Aprob ef catedr Investiii i piee de capital Rodica Hncu, prof.univ., dr.

habilitat _____________________ _______________ 2011

Lucrare de laborator - test 1

la disciplina Tehnologia tranzaciilor bursiere pentru studenii anului III, specialitatea Finane i bnci, elaborat de ctre Stella Muntean, dr. conf.

Tema: inerea registrului deintorilor de valori mobiliare. Reflectare n registru operaiunilor efectuate pe piaa extrabursier
Scopul: obinere cunotinelor teoretice i abilitilor practice n efectuarea operaiunilor cu valorile mobiliare pe piaa extrabursier i reflectarea acestora n registrul deintorilor de valori mobiliare. I. Rspundei la urmtoarele ntrebri: Definii noiunea piaa extrabursier. Definii noiunea participantul profesionist la piaa valorilor mobiliare Definii noiunea activitate de inere a registrului. Specificai caracteristicile sistemului de inere a registrului Specificai cerinele naintate pentru obinere licenei pentru desfurarea activitii de inere a registrului. 6. Numii genurile de activitate, care pot fi practicate n baza licenei pentru activitatea de inere a registrului. 7. Specificai categoriile de persoane, care se includ n noiunea deintori de valori mobiliare. 8. Specificai categoriile de persoane, care sunt pot avea calitate de deintor nominal. 9. Definii noiunea transmiterea direct a dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare i specificai cazurile n care aceasta este permis. 10. Definii noiunea extras din registru. Specificai cine, cui, cnd i n ce condiii se elibereaz extrasul den registru. 11. Specificai acte (documente), care servesc drept temei pentru ntroducere n registru a nscrierii privind transmitere dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare. 12. Specificai termenul-limit de executare a dispoziiei de transmitere. 13. Specificai obligaiile deintorului de registru. 14. Indicai obligaiile emitentului valorilor mobiliare n privina inerii registrului deintorilor de valori mobiliare. 1. 2. 3. 4. 5. Partea teoretic.

II. Partea practic (se ndeplinete dup realizarea jocului de afaceri Constituirea societii pe aciuni. Formarea registrului acionarilor). 1. ntocmii formularul contractului privind prestarea serviciilor de inere a registrului. 2. ntocmii registrul acionarilor, utiliznd informaia din jocul de afaceri. 3. Deschidei contul personal pentru un acionar, utiliznd informaia din jocul de afaceri. 4. ntocmii dispoziia de transmitere. 5. ntocmii estras din registru. III. Generalizri i concluzii.

Grila de evaluare
Numrul ntrebrii Partea teoretic Partea practic Generalizri i concluzii 1 - 4, 6-8, 10-12 13, 14 5, 9 1, 5 2, 3, 4 Numrul de puncte pentru un rspuns complet 0,5 1 2 1 2 1

*se admite spre evaluare doar lucrarea ntocmit integral

Nota Numrul de puncte 1 0-3 2 4-5 3 6-7 4 8-9 5 10-11 6 12-13 7 13-14 8 15-16 9 17-18 10 19-20