Capitolul 9

STUDIUL DE CAZ
9.1. Introducere
Vorbind de etapele unui demers de cercetare n psihologie, am artat c
acesta i are, de regul, punctul de plecare n date ale observaiei i/sau analize
de caz, considerate moduri de abordare mai mult calitativ, fr a recurge
obligatoriu la exprimarea numeric. Istoria psihologiei cunoate cercetri i teorii
remarcabile, care au pornit de la studii de caz, opernd, bineneles, pe baza unor
documentaii semnificative n domeniu. !pre exemplu, !. "reud a creat teoria sa
psihanalitic spri#inindu$se n principal pe studii de caz. %unoscutul psiholog &ean
'iaget a schiat stadiile dezvoltrii psihice a copilului pornind de la studierea
propriilor si copii. (e altfel, cum mrturisete acelai autor, la nceput de carier
efectua testri psihologice pe copii n laboratoarele lui ). *inet i +h. !imon la
'aris, avnd n paralel ca lectur predilect ,)lgebra logicii- lui %outurat. .u
ntmpltor a ncercat s transcrie n limba# algebric structurile tipice de gndire
care marcheaz traseul de la copilul mic la adolescent. )ltfel spus, concepte i
scheme obinute prin documentare paralel reuesc s fac transparente moduri
de gndire evideniate n activiti concrete de testare a inteligenei copilului.
/n alt autor, 0aslo1, care a creionat ,piramida trebuinelor umane-, s$a
bazat de asemenea pe studii de caz.
+rebuie precizat c studiul de caz poate interveni ca introducere euristic
la o cercetare experimental, dar poate funciona totodat ca metod autonom.
)ceast ultim ipostaz face obiectul prezentrii n continuare.
9.2. Studiul de caz i metoda biora!ic"
!e face, mai nti, distincie ntre metoda biografic i studiul de caz 2 care
se confund de multe ori 2 avnd n vedere centrarea celor dou tehnici pe individ.
(ar, metoda biografic exploreaz o istorie, o ,poveste de via-, deci
evenimente/fapte predominant din trecut, n timp ce studiul de caz se apleac cu
precdere asupra unui fenomen contemporan. %u alte cuvinte, metoda biografic
nfieaz un traseu definit n evoluia unei persoane, a unui grup, a unei relaii,
artnd preferin formei narative de prezentare, pe baz de interviuri culese de la
respondeni. 'e scurt, metoda biografic conduce spre o biografie3 este povestea
11
unei viei sau a unei perioade de via, a unei cariere profesionale etc. 'ot exista 2
cum e firesc 2 i biografii paralele, care, integrate ntr$un grupa# comparativ, sunt n
msur s conduc la rezultate relevante.
(e exemplu, perioada comunist a promovat ca o figur uman tipic
,revoluionarul de profesie-. )cesta avea o ideologie i un drum de via bine
precizate, saturate emoional pe un singur vector, cu o cultur de regul limitat, un
orizont dogmatic, fiind gata s ntreprind orice fapt pentru transpunerea concret
a modelului su. 4eunind mai multe asemenea biografii se poate ntocmi un
portret$tip al unui persona#$cheie din perioada respectiv.
!tudiul biografic se apleac asupra cazurilor tipice sau rare, utiliznd
adesea propriile cuvinte ale subiectului, preluate direct sau din materiale de arhiv.
4elatarea nu este strin de un comentariu teoretic, care prefaeaz sau ncheie
prezentarea. 5ste vorba cel mult de teorii de rang mediu sau mini$teorii care ofer
cadrul de interpretare. "irete, poate fi nfiat o biografie singular sau 2 aa
cum am spus 2 biografii multiple. 4elatarea poate fi colorat, bogat imagistic etc.
9.#. De!ini$ia metodei
!tudiul de caz este centrat pe un fenomen contemporan, care poate fi
investigat pe viu cu mi#loace concrete. (esigur, nu lipsete din analiza de caz un
fragment de istoric al fenomenului, reconstituit pe baz de documente, materiale
de arhiv i relatri personale, dar acestea constituie doar un traseu limitat al
evenimentului/individului.
Definiie: Un studiu de caz este o investigaie concret, care cerceteaz
un fenomen contemporan n contextul de via real, unde frontierele dintre
fenomen i context nu sunt clar delimitate, investigaie n care utilizm surse
multiple de date (R. Yin, 1!".
)desea studiul de caz este utilizat 2 cum s$a spus 2 ca introducere la un
experiment sau o anchet, deci ca o investigare n faza de explorare. 6n acelai
timp, studiul de caz poate fi o metod autonom, avnd un statut de legitimitate
pentru arii bine precizate7 fapte/ evenimente/ fenomene ce se desfoar sub ochii
cercettorului, care nu pot fi desprinse din contextul lor, neputnd fi izolate fr a$i
pierde sensul. 5xperimentul reduce numrul de variabile la 8$9, studiul de caz se
aplic acolo unde o asemenea reducere nu poate avea loc, iar posibilitatea de
control este mic, redus, manipularea fiind nul. %a tehnici, analiza de caz
utilizeaz7 :;< studiul documentelor, :=< o#servaia, :8< interviul, iar n
anumite cazuri i date cantitative :ex.7 datele unei testri psi$ologice sau
microanc$ete<.
%omparativ cu experimentul, analizei de caz i se reproeaz7
- lipsa de rigoare3
- faptul c ofer o baz redus de generalizare3
12
- faptul c ea conduce la materiale prea extinse prin fragmentele
narative, documentele brute etc.
!tudiul de caz rmne singura alternativ ntr$o serie ntreag de
mpre#urri7 cnd fenomenul nu poate fi miniaturizat experimental, gradul de control
asupra lui este mic sau nul, iar numrul de variabile demne de luat n considerare
este mare. )desea, prezentarea unei cercetri experimentale este dublat de
studiu de caz, urmrind o mbinare ntre analiza numeric a fenomenului i analiza
calitativ.
9.%. De&in'ul cercet"rii
>rice studiu empiric presupune un proiect sau design al cercetrii, fie
implicit, fie explicit. 6n contextul de fa vom distinge, mai nti, studii de caz simple
sau singulare i studii de caz multiple. 6n prima situaie, obiectivul analizei este un
fenomen singular, cum ar fi o persoan, un grup, o instituie, o decizie etc., iar n
cea de$a doua situaie este vorba de mai multe asemenea persoane, instituii,
evenimente etc., subsumabile aceleiai etichete :umbrele<. /n crochiu de
clasificare va cuprinde mai nti perechea de situaii7 studii de caz simple
(singulare<, respectiv studii de caz multiple. )l doilea cuplu este dat de dihotomia
conturat prin unitatea de analiz% dac obiectul investigaiei este abordat $olistic 2
prin investigarea integral a unei singure uniti 2 sau este privit componenial,
adic prin mai multe faete, ca subuniti de studiu. 4ezult de aici 9 tipuri de studii
de caz pe baza unei matrici =x= ca n tabelul de mai #os7
Tabelul 9.1. &ipologia studiilor de caz
(odul de abordare Studiu de caz
&inular
Studiu de caz
multiplu
?olistic I II
%omponenial, analitic III IV
6n practic, un studiu de caz n psihologia clinic se preteaz adesea la o
abordare holist, n timp ce un fenomen mai complex 2 cum ar fi climatul
organizaional sau stilul unei coli 2 se preteaz mai bine la o abordare
componenial, pe faete sau subuniti logice. 6n acelai timp, este uor s
ntrevedem c studiul de caz singular este indicat, cu deosebire, n cazuri rare,
unice sau extreme. (e asemenea, metoda poate fi luat n considerare cnd este
vorba de cazul revelator pentru o teorie schiat 2 n prelungirea altor teorii
validate 2 dar care nu i$a gsit nc o ilustrare elocvent.
!tudiul de caz multiplu 2 care ntrunete mai multe cazuri subsumabile
aceleiai umbrele 2 cunoate o utilizare tot mai frecvent n ultima vreme. %azuri
13
multiple nseamn pur i simplu o colecie de cazuri, nu un eantion n sens
statistic. !pre exemplu, se consider inovaiile colare ce se produc independent n
mai multe instituii didactice, ca rspuns la aceeai problem, ridicat de practic.
(e pild, se propune iniierea n utilizarea calculatorului, att ca mi#loc de instruire,
ct i ca instrument de lucru n administrarea unitii colare. !e contureaz deci
dou ipostaze7 calculatorul ca mi#loc de instruire / calculatorul ca instrument n
munca administrativ. )par, deci, trei variante7 calculatorul n ambele ipostaze sau
calculatorul n ipostaz unic 2 numai didactic sau numai administrativ. Vor fi
studiate mai multe uniti colare care s ilustreze cele trei situaii.
6ntrebrile pe care i le pune studiul de caz sunt, pe scurt, ,cum- i ,pentru
ce-@ 'rima ntrebare are n vedere procesul ca atare, iar a doua intete o schi a
cauzalitii. Ipotezele de lucru deriv din documentarea n domeniu, coroborate,
eventual, cu opiniile unor experi. /nitatea sau unitile de analiz :studiu< pot fi7 o
persoan concret, un grup, o organizaie :instituie<, un eveniment ieit din
comun, o schimbare organizaional .a. 6n legtur cu fiecare unitate de analiz
trebuie precizate frontierele sale n spaiu i timp7 unde ncepe i unde sfrete un
fenomen studiat n contextul su, aria geografic, aria organizaional, extensia n
timp a culegerii de date etc.
9.). De&!"urarea in*e&tia$iei
/n prim pas n alctuirea designului cercetrii este construirea unei teorii
preliminare, care s conduc la analiza datelor i la interpretarea lor. "r un cadru
teoretic 2 chiar i minim 2 tehnicile de lucru nu spun mare lucru. !pre exemplu, se
propune observarea unei clase. 'entru aceasta este nevoie de stpnirea unei
tipologii a leciei, o list de atribute ale ateniei elevilor 2 prima condiie a nvrii, o
clasificare a temperamentelor .a.m.d. ,%arcasa- conceptelor operante devin
oarecum ,organe de sim- 2 cum spunea &aspers. Araie lor, faptele brute capt
transparen. (ezvoltarea unei teorii de rang mediu nainte de culegerea datelor
este un pas absolut necesar, n care pot fi ncorporate 2 cum s$a mai spus 2 i
opiniile altor experi n domeniu. .ivelul la care se va situa generalizarea
rezultatelor studiului de caz decurge din baza sa teoretic. (e aceea se vorbete
de o ,generalizare analitic- 2 n sens de derivare logic de propoziii pe temeiul
datelor 2 n contrast cu ,generalizarea statistic-, ntemeiat pe modele din
statistica matematic :cum este curba lui Aauss<. %azurile nu sunt uniti de
eantionare, colecia lor nu constituie un eantion. 'ornind de aici, vorbim de o
,generalizare analitic-, n care o teorie anterior schiat ofer canavaua pe care
datele obinute sunt proiectate, suprapuse. %adrul teoretic prealabil 2 subliniaz 4.
Bin 2 constituie principalul vehicul pentru generalizarea rezultatelor n studiul de
caz. (e mare importan este aici utilizarea unor surse multiple de date, capabile
s contureze anumite convergene, s conduc la verificarea reciproc a
informaiilor. (ac mai multe surse confirm aceeai propoziie putem vorbi de
14
validarea ei. (e aceea, cum s$a artat, n studiul de caz intervin tehnici diferite7
observaia, interviul, studiul documentelor etc.
(esfurarea studiilor de caz multiple poate fi redat 2 dup Bin, *ateman
i 0oore :;CD8< 2 printr$un grafic complex :figura C.;.<.
15
+iura 9. 1. 'c$ema studiului de caz multiplu (adaptat dup Yin, (ateman i )oore"
!chieaz o
teorie de
start
6ntocmirea
protocolului de
colectare a datelor
5fectuarea
primului studiu de
caz
5fectuarea celui
de$al doilea studiu
de caz
5fectuarea
restului
studiilor de caz
4edactarea raportului
asupra cazului
4edactarea
raportului
4edactarea rapoartelor
asupra cazurilor
individuale
5valuarea teoriei
de start i
amendarea ei
'roiectarea unor
studii suplimentare
)lte implicaii
teoretice i practice
definiii operaionale
proiectarea procedurilor
interviu
observaie
documente
interviu
observaie
documente
desprinderea paternului
implicaii
paternul
implicaii
replicare

)legerea cazurilor
documentare
inta explicaiei
(easprinderea
paternului comun i
a diferenelor
11
(up cum se vede, la baza metodei studiului de caz se afl logica ,replicrii-, a
repetrii analizei de caz individuale i nu logica eantionrii. (e pild, E2;F cazuri
nu nseamn un eantion, ci 2 aa cum s$a spus 2 o colecie de cazuri care
confirm, modific sau infirm propoziiile de plecare.
(up schiarea iniial a unei mini$teorii, urmeaz selectarea cazurilor i
proiectarea protocolului de colectare a datelor, dup care se desfoar separat
primul studiu de caz, apoi al doilea .a.m.d., ncheind de fiecare dat raportul
asupra cazului individual. 'rin urmare, nu se alctuiete un agregat statistic din
nsumarea cazurilor. !e prevd, ns 2 n grafic 2 casete finale de comparaie, de
reconsiderare a teoriei de start i de enunare a ipotezelor alternative.
(esfurarea unui studiu de caz mai complex necesit o faz*pilot, care s
stabileasc toi paii ce trebuie urmai. (ac se lucreaz n echip, n studii de caz
multiple, se impune o perioad de instruire a participanilor. 6n faza$pilot, schia
protocolului se definitiveaz7 se precizeaz documentele i materialele de arhiv
ce vor fi consultate, procedurile de lucru, chestionarul$suport pentru interviu,
persona#ele$cheie care trebuie cuprinse n investigaie, se elaboreaz grila de
observaie, se prevd sintezele pariale care se vor efectua pe parcurs, precum i
cadrul de clasificare i aran#are a datelor etc.
'rincipiul de baz n desfurarea studiului de caz l constituie utilizarea de
surse multiple, care s permit coroborarea datelor n ideea dezvoltrii unor linii
convergente ale cercetrii. 6n diversitatea materialelor culese se impune
cristalizarea unor secvene de probe :date<, n msur s contureze piste
convergente de lucru. 5ste de menionat c documentele sunt adesea scrise n
alte scopuri dect acelea care fac obiectul cercetrii. %oroborate cu alte informaii,
ele pot contribui ca surse de validare a datelor. !e pot colecta i documente
contradictorii, care sugereaz eventual alte teme. 'ractic, coroborarea informaiilor
conduce la inferene imediate, care se supun verificrii ulterioare. )sistm astfel la
elaborarea gradual a generalizrilor i confruntarea lor cu ipoteza de start.
+ehnicile de anchet conduc, de regul, la materiale mai mult verbale3 de aici,
necesitatea asocierii cu metoda observaiei, care comport contactul direct cu
fenomenul studiat.
0aterialul obinut prin aplicarea procedurilor se supune unei analize
atente, care nseamn, mai nti, punerea n paralel a datelor7 desprinderea unui
patern comun i a diferenelor, evaluarea teoriei de start prin compararea
paternului empiric 2 obinut pe baza datelor actuale 2 cu paternul anticipat teoretic,
formulndu$se consecinele ce decurg din comparaie. 5ste util s se evidenieze
cazurile contrastante i problemele pe care le ridic. /neori apar ipoteze rivale,
alternative, ce urmeaz a fi inventariate n mod explicit.
(in nsumarea datelor pot s rezulte anumite tendine, ce pot fi evideniate
prin analiza seriilor temporale, ilustrate de secvene ordonate de momente sau
evenimente.
6n ansamblu, studiul de caz este o metod de studiere calitativ a faptelor/
evenimentelor, metod care tinde s surprind o experien vie, susceptibil de a fi
11
convertit n cuvinte i, parial, n numere. 0ateria prim a analizei i prelucrrii o
constituie cuvintele. .u lipsete ns i efortul de a utiliza matrici de clasificare sau
categorizare n msur s duc la date numerice. /tilizarea testului psihologic i a
micro$anchetei favorizeaz exprimarea prin numere.
9.,. Sc-i$a unui &tudiu de caz .n rup /aplica$ie colar"0
6n activiti de consiliere colar psihologul va recurge la a#utorul cadrelor
didactice care lucreaz cu o anumit clas. !elecionnd un caz dintr$un colectiv,
psihologul va nsuma n imaginea pe care i$o formeaz 2 pe lng datele
observaiei proprii coroborate cu documente colare curente 2 i impresiile
profesorilor care cunosc elevul, lrgind astfel baza sa de date. > observaie
punctual poate fi irelevant, n sensul c surprinde un comportament atipic.
%oroborarea mai multor mrturii va oferi o selecie de date mai valide. 6n acest
scop, pentru a uura interpretarea materialului de observaie se utilizeaz ta#ele
de analiz n grup a comportamentului. 6n forma sa tipic, este vorba de un tabel
cu dou intrri7 n prima coloan :pe ordonat< se trec pe rnduri anumite fapte de
conduit nregistrate prin observaie sau extrase din studii publicate, iar pe
coloanele tabelului se noteaz semnificaiile posibile sau trsturile pe care le
dezvluie aceste comportamente. 6n coal, intereseaz faptele de conduit
semnificative pentru activitatea i modul de comportare al unui elev. !pre exemplu7
efectuarea cu regularitate a temelor de cas sau copierea n clas, improvizarea,
cutarea grupului sau evitarea lui etc. )ceste fapte, prezentate n perechi de
contrarii, se trec succesiv pe linii n prima coloan a tabelului. 'entru fiecare fapt
de conduit, semnificaiile posibile sunt marcate cu un ,x- n una sau mai multe
coloane de atitudini sau trsturi, ceea ce nseamn n fond enunarea unor
ipoteze plauzibile3 cnd gradul de plauzibilitate este maxim se marcheaz dou
puncte :,xx-<. 6n tabelul C.=. dm un asemenea model, adaptat dup manuale de
psihologie colar n circulaie.
Guat n sine, un fapt de conduit se preteaz la interpretri diferite. (e
exemplu, inuta negli+ent :uneori murdar< a unui elev poate s indice instabilitate
psihic sau o anumit ntrziere n dezvoltare, dup cum poate nsemna
indiferen, lips de interes sau atitudine demonstrativ, tendina de a se impune
ateniei celor din #ur. 'e de alt parte, inuta pedant poate s indice lipsa de
ncredere sau atitudine demonstrativ, tendina de a se impune privirii celor din #ur.
+ot aa, timiditatea poate s se manifeste ca stngcie, ca intimidare3 alteori, ea
apare ca purtare zgomotoas, semn parc de uurin n comportare3
ncpnarea poate s se dezvolte ca reacie de protest fa de educaia brutal
sau ca efect al ngduinei i dragostei exagerate. %are este interpretarea corect@
.umai raportarea la ntreg, integrarea n contextul informaiilor despre elev poate
duce la o interpretare #ust.
12
13
Tabelul 9.2. &a#el de analiz a comportamentului
)!'5%+5 (5 %>.(/I+H
(ificulti
perceptive i
motrice
)nxietate,
emotivitate
Impulsivitate,
instabilitate
6ntrziere n
dezvoltare
Gips de
ncredere,
timiditate
)gresivitate,
dominare
)titudine
demonstrativ,
tendin de a
IcuceriI
Indiferen,
lips de
interes
%apacitate
de
organizare
!ugesti$
bilitate
)uto$
afirmare
6ncredere
n sine
)nga#are,
activism
)titudine
critic
Jinut murdar i negli#ent K KK K K
Jinut pedant K K
'ostur tonic K K
'ostur laxic :moale< K KK K
.evoia de ordine n toate K KK KK
(ezordine :n mbrcminte, rechizite etc.< K
Ltie s$i mpart timpul KK
.u tie s$i mpart timpul K KK
6i impune punctul de vedere KK K
6i impune prerea cnd vorbete primul KK
6i impune prerea dup ce i ascult pe alii KK K K
'refer s$i exprime prerea n scris, nu oral K
%aut grupul K KK K
5vit grupul KK K K
%aut un spri#in K
4spuns ecolalic K
4spuns nehotrt7 Isau ... sauI K
!e pierde n faa grupului K KK
"ire retras, mai puin sociabil K K
+ace n ciuda solicitrilor verbale K K K K K
%aut s cucereasc profesorul, aprobndu$l n
toate
K
6ncearc s manevreze :abil< profesorul KK K
.ecesit stimulare K K K K K
!e las manevrat K KK K K
!e opune manevrrii :de ctre alii< prin
argumentare
KK K K K
4efuz observaiile K K KK
%ere informaii suplimentare K K K K K
!e apuc imediat de lucru K K K K KK
4enun la efort la primul eec K K K K
)re nevoie de spri#in pentru terminarea sarcinii K K K
5xecutare complet :a sarcinii< K K
+ic $ blbial K K
*loca# n exprimare K K
%riz de plns $ panic K
+ulburri de coordonare K K
!cderea tonusului, oboseal K
'entru exemplificare, s ne referim i la un alt grupa# de fapte din tabel7
- se apuc imediat de lucru3
- renun la efort de la primul eec3
- are nevoie de spri#in pentru terminarea sarcinii3
- executare complet :a sarcinii<.
"iecare din aceste fapte de conduit poate s nsemne mai multe lucruri.
(e pild, observaia ,se apuc imediat de lucru- poate fi interpretat ca
impulsivitate, ca dorin de afirmare, ca ncredere n sine ori ca anga#are. 6n dreptul
fiecrei ipoteze s$a marcat semnul ,x-, iar n dreptul celei mai plauzibile semnificaii
s$au pus dou puncte :,xx-<. 6n mod analog s$a procedat i la celelalte aspecte ale
conduitei.
!e nelege c lista comportamentelor observate, precum i suita de
ipoteze indicate pe coloane nu trebuie considerate ca fiind limitative. 5ste vorba,
mai curnd, de un document ce se mbuntete continuu, n funcie de
concluziile practice, graie contribuiei colectivului de cadre didactice care particip
la aceast activitate comun.
/tilizarea tabelului C.=. presupune dou faze. 6ntr$o prim faz cercettorul
consemneaz observaiile sale ntr$un document primar. 6n cea de$a doua faz
este consultat grupul de profesori n vederea cristalizrii unei imagini unitare pe
baza discuiei colective. 'ractic acelai document poate constitui suportul
interpretrii n cele dou etape. 'entru fiecare fapt de conduit consemnat se
caut n lista de ipoteze :trsturi, atitudini<, enumerate pe orizontal, nsuirea
sau trstura n care se ncadreaz comportamentul observat3 se rein ipotezele
:atitudinile< marcate cu puncte. )cesta este ,demersul orizontal-, cruia i urmeaz
un ,demers vertical-7 pentru fiecare trstur :ipotez< reinut se verific pe
coloan dac celelalte comportamente confirm sau nu interpretarea avut n
vedere. 6n felul acesta se selecioneaz concluzia care ntrunete cele mai multe
confirmri3 discuia colectiv o sancioneaz prin confruntarea opiniilor.
Sumar
,apitolul reprezint o introducere n studiul de caz, care va fi apoi reluat. 'e
clarific diferena dintre metoda #iografic i studiul de caz, se prezint design*ul cercetrii
ntr*o matrice -x- care cuprinde tipurile de studii de caz. 'e nfieaz desfurarea unui
asemenea demers i se prezint o aplicaie colar de grup.
1ibliora!ie
0iles, 0. *., ?uberman, ). 0. :;CD9<, .nal/zing 0ualitative data. . source #oo1 for ne2
met$ods, !age, *everlM ?ills, %. )..
Bin, 4., :;CDC<, ,ase 'tud/ and Researc$, 3esign and )et$ods. !age 'ublication, Gondon.
11