COMISIA NAIONAL A VALORILOR MOBILIARE HOTRRE privind aprobarea Regulamentului cu privire la modul de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare

nominative de ctre registrator i deintorul nominal nr. 15/1 din 16.03.2007

Monitorul Oficial nr.51-53/199 din 13.04.2007

*** n temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.a) i lit.f), art.21 alin.(1) i art.22 alin.(2) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naional a Valorilor Mobiliare, art.1 i art.3 ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaa valorilor mobiliare, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare HOTRTE: 1. Se aprob Regulamentul cu privire la modul de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal. 2. Deintorii nominali, registrul clienilor crora, la data publicrii prezentei Hotrri, este inut de ctre un registrator independent, vor iniia procedura de reziliere a contractelor de inere a registrului clienilor. 3. Registratorii independeni, cu care urmeaz a fi reziliate contractele de inere a registrelor clienilor deintorilor nominali, vor asigura integritatea i transmiterea registrului, precum i a tuturor documentelor primare n baza crora au fost efectuate nscrierile n registru, ctre deintorii nominali. 4. Deintorii nominali i vor conforma activitatea prevederilor Regulamentului aprobat prin prezenta Hotrre pn la 01.07.2007. 5. Se abrog: - Regulamentul cu privire la registrul acionarilor i registrul posesorilor de obligaii ai societii pe aciuni din 28.11.1994; - Hotrrea CSPHV nr.36-4 din 16.05.1996 cu privire la aprobarea Instruciunii provizorii cu privire la inerea registrului de ctre deintorul nominal al hrtiilor de valoare; - Hotrrea CSPHV nr.21-3 din 30.08.1995 privind aprobarea anexelor nr.3 i nr.4 la Regulamentul cu privire la licenierea activitii registratorilor hrtiilor de valoare; - Hotrrea CSPHV nr.24/1 din 26.10.1995 cu privire la aprobarea Instruciunii privind transferul dispoziiei de inere a registrului acionarilor /registrului posesorilor de obligaiuni al societilor pe aciuni unui alt registrator independent; - Hotrrea CSPHV nr.26-1 din 16.11.1995 privind aprobarea Instruciunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hrtiilor de valoare i nregistrarea transferului; - Hotrrea CSPHV nr.32-1 din 22.02.1996 pentru aprobarea Instruciunii privind modul de desemnare a registratorului independent de ctre CNVM; - Hotrrea CSPHV nr.32-3 din 22.02.1996 cu privire la modificarea i completarea Regulamentului privind licenierea activitii registratorilor hrtiilor de valoare; - Hotrrea CNVM nr.33/6 din 14.09.2000 cu privire la aprobarea Contractului-tip de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare; - Hotrrea CNVM nr.30/9 din 15.11.2001 cu privire la aprobarea formei-tip a dispoziiei de transmitere n redacie nou. 6. Prezenta Hotrre intr n vigoare la data publicrii.
Preedintele Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare Chiinu, 16 martie 2007. Nr.15/1. Dumitru Ursu

REGULAMENTUL cu privire la modul de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal 1. Dispoziii generale 1.1. Regulamentul cu privire la modul de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal (n continuare - Regulament) este elaborat n temeiul prevederilor Codului civil, Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, Legii privind societile pe aciuni, Legii cu privire la registre i altor acte legislative. 1.2. Subieci ai prezentului Regulament snt participanii profesioniti la piaa valorilor mobiliare i emitenii, care dein licen pentru activitatea de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nominative, precum i participanii profesioniti la piaa valorilor mobiliare, care au calitatea de deintori nominali. 1.3. Prezentul Regulament stabilete cerine fa de modul de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal. 1.4. n sensul prezentului Regulament se definesc urmtoarele noiuni: activitate de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nominative (n continuare - activitate de inere a registrului) - activitate de colectare, nregistrare, prelucrare, pstrare i prezentare a datelor n vederea constituirii sistemului de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nominative ale unui emitent; baz de date - totalitatea datelor, destinat pentru inerea registrului deintorilor de valori mobiliare nominative; blocarea valorilor mobiliare - nregistrarea interdiciei de a efectua transferul valorilor mobiliare dintr-un cont personal n alt cont personal sau de a dispune de drepturile conferite de valorile mobiliare n cazurile prevzute de legislaie; client - persoana, din ordinul creia deintorul nominal deine valorile mobiliare. Clientul poate fi deintor real (proprietar), ct i nominal, precum i persoan desemnat ca beneficiar al contului personal; cont colectiv al deintorului nominal - cont, la care se ine evidena tuturor valorilor mobiliare de aceeai clas ale unui emitent, primite n deinere nominal conform dispoziiei clientului i n urma transferului nregistrat de ctre registrator sau, dup caz, de alt deintor nominal. Evidena valorilor mobiliare la conturile colective n profilul deintorilor reali sau nominali se ine de ctre deintorul nominal n registrul de eviden a drepturilor de proprietate a deintorilor de valori mobiliare nominative; cont personal al emitentului - cont, deschis n registrul deintorilor de valori mobiliare nominative pentru evidena valorilor mobiliare emise de ctre un emitent, care conine datele cu privire la: emitent, clasele de valori mobiliare emise, emisiile de valori mobiliare, aciunile de tezaur i alte date; cont personal al persoanei nregistrate - cont, deschis n registrul deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator sau deintorul nominal pentru evidena drepturilor de proprietate asupra valorilor mobiliare ale acestora. Pentru un deintor de valori mobiliare pot fi inute urmtoarele conturi personale: cont personal al proprietarului (coproprietarilor), cont personal al deintorului nominal; documente de eviden - acte contabile i acte, n baza crora se nregistreaz operaiunile cu valori mobiliare; data evidenei - data, la care se reflect datele cu privire la lista deintorilor de valori mobiliare nominative sau datele cu privire la nregistrrile n contul personal al persoanei nregistrate; deintor de valori mobiliare - persoana, care deine valori mobiliare n baza dreptului de proprietate (proprietar) sau n baz de contract (deintor nominal); deintor nominal de valori mobiliare (n continuare - deintor nominal) - participant profesionist la piaa valorilor mobiliare, care deine, n numele su, valori mobiliare din nsrcinarea proprietarilor de valori mobiliare sau a altor deintori nominali, nefiind proprietar al acestora;

dispoziie de transmitere - dispoziia unei persoane nregistrate sau a altei persoane, stabilite de legislaie, privind transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare altei (altor) persoane n cazul tranzaciilor civile cu valori mobiliare: vnzare-cumprare, donaie, motenire, succesiune etc.; extras din registru - document, eliberat de ctre registrator sau deintorul nominal unei persoane nregistrate n registrul deintorilor de valori mobiliare nominative sau reprezentantului acesteia i care conine informaii privind valorile mobiliare nregistrate la data eliberrii extrasului din registru sau la data de eviden; lista deintorilor de valori mobiliare nominative - document, eliberat de ctre registrator, care conine informaii conform datelor nscrise n conturile personale ale persoanelor nregistrate, ntocmit la data evidenei, pentru fiecare clas a valorilor mobiliare n parte, cu indicarea numrului de valori mobiliare pe fiecare persoan i a restriciilor asupra acestora n limita prevederilor legislaiei n vigoare; lista subscriitorilor - lista persoanelor, care au subscris valorile mobiliare plasate de ctre emitent; operaiuni ale registratorului/deintorului nominal - reprezint aciuni care se refer la: a) deschiderea conturilor emitentului i/sau a conturilor personale; b) modificarea datelor cu privire la emitent i/sau la persoanele nregistrate; c) blocarea i anularea blocrii valorilor mobiliare; d) nregistrarea i retragerea valorilor mobiliare de pe contul personal al persoanei nregistrate; e) prelucrarea datelor din registrul deintorilor de valori mobiliare nominative n vederea prezentrii acestora; f) ntocmirea sau, dup caz, prezentarea datelor pentru ntocmirea listei deintorilor de valori mobiliare nominative; g) prezentarea informaiilor din registrul deintorilor de valori mobiliare nominative prevzute de legislaie; h) acordarea serviciilor de efectuare a operaiunilor corporative ale emitentului; persoan nregistrat - deintor de valori mobiliare, nregistrat n registrul deintorilor de valori mobiliare nominative inut de registrator/deintorul nominal; registrator - emitentul sau registratorul independent, care ine registrul deintorilor de valori mobiliare nominative ale emitentului i care dispune de licena corespunztoare eliberat de Comisia Naional a Valorilor Mobiliare (n continuare - CNVM); registrator independent - participant profesionist al pieei valorilor mobiliare, care dispune de licena CNVM pentru desfurarea activitii de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nominative; sistemul de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nominative (n continuare - sistemul registrului) - sistem informatic de prelucrare a datelor n procesul inerii registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator/deintorul nominal, care asigur, dup caz: a) nregistrarea documentelor ce constituie temei pentru efectuarea operaiunilor n registrul deintorilor de valori mobiliare nominative; b) descrierea clasei de valori mobiliare pentru care este inut registrul deintorilor de valori mobiliare nominative; c) nregistrarea transferului valorilor mobiliare; d) evidena bilanului valorilor mobiliare autorizate spre plasare, plasate, neplasate i de tezaur pentru fiecare clas de valori mobiliare; e) deschiderea unui cont personal pe numele proprietarului valorilor mobiliare sau a deintorului nominal pentru fiecare deintor de valori mobiliare, precum i evidena coproprietarilor; f) identificarea i modificarea datelor persoanelor nregistrate; g) nregistrarea restriciilor i a faptelor de grevare cu obligaii a valorilor mobiliare, inclusiv nregistrarea gajului valorilor mobiliare; h) nregistrarea limitrii dreptului de vot conform prevederilor legislaiei;

i) nregistrarea operaiunilor emitentului cu valorile mobiliare plasate (convertirea, denominalizarea, consolidarea valorilor mobiliare); j) eliberarea extraselor din registru, a listelor, rapoartelor i altor informaii, prezentarea crora este prevzut de actele legislative, actele normative sau contractele ncheiate cu emitenii valorilor mobiliare; transferul valorilor mobiliare - retragerea valorilor mobiliare ale unei clase din contul personal al unui deintor de valori mobiliare i trecerea acestora n contul personal al altui deintor de valori mobiliare. 2. Cerine fa de inerea registrului 2.1. Cerine generale 2.1.1 Emitentul este obligat s asigure inerea registrului deintorilor de valori mobiliare nominative (n continuare- registrul) de sine stttor sau de ctre un registrator independent, n modul stabilit de prezentul Regulament. 2.1.2 Licenierea registratorului independent sau emitentului, care intenioneaz s in registrul de sine stttor, se efectueaz conform Regulamentului privind modul de acordare i retragere a licenelor pentru activitatea pe piaa valorilor mobiliare. 2.1.3 n cazul anulrii (retragerii) licenei de inere a registrului de ctre CNVM, emitentul, n termen de 15 zile lucrtoare, este obligat s ncheie un contract cu un registrator independent liceniat. Dac, n termenul indicat, emitentul nu a ncheiat un asemenea contract, atunci el este obligat s ncheie contract cu registratorul independent desemnat de CNVM. 2.1.4 Dup semnarea contractului, pentru formarea i efectuarea nscrierilor n registru, emitentul transmite registratorului independent documentele prevzute n Capitolul 4 i/sau Capitolul 7 al prezentului Regulament. 2.1.5 Registratorul nu este n drept s delege altei persoane, fr acordul emitentului, drepturile i mputernicirile, primite n conformitate cu contractul de inere a registrului. Transmiterea registrului unui alt registrator se efectueaz n conformitate cu prevederile prezentului Regulament. 2.1.6 Deintorul nominal este obligat s in de sine stttor registrul clienilor si, evidena drepturilor de proprietate a crora se ine la contul colectiv, n conformitate cu cerinele stabilite de legislaie. 2.1.7 inerea registrului de ctre registratorul independent, emitent, deintorul nominal se efectueaz obligator prin intermediul sistemului informatic. 2.1.8 Baza de date i echipamentul registratorului/deintorului nominal, care asigur inerea registrului, precum i toate documentele ce constituie temei pentru operarea modificrilor i completrilor n registru, eliberarea informaiei din registru, trebuie s fie pstrate n ncperile acestuia, cu excepia documentelor prevzute la pct.2.1.10 al prezentului Regulament. 2.1.9 Registratorul/deintorul nominal, precum i colaboratorii acestuia, nu vor dezvlui informaia referitoare la emiteni, clieni i conturile lor personale i operaiunile efectuate, la care au acces n virtutea funciei deinute, cu excepia cazurilor prevzute de actele legislative i actele normative ale CNVM. n cazul dezvluirii i/sau utilizrii informaiei n mod necorespunztor, persoanele responsabile i/sau colaboratorii registratorului/deintorului nominal poart rspundere n conformitate cu legislaia n vigoare. 2.1.10 Registratorul/deintorul nominal trebuie s asigure pstrarea copiei informaiei din registru pe fiier electronic n casete arendate n bncile comerciale de pe teritoriul Republicii Moldova. Copia contractului de pstrare a fiierelor electronice, autentificat prin semntura persoanei cu funcii de rspundere i tampila registratorului/deintorului nominal, precum i modificrile i completrile ulterioare la contract, vor fi prezentate CNVM n timp de 10 zile calendaristice din momentul ncheierii contractului sau efecturii modificrilor. 2.1.11 Registratorul/deintorul nominal este obligat s rennoiasc copia informaiei din registru pe fiier electronic, cel puin o dat n 15 zile lucrtoare. 2.1.12 Contractul de inere a registrului, ncheiat ntre registrator i emitent, trebuie s corespund Contractului-tip de inere a registrului, stabilit n Anexa nr.1 la prezentul Regulament.

2.1.13 Registratorul/deintorul nominal este obligat: a) s asigure evidena n ordine cronologic a fiecrei nscrieri n sistemul registrului; b) s asigure colectarea n ordine cronologic a informaiilor i efectuarea operaiunilor cu privire la conturile personale ale fiecrei persoane nregistrate; c) s efectueze deschiderea conturilor personale n modul prevzut de prezentul Regulament; d) s in i s confrunte balana valorilor mobiliare ale emitentului, precum i s prezinte la cererea sa informaia dat (pentru registrator); e) s elibereze extrase din registru n conformitate cu cerinele legislaiei i prezentului Regulament; f) s ntocmeasc lista deintorilor de valori mobiliare (pentru registrator); i) s ntocmeasc lista deintorilor de valori mobiliare, care au dreptul s participe la adunarea general a acionarilor, precum i s perfecteze modificrile intervenite n aceast list (pentru registrator); j) s asigure pstrarea pe un termen de cel puin 15 ani a documentelor, care au servit drept temei pentru introducerea nscrierilor n sistemul registrului; k) s asigure, n cazul deteriorrii utilajului, ncperilor sau fiierelor, posibilitatea restabilirii imediate a datelor din registru fr a cauza daune informaiei, ce se conine n sistemul registrului; l) s in registrul de eliberare i anulare a formularelor valorilor mobiliare materializate, n cazul emiterii valorilor mobiliare n form materializat; m) s asigure nregistrarea n sistemul registrului a operaiunilor de consolidare, convertire, fracionare, denominalizare i anulare a valorilor mobiliare; n) s stabileasc mrimea plilor pentru prestarea serviciilor de inere a registrului n conformitate cu cerinele actelor normative ale CNVM (pentru registrator); o) n decursul zilei, s asigure accesul la informaia din registru pentru reprezentanii mputernicii ai emitentului, persoanelor nregistrate i altor persoane, care au dreptul de a primi informaia respectiv, n conformitate cu legislaia n vigoare; p) s pstreze separat pentru fiecare emitent/client toate documentele primite de la acetia; r) s introduc nscrieri privind limitarea dreptului de vot, n cazurile stabilite de legislaie, n lista persoanelor care au dreptul s participe la adunarea general a acionarilor; s) s execute alte cerine ale contractului i legislaiei. 2.1.14 Registratorul/deintorul nominal trebuie s posede un sistem de dri de seam pentru utilizarea operativ de ctre conducerea emitentului/client i pentru asigurarea controlului intern corespunztor asupra operaiunilor, n conformitate cu cerinele actelor legislative i normative. 2.2. Cerine suplimentare fa de inerea registrului de ctre deintorul nominal 2.2.1 Deintorul nominal, de asemenea, este obligat: a) s dein valorile mobiliare ale clienilor si n baza contractelor ncheiate cu acetia; b) s asigure evidena separat a valorilor mobiliare care aparin clienilor si i evidena valorilor mobiliare care-i aparin cu drept de proprietate; c) s efectueze tranzacii cu valorile mobiliare ale clienilor numai din ordinul acestora i/sau n conformitate cu contractele de administrare fiduciar ncheiate cu acetia; d) s asigure evidena drepturilor de proprietate asupra valorilor mobiliare, care aparin clienilor si, la conturile colective, precum i la conturile personale ale persoanei nregistrate; e) s prezinte clienilor, la cererea lor, drile de seam informative privind situaia conturilor lor personale i s asigure accesul clienilor la toate documentele i nscrierile privind valorile mobiliare care le aparin i circulaia lor; f) s dezvluie registratorului, n cazurile prevzute de legislaie, informaia despre deintorii reali ai valorilor mobiliare; g) s confrunte trimestrial cu registratorul informaia privind valorile mobiliare reflectate n evidena sa, inclusiv pe fiecare cont personal al clienilor i conturile colective, cu informaia cuprins n registrele deintorilor de valori mobiliare ale emitenilor respectivi, cu reflectarea datelor constatate ntr-o list special.

2.2.2 n cazul retragerii licenei de ctre CNVM, deintorul nominal este obligat sa informeze n termen de 3 zile lucrtoare despre aceasta toi clienii si i, n conformitate cu dispoziia clientului, s asigure, n termen maximal admisibil de 30 zile calendaristice, transmiterea valorilor mobiliare, reflectate n evidena sa, registratorilor emitenilor respectivi sau altui deintor nominal. 3. Conturile personale ale deintorilor de valori mobiliare 3.1. Conturile personale se deschid pentru fiecare deintor de valori mobiliare n momentul formrii registrului sau n momentul introducerii nscrierii noului deintor (proprietar sau deintor nominal) n procesul inerii registrului, n baza dispoziiei de transmitere a valorilor mobiliare i/sau a altor documente prevzute de prezentul Regulament. 3.2. La deschiderea contului personal, acestuia i se acord un numr unic n sistemul registrului, care identific contul personal. 3.3. Conturile personale trebuie s conin urmtoarea informaie: (1) numrul contului personal; (2) datele persoanei nregistrate: a) pentru persoane fizice (cu excepia ntreprinderilor cu statut de persoan fizic): - numele, prenumele persoanei nregistrate; - codul personal; - tipul contului (proprietar, coproprietar, deintor nominal); - tipul documentului de identificare, seria i numrul documentului, data i organul care l-a eliberat; - domiciliul persoanei nregistrate; - data, luna i anul naterii; - codul rii, pentru persoana nerezident; - numerele de telefon, fax i adresa E-mail; - numele i prenumele reprezentantului legal, domiciliul, telefonul, faxul i adresa E-mail al persoanei nregistrate, n cazul n care persoana este un minor sau o persoan fizic limitat n capacitate de exerciiu; b) pentru persoane juridice: - denumirea complet; - numrul nregistrrii de stat; - tipul contului (proprietar, coproprietar, deintor nominal); - data nregistrrii de stat, denumirea organului care a efectuat nregistrarea; - sediul; - adresa potal, cu indicarea codului, dac adresa respectiv difer de cea a sediului; - codul rii pentru persoana juridic nerezident; - numerele de telefon, fax i adresa E-mail; c) cnd contul este deschis pe doi sau mai muli coproprietari, se nscriu datele indicate n lit.a) sau lit.b) ale prezentului subpunct pentru deintorul desemnat s activeze din numele coproprietarilor; (3) preferinele privind modul de primire a dividendelor, dobnzilor sau altor pli, precum i datele necesare pentru distribuirea acestora: - denumirea i adresa bncii; - codul bancar; - contul de decontare; (4) la fiecare nscriere n registru, care modific numrul de valori mobiliare nregistrate pe numele persoanei nregistrate: - data introducerii nscrierii n registru; - numrul (numerele) nregistrrii de stat a valorilor mobiliare; - numrul de valori mobiliare care se modific pe contul persoanei nregistrate; - n cazul procurrii/nstrinrii valorilor mobiliare - preul de cumprare/vnzare, temeiul (documentul) de efectuare a tranzaciei; (5) datele privind grevarea valorilor mobiliare cu obligaiuni:

- data i ora efecturii nscrierii privind grevarea; - documentul, n temeiul cruia a fost efectuat nscrierea; - tipul grevrii; (6) bilanul valorilor mobiliare pe fiecare tip de clas (pentru registrator); (7) pentru fiecare certificat al valorilor mobiliare, eliberat n form materializat - numrul lui, iar n caz de necesitate - informaia cu privire la stingerea lui. 3.4. Suplimentar la cerinele stabilite n pct.3.3 contul personal deschis de deintorul nominal va conine: - numrul de referin i data ntocmirii contractului; - numrul i codul ISIN al valorilor mobiliare pe care deintorul nominal le deine din ordinul clientului pentru fiecare emitent; - date privind drepturile delegate deintorului nominal; - pli din mijloacele clientului, efectuate n calitate de impozite, remunerare, comision i alte pli prevzute de contract; - bilanul curent al valorilor mobilare; - bilanul curent al venitului. 3.5. n afar de conturile personale ale clienilor si deintorul nominal, de asemenea, este obligat s deschid un cont de eviden pentru fiecare emitent, aciunile cruia aparin clienilor (cont cumulativ). Pentru fiecare emitent se deschide un singur cont cumulativ de eviden. 3.5.1 Contul de eviden al emitentului va conine obligatoriu urmtoarele date despre fiecare emitent: - numrul contului de eviden; - tipul societii; - numrul nregistrrii de stat; - denumirea, sediul, adresa potal, telefon, fax i adresa E-mail; - bilanul curent pe fiecare tip de valori mobiliare ale emitentului, care aparin clienilor; - numrul i nscrierile la conturile personale ale clienilor, care dein valori mobiliare ale emitentului; - identificarea registratorului care ine registrul emitentului. 3.6. Registratorul/deintorul nominal, nu este n drept s utilizeze numerele conturilor personale anulate anterior pentru conturile personale nou-deschise. 3.7. Pentru o persoan nregistrat n registrul unui emitent poate fi deschis doar un singur cont, cu excepia cazului indicat n pct.3.8 al prezentului Regulament. 3.8. Dac persoana nregistrat este proprietar i deintor nominal al valorilor mobiliare ale unui emitent, pentru ea se deschid dou conturi personale diferite. 3.9. Modificarea datelor despre persoanele nregistrate i/sau reprezentanii lor legali se efectueaz de ctre registrator n baza unei adresri scrise din partea acestora sau a emitentului. 3.10. Toate modificrile n contul personal al persoanei nregistrate se introduc n registru nu mai trziu de 3 zile lucrtoare din ziua primirii cererilor corespunztoare de modificare a datelor din conturile personale ale persoanelor nregistrate, cu anexarea copiilor documentelor de confirmare. 3.11. n cazul unui sold nul, contul personal se consider nchis. Contul personal nchis se radiaz din sistemul informatic dup expirarea a 7 ani de la nchiderea acestuia, dac legislaia sau actele normative ale CNVM nu prevd altfel. 3.12. Registratorul nu poart rspundere pentru prejudiciile suportate de persoanele nregistrate n registru n rezultatul neprezentrii sau prezentrii incomplete de ctre acestea a informaiei privind modificarea datelor din contul personal. 4. Formarea registrului i introducerea modificrilor n registru 4.1. Registrul se formeaz de ctre registratorul independent n baza contractului de inere a registrului ncheiat cu emitentul sau de ctre emitent n cazul inerii registrului de sine stttor. 4.2. Introducerea primelor nscrieri n registru se efectueaz n temeiul deciziei CNVM cu privire la nregistrarea aciunilor plasate la nfiinarea societii.

4.3. Pentru formarea registrului emitentul va transmite registratorului, n cel mult 15 zile lucrtoare din data nregistrrii de stat a aciunilor plasate la nfiinarea societii, urmtoarele documente: a) originalul documentelor de constituire sau copia acestora, autentificat prin tampila societii i semntura persoanei responsabile; b) copia certificatului nregistrrii de stat a emitentului, autentificat prin tampila emitentului i semntura persoanei responsabile; c) un exemplar al listei subscriitorilor la valorile mobiliare emise, fiecare pagin a crei este autentificat prin semntura persoanei responsabile, tampila emitentului i a CNVM; d) copia certificatului nregistrrii de stat a emisiunii valorilor mobiliare, autentificat prin tampila emitentului i semntura persoanei responsabile; e) lista (cartela) persoanelor autorizate s semneze i s dea dispoziii, care au dreptul s obin informaia din registru, specimenul semnturilor acestora. 4.4. Modificrile i completrile la documentele de constituire i n lista persoanelor, care au dreptul s obin informaie din registru, trebuie s fie prezentate registratorului de ctre emitent n termen de 5 zile lucrtoare din momentul producerii evenimentului. 4.5. Lista subscriitorilor trebuie s fie transmis registratorului pe purttori de hrtie, iar n cazurile prevzute de contract i pe purttori electronici, i s conin toate datele necesare pentru deschiderea contului personal indicat n prezentul Regulament. 4.6. Emitentul este responsabil pentru integritatea i corectitudinea informaiei prezentate pentru formarea registrului. 4.7. La emisiunea suplimentar a valorilor mobiliare registratorul, n termen de pn la 15 zile de la data prezentrii documentelor de ctre emitent, introduce nscrierile n registru n baza: a) copiei certificatului nregistrrii de stat a valorilor mobiliare, autentificat prin tampila emitentului i semntura persoanei responsabile; b) listei subscriitorilor la aciunile emisiunii suplimentare, fiecare pagin a crei este autentificat prin tampila emitentului, semntura persoanei responsabile i semntura sau tampila CNVM; c) copiei modificrilor i completrilor la statut (sau statutul modificat), care se refer la capitalul social, nregistrate conform legislaiei n vigoare, autentificat prin tampila emitentului i semntura persoanei responsabile. 4.8. nscrierile n registru cu privire la anularea valorilor mobiliare vor fi efectuate de ctre registrator numai n baza hotrrii CNVM privind excluderea valorilor mobiliare din Registrul de stat al valorilor mobiliare. 4.9. Registratorul este obligat s efectueze nscrierile cu privire la anularea valorilor mobiliare n termen de cel mult 10 zile lucrtoare de la data publicrii hotrrii CNVM. 4.10. n cazul achiziionrii sau rscumprrii de ctre emitent a valorilor mobiliare n scopul anulrii/neanulrii acestora, emitentul va prezenta suplimentar registratorului urmtoarele documente: a) la achiziionarea (rscumprarea) valorilor mobiliare: procesul-verbal al organului abilitat n conformitate cu legislaia n vigoare, care a luat decizia de achiziionare (rscumprare) a valorilor mobiliare ale emitentului i, dup caz, hotrrea CNVM privind nregistrarea ofertei tender i lista persoanelor de la care valorile mobiliare snt achiziionate (rscumprate); b) la anularea aciunilor de tezaur: - copia hotrrii CNVM privind reducerea capitalului social prin anularea aciunilor de tezaur, publicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova; - certificatul nou de nregistrare de stat a valorilor mobiliare; - modificrile i completrile introduse n statutul emitentului, nregistrate la Camera nregistrrii de Stat; c) la nstrinarea sau repartizarea aciunilor de tezaur: - decizia organului abilitat n conformitate cu legislaia n vigoare privind nstrinarea sau repartizarea aciunilor de tezaur;

- lista persoanelor, crora le snt nstrinate sau repartizate aciunile de tezaur (pentru cazurile cnd aciunile de tezaur se repartizeaz lucrtorilor societii, acionarilor). 4.11. n cazul anulrii de ctre bncile comerciale a aciunilor obinute fr permisiunea Bncii Naionale, conform prevederilor Legii instituiilor financiare, i emisiunii valorilor mobiliare n acelai numr i de aceeai clas n locul celor anulate, acestea vor prezenta suplimentar registratorului urmtoarele documente: a) procesul-verbal al adunrii generale a acionarilor, la care a fost adoptat decizia de anulare a aciunilor deinute fr permisiunea Bncii Naionale, i decizia de emitere a aciunilor noi; b) darea de seam privind totalurile emisiunii suplimentare de aciuni; c) lista acionarilor, a cror aciuni au fost anulate conform hotrrii bncii emitente, cu indicarea numrului aciunilor care urmeaz a fi anulate; d) lista subscriitorilor la aciunile emisiunii suplimentare; e) certificatul nregistrrii de stat a valorilor mobiliare. 4.12. n cazul fracionrii, consolidrii sau convertirii valorilor mobiliare ale emitentului, registratorul trebuie s opereze n registru nscrierile, care reflect modificrile numrului de valori mobiliare nregistrate pe numele fiecrei persoane nregistrate a emitentului, n baza: a) procesului-verbal al adunrii generale a acionarilor, care a luat decizia de fracionare, consolidare sau convertire, n care se conin condiiile de efectuare a procedurilor de fracionare, consolidare sau convertire; b) modificrilor i/sau completrilor nregistrate la statutul societii pe aciuni ca rezultat al fracionrii, consolidrii sau convertirii valorilor mobiliare; c) certificatului nregistrrii de stat a valorilor mobiliare; d) listei subscriitorilor, dup caz. 4.13. Registratorul este obligat, n termen de 3 zile lucrtoare, s informeze deintorii nominali, inclui n registrul emitentului, despre producerea evenimentelor indicate la pct.4.10 4.12. 5. Evidena documentar 5.1. Registratorul/deintorul nominal este obligat s in pe suport de hrtie urmtoarele registre: a) registrul de eviden a documentelor de intrare; b) registrul de eviden a documentelor de ieire; c) registrul de eviden a dispoziiilor de transmitere; d) registrul de eviden a extraselor din registru; e) registrul de eviden a cererilor de grevare a valorilor mobiliare cu obligaiuni; f) registrul de eviden a gajului valorilor mobiliare; g) registrul de eviden a certificatelor valorilor mobiliare materializate eliberate, stinse sau pierdute. 5.1.1 Registrul de eviden a documentelor de intrare trebuie s conin urmtoarele date minime: a) numrul de intrare a documentului; b) data primirii documentului; c) denumirea documentului; d) pentru expeditor persoan juridic - denumirea organizaiei care prezint documentul, data i numrul de ieire acordat de ctre organizaie; e) pentru expeditor persoan fizic - numele i prenumele; f) data expedierii rspunsului. 5.1.2 Registrul de eviden a documentelor de ieire trebuie s conin urmtoarele date minime: a) numrul de ieire a documentului; b) data expedierii documentului; c) denumirea documentului; d) destinatarul.

- pentru persoan juridic - denumirea organizaiei; - pentru persoan fizic - numele i prenumele. 5.1.3 Registrul de eviden a dispoziiilor de transmitere trebuie s conin urmtoarele date minime: a) numrul de ordine; b) data i ora recepionrii; c) denumirea emitentului; d) numele i prenumele (denumirea) persoanei nregistrate, care transmite valorile mobiliare; e) numele i prenumele (denumirea) persoanei, n contul creia urmeaz a fi nscrise valorile mobiliare; f) numele i prenumele reprezentantului, mputernicit s vnd sau s cumpere valorile mobiliare; g) numrul de valori mobiliare; h) tipul tranzaciei; i) valoarea tranzaciei; j) data executrii dispoziiei de transmitere; k) meniuni referitor la eliberarea a cte un exemplar al dispoziiei de transmitere prilor, contra semntur. 5.1.4 Registrul de eviden a extraselor din registru trebuie s conin urmtoarele date minime: a) data solicitrii extrasului; b) numrul extrasului; c) numele i prenumele (denumirea) deintorului de valori mobiliare; d) denumirea emitentului; e) data eliberrii i/sau expedierii extrasului, semntura persoanei care a primit extrasul. 5.1.5 Registrul de eviden a cererilor de grevare a valorilor mobiliare cu obligaiuni trebuie s conin urmtoarele date minime: a) numrul de ordine; b) numele i prenumele (denumirea) deintorului de valori mobiliare grevate; c) denumirea emitentului; d) numrul de valori mobiliare blocate; e) data nregistrrii blocrii valorilor mobiliare; f) termenul blocrii valorilor mobiliare; g) de cine snt grevate valorile mobiliare (N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice); h) temeiul blocrii valorilor mobiliare; i) persoana, care a nregistrat blocarea valorilor mobiliare; j) data sistrii blocrii valorilor mobiliare, temeiul i persoana, care a sistat blocarea. 5.1.6 Registrul de eviden a gajului valorilor mobiliare, inut separat pentru fiecare emitent, trebuie s conin urmtoarele date minime: a) numrul de ordine; b) numrul de nregistrare a cererii gajului, atribuit de ctre registrator; c) numrul contractului de gaj; d) numele i prenumele (denumirea) debitorului gajist; e) numele i prenumele (denumirea) creditorului gajist; f) date referitoare la valorile mobiliare gajate; g) data nregistrrii gajului; h) data i termenul radierii gajului; i) persoana, care a efectuat nscrierile respective n registrul deintorilor de valori mobiliare i registrul de eviden a gajului. 5.1.7 Registrul de eviden a certificatelor valorilor mobiliare materializate eliberate, stinse sau pierdute trebuie s conin urmtoarele date minime: a) numrul de ordine;

b) tipul, clasa valorilor mobiliare, numrul nregistrrii de stat a emisiunii de valori mobiliare; c) numrul certificatului valorilor mobiliare; d) numrul de valori mobiliare autentificate prin certificat; e) numele, prenumele deintorului de valori mobiliare (denumirea complet a ntreprinderii); f) numrul contului personal al persoanei nregistrate, creia i-a fost eliberat certificatul valorilor mobiliare; g) data eliberrii certificatului valorilor mobiliare; h) temeiul pentru eliberarea certificatului (plasarea, procurarea valorilor mobiliare, motenirea, succesiunea, donaia, operaiuni referitoare la ntreaga emisie de valori mobiliare etc.); i) data stingerii (schimbrii) certificatului valorilor mobiliare; j) temeiul pentru stingerea (schimbarea) certificatului valorilor mobiliare (suspendarea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, achiziionarea/ rscumprarea sau stingerea valorilor mobiliare de ctre emitent, operaiuni referitoare la ntreaga emisiune de valori mobiliare, pierderea valorilor mobiliare). 5.2. Deintorii nominali, suplimentar la registrele indicate n pct.5.1 al prezentului Regulament, snt obligai s in i alte registre n conformitate cu regulamentele speciale de activitate. 5.3. Registrele menionate n pct.5.1 vor avea foile numerotate, vor fi nuruite, sigilate i semnate de ctre organul executiv al registratorului/deintorului nominal. 6. Cerine generale fa de dispoziia de transmitere a valorilor mobiliare 6.1. Transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare dintr-un cont personal n alt cont personal se efectueaz n baza dispoziiei de transmitere, care se semneaz de ctre persoana nregistrat care transmite valorile mobiliare sau de ctre o alt persoan stabilit de legislaie, pe de o parte, i de ctre persoana (fizic/juridic), ce primete valorile mobiliare, pe de alt parte. n cazul transmiterii valorilor mobiliare nominative ca rezultat al tranzaciei efectuate la bursa de valori, dispoziia de transmitere se semneaz i de persoana mputernicit de ctre membrul bursei de valori. 6.2. Dispoziia de transmitere va fi semnat unilateral de ctre partea care transmite valorile mobiliare n urmtoarele cazuri: a) la repartizarea aciunilor de tezaur ale emitentului acionarilor sau lucrtorilor acestuia; b) la repartizarea valorilor mobiliare din portofoliile fondurilor de investiii n proces de lichidare ctre acionarii acestora; c) la transmiterea valorilor mobiliare (patrimoniului) din deinere nominal a companiei de administrare fiduciar a investiiilor (n proces de lichidare) n deinerea real a fondatorilor administrrii (fondatorilor trustului); d) la transmiterea gratuit ctre emitent a pachetului de aciuni deinut de ctre stat; e) la transmiterea valorilor mobiliare ctre succesorii persoanei juridice dizolvate; f) la transmiterea valorilor mobiliare n baza Hotrrii instanei de judecat. 6.3. n cazul transmiterii valorilor mobiliare prin motenire, dispoziia de transmitere va fi semnat de ctre motenitor (reprezentantul motenitorului). 6.4. Pentru tranzaciile efectuate n afara bursei, cu excepia cazurilor prevzute la pct.6.6 6.8 se va utiliza dispoziia de transmitere conform Anexei nr.2 la prezentul Regulament. 6.5. Pentru tranzaciile efectuate pe piaa bursier, se vor utiliza dispoziiile de transmitere stabilite de regulamentele Bursei de Valori a Moldovei i ale Depozitarului Naional de Valori Mobiliare. 6.6. La rscumprarea valorilor mobiliare, emise de fondurile de investiii nemutuale aflate n proces de reorganizare, conform prevederilor Legii nr.54-XVI din 28 aprilie 2005 pentru modificarea i completarea Legii nr.1204-XIII din 5 iunie 1997 cu privire la fondurile de investiii, se va utiliza dispoziia de transmitere pentru rscumprarea aciunilor fondurilor de

investiii nemutuale aflate n proces de reorganizare, stabilit n Anexa nr.3 la prezentul Regulament. 6.7. La repartizarea aciunilor de tezaur acionarilor sau lucrtorilor emitentului, valorilor mobiliare din portofoliile fondurilor de investiii n proces de lichidare acionarilor acestora, precum i la transmiterea patrimoniului (valorilor mobiliare) din deinerea nominal a companiei de administrare fiduciar a investiiilor (n proces de lichidare) n deinerea real a fondatorilor administrrii (fondatorilor trustului), vor fi utilizate, dup caz, dispoziiile de transmitere generale, conform formelor stabilite n anexele nr.4 , nr.5 i nr.6 la prezentul Regulament. 6.8. La atribuirea n condiiile Legii nr.387-XV din 25.11.2004 a patrimoniului (valorilor mobiliare) ntreprinderilor agricole lichidate, vor fi utilizate dispoziiile de transmitere stabilite n anexele nr.7 i nr.8 la prezentul Regulament, care vor fi semnate n modul stabilit de Legea menionat. 6.9. Semnarea dispoziiei de transmitere de ctre persoana fizic: a) dac persoana nregistrat este un minor, care nu a atins vrsta de 14 ani, dispoziia de transmitere va fi semnat de prini, adoptatori sau tutore; b) dac persoana nregistrat este un minor, care a mplinit vrsta de 14 ani, dispoziia de transmitere va fi semnat de ctre aceast persoan, dar nregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua numai cu ncuviinarea prinilor, adoptatorilor sau al curatorului, iar n cazurile prevzute de lege i cu ncuviinarea autoritii tutelare; c) dac persoana nregistrat a fost limitat n capacitatea de exerciiu de ctre instana de judecat, dispoziia de transmitere se va semna de ctre aceast persoan, iar nregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua numai cu condiia prezentrii consimmntului scris al curatorului; d) dac persoana nregistrat a fost declarat de ctre instana de judecat ca incapabil, dispoziia de transmitere va fi semnat de ctre tutorele ei. 6.10. n cazul n care persoana nregistrat este persoan juridic, dispoziia de transmitere va fi semnat de ctre reprezentantul acesteia. 6.11. Dac valorile mobiliare transmise se afl n proprietatea comun a dou sau mai multe persoane, dispoziia de transmitere trebuie s fie semnat de ctre toi coproprietarii sau de ctre persoana mputernicit de ctre acetia n baza procurii autentificate conform legislaiei. 6.12. Persoana care semneaz dispoziia de transmitere garanteaz registratorului i persoanei, creia i transmite valorile mobiliare, precum c: a) ea este persoana care are dreptul s efectueze un astfel de transfer. Dac dispoziia de transmitere este semnat de ctre reprezentant, acesta va prezenta documentele care dovedesc c el este investit cu mputernicirile respective de ctre persoana reprezentat; b) valorile mobiliare care se transmit snt valabile i nu snt grevate cu obligaiuni. 6.13. Semntura persoanei implicate n tranzacie, dup caz, poate fi autentificat de ctre notar, reprezentantul organului administraiei publice locale, registrator sau de ctre participantul profesionist la piaa valorilor mobiliare, a crui client este aceast persoan. Prin autentificare se confirm c semntura din dispoziia de transmitere aparine persoanei care a semnat-o. 6.14. n cazul n care cumprtorul valorilor mobiliare este un investitor cu reedina ntrun alt stat, el trebuie s prezinte originalul sau copia legalizat a extrasului din registrul (borderoul) comercial al rii de reedin (pentru persoanele juridice), copia legalizat a documentului ce confirm domiciliul (pentru persoane fizice), eliberat nu mai trziu de 3 (trei) luni pn la prezentare. 6.15. Documentele menionate n pct.6.14. se legalizeaz n dou etape dup cum urmeaz : a) la autoritile competente din ara de reedin (sediul/domiciliul) a investitorului; b) la Ambasada (Consulatul) Republicii Moldova amplasat n ara de reedin a investitorului. 6.16. Ca excepie de la pct.6.15 lit.b), n cazul n care n ara de reedin a investitorului nu exist reprezentan diplomatic a Republicii Moldova, documentele menionate n pct.6.14 se legalizeaz la Direcia General Consular a Ministerului Afacerilor Externe al Republicii Moldova.

6.17. Actele oficiale strine ntocmite pe teritoriul statelor pri la Convenia cu privire la suprimarea cerinei supralegalizrii actelor oficiale strine pe care este aplicat apostila n condiiile stabilite prin aceast Convenie se recunosc pe teritoriul Republicii Moldova fr supralegalizare suplimentar. Pentru aceti investitori prevederile pct.6.14-6.16 nu se aplic. 6.18. Pentru tranzaciile de vnzare-cumprare efectuate n afara bursei i de donaie, dispoziia de transmitere se ntocmete n 3 (trei) exemplare. Dup nregistrarea tranzaciei, un exemplar rmne la registrator, un exemplar la partea care transmite valorile mobiliare i un exemplar la partea pe contul creia se transmit valorile mobiliare. 6.19. Pentru celelalte tipuri de tranzacii cu valorile mobiliare efectuate n afara bursei, dispoziia de transmitere se ntocmete n 2 (dou) exemplare: un exemplar pentru registrator i unul pentru partea care transmite sau primete valorile mobiliare (dup caz). 7. Procedura de efectuare a nscrierilor n sistemul registrului 7.1. Efectuarea nscrierilor n sistemul registrului 7.1.1 nscrierile n sistemul registrului se introduc la dispoziia emitentului, proprietarului sau reprezentantului acestuia, deintorului nominal, CNVM, instanei judectoreti sau altor organe competente, n conformitate cu legislaia n vigoare. 7.1.2 Registratorul/deintorul nominal nregistreaz transmiterea valorilor mobiliare n cazul respectrii urmtoarelor cerine: - numrul de valori mobiliare, indicat n dispoziia de transmitere, nu este mai mare dect numrul de valori mobiliare de aceast clas nscrise n contul personal al persoanei nregistrate; - prin transmiterea dat nu vor fi nclcate restriciile privind tranzacionarea valorilor mobiliare, stabilite de legislaie, statutul emitentului, decizia CNVM, hotrrea instanei judectoreti; - pentru operarea nregistrrii transferului snt prezentate toate documentele necesare conform legislaiei i prezentului Regulament. 7.1.3 n cazul, n care transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare se efectueaz prin reprezentant, pn la operarea nscrierilor respective, registratorul/deintorul nominal trebuie s verifice existena mputernicirilor respective. 7.1.4 mputernicirile reprezentantului persoanei fizice se confirm prin unul din urmtoarele documente: - procura, autentificat conform legislaiei, care atest dreptul reprezentantului de a transmite valorile mobiliare respective; - actul de identitate al prinilor (adoptatorilor) cu nscrierea privind copiii sau certificatul de natere, hotrrea instanei de judecat; - copia sau extrasul din hotrrea instanei de judecat despre limitarea persoanei n capacitatea de exerciiu, declararea incapacitii, instituirea tutelei sau curatelei. 7.1.5 mputernicirile reprezentantului persoanei juridice rezidente se confirm prin copia extrasului din Registrul de Stat al ntreprinderilor i Organizaiilor privind administratorul societii sau procura eliberat reprezentantului, semnat de administratorul persoanei juridice i autentificat cu tampila ntreprinderii. 7.1.6 n cazul donaiei valorilor mobiliare, pe lng dispoziia de transmitere, pentru nregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, persoana care transmite valorile mobiliare va prezenta registratorului contractul de donaie, iar n cazurile prevzute de actele normative, i extrasul din raportul de estimare a valorilor mobiliare care constituie obiect al donaiei. 7.1.7 n cazul motenirii valorilor mobiliare, nregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua n baza dispoziiei de transmitere i a certificatului de motenitor, autentificat notarial. 7.1.8 n cazul executrii pe cale silit a actelor judectoreti cu privire la transmiterea valorilor mobiliare, nregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua n baza dispoziiei de transmitere, semnat de ctre reprezentantul mputernicit de organele de executare stabilite de legislaie i titlul executoriu.

7.1.9 n cazul succesiunii de drepturi i obligaii, nregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua n baza deciziei sau actului prin care s-a iniiat succesiunea i a deciziei Camerei nregistrrii de Stat despre nregistrarea de stat a persoanei juridice succesoare de drepturi i obligaii sau a persoanei juridice dizolvate. 7.1.10 Blocarea valorilor mobiliare pe conturile personale se nregistreaz la cererea organelor de drept, CNVM, organelor fiscale, altor persoane mputernicite de legislaie. Blocarea poate avea loc n cazul constituirii gajului, iniierii operaiunilor de vnzare, sechestrrii valorilor mobiliare i n alte cazuri prevzute de legislaie. Nu se admite nregistrarea transferului valorilor mobiliare blocate dintr-un cont personal n altul. Anularea nscrierii privind blocarea valorilor mobiliare se efectueaz n baza dispoziiei scrise a organelor i persoanelor mputernicite, din iniiativa crora s-a efectuat blocarea, sau persoanelor, n interesul crora s-a efectuat blocarea. 7.1.11 La nregistrarea transferului valorilor mobiliare, registratorul urmeaz s se asigure, c numrul de valori mobiliare virate din contul persoanei ce transmite valorile mobiliare corespunde cu numrul de valori mobiliare ce urmeaz a fi nregistrate n contul persoaneibeneficiar. 7.1.12 Dac o valoare mobiliar aparine mai multor persoane, acetia se nregistreaz ca coproprietari. 7.1.13 Toate nscrierile n sistemul registrului trebuie s se bazeze pe documentele primare. Registratorul este obligat s noteze pe fiecare document primit data i ora primirii acestuia i s-l nregistreze n registrele respective. nscrierile n sistemul registrului se introduc n decurs de 3 zile lucrtoare din ziua prezentrii tuturor documentelor necesare. 7.1.14 Registratorul/deintorul nominal va refuza introducerea nscrierilor n sistemul registrului i va prezenta solicitanilor n termen de 3 zile lucrtoare, argumentrile respective, n cazurile n care: a) nu snt prezentate toate documentele necesare; b) documentele prezentate nu corespund cerinelor stabilite de legislaie; c) snt dubii ntemeiate i eseniale referitor la autenticitatea semnturii de pe documente; d) registrul nu conine informaia despre persoana care transmite valorile mobiliare i/sau valorile mobiliare referitor la care urmeaz a fi efectuate nscrierile date n registru; e) numrul valorilor mobiliare indicate n dispoziia de transmitere depete numrul de valori mobiliare aflate pe contul personal al persoanei nregistrate; f) nu snt respectate restriciile stabilite de legislaie. 7.1.15 Registratorul/deintorul nominal nu este n drept: a) s anuleze nscrierile introduse n sistemul registrului, fr temeiuri legale; b) s sisteze executarea dispoziiei de transmitere, perfectat n corespundere cu cerinele legislaiei; c) s refuze introducerea nscrierilor n sistemul registrului n cazul depistrii unei erori comise de el; d) la introducerea nscrierilor n sistemul registrului - s nainteze fa de persoanele nregistrate sau cumprtori cerine sau s solicite documente neprevzute de legislaie. 7.2. Cerine suplimentare referitor la nscrierile n sistemul registrului de ctre deintorul nominal 7.2.1 n cazul n care contractul nu prevede o modalitate aparte, nregistrarea circulaiei valorilor mobiliare pe conturile personale ale clienilor se va efectua n baza documentelor de eviden ale deintorului nominal, precum i n baza ordinelor, indicaiilor i altor documente ale clientului, care trebuie s conin rechizitele de baz ale formei-tip a dispoziiei de transmitere. 7.2.2 Deintorul nominal efectueaz nscrierile n sistemul registrului n termen de 3 zile lucrtoare de la data executrii ordinelor (indicaiilor) sau de la data depunerii cererilor respective, dac alte acte normative nu prevd altfel.

7.2.3 n cazul fracionrii sau consolidrii aciunilor emitentului, deintorul nominal este obligat, n termen de cel mult 10 zile calendaristice din ziua recepionrii ntiinrii de la emitent sau de la registratorul independent, s efectueze nscrierile corespunztoare n sistemul registrului. 7.2.4. nscrierile n sistemul registrului trebuie s fie efectuate astfel, nct deintorul nominal s dispun sau s prezinte la prima cerere a emitentului, registratorului sau organului de stat competent informaia dezvluit conform prevederilor legislaiei. 7.2.5. nscrierile n sistemul registrului, de asemenea, vor reflecta: a) circulaia valorilor mobiliare i a mijloacelor bneti pe conturile personale ale clienilor; b) drepturile patrimoniale delegate deintorului nominal; c) grevarea valorilor mobiliare cu obligaiuni; d) tranzaciile emitenilor, ale cror valori mobiliare aparin clienilor (convertirea, fracionarea i consolidarea valorilor mobiliare, plata dividendelor); e) alte operaiuni prevzute de legislaie. 8. Particularitile nregistrrii operaiunilor cu valori mobiliare materializate 8.1. Evidena eliberrii i anulrii certificatelor valorilor mobiliare materializate se ine n registrul de eliberare i anulare a certificatelor valorilor mobilare materializate. 8.2. n cazul eliberrii certificatelor valorilor mobiliare materializate, registratorul trebuie s elaboreze procedurile, care ar asigura eliberarea certificatelor pentru toate valorile mobiliare plasate, precum i retragerea certificatelor din circulaie i anularea lor. Procedurile menionate vor include: a) procedurile de control al safeurilor, care asigur efectuarea unei inventarieri minuioase a certificatelor valorilor mobiliare materializate n baza numrului unic al fiecrui certificat; b) controlul utilajului folosit la certificarea autenticitii certificatului valorilor mobiliare (dispozitivelor pentru facsimilele semnturilor colaboratorilor i tampilei emitentului); c) metoda de aplicare a semnelor pe certificate sau de stingere a certificatelor devenite inutile sau pasibile anulrii, care permite stabilirea univoc a nevalabilitii acestora; d) metoda de pstrare (cel puin 3 ani dup anulare) i restabilire a certificatelor devenite inutile sau anulate. 8.3. Numrul total de valori mobiliare, fixat n fiecare certificat al valorilor mobiliare, puse n circulaie de ctre emitent, nu trebuie s depeasc numrul de valori mobiliare indicat n decizia privind emisiunea valorilor mobiliare. 8.4. n cazul nstrinrii valorilor mobiliare materializate, dispoziia de transmitere nu poate fi executat fr prezentarea registratorului a certificatului valorilor mobiliare materializate respective. 8.5. n cazul n care deintorul de valori mobiliare materializate a luat decizia cu privire la nstrinarea unui numr de valori mobiliare mai mic dect cel nscris n certificatele concrete, registratorul, cu acordul emitentului, elibereaz noului i fostului deintor certificate noi, pstrnd bilanul general al valorilor mobiliare, iar certificatele vechi se anuleaz. 8.6. n cazul fracionrii, consolidrii sau convertirii valorilor mobiliare materializate n cadrul reorganizrii emitentului, toate valorile mobiliare aflate n circulaie vor fi schimbate, dup caz, din momentul prezentrii certificatelor asupra valorilor mobiliare vechi la registrator. Valorile mobiliare materializate noi trebuie s conin informaia privind modificrile aprute n cazul fracionrii, consolidrii sau convertirii valorilor mobiliare la reorganizare, inclusiv, n caz de necesitate, noua denumire a emitentului, numrul, tipul i valoarea nominal (fixat) a valorilor mobiliare. 8.7. n cazul n care persoana nregistrat a anunat despre pierderea certificatului valorilor mobiliare sau despre inutilitatea acestuia, registratorul poate elibera un certificat nou n schimbul celui pierdut sau devenit inutil. Pentru aceasta persoana nregistrat trebuie s prezinte registratorului copia avizului din Monitorul Oficial al Republicii Moldova despre pierderea certificatului sau inutilitatea lui.

Persoana nregistrat achit eliberarea noului certificat n schimbul celui pierdut sau devenit inutil n limitele cheltuielilor suportate de ctre registrator sau emitent, dac aceasta este prevzut n contractul de inere a registrului. 9. Extrasul din registru 9.1. Extrasul din registru este un document care confirm informaia nscris n contul personal al persoanei nregistrate n registru. Extrasul din registru poart un caracter informativ, reflectnd situaia valorilor mobiliare pe contul personal, i trebuie s conin meniunea, conform creia extrasul din registru confirm drepturile persoanei nregistrate asupra valorilor mobiliare la data menionat n extras, nu este o valoare mobiliar, iar transmiterea lui nu are drept consecin transmiterea drepturilor asupra valorilor mobiliare indicate n extras. 9.2. Persoana nregistrat este n drept s cear registratorului/deintorului nominal, iar acesta, la rndul su, este obligat s elibereze persoanei nregistrate sau reprezentantului ei extrasul din registru cu privire la valorile mobiliare nscrise pe contul ei. Registratorul/deintorul nominal este obligat s elibereze extrasul din registru n termen de 3 zile lucrtoare din ziua solicitrii eliberrii extrasului. 9.3. Eliberarea primului extras din registru persoanei nregistrate se face din contul emitentului. n cazul eliberrii aceleiai persoane celui de-al doilea sau urmtorului extras, care confirm drepturile asupra valorilor mobiliare de aceeai clas, se stabilete o tax ce nu va depi cheltuielile reale de perfectare a extrasului, dac statutul societii sau contractul cu registratorul nu prevede eliberarea extraselor de acest gen din contul emitentului. 9.4. Persoanei nregistrate sau reprezentantului acesteia i se pot elibera urmtoarele tipuri de extrase: a) extras din registru privind soldul valorilor mobiliare - conine informaia care reflect soldul valorilor mobiliare din clasa respectiv, nscrise pe contul personal al persoanei, nregistrate la momentul eliberrii extrasului; b) extras din registru privind nscrierea n cont a valorilor mobiliare - conine informaia privind nscrierea valorilor mobiliare n contul personal al persoanei nregistrate; c) extras operaional - conine informaia privind transferul valorilor mobiliare; d) extras din registru privind un numr anumit de valori mobiliare - conine informaia privind confirmarea numrului indicat de valori mobiliare nscrise pe cont, care nu depete numrul tuturor valorilor mobiliare din clasa respectiv, nscrise pe contul personal al persoanei nregistrate la momentul eliberrii extrasului; e) extras din registru privind retragerea din cont a valorilor mobiliare - conine informaia privind retragerea valorilor mobiliare din contul personal al persoanei nregistrate; f) extras din registru privind operarea grevrii cu obligaiuni - conine informaia privind nregistrarea n contul personal al persoanei nregistrate a restriciilor asupra dreptului de nstrinare a valorilor mobiliare indicate n extras; g) extras din registru privind nchiderea contului personal - conine informaia privind nregistrarea n contul personal al persoanei nregistrate a temeiului i datei nchiderii acestuia. 9.5. Eliberarea extrasului din registru privind nscrierea n cont a valorilor mobiliare, precum i eliberarea extrasului din registru privind retragerea din cont a valorilor mobiliare, se efectueaz dup nregistrarea transferului valorilor mobiliare. 10. Asigurarea efecturii operaiunilor corporative i darea de seam 10.1. Asigurarea efecturii operaiunilor corporative de ctre registrator 10.1.1 Registratorul poate acorda urmtoarele servicii de asigurare a efecturii operaiunilor corporative ale emitentului: a) cumularea i prelucrarea informaiei prezentate de ctre deintorii nominali (datele despre deintorii reali ai valorilor mobiliare, reprezentanii lor legali); b) ntocmirea raportului privind volumul i preurile medii ale tranzaciilor nregistrate; c) calcularea i achitarea dividendelor, dac aceasta este prevzut n contractul ncheiat cu emitentul/clientul;

d) repartizarea dividendelor n form de valori mobiliare; e) expedierea avizului privind inerea adunrii generale a acionarilor; f) expedierea buletinelor de vot; g) ndeplinirea funciei comisiei de nregistrare la adunarea general a acionarilor; h) ndeplinirea funciei comisiei de numrare a voturilor la adunarea general a acionarilor; i) perfectarea i ntocmirea drii de seam privind tranzaciile cu valorile mobiliare ale emitentului pe o anumit perioad; j) alte operaiuni, ce nu contravin legislaiei n vigoare i contractului ncheiat cu emitentul. 10.1.2 Lista deintorilor de valori mobiliare trebuie s fie ntocmit n ordine alfabetic. Lista se ntocmete la o dat anumit de eviden pentru fiecare tip de valori mobiliare separat. Odat cu primirea de la emitent a notificrii cu privire la data evidenei acionarilor ce au dreptul de a primi dividende i a acionarilor ce au dreptul de a participa la adunarea general a acionarilor societii, registratorul: - va asigura introducerea n registru a tuturor modificrilor referitoare la dreptul de proprietate asupra aciunilor, conducndu-se de instruciunile primite, nu mai trziu de data indicat a evidenei sau n decurs de 2 zile lucrtoare de la data evidenei, n cazul tranzaciilor realizate la Bursa de Valori; - va informa (prin pot i/sau fax) deintorii nominali despre necesitatea dezvluirii informaiei despre acionarii, care au dreptul de a primi dividende i care au dreptul s participe la adunarea general a acionarilor societii. Registratorul este obligat, n termen de 3 zile lucrtoare pn la data inerii adunrii generale, s ntocmeasc lista modificrilor operate n lista acionarilor, care au dreptul s participe la adunarea general, n modul prevzut de legislaia cu privire la valorile mobiliare. 10.1.3 Repartizarea veniturilor (dividendelor sau dobnzii la obligaiuni) achitate n form bneasc se efectueaz n conformitate cu metoda solicitat de primire a acestora, indicat la contul personal al deintorului de valori mobiliare nregistrat. n cazul n care registratorul, conform contractului ncheiat cu emitentul, presteaz servicii de calculare i plat a dividendelor, sistemul registrului trebuie s conin date privind dividendele sau alte pli, cu indicarea perioadei (datei) anunate de plat, numrului de aciuni pentru care s-a efectuat plata dividendelor, sumei dividendelor sau altor pli pe o aciune i a datei achitrii dividendelor sau altor venituri, precum i datele privind obligaiunile. Informaia dat se prezint registratorului n timp de 10 zile lucrtoare dup luarea deciziei. 10.2. Asigurarea efecturii operaiunilor corporative i darea de seam a deintorului nominal 10.2.1 La cererea emitentului sau registratorului, deintorul nominal va ntocmi lista persoanelor, care au dreptul de a participa la adunarea general a acionarilor, i o va prezenta imediat, ncepnd cu 3 zile lucrtoare pn la adunare, prin fax i pot. Lista va include: - data de eviden la care este ntocmit lista (va fi stabilit n titlu); - date referitoare la acionarii societii pe aciuni i deintorii nominali, care la data de eviden au dreptul s participe la adunarea general; - informaia privind clasele i numrul total de aciuni, pe care persoana este n drept s le reprezinte la adunarea general. Deintorul nominal este obligat s comunice registratorului toate modificrile rezultate din tranzaciile efectuate, pentru introducerea acestora n lista acionarilor cu drept de participare la adunare, cu cel puin o zi pn la desfurarea adunrii generale a acionarilor. 10.2.2 Deintorul nominal, cu excepia administratorului fiduciar, este obligat s prezinte clienilor drile de seam informative privind situaia conturilor lor personale, n modul i n termenul stabilit n contract. Administratorul fiduciar este obligat s informeze clienii si despre starea contului n termenii stabilii de contract, dar nu mai rar de o dat n an. 10.2.3 Darea de seam informativ va conine: a) numrul de ordine i data eliberrii; b) denumirea deintorului nominal;

c) perioada de gestiune curent; d) data de eviden la care este ntocmit; e) informaia privind titularul contului; f) bilanul curent al valorilor mobiliare n perioada de gestiune pe fiecare emitent; g) bilanul curent al venitului (cheltuielilor) beneficiarului; h) date privind tranzaciile nregistrate n perioada de gestiune; i) venitul calculat i pltit clientului (beneficiarului); j) suma impozitelor reinute, comisionului i altor reineri, n conformitate cu legislaia i prevederile contractului. 10.2.4 Darea de seam poate fi ntocmit, la solicitarea clientului, n varianta complet sau n varianta incomplet (de exemplu - numai pentru reflectarea soldurilor sau pentru reflectarea operaiunilor nregistrate), dac actele normative nu prevd altfel. 11. Cerine generale de restabilire a registrului 11.1. n cazul constatrii furtului, pierderii, distrugerii, deteriorrii, sustragerii totale sau pariale a datelor din sistemul registrului, registratorul/deintorul nominal este obligat: a) s informeze despre aceasta, n form scris, nu mai trziu de ziua ce urmeaz dup ziua depistrii faptului indicat mai sus: - n cazul registratorului - emitentul, CNVM i, dup caz, organele de anchet; - n cazul deintorului nominal - registratorii independeni, CNVM i, dup caz, organele de anchet; b) n termen de 10 zile calendaristice, fr a-i suspenda activitatea, s ntreprind toate msurile necesare pentru restabilirea datelor din registru n baza copiei registrului, aflat la pstrare n casetele arendate n cadrul bncii comerciale. 11.2. n cazurile menionate n pct.11.1 al prezentului Regulament, copia registrului pe fiier electronic din caseta bncii comerciale poate fi ridicat de ctre registrator /deintorul nominal doar cu permisul CNVM, n prezena unui reprezentant al CNVM. 12. Excepii de restabilire a registrului inut de ctre registratorul independent 12.1. n cazul n care contractul de inere a registrului cu emitentul a fost reziliat, iar registratorul se eschiveaz nentemeiat de la transmiterea acestuia registratorului nou-desemnat (registratorul succesor) i/sau n cazul cnd registratorul nu a ndeplinit activitile obligatorii de restabilire a datelor din registru, prevzute la pct.11.1 al prezentului Regulament, emitentul, precum i registratorul care va prelua inerea registrului, vor ntreprinde msurile de rigoare pentru restabilirea datelor din registru n baza documentelor specificate n pct.12.2. 12.2. Document de reper pentru restabilirea datelor din registru va servi lista acionarilor cu drept de participare la ultima adunare general a acionarilor. n calitate de surse suplimentare pentru restabilirea datelor din registru, nregistrate ulterior datei desfurrii ultimei adunri generale a acionarilor, vor servi: a) dispoziiile de transmitere a valorilor mobiliare, extrasele din registru; b) drile de seam privind tranzaciile cu valorile mobiliare, prezentate CNVM de ctre emitent, registratori, deintorii nominali i bursa de valori; c) documente referitoare la tranzaciile nregistrate pe piaa extrabursier, care se vor prezenta emitentului de ctre deintorii de valori mobiliare (contractele de vnzare-cumprare, donaie, schimb, certificatul de motenitor etc.); d) informaia privind prile n tranzaciile nregistrate pe piaa bursier de ctre participanii profesioniti care practic activitatea de brokeraj (dealer), care se prezint CNVM n mod obligatoriu; e) documentele ce certific nregistrarea valorilor mobiliare n Registrul de stat al valorilor mobiliare i operarea modificrilor n actele de constituire ale emitentului; f) alte surse de informaie prevzute de legislaie. 12.3. Pentru restabilirea datelor din registru emitentul este obligat, n termen de pn la 30 de zile calendaristice de la data cnd urma s fie transmis registrul sau s fie ntreprinse aciunile obligatorii, prevzute la pct.11.1. al prezentului Regulament, s publice n Monitorul Oficial al

Republicii Moldova i n publicaia periodic de specialitate a CNVM un aviz privind prezentarea de ctre persoanele nregistrate n registrul emitentului a documentelor ce au servit temei pentru nscrierile n registru, ncepnd cu data ultimei adunri generale a acionarilor. 12.4. Restabilirea datelor din registru de ctre emitent se supravegheaz de CNVM. Preluarea de ctre registratorul succesor a activitii de inere a registrului restabilit al emitentului se va efectua cu acordul prealabil al CNVM. 12.5. n cazul n care, ulterior restabilirii registrului, datele din registrul, referitor la care au avut loc evenimentele indicate n pct.11.1 al prezentului Regulament, sau registrul netransmis de ctre registratorul precedent, precum i documentele probatorii care confirm autenticitatea lor, devin accesibile i se constat c contravin datelor din registrul restabilit, prioritate va avea registrul de pn la restabilire, dac pe cale judiciar nu s-a stabilit altfel. 12.6. n urma apariiei situaiei menionate n pct.12.5 al prezentului Regulament, registratorul, care ine registrul emitentului, va informa imediat despre aceasta emitentul, CNVM, organele de anchet (dup caz) i persoanele nregistrate, n raport cu care s-au depistat neconcordane, i va ntreprinde msuri de rigoare n vederea nlturrii lor. 12.7. Cheltuielile aferente restabilirii datelor din registru le va suporta emitentul. Emitentul poate cere de la registratorul cu care a fost reziliat contractul compensarea cheltuielilor suportate la restabilirea datelor din registru. 12.8. Prejudiciile rezultate din situaia menionat la pct.12.5 vor fi reparate de ctre registratorul care n-a asigurat transmiterea registrului registratorului succesor i/sau n-a ndeplinit activitile obligatorii de restabilire a datelor din registru, prevzute la pct.11.1 al prezentului Regulament. 13. Transferul registrului unui alt registrator independent 13.1. Contractul de inere a registrului poate fi reziliat de orice parte prin prezentarea unui aviz scris cu cel puin 90 zile calendaristice nainte de reziliere. Emitentul trebuie sa achite toate cheltuielile legate de nregistrarea transferului registrului, cu excepia cazurilor, cnd rezilierea contractului se efectueaz din cauza retragerii licenei registratorului sau nclcrii de ctre registrator a prevederilor contractului. 13.2. Aciunea contractului nceteaz n cazul retragerii licenei registratorului de ctre CNVM sau n baza hotrrii judectoreti. n acest caz, n termen de 15 zile calendaristice de la intrarea n vigoare a hotrrii CNVM privind retragerea licenei pentru desfurarea activitii de inere a registrului, emitentul trebuie s ncheie contract cu un alt registrator independent cruia, n termen de pn la 30 zile calendaristice, i se vor transmite documentele legate de inerea registrului. n cazul n care emitentul n-a ncheiat contractul respectiv n termenul stabilit, el este obligat s ncheie contract cu registratorul independent desemnat de ctre CNVM, conform Capitolului 14 al prezentului Regulament. 13.3. n cazul ncetrii aciunii contractului, registratorul are dreptul la restituirea tuturor cheltuielilor, legate de executarea contractului, pn n momentul transferului registrului emitentului sau registratorului independent succesor. 13.4. Rezilierea contractului de ctre emitent 13.4.1 Pentru a rezilia contractul emitentul trebuie s expedieze registratorului un aviz scris n doua exemplare. Un exemplar al acestui aviz va fi semnat de managerul sau alt persoan autorizat a registratorului, indicndu-se data recepionrii documentului, i va fi remis emitentului. 13.4.2 Avizul trebuie s conin urmtoarea informaie: a) data ncetrii aciunii contractului, care va fi nu mai devreme de 90 de zile calendaristice dup recepionarea de ctre registrator a avizului scris, dac nu s-a stabilit c n aciunile sale registratorul a admis nclcri ale prevederilor contractului; b) denumirea, adresa, numrul de telefon i persoana de contact a registratorului nou desemnat, daca acesta a fost desemnat, sau confirmarea c aceast informaie va fi prezentat imediat dup desemnarea succesorului; c) dispoziia despre faptul c, n conformitate cu condiiile contractului, registratorul este obligat s coopereze strns cu registratorul nou desemnat pentru o perioad de 90 de zile

calendaristice, pentru a asigura nregistrarea i transferul tuturor documentelor, precum i ntru ndeplinirea tuturor aciunilor necesare pentru transferul i inerea registrului; d) confirmarea faptului c, n conformitate cu condiiile contractului, toate cheltuielile legate de transferul registrului unui alt registrator, precum si cheltuielile registratorului, legate de executarea contractului, trebuie trecute pe contul emitentului, cu excepia cazurilor cnd desfacerea contractului este cauzat de retragere a licenei sau nclcarea de ctre registrator a prevederilor contractului; e) dispoziia, precum, c registratorul, confirmnd recepionarea avizului prin semntur, cunoate condiiile avizului; f) temeiul rezilierii contractului. 13.4.3 Prile pot sa ajung la un acord n form scris privind rezilierea contractului pna la expirarea termenului de 90 zile calendaristice din momentul primirii avizului de ctre registrator. 13.5. Rezilierea contractului de ctre registrator 13.5.1 Pentru a rezilia contractul, registratorul trebuie s prezinte emitentului un aviz scris n doua exemplare. Un exemplar al acestui aviz va fi semnat de ctre managerul sau alt persoan autorizat a emitentului cu indicarea datei recepionrii documentului i va fi remis registratorului. 13.5.2 Avizul trebuie s conin urmtoarea informaie: a) data expirrii contractului, care va fi nu mai puin de 90 zile calendaristice dup recepionarea avizului scris de ctre emitent; b) n conformitate cu condiiile contractului, confirmarea faptului, c registratorul independent va coopera strns cu registratorul nou desemnat pentru o perioad de 90 de zile calendaristice, pentru a asigura nregistrarea si transferul tuturor documentelor, precum i ndeplinirea tuturor aciunilor necesare pentru transferul i inerea registrului; c) confirmarea faptului c, n conformitate cu condiiile contractului, toate cheltuielile legate de transferul registrului, precum i cheltuielile registratorului, legate de executarea contractului, trebuie trecute pe contul emitentului, n afar de cazul, n care rezilierea contractului are loc din cauza retragerii licenei sau nclcrii de ctre registrator a prevederilor contractului, sau la iniiativa registratorului fr de motiv; d) confirmarea recepionrii avizului de ctre emitent prin semntur; e) temeiul rezilierii contractului. 13.5.3 Prile pot s ajung la un acord n form scris privind rezilierea contractului pn la expirarea termenului de 90 zile calendaristice din momentul primirii avizului de ctre emitent. 13.5.4 n cazul n care rezilierea contractului are loc din cauza retragerii licenei sau nclcrii de ctre registrator a prevederilor contractului sau din iniiativa acestuia fr de motiv, cheltuielile legate de transferul registrului le va suporta registratorul, dac prile nu convin altfel. 13.6. Transferul documentaiei registratorului nou desemnat 13.6.1 Odat cu recepionarea avizului de desfacere a contractului sau cu expedierea avizului de desfacere a contractului ctre emitent, registratorul trebuie s elaboreze o procedur (grafic) pentru transferarea documentelor registratorului nou desemnat. 13.6.2 n cazul n care valorile mobiliare snt nregistrate la Bursa de Valori a Moldovei, registratorul, cu 3 zile lucrtoare nainte de data ntreruperii contractului de inere a registrului, trebuie sa informeze bursa de valori. 13.6.3 Registratorul, n ultimele 3 zile lucrtoare nainte de data ntreruperii contractului, va nceta recepionarea cererilor de transfer a drepturilor de proprietate sau a altor cereri legate de nscrierile n sistemul registrului i, totodat, va ndrepta toate persoanele interesate ctre registratorul nou desemnat. 13.6.4 Registratorul trebuie s ntreprind toate aciunile necesare n raport cu registrul pn la data ncetrii aciunii contractului. 13.6.5 La finisarea tuturor aciunilor legate de inerea registrului, registratorul (dup confirmarea tuturor plilor necesare, efectuate de ctre emitent), n termen de 3 zile lucrtoare, va expedia registratorului nou desemnat:

1) un exemplar al versiunii imprimate a listei deintorilor de valori mobiliare la data rezilierii contractului, registrul de eviden a gajului valorilor mobiliare i lista blocrilor valorilor mobiliare; 2) toat informaia referitoare la registru, ce se pstreaz n computer, n 2 copii pe suporturi magnetice; 3) documentele de constituire ale emitentului i modificrile ulterioare la acestea; 4) toat documentaia suplimentar necesar referitoare la emitent, deintorii de valori mobiliare ai emitentului, comunicrile recepionate de la sau referitoare la deintorii de valori mobiliare ai emitentului, inclusiv dispoziiile de transmitere cu documentele anexate la acestea, certificatele valorilor mobiliare nedistribuite sau anulate, comunicrile de la emitent, precum i copiile tuturor listelor, inclusiv celor, n baza crora au fost formate registrele deintorilor de valori mobiliare ale emitentului, listele ntocmite pentru plata dividendelor sau organizarea adunrilor generale ale acionarilor, documentele de impozitare i alte documente referitoare la registru; 5) informaia succint despre toate conflictele soluionate i nesoluionate sau disputele existente privind emitentul sau deintorii de valori mobiliare ai acestuia; 6) confirmarea faptului, c toat informaia prezentat este complet i veridic; 7) 3(trei) exemplare ale actului de primire-predare, n care se enumr categoriile informaiei prezentate, se indic denumirea mapelor cu documente i numrul de pagini n fiecare din ele. Toate exemplarele actului de primire-predare trebuie semnate de ctre registratorul care transmite registrul i de ctre registratorul nou desemnat n momentul recepionrii documentelor. Un exemplar al actului de primire-predare, ce confirm recepionarea documentelor de ctre registratorul nou desemnat, trebuie expediat emitentului. Toate documentele, supuse transmiterii registratorului nou desemnat, urmeaz a fi sistematizate n mape cu file nuruite, numerotate i certificate prin semntura persoanei cu funcie de rspundere a registratorului, care transmite registrul respectiv, i/sau cu tampila registratorului n cauz. 13.6.6 n decurs de un an de la data rezilierii contractului, registratorul cu care se reziliaz contractul este obligat s pstreze baza de date n sistemul informatic, precum i copiile pe purttori de hrtie ale documentelor referitoare la problemele existente nesoluionate. 13.6.7 Registratorul prezint emitentului o factur (chitan) spre achitare privind calcularea detaliat a tuturor serviciilor oferite n legtur cu transferul registrului. 13.6.8 Emitentul va achita plata pentru perfectarea i sistematizarea informaiei specificate n punctul 13.6.5 subpunctele 1), 2) i 7) i pentru perfectarea i pstrarea informaiei indicate n punctul 13.6.6. Mrimea plii n cauz nu va depi cheltuielile suportate de ctre registrator pentru efectuarea lucrrilor respective. 13.6.9 n ziua ntreruperii contractului emitentul trebuie sa informeze CNVM despre ncetarea aciunii contractului i despre desemnarea unui nou registrator. n cazul n care valorile mobiliare snt nregistrate la bursa de valori, emitentul trebuie sa informeze imediat bursa de valori. 14. Modul de desemnare a registratorului independent de ctre CNVM 14.1. CNVM desemneaz registratorul independent pentru emitentul ce n-a respectat actele normative referitoare la inerea registrului, cu care emitentul respectiv e obligat s ncheie contract. 14.2. Dac CNVM sau instana de judecat stabilete, c emitentul ine registrul cu nclcarea prezentului Regulament i altor acte normative, CNVM ntiineaz emitentul despre acest fapt, urmnd s ncheie contract cu un alt registrator independent n termen de 15 zile calendaristice. Dac emitentul n-a reuit s ncheie contractul respectiv n termenul stabilit, el este obligat s ncheie un astfel de contract cu registratorul independent desemnat de CNVM. 14.3. Cel puin o dat n 12 luni CNVM ntocmete lista (n ordine alfabetic) registratorilor independeni mputernicii de CNVM (n continuare - lista registratorilor mputernicii), care urmeaz a fi desemnai pentru emitenii ce nu asigur inerea registrului.

14.4. n lista registratorilor mputernicii se includ registratorii, fa de care pe parcursul ultimului an de activitate n-au fost aplicate sanciuni. 14.5. CNVM informeaz preventiv registratorii despre includerea lor n lista registratorilor mputernicii. n termen de 3 zile lucrtoare din ziua informrii despre includerea n lista registratorilor mputernicii, registratorul este obligat s ntiineze n scris CNVM despre acordul sau dezacordul su privind includerea n aceast list. 14.6. Totodat, CNVM formeaz lista emitenilor (n ordine alfabetic), care nu au ncheiat contract de inere a registrului n termenul stabilit (n continuare - lista emitenilor), pentru care va fi numit registratorul independent. 14.7. CNVM desemneaz pentru primul emitent din lista emitenilor primul registrator independent din lista registratorilor mputernicii, pentru al doilea emitent din lista emitenilor, respectiv, al doilea registrator independent din lista registratorilor mputernicii etc. 14.8. n termen de 3 zile lucrtoare dup desemnarea registratorului independent, CNVM informeaz n scris emitentul despre hotrrea respectiv. 14.9. Registratorul desemnat nu are dreptul s resping preluarea inerii registrului acionarilor emitentului numit de CNVM. 14.10. n termen de 15 zile calendaristice din ziua informrii emitentului despre desemnarea registratorului, emitentul e obligat s ncheie un contract cu registratorul respectiv. 14.11. n cazul n care contractul cu registratorul desemnat a fost reziliat i emitentul n-a ncheiat contract cu alt registrator n termenul stabilit, CNVM desemneaz un alt registrator din lista registratorilor mputernicii. 14.12. Transmiterea registrului unui alt registrator se efectueaz n conformitate cu prevederile Capitolului 13 al prezentului Regulament. 15. Msuri de securitate Registratorul/deintorul nominal este obligat s ntreprind msuri de securitate care s corespund cerinelor legislaiei i actelor normative ale CNVM, n scopul prentmpinrii accesului neautorizat i divulgrii informaiei din registru, pierderii, modificrii i lichidrii acesteia. Registratorul/deintorul nominal trebuie s dispun de reguli interne proprii referitoare la: - controlul intern; - corectitudinea introducerii nscrierilor n conturi; - pstrarea (arhivarea) documentelor i copiilor de pe aceste documente; - verificarea i protecia informaiei; - accesul la datele arhivate; - arhivarea informaiei pstrate pe suport electronic; - verificarea datelor introduse n registru/registrul clienilor; - restabilirea datelor din arhiv i registru/registrul clienilor pierdut, deteriorat, distrus sau sustras. 16. Responsabilitatea n cazul nerespectrii prevederilor prezentului Regulament, registratorul/deintorul nominal poart rspundere n conformitate cu prevederile legislaiei, inclusiv rspundere material pentru prejudiciile cauzate n rezultatul: - neexecutrii dispoziiei de transmitere n termenul stabilit de legislaie; - refuzului nentemeiat de a nregistra transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare; - nregistrrii transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare cu nclcarea prevederilor legislaiei; - nregistrrii transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare n contul unei persoane care nu are dreptul asupra lor.
Anexa nr.1 la Regulamentul cu privire la inerea registrului

deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal CONTRACTTIP de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nr.____ ______________________
(locul semnrii)

"___"_______________200_
(data semnrii)

Clientul - societatea pe aciuni __________________________________________________________________.

(denumirea complet a persoanei juridice)

certificatul de nregistrare a ntreprinderii nr. ______ din "_____"__________________ _____, sau Deintorul nominal participantul profesionist la piaa valorilor mobiliare _______________________________________________________
(denumirea complet a persoanei juridice)

certificatul de nregistrare a ntreprinderii nr. __________________ din "______"________________________________; licena de activitate ________________________________________________________________________________,
(denumirea genului de activitate)

nr.___ din "___"___________, eliberat de ctre CNVM, valabil pn la "___"___________ ____, numit n continuare Client, n persoana _____________________________________________________________________________ care
(funcia, numele i prenumele)

acioneaz n temeiul ______________ pe de o parte, i registratorul independent ______________________________

(statutului) (denumirea complet a persoanei juridice)

certificatul de nregistrare a ntreprinderii nr. ___________________ din "____"________________________________; licena de activitate _______________________________________________________________________________,
(denumirea genului de activitate)

nr. ____________ din "__"_________, eliberat de ctre CNVM valabil pn la "___"____________, numit n continuare Registrator, n persoana ____________________________________________________________________________,
(funcia, numele i prenumele)

pe de alt parte, au ncheiat prezentul Contract privind urmtoarele: 1. TEMEIUL I OBIECTUL CONTRACTULUI 1.1. Prezentul Contract este ncheiat n baza Legii privind societile pe aciuni nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997, Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare nr.199-XIV din 18.11.1998, altor acte normative ce reglementeaz piaa valorilor mobiliare. 1.2. Clientul transmite, iar Registratorul i asum obligaia s presteze servicii de inere a registrului n conformitate cu cerinele actelor normative, indicate la punctul 1.1. al prezentului Contract, statutul societii i clauzele prevzute de prezentul Contract. 2. OBLIGAIILE I DREPTURILE REGISTRATORULUI 2.1. Registratorul se oblig: 2.1.1. S formeze i s in registrul deintorilor de valori mobiliare ale Clientului n conformitate cu prezentul Contract, actele normative n vigoare, n baza documentelor de constituire a Clientului, documentelor ce certific nregistrarea de stat a emisiunilor valorilor mobiliare ale emitentului/pentru Deintorul nominal - i n baza contractelor ncheiate de ctre clieni cu Deintorul nominal n vederea deinerii n numele lui a valorilor mobiliare; s asigure colectarea, nregistrarea, prelucrarea, operarea modificrilor, completrilor i pstrarea datelor n registru. 2.1.2. S contacteze cu deintorii de valori mobiliare ale Clientului pentru a primi informaia care nu a fost prezentat la momentul formrii registrului sau deschiderii contului analitic, n scopul soluionrii situaiilor confuze i contradictorii. 2.1.3. S ntocmeasc i s prezinte la cererea n scris a Clientului dri de seam respective, liste i extrase din registrele deintorilor de valori mobiliare, n conformitate cu normele i termenele prevzute de actele normative. 2.1.4. S asigure nregistrarea tranzaciilor cu valorile mobiliare ale Clientului n temeiul documentelor de transmitere, perfectate n conformitate cu legislaia Republicii Moldova cu privire la operaiunile cu valorile mobiliare sau s expedieze, n caz de necesitate, o ntiinare scris argumentat de refuz de a introduce nscrierile n registru deintorilor de valori mobiliare; s introduc n registru modificrile datelor contului personal al deintorului de valori mobiliare ntr-un termen de trei zile din ziua prezentrii de ctre acionar, reprezentantul acestuia sau deintorul nominal al valorilor mobiliare a documentelor prevzute de actele normative. 2.1.5. S efectueze la cererea Clientului nscrieri n registru privind plasarea, rscumprarea, convertirea, consolidarea, mprirea valorilor mobiliare i alte operaiuni ale emitentului ntr-un termen de ___(_________) zile din ziua primirii dispoziiei scrise a Clientului i a copiilor autentificate ale documentelor, care servesc drept temei pentru nregistrarea operaiunilor respective n registrul deintorilor de valori mobiliare ale Clientului. 2.1.6. S considere persoanele nregistrate n registru, persoane cu drept de primire a avizelor, dividendelor i altor pli, de vot i de folosire de dreptul de proprietate; s nu recunoasc grevarea cu obligaiuni sau alte restricii fr dispoziia n scris a Clientului, n caz dac legislaia nu prevede altfel. 2.1.7. S permit Clientului s inspecteze sistemul de nregistrare, documentele i informaia ce ine de obligaiile Registratorului fa de Client. 2.1.8. S primeasc spre executare dispoziii referitor la condiiile prezentului Contract numai de la persoanele cu funcii de rspundere, mputernicite de ctre Client sau de ctre managerul Clientului.

2.2. Registratorul este n drept: a) s solicite prezentarea de ctre Client a tuturor documentelor primare, n scopul verificrii corespunderii lor cu documentele legate de executarea prezentului Contract; b) s solicite nlturarea de ctre Client a nclcrilor cerinelor actelor normative indicate la punctul 1.1 al prezentului Contract; c) _________________________________________________________________________________________.
(conform acordului dintre prile contractului)

3. OBLIGAIILE I DREPTURILE CLIENTULUI 3.1. Clientul se oblig: 3.1.1. S transmit Registratorului toate documentele i informaia, necesare pentru formarea i inerea registrului deintorilor de valori mobiliare n termen de cel mult ____ zile calendaristice din ziua semnrii prezentului Contract; s prezinte Registratorului i s primeasc de la acesta datele necesare pentru realizarea condiiilor prezentului Contract, inclusiv lista persoanelor autorizate s semneze i s dea dispoziii, documentele primare i cartela cu specimenele semnturilor persoanelor respective; s informeze Registratorul despre toate modificrile i completrile la listele persoanelor cu funcii de rspundere ale Clientului sau managerului Clientului i Depozitarului (n cazul fondurilor de investiii i companiilor fiduciare) i s transmit o nou cartel cu specimenele semnturilor persoanelor indicate. 3.1.2. S transmit Registratorului indicaii n scris privind pregtirea documentelor conform prevederilor Contractului nu mai trziu de _____________________________________________ pn la termenul ndeplinirii lor. 3.2. Clientul este n drept: a) s exercite controlul asupra executrii de ctre Registrator a obligaiilor asumate prin prezentul Contract; b) _________________________________________________________________________________________.
(conform acordului dintre prile contractului)

4. RESTRICII ASUPRA ACTIVITII REGISTRATORULUI I A CLIENTULUI 4.1. Clientul este responsabil de veridicitatea informaiilor prezentate Registratorului. 4.2. Prejudiciile, cauzate Clientului ca urmare a neexecutrii sau a executrii inadecvate de ctre Registrator a obligaiilor sale, urmeaz a fi recuperate din contul mijloacelor Registratorului n conformitate cu legislaia n vigoare. 4.3. Dac n procesul ncheierii i executrii prezentului Contract Registratorul a devenit afiliat Clientului, el este obligat: a) s comunice clientul n termen de ___ zile de la data cnd a avut loc un asemenea eveniment i b) s ntreprind msuri n vederea aducerii prezentului Contract n conformitate cu prevederile legislaiei. 4.4. Registratorul nu este n drept: a) s nregistreze tranzacii cu valorile mobiliare emise de Client sau aflate n posesia deintorilor de valori mobiliare ale Clientului, efectuate cu nclcarea cerinelor actelor normative; b) s ntreprind alte msuri, executarea crora ar contravine legislaiei n vigoare; c)_________________________________________________________________________________________.
(conform acordului dintre prile contractului)

4.5. Clientul nu este n drept: - s intervin n activitatea curent a Registratorului; - s transmit, nainte de ncetarea aciunii prezentului Contract, funciile de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare altui Registrator sau s in de sine stttor registrul deintorilor de valori mobiliare; ___________________________________________________________________________________________.
(conform acordului dintre prile contractului)

5. REMUNERAIA REGISTRATORULUI 5.1. Clientul achit Registratorului plata anual de abonament n mrime de __________ lei pentru prestarea de ctre Registrator a urmtoarelor servicii obligatorii: inerea registrului deintorilor de valori mobiliare, ntocmirea listei deintorilor de valori mobiliare pentru adunarea general a acionarilor (o dat pe an), eliberarea extraselor din registrul deintorilor (o dat). 5.2. Remuneraia Registratorului se pltete de ctre Client trimestrial, i numai n form de mijloace bneti, care se transfer n cont ntr-un termen de _______ zile bancare urmtoare dup ultima zi a perioadei de gestiune. Pentru transferarea cu ntrziere a mijloacelor bneti Clientul pltete o amend n mrime de ______ din sum pentru fiecare zi de restan. 5.3. Plata pentru lucrrile neprevzute de prezentul Contract, executate de Registrator la dispoziia Clientului, se efectueaz n conformitate cu acordurile suplimentare ntre pri. 5.4. Registratorul ncaseaz de la fiecare deintor de valori mobiliare sau persoan mputernicit a Clientului plata pentru executarea operaiunilor care nu snt prevzute sau depesc volumul indicat n prezenta seciune n conformitate cu lista de preuri n vigoare a Registratorului. 5.5. Valoarea contractual a serviciilor de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare ale Clientului, prestate n anii urmtori de valabilitate a prezentului Contract, poate fi revizuit i se negociaz n mod suplimentar de ctre pri. Registratorul este obligat s aduc la timp la cunotina Clientului modificrile din lista sa de preuri. 6. RESPONSABILITILE PRILOR 6.1. Prile Contractului snt responsabile de veridicitatea i corectitudinea informaiei prezentate. 6.2. Registratorul nu este responsabil n faa Clientului pentru prejudiciul cauzat prin aciunile sau prin inactivitatea sa, n caz dac a contat ntemeiat pe dispoziia sau informaia prezentat n scris de ctre Client, precum i pentru aciunile referitoare la registrul deintorilor de valori mobiliare, ntreprinse fr participarea Registratorului. 6.3. Registratorul este obligat s compenseze pierderile, inclusiv beneficiul nerealizat, cauzate Clientului prin

neexecutarea sau executarea inadecvat a obligaiilor sale conform prezentului Contract. 6.4 Clientul este obligat s compenseze prejudiciile, inclusiv beneficiul nerealizat, cauzate Registratorului prin neexecutarea sau executarea inadecvat a obligaiilor sale conform prezentului Contract. 6.5. Prile prezentului Contract nu poart rspundere pentru neexecutarea sau executarea inadecvat a obligaiilor lor, cauzate de evenimente de for major. 7. ALTE CONDIII 7.1. Litigiile aprute la executarea prezentului Contract se soluioneaz n modul stabilit de legislaie. 7.2. Modificrile i/sau rectificrile la prezentul Contract se perfecteaz printr-un acord suplimentar n scris al prilor. 7.3. Prile snt obligate s se informeze reciproc privind evenimentele i aciunile indicate n continuare n termen de trei zile din ziua n care Registratorul sau Clientul au luat cunotin sau ar fi trebuit s ia cunotin de ele: a) deciziile CNVM ce in de activitatea Registratorului sau Clientului; b) suspendarea licenei, eliberate de CNVM Clientului; c) retragerea licenei, eliberate de CNVM Registratorului sau Clientului. 7.4. Registratorul ine registrul deintorilor de valori mobiliare ale Clientului pe purttori electronici de informaie, cu respectarea cerinelor CNVM fa de modul de inere a registrelor deintorilor de valori mobiliare nominative. 7.5. ________________________________________________________________________________________
(conform acordului dintre prile contractului)

8. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI 8.1. Prezentul Contract intr n vigoare din ziua semnrii lui i este valabil pn la ____________. 8.2. Se va considera dat a ncetrii prezentului Contract data finalizrii transmiterii registrului deintorilor de valori mobiliare altui registrator. 9. REZILIEREA CONTRACTULUI 9.1. Contractul poate fi reziliat la iniiativa uneia din pri. Totodat, partea care are intenia s rezilieze prezentul Contract, este obligat s comunice intenia sa cu cel puin ___ zile calendaristice pn la data rezilierii acestuia. Dup nregistrarea acordului privind rezilierea de ctre pri a prezentului Contract, Registratorul se oblig s colaboreze cu Registratorul-succesor timp de ____ zile calendaristice pentru a asigura perfectarea i transmiterea tuturor documentelor i efectuarea tuturor aciunilor necesare pentru transmiterea i inerea registrului deintorilor de valori mobiliare. Clientul suport cheltuielile pentru perfectarea i transmiterea registrului ctre registratorul-succesor. 9.2. Prezentul Contract poate fi reziliat n cazul: a) nelegerii dintre pri; b) declaraiei uneia dintre pri n legtur cu expirarea termenului Contractului; c) retragerii licenei CNVM, eliberate Clientului, falimentului i/sau lichidrii lui; d) retragerii licenei CNVM, eliberate Registratorului, falimentului i/sau lichidrii lui; e) denunrii Contractului de ctre Client sau Registrator, n cazurile prevzute de punctul 9.3. al Contractului; f) hotrrii instanei judectoreti. 9.3. Prezentul Contract poate fi denunat de ctre Client sau Registrator n cazul: a) retragerii licenei CNVM, eliberate Registratorului pentru activitatea de inere a registrului; b) apariiei sau depistrii afilierii dintre Client i Registrator, sau dintre membrii consiliului, managerii, sau auditorii acestora; c) nclcrii de ctre una din pri a prevederilor contractului; d) la dorina uneia din pri. 9.4. n cazul cnd n activitatea Registratorului s-au constatat nclcri stipulate n prezentul Contract, Clientul este n drept s rezilieze nentrziat Contractul cu Registratorul. 9.5. Retragerea licenei Registratorului atrage rezilierea n mod automat a prezentului Contract. 10. TRANSMITEREA REGISTRULUI DEINTORILOR DE VALORI MOBILIARE 10.1. Transmiterea registrului i a documentelor legate de inerea registrului acionarilor Clientului Registratoruluisuccesor de drepturi se efectueaz n modul prevzut de actele normative ce reglementeaz activitatea pe piaa valorilor mobiliare. 10.2. Registratorul va transmite altui registrator registrul deintorilor de valori mobiliare ale Clientului, numai dup onorarea tuturor obligaiilor de ctre Client. 10.3. Clientul va achita toate cheltuielile legate de transferul registrului deintorilor de valori mobiliare unui alt registrator, cu excepia cazurilor, cnd rezilierea contractului este din cauza retragerii licenei sau nclcrii de ctre Registrator a prevederilor contractului. n aceste cazuri toate cheltuielile snt suportate de ctre Registrator. 11. DISPOZIII FINALE 11.1. Prezentul Contract este ntocmit n __(_______) exemplare autentice cu putere juridic egal. Primul exemplar al Contractului rmne la Client, al doilea - la Registrator, ___________________________________________ ________________________________________________________________________________________.
(al treilea i alte exemplare)

11.2. Rechizitele:

Clientul _________________________________
(adresa)

Registratorul _________________________________
(adresa)

_________________________________
(rechizitele bancare)

_________________________________
(rechizitele bancare)

_________________________________
(codul fiscal)

_________________________________
(codul fiscal)

11.3. Semnturile reprezentantului: Clientul _________________________________

(funcia)

Registratorul _________________________________
(funcia)

_________________________________
(semntura)

_________________________________
(semntura)

_____________________________ L..
(numele i prenumele)

_____________________________ L..
(numele i prenumele)

Anexa nr.2 la Regulamentul cu privite la inerea registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal DISPOZIIA DE TRANSMITERE ________________________________________________________
(Denumirea registratorului)

PERSOANA NREGISTRAT CARE TRANSMITE VALORILE MOBILIARE: Numrul contului personal ___________________________________________________________________ Tipul contului _____________________________________________________________________________
(P - proprietar; C - coproprietar; N - deintor nominal)

N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice ________________________________________________ Codul personal sau fiscal ____________________________________________________________________ Tipul persoanei ____________________________________________________________________________
(F-fizic: J-juridic)

Numrul nregistrrii de stat (pentru persoanele juridice) ____________________________________________ Documentul de identificare: Tipul ______________________________________________ Data "____"_________________________________________ Seria ______________________________________________ Numrul ___________________________________________ Organul care l-a eliberat ______________________________ Data naterii _______________________________________________________________________________ Adresa de reedin (juridic): _________________________________________________________________ Persoana n cauz este insider/nu este insider al societii (de subliniat) PERSOANA MPUTERNICIT PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE: N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice _________________________________________________ Codul personal sau fiscal _____________________________________________________________________ Tipul persoanei _____________________________________________________________________________
(F-fizic: J-juridic)

Documentul care confirm mputernicirile de reprezentare: Tipul ______________________________________________ Data "____"_________________________________________ Seria ______________________________________________ Numrul ___________________________________________ Organul care l-a eliberat ______________________________ Adresa de reedin (juridic): ________________________________________________________________ N.P. persoanei mputernicite a persoanei juridice _________________________________________________ Documentul de identificare: Tipul ______________________________________________ Data "____"_________________________________________

Seria ______________________________________________ Numrul ___________________________________________ Organul care l-a eliberat ______________________________ Adresa de reedin _________________________________________________________________________ Prin prezenta rog s efectuai nscrierea privind transmiterea urmtoarelor valori mobiliare: Denumirea emitentului _______________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare ______________________________________________________________________ Numrul nregistrrii de de stat a VM ___________________________________________________________ Numrul de valori mobiliare ___________________________________________________________________ Valoarea nominal __________________________________________________________________________ Suma tranzaciei _____________________________________ lei ________________ bani _______________ __________________________________________________________________________________________
(n litere)

Tipul tranzaciei _____________________________________________________________________________ Temei pentru transmiterea valorilor mobiliare ______________________________________________________ Achitarea valorilor mobiliare: _ |_| n numerar _ |_| prin virament document _________ nr.______________ data______________________ _ |_| alte document document _________ nr.______________ data_____________________

REPREZENTANTUL PERSOANEI N CONTUL CREIA URMEAZ A FI NSCRISE VALORILE MOBILIARE: N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice _________________________________________________ Codul personal sau fiscal _____________________________________________________________________ Tipul persoanei _____________________________________________________________________________
(F-fizic: J-juridic)

Documentul care confirm mputernicirile de reprezentare: Tipul ______________________________________________ Data "____"_________________________________________ Seria ______________________________________________ Numrul ___________________________________________ Organul care l-a eliberat ______________________________ Adresa de reedin (juridic): _________________________________________________________________ N.P. persoanei mputernicite a persoanei juridice __________________________________________________ Documentul de identificare: Tipul ______________________________________________ Data "____"_________________________________________ Seria ______________________________________________ Numrul ___________________________________________ Organul care l-a eliberat ______________________________ Adresa de reedin _________________________________________________________________________ PERSOANA, N CONTUL CREIA URMEAZ A FI NSCRISE VALORILE MOBILIARE: Numrul contului personal ____________________________________________________________________ Tipul contului _______________________________________________________________________________
(P-proprietar: C - coproprietar: N-deintor nominal)

N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice _________________________________________________ Codul personal sau fiscal _____________________________________________________________________ Tipul persoanei _____________________________________________________________________________
(F-fizic: J-juridic)

Numrul nregistrrii de stat (pentru persoanele juridice) _____________________________________________ Documentul de identificare: Tipul ______________________________________________ Data "____"_________________________________________ Seria ______________________________________________ Numrul ___________________________________________ Organul care l-a eliberat ______________________________ Data naterii ________________________________________________________________________________ Adresa de reedin (juridic): __________________________________________________________________ Adresa pentru coresponden __________________________________________________________________ Telecomunicaii:

Telefon ________________________________ Fax ___________________________________ Adresa E-Mail __________________________ Modul de achitare a dividendelor: _______________________________________________________________
(N-numerar; V-prin virament)

Denumirea bncii ____________________________________________________________________________ Codul OFI _____________________________________________________________________________ Cont Persoana n cauz este insider/nu este insider al societii (de subliniat) Persoana n cauz, n urma transferului valorilor mobiliare, de sine stttor sau mpreun cu persoanele sale afiliate, va deine/nu va deine (de subliniat) mai mult de 25%, 50% din valorile mobiliare ale emitentului. Persoana sau orice persoane care acioneaz n comun, n urma transferului valorilor mobiliare, va deine/nu va deine (de subliniat) mai mult de 5% (10%,25%, 33%, 50%) (de subliniat) din valorile mobiliare ale emitentului - se completeaz n cazul emitentului - banc. Semntura persoanei care transmite valorile mobiliare __________________________________________ L..
(semntura)

Semntura este autentificat de ____________________________________________________________ L..

(Persoana juridic abilitat) (N.P. i semntura)

Semntura persoanei n contul creia se transmit valorile mobiliare ________________________________ L..

(semntura)

Semntura este autentificat de _____________________________________________________________ L..

(Persoana juridic abilitat) (N.P. i semntura)

Dispoziia de transmitere este nregistrat la "__" _________________ 200 __ ora ________________________ sub nr. _____________________ Registratorul _____________________________________________________________________________ L..
(N.P. i semntura)

Prin semnarea prezentei dispoziii semnatarii confirm executarea prevederilor contractului ce a servit drept temei juridic pentru transmiterea valorilor mobiliare i veridicitatea informaiei coninut n aceasta. Anexa 1. ____________________________________________ 2. __________________________________________________ 3. __________________________________________________ 4. __________________________________________________ MODUL DE COMPLETARE A DISPOZIIEI DE TRANSMITERE Capitol "DENUMIREA REGISTRATORULUI" Denumirea registratorului Se indic denumirea complet a registratorului cruia i-a fost transmis spre executare dispoziia de transmitere Capitol "PERSOANA NREGISTRAT CARE TRANSMITE VALORILE MOBILIARE" Numrul contului personal Se indic numrul contului personal din sistemul de inere a registrelor deintorilor de valori mobiliare nominative pentru inerea evidenei drepturilor persoanei nregistrate Tipul contului Se indic codul tipului contului personal al persoanei nregistrate: Pproprietar, C-coproprietar, N-deintor nominal N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice Se indic numele, prenumele persoanei fizice sau denumirea complet a persoanei juridice care transmite valorile mobiliare Codul personal sau fiscal Se indic pentru persoane fizice: Codul personal al persoanei fizice: pentru persoane juridice: Codul fiscal atribuit persoanei nregistrate de ctre Inspectoratul Fiscal de Stat Tipul persoanei Se indic codul tipului persoanei nregistrate: F-persoan fizic, J-persoan juridic Persoana n cauz este insider/nu este insider al Subliniind textul "este insider", persoana respectiv confirm c ea societii (de subliniat) corespunde cerinelor art.59 alin.(1) al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare. Subliniind textul "nu este insider" persoana respectiv confirm c ea nu are nici una din poziiile indicate n art.59 alin.(1) al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare Document de identificare Tipul Se indic pentru persoana fizic: denumirea documentului care legalizeaz persoana fizic: pentru persoana juridic: certificatul de nregistrare de stat a ntreprinderii Data Se indic data eliberrii documentului de identificare a persoanei nregistrate Seria Se indic seria documentului de identificare a persoanei nregistrate Numrul Se indic numrul documentului de identificare a persoanei nregistrate

Organul care l-a eliberat

Se indic organul, care a eliberat documentul de identificare a persoanei nregistrate Data naterii Se indic ziua, luna i anul naterii persoanei fizice nregistrate Adresa de reedin (juridic) Se indic datele complete privind adresa de reedin (juridic) a persoanei nregistrate Capitol "PERSOANA MPUTERNICIT PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE" Se indic informaia despre persoana care este mputernicit s semneze dispoziia de transmitere, dac aceasta exist N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice Se indic pentru persoana fizic: numele, prenumele persoanei mputernicite pentru transmiterea valorilor mobiliare: pentru persoana juridic: denumirea complet a persoanei mputernicite pentru transmiterea valorilor mobiliare Codul personal sau fiscal Se indic pentru persoane fizice. Codul personal al persoanei fizice mputernicite pentru transmiterea valorilor mobiliare; pentru persoana juridic:Codul fiscal al persoanei juridice mputernicite pentru transmiterea valorilor mobiliare. Tipul persoanei Se indic codul tipului persoanei mputernicite pentru transmiterea valorilor mobiliare: F-persoan fizic; J-persoan juridic Documentul care confirm mputernicirile de reprezentare Tipul Se indic cu litere denumirea documentului n baza cruia persoana nregistrat a transmis mputernicirile de transmitere a valorilor mobiliare Data Se indic data eliberrii documentului, care confirm mputernicirile de reprezentare a persoanei respective Seria Se indic seria documentului, care confirm mputernicirile de reprezentare a persoanei respective Numrul Se indic numrul documentului, care confirm mputernicirile de reprezentare a persoanei respective Organul care l-a eliberat n cazul cnd persoana nregistrat e persoan fizic - se indic persoana juridic abilitat care a legalizat documentul de confirmare a mputernicirilor persoanei respective. n cazul cnd persoana nregistrat e persoan juridic - se indic organul care a eliberat documentul de confirmare a mputernicirilor persoanei respective Adresa de reedin (juridic) Se indic datele complete privind adresa de reedin (juridic) a persoanei mputernicite pentru transmiterea valorilor mobiliare Se completeaz dac persoana mputernicit pentru transmiterea valorilor mobiliare este persoan juridic N.P. persoanei mputernicite a persoanei juridice Se indic numele, prenumele persoanei fizice mputernicite a persoanei juridice Documentul de identificare Tipul Se indic cu litere denumirea documentului care legalizeaz persoana fizic Data Se indic data eliberrii documentului de identificare al persoanei mputernicite a persoanei juridice Numrul Se indic numrul documentului de identificare a persoanei mputernicite a persoanei juridice Seria Se indic seria documentului de identificare a persoanei mputernicite a persoanei juridice Organul care l-a eliberat Se indic numrul oficiului care a eliberat documentul de identificare a persoanei mputernicite a persoanei juridice Adresa de reedin Se indic datele complete privind adresa de reedin a persoanei mputernicite a persoanei juridice Capitolul "PRIN PREZENTA ROG S EFECTUAI NSCRIEREA PRIVIND TRANSMITEREA URMTOARELOR VALORI MOBILIARE" Denumirea emitentului Se indic denumirea complet a emitentului valorilor mobiliare, care constituie obiectul transmiterii Clasa valorilor mobiliare Se indic clasa valorilor mobiliare care constituie obiectul transmiterii: Ca exemplu,aciuni ordinare de clasa I,II,III etc. sau aciuni prefereniale cu dividende fixate de clasa I,II,III etc.; obligaiuni de clasa I,II,III etc. Numrul nregistrrii de stat a VM Se indic codul ISIN al clasei valorilor mobiliare, atribuit de ctre Comisia Naional a Valorilor Mobiliare Numrul de valori mobiliare Se indic cu cifre i cu litere numrul de valori mobiliare care constituie

obiectul transmiterii Se indic cu cifre i cu litere valoarea nominal a unei valori mobiliare Se indic cu cifre i cu litere suma tranzaciei. n cazul reorganizrii emitentului se indic suma tranzaciei egal cu valoarea activelor ce se primesc/transmit. - Rubrica dat nu se completeaz n cazul cnd valorile mobiliare se transmit n/din deinerea nominal a deintorului nominal Tipul tranzaciei Se indic cu litere: vnzarea-cumprarea valorilor mobiliare; motenirea valorilor mobiliare; schimbul valorilor mobiliare; fuziunea, asocierea, divizarea, separarea persoanei nregistrate; transmiterea valorilor mobiliare n posesia nominativ a deintorului nominal; retragerea valorilor mobiliare din posesia nominativ a deintorului nominal; hotrrea organelor judectoreti; alte operaiuni prevzute de legislaia n vigoare Temei pentru transmiterea valorilor mobiliare Se indic denumirea documentelor, care prezint temei pentru executarea operaiunii de transmitere Achitarea valorilor mobiliare Se completeaz prin bifarea modalitii de plat corespunztoare. Dac achitarea se efectueaz prin "virament" sau "alte" se va indica tipul documentului care confirm achitarea, numrul i data ntocmirii acestuia. Capitolul "PERSOANA, N CONTUL CREIA URMEAZ A FI NSCRISE VALORILE MOBILIARE" Numrul contului personal Se completeaz numai n cazul cnd persoana, n contul creia urmeaz a fi nscrise valorile mobiliare, are deja un cont corespunztor n registru i exist numrul contului personal *Necompletarea rubricii date nu poate servi temei pentru refuzul de a executa transmiterea valorilor mobiliare Tipul contului Se indic codul tipului contului personal al persoanei date: P-proprietar, Ccoproprietar, N-deintor nominal n cazul proprietii comune asupra valorilor mobiliare, dispoziia de transmitere se completeaz pe numele unuia din coproprietari, desemnat de coproprietari: se anexeaz lista celorlali coproprietari completat cu datele cerute de prezentul capitol N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice Dac persoana, n contul creia urmeaz a fi nscrise valorile mobiliare, este persoan fizic - se indic numele, prenumele persoanei fizice: dac este persoan juridic - se indic denumirea complet a acesteia Codul personal sau fiscal Se indic pentru persoane fizice. Codul personal al persoanei fizice: pentru persoane juridice: Codul fiscal atribuit persoanei juridice de ctre Inspectoratul Fiscal de Stat Tipul persoanei Se indic codul tipului persoanei: F-persoan fizic, J-persoan juridic Persoana n cauz este insider/nu este insider al Subliniind textul "este insider", persoana respectiv confirm c ea societii (de subliniat) corespunde cerinelor art.59 alin.(1) al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare. Subliniind textul "nu este insider", persoana respectiv confirm c ea nu are nici una din poziiile indicate n art.59 alin.(1) al Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare Persoana n cauz, n urma transferului valorilor Subliniind textul "va deine", persoana respectiv confirm c persoana n mobiliare, de sine stttor sau mpreun cu contul creia sunt transmise valorile mobiliare, n urma transferului va deine persoanele sale afiliate va deine/nu va deine (de de sine stttor sau mpreun cu persoanele sale afiliate (conform noiunii date subliniat) mai mult de 25%, 50% din valorile n art.3 din Legea cu privire la piaa valorilor mobiliare) mai mult de 25% din mobiliare ale emitentului. valorile mobiliare ale emitentului n cauz. Subliniind textul "nu va deine", persoana respectiv confirm c persoana n contul creia snt transmise valorile mobiliare, n urma transferului, nu va deine de sine stttor sau mpreun cu persoanele sale afiliate (conform noiunii date n art.3 din Legea cu privire la piaa valorilor mobiliare) mai mult de 25%, 50% din valorile mobiliare ale emitentului n cauz. Persoana sau orice persoane care acioneaz n Subliniind texul "va deine", persoana respectiv confirm, c persoana sau comun, n urma transferului valorilor mobiliare, va orice persoane care acioneaz n comun, n contul creia snt transmise deine/nu va deine (de subliniat) mai mult de 5% valorile mobiliare, n urma transferului, va deine (conform art.15 al Legii (10%, 25%, 33%, 50%) (de subliniat) din valorile instituiilor financiare) mai mult de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) din valorile mobiliare ale emitentului - se completeaz n cazul mobiliare ale emitentului - banc, subliniind, totodat, cota concret deinut. emitentului-banc. Subliniind textul "nu va deine", persoana respectiv confirm, c persoana sau orice persoane care acioneaz n comun, n contul creia snt transmise valorile mobiliare, n urma transferului, nu va deine (conform art.15 al Legii instituiilor financiare) mai mult de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) din valorile mobiliare ale emitentului - banc. Valoarea nominal Suma tranzaciei

Document de identificare Se indic pentru persoana fizic: denumirea documentului care legalizeaz persoana fizic: pentru persoana juridic: certificatul de nregistrare de stat a ntreprinderii Data Se indic data eliberrii documentului de identificare Seria Se indic seria documentului de identificare Numrul Se indic numrul documentului de identificare Organul care l-a eliberat Se indic organul de stat, care a eliberat documentul de identificare a persoanei date Data naterii Se indic ziua, luna i anul naterii persoanei fizice, n contul creia urmeaz a fi nscrise valorile mobiliare Adresa de reedin (juridic) Se indic datele complete privind adresa de reedin (juridic) a persoanei n contul creia urmeaz a fi nscrise valorile mobiliare Adresa pentru coresponden Se completeaz numai n cazul cnd adresa pentru coresponden difer de adresa de reedin a persoanei date Telecomunicaii Se indic numerele de telefon; fax; adresa E-Mail ale persoanei date Modul de achitare a dividendelor Se indic modul prin care persoana dat dorete s primeasc dividende Necompletarea datelor din urmtoarele rnduri ale acestui capitol nu poate servi temei pentru refuzul de a executa transmiterea valorilor mobiliare Denumirea bncii Se indic denumirea bncii n care este deschis contul curent al persoanei date pentru transferul dividendelor Codul OFI Se indic cu cifre codul OFI al bncii Cont Se indic numrul contului curent n banc al persoanei, n contul creia urmeaz a fi nscrise valorile mobiliare pentru transmiterea dividendelor Semntura persoanei care transmite valorile Se semneaz de ctre persoana nregistrat n registru ca deintor de valori mobiliare mobiliare i care transmite dreptul de proprietate asupra valorilor mobiliare respective sau persoana mputernicit pentru transmitere. Ca exemplu, n cazul motenirii valorilor mobiliare, n baza prezentrii certificatului de motenire autentificat notarial, dispoziia de transmitere poate fi semnat de persoana n contul creia urmeaz a fi nscrise valorile mobiliare. n cazul efecturii nscrierilor n baza deciziilor organelor de stat mputernicite (judectoria, organele fiscale, etc.), dispoziia de transmitere se semneaz de ctre executorul deciziilor acestor organe Semntura este autentificat de Se indic denumirea persoanei juridice abilitate pentru autentificare conform legislaiei: numele, prenumele, semntura i se sigileaz de ctre persoana care a autentificat semntura Semntura persoanei n contul creia se transmit Se semneaz de ctre persoana n contul creia se transmit valorile mobiliare, valorile mobiliare dup caz. Semntura este autentificat de Se indic denumirea persoanei juridice abilitate pentru autentificare conform legislaiei: numele, prenumele, semntura i se sigileaz de ctre persoana care a autentificat semntura Dispoziia de transmitere este nregistrat Se indic data nregistrrii dispoziiei de transmitere de ctre specialistul registratorului/deintorul nominal, care ine registrul valorile mobiliare ale cruia fac obiectul tranzaciei Ora Se indic timpul (ora i minutele) recepionrii dispoziiei de transmitere de ctre specialistul registratorului/deintorului nominal Sub nr. Se indic numrul de nregistrare a dispoziiei de transmitere n registrul cronologic al dispoziiilor recepionate de ctre registrator Registratorul Se semneaz i se sigileaz de ctre specialistul registratorului care a primit i a nregistrat dispoziia de transmitere, cu indicarea numelui i prenumelui acestuia Prin semnarea prezentei dispoziii semnatarii Semnnd dispoziia de transmitere, persoana nregistrat, ct i persoana, n confirm executarea prevederilor contractului ce a contul creia urmeaz a fi nscrise valorile mobiliare, confirm executarea servit drept temei juridic pentru transmiterea ntocmai a prevederilor contractului ce a servit drept temei juridic pentru valorilor mobiliare i veridicitatea informaiei transmiterea valorilor mobiliare, precum i faptul c informaia ce se refer la coninut n aceasta. ea este veridic. Dac dispoziia de transmitere se semneaz de ctre reprezentantul persoanei nregistrate i/sau persoanei n contul creia se nscriu valorile mobiliare, acesta confirm executarea prevederilor contractului ce a servit drept temei juridic pentru transmiterea valorilor mobiliare i faptul c informaia ce se refer la persoana pe care o reprezint i Tipul

Anexa

la ea este veridic. Se indic toate documentele i se anexeaz copiile lor la dispoziia de transmitere: - documentele ce confirm mputernicirile reprezentantului; - contractul de vnzare-cumprare; - contractul de donaie; - certificatul de motenire; - contractul de schimb; - permisul Bncii Naionale a Moldovei - n cazul cnd n urma transferului prin tranzacie se va obine o cot mai mare de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) din capitalul emitentului - banc - documentul care confirm achitarea valorilor mobiliare; - documentele de certificare a reorganizrii persoanei nregistrate; - decizia organelor judectoreti, organelor fiscale - lista coproprietarilor cu datele acestora; - pentru investitorii strini - extrasul din registrul (borderoul) comercial al rii, unde se afl sediul investitorului strin, tradus n limba de stat i legalizat n conformitate cu legislaia n vigoare; - etc. * Copiile documentelor autentificate n conformitate cu legislaia n vigoare sau de ctre Registratorul independent

Anexa nr.3 la Regulamentul cu privire la inerea registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal DISPOZIIA DE TRANSMITERE PENTRU RSCUMPRAREA ACIUNILOR FONDULUI DE INVESTIII NEMUTUALE AFLATE N PROCES DE REORGANIZARE ________________________________________________
(Denumirea registratorului)

PERSOANA NREGISTRAT CARE TRANSMITE VALORILE MOBILIARE: Numrul contului personal ____________________________________________________________________ Tipul contului ______________________________________________________________________________ N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice _________________________________________________ Codul personal sau fiscal ____________________________________________________________________ Tipul persoanei ____________________________________________________________________________
(F-fizic: J-juridic)

Documentul de identificare: Tipul ______________________________________________ Data "____"_________________________________________ Seria ______________________________________________ Numrul ___________________________________________ Organul care l-a eliberat ______________________________ Data naterii _______________________________________________________________________________ Adresa de reedin (juridic): _________________________________________________________________ PERSOANA MPUTERNICIT PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE: N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice _________________________________________________ Codul personal sau fiscal ____________________________________________________________________ Tipul persoanei ____________________________________________________________________________
(F-fizic: J-juridic)

Documentul care confirm mputernicirile de reprezentare: Tipul ______________________________________________ Data "____"_________________________________________ Seria ______________________________________________ Numrul ___________________________________________ Organul care l-a eliberat ______________________________ Adresa de reedin (juridic): _________________________________________________________________

N.P. persoanei mputernicite a persoanei juridice ___________________________________________________ Documentul de identificare: Tipul ______________________________________________ Data "____"_________________________________________ Seria ______________________________________________ Numrul ___________________________________________ Organul care l-a eliberat ______________________________ Adresa de reedin _________________________________________________________________________ Prin prezenta rog s efectuai nscrierea privind transmiterea urmtoarelor valori mobiliare, numai dup achitarea acestora de ctre Fond: Denumirea emitentului _______________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare ______________________________________________________________________ Numrul nregistrrii de stat a VM _______________________________________________________________ Numrul de valori mobiliare ___________________________________________________________________ Valoarea nominal __________________________________________________________________________ Suma tranzaciei _______________________________________________________________ lei ______ bani __________________________________________________________________________________________
(n litere)

PERSOANA, N CONTUL CREIA URMEAZ A FI NSCRISE VALORILE MOBILIARE: Denumirea complet a Fondului ________________________________________________________________ Codul fiscal ________________________________________________________________________________ Adresa de reedin (juridic): _________________________________________________________________ Adresa pentru coresponden __________________________________________________________________ Telecomunicaii: Telefon __________________________________ Fax _____________________________________ Adresa E-Mail _____________________________ Numrul contului de eviden al aciunilor de tezaur ale Fondului_______________________________________ Semntura persoanei care transmite valorile mobiliare ________________________ L..
(semntura)

Semntura agentului de rscumprare ________________________ L..

(semntura)

Semnturile snt autentificate de _____________________________________________________________ L..

(semntura)

Dispoziia de transmitere este nregistrat la "___" ___________ 200__ora __________ sub numrul ________ Registratorul _____________________________________________________________________________ L..
(N.P. i semntura)

Anexa nr.4 la Regulamentul cu privire la inerea registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal DISPOZIIA DE TRANSMITERE GENERAL PENTRU REPARTIZAREA/TRANSMITEREA DE CTRE EMITENT A ACIUNILOR DE TEZAUR _______________________________________________
(denumirea registratorului)

PERSOANA CARE TRANSMITE ACIUNILE DE TEZAUR Denumirea complet a emitentului _______________________________________________________________ Codul fiscal _________________________________________________________________________________ Adresa de juridic (judeul) _____________________________________________________________________ Adresa pentru coresponden ___________________________________________________________________ Date de contact: Telefon ________________________________ Fax ___________________________________ Adresa E-Mail __________________________ PERSOANA FIZIC MPUTERNICIT PENTRU TRANSMITEREA ACIUNILOR DE TEZAUR

N.P. persoanei mputernicite a emitentului ________________________________________________________ Documentul de identificare: Tipul __________________________________ Data "____"_____________________________ Seria __________________________________ Numrul ________________________________ Organul care l-a eliberat ___________________ Adresa la domiciliu ___________________________________________________________________________ ACIUNILE DE TEZAUR TRANSMISE Clasa aciunilor ______________________________________________________________________________ Numrul nregistrrii de stat al aciunilor __________________________________________________________ PERSOANELE, N CONTUL CRORA URMEAZ A FI NSCRISE ACIUNILE DE TEZAUR Numrul persoanelor, n contul crora urmeaz a fi nscrise aciunile de tezaur (n conformitate cu anexele) ___________________________________________________________________________________________
(n cifre)

___________________________________________________________________________________________
(n litere)

Anexele la prezenta dispoziie de transmitere ___________________________________________________ file N.P. i semntura persoanei mputernicite a emitentului _______________________________________ L.. Semntura este autentificat de ___________________________________________________________ L..
(N.P. i semntura persoanei abilitate a registratorului)

Dispoziia de transmitere este nregistrat la "___" ____________ 200_ora _______ sub numrul ________ Registratorul ___________________________________________________________________________ L..
(N.P. i semntura)

Nr. Anexei__________ ANEXA LA DISPOZIIA DE TRANSMITERE GENERAL PENTRU REPARTIZAREA/ TRANSMITEREA DE CTRE EMITENT A ACIUNILOR DE TEZAUR
(se ntocmete pe o singur foaie)

Dispoziia de transmitere nregistrat la "____" __________ 200____ ora _______________ sub nr.__________ LISTA PERSOANELOR, N CONTUL CRORA URMEAZ A FI NSCRISE ACIUNILE DE TEZAUR Nr. de ordine N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice Codul personal sau fiscal Tipul Datele documentului de Adresa la domiciliu Numrul VM persoanei identificare (pentru persoanele (pentru persoanele care urmeaz a fi (fizic - F, fizice): tipul, data, seria, fizice) sau adresa nscrise pe contul juridic - J) numrul; sau numrul juridic (pentru personal al nregistrrii de stat a persoanele juridice) persoanei date ntreprinderii (pentru persoanele juridice)

Total:

**

N.P. i semntura persoanei mputernicite a emitentului __________________________________________ L.. Registratorul _____________________________________________________________________________ L..
(N.P. i semntura)

__________________
* cifra cumulativ din aceast celul de pe toate anexele trebuie s coincid cu cifra din rubrica "Numrul persoanelor, n contul crora urmeaz a fi nscrise aciunile de tezaur (n conformitate cu anexele)" a dispoziiei de transmitere; ** cifra cumulativ din aceast celul de pe toate anexele trebuie s coincid cu cifra din rubrica "Numrul aciunilor" a dispoziiei de transmitere.

Anexa nr.5 la Regulamentul cu privite la inerea registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal DISPOZIIA DE TRANSMITERE GENERAL PENTRU REPARTIZAREA VALORILOR MOBILIARE DIN PORTOFOLIILE FONDURILOR DE INVESTIII AFLATE N PROCES DE LICHIDARE _______________________________________________
(denumirea registratorului)

PERSOANA CARE TRANSMITE VALORILE MOBILIARE Denumirea complet a fondului ________________________________________________________________ Codul fiscal ________________________________________________________________________________ Adresa de reedin (juridic) __________________________________________________________________ Adresa de coresponden _____________________________________________________________________ Telecomunicaii: Telefon _______________________________ Fax __________________________________ Adresa E-Mail _________________________ PERSOANA FIZIC MPUTERNICIT PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE N.P. persoanei mputernicite a fondului de investiii ________________________________________________ Documentul de identificare: Tipul _________________________________ Data "____"___________________________ Seria ________________________________ Numrul ______________________________ Organul care l-a eliberat ___________________ Adresa de reedin _________________________________________________________________________ Date despre valorile mobiliare, care urmeaz a fi transmise: Denumirea emitentului _______________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare ______________________________________________________________________ Numrul nregistrrii de stat a VM _______________________________________________________________ Numrul de valori mobiliare _______ v.m. ________________________________________________________
(n litere)

Valoarea nominal a unei valori mobiliare ______________________________________________________ lei __________________________________________________________________________________________

(n litere)

PERSOANELE, N CONTUL CRORA URMEAZ A FI NSCRISE VALORILE MOBILIARE Numrul persoanelor, n contul crora urmeaz a fi nscrise VM (n conformitate cu anexele) ______________ Anexele la prezenta dispoziie de transmitere ___________________________________________________file Semntura lichidatorului fondului de investiii * ________________________ L..
(N.P. i semntura)

Semntura reprezentantului CNVM n componena comisiei de lichidare a fondului de investiii** ________________________ L..
(N.P. i semntura)

Semnturile snt autentificate de _____________________________________________________________ L..

(N.P. i semntura persoanei abilitate)

Dispoziia de transmitere este nregistrat la "___" ____________ 200_ora _________ sub numrul ________ Registratorul _____________________________________________________________________________ L..
(N.P. i semntura)

______________
* semntura preedintelui comisiei de lichidare sau administratorului din oficiu al fondului de investiii ** se completeaz n cazul fondurilor de investiii n proces de lichidare din propria iniiativ

Nr. Anexei__________

ANEXA LA DISPOZIIA DE TRANSMITERE GENERAL NR._______ PENTRU REPARTIZAREA VALORILOR MOBILIARE DIN PORTOFOLIILE FONDURILOR DE INVESTIII AFLATE N PROCES DE LICHIDARE
(se ntocmete pe o singur foaie)

Dispoziia de transmitere nregistrat la "____" __________ 200____ ora _______________ sub nr.__________ LISTA PERSOANELOR, N CONTUL CRORA URMEAZ A FI NSCRISE VALORILE MOBILIARE Nr. de ordine N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice Codul personal sau fiscal Tipul Datele documentului de Adresa la domiciliu Numrul VM persoanei identificare (pentru persoanele (pentru persoanele care urmeaz a fi (fizic - F, fizice): tipul, data, seria, fizice) sau adresa nscrise pe contul juridic - J) numrul; sau numrul juridic (pentru personal al nregistrrii de stat a persoanele juridice) persoanei date ntreprinderii (pentru persoanele juridice)

Total:

x Semntura reprezentantului CNVM n componena comisiei de lichidarea fondului de investiii**** _________________________ L..
(N.P. i semntura)

**

Semntura lichidatorului fondului de investiii *** _________________________ L..

(N.P. i semntura)

Registratorul _____________________________________________________________________________ L..

(N.P. i semntura)

__________
* cifra cumulativ din aceast celul de pe toate anexele trebuie s coincid cu cifra din rubrica "Numrul persoanelor, n contul crora urmeaz a fi nscrise VM (n conformitate cu anexele)" a dispoziiei de transmitere ** cifra cumulativ din aceast celul de pe toate anexele trebuie s coincid cu cifra din rubrica "Numrul de valori mobiliare" a dispoziiei de transmitere *** semntura preedintelui comisiei de lichidare sau administratorului din oficiu al fondului de investiii **** se completeaz n cazul fondurilor de investiii n proces de lichidare din propria iniiativ

Anexa nr.6 la Regulamentul cu privite la inerea registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal DISPOZIIA DE TRANSMITERE GENERAL PENTRU TRANSMITEREA PATRIMONIULUI (VALORILOR MOBILIARE) DIN DEINEREA NOMINAL A COMPANIEI DE ADMINISTRARE FIDUCIAR A INVESTIIILOR AFLATE N PROCES DE LICHIDARE N DEINEREA REAL A FONDATORILOR ADMINISTRRII (FONDATORILOR TRUSTULUI) _______________________________________________
(denumirea registratorului)

PERSOANA CARE TRANSMITE VALORILE MOBILIARE Denumirea complet a companiei de administrare fiduciar a investiiilor________________________________ Codul fiscal _______________________________________________________________________________ Adresa de reedin (juridic) _________________________________________________________________ Adresa de coresponden ____________________________________________________________________ Telecomunicaii: Telefon ___________________________________

Fax _____________________________________ Adresa E-Mail _____________________________ PERSOANA FIZIC MPUTERNICIT PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE N.P. managerului companiei de administrare fiduciar a investiiilor____________________________________ Documentul de identificare: Tipul _________________________________ Data "____"___________________________ Seria ________________________________ Numrul ______________________________ Organul care l-a eliberat ___________________ Adresa de reedin _________________________________________________________________________ Date despre valorile mobiliare, care urmeaz a fi transmise: Denumirea emitentului _______________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare ______________________________________________________________________ Numrul nregistrrii de stat a VM ______________________________________________________________ Numrul de valori mobiliare _________ v.m. ______________________________________________________
(n litere)

Valoarea nominal a unei valori mobiliare ________________________________________________________lei __________________________________________________________________________________________

(n litere)

PERSOANELE, N CONTUL CRORA URMEAZ A FI NSCRISE VALORILE MOBILIARE Numrul persoanelor, n contul crora urmeaz a fi nscrise VM (n conformitate cu anexele) _______________ Anexele la prezenta dispoziie de transmitere ___________________________________________________file Semntura managerului companiei de administrare fiduciar a investiiilor_____________________________ L..
(N.P. i semntura)

Semnturile snt autentificate de _____________________________________________________________ L..

(N.P. i semntura persoanei abilitate)

Dispoziia de transmitere este nregistrat la "____" _____________ 200_ora _________ sub numrul _______ Registratorul _____________________________________________________________________________ L..
(N.P. i semntura)

Nr. Anexei__________ ANEXA LA DISPOZIIA DE TRANSMITERE GENERAL NR._______ PENTRU TRANSMITEREA PATRIMONIULUI (VALORILOR MOBILIARE) DIN DEINEREA NOMINAL A COMPANIEI DE ADMINISTRARE FIDUCIAR A INVESTIIILOR AFLATE N PROCES DE LICHIDARE N DEINEREA REAL A FONDATORILOR ADMINISTRRII (FONDATORILOR TRUSTULUI)
(se ntocmete pe o singur foaie)

Dispoziia de transmitere nregistrat la "____" __________ 200____ ora _______________ sub nr.__________ LISTA PERSOANELOR, N CONTUL CRORA URMEAZ A FI NSCRISE VALORILE MOBILIARE Nr. de ordine N.P. sau denumirea complet a persoanei juridice Codul personal sau fiscal Tipul Datele documentului de Adresa la domiciliu Numrul VM persoanei identificare (pentru persoanele (pentru persoanele care urmeaz a fi (fizic - F, fizice): tipul,data, seria, fizice) sau adresa nscrise pe contul juridic - J) numrul; sau numrul juridic (pentru personal al nregistrrii de stat a persoanele juridice) persoanei date ntreprinderii (pentru persoanele juridice)

Total:

**

Semntura managerului companiei de administrare fiduciar a investiiilor ____________________________ L..

(N.P. i semntura)

Registratorul ____________________________________________________________________________ L..

(N.P. i semntura)

_____________
* cifra cumulativ din aceast celul de pe toate anexele trebuie s coincid cu cifra din rubrica "Numrul persoanelor, n contul crora urmeaz a fi nscrise VM (n conformitate cu anexele)" a dispoziiei de transmitere ** cifra cumulativ din aceast celul de pe toate anexele trebuie s coincid cu cifra din rubrica "Numrul de valori mobiliare" a dispoziiei de transmitere

Anexa nr.7 la Regulamentul cu privite la inerea registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal DISPOZIIA DE TRANSMITERE PENTRU TRANSMITEREA PATRIMONIULUI (VALORILOR MOBILIARE NESOLICITATE) CTRE STAT SAU ORGANELE ADMINISTRAIEI PUBLICE LOCALE N CONDIIILE LEGII NR.387-XV DIN 25.11.2004 ____________________________________________
(Denumirea registratorului)

PERSOANA NREGISTRAT, DE PE CONTUL CREIA SE TRANSMIT VALORILE MOBILIARE: Numrul contului personal ______________________________________________________________________ Tipul contului ________________________________________________________________________________
(P - proprietar; C - coproprietar; N - deintor nominal)

Denumirea complet a ntreprinderii agricole lichidate _______________________________________________ Codul fiscal _________________________________________________________________________________ Adresa juridic: ______________________________________________________________________________ PERSOANA MPUTERNICIT PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE: Denumirea complet a comisiei de inventariere, repartizare i atribuirea patrimoniului ______________________ Procesul-verbal n baza cruia va fi efectuat transmiterea: Data"___"_____________________________ Numrul ______________________________ N.P. persoanei mputernicite a comisiei de inventariere, repartizare i atribuire a patrimoniului (preedintele comisiei) ________________________________________________________________________ Documentul de identificare: Tipul _________________________________ Data "____"___________________________ Seria ________________________________ Numrul ______________________________ Organul care l-a eliberat ___________________ Adresa de reedin __________________________________________________________________________ Prin prezenta solicit s efectuai nscrierea privind transmiterea urmtoarelor valori mobiliare: Denumirea emitentului ________________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare _______________________________________________________________________ Numrul nregistrrii de stat a VM _______________________________________________________________ Numrul de valori mobiliare _____________ v.m. ___________________________________________________
(n litere)

Valoarea nominal a unei valori mobiliare ________________________________________________________ lei __________________________________________________________________________________________

(n litere)

PERSOANA, N CONTUL CREIA URMEAZ A FI NSCRISE VALORILE MOBILIARE: Denumirea complet a organului public abilitat ____________________________________________________ Documentul care l mputernicete pe reprezentantul organului public: Denumirea _________________________________________________________________________________ Nr.________________________________________________________________________________________ Data ______________________________________________________________________________________

Semntura reprezentantului organului public abilitat* ____________________________________________ L..**

(N.P. i semntura)

Semntura este autentificat de _____________________________________________________________ L..

(N.P. i semntura)

Dispoziia de transmitere este nregistrat la "____" ___________ 200 _ora _______ sub numrul ___________ Registratorul _____________________________________________________________________________ L..
(N.P. i semntura)

____________
* se completeaz de ctre persoana responsabil a Ageniei Privatizare sau, dup caz, de ctre persoana responsabil a autoritii administraiei publice locale ** se aplic tampila primriei

Anexa nr.8 la Regulamentul cu privite la inerea registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal DISPOZIIA DE TRANSMITERE PENTRU TRANSMITEREA PATRIMONIULUI (VALORILOR MOBILIARE SOLICITATE) CTRE DEINTORII DE COTE-PRI VALORICE N NTREPRINDERILE AGRICOLE LICHIDATE N CONDIIILE LEGII NR.387-XV DIN 25.11.2004 ________________________________________________________________
(Denumirea registratorului)

PERSOANA NREGISTRAT DE PE CONTUL CREIA SE TRANSMIT VALORILE MOBILIARE: Numrul contului personal ____________________________________________________________________ Tipul contului ______________________________________________________________________________
(P - proprietar; C - coproprietar; N - deintor nominal)

Denumirea complet a ntreprinderii agricole lichidate _______________________________________________ Codul fiscal ________________________________________________________________________________ Adresa juridic: _____________________________________________________________________________ PERSOANA MPUTERNICIT PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE: Denumirea complet a comisiei de inventariere, repartizare i atribuirea patrimoniului ___________________ Procesul-verbal n baza cruia va fi efectuat transmiterea: Data "______" __________________________ Numrul _______________________________ N.P. persoanei mputernicite a comisiei de inventariere, repartizare i atribuire a patrimoniului (preedintele comisiei) ________________________________________________________________________________________ Documentul de identificare: Tipul _________________________________ Data "____"___________________________ Seria ________________________________ Numrul ______________________________ Organul care l-a eliberat ___________________ Adresa de reedin ___________________________________________________________________________ Prin prezenta solicit s efectuai nscrierea privind transmitere a urmtoarelor valori mobiliare: Denumirea emitentului _________________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare ________________________________________________________________________ Numrul nregistrrii de stat a VM ________________________________________________________________ Numrul de valori mobiliare _____________ v.m. ____________________________________________________
(n litere)

Valoarea nominal a unei valori mobiliare ____ lei ___________________________________________________

(n litere)

PERSOANA, N CONTUL CREIA URMEAZ A FI NSCRISE VALORILE MOBILIARE: N.P. persoanei fizice n contul creia urmeaz a fi nscrise valorile mobiliare ______________________________ Codul personal ______________________________________________________________________________ Documentul de identificare: Tipul _________________________________ Data "____"___________________________ Seria ________________________________ Numrul ______________________________ Organul care l-a eliberat ___________________

Semntura preedintelui comisiei de inventariere, repartizare i atribuire a patrimoniului _________________________________ L..*

(N.P. i semntura)

Semntura persoanei fizice care deine cotparte valoric n ntreprinderea agricol lichidat _____________________________________
(N.P. i semntura)

Semnturile snt autentificate de ___________________________________________________________ L..

(N.P. i semntura)

Dispoziia de transmitere este nregistrat la "____" __________ 200 _ora _______ sub numrul __________ Registratorul ____________________________________________________________________________ L..
(N.P. i semntura)

________
* se aplic tampila primriei

&
__________ Comisia Naional a Pieei Financiare Hotarre nr.15/1 din 16.03.2007 privind aprobarea Regulamentului cu privire la modul de inere a registrului deintorilor de valori mobiliare nominative de ctre registrator i deintorul nominal //Monitorul Oficial 51-53/199, 13.04.2007