ANALIZA RISCURILOR
Rezultatele actiunii/
Clauza Procesul / Activitatea Risc
Nr. crt.
Stabilirea SIM (Contextul organizatiei, politici, determinare procese, obiective, tinte si programe)
Cresterea presiunii
1 3
concurentiale
2 3
Lipsa fortei de munca
calificata
3 2
4 Instabilitatea fiscala
Legislatie din ce in ce mai
5 restrictiva in domeniul
mediului
Determinarea
4.1 contextului in care
activeaza organizatia
6 5
Modificari relativ frecventa a
legislatiei
7 4
Lipsa numarului de
8 echipamentelor necesare
pentru satisfacerea cererii
9 Productivitatea munci mica 3
Forta de munca partial
10 imbatranita
Unele tehnologii vechi,
11
poluante
Neidentificarea corecta a
12 necesitatilor partilor
interesate
Neidentificarea cerintelor
13
legale
Neidentificarea cerintelor
14
legale
- Oprirea temporara a
activitatii
- Aplicarea de amenzi
- Determinarea si impunerea
planelor de conformare
Determinarea
Oprirea temporara a unor
necesitatilor si
4.2 procese din lipsa de apa
asteptarilor partilor
interesate
Intarzieri in executia
comenzilor cauzate de
furnizori
Responsabilit
SxPxD
Efectele potentiale ale Detectare curenta sau
Cauze potentiale Prevenire curenta Actiuni recomandate ate / Data de
SxPx
Actiuni
D
S
P
riscului Verificari proces
D
D
S
P
finalizare/ intreprinse
Analiza numarului si
Neadaptarea la schimbarile Analiza cerintelor clientului si
Pierderea unui segment de cauzei ofertelor 6
aparute in piata - cerintele 2 ofertarea tinand cont de indicele 1 Risc asumat
piata nematerializate in
clientilor calitate-pret
contracte / comenzi
Imposibilitatea realizarii Determinarea incorecta a nevoilor Analiza necesarului de forta de Aparitia unor intarzieri in 6
2 1 Risc asumat
produsului de resurse munca calificata realizarea proceselor
Pierderea unui segment de Determinarea incorecta a nevoilor Analiza necesarului de forta de Aparitia unor intarzieri in
2 1 4 Risc asumat
piata de resurse munca calificata realizarea proceselor
Analiza si aplicarea la termen a
Pierderea unui segment de Modificarea frecventa legislatiei Tinerea sub control a 8
2 2 noilor prevederi legislative 2 Risc asumat
piata fiscale proceselor externalizate
aplicabile
listei
Actualizarea periodica a listei Analiza aparitiilor si prevederilor
Verificarea conformarii o Responsabil
Neaplicarea corecta a Nedeterminarea modului de prevederilor legale, a altor 30 modificarilor legale si a
5 2 data cu reactualizarea 3 mediu / la 3 5 2 2 20
prevederilor legale conformare cerinte aplicabile si conformarea legislative de pe situl altor cerinte
Actualizarea
listei prevederilor legale luni
cu acestea Agentiei de mediu aplicabile
listei de
Analiza aparitiilor si cate ori este
prevederilor
Actualizarea periodica a listei Responsabil
Neaplicarea unor prevederi Neactualizarea prevederilor Analiza actualizarilor de 45 modificarilor legale si a
3 prevederilor legale si a altor 3 proces / la 3 5 2 2 20
legale legale pe siturile de specialitate legislative de pe situl altor cerinte
cerinte aplicabile luni
Agentiei de mediu aplicabile de
Neactualizarea la timp a Actualizarea periodica a listei cate ori este
Neaplicarea la timp a Analiza actualizarilor de 24
prevederilor legale si 2 prevederilor legale si a altor 3 Risc asumat necesar
prevederilor legale pe siturile de specialitate
nedeterminarea conformarii cerinte aplicabile
Analiza numarului si
Analiza comenzilor si acceptarea
Pierderea unui segment de Neachizitionarea echipamentelor cauzei ofertelor 4
2 2 acestora in raport cu posibilitatile 1 Risc asumat
piata suplimentare necesare dezvoltarii nematerializate in
tehnice existente
contracte / comenzi
4 2 24 Risc asumat
Nesiguranta asigurarii Angajari de forta de munca Intarzieri la livrarea
Cauze naturale
necesarului de forta de 3 4 tanara si calificata comenzilor 2 24 Risc asumat
munca
Poluare accidentala a Monitorizare neconforma a Se fac intretinerile zilnice - 12
4 3 Vizualizare impact 1 Risc asumat
mediului instalatiilor mentenanta nivel I
Respectarea instructiuni
Realizarea de produse 10
5 Analiza neconforma a cerintelor 2 Rezolvarea unei cereri de oferta, Reclamatii clienti 1 Risc asumat
neconforme
cod I-04
Incalcarea prevederilor Respectarea tehnologiei si a 5
5 Nerespectarea cerintelor legale 1 Controalele de calitate 1 Risc asumat
legale instructiunilor de lucru
listei
Actualizarea periodica a listei Analiza aparitiilor si prevederilor
Verificarea conformarii o Responsabil
Incalcarea prevederilor prevederilor legale, a altor 30 modificarilor legale si a
5 Nerespectarea cerintelor legale 2 data cu reactualizarea 3 mediu / la 3 5 2 2 20
legale cerinte aplicabile si conformarea legislative de pe situl altor cerinte
listei prevederilor legale luni
cu acestea Agentiei de mediu aplicabile de
cate ori este
- Reactualizarea la timp a
Actualizarea
autorizatiei de mediu / terrmen Introducerea in
listei
de expirare Monitorizarea tineri
Nerespectarea reglementarilor prevederilor
- Efectuarea la timp a analizelor Verificarea conformarii o sub control a riscurilor Responsabil
Greutati in functionarea legale de mediu (autorizatia de 45 legale si a
5 3 de ape si raportarea la termen a data cu reactualizarea 3 si oportunitatilor a mediu / la 3 5 2 2 20
grupului mediu) si a celor pentru situatii de altor cerinte
cerintelor legale / termen legal listei prevederilor legale verificarilor luni
urganta aplicabile de
impunerilor legale de
cate ori este
- Control respectare impunerilor mediu
necesar
legale pentru situatiile de urgenta
- Respectarea conditiilor
contractuale / termene de plata
Asigurarea cu apa a 3
3 Neplata la timp a plati facturilor 1 - Asigurarea din puturi proprii a Analiza lunara a platilor 1 Risc asumat
proceselor
apei tehnologice necesara /
annual
- Aprovizionarea de stocuri
Aprovizionarea neritmica cu minime acolo unde este cazul / Verificarea periodica a
materii prime si materiale / 3 Neplata la timp a plati facturilor 1 permanent stocurilor cu materi 1 3 Risc asumat
servicii / resurse - Mentinerea activa a doi prime si materiale
furrnizori / material / permanent
 interesate

- Scaderea numarului si
valorii comenzilor
- Scaderea profitabilitatii
firmei
Nerealizarea eficacitatii in
procesele derulate
Nerealizarea obiectivelor
planificate de catre patronat
ANALIZA RISCURILOR
- Neconformitati in livrarea in - Oferte competitive / semestrial
Pierderea unui segment de conditii de calitate / conformitate - Livrarea de produse conforme 12
3 2 Monitorizarea 2 Risc asumat
piata si la timp a comenzilor si la termen si generare de
- Instabilitatea ofertelor deseuri minime / Trimestrial
- Respectarea planificarii
realizarii produselor (proceselor)
/ trimestrial
- Productivitatea muncii
- Tinerea sub control a conditiilor Comunicarea
scazuta 6
3 Insatisfactiei angajatilor 2 de munca / trimestrial permanenta cu partile 1 Risc asumat
- Conformitatea conditiilor
- interesatei
de munca
Echilibru la nivelul stocului
pentru a asigura livrarea
performanţă
- Monitorizarea realizarii
Dezvoltarea afacerii sub 6
3 Instabilitatea afacerii 2 obiectivelor politicii integrate / la Monitorizarea 1 Risc asumat
nivelul planificat
AM

Determinarea incorecta a Reevaluare anuala a contextului Analiza in Analiza de 5

15
Determinarea incorecta a
domeniului de aplicare
16
Determinarea Nedeterminarrea tuturor
4.3 domeniului de aplicare a locatiilor cu activitati de
17
SIM suport in care societatea isi Incorecta functionare a SIM-
desfasoara activitatea
Determinarea incorecta a
18 excluderilor si motivarea
acestore
Neevaloarea si neincluderea
Neincrederea clientilor in
cerintelor specifice ale
19
clientului in scopul
determinat
Nedeterminarea tuturor
proceselor necesare
20
functionarii eficace si
eficiente a SIM
Nedefinirea corecta a
proceselor si a conformari
21
acestora cu cerintele (SIM si
ale clientilor)
Nedefinirea corecta a
22 impactului asupra mediului a
proceselor
Determinarea si Nedefinirea corecta a
4.4
23 definirea proceselor SIM riscurilor asociate activitatilor
si a masurilor
Nedeterminarea politicilor de
24
responsabilitate sociala
Nedefinirea corecta a
25
analizei proceselor
Neidentificarea cerintelor de
26
siguranta pentru produs
27 Inadecvarea angajamentului
Formalizare
5.1.1 angajamentul
Managementului
Perceptie incorecta de catre
28
partile interesate
Neincrederea parti
interesate in capacitatea
firmei de a indeplini cerintele
ului
capacitatea firmei de a
indeplini cerintele
Functionarea ineficace
si/sau ineficienta a SIM
Aparitia accidentelor de
munca
Climat social nesigur in
societatre
Nedeterminarea
potentialelor de imbunatatire 3
a proceselor
Afectarea sigurantei
produsului
Neimplicarea
corespunzatoare a
leadershipului in
conducerea proceselor si
imbunatatirii continue
Neincrederea parti
interesate in sistemul de
management al firmei
5 1
contextului
Analiza incorecta a limitelor fizice
şi organizaţionale în care se
3 1
aplică sistemul de management
de mediu
Dezvoltarea fara evaluare corecta
4 1
a impactului asupra SIM
4 1
Determinarea incorecta a
scopului
4 2
Analiza necorespunzatoare a
4 necesitatilor de procese in functie 1
de domeniu
Neintelegerea corecta a
4 1
proceselor derulate
Neintelegerea corecta a
4 1
proceselor derulate
Nedeterminarea unui potential
5 2
risc de SSM
Necomunicarea corecta a
2 regulamentului de ordine 2 regulamentului de ordine
interioara
Program de audit de proces si
2 Rapoartele de audit
produs neconform
Nerespectarea cerintelor de
5 siguranta a produsului impuse de 2
client sau de reglementari
Neintelegerea corecta a Determinarea responsabilitatilor
4 importantei implicarii 1 factorilor de decizie si
leadershipului
4 1
Comunicare defectuasa a politicii
Punerea pe situl firmei a politici
si angajamentului
managementului
1 Risc asumat
si a domeniului de aplicare management
Reevaluare anuala a domeniului Analiza in Analiza de
1 3 Risc asumat
de aplicare management
1 4 Risc asumat
Reevaluare anuala a domeniului Analiza in Analiza de 4
1 Risc asumat
de aplicare management
8
1 Risc asumat
Reevaluare periodica a harti RNc-uri din cauza 4
1 Risc asumat
proceselor ineficacitati SIM
Reevaluarea periodica a RNc-uri din functionarea 8
2 Risc asumat
diagramelor de proces neconforma a proceselor
Reevaluarea periodica a 8
RNc-uri din audituri 2 Risc asumat
diagramelor de flux
Verificarea periodica a
Analiza periodica si 20
activitatilor efectuate si a 2 Risc asumat
planificarea instruirilor
riscurilor asociate
Comunicarea la angajare a Programul de audiente
8
pentru rezolvarea 2 Risc asumat
interioara (sub semnature) problemelor angajatilor
Aprobarea programului de audit 12
2 Risc asumat
de catre Directorul General
Controalele de calitate
Respectarea tehnologiei si a confor planului de 10
1 Risc asumat
instructiunilor de lucru control aprobat (agreat
de client)
Auditarea proceselor si 8
2 Risc asumat
analiza managementului
coordonare
Verificarea si daca este
nevoie adecvarea de
8
catre directorul general 2 Risc asumat
inainte de analiza de
management sau ori de
cate ori apare o
si angajamentului
necesitate de modificare
a politicii si
angajamentului -
comunicare partilor
interesate
 Verificarea si daca este
nevoie adecvarea de
ANALIZA RISCURILOR catre directorul general
inainte de analiza de
Formalizare orientari Neincrederea parti Comunicare defectuasa a politicii management sau ori de
Punerea pe situl firmei a politici 4
5.1.2 catre client si parti Inadecvarea politici interesate in sistemul de 4 si angajamentului 1 cate ori apare o 1 Risc asumat
si angajamentului
interesate - comunicare management al firmei managementului necesitate de modificare
Neincrederea parti a politicii si
Formalizare politica angajamentului - 8
29 5.2 Inadecvarea politici interesate in sistemul de 4 1 2 Risc asumat
integrata comunicare partilor
management al firmei
interesate
Definirea clara a responsa-
Functionarea defectuasa a Pierderea increderii Nedefinirea corespunzatoare a 16
30 4 2 bilitatilor si autoritatilor in fisele 2 Risc asumat
proceselor / sistemului factorilor interesati responsabilitatilor si autoritatilor
de post si decizii. Auditarea procesului de
Dublarea sau lipsa unor managementul 18
31 5.3 3 3 2 Risc asumat
Dublarea unor functii de Instabilitate in derularea responsabilitati sau autoritati resurselor
Definirea rolurilor Definirea clara a organigramei
decizie si coordonare proceselor / SIM-ului Nerespectarea erarhiei
32 organizationale, 3 2 2 12 Risc asumat
decizionale
responsabilitati si
autoritati Nedeterminarea
responsabilitatilor si Numirea personalului si
Nealocarea de responsabilitati si
autoritatilor pentru Eliberarea de produse comunicarea responsabilitatilor 16
33 4 autoritati personalului cu abilitati 2 Evaloarea personalului 2 Risc asumat
personalul care asigura neconforme si autoritatilor in intreaga
pentru eliberarea produselor
conformarea cu cerintele societate
clientului
Nedetectarea riscului sau
Netratarea corespunzatoare Analiza contextului si
Producerea efectului nedeterminarea cauzei radacina 20
34 a riscului – actiuni de tinere 5 2 Analiza de risc raportarile din analiza de 2 Risc asumat
generat de risc si actiunii de tinere sub control a
sub control a riscului management
riscului
Raporterea din
Nefructificarea unor Neeficacitatea deciziilor luate Monitorizarea tineri sub control a monitorizarea tineri sub 8
35 Pierderea oportunitati 2 2 2 Risc asumat
oportunitati pentru fructificarea oportunitatilor riscurilor si oportunitatilor control a riscurilor si
oportunitatilor
Actiuni de tratare a Neretinerea ca riscuri a celor
riscurilor si din istoricul de retrageri de Reaparitia cauzei radacina a
Completarea FMEA la aparitia Corelarea dintre 12
6.1 oportunitatilor produse, audituri de produs neconformitatilor care au 3 Necompletarea FMEA 2 2 Risc asumat
oricarei neconformitati de produs reclamatii si FMEA
sau rechemari, reparatii sau generat neconformitatea
retururi de produse

Defecțiuni ale echipamentelor,

Producerea unui eveniment
care poate genera
36 intreruperea posibilitati de
executie a produselor
(interne sau externe)
37
Neurmarirea unor indicatori
Determinare obiective, importanti in functionarea si
38 6.2
tinte si programe si dezvoltarea firmei sau in
planificarea lor realizarea scopului si
directiei strategice
39
40
Functionarea defectuasa a Eliberarea de produse sau
41
proceselor / sistemului
Planificarea schimbarilor
42 6.3
Analiza insuficienta a
43
riscurilor asociate schimbarii
Nedeterminarea tuturor
aspectelor de mediu
44
asociate activitatii si
produselor
Neidentificarea tuturor
45 riscurilor si determinarea
impactelor majore
intarzieri de livrere a materiei
Imposibilitatea produceri
prime si materialelor, aparitia unei Existenta planului de urgență 16
produselor in mod normal 4 2 Efectuarea de simulari 2 Risc asumat
situatii de urgenta, lipsa forta de (contingency plan)
determinat
munca sau deteriorare
infrastructura, e.t.c.
Analiza contextului si
Pierderea unui segment de Evaloare riscuri 12
3 2 Analiza de risc raportarile din analiza de 2 Risc asumat
piata necorespunzatoare
management
Politica neadecvata scopului si a Analiza in analiz de management Auditarea proceselor si 4
4 1 1 Risc asumat
directiei strategice a adecvarii politicii analiza managementului
Functionare defectuasa a Raportarea stadiului de
SIM-ului Definirea necorespunzatoare a realizarie a obiectivelor
4 2 Auditarea SIM-ului 2 16 Risc asumat
obiectivelor din PMM din PMM si analiza
managementului
Disfunctionalitati in Introducerea sau modificarea in
Verificarea analizei 20
functionarea proceselor sau 5 SIM a unor procese fara analiza 2 Analiza schimbarilor 2 Risc asumat
schimbarilor
sistemului prealabila
Nerespectarea procedurii 8
4 2 1 Risc asumat
servicii neconforme Omologare, cod P-08
Respectarea procedurii Validarea produselor noi
Pierderi suplimentare
Analiza necorespunzatoare a Omologare, cod P-08 omologate
neplanificate (in afara celor 4 2 1 8 Risc asumat
procesului
tehnologice)
Validarea posibilitatii de
Posibilitatea de aparitie a
Neevaloarea preliminara a Evaluarea rapida a activitatilor executie a activitatilor si 8
poluarilor nedefinite si 4 2 1 Risc asumat
activitatilor noi noi determinarea furnizorilor
netratate Verificarea si aprobarea
necesari
listei activitatilor cu
Necunoasterea unor
Analiza incompleta a aspectelor impact asupra mediului, 20
aspecte de mediu care pot 5 2 2 Risc asumat
de mediu diagramelor de flux si
genera accidente de mediu
listei aspectelor de
Verificareamediu
si aprobarea
Posibilitatea aparitiei unor Determinarea incorecta sau 20
5 2 listei aspectelor de 2 Risc asumat
accidente de mediu incompleta a riscurilor Respectarea prevederilor
mediu
proceduri Identificare si evaluare
aspecte de mediu

Nedeterminarea masurilor
adecvate pentru tinerea sub
46 control a riscurilor si
limitarea impactului asupra
mediului
Apariţia accidentală a unui
47
foc deschis
48 6.1.2, Cutremur, dezastre naturale
Identificare aspecte cu
impactului asupra
mediului si tratarea
Degajari de particole de
riscului
49 4.3.1 adezivi sau vopsea în
suspensie
50 Pericol de explozie
51 Deversare de ape uzate
Scurgeri accidentale de
52
substanțe chimice lichide
Împrăștiere accidentală de
53
substanțe chimice solide
Scurgeri de uleiuri,
54 combustibil, lichid de răcire
și frână
Legislatie din ce in ce mai
55 restrictiva in domeniul
mediului
56 6,1,3
Modificari relativ frecventa a
Obligaţii de conformare
legislatiei
57
Neidentificarea cerintelor
58
legale
Utilizarea in derularea
proceselor sau realizarii
7.1, Managementul resurse
59 produsului de personal
7.1.2 umane (competenta,
necorespunzator (d.p.d.v.
instruire si
competenta si instruire)
constientizare/consultare
)
ANALIZA RISCURILOR
Respectarea prevederilor
proceduri Identificare si evaluare Corectare
aspecte de mediu Se corecteaza in planul de
Posibilitatea aparitiei unor permanenta dupa Responsabil urgenta in
accidente de mediu cu Identificarea necorespunzatoare a 30 simulari, daca este mediu / maxim cazul
5 3 Simulari 2 5 2 2 20
repercusiuni cu o durata actiunilor ce trebuie intreprinse cazul planul de 5 zile dupa poluarilor
mare asupra mediului urgenta in cazul simulare accidentale si
poluarilor accidentale instruirea cu
noul plan
Pierderi de vieti omenesti.
Instruirea personalul
Deteriorare infrastructură, Responsabil Introducerea
Nerespectarea normelor de Respectarea planului de 10 cu Plan de urgenta în
epuizare resurse și 5 2 Simulari 1 mediu / la 12 in planul anual 5 2 1 10
prevenire a incendiilor prevenire si protectie cazul poluarii
deversări accidentale de luni de instruire
accidentale
substanțe chimice
Pierderi de vieti omenesti.
Instruirea personalul
Deteriorare infrastructură, Organizarea apărării împotriva Responsabil Introducerea
10 cu Plan de urgenta în
epuizare resurse și 5 Cauze naturale 2 incendiilor, scenariu de siguranţă Simulari 1 mediu / la 12 in planul anual 5 2 1 10
cazul poluarii
deversări accidentale de la foc luni de instruire
accidentale
substanțe chimice
Instruirea personalul
Responsabil Introducerea
Manipularea atenta a cutiilor cu 18 cu Plan de urgenta în
Poluare aer, sol 3 Neatentie in manipulare 3 Control vizual 2 mediu / la 12 in planul anual 3 2 2 12
vopsea cazul poluarii
luni de instruire
accidentale
Pierderi de vieti omenesti.
Instruirea personalul
Deteriorare infrastructură, Responsabil Introducerea
Neatentie in manipulare sau Asigurarea la depozitare a 10 cu Plan de urgenta în
epuizare resurse și 5 1 Simulari 2 mediu / la 12 in planul anual 5 1 2 10
utilizare necorespunzatoare tuburilor si manipulare cu atentie cazul poluarii
deversări accidentale de luni de instruire
accidentale
substanțe chimice
Instruirea personalul
Nerespectarea instructiunilor si Responsabil Introducerea
Instruirea personalului cu 20 cu Plan de urgenta în
Poluare apa 5 controalelor la statia de 2 Control de laborator 2 mediu / la 12 in planul anual 5 2 2 20
instructiunile de lucru cazul poluarii
neutralizare si epurare luni de instruire
accidentale
Instruirea personalul
Responsabil Introducerea
Nerespectarea instructiunilor de Depozitarea recipientelor cu 24 cu Plan de urgenta în
Poluare sol, apa 4 3 Control vizual 2 mediu / la 12 in planul anual 4 2 2 16
lucru substante in tavi de retentie cazul poluarii
luni de instruire
accidentale
Instruirea personalul
Control vizual permanent asupra Responsabil Introducerea
Nerespectarea instructiunilor de 18 cu Plan de urgenta în
Poluare sol, apa 3 3 spatiilor in care se desfasoara Control vizual 2 mediu / la 12 in planul anual 3 2 2 12
lucru cazul poluarii
activitatea luni de instruire
accidentale
Instruirea personalul
Control vizual permanent asupra Responsabil Introducerea
Nerespectarea instructiunilor de 24 cu Plan de urgenta în
Poluare sol, apa 4 3 spatiilor in care se desfasoara Control vizual 2 mediu / la 12 in planul anual 4 2 2 16
lucru cazul poluarii
activitatea luni de instruire
accidentale
listei
Actualizarea periodica a listei Analiza aparitiilor si prevederilor
Verificarea conformarii o Responsabil
Neaplicarea corecta a Nedeterminarea modului de prevederilor legale, a altor 30 modificarilor legale si a
5 2 data cu reactualizarea 3 mediu / la 3 5 2 2 20
prevederilor legale conformare cerinte aplicabile si conformarea legislative de pe situl altor cerinte
Actualizarea
listei prevederilor legale luni
cu acestea Agentiei de mediu aplicabile
listei de
Analiza aparitiilor si cate ori este
prevederilor
Actualizarea periodica a listei Responsabil
Neaplicarea unor prevederi Neactualizarea prevederilor Analiza actualizarilor de 45 modificarilor legale si a
5 3 prevederilor legale si a altor 3 mediu / la 3 5 2 2 20
legale legale pe siturile de specialitate legislative de pe situl altor cerinte
cerinte aplicabile luni
Agentiei de mediu aplicabile de
listei
cate ori este
Analiza aparitiilor si prevederilor
Neactualizarea la timp a Actualizarea periodica a listei Responsabil necesar
Neaplicarea la timp a Analiza actualizarilor de 32 modificarilor legale si a
4 prevederilor legale si 2 prevederilor legale si a altor 4 mediu / la 3 4 2 2 16
prevederilor legale pe siturile de specialitate legislative de pe situl altor cerinte
nedeterminarea conformarii cerinte aplicabile luni
Agentiei de mediu aplicabile de
cate ori este
listei
Actualizarea periodica a listei Analiza aparitiilor si prevederilor
Verificarea conformarii o Responsabil
Incalcarea prevederilor prevederilor legale, a altor 30 modificarilor legale si a
5 Nerespectarea cerintelor legale 2 data cu reactualizarea 3 mediu / la 3 4 2 2 16
legale cerinte aplicabile si conformarea legislative de pe situl altor cerinte
listei prevederilor legale luni
cu acestea Agentiei de mediu aplicabile de
cate ori este
Managementul resurselor
Fise de post cu competente si
Cerinte de competente
responsabilitati bine determinate 8
4 neadecvate postului in fisele de 2 1 Risc asumat
si decizi pentru persoane cu Analiza indeplinirii
Neatingerea obiectivelor post (la angajare) sau in decizii
cunostiintele necesare aplicarii obiectivelor planificate si
planificate
auditurile interne
 Managementul resurse
umane (competenta, Analiza indeplinirii
instruire si
Neatingerea obiectivelor ANALIZA RISCURILOR obiectivelor planificate si
planificate
constientizare/consultare auditurile interne
) Nerealizarea obiectivelor Respectarea cerintelor din fisele
Personal fara competentele 8
60 planificate din cauza 4 2 de post si a functiilor relevante in 1 Risc asumat
necesare
constientizarii inadecvate decizii
Lansarea Fisei de urmarire
Imposibilitatea de onorare la Alocare de resurse pentru fiecare comanda dupa Aprobarea fisei de 8
61 2 2 2 Risc asumat
timp a comenzilor necorespunzatoare analiza disponibilitati de urmarire
Intarzierea onorarii infrastructura
comenzilor Raportarea realizarii
62 Imposibilitatea de 2 3 programului de 2 12 Risc asumat
Neexecutarea conform planificarii Respectarea planificarii
contractare sau acceptare a a mentenantei programului de mentenanta Raportmentenanta
ore functionare /
63 comenzilor din cauza lipsei 2 3 ore stationare masini 1 6 Risc asumat
Determinare de infrastructura sau (utilaje)
infrastructura infrastuctura conforma Pierderea unui segment de Analiza de realizare a
64 7.1.3 4 Lipsa infrastructura 1 Planificare investitii 1 4 Risc asumat
piata investitiilor
Nedeterminarea corecta a Procese desfasurate Planificare necorespunzatoare a 8
65 2 2 2 Risc asumat
fluxurilor ineficient infrastructuri
Lipsa fezabilitatii planificarii Proiectare fluxurilor tehnologice Raportarea utilizari
datorata infrastructuri Timp de productie neutilizxat in functie de infrastructura timpului de producxtie
Intarzieri in livrarea 16
66 necorespunzatoare sau 4 corespunzator datorat proiectari 2 2 Risc asumat
produselor
determinarea incorecta a neconforma a infrastructurii
fluxurilor
Nerealizarea eficienta a Nedeterminarea mediului de lucru Analiza mediului de lucru Verificarea mediului de 8
67 7.1.4 4 1 2 Risc asumat
obiectivelor proceselor corespunzator necesar si controlul acesrtuia lucru, Audituri interne
Determinarea mediului Un mediu de lucru Proces derulat greoi sau
pentru operarea neadecvat datorat externalizat / nevalid Mentenanta necorespunzatoare a Planificarea mentenantei Verificarea periodica a
68 proceselor mentenantei 4 2 2 16 Risc asumat
mediului de lucru infrastructurii starii infrastructrurii
necorespunzatoare a
acewstuia
Stabilirea in planele de control a
Monitorizari si masuratori Eliberarea de produse Verificarea planelor de 5
69 5 1 echipamentelor de masurare 1 Risc asumat
neconforme neconforme control
si/sau monitorizare
Decizii eronate din cauza
Pierderea unui segment de Planificarea modului de realizare Audituri interne si 5
70 monitorizarilor si datelor 5 1 1 Risc asumat
Determinarea si tinerea piata si raportare a monitorizarilor analiza de management
neconforme Nedetreminarea corecta a
sub control a resurselor
Neefectuarea de analize de resurselor de monitorizare si
de monitorizare si
variatie prezentă în masurare
masurare
rezultatele fiecărui tip de
Eliberarea de produse Efectuarea calibrarii si Existenta etichetei de 5
71 7.1.5 inspecție, măsurare și 5 1 1 Risc asumat
neconforme completarea fisei de calibrare calibrare
echipament de testare
identificat în planul de
control
Trasabilitatea Netinerea sub control a EMM- Efectuarea calibrarii si Existenta etichetei de 5
72 5 1 1 Risc asumat
masurarilor urilor completarea fisei de calibrare calibrare
Utilizarea de EMM-uri Eliberarea de produse Respectarea prevederilor
Tinerea sub control a neconforme neconforme Utilizarea de EMM-uri proceduri Controlul Existenta etichetei de 5
73 inregistrarilor 5 1 1 Risc asumat
neconforme / decalibrete echipamentelor de masura si calibrare
calibrarilor / verificarilor
monitorizare
Determinarea
Nerealizarea obiectivelor Planificarea instruirilor tinand
cunostiintelor
planificate din cauza Neatingerea obiectivelor cont de necesitatile de instruire Respectarea 6
74 7.1.6 organizationale 3 Instruire insuficienta sau ineficace 2 1 Risc asumat
cunostintelor organizationale planificate ale personalului caruia ii este programului de instruire
necesare si punerea lor
insuficiente adresata
la dispozitie
Intocmirea si tinerea la zi a
documentului Conditii pentru
Executia neconforma de Neatingerea obiectivelor Executie neconforma a produsului Receptia proceselor 9
75 3 3 firmele si personalul care 1 Risc asumat
produse / servicii planificate / serviciului externalizate
lucreaza in numele societatii, cod
D-11 Instruirea
Determinarea
competentelor executantului Responsabil
persoanelor care impreuna cu de schimb / o
Instruiri
lucreaza sub controlul Aparitia accidentelor de Atragerea responsabilitatii Nerespectarean planelor de Efectuare de instruiri la 45 personalul propriu cu data cu
76 7.2 5 3 Audituri interne 3 conform 5 2 3 30
organizatiei mediu si SSO firmei asupra efectelor masuri de prevenire si protectie inceperea lucrului Plan de urgenta în instruirea
planiificarii
cazul poluarii personalului
accidentale si pe linie propriu
Determinarea in fisa postului a Evaloarea competentelor de SSM
Utilizarea de personal Eliberarea de produse Determinarea incorecta a 20
77 5 2 competentelor necesare de catre personalului de catre 2 Risc asumat
necompetent neconforme competentelor necesare
conducatorul procesului seful direct
 ANALIZA RISCURILOR
Planificarea instruirilor tinand
Analiza indeplinirii
Neatingerea obiectivelor cont de necesitatile de instruire 6
78 7.3 3 Instruire insuficienta sau ineficace 2 obiectivelor plannificate 1 Risc asumat
Nerealizarea obiectivelor planificate ale personalului caruia ii este
si auditurile interne
Constientizarea planificate din cauza adresata
personalului constientizarii inadecvate Stabilirea in contractele de
sau nemotivari personalului Neimplicarea personalului in Motivare insuficienta a munca si regulamentului de
Verificarea respectari
79 realizarea obiectivelor / 3 2 contractelor de munca si 2 12 Risc asumat
personalului ordine interioara a formelor de
sarcinilor a ROF
motivare a personalului

Interpretarea gresita a Neincrederea partilor Aprobarea de catre

Determinarea derularii proceselor si interesate in capabilitatea Comunicare neelocventa sau de Directorul General a
Determinarea responsabilitatilor 8
80 7.4 necesitatilor de realizarilor SIM-ului / proceselor, SIM-ului si 4 catre cine nu cunoaste bine 2 comunicarii si a 1 Risc asumat
si a factorilor de comunicare
comunicare raportari gresite sau societatii sau nerespectarea subiectul comunicarii persoanei care
incomplete obligatiilor de conformare comunica

Retragerea documentelor
Utilizarea informatiilor Aparitie neconformitatilor / Neretragerea documentelor 16
81 4 2 perimate in momentul eliberarii Audit intern 2 Risc asumat
documentate nevalide produs neconform perimate
celor noi
Nu poate fi facuta dovada
82 Informatiile nu sunt functionarii eficace si 3 2 Audit intern 2 12 Risc asumat
eficiente a SIM-ului Nu se respecta metodologia de Tinerea la zi a indexului
disponibile şi adecvate
elaborare, pastrare si documentelor si efectuare de
pentru utilizare, acolo unde
Determinarea si tinerea Pot aparea acidente de disponibilitate a informatiilor controale operationale
83 7.5 şi atunci când este necesar 5 2 1 10 Risc asumat
sub control a mediu sau SSO
informatiilor
documentate Informatiile nu sunt protejate Controale operationale si
adecvat (de exemplu Instruirea personalului cu audituri interne
Utilizarea incorecta sau Necunoasterea procedurilor si 12
84 împotriva pierderii 3 4 procedurile si instructiunile de 1 Risc asumat
pierderea informatiilor instructiunilor de lucru
confidenţialităţii, utilizării lucru
incorecte sau deteriorării)
Nearhivarea pe perioada de Imposibilitstea argumentarii Nu au fost arhivate informatiile
84 timp determinata a eficacitatii proceselor / 3 documentate conform 1 Arhivarea conform proceduri Audit intern 2 6 Risc asumat
informatiilor documentate conformari produselor procedurilor
Operare
Nedeterminarea controalelor
Livrarea de produse necesare pentru asigurarea 4
85 Reclamatii client 4 1 Intocmirea fiselor de urmarire Controlul final 1 Risc asumat
neconforme conformitatii produselor si a
personalului competent
Planificare şi control
operaţional Nedeterminarea controalelor Intocmirea diagramelor de
86 8.1 4 3 1 12 Risc asumat
Derularea neconforma a Functionare defectuasa a necesare pentru asigurarea proces, fiselor de urmarire
Audituri interne
proceselor SIM-ului conformitatii proceselor si a
responsabililor de proces Intocmirea diagramelor de flux si
87 4 3 1 12 Risc asumat
determinarea impactului
Respectarea instructiuni
Insatisfactia clientului cu 8
88 4 2 Rezolvarea unei cereri de oferta, 1 Risc asumat
privire la interesul lui
cod I-04
Comunicare inadecvata Audituri interne
Comunicarea cu clientul Respectarea instructiunii
Clienti si parti interesate 8
89 8.2.1 si partile interesate Determinarea incorecta / 4 2 Satisfacerea clientului si a 1 Risc asumat
insatisfacute
(consultare) incompleta a satisfactiei partilor interesate, cod I-15
clientului sau asteptarilor Stabilirea de comun acord cu
acestuia Neadecvarea limbajului si formei Sesizari ale factorilor 8
90 4 2 partea interesata a limbajului si 1 Risc asumat
de comunicare interesati
formei de comunicare
Nerespectarea procedurii Respectarea procedurii
Nerespectarea cerintelor Identificarea, evidenţa, analiza, Identificarea, evidenţa, analiza,
clientului, cerintelor legale si accesul şi cunoaşterea accesul şi cunoaşterea 8
91 4 2 Audituri interne 1 Risc asumat
Derterminarea si analiza a altor cerinte la care prevederilor legale, cod P-14 si a prevederilor legale, cod P-12 si a
cerintelor pentru organizatia a subscris instructiunii Rezolvarea unei instructiunii Rezolvarea unei
8.2.2, cereri de oferta, cod I-06 cereri de oferta, cod I-04
produse si servicii, a
8.2.3,
cerintelor legale si a Reclamatii client Fiecare comanda este lansata
8.2.4 Neaplicarea la termen a
altor cerinte la care Necomunicarea la timp a impreuna cu documentatia
92 organizatia a subscris. modificarilor solicitate de 3 3 1 9 Risc asumat
modificarilor aferenta (modificari = Eliberarea documentatiei
Modificari. client
documentatie noua) de executie de catre
Nedeterminarea corecta a Analiza datelor de intrare si a departamentul tehnic
Analiza fara implicarea tuturor 6
93 fezabilitati realizarti 3 2 modificarilor ulterioare conform 1 Risc asumat
factorilor de realizare a produsului
produsului procedurilor
 ANALIZA RISCURILOR
Proiectare (tehnologica)
Planificarea proiectării şi Planificarea neconforma a Evaloarea incorecta a timpilor de Efectuarea controalelor 2
94 1 2 1 Risc asumat
dezvoltării proiectarii si dezvoltarii proiectare in etapele relevante
Intarzieri in lansarea in
8.3.2.1
Elemente de intrare ale Aparitia lipsei informatiei productie Sanaliza datelor de intrare Respectarea instructiunii Verificarea inainte de
95 1 1 2 2 Risc asumat
proiectării şi dezvoltării necesara procesului necorespunzatoare Proiectare tehnologica, cod proiectare a datelor de
intrare de catre
95 Iesirile din etapa de 4 Neintelegerea cerintelor clientului 1 proiectant 2 8 Risc asumat
proiectare neconforme cu Produs neconform
cerintele clientului Utilizare de personal fara Respectarea proceduri de Evaloarea periodica a 4
96 4 1 1 Risc asumat
abilitatile necesare Gestionare resurse umane personalului
Respectarea instructiuni
Cumparari si Aprovizionare, cod
Receptia materiillor
Controale ale proiectării I-P-07 si documentului Conditii 16
96 8.3.4 Utilizarea de materii prime si 4 2 prime si maaterialelor 2 Risc asumat
şi dezvoltării pentru firmele si personalul care
maateriale sau serviciilor Reclamatii client Receptia necorespunzatoare sau serviciilor
lucreaza in numele societatii, cod
neconforme D-11
Aprovizionare se face
Respectarea instructiuni 16
97 4 2 doar de la furnizori 2 Risc asumat
Evaluarea furnizorilor, cod I-07
acceptati sau in testare
Nerespectarea cerintelor Impact asupra mediului sau Nedeterminarea cerintelor legale Instruirea cu cerintelor legale a Efectuarea controalelor 5
98 5 1 1 Risc asumat
legale aplicabile accidente SSO aplicabile proiectantilor si controlorilor in etapele relevante
Iesirile din etapa de
Elemente de ieşire ale Verificarea si aprobarea 4
98 8.3.5 proiectare neconforme cu Produs neconform 4 Neintelegerea cerintelor clientului 1 Aprobarea proiectelor 1 Risc asumat
proiectării şi dezvoltării proiectarii si dezvoltarii
cerintele clientului
Neaplicarea la termen a Eliberarea documentatiei
Modificări ale proiectării Necomunicarea la timp a Fiecare modificare de cerinte 9
99 8.3.6 modificarilor solicitate de Reclamatii client 3 3 de executie de catre 1 Risc asumat
şi dezvoltării modificarilor genereaza un proiect nou
client departamentul tehnic
Controlul proceselor, produselor si serviciilor furnizate din exterior
Respectarea instructiuni
Receptia produselor si Receptia materiillor
Cumparari si Aprovizionari si 16
100 serviciilor furnizate din Utilizarea de materii prime si 4 2 prime si materialelor sau 2 Risc asumat
documentului Procese
8.4 exterior maateriale sau serviciilor Reclamatii client Receptia necorespunzatoare serviciilor
externalizate
neconforme Aprovizionare se face
Respectarea evaluare si 16
101 Evaloarea furnizorilor 4 2 doar de la furnizori 2 Risc asumat
selectare furnizori
acceptati sau in testare
Productie si furnizare de servicii
Executarea primei piese
Controlul productiei si al Nerespectarea pasilor cuprinsi in si validarea operatiei din 10
102 8.5.1 5 2 Respectarea fisei de urmarire 1 Risc asumat
furnizarii de servicii Eliberarea de produse fisa de urmarire fisa de urmarire si
neconforme controlul final Sef de
Nevalidarea operatiilor de catre Se introduc
103 Pierderea clientului 5 4 3 60 Controale pe flux schimb / controalele pe 5 2 1 10
executant Completarea fisei de urmarire, a
Identificare si permanent flux a urmariri
8.5.2 Utilizarea de componente Neurmarirea productiei de fisa de etichetei de identificare si Audituri interne Sef de
trasabilitate loturilor cu
103 neconforme la realizarea 5 urmarire si/sau eticheta de 4 urmarirea produsului cu acestea 3 60 Controale pe flux schimb / 5 2 1 10
etichete de
produsului identificare permanent identificare
Pierderea proprietatii Etichetarea proprietatii clientului
104 clientului sau a furnizorilor 3 Identificare necorespunzatoare 3 sau a furnizorului cu etichete de 1 9 Risc asumat
Controlul proprietatii externi identificare
8.5.3 clientilor sau furnizorilor Pierderi financiare ale firmei Audituri interne
externi Deteriorarea proprietatii Depozitarea proprietatii clientului
105 clientului sau a furnizorilor 3 Depozitare in conditii impropri 1 sau furnizorilor in zone special 1 3 Risc asumat
externi amenajate
Imposibilitatea de utilizare a Depozitarea produselor in spatii 3
106 8.5.4 Pastrarea produsului Deteriorarea produsului 3 Depozitare in conditii impropri 1 Audituri interne 1 Risc asumat
produsului special amenajate

Defectarea sau deteriorarea

Vicii ascunse sau nedetectate de Controlul final al produselor 3
107 8.5.5 Activitati post-livrare produselor post livrare din Reclamatii client 3 1 Controlul final 1 Risc asumat
control inainte de livrare
cauza viciilor ascunse

Neaplicarea la termen a Eliberarea documentatiei

Controlul modificărilor in Necomunicarea la timp a Fiecare modificare de cerinte 9
108 8.5.6 modificarilor solicitate de Reclamatii client 3 3 de executie de catre 1 Risc asumat
productie modificarilor genereaza un proiect nou
client departamentul tehnic
Eliberarea produselor si Eliberarea de produse Neeliberarea produsului fara 3
109 8.6 Reclamatii client 3 Neexecutarea controlului final 1 Controlul final 1 Risc asumat
serviciilor neconforme aprobarea controlului final

Controlul elementelor de Livrarea de produse
110 8.7
iesire neconforme neconforme
Nedeterminarea tuturor
111
situatiilor de urgenta
Pregatirea pentru situati
8.2 de urgenta si capacitate
de raspuns Plan de tinere sub control a
112 situatiilor de urgenta
neadecvat
Determinarea incorecta a
Monitorizare, masurare,
113 9.1 instrumentelor statistice si
analiza si evaluare
aplicarea lor
Nedeterminarea
114 9.1.2 Satisfactia clientului
insatisfactiei clientului
115
Nedetectarea proceselor
9.1.3 Analiza si evaluare care nu functioneaza
conform
116
Alegerea nepotrivita a
117
auditorului
Omiterea unor specificatii in
118
planul de audit
Comunicarea ineficieta in
stabilirea obiectivelor/
119 criteriilor de
audit/perioadei/comunicarii
agendei auditului
Reclamatii client
Aparitia unei situatii de
urgenta nedeterminata
Producerea unui impact
major asupra mediului
Monitorizare, masurare, analiza si evaluare
Monitorizari inadecvate ale
5 Insuficienta instruire
caracteristicilor monitorizate
Pierderea clientului
Functionarea ineficace
si/sau ineficienta a SIM-ului
Neatingerea obiectivului
Ineficienta programului de
audit
Neatingerea obiectivelor in
2 Lipsa organizarii/comunicarii
timpul stabilit
ANALIZA RISCURILOR
Au fost
determinate
Respectarea procedurii Controlul Produsul neconform locatii pentru
Sef de
Netinerea sub control a produsului neconform, 27 este identificat si produsele
3 3 Audituri interne 3 schimb / 3 2 2 12
produselor neconforme neconformitatea de mediu si depozitat in spatii neconforme si
permanent
OHSAS, cod P-8.7-01 special amenajate sa instruit
personalul cu
procedura
Reevaloarea periodica a
Incorecta determinare a situatiilor Evaloarea impactului asupra 20
5 2 impactului asupra 2 Risc asumat
de urgenta mediului
mediului
Revizuirea atunci Responsabil Instruirea cu
Capacitatea de raspuns
Verificarea planului de urgenta 45 cand este cazul a mediu / la noul plan de
5 Plan de urgenta inadecvat 3 la inlaturarea situatiei de 3 5 3 1 15
prin simulari planului de situati de termenul situati de
urgenta si a efectelor
urgenta determinat urgenta
Cursuri de instruire 20
2 Raportari periodice 2 Risc asumat
CORETOOLS
Respectarea instructiuni
Criterii necorespunzatoare de Determinarea gradului 20
5 2 Satisfacerea clientului si a 2 Risc asumat
determinarea satisfactiei clientului de satisfactie al clientului
partilor interesate , cod I-15
Stabilirea obiectivelor de proces
Monitorizarea obiectivelor de catre echipa de conducere 4
4 1 1 Risc asumat
neconcludente impreuna cu responsabilul de
proces
Analiza stadiului de
Stabilirea actiunilor corective de indeplinire al obiectivelor
catre conducere impreuna cu
Evaluare neconforma - concluzi si 4
4 1 responsabilul de proces care e 1 Risc asumat
masuri inadecvate
responsabil de neindeplinirea
obiectivului
Aprobarea programului 8
4 Program audit neconform 1 Existenta auditorilor cu abilitati 2 Risc asumat
de audit
Aprobarea programului 12
3 Program de audit incomplet 2 Existenta auditorilor cu abilitati 2 Risc asumat
de audit
Existenta personalului cu Verificarea preliminara 4
2 1 Risc asumat
experienta auditului

Nerespectarea specificatiilor
Posibile intarzieri/ opriri ale Instructori specializati SSM si Evaluarea ca urmare a 4
120 din instructajul SSM / PSI de 1 Neatentie 2 2 Risc asumat
9.2 Audituri interne auditului PSI instructajului
catre auditor

Omiterea unor
Pregatirea sedintei de 6
121 neconformitati din raportul Fara plus valoare 3 Neatentie 2 Lista de intrebari/notite 1 Risc asumat
inchidere
de audit
Neacoperirea tuturor Neatingerea obiectivului Aprobarea programului 24
122 2 Neincadrarea in programul stabilit 3 Existenta auditorilor cu abilitati 4 Risc asumat
activitatilor global de audit
Auditor neexperimentat sau fara Numirea auditorilor din 4
123 4 1 1 Risc asumat
Nedetectarea Functionarea ineficace competente Numirea ca auditori principali de lista auditorilor agreati
neconformitatilor si/sau ineficienta a SIM-ului auditori cu competente Realizarea obiectivelor
124 4 Auditarea pe baza de esantionare 4 1 16 Risc asumat
de proces
Analiza conformari si
Identificarea neconforma a Neconformarea cu cerintele 10
125 9.2.3 Evaluarea conformarii 5 Interpretarea cerintelor 2 Informare de la partile interesate completare lista 1 Risc asumat
necesitatilor de conformare legale
cerintelor legale
Analiza efectuata de management
Determinarea de decizii si Invitatia la analiza de
Monitorizarea obiectivelor Data de inaintare a 4
126 actiuni care nu duc la 4 1 management cu 5 zile lucratoare 1 Risc asumat
neconcludente invitatiei
Analiza efectuata de oportunitati de imbunatatire, Functionarea ineficace inainte de desfasurare
9.3
management necesitati de modificare a si/sau ineficienta a SIM-ului Stabilirea in timpul analizei prin
SIM-ului sau nevoie de Evaluare neconforma - concluzi si Procesul verbal al 4
127 4 1 consultare a concluzilor si 1 Risc asumat
resurse masuri inadecvate analizei
actiunilor
Imbunatatire
 ANALIZA RISCURILOR
Urmarirea de catre
Neformalizarea tuturor sefii de departament a Sef de
Instruirea personalului cu 36 Instruirea din
128 neconformitatilor in rapoarte 3 Netratarea neconformitatii 4 Audituri interne 3 formalizarii tuturor departament / 3 2 2 12
tratarea unei neconformitati 30.11.2017
de neconformitate neconformitatilor permanent
10.1, Neconformitatea si semnalete
Reaparitia neconformitatii
10.2 actiunea corectiva Verificarea tratării neconformitatii
Tratarea neconforma a
Incorecta determinare a cauzei sau reclamatiei de către seful Reaparitia 12
129 rapoartelor de 3 2 2 Risc asumat
rădăcină departamentului responsabil de neconformitatii
neconformitate
apariţia neconformităţii
Nedeterminarea corecta a
Necunoasterea cerintelor SR 16
130 cauzelor incidentului / 4 2 2 Risc asumat
OHSAS 18001:2008
accidentului
Investigarea
Semnalarea cu întârziere a Instruirea personalului cu privire Verificarea periodica a
incidentelor, Necunoasterea normei
4.5.3.1 incidentului sau alterarea la semnalarea incidentelor și insusirii instructiunilor
neconformităţi, acţiuni metodologica de aplicare a Legii
probelor Incalcarea prevederilor păstrarea nealteraţă a probelor proprii de SSO
131 corective şi preventive 5 SSM nr. 319/2006 (HG 2 2 20 Risc asumat
legale
1425/2006 actualizata inclusiv cu
HG 955/2010 si HG 1242/2011)

132 4 Nedeterminarea cauzei radacina 2 2 16 Risc asumat

Reaparitia neconformitatilor
133
Functionarea ineficace a
10.3 Imbunatatirea continua
Nedetectarea necesităţi sau
oportunităţi care trebuie
134
tratate ca parte a
îmbunătăţirii continue
Instruirea personalului cu
Audituri interne
Nedeterminarea actiuni corective tratarea unei neconformitati
4 1 2 8 Risc asumat
adacvate
SIM-ului
Invitatia la analiza de
Rapoarte prezentate in analiza de Data de inaintare a 8
4 2 management cu 5 zile lucratoare 1 Risc asumat
management neconcludente invitatiei
inainte de desfasurare

Responsabilita
Efectele potentiale ale Detectare curenta sau Actiuni
Nr.crt Procesul / Activitatea Risc S Cauze potentiale P Preventie curenta D SxPxD Actiuni recomandate te / Data de
riscului Verificari proces intreprinse
finalizare/
Controluul statistic al Sef
Verificarea primei piese si
Piese executate dimensional Parametrii reglaj masina stabiliti 12 produselor efectuat compartiment
135 Reclamatii client 3 2 efectuarea unor eventuale Control CTC 2
in afara documentatiei. incorect. de catre operatorul CTC/
corectii in parametri. Sef
CTC permanent
1. Comanda documentata Receptia calitativa a compartiment
Dificultati in procesul de Laborator chimic si 8
136 Material necorespunzator. 4 incorect. 1 Instruirea comp. Aprovizionare. 2 materialelor la CTC+
turnare incercari mecanice
2. Furnizor neevaluat. intrarea in firma. Aprovizionare/
Sef
Materie prima Instruirea comp. Aprovizionare. Controluul statistic al permanent.
compartiment
Dificultati in efectuarea Laborator chimic si 24 produselor efectut de
137 Piese cu impuritati 3 necorespunzatoare, lucrul intr-un 2 Pastrarea curateniei la locul de 4 CTC+
procesului de laminare incercari mecanice
mediu cucuratat necorespunzator munca. catre laboratorul CTC Aprovizionare/
Sef
Verificarea primei piese si Controluul statistic al permanent.
Dificultati in efectuarea Matrita de turnare nu se inchide 6 compartiment
138 Piese cu surplus material 2 3 efectuarea unei mentenante Control CTC 1 produselor efectut de
procesului de laminare corespunzator CTC/
preventive a matritei catre laboratorul CTC
permanent
Turnare neferoase, alama si cupru

Sef
Verificarea primei piese si Controluul statistic al
Dificultati in procesul de Parametrii de turnare stabiliti 8 compartiment
139 Piese deformate la turnare 4 1 efectuarea unor eventuale Control CTC 2 produselor efectut de
turnare incorect. CTC/
corectii in program. catre laboratorul CTC
permanent
Sef
Verificarea primei piese si
Parametrii reglaj masina stabiliti 6 compartiment
140 Piese cu lipsa material. Pierderea clientului 3 1 efectuarea unor eventuale Control CTC 2 Control vizual 100%
incorect. CTC/
corectii in parametrii de turnare.
permanent
Sef
Laborator chimic si 24 compartiment
141 Piese cu sufluri Reclamatii client 2 Defectiune matrita. 3 Reconditionare matrita. 4 Control vizual 100%
incercari mecanice CTC/
permanent
Sef
Verificarea primei piese si
Parametrii de turnare setati Laborator chimic si 24 compartiment
142 Piese fisurate Pierderea clientului 2 3 efectuarea unor eventuale 4 Control vizual 100%
incorect. incercari mecanice CTC/
corectii in program.
permanent
1. Verificarea primei piese si
1. Parametrii setare turnare Sef
efectuarea unor eventuale
Piese cu aspect stabiliti incorect. 4 compartiment
143 Reclamatii client 2 2 corectii in program. Control CTC 1 Control vizual 100%
necorespunzator 2. Matrita gresata CTC/
2. Gresarea matritei,
necorespunzator. permanent
verificare de catre tehnolog.

1. Parametrii de turnare 1. Verificarea primei piese si Sef

stabiliti incorect. efectuarea unor eventuale 4 compartiment
144 Piese cu grad, bavura. Reclamatii client 2 2 Control CTC 1 Control vizual 100%
2. Matrita nu se corectii in parametri. CTC/
inchide corect. 2. Reconditionare matrita. permanent

1. Verificarea primei piese si

efectuarea unor eventuale Sef
1. Parametrii reglaj masina
Piese cu material ars la corectii in program. 6 compartiment
145 Pierderea clientului 3 stabiliti incorect. 1 Control CTC 2 Control vizual 100%
turnare. 2. Micsorarea timpului de CTC/
2. Material ars pe cilindru.
stationare a materialului pe permanent
cilidru.
 ANALIZA RISCURILOR
1. Verificarea primei piese si
efectuarea unor eventuale Sef
1. Parametrii reglaj masina
Piese cu material ars la corectii in program. 6 compartiment
145 Pierderea clientului 3 stabiliti incorect. 1 Control CTC 2 Control vizual 100%
turnare. 2. Micsorarea timpului de CTC/
2. Material ars pe cilindru.
stationare a materialului pe permanent
cilidru.

Sef
Parametrii laminare stabiliti gresit, Parametrii de laminare vor fi
Pierderea unui segment de 3 compartiment
146 Piese exfoliate 3 manipularea necorespunzatoare 1 verificati de reglor inainte de Control CTC 1 Control vizual 100%
piata CTC/
a pieselor ineroperatii. pornirea procesului.
permanent

Sef
16 Control dimensional si compartiment
147 Piese in afara docunemtatiei Reclamatii de la clienti 4 Eroare de operare. 2 Instruite operator. Control CTC 2
vizual 100%. CTC/
permanent
Sectia laminate plate

Curatarea partilor
Sef atelier
Sarcini de munca specificate Analiza documentatiei inainte de 8 active ale laminorului
148 Piese cu imprimari Reclamatii de la clienti 2 2 Control CTC 2 laminate/
incorect, eroare umana efectuarea operatiei. la inceputul fiecarui
permanent.
schimb.
Sef
6 compartiment
149 Piese murdare Reclamatii de la clienti 2 Eroare de operare. 3 Atentionare operator. Control CTC 1 Control vizual 100%
CTC/
permanent

Esalonarea programului de Asezarea pieselor pe Sef atelier

Piese deteriorate in urma Dificultati in efectuarea Suprasolicitarea psihica a 6
150 2 3 munca in mod egal pe parcursul Control CTC 1 paleti speciali in laminate/
transportului procesulor urmatoare operatorului, eroare umana.
zilei de lucru. timpul transportului. permanent.

Instruirea periodica a Sef

Sudura realizata incorect,
Piese roluite Dificultati in efectuarea operatorilor, respectarea 3 compartiment
151 3 parametrii de sudura setati 1 Control CTC 1 Control vizual 100%
necorespunzator, valurite procesulor urmatoare programului de mentenanta CTC/
necorespunzator.
externalizata. permanent

Sef
Piese cu abateri, batai Pierderea unui segment de Nerespectarea trhnologiei de Instruirea operatorilor cu 8 Control dimensional si compartiment
152 1 2 Control CTC 4
radiale piata presare tehnologia de presare vizual 100%. CTC/
permanent

Sef
Nerespectarea temperaturii de Instruirea operatorilor cu 16 compartiment
153 Piese fisurate Pierderea clientului 4 2 Control CTC 2 Control vizual 100%
preincalzire a piesei tehnologia de presare CTC/
Sectia prese

permanent

Curatarea partilor
Sef atelier
Instruirea operatorilor cu 8 active ale presei la
154 Piese cu amprenta Reclamatii de la clienti 2 Poansonul de stantatre necuratat. 2 Control CTC 2 prese/
tehnologia de presare inceputul fiecarui
permanent.
schimb.

Nerespectarea tehnologiei de Folosirea aditivilor Sef atelier

3 Gresarea pieselor cu
155 Piese oxidate Reclamatii de la clienti 3 presare, aditivi de presare 1 corespunzatori si respectarea Control CTC 1 prese/
agenti antioxidanti
necorespunzatori. tehnologiei permanent.

Lipsa fortei de munca
calificata la nivelul cerintelor
156
postului pentru obtinerea
calitatii produselor.
Resurse umane
Efectuarea unor lucrari Pe piata muncii nu sunt asigurate Colaborari cu AJOFM Sef
cupersonal insuficient si programe pentru formarea Instruiri profesionale interne/ Audit intern+ Controale 6 si accesarea site-urile compartiment
2 3 1
neasigurarea calitatii profesionala pentru posturile externe. operationale. de recrutari forta de RU/
lucrarilor efectuate. necesare firmei. munca. permanent
 Resurse umane
ANALIZA RISCURILOR

Dificultati de asigurarea Colaborari cu AJOFM Sef

personalului pentru
157
meseriile: tehnolog, operator
turnare, presator..
Colaborarea cu AJOFM, anunturi
Efectuarea unor lucrari Forta de munca insuficienta la Audit intern+ Controale 6 si accesarea site-urile compartiment
3 1 in Media si Internet pentru 2
neconforme. nivel local. operationale. de recrutari forta de RU/
asigurarea personalului deficitar.
munca. permanent

Sef
Parasirea postului de catre Imposibilitatea asisurarii 1.Neadaptarea la mediul de lucru Discutii si instruire
Audit intern+ Controale 8 compartiment
158 personalul recrutat in termen perfectionarii personalului la 2 2.Lipsa abilitatilor de comunicare 2 Integrare personal 2 profesionale cu noii
operationale. RU/
scurt locul de munca. si interrelationare angajati.
permanent

Respectarea normelor Sef

Receptia eronata cantitativa Imposibilitatea desfasurarii Facturi intocmite gresit, analiza
Instruirea periodica a Audit intern+ Controale 12 legale de efectuare a compartiment
159 a produselor comandate. normale a proceselor de 2 gresita a documentelor de insotire 2 3
personalului cu procedurile SMC. operationale. receptiei si alcatuire a Aprovizionare/
productie a marfii.
Comisiei de receptie. permanent

Instruirea personalului
Compartimentului
Facturi intocmite Sef
Aprovizionare cu
gresit ,eliberarea gresita din Disfunctionalitati in Fise de magazie intocmite gresit, Monitorizari operationale ale Audit intern+ Controale 12 compartiment
160 2 3 2 Normativele legale
magazie a bunurilor procesels de productie. eroare umana resp. Aprovizionare. operationale. Aprovizionare/
referitoare la
permanent
Gestiunea
materialelor.
Crearea unor stocuri
Sef
Prospectarea pietei externe tampon, intocmirea in
Neasigurarea in timp util a Disfunctionalitati in Audit intern+ Controale 16 compartiment
161 4 Furnizor unic. 2 pentru depistarea unor potentiali 2 timp util a
necesarului de materiale. procesels de productie. operationale. Aprovizionare/
clienti. Necesarelor de
permanent
materiale.
Aprovizionare, desfacere

Crearea unor stocuri

Sef
Intarzieri termene de livrare tampon, reducerea pe
Dificultati in asigurarea unui Miscarea pretului materialelor pe Analiiza periodica a pietei interne Audit intern+ Controale 12 compartiment
162 si 3 2 2 cat posibil a regiilor si
pret competitiv pe piata. piata internationala. si externe. operationale. Aprovizionare/
cresterea pretului de cost. costurilor
permanent
nejustificate..
Cerinte de aprovizionare
Efectuarea unui Sef
incomplete,
Aprovizionarea cu materii Dificultati in desfasurarea Efectuarea receptiei calitative la Audit intern+ Comisia de 12 control statistic compartiment
163 3 nerespectarea de catre furnizor a 2 2
prime neconforme. proceselor de productie. intrarea materialelor in gestiune. receptie. calitativ la receptia Aprovizionare/
specificatiilor tehnice ale
materialelor. permanent
materialelor.

Analiza fectorilor
implicati: preturi de Sef
Neasigurarea bugetului 1. Studiul pietei a fost nerealist 1. Analiza realista a pietei Audit intern+
Nerealizarea volumului de 16 cost, tendinta pietei, compartiment
164 necesar sustinerii 4 2. Promavarea insuficienta a 2 2. Realizarea campaniilor de Ccompartiment 2
vanzari planificat. calitatea produselor, Desfacere/
proceselor organizatiei. produselor promovare desfacere.
termene de plata si de permanent
livrare, s.a.

Instruirea personalului compart. Sef

Audit intern+ Analiza procesului de
Nelivrarea comenzii in Pierderea unui segment de Neutilizarea datelor disponibile comercial prvind verificarea 12 compartiment
165 3 2 Ccompartiment 2 productie si
cantitatea solicitata. piata privind stocurile din depozit. stocurilor inainte de generarea Desfacere/
desfacere. aprovizionare.
comenzilor permanent

Instruirea personalului
Compartimentului
Achizitionarea unor produse Aprovizionare cu Sef
Lipsa de comunicare din partea
Neincluderea in reevaluare a neconforme care inflenteaza Instruirea periodica a Compartiment 4 continutul Procedurii compartiment
166 2 derulatorului de contract a 2 1
performantelor furnizorilor. negativ calitatea produsului personalului cu procedurile SMC. Aprovizionare PO- 501-08 Aprovizionare/
informatiilor necesare.
final. Evaluarea si permanent
supravegherea
Instruirea personalului
furnizorilor.
Nu sunt cuprinse toate Compartimentului
cerintele din standarde, Disfunctionalitati in Instruirea periodica a CTC cu continutul Sef
legislatie in elaborarea functionarea Sistemului de Necunoasterea cerintelor din personalului cu cerintele din Audit intern+ 6 legislatiei aplicabile si compartiment
167 1 3 2
structurii cadru pentru management integrat standarde. standerde si reglementarile Ccompartiment CTC. procedura PS-01 CTC/
procedurile de sistem, Calitate- mediu. legale. Privind elaborarea permanent
operationale, fise de proces. procedurilor şi
instrucţiunilor de lucru

Posibilitatea de aparitii unor
neconformitati la auditurile
Nu sunt documentate toate
168 de supraveghere, certificare 1 documentatiuei SMI la aparitia de 2
cerintele din standarde.
ale Organismului de
certificare.
ANALIZA RISCURILOR
Instruirea personalului
Compartimentului
Nu este instruit personalul
CTC cu continutul Sef
implicat in actualizarea
Instruirea periodica a Audit intern+ 4 legislatiei aplicabile si compartiment
2
personalului cu procedurile SMC. Ccompartiment CTC. procedura PS-01 CTC/
noi standarde sau la modificari
Privind elaborarea permanent
ale acestora.
procedurilor şi
instrucţiunilor de lucru

Nerespectarea termenului
de transmitere a indicatorilor
169
de performanta de catre
compartimentele implicate.
Instruirea personalului
Monitorizrea Compartimentului Sef
Nu se elaboreaza la timp
necorespunzatoare a Respectarea de catre personal a Audit intern+ 4 organizatiei cu compartiment
1 inregistrarile de catre 2 2
proseselor, obiectivelor procedurilor SMC. Ccompartiment CTC. Documentatia SMCM CTC/
compartimente.
calitatii. aferenta domeniului permanent
de activitate

Instruirea personalului
Posibilitatea de aparitii unor
Manacementul calitatii, mediului si audit intern

Compartimentului Sef
neconformitati la auditurile Eroare de operare. Planificarea
Nu sunt incluse in auditare Elaborarea corecta a planificarii Audit intern+ 6 Audit intern cu compartiment
170 de supraveghere, certificare 3 nu s-a facut in conformitate cu 2 1
toate entitatile functionale auditurilor interne. Ccompartiment CTC. continutul Procedurii CTC/
ale Organismului de organigrama in vigoare.
PS-01 Audit intern permanent
certificare.
calitate şi mediu.
Instruirea personalului
Posibilitate aparitiilor unor Compartimentului Sef
Nu sunt cuprinse toate
disfunctionalitai in Sistemul Lipsa instruirilor fata de Instruirea personalului cu Audit intern+ 6 Audit intern cu compartiment
171 criteriile de audit pentru 3 2 1
de Management integrat standardul de auditare. tehnicile de audit. Ccompartiment CTC. continutul Procedurii CTC/
procesele auditate .
calitate- mediu PS-01 Audit intern permanent
calitate şi mediu.
Sef
Nu se pot stabili toate Procesele pot genera Nu sunt centralizate rezultatele Instruirea personalului cu Audit intern+ 4 Nu trebuie intreprinse
172 1 2 2 compartiment
actiunile de imbunatatire. neconformitati. tuturor auditurilor. cerintele ISO 9001:2015. Ccompartiment CTC. actiuni
CTC.
Sef
Instruirea personalului cu Audit intern+ 4 Nu trebuie intreprinse
1 Colectarea parţială a datelor. 2 2 compartiment
Situatie eronata a datelor cerintele ISO 9001:2015. Ccompartiment CTC. actiuni
CTC
colectate de la
Prelucrarea eronata a
compartimente in furnizarea
173 datelor si furnizarea unor
datelor pentru analiza Sef
situatii necorespunzatoare. Nu se transmit la timp sau in Instruirea personalului cu Audit intern+ Nu trebuie intreprinse
sistemului de management 1 2 2 4 cmpartioment
integrat SMC. totalitate datele necesare. cerintele ISO 9001:2015. Ccompartiment CTC. actiuni
CTC

Constatarile auditorului nu Sef

Posibilitatea furnizarii unei Nerespectarea procedurii de audit Instruirea personalului cu Audit intern+ 6 Nu trebuie intreprinse
174 sunt bazate pe probe 2 1 3 compartiment
unei documentatii eronate. intern. tehnicile de audit. Ccompartiment CTC. actiuni
adecvate și suficiente. CTC

Structura auditată comunică Intarzieri in intocmirea

cu întârziere (peste 15 zile
175
de la primire) punctele de
vedere.
Atentionarea personalului Sef
documentelor Sistemului de Eroare umana. Nerespectarea Audit intern+ 4 Nu trebuie intreprinse
2 1 referitor la respectarea 2 compartiment
management integrat termenului. Ccompartiment CTC. actiuni
termenelor de comunicare. CTC
calitate- mediu.

Nu au fost preluate în Instruirea personalului

Raportul de audit intern Compartimentului Sef
Posibilitate ca rezulktatele
punctele de vedere Instruirea personalului cu Audit intern+ 4 Audit intern cu compartiment
176 auditului si raportul de audit 1 Eroare umană. 2 2
exprimate de structura tehnicile de audit. Ccompartiment CTC. continutul Procedurii CTC/
sa nu furnizeze date viabile
auditată în cadrul reuniunii PS-01 Audit intern permanent
de conciliere. calitate şi mediu.

Documentele colectate şi Instruirea personalului

elaborate nu sunt arhivate în
dosarele misiunii de audit
177
intern cu respectarea
prevederilor cadrului
normativ în vigoare.
Posibilitatea de a nu se Atentionarea personalului Compartimentului Sef
realiza un istoric referitor la respectarea conditiilor Audit intern+ 4 organizatiei compartiment
2 Eroare umană. 1 2
corespunzator al auditurilor de arhivare a inregistrarilor Ccompartiment CTC. cuprevederile legale CTC/
desfasurate. auditurilor. aferente domeniului permanent
de activitate
 ANALIZA RISCURILOR

Sef
Nerespectarea programului de Respectarea tehnologiilor, Efectuarea unei
Blocarea procesului de Compartiment 18 compartiment
178 Utilaje defectate accidental. 3 mentenanta, nerspectarea 3 refacerea programului de 2 interventii tehnice
productie. mentenanta mentenanta/
tehnologiilor. interventii curente, capitale. curente.
permanent

Crearea unor stocuri

tampon de piese de Sef
Piese componente utilaje Aprovizionare preventiva a unor
Blocarea procesului de Neanticiparea corecta a Compartiment 24 uzura pentr utilaje, compartiment
179 lipsa din magazia atelierului 4 3 subansamble supuse uzurii/ 2
productie. potentialelor defectari a utilajelor. mentenanta intocmirea in timp util mentenanta/
mecanic- sef. oboselii.
a Necesarelor de permanent
piese de schimb.
Instruire profesionala
a operatorilor Sef
Personal insuficient pregatit Externalizarea interventiilor ce nu
Mentenanta matrite, utilaje si software/ hardware.

Executarea unor produse Compartiment 27 Compartimentului compartiment

180 Reparatie efectuata incorect. 3 profesional, lipsa dotarior pentru 3 se pot efectua corect in cadrul 3
neconforme mentenanta mentenanta cu mentenanta/
efectuarea interventiilor. organizatiei.
continutul Cartilor permanent
utilajelor.

Mentenanta
Sef
Nerespectarea programului de Acizitionarea unei matrite de preventiva a
Executarea unor produse cu Compartiment 12 compartiment
181 Matrita uzata 2 mentenanta, nerspectarea 3 rezerva pentru inlocuira celei 2 matritelor, elaborarea
surplus de material. mentenanta mentenanta/
tehnologiilor. uzate. unui program de
permanent
mentenanta.

Mentenanta
Sef
Prezentarea opreratorilor a preventiva a
Matrita defectata in procesul Executarea unor produse Operarea defectuasa a utilajului/ Compartiment 12 compartiment
182 2 3 modului de operare cu matrita/ 2 matritelor, respectare
de turnare neconforme matritei mentenanta mentenanta/
utilaj. programului de
permanent
mentenanta.

Instalarea unui circuit separat de

alimentare electrica;
Elaborarea unui
Defectarea echipamentelor monitorizarea sistemului
Expunere la umiditate, praf, program de Sef
speciale si a sistemelor Intarzieri in elaorarea electronic de detectie 6
183 3 inundatii, inghet, variatii de 2 Compartiment IT 1 mentenanta a Compartiment
critice datorita factorilor de documentelor. temperatura foarte ridicata,
temperatura sau de tensiune infrastructurii si IT/ permanent
mediu. inundatie, fum, plasat in
respectarea acestuia.
incaperile cu echipamente
speciale si sisteme critice

Elaborarea unui
Asigurarea disponibilitatii cate program de
Imposibilitatea utilizarii Defectarea computerelor si a Sef
Intarzieri in elaorarea unui tip de echipament de 12 mentenanta a
184 computerelor si a 3 echipamentelor de tiparire 2 Compartiment IT 2 Compartiment
documentelor. tehnica de calcul similar ca echipamentelor
echipamentelor de tiparire. datorita uzurii IT/ permanent
functionalitate cu cel defect. Itrastructurii si
respectarea acestuia.
Semnarea de catre
contractori a unor
Nerespectarea de catre Semnarea de catre personalul clauze de
Divulgarea de catre Posibilitatea concurentei de Sef
contractori a prevederilor contractorilor a acordului de 9 confidentialitate care
185 contractori a informatiilor la a avea acces la informatiile 3 1 Compartiment IT 3 Compartiment
acordului de confidentialitate la confidentialitate la contractul in sa prevada impuneri
care au acces. organizatiei. IT/ permanent
contractul in derulare derulare. pecuniare in cazul
nerespactarii
acestora.
Semnarea de catre
contractori a unor
clauze de
Retransmiterea catre salariati a
Posibilitatea concurentei de Nerespectarea de catre salariati a confidentialitate Sef
Divulgarea de informatii de procedurii privind securitatea 12
186 a avea acces la informatiile 4 responsabilitatilor privind 1 Compartiment IT 3 ( Ornis ) care Compartiment
catre salariati. informatiei cu semnatura de
organizatiei. securitatea informatiei prevade impuneri IT/ permanent
confirmare a primirii acesteia.
pecuniare in cazul
nerespactarii
Nota: acestora.
Risc pentru 9001 si
comun
Risc pentru 14001
Aprobat,
25.05.2022 Director General
Intocmit: