Electric–Impuls SRL Procedura de lucru Revizia 1/11.05.

2016
Procedura Audit Intern Nr Pagini Page 1 of 7
Data 17.11.2017

Procedura de lucru

Controlat

Difuzat

Nume Semnatura Data

Intocmit Gheorghe Cristian
Verificat
Aprobat
Electric–Impuls SRL Procedura de lucru Revizia 1/11.05.2016
Procedura Audit Intern Nr Pagini Page 2 of 7
Data 17.11.2017

Cuprins:
 Scopul procedurii
 Domeniul de aplicare
 Domeniul de referinta
 Definitii si abrevieri
 Descrierea activitatii
 Stabilirea responsabilitatilor
 Anexe si inregistrari

Nume Semnatura Data

Intocmit Gheorghe Cristian
Verificat
Aprobat
Electric–Impuls SRL Procedura de lucru Revizia 1/11.05.2016
Procedura Audit Intern Nr Pagini Page 3 of 7
Data 17.11.2017

1. SCOP

Scopul auditului intern la firma Electric–Impuls SRL este de a stabilii principiile de bază
pentru: investigarea şi identificarea aspectelor pozitive, localizarea punctelor de
nerespectare a ceea ce a fost definit, verificarea şi confirmarea experienţelor pozitive,
îmbunătăţirea continuă a SMC implementat pentru ca acesta să fie apt de a atinge, menţine
şi îmbunătăţii obiectivele şi politicile calităţii definite şi pentru a permite evaluarea SMC în
raport cu referenţialul care a stat la baza proiectării sale.

2. DOMENIU DE APLICARE

Procedura se aplică pentru toate procesele, departamentele şi funcţiile incluse în cadrul SMC
al Electric–Impuls SRL cât şi pentru toate clauzele aplicabile ale SR EN ISO 9001: 2015

3. DOCUMENTE DE REFERINŢĂ

SR EN ISO 9001: 2015 – Sisteme de management al calităţii. Cerinţe SR EN ISO 19011: 2011 –
Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calităţii şi/sau de mediu Manualul
calitǎţii – MSMC-01 Decizii organizatorice, privind componenţa echipelor de audit intern

4. DEFINITII ŞI ABREVIERI:

Se consideră necesar să se definească următorii termeni specifici:

Audit – examen metodic şi independent în scopul de a determina dacă activităţile şi

rezultatele relative la calitate satisfac dispoziţiile prestabilite, dacă aceste dispoziţii sunt
puse în practică în mod eficace şi dacă ele sunt apte să atingă obiectivele;

Auditul calităţii poate fi efectuat pentru scopuri interne sau externe.

Auditor – persoană care are pregătirea pentru a executa audituri ale calităţii.

Responsabil de audit (auditor şef) – un auditor desemnat pentru a conduce auditul

calităţii.

Client - persoană sau organism care cere auditul.

Auditat – organism care este supus auditării

Observaţie – constatarea faptelor efectuată în cadrul procesului de audit şi sprijinită de

probe tangibile.

ABREVIERI

Nume Semnatura Data

Intocmit Gheorghe Cristian
Verificat
Aprobat
Electric–Impuls SRL Procedura de lucru Revizia 1/11.05.2016
Procedura Audit Intern Nr Pagini Page 4 of 7
Data 17.11.2017

CRTTC - Centrul Releu de Transfer Tehnologic şi Consultanţă

RMC - Reprezentantul Managementului Calităţii

NA – Notificarea auditului

RAI – Raport de Audit Intern

LV – Lista de verificări

RN – Raport de Neconformitate

PAAI – Programarea Anuală a Auditurilor Interne

PAC/P – Program de Acţiuni Corective/Preventive

LAI – Lista Auditorilor Interni

5. DOCUMENTE DE REFERINŢĂ

SR EN ISO 9000:2015, Sisteme de management al calităţii. Principii fundamentale şi

vocabular;

SR EN ISO 9001:2015, Sisteme de management al calităţii.

Manualul calităţii, cod: MC - CRTTC – 01;

Procedura: Elaborarea procedurilor SMC, cod: AC - PO – 4.2.3/1;

SR ISO 19011:2015, GHID PENTRU AUDITAREA SISTEMELOR DE MANAGEMETUL CALITĂŢII

ŞI/SAU MEDIU

Nume Semnatura Data

Intocmit Gheorghe Cristian
Verificat
Aprobat
Electric–Impuls SRL Procedura de lucru Revizia 1/11.05.2016
Procedura Audit Intern Nr Pagini Page 5 of 7
Data 17.11.2017

6. DESCRIEREA PROCEDURII

5.1 Persoanele care desfăşoară activitatea de audit intern trebuie să fie competente, în
scopul efectuării şi conducerii auditurilor. Aceste persoane trebuie să urmeze cursuri de
instruire pentru cunoaşterea prevederilor SR EN ISO 9001 şi SR ISO 19011, a metodelor şi
tehnicilor de audit.

5.2 Instruirea auditorilor se referă la: - cunoaşterea şi înţelegerea standardelor referitoare la

activitatea de auditare şi a referenţialelor care au stat la baza proiectării sistemului de
management al calităţii auditat.

- tehnici de examinare, tehnici de formulare a întrebărilor care stau la baza chestionarelor

utilizate, tehnici de evaluare şi de rapoarte a rezultatelor activităţii de auditare

- tehnici specifice necesare pentru conducerea unui audit, cum ar fi planificarea, organizarea,
comunicarea cu cel auditat şi îndrumarea acestuia

Competenţa echipelor de audit.

Echipele de audit formate din specialişti, independenţi faţă de activitatea auditată

Desemnarea responsabilului echipei de audit (a auditorului şef)

Responsabilul echipei de audit trebuie să aibă capacitate şi experienţă de conducere şi să

dispună de autoritate pentru a lua decizii finale referitoare la conducerea auditului şi la orice
observaţii provenite din audit.

Programul anual de audituri interne este transmis tuturor departamentelor care urmează a
fi auditate, prin nota interna, pe care responsabilii KNUTH Werkzeugmaschinen GmbH
implicaţi (viitorii auditaţi) au obligatia de a o inregistra in registrele de intrare-iesire.

Se pot iniţia audituri interne neplanificate, în oricare din următoarele situaţii: − în funcţie de
rezultatele auditurilor anterioare, − atunci când intervin modificări importante în structura
organizatorică, − când se constată disfuncţionalităţi majore în realizarea proceselor, − dacă
se constată creşterea numărului de reclamaţii de la cetăţeni sau alte organizatii etc.

Nume Semnatura Data

Intocmit Gheorghe Cristian
Verificat
Aprobat
Electric–Impuls SRL Procedura de lucru Revizia 1/11.05.2016
Procedura Audit Intern Nr Pagini Page 6 of 7
Data 17.11.2017

7. RESPONSABILITĂŢI

Directorul General

• aprobă programarea anuala a auditurilor interne şi lista auditorilor interni

Coordonatorul (Managerul) Electric–Impuls SRL

• determină ce documente: proceduri sau instrucţiuni se supun auditării în cadrul unei perioade de
timp determinate.

•participă la analizarea rezultatelor auditurilor interne şi prezintă concluziile sale în vederea

prezentării acestora în şedinţele de evaluare a SMC făcute de management;

Auditorul şef are rolul de a forma echipa de audit pentru auditul intern pe care îl conduce ca auditor
şef;

El conduce acţiunea de audit intern care i-a fost încredinţată si elaborează documentele de lucru şi
dă instrucţiuni echipei de audit;

Raportează auditatului neconformităţile critice si urmăreşte realizarea acţiunilor corective, la

termenul propus de auditat, rezultate în urma auditului pe care l-a condus.

Echipa de audit al Electric–Impuls SRL :

• asigură conformitatea cu condiţiile aplicabile auditului;

• cooperează cu responsabilul echipei de audit;

• planifică şi realizează în mod eficient responsabilităţilor atribuite;

• consemnează observaţiile;

• participă la raportarea rezultatelor auditului;

• păstrează şi protejează în condiţiile de securitate documentele referitoare la audit;

Nume Semnatura Data

Intocmit Gheorghe Cristian
Verificat
Aprobat
Electric–Impuls SRL Procedura de lucru Revizia 1/11.05.2016
Procedura Audit Intern Nr Pagini Page 7 of 7
Data 17.11.2017

ANEXE

- Programarea anuală a auditurilor interne

- Notificarea auditului

- Lista de verificări

- Raport de audit intern

- Raport de neconformitat

Nume Semnatura Data

Intocmit Gheorghe Cristian
Verificat
Aprobat