordonate/coordonate;
e) consilierul pentru integritate;

f) secretarul comisiei, numit de coordonatorul comisiei; secretarul


comisiei este i persoana responsabil cu raportarea stadiului de
implementare a Strategiei anticorupie n educaie.
(3) La solicitarea structurilor Ministerului Educaiei Naionale pot
participa la activitile comisiilor i reprezentani ai organelor
abilitate care s asigure instruirea i ndrumarea de specialitate.
(4) Stadiul de implementare a msurilor de prevenire/control a/al
riscurilor de corupie din sistemul educaional este monitorizat de
ctre Comisia Naional pentru Prevenirea Actelor de Corupie n
Educaie. Componena i regulamentul de funcionare a acesteia
sunt aprobate prin ordin al ministrului.
Art. 6.
(1) Consilierul pentru integritate este persoana desemnat la nivelul
structurilor aparatului central al Ministerului Educaiei Naionale i al
structurilor aflate n subordinea/coordonarea Ministerului Educaiei
Naionale, respectiv al structurilor subordonate acestora ai cror
conductori au calitatea de ordonatori de credite, pentru sprijinirea
activitilor de prevenire a corupiei.
(2) efii structurilor prevzute la alin. (1) pot dispune desemnarea
consilierilor pentru integritate i la alte structuri din subordine,
avnd la baz criteriile minimale reprezentate de:
a) volumul i complexitatea activitilor structurii;
b) numrul angajailor din cadrul structurilor subordonate sau aflate
n coordonare;
c) posibilitile concrete de prevenire a corupiei;
d) distana dintre sediul structurii subordonate/coordonate i sediul
structurii ierarhic superioare.
Art. 7.
Consilierul pentru integritate se desemneaz prin dispoziie a
conductorului structurii din rndul personalului care respect
normele de deontologie profesional, procedurile de lucru n

activitatea desfurat sau prevederile legale privind


incompatibilitile, interdiciile, declararea averilor ori conflictul de
interese.
Art. 8.
(1) Consilierul pentru integritate are urmtoarele atribuii:
a) prezint materialele transmise de ctre Ministerul Educaiei
Naionale cu privire la activitatea de prevenire i combatere a
corupiei personalului din structurile aflate n
subordinea/coordonarea Ministerului Educaiei Naionale;
b) ine evidena nominal a personalului care particip la activitile
de informare i de instruire anticorupie;
c) propune efului structurii organizarea i desfurarea unor
activiti de instruire;
d) sprijin membrii comisiei n realizarea activitilor de
monitorizare, evaluare/reevaluare a riscurilor ori de realizare a
studiilor de caz.
(2) Fia postului persoanei desemnate consilier pentru integritate se
actualizeaz cu atribuiile prevzute la alin. (1) ori de cte ori este
necesar, n condiiile legii.
Art. 9.
efii structurilor Ministerului Educaiei Naionale au obligaia de a
comunica n scris Comisiei Naionale de Prevenire a Actelor de
Corupie n Educaie, n termen de 30 de zile, orice modificri cu
privire la persoanele desemnate consilieri pentru integritate sau a
persoanelor responsabile cu raportarea stadiului de implementare a
Strategiei anticorupie n educaie.
Art. 10.
(1) n vederea realizrii activitilor referitoare la managementul
riscurilor de corupie, fiecare comisie beneficiaz de sprijinul
coordonatorilor unitilor de munc, acetia avnd obligaia de a

transmite, n termenele i cu respectarea condiiilor specifice,


informaiile sau documentele solicitate.
(2) La stabilirea unitilor de munc ce se includ n procesul de
identificare i evaluare a riscurilor de corupie se au n vedere
categoriile de activiti prevzute la art. 11.

SECIUNEA a 2-aPregtirea activitilor


Art. 11.
(1) Implementarea prezentei metodologii vizeaz, n etapa de
pregtire, urmtoarele aspecte:
a) constituirea i stabilirea componenei comisiilor;
b) informarea personalului privind prevederile prezentei metodologii;
c) instruirea membrilor comisiei cu privire la aspectele conceptuale
i metodologice specifice managementului riscurilor de corupie;
d) fixarea principalelor repere ale activitilor: delimitarea unitilor
de munc ce se includ n procesul de analiz, rolul i
responsabilitile fiecrui membru al comisiei, precum i planificarea,
desfurarea i evaluarea activitilor.
(2) Activitile stabilite conform alin. (1) lit. d) sunt prevzute n Fia
pentru stabilirea sarcinilor, responsabilitilor i planificarea
activitii comisiei, prevzut n anexa nr. 1.
Art. 12.
Responsabilitatea privind planificarea i desfurarea instruirii
membrilor comisiilor revine Ministerului Educaiei Naionale, prin
structurile sale centrale i teritoriale.

SECIUNEA a 3-aIdentificarea i descrierea riscurilor de


corupie
Art. 13.

(1) Identificarea i descrierea riscurilor constau n evidenierea


ameninrilor de corupie, precum i a vulnerabilitilor/cauzelor
prezente n cadrul activitilor curente ale structurilor Ministerului
Educaiei Naionale care ar putea conduce la svrirea unor fapte
de corupie.
(2) Pentru identificarea ameninrilor de corupie se desfoar
urmtoarele activiti:
a) chestionarea conducerii structurilor Ministerului Educaiei
Naionale;
b) evaluarea activitii i a situaiilor specifice de munc ale
angajailor;
c) descrierea ameninrilor de corupie.
Art. 14.
(1) Pentru identificarea opiniilor cu privire la riscurile de corupie i
eficacitatea msurilor de prevenire/control existente, membrii
comisiei realizeaz chestionarea ntregului personal de conducere de
la nivelul structurii Ministerului Educaiei Naionale, exclusiv a
coordonatorilor unitilor de munc, utiliznd ntrebrile din
Chestionarul pentru identificarea ameninrilor/riscurilor de corupie
(ghid de interviu pentru conducerea structurii/componentelor,
exclusiv coordonrii unitilor de munc), prevzut n anexa nr. 2.
(2) Informaiile rezultate din analiza chestionarelor se utilizeaz n
activitile ulterioare de management al riscurilor de corupie.
Art. 15.
Membrii comisiei analizeaz obiectivele specifice ale structurii
Ministerului Educaiei Naionale, completnd, pe baza documentelor
interne i/sau, dup caz, a consultrii coordonatorilor unitilor de
munc, Fia de analiz a activitilor vulnerabile la corupie,
prevzut n anexa nr. 3.
Art. 16.

(1) Potrivit prezentei metodologii sunt considerate vulnerabile la


corupie toate activitile care prezint slbiciuni n sistemul de
control intern/managerial, de natur a fi exploatate de ctre angajaii
structurii sau de ctre teri, pentru comiterea unor fapte de corupie.
(2) n procesul de analiz de la nivelul unei structuri a Ministerului
Educaiei Naionale vor fi incluse urmtoarele categorii de activiti,
dup caz:
a) contacte frecvente cu exteriorul instituiei, cu diversele categorii
de beneficiari ai serviciilor publice;
b) gestionarea fondurilor externe ale programelor/proiectelor, a
fondurilor comitetului de prini;
c) gestionarea informaiei - deinerea i utilizarea informaiei,
accesul la informaii confideniale, gestionarea informaiilor
clasificate;
d) gestionarea mijloacelor financiar-contabile;
e) achiziia/gestionarea de bunuri, servicii i lucrri;
f) gestionarea i funcionarea bunurilor aflate n administrare i a
bazei materiale a unitii de nvmnt;
g) acordarea unor aprobri ori autorizaii;
h) gestionarea actelor de studii i a documentelor de eviden
colar;
i) ndeplinirea funciilor de control, monitorizare, evaluare i
consiliere;
j) competena decizional exclusiv;
k) recrutarea i selecia personalului;
l) constatarea de conformitate sau nclcare a legii, aplicarea de
sanciuni;
m) constituirea claselor/transferul elevilor;

n) gestionarea situaiilor colare;


o) ncheierea situaiei colare semestriale/anuale a elevilor;
p) acordarea premiilor, a recompenselor i a distinciilor elevilor;
q) respectarea eticii profesionale;
r) sancionarea atitudinilor neadecvate funciei de cadru didactic,
didactic auxiliar sau personal administrativ;
s) orice alte activiti prevzute n regulamentele i metodologiile
specifice.
Art. 17.
Membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc
ntocmesc pentru fiecare activitate inclus n Fia de analiz a
activitilor vulnerabile la corupie o sintez a ameninrilor de
corupie susceptibile s se manifeste n acel context profesional,
avnd n vedere, cel puin, urmtoarele elemente:
a) sursele posibile de riscuri de corupie la care personalul poate fi
expus: persoane, grupuri interesate de serviciile oferite, avantajele
sau dezavantajele poteniale pentru teri, materiale ori de alt
natur, ce pot fi generate de activitile desfurate;
b) aciunile ori demersurile premergtoare svririi unei infraciuni;
c) fapte de corupie care au fost comise anterior n cadrul
domeniului de activitate;
d) cazuri de conduit necorespunztoare sau nclcri ale
procedurilor, nregistrate la nivelul structurii.
Art. 18.
Pentru descrierea ameninrilor de corupie, membrii comisiei au n
vedere enunurile utilizate n cadrul Raportului privind riscurile i
vulnerabilitile la corupie specifice structurilor Ministerului
Educaiei Naionale, realizat de ctre Ministerul Educaiei Naionale.
Art. 19.

(1) Fiele de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de


corupie, ntocmite conform modelului prevzut n anexa nr. 4, se
completeaz de ctre membrii comisiei i/sau, dup caz,
coordonatorii unitilor de munc, pentru fiecare dintre ameninrile
identificate conform art. 17.
(2) Pentru identificarea cauzelor aferente fiecrui risc se au n
vedere informaiile rezultate n urma derulrii etapelor prevzute
la art. 21 i 23, precum i orice alte observaii sau analize privind
cultura organizaional sau conduita angajailor.
Art. 20.
n vederea identificrii vulnerabilitilor/cauzelor care determin
expunerea la riscuri de corupie, membrii comisiei parcurg
urmtoarele etape:
a) identificarea cadrului normativ;
b) analiza incidentelor de integritate;
c) analiza eficacitii sistemului de control intern/managerial al
structurii.
Art. 21.
(1) Membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de
munc ntocmesc, n formatul prevzut n anexa nr. 5, un raport de
evaluare a cadrului normativ aplicabil domeniului de activitate vizat.
(2) Obiectivele analizei cadrului normativ sunt:
a) identificarea prevederilor ce conin factori poteniali de
manifestare a corupiei;
b) avansarea de propuneri pentru eliminarea normelor care
favorizeaz sau pot favoriza corupia;
c) propunerea unor msuri de prevenire/control pentru a reduce
expunerea la riscuri de corupie.
Art. 22.

Membrii comisiei, n colaborare cu personalul specializat din cadrul


Direciei Generale Anticorupie, Agenia Naional de Integritate sau
alte structuri specializate, realizeaz o analiz general a
incidentelor de integritate care s-au manifestat n cadrul structurilor
Ministerului Educaiei Naionale, innd cont de urmtoarele
elemente:
a) evoluia probabil a diferitelor fenomene infracionale din sfera
corupiei, a nivelului de gravitate ori a impactului asociat acestora;
b) activitile expuse riscurilor de corupie analizate i gradul lor de
vulnerabilitate;
c) modurile de operare utilizate i msurile pe care fptuitorii le-au
adoptat pentru a-i disimula actele infracionale;
d) msurile de prevenire/control care au fost adoptate n cadrul
domeniilor de activitate unde s-au produs incidente de integritate i
gradul de eficacitate a acestora.
Art. 23.
Membrii comisiei i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc
identific i consemneaz n fiele ntocmite conform art.
19 eventuale deficiene n cadrul sistemului de control
intern/managerial utilizat, avnd n vedere:
a) constatri rezultate din activiti de control ori sesizri anterioare,
care au identificat deficiene ori vulnerabiliti ale sistemului de
control intern/managerial, de natur a favoriza apariia unor fapte de
corupie;
b) eficacitatea implementrii de ctre conducerea
structurii/Ministerului Educaiei Naionale a concluziilor i
recomandrilor furnizate n urma activitilor de control;
c) vulnerabiliti la corupie pe care terii le-ar putea exploata n
planurile reglementrii, organizrii, desfurrii i controlului
activitii, al formrii, instruirii i experienei personalului.

SECIUNEA a 4-aEvaluarea riscurilor de corupie


Art. 24.
(1) Evaluarea riscurilor de corupie se realizeaz cu scopul de a
fundamenta decizia cu privire la prioritatea de stabilire a msurilor
de prevenire/control, prin estimarea nivelurilor de probabilitate i
impact asupra rezultatelor ateptate i a prestaiei profesionale a
personalului.
(2) Activitatea de evaluare se desfoar pentru fiecare dintre
riscurile nscrise n fiele de identificare, descriere i evaluare a
riscurilor de corupie.
Art. 25.
Pentru evaluarea riscurilor de corupie se parcurg urmtoarele etape:
a) estimarea probabilitii de materializare a riscurilor de corupie;
b) determinarea impactului asupra obiectivelor i activitilor
structurii;
c) aprecierea caracterului adecvat al msurilor de control existente
pentru fiecare risc de corupie;
d) determinarea expunerii la riscuri i a prioritii de intervenie;
e) clasificarea i ordonarea riscurilor de corupie.
Art. 26.
(1) Estimarea nivelului de probabilitate se realizeaz prin aprecierea
anselor de materializare a riscurilor de corupie n cadrul
activitilor structurii, utiliznd informaiile i analizele colectate n
etapa de identificare i descriere a riscurilor.
(2) n scopul artat la alin. (1), membrii comisiei i/sau, dup caz,
coordonatorii unitilor de munc determin i consemneaz n Fia
de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie nivelul
de probabilitate, utiliznd o scal de evaluare n 5 trepte,

corespunztor valorilor i indicatorilor descriptivi asociai acestora,


prevzui n anexa nr. 6.
Art. 27.
Estimarea impactului global al unui risc de corupie constituie
activitatea de cuantificare a efectelor posibile ale acestuia asupra
obiectivelor, activitilor, sarcinilor sau rezultatelor ateptate ale
structurii, corespunztor urmtoarelor componente/dimensiuni:
a) impact asupra nivelului de performan a activitilor i obinerea
rezultatelor ateptate;
b) impact asupra calendarului activitilor ori ntrzieri posibile n
termenul de realizare a obiectivelor activitii;
c) consecine exprimate n termeni de buget;
d) consecine n planul imaginii instituiei.
Art. 28.
Pentru determinarea impactului riscurilor de corupie, membrii
comisiei au urmtoarele responsabiliti:
a) stabilirea tuturor dimensiunilor posibile ale impactului global,
pentru fiecare risc de corupie identificat conform art. 19;
b) stabilirea, sub form procentual, pentru dimensiunile identificate
conform lit. a), a importanei relative a fiecreia n cadrul impactului
global;
c) estimarea i consemnarea n Fia de identificare, descriere i
evaluare a riscurilor de corupie a impactului global n cazul
materializrii, utiliznd indicatorii descriptivi conform Scalei de
estimare a impactului global al riscului, prevzut n anexa nr. 7,
asociai dimensiunilor prevzute la art. 27.
Art. 29.
(1) Membrii comisiei i/sau coordonatorii unitilor de munc, dup
caz, evalueaz dac msurile de prevenire/control care se adreseaz

riscurilor de corupie identificate au fost proiectate corespunztor i


puse n practic n mod eficient.
(2) Pentru ndeplinirea prevederilor alin. (1), membrii comisiei i/sau
coordonatorii unitilor de munc, dup caz, cuantific i
consemneaz n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor
de corupie nivelul perceput de eficacitate a fiecrei msuri de
prevenire/control existente, utiliznd corespondena prevzut n
anexa nr. 8.
Art. 30.
(1) Membrii comisiei calculeaz nivelul de expunere la riscuri de
corupie, constnd n produsul dintre valorile probabilitii i
impactului global, completnd valoarea rezultat n Fia de
identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie.
(2) Utiliznd scala de evaluare a expunerii la riscuri de corupie i
corespondena asociat interseciei valorilor impactului i
probabilitii, prevzute n anexa nr. 9, membrii comisiei stabilesc i
consemneaz n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor
de corupie prioritatea de intervenie.
Art. 31.
Pe baza prioritii de intervenie, n ordinea valorii nivelului de
expunere, membrii comisiei clasific i ordoneaz riscurile de
corupie n urmtoarele categorii:
a) riscuri minore, care pot fi considerate tolerabile i inerente
activitilor Ministerului Educaiei Naionale/structurii, fa de care
nu este necesar adoptarea unor msuri suplimentare, ci doar
aplicarea celor existente;
b) riscuri moderate, care pot fi monitorizate sau controlate, prin
creterea eficacitii msurilor existente ori, dup caz, prin
adoptarea unor msuri suplimentare de prevenire/control;
c) riscuri nalte, caracterizate, simultan, cu o mare probabilitate de
apariie i cu o gravitate foarte mare a impactului, care necesit
concentrarea ateniei conducerii structurii pentru

adoptarea/implementarea unor msuri urgente de prevenire/control


adecvate.

SECIUNEA a 5-a
Determinarea i implementarea msurilor de
prevenire/control al riscurilor de corupie
Art. 32.
n baza clasificrii realizate conform art. 31 i a rezultatelor
activitilor de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de
corupie, membrii comisiei propun msuri pentru
prevenirea/controlul acestora.
Art. 33.
(1) Principalele categorii de msuri de prevenire/control sunt
urmtoarele:
a) msuri preventive - sunt cele care vizeaz cauzele identificate i
au ca rezultat limitarea probabilitii de comitere a unor fapte de
corupie de ctre un ter/angajat interesat:
a.1) msuri de protecie fizic i monitorizare a accesului la
informaii, documente ori resurse;
a.2) planificarea i organizarea n mod transparent i uor de
verificat a activitilor i a modalitii de adoptare a deciziei:
separarea responsabilitilor, aprobarea activitii, supervizarea,
pregtirea personalului cu rol de coordonare;
a.3) supervizarea documentelor ntocmite i a performanelor
individuale ale personalului;
a.4) separarea atribuiilor de autorizare, nregistrare ori revizuire
pentru a fi evitate riscurile de corupie;
a.5) asigurarea comunicrii adecvate ctre teri a obligaiilor de
conduit a personalului;
a.6) dezvoltarea, comunicarea i monitorizarea aplicrii de proceduri
clare n activitatea curent;

a.7) promovarea schimbrii de atitudine a personalului privind


riscurile de corupie, asigurndu-se informarea i instruirea adecvat
privind obligaiile legale i msurile de prevenire/control
implementate n vederea minimizrii riscurilor de corupie;
a.8) dezvoltarea de sisteme informatice pentru serviciile oferite;
a.9) promovarea canalelor de sesizare a unor eventuale fapte de
corupie, precum i a msurilor de protecie a personalului stabilite
prin Legea nr. 571/2004 privind protecia personalului din autoritile
publice, instituiile publice i din alte uniti care semnaleaz
nclcri ale legii;
b) msuri realizate n scopul depistrii unor eventuale nereguli, dup
ce riscurile de corupie s-au materializat:
b.1) realizarea/solicitarea realizrii de ctre structurile competente a
unor teste de integritate sau alte activiti de verificare a respectrii
normelor legale;
b.2) realizarea de verificri aleatorii ale documentelor i activitilor
desfurate;
b.3) realizarea unor activiti de control/verificare privind accesul
sau implementarea de informaii n bazele de date;
b.4) activiti de control de fond ori tematic, activiti de inventar.
(2) Msurile suplimentare de prevenire/control se propun n scopul
de a reduce probabilitatea de materializare ori de a minimiza
impactul riscurilor de corupie, vizeaz, cu prioritate, riscurile nalte
i cele moderate i se nscriu n fiele de identificare, descriere i
evaluare a riscurilor de corupie.
Art. 34.
(1) Informaiile rezultate n urma implementrii prezentei
metodologii se includ n Registrul riscurilor de corupie, care se
ntocmete de ctre comisie, conform modelului prevzut n
anexa nr. 10, i se aprob de ctre conductorul structurii
Ministerului Educaiei Naionale, cuprinznd responsabiliti pentru
toate nivelurile ierarhice ale acesteia.

(2) Dup aprobare, un exemplar al Registrului riscurilor de corupie,


cte un exemplar al fielor de identificare i descriere a riscurilor de
corupie, precum i al raportului prevzut la art. 18 se transmit
Ministerului Educaiei Naionale/inspectoratelor colare, dup caz.
Art. 35.
n baza documentelor transmise de ctre structurile Ministerului
Educaiei Naionale i a altor informaii privind manifestarea
corupiei n cadrul acestora, Comisia Naional de Prevenire a Actelor
de Corupie n Educaie ntocmete i actualizeaz Raportul privind
riscurile i vulnerabilitile la corupie n activitatea Ministerului
Educaiei Naionale.

SECIUNEA a 6-aMonitorizarea i revizuirea riscurilor de


corupie
Art. 36.
Activitatea de monitorizare i cea de revizuire a riscurilor de corupie
se realizeaz anual de ctre structurile Ministerului Educaiei
Naionale, n scopul de a asigura eficacitatea procesului de
management al riscurilor de corupie, respectiv pentru a formula
recomandri privind msuri de prevenire/control.
Art. 37.
(1) Monitorizarea riscurilor de corupie se realizeaz de ctre
comisie, la nivelul structurii unde aceasta este constituit, respectiv
de ctre Ministerul Educaiei Naionale.
(2) n vederea realizrii activitii de monitorizare, anual, pn la 1
decembrie, responsabilii de risc stabilii n Registrul riscurilor de
corupie transmit consilierilor pentru integritate rapoarte de evaluare
cantitative i calitative privind implementarea msurilor de
prevenire/control al riscurilor de corupie, care conin cel puin
urmtoarele informaii:
a) indicatori cantitativi afereni msurilor propuse pentru
prevenirea/controlul riscurilor de corupie;

b) modificrile intervenite n privina valorilor de expunere la riscuri


de corupie, corespunztoare nivelurilor de probabilitate i impact;
c) informaii privind fapte de corupie sesizate ori constatate n
cadrul domeniului de activitate;
d) propuneri de msuri suplimentare de prevenire/control al
riscurilor de corupie;
e) modificri semnificative intervenite n privina reglementrilor
specifice activitilor desfurate, de natur a genera analize
suplimentare privind eventuale noi riscuri de corupie.
(3) n situaia apariiei unor riscuri noi de corupie, respectiv a unor
informaii care pot s modifice nivelul de expunere ori s afecteze
eficacitatea activitii de prevenire/control, membrii comisiei
ntocmesc n mod corespunztor fiele de identificare, descriere i
evaluare a riscurilor de corupie, relund etapele aferente prevzute
n prezenta metodologie.
Art. 38.
(1) Pe baza documentelor rezultate n urma aplicrii msurilor
prevzute la art. 37, comisia ntocmete Raportul de monitorizare a
riscurilor de corupie la nivelul Ministerului Educaiei
Naionale/structurii.
(2) Activitatea de monitorizare de la nivelul unitilor de nvmnt
preuniversitar se finalizeaz prin adoptarea unui registru revizuit la
nivelul inspectoratelor colare. Acesta va fi transmis Ministerului
Educaiei Naionale pn la data de 1 februarie a fiecrui an,
mpreun cu documentele ce au stat la baza revizuirii acestuia.
(3) Activitatea de monitorizare la nivelul structurilor
subordonate/coordonate, altele dect cele de la alin. (2), se
finalizeaz prin adoptarea unui registru revizuit, care se transmite
Ministerului Educaiei Naionale pn la data de 1 februarie a fiecrui
an, mpreun cu documentele ce au stat la baza revizuirii acestuia.
(4) Activitatea de monitorizare la nivelul Ministerului Educaiei
Naionale se finalizeaz prin adoptarea unui registru revizuit pn la

data de 1 martie a fiecrui an, mpreun cu documentele ce au stat


la baza revizuirii acestuia.
Art. 39.
Structurile Ministerului Educaiei Naionale la nivelul crora se
produc incidente de integritate transmit Ministerului Educaiei
Naionale, n termen de 60 de zile de la luarea la cunotin,
urmtoarele documente:
a) fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie i
Registrul revizuit, corespunztor riscului materializat;
b) un raport al efului nemijlocit al angajatului care a comis fapta,
avizat de eful ierarhic, coninnd informaii privind msurile de
control adoptate ulterior incidentului de integritate i de prevenire a
unor incidente similare, precum i aprecieri privind cauzele care au
stat la baza comiterii faptei.
Art. 40.
(1) n vederea evalurii impactului aplicrii prezentei metodologii, a
stadiului de implementare a msurilor de prevenire/control al
riscurilor de corupie ori a recomandrilor formulate, Comisia
Naional de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie de la nivelul
Ministerului Educaiei Naionale, cu sprijinul Direciei Generale
Anticorupie, ntocmete rapoarte anuale de monitorizare.
(2) Rapoartele prevzute la alin. (1) se ntocmesc pe baza
informaiilor transmise de structurile Ministerului Educaiei Naionale,
potrivit prezentei metodologii, precum i a informaiilor rezultate din
implementarea unei aplicaii informatice de monitorizare a riscurilor
de corupie contractat de ctre Ministerul Educaiei Naionale n
cadrul proiectului PODCA "Prevenirea corupiei n educaie prin
informare, formare i responsabilizare", SMIS 30342.

SECIUNEA a 7-aReevaluarea riscurilor de corupie


Art. 41.
Atunci cnd la nivelul structurilor Ministerului Educaiei Naionale se
constat recurena unor forme de manifestare a corupiei, Ministerul

Educaiei Naionale poate solicita sprijinul Direciei Generale


Anticorupie pentru realizarea de misiuni de reevaluare.
Art. 42.
(1) Misiunile de reevaluare se realizeaz n scopul identificrii
eventualelor disfuncionaliti privind managementul riscurilor de
corupie i al formulrii unor recomandri de msuri de
prevenire/control n domeniul de activitate evaluat.
(2) Ministerul Educaiei Naionale planific i realizeaz activitatea
de reevaluare, constnd n:
a) interviuri realizate de personalul de specialitate;
b) sondaj de opinie, pe un eantion reprezentativ de angajai;
c) focus grup, realizat cu participarea personalului structurii ori a
altor factori interesai;
d) analiza documentelor realizate conform prezentei metodologii i a
eficacitii activitilor de prevenire/control privind riscurile de
corupie.
Art. 43.
(1) Misiunea de reevaluare se realizeaz prin:
a) analiza i evaluarea documentelor ntocmite de ctre structurile
Ministerului Educaiei Naionale, conform prezentei metodologii, n
scopul cunoaterii activitilor, proceselor ori procedurilor ce
urmeaz a fi evaluate;
b) analiza cazuisticii de corupie nregistrate n domeniul de
activitate;
c) stabilirea obiectivelor misiunii i a instrumentelor ce urmeaz a fi
utilizate pentru reevaluarea riscurilor de corupie;
d) planificarea activitilor, ntlnirilor, discuiilor ori interviurilor cu
personalul din cadrul domeniului evaluat ori a celorlalte metode ce
urmeaz a fi utilizate;

e) realizarea vizitelor de reevaluare;


f) analiza i prelucrarea informaiilor rezultate n urma vizitelor de
reevaluare;
g) realizarea raportului de reevaluare.
(2) Raportul de reevaluare trebuie s cuprind cel puin urmtoarele
elemente:
a) scopul i obiectivele misiunii de reevaluare;
b) datele de identificare a misiunii: structura Ministerului Educaiei
Naionale care face obiectul misiunii, echipa, durata misiunii de
reevaluare;
c) metodologia de realizare a reevalurii: documentarea, metodele,
tehnicile i instrumentele utilizate;
d) documentele evaluate ori cele ntocmite n cursul misiunii de
reevaluare;
e) constatrile rezultate;
f) raionamentele i deduciile formulate;
g) concluzii i recomandri de msuri de prevenire/control al
riscurilor de corupie.
Art. 44.
Rapoartele de monitorizare i rapoartele de reevaluare realizate se
prezint conducerii Ministerului Educaiei Naionale, respectiv
structurilor, n vederea dispunerii msurilor destinate s
mbunteasc procesul de management al riscurilor de corupie.
Art. 45.
n vederea prevenirii faptelor de corupie, personalul de conducere din cadrul Ministerului
Educaiei Naionale/structurilor subordonate/coordonate are urmtoarele responsabiliti:
a) implementeaz prezenta metodologie i aplic msurile de prevenire i control al riscurilor
la corupie;
b) solicit sprijinul instituiilor specializate cu privire la msurile ce pot fi dispuse pentru
prevenirea faptelor de corupie din domeniul de competen;

c) asigur participarea personalului din subordine la activitile de informare i de instruire


anticorupie organizate de Ministerul Educaiei Naionale;
d) sprijin membrii Comisiei Naionale de Prevenire a Actelor de Corupie n Educaie din
cadrul Ministerului Educaiei Naionale n realizarea studiilor de caz cu privire la faptele de
corupie svrite de personalul angajat;
e) furnizeaz documente referitoare la organizarea i funcionarea structurii, precum i alte
date necesare pentru pregtirea activitilor de prevenire a faptelor de corupie;
f) promoveaz campaniile anticorupie iniiate de Comisia Naional de Prevenire a Actelor de
Corupie n Educaie, prin postarea acestora la avizier i pe prima pagin a site-urilor proprii
de internet i intranet.
Art. 46.
Denumirea structurii Ministerului Educaiei Naionale

Data nceperii activiti

Domeniile de activitate evaluate:


Componena Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie n educaie
Nr. crt.

Numele i prenumele

Sarcinile i responsabilitile

Direcia/Departamentul

Funcia

Categoria

membrilor Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie n educaie

Etapa de identificare i descriere a riscurilor de corupie


Nr. crt.

Numele i prenumele Sarcini i responsabiliti

Documente consultate, redactate ori colectate

Etapa de evaluare a riscurilor de corupie


Nr. crt.

Numele i prenumele Sarcini i responsabiliti

Documente consultate, redactate ori colectate

Etapa de determinarea i implementare a msurilor de prevenire/control al riscurilor de corupie


Nr. crt.

Numele i prenumele Sarcini i responsabiliti

Documente consultate, redactate ori


colectate

Documentaia privind implementarea prezentei metodologii se pstreaz de ctre consilierul


pentru integritate, pentru a fi disponibil n cazul evalurii activitii de management al
riscurilor de corupie.
Art. 47.

Termene

Aplicaia informatic de monitorizare a riscurilor de corupie, realizat n cadrul proiectului


PODCA "Prevenirea corupiei n educaie prin informare, formare i responsabilizare", SMIS
30342, se gestioneaz la nivelul Ministerului Educaiei Naionale i al structurilor sale.
Art. 48.
n vederea implementrii prezentei metodologii, Ministerul Educaiei Naionale poate
colabora cu Agenia Naional de Integritate, Direcia General Anticorupie, asociaiile care
au ca obiect de activitate prevenirea corupiei sau transparena n educaie, precum i cu alte
instituii specializate.
Art. 49.
Anexele nr. 1-10 fac parte integrant din prezenta metodologie.
ANEXA Nr. 1la metodologie
FI
pentru stabilirea sarcinilor, responsabilitilor i planificarea activitii Comisiei pentru
prevenirea actelor de corupie n educaie

*) Se vor meniona, dup caz: conductorul Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie n educaie;
consilier pentru integritate/etic, membru al Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie n educaie, ef
coordonator al unitii de munc.

ANEXA Nr. 2la metodologie


Chestionar pentru identificarea ameninrilor/riscurilor de corupie (ghid de interviu
pentru conducerea structurii/componentelor, exclusiv coordonatorii unitilor de
munc)
Dat:
Structur:
Unitate de munc/post:
La ce ameninri/riscuri de corupie considerai c suntei expus dumneavoastr ori
colegii n cadrul activitii?
..........
Ce vulnerabiliti la corupie ar putea exista n planul reglementrii, planificrii,
organizrii, desfurrii i controlului activitii dumneavoastr ori n cel al formrii sau
instruirii dumneavoastr/colegilor?
..........
Care credei c ar fi probabilitatea ca aceste vulnerabiliti s se manifeste n cazul
existenei unui interes de svrire a unei fapte de corupie? (alegei un singur rspuns i
argumentai).
nalt, deoarece
..........
medie, deoarece
..........
sczut, deoarece
..........
Cum ar putea aciona, ce demersuri ar trebui s ntreprind ori ce modalit i concrete ar
putea utiliza cineva interesat s exploateze aceste vulnerabiliti pentru a svr i o fapt
de corupie?
..........

Ce efecte ar putea avea n activitatea dumneavoastr materializarea riscurilor de corup ie


(svrirea unei fapte de corupie)?
..........
Ce msuri sunt aplicate actualmente pentru eliminarea sau controlul riscurilor de
corupie?
..........
Pentru a preveni materializarea riscurilor de corupie, ce soluii/msuri crede i c sunt
posibile/aplicabile n domeniul dumneavoastr de activitate?
..........
Au existat cazuri de corupie (ori suspiciuni de acest gen) n cadrul domeniului de
activitate gestionat sau n domenii de activitate similare din alte institu ii?
..........
Au ncercat terii s influeneze deciziile vreunui angajat al structurii?
..........
Conducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care afecteaz institu ia, un
domeniu specific de activitate, anumite categorii de personal ori chiar angajai precis
identificabili (prin intermediul modalitilor de comunicare formal sau informal cu
actuali sau foti angajai, cu reprezentanii organelor de control intern, cu beneficiari
interni sau externi ai serviciilor publice furnizate de ctre institu ie).
..........
Este asigurat transparena procesului de adoptare a deciziilor, prin opera iuni de
verificare, raportare i alocare explicit a responsabilitilor sau prin furnizarea unei
documentaii complete i clare?
..........
Exist cerina de a ine o eviden clar, scris, a procesului de adoptare a deciziei, care s
poat fi verificat de ctre o autoritate de auditare ori control?
..........
Precizai specificul programelor ori msurilor de control stabilite i puse n practic
pentru a elimina/reduce riscurile specifice de corupie pe care unitatea le-a identificat,
precum i modul n care aceasta monitorizeaz i reevalueaz aceste programe i
controale.
..........
Precizai, pentru o structur avnd mai multe locaii de desfurare a activitii.
1. natura i amploarea activitii de monitorizare a locaiilor sau a segmentelor de
activitate operaionale
..........
2. dac exist locaii sau segmente de activitate n cazul crora este mult mai probabil ca
riscurile de corupie s existe/s se manifeste
..........
Dac i n ce modaliti concrete conducerea comunic angajailor punctele sale de
vedere ori ateptrile cu privire la practicile corecte de lucru i comportamentul
etic (riscurile de corupie sunt sensibil reduse atunci cnd managementul demonstreaz
i comunic importana valorilor i a comportamentului etic).
..........

ANEXA Nr. 3 la metodologie


FI
de analiz a activitilor vulnerabile la corupie

Denumirea structurii:
Denumirea unitii de munc:
Data elaborrii:

Responsabil cu elaborarea:

Domenii de activitate

Nr. crt.

Nr. crt.

Data revizuirii

Activiti vulnerabile, conform art. 16 din metodologie Sarcini (zilnice, sptmnale sau ocazionale)

Documente ntocmite frecvent n cadrul activitilor

Coninutul
documentelor

Periodicitatea ctre cine - ce structur


ntocmirii l transmite/de la cine - ce structur
acestora l primete

Unitile/Compartimentele (interne ori externe structurii) cu Natura relaiilor de colaborare


Cadrul legal al cooperrii
care se colaboreaz pentru realizarea sarcinilor
(activitile desfurate n comun)

Materiale, instrumente, mijloace tehnice i auto utilizate pentru ndeplinirea sarcinilor

ANEXA Nr. 4la metodologie

FI
de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie
Denumirea structurii Ministerului Educaiei Naionale:
Denumirea unitii de munc:
Activitatea vulnerabil conform art. 16 din metodologie:
Data elaborrii:

Membru al Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie Data revizuirii:


n educaie/coordonator al unitii de munc:

Descrierea riscului (ameninarea):


..........
Categorii de personal expuse riscului:
..........
Cauze/Vulnerabiliti ce determin riscul:
- cauze din domeniul reglementrilor
..........
- slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire/control al riscului
..........
- surse de ameninare
..........
- particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind resursele
umane
..........
Efectele/Consecinele probabile la nivelul obiectivelor/activitilor structurii:
..........

Nivelul riscului

Componente/Dimensiuni de impact

Probabilitate (P)1

Impact global
(IG)

Importana relativ a
componentelor3
(%)

Impact
(de la 1 la 5)4

Expunere
(P x IG)

Prioritatea2
(1, 2 sau 3)

Importana relativ x impact

1.
2.
n.
TOTAL

[1, n] 100%

[1, n] = Impact Global (IG)5

Msuri de prevenire/control existente, aplicate n prezent

Eficiena msurilor6

Msuri de prevenire/control suplimentare propuse pentru prevenirea/controlul riscului

Responsabil de risc

1.

1.
1

Se acord un scor de la 1 la 5 conform anexei nr. 6 la metodologie.

Conform anexei nr. 9 la metodologie.

Fiecrei componente/dimensiuni de impact i se aloc un procentaj referitor la


importan, astfel nct suma procentajelor alocate componentelor s fie 100%.
3

Se acord un scor de la 1 la 5 conform anexei nr. 7 la metodologie.

Valoarea rezultat se va trece n rubrica corespunztoare impactului global (IG).

Valoarea eficienei msurilor se determin conform anexe nr. 8 la metodologie.

NOT:

Metodologia furnizeaz instrumente-suport pentru stabilirea cauzelor


unui risc de corupie (analiza cadrului normativ, analiza incidentelor
de integritate, analiza eficacitii sistemului de control
intern/managerial al structurii etc.), fiind necesar ca pentru fiecare
ameninare descris s fie surprins contextul de desfurare a acelei
activiti care ar putea permite manifestarea acesteia.
Pentru a structura activitatea de descriere a
cauzelor/vulnerabilitilor, comisiile pentru prevenirea actelor de
corupie n educaie vor avea n vedere urmtoarele:
- cauze din domeniul reglementrilor (inclusiv procedurile) aplicabile
activitii: multe dintre riscuri i au cauza n lipsa procedurilor, de
multe ori fiind invocat ca explicaie pentru materializarea riscurilor
de corupie necunoaterea sau ambiguitatea unor reguli. n acest
context trebuie identificate toate normele i procedurile aplicabile
domeniului care prezint elemente de vulnerabilitate i care pot fi
exploatate sau interpretate subiectiv, astfel nct riscurile descrise
s se produc;
- slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire/control al riscului: sunt
frecvente cazurile n care circumstanele care favorizeaz apariia
unor riscuri in de un control defectuos al activitii. Orice
conductor al unei structuri din Ministerul Educaiei Naionale trebuie
s se asigure c domeniul de care este responsabil funcioneaz, iar
personalul trebuie s aib convingerea c activitatea acestuia este
supravegheat. n procesul de analiz a riscurilor de corupie este
esenial s fie identificate particularitile care determin
vulnerabilitatea sistemului de control intern/managerial, fie pentru
c msurile nu sunt bine cunoscute de ctre cei care ar trebui s le
aplice, fie pentru c acestea nu sunt aplicate n mod consecvent, fie
c ele nu pot rspunde n totalitate situaiilor de risc (capacitate
redus de aplicare a msurilor de prevenire/control);
- surse de ameninare - persoane, de regul, din exteriorul instituiei
care prezint un interes ridicat pentru obinerea unor avantaje prin
presiuni la nivelul angajailor: presiuni politice, presiuni ierarhice,
interes ridicat din partea unor grupuri infracionale, contactul cu
publicul interesat de un serviciu sau de a scpa de aplicarea unei
sanciuni, interesul comercial ridicat al unui serviciu public (de
exemplu, un contract de achiziie, o autorizaie, un permis), prezena
permanent a intermediarilor sau reprezentanilor unor societi
comerciale n interaciunea cu angajaii etc.;
- particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind
resursele umane: carene educaionale ori de contientizare (lipsa
cunotinelor privind faptele de corupie, tolerana unor
comportamente non-etice care nu sunt percepute a reprezenta o

problem), cauze sociale (lipsa unei locuine, nivel sczut de


salarizare), cunotine insuficiente privind reglementrile,
procedurile ori regulile aplicabile etc., contientizare insuficient a
msurilor de control ce sunt aplicate etc.
ANEXA Nr. 5la metodologie
RAPORT-MODEL
de evaluare a cadrului normativ aplicabil domeniului de
activitate vizat
Domeniu de
activitate/Unitate de munc
Evaluarea i obieciile de fond asupra coninutului actului normativ

Nr.
crt.

Denumirea, emitentul
i categoria actului
Numrul
normativ
articolului

Text (extras din actul normativ


evaluat)

Ameninri de
Elemente/Factori
corupie (fapte
poteniali de
Recomandri i
posibile ce pot fi
manifestare a
concluzii
generate de actuala
corupiei
reglementare)

ANEXA Nr. 6la metodologie


SCAL DE ESTIMARE
a probabilitii de materializare a riscurilor de corupie
Factor

aproape
sigur

Scor

Descriere

Indicatori

Riscul de corupie este prezent n mod constant,


este de ateptat s apar n marea
din cauza deficienelor de organizare,
cel mai probabil se va majoritate a circumstanelor profesionale;
planificare, control, supraveghere, instruire ori
concretiza > 80% anse de se va ntmpla fr ndoial, eventual
formare a personalului i modului n care este
apariie
frecvent;
conceput ori aplicat cadrul legal de desfurare
iminent.
a activitii.

probabil

posibil

foarte
puin
probabil

improbabil

ans considerabil de
apariie; nu este
neobinuit 61%-80%
anse

va aprea probabil n multe


circumstane profesionale;
se va ntmpla probabil, dar nu va
reprezenta o problem persistent pentru
domeniul de activitate;
s-a mai ntmplat n trecut.

ar putea aprea n anumite circumstane


producerea sa poate fi profesionale;
avut n vedere 41%- 60% se poate ntmpla ocazional;
anse de materializare s-a ntmplat n alt parte, ntr-un
domeniu de activitate similar.

minim, dar nu
imposibil; nu este
cunoscut s se fi produs
21%-40% anse de
apariie

poate aprea doar n circumstane


profesionale excepionale;
nu este de ateptat s se ntmple;
nu a fost semnalat n domeniul de
activitate.

Riscul de corupie poate aprea cteodat


(cauzele putnd fi reprezentate de deficiene n
desfurarea activitii, erori n nelegerea ori
aplicarea procedurilor de lucru specifice etc.).

Riscul de corupie nu apare dect rar, n condiii


excepionale de desfurare a activitii.

este probabil s nu apar niciodat;


practic imposibil; nu a
foarte puin probabil s se ntmple
aprut niciodat 0%-20%
vreodat.

ANEXA Nr. 7la metodologie


SCAL DE ESTIMARE
a impactului global al riscului
Factor

major/
critic

ridicat

Scor

Indicatori

imposibilitate de ndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul de activitate;


deteriorarea pe termen lung a eficienei activitii, ntrzieri majore n derularea
activitilor planificate (mai mult de 6 luni);
pierderi financiare severe pentru nlocuirea ori instruirea personalului, schimbarea
procedurilor de desfurare a activitii, achiziii neplanificate de mijloace tehnice etc.,
Riscul de corupie contribuie
reprezentnd 25% i mai mult din bugetul anual alocat instituiei;
direct la apariia sau
publicitate negativ la nivel internaional, implicarea factorilor politici de la nivel
proliferarea faptelor de
central ori instituional pentru gestionarea situaiei create.
corupie, la facilitarea ori
determinarea personalului s
comit asemenea fapte.
impact semnificativ asupra obiectivelor domeniului afectat, afectarea eficienei
acesteia;
perturbarea pe termen mediu a activitii, ntrzieri semnificative privind
desfurarea n condiii normale a activitii (ntre 3-6 luni);
pierderi financiare majore pentru instituie;
publicitate negativ la nivel naional, pierderea ncrederii din partea beneficiarilor
serviciilor publice.

moderat

redus

foarte
redus

obiective profesionale atinse parial, afectarea semnificativ a eficienei acesteia;


perturbarea pe termen scurt a activitii;
pierderi financiare semnificative pentru instituie (cel puin 10% din buget);
o anumit publicitate negativ la nivel local.

impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale;


ntreruperea neglijabil, nesemnificativ a desfurrii activitii;
pierderi financiare moderate pentru instituie (5% sau mai mult din bugetul alocat);
unele icane publice izolate, nensoite ns de pierderea ncrederii.

impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii obiectivelor;


nicio perturbare n privina calendarului activitii;
pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru structur;
susceptibil de a conduce/provoca publicitate negativ.

Riscul de corupie poate


genera parametri favorizani
pentru apariia sau
proliferarea faptelor de
corupie.

Riscul de corupie contribuie


puin ori deloc la apariia sau
proliferarea faptelor de
corupie.

ANEXA Nr. 8la metodologie


EVALUAREA MSURILOR DE CONTROL AL RISCURILOR DE
CORUPIE*)
*) Se refer att la msurile de control/prevenire existente, ct i la cele
suplimentare propuse. Fiecare msur de control/prevenire trebuie s rspund la
cele 3 ntrebri, iar n funcie de rspuns va primi un punctaj.
ntrebarea 1

ntrebarea 2

ntrebarea 3

Msura se adreseaz n mod efectiv


riscului identificat?

Msura este bine documentat i


comunicat, n mod oficial, celor
interesai sau implicai?

Msura stabilit este operaional i


aplicat n mod consecvent?

nu

parial

da

I1

I2

I3

Nivel

Scor
(I1 + I2 + I3)

ineficient

n cel mai bun caz, msura se adreseaz riscurilor, dar nu este bine documentat sau aplicat; n cel
mai ru caz, msura nu se adreseaz cu adevrat riscului vizat, nefiind nici documentat i nici
aplicat.

redus/slab

Msura se adreseaz riscului, cel puin n parte, dar documentarea i/sau aplicarea trebuie sensibil
mbuntite i adaptate.

bun

5-8

Msura se adreseaz riscului, dar documentarea i/sau aplicarea trebuie mbuntite.

foarte bun

9-12

Msura se adreseaz riscurilor, este bine documentat i este pus n aplicare.

Descriere

ANEXA Nr. 9la metodologie

SCALA DE EVALUARE
a expunerii la riscuri de corupie

CATEGORII DE
RISCURI

PRIORITA
TE

riscuri
nalte/extreme

Prioritate necesit concentrarea ateniei conducerii structurii pentru adoptarea/implemen


1
unor msuri urgente de prevenire/control adecvate

TERMEN

pot fi monitorizate sau controlate, prin creterea eficacitii msurilor existente


Prioritate caz,
riscuri moderate
2
prin adoptarea unor msuri suplimentare de prevenire/control

riscuri minore

Prioritate pot fi tolerate i vor fi considerate inerente activitilor structurii MEN, fa de c


3
este necesar adoptarea unor msuri suplimentare, ci doar aplicarea celor exis

Identificarea i
descrierea riscurilor
Nr.
crt.

Descrierea
riscului
Cauze
(ameninarea
) de corupie

Evaluarea riscurilor
Parametrii riscului

Probabilitate

Impact global

Msuri existente
Expunere
(col. 4 x Prioritate
col. 5)

1.
2.
3.

ANEXA Nr. 10la metodologie

REGISTRUL RISCURILOR DE CORUPIE

Partea I -Identificarea, descrierea i evaluarea riscurilor


1)

Valoarea trecut n anexa nr. 4 la metodologie, la "Eficiena msurilor".

Partea a II-a -Determinarea i aplicarea msurilor de


prevenire/control
Monitorizare i revizuire

Descrierea
Termen/Dura
Evaluarea msurilor de
Nr. riscului
Msuri
Parametrii riscului revizuit4)
t de
Responsabi
control
crt (ameninar suplimenta
implementar l(i) de risc3)
.
ea) de
re2)
Indicatori
Riscuri de
e
Probabil Impact
corupie
de
corupie
Expunere (col. 8 x
itate global
5)
6)
evaluare
materializate
1

1.
2.
3.

2)

Msurile de prevenire/control suplimentare, din anexa nr. 4 la metodologie.

3)

Conform anexei nr. 4 la metodologie.

4)

Se determin pentru riscurile de corupie materializate.

Pentru fiecare msur de control/prevenire suplimentar propus, conform


anexei nr. 8 la metodologie.
5)

10

6)

Corespunztor riscului descris.