Embassy of the United States of America

Studiu

Instrumente de prevenire a corupiei n sectorul justiiei

Studiul Instrumente de prevenire a corupiei n secorul justiiei a fost elaborat n cadrul proiectului Soluii pentru o justiie incoruptibil, finanat de ctre Ambasada SUA i implementat de Centrul de Analiz i Prevenire a Corupiei

Autori: Galina Bostan Stela Pavlov

Autorii au elaborat acest Studiu cu bun credin i cu bune intenii. Opiniile exprimate n acest studiu aparin autorilor i nu reflect, n mod obligatoriu, punctul de vedere oficial al finanatorului.

CUPRINS INTRODUCERE Capitolul I. Prevenirea corupiei din justiie n documentele internaionale i studii
Seciunea 1. Consiliul Europei
pag.6

pag.8

Seciunea 2.

Seciunea 3.

Seciunea 4. Seciunea 5.

1.1.Grupul de state contra corupiei (GRECO) 1.2. Comisia European pentru Democraie prin Drept (Comisia de la Veneia) 1.3.Conveniile din cadrul CoE 1.4. Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) i Consiliul Consultativ al Procurorilor Europeni (CCPE) 1.5.Documente adoptate de Adunarea Parlamentar a Consiliului Europei 1.6.Documente adoptate de Comitetul de Minitri a CoE ONU 2.1. Codul de conduit pentru persoanele oficiale nsrcinate cu asigurarea aplicrii legii 2.2. Liniile Directorii privind Rolul Procurorilor 2.3. Codul internaional de conduit a agenilor publici 2.4. Standardele de responsabilitate profesional i declaraia privind ndatoririle i responsabilitile eseniale ale procurorilor; 2.5. Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei; 2.6. Manualul privind msuri practice anticorupie pentru procurori i ofieri de urmrire penal; 2.7. Setul de instrumente anticorupie ale ONU; 2.8. Ghidul tehnic pentru implementarea Conveniei ONU mpotriva Corupiei; 2.9. Manualul cu privire la responsabilitatea, supravegherea i integritatea poliiei 2.10. Setul de instrumente privind integritatea poliiei Alte organizaii internaionale 3.1. Banca Mondial 3.2. OSCE 3.3. Interpol 3.4. Consiliul Barourilor i al Societilor de Drept din Europa (CCBE) 3.5. Uniunea International a Notariatului (UINL) 3.6. Consiliul Notariatelor al Ununii Europene (CNUE) Principiile de la Bangalore privind conduita judiciar Studii 5.1 Corupia i anticorupia n sistemul juridic 5.2. Ghidul practic Prevenirea Corupiei n sistemul judiciar 5.3. Studiul Executarea hotrrilor judectoreti n Europa 5.4. Manualul Transparency International (TI) mpotriva corupiei n sistemul judiciar

pag.19

pag.24

pag.28 pag.30

Capitolul II. Politicile anticorupie internaionale n domeniul profesiunilor juridice vs. legislaia Republicii Moldova
Seciunea 1. Seciunea 2. Seciunea 3. Seciunea 4. Seciunea 5. Seciunea 6 Judectorii Procuratura Organele de urmrire penal Avocaii Notarii Executorii judectoreti
pag.34 pag.37 pag.41 pag.46 pag.48 pag.50

Capitolul III. Sporirea integritii sectorului justiiei

Seciunea 1. Ajustarea continu a cadrului normativ la exigenele internaionale anticorupie 1.1. Propuneri de lege ferenda 1.2. Previzibilitatea cadrului normativ 1.3. Executarea legilor premis pentru funcionarea eficient a
pag.53

Seciunea 2.

Seciunea 3. Seciunea 4. Seciunea 5. Seciunea 1. Seciunea 2. Seciunea 3.

sectorului justiiei Alte soluii 2.1. Amnistia 2.2. Avertizorii de integritate 2.3. mbogirea ilicit 2.4.Rspunderea civil pentru corupie Fortificarea independenei actorilor din sectorul justiiei Promovarea transparenei Educaia civic Perfecionarea i implementarea efectiv a sistemului de reguli de conduit i deontologice Testul de integritate Alte soluii pentru sporirea integritii inviduale a actorilor din sectorul justiiei 3.1. Responsabilitate i rspundere 3.2. Consolidarea mecanismului de control al declaraiilor pe venituri i a declaraiilor de interese 3.3. Metoda testrii cu utilizarea poligrafului

pag.56

pag.63 pag.64 pag.65 pag.68 pag.69 pag.72

Capitolul IV. Sporirea integritii individuale a actorilor din sectorul justiiei

Capitolul IV. Ce ar putea face societatea civil? CONCLUZII

Anex Metodologia privind monitorizarea impactului noilor instrumente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei i de prevenire a comportamentului corupional

pag.77 pag.81

Lista de abrevieri
MJ CNA MAI CSM CNI INJ Ministerul Justiiei Centrul Naional Anticorupie Ministerul Afacerilor Interne Consiliul Superior al Magistraturii Comisia Naional de Integritate Institutul Naional al Justiiei

UNEJ SRSJ CoE CEDO Comisia de la Veneia Grupul pentru Integritatea Judiciar GRECO ONU UNODC OSCE TI DCAF CCJE CCPE CCBE CNUE UINL CEPEJ CEPEJ-GT-EXE CEPEJ-GT-EVAL Ghidul de la Budapesta ICAC IACAC NYPD MPS UIT

Uniunea Naional a Executorilor Judectoreti Strategia de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, aprobat prin Legea nr.231 din 25.11.2011 Consiliul Europei Curtea European a Drepturilor Omului Comisia European pentru Democraie prin Drept Grupul Judiciar pentru Consolidarea Integritii Justiiei Grupul de state contra corupiei Organizaia Naiunilor Unite Oficiul Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa Transparency International Centrul pentru Controlul Democratic al Forelor Armate Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni Consiliului Consultativ al Procurorilor Europeni Consiliul Barourilor i al Societilor de Drept din Europa Consiliul Notariatelor al Uniunii Europene Uniunea Internaional a Notariatului Latin Comisia European pentru Eficiena Justiiei Grupul de lucru privind executarea al CEPEJ Grupul de lucru privind evaluarea sistemelor judiciare al CEPEJ Ghidul european al eticii i conduitei procurorului Comisia Independent mpotriva Corupiei Convenia inter-american mpotriva corupiei Departamentul de Poliie din New York Serviciul de Poliie Metropolitan Unitatea de Testare a Integritii

INTRODUCERE

Actualmente, fenomenul corupiei constituie o preocupare permanent att a organizaiilor internaionale, ct i a guvernelor, iar numrul spectaculos de studii i acte elaborate n aceast materie, constituie o dovad n plus a necesitii prevenirii i combaterii corupiei pe toate cile posibile. Prevenirea i combaterea corupiei n sectorul justiiei reprezint unul din obiectivele specifice a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, n cadrul creia s-a artat expres c

exist o percepie quasi-general a gradului avansat de corupie n sectorul justiiei, c ncrederea societii n justiie este la un nivel sczut. Or, aceste constatri fcute de autoritile publice care, de altfel, reflect realitatea i sunt destul de grave, laolalt cu contientizarea faptului, c corupia poate aduce atingere celor mai importante valori sociale, exig adoptarea unor msuri urgente de prevenire i combatere a acestui fenomen. n Cartea de baz a UNDP privind responsabilitatea, transparena i integritatea este prezenat urmtoarea formul a corupiei: Corupia = (Monopol + Putere discreionar) (Responsabilitate + Integritate + Transparen). Prin urmare, pentru a realiza o descretere a fenomenului corupiei este necesar ca valorile Responsabilitii, Integritii i Transparenei s fie mai mari, dect valorile Monopolului i Puterii discreionare. Din acest motiv, instrumentele i experienele pozitive anticorupie enunate n acest Studiu, sunt construite n jurul celor trei principii: Responsabilitate, Integritate i Transparen. n sensul prezentului Studiu, prin actori ai sectorului justiiei nelegem urmtoarele categorii de persoane: judectori; procurori; ofieri de urmrire penal; avocai; notari; executori judectoreti. Studiul Instrumente de prevenire a corupiei n sectorul justiiei se nscrie n ordinea eforturilor anticorupie, depuse de ctre autoritile publice i a fost elaborat n cadrul proiectului Soluii pentru o justiie incoruptibil, finanat de ctre Ambasada SUA i a crui scop este de a sprijini eforturile autoritilor n domeniul creterii integritii sectorului justiiei. Scopul prezentului Studiu este de a identifica noi instrumente eficiente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei, precum i de prevenire a comportamentului corupional al actorilor din sectorul justiiei. ntru realizarea scopului s-au urmrit obiectivele ce urmeaz: identificarea tuturor politicilor/principiilor/msurilor/metodelor de prevenire a fenomenului corupiei enunate n actele internaionale i studiile relevante aplicabile fiecrui actor al justiiei; confruntarea politicilor/principiilor/msurilor/metodelor identificate cu prevederile actelor normative care reglementeaz activitatea actorului respectiv i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016 n scopul identificrii noilor instrumente; formularea noilor instrumente i oferirea unor experiene pozitive de implementare a acestora. Realizarea scopului i obiectivelor propuse a urmrit ca acestea s constituie o contribuie considerabil la atingerea unor obiective majore: reducerea nivelului de corupie n sectorul justiiei; sporirea ncrederii societii n sectorul justiiei; sporirea transparenei, asigurarea accesului liber la informaii cu caracter public; educarea anticorupie. n procesul elaborrii Studiului au fost utilizate urmtoarele repere metodologice: expertiza legislaiei; verificarea existenei mecanismelor legale; analiza standardelor internaionale n domeniu i a practicilor pozitive din alte state. Studiul este elaborat reieind i din contextul documentelor naionale de politici n domeniu. n mod special, ne referim la Planul de aciuni pentru implementarea Strategiei de reformare a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, aprobat prin Hotrrea Parlamentului nr. 6 din 16.02.2012 (domeniul specific de intervenie 4.1.5.).

Capitolul I. Prevenirea corupiei din justiie n documentele internaionale i studii

n prezentul capitol au fost rnduite cele mai importante studii i acte internaionale referitoare la prevenirea corupiei n domeniul justiiei. Pentru o mai bun ordonare a materiei, acestea au fost clasificate n seciuni, n dependena de instituia emitent, iar n interiorul seciunii, fie n dependen de tematic, fie n dependen de cronologia adoptrii. Astfel, n prima seciune au fost rnduite cele mai importante documente n domeniul prevenirii corupiei adoptate n cadrul instituiilor Consiliului Europei, cum ar fi: Grupul de state contra corupiei (GRECO), Comisia European pentru Democraie prin Drept (Comisia de la Veneia, Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) i Consiliul Consultativ al Procurorilor Europeni (CCPE), Adunarea Parlamentar i Comitetul de Minitri a CoE. Totodat, n cadrul acestei seciuni au fost analizate i conveniile relevante acestui domeniu, adoptate n cadrul CoE.

Seciunea a doua a fost consacrat enunrii principaleleor msuri de prevenire a corupiei n sistemul justiiei, prevzute n urmtoarele documente adoptate n cadrul Organizaiei Naiunilor Unite: Codul de conduit pentru persoanele oficiale nsrcinate cu asigurarea aplicrii legii, Liniile Directorii privind Rolul Procurorilor, Codul internaional de conduit a agenilor publici, Standardele de responsabilitate profesional i declaraia privind ndatoririle i responsabilitile eseniale ale procurorilor, Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei, Manualul privind msuri practice anticorupie pentru procurori i ofieri de urmrire penal, Setul de instrumente anticorupie ale ONU, Ghidul tehnic pentru implementarea Conveniei ONU mpotriva Corupiei, Manualul cu privire la responsabilitatea, supravegherea i integritatea poliiei, Setul de instrumente privind integritatea poliiei. n aceiai ordine de idei, n seciunea trei au fost enunate documentele relevante, adoptate n cadrul Bncii Mondiale, OSCE, Interpol, Consiliului Barourilor i al Societilor de Drept din Europa (CCBE), Uniunii Internaionale a Notariatului (UINL) i Consiliului Notariatelor al Ununii Europene (CNUE). Avnd n vedere relevana Principiilor de la Bangalore privind conduita judiciar pentru consolidarea deontologiei sistemului judiciar, acestea au fost analizate n cadrul unei seciuni separate, iar n ultima seciune au fost prezentate cele mai importante studii din perspectiva msurilor de prevenire a corupiei n sistemul justiiei.

Seciunea 1. Consiliul Europei

Creat la 5 mai 1949 de ctre 10 ri, actualmente, Consiliul Europei1 numr 47 de ri membre i cuprinde quasi totalitatea continentului European. Obiectivul principal al CoE este favorizarea n Europa a unui spaiu democratic i juridic comun, organizat n jurul Conveniei Europene a Drepturilor Omului i a altor texte relevante din domeniul proteciei persoanei. Abordarea CoE2 n lupta mpotriva corupiei a fost ntotdeauna multidisciplinar i este format din trei componente, care sunt strns legate de: dezvoltarea normelor i standardelor europene; monitorizarea respectrii acestora; asisten statelor membre n cadrul programelor de cooperare tehnic. Mai jos sunt enunate principalele instrumente de prevenire i combatere a corupiei n domeniul justiiei.

1.1.Grupul de state contra corupiei (GRECO)

Grupul de state mpotriva corupiei (GRECO)3 a fost creat de ctre CoE n 1999 pentru a monitoriza implementarea i respectarea standardelor anticorupie ale CoE de ctre rile membre. n prezent GRECO numr 49 de state membre (48 de state europene i SUA). Monitorizarea GRECO include: procedura de evaluare periodic a tuturor rilor membre cu privire la o tem specific i procedura de conformitate a crei scop constituie evaluarea msurii n care statul membru a implementat recomandrile formulate n rezultatul procedurii de evaluare. n cadrul procedurii de evaluare periodic cu privire la o tem specific, statul membru este invitat s prezinte rspunsuri la un chestionar, care permite o analiz situaiei n domeniul specific monitorizat.

1 2

http://www.coe.int/aboutCoe/index.asp?page=quisommesnous&l=fr

http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/general/1.%20The%20Fight%20against%20Corruption%20%20A%20Priority%20for%20the%20CoE_fr.asp 3 http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/general/3.%20What%20is%20GRECO_fr.asp

Astfel, chestionarul GRECO cu privire la prevenirea corupiei parlamentarilor, judectorilor i procurorilor 4 a reinut urmtoarele elemente principale cu referin la prevenirea corupiei judectorilor: Reglementarea principiului independenei puterii judectoreti; Recrutarea i evoluia carierei judectorilor, inclusiv entitatea responsabil de desemnarea, promovarea, transferul i revocarea judectorilor; procedura i criteriile de verificare a integritii i calitilor necesare pentru candidaii la funcia de judector; Gestiunea dosarelor i procedura judiciar, inclusiv criteriile de distribuire a dosarelor; existena garanilor pentru asigurarea faptului ca judectorii s gestioneaz dosarele fr ntrzieri nejustificate; publicitatea dezbaterilor judiciare; Condiiile de activitate a judectorilor; Existena unor principii etice i reguli deontologice; Prevenirea i soluionarea conflictelor de interese; Interzicerea sau limitarea anumitor activiti, inclusiv regulile specifice aplicate n ce privete comunicarea n afar de procedurile oficiale a unui judector cu o parte ter; regulile specifice aplicate privind folosirea (abuziv) a datelor confideniale de ctre un judector; Declaraii de patrimoniu, de venituri, de pasive i de interese, inclusiv aplicabilitatea acestei obligaii membrilor familiei i apropiailor judectorilor; Controlul aplicrii regulilor relevante cu privire la conflictele de interese i declaraiile de patrimoniu, venituri, pasive i interese; Formare i sensibilizare. Ct privete activitatea procurorilor, GRECO a reinut aceleai elemente principale cu adaptrile inerente activitii de procuror. Din acest motiv, am considerat inoportun enunarea acestora.

1.2. Comisia European pentru Democraie prin Drept (Comisia de la Veneia)

Comisia European pentru Democraie prin Drept5, care mai este cunoscut sub denumirea Comisia de la Veneia (oraul n care aceasta se reunete) este un organ consultativ al CoE n problemele constituionale. Creat n 1990, Comisia a fost conceput iniial ca un instrument de inginerie constituional, care a evoluat progresiv spre o instituie de expertiz independent, recunoscut la nivel internaional. Aciunile Comisiei de la Veneia se nscriu n cadrul celor trei principii de baz a patrimoniului constituional european: democraia, drepturile omului i preemiunea dreptului, care constituie fundamentele activitii CoE. Starea lucrurilor din sistemul judiciar a constituit obiect al preocuprilor Comisiei Europene pentru Democraie prin Drept. Astfel, pe parcursul anului 2010, Comisia de la Veneia a adoptat i a fcut public raportul privind independena sistemului judiciar. Prima parte a raportului se refer la independena judectorilor6 i analizeaz standardele existente referitoare la independena puterii judectoreti i aspectele specifice ale independenei justiiei, cum ar fi: nivelul la care este garantat independena justiiei; temeiul pentru numirea i promovarea judectorilor; organele de numire i cele consultative; mandatul de judector (durata exercitrii funciei, inamovibilitatea i disciplina, transferurile); remunerarea judectorilor; bugetul justiiei; absena influenelor exterioare nepotrivite; caracterul definitiv al hotrrilor judectoreti; independena n interiorul puterii judectoreti; repartizarea cauzelor i dreptul la un judector natural.

Chestionarul GRECO cu privire la prevenirea corupiei parlamentarilor, judectorilor i procurorilor a fost adoptat n cadrul celei de a 50-a reuniuni pleniare GRECO din 28-martie-1 aprilie 2011, care a avut loc la Strasbourg 5 http://www.venice.coe.int/WebForms/pages/?p=01_Presentation
6

Raportul privind independena sistemului judiciar Partea I: independena judectorilor, adoptat de Comisia de la Veneia n cadrul celei de a 82-a sesiuni plenare (Veneia 12-13 martie 2010), http://cristidanilet.files.wordpress.com/2011/06/cven-raport_indep_jud.pdf

Partea a II-a a raportului se refer la organele de urmrire penal7. n acest sens, Comisia de la Veneia a formulat un ir de recomandri: n cadrul procedurii de numire a Procurorului General, ar trebui dat un aviz cu privire la calitile profesionale ale candidailor de ctre persoane relevante, cum ar fi reprezentani ai comunitii juridice (inclusiv procurori) i ai societii civile. n rile unde Procurorul General este ales de ctre Parlament, pericolul de politizare a procedurii de numire poate fi redus prin pregtirea alegerilor de ctre o Comisie parlamentar. Alegerea Procurorului General cu majoritatea calificat a Parlamentului poate fi vzut ca un mecanism de promovare a unui consens mai larg privind asemenea numiri. Un Procuror General ar trebui numit permanent sau pe o perioad relativ lung de timp, fr posibilitatea de rennoire a mandatului. Durata mandatului pentru Procurorul General nu ar trebui s coincid cu durata mandatului pentru Parlament. Motivele pentru revocarea Procurorului General trebuie s fie prevzute n lege, iar un organism de experi trebuie s-i exprime opinia cu privire la suficiena motivelor de revocare. Procurorul General trebuie s beneficieze de o audiere corect n cadrul procedurii de revocare, inclusiv n faa Parlamentului. Trebuie exclus responsabilitatea Procurorului General n faa Parlamentului pentru deciziile de declanare a urmririi sau de neurmrire luate n cauze individuale. Decizia de urmrire sau de neurmrire trebuie s aparin doar procuraturii i nu executivului sau legislativului. Cu toate acestea, alctuirea de politici publici n domeniul urmririi penale pare s fie o chestiune n care Legislativul i Ministerul Justiiei ori Guvernul pot avea un rol decisiv. Ca un instrument de rspundere, se poate solicita Procurorului General s trimit un raport public Parlamentului. Atunci cnd este cazul, n asemenea rapoarte Procurorul General trebuie s prezinte ntr-un mod transparent modalitatea de implementare a instruciunilor generale emise de executiv. Cele mai mari probleme privind responsabilitatea (sau mai degrab lipsa ei) apar cnd procurorii decid s nu efectueze urmrirea penal. Dac nu exist o cale de atac care ar putea fi, de exemplu, exercitat de victimele infraciunilor - atunci exist un risc ridicat de lips a responsabilitii. Pentru a pregti numirea n funcie a unor procurori calificai, alii dect Procurorul General, de asemenea ar fi util implicarea experilor. Procurorii trebuie numii pn la pensionare. n procedura disciplinar, procurorul n cauz trebuie s aib dreptul de a fi audiat. De asemenea, trebuie s fie prevzut posibilitatea de a contesta n instan sanciunile disciplinare. Garania prevzut n Recomandarea 2000(19) mpotriva presupuselor ordine ilegale nu este adecvat i ar trebui s fie n continuare dezvoltat, deoarece ea nu previne totui emiterea unui ordin potenial ilegal. Orice ordin de modificare a opiniei unui procuror aflat pe o poziie ierarhic inferioar trebuie s fie argumentat, iar n cazul n care se presupune c un asemenea ordin este ilegal, atunci o instan sau un organism independent precum Consiliul Procurorilor ar trebui s decid asupra legalitii acestui ordin. Ameninrile cu transferul procurorilor pot fi folosite ca un instrument de presiune asupra procurorului sau poate fi un mijloc ca un procuror "neasculttor" s fie ndeprtat dintr -un caz delicat. De aceea, trebuie s fie disponibil o cale de atac la un organism independent, precum Consiliul Procurorilor sau altul similar. Procurorii nu ar trebui s beneficieze de imunitate general. Un procuror nu ar trebui s ocupe alte posturi n stat sau s ndeplineasc alte funcii de stat, dintre cele care ar fi considerate nepotrivite pentru judectori, iar procurorii ar trebui s evite activitile publice ce ar putea intra n conflict cu principiul imparialitii lor.
7

Raportul privind Standardele Europene referitoare la Independena sistemului judiciar: Partea II organele de urmrire penal, adoptat de Comisia de la Veneia la cea de-a 85-a sesiune plenar, care a avut loc la Veneia, n perioada 17-18 decembrie 2010

Acolo unde exist, componena Consiliului Procurorilor trebuie s includ procurori de la toate nivelurile, dar i ali actori, cum ar fi avocai sau profesori de drept. Dac membrii unui astfel de consiliu sunt alei de Parlament, decizia ar trebui s se ia cu votul unei majoriti calificate. Acolo unde consiliile judectorilor i ale procurorilor formeaz un singur organism, ar trebuie s se asigure c judectorii i procurorii nu pot influena unii celorlali procedurile de numire i procedurile disciplinare. Remunerarea procurorilor n concordan cu importana sarcinilor ndeplinite este esenial pentru un sistem judiciar penal, eficient i just. Aciunile procurorilor care afecteaz drepturile omului, precum percheziia sau arestarea, trebuie s rmn sub controlul judectorilor. n unele state, o nclinaie spre urmrire face ca astfel de cereri din partea procurorilor s fie admise aproape automat. Acesta constituie un pericol nu numai pentru drepturile persoanelor n cauz, dar i pentru independena puterii judectoreti ca sistem. Activitatea organelor de urmrire penal trebuie s se axeze n principal pe domeniul dreptului penal.

1.3.Conveniile din cadrul CoE

n cadrul CoE au fost adoptate un ir de convenii internaionale, care au inciden asupra prevenirii i/sau combaterii corupiei n domeniul justiiei. i.Convenia penal privind corupia, Strasbourg, 27 ianuarie 19998 Convenia penal privind corupia (n continuare - Convenia) a fost semnat de Republica Moldova la 24 iunie 1999 i ratificat de Parlamentul RM prin Legea nr.428-XV din 30.10.2003 pentru ratificarea Conveniei penale privind corupia. Convenia are drept scop combaterea actelor de corupie prin intermediul instrumentelor legislaiei penale i stabilete: Msurile care pot fi luate la nivel naional: incriminarea coordonat a unei game largi de infraciuni legate de corupie, inclusiv a unor forme active i pasive a mitei n sectorul privat, traficul de influen, splarea banilor rezultai din corupie; o gam larg a agenilor publici (naionali i strini), inclusiv judectori; msurile legislative penale complementare (de exemplu, rspunderea persoanelor juridice); Monitorizarea aplicrii Conveniei; Cooperarea internaional. ii. Convenia civil privind corupia, Strasbourg, 4 noiembrie 19999 Convenia civil privind corupia (n continuare - Convenia) a fost semnat de Republica Moldova la 4 noiembrie 1999 i ratificat de Parlamentul RM prin Legea nr. 542-XV din 19.12.2003 pentru ratificarea Conveniei civile privind corupia. Convenia stabilete: obligativitatea pentru fiecare stat de a prevedea n dreptul su intern recursuri eficiente n favoarea persoanelor care au suferit prejudicii rezultnd dintr-un act de corupie; coninutul obligaiei de reparaie, care se poate referi la daunele patrimoniale deja suferite, nerealizarea profitului i prejudiciile extra-patrimoniale; responsabilitatea statului pentru daunele rezultate din actele de corupie; anulabilitatea contractelor al cror obiect a constituit un act de corupie; protecia salariailor care denun acte de corupie; claritate i fidelitate n stabilirea bilanului contabil i audit; msurile conservatoare necesare prezervrii drepturilor i intereselor persoanelor n timpul procedurilor civile consecutive unui act de corupie.
8 9

http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/173.htm http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/174.htm

1.4. Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) i Consiliul Consultativ al Procurorilor Europeni (CCPE)
CoE acord o importan deosebit statutului judectorilor i calitii sistemului judiciar, ntruct principiul preemiunii dreptului, promovrii i proteciei drepturilor omului i a libertilor fundamentale nu se poate realiza dect prin sprijinul unui judiciar puternic i independent. n acest sens, CoE vizeaz, pe de o parte consolidarea puterii judectoreti, iar pe de alt parte creterea ncrederii europenilor n justiie. Avnd n vedere aceste dou obiective, Comitetul de Minitri a CoE a creat n 2000 Consiliul Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE)10, care este un organ consultativ, compus exclusiv din judectori, n problemele ce in de independena, imparialitatea i competena judectorilor. Recunoscnd rolul ministerului public n sistemul justiiei penale ntr-un stat guvernat de principiului statului de drept, Comitetul de Minitri a CoE a decis n 2005 instituionalizarea Conferinei anuale a procurorilor generali, crend Consiliul Consultativ al Procurorilor Europeni (CCPE)11, care este un organ consultativ, compus excusiv din procurori, i a crui misiune este pregtirea avizelor cu privire la problemele ce in de funcionarea procuraturii. Mai jos, sunt prezentate cele mai importante acte emise de CCJE i CCPE n domeniul lor de activitate, care snt de natur s contribuie efectiv la prevenirea corupiei n sistemul justiiei. i. Avizul nr.1 al CCJE n atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei referitor la standardele privind independena puterii judectoreti i inamovibilitatea judectorilor (2001) Avizul nr.1 al CCJE abordeaz urmtoarele teme: Argumentarea necesitii independenei judectoreti; Nivelul pn la care este garantat independena judectoreasc; Criteriile care stau la baza numirii sau promovrii; Organismele de numire i consultative; Numirea perioada pe care se face numirea; Numirea inamovibilitatea i msurile disciplinare; Remunerarea; Libertatea fa de influenele externe; Independena n cadrul puterii judectoreti; Rolul judectorului. Dei CCJE a formulat mai multe recomandri statelor membre a CoE n domeniul independenei judectoreti i inamovibilitii judectorilor, totui n cadrul dezbaterilor CCJE, membrii acestuia au subliniat faptul c nu perfeciunea principiilor i cu att mai puin armonizarea instituiilor sunt eseniale, ci punerea efectiv n aplicare a principiilor deja elaborate. ii. Avizul nr.3 al CCJE n atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei asupra principiilor i regulilor privind imperativele profesionale aplicabile judectorilor i n mod deosebit a deontologiei, comportamentelor incompatibile i imparialitii (2002) Avizul nr.3 al CCJE abordeaz urmtoarele dou teme principale: principiile i regulile care guverneaz conduita profesional a judectorilor, bazate pe stabilirea principiilor etice, care trebuie s respecte standarde foarte nalte i pot fi incluse ntr-o declaraie a standardelor conduitei profesionale redactate de judectorii nii;

10 11

http://www.coe.int/t/dghl/cooperation/ccje/default_FR.asp http://www.coe.int/t/dghl/cooperation/ccpe/default_FR.asp

principiile i procedurile care guverneaz rspunderea penal, civil i disciplinar a judectorilor.

Ct privete standardele de conduit, CCJE este de prere c: judectorii trebuie s se ghideze n activitatea lor de principii de conduit profesional, asemenea principii ar trebui s ofere judectorilor linii directoare n aciunile lor, permindu-le astfel s depeasc dificultile pe care le nfrunt n ceea ce privete independena i imparialitatea, acele principii trebuie s fie redactate de judectori i s fie complet separate de sistemul disciplinar al judectorilor, este de dorit s se nfiineze n fiecare ar unul sau mai multe organisme sau persoane n cadrul sistemului juridic care s sftuiasc judectorii care se confrunt cu probleme legate de etica profesional sau de compatibilitatea unor activiti non-juridice cu statutul lor. Ct privete regulile de conduit individual ale judectorilor, CCJE este de prere c: fiecare judector n parte trebuie s fac totul pentru a susine independena juridic, att la nivel instituional, ct i individual, judectorii trebuie s se comporte cu integritate n exerciiul funciunii i n viaa particular, trebuie s adopte tot timpul o abordare care s fie i s par imparial, trebuie s i ndeplineasc ndatoririle fr favoritisme i fr prejudeci sau idei preconcepute existente sau aparente, trebuie s ia deciziile lund n considerare toate lucrurile relevante pentru aplicarea prevederilor legale i s le exclud pe cele irelevante, trebuie s arate respectul cuvenit tuturor persoanelor care iau parte la procedurile judiciare sau afectate de aceste proceduri, trebuie s i ndeplineasc ndatoririle cu respectul cuvenit pentru tratamentul egal al prilor, evitnd orice idee preconceput i discriminrile, pstrnd echilibrul ntre pri i asigurnd o audiere corect pentru fiecare, trebuie s dea dovad de circumspecie n relaiile cu mass-media, s i pstreze independena i imparialitatea abinndu-se de la folosirea n scop personal a relaiilor cu mass-media i de la comentarii nejustificate privind cazurile de care se ocup, trebuie s se asigure c pstreaz un grad nalt de competen profesional, trebuie s aib un nalt grad de contiin profesional i s munceasc srguincios pentru a respecta obligaia de a emite hotrrile ntr-o perioad rezonabil de timp, trebuie s dedice majoritatea timpului de lucru funciilor lor juridice, inclusiv activitilor conexe, trebuie s se abin de la desfurarea activitilor politice care le-ar putea compromite independena i le-ar putea afecta imaginea de imparialitate. iii. Declaraia de la Bordeaux Judectorii i procurorii ntr-o societate democratic12 Aceast declaraie a fost elaborat de CCJE i CCPE, la cererea Comitetului de Minitri al CoE. Abordnd problematica relaiilor dintre judectori i procurori, Declaraia de la Bordeaux a dezvoltat un set de principii, care se concentreaz asupra urmtoarelor aspecte eseniale: independena, respectarea drepturilor i libertilor individuale, obiectivitatea i imparialitatea, etica i deontologia, formarea i relaia cu mass-media.13 iv. Ghidul european al eticii i conduitei procurorului Ghidul de la Budapesta14
12

Declaraia a fost ntocmit la Bordeaux (Frana) de ctre grupurile de lucru ale CCJE i CCPE i a fost adoptat oficial de ctre CCJE i CCPE la Brdo (Slovenia) la 18.11.2009, fiind nsoit de o not explicativ. 13 http://cristidanilet.files.wordpress.com/2009/11/decl-bordeaux6.pdf
14

Adoptat la Conferina Procurorilor Generali din Europa la 31 mai 2005

Ghidul stabilete standarde de conduit i practic pentru toii procurorii, care lucreaz pentru sau n interesul procuraturii. Mai jos sunt reinute urmtoarele elemente de baz: Responsabiliti de baz; Conduita profesional; Conduita profesional n cadrul procesului penal; Conduita n viaa privat: procurorii nu ar trebui s accepte cadouri, premii, stimulente de la tere pri sau s exercite careva sarcini care le-ar putea compromite integritatea, echitatea i imparialitatea15.

1.5.Documente adoptate de Adunarea Parlamentar a Consiliului Europei

Rezoluia 690(1979) privind Declaraia despre Poliie16 Declaraia despre Poliie17 a fost adoptat de Adunarea Parlamentar a Consiliului Europei la 8 mai 1979, care n prima parte se refer la deontologie (etic) i n cadrul creia sunt tratate pe larg obligaiile legale i morale ale oficialilor nsrcinai cu asigurarea aplicrii legii, inclusiv obligaia de a aciona cu integritate, imparialitate i demnitate, abinndu-se i opunndu-se cu fermitate tuturor actelor de corupie.

1.6.Documente adoptate de Comitetul de Minitri a CoE

i. Rezoluia (97) 24 a Comitetului de Minitri privind cele 20 de principii directoare pentru lupta mpotriva corupiei18 Rezoluia privind cele 20 de principii directoare pentru lupta mpotriva corupiei19 invit statele membre s includ n legislaia naional i practica lor urmtoarele recomandri: adoptarea celor mai efective msuri de prevenire a corupiei n vederea sensibilizrii opiniei publice i promovrii comportamentelor etice; incriminarea adecvat a corupiei naionale i internaionale; persoanele responsabile de prevenirea corupiei, investigarea, urmrirea i sancionarea infraciunilor de corupie s beneficieze de autonomia i independena necesare n exercitarea atribuiilor lor, fiind ferite de orice influene incompatibile statutului lor, i s dispun de instrumente efective pentru colectarea probelor; s asigurare protectiei persoanelor care ajuta autoritile n lupta contra corupiei i asigurarea confidenialitii investigaiilor; adoptarea msurilor corespunzatoare pentru sechestrarea i confiscarea bunurilor rezultate din acte de corupie; luarea msurilor pentru a preveni utilizarea persoanelor juridice n scopul acoperirii infraciunilor de corupie; limitarea imunitilor fa de investigaiile iniiate, urmrire penal i sanciuni legate de infraciunile de corupie la nivelul necesar ntr-o societate democratic; promovarea specializrii persoanelor i organelor responsabile de combaterea corupiei i acordarea mijloacelor i a pregtirii necesare n exercitarea funciilor;

15

http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round4/Budapest_guidelines_EN.pdf Resolution 690 (1979) on the Declaration on the Police, adopted by the Parlamentary Assembly of the Council of Europe on 8 May 1979 http://assembly.coe.int/Documents/AdoptedText/ta79/ERES690.htm Adoptat de ctre Comitetul de Minitri, la 6 noiembrie 1997, la Sesiunea 101 a Comitetului de Minitri http://www.cccec.gov.md/Sites/cccec_md/Uploads/Rezolutia%20%2897%29%2024%20CM.94DDB44F64044B9B97BAA4F1771B4E19.pdf

16
17

18
19

contribuirea legislaiei fiscale i a autoritilor care au sarcina de a o aplica la combaterea corupiei ntr-un mod eficient i coordonat; asigurarea n organizarea, funcionarea i procesele decizionale a administraiei publice de necesitatea combaterii coruptiei, n special prin asigurarea unui nalt grad de transparen compatibil cu eficiena activitii lor; asigurarea c regulile privind drepturile i obligaiile agenilor publici in cont de exigentele combaterii corupiei i prevd msuri disciplinare corespunztoare i eficiente; favorizarea elaborrii unor instrumente potrivite, cum ar fi codurile de conduit; supunerea la proceduri corespunztoare de audit a activitii administraiei publice i a celor din sectorul public; importana activitii de audit n prevenirea i depistarea corupiei n afara administraiei publice; importana sistemulului de responsabilitate i rspundere public drept consecin a actelor de corupie comise de agenii publici; adoptarea de proceduri transparente privind achiziiile publice n scopul favorizrii concurenei loiale i a descurajrii corupatorilor; ncurajarea adoptrii, de catre reprezentanii alei, a codurilor de conduit i favorizarea adoptrii unor reguli de finanare a partidelor politice i campaniilor electorale, menite a descuraja corupia; garantarea libertii mass-media de a obine i transmite informaii privind dosarele de corupie, sub rezerva unor limite necesare ntr-o societate democratic; prevederea de ctre legislaia civil, n vederea combaterii corupiei, a unor remedii eficiente pentru cei ale caror drepturi i interese sunt afectate de aceasta; ncurajarea cercetrii fenomenului corupiei; luarea n consideraie a posibilelor legturi dintre combaterea corupiei, criminalitatea organizat i splarea banilor; dezvoltarea unei cooperari internaionale ct mai largi n toate domeniile de combatere a corupiei.

ii. Recomandarea nr. R(2000)10 a Comitetului de Minitri privind codurile de conduit pentru funcionarii publici20 Prin aceast Recomandare 21 Comitetul de Minitri recomand guvernelor Statelor membre s promoveze, respectnd legislaia naional i principiile care guverneaz administraia public, adoptarea unor coduri naionale de conduit pentru funcionarii publici, inspirndu-se din Codul model de conduita pentru funcionarii publici. Grupul de State contra Coruptiei (GRECO) monitorizeaza implementarea acestei Recomandri. Printre cele mai importante reguli de comportament ale funcionarului public reinem: obligaia funcionarului public de a aciona conform principiilor: legalitii; confidenialitii, neafilierii politice; loialitii, imparialitii, eficienei; competenei, echitii; respectrii drepturilor i a intereselor cetenilor; evitarea intrrii intereselor sale personale n conflict cu funciile sale publice; neacceptarea avantajelor necuvenite prin poziia sa oficial, n interesul su personal; comportament adecvat astfel nct s pstreze i s ntreasc ncrederea publicului n integritatea, imparialitatea i eficacitatea autoritilor publice; rspunderea n faa superiorului su ierarhic imediat, cu excepia unor dispozitii contrare ale legii;

20 21

Adoptat de Comitetul de Minitri la cea de-a 106-a sesiune la data de 11 mai 2000 http://cna.md/sites/default/files/recomandarea_coduri_de_cond_funct_publ_rom.pdf

raportarea unor indicaii ilegale, imorale i contrare eticii, inclusiv a oricror dovezi, afirmaii sau bnuieli de activitate ilegal sau criminal privind funcia public despre care are cunotin n sau cu ocazia exercitrii funciilor sale; eviatarea conflictelor de interese; raportarea unor asemenea conflicte superiorilor; declararea, conform legii, din momentul numirii sale, apoi la intervale regulate i atunci cnd are loc orice schimbare a situaiei a existenei sau inexistenei conflictelor de interese, inclusiv care este natura i dimensiunea acestor interese; incompatibiliti cu funcia public exercitat; participarea sa la activiti politice sau implicarea sa n dezbateri publice sau politice cu imparialitate i loialitate pentru a nu afecta ncrederea publicului, sau a celor care l-au angajat, inclusiv evitatre utilizrii sale n scopuri politice partizane; protejarea vieii private a funcionarului public; obligaia de a nu solicita, nici de a accepta cadouri, favoruri, invitaii sau orice alt avantaj care i este destinat lui sau familiei sale, parinilor si sau prietenilor apropiai, sau unor persoane sau organizaii cu care funcionarul public are sau a avut relaii de afaceri sau politice, inclusiv refuzul de a primi daruri, raportarea imediat superiorului su, etc; vulnerabilitatea la influena altora; interzicerea abuzului folosindu-se de poziia sa oficial pentru a oferi avantaje sau a influena n scopuri persoanle; interzicerea utilizrii resurselor publice; verificarea integritii funcionarilor publici n conformitate cu legea; responsabilitatea superiorilor pentru a mpiedeca personalul su de a se angaja n acte de corupie care au legtura cu serviciul lor prin atragerea ateniei i alicarea legii, asigurarea unei instruiri adecvate contra corupiei, s fie ateni la dificultile financiare sau altele pe care le poate ntmpina personalul sau i s dea prin comportamentul su personal, un exemplu de integritate; condiiile de ncetare a funciei publice; sanciuni disciplinare n caz de nerespectare a codului de conduit.

iii. Recomandarea Rec (2000) 21 din 25 octombrie 2000 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei ctre Statele-membre despre libertatea exercitrii profesiei de avocat Acest document internaional recomand guvernelor statelor membre al CoE s adopte sau s consolideze, dup caz, toate msurile pe care le consider necesare n vederea aplicrii urmtoarelor ase principii: Principiul I - Principiile generale privind libertatea de a exercita profesia de avocat; Principiul II - Pregtirea juridic, formarea i admiterea n profesia de avocat Principiul III - Rolul i ndatoririle avocailor Principiul IV - Accesul tuturor persoanelor la avocai Principiul V Asociaiile Principiul VI - Procedurile disciplinare iv. Recomandarea (2000) 19 a Comitetului de Minitri al Statelor Membre privind rolul urmririi penale n sistemul de justiie penal22 n conformitate cu aceast Recomandare, statele membre, pe lng garaniile oferite procurorilor pentru ndeplinirea funciilor lor, trebuie s adopte msuri efective pentru a garanta, printre altele, c, procurorii trebuie s aib posibilitatea de a realiza urmrirea penal n cazul infraciunilor de corupie svrite de funcionarii publici, fr a fi obstrucionai n activitatea lor23.
22
23

Adoptat de ctre Comitetul de Minitri, la data de 6 octombrie 2000, la cea de-a 724-a Reuniune a delegaiilor Minitrilor www.inj.md/files/u4/_Procuraturii_in_sistemul_de_justitie_penala.doc

v. Codul European de Etic al Poliiei24 Codul European de Etic al Poliiei a fost adoptat prin Recomandarea (2001)10 de ctre Comitetul de Minitri al Consiliului Europei la 19 septembrie 200125 i trateaz cadrul general pentru organizarea poliiei, precizeaz rolul su important ntr-o democraie i definete principiile organizaionale necesare exercitrii etice a profesiei de poliist. Printre cele mai importante elemente din punct de vedere anticorupional se numr: evitarea conflictelor de interese; loialitatea, legalitatea i imparialitatea; interzicerea cadourilor, ofertelor necorespunztoare i a altor forme nejustificate de influen; rspunderea agenilor publici. Printre cele mai importante msuri privind integritatea poliiei reinem: msuri eficiente pentru a asigura integritatea i performanele corespunztoare ale personalului poliienesc, n special respectarea drepturilor i liberilor fundamentale ale omului; msuri eficiente pentru a preveni i a combate corupia n poliie la toate nivelele; recrutarea pe baza aptitudinilor profesionale i experienei a personalului poliienesc, la orice nivel; instruirea regulat a personalului n conformitate cu obiectivele poliiei; opunerea personalului poliienesc tuturor formelor de corupie i informarea superiorilor i a altor organe competente despre corupia n poliie. vi. Liniile Directorii pentru o mai bun punere n aplicare a Recomandrii Rec (2003) 17 a Comitetului de Minitri ctre statele membre cu privire la executare26 Aceste Linii Directorii27 au fost formulate de ctre Grupul de lucru privind executarea (CEPEJ-GT-EXE) din cadrul Comisiei Europeane pentru Eficiena Justiiei (CEPEJ) 28 pentru a ajuta Statele Membre n ndeplinirea sarcinilor de a asigura i promova principiile i obiectivele executrii, cum ar fi eficacitatea i legalitatea procedurii echitabile de executare; monitorizarea procedurilor de executare n scopul asigurrii egalitii procedurale a prilor; asigurarea imparialitii executorului judectoresc, proteciei reclamantului i intereselor terilor. Mai jos sunt prezentate elementele de baz statuate n Liniile Directorii: Accesibilitatea serviciilor de executare: distribuirea serviciilor de executare, limba utilizat, disponibilitatea prilor interesate (poliie, experi, translatori, autoriti locale, luctori sociali, etc.) implicate n procedura de executare; Notificarea prilor i a terelor pri; Titlurile executorii: redactarea clar i inteligibil pentru a exclude posibilitatea de interpretarea eronat; Executorii judectoreti: calificarea (obligativitatea formrii continue), organizarea profesiunii i statutul executorului judectoresc (obligativitatea de a fi membru al organizaiei profesionale, imparial, calificat, responsabil, disponibil, motivat i eficient), drepturile i obligaiile (obligaia de a-i exercita funciile conform legii, cu excepia cazurilor n care exist un impediment sau
24

Recommendation Rec(2001)10 of the Committee of Ministers to member states on the European Code of Police Ethics, adopted by the Committee of Ministers on 19 September 2001 at the 765th meeting of the Ministers Deputies 25 https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?id=223251&Site=CM
26 27

Guidelines for a better implementation of Recommendation Rec(2003)17 of the Committee of Ministers to member states on enforcement

https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?Ref=CM%282010%2911&Language=lanEnglish&Ver=add3&Site=CM&BackColorInternet=DBDCF2&BackColorI ntranet=FDC864&BackColorLogged=FDC864 28 Aprobate la cea de-a doua ntrunire a grupului la 15-16 octombrie 2009

relaii de rudenie, obligaia de a-i crea un cont special care s fac obiectul unei inspecii), remunerarea (n cazul executorilor judectoreti publici), etica i conduita profesional (stabilirea unor reguli clare de etic i conduit inserate ntr-un cod de conduit); Informaii despre pri i venituri: informaii accesibile reclamantului, informaii accesibile executorului judectoresc, obligaia (organelor de stat) de a furniza informaii, protecia datelor, utilizarea multipl a informaiei; Costurile executrii: reglementarea costurilor, transparena costurilor de executare, claritatea i previzibilitatea onorariilor de executare, suportarea costurilor de ctre executor n cazul n care acestea sunt considerate irelevante, nejustificate sau n mod abuziv suportate; Msuri de executare relevante: responsabilitatea executorului judectoresc de a lua toate msurile rezonabile i necesare de executare, deciderea de a lua cea mai potrivit msur de executare; Repartizarea costurilor executrii; Termenele i rapoartele de executare; Supravegherea, controlul i procedurile disciplinare.

Seciunea 2. ONU
Organizaia Internaional a Naiunilor Unite29 a fost fondat n 1945 de ctre 51 de ri, care s-au angajat n meninerea pcii i securitii internaionale, dezvoltarea relaiilor de prietenie ntre naiuni i promovarea progresului social, n scopul crerii unor condiii de via mai bune i creterii respectului pentru drepturile omului. Prin statutul su unic la nivel internaional i a competenelor conferite, ONU constituie un forum care ofer statelor sale membre (193) s-i exprime punctul de vedere prin intermediul Adunrii Generale, a Consiliului de Securitate, Consiliului Economic i Social i altor organisme i comitete. Organizaia este dedicat unui numr de probleme fundamentale, printre care i domeniul prevenirii i combaterii corupiei. Potrivit ONU, corupia este un fenomen social, politic i economic complex, care afecteaz toate rile. Aceasta submineaz instituiile democratice, ncetinete dezvoltarea economic i contribuie la instabilitatea guvernamental. De la momentul nfiinrii i pn n prezent ONU a reuit s elaboreze un adevrat arsenal de instrumente de prevenire i combatere a fenomenului corupiei. n aceast seciune de o manier sintetic sunt prezentate, n ordinea cronologic a adoptrii, cele mai relevante documente din cadrul ONU, care au tangen cu domeniul studiului nostru: Codul de conduit pentru persoanele oficiale nsrcinate cu asigurarea aplicrii legii; Liniile Directorii privind Rolul Procurorilor; Codul internaional de conduit a agenilor publici; Standardele de responsabilitate profesional i declaraia privind ndatoririle i responsabilitile eseniale ale procurorilor; Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei; Manualul privind msuri practice anticorupie pentru procurori i ofieri de urmrire penal; Setul de instrumente anticorupie ale ONU; Ghidul tehnic pentru implementarea Conveniei ONU mpotriva Corupiei; Manualul cu privire la responsabilitatea, supravegherea i integritatea poliiei i Setul de instrumente privind integritatea poliiei.

2.1. Codul de conduit pentru persoanele oficiale nsrcinate cu asigurarea aplicrii legii30

29

http://www.un.org/fr/aboutun/index.shtml The Code of Conduct for Law Enforcement Officials, adopted by General Assembly Resolution 34/169 of 17 December 1979

30

Codul de conduit pentru persoanele oficiale nsrcinate cu asigurarea aplicrii legii a fost adoptat prin Rezoluia 34/169 din 17 decembrie 1979 a Adunrii Generale a Naiunilor Unite i reprezint un set de standarde aplicabile oficialilor i anume: ndeplinirea permanent a ndatoririlor impuse prin lege; respectarea i protejarea demnitii umane, aprarea drepturilor omului n exercitarea obligaiilor; limitarea folosirii forei de ctre oficiali doar n situaii n care aceasta este strict necesar; confidenialitatea informaiilor deinute; interzicerea torturii sau a altor pedepse sau tratamente cu cruzime, inumane sau degradante; protejarea sntii persoanelor private de libertate i acordarea ngrijirilor medicale la necesitate; interzicerea comiterii vreunui act de corupie i obligarea de a se opune i de a combate n mod riguros orice acte de acest fel. Rezoluia precizeaz c natura exercitrii funciei poliieneti n asigurarea aplicrii legii i maniera n care aceste funcii sunt exercitate, au impact direct asupra calitii vieii indivizilor, precum i a societii, n general.31

2.2. Liniile Directorii privind Rolul Procurorilor32

Liniile directorii privind rolul procurorilor au fost formulate pentru a ajuta Statele Membre n ndeplinirea sarcinii de a asigura i promova eficacitatea, imparialitatea i echitatea procurorilor n cauzele penale. ONU recomand respectarea i luarea n considerare a acestora de ctre Guverne n cadrul legislaiilor i practicilor naionale, inclusiv mediatizarea acestui document n rndul procurorilor, judectorilor, avocailor, reprezentanilor puterii executive i legislative i a publicului, n general33. Mai jos sunt prezentate urmtoarele elemente de baz, statuate de aceste Linii Directorii: Calificri, selecie i formare profesional: integritatea i compentena profesional a persoanelor selectate; Statut i condiii ale postului: ndeplinirea n mod liber a atribuiilor profesionale, fr a fi supui la intimidri, impedimente, hruiri, ingerine nefondate i fr a fi expui n mod nejustificat la rspundere civil, penal sau de alt natur; asigurarea proteciei fizice a procurorului i a familiei acestuia, atunci cnd securitatea lor personal e ameninat n legtur cu ndeplinirea ndatoririlor de serviciu; condiii de munc rezonabile, remunerare adecvat; promovarea echitabil i imparial a procurorilor, n baza calificrii profesionale, competenei, integritii i experienei. Libertatea de expresie i asociere: participarea la dezbateri publice potrivit normelor i eticii profesionale; libertatea de a se ntruni n asociaii profesionale. Rolul n procesul penal: separarea strict a atribuiilor procurorului de cele ale judectorului, procurorul avnd un rol activ n cadrul procesului penal; ndeplinirea atribuiilor, n mod echitabil, de o manier coerent i rapid, imparial, obiectiv, confidenial, innd cont de opiniile i preocuprile victimei, respectnd i aprarnd drepturile omului; acordarea ateniei necesare urmririi penale a infraciunilor comise de oficiali ai statului, mai ales cnd este vorba de infraciuni de corupie, abuz de putere, nclcri grave ale drepturilor omului. Alternative la urmrirea penal: acordarea ateniei necesare nenceperii urmririi penale, renunrii condiionate sau necondiionate la urmrirea penal, n special mpotriva unui minor. Relaiile cu alte instituii sau agenii guvernamentale: cooperarea cu poliia, instanele de judecat, juritii, aprtorii numii din oficiu i cu alte instituii.

31

http://www.un.org/disarmament/convarms/ATTPrepCom/Background%20documents/CodeofConductforlawEnfOfficials-E.pdf

32

Adoptate de Congresul al VIII-lea al ONU pentru Prevenirea Criminalitii i Tratamentul Infractorilor (Havana, Cuba, 27 august 7 septembrie 1990) 33 http://www.unodc.org/pdf/compendium/compendium_2006_part_04_01.pdf

Proceduri disciplinare: celeritatea i echitatea examinrii plngerilor formulate n adresa procurorilor dup o procedur legal.

2.3. Codul internaional de conduit a agenilor publici (1996)34

Prin Codul internaional de conduit a agenilor publici, ONU declara corupia drept o problem ce afecteaz stabilitatea i securitatea cetenilor, care duneaz democraiei i moralitii i care mpiedic dezvoltarea economic, social i politic. Fenomenul devine unul cu implicaii internaionale i are legatur cu infraciunile de crim organizat i cele economice. Se recomand utilizarea Codului n calitate de instrument n lupta statelor contra corupiei. Astfel, acesta35: stabilete principii generale prin care agenii publici trebuie: s acioneze doar n interes public; s i ndeplineasc atribuiile efectiv, eficient i cu integritate; s administreze eficient resursele publice; s fie ateni, drepi i impariali n lucrul cu publicul; reglementeaz conflictul de interese i incompatibilitile: agenii publici nu pot s se foloseasc de funcia lor pentru a obine avantaje inadecvate n interesul personal sau financiar al lor sau al familiilor lor, nici macar dupa prsirea funciei; nu se pot implica n relaii comerciale, financiare sau de alta natur incompatibile cu funcia lor; ei trebuie s declare astfel de interese sau relaii i s ia msuri de eliminare sau reducere a unor asemenea conflicte de interese; ei nu pot folosi banul public, bunuri publice sau informaii obinute n exercitarea functiei, n activiti care nu au legatur cu aceasta; reglementeaz obligaiile i interdiciile pentru agenii publici: obligaia de a-i declara averea i datoriile; interdicia de a solicita sau primi, direct sau indirect, daruri sau alte foloase care le pot influena exercitarea funciei, performana sau capacitatea de decizie; obligaia de a pstra confidenialitatea informaiilor, inclusiv dupa prsirea funciei; atenionarea c exercitarea activitilor politice sau a altor activiti publice nu trebuie s slbeasca ncrederea publicului n exercitarea imparial a funciei.

2.4. Standardele de responsabilitate profesional i declaraia privind ndatoririle i responsabilitile eseniale ale procurorilor36
Standardele de responsabilitate profesional a procurorilor au fost adoptate de ctre Asociaia Internaional a Procurorilor la 23 aprile 1999 i reprezint o declaraie care servete drept un punct de reper la nivel internaional pentru conduita procurorilor i a procuraturii. Acestea conin urmtoarele principii de baz: Conduita profesional; Independena; Imparialitatea; Rolul n cadrul procesului penale; Cooperarea cu ali actori din sectorul justiiei37.

2.5. Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei38

34
35

Adoptat prin Rezolutia 51/59 a Adunrii Generale ONU din 12 decembrie 1996 http://unpan1.un.org/intradoc/groups/public/documents/un/unpan010930.pdf

36

Standards of professional responsibility and statement of the essential duties and rights of prosecutors adopted by the International Association of Prosecutors on April, 23 1999 37 http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round4/IAP1999_EN.pdf
38

Republica Moldova a semnat Convenia la 28 septembrie 2004. Aceasta a fost ratificat de Parlamentul RM prin Legea nr. 158-XIV din 06.07.2007, cu urmtoarele declaraii i rezerve: Pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldo va, prevederile conveniei se aplic doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova. n conformitate cu prevederile articolului 44 paragraful 6 (a) din Convenie, Republica Moldova consider convenia n cauz drept baz legal pentru cooperarea cu alte state pri n materie de extrdare. n aplicarea prevederilor articolului 44 din Convenie, Republica Moldova nu consider Convenia drept baz legal pentru extrdarea persoanelor care nu snt supuse extrdrii n conformitate cu prevederile legislaiei interne. n conformitate cu prevederile articolului 66 paragraful 3 din Convenie, Republica Moldova nu se consider legat de prevederile articolului 66 paragraful 2 din Convenie.

Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei (numit i Convenia de la Merida) a fost adoptat prin rezoluia Adunrii Generale nr. 58/4 din 31 octombrie 2003 i a intrat n vigoare n 14 decembrie 2005. Convenia are urmtoarele scopuri: promovarea i consolidarea msurilor pentru sporirea eficacitii i a eficienei prevenirii i combaterii corupiei; promovarea, facilitarea i sprijinirea cooperrii internaionale i a asistenei tehnice; promovarea integritii, a responsabilitii i a gestionrii adecvate a afacerilor publice i a proprietii publice. Coninutul Conveniei mpotriva corupiei vizeaz prevenirea, investigarea i urmrirea penal a actelor de corupie, precum i nghearea, sechestrarea, confiscarea i returnarea produselor infraciunilor. Totodat, Convenia enumer n detaliu msurile de prevenire a corupiei, inclusiv aplicarea politicilor i a practicilor de prevenie, instituirea unor organisme n acest scop, aplicarea codurilor de conduit pentru funcionarii publici i a criteriilor obiective pentru recrutarea i evoluia profesional a acestora, precum i pentru achiziiile publice; recomand promovarea transparenei i a responsabilitii n gestionarea finanelor publice i n sectorul privat, n condiiile unor standarde mai stricte privind contabilitatea i auditul; prevede msuri de prevenire a splrii banilor, precum i msuri de asigurare a independenei sistemului judiciar. n ceea ce privete incriminarea, identificarea i reprimarea, Convenia recomand statelor semnatare s adopte msurile legislative i de alt natur, care sunt necesare pentru definirea unei serii ntregi de infraciuni: coruperea funcionarilor publici naionali sau strini i a funcionarilor din cadrul organizaiilor publice internaionale; delapidarea, nsuirea pe nedrept sau alte tipuri de deturnare a vreunui bun public sau privat de ctre un funcionar public; traficul de influen; abuzul de funcii i mbogirea ilicit. n toate privinele, Convenia consider drept acte de corupie oferirea sau acceptarea de avantaje necuvenite pentru propria persoan sau pentru o alt persoan sau entitate. Statelor semnatare li se recomand s adopte msurile necesare pentru: a prevedea rspunderea persoanelor juridice; a permite nghearea, sechestrarea i confiscarea; a proteja martorii, experii i victimele; a proteja persoanele care nainteaz rapoarte; a aborda consecinele actelor de corupie; a asigura dreptul entitilor sau al persoanelor care au suferit daune ca urmare a unui act de corupie de a iniia demersuri juridice pentru obinerea de despgubiri; a institui unul sau mai multe organisme sau a numi persoane specializate n combaterea corupiei prin impunerea legii; a ncuraja cooperarea cu autoritile de impunere a legii; a ncuraja cooperarea dintre autoritile naionale i cooperarea cu sectorul privat; a depi obstacolele care pot decurge din aplicarea legilor privind secretul bancar; a ine cont, n scopul procedurilor penale, de condamnrile anterioare ale unui presupus infractor ntr-un alt stat; a-i defini competena jurisdicional cu privire la infraciunile comise pe teritoriul lor sau mpotriva lor sau de ctre un resortisant al lor etc. Statele semnatare trebuie, de asemenea, s adopte msurile necesare privind procedurile i sanciunile mpotriva funcionarilor publici pentru a ajunge la un echilibru ntre imunitatea de care beneficiaz acetia i infraciunile pe care le-au comis, inclusiv consecinele respectivelor infraciuni.39

39

http://www.google.md/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=2&cad=rja&ved=0CCwQFjAB&url=http%3A%2F%2Falianta.m d%2Fuploads%2Fdocs%2F1234797424_Conventia_ONU_impotriva_coruptiei.doc&ei=DY-UUdKfI4TNswaqICYDQ&usg=AFQjCNF9IUnUUsOh4wj9b4u6eVr9xecw7Q&bvm=bv.46471029,d.Yms

2.6. Manualul privind msuri practice anticorupie pentru procurori i ofieri de urmrire penal 40 Potrivit articolului 60 din Convenia ONU mpotriva corupiei, fiecare stat parte stabilete, dezvolt sau mbuntete, n msura necesitilor, programe de formare specifice pentru personalul su nsrcinat s previn i s combat corupia, inclusiv privind msurile specifice de prevenire, descoperire, investigare, reprimare i lupt mpotriva corupiei, utilizarea metodelor de colectare a probelor i de investigaii. Manualul privind msuri practice anticorupie pentru procurori i ofieri de urmrire penal 41 ofer msuri practice i linii directorii pentru investigarea i urmrirea penal a corupiei. Acesta acoper o gam larg de subiecte, cum ar fi depistarea corupiei i strngerea probelor, utilizarea operaiunilor de urmrire penal inclusiv sub acoperire, cooperarea judiciar internaional, asistena juridic reciproc i recuperarea bunurilor. Manualul conine i studii de caz, oferind exemple practice pentru a spori utilitatea acestuia n calitate de instrument de formare.

2.7. Setul de instrumente anticorupie ale ONU42

Setul de instrumente anticorupie 43 conine instrumentele specifice, destinate utilizrii de ctre funcionarii care elaboreaz sau pun n aplicare elementele unui program naional anti-corupie i strategiile pentru a le ncadra ntr-un Cadru strategic general. Totodat, acesta conine i studii de caz, stabilind exemple practice menite s ilustreze utilizarea instrumentelor individuale i combinaiile de instrumente n practic. Acest document ofer informaii despre condiiile n care un anumit program va funciona sau nu i cum diverse instrumente pot fi adaptate sau modificate pentru a se potrivi mprejurrilor n care acestea ar putea fi utilizate.

2.8. Ghidul tehnic pentru implementarea Conveniei ONU mpotriva Corupiei44

Ghidul tehnic pentru implementarea Conveniei ONU mpotriva Corupiei 45 ofer o gam de opiuni strategice i de politici pe care fiecare stat parte trebuie s le ia n considerare n eforturile naionale orientate spre implementarea Conveniei ONU mpotriva corupiei. Ghidul se focuseaz, n principal, pe oferirea de consiliere tehnic relevant, instrumente i exemple de bune practici pentru practicienii i autoritile anti-corupie, n scopul de a face articolele Conveniei operaionale. Ghidul tehnic se concentreaz nu att pe ndrumare n ceea ce privete modificrile legislative necesare pentru ncorporarea Conveniei n sistemul juridic intern al statelor n cauz, ct ncearc s sublinieze problemele politice, aspectele instituionale i cadrele operaionale legate de punerea n aplicare deplin i efectiv a prevederilor Conveniei. Structura Ghidului urmeaza textul Conveniei i prile sale principale corespund diferitelor capitole ale instrumentului internaional. Cei patru piloni ai Conveniei (prevenirea, incriminarea i aplicarea legii, cooperarea internaional i recuperarea bunurilor) sunt elementele constitutive ale unei strategii anticorupie comprehensive i multidisciplinare.

2.9. Manualul cu privire la responsabilitatea, supravegherea i integritatea poliiei46

40
41 42 43

Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators, September 2004 http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/Handbook.pdf UN Anti-Corruption Toolkit, 2004 http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/toolkit/AC_Toolkit_Edition2.pdf Technical Guide to the United Nations Convention against Corruption (New York, 2009) http://www.unodc.org/documents/corruption/Technical_Guide_UNCAC.pdf Handbook on police accountability, oversight and integrity (New York, 2011)

44
45

46

Manualul cu privire la responsabilitatea, supravegherea i integritatea poliiei 47 este unul dintre instrumentele practice elaborate de UNODC pentru a sprijini rile n edificarea statului de drept i efectuarea reformei justiiei penale. Scopul Manualului este de a oferi asisten rilor n eforturile lor de a dezvolta sisteme eficiente de supraveghere i rspundere n cadrul autoritilor de aplicare a legii i de a spori integritatea poliiei. Acesta abordeaz urmtoarele aspecte: consolidarea integritii poliiei i a politicilor de integritate; confruntarea cu plngeri legate de poliie (primirea, investigarea i follow-up); stabilirea politicilor prioritare i ncurajarea politicilor iniiate, inclusiv din afara poliiei; creterea ncrederii publice n poliie: elaborarea, analiza i implementarea unui sistem eficient de responsabilizare a poliiei; cele mai importante standarde internaionale privind responsabilizarea poliiei; factorii care promoveaz impactul i eficiena unor organe independente ale poliiei; rolul poliiei n consolidarea responsabilizrii interne i pstrarea integritii; instrumente practice pentru factorii de decizie n vederea elaborrii, restaurrii i consolidrii unui sistem eficient de responsabilizare a poliiei.

2.10. Setul de instrumente privind integritatea poliiei48

Centrul de la Geneva pentru Controlul Democratic al Forelor Armate (DCAF) a iniiat i dezvoltat Setul de instrumente privind integritatea poliiei identificnd msurile-cheie i strategiile pentru combaterea corupiei din poliie. Documentul49 include nou capitole i abordeaz mai multe subiecte-cheie legate de combaterea corupiei, inclusiv: stabilirea unui set de valori n cadrul unei autoriti a poliiei; asigurarea compatibiltii regulilor de comportament cu valorile; dezvoltarea programelor de instruire pentru a elabora i pune n aplicare coduri profesionale; abordarea luptei mpotriva corupiei i investigarea infraciunilor comise de ofierii de poliie; dezvoltarea sistemelor adecvate de control intern; stabilirea unei supravegheri eficiente a serviciilor de poliie.

Seciunea 3. Alte organizaii internaionale 3.1. Banca Mondial

Banca Mondial constituie o surs de asisten financiar i tehnic pentru rile n curs de dezvoltare din ntreaga lume. Potrivit Bncii Mondiale, lupta mpotriva corupiei50 a devenit o prioritate politic n ultimele dou decenii, fiind lansate i eforturi considerabile de reform. Acestea se bazeze pe ideea c fenomenul corupiei constituie o disfuncie a administraiei publice, generat de prezena monopolului i discreiei i care ar putea fi diminuat prin promovarea responsabilitii i transparenei. n acest context i domeniul reformrii justiiei a constituit obiectul preocuprilor acestei instituii, prin elaborarea i promovarea unei strategii de reformare a justiiei, cu urmtoarele elemente de baz: cadrul legal anticorupie; rolul instanelor n lupta anticorupie i anticorupia judiciar.

3.2. Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE)

47

http://www.unodc.org/documents/justice-and-prison-reform/crimeprevention/PoliceAccountability_Oversight_and_Integrity_1057991_Ebook.pdf
48
49 50

Toolkit on Police Integrity, 2012 http://www.dcaf.ch/Publications/Toolkit-on-Police-Integrity

http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/TOPICS/EXTPUBLICSECTORANDGOVERNANCE/0,,contentMDK:22996457~pagePK:148956~piPK :216618~theSitePK:286305,00.html

Actualmente OSCE51 numr 57 de state membre i este cea mai mare organizaie de securitate regional din lume. OSCE abordeaz o gam larg de aspecte legate de securitate, inclusiv controlul armelor, msurile de consolidare a securitii, drepturile omului, minoritile naionale, democratizarea, poliia, combaterea terorismului, activitile economice i de mediu. Considernd c fenomenul corupiei afecteaz ncrederea cetenilor n instituiile statului i pentru a oferi un instrument statelor-membre ale OSCE n eforturile lor privind combaterea corupiei, n cadrul organizaiei au fost elaborate Bunele practici n combaterea corupiei52. Aceast document ofer exemple de bune practici att din regiunea OSCE, ct i dincolo de aceasta. Studiile de caz prezentate nu constituie soluii elaborate la comand pentru combaterea corupiei, dar, mai degrab, sunt exemple narative ale cror lecii pot fi aplicate dac circumstanele specifice rilor, permit acest lucru. Documentul este adresat legislatorilor, funcionarilor publici, mass-mediei, ONG-urilor, mediului de afaceri i societii civile, n general.

3.3. Interpol
Interpol53 este cea mai numeroas organizaie internaional poliiei, numrnd n prezent 190 de ri membre. Rolul acesteia este de a conjuga eforturile poliiei din toate rile pentru a face lumea mai sigur. n 1998 n cadrul Interpol a fost nfiinat Grupul54 de experi privind corupia care, n scopul consolidrii organelor de ocrotire a normelor de drept n lupta mpotriva corupiei, a elaborat: i) Codul de conduita al ofiterilor nsarcinati cu aplicarea legii (1999)55. Acesta contine 10 principii, care se refer la onestitate i integritate; echitate si toleran; folosirea forei i abuzul de putere; ndeplinirea obligaiilor; ordine ilegale; confidenialitate; vicii; aparena; conduita general; cooperare i parteneriate. ii) Codul de etica al ofiterilor nsarcinai cu aplicarea legii (1999)56, care constituie un juramnt cu privire la folosirea puterii numai spre binele publicului. iii) Standardele globale de combatere a corupiei n forele/serviciile de poliie57, a cror scop este implementarea Declaraiei Adunrii Generale pentru combaterea corupiei (Seoul, 1999). Obiectivele Standardelor globale de combatere a corupiei n forele/serviciile de poliie constituie: asigurarea c forele/serviciile de poliie din fiecare Stat membru al Interpolului au standarde nalte de onestitate, integritate i comportament etic n legtur cu ndeplinirea atribuiilor funcionale; promovarea i consolidarea dezvoltrii de ctre fiecare Stat membru a msurilor necesare pentru a preveni, detecta, pedepsi i eradica corupia n cadrul forelor/serviciilor de poliie n interiorul granielor sale naionale i deferi justiiei poliitii i ali angajai ai forelor/serviciilor de poliie care sunt corupi. Documentul58 stabilete urmtoarele principii:
51 52 53 54 55 56 57

http://www.osce.org/who Best practices in combating corruption, 31 mai 2004, disponibile pe http://www.osce.org/eea/13738?download=true http://www.interpol.int/fr/%C3%80-propos-d%27INTERPOL/Pr%C3%A9sentation http://www.interpol.int/Crime-areas/Corruption/INTERPOL-Group-of-Experts-on-Corruption http://cristidanilet.files.wordpress.com/2009/11/coruptia-si-anticoruptia-text.pdf idem The Interpol Global Standards to Combat Corruption in Police Forces/Services

58

http://www.google.md/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&ved=0CCcQFjAA&url=http%3A%2F%2Fwww.interpol.int%2FMedia%2F

declararea corupiei n cadrul forelor/serviciilor de poliie ca o infraciune cu un risc sporit; promovarea i meninerea unui standard ridicat de onestitate, integritate i comportament etic n cadrul forelor/servicii de poliie n fiecre Stat membru; stimularea recrutrii i formrii profesionale a poliitilor ca persoane de un nivel ridicat de integritate, onestitate, standarde etice i experien.

3.4. Consiliul Barourilor i al Societilor de Drept din Europa (CCBE)

Consiliul Barourilor i al Societilor de Drept din Europa (CCBE) constituie o asociaie internaional non-profit cu sediul n Belgia, care a fost creat n 1960 i, actualmente, reprezint barourile din 31 de ri membre i 11 ri asociate/observator, numrnd aproximativ, un milion de avocai europeni. n cadrul acestei organizaii au fost adoptate un ir de acte de reglementare a profesiei de avocat, relevante i din perspectiva prevenirii fenomenului corupiei, cum ar fi: i) Codul Deontologic al avocailor din Uniunea Europeana59 a fost adoptat n Sesiunea Plenara a CCBE din 28 octombrie 1998 i a fost modificat n Sesiunile Plenare din 28 noiembrie 1998 i din 6 decembrie 2002. Acesta reglementeaz: principiile generale aplicabile profesiei de avocat - independena; ncrederea i integritatea moral; secretul professional; respectarea deontologiei altor barouri; incompatibilitile; publicitatea personal; interesul clientului; limitarea rspunderii avocatului fa de client; relaiile cu clienii - iniierea i ncetarea relaiilor cu clientul; conflictul de interese; pactul "de quota litis"; stabilirea onorariilor; aconturile asupra onorariilor i cheltuielilor; mparirea onorariilor cu o persoan care nu este avocat; soluionarea corespunztoare a costului i beneficiului ajutorului legal; fondurile clientilor; asigurarea pentru rspunderea profesional; relaiile cu magistraii - deontologia aplicabil n activitatea judiciar; caracterul contradictoriu al dezbaterilor; respectul fa de judector; informaii false sau susceptibile de a induce n eroare; aplicarea n cazul arbitrilor i al persoanelor exercitnd funcii similar; relaiile dintre avocati - confraternitatea; cooperarea dintre avocatii din State-membre diferite; corespondena transmis ntre avocai; onorariile pentru recomandare; comunicarea cu partea advers; rspunderea pecuniara; pregtirea tinerilor avocai; litigiile dintre avocaii din mai multe State-membre. ii) Carta principiilor fundamentale ale avocatului European60 a fost adoptat la 25 noiembrie 2006 de ctre Consiliul Barourilor i al Societilor de Drept din Europa (CCBE). Aceasta conine o list de zece principii generale, care exprim fondul tuturor regulilor naionale i internaionale care guverneaz conduita avocailor europeni: Independena i libertatea de a asigura aprarea i consilierea clientului su; Respectarea secretului profesional i a confidenialitii cauzelor ce i-au fost ncredinate; Prevenirea conflictelor de interese, fie ntre mai muli clieni, fie ntre clientul su i el nsui; Demnitatea, onoarea i probitatea; Loialitatea fa de clientul su; Scrupulozitatea n materie de onorarii; Competena profesional; Respectarea confrailor; Respectarea Statului de drept i contribuirea la o bun administrare a justiiei; Autoreglementarea profesiei sale.

Files%2FCrime-areas%2FCorruption%2FGlobal-standards-to-combat-corruption-in-policeforces&ei=r5OUUeupFNDIswaGjoC4Dg&usg=AFQjCNFIK6-CdMtQznuq25B54KFTXulOaQ&bvm=bv.46471029,d.Yms&cad=rja
59 60

http://www.avocatnet.ro/content/articles/id_6511/Codul/Deontologic/al/avocatilor/din/Uniunea/Europeana.html#axzz2PP7C0clq http://www.ccbe.eu/fileadmin/user_upload/NTCdocument/Codul_Deontologic_fi31_1253625489.pdf

3.5. Uniunea Internaional a Notariatului (UINL)61

Principiile dreptului castei notariale 62 au fost aprobate de Adunarea Notariatelor membre ale Uniunii Internaionale a Notariatului Latin din Ciudad de Mxico, Mxico, la 17 octombrie 2004. Acest document stabilete zece reguli privind notarii i activitatea lor, care se refer la: pregtirea profesional; biroul notarial; relaiile cu colegii i comsiile/organele castei profesionale a notarilor; concurena; publicitatea; alegerea notarului; exercitarea personal a funciei; secretul profesional; imparialitatea i independena; scrupulozitatea i rspunderea. Din perspectiva prevenirii corupiei, cele 10 principii ale dreptului castei notariale prevd: obligaia notarului de a pstra integritatea; obligaia notarului de a exercita personal funcia; obligaia notarului de a pstra imparialitatea i independena, evitnd toate influenele personale asupra activitii sale; obligaia notarului de a pstra echilibrul intereselor prilor; rspunderea notarului pentru riscurile legate de exercitarea funciei sale (ncheierea unei asigurri potrivite).

3.6. Consiliul Notariatelor al Ununii Europene (CNUE)

Codul European al Dreptului Castei Notariale (Codul European al Deontologiei Notariale) a fost adoptat de Consiliul Notariatelor al Ununii Europene la Neapol 3-4 februarie 1995, modificat pe 20-21 octombrie 1995 la Graz, pe 17-18 martie 2000 la Brussel i pe 9 noiembrie 2002 la Munchen. Codul definete unele noiuni legate de activitatea notarilor, precum i regulile comune a notariatelor membre ale Uniunii Europene. Totodat, n ce privete notarii, Codul European al Deontologiei Notariale se refer la: loialitatea i integritatea moral n timpul exercitrii funciei; imparialitatea i independena; credibilitatea i secretul profesional; competena juridic i tehnic; reclama/publicitatea n comun n calitate de informaie general n serviciul consumatorului; denumirea profesiei i ducerea numelui; caracteristicile utilizrii paginilor de internet a notarilor; utilizarea semnturii electronice; alegerea liber a notarului i competena teritorial; aplicarea regulilor din dreptul profesional; remunerarea; obligaia rspunderii profesionale. Din perspectiva prevenirii corupiei, Codul European al Deontologiei Notariale prevede: obligaia notarului de loialitate i integritate n privina clienilor, statului i colegilor si; obligaia notarului de a consulta i autentifica n imparialitate i independen deplin; obligaia organizaiilor profesionale de a pune la dispoziia membrilor si posibilitatea instruirii continui permanente; obligaia notarului de a refuza contribuia sa la efectuarea unui act, dac acesta se afl n mod posibil n legtur cu una din aciunile criminale numite n Carta Asociaiilor Profesionale din 27 iulie 1999 i/sau anunarea/denunarea acestuia; obligaia notarului de a ncheia o asigurare, care s acopere consecinele pagubelor activitii sale profesionale.

Seciunea 4. Principiile de la Bangalore privind conduita judiciar63

61

Uniunea Internationala a Notariatului (UINL) este o organizatie neguvernamentala care reuneste tarile cu un sistem notarial de "tip latin", avnd ca punct de plecare dreptul romano-germanic. Este constituita n vederea promovarii, coordonarii si dezvoltarii activitatii notariale n domeniul international, cu scopul de a asigura, media si a realiza o ct mai strnsa colaborare ntre notariatele diferitelor tari, pentru asigurarea unui serviciu de calitate comunitatii. A fost infiintata la 2 octombrie 1948, la Buenos Aires, Argentina. Regrupeaza ansamblul tarilor unde institutia notariala se bucura de autoritate publica. UINL este reprezentata n cadrul ONU, UNESCO, OMC, FAO, UNIDROIT, MERCOSUR, Conferinta de la Haga, Comisia Comunitatilor Europene, Parlamentul European, Consiliul Europei, Curtea de Justitie a Comunitatilor Europene etc. Citat conform: http://www.uniuneanotarilor.ro/?p=2.4.1
62
63

http://www.uinl.org/148/principes-de-deontologie-notariale http://www.csm.md/files/Informatii/PRINCIPII_BANGALORE.pdf

Aceste principii au fost elaborate de Grupul Judiciar pentru Consolidarea Integritii Justiiei (Grupul pentru Integritatea Judiciar) grup informal al preedinilor i judectorilor de instane supreme din toat lumea, constituit n 2000. Potrivit Preedintelui Grupului pentru Integritatea Judiciar, Principiile privind Conduita Judiciar au fost acceptate att de unele state (care fie le-au adoptat, fie i-au modificat propriile principii de conduit judiciar), ct i de organizaiile internaionale (Consiliul Economic i Social al Naiunilor Unite, American Bar Association, International Commission of Jurists, Consiliul Europei). Mai jos sunt enunate Principiile privind Conduita Judiciar, fiind nsoite de unele extrase pertinente (uneori redate fidel) din Comentariul asupra Principiilor.64 1. Independena Independena justiiei este premisa statului de drept i o garanie fundamental a procesului echitabil. n consecin, judectorul va apra i va servi ca exemplu de independen a justiiei, att sub aspect individual, ct i sub aspect instituional. Comentariul privind principiul independenei se refer la urmtoarele idei de baz: Funcia judiciar nu este un privilegiu, ci o responsabilitate; Independena individual i instituional; Independena se distinge de imparialitate; Judectorii nu se supun guvernelor. Pentru a stabili, dac puterea judectoreasc poate fi considerat independent de celelalte puteri, se iau n considerare, de obicei, printre altele: modul n care sunt numii judectorii; durata mandatului; condiiile de exercitare a funciei; existena garaniilor mpotriva presiunilor externe; mprejurarea dac instana este perceput ca fiind independent. Condiiile minime pentru independena justiiei sunt: Sigurana funciei; Sigurana financiar, adic dreptul la salariu i pensie conform legii i care s nu fie subiect al unor intervenii arbitrare din partea executivului ntr-o manier, care ar putea afecta independena justiiei; Independena instituional. 2. Imparialitatea Imparialitatea este esenial pentru ndeplinirea adecvat a funciei judiciare. Ea privete nu doar hotrrea nsi, ci i ntreg procesul prin care se ajunge la aceasta. Comentariul privind principiul imparialitii se refer la urmtoarele idei de baz: Independena este premisa necesar pentru imparialitate; Percepia de imparialitate; Imparialitatea trebuie s existe att n realitate, ct i ntr-o percepie rezonabil. Dac din afar judectorul este perceput ca fiind prtinitor, aceast percepie este de natur s lase impresia c s-a cauzat un prejudiciu i o nedreptate, distrugnd astfel ncrederea n sistemul de justiie. Percepia de imparialitate se msoar prin standardul observatorului rezonabil. Cerinele imparialitii; Instana trebuie s fie imparial din punct de vedere subiectiv, adic nici un membru al instanei nu trebuie s aib prejudeci sau s fie prtinitor. Imparialitatea personal trebuie prezumat, cu excepia cazului n care exist dovezi ce indic contrariul. Instana trebuie s fie imparial i din punct de vedere obiectiv, adic trebuie s ofere garanii suficiente pentru a exclude orice ndoial legitim n aceast privin. Temerile persoanei acuzate. Atunci cnd, ntr-o cauz penal, se decide dac exist motive legitime care justific temerile c un anumit judector ar fi lipsit de imparialitate, punctul de vedere al acuzatului este important, dar nu decisiv.

64

Idem, Comentariile au fost adoptate n 2007

3. Integritatea Integritatea este esenial pentru ndeplinirea adecvat a funciei judiciare. Comentariul privind principiul integritii se refer la urmtoarele idei de baz: Judectorul trebuie s se comporte ntotdeauna, i nu numai n exercitarea atribuiilor de serviciu, n mod onorabil i demn de funcia sa. Nu exist grade diferite de integritate. Integritatea este absolut. Judectorul trebuie s se asigure c n ochii unui observator rezonabil, conduita sa este ireproabil. Standardele nalte sunt necesare att n viaa privat, ct i n viaa public; De obicei, trebuie respectate standardele comunitii i n viaa privat; Este necesar respectarea scrupuloas a legilor. Atitudinea i conduita unui judector trebuie s reafirme ncrederea oamenilor n integritatea corupului judiciar. Justiia nu doar trebuie s fie fcut, trebuie s se i vad c s-a fcut justiie. 4. Eticheta Bunele maniere i aparena respectrii lor sunt eseniale n ndeplinirea tuturor activitilor desfurate de ctre judector. Comentariul privind eticheta se refer la urmtoarele idei de baz: Corectitudinea i aparena acesteia, din punct de vedere att profesional ct i personal sunt elemente eseniale ale vieii judectorului. Ceea ce conteaz mai mult nu este ceea ce face sau nu face judectorul, ci ce cred ceilali c a fcut sau ar putea face acesta. Realizarea acestui principiu cuprinde att obligaii pozitive ct i negative, care cad n sarcina judectorului, dintre care cele mai relevante, fiind: obligaia de a accepta anumite restricii personale, care ar prea o povar pentru ceteanul de rnd; obligaia de a nu participa la soluionarea unei cauze n care un membru a familiei judectorului reprezint o parte n proces sau are vreo legtur cu procesul; obligaia de a se informa asupra intereselor sale financiare personale i fiduciare i de a depune toat diligena pentru a se informa cu privire la interesele financiare ale membrilor familiei sale; obligaia de a nu admite ca relaiile sale de familie, sociale sau alte asemenea s influeneze n mod neadecvat conduita i deciziile sale ca judector, etc. 5. Egalitatea Asigurarea egalitii de tratament pentru toi n faa instanelor este esenial pentru exercitarea corect a atribuiilor judectoreti. Comentariul privind egalitatea se refer la urmtoarele idei de baz: Judectorul ar trebui s cunoasc instrumentele internaionale i regionale care interzic discriminarea grupurilor vulnerabile din cadrul comunitii; Judectorul trebuie s evite stereotipurile; Judectorul trebuie s se asigure de accesul egal n instan att pentru brbai, ct i pentru femei; Obligaia de a fi receptiv la diversitatea cultural; Obligaia de a se abine de la comentarii derogatorii. Remarcile judectoreti trebuie temperate de precauie i politee; Persoanele din instane trebuie tratate cu demnitate; Obligaia de a se asigura c personalul instanei respect normele prescrise. 6. Competena i strduina (diligena) Competena i strduina (diligena) sunt premise ale exercitrii corecte a atribuiilor judiciare.

Comentariul privind competena i strduina se refer la urmtoarele idei de baz: Competena n ndeplinirea atribuiilor judectoreti necesit cunotine juridice, deprinderi practice, aprofundare i pregtire. Examinarea n mod calm, luarea deciziilor n mod imparial i ndeplinirea atribuiilor cu celeritate constituie aspecte ale strduinei judectoreti. Strduina mai cuprinde i eforturile de a aplica legea n mod imparial i dezinteresat i prevenirea abuzului de drept. Judectorul ar trebui s aib suficient timp pentru a putea s-i pstreze bunstarea fizic i psihic i ar trebui s aib ocazii rezonabile de a-i perfeciona deprinderile i cunotinele necesare pentru ndeplinirea n mod efectiv a atribuiilor sale profesionale.

Seciunea 5. Studii 5.1. Corupia i anticorupia n sistemul juridic (autor Cristi Danile)65
n opinia autorului, stlpii unei justiii sntoase, fie c este vorba de magistrai, fie c este vorba de funcionari, constituie urmtoarele trei valori: imparialitatea, independena i integritatea. Autorul66 a clasificat politicile/mijloacele de prevenire a corupiei n urmtoarele 5 domenii principale: i)Prevenirea corupiei judiciare n rndul publicului informarea i educarea publicului: educarea tinerilor n materie de anticorupie; reeducarea adulilor cu privire la cauzele i consecinele corupiei i ncurajarea reaciei de respingere a corupiei; furnizarea de minime cunotine juridice n cvadrul unor module de predare a unor noiuni de drept i organizare judiciar; publicarea i popularizarea soluiilor n cazurile de corupie; creterea accesului cetenilor la legislaie; accesul la hotrri judectoreti; informarea cetenilor cu privire la drepturile i obligaiile lor, la atribuiile exacte i obligaiile ctre ei a angajailor i instituiilor; sensibilizarea opiniei publice prin mass-media, internet afie, etc cu privire la mijloacele legale i civice de lupt mpotriva corupiei. implicarea populaiei: implicarea societii civile n lupta anticorupie; realizarea de aliane; ncurajarea comentariilor cu privire la comportamentul i rezultatul activitii agenilor publici; sondarea regulat a opiniei publice. ii)Prevenirea corupiei n rndul personalului din sistemul juridic criterii obiective i pregtire profesional: evaluarea periodic n scopul gsirii soluiilor necesare actualizrii continue a pregtirii profesionale a personalului; desemnarea experilor i practicienilor n insolven dup criterii care s asigure concurena real i promovarea competenei; pregtirea organelor judiciare trebuie s cuprind cunotine minime tehnice pentru a putea observa erorile auxiliarilor justiiei; dezvoltarea teoriei aparenei; fundamentarea sistemului de recrutare, selectare, promovare i evaluare periodic a personalului exclusiv pe recunoaterea obiectiv a meritelor, aptitudinilor i performanelor profesionale. cultivarea culturii integritii: pregtirea deontologic a tuturor lucrtorilor din sistemul juridic; verificarea integritii din data recrutrii i, ulterior, n mod periodic, inclusiv prin intermediul agentului provocator; reducerea contactului direct cu publicul; cunoaterea exact a obligaiilor de serviciu; acumularea cunotinelor ce implic relaii cu publicul; nsuirea practicii n materie disciplinar; urmarea de cursuri n domeniul eticii; organizarea de dezbateri regulate ntre profesionitii dreptului despre rolul justiiei i responsabilitile fiecrei profesii n cadrul sistemului. pregtirea specializat n anticorupie: organizarea de dezbateri pe tema corupiei din justiie; cunoaterea reglementrilor internaionale cu privire la atribuiile funcionale i cu privire la
65 66

http://www.kas.de/wf/doc/kas_18040-1522-1-30.pdf?100111162953 Idem, pag.101-133

corupie; includerea n pregtirea profesional specializat a unor componente de integritate i anticorupie pentru sectorul public; diagnoza participativ. iii)Prevenirea corupiei judiciare la nivel instituional Aceasta include: aplicarea principiilor de management (eliminarea birocraiei excesive, eficientizarea activitii, creterea profesionalismului agenilor publici); creterea rolului grefierilor; ntroducerea unor alternative la judecat; diminuarea puterii discreionare; mrirea transparenei i a responsabilitii; exercitarea efectiv a conducerii i controlului; implementarea unor sisteme de siguran i securitate; sporirea i difuzarea informaiilor; cooperarea ntre instituii; evaluarea transparenei, costurilor, eficienei sistemului.

iv)Prevenirea conflictelor de interese, care se realizeaz prin urmtoarele trei modaliti: instituirea de incompatibiliti i interdicii; stabilirea obligaiei de declarare a intereselor; existena unor proceduri de excludere de la luarea deciziei. v)Elaborarea, adoptarea i implementarea Codurilor de conduit din sistemul juridic.

5.2. Ghidul practic Prevenirea Corupiei n sistemul judiciar67

Ghidul practic Prevenirea Corupiei n sistemul judiciar 68 a fost elaborat de ctre GTZ (Deutsche Gesellschaft fr Internationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbH)69 n scopul oferirii asistenei managerilor n proiectele de cooperare pentru dezvoltare, care vizeaz reformele n domeniul dreptului i a justiiei. Principalele soluii, identificate n Ghid, pentru prevenirea corupiei n sistemul judiciar se refer la: asigurarea independenei instanelor judectoreti; transparena numirilor i a procedurilor de promovare; asigurarea calitii hotrrilor i deciziilor judectoreti; declararea conflictelor de interese i aplicarea normelor privind imparialitatea; garanii de responsabilizare fa de public; transparena i controlul procedurilor interne; diversificarea mecanismelor de soluionare a conflictelor; clarificarea rolului procurorilor i avocailor n calitate de pri n administrarea justiiei.

5.3. Studiul Executarea hotrrilor judectoreti n Europa 70

Acest studiu71 a fost elaborat de ctre o echip de cercettori de la Universitatea Nancy (Frana) i Institutul Elveian de Drept Comparativ din Launsane (Elveia) i discutat de ctre Grupul de lucru privind evaluarea sistemelor judiciare al CEPEJ (CEPEJ-GT-EVAL) la cea de-a 8-a ntrunire72. Studiul este structurat n dou pri. Prima parte se refer la problemele ce in de accesibilitatea procedurii de executare. Aceasta privete, n special, problemele care ar putea aprea ca urmare a modului n care serviciile sunt organizate i costul procedurilor. Cea de-a doua parte analizeaz eficiena procedurii de executare. Se face o distincie ntre eficiena serviciilor i eficiena msurilor de executare. Studiul este completat cu anexe, care conin mai multe tabele ce au scopul de a oferi elemente practice de analiz venind cu o serie de tendine i de "bune practici", n ceea ce privete procedura de executare.

67
68 69 70 71 72

Practical Guide Preventing Corruption in the Judiciary System, Eschborn 2005 http://www.judicialintegritygroup.org/resources/documents/gtz2005-en-corruption-in-judiciary.pdf http://www.giz.de/en/aboutgiz/profile.html

Enforcement of Court decisions in Europe (CEPEJ Studies No. 8)

http://www.coe.int/t/dghl/cooperation/cepej/series/Etudes8Execution_en.pdf 8-9 noiembrie 2007

5.4. Manualul Transparency International (TI) mpotriva corupiei n sistemul judiciar

Manualul TI mpotriva corupiei n sistemul judiciar a fost conceput pentru a ajuta seciunile naionale ale TI s desfoare campanii eficace de lupt mpotriva corupiei din sistemul judiciar n rile lor. Recomandrile formulate n cadrul manualului abordeaz patru puncte problematice: numirea judectorilor (independena organelor nsrcinate cu numirea judectorilor, numirea judectorilor pe baza unor criterii de merit, implicarea societii civile); condiiile de munc (salarizarea, protecia juridic, transferul judectorilor, repartizarea dosarelor, accesul la informaii i formarea, inamovibilitatea); obligaia de responsabilitate i disciplin (imunitatea, procedurile disciplinare, proceduri de revocare transparente i echitabile, dreptul la un tratament echitabil i apel, coduri de conduit, politici de protecie a avertizorilor, asociaii profesionale puternice i independente); transparena (transparena organizrii i activitii, declararea veniturilor i a conflictelor de interese, mediatizarea drepturilor justiiabililor, libertatea de exprimare, calitatea acoperirii mediatice, participarea, cercetarea, monitorizarea i comunicarea cu societatea civil, transparena donatorilor).

Concluzii:
Din analiza studiilor i documentelor internaionale enunate n prezentul capitol se desprind urmtoarele politici/principii/msuri/metode de prevenire a corupiei: 1. Ct privete judectorii - independena puterii judectoreti; procedura i criteriile de verificare a integritii i calitilor necesare pentru judectori i candidaii la funcia de judector; existena garaniilor pentru asigurarea faptului ca judectorii s gestioneaz dosarele fr ntrzieri nejustificate; publicitatea dezbaterilor judiciare; condiiile de activitate a judectorilor; existena unor principii etice i reguli deontologice, redactate de judectori i complet separate de sistemul disciplinar al judectorilor; existena unuia sau mai multe organisme sau persoane care s sftuiasc judectorii care se confrunt cu probleme legate de etica profesional sau de compatibilitatea unor activiti non-judiciare cu statutul lor; prevenirea i soluionarea conflictelor de interese; interzicerea sau limitarea anumitor activiti; declaraii de patrimoniu, de venituri, de pasive i de interese, inclusiv aplicabilitatea acestei obligaii membrilor familiei i apropiailor judectorilor; formare i sensibilizare; responsabilitate i rspundere public drept consecin a actelor de corupie; prevenirea corupiei judiciare n rndul publicului. 2. Ct privete procurorii integritatea; independena intern i extern, inclusiv garanii mpotriva oricror factori de presiune/influen externi incompatibili statutului de procuror; obiectivitatea i imparialitatea; confidenialitatea; limitarea imunitii fa de investigaiile iniiate, urmrirea penal i sanciuni legate de infraciunile de corupie la nivelul necesar ntr-o societate democratic; mbuntirea i promovarea regulilor de conduit profesional; selectarea i promovarea transparent, echitabil i imparial a procurorilor, n baza calificrii profesionale, competenei, integritii i experienei; criterii obiective, clare i transparente privind transferul procurorilor, asigurarea disponibilitii unei ci de atac la un organism independent; remunerarea adecvat a procurorilor n concordan cu importana sarcinilor ndeplinite; declaraii de patrimoniu, de venituri, de pasive i de interese, inclusiv a membrilor de familie i/sau apropiailor procurorilor; interzicerea sau limitarea anumitor activiti, inclusiv de a ocupa posturile/funciile n afara procuraturii, de a deine interese financiare; de a pretinde sau accepta cadouri, favoruri, premii, stimulente de la tere pri sau s exercite careva sarcini care le-ar putea compromite integritatea, echitatea i imparialitatea; reguli specifice privind comunicarea n afara procedurilor oficiale a unui procuror cu o parte ter; msuri, proceduri i criterii de verificare a integritii: testarea integritii profesionale; monitorizarea stilului de via; formarea continu de-a lungul carierei, inclusiv traininguri specializate n domeniul anti-corupiei, traininguri comune pentru judectori, procurori i avocai pe teme de interes comun; elaborarea un cod de bune practici sau de linii directorii n relaia cu mass-media.

3. Ct privete organele de urmrire penal - integritatea, imparialitatea, independena, confidenialitatea; adoptarea i respectarea unor coduri de conduit; evitarea conflictelor de interese; declararea veniturilor i a obligaiunilor soilor/soiilor i/sau persoanelor aflate la ntreinere; opunerea tuturor formelor de corupie i informarea superiorilor i a altor organe competente despre corupia n sistem; interzicerea de a solicita sau de a accepta, direct ori indirect, cadouri, servicii, favoruri, invitaii sau orice alt avantaj necuvenit; interzicerea abuzului folosind poziia sa oficial pentru a oferi avantaje sau a influena n scopuri persoanle; interzicerea utilizrii resurselor publice; stabilirea unui sistem de supraveghere eficient; verificarea integritii colaboratorilor; dezvoltarea sistemelor adecvate de control intern; recrutarea pe baza aptitudinilor profesionale i experienei, la orice nivel; executarea indicaiilor superiorului su ierarhic imediat, cu excepia unor dispoziii contrare ale legii; raportarea unor indicaii ilegale, imorale i contrare eticii; interzicerea oricrei activiti sau tranzacii, precum i a ocuprii vreunui post sau funcii, remunerat sau nu, incompatibil cu buna exercitare a funciilor sale publice; evitarea vulnerabilitii la influena altora; instruirea regulat a personalului n conformitate cu obiectivele stabilite, inclusiv asigurarea unei instruiri adecvate contra corupiei; garantarea libertii mass-media de a obine i transmite informaii privind dosarele de corupie, sub rezerva unor limite necesare ntr-o societate democratic. 4. Ct privete avocaii formarea continu; ncrederea i integritatea moral; interdicia fixrii onorariilor pe baza unui pact "de quota litis"; obligaia informrii clientului cu privire la mrimea i structura onorariului; interdicia mpririi onorariului cu o persoan care nu este avocat; respectarea strict a principiului contradictorialitii procesului. 5. Ct privete notarii integritatea; imparialitatea i independena; respectarea echilibrului intereselor prilor; exercitarea personal a funciei; refuzul efecturii unui act n legtur cu o infraciune penal i/sau anunarea/denunarea acestuia; rspunderea pentru riscurile legate de exercitarea funciei; instruirea continu. 6. Ct privete executorii judectoreti - independena, imparialitatea, transparena; executarea deciziilor n termen-limit rezonabil; asigurarea transparenei numirilor i promovrilor, publicarea posturilor vacante; formarea continu obligatorie; reguli clare de etic i conduit profesional; garantarea verificabilitii puterii discreionare n procedura de executare silit; asigurarea unor controale interne i externe regulate, inclusiv de integritate; declararea conflictelor de interese; existena unor sisteme eficiente de plngeri pentru creditori (crearea unei linii telefonice fierbini); asigurarea discreditrii publice a executorilor judectoreti corupi.

Capitolul II. Politicile anticorupie internaionale n domeniul profesiunilor juridice vs. legislaia Republicii Moldova
n acest capitol sunt enunate politicile anticorupie internaionale dup criteriul profesiunilor juridice: judectori, procurori, organele de urmrire penal, avocaii, notarii, executorii judectoreti. Fiecare politic anticorupie a fost confruntat cu prevederile actelor normative relevante activitii profesiunii juridice respective i cu prevederile Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, fiind formulate recomandrile i concluziile pertinente la sfritul fiecrei seciuni.

Seciunea 1. Judectorii
Activitatea judectorilor este reglementat de Constituia Republicii Moldova; Legea nr. 514XIII din 06.07.1995 privind organizarea judectoreasc; Legea nr. 544-XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului; Legea nr. 947-XIII din 19.07.1996 cu privire la Consiliul Superior al Magistraturii; Legea nr. 950-XIII din 19.07.96 cu privire la colegiul disciplinar i la rspunderea disciplinar a judectorilor;

Legea nr. 154 din 05.07.2012 privind selecia, evaluarea performanelor i cariera judectorilor. Totodat, norme care privesc activitatea judectorilor se mai regsesc i n actele normative, care reglementeaz procedura n faa instanelor judectoreti, iar aspectele legate de deontologia profesional a judectorilor sunt reglementate de Codul de etic al judectorului. Trebuie s constatm, c cadrul normativ privind activitatea judectorilor odat adoptat a fost permanent modificat/completat, ceea ce denot c acest domeniu s-a aflat ntr-o reform continu. Astfel, de exemplu, Legea nr. 514-XIII din 06.07.1995 privind organizarea judectoreasc de la momentul adoptrii a suportat 25 modificri i completri, Legea nr. 544-XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului 44 (!) de modificri i completri, Legea nr. 947-XIII din 19.07.1996 cu privire la Consiliul Superior al Magistraturii - 18 modificri i completri, iar Legea nr. 950-XIII din 19.07.96 cu privire la colegiul disciplinar i la rspunderea disciplinar a judectorilor - 9 modificri i completri. Evident c o astfel de instabilitate legislativ nu poate s contribuie la o funcionare eficient a sistemului judiciar. n tabelul de mai jos au fost rnduite de o manier sintetizat toate politicile, principiile, msurile i metodele de prevenire a corupiei, prevzute n actele internaionale relevante (coloana II), n privina judectorilor. Coninutul acestora a fost confruntat cu prevederile actelor normative care reglementeaz activitatea judectorilor (coloana III) i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016 (coloana IV), iar n coloana V au fost nserate meniunile i comentariile pertinente.
Nr. Politicile/principiile/msurile/metodele de prevenire a fenomenului corupiei enunate n actele internaionale i studiile relevante II Prevederea normativ, care acoper politica/principiul/metoda respectiv III Prevederea din SRSJ, care acoper politica/ principiul/metoda respectiv IV Meniuni/comentarii

1.

Independena puterii judectoreti

Constituia Republicii Moldova: art.116

p.1.1.

alin.1
Legea nr. 514XIII din 06.07.1995 privind organizarea judectoreasc: art.1;

Din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu este realizat

art.231
Legea nr. 544XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului: art.1

alin.3; art.17
Codul de procedur civil, nr. 225XV din 30.05.2003:

art.20 2. Procedura i criteriile de verificare a integritii i calitilor necesare pentru judectori i candidaii la funcia de judector
Legea nr. 544XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului: art.9

p.1.1.6. p.4.2.3.

alin.7; art.10 alin.1

Legea nr. 271XVI din 18.12.2008 privind verificarea titularilor i a

Cadrul normativ n vigoare, dei enun, ca prim scop al verificrilor, prevenirea i combaterea corupiei, totui nu acoper, n esen, verificarea integritii, iar metodele de verificare nu includ i instrumentul testului de integritate.

3.

Existena garaniilor pentru asigurarea faptului ca judectorii s gestioneaz dosarele fr ntrzieri nejustificate

candidailor la funcii publice Legea nr. 514XIII din 06.07.1995 privind organizarea judectoreasc: art.14;

p.1.2.2. p.1.2.3.

art.161 alin.1, lit.c); art.17

Codul de procedur civil, nr. 225XV din 30.05.2003:

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast metod este realizat. Este necesar monitorizarea permanent a distribuirii aleatorii a dosarelor.

art.9; 10; 18 i 61 4. Publicitatea dezbaterilor judiciare

Constituia Republicii Moldova: art.117 Legea nr. 514XIII din 06.07.1995 privind organizarea judectoreasc: art.10 Codul de procedur civil, nr. 225XV din 30.05.2003:

p.1.2.3.

Din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu este realizat. Totodat, este necesar elaborarea unui act normativ privind modul de publicare a hotrrilor judectoreti

art.23 5. Condiiile de activitate a judectorilor

Legea nr. 514XIII din 06.07.1995 privind organizarea judectoreasc:

art.22; art.45 6. Existena unor principii etice i reguli deontologice, redactate de judectori i complet separate de sistemul disciplinar al judectorilor Existena unuia sau mai multe organisme sau persoane care s sftuiasc judectorii care se confrunt cu probleme legate de etica profesional sau de compatibilitatea unor activiti non-judiciare cu statutul lor Prevenirea i soluionarea conflictelor de interese
Legea nr. 514XIII din 06.07.1995 privind organizarea judectoreasc:

p.1.1.4. p.1.1.11. p.1.1.12. p.4.1.1. p.4.2.1. p.4.2.3.

Acest aspect constituie obiect al SRSF i nu poate fi soluionat dect prin alocarea unor surse importante financiare Codul de etic al judectorului, aprobat prin hotrrea Consiliului Superior al Magistraturii nr.366/15 din 29.11.2007 necesit a fi ajustat la rigorile Principiilor de la Bangalore privind conduita judiciar Urmeaz a fi examinat oportunitatea instituirii unei subdiviziuni specializate n CSM sau CNI sau, eventual, semnarea unor acorduri de colaborare cu ONG specializate

art.233

7.

8.

Legea nr. 544XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului: art.15

p.4.1.2.

alin.1 lit.h)

Interzicerea sau limitarea anumitor activiti:

Legea nr.16XVI din 15.02.2008 cu privire la conflictul de interese Legea nr. 544XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul

Dei din punct de vedere a cadrului normativ aceast metod este realizat, totui sunt necesare mecanisme pentru punerea efectiv n aplicare a cadrului legal, astfel nct aceast metod s devin una eficient pentru prevenirea corupiei n sistemul judiciar

p.4.2.1.

Este necesar ajustarea Codului de etic al judectorului, la rigorile

reguli specifice aplicate n ce privete comunicarea n afar de procedurile oficiale a unui judector cu o parte ter; reguli specifice aplicate privind folosirea (abuziv) a datelor confideniale de ctre un judector. Declaraii de patrimoniu, de venituri, de pasive i de interese, inclusiv aplicabilitatea acestei obligaii membrilor familiei i apropiailor judectorilor

judectorului: art.8

alin.1 lit.e) i f)

Principiilor de la Bangalore privind conduita judiciar

10.

Legea nr. 544XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului: art.15

p.4.1.2.

alin.1 lit.g)

Aceast metod nu acoper obligativitatea prezentrii declaraiei de venit de ctre apropiaii judectorilor. Este necesar definirea noiunii de apropiat i de reevaluat conceptul noiunii de membru al familiei

11.

Formare i sensibilizare

Legea nr.1264XV din 19.07.2002 privind declararea i controlul veniturilor i al proprietii persoanelor cu funcii de demnitate public, judectorilor, procurorilor, funcionarilor publici i a unor persoane cu funcie de conducere Legea nr. 514XIII din 06.07.1995 privind organizarea 1 judectoreasc: art.16

p.1.3 p.4.2.2.

alin.1, lit.f)
Legea nr. 544XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului: art.14

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast metod este realizat. Implementarea practic presupune att revizuirea programelor de studii din cadrul INJ, ct i cooperarea cu societatea civil.

alin.1 lit.e)

Legea nr.152XVI din 08.06.2006 privind Institutul Naional al Justiiei Codul de etic al judectorului: art.5

alin.1 lit.b) 12. Responsabilitate i rspundere drept consecin a actelor de corupie p.4.1.3.
Implementarea acestui principiu genereaz rezistena sistemului judiciar. Lipsa de responsabilizare a judectorilor fa de actul justiiei risc s anihileze orice efort de cretere a ncrederii cetenilor n sistemul judectoresc. Din punct de vedere a cadrului normativ aceast

13.

Prevenirea corupiei judiciare Legea nr. 514-

XIII din 06.07.1995

p.1.1.3

n rndul publicului: informarea i educarea publicului; implicarea populaiei

privind organizarea judectoreasc:

art.562

p.3.1.3. p.4.2.4. p.4.2.5.

metod este realizat. Implementarea practic a metodei presupune cooperarea cu societatea civil i mass media

Din numrul total de 13 politici/principii/msuri/metode de prevenire a fenomenului corupiei n privina judectorilor, enunate n actele internaionale i studiile relevante, cu privire la urmtoarele 11 recomandri urmeaz a fi ntreprinse eforturi n vederea implementrii: procedura i criteriile de verificare a integritii i calitilor necesare pentru judectori i candidaii la funcia de judector; existena garaniilor pentru asigurarea faptului ca judectorii s gestioneaz dosarele fr ntrzieri nejustificate; publicitatea dezbaterilor judiciare; existena unor principii etice i reguli deontologice, redactate de judectori i complet separate de sistemul disciplinar al judectorilor; existena unuia sau mai multe organisme sau persoane care s sftuiasc judectorii care se confrunt cu probleme legate de etica profesional sau de compatibilitatea unor activiti non-judiciare cu statutul lor; prevenirea i soluionarea conflictelor de interese; interzicerea sau limitarea anumitor activiti; declaraii de patrimoniu, de venituri, de pasive i de interese, inclusiv aplicabilitatea acestei obligaii membrilor familiei i apropiailor judectorilor; formare i sensibilizare; responsabilitate i rspundere public drept consecin a actelor de corupie; prevenirea corupiei judiciare n rndul publicului. Eventualele instrumente anticorupie aplicabile sistemului judiciar, reieind din aceste recomandri, sunt tratate n Capitolele III-V.

Seciunea 2. Procurorii
Activitatea procurorilor este reglementat de: Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29 iulie 1994 care instituie atribuiile i structura Procuraturii, precum i mandatul procurorilor; Codul de procedur penal nr. 122-XV din 14.03.2003, care stabilete atribuiile procurorului n cadrul urmririi penale, precum i n instana de judecat; Legea cu privire la Procuratur nr. 294-XVI din 25.12.2008, care prevede organizarea procuraturii, statutul procurorului, organele consultative i organele de autoadministrare din cadrul procuraturii, personalul auxiliar i personalul tehnic, precum i bugetul procuraturii; Codul de etic al procurorului, aprobat prin Hotrrea Consiliului Superior al Procurorilor nr.123d-228/11 din 04.10.2011, care constituie un ansamblu de norme de conduit ce i revin procurorului n cadrul exercitrii atribuiilor de serviciu i n viaa privat, avnd are drept scop instituirea principiilor de baz ale conduitei i eticii procurorului, conformarea restriciilor i exigenelor speciale fa de procuror, stabilirea responsabilitilor i asigurarea comportamentului ireproabil al procurorului. n tabelul de mai jos sunt prezentate sintetizat politicile, principiile, msurile i metodele de prevenire a comportamentului corupional al procurorilor, prevzute n studiile i actele internaionale relevante (coloana II). Coninutul acestora a fost confruntat cu prevederile Constituiei Republicii Moldova, Codulului de procedur penal, Legii cu privire la Procuratur, Codului de etic al procurorului (coloana III) i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016 (coloana IV), iar n coloana V au fost inserate meniunile i comentariile pertinente.
Nr. Politicile/principiile/msurile/ metodele de prevenire a fenomenului corupiei enunate n actele internaionale i studiile relevante Prevederea normativ, care acoper politica/principiul/metoda respectiv Prevederea din Strategie, care acoper politica/principiul/ metoda respectiv Meniuni/comentarii

II

III

IV

1. 2.

Integritate Independen intern i extern, inclusiv garanii mpotriva oricror factori de presiune/influen externi incompatibili statutului de procuror
Legea cu privire la Procuratura: art. 2 alin. (4), art. 33 alin. (1), art. 56 alin. (1) lit. c), e), art. 57, art. 61 lit. c), l) Codul de procedur penal: art. 51 alin. (3)

4.1.4 2.2.9 4.1.5

3.

Obiectivitate i imparialitate

Legea cu privire la Procuratura: art. 33 alin. (1), art. 80 alin. (2); Codul de etic al procurorului: pct. 4, pct. 6 lit. a) Codul de etic al procurorului: pct. 4, pct. 6 lit. g);

Din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu este acoperit doar de Strategie. Din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu este realizat parial, doar n partea ce ine de independena extern. Att Legea cu privire la Procuratur (art. 56 alin. (3) ct i CPP (art. 51 alin. (3)) limiteaz independena intern a procurorilor prin instituirea obligativitii executrii indicaiilor procurorului ierarhic superior. De asemenea, Strategia prevede asigurarea independenei interne a tuturor procurorilor, precum i elaborarea i aplicarea unor instrumente eficiente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiie Din punct de vedere a cadrului normativ aceste principii sunt realizate

4. 5.

Confidenialitate Limitarea imunitii fa de investigaiile iniiate, urmrire penal i sanciuni legate de infraciunile de corupie la nivelul necesar ntr-o societate democratic mbuntirea i promovarea regulilor de conduit profesional

Din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu este realizat Din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu nu este realizat

6.

Codul de etic al procurorului: pct. 6 lit. l)

4.2.1

7.

Selectarea i promovarea transparent, echitabil i imparial a procurorilor, n baza calificrii profesionale,

Legea cu privire la Procuratura: art. 38, art. 53 alin. (2) lit. b), art. 58, art. 108, art. 109

2.2.2

Din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu este realizat. Totodat, Strategia prevede uniformizarea i detalierea standardelor etice pentru toi actorii din sectorul justiiei. Totui, ar fi oportun de a mbunti coninutul normelor din Codul de etic, raliindu-l la exigenele instrumentelor internaionale n domeniu (a se vedea capitolul I) Din punct de vedere a cadrului normativ doar principiul transparenei este acoperit. Ar fi binevenit asigurarea accederii n funcie n urma unui concurs, cu implcarea experilor, a tuturor candidailor la funcia de

competenei, integritii i experienei 8. Criterii obiective, clare i transparente privind transferul procurorilor; asigurarea disponibilitii unei ci de atac la un organism independent
Legea cu privire la Procuratura: art. 64

Remunerarea adecvat a procurorilor n concordan cu importana sarcinilor ndeplinite 10. Declaraii de patrimoniu, de venituri, de pasive i de interese, inclusiv a membrilor de familie i/sau apropiailor procurorilor

9.

4.1.1

procuror, fr careva excepii. De asemenea, ar fi oportun de a fi verificai candidaii la aceast funcie la capitolul integritii. Din punct de vedere a cadrului normativ aceste msuri/metode nu sunt acoperite. Mai mult, art. 64 alin. (2) din Legea cu privire la Procuratur acord abuziv Procurorului General dreptul de a delega procurori, far acordul acestora, pe o perioad de pn la o lun pe parcursul unui an, fr a acorda celui din urm dreptul de a contesta ordinul de delegare abuziv. Se impune asigurarea disponibilitii unei ci de atac la un organism independent, precum Consiliul Procurorilor, n cazul n care transferul este utilizat ca un instrument de presiune asupra procurorului sau ca un procuror "neasculttor" s fie ndeprtat dintr-un caz delicat Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este acoperit de Strategie

Legea cu privire la conflictul de interese nr. 16-XVI din 15.02.2008; Legea privind declararea i controlul veniturilor i al proprietii persoanelor cu funcii de demnitate public, judectorilor, procurorilor, funcionarilor publici i a unor persoane cu funcie de conducere nr. 1264-XV din 19.07.2002; Legea cu privire la Procuratura: art. 54 lit. c); Codul de etic al procurorului: pct. 5 lit. c); pct. 6 lit. f) Constituia RM: art. 125 alin. (4); Legea cu privire la Procuratura: art. 34, art. 35; art. 54 lit. d) Codul de etic al procurorului: pct. 5 lit. d); pct. 7 lit. d); pct. 8 lit. e)

4.1.2

Din punct de vedere a cadrului normativ aceste msurisunt realizate. Totui, ar fi binevenit de a completa i Legea cu privire la Procuratur cu dispoziii privind obligativitatea depunerii declaraiilor de interese.

11. Interzicerea sau limitarea anumitor activiti; de a ocupa posturile/funciile n afara procuraturii; de a deine interese financiare; de a pretinde sau accepta cadouri, favoruri,

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat

12.

13.

14.

15.

premii, stimulente de la tere pri sau s exercite careva sarcini care le-ar putea compromite integritatea, echitatea i imparialitatea Reguli specifice privind comunicarea n afara procedurilor oficiale a unui procuror cu o parte ter Msuri, proceduri i criterii de verificare a integritii: testarea integritii profesionale; monitorizarea stilului de via Formarea continu dea lungul carierei, inclusiv traininguri specializate n domeniul anticorupiei; traininguri comune pentru judectori, procurori i avocai pe teme de interes comun Elaborarea un cod de bune practici sau de linii directorii n relaia cu mass-media

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur nu este realizat

4.1.5

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur nu este acoperit. Totui, Strategia prevede elaborarea i aplicarea unor instrumente eficiente de prevenire a comportamentului corupional al actorilor din sectorul justiiei Din punct de vedere a cadrului normativ aceast metod este realizat parial. Ar fi necesare instruiri n domeniul anticorupie, inclusiv traininguri comune pentru actorii din sectorul justiiei

Legea cu privire la Procuratura: art. 43, art. 53 alin. (2) lit. d)

4.2.2 4.3.1

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur nu este realizat

n rezultatul analizei instrumentelor internaionale care reglementeaz conduita/etica/deontologia procurorilor, precum i a studiilor relevante au fost identificate o serie de principii/msuri/metode de prevenire a fenomenului corupiei (a se vedea coloana II de mai sus). Din numrul total (15) de instrumente identificate, 5 sunt implementate din punct de vedere a cadrului normativ. n ceea ce privete celelalte msuri i metode enunate mai sus, ar fi binevenit instituirea unor msuri suplimentare, prezentate n capitolele III-V din prezentul Studiu, care ar duce la descurajarea fenomenului corupiei n rndul procurorilor.

Seciunea 3. Ofierii de urmrire penal

Activitatea ofierilor de urmrire penal este reglementat de: Codul de procedur penal nr. 122-XV din 14.03.2003, care reglementeaz activitatea organelor de urmrire penal i a instanelor judectoreti cu participarea prilor n proces i a altor persoane;

Legea cu privire la funcia public i statutul funcionarului public nr.158-XVI din 4.07.2008, care reglementeaz regimul general al funciei publice, statutul funcionarului public, raporturile juridice dintre funcionarii publici i autoritile publice, precum i alte raporturi ce decurg din acestea; Legea cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului nr.320 din 27.12.2012, care stabilete cadrul juridic i principiile de activitate, organizarea i funcionarea, atribuiile, mputernicirile i obligaiile Poliiei, finanarea i asigurarea tehnico-material a acesteia, precum i statutul poliistului. Legea privind statutul ofierului de urmrire penal nr.333-XVI din 10.11.2006, care prevede statutul ofierului de urmrire penal; Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie nr. 1104-XV din 06.06.2002, care stabilete cadrul juridic, principiile de activitate, atribuiile, obligaiile i drepturile Centrului Naional Anticorupie, precum i condiiile serviciului n cadrul lui; Codul de conduit a funcionarului public, adoptat prin Legea nr. 25-XVI din 22.02.2008, care reglementeaz conduita funcionarului public n exercitarea funciei publice i are drept scop stabilirea unor norme de conduit n serviciul public i informarea cetenilor cu privire la conduita pe care trebuie s o adopte funcionarul public n vederea oferirii unor servicii publice de calitate; asigurarea unei administrri mai bune ntru realizarea interesului public; contribuirea la prevenirea i eliminarea corupiei din administraia public i crearea unui climat de ncredere ntre ceteni i autoritile publice; Codul de etic i deontologie al poliistului, aprobat prin Hotrrea Guvernului nr.481 din 10 mai 2006.

n tabelul de mai jos sunt prezentate sintetizat politicile, principiile, msurile i metodele de prevenire a comportamentului corupional al ofierilor de urmrire penal, prevzute n studiile i actele internaionale relevante (coloana II). Coninutul acestora a fost confruntat cu prevederile Codulului de procedur penal, Legii cu privire la funcia public i statutul funcionarului public, Legii privind statutul ofierului de urmrire penal, Legii cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului, Legii cu privire la Centrul Naional Anticorupie, Codului de conduit a funcionarului public i Codului de etic i deontologie al poliistului (coloana III) i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011 2016 (coloana IV), iar n coloana V au fost inserate meniunile i comentariile pertinente.
Nr. Politicile/principiile/msurile /metodele de prevenire a fenomenului corupiei enunate n actele internaionale i studiile relevante II Prevederea normativ, care acoper politica/principiul/metoda respectiv Prevederea din Strategie, care acoper politica/principiul /metoda respectiv IV Meniuni/comentarii

III

1.

Integritate, imparialitate, independen, confidenialitate

Codul de procedur penal: art. 57 alin.(4); Legea cu privire la funcia public i statutul funcionarului public: art. 5, art. 22 alin. (1) lit.e); Legea privind statutul ofierului de urmrire penal: art. 10 alin.(2); Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie: art. 3, art. (7) alin. (2); art. 13, art. 14, art. 15; art. 16 alin. (2) lit. e), art. 26 alin. (1) lit. e); Legea cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului:

Din punct de vedere a cadrului normativ aceste principii sunt realizate

art. 3 alin. (1), art. 4 alin. (1), art. 5 alin. (3),(4), 26 alin. (1) lit. d), f), art. 39, art. 40, art. 41; Codul de conduit a funcionarului public: art. 4; art. 8 alin. (2); Codul de etic i deontologie al poliistului: pct. 6 lit. b), h), j), k) Legea cu privire la funcia public i statutul funcionarului public art. 22 alin. (1) lit.f); Codul de conduit a funcionarului public; Codul de etic i deontologie al poliistului

2.

Adoptarea unor coduri de conduit, respectarea normelor de conduit

4.2.1

3.

Evitarea conflictelor de interese; raportarea unor asemenea conflicte superiorilor; declararea, conform legii, din momentul numirii sale, apoi la intervale regulate i atunci cnd are loc orice schimbare a situaiei existenei sau inexistenei conflictelor de interese, inclusiv care este natura i dimensiunea acestor interese

Legea privind statutul ofierului de urmrire penal: art. 57/1 alin.(1); Legea cu privire la funcia public i statutul funcionarului public art. 24 alin. (2); Legea cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului: art. 26 alin. (1) lit. i); Codul de conduit a funcionarului public: art. 12; Legea cu privire la conflictul de interese nr. 16-XVI din 15.02.2008

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat doar n partea ce ine de conduita funcionarului public i cea a poliistului. Totui, urmare a reformei demarate n cadrul MAI i adoptrii noii Legi cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului, se impune revizuirea Codului de etic i deontologie al poliistului la exigenele noii legi, precum i a standardelor internaionale. Totodat, Strategia de consolidare instituional a Centrului Naional Anticorupie, aprobat prin Hotrrea Parlamentului nr. 232 din 25.10.2012, prescrie la pct. 1.2.1. elaborarea i aprobarea n Parlament a hotrrii cu privire la Codul de conduit a angajatului CNA Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat

4.

Declararea veniturilor i a obligaiunilor soilor/soiilor i/sau persoanelor aflate la ntreinere

Legea cu privire la funcia public i statutul funcionarului public art. 24 alin. (1); Legea cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului: art. 26 alin. (1) lit. i); Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie: art. 12 alin. (3); Legea privind declararea i controlul veniturilor i al proprietii persoanelor cu funcii de demnitate public, judectorilor, procurorilor, funcionarilor publici i a unor persoane cu funcie de conducere nr. 1264-XV din 19.07.2002

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat

5.

Opunerea tuturor formelor de corupie i informarea superiorilor i a altor organe competente despre corupia n sistem

Legea cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului: art. 26 alin. (1) lit. k); Codul de etic i deontologie al poliistului: pct. 15 lit. i), j), art.25 lit. a)

4.1.4

6.

Interzicerea de a solicita sau de a accepta, direct ori indirect, cadouri, servicii, favoruri, invitaii sau orice alt avantaj necuvenit, pentru sine nsui sau pentru o alt persoan ori entitate, cu scopul de a ndeplini sau de a se abine s ndeplineasc un act n exercitarea funciilor sale oficiale; interzicerea abuzului folosind poziia sa oficial pentru a oferi avantaje sau a

Legea cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului: art. 28 alin. (1) lit. f), h); Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie: art. 16 alin. (2) lit. e); Codul de conduit a funcionarului public: art. 4 alin. (3), art. 9 alin. (4), art. 11; Codul de etic i deontologie al poliistului: pct. 25 lit.c), d); Legea cu privire la conflictul de interese: art. 22, 23

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat parial, n ceea ce ine de ofierii de urmrire penal din cadrul MAI. Aceast obligaie ns nu se regete la ofierii de urmrire penal din cadrul CNA. Totodat, Strategia enun reglementarea clar a comportamentului ofierilor de urmrire penal n raport cu alte persoane n scopul combaterii actelor de corupie prin instituirea unui mecanism operaional de raportare a actelor de corupie n cadrul instituiei. Din punct de vedere a cadrului normativ aceaste msuri sunt realizate, totui aceste interdicii ar fi oportun de a fi prevzute i n Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie i Codul de conduit a angajatului CNA

7.

influena n scopuri persoanle; interzicerea utilizrii resurselor publice Stabilirea unui sistem de supraveghere eficient; verificarea integritii colaboratorilor Dezvoltarea sistemelor adecvate de control intern

Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie: art. 13 alin. (6), art. 14; art. 15; Legea cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului: art. 39 alin. (2), art. 40, art. 41

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat.

8.

4.1.6

9.

Recrutarea pe baza aptitudinilor profesionale i experienei, la orice nivel

Legea cu privire la funcia public i statutul funcionarului public art. 28, 29; Codul de etic i deontologie al poliistului: pct. 7, 8; Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie: art. 12; art. 25 alin. (1) lit. e) Legea cu privire la funcia public i statutul funcionarului public art. 23 alin. (1), (2); Legea cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului: art. 30 alin. (1); Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie: art. 37 alin. (1); Codul de etic i deontologie al poliistului: pct. 15 lit. b) Legea cu privire la funcia public i statutul funcionarului public art. 22 alin. (4); Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie: art. 26 alin. (1) lit. f); Legea cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului: art. 26 alin. (1) lit. k); Codul de conduit a funcionarului public: art. 3 alin. (2); art. 11 alin. (5); Codul de etic i deontologie al poliistului: pct. 15 lit. b) Legea cu privire la funcia public i statutul funcionarului public art. 25; Legea cu privire la activitatea

Strategia prevede mbuntirea capacitilor unitilor responsabile de asigurarea securitii interne. Ar fi necesar modificarea cadrului legal care ar asigura dezvoltarea sistemului securitii interne. Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat

10. Rspunderea n faa superiorului su ierarhic imediat; executarea indicaiilor superiorului su ierarhic imediat, cu excepia unor dispoziii contrare ale legii 11. Raportarea unor indicaii ilegale, imorale i contrare eticii, inclusiv a oricror dovezi, afirmaii sau bnuieli de activitate ilegal, corupional sau criminal privind funcia public despre care are cunotin n sau cu ocazia exercitrii funciilor sale 12. Interzicerea oricrei activiti sau tranzacii, precum i a ocuprii vreunui

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat.

4.3.3

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat. Totodat, Strategia prescrie fortificarea sistemului avertizorilor de integritate (din interiorul i exteriorul sectorului)

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat parial. Totui, acesta nu instituie obligaia ofierului de urmrire penal de a

post sau funcii, remunerat sau nu, incompatibil cu buna exercitare a funciilor sale publice sau care aduce prejuduciu acestora; obligaia de a informa i a obine aprobarea angajatorului su n funcia public nainte de a exercita anumite activiti, remunerate sau nu, sau de a accepta anumite posturi sau funcii, oricare ar fi ele, exterioare postului su n cadrul funciei publice 13. Evitarea vulnerabilitii la influena altora, care ar obliga acordarea n schimbul unei favori unei persoane sau unei entiti oricare ar fi ea 14. Instruirea regulat a personalului n conformitate cu obiectivele stabilite, inclusiv asigurarea unei instruiri adecvate contra corupiei

poliiei i statutul poliistului: art. 29; Legea privind statutul ofierului de urmrire penal: art. 16 lit. b); Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie: art. 16 alin. (2)

informa i a obine aprobarea angajatorului su n funcia public nainte de a exercita anumite activiti, remunerate sau nu, sau de a accepta anumite posturi sau funcii, oricare ar fi ele, exterioare postului su n cadrul funciei publice.

Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie: art. 26 alin. (1) lit. h)

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast principiu este realizat parial doar n privina ofierilor de urmrire penal din cadrul CNA. Se impune stipularea acestuia i n privina ofierilor de urmrire penal din cadrul MAI.

Legea privind statutul ofierului de urmrire penal: art. 29 alin.(3); Legea cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului: art. 7 lit. k), art. 17, art. 26 alin. (1) lit. h); Legea cu privire la funcia public i statutul funcionarului public art. 37, 38; Legea cu privire la Centrul Naional Anticorupie: art. 25 alin. (1) lit. g); Codul de etic i deontologie al poliistului: pct. 12

2.3.2 4.2.2 4.3.1

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat parial, doar n partea ce ine de perfecionarea capacitilor profesionale, nu ns i a combaterii corupiei. Totodat, Strategia preconizeaz instruirea periodic a actorilor din sectorul justiiei n domeniul eticii profesionale, precum i desfurarea instruirilor periodice privind combaterea corupiei pentru actorii din sectorul justiiei.

15. Garantarea libertii mass-media de a obine i transmite informaii privind dosarele de corupie, sub rezerva unor limite necesare ntr-o societate

4.3.4

Din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu nu este realizat. Totui, Strategia prevede doar publicarea i mediatizarea hotrrilor judectoreti privind condamnarea actorilor din sectorul justiiei pentru acte de corupie.

democratic n rezultatul analizei instrumentelor internaionale care reglementeaz conduita/etica/deontologia ofierilor de urmrire penal, precum i studiile relevante acestui domeniu au fost identificate o serie de principii/msuri/metode de prevenire a fenomenului corupiei (a se vedea coloana II de mai sus). Urmare a reformelor demarate recent n Ministerul Afacerilor Interne i Centrul Naional Anticorupie, cadrul legal naional specific colaboratorilor acestor instituii a fost n mare parte raliat la exigenele internaionale n partea ce ine de instituirea msurilor anticorupie i a standardelor de etic i de conduit profesional. Totui, ar fi oportun instituirea unor msuri normative suplimentare, prezentate n capitolele III-V din prezentul Studiu, menite s contribuie la consolidarea integritii ofierilor de urmrire penal.

Seciunea 4. Avocaii
Activitatea avocailor este reglementat de Legea nr.1260-XV din 19.07.2002 cu privire la avocatur, care stabilete condiiile de baz i modul de acordare a asistenei juridice profesionale persoanelor fizice i juridice n Republica Moldova; determin formele de organizare a activitii de avocat; stabilete genurile de asisten juridic; garaniile pentru activitatea de acordare a asistenei juridice calificate; modul de admitere n profesia de avocat. Totodat, reglementri distincte i complementare se conin n actele normative interne a Uniunii Avocailor: Statutul profesiei de avocat73, adoptat la Congresul Uniunii Avocailor din 29.01.2011 i Codul deontologic74, adoptat la Congresul Avocailor din 20 decembrie 2002. n tabelul de mai jos au fost rnduite de o manier sintetizat toate politicile, principiile, msurile i metodele de prevenire a corupiei, prevzute n actele internaionale relevante (coloana II), n domeniul profesiei de avocat. Coninutul acestora a fost confruntat cu prevederile Legii cu privire la avocatur, Statutului profesiei de avocat, Codului deontologic (coloana III) i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016 (coloana IV), iar n coloana V au fost nserate meniunile i comentariile pertinente.
Nr. Politicile/principiile/msurile/meto dele de prevenire a fenomenului corupiei enunate n actele internaionale i studiile relevante II Prevederea normativ, care acoper politica/principiul/meto da respectiv III Prevederea din Strategie, care acoper politica/principiul/metoda respectiv IV Meniuni/comentarii

1.

Formarea continu

Legea cu privire la avocatur: art.39

lit.d);
Statutul profesiei de avocat: art.11;

p.3.2.5. p.4.2.2.

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast metod este realizat

art.54, alin.1 lit.i) 2. ncrederea i integritatea moral

Statutul profesiei de avocat: art 57

alin.28 i 35;
Codul deontologic:

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast principiu este realizat

p.2; p.7 alin.7 3. Interdicia fixrii onorariilor pe baza unui pact "de quota litis"75
Art.64 din Statutul profesiei de avocat ar trebui revizuit n sensul identificrii unei

73 74

http://www.avocatul.md/files/documents/Statutul%20profesiei%202012%20red%2025%2009%202012.pdf http://www.avocatul.md/codul-deontologic

4.

Obligaia informrii clientului cu privire la mrimea i structura onorariului

Statutul profesiei de avocat: art.6

alin.2, lit.d); art.57 alin.32; art.64

Codul deontologic:

soluii normative pentru stabilirea interdiciei fixrii onorariilor pe baza unui pact de quota litis Din punct de vedere a cadrului normativ aceast principiu este realizat

p.9 alin.1 5. Interdicia mpririi onorariului cu o persoan care nu este avocat

Statutul profesiei de avocat: art.57

alin.26 i 27;
Codul deontologic:

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast principiu este realizat

p.10; p.12 alin.4 6. Respectarea strict a principiului contradictorialitii procesului: Interdicia contactrii judectorului cu privire la o cauz, fr informarea prealabil a avocatului prii adverse; Interdicia transmiterii judectorului a documentelor, fr c aceasta s fi fost comunicat, n timp util, avocatului prii adverse, cu excepia cazului cnd aceste demersuri snt autorizate prin normele de procedur aplicabile. Analiznd coninutul Recomandrii Rec (2000) 21 din 25 octombrie 2000 a CM al CoE ctre Statelemembre despre libertatea exercitrii profesiei de avocat, a Codulului Deontologic al avocatilor din Uniunea Europeana i a Cartei principiilor fundamentale ale avocatului European, deducem c aceste documente stabilesc urmtoarele principii i metode de prevenire a corupiei n domeniul profesiei de avocat (instrumente de prevenire a corupiei): formarea continu; ncrederea i integritatea moral; interdicia fixrii onorariilor pe baza unui pact "de quota litis"; obligaia informrii clientului cu privire la mrimea i structura onorariului; interdicia mpririi onorariului cu o persoan care nu este avocat; respectarea strict a principiului contradictorialitii procesului.
75

p.4.1.4.

Nici un act normativ n vigoare, care reglementeaz activitatea avocailor, nu stabilesc expres respectarea de ctre avocai a principiului contradictorialitii, aa cum acesta este tratat n accepiunea Codului Deontologic al avocailor din Uniunea European

Pactul "de quota litis" este o convenie ncheiata ntre avocat i clientul su, nainte de ncheierea definitiv a unei cauze care prezint

interes pentru acest client, convenie prin care clientul se angajeaz s i plateasc avocatului o parte din ceea ce rezult de pe urma cauzei, fie c plata const ntr-o suma de bani, fie n orice alt bun sau valoare. Nu constituie un astfel de pact convenia care prevede stabilirea onorariului n funcie de valoarea litigiului de care se ocup avocatul, atunci cnd aceast valoare este corespunztoare unui tarif oficial sau daca ea este admis de autoritatea competent de care depinde avocatul. p.3.3 din Codul Deontologic al avocatilor din Uniunea Europeana

Din numrul total (6) de instrumente, 4 (formarea continu; ncrederea i integritatea moral; obligaia informrii clientului cu privire la mrimea i structura onorariului; interdicia mpririi onorariului cu o persoan care nu este avocat) sunt implementate din punct de vedere a cadrului normativ. n privina interdiciei fixrii onorariilor pe baza unui pact "de quota litis" i respectrii stricte a principiului contradictorialitii procesului este necesar adoptarea unor msuri suplimentare, care sunt prezentate n capitolele III-IV al prezentului Studiu.

Seciunea 5. Notarii
Activitatea notarilor este reglementat de Legea nr.1453-XV din 08.11.2002 cu privire la notariat, care stabilete principiile i modul de realizare a activitii notariale, cerinele de baz naintate fa de actele notariale, precum i statutul notarului. n tabelul de mai jos au fost rnduite de o manier sintetizat toate politicile, principiile, msurile i metodele de prevenire a corupiei, prevzute n actele internaionale relevante (coloana II), n domeniul notariatului. Coninutul acestora a fost confruntat cu prevederile Legii cu privire la notariat (coloana III) i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016 (coloana IV), iar n coloana V au fost nserate meniunile i comentariile pertinente.
Nr. Politicile/principiile/msurile/metodele de prevenire a fenomenului corupiei enunate n actele internaionale i studiile relevante Prevederea normativ, care acoper politica/principiul/met oda respectiv III Prevederea din Strategie, care acoper politica/principiul/me toda respectiv IV Meniuni/comentarii

II

1.

Integritatea

p.3.2.6. p.4.2.1. p.4.2.3.

2. 3. 4. 5.

Imparialitatea i independena Respectarea echilibrului intereselor prilor Exercitarea personal a funciei Refuzul efecturii unui act n legtur cu o infraciune penal i/sau anunarea/denunarea acestuia Rspunderea pentru riscurile legate de exercitarea funciei

art.2 alin.5 art.8 alin.4-5 art.2 alin.5 art.3 alin.1 art.20 alin.1 art.41 alin.1 lit.a)

Legea nu stabilete obligaia de integritate a notarului. Pe lng Codul de etic, elaborarea cruia este prevzut n Strategie, ar fi oportun reglementarea acesteia i n Lege. Din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu este realizat Din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu este realizat Din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu este realizat Legea stabilete doar refuzul de a efectua un act notarial, dar nu i obligaia de denunare a acestuia Dei, din punct de vedere a cadrului normativ acest principiu este realizat, totui, Strategia stabilete necesitatea consolidrii sistemului de asigurare de rspundere civil Din punct de vedere a cadrului normativ, realizarea acestei metode este acoperit parial, ntruct este stabilit doar obligaia notarului de a-i ridica continuu nivelul profesional, fr a exista vreo

6.

art.15, lit.h) art.201 art.23 art.19 lit.e)

alin.1 p.3.2.7.

7.

Instruirea continu

p.3.2.5. p.4.2.2.

prevedere care s oblige MJ, organizaiile profesionale sau INJ s organizeze formarea continu a notarilor. Totodat, Strategia prevede organizarea unor astfel de instruiri.

Analiznd coninutul Principiilor dreptului castei notariale i a Codului European al Dreptului Castei Notariale deducem c aceste documente stabilesc urmtoarele principii i metode de prevenire a corupiei n domeniul notariatului (instrumente de prevenire a corupiei): integritatea; imparialitatea i independena; respectarea echilibrului intereselor prilor; exercitarea personal a funciei; refuzul efecturii unui act n legtur cu o infraciune penal i/sau anunarea/denunarea acestuia; rspunderea pentru riscurile legate de exercitarea funciei; instruirea continu. Din numrul total (7) de instrumente, 3 (imparialitatea i independena; respectarea echilibrului intereselor prilor; exercitarea personal a funciei) sunt implementate din punct de vedere a cadrului normativ. n privina urmtoarelor principii i metode este necesar adoptarea unor msuri suplimentare, care sunt prezentate n capitolele III-IV al prezentului Studiu: integritatea; refuzul efecturii unui act n legtur cu o infraciune penal i/sau anunarea/denunarea acestuia; rspunderea pentru riscurile legate de exercitarea funciei; instruirea continu.

Seciunea 6. Executorii judectoreti

Activitatea executorilor judectoreti este reglementat de: Legea privind executorii judectoreti nr. 113 din 17 iunie 2010, care stabilete statutul, sarcinile i responsabilitile executorilor judectoreti, modul de organizare profesional i de autoadministrare, relaiile lor cu autoritile publice, cu organizaii publice sau private; Codul deontologic al executorului judectoresc, care stabilete regulile de conduit n relaiile dintre executorii judectoreti, n relaiile dintre executorii judectoreti i subiecii de drept solicitani ai serviciilor executorului judectoresc i terii implicai n activitatea executorului judectoresc, precum i n relaiile cu autoritile i cu alte instituii; Codul de executare, adoptat prin Legea nr. 443-XV din 24.12.2004, care stabilete competena executorului judectoresc, modul i condiiile de executare silit a documentelor executorii; Hotrrea Guvernului nr. 886 din 23.09.2010 cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de determinare a mrimii taxelor pentru efectuarea actelor executorului judectoresc i a spezelor procedurii de executare; Statutul Uniunii Naionale a Executorilor Judectoreti din Moldova, adoptat prin Hotrrea nr. 1 a Congresului executorilor judectoreti din 21.09.2010. n tabelul de mai jos au fost rnduite de o manier sintetizat toate politicile, principiile, msurile i metodele de prevenire a corupiei, prevzute n studiile i actele internaionale relevante (coloana II), n domeniul executrii. Coninutul acestora a fost confruntat cu prevederile Legii privind executorii judectoreti, Codul deontologic al executorului judectoresc, Codul de executare i Statutul UNEJ (coloana III) i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016 (coloana IV), iar n coloana V au fost nserate meniunile i comentariile pertinente.
Nr. Politicile/principiile/msurile /metodele de prevenire a fenomenului corupiei enunate n actele internaionale i studiile relevante I II Prevederea normativ, care acoper politica/principiul/metoda respectiv Prevederea din Strategie, care acoper politica/principiul /metoda respectiv IV Meniuni/comentarii

III

1.

Independena, imparialitatea, transparena

Legea privind executorii judectoreti: art. 6 alin.

Din punct de vedere a cadrului normativ aceste principii sunt realizate

(1); art. 8 lit. g);

Codul de executare:

art. 7;
Codul deontologic al executorului judectoresc:

art. 3, art. 10 2. Executarea deciziilor n termen-limit rezonabil

Codul deontologic al executorului judectoresc:

3.3.4

art. 4

3.

Asigurarea transparenei numirilor i promovrilor, publicarea posturilor vacante

3.2.4

4.

Formarea continu obligatorie

Legea privind executorii judectoreti: art. 8 lit. k); Codul deontologic al executorului judectoresc:

3.2.5 4.2.2 4.3.1

art. 9

5.

6.

Reguli clare de etic i conduit profesional inserate ntr-un cod de conduit profesional Garantarea verificabilitii puterii discreionare n procedura de executare silit Asigurarea unor controale interne i externe regulate, inclusiv de integritate

Codul deontologic al executorului judectoresc:

4.2.1

Codul deontologic oblig executorul judectoresc la ndeplinirea corect i n timp util a atribuiilor profesionale, ns nu stabilete un termen-limit rezonabil de executare a deciziilor. Totodat, Strategia enun elaborarea mecanismului de asigurare a respectrii termenelor rezonabile de executare a hotrrilor judectoreti Cadrul legal nu asigur transparena condiiilor de admitere la concurs, de desfurare a acestuia, criteriilor de selectare a candidailor de accedere n profesia de executor judectoresc, precum i publicarea locurilor vacante. Totodat, Strategia prevede stabilirea unor criterii clare i transparente, bazate pe merit, de accedere n aceast profesie Din punct de vedere a cadrului normativ aceast metod este realizat doar parial, ntruct prevede doar obligaia executorului judectoresc de a participa anual la cursuri de instruire i de perfecionare profesional, ns executorii judectoreti necesit a fi instruii continuu i n domeniul eticii profesionale. Acest lucru este prevzut i de Strategie. Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur este realizat

Legea privind executorii judectoreti: art. 33

7.

Legea privind executorii judectoreti: art. 33; Statutul UNEJ: pct. 3.2 lit. d)

4.3.2

8.

Declararea conflictelor de interese

Codul deontologic al executorului judectoresc:

4.3.2

art. 11;

Din punct de vedere a cadrului normativ aceast msur nu este realizat. Mai mult, acesta interzice persoanele care exercit controlul de a da apreciere aciunilor procedurale ale executorului judectoresc. Din punct de vedere a cadrului normativ aceast metod este realizat doar parial, asigurarea obligativitii integritii executorului judectoresc i a controlului acesteia lipsind cu desvrire. Totodat, Strategia stipuleaz elaborarea i aplicarea unor msuri de ncurajare a actorilor din sectorul justiiei n scopul promovrii unui comportament integru i dezvoltrii unei culturi de intoleran fa de fenomenul corupiei Din punct de vedere a cadrului normativ, realizarea acestei msuri este acoperit parial, ntruct prevede doar evitarea oricrui conflict de interese care ar

Codul de executare:

art. 34 alin. (1) lit. c)

9.

Existena unor sisteme eficiente de plngeri pentru creditori (crearea unei linii telefonice fierbini)

Legea privind executorii judectoreti: art. 48 lit. d)

10. Asigurarea discreditrii publice a executorilor judectoreti corupi

4.3.4.

aduce atingere imaginii profesiei sau a organizaiei profesionale, nu i declararea acestuia. Totodat, cadrul legal prevede informarea Camerei teritoriale sau a UNEJ despre intenia de a porni o procedur judiciar mpotriva unui coleg, pe tema unui conflict de interese, pentru a permite ca acestea s-i dea concursul n vederea soluionrii diferendului pe cale amiabil. De asemenea, este prevzut i recuzarea executorului judectoresc n cazul n care exist un conflict de interese ntre el i creditor. Legea stabilete doar examinarea de ctre Camera teritorial a executorilor judectoreti i informarea UNEJ despre petiiile privind etica profesional a executorilor judectoreti. Ar fi oportun crearea unor linii telefonice fierbini pentru comunicarea aciunilor ilegale/necorespunztoare sau inaciunilor executorilor judectoreti Aceast msur nu este relementat de cadrul legal. Totui, Strategia statueaz publicarea i mediatizarea hotrrilor judectoreti privind condamnarea actorilor din sectorul justiiei pentru acte de corupie

Urmare a analizei Recomandrii Comitetului de Minitri a Consiliului Europei privind executarea, a Liniilor Directorii pentru o mai bun implementare a acestei Recomandri, precum i a studiilor pertinente n acest domeniu au rezultat urmtoarele principii/msuri/metode de prevenire a fenomenului corupiei n domeniul executrii hotrrilor judectoreti: independena, legalitatea, imparialitatea, transparena, eficiena, executarea deciziilor n termen-limit rezonabil, asigurarea transparenei numirilor i promovrilor, publicarea posturilor vacante, formarea continu obligatorie, reguli clare de etic i conduit profesional inserate ntr-un cod de conduit profesional, garantarea verificabilitii puterii discreionare n procedura de executare silit, asigurarea unor controale interne i externe regulate (inclusiv de integritate), declararea conflictelor de interese, existena unor sisteme eficiente de plngeri pentru creditori (crearea unei linii telefonice fierbini) i asigurarea discreditrii publice a executorilor judectoreti corupi. Din numrul total (10) de instrumente, 4 (independena, imparialitatea, transparena, reguli clare de etic i conduit profesional inserate ntr-un cod de conduit profesional) sunt implementate din punct de vedere a cadrului normativ. n ceea ce privete celelalte msuri i metode enunate mai sus, ar fi binevenit instituirea unor msuri adiionale, prezentate n capitolele III-V din prezentul Studiu, care ar duce la diminuarea corupiei n domeniul executrii.

Capitolul III. Sporirea integritii actorilor din sectorul justiiei

n prezentul capitol sunt enunate propunerile/msurile de ordin general de sporire a integritii actorilor din sectorul justiiei: modificrile legilsative, care trebuie adoptate n vederea ralierii cadrului normativ anti-corupie al RM la exigenele internaionale relevante; eventualele soluii legislative instituionale, care ar putea fi luate n consideraie n calitate de instrument de prevenire a corupiei; experienele pozitive din alte state n domeniile asigurrii independenei actorilor din sectorul justiiei, promovrii transparenei i educaiei civice.

Seciunea 1. Ajustarea continu a cadrului normativ al RM la exigenele internaionale anticorupie

Analiznd politicile/principiile/msurile/metodele de prevenire a fenomenului corupiei enunate n actele internaionale i studiile relevante prin prisma legislaiei n vigoare i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, constatm c cadrul normativ n vigoare din RM, n principiu, acoper recomandrile internaionale, cu excepia unor elemente specifice, asupra crora ne vom referi, n special, n p.1.1. a prezentei seciuni.

1.1. Propuneri de lege ferenda

Mai jos, sunt formulate propunerile de ordin legislativ, care ar fi oportun s fie elaborate/adoptate n vederea ralierii instrumentariului naional anticorupie la recomandrile internaionale existente. Ct privete judectorii Completarea Legii nr.544-XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului cu prevederi, care s stabileasc verificarea periodic a integritii judectorilor i, obligatoriu, n cazul promovrii; Completarea Legii nr.271-XVI din 18.12.2008 privind verificarea titularilor i a candidailor la funcii publice cu: prevederi care s stabileasc criteriile pentru verificarea integritii persoanelor supuse verificrii i prevederi care s completeze metodele de verificare cu metoda utilizarea agentului provocator; Elaborarea unui act normativ privind modul de publicare a hotrrilor judectoreti, care s stabileasc reguli privind situaiile n care nu se d publicitii numele prilor/victimilor; termenul n care hotrrile sunt publicate; persoanele responsabile de publicarea hotrrilor; parametri tehnici a motoarelor de cutare de pe site-urile instanelor judectoreti; rspunderea pentru nepublicare sau publicarea ntrziat a hotrrilor judectoreti;

Urmeaz a fi examinat oportunitatea instituirii unei subdiviziuni specializate pentru consultarea judectorilor care se confrunt cu probleme legate de etica judiciar sau de compatibilitatea unor activiti non-judiciare cu statutul lor n cadrul CSM sau CNI sau, eventual, semnarea unor acorduri de colaborare cu ONG specializate; Modificarea/completarea Legii nr.1264-XV din 19.07.2002 privind declararea i controlul veniturilor i al proprietii persoanelor cu funcii de demnitate public, judectorilor, procurorilor, funcionarilor publici i a unor persoane cu funcie de conducere n sensul stabilirii obligativitii prezentrii declaraiei de venit de ctre apropiaii judectorilor. Definirea noiunii de apropiat i revizuirea conceptului de membru al familiei.

Ct privete procurorii Modificarea prevederilor Legii nr. 294-XVI din 25.12.2008 cu privire la Procuratur i a Codului de procedur penal nr. 122-XV din 14.03.2003 n sensul asigurrii independenei interne a tuturor procurorilor i instituirii obligativitii refuzului de a executa dispoziiile contrare legii, inclusiv obligativitatea de a raporta dispoziiile ilegale procurorului ierarhic superior; Introducerea unor norme n Legea cu privire la Procuratur nr. 294-XVI din 25.12.2008 i Legea privind aplicarea testrii la detectorul comportamentului simulat (poligraf) nr. 269-XVI din 12.12.2008 care s stipuleze obligativitatea verificrii integritii candidailor care au susinut concursul la funcia de procuror; Operarea unor amendamente la Legea cu privire la Procuratur nr. 294-XVI din 25.12.2008 care: s limiteze imunitatea procurorilor doar pentru aciunile efectuate n exerciiul funciilor oficiale (imunitate funcional); s instituie verificarea periodic a conduitei procurorului prin monitorizarea stilului de via, cu respectarea dreptului la via privat, n scopul identificrii corespunderii nivelului de trai al acestuia cu nivelul legal de remunerare al lui i a persoanelor cu care locuiete mpreun; s prevad obligativitatea depunerii declaraiilor de interese n conformitate cu Legea cu privire la conflictul de interese nr. 16-XVI din 15.02.2008; s stabileasc criterii obiective pentru transferul/delegarea procurorilor i s asigure disponibilittea unei ci de atac la un organism independent, cum ar fi Consiliul Procurorilor. Ct privete ofierii de urmrire penal Urmare a reformelor demarate recent n Ministerul Afacerilor Interne i Centrul Naional Anticorupie, cadrul legal naional specific colaboratorilor acestor instituii a fost n mare parte raliat la exigenele internaionale n partea ce ine de instituirea msurilor anticorupie i a standardelor de etic i de conduit profesional. Totui, pentru a asigura prevenirea i combaterea eficient a corupiei n rndul ofierilor de urmrire penal, sunt necesare unele intervenii, la nivel legislativ i normativ, orientate spre: instituirea unui mecanism eficient privind raportarea actelor corupionale din sistem; asigurarea dezvoltrii sistemelor adecvate de control intern; instituirea obligativitii evitrii vulnerabilitii la influena altora n privina ofierilor de urmrire penal din cadrul MAI; garantarea libertii mass-media de a obine i transmite informaii privind dosarele de corupie, sub rezerva unor limite necesare ntr-o societate democratic.

Ct privete notarii n scopul ralierii Legii cu privire la notariat la exigenele principiului integritii, asigurrii anunrii/denunrii unei solicitri de a efectua un act notarial n legtur cu o infraciune penal, precum i asigurrii realizrii efective a instruirii continue a notarilor este oportun revizuirea Legii nr.1453-XV din 08.11.2002 cu privire la notariat, dup cum urmeaz: Art.19 din Lege urmeaz a fi completat cu o dispoziie, care s stabileasc pentru notar obligaia de integritate n privina clienilor, statului i colegilor si; Art.41 din Lege urmeaz a fi completat cu un nou alineat, care s stabileasc obligaia notarului de a denuna solicitarea de a efectua un act notarial, dac acesta se afl n mod posibil, n legtur cu o infraciune penal; Art.18 din Lege urmeaz a fi completat cu un nou alineat, care s prevad posibilitatea asociaiilor notarilor, de comun acord cu Ministerul Justiiei, s organizeze formarea continu a notarilor. innd cont de faptul c n prezent este n curs de elaborarea un nou proiect de Lege cu privire la activitatea notarilor, ar trebui ca n procesul elaborrii acestuia s se in cont i de aceste propuneri. Ct privete executorii judectoreti Modificarea Codului de executare, adoptat prin Legea nr. 443-XV din 24.12.2004, n sensul stabilirii unui termen-limit rezonabil de executare a deciziilor judectoreti, precum i un mecanism de asigurare a respectrii acestuia; Completarea Legii nr. 113 din 17 iunie 2010 privind executorii judectoreti cu norme care ar prevedea instruirea continu a executorilor judectoreti n domeniul eticii profesionale; Excluderea prohibiiilor legale din Legea privind executorii judectoreti nr. 113 din 17 iunie 2010 de a fi verificate aciunile procedurale ale executorului judectoresc; Revizuirea Legii nr. 16-XVI din 15.02.2008 cu privire la conflictul de interese n vederea includerii executorilor judectoreti n categoria declaranilor de interese.

1.2. Previzibilitatea cadrului normativ

Previzibilitatea (predictibilitatea) cadrului normativ constituie un element indispensabil prevenirii corupiei din perspectiva legislaiei, contribuind n acelai timp la securitatea raporturilor juridice. Or, cetenii trebuie protejai contra unui pericol care vine chiar din partea dreptului, contra unei insecuriti pe care a creat-o dreptul sau pe care risc s o creeze76. Lipsa securitii juridice, generat de lipsa predictibilitii legislaiei, creaz condiii pentru stabilirea unor reguli comode n activitatea funcionarilor publici i, n consecin, un mediu propice pentru creterea actelor de corupie. Astfel, se impune modificarea cadrului legal n vigoare, n sensul stabilirii unui moratoriu temporal (cel puin 2 ani) de modificare, completare a legilor adoptate.

1.3. Executarea legilor premis pentru funcionarea eficient a sectorului justiiei

Dup cum s-a subliniat n cadrul dezbaterilor CCJE cu privire la Avizul nr.1 referitor la standardele privind independena puterii judectoreti i inamovibilitatea judectorilor, Nu perfeciunea principiilor i cu att mai puin armonizarea instituiilor sunt eseniale, ci punerea efectiv n aplicare a principiilor deja elaborate.
76

Lucien Franois, Le problme de la scurit juridique, Ed. Jeune Barreau de Lige, Lige, 1993, p.10

Astfel, respectarea strict a cadrului legal deja adoptat, n domeniul corupiei va contribui la implementarea efectiv a tuturor msurilor anticorupie deja adoptate, iar n alte domenii de reglementare va contribui la respectarea drepturilor cetenilor i, n consecin, la diminuarea cauzelor aflate pe rolul instanelor judectoreti. n acest sens, este necesar examinarea oportunitii instituirii n cadrul Cancelariei de Stat/Parlamentului/Centrului pentru drepturile Omului a unei uniti cu competena de a verifica/monitoriza executarea legilor de ctre autoritile publice centrale i subdiviziunile acestora.

Seciunea 2. Alte soluii

Mai jos, sunt prezentate alte posibile soluii, care ar putea fi luate n consideraie n calitate de instrument de prevenire a corupiei: amnistia, avertizorii de integritate, mbogirea ilicit i rspunderea civil pentru corupie. Cu titlu pozitiv, trebuie s constatm c ultimele dou instrumente, n prezent, constituie obiect al unor iniiative legislative.

2.1. Amnistia
n instrumentariul anti-corupie ONU 77 se arat c n multe ri se poart discuii privind eventuala formul, care le-ar putea ajuta i le-ar permite ruperea de trecut i iniierea unui nou nceput. Pn n prezent, totui, din cele mai diverse motive, dar mai ales din cauza opunerii publicului fa de ideea de a lsa vinovaii nepedepsii, amnistia, reconcilierea i alte ncercri similare de a neglija trecutul nu au constituit soluii populare de prevenire a corupiei. n unele ri78 s-a sugerat c amnistia ar trebui s fie acordat numai celor care au raportat att nivelul, ct i surs de mbogire ilicit. ntr-o anumit perioad de timp, toi funcionarii publici trebuie s raporteze, dac au fost sau nu implicai n practici corupte. Cei care au fost implicai n astfel de practici ar trebui s fie ntrebai, dac sunt de acord s returneze ntre 20% i 80% din banii pe care i-au dobndit pe ci corupte n ultimii 10 de ani. Odat ce au ndeplinit aceast condiie, ei nu vor mai fi pedepsii pentru comportamentul corupt, care a avut loc nainte ca programul de amnistie s fi demarat. Mai mult, s-a propus s se stabileasc un "fond de integritate", n care s-ar pstra banii. Aceti bani ar putea fi apoi folosii pentru a mbunti stimulentele (condiiile de locuit, salarii), managementul i instrumentele ageniilor anticorupie independente.

2.2. Avertizorii de integritate

n instrumentariul anti-corupie ONU79 se arat c scopul principal al legilor privind avertizorii de integritate este de a oferi protecie pentru cei care, cu bun credin, raporteaz cazuri de administrare defectuoas, de corupie i alte comportamente ilicite n cadrul organizaiei lor. Experiena arat, c existena unei legi nu este suficient pentru a insufla ncrederea eventualilor avertizori de integritate. Legea trebuie s prevad un mecanism, care ar permite instituiei s se ocupe de coninutul mesajului i nu de mesager, chiar dac mesajul avertizorului de integritate se dovedete a fi fals sau avertizorul a nclcat legea prin nerespectarea confidenialitii. Singura sarcin a avertizorului de integritate ar trebui s fie ca acesta s acioneze cu bun-credin i s nu fac afirmaii false. Avertizorul ar trebui s beneficieze de protecie, precum i compensare, dac au loc represalii sau rzbunri.

77

The global programme against corruption, UN Anti-corruption toolkit, 3nd Edition, Vienna, September 2004, http://www.cgu.gov.br/onu/publicacoes/Arquivos/Toolkit.pdf 78 Uganda
79

The global programme against corruption, UN Anti-corruption toolkit, 3nd Edition, Vienna, September 2004, http://www.cgu.gov.br/onu/publicacoes/Arquivos/Toolkit.pdf

ntr-un sondaj privind eficiena Legii privind protecia avertizorilor de integritate din 1992, efectuat n rndul funcionarilor publici n New South Wales, Australia, 85% din cei intervievai s-au artat nesiguri fa de disponibilitatea i dorina angajatorilor lor pentru a-i proteja. 50% au declarat, c ar refuza s fac o dezvluire de teama de represalii. Comisia Independent mpotriva Corupiei (ICAC) din New South Wales a concluzionat c pentru a fi implementat Legea privind avertizorii de integritate: trebuie s existe un angajament real n cadrul organizaiei privind raportarea actelor de corupie i pentru a-i proteja pe cei fac acest lucru; un sistem intern de raportare eficient trebuie s fie instituit i larg mediatizat n cadrul organizaiei. n documentul ONU se arat c ntruct avertizarea poate fi o sabie cu dou tiuri, este necesar de a proteja drepturile i reputaia persoanelor mpotriva acuzaiilor nentemeiate, ofensatoare i maliioase. Evenimentele din perioada post-belic din SUA i fenomenul de "informator" n statele autoritare evideniaz acest pericol. Prin urmare, legislaia avertizorilor de integritate ar trebui s includ reguli clare pentru a restabili prejudiciile cauzate de acuzaii false. n special, legea ar trebui s conin cel puin msuri pentru a restabili o reputaie tirbit. Ct privete obligaia de raportare, unele ri (de exemplu, Insulele Fiji) au instituit obligaia raportrii oricrui act de corupie, comis de ctre un funcionar public i au incriminat abinerea de la raportarea acestora. n alte ri (Hong Kong, China, Malaysia i Singapore) numai funcionarii publici au o astfel de obligaie. Unele ri au introdus sisteme de recompensare pentru a ncuraja informatorii s raporteze actele de corupie. Informatorii sunt rspltii fie n numerar fie prin exonerarea de la urmrirea penal. Coreea de Sud, de exemplu, recompenseaz raportarea actelor de corupie pn la aproximativ 160.000 EUR i permite atenuarea sau remiterea sanciunii penale i disciplinare mpotriva avertizorilor de integritate, care sunt implicai n actul de corupie. Mongolia, Nepal i Filipine absolvesc de rspunderea penal persoanele care dau mit i complicii lor, dac acestea divulg cazul. Malaysia i Singapore scutesc informatorii de taxe administrative, civile sau penale n cazul n care informaiile au fost prezentate cu bun credin. Multe ri au adoptat norme pentru a asigura informatorilor protecie juridic sau fizic mpotriva rzbunrilor. Astfel, India, Coreea, Malaysia i Nepal asigur confidenialitatea sau anonimatul informatorilor. Coreea de Sud sancioneaz divulgarea identitii informatorilor sau a oricrei informaii, care ar duce la descoperirea acestora. 80

2.3. mbogirea ilicit

Incriminarea "mbogirii ilicite", adesea menionat ca "avere disproporionat" sau "avere nejustificat", permite statelor s ancheteze funcionarii corupi i s confite produselor infraciunilor de corupie pe motivul c averea nejustificat este o dovad de conduit coruptibil. mbogirea ilicit este prevzut ca infraciune penal ntr-un ir de convenii internaionale, cum ar fi Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei (art. 20)81, Convenia inter-american mpotriva corupiei (art. IX)82, Convenia Uniunii Africane privind prevenirea i combaterea corupiei (art. 8)83. Cele mai importante organizaii internaionale recomand abordarea mbogirii ilicite ca fiind unul dintre cele mai eficiente instrumente de combatere a corupiei: OSCE n Cele mai bune practici n combaterea corupiei84
80

International good practice in anti-corruption legislation, U4 Expert Answer, http://unpan1.un.org/intradoc/groups/public/documents/apcity/unpan047856.pdf 81 http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/.

82 83

http://www.oas.org/juridico/english/treaties/b-58.html. http://www.africa-union.org/root/au/documents/treaties/treaties.htm.

ONU n Instrumentarul ONU de prevenire i combatere a corupiei85 Banca Mondial n documentul Cu privire la abordarea - incriminarea mbogirii ilicite pentru combaterea corupiei86

n 1964, ca urmare a modificrilor operate n legislaie, Argentina i India au devenit primele ri care au incriminat mbogirea ilicit. n 20 de ani de cnd mbogirea ilicit a fost incriminat n Argentina i India, au fost introduse prevederi similare n Brunei Darussalam, Columbia, Ecuador, Republica Arab Egipt, Republica Dominican, Pakistan i Senegal. Pn n 1990, mbogirea ilicit a fost incriminat n cel puin 10 ri, n anul 2000 n peste 20 de ri i n 2010 n mai mult de 40 de jurisdicii. Astzi, prevederile mbogirii ilicite exist n cele mai multe regiuni ale lumii, cu excepiile notabile ale Americii de Nord i ale majoritii statelor din Europa de Vest. Majoritatea rilor care aleg s nu incrimineze mbogirea ilicit pentru funcionarii publici au adoptat mijloace alternative pentru abordarea acestei probleme, cum ar fi msuri mai blnde dect urmrirea penal sau confiscarea bunurilor dobndite ilicit. Astfel de dispoziii legale, de obicei, se bazeaz pe prevederile referitoare la criminalitatea organizat, care pot uneori reduce sau inversa parial sarcina probei pentru urmrirea penal. ri precum Frana, Elveia i Italia au recurs la instrumente legislative similare n vederea reducerii pieei stupefiantelor, a criminalitii organizate i a gruprilor mafiote. Totodat, trebuie s menionm c din jurisprudena CEDO se pot identifica cel puin trei situaii n care sarcina probei nu revine n totalitate acuzrii: (a) n cazul infraciunilor svrite din culp, (b) n cazul emiterii unei dispoziii de confiscare i (c) n cazul infraciunilor pentru care sarcina probei este n mod expres inversat87. Mai jos sunt prezentate experienele ct privete infraciunea de mbogire ilicit n Hong Kong i Argentina, care au fost preluate fidel din studiul Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit88. Experiena HONG KONG n anii 60 nceputul anilor 70, corupia n cadrul Poliiei Regale din Hong Kong a atins cote maxime. Comportamentul ilegal includea traficul de stupefiante, jocurile de noroc, exploatarea sexual i mita legat de nclcrile rutiere. Poliitii erau organizai n sindicate, ceea ce nseamn c un ntreg grup de ofieri era implicat n colectarea i distribuirea banilor. Opinia public solicita schimbri imediate. Guvernatorul britanic MacLehose a anunat nlocuirea Departamentului Intern Anticorupie cu o Comisie Independent Anticorupie, alctuit pe baza unei abordri trilateralele: creterea costurilor corupiei, restructurarea birocraiei guvernamentale n vederea reducerii oportunitilor de corupie i schimbarea mentalitii oamenilor fa de corupie. n special n ceea ce privete controlul mbogirii ilicite, n 1948, o ordonan privind prevenirea corupiei a dat posibilitatea autoritilor s cerceteze contul bancar, contul de aciuni sau contul de achiziii al unui suspect ... pentru coroborarea acuzaiei de tranzacii corupte specifice. n 1959 aceste prerogative au fost extinse. Magistratul putea examina standardul de via al unui agent al statului i controla resursele pecuniare ale acestuia, iar daca acestea depeau remuneraia oficial a persoanei respective, aceasta putea fi demis. n 1971 guvernul a adoptat o ordonan privind
84 85

OSCE, Best practices in combating corruption, 2004 (English and Russian), Chapter 12, Criminal Law www.osce.org/eea/13738. UNODC, UN Anti-corruption Toolkit (3rd edition 2004, English), Case study 21, page 456, World Bank, On the Take Criminalizing Illicit Enrichment to Fight Corruption (2012)

www.unodc.org/documents/corruption/publications_toolkit_sep04.pdf.
86

www.unodc.org/documents/corruption/Publications/StAR/On_the_Take-_Criminalizing_Illicit_Enrichment_to_Fight_Corruption.pdf.
87

Guillermo Jorge, Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit, ABA CEELI , pag.102, http://www.mpublic.ro/jurisprudenta/publicatii/imbogatirea_ilicita.pdf 88 Guillermo Jorge, Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit, ABA CEELI , pag.117-121, http://www.mpublic.ro/jurisprudenta/publicatii/imbogatirea_ilicita.pdf

prevenirea drii i lurii de mit, inversnd sarcina probei n cazuri de avere nejustificat: n orice proceduri declanate mpotriva unei persoane pentru comiterea unei infracini prevzute de prezenta ordonan, sarcina formulrii unei aprri n vederea demonstrrii faptului c s-a acionat legal sau c exist o explicaie rezonabil n acest sens revine nvinuitului. Aceste schimbri au avut un efect imediat asupra organelor de poliie: n decurs de un an, 295 ofieri de poliie, inclusiv 2 comisari i 26 de inspectori, s-au pensionat nainte de termen sau au demisionat. Alte statistici arat c n cei 25 de ani de existen a acestei infraciuni, au fost trimise n judecat aproximativ 50 de cauze. n prezent, mbogirea ilicit este prevzut n capitolul 201, seciunea 10, a Ordonanei privind prevenirea drii i lurii de mit, dup cum urmeaz:
(1) Orice persoan care este sau a fost funcionar i care: (a) menine un standard de via mai ridicat dect celpe care i l -ar fi permis veniturile sale actuale sau de care a beneficiat n trecut; (b) deine controlul asupra unor resurse pecuniare sau a unor bunuri disproporionate fa de veniturile sale actuale sau de care a beneficiat n trecut, se face vinovat de comiterea infraciunii, n cazul n care nu va putea s dea explicaii satisfctoare instanei cu privire la modul n care a putut menine un astfel de standard de via sau la modul n care astfel de resurse pecuniare sau proprieti au ajuns n posesia sa. (2) n cazul n care o instan constat, n urma unei proceduri desfurate pentru svrirea unei astfel de infraciuni prevzute de subseciunea (1) (b), innd cont de relaia apropiat a acestuia cu nvinuitul i de alte circumstane, c exist motive s se cread c o astfel de persoan deine resurse pecuniare ori proprieti n custodie sau n alt mod n numele nvinuitului sau c a dobndit astfel de resurse sau proprieti ca dar de la nvinuit, astfel de resurse sau proprieti vor fi, n absena unor probe care s dovedeasc contrariul, prezumate a fi sub controlul nvinuitului .

Dup cum este foarte clar redactat, paragraful din seciunea 10 creaz o prezumie legal a nejustificrii averii, plasnd sarcina probei asupra persoanei care deine o funcie public, aceasta trebuind s ofere explicaii satisfctoare privind standardul su de via sau modul n care i-a dobndit resursele pecuniare sau proprietatea. Acelai comentariu poate fi fcut i cu privire la persoanele apropiate nvinuitului i cares dein resurse sau proprieti a cror dobndire ilicit nu poate fi dovedit (paragraful 2). Sanciunile prevzute pentru infraciunile stipulate n seciunea 10 sunt amenda n valoare de 1.000.000 USD i pedeapsa cu 10 ani nchisoare (capitolul 201 al Ordonanei privind prevenirea drii i lurii de mit, seciunea 12 Sanciuni). n afar de sanciunea impus, instana poate dispune i conficarea oricror resurse pecuniare sau proprieti despre care (a) s-a descoperit n timpul procesului c se aflau sub controlul persoanei condamnate; i (b) ntr-o sum sau valoare care s nu depeasc suma sau valoarea resurselor pecuniare sau a proprietii a crei achiziionri nu a putut fi justificat de ersoana condamnat, astfel nct instana s fie satisfcut (capitlul 201 al Ordonanei privind prevenirea drii i lurii de mit, seciunea 12 AA Confiscarea bunurilor). Hong Kong-ul a motenit sistemul de drept bazat pe tradiia britanic a dreptului anglo-saxon. n 1991, au fost incorporate n legislaia naional prevederile Conveniei privind drepturile civile i politice care includ, printre altele, dreptul oricrei persoane acuzate de o infraciune de a fi prezumat nevinovat pn n momentul cnd i se dovedete vinovia, n condiiile legii. S-a argumentat de ctre Hui-Kin Hong, fost inspector-ef n cadrul Departamentului pentru Construcii i Terenuri, c o astfel de prevedere contest legalitatea prezumiei din seciunea 10 a PBO. n acel caz, instana de apel a subliniat importana meninerii unui echilibru just ntre prezumia de nevinovie i interesul societii n combaterea corupiei i a menionat c acuzrii nu i s-a cerut doar s dovedeasc c cheltuielile erau mai mari dect veniturile. Curtea a afirmat n mod foarte clar c statul are obligaia de a stabili:

1. suma resurselor pecuniare i a altor bunuri care se afl sub controlul nvinuitului la data la care acesta a fost pus sub acuzare; 2. totalitatea veniturilor oficiale ale nvinuitului deinute pn la aceeai dat; 3. diferena dntre (a) i (b) de exemplu, achiziionarea tuturor buburilor din posesia nvinuitului nu ar fi fost n mod logic posibil, n nici o mprejurare, doar din totalitatea veniturilor oficiale dobndite pn la acea data. Cu alte cuvinte, diferena trebuie s fie suficient de semnificativ pentru a impune cererea unei explicaii. Instana de apel a menionat dificultatea dovedirii cu probe ca un agent al statului a cerut sau a primit mit. Faptele primare care ar sta la baza explicaiei acuzatului, cum ar fi existena oricrui capital sau venit aparinndu-i acestuia, independent de veniturile sale oficiale, ar trebui s fie cunoscute n primul rnd de acesta. Standardul probei a fost descris ca o simpl cntrire a probabilitilor. Curii i s-a solicitat ulterior s decid dac aspectele faptice pe care se bazeaz explicaia nvinuitului ar putea s justifice n mod rezonabil standardul de via disproporionat. Rspunsul instanei a fost acela c, odat ce cheltuielile au atins un prag de disproporionalitate sau discrepan, cu ct diferena este mai mic, cu att este mai uor de dat o explicaie. Hotrrea cita o decizie anterioar a Consiliului Coroanei n care, n mod similar adoptrii doctrinei actuale a relei credine n cazurile privind libertatea de exprimare, s-a subliniat stabilirea meninerii unui echilibru ntre drepturile individuale i necesitatea social de a combate corupia, siusinnd anumite lilmitri ale acestor drepturi pentru acceptarea inversrii sarcinii probei n chestiuni n care erau implicate interese publice foarte importante. Din practica judiciar i legislaia prezentat, se poate descrie modul de operare al infraciunii, n care prima mutare spre acuzare aparine procurorului. n practic, procurorul este acela care trebuie s prezinte probe cu privire la diferena dintre standardul de via al persoanei care deine o funcie public sau dintre bunurile sau proprietile pe care ledeine i veniturile sale oficiale. Pe baza acestor probe preliminare, nvinuitul poate propune probe care s conteste constatrile procurorului sau care s ofere o explicaie satisfctoare referitoare la diferena dintre bunuri sau proprieti i venituri. La sfritul procesului, nvinuitul nu poate fi condamnat dect dac: acuzarea a dovedit aspectele legate de diproporie mai presus de orice ndoial rezonabil; orice explicaie oferit de nvinuit cu privire la discrepan sau disproporie este considerat de judector sau jurai, pe baza cntririi probabilitilor, ca nefiind una satisfctoare. Experiena Argentinei Pe continentul american, Convenia inter-american mpotriva corupiei din anul 1996 (IACAC) include n articolul IX o prevedere specific privind mbogirea ilicit care stabilete urmtoarele:
Sub rezerva Constituiei i a principiilor fundamentale ale sistemului su juridic, fiecare stat parte care nu a purces nc la aceasta, va lua msurile n vederea adoptrii n legislaia proprie a unei infraciuni privind sporirea semnificativ a averii unui agent al statului pe care acesta nu o poate justifica n mod rezonabil n raport cu veniturile sale legitime pe parcursul exercitrii funciei sale. n statele care au adoptat deja infraciunea de mbogire ilicit, aceast infraciune va fi considerat drept un act de corupie n sensul prezentei Convenii. Orice stat parte care nu a adoptat nc infraciunea de mbogire ilicit va acorda asisten i cooperare cu privire la aceast infraciune, aa cum stipuleaz prezenta Convenie, n limitele permise de legislaia naional.

..

n ceea ce privete Argentina, infraciunea a fost inclus n articolul 268 alineat 2 al Codului penal, n anul 1964 (primele proiecte de lege putnd fi identificate nc n anii 30), cu o formulare care ridic obiecii n legtur cu principiul de nevinovie i cel al dreptului de a pstra tcerea. Dup modificarea Codului n decembrie 1999, prin Legea nr. 25.188 privind deontologia funcionarului public, articolul menionat stipuleaz urmtoarele:
Orice persoan, creia i se solicit explicaii, conform legii, i nu justific proveniena unei mbogiri patrimoniale considerabile personale sau pe aceea provenind de la un ter, cu scopul de a o ascunde, mbogirea dobndit dup numirea ntr -o funcie sau poziie public i n decurs de pn la doi ani i dup prsirea acelei poziii publice, va fi sancionat cu ncarcerarea sau cu pe pedeapsa cu nchisoarea de la doi la ase ani i cu o amend ntre 50% i 100% din valoare mbogirii, precum i cu interdicia pe via de a ocupa o funcie public. Ar trebui s se interpreteze c mbogirea s-a produs nu numai atunci cnd patrimoniul a sporit cu bani, obiecte sau bunuri ci i atunci cnd datoriile sau obligaiile afectau persoana n cauz au fost anulate. Persoanei care coopereaz n scopul ascunderii mbogirii, i se va aplica aceeai sanciune ca i autorului infraciunii.

n afara de aceasta, trebuie de menionat faptul c, n cadrul reformei constituionale din 1994, n articlolul 36 a fost introdus un paragraf care stipula urmtoarele: Persoana care, prin mbogirea personal, comite infraciuni frauduloase grave mpotriva statului, se consider a fi adus atingere sistemului democratic i i se va interzice dreptul de a ocupa o funcie public pe o perioad de timp stabilit de lege. Argentina a introdus aceast infraciune n anul 1964, prin Legea nr.16.648. La acea vreme, se credea c, prin sancionarea averii nejustificate, va fi mai uor s se rezolve problema lipsei de onestitate din administraie i, prin urmare, societatea i va recpta ncrederea n democraie, iar reputaia persoanei cinstite care deine o funcie public va fi protejat. Unii teoreticieni n domeniul dreptului de la acea vreme au argumentat c acele persoane care deineau o funcie public i care se opuneau acestei legi, nu i puteau argumenta opiunea pe motive legale sau morale, insinund c acestea aveau intenii ascunse n ceea ce privete propria imunitate. Pe parcursul dezbaterilor legislative, un parlamentar l-a ntrebat pe un teoretician al dreptului dac sanciunea prevzut de proiectul de lege nu va implica inversarea principiului conform cruia faptele penale nu pot fi prezumate. Potrivit transcrierilor de la acea vreme, teoreticianul ar fi respins aceast posibilitate, argumentnd c infraciunile sunt comise prin aciune i prin omisiune. i a adugat: Ne-am sturat s nu fim n stare s dovedim la noi n ar aciuni concrete care se reflect n cazuri notorii de mbogire. Deci, este legal s i impunem unei persoane care deie o funcie public o obligaie i, dac aceasta nu se conformeaz, s o sancionm. Cum pot dovedi mituirea unei personae care deine o funcie public n condiiile n care aceasta a avut puterea n minile sale atunci cnd s-a mbogit? Deci, exist anumite obligaii, acelea ale probitii. Parlamentarul Llaver, ncercnd s minimalizeze impactul excepiei de neconstituionalitate ridicat fa de formularea articolului 268 alineat 2, a pledat n favoarea proiectului de lege invocnd urmtoarele argumente: Fcnd un rezumat, ceea ce i propune proiectul de lege este s oblige o persoan care deine o funcie public s i justifice mbogirea. Nu vd n ce mod se aduce atingerea dreptului la aprare atunci cnd cineva i cere unei persoane care deine sau a deinut o funcie public s justifice proveniena bunurilor cu care aceasta i-a sporit patrimoniul, dac acea persoan care deine o funcie public a fost cinstit iar mbogirea provine din alte surse dect din exercitarea incorect a funciilor sale publice. Nu vd cum poate fi acceptat moral o astfel de persoan care se confrunt cu o asemenea solicitare.

Dup cum se poate deduce din acest rezumat succint, discuia tehnic asupra excepiei de neconstituionalitate a formulrii infraciunii a fost lsat la o parte, lsnd argumentele morale s prevaleze n favoarea democraiei i mpotriva corupiei. De la adoptarea infraciunii i pn n anul 1999, au fost soluionate aproape 10 cazuri de mbogire ilicit de ctre diferite instane din ar. nfiinarea Biroului Anticorupie, o agenie administrativ cu atribuii investigative, precum i instituirea unui sistem de declaraii de avere publice, a mrit aceast cifr n mod semnificativ n ultimii ani. Prin revizuirea formularelor de declaraie de avere, ntre anii 1999 i 2003, Biroul Anticorupie a deschis 76 de cazuri de mbogire ilicit. Nousprezece (19) dintre acestea au fost trimise n instan, 22 au fost clasate, iar 15 se afl nc n curs de cercetare. ntre anii 2004 i 2006, au fost cercetate alte 136 de cauze. n general, practica judiciar a respins excepiile de neconstituionalitate privind formularea infraciunii de mbogire ilicit. Numai o curte de apel dintr-o provincie a decis c infraciunea era neconstituional, ns decizia acesteia a fost casat de curtea suprem. Infraciunea sancioneaz orice persoan creia i s-a solicitat o justificare, potrivit legii, i care nu justific proveniena mbogirii patrimoniale considerabile personale sau pe aceea provenind de la un ter, cu scopul de a ascunde. Practica judiciar a concluzionat c nu exist o inversare a sarcinii probei, deoarece procurorii i/sau judectorii de instrucie sunt cei care trebuie s evalueze mbogirea cosiderabil a persoanei care deie o funcie public i care este suspectat, prin colectarea de elemente obiective, din surse independente, cu privire la orice intervenie persoanl a invinuitului, care demonstreaz c mrimea patrimoniului depete cu mult veniturile acestei persoane. n special, n cazul Alsogaray, sursele indepedente consultate de ctre procurori au fost mrturiile jurnalitilor care au scris articole de pres, descriind standardul de via al doamnei Alsogaray, declaraiile de avere ale respectivei persoane, rapoartele solicitate de la organul fiscal, cartea funciar, registrul public de nregistrare a autovehiculelor, Agenia Naional de Imigrare care nregistreaz intrrile i ieirile din ar i diferite instituii bancare i emiteni de cri de credit. Practica judiciar arat c infraciunea nu sancioneaz aciunea de a deveni mai bogat; ceea ce se sancioneaz este lipsa de justificare a provenienei mbogirii. Prin urmare, legea nu rstoarn prezumia de nevinovie, ci impune obligaia de justificare, sancionnd neconformarea fa de aceasta. n cazul Alsogaray, instana a mers mai departe, afirmnd c principiul nevinoviei nu este afectat, deoarece nu se prezum nimic ci, mai degrab, se dovedete existena unei creteri patrimoniale care nu a fost justificat. n concluzie, ar fi contraproductiv de a institui o infraciune menit s consolideze statul de drept, care submineaz principiile ce au stat la baza acestuia. n timp ce unii comentatori au susinut c mbogirea ilicit invoc preocupri n ceea ce privete principiile fundamentale ale statului de drept i ale drepturilor omului, n special n ceea ce privete sarcina probei,prezumia de nevinovie i privilegiul mpotriva auto-incriminrii, experien i jurisprudena au demonstrat c nu toate drepturile sunt absolute. Aceste principii fundamentale sunt deseori aplicate pentru a servi att intereselor publice ct i justiiei. Ca urmare, incriminarea mbogirii ilicite este un exemplu clar de tensiune ntre interesul public n eradicarea corupiei i drepturile individului, astfel nct fiecare jurisdicie va trebui s o instituie n felul su. Pentru a proteja drepturile omului atunci cnd se abordeaz orice schimbare a sarcinii probei ntr-o infraciune de mbogire ilicit, este important s se ia n considerare raionalitatea infraciunii i proporionalitatea sanciunii. Instanelor naionale ct i Curtea European a Drepturilor Omului au recunoscut c orice nclcare a principiilor drepturilor omului, cum ar fi prezumia de nevinovie i protecia mpotriva auto-incriminrii, poate fi acceptat n cazul n care sunt ndeplinite criteriile de raionalitate i proporionalitate.

Leciile nvate de ctre statele care au incriminat mbogirea ilicit n acest sens este c, cu garanii juridice i instituionale adecvate, reglementarea mbogirii ilicite poate fi un instrument eficient, care este utilizat corect. Provocarea pentru autoritile naionale este de a dezvolta capaciti instituionale pentru a-i afirma independena i petru a fi vigileni mpotriva eventualelor abuzuri. n multe ri n curs de dezvoltare, acest lucru poate necesita investiii n consolidarea capacitiilor procurorilor, a sistemului judiciar, precum i a ofierilor de urmrire penal, asigurnd n acelai timp independena i imparialitatea lor.89

2.4. Rspunderea civil pentru corupie

Din perspectiva ceteanului este important ca consecinele actelor de corupie s poat fi nlturate. Astfel, n conformitate cu exigenele Conveniei civile privind corupia, legislaia RM ar trebui s prevad proceduri eficiente n favoarea persoanelor care au suferit prejudicii rezultnd dintr-un act de corupie; coninutul obligaiei de reparaie, care se poate referi la daunele patrimoniale deja suferite, nerealizarea profitului i prejudiciile extra-patrimoniale; responsabilitatea statului pentru daunele rezultate din actele de corupie; anulabilitatea contractelor al cror obiect a constituit un act de corupie; protecia salariailor care denun acte de corupie; msurile conservatoare necesare prezervrii drepturilor i intereselor persoanelor n timpul procedurilor civile consecutive unui act de corupie.

Seciunea 3. Fortificarea independenei actorilor din sectorul justiiei

n general, cadrul legal n domeniul justiiei, care asigur independena sistemului judectoresc, pare a fi satisfctor. Totui, doar prescripiile normative nu sunt sufciente. Mai este necesar i implementarea unor mecanisme i, bineneles, transferul unor practici pozitive. Mai jos sunt enunate cteva experiene, care, alturi de alte msuri deja adoptate, sunt de natur s contribuie la ntrirea independenei sistemului judiciar. Selecia bazat pe merite (experiena din Chile) Un exemplu pozitiv este experiena Chile. Aici selecia a fost realizat cu transparen fr precedent i pare s fi obinut rezultate pozitive att n termeni de credibilitate, ct i de calificare a candidailor selectai. Campania de recrutare este larg mediatizat i candidaii sunt evaluai pe baza trecutului lor i testai la nivel de cunotine, abiliti i psihologic. Cei selectai particip la un curs de ase luni la Academia juridic, iar absolvenii au prioritate fa de concurenii externi pentru locurile vacante. Dezavantajele evidente sunt cheltuielile acesteia. Peer review n cadrul instanelor din Olanda n 2002, la cererea Consiliului pentru sistemele judiciare, prisma a lansat un proiect de promovare a evalurii semenilor n instane prin oferirea de asisten pentru implementarea i supravegherea executrii i evalurii metodelor utilizate. Termenul peer review n instane este considerat a fi o form de consultare ntre colegi ce lucreaz pe aceeai funcie. Evaluarea semenilor se concentreaz asupra organizrii i funcionrii unui judector n timpul unei audieri i contribuie la o cultur mai deschis n instane. Aceasta ofer judectorilor la nivel individual o mai bun imagine asupra propriei funcionri. Acest tip de evaluare se concentreaz asupra aspectelor comportamentale i nu asupra coninutului judiciar al funciei. Urmtoarele dou tipuri de peer review snt cele mai des ntlnite n instane:

89

World Bank, On the Take Criminalizing Illicit Enrichment to Fight Corruption (2012) www.unodc.org/documents/corruption/Publications/StAR/On_the_Take-_Criminalizing_Illicit_Enrichment_to_Fight_Corruption.pdf.

Metoda tip camer o edin este nregistrat video i analizat de un judector, coleg al celui nregistrat. Judectorul evaluat primete apoi feedback referitor la comportamentul su pe baza nregistrrii i observaiilor colegului sprijinite de un expert comportamental, care poate oferi propriile observaii. Metoda incidental un grup de aproximativ apte judectori discut periodic o situaie practic (o dat la dou luni timp de dou ore) din experiena unuia dintre participani sub ndrumarea unui conductor extern i conform unei procedure fixe. Aceast procedur se poate concentra asupra comportamentului din timpul audierii sau evalurilor pe camer, etc.

Peer review este acum un fenomen familiar fiecrei instane. Nu doar judectorii pot beneficia de pe urma evalurii semenilor, dar i conductorii de departamente i ceilali angajai.90

Seciunea 4. Promovarea transparenei

n toate recomandrile, indiferent de domeniul abordat, se subliniaz c promovarea transparenei este una din condiiile indispensabile pentru prevenirea corupiei. Chiar i n prezena unui instrumentariu solid de prevenire a corupiei, lipsa transparenei, n mod inevitabil, va genera abuzuri din partea agenilor publici. Sporirea transparenei n domeniul profesiunilor juridice ar putea fi realizat, n primul rnd, prin actualizarea permanent a site-urilor instituiilor publice. Acestea ar trebui s conin, n mod obligatoriu, informaia prevzut n Hotrrea Guvernului nr.668 din 19.06.2006 privind paginile oficiale ale autoritilor administraiei publice n reeaua Internet. Totodat, pe site-urile instanelor judectoreti ar trebui s fie publicate: legislaia pertinent, componena completelor de judecat, stadiul examinrii dosarului i hotrrile judectoreti. n scopul asigurrii publicrii tuturor hotrrilor judectoreti, ar fi util elaborarea unui template electronic. n acest fel, publicul va fi informat despre jurisprudena instanelor naionale i, n consecin, va putea s-i evalueze ansele de ctig ntr-un dosar anume. Argumentarea transparent hotrrilor judectoreti n Georgia n Georgia, Cooperarea Tehnic German promoveaz transferul de cunotine i experien cu scopul mbuntirii motivrii hotrrilor judectoreti. Aceasta contribuie la celeritatea nfptuirii justiiei i de acest fapt profit, mai ales, agenii economici, ntruct motivele expuse n hotrrile judectoreti sunt formulate astfel, nct ei sunt capabili s le neleag. Faptele pe baza crora a fost adoptat decizia snt enumerate, iar motivele care au stat la baza adoptrii deciziei snt bine ntemeiate, de exemplu, prin citarea principiilor juridice pertinente. Computerizarea dosarelor n instanele de judecat Experienele din statul Karnataka din India, au demonstrate c informatizarea contribuie la reducerea volumului de lucru a judectorului i accelereaz administrarea justiiei. Aceasta ajut, de asemenea, la evitarea pierderii filelor din dosare sau solicitarea de taxe pentru recuperarea sau substituirea lor91 Comunicarea extern n Olanda Fiecare instan din Olanda deine unul sau mai muli aa numii judectori de pres, numii ca purttori de cuvnt n faa presei. Rolul lor este de a comunica cu media despre cazurile individuale administrate n instan. De dou ori pe an, toi judectorii de pres se ntlnesc pentru a discuta
90

Evaluarea calitii n justiie, Perspective asupra sistemelor judiciare din Europa, Grupul de lucru Managementul calitii, Reeaua European a Consiliilor Judiciare (RECJ)
91

Anti-corruption Toolkit, Second edition, 2004, http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/toolkit/AC_Toolkit_Edition2.pdf

experienele cu presa din cele 6 luni anterioare. Subiectele tipice includ incidente cu presa, n care, de exemplu, confidenialitatea unui acuzat sau martor a fost violat. Consiliul pentru sistemele judiciare coordoneaz cursuri de pregtire speciale pentru aceti judectori, inclusiv pregtire n faa camerei. La fiecare trei sau patru ani, sistemul judiciart olandez organizeaz o zi a porilor deschise. Toate instanele din Olanda organizeaz n aceast zi diferite activiti pentru publicul general. Vizitatorii pot, spre exemplu, s participe la audieri puse n scen, s pun ntrebri preedintelui instanei i pot vizita celulele suspecilor din cldirile instanelor. Corpul principal al site-ului web al sistemului judiciar olandez const ntr-o baz de date de hotrri, demonstrat a fi foarte popular printre specialitii juridici. n mai puin de ase ani, numrul de vizitatori a crescut semnificativ. Hotrrile din cazurile foarte mediatizate sunt publicate sub form anonim. Ct mai curnd dup pronunarea sentinei. n cazurile complicate sau controversate sunt publicate buletine de pres cu un rezumat i o explicaie a hotrrii. Comunicatele de pres sunt scrise de consilierul de comunicare sau de judectorul de pres, care lucreaz n consultan cu fiecare judector.92

Seciunea 5. Educaia civic

Orict de consistente ar fi eforturile autoritilor publice n domeniul anticorupie, prevenirea corupiei nu va atinge rezultatul scontat n lipsa schimbrii mentalitii oamenilor, care constituie una din cele mai dificile sarcini, ntruct presupune cheltuieli semnificative i, mai ales, timp. Schimbarea mentalitii oamenilor presupune informarea acestora despre impactul fenomenului, msurile adoptate i po liticile promovate. Totodat, la fel, de important este i informarea despre drepturile cetenilor i modalitile de exercitare ale acestora. Mai jos sunt prezentate bunele practici ct privete asigurarea transmiterii mesajului anticorupie i campaniile de educaie civic, desfurate de autoritile publice.

Mijloacele de asigurare a mesajelor anticorupie

Din moment ce principiile de baz au fost formulate, educaia i sensibilizarea publicului poate fi pus n aplicare printr-o varietate de activiti. Ca i n coninutul de fond, mijloacele de comunicare vor varia ntr-o oarecare msur, n funcie de publicul-int. O poveste de succes este cea a Comisiei Independente mpotriva Corupiei din Hong Kong (ICAC), care desfoar anual 2780 (2000) sesiuni de formare (traininguri) pentru a consolida parteneriatul dintre ageniile anticorupie i sectoarele privat i public. Ofierii de relaii cu publicul ajung s informeze ntre 200.000 i 300.000 de persoane, n medie pe an, prin 800 de discuii, activiti i proiecte speciale. Cei 200 de membri ai personalului se ntrunesc anual, fa n fa cu circa 4-5% din populaie prin intermediul sesiunilor de ntlniri cu publicul, traininguri la locurile de munc, discuii colare i seminarii concepute pentru companii i profesioniti. Importana educaiei publice Departamentul relaii cu publicul al Comisiei Independente mpotriva Corupiei (ICAC) din Hong Kong a reuit s schimbe atitudinile publice fa de fenomenul corupiei. Diferite programe de informare i publicitate au fost organizate de ctre Departament pentru educarea publicului cu privire la corupie i strategii antecorupie, care au fost redefinite i adaptate pentru a se potrivi cu mediul social i economic n schimbare. ICAC a utilizat pe larg i n detaliu mass-media, precum i contactul fa-n-fa, care s-au dovedit a fi extrem de eficiente n cultivarea unei culturi a probitii. Comisia din Hong Kong a demonstrat c fenomenul corupiei poate fi combtut.
92

Evaluarea calitii n justiie, Perspective asupra sistemelor judiciare din Europa, Grupul de lucru Managementul calitii, Reeaua European a Consiliilor Judiciare (RECJ)

Costul unei campanii eficiente de sensibilizare a publicului este adesea subestimat. Angajamentele politice i bugetare forte i permanente, sunt eseniale. Modificarea gndirii publice este aspectul cel mai dificil i costisitor al activitilor anticorupie. Pentru a avea succes, avnd n vedere c atitudinile publice nu pot fi, de obicei, schimbate peste noapte, va fi necesar timp i consecven n creterea gradului de contientizare. De fapt, o doz de devotament este singura modalitate de a obine rezultate durabile. n Hong Kong, ICAC a educat publicul mai mult de 25 de ani. Numai n anul 1998, a cheltuit 90 de milioane de dolari SUA pentru a organiza 2.700 de ateliere de lucru pentru organizaiile publice i private i alte proiecte de sensibilizare public.93

Concluzii
Analiznd instrumentele anti-corupie enunate n actele internaionale i studiile relevante prin prisma legislaiei n vigoare i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, constatm c cadrul normativ n vigoare din RM, n principiu, acoper recomandrile internaionale. Cu toate acestea, n scopul ajustrii continue a cadrului normativ al RM la exigenele internaionale anticorupie este necesar: operarea unor modificri/completri n urmtoarele acte legislative: Legea nr.544XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului; Legea nr.271-XVI din 18.12.2008 privind verificarea titularilor i a candidailor la funcii publice; Legea nr. 294-XVI din 25.12.2008 cu privire la Procuratur; Legea nr.1453-XV din 08.11.2002 cu privire la notariat; Legea nr. 113 din 17 iunie 2010 privind executorii judectoreti; Legea nr.1264-XV din 19.07.2002 privind declararea i controlul veniturilor i al proprietii persoanelor cu funcii de demnitate public, judectorilor, procurorilor, funcionarilor publici i a unor persoane cu funcie de conducere; Legea nr. 16-XVI din 15.02.2008 cu privire la conflictul de interese; Codul de executare i Codul de procedur penal. elaborarea unui act normativ privind modul de publicare a hotrrilor judectoreti, care s stabileasc reguli privind situaiile n care nu se d publicitii numele prilor/victimilor; termenul n care hotrrile sunt publicate; persoanele responsabile de publicarea hotrrilor; parametri tehnici a motoarelor de cutare de pe site-urile instanelor judectoreti; rspunderea pentru nepublicare sau publicarea ntrziat a hotrrilor judectoreti. La fel, din perspectiva legislaiei, este necesar att asigurarea previzibilitii cadrului normativ, ct, mai ales, asigurarea executrii legilor, care constituie o premis pentru buna funcionare a sectorului justiiei. Din perspectiva instituional, urmeaz a fi examinat oportunitatea instituirii unei subdiviziuni specializate pentru consultarea judectorilor care se confrunt cu probleme legate de etica judiciar sau de compatibilitatea unor activiti non-judiciare cu statutul lor n cadrul CSM sau CNI sau, eventual, semnarea unor acorduri de colaborare cu ONG specializate. Alte posibile soluii, care ar putea fi luate n consideraie n calitate de instrument de prevenire a corupiei: amnistia, avertizorii de integritate, mbogirea ilicit i rspunderea civil pentru corupie. n scopul fortificrii independenei judectorilor ar fi util preluarea experienelor pozitive din Chile privind selecia bazat pe merite i a celei din Olanda privind formele de consultate dintre judectori. n toate recomandrile internaionale se subliniaz c promovarea transparenei este una din condiiile indispensabile pentru prevenirea corupiei. Sporirea transparenei n domeniul profesiunilor juridice ar putea fi realizat prin actualizarea permanent a site-urilor instituiilor publice. Acestea ar trebui s conin, n mod obligatoriu, informaia prevzut n Hotrrea Guvernului nr.668 din 19.06.2006 privind
93

Anti-corruption Toolkit, Second edition, 2004, http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/toolkit/AC_Toolkit_Edition2.pdf

paginile oficiale ale autoritilor administraiei publice n reeaua Internet. Totodat, pe site-urile instanelor judectoreti ar trebui s fie publicate: legislaia pertinent, componena completelor de judecat, stadiul examinrii dosarului i hotrrile judectoreti (experiena Olandei, Georgiei). n scopul asigurrii publicrii tuturor hotrrilor judectoreti, ar fi util elaborarea unui template electronic. n acest fel, publicul va fi informat despre jurisprudena instanelor naionale i, n consecin, va putea si evalueze ansele de ctig ntr-un dosar anume. Un alt instrument de prevenire a corupiei, nclusiv n sectorul justiiei, constituie educaia civic, care presupune un efort considerabil ct privete schimbarea de mentalitate i care poate fi realizat prin informarea publicului despre impactul fenomenului corupiei, msurile adoptate i politicile promovate (experiena Hong Kong).

Capitolul IV. Sporirea integritii individuale a actorilor din sectorul justiiei

n acest capitol sunt enunate propunerile/msurile de sporire a integritii individuale a actorilor din sectorul justiiei: propunerile de perfecionarei implementare efectiv a sistemului de reguli de conduit i deontologie, testul de integritate, precum i alte metode de sporire a integritii individuale cum ar fi, responsabilitatea i rspunderea, consolidarea mecanismului de control al declaraiilor pe venituri i a declaraiilor de interese, metoda testrii cu utilizarea poligrafului.

Seciunea 1. Perfecionarea i implementarea efectiv a sistemului de reguli de conduit i deontologice

Toate instrumentele internaionale, indiferent de domeniul profesiei juridice reglementate, conin recomandri cu privire la elaborarea i implementarea efectiv a Codurilor deontologice. Dei majoritatea actorilor s-au dotat cu un astfel de instrument, totui, n unele cazuri (de exemplu, judectori), coninutul acestora necesit a fi esenialmente revizuit, n altele (de exemplu, executorii judectoreti) trebuie implementat efectiv, iar n cazul notarilor sau a ofierilor de urmrire penal de la CAN, acesta trebuie adoptat. Mai jos, snt formulate propuneri concrete pentru perfecionarea i implementarea efectiv a sistemului de reguli de conduit i deontologie din cadrul actorilor din sectorul justiiei.

Ct privete judectorii Codul de etic al judectorului, aprobat prin hotrrea Consiliului Superior al Magistraturii nr.366/15 din 29.11.2007 necesit a fi ajustat la rigorile Principiilor de la Bangalore privind conduita judiciar. Ct privete procurorii Principiile de la Bangalore privind conduita judiciar se aplic i n privina procurorilor.94 Astfel, Codul de etic al procurorului, aprobat prin Hotrrea Consiliului Superior al Procurorilor nr.12-3d-228/11 din 04.10.2011, urmeaz a fi concordat la aceste principii. Ct privete ofierii de urmrire penal Codul de etic i deontologie al poliistului, aprobat prin Hotrrea Guvernului nr.481 din 10 mai 2006, urmeaz a fi revizuit n scopul ralierii acestuia la exigenele noii Legi cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului nr.320 din 27.12.2012. De asemenea, se impune impulsionarea elaborrii i aprobrii Codului de conduit a angajatului Centrului Naional Anticorupie n conformitate cu pct. 1.2.1 din Strategia de consolidare instituional a Centrului Naional Anticorupie, aprobat prin Hotrrea Parlamentului nr. 232 din 25.10.2012. Ct privete avocaii Cu prere de ru, n prezent, uneori, avocatul este perceptut ca fiind un intermediar dintre client i judector care, mai degrab rezolv dosarul, dect apr n faa instanei judectoreti drepturile clientului su. Aceast percepie negativ a justiiabililor este de natur a afecta iremediabil prestigiul i imaginea profesiei de avocat. Odat ce este vorba de un fenomen social, care are loc de mai mult timp i care, se pare, c tinde s ia amploare, soluii miraculoase, care ar soluiona deodat problema nu pot s existe. Totui, trebuie s recunoatem, c avocaii constituie o cast bine organizat care, pe parcursul timpului, s-a dotat cu un cadru normativ satisfctor din perspectiva prevenirii corupiei i cu mecanisme, punerea n aplicare efectiv a crora, ar diminua semnificativ fenomenul corupiei n justiie. Astfel, pentru a rsturna percepia justiiabililor despre rolul avocatului ntr-un proces, ar fi oportun completarea Codului deontologic cu prevederi, care s stabileasc respectarea strict a principiului contradictorialitii procesului, aa cum acesta este tratat n accepiunea Codului Deontologic al avocailor din Uniunea European. Avnd n vedere, existena mecanismelor interne de soluionare a litigiilor dintre avocai, dorina oricrui avocat de a obine ctig de cauz, obligaia de diligen pe care avocatul o are vis-a-vis de clientul su, n mod logic, aceast propunere ar trebui s diminueze fenomenul avocatului care rezolv dosarele, ntruct acesta va fi i n vizorul confratelui su. Mai jos, sunt formulate propunerile pertinente pentru completarea actelor normative interne, privitoare la profesia de avocat. Codul deontologic: Completarea p.12 cu un nou subpunct, care ar stabili reguli precise cu privire la respectarea strict a principiului contradictorialitii procesului: interdicia contactrii judectorului cu privire la o cauz, fr informarea prealabil a avocatului prii adverse; interdicia transmiterii judectorului a documentelor, fr c aceasta s fi fost comunicat, n timp util, avocatului prii adverse, cu excepia cazului cnd aceste demersuri snt autorizate prin normele de procedur aplicabile.
94

Practical Guide Preventing Corruption in the Judiciary System, pag. 17 http://www.judicialintegritygroup.org/resources/documents/gtz2005-en-corruption-in-judiciary.pdf

Statutul profesiei de avocat: Completarea art.64 cu un nou alineat, care s stabileasc interdicia fixrii onorariilor pe baza unui pact de quota litis. Ct privete notarii n scopul stabilirii regulilor privind integritatea moral, conduita notarilor, precum i informarea publicului asupra comportamentului la care este ndreptit s se atepte din partea notarilor, este necesar elaborarea, adoptarea i punerea n aplicare efectiv a unui Cod deontologic a notarilor din Republica Moldova. Coninutul Codului ar trebui s fie pe larg inspirat din cele zece Principii ale dreptului castei notariale i Codul European al Dreptului Castei Notariale, astfel nct odat adoptat i implementat, Codul deontologic al notarilor din republica Moldova s contribuie la consolidarea unor raporturi sociale i profesionale corespunztoare crerii i meninerii la nivel nalt a prestigiului instituiei notariatului. Ct privete executorii Judectoreti Codul deontologic al executorului judectoresc, n general, corespunde exigenelor internaionale privind etica i conduita profesional a acestei profesiuni juridice.

Seciunea 2. Testul de integritate

Testele de integritate s-au dovedit a fi un mijloc extrem de eficient n prevenirea i combaterea corupiei corupiei. Obiectivele testului de integritate sunt: determinarea dac un funcionar public sau o instituie public se angajeaz sau nu n practici corupte i creterea posibilitii reale de depistare a oficialilor corupi, mpiedicnd astfel comportamentul coruptibil. Dei testele de integritate pot fi extrem de eficiente ca instrument de investigaie, precum i un factor de descurajare excelent, instanele judectoreti nu au acceptat ntotdeauna cu uurin aceast metod de colectare a probelor. n pofida acestui fapt, exist motive considerabile pentru utilizarea lor, ntruct constituie unul dintre cele mai eficiente instrumente pentru eradicarea practicilor corupte din serviciile guvernamentale ntr-un timp extrem de scurt. n special, n cazurile de corupie larg rspndite i n situaia unui nivel sczut de ncredere a publicului, acesta este unul dintre puinele instrumente care pot promite rezultate imediate i pot ajuta la restabilirea ncrederii n instituiile publice. Sistemele de drept care pledeaz pentru scenarii cu "agentul provocator" ar trebui s se asigure c acestea nu sunt concepute pentru a demara un comportament, care ar face infractori din cei care de altfel ar fi reacionat cinstit ntr-un anumit scenariu. Este important s se asigure c nivelul tentaiei nu fi extrem i nerezonabil. Multe sisteme de drept penal exclud dovad unui agent provocator, atunci cnd provocarea este considerat a fi excesiv.96 Mai jos este prezentat experiena implementrii testelor de integritate n poliia din New York i Londra.
95

Testarea integritii n Departamentul de Poliie din New York

95

Testul de integritate nu este tratat n mod special n Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei. n cazul n care variantele sunt considerate legal i constituional acceptabile de ctre Statele pri implicate, acestea intr n sfera de aplicare a artico lului 50. Acest articol ndeamn utilizarea tehnicilor speciale de investigare, inclusiv, dar fr a se limita, livrri supravegheate i supraveghere electronic. n cazul n care testul de integritate a fost, de asemenea, considerat ca o tehnic special de investigaie, Statele pri sunt chemate pentru a se asigura c acesta ar putea fi folosit i c probele obinute erau admisibile. 96 Anti-corrption Toolkit, http://www.unodc.org/pdf/crime/toolkit/f5.pdf

Din 1994, Departamentul de Poliie din New York (NYPD) a realizat un program intensiv de testare a integritii. Biroul Afacerilor Interne al Departamentului a creat scenarii fictive, bazate pe fapte cunoscute de corupie n poliie, cum ar fi, furtul de droguri i/sau a numerarului de la un traficani de droguri la nivel stradal pentru a testa integritatea ofierilor din NYPD. Testele au fost monitorizate i nregistrate prin supraveghere electronic audio i video, precum i prin amplasarea a numeroi "martori" lng sau n scen. NYPD a elaborat scenarii ct mai realist posibile, acestea fiind dezvoltate pe baza colectrii de informaii ample i analizelor. Toi ofierii erau contieni de faptul c un astfel de program exist i c propriul lor comportament ar putea fi supus, din cnd n cnd, la astfel de teste. Testele de integritate erau efectuate att direct (n privina unui ofier concret), ct i aleatoriu. Toate testele sunt planificate cu grij, pentru a evita capcanele i ca nici un ofier s nu fie sedus n comiterea unui act de corupie. Scenariul crea doar circumstane reale n care un ofier ar putea alege s se angajeze ntr-un act de corupie. n NYPD pe parcursul unui an sunt administrate mai mult de 1500 de teste de integritate cu privire la 40.000 de ofieri. Datele produse de aceste teste ofer dovezi fiabile, o eviden a ratei de corupie n rndul ofierilor NYPD. Rezultatele au fost att utile, ct i instructive. Rata de eec (de exemplu, atunci cnd subiectul se angajeaz ntr-un act de corupie) la testele vizate este semnificativ. Aproximativ 20 la suta dintre ofierii testai n baza acestora nu trec testul, sunt judecai i eliminai din sistem. Aceasta ar prea s valideze att fiabilitatea unor reclamaii publice i acuzaii de corupie n poliie, analizate cu atenie, precum i eficacitatea testelor specifice de integritate utilizate. Introducerea sistemului de testare a integritii a nregistrat, de asemenea, creterea numrului de raportare a tentativelor de mituire a ofieriilor de poliie. Nici un ofier de poliie nu poate ti acum dac oferta fcut este sau nu un test de integritate. Ofierii cred c este mai bine s fie n siguran i s raporteze incidentul dect s rite s-l trateze ca irelevant, nemaivorbind de a-l accepta. Spre deosebire de numrul relativ mare a celor care nu trec testul vizat, doar aproximativ 1 la suta dintre ofierii care sunt supui la teste aleatorii eueaz. Acest lucru s-ar prea s susin punctul de vedere ndelungat al funcionarilor de rang nalt din NYPD c marea majoritate a ofierilor si, nu sunt corupi. Pe lng oferirea de dovezi valoroase cu privire la rata de corupie n rndul ofierilor de poliie, testele de integritate au realizat lecii foarte utile despre punctele forte i punctele slabe ale supravegherii i controlului ofierilor de poliie din domeniu. Aceste lecii sunt folosite n vederea dezvoltrii unei mai bune instruiri i a unor politici mai eficiente pentru a se asigura c serviciile poliieneti sunt exercitate n mod eficient i onest. Nu poate fi, de asemenea, nici o ndoial c testul de integritate reprezint un extraordinar factor de descurajare a corupiei. Din momentul iniierii programului de testare a integritii NYPD a cunoscut o cretere spectaculoas a numrului de rapoarte depuse de ctre ofierii de poliie fa de tentativele de mituire i de alte acte de corupie realizate de ctre public i/sau de ali ofieri.97

Testarea integritii n poliia metropolitan londonez

La nceputul anilor nouzeci, Serviciul de Poliie Metropolitan (MPS) a identificat o problem grav corupia i a realizat c ar trebui s ia msuri drastice pentru a o soluiona. Diferite uniti sub acoperire i iniiative sensibile au fost puse n aplicare, cum ar fi ideea de unitate de testare a integritii (UIT).
97

Anti-corruption Toolkit, http://www.unodc.org/pdf/crime/toolkit/f5.pdf

n februarie 1999, UIT a instituit testele de integritate aleatorii i n aprilie 1999 a nceput deja efectuarea testelor de integritate n baza informaiilor. De la bun nceput, pentru a se asigura c UIT va fi acceptat de ctre colaboratorii de poliie i de ctre publicul larg, s-a operat sub un control strict, inndu-se legtur permanent cu autoritile judiciare pentru a se garanta c metodele propuse vor fi corecte, legale. UIT a acceptat ideea c ar trebui s fie convenite definiii clare pentru testul de integritate vizat, care se numete "testul de integritate efectuat n baza informaiilor" i pentru testul de integritate aleatoriu, care este numit "verificarea asigurrii calitii". Verificarea asigurrii calitii reprezint un control (sau un program de controale), desfurat pentru a aborda o zona sau zonele de interes corporativ. Se creeaz o stare sau situaii special concepute pentru a genera o reacie a persoanei sau persoanelor astfel nct comportamentul lor, politicile, procesele i procedurile din Serviciul de Poliie Metropolitan s poat fi evaluate. MPS, care a identificat o preocupare corporativ serioas, va cere UIT de a efectua o serie de controale de verificare a asigurrii calitii pentru a "testa starea de sntate" a organizaiei. Scenariile elaborate de UIT vor reflecta o situaie real n care angajaii i vor exercita sarcinile de zi cu zi. Testul de integritate efectuat n baza informaiilor ntotdeauna rezult din informaii specifice cu privire la malpraxis/acte de corupie comise de ctre indivizi sau grupuri de indivizi. Informaia este evaluat i sunt luate n considerare toate opiunile. Inspectorul-detectiv repartizeaz operaiunea unei echipe de ofieri care efectueaz un studiu de fezabilitate i pregtesc propuneri pentru un scenariu de test de integritate efectuat n baza informaiilor. n mod normal, aceste propuneri reflect presupusa malpraxis/act de corupie, iar persoana (persoanele) sunt considerate a fi implicate n acestea. Protejarea drepturilor persoanelor testate sau grupurilor de persoane este garantat de un panou de supraveghere care reprezint diferitele grupuri din cadrul poliiei, inclusiv liderii comunitii i politicieni, membri ai Parlamentului. UIT a identificat c angajaii serviciului public au sprijinit conceptul teste de integritate efectuat n baza informaiilor, dar nu favorizau testele de integritate aleatorii. n desfurarea activitii sale, UIT urmrete dou obiective principale: asigurarea c publicul va obine un serviciu de calitate din partea poliiei i asigurarea c procedurile vor scoate la iveal corupia i comportamentul lipsit de etic din cadrul poliiei, crearea un mediu favorabil n care posibilitatea depistrii unui astfel de comportament va fi mereu prezent n contiina personalului de poliie, care ar putea fi tentai s recurg la un astfel de comportament. Rezultatele au fost pozitive: o serie de teste de integritate efectuate n baza inform aiilor au dus la urmriri penale i condamnri. Programul de verificri de asigurare a calitii a dus la schimbri de politici, schimbri de practici i de proceduri, precum i traininguri suplimentare.98

Seciunea 3. Alte soluii pentru sporirea integritii individuale a actorilor din sectorul justiiei 3.1. Responsabilitate i rspundere
nainte de a enuna eventualele mijloace de consolidare a responsabilitii i rspunderii actorilor din sectorul justiiei, trebuie s facem cteva precizri n privina noiunilor de responsabilitate i rspundere.

98

United Nations Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators, http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/Handbook.pdf

n literatura de specialitate 99 responsabilitatea social a funcionarilor publici a fost definit prin raportarea contienta la nevoile sociale, la sarcinile pe care le au i pe care le consider ndatoriri de prim ordin. Per a contrario, atunci cnd functionarii publici svrsesc abateri, produc prejudicii compromit prestigiul autoritii din care fac parte, svresc abuzuri de orice alt natura intervine rspunderea juridic a acestora. Astfel, "responsabilitatea precede rspunderii i o poate elimina. Cnd sistemul de valori este negat, omul inceteaz s mai fie responsabil, el devine rspunztor pentru comportamentul su ilicit"100 n literatura de specialitate101 s-a mai artat c libertatea fr responsabilitate nu poate exista, dup cum responsabilitatea este ineficient fr rspunderea juridic. Responsabilitatea i rspunderea juridica sunt inerente existenei Statului i Dreptului att pe plan intern, ct i pe plan extern. Statul n care nu funcioneaz instituiile cu responsabiliti si rspundere este condamnat la anarhie i la pieire, iar garantarea i ocrotirea drepturilor este formal. Problematica rspunderii prezint o importan deosebit n cadrul profesiilor menite s innobileze pe alii i s asigure ordinea. Odat ce persoanele care mbrieaz astfel de profesii beneficiaz de un statut aparte, cu drepturi i privilegii menite a-i ocroti i a-i feri de excese, ar trebui ca acestea s aib i un regim al rspunderii mai sever. n cadrul acestor profesii exist o relaie creia trebuie s i se acorde o atenie sporit i care se refer la raportul dintre rspundere i independen, n cazul judectorilor. Astfel, documentele internaionale cu privire la rolul puterii judectoreti ntr-un stat de drept stabilesc trei principii de baz: principiul independenei judectorilor; principiul inamovibilitii judectorilor i principiul responsabilitii i rspunderii judectorilor. Din analiza acestora, deducem c fiecare din aceste principii exist unul prin altul, c acestea se susin reciproc i c eliminarea oricruia din ele duce la ineficiena celorlalte principii.102 Astfel, innd cont de faptul c principiul responsabilitii i rspunderii judectorilor asigur stabilitate independenei judectorului, este important ca statul s se doteze cu reguli precise i clare n aceast privin. Soluii de responsabilizare a judectorilor n Frana Eroarea judiciar i condamnarea fr probe din cazul Outreau a determinat Parlamentul francez s pun n dezbatere trei legi dure de responsabilizare a magistrailor, iar un judector a fost audiat de ctre o comisie a Legislativului. Cele trei propuneri ale executivului pentru reformarea sistemului judiciar vizau ntrirea msurilor disciplinare contra magistrailor, stabilirea modului de intrare si pregtire a acestora n magistratur, si, mai ales, nfiinarea instituiei Mediatorul Republicii, care s primeasc de la ceteni plngerile contra magistrailor i s decid, chiar i peste capul ministrului justiiei (cel care are abilitatea de a sesiza CSM-ul francez cu aciuni disciplinare), trimiterea in judecat disciplinar a unui judector sau procuror.103

3.2. Consolidarea mecanismului de control al declaraiilor pe venituri i a declaraiilor de interese

99

Verginia Vedinas, Introducere in studiul dreptului administrativ, Ed. Era, 1999, Stelian Ivan, Raspunderea juridica a politistului roman, Ed. Hiparion, Cluj, 1997 100 Verginia Vedinas, Introducere in studiul dreptului administrativ, Ed. Era, 1999, Mihai Florea, Responsabilitatea actiunii sociale, Ed. Academiei, Bucuresti, 1976 101 Dumitru Baltag, Elena Moraru, Responsabilitatea i rspunderea juridic garanie a libertii individuale, http://studiijuridice.md/revistanr-1-2-2011/responsabilitatea-si-raspunderea-juridica-garantie-a-libertatii-individuale 102 Lidia BARAC, Raspunderea si Responsabilitatea garantii ale independenei justitiei, http://www.juridice.ro/166521/raspunderea-siresponsabilitatea-garantii-ale-independenei-justitiei.html

103

Cristi Danile, Despre legea raspunderii magistratilor, http://www.juridice.ro/235769/despre-legea-raspunderii-magistratilor.html

Declararea veniturilor i a intereselor de ctre actorii sectorului justiiei constituie un element-cheie pentru pstrarea integritii acestora. Din acest motiv este extrem de important ca n cadrul tuturor profesiunilor juridice, a cror reprezentani au obligaia legal de a declara veniturile i interesele, s fie instituite, dincolo de competenele Comisiei Naionale de Integritate (CNI), mecanisme interne, eficiente de control al declarrii veniturilor i intereselor. Aceasta presupune, n primul rnd, o strns colaborare cu CNI, n cadrul creia s fie efectuate instruiri a persoanelor nsrcinate cu colectarea declaraiilor pe venituri i de interese. Totodat, este necesar: consultarea declaranilor cu privire la modul de completare a declaraiilor pe venit i de interese; asigurarea publicitii declaraiilor, controlul real al coninutului declaraiilor; elaborarea tipologiei cu privire la situaiile de conflict de interese pentru actorii sectorului justiiei. Declararea veniturilor n Lituania Lituania are unul dintre cele mai largi sisteme de declarare a averii. Acesta acoper probleme ncepnd cu transparena pn la combaterea corupiei, monitorizarea averii i mbogirii ilicite, precum i prevenirea n ansamblu a conflictelor de interese. Aceast ar are un mecanism dublu care asigur integritatea i transparena administraiei publice: declararea averii i veniturilor persoanelor fizice; declararea intereselor personale. Declaraiile de avere i venituri ale persoanelor fizice au fost introduse n 1993 i transferate n format electronic n 2004. Au existat o serie de amendamente de atunci. n anul 2007 sistemul a fost convertit la declaraii parial pre-completate, care conin deja toate informaiile primite de la diferite instituii competente - cum ar fi bnci, instituii de credit, companii de asigurare, fonduri de pensii, instituii de nvmnt i tiinifice, etc. - n ceea ce privete averile i veniturile fiecrei persoane. Persoana are obligaia de a revizui informaiile coninute i s completeze componentele lips. Acest instrument este destinat s asigure controlul financiar i monitorizarea averii funcionarilor publici. Declaraiile de interese personale, pe de alt parte, au fost introduse pentru a preveni conflictele ntre interesele publice i private a celor nvestii cu funcii publice, precum i pentru a se asigura c interesele private sunt ntotdeauna nlocuite de cele publice. Declaraiile de interese personale au fost instituite mai nti de toate pentru a oferi un instrument eficient n lupta mpotriva corupiei i au fost puse n aplicare pentru prima dat n 1996. Formularul declaraiei actuale, precum i regulile privind declararea au fost revizuite de patru ori ntre 2000 i 2008.104

3.3. Metoda testrii cu utilizarea poligrafului

Ct privete utilizarea Metodei testrii cu utilizarea poligrafului vom enuna concluziile Studiului Testarea benevol cu aparatul poligraf a reprezentanilor sectorului justiiei, care a fost elaborat de CAPC cu sprijinul financiar al Ambasadei SUA. Debutnd ca mijloc special de investigaii n anul 1917, metoda testrii cu utilizarea poligrafului s-a dezvoltat i s-a afirmat timp de mai mult de 90 de ani, ca metod fundamentat tiinific, credibil i eficient n prevenirea i combaterea criminalitii. Actualmente, testarea cu utilizarea poligrafului se utilizeaz n mai mult de 75 ri. Lideri n aplicarea metodei poligraf sunt SUA, Canada i Japonia. O experien vast n aplicarea testelor poligraf este acumulat de Rusia. Poligraful se bucur de popularitate n mai multe ri ale Europei (Belarus, Belgia, Bulgaria, Croaia, Estonia, Letonia, Lituania, Polonia, Romnia, Ucraina, Ungaria). Totui, pentru corectitudine, trebuie s remarcm, c n lume, inclusiv Europa, exist ri n care utilizarea poligrafului este practic interzis (Australia, Germania, Austria).
104

Fighting Corruption in Eastern Europe and Central Asia: Asset Declarations for Public Officials - a tool to prevent corruption http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/47489446.pdf

Poligraful este utilizat ntr-o multitudine de domenii, cele mai eseniale fiind: activitatea special de investigaii; screening-ul personalului; investigaiile interne. Testarea cu utilizarea poligrafului s-a afirmat ca o metod eficient n recrutarea i verificarea cadrelor, fiind orientat spre optimizarea selectrii cadrelor, aprecierii personalului i identificarea preventiv a eventualei neloialiti. n procesul de testare cu utilizarea poligrafului a personalului, trebuie s se ia n consideraie eventualii factori de risc specifici condiiilor de testare, persoanei testate, poligrafologului, testrii personalului. ns, aceti factori pot fi anihilai prin respectarea riguroas a cerinelor metodice, asigurarea condiiilor adecvate testrii; asigurarea independenei i calitii poligrafologilor; utilizarea tehnicii (poligrafelor) performante i conforme. Utilizarea poligrafului n testarea personalului este o metod integral uman, etic i non-violent. Metoda nu lezeaz viaa, integritatea i securitatea persoanei examinate. Metoda nu prejudiciaz onoarea, libertatea i demnitatea persoanei. Testarea personalului cu utilizarea poligrafului este o metod eficient, aducnd beneficii sporite la costuri reduse. Metoda este aplicabil personalului sectorului justiiei, nefiind careva restricii n acest sens nici n standardele internaionale, nici n dreptul intern. Metoda trebuie s fie una obligatorie pentru a accesa funcii sau pentru continuarea mandatului. Totui, reieind din relativitatea concluziilor, rezultatele testrii nu trebuie s fie unicul motiv pentru neangajare sau pentru eliberarea din funcie a titularului funciei, precum i nu poate s serveasc n calitate de prob n vreo procedur pornit mpotriva angajatului. Testarea cu utilizarea poligrafului nu trebuie s substituie verificarea tradiional a titularilor funciilor i a candidailor, fiind parte a procedurilor de verificare. Rezultatele testului poligraf nu trebuie s substituie back-ground-ul profesional i profesionalismul. Este recomandabil testarea obligatorie (i nu benevol) pentru toate categoriile de angajai ai sectorului justiiei din mai multe motive. n primul rnd, reieind din relativitatea rezultatelor testrii, aceasta nu ar trebui s avantajeze o persoan n raport cu alta ntr-un concurs. n al doilea rnd, persoana care a solicitat n privina sa testarea, ar putea fi privit cu anumite suspiciuni ntr -un mediu care nu vegheaz asupra integritii. Astfel, procedurile nu vor imprima o schimbare la nivel general n sistem. n al treilea rnd, testarea benevol ar putea s nu fie solicitat. Astfel, se va ajunge la punctul din care s-a plecat: politici declarate, ns realmente neaplicate. n mod paradoxal, Republica Moldova, fiind una din puinele ri care au dezvoltat o lege special n domeniu, Legea nr. 269 din 12.12.2008 privind aplicarea testrii la detectorul comportamentului simulat (poligraf), practic, nu o aplic, nefiind adoptat cadrul normativ subordonat legii, nefiind nfiinat Comisia de stat pentru testri cu utilizarea poligrafului, nefiind adoptate reglementrile metodice de rigoare. Punerea n aplicare a testelor poligraf n privina reprezentanilor sectorului justiiei va necesita un complex de aciuni multidimensionale (normative, metodice, organizaionale, tehnice). Urmeaz civa pai n aciune: mbuntirea i completarea cadrului legal; nfiinarea Comisiei de stat pentru testri cu utilizarea poligrafului; elaborarea i adoptarea cadrului normativ subordonat legii i normelor metodice; formarea poligrafologilor i asigurarea tehnic; acoperirea cheltuielilor de implementare; informarea personalului. Un imperativ este asigurarea independenei poligrafologilor. Acetia nu trebuie s fie dependeni de iniiatori, cea mai potrivit fiind ncadrarea acestora n cadrul Serviciului de Informaii i Securitate, testarea urmnd s fac parte din verificarea efectuat n condiiile Legii nr. 271 din 18.12.2008 privind

verificarea titularilor i a candidailor la funcii publice. Testarea ar putea fi repetat cu o anumit periodicitate (cel puin 1 dat la 5 ani), precum i s fie efectuat la promovarea n func ie a agentului public. Acest model ar permite i organizarea formrii poligrafologilor n cadrului Institutului Naional de Informaii i Securitate. Dei investigarea comportamentului simulat prin tehnica poligraf nu soluioneaz ntreaga problematic a calitii reprezentanilor sectorului justiiei, metoda are un potenial de valorificat n procesul de recrutare i verificare a angajailor justiiei prin focalizarea asupra integritii ca valoare de baz.

Concluzii
La nivelul sporirii integritii individuale a actorilor din sectorul justiiei este necesar: perfecionarea i implementarea efectiv a sistemului de reguli de conduit i deontologice prin: ajustarea Codurilor de etc a judectorului i procurorului la rigorile Principiilor de la Bangalore privind conduita judiciar; ajustarea Codului de etic i deontologie al poliistului la exigenele noii Legi cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului; elaborarea i aprobarea Codului de conduit a angajatului Centrului Naional Anticorupie; operarea unor modificri/completri n Codul deontologic al avocatului i Statutul profesiei de avocat; elaborarea i aprobarea unui Cod deontologic a notarilor. examinarea oportunitii implementrii testului de integritate (avnd n vedere experiena pozitiv a poliiei din New York i Londra) i a metodei testrii cu utilizarea poligrafului; sporirea responsabilitii i rspunderii actorilor din sectorul justiiei; consolidarea mecanismului de control al declaraiilor pe venituri i a declaraiilor de interese, inclusiv, consultarea declaranilor cu privire la modul de completare a declaraiilor pe venit i de interese; asigurarea publicitii declaraiilor, controlul real al coninutului declaraiilor; elaborarea tipologiei cu privire la situaiile de conflict de interese pentru actorii sectorului justiiei.

Capitolul IV. Ce ar putea face societatea civil?

Prevenirea eficient a fenomenului corupiei nu poate fi realizat doar de ctre autoritile publice. Mai este necesar i implicarea larg a populaiei, inclusiv prin intermediul organizaiilor societii civile care, actualmente, dispun de un potenial considerabil intelectual, logistic i care, n mod necesar, trebuie valorificat. n aceast seciune, snt prezentate eventualele aciuni anti-corupie, care ar putea fi implementate de societatea civil, precum i experienele positive relevante.

1. Monitoring i advocacy
Reprezentanii societii civile ar putea s se implice n monitorizarea politicilor anticorupie, implementate n sectorul justiiei; monitorizarea declaraiilor de interese a actorilor din sectorul justiiei, monitorizarea distribuirii aleatorie a dosarelor, etc. Experiena pozitiv din Hong Kong n prezent, exist o tendin de cretere a recunoaterii rolului societii civile pe care l poate juca aceasta prin implicarea liderilor societii n comisii de supraveghere i n consolidarea "responsabilitii orizontale", care st la baza sistemelor naionale de integritate. Un astfel de exemplu, l constituie cei 40 de ceteni leaderi, care acioneaz n calitate de cini de paz, supraveghind Agenia anticorupie din Hong Kong. Un alt exemplu este Unitatea de prevenire a corupiei, prin care un ONG este acreditat n calitate de Unitate de prevenire a corupie de ctre Biroul Ombudsmanului n Filipine pentru a ajuta n lupta cu corupia. 105 Experiena unor ri din America Latin O iniiativ valoroas conceput pentru a produce o fuziune a gndirii etice i a aciunii de a influena politicile publice anticorupie o constituie experiena de educaie anticorupie i formarea aticorupie la nivelul ntregii comuniti n Merida (Campo Elias), Venezuela, i n Limpio, Paraguay. n aceste orae, dou organizaii internaionale i reprezentani ai societii civile, mpreun cu administraia public local, att la nivel executiv ct i legislativ, au stabilit un sistem de monitorizare lunar care implic sondaje privind prestarea serviciilor publice i eantioane de reclamaii referitoare la prestarea serviciilor publice. Reprezentanii societii civile activeaz pe baz pro bono, n timp ce administraiile locale, n fiecare caz, acoper toate costurile logistice i operaionale ale sondajului i alte necesiti de documentare. Indicatorii de impact utilizai pentru a evalua succesul/eecul relativ al msurilor includ perioadele procedurale i complexitatea prestrii serviciilor, eficiena prestrii serviciilor, mecanisme de responsabilizare care stabilesc recompense/penalizri pentru funcionarii publici, precum i gradul de ncredere a cetenilor n anumite instituii. Observatoare judiciare

105

OSCE, Best practices in combating corruption, 2004 http://www.osce.org/eea/13821

O nou tendin reprezint crearea de "observatoare judiciare", cocepute pentru a monitoriza administrarea justiiei i implementarea reformelor de o maier comprehensiv. n Nicaragua, Grupul civic Etica Y Transparencia a creat un observator pentru a urmri evoluia cazurilor importante de corupie; a efectuat o analiz a jurisprudenei constituionale i precedentelor pe care se bazeaz deciziile Curii Supreme de Justiie; a participat la elaborarea unei legi ce ine de salariile judectorilor, numirea i promovarea acestora; a efectuat un studiu privind stabilirea cauzelor existenei ntrzierilor n sistemul judiciar, a urmrit progresul n cazurile de corupie i abaterile judiciare care nu au fost nc rezolvate; i a efectuat un studiu privind corupia n registrele publice. n Guatemala, scopul mandatului Fundaiei Myrna Mack este de a lupta mpotriva impunitii i consolidarea statului de drept. Iniial, Fundaia urmrea doar scopul de a promova litigiul cu privire la asasinarea Myrnei Mack, dar pe parcursul activitii s-a realizat c obstacolele ntlnite erau endemice n sistemul judiciar din Guatemala i s-a decis promovarea activitilor n scopul depirii acestora. Prin cercetare, analiz, propuneri de modificare, educaie i diseminarea de informaii, Fundaia a devenit un participant cheie n orice discuie privind reforma judiciar n Guatemala. Aceasta este parte la Movimiento Pro Justicia, un grup umbrel a organizaiilor societii civile, care a efectuat studii i elaborat iniiative pentru a mbunti calitatea actului de justiie. Movimiento Pro Justicia monitorizeaz procesele de selecie a judectorilor, elaboreaz propuneri pentru a reduce impactul politicului asupra procedurii de selectare i sugereaz "profiluri ideale" pentru candidai. Recomandrile sale sunt larg mediatizate i autoritile iau anumite recomandri ale acestuia n considerare.106

2.Campanii de educaie civic

Una din funciile-cheie ale actorilor non-guvernamentali n lupta mpotriva corupiei este educarea i sensibilizarea cu privire la problemele de corupie n rndul publicului larg. Acest rol este recunoscut ntrun numr tot mai mare de ri, cum ar fi Cambodgia, Insulele Fiji, Indonezia, Coreea, Malaysia, Pakistan, Papua Noua Guinee, Filipine, Singapore i Vanuatu. Guvernele acestor ri au nceput s sprijine societatea civil n realizarea aceastei funcii. n Coreea, sprijinul din partea Guvernului pentru activitile anticorupie ale organizaiilor societii civile poate include chiar i cel financiar. n Cambodgia, aceast cooperare a luat forma unei educaii anticorupie n colile publice: dup ce un studiu a constatat un nivel sczut de contientizare cu privire la impactul corupiei n rndul tinerei generaii, un institut de cercetare neguvernamental a fost solicitat s elaboreze un program educaional n problemele de etic i de guvernare. n acelai timp, acest proiect stabilete un stimulent pentru instituiile vizate i puterile statului de a-i schimba comportamentul. Indonezia s-a angajat n astfel de campanii mpreun cu o coaliie de actori non-guvernamentali, inclusiv reprezentani ai sectorului privat i ai societii civile internaionale, pentru a facilita, n rndul populaiei indoneziene, nelegerea i a acorda sprijinul pentru reforma guvernului n prevenirea corupiei. Mai multe proiecte au fost lansate n acest domeniu, inclusiv diseminarea de brouri informative i cri, precum i difuzarea unor campanii anticorupie la radio i televiziune.107

3. Sondaje publice
Experiena Asociaiei baroului din Costa Rica

106

Transparency International Global Corruption Report 2007: Corruption in judicial system http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round4/TIglobalcorruptionreport07_complete_final_EN.pdf 107 ADB/OECD Anti-Corruption Initiative for Asia and the Pacific http://www.oecd.org/site/adboecdanticorruptioninitiative/policyanalysis/35144038.pdf

n timp ce asociaiile de avocai nu au jucat, n general, un rol important n monitorizarea corupiei din sistemul judiciar, Asociaia Baroului din Costa Rica a fost activ implicat n promovarea reformelor judiciare din ar. n 2002, membrii consiliului au lansat Forumul privind Agenda Naional a reformelor sistemului judiciar, cu sprijinul Curii Supreme de Justiie, cu scopul de a identifica principalele probleme din sectorul justiiei prin intermediul sondajelor publice i a elaborrii propunerilor de modificare pentru a le depi. Asociaia a fcut un apel deschis ctre ceteni pentru a-i nainta opiniile lor cu privire la principalele probleme ale sistemului judectoresc i cele mai urgente reforme necesare. De asemenea, au fost realizate interviuri detaliate cu avocai, profesori universitari, funcionari publici, jurnaliti, sindicalitii, antreprenorii i reprezentanii societii civile. Dei corupia nu a fost printre problemele identificate, a existat un interes n stabilirea dimensiunilor problemei. Un sociolog, un cercettor n tiine politice i doi avocai au evaluat datele primite din anchetele publice i au elaborat un raport preliminar, care a fost validat de trei grupuri formate din 15 persoane, care provin din societatea civil, experi i oficiali publici. Pe baza observaiilor primite, echipa a pregtit un proiect final, care a fost distribuit autoritilor, funcionarilor publici, judectorilor, universitilor i participanilor la Forum. n decembrie 2003, Preedintele statului Costa Rica, Preedintele Adunrii Naionale i cel al Curii Supreme de Justiie au semnat un Pact pentru Justiie, prin care i-au luat angajamentul de a promova reformele aprobate dup edinele de validare. Pentru prima dat n istoria statului Costa Rica, cele trei ramuri ale puterii au convenit s lucreze mpreun pentru a pune n aplicare un plan de reform a sistemului judiciar drept rezultat direct al unei iniiative a societii civile.

4. Furnizarea formatorilor
O buna parte din reprezentanii societii civile dispun de o experien notorie n domeniul lor de activitate. Astfel, autoritile publice ar putea profita de aceast experien prin organizarea, n comun cu organizaiiloe societii civile, a unor training-uri specializate pe domeniul anti-corupie, fie a unor module particulare n cadrul formrii continue a actorilor din sectorul justiiei.

5. Contribuirea la asigurarea calitii mediatice

Organizaiile societii civile mpreun cu autoritile publice ar trebui s organizeze sesiuni de formare specializat a jurnalitilor, astfel nct acetia s poat prezenta aspectele de drept i ceea ce se ntmpl n sistemul justiiei de o manier profesional i accesibil publicului larg. Universitile trebuie ncurajate s se exprime cu privire la hotrrile judectoreti n publicaiile juridice i n pres, n general.

6.Colaborarea cu organele de drept

Organizaiile societii civile, prin intermediul membrilor si ar putea s supravegheze direct agenii publici, cum acetia se angajeaz n actul de dare de mit. O astfel de activitate ar contribui efectiv la verificarea integritii actorilor din sectorul justiiei. Bineneles c aceste activiti vor trebui s fie realizate doar sub supravegherea organelor abilitate cu prevenirea i combaterea corupiei. Experiena din India Cercettorii din India au aplicat metoda supravegherii directe pentru a evalua modul n care funcionarii publici, cum ar fi profesorii i prestatorii de asisten medical se eschiveaz de la ndeplinirea atribuiilor lor oficiale, prin faptul c nu apar la locul de munc, n timp ce ridic un salariu guvernamental. Evaluarea se baza pe trei vizite-surpriz la 3.700 de coli selectate aleatoriu n 20 de state indiene. Autorii au concluzionat, c absenteismul profesoral a fost n medie de 25%, ceea ce nseamn c ntr-o zi normal, n India, un sfert din toi profesorii de coal primar au lipsit de la coal. Experiena din Indonezia

Cercettorii americani n 2009 au supravegheat direct mita pltit de ctre conductorii de camioane poliitilor i militarilor la posturile de trecere i la staiile de cntrire pe dou drumuri principale din Indonezia. Pe parcursul a 9 luni, recenzorii/observatorii au urmrit oferii de camioane care au facut peste 6.000 de pli poliitilor . Acestea au fost fcute n scopul evitrii hruirii la punctele de control de-a lungul drumurilor, evitrii amenzilor pentru conducerea cu exces de greutate i asigurrii proteciei fa de organizaiile criminale sau fa de poliie. Recenzorii au observat, dac plile au fost efectuate n numerar sau n natur i au stabilit c mita reprezinta aproximativ 13 la sut din costul cltoriei. Experiena din Africa n 2010 nite cercettori au msurat mrimea mitei n porturi i n punctele de frontier n dou coridoare de transport concurente din Africa de Sud si Mozambique cu scopul de a nelege impactul corupiei asupra comportamentului agentului economic. Avnd n vedere caracterul ilicit al mitei, mrimea eantionului a fost limitat la opt ageni provocatori cu ajutorul crora observatorii activau, astfel nct s se asigure discreie n colectarea de date i pentru a maximiza acurateea datelor. Agenii procatori au supravegheat un eantion aleatoriu de 1.300 de transporturi, care au traversat prin porturile de Maputo n Mozambique, Durban n Africa de Sud i prin portul de frontier dintre Africa de Sud i Mozambique. Ei au nregistrat informaii detaliate cu privire la caracteristicile mrfii i au furnizat informaii cu privire la beneficiarii primari ai mitei, cuantumul mitei solicitate i motivul mitei: de la nevoia de a sari o coad lung de camioane pentru ajunge n port i pn la evitarea tarifelor sau lipsa documentelor importante. Constatrile au fost uimitoare: plata mitei reprezinta o cretere de pn la 14% din costul unui transport n portul cel mai corupt i o cretere de salariu lunar de pn la 600% pentru un vame de nivel mediu. Utilizarea acestei metodologii a oferit un set de date extrem de valoros, care a permis cercetatorilor s neleag pe deplin msura, amploarea i motivele pentru plata mitei de-a lungul unui ir de proceduri birocratice. Aceasta a furnizat, de asemenea, perspective importante n modul n care corupia poate introduce distorsiuni reale n economie, avnd un impact real asupra diferitor comportamente ale agenilor economici.108

108

Sandra Sequeira, Advances in Measuring Corruption in the Field, February 2012 http://personal.lse.ac.uk/sequeira/Chapter_Corruption_Sequeira_February.pdf

CONCLUZII
Prevenirea corupiei constituie obiect a mai multor instrumente internaionale adoptate n cadrul Consiliului, Europei, ONU, Banca Mondial, OSCE, Interpol i a diverselor organizaii specializate cum ar fi, Consiliul Barourilor i al Societilor de Drept din Europa, Uniunea Internationala a Notariatului, Consiliul Notariatelor al Ununii Europene. Din analiza studiilor i documentelor internaionale politici/principii/msuri/metode de prevenire a corupiei: se desprind urmtoarele

1. Ct privete judectorii - independena puterii judectoreti; procedura i criteriile de verificare a integritii i calitilor necesare pentru judectori i candidaii la funcia de judector; existena garaniilor pentru asigurarea faptului ca judectorii s gestioneaz dosarele fr ntrzieri nejustificate; publicitatea dezbaterilor judiciare; condiiile de activitate a judectorilor; existena unor principii etice i reguli deontologice, redactate de judectori i complet separate de sistemul disciplinar al judectorilor; existena unuia sau mai multe organisme sau persoane care s sftuiasc judectorii care se confrunt cu probleme legate de etica profesional sau de compatibilitatea unor activiti non-judiciare cu statutul lor; prevenirea i soluionarea conflictelor de interese; interzicerea sau limitarea anumitor activiti; declaraii de patrimoniu, de venituri, de pasive i de interese, inclusiv aplicabilitatea acestei obligaii membrilor familiei i apropiailor judectorilor; formare i sensibilizare; responsabilitate i rspundere public drept consecin a actelor de corupie; prevenirea corupiei judiciare n rndul publicului. 2. Ct privete procurorii integritatea; independena intern i extern, inclusiv garanii mpotriva oricror factori de presiune/influen externi incompatibili statutului de procuror; obiectivitatea i imparialitatea; confidenialitatea; limitarea imunitii fa de investigaiile iniiate, urmrirea penal i sanciuni legate de infraciunile de corupie la nivelul necesar ntr-o societate democratic; mbuntirea i promovarea regulilor de conduit profesional; selectarea i promovarea transparent, echitabil i imparial a procurorilor, n baza calificrii profesionale, competenei, integritii i experienei; criterii obiective, clare i transparente privind transferul procurorilor, asigurarea disponibilitii unei ci de atac la un organism independent; remunerarea adecvat a procurorilor n concordan cu importana sarcinilor ndeplinite; declaraii de patrimoniu, de venituri, de pasive i de interese, inclusiv a membrilor de familie i/sau apropiailor procurorilor; interzicerea sau limitarea anumitor activiti, inclusiv de a ocupa posturile/funciile n afara procuraturii, de a deine interese financiare; de a pretinde sau accepta cadouri, favoruri, premii, stimulente de la tere pri sau s exercite careva sarcini care le-ar putea compromite integritatea, echitatea i imparialitatea; reguli specifice privind comunicarea n afara procedurilor oficiale a unui procuror cu o parte ter; msuri, proceduri i criterii de verificare a integritii: testarea integritii profesionale; monitorizarea stilului de via; formarea continu de-a lungul carierei, inclusiv traininguri specializate n domeniul anti-corupiei, traininguri comune pentru judectori, procurori i avocai pe teme de interes comun; elaborarea un cod de bune practici sau de linii directorii n relaia cu mass-media. 3. Ct privete organele de urmrire penal - integritatea, imparialitatea, independena, confidenialitatea; adoptarea i respectarea unor coduri de conduit; evitarea conflictelor de interese; declararea veniturilor i a obligaiunilor soilor/soiilor i/sau persoanelor aflate la ntreinere; opunerea tuturor formelor de corupie i informarea superiorilor i a altor organe competente despre corupia n sistem; interzicerea de a solicita sau de a accepta, direct ori indirect, cadouri, servicii, favoruri, invitaii sau orice alt avantaj necuvenit; interzicerea abuzului folosind poziia sa oficial pentru a oferi avantaje sau a influena n scopuri persoanle; interzicerea utilizrii resurselor publice; stabilirea unui sistem de supraveghere eficient; verificarea integritii colaboratorilor; dezvoltarea sistemelor adecvate de control intern; recrutarea pe baza aptitudinilor profesionale i experienei, la orice nivel; executarea

indicaiilor superiorului su ierarhic imediat, cu excepia unor dispoziii contrare ale legii; raportarea unor indicaii ilegale, imorale i contrare eticii; interzicerea oricrei activiti sau tranzacii, precum i a ocuprii vreunui post sau funcii, remunerat sau nu, incompatibil cu buna exercitare a funciilor sale publice; evitarea vulnerabilitii la influena altora; instruirea regulat a personalului n conformitate cu obiectivele stabilite, inclusiv asigurarea unei instruiri adecvate contra corupiei; garantarea libertii mass-media de a obine i transmite informaii privind dosarele de corupie, sub rezerva unor limite necesare ntr-o societate democratic. 4. Ct privete avocaii formarea continu; ncrederea i integritatea moral; interdicia fixrii onorariilor pe baza unui pact "de quota litis"; obligaia informrii clientului cu privire la mrimea i structura onorariului; interdicia mpririi onorariului cu o persoan care nu este avocat; respectarea strict a principiului contradictorialitii procesului. 5. Ct privete notarii integritatea; imparialitatea i independena; respectarea echilibrului intereselor prilor; exercitarea personal a funciei; refuzul efecturii unui act n legtur cu o infraciune penal i/sau anunarea/denunarea acestuia; rspunderea pentru riscurile legate de exercitarea funciei; instruirea continu. 6.Ct privete executorii judectoreti - independena, imparialitatea, transparena; executarea deciziilor n termen-limit rezonabil; asigurarea transparenei numirilor i promovrilor, publicarea posturilor vacante; formarea continu obligatorie; reguli clare de etic i conduit profesional; garantarea verificabilitii puterii discreionare n procedura de executare silit; asigurarea unor controale interne i externe regulate, inclusiv de integritate; declararea conflictelor de interese; existena unor sisteme eficiente de plngeri pentru creditori (crearea unei linii telefonice fierbini); asigurarea discreditrii publice a executorilor judectoreti corupi. Analiznd instrumentele anti-corupie enunate n actele internaionale i studiile relevante prin prisma legislaiei n vigoare i a Strategiei de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, constatm c cadrul normativ n vigoare din RM, n principiu, acoper recomandrile internaionale. Cu toate acestea, n scopul ajustrii continue a cadrului normativ al RM la exigenele internaio nale anticorupie este necesar operarea unor modificri/completri n urmtoarele acte legislative: Legea nr.544-XIII din 20.07.1995 cu privire la statutul judectorului; Legea nr.271-XVI din 18.12.2008 privind verificarea titularilor i a candidailor la funcii publice; Legea nr. 294-XVI din 25.12.2008 cu privire la Procuratur; Legea nr.1453-XV din 08.11.2002 cu privire la notariat; Legea nr. 113 din 17 iunie 2010 privind executorii judectoreti; Legea nr.1264-XV din 19.07.2002 privind declararea i controlul veniturilor i al proprietii persoanelor cu funcii de demnitate public, judectorilor, procurorilor, funcionarilor publici i a unor persoane cu funcie de conducere; Legea nr. 16-XVI din 15.02.2008 cu privire la conflictul de interese; Codul de executare i Codul de procedur penal. La fel, din perspectiva legislaiei, este necesar att asigurarea previzibilitii cadrului normativ, ct, mai ales, asigurarea executrii legilor, care constituie o premis pentru buna funcionare a sectorului justiiei. Alte posibile soluii, care ar putea fi luate n consideraie n calitate de instrument de prevenire a corupiei: amnistia, avertizorii de integritate, mbogirea ilicit i rspunderea civil pentru corupie. n scopul fortificrii independenei judectorilor ar fi util preluarea experienelor pozitive din Chile privind selecia bazat pe merite i a celei din Olanda privind formele de consultate dintre judectori. n toate recomandrile internaionale se subliniaz c promovarea transparenei este una din condiiile indispensabile pentru prevenirea corupiei. Sporirea transparenei n domeniul profesiunilor juridice ar putea fi realizat prin actualizarea permanent a site-urilor instituiilor publice. Acestea ar trebui s conin, n mod obligatoriu, informaia prevzut n Hotrrea Guvernului nr.668 din 19.06.2006

privind paginile oficiale ale autoritilor administraiei publice n reeaua Internet. Totodat, pe site-urile instanelor judectoreti ar trebui s fie publicate: legislaia pertinent, componena completelor de judecat, stadiul examinrii dosarului i hotrrile judectoreti (experiena Olandei, Georgiei). n scopul asigurrii publicrii tuturor hotrrilor judectoreti, ar fi util elaborarea unui template electronic. n acest fel, publicul va fi informat despre jurisprudena instanelor naionale i, n consecin, va putea si evalueze ansele de ctig ntr-un dosar anume. Un alt instrument de prevenire a corupiei, nclusiv n sectorul justiiei, constituie educaia civic, care presupune un efort considerabil - schimbare de mentalitate i care poate fi realizat prin informarea publicului despre impactul fenomenului corupiei, msurile adoptate i politicile promovate (experiena Hong Kong). La nivelul sporirii integritii individuale a actorilor din sectorul justiiei este necesar: perfecionarea i implementarea efectiv a sistemului de reguli de conduit i deontologice prin: ajustarea Codurilor de etc a judectorului i procurorului la rigorile Principiilor de la Bangalore privind conduita judiciar; ajustarea Codului de etic i deontologie al poliistului la exigenele noii Legi cu privire la activitatea poliiei i statutul poliistului; elaborarea i aprobarea Codului de conduit a angajatului Centrului Naional Anticorupie; operarea unor modificri/completri n Codul deontologic al avocatului i Statutul profesiei de avocat; elaborarea i aprobarea unui Cod deontologic a notarilor. examinarea oportunitii implementrii testului de integritate (avnd n vedere experiena pozitiv a poliiei din New York i Londra) i a metodei testrii cu utilizarea poligrafului; sporirea responsabilitii i rspunderii actorilor din sectorul justiiei; consolidarea mecanismului de control al declaraiilor pe venituri i a declaraiilor de interese, inclusiv, consultarea declaranilor cu privire la modul de completare a declaraiilor pe venit i de interese; asigurarea publicitii declaraiilor, controlul real al coninutului declaraiilor; elaborarea tipologiei cu privire la situaiile de conflict de interese pentru actorii sectorului justiiei. ntruct prevenirea eficient a fenomenului corupiei nu poate fi realizat doar de ctre autoritile publice, sicietatea civil ar putea s contribuie la diminuarea acestui fenomen prin monitoring i advocacy, campanii de ducaie civic, realizarea sondajelor publice, furnizarea formatorilor, colaborarea cu organelle de drept (experienele positive din India, Indonezia, Africa)

Bibliografie

1. Convenia penal privind corupia, semnat de Republica Moldova la 24 iunie 1999 i ratificat de Parlamentul RM prin Lege a nr.428-XV din 30.10.2003 pentru ratificarea Conveniei penale privind corupia,
http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/173.htm

2. Convenia civil privind corupia, semnat de Republica Moldova la 4 noiembrie 1999 i ratificat de Parlamentul RM prin Legea nr. 542-XV din 19.12.2003 pentru ratificarea Conveniei civile privind corupia
http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/174.htm

3. Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei,

http://www.google.md/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=2&cad=rja&ved=0CCwQFjAB&url=http%3A%2F%2Falianta.md %2Fuploads%2Fdocs%2F1234797424_Conventia_ONU_impotriva_coruptiei.doc&ei=DY-UUdKfI4TNswaqICYDQ&usg=AFQjCNF9IUnUUsOh4wj9b4u6eVr9xecw7Q&bvm=bv.46471029,d.Yms

4. Convenia inter-american mpotriva corupiei

http://www.oas.org/juridico/english/treaties/b-58.html

5. Convenia Uniunii Africane privind prevenirea i combaterea corupiei

http://www.africa-union.org/root/au/documents/treaties/treaties.htm

6. Recomandarea nr. R(2000)10 a Comitetului de Minitri privind codurile de conduit pentru funcionarii publici
http://cna.md/sites/default/files/recomandarea_coduri_de_cond_funct_publ_rom.pdf

7. Recomandarea Rec (2000) 21 din 25 octombrie 2000 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei ctre Statele-membre despre libertatea exercitrii profesiei de avocat 8. Recomandarea (2000) 19 a Comitetului de Minitri al Statelor Membre privind rolul urmririi penale n sistemul de justiie penal www.inj.md/files/u4/_Procuraturii_in_sistemul_de_justitie_penala.doc 9. Rezoluia 690(1979) privind Declaraia despre Poliie
http://assembly.coe.int/Documents/AdoptedText/ta79/ERES690.htm

10. Rezoluia (97) 24 a Comitetului de Minitri privind cele 20 de principii directoare pentru lupta mpotriva corupiei
http://www.cccec.gov.md/Sites/cccec_md/Uploads/Rezolutia%20%2897%29%2024%20CM.94DDB44F64044B9B97BAA4F1771B4E19.pdf

11. Declaraia de la Bordeaux Judectorii i procurorii ntr-o societate democratic

http://cristidanilet.files.wordpress.com/2009/11/decl-bordeaux6.pdf

12. Liniile Directorii pentru o mai bun punere n aplicare a Recomandrii Rec (2003) 17 a Comitetului de Minitri a CoE ctre statele membre cu privire la executare
https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?Ref=CM%282010%2911&Language=lanEnglish&Ver=add3&Site=CM&BackColorInternet=DBDCF2&BackColorI ntranet=FDC864&BackColorLogged=FDC864

13. Liniile Directorii privind Rolul Procurorilor

http://www.unodc.org/pdf/compendium/compendium_2006_part_04_01.pdf

14. Ghidul european al eticii i conduitei procurorului Ghidul de la Budapesta

http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round4/Budapest_guidelines_EN.pdf

15. Codul internaional de conduit a agenilor publici (1996)

http://unpan1.un.org/intradoc/groups/public/documents/un/unpan010930.pdf

16. Codul European de Etic al Poliiei, adoptat prin Recomandarea (2001)10 a Comitetul de Minitri al CoE
https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?id=223251&Site=CM

17. Codul de conduit pentru persoanele oficiale nsrcinate cu asigurarea aplicrii legii
http://www.un.org/disarmament/convarms/ATTPrepCom/Background%20documents/CodeofConductforlawEnfOfficials-E.pdf

18. Standardele de responsabilitate profesional i declaraia privind ndatoririle i responsabilitile eseniale ale procurorilor
http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round4/IAP1999_EN.pdf

19. Codul Deontologic al avocailor din Uniunea European

http://www.avocatnet.ro/content/articles/id_6511/Codul/Deontologic/al/avocatilor/din/Uniunea/Europeana.html#axzz2PP7C0clq

20. Carta principiilor fundamentale ale avocatului European

http://www.ccbe.eu/fileadmin/user_upload/NTCdocument/Codul_Deontologic_fi31_1253625489.pdf

21. Codul European al Dreptului Castei Notariale (Codul European al Deontologiei Notariale)

22. Principiile dreptului castei notariale

http://www.uinl.org/148/principes-de-deontologie-notariale

23. Principiile de la Bangalore privind conduita judiciar

http://www.csm.md/files/Informatii/PRINCIPII_BANGALORE.pdf

24. Avizul nr.1 al CCJE n atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei referitor la standardele privind independena puterii judectoreti i inamovibilitatea judectorilor (2001) 25. Avizul nr.3 al CCJE n atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei asupra principiilor i regulilor privind im perativele profesionale aplicabile judectorilor i n mod deosebit a deontologiei, comportamentelor incompatibile i imparialitii (2002) 26. Chestionarul GRECO cu privire la prevenirea corupiei parlamentarilor, judectorilor i procurorilor, adoptat n cadrul c elei de a 50-a reuniuni pleniare GRECO din 28 martie - 1 aprilie 2011
http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/

27. Raportul privind independena sistemului judiciar Partea I: independena judectorilor, adoptat de Comisia de la Veneia n cadrul celei de a 82-a sesiuni plenare (Veneia 12-13 martie 2010)
http://cristidanilet.files.wordpress.com/2011/06/cven-raport_indep_jud.pdf

28. Raportul privind Standardele Europene referitoare la Independena sistemului judiciar: Partea II organele de urmrire penal, adoptat de Comisia de la Veneia, 17-18 decembrie 2010
http://cristidanilet.files.wordpress.com/2011/06/cven-raport_indep_proc.pdf

29. UN Anti-Corruption Toolkit, 2004 (2nd edition, English)

http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/toolkit/AC_Toolkit_Edition2.pdf

30. UN Anti-corruption Toolkit, 2004 (3rd edition, English)

www.unodc.org/documents/corruption/publications_toolkit_sep04.pdf

31. Toolkit on Police Integrity, 2012

http://www.dcaf.ch/Publications/Toolkit-on-Police-Integrity

32. Handbook on Practical Anti-Corruption Measures for Prosecutors and Investigators, September 2004
http://www.unodc.org/pdf/crime/corruption/Handbook.pdf

33. Handbook on police accountability, oversight and integrity (New York, 2011)
http://www.unodc.org/documents/justice-and-prison-reform/crimeprevention/PoliceAccountability_Oversight_and_Integrity_1057991_Ebook.pdf

34. Technical Guide to the United Nations Convention against Corruption (New York, 2009)
http://www.unodc.org/documents/corruption/Technical_Guide_UNCAC.pdf

35. Practical Guide Preventing Corruption in the Judiciary System (Eschborn 2005)
http://www.judicialintegritygroup.org/resources/documents/gtz2005-en-corruption-in-judiciary.pdf

36. OSCE, Best practices in combating corruption, May 31, 2004

http://www.osce.org/eea/13738?download=true

37. The Interpol Global Standards to Combat Corruption in Police Forces/Services

http://www.google.md/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&ved=0CCcQFjAA&url=http%3A%2F%2Fwww.interpol.int%2FMedia%2F Files%2FCrime-areas%2FCorruption%2FGlobal-standards-to-combat-corruption-in-policeforces&ei=r5OUUeupFNDIswaGjoC4Dg&usg=AFQjCNFIK6-CdMtQznuq25B54KFTXulOaQ&bvm=bv.46471029,d.Yms&cad=rja

38. World Bank, On the Take Criminalizing Illicit Enrichment to Fight Corruption (2012)
www.unodc.org/documents/corruption/Publications/StAR/On_the_Take-_Criminalizing_Illicit_Enrichment_to_Fight_Corruption.pdf

39. Enforcement of Court decisions in Europe (CEPEJ Studies No. 8)

http://www.coe.int/t/dghl/cooperation/cepej/series/Etudes8Execution_en.pdf

40. Fighting Corruption in Eastern Europe and Central Asia: Asset Declarations for Public Officials - a tool to prevent corruption
http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/47489446.pdf

41. Transparency International Global Corruption Report 2007: Corruption in judicial system
http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round4/TIglobalcorruptionreport07_complete_final_EN.pdf

42. ADB/OECD Anti-Corruption Initiative for Asia and the Pacific

http://www.oecd.org/site/adboecdanti-corruptioninitiative/policyanalysis/35144038.pdf

43. Evaluarea calitii n justiie, Perspective asupra sistemelor judiciare din Europa, Grupul de lucru Managementul calitii, Reeaua European a Consiliilor Judiciare (RECJ) 44. Lucien Franois, Le problme de la scurit juridique, Ed. Jeune Barreau de Lige, Lige, 1993, p.10 45. Guillermo Jorge, Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit, ABA CEELI , pag.102 46. Sandra Sequeira, Advances in Measuring Corruption in the Field, February 2012
http://personal.lse.ac.uk/sequeira/Chapter_Corruption_Sequeira_February.pdf

47. Cristi Danile, Corupia i anticorupia n sistemul juridic

http://www.kas.de/wf/doc/kas_18040-1522-1-30.pdf?100111162953

48. Cristi Danile, Despre legea raspunderii magistratilor

http://www.juridice.ro/235769/despre-legea-raspunderii-magistratilor.html

49. Verginia Vedinas, Introducere in studiul dreptului administrativ, Ed. Era, 1999, Stelian Ivan, Raspunderea juridica a politistului roman, Ed. Hiparion, Cluj, 1997 50. Verginia Vedinas, Introducere in studiul dreptului administrativ, Ed. Era, 1999, Mihai Florea, Responsabilitatea actiunii sociale, Ed. Academiei, Bucuresti, 1976 51. Dumitru Baltag, Elena Moraru, Responsabilitatea i rspunderea juridic garanie a libertii individuale
http://studiijuridice.md/revista-nr-1-2-2011/responsabilitatea-si-raspunderea-juridica-garantie-a-libertatii-individuale

52. Lidia BARAC, Raspunderea si Responsabilitatea garantii ale independenei justitiei

http://www.juridice.ro/166521/raspunderea-si-responsabilitatea-garantii-ale-independenei-justitiei.html

Acte normative
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. Strategia de reform a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, aprobat prin Legea nr.231 din 25.11.2011 Planul de aciuni pentru implementarea Strategiei de reformare a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, aprobat prin Hotrrea Parlamentului nr. 6 din 16.02.2012 Constituia Republicii Moldova; Legea privind organizarea judectoreasc nr. 514-XIII din 06.07.1995; Legea cu privire la statutul judectorului nr. 544-XIII din 20.07.1995; Legea cu privire la Consiliul Superior al Magistraturii nr. 947-XIII din 19.07.1996; Legea cu privire la colegiul disciplinar i la rspunderea disciplinar a judectorilor nr. 950-XIII din 19.07.96; Legea privind selecia, evaluarea performanelor i cariera judectorilor nr. 154 din 05.07.2012 Legea privind aplicarea testrii la detectorul comportamentului simulat (poligraf) nr. 269 din 12.12.2008 Legea cu privire la conflictul de interese nr. 16-XVI din 15.02.2008 Codul de etic al judectorului Codul de procedur penal nr. 122-XV din 14.03.2003 Legea cu privire la Procuratur nr. 294-XVI din 25.12.2008 Codul de etic al procurorului, aprobat prin Hotrrea Consiliului Superior al Procurorilor nr.12-3d-228/11 din 04.10.2011

METODOLOGIA privind monitorizarea impactului noilor instrumente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei i de prevenire a comportamentului corupional

I. DISPOZIII GENERALE
1. Prezenta Metodologie stabilete modul de realizare a procesului de monitorizare a impactului noilor instrumente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei i de prevenire a comportamentului corupional, n scopul determinrii faptului dac noile instrumente au fost implementate, stabilirii eficienei noilor iniiative i dac au aprut careva consecine neprevzute sau negative, precum i n scopul elaborrii recomandrilor privind modalitatea de remediere a consecinelor negative. 2. n sensul prezentei Metodologii, prin monitorizarea impactului noilor instrumente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei i de prevenire a comportamentului corupional se nelege evaluarea impactului instrumentelor anticorupie, elaborate n vederea prevenirii fenomenului corupiei n sectorul justiiei.

II. OBIECTIVELE I PRINCIPIILE MONITORIZRII

3. Obiectivele monitorizrii impactului noilor instrumente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei i de prevenire a comportamentului corupional sunt: a) identificarea gradului de implementare a instrumentelor de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei n prevenirea, descurajarea i descoperirea comportamentului corupional n sectorul justiiei; b) constatarea faptului dac scopurile noilor instrumente au fost realizate sau sunt n proces de realizare; c) identificarea cauzelor care genereaz inaplicabilitatea noilor instrumente i a faptului dac s-a schimbat sau nu situaia, dac au aprut careva consecine neprevzute sau negative; d) evaluarea eficienei instrumentelor de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei din punctul de vedere al resurselor materiale, financiare i umane, inclusiv consecinele reglementrii (costurile i beneficiile); e) elaborarea recomandrilor privind modalitatea de remediere a consecinelor negative.

4. Monitorizarea impactului noilor instrumente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a

justiiei i de prevenire a comportamentului corupional prin intermediul sistemului de indicatori este guvernat de urmtoarele principii: a) utilizarea metodelor i indicatorilor care i-au demonstrat viabilitatea i consistena n timp pe plan internaional; b) utilizarea indicatorilor care se axeaz pe problemele cheie identificate n Strategia de reformare a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016; c) utilizarea surselor multiple de informare i ale metodelor de verificare a datelor colectate n scopul asigurrii acurateei i credibilitii; d) asigurarea unei monitorizri continui a impactului instrumentelor anticorupie aplicate actorilor din sectorul justiiei; e) asigurarea comparabilitii indicatorilor n timp, oferind flexibilitate pentru soluionarea unor probleme specifice la diferite etape de implementare a Strategiei de reformare a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016; f) utilizarea indicatorilor care vor permite monitorizarea instrumentelor adoptate n prevenirea/combaterea corupiei n sectorul justiiei; g) asigurarea comparabilitii sistemului de monitorizare i msurare din Republica Moldova cu cel din alte ri.

III. METODE DE EVALUARE I ANALIZ 5. Sistemul de indicatori este bazat pe utilizarea criteriilor, msurilor i metodelor obiective de evaluare a rspndirii corupiei, astfel nct s poat fi obinute informaii veridice, obiective care s nu permit efectuarea unor speculaii politice nejustificate despre magnitudinea corupiei, diminuarea ncrederii n sectorul justiiei, etc. 6. Sistemul de indicatori de monitorizare a impactului noilor instrumente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei i de prevenire a comportamentului corupional se bazeaz pe opiniile exprimate de urmtoarele grupuri int: actorii sectorului justiiei; populaia adult din R. Moldova; reprezentanii mediului de afaceri; funcionarii cheie din instituiile de drept. 7. Opiniile grupurilor int artate la p.6 se completeaz cu informaiile statistice oficiale; informaiile oferite de autoritile publice; sondajele naionale i internaionale cu privire la corupie i transparena actului de guvernare. 8. Sursele artate n p.6 i 7 vor fi cercetate prin urmtoarele metode:

a) opiniile experilor, reprezentanilor organizaiilor nonguvernamentale vis--vis de rspndirea corupiei n sectorul justiiei, eficacitatea politicilor i a legislaiei anticorupie. Aceast metod const n analiza opiniilor experilor, reprezentanilor organizaiilor nonguvernamentale exprimate fie n diverse studii relevante, fie n cadrul unor interviuri sau focus grupuri special organizate; b) auto-evaluarea realizat de autoritile publice (Ministerul Justiiei, Ministerul Afacerilor Interne, Procuratura General, Centrul Naional Anticorupie, Consiliul Superior al Magistraturii). Aceast metod const n analiza rapoartelor autoritilor publice privind implementarea Strategia de reformare a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016; c) statistica oficial. Aceast metod const n analiza statisticelor oferite de autoritile publice; d) sondajul naional reprezentativ a populaiei i comunitii de business privind practicile de corupie. Acest sondaj va fi efectuat de 2 ori (la nceputul i la sfritul perioadei de monitorizare); e) chestionarea actorilor din sectorul justiiei. Aceast metod const n chestionarea actorilor din sectorul justiiei privind o problem specific i analiza rezultatelor chestionrii; f) monitorizarea mass-media. Aceast metod presupune urmrirea publicaiilor din presa scris/electronic, radio i TV referitoare la corupie i la activitatea actorilor din sectorul justiiei, precum i vizualizarea/audierea celor mai importante emisiuni de nouti. IV. SISTEMUL DE INDICATORI 9. Indicatori de evaluare a progresului de implementare a msurilor specifice stipulate n Strategia de reformare a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016, care reflect progresul i eficacitatea implementrii msurilor ntr-o anumit perioad de timp, respectarea termenelor limit de implementare a activitii. Informaia este colectat prin intermediul urmtoarelor metode: opiniile experilor; auto-evalurile autoritilor publice; analiza datelor din sondajele statistice organizate de organele administraiei publice; sondajele naionale i internaionale efectuate de societatea civil. Acest set de indicatori conine: a) disponibilitatea legilor, programelor, analizelor, metodologiilor de cercetare, propunerilor, planurilor, activitilor publice anunate, etc; b) relevana msurilor adoptate (dac acestea corespund scopurilor pe care urmeaz s le ating); c) respectarea sau nerespectarea termenilor limit (dac a fost activitatea respectiv implementat cu respectarea termenului stabilit n Strategia de reformare a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016); d) progresul implementrii (dac a fost activitatea respectiv realizat n deplin corespundere cu scopul i coninutul propus); e) calitatea legilor, programelor, analizelor, cercetrilor metodologice, propunerilor, planurilor elaborate (a fost activitatea respectiv implementat n conformitate cu bunele practici i standardele stabilite); f) indicatori cantitativi ce msoar rezultatele msurilor adoptate (numrul trainingurilor anticorupie organizate de autoritile publice; numrul actorilor din sectorul justiiei instruii; etc.); g) eficacitatea msurilor adoptate (evaluarea eficacitii costului msurii respective).

10. Indicatori ai riscurilor de corupie n sectorul justiiei, care reflect factorii ce afecteaz n mod direct nivelul corupiei n sectorul justiiei. Acest set de indicatori conine: a) costul conformrii voluntare, care poate fi analizat prin compararea informaiilor oficiale cu informaiile obinute pe alte ci dect cele oficiale; b) discreia administrativ/responsabilitatea i transparena care poate fi analizat prin compararea informaiilor oficiale (numrul de sesizri neconfirmate; statistica privind temeiurile pornirii, suspendrii i ncetrii urmririi penale; numrul de dezbateri publice planificate cu participarea autoritilor publice, etc.) cu informaiile obinute pe alte ci dect cele oficiale (numrul de condamnri ale RM la CEDO; lacune n reglementri, care permit aplicarea lor arbitrar; numrul de dezbateri publice cu participarea autoritilor publice efectiv petrecute, etc.); c) eficiena controlului intern care poate fi analizat prin compararea informaiilor oficiale (numrul de controale a personalului de ctre securitatea intern; durata medie a unui control intern; numrul sanciunilor disciplinare; numrul persoanelor demise; etc.) cu informaiile obinute pe alte ci dect cele oficiale (percepia privind probabilitatea de depistare a nclcrii; percepia privind probabilitatea de sancionare a nclcrii; etc.); d) eficacitatea instrumentelor anticorupie care poate fi analizat prin compararea informaiilor oficiale (numrul sesizrilor primite la linia fierbinte privind actorii din sectorul justiiei; ponderea apelurilor verificate privind actorii din sectorul justiiei; ponderea apelurilor confirmate privind actorii din sectorul justiiei; protecia informatorilor; etc.) cu informaiile obinute pe alte ci dect cele oficiale (eficacitatea sistemului de control intern; eficacitatea liniei fierbini; eficacitatea Codului de etic, etc.). 11. Indicatori de impact al politicilor anticorupionale n sectorul justiiei, care evalueaz eficacitatea politicilor anticorupie n sectorul justiiei, aplicate n cadrul implementrii Strategiei de reformare a sectorului justiiei pentru anii 2011-2016. Acest set de indicatori conine: a) resursele folosite pentru atingerea intei care pot fi analizate prin compararea informaiilor oficiale (bugetul autoritilor publice pe articole de cheltuieli, sursele alocate din buget pentru sporirea transparenei, responsabilitii comunitare, monitorizrii publice i consolidrii funciei de prevenire, sursele alocate din buget pentru proiecte anticorupionale n sectorul justiiei, numrul persoanelor implicate n lupta cu corupia n interior) cu informaiile obinute pe alte ci dect cele oficiale (eficacitatea distribuirii surselor financiare din buget, percepia privind numrul persoanelor implicate n lupta cu corupia n interiorul sistemului); b) indicatori de eficacitate care pot fi analizai prin intermediul informaiilor oficiale (numrul persoanelor implicate n procesul de elaborare a politicilor anticorupie n sectorul justiiei, numrul persoanelor implicate n aplicarea instrumentelor care stau la baza politicilor anticorupionale n sistem, numrul sanciunilor n conformitate cu Codurile de etic ale actorilor din sectorul justiiei, etc.); c) indicatori de eficien care pot fi analizai prin compararea informaiilor oficiale (bugetul serviciului securitate intern a autoritilor publice, numrul de training-uri anticorupie planificate n sectorul justiiei, numrul actorilor din sistem planificat a fi instruii la training-urile anticorupie la Institutul Naional al Justiiei, costul planificat al instruirii unei persoane, frecvena planificat a instruirii unei persoane, etc.) cu informaiile obinute pe alte ci dect cele oficiale (numrul de training-uri anticorupie petrecute efectiv n sectorul justiiei, numrul persoanelor efectiv instruite la training-urile anticorupie la Institutul Naional al Justiiei, costul real al instruirii unei persoane, frecvena real a instruirii unei persoane, eficiena training-urilor anticorupie, etc.).

V. RAPORTUL DE MONITORIZARE 12. Evaluarea impactului noilor instrumente de prevenire a imixtiunii n activitatea de nfptuire a justiiei i de prevenire a comportamentului corupional se finalizeaz cu ntocmirea unui raport de monitorizare, care, n mod obligatoriu trebuie s conin: perioada de monitorizare, instituiile i politicile monitorizate, principalele constatri i indicatorii utilizai, concluzii i recomandri. 13. Raportul de monitorizare trebuie s corespund urmtoarelor condiii: a) s fie expus ntr-o manier coerent i consecvent; b) s asigure corectitudinea i claritatea exprimrii; c) s respecte uniformitatea terminologiei utilizate; d) s conin data i locul ntocmirii, componena grupului de evaluare; e) s fie semnat de membrii grupului de evaluare.