Raport de Evaluare A Riscurilor in Sistemul Achizitiilor Publice 0

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul
achiziiilor publice n Republica Moldova
februarie 2016
Ilse Schuster
Serghei Merjan
Acest raport a fost elaborat la comanda Programului Naiunilor Unite pentru Dezvoltare (PNUD) n cadrul
Proiectului Consolidarea funciei de prevenire a corupiei i a funciei analitice ale Centrului Naional
Anticorupie (CNA) implementat cu suportul financiar al Ministerului Afacerilor Externe al Norvegiei.
Toate opiniile aparin autorilor i nu reprezin neaprat poziia oficial a PNUD-Moldova, Guvernului
Republicii Moldova sau afiliailor acestuia.
Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova
Cuprins:
ACRONIME ....................................................................................................................................................... 4
1
SUMAR EXECUTIV .................................................................................................................................... 5
CADRUL JURIDIC I CADRUL INSTITUIONAL ........................................................................................... 7

2.1
2.2
CADRUL JURIDIC ......................................................................................................................................... 7

CADRUL INSTITUIONAL ............................................................................................................................... 9
METODOLOGIA MAPS ........................................................................................................................... 12

3.1
REZUMATUL EVALURII ............................................................................................................................. 12
3.2
INDICATORUL 12 MSURI DE PROMOVARE A ETICII I DE LUPT CONTRA CORUPIEI ............................................ 14
3.2.1 Sub-indicatorul 12(a) ...................................................................................................................... 14
3.2.2 Sub-indicatorul 12(b) ...................................................................................................................... 15
3.2.3 Sub-indicatorul 12(c) ....................................................................................................................... 17
3.2.4 Sub-indicatorul 12(d) ...................................................................................................................... 18
3.2.5 Sub-indicatorul 12(e)....................................................................................................................... 20
3.2.6 Sub-indicatorul 12(f) ....................................................................................................................... 21
3.2.7 Sub-indicatorul 12(g) ...................................................................................................................... 22
3.3
SUB-INDICATORI ...................................................................................................................................... 22
3.3.1 Sub-indicatorul 1(d) ........................................................................................................................ 22
3.3.2 Sub-indicatorul 6(c) ......................................................................................................................... 24
3.3.3 Sub-indicatorul 9(a) ........................................................................................................................ 24
3.4
RECOMANDRILE PENTRU MBUNTIRE A INDICATORILOR MAPS ANALIZATE .................................................... 26
CARTOGRAFIEREA RISCURILOR .............................................................................................................. 27

4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
DOMENIILE CU RISC MARE .......................................................................................................................... 27

REZUMAT ............................................................................................................................................... 28
CAZURI CONCRETE DE CORUPIE .................................................................................................................. 32
DEFICIENE INSTITUIONALE ....................................................................................................................... 34
LACUNE LEGISLATIVE ................................................................................................................................. 35
PERCEPIA CORUPIEI N DOMENIUL ACHIZIIILOR PUBLICE................................................................................ 35
5
SISTEMUL DE INDICATORI DE RISC BAZAT PE CONCEPTUL INDICATORILOR DE ALARM/STEGULEELOR
ROII ............................................................................................................................................................ 37
5.1
MATERIALELE ANALIZATE ........................................................................................................................... 37
5.2
INDICATORII DE ALARM/TEGULEELE ROII N FUNCIE DE TIPUL FRAUDEI.......................................................... 37
5.2.1 Mita i comisioanele ilegale/plile pentru un anumit serviciu () ....................................... 38
5.2.2 Conflictul de interes ........................................................................................................................ 39
5.2.3 Licitaie cu o nelegere secret(n complicitate) / falsificarea licitaiilor ....................................... 40
5.2.4 Companiile fictive/ Companiile Shell ............................................................................................... 42
5.2.5 Divulgarea informaiei privind oferta ............................................................................................. 42
5.2.6 Licitaia dezechilibrat .................................................................................................................... 43
5.2.7 Manipularea procedurii de licitaie ................................................................................................. 44
5.2.8 Achiziii publice nejustificate dintr-o surs unic, achiziii publice difereniate i gruprile
neadecvate................................................................................................................................................... 44
5.2.9 Specificaii aranjate ........................................................................................................................ 45
5.2.10 Excluderea ofertanilor calificai ..................................................................................................... 46
5.2.11 Achiziii publice inutile .................................................................................................................... 47
5.2.12 Fraud n materii de achiziii la implementarea contractului ......................................................... 47
5.2.13 Contestaii ....................................................................................................................................... 48
5.3
STEGULEE ROII/INDICATORI DE ALARM CU CARACTER GENERAL ..................................................................... 48
5.4
TEHNICI DE COLECTARE A DATELOR I ANALIZA INDICATORILOR RELEVANI ........................................................... 49
5.5.
PREVENIREA RISCURILOR I CONTROALELE INTERNE DE CTRE AUTORITI CONTRACTANTE...................................... 55
6
RECOMANDRI ..................................................................................................................................... 57
ELABORAREA I PREZENTAREA ACESTUI RAPORT .................................................................................. 59
ANEXA 1: CAZURI CONCRETE DE CORUPIE DIN REP. MOLDOVA DIN PERIOADA 2012-2015 ......................... 60
ANEXA 2: LISTA PERSOANELOR INTERVIEATE................................................................................................. 71
ANEXA 3: DOCUMENTELE EXAMINATE .......................................................................................................... 73
ANEXA 4: LISTA PARTICIPANILOR LA PREZENTAREA RAPORTULUI ............................................................... 75
ANEXA 5: LISTA TABELELOR ........................................................................................................................... 76
ACRONIME
AAP
AC
ACSR
AGER
CC
CFPI
CNA
CNI
GL
HG
IACRC
LAP
MAC
MAPS
MF
MFC
OCDE
OLAF
OMC
ONG
ONU
PPP
RM
SIMF
SUA
TI
UAT
UE
ZLSAC
Agenia Achiziii Publice

Autoritatea contractant
Asociaia curativ-sanatorial i de recuperare
Asociaia pentru guvernare eficient i responsabil
Curtea de Conturi
Control Financiar Public Intern
Centrul Naional Anticorupie
Comisia Naional de Integritate
grup de lucru
Hotrrea Guvernului
Centrului International de Resurse Anticorupie
Legea privind achiziiile publice
Media Acces Control
Metodologia de evaluare a sistemelor naionale de achiziii
Ministerul Finanelor
managementul financiar i control
Organizaia pentru Cooperare i Dezvoltare Economic
Oficiul European de Lupt Anti-Fraud
Organizaia Mondial a Comerului
organizaie non-guvernamental
Organizaia Naiunilor Unite
Parteneriatele publice-private
Republica Moldova
Sistem informaional de management financiar
Statele Unite ale Americii
Tehnologii informaionale
Unitate Administrativ-Teritorial
Uniunea European
Zon de liber schimb aprofundat i cuprinztor
1 Sumar executiv
Aceast evaluare analizeaz prevenirea corupiei n domeniul achiziiilor publice din Republica
Moldova i funciile Centrului Naional Anticorupie n acest sens. Evaluarea a fost realizat n lunile
noiembrie 2015 - ianuarie 2016, pe baza analizei documentaiei generale, inclusiv a cadrului juridic i
de reglementare naional pentru achiziiile publice i serviciul public, i s-a concentrat pe problemele
legate de integritate. Cadrul de reglementare internaional, n special noile directive UE privind
achiziiile publice, a fost luat n considerare prin evaluarea celor mai bune practici. Evaluarea a
analizat cadrul instituional din domeniu, inclusiv capacitile sale operaionale, eficiena
mecanismelor de integritate, control i sanciuni. Au fost desfurate interviuri separate cu actorii
sistemului naional de achiziii publice i cu prile interesate (instituii de reglementare, autoritile
contractante, organele de control i organizaiile societii civile) pentru a identifica problemele i
sectoarele cu riscuri.
Acest raport include dou pri:
1. Evaluarea riscurilor de corupie caracteristice sistemului naional de achiziii publice, inclusiv
cartografierea domeniilor cu riscuri pentru integritate, i msurile recomandate pentru
atenuarea riscurilor pentru integritate/riscurilor de corupie. Aceast evaluare utilizeaz
Metodologia OCDE de evaluare a sistemelor naionale de achiziii (OECD Methodology for
assessment of national procurement systems - MAPS);
2. Un sistem optim de indicatori de riscuri, bazat pe conceptul indicatorilor de alarm.
Au fost formulate urmtoarele concluzii:
Noua Lege privind achiziiile publice este orientat spre transpunerea directivelor UE. Crearea unui
organ de examinare a contestaiilor este singura inovaie relevant pentru lupta mpotriva corupiei.
Cu toate acestea, cadrul juridic pentru prevenirea corupiei n domeniul achiziiilor publice este solid
i urmeaz cele mai bune practici internaionale. Prevederile cuprinztoare din legislaia serviciului
public i din Codul Penal definesc actele de corupie i comportamentul coruptibil, i prevd
sanciuni corespunztoare. Singura lacun juridic major rezult din faptul c ntreprinderile
publice i parteneriatele publice-private (PPP) nu fac obiectul Legii privind achiziiile publice.
Cu toate acestea, cadrul instituional indic deficiene semnificative: Rolul limitat al Ageniei Achiziii
Publice (AAP), care nu are mecanisme de control pentru a depista corupia, n special controlul expost al executrii contractelor; capacitile tehnice slabe ale membrilor grupurilor de lucru din cadrul
autoritilor contractante, n special la nivel local, precum i cazurile frecvente de conflicte de
interese n rndul membrilor acestor grupuri; sistemul ineficace de soluionare a contestaiilor i
sistemul slab de executare a legii, caracterizat de nivelul ridicat al corupiei n sistemul judiciar.
Participarea sczut a operatorilor economici la procedurile de achiziii publice - care rezult din
dimensiunea mic a comunitii de afaceri din Republica Moldova i experiena limitat a
operatorilor si economici - este un obstacol n calea concurenei i duce la un numr excesiv de
contracte atribuite unui numr mic de operatori economici. Acest lucru ntrete prezena
conflictelor de interese i a coluziunii, i descurajeaz operatorii economici s participe la
procedurile de achiziii publice.
Corupia n achiziiile publice este ncorporat ntr-un sistem general al comportamentelor
coruptibile, care acoper toate sferele vieii de afaceri i private din ar. De aceea, ea nu trebuie
tratat izolat. Cu toate acestea, puin atenie a fost acordat, deocamdat, corupiei n domeniul
achiziiilor publice (n comparaie cu alte domenii ale corupiei), parial din cauza complexitii
tehnice a acestei chestiuni. Prezentul raport ncearc, prin urmare, s ofere - n partea a doua - o
abordare practic sub forma unui sistem optim de indicatori de risc, bazat pe conceptul
indicatorilor de alarm. Pentru elaborarea acestui sistem, s-a apelat la experiena internaional a
UE i a Bncii Mondiale, care a fost adaptat la circumstanele Republicii Moldova. Principalii
indicatori de alarm sunt: mita i comisioanele ilegale; conflicte de interese; licitaie cu o nelegere
secret (n complicitate); falsificarea licitaiilor; companii fictive; divulgarea informaiilor privind
oferta; licitaie dezechilibrat; manipularea procedurii de licitaie; achiziii publice nejustificate dintro surs unic i achiziii publice difereniate; specificaii aranjate; excluderea ofertanilor calificai;
achiziii publice inutile i fraud n materie de achiziii publice la implementarea contractului.
Coluziunea este n particular marcat prin divizarea teritoriului ntre un numr limitat de companii.
Legtura ntre donaiile pentru partidele politice i atribuirea contractelor a fost constatat n
rapoartele de monitorizarea ale societii civile, i pot semnaliza despre existena unei probleme
serioase n Republica Moldova.
Raportul conine exemple de cazuri penale, precum i rezultatele chestionarului anonim transmis
unor companii selectate.
Cele mai spectaculoase cazuri au demonstrat c frauda devine deseori vizibil doar pe parcursul
implementrii contractului (substituirea, nelivrarea produselor) i prin urmare, nu este recunoscut
de Agenia Achiziii Publice pe parcursul licitaiei.
Pentru ca acest sistem de indicatori de alarm (stegulee roii) s devin operaional, la sfritul
raportului sunt prezentate tehnici de colectare i analiz a datelor, precum i rspunsuri la
ntrebarea cum de identificat aceti indicatori de alarm i prin ce proceduri instituionale.
Aceasta duce ntr-un final la recomandri cu privire la cadrul legal, practici de afaceri, cadrul
instituional i mbuntirea tehnologiei. Cele mai semnificative recomandri sunt: Limitarea i
reglementarea stric a procedurii de sub-contractare i modificrile la contract post-atribuire;
crearea Listei Albe de companii calificate, autorizate s participe n procedura de achiziii publice i
prin urmare, limitarea livrrii mrfurilor sau serviciilor cu caracter sensibil doar la companiile
liceniate. La nivel instituional, pregtirea planurilor anuale de achiziii publice, cu estimrile
costului pentru fiecare articol, precum i consolidarea capacitii i rotaia membrilor grupurilor de
lucru, ar constitui iniiativele principale. Implementarea modulului de achiziii n SIMF legat la
sistemul e-Achiziii publice (care nc urmeaz a fi implementat) va elimina un numr de lacune
curente pentru fraud.
Aceste msuri necesit consolidarea instituiilor de audit i control, n particular instruirea
auditorilor Curii de Conturi i inspectorilor Inspeciei Financiare n domeniul achiziiilor publice
pentru a-i permite s s se concentreze mai bine pe auditul i controlul implementrii contractului,
precum i o Agenie independent i puternic de Soluionare a Contestaiilor.
Totui, sunt unele etape a procesului de achiziii unde controalele interne n cadrul autoritilor
contractante pot fi consolidate pentru a preveni i a detecta frauda i corupia. n ansamblu, aceasta
se refer la iniierea i finalizarea procesului de achiziii, prin management adecvat a planurilor de
achiziii, la nceput, i contolul facturilor, la finele procesului.
Pentru operaionalizarea acestor controale interne ar fi necesar suportul TI, n primul rnd a
modulului de achiziii n SIMF. De asemenea, rolul Oficiilor Trezoreriei n controlul documentelor de
achiziii i faturilor urmeaz a fi consolidate, pentru a fi focusat nu numai pe conformitatea formal,
dar i s include unele verificri de a performanei (valorii pentru bani).
Acest raport a fost prezentat la 28 ianuarie 2016 n cadrul Centrului Naional Anticorupie publicului
format
din
reprezentani
principalelor
instituii
i
organizme
vizate.
2 Cadrul juridic i cadrul instituional

Aceast seciune descrie cadrul juridic i cadrul instituional pentru achiziiile publice cu un accent pe
prevenirea i depistarea corupiei.
2.1 Cadrul juridic

Prezenta evaluare se bazeaz pe noua Lege nr. 131 din 03.07.2015 privind achiziiile publice
(Monitorul Oficial nr. 197-205 din 31 iulie 2015), care va intra n vigoare la 01.05.2016. Legea
reglementeaz descentralizarea funciei de achiziii ctre autoritile publice, aduce achiziiile
publice n conformitate cu standardele internaionale i ofer o mai mare transparen.
Aceast lege nou asigur transpunerea integral a directivelor UE nr. 2004/18/CE din 31 martie
2004 (Privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de lucrri, de
bunuri i de servicii publice), asigurnd astfel transparena, exhaustivitatea i concurena, n
conformitate cu standardele UE. Legea privind achiziiile publice precedent (nr. 96-XVI din
13.04.2007)1, n vigoare din 27 octombrie 2007 (i nc n vigoare la momentul scrierii acestui raport)
nu ndeplinete toate prevederile directivei n cauz. Principalele probleme includ: preferina
intern, procedura electronic (e-achiziii), termenele mici de depunere a ofertelor i procedura de
soluionare a contestaiilor. Noua Lege transpune, de asemenea, Directiva UE 2007/66/CE (Directiva
cilor de atac), care prevede norme care vizeaz proceduri clare i eficiente pentru aplicarea cilor
de atac n cazul n care ofertanii consider c contractele au fost atribuite ilegal. n particular,
aceasta stabilete un organ de apel (Agenia de Soluionare a Contestaiilor). Cu toate acestea,
aceast agenie nu este independent, deoarece este o autoritate administrativ subordonat MF n
conformitate cu art. 1 (3) al Legii. Aceast problem a fost subliniat n cadrul evalurii efectuate de
SIGMA n anul 2015, precum i n sondajele realizate de Transparency International. Este prevzut
modificarea legii, pentru a oferi garanii pentru independena acestei agenii.
Legislaia secundar pentru punerea n aplicare a noii legi, care reglementeaz diferitele metode de
achiziie, este n curs de elaborare.
Principalele prevederi din prezenta lege, referitoare la corupia n achiziiile publice sunt
urmtoarele:
Articolul 18. Situaia personal a ofertantului sau a candidatului. (1) Autoritatea contractant are
obligaia de a exclude din procedura de atribuire a contractului de achiziii publice orice ofertant
sau candidat despre care are cunotin c, n ultimii 5 ani, a fost condamnat, prin hotrrea
definitiv a unei instane judectoreti, pentru participare la activiti ale unei organizaii sau
grupri criminale, pentru corupie, pentru fraud i/sau pentru splare de bani.
Articolul 40. Coruperea n cadrul procedurilor de achiziie public
(1) Autoritatea contractant va respinge oferta n cazul n care va constata c operatorul
economic care a prezentat-o propune sau consimte s propun, direct sau indirect, oricrei
persoane cu funcie de rspundere sau oricrui angajat al autoritii contractante o favoare n orice
form, o ofert de angajare sau orice alt serviciu ca recompens pentru anumite aciuni, decizii ori
aplicarea unei proceduri de achiziie public n avantajul su.
(2) Respingerea ofertei i motivele respingerii vor fi consemnate n darea de seam privind
procedura de achiziie public i vor fi comunicate imediat operatorului economic n cauz.
1 Modificat prin Legea nr. 109 din 04.06.2010 i Legea nr. 124 din 18.06.2010
(3) Agenia Achiziii Publice/autoritatea contractant i/sau operatorul economic vor raporta
imediat organelor competente fiecare caz de corupere sau de tentativ de corupere comis de
operatorul economic sau de reprezentantul autoritii contractante.
(4) Contractele de achiziii publice obinute prin corupere, confirmat de hotrrea definitiv a
instanei judectoreti, sunt nule.
Articolul 65. Examinarea, evaluarea i compararea ofertelor
(3) Autoritatea contractant nu accept oferta n cazul n care:
e) oferta este anormal de sczut potrivit art. 66;
f) s-a constatat comiterea unor acte de corupere.
Articolul 67. Anularea procedurii de achiziie public
(1) Autoritatea contractant din proprie iniiativ, precum i la solicitarea Ageniei Achiziii
Publice, n urma controlului efectuat va anula procedura de atribuire a contractului de achiziii
publice, dac ia aceast decizie nainte de data transmiterii comunicrii privind rezultatul aplicrii
procedurii de achiziie public, n urmtoarele cazuri:
e) s-a constatat comiterea unui act de corupere, confirmat prin hotrrea definitiv a instanei
judectoreti;
Principalele prevederi din aceast lege referitoare la conflictul de interese n domeniul achiziiilor
publice sunt urmtoarele:
Articolul 74. Reguli de evitare a conflictului de interese
(1) Pe parcursul aplicrii procedurii de atribuire a contractului de achiziii publice, autoritatea
contractant are obligaia de a lua toate msurile necesare pentru a evita situaiile de natur s
determine apariia unui conflict de interese i/sau manifestarea concurenei neloiale.
(2) Persoana fizic sau juridic care a participat la ntocmirea documentaiei de atribuire are
dreptul, n calitate de operator economic, de a fi ofertant, ofertant asociat sau subcontractant, dar
numai n cazul n care implicarea sa n elaborarea documentaiei de atribuire nu este de natur s
distorsioneze concurena.
(3) Persoana fizic sau juridic care particip direct la procesul de verificare i evaluare a
candidaturilor/ofertelor nu are dreptul de a fi candidat, ofertant, ofertant asociat sau
subcontractant, sub sanciunea excluderii din procedura de atribuire.
(4) Membrul grupului de lucru are obligaia de a semna, pe propria rspundere, o declaraie de
confidenialitate i imparialitate, prin care se angajeaz s respecte necondiionat prevederile
prezentei legi i prin care confirm, totodat, c:
a) nu este so/soie, rud sau afin, pn la gradul al treilea inclusiv, cu una sau mai multe persoane
angajate ale ofertantului/ofertanilor ori cu unul sau mai muli fondatori ai acestora;
b) n ultimii 3 ani, nu a activat n baza contractului individual de munc sau a altui nscris care
demonstreaz relaiile de munc cu unul dintre ofertani ori nu a fcut parte din consiliul de
administraie sau din orice alt organ de conducere sau de administraie al acestora;
c) nu deine aciuni sau cote-pri n capitalul social subscris al ofertanilor.
(5) n cazul n care unul dintre membrii grupului de lucru constat, pn la sau dup edina de
deschidere a ofertelor, c se afl n una sau n mai multe dintre situaiile specificate la alin. (4), el va
solicita imediat nlocuirea sa n componena grupului cu o alt persoan.
(6) n cazul nerespectrii prevederilor alin. (4) i (5), Agenia Achiziii Publice este n drept s
anuleze procedura de achiziie public.
(7) Grupul de lucru i desfoar activitatea conform prevederilor prezentei legi i regulamentului
aprobat de Guvern.
n plus, urmtoarea legislaie este relevant pentru aceast evaluare:
Legea nr. 90 din 25.04.2008 privind prevenirea i combaterea corupiei [n continuare: Legea
anticorupie]
Legea nr. 1104 din 06.06.2002 cu privire la Centrul Naional Anticorupie
Legea 180 din 19.12.2011 cu privire la Centrul Naional de Integritate
Legea 1264 din 19.07.2002 privind declararea i controlul veniturilor i al proprietii persoanelor
cu funcii de demnitate public, judectorilor, procurorilor, funcionarilor publici i a unor
persoane cu funcie de conducere
Legea nr. 158-XVI din 04.07.2008 cu privire la funcia public i statutul funcionarului public
Legea nr. 16-XVI din 15.02.2008 privind conflictul de interese
Codul contravenional nr. 218 din 24 octombrie 2008
Legea nr. 25 din 22.02.2008 privind Codul de conduit a funcionarilor publici
Codul Penal nr. 985 din 18 aprilie 2002
Legea nr.252 din 25.10.2013 privind aprobarea Regulamentului privind funcionarea liniilor
fierbini anticorupie
Hotrrea Guvernului nr.45 din 24.01.2008 pentru aprobarea Regulamentului cu privire la modul
de ntocmire i eviden a Listei de interdicie a operatorilor economici
De relevan secundar este i urmtoarea legislaie:
Legea concurenei nr. 183 din 11.07.2012
Legea nr. 982 din 11.05.2000 privind accesul la informaie
Planul naional de aciuni pentru implementarea Acordului de Asociere Republica Moldova
Uniunea European n perioada 2014-2016, aprobat prin HG nr.808 din 07.10.2014
Textele suplimentare, n context internaional, care sunt relevante pentru aceast evaluare, includ:
Directiva 2014/24/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 26 februarie 2014, pe
achiziiile publice i de abrogare a Directivei 2004/18/CE
Acordul de Liber Schimb Aprofundat i Cuprinztor, Titlul V, Capitolul 8 Achiziiile publice, avnd
n vedere c Republica Moldova a semnat acest acord la 27.06.2014
Acordul OMC privind achiziiile publice (AAP), avnd n vedere c Republica Moldova este membru
cu drepturi depline al OMC din 2001.
2.2 Cadrul instituional

Legea privind achiziiile publice reglementeaz descentralizarea funciei de achiziii ctre autoritile
publice. Legislaia secundar aferent include aproximativ 25 de Hotrri de Guvern care
reglementeaz implementarea Legii n vigoare.
Agenia Achiziii Publice - agenie independent din cadrul Ministerului de Finane (MF) - este
responsabil de reglementarea, supravegherea, controlul i coordonarea inter-instituional n
domeniul achiziiilor publice. n atribuiile ei intr revizuirea i aprobarea tuturor contractelor.
Principalele agenii cu rolul clar determinat n domeniul anticorupie sunt: Centrul Naional
Anticorupie, Comisia Naional de Integritate, Procuratura Anticorupie, Curtea de Conturi i
Serviciul de Informaii i Securitate. Principalul document care reglementeaz aciunile n acest
domeniu este Strategia Naional Anticorupie.
n conformitate cu art. 5 din Legea cu privire la prevenirea i combaterea corupiei, Centrul Naional
Anticorupie (CNA) este instituia principal responsabil de cercetarea cauzelor de corupie i
trimiterea lor n instana judectoreasc. Statutul juridic al CNA este stipulat n Legea nr.1104 privind
CNA. Aceasta mputernicete CNA cu prevenirea i lupta mpotriva corupiei. Atribuiile CNA includ:
9
prevenirea, depistarea, cercetarea i curmarea corupiei; prevenirea i combaterea splrii banilor i

finanrii terorismului; asigurarea desfurrii evalurii riscurilor de corupie n cadrul autoritilor i
instituiilor publice; monitorizarea i analiza datelor referitoare la evaluarea riscurilor de corupie,
precum i coordonarea elaborrii i executrii planurilor de integritate. CNA este condus de un
director numit n funcie pentru un mandat de 4 ani. CNA este subordonat Parlamentului.
Aplicarea legislaiei privind corupie ese n competena organelor Procuraturii. n conformitate cu
art.25 din Legea cu privire la Procuratur nr.294-XVI din 25.12.2008, n anumite domenii speciale
activeaz procuraturile specializate, una dintre care este Procuratura anticorupie creat cu puin
timp CNA n 2002. Pe lng CNA, Procuratura Anticorupie este instituie principal n investigarea
cazurilor de corupie, i este responsabil de conducerea tuturor anchetelor penale efectuate de
ofierii de investigaie ai CNA, dar poate s desfoare anchete penale i de sine stttor.
Comisia Naional de Integritate (CNI) este o autoritate public, obiectivul creia este de a asigura
verificarea i controlul declaraiilor depuse n conformitate cu Legea nr. 1264 privind declararea i
controlul veniturilor i al proprietii persoanelor cu funcii de demnitate public, judectorilor,
procurorilor, funcionarilor publici i a unor persoane cu funcie de conducere i Legea nr. 16 cu
privire la conflictul de interese. Statutul juridic al CNI este stipulat n Legea nr. 180 cu privire la CNI.
Principalele atribuii ale CNI sunt: de a constat dac exist o diferen vdit ntre veniturile
realizate pe parcursul exercitrii funciei i proprietatea dobndit n aceeai perioad ce nu poate fi
justificat i de a sesiza organul de urmrire penal sau organul fiscal; de a constata nerespectarea
dispoziiilor legale privind conflictul de interese i privind incompatibilitatea. Comisia este un organ
colegial, format din 5 membri, care se numesc n funcie de ctre Parlament, pentru un mandat de
5 ani. Bugetul i resursele umane ale CNI i limiteaz serios capacitatea. Bugetul anual constituie
doar 200 000 de euro i cei 26 de funcionari ai Comisiei verific propietile i incompatibilitile a
zeci de mii de funcionari. Anual CNI recepioneaz circa 100000 de declaraii: o declaraie privind
venituri i proprietate, i o declaraie privind conflictul de interese din partea fiecrei persoane
obligate s depun declaraii: parlamentari, minitri, judectori i procurori. 5000-6000 din aceste
declaraii anual sunt verificate prin contrapunerea cu baze de date oficiale (registru civil, etc) i
conturile deschise n bnci comerciale, la necesitate.
Funcia de control ex-post n R. Moldova este ndeplinit de ctre Curtea de Conturi (CC), care este
instituia suprem de audit din Republica Moldova i prezint rapoarte Parlamentului, i de ctre
Inspecia Financiar (fostul Serviciu de Control Financiar i Revizie) din subordinea MF.
Activitile de achiziii publice ale autoritilor publice centrale sunt auditate de CC. CC auditeaz
conformitatea activitilor de achiziii n cadrul auditelor de regularitate, precum i efectueaz
auditele de performan a sistemului de achiziii publice (n 2009 i n 2015). Totodat, activitile de
achiziii publice ale autoritilor publice locale sunt supuse controlului Inspeciei Financiar. Rolurile
i funciile Curii de Conturi i Inspeciei Financiare sunt reflectate n Legea Curii de Conturi nr. 261XVI din 5 decembrie 2008, Legea finanelor publice i responsabilitii bugetar-fiscale (nr. 181 din 25
iulie 2014) i n HG nr. 1026 din 2 noiembrie 2010 privind organizarea activitii de inspectare
financiar.
Pentru consolidarea sistemului de control intern, n cadrul autoritilor publice au fost create
unitile de audit intern, i organizarea i funcionarea acestora este reglementat de Legea privind
controlul financiar public intern (CFPI) (nr. 229 din 23 septembrie 2010). Funcia de audit intern este
nc slab i instruiri specifice n domeniul auditului achiziiilor publice nu au fost organizate,
deocamdat. Direcia de Armonizare a Controlului Financiar Public Intern a fost creat n cadrul MF
pentru reglementarea i monitorizarea sistemului de management financiar i control i activitilor
de audit intern.
10
Organele de audit i control transmit cauzele suspecte de corupie la organele de aplicare a legii,
inclusiv CNA i Procuratura General: Legea CFPI2 i oblig efii unitilor de audit intern s
informeze conducatorii autoritilor publice respective despre suspiciuni de fraud. Ultimul este
responsabil i obligat3 s transmit mai departe aceste cazuri la autoriti competente. Raportarea
instituiilor de aplicare a legii de ctre Curtea de Conturi este prevzut n Legea Curii de Conturi.
2 art.22 (2), lit.i),

3 Ordinul MF nr.105 din 15 iulie 2013 (NMAISP 14, pct.10)
11
3 Metodologia MAPS
3.1 Rezumatul evalurii
Tabel 1 Indicatori MAPS
Scorul
Text
2015
Indicatorul 12. ara are msuri de promovare a eticii i de lupt contra corupiei.
12(a) Cadrul juridic i de reglementare pentru achiziiile
Legea sau reglementrile privind achiziiile publice stabilesc aceast dispoziie obligatorie
publice, inclusiv documentele de licitaie i referitoare la
dar nu ofer instruciuni despre modul de ncorporare a acestui aspect n documentele de
contract, include prevederi referitoare la corupie, fraud,
licitaie, lsnd aceasta la alegerea ageniilor de achiziii publice. Documentele de licitaie
conflictul de interese i comportamentul neetic i prevede
2
abordeaz, de obicei, aceast problem, dar nu sistematic.
(fie direct, fie prin trimitere la alte legi) msuri care pot fi
luate pentru a face fa unui astfel de comportament.
Sub-indicatori
12(b) Sistemul juridic definete responsabilitile i

sanciunile pentru persoanele fizice i persoanele juridice
gsite vinovate de a se fi angajat n practici frauduloase sau
de corupie.
12(c) Dovada c hotrrile i sanciunile sunt executate.
12(d) Exist msuri speciale pentru prevenirea i
depistarea fraudelor i actelor de corupie n domeniul
achiziiilor publice.
12(e) Prile interesate (sectorul privat, societatea civil
i beneficiarii finali/utilizatori finali ai procedurilor de
achiziii) favorizeaz crearea unei piee pentru achiziii
renumit pentru integritatea sa i comportamentul etic.
12(f) ara trebuie s aib un mecanism sigur pentru
denunarea comportamentelor frauduloase, coruptibile
sau neetice.
12(g) Existena unor Coduri de conduit/Coduri de etic
pentru participanii implicai n anumite aspecte ale
sistemelor de management al finanelor publice, care
prevede, de asemenea, dezvluirea informaiilor de ctre
actorii care ocup funcii de decizii
1
1
2
Cadrul juridic i de reglementare cuprinde dispoziii generale mpotriva corupiei i a

fraudei, dar nu definete clar responsabilitile generale i efectele, care sunt lsate la
latitudinea legislaiei generale relevante a rii.
Exist legi, dar dovezile executrii acestora sunt insuficiente.
Guvernul are un program anticorupie, dar acestea necesit s fie mai bine coordonat sau
s fie plasat la un nivel mai ridicat al autoritii pentru a fi eficient. Nu exist msuri
speciale n ceea ce privete achiziiile publice.
Exist un numr mic de organizaii care activeaz n acest domeniu, dialogul cu Guvernul
este dificil i contribuiile publicului pentru a ncuraja mbuntirile nu sunt suficient luate
n considerare.
Mecanismul exist, dar accesibilitatea i fiabilitatea sistemului submineaz i limiteaz
utilizarea lui de ctre public.
(a) Exist un cod de conduit sau de etic pentru funcionarii publici cu prevederi speciale
referitoare la persoanele implicate n gestionarea finanelor publice, inclusiv n achiziiile
publice.
(b) Codul definete responsabilitile pentru luarea deciziilor i le pune la dispoziia
factorilor de decizie dispoziii specifice referitoare la dezvluirea informaiilor financiare.
(c) Respectarea codului este obligatorie i nerespectarea atrage dup sine consecine de
ordin administrativ sau penal.
Scorul
2010
1
1
2
12
Sub-indicatori
Scorul
2015
Sub-indicatori coneci
Sub-indicatorul 1(d) Regulile privind participarea
Sub-indicatorul 6(c) Exist norme stabilite n ceea ce

privete meninerea unui loc sigur pentru nregistrrile i
documentele referitoare la tranzaciile i gestionarea
contractelor.
Sub-indicatorul 9(a) Un cadru juridic, o organizaie, o
politic i proceduri, interne i externe, de control i de
audit pentru activitile de achiziii publice exist pentru a
oferi un cadru de control funcional.
Text
Legea i regulamentele ntrunesc criteriile (a) i (b) plus una dintre celelalte condiii.
Cadrul juridic ntrunete toate condiiile urmtoare:
(a) Prevede c participarea oricrui contractor sau furnizor sau a unui grup de furnizori sau
de contractori se bazeaz pe calificarea sau este n conformitate cu acordurile
internaionale; cere utilizarea n msura posibilitilor a factorilor de eliminare pentru a
determina calificrile; limiteaz marjele de preferin naionale asupra preurilor, n cazul
n care acestea sunt autorizate, pn la o sum rezonabil (de exemplu, 15% sau mai
puin); i cere justificarea prevederilor care limiteaz concurena.
(b) Prevede c nregistrarea, dac este necesar, nu este un obstacol n calea participrii la
licitaii i nu impune asocierea obligatorie cu alte ntreprinderi.
(c) Prevede excluderi pentru activitile penale sau frauduloase, interdicia administrativ
n aplicarea legii n cadrul unui proces echitabil sau interzicerea relaiilor comerciale.
(d) Definete normele de participare a ntreprinderilor publice care pot promova o
concuren loial.
--- Not: criteriul (d) nu este ntrunit
Sistemului de achiziii ntrunete criteriul (a) i dou dintre celelalte condiii.
Scorul
2010
2
Sistemul naional prevede:
(a) Mecanisme i instituii adecvate i independente de control i de audit i organe pentru
supravegherea funciei de achiziii.
(b) Implementarea mecanismelor de control intern n diferitele agenii, nsoite de
proceduri clar-definite.
(c) Un echilibru adecvat ntre luarea deciziilor rapide i eficiente i atenuarea adecvat a
riscurilor.
(d) Evaluarea periodic specific a riscurilor i controale adaptate la gestionarea riscurilor.
Not: Sistemul ntrunete criteriul a), dar controalele sunt inutil de complicate i consum
mult timp, ceea ce mpiedic luarea unor decizii eficiente.
13
3.2 Indicatorul 12 Msuri de promovare a eticii i de lupt contra

corupiei
Acest indicator evalueaz natura i sfera de aplicare a prevederilor anticorupie n sistemul de
achiziii. Exist apte sub-indicatori (a-g) care contribuie la acest indicator.
3.2.1 Sub-indicatorul 12(a)
Text: Cadrul juridic i de reglementare pentru achiziiile publice, inclusiv documentele de
licitaie i referitoare la contract, include prevederi referitoare la corupie, fraud, conflictul de
interese i comportamentul neetic i prevede (fie direct, fie prin trimitere la alte legi) msuri
care pot fi luate pentru a face fa unui astfel de comportament.
Acest sub-indicator evalueaz n ce msura legea i regulamentele oblig ageniile de achiziii s
includ trimiteri la fraud i corupie, conflictul i comportamentul neetic n documentaia de
licitaie.
Respingerea ofertelor n cazul actelor de corupie: Legea privind achiziiile publice (LAP) impune, n
art. 40 alin. (1) (Coruperea n cadrul procedurilor de achiziie public) respingerea ofertei n cazul n
care se constat c operatorul economic care a prezentat-o este implicat n acte de corupie.
Mai mult dect att, LAP stabilete la art. 18 (Situaia personal a candidatului sau a ofertantului),
c autoritatea contractant are obligaia de a exclude din procedura de atribuire a contractului de
achiziii publice orice ofertant sau candidat (1) despre care are cunotin c, n ultimii 5 ani, a fost
condamnat, prin hotrrea definitiv a unei instane judectoreti, pentru participare la activiti ale
unei organizaii sau grupri criminale, pentru corupie, pentru fraud i/sau pentru splare de bani
sau care (2)...c) a fost condamnat, n ultimii 3 ani, prin hotrrea definitiv a unei instane
judectoreti, pentru o fapt care a adus atingere eticii profesionale sau pentru comiterea unei
greeli n materie profesional; d) a prezentat informaii false sau nu a prezentat informaiile
solicitate de ctre autoritatea contractant n scopul demonstrrii ndeplinirii criteriilor de calificare
i selecie; sau e) este inclus n Lista de interdicie a operatorilor economici.
Noiuni principale:
Art. 40 alin. (1) din LAP definete faptele de corupie, dup cum urmeaz: operatorul economic
care propune sau consimte s propun, direct sau indirect, oricrei persoane cu funcie de
rspundere sau oricrui angajat al autoritii contractante o favoare n orice form, o ofert de
angajare sau orice alt serviciu ca recompens pentru anumite aciuni, decizii ori aplicarea unei
proceduri de achiziie public n avantajul su. Aceasta este, n general, n conformitate cu
noiunea de corupere activ la art. 3 din Convenia UE privind lupta mpotriva corupiei
(aciunea deliberat a unei persoane care promite sau atribuie, direct sau printr-un intermediar,
un avantaj de orice fel unui funcionar, pentru sine sau pentru un ter pentru ca acesta s
acioneze sau s se abin s acioneze n conformitate cu ndatoririle sale sau n exercitarea
funciilor sale cu nclcarea ndatoririlor sale oficiale).
n plus, Legea cu privire la prevenirea i combaterea corupiei definete, la art.15,
comportamentul coruptibil i, la art. 16 alin. (2), actele de corupie, indicnd n mod egal
coruperea activ i pasiv.
Efecte: Efectele actelor de corupie sunt prevzute n art. 40 alin. (3) din LAP, i anume obligaia
prilor (AAP, autoritatea contractant i/sau operatorii economici) s raporteze organelor
competente fiecare caz de corupere sau de tentativ de corupere.
14
Prevederi referitoare la conflictul de interese: Art.74 din LAP definete conflictul de interese i
prevede modul n care acesta va fi prevenit.
Trimiterile n documentaia de licitaie: Din cauza inexistenei instruciunii cu privire la modul de
ncorporare a prevederii referitoare la fraud i corupie n documentele de licitaie i referitoare la
contracte i inexistena prevederilor referitoare la conflictul de interese, evaluarea din 2010 a
atribuit un scor de 2 puncte. Noua lege nc nu ofer instruciuni precise cu privire la modul de
ncorporare a acestor trimiteri n documentele de licitaie i, astfel, scorul rmne acelai. Cu toate
acestea, trebuie de remarcat faptul c modelul documentelor de licitaie existente reitereaz
prevederile legale.
3.2.2 Sub-indicatorul 12(b)
Text: Sistemul juridic definete responsabilitile i sanciunile pentru persoanele fizice i
persoanele juridice gsite vinovate de a se fi angajat n practici frauduloase sau de corupie.
Acest sub-indicator evalueaz existena prevederilor legale care definesc practicile frauduloase sau
de corupie, precum i responsabilitile i sanciunile pentru persoanele fizice sau persoanele
juridice care se angajeaz n astfel de practici. Aceste prevederi trebuie s abordeze problemele
referitoare la conflictul de interese i cazurile de incompatibilitate.
Raportarea cazurilor de corupie: Art. 40 alin. (3) din LAP oblig AAP, autoritatea contractant i/sau
operatorii economici s raporteze organelor competente fiecare caz de corupie sau tentativa de
corupie comise de ctre un operator economic i/sau de ctre un reprezentant al autoritii
contractante. Organul competent nu este specificat n mod explicit n LAP i LAP nu include o
trimitere explicit la alte legi.
Legislaia anticorupie: Legea nr. 90 privind prevenirea i combaterea corupiei este elementul
principal al legislaiei anticorupie. Aceasta specific Centrul Anticorupie Naional (CNA), ca
principala instituie responsabil pentru cercetarea cauzelor de corupie i trimiterea lor n instana
judectoreasc. n conformitate cu art. 5 din Legea Anticorupie, CNA prezint rapoarte Guvernului
i Parlamentului.
Prevederile privind conflictul de interese: Art.74 din LAP definete conflictul de interese i stipuleaz
modul n care acesta va fi prevenit.
Sanciuni: Art. 16 alin. (1) din Legea anticorupie (Responsabilitatea pentru actele de corupie) se
refer n mod specific la Codul Penal: Persoanele fizice i persoanele juridice sunt trase la
rspundere, n conformitate cu Codul Penal, pentru svrirea cu vinovie a actelor de corupie.
Responsabilitatea individual i efectele pentru angajaii guvernamentali i persoanele juridice sau
persoanele fizice gsite vinovate de comiterea fraudelor sau a actelor de corupie n domeniul
achiziiilor publice sunt definite pe larg i reglementate n urmtoarele acte legislative:
Tabel 2 Legislaia serviciului public cu privire la corupie
Legea
Legea nr. 158-XVI din 04.07.2008
cu privire la funcia public i
statutul funcionarului public
Articolul
Art. 24. Declaraia cu privire la venituri, proprietate i de interese
personale
Art. 25. Incompatibiliti generale pentru funcia public
Art. 57. Abaterile disciplinare
15
Legea nr. 16-XVI din 15.02.2008

privind conflictul de interese
Codul contravenional nr. 218 din

24.10.2008
Art. 2. Noiuni principale

Art. 3. Subiecii declarrii intereselor personale
Art. 6. Asigurarea transparenei i controlului public al activitii
Art. 8. Identificarea conflictului de interese
Art. 12. Efectul juridic al actelor emise, adoptate sau ncheiate cu
nclcarea dispoziiilor legale privind conflictul de interese
Art. 313. Nedeclararea conflictului de interese
Art. 314. Tinuirea unui act de corupie ori a unui act conex
acestuia sau neluarea msurilor de rigoare
Art. 314. Neasigurarea msurilor de protecie a funcionarului
public
Art. 315. Primirea de recompens nelegitim sau de folos material
Art. 298. nclcarea modului de calculare, de aprobare, de utilizare
a mijloacelor bugetare i de gestionare a patrimoniului public
Art. 327. nclcarea termenelor de prezentare a drilor de seam
Agenia Rezerve Materiale
Art. 12. Conflictul de interese
Art. 13. Obligaiile funcionarilor publici n funcii de conducere
Art. 324. Coruperea pasiv

Art. 325. Coruperea activ
Art. 326. Traficul de influen
Art. 327. Abuzul de putere sau abuzul de serviciu
Art. 328. Exces de putere sau depirea atribuiilor de serviciu
Art. 329. Neglijen de serviciu
Art. 330 mbogire ilicit
Art. 332. Fals n actele publice
Art. 333. Luarea de mita
Art. 334. Darea de mit
Art. 335. Abuzul de serviciu
Legea nr. 25 din 22.02.2008 privind

Codul de conduit a funcionarilor
publici
Codul Penal nr. 985 din 18.04.2002
n plus, art. 17 (Alte forme de rspundere) din Legea Anticorupie stipuleaz c nclcarea
prevederilor prezentei legi atrage rspundere civil, disciplinar, contravenional, dup caz,
conform legislaiei n vigoare, inclusiv pentru:
a) comiterea de ctre persoane fizice sau juridice a unui act de corupie sau a unui fapt de
comportament corupional, dac aceste aciuni nu ntrunesc elementele constitutive ale infraciunii;
b) nerespectarea restriciilor i interdiciilor stabilite de actele normative care reglementeaz
statutul special al funcionarilor publici, al persoanelor cu funcii de demnitate public i al altor
persoane care presteaz servicii publice.
Din cauza inexistenei unor prevederi specifice n LAP precedent, a fost atribuit un scor de 1 punct
n anul 2010. Dei art. 40 din noua LAP face referire la diferite tipuri de sanciuni pentru cazurile de
corupie, o trimitere la alte legi lipsete, deocamdat, i scorul se menine.
Planul de Aciuni pe anii 2014-2015 privind implementarea Strategiei Naionale Anticorupie conine
un punct cu privire la mbuntirea cadrului juridic, ce este direcionat spre crearea unei
responsabiliti colective a grupurilor de lucru n domeniul achiziiilor publice pentru acte de
corupie i alte tipuri de fraud n materie de achiziii publice. Aceast activitate nc nu este
implementat.
16
3.2.3 Sub-indicatorul 12(c)

Text: Dovada c hotrrile i sanciunile sunt executate.
Acest sub-indicator se axeaz pe implementarea eficace a legii i posibilitatea de a demonstra

aceasta prin aciunile ntreprinse. Este necesar ca dovada executrii hotrrilor s arate
cetenilor i altor pri interesate c ara lupt cu seriozitate mpotriva corupiei.
Raportul de activitate al CNA pentru anul 2014 arat c CNA au depistat i cercetat 668 de
infraciuni, cu 17,40% mai multe n raport cu anul 2013. Din totalul infraciunilor depistate:
Acte de corupie i conexe corupiei 498 de infraciuni, n cretere cu 21,17% comparativ cu anul
2013.
Infraciuni de splare de bani 45, reprezentnd o cretere cu 12,50% fa de anul 2013.
Alte tipuri de crime depistate 125, inclusiv 47 de infraciuni de falsificare a documentelor
oficiale, 20 de crime de dobndire prin nelciune sau abuz de ncredere a bunurilor, 58 de
crime de alt gen (neexecutarea hotrrii judectoreti; favorizarea infraciunii; furtul bunurilor;
infraciuni de ordin economic etc.).
Acelai Raport arat c, n anul 2014, CNA a pornit i instrumentat:
463 de cauze penale de corupie i conexe acestora
44 de cauze economico-financiare i
110 de alte tipuri de cauze.
Printre crimele de corupie, 10 sunt conexe activitilor de achiziii publice.
Din numrul total al cauzelor penale aflate n gestiune (1849), au fost finalizate 646.
Tabel 3 Crime de corupie depistate n anul 2014, pe tipuri de infraciuni
Tipul infraciunii
Codul Penal
Numrul total
de cauze penale
Corupere pasiv
Art. 324
Traffic de influen
Art. 326
Exces de putere sau depirea atribuiilor de serviciu
Art. 328
Abuz de putere sau abuzul de serviciu
Art. 327
Corupere activ
Art. 325
Fals n actele publice
Art. 332
Neglijen de serviciu
Art. 329
Abuz de serviciu
Art. 335
nsuirea averii strine, cu folosirea situaiei de
serviciu
Luare de mit
Art. 333
mbogire ilicit
Art. 330
TOTAL
Sursa: Raportul de activitate al CNA pentru anul 2014, pag.6
139
106
81
36
45
28
26
20
12
Numrul de
crime conexe
activitilor de
achiziii publice
3
3
1
1
1
1
-
4
1
498
10
Tabel 4 Crime de corupie depistate n anul 2014, pe sector de activitate

Sector de activitate
Organe de drept i ale justiiei

ntreprinderi de stat
Numrul total de cauze

penale
131
89
Numrul de crime conexe

activitilor de achiziii
publice
3
2
17
Administraia public local (Primrii)

Organizaii comerciale
Birouri de avocatur
Medicin public
Instituii publice n domeniul transportului
Instituii de nvmnt
Organe de control fiscal i revizie
Oficii executori judectoreti
Organele aprrii naionale
Instituii vamale
TOTAL
Sursa: Raportul de activitate al CNA pentru anul 2014, pag.7
82
62
25
19
19
16
12
10
8
5
478
1
1
3
10
Tabel 5 Cauze penale pornite i cercetate de CNA n anul 2014, pe tipuri de posturi deinute de
funcionarii identificai i cercetai penal
Tipuri de posturi
Judectori
Judector inspector, Consiliul Superior al Magistraturii
Procurori
Minitri, viceminitri
Directori, adjunci de agenii naionale (autoriti)
efi de instituii autonome din cadrul autoritilor
efi, adjunci de departamente din cadrul autoritilor
Primari
Ofieri de urmrire penal
Inspectori de poliie
Avocai
Executori judectoreti
Directori, adjunci de organizaii
Medici
Lectori, nvtori
Inspectori fiscali, revizori, auditori
TOTAL
Sursa: Raportul de activitate al CNA pentru anul 2014, pag.7-8
Numrul total
de cauze penale
7
1
1
4
3
3
14
12
10
75
27
10
56
10
10
11
254
Numrul de crime
conexe
activitilor de
achiziii publice
2
1
3
Comparativ cu evaluarea din anul 2010, n care 9 cauze penale de corupie n activitile de achiziii
publice au fost pornite de ctre CNA, nu a fost nregistrat nicio cretere semnificativ a nivelului de
executare. Astfel, scorul de 1 punct se menine.
3.2.4 Sub-indicatorul 12(d)
Text: Exist msuri speciale pentru prevenirea i depistarea fraudelor i actelor de corupie n
domeniul achiziiilor publice.
Acest sub-indicator tinde s confirme existena unui program anticorupie i msura i natura
sa sau existena altor msuri speciale, care pot ajuta la prevenirea i/sau depistarea fraudelor
i actelor de corupie, n special legate de achiziiile publice.
18
Programul anticorupie
Organul responsabil pentru lupta mpotriva corupiei este CNA, care a fost creat prin Legea nr.
1104 din 06.06.2002 privind Centrul Naional Anticorupie
Strategia Naional Anticorupie pentru anii 2011-2015, aprobat prin Hotrrea Parlamentului
nr. 154 din 21.07.2011
Planul de aciuni pentru anii 2014-2015 privind implementarea Strategiei Naionale Anticorupie
pentru anii 2011-2015, aprobat prin Hotrrea Parlamentului nr. 76 din 16.05.2014. Planul va fi
extins pn n anul 2016.
Un nou proiect al Strategiei pentru anii 2017-2019 i al Planului de aciuni pentru implementarea
acestei strategii sunt n curs de pregtire.
Prile interesate
Planul de aciuni identific prile interesate din domeniul anticorupie i le atribuie responsabiliti.
Principalele pri interesate sunt:
Centrul Naional Anticorupie (CNA)
Comisia Naional de Integritate
Procuratura General,
Ministerul de Interne
Ministerul Justiiei
Ministerul Finanelor i serviciile subordonate (inclusiv Agenia Achiziii Publice)
Curtea Suprem de Justiie
Consiliul Superior al Magistraturii
Comisiile parlamentare de specialitate
Organizaiile specializate ale societii civile
Autoritile publice centrale
Curtea de Conturi
Organele legislative de supraveghere (Parlamentul) i organizaiile societii civile (ONG-urile,
Camera de Comer) sunt n mod explicit incluse n Planul de aciuni.
Sistemul judiciar, de asemenea, particip. Organul de anchet special, care este responsabil pentru
cercetarea penal a cauzelor de corupie, este Procuratura Anticorupie. Aceasta cerceteaz cauzele
de corupie mai mici. Procuratura General cerceteaz cauzele de corupie mai mari, care sunt
mediatizate n mijloacele de informare n mas.
n ceea ce privete achiziiile publice, Planul de aciuni pentru 2014-2015 conine doar dou activiti
n acest sens:
Tabel 6 Strategia Naional Anticorupie: Aciuni n domeniul achiziiilor publice
Aciunea
Responsabilii de
realizare
Elaborarea proiectului de
Ministerul Tehnologiei
modificare i completare a
Informaiei i
Hotrrii Guvernului nr. 188 din Comunicaiilor,
3 aprilie 2012 privind paginile Cancelaria de Stat
oficiale ale autoritilor
(Centrul de Guvernare
administraiei publice n
Electronic,
reeaua Internet
Centrul de Telecomunicaii Speciale)
Instituirea unui organism
naional independent cu
Rezultatul scontat
Calitatea paginilor web ale autoritilor publice
mbuntit prin completarea listei de informaii
obligatorii cu:
declaraii de interese personale ale conducerii;
achiziii publice (plan anual de achiziii, anunuri
de intenie, rezultate etc.);
modulul anticorupie (persoan responsabil,
plan de integritate i raport de executare etc.)
Ministerul Finanelor,
Agenia Achiziii
19
atribuii de examinare i
Publice
Organism naional independent de examinare i
soluionare a contestaiilor
soluionare a contestaiilor funcional.
naintate n cadrul procedurilor
Apariia conflictelor de interese este evitat n
de atribuire a contractelor de
msura n care Agenia Achiziii Publice examineaz
achiziii publice
contestaiile i nregistreaz rezultatele examinrii.
Sursa: Planul de aciuni pe anii 20142015 privind implementarea Strategiei Naionale Anticorupie pe anii
20112015
HG nr. 188 din 03.04.2012 nu a fost nc modificat. Marea majoritate a paginilor web ale tuturor
ministerelor nu conin declaraiile de interese personale ale conducerii i planurile de achiziii
anuale actualizate. Cu toate acestea, anunurile de participare la licitaie i/sau anunurile de
intenie sunt publicate n cteva cazuri, la fel modulul anticorupie.
Noua lege privind achiziiile publice, care va intra n vigoare n luna mai 2016, stabilete un organ
de apel (Agenia de Soluionare a Reclamaiilor). Au existat preocupri dac aceast agenie
poate fi considerat independent, deoarece este o autoritate administrativ subordonat MF n
conformitate cu art. 1 (3) din Lege. Este planificat modificarea legii pentru a consolida
independena acestei agenii.
Servicii de achiziii publice electronice (e-achiziii)
Implementarea achiziiilor publice electronice a nceput n anul 2007, dar finalizarea acestui proces
se amn de mai muli ani din lips de fonduri. Temeiul juridic este art. 56 din LAP i legislaia n
domeniul e-Guvernrii. Implementarea sistemului e-achiziii a progresat din anul 2013, iar sistemul
este folosit de autoritile publice centrale mai mari i unele UAT de nivelul II, care execut
mpreun 30% din volumul total al achiziiilor publice. Sistemul trebuie, totui, mbuntit, sau
poate fi nlocuit cu un nou sistem IT ca s acopere toate instituiile bugetare. Strategia Anticorupie
nu include aciuni orientate spre promovarea serviciilor de achiziii publice electronice pentru a
reduce la minimum riscul de facilitare a plilor.
Campanii de sensibilizare
Ca parte a eforturilor de a schimba comportamentul social n privina practicilor de corupie i
toleranei, n anul 2015, au fost desfurate 555 de seminare n domeniul anticorupie, pentru un
numr total de 30481 de participani, inclusiv 14340 de funcionari publici. n aceeai perioad, au
fost lansate 213 de campanii de sensibilizare pentru studeni care au cuprins un numr de 15395 de
elevi din nvmntul secundar i universitar.
Acest sub-indicator a obinut 2 puncte n anul 2010, iar acest scor este confirmat, deoarece condiiile
de a obine un scor de 3 puncte Exist msuri speciale pentru depistarea i prevenirea actelor de
corupie legate de achiziiile publice nu este ntrunit.
3.2.5 Sub-indicatorul 12(e)
Text: Prile interesate (sectorul privat, societatea civil i beneficiarii finali/utilizatori finali ai
procedurilor de achiziii) favorizeaz crearea unei piee pentru achiziii renumit pentru
integritatea sa i comportamentul etic.
Exist doar cteva organizaii ale societii civile care se ocup de corupie n general (Transparency
International, Expert-Grup, Centrul de Analiz i Prevenire a Corupiei). Exist un grup de jurnaliti de
investigaie (Centrul de Investigaii Jurnalistice - http://www.investigatii.md/). Nu exist dovezi
privind existena unui dialog serios ntre aceste ONG-uri, jurnaliti i Guvern i impactul asupra
mbuntirii sistemului pare mai mult dect redus.
20
Nou LAP permite includerea unui reprezentant al societii civile n grupurile de lucru. Dac aceasta
va contribui la prevenirea cazurilor de corupie se va vedea cnd legea va intra n vigoare.
Scorul de 2 puncte atribuit dup ultima evaluare pare - n condiiile actuale - supra-estimat. Un scor
de 1 punct pare mai justificat.
3.2.6 Sub-indicatorul 12(f)
Text: ara trebuie s aib un mecanism sigur pentru denunarea comportamentelor
frauduloase, coruptibile sau neetice.
Acest sub-indicator evalueaz dac ara are un sistem de denunare a comportamentelor
frauduloase, coruptibile sau neetice, care garanteaz confidenialitatea. Sistemul trebuie s fie
recunoscut pentru reaciile sale la acuzaiile de corupie, confirmate prin aciuni ulterioare
ntreprinse pentru a soluiona problemele semnalate.
Temeiul juridic
Art. 14 alin.(2) din Legea anticorupie mputernicete autoritile administraiei publice s evalueze
periodic instrumentele juridice i msurile administrative pentru a determina dac sunt adecvate
prevenirii i combaterii corupiei i menioneaz controlul intern i b) recepionarea informaiei din
diferite surse (audien, scrisori anonime, prin intermediul telefonului de ncredere, potei electronice
etc.).
Pentru implementarea acestora au fost aprobate urmtoarele Hotrri ale Guvernului:
HG nr. 707 din 9 septembrie 2013 pentru aprobarea Regulamentului-cadru privind
avertizorii de integritate, care reglementeaz procedura ce trebuie s urmeze persoana
public n raportarea fraudei i corupiei i stabilete protecia acesteia.
HG nr.767 din 19 septembrie 2014 pentru implementarea Legii nr.325 din 23 decembrie
2013 privind testarea integritii profesionale, care stabilete procedura de comunicare i
viden a influenelor necorespunztoare asupra ageniilor publici, modul de completare i
gestionare a registrului pentru denunarea influenelor necorespunztoare.
Majoritatea autoritilor public ecentrale au elaborat i aprobat regulamentele interne privind
avertizorii de integritate.
Liniile fierbini
Conform Regulamentului cu privire la funcionarea liniilor fierbini anticorupie, este introdus un
sistem din 3 nivele de linii fierbini anticorupie:
Linia naional anticorupie
Linia specializat anticorupie
Linii instituionale pentru informaii
Linia naional anticorupie este meninut de CNA i funcioneaz 24/24. n ianuarie-iunie 2015, la
aceast linie telefonic au fost primite 1312 de apeluri de la ceteni. Doar n 61 de cazuri (4,65%) au
fost comunicate acte suspecte de corupie, comportamente coruptibile i aspecte conexe. n restul
cazurilor apelurile au fost n mare parte cu scop consultativ.
Nu exist dovezi c astfel de linii fierbini exist n cadrul autoritilor publice i se pare c foarte
puine informaii sunt oferite de ctre funcionarii publici, adic din interiorul autoritilor publice.
Principalele surse de informare ale CNA sunt agenii sub acoperire.
21
Evaluarea din 2010 a atribuit un scor de 2 puncte, care pare justificat, deoarece mecanismul pentru
denunarea fraudelor, a comportamentelor neetice i a corupiei exist, dar eficiena sistemului este
sczut, deoarece informaia relevant nu este, n general, primit prin intermediul acestui sistem, ci
prin alte mijloace.
3.2.7 Sub-indicatorul 12(g)
Text: Existena unor Coduri de conduit/Coduri de etic pentru participanii implicai n anumite
aspecte ale sistemelor de management al finanelor publice, care prevede, de asemenea,
dezvluirea informaiilor de ctre actorii care ocup funcii de decizii.
Acest sub-indicator evalueaz dac ara are un Cod de conduit/de etic, care se aplic tuturor
funcionarilor publici. n plus, trebuie s existe proceduri speciale pentru cei implicai n achiziiile
publice. n special, prevederile privind dezvluirea informaiilor financiare s-au dovedit a fi foarte
utile pentru a ajuta la prevenirea practicilor neetice i de corupie.
Codul de conduit
Codul de conduit a fost adoptat prin Legea nr. 25 din 22.02.2008 privind Codul de conduit a
funcionarilor publici. Acest lege prevede normele de conduit i definete actele i activitile
interzise pentru funcionarii publici. n special:
Articolul 11. Cadouri i alte avantaje interzice funcionarului public s solicite sau s accepte
cadouri, servicii, favoruri, invitaii sau orice alt avantaj, destinate personal acestuia sau familiei
sale.
Articolul 12. Conflictul de interese prevede c funcionarul public este obligat s evite i s
declare orice conflict de interese.
Articolul 13. Rspunderea pentru nclcarea prevederilor prezentei legi se refer la prevederile
legislaiei privind funcia public i statutul funcionarului public.
Articolul 68 din LAP (Principiile de atribuire a contractului de achiziii publice) stipuleaz la lit. a)
respectarea legilor i regulamentelor, bunelor moravuri i eticii profesionale.
Evaluarea din 2010 a atribuit un scor de 3 puncte acestui sub-indicator, avnd n vedere legislaia
cuprinztoare a serviciului public, n special Codul de conduit, care definete actele interzise i
sanciunile.
Totui, se va nota c nu toi angajaii din cadrul autoritilor publice, implicate n procedura de
achiziii publice, sunt funcionari publici. De exemplu, angajaii din instituiile de nvmnt i
medicin. Prin urmare, acetia nu sunt acoperii de Codul de Conduit menionat.
Acest scor de 3 puncte totui se menine.
3.3 Sub-indicatori
3.3.1 Sub-indicatorul 1(d)
Text: Regulile privind participarea
Acest sub-indicator evalueaz politicile care reglementeaz participarea i selecia pentru a
asigura c acestea nu au un caracter discriminatoriu.
22
Acest sub-indicator nu se concentreaz n mod specific pe acest studiu, cu excepia urmtoarei

probleme legate de corupie: Alte excluderi legitime (de ex., interzicerea relaiilor comerciale prin
lege sau prin respectarea sanciunilor impuse de Consiliul de Securitate al ONU) sau condamnarea
judiciar a corupiei (dup epuizarea procesului echitabil) sunt permise.
Sub-indicatorul evalueaz ntrunirea de ctre cadrul juridic a urmtorului criteriu (din cele patru):
(c) prevede excluderi pentru activiti criminale sau de corupie, interdicia administrativ de
aplicare a legii n cadrul unui proces echitabil sau interzicerea relaiilor comerciale.
Art. 40 alin. (1) din LAP (Coruperea n cadrul procedurilor de achiziie public) stipuleaz c
autoritatea contractant va respinge oferta n cazul n care va constata c operatorul economic
care a prezentat-o este implicat n acte de corupie.
Art. 9. din LAP (Atribuiile de baz ale Ageniei Achiziii Publice), mputenicete AAP, n lit. c), s
ntocmeasc, actualizeze i s menin Lista operatorilor economici calificai i Lista de interdicie
a operatorilor economici
Art. 24. din LAP (Lista operatorilor economici calificai) definete aceast list ca pe un nscris
oficial care asigur accesibilitatea operatorului economic n cadrul procedurilor de achiziie
public i prevede c nscrierea n aceast list, meninut de AAP, se face la solicitarea
operatorului economic, dar nu este obligatorie.
Not: Aceast list este publicat pe pagina web a AAP i include 128 de operatori economici. Cu
toate acestea, comparnd operatorii economici care particip la procesul de achiziii publice cu cei
cror le-au fost atribuite contractele, reiese c acetia nu sunt inclui n list.
Art. 25 din LAP (Lista de interdicie a operatorilor economici) definete aceast list ca pe un
nscris oficial i este ntocmit de ctre AAP cu scopul de a limita, pe o perioad de 3 ani,
participarea operatorilor economici la procedurile de achiziie public prevzute de prezenta
lege.
Includerea unui operator n lista neagr" a operatorilor economici exclui trebuie pronunat de
ctre AAP i sub rezerva unei hotrri judectoreti, adic operatorul economic poate depune o
contestaie mpotriva acestei excluderi n instana judectoreasc competent. Lista neagr a
operatorilor economici este publicat pe pagina web a AAP: www.tender.gov.md
Criteriul (c) al acestui sub-indicator este, prin urmare, ndeplinit.
Fr a analiza detaliile din acest raport, se poate, de asemenea, confirma c criteriile (a) i (b) din
acest sub-indicator sunt ndeplinite, avnd n vedere c Republica Moldova a semnat acordurile
ZLSAC i OMC. Pe de alt parte, criteriul (d) nu este ndeplinit (Reguli privind participarea
ntreprinderilor publice care pot promova o concuren loial), deoarece nu exist nc nici o
reglementare cu privire la participarea ntreprinderilor de stat, precum i parteneriatelor publicprivate la achiziiile publice, ceea ce constituie un neajuns principal n combaterea corupiei.
Astfel, scorul de 2 puncte atribuit n cadrul evalurii din anul 2010 se menine.
23
3.3.2 Sub-indicatorul 6(c)

Text: Exist norme stabilite n ceea ce privete meninerea unui loc sigur pentru nregistrrile i
documentele referitoare la tranzaciile i gestionarea contractelor.
Sub-indicatorul evalueaz ntrunirea de ctre cadrul juridic a urmtorului criteriu (din cele patru):
(c) Exist o politic de pstrare a documentelor care este compatibil cu statutul de limitri n
vigoare n ar n caz de investigare i urmrire penal a cazurilor de fraud i de corupie, precum i
ciclurile de audit.
Articolul 32 din LAP (Regulile aplicabile comunicrii) stabilete c (1) Orice comunicare, cerere,
informare, notificare i altele asemenea, prevzute n prezenta lege, trebuie s fie transmise n
scris i (2) Orice document scris trebuie nregistrat n momentul transmiterii i, respectiv, n
momentul primirii.
Articolul 43 din LAP (Dosarul achiziiei publice) stabilete c (1) Autoritatea contractant are
obligaia de a ntocmi dosarul achiziiei publice i de a-l pstra n decurs de 5 ani de la iniierea
procedurii de achiziie public i (2) Documentele care trebuie incluse n dosarul achiziiei publice,
precum i cele care urmeaz a fi transmise Ageniei Achiziii Publice se stabilesc prin regulamentul
aprobat de Guvern.
Prin urmare, criteriul (c) pot fi considerat ca fiind ndeplinit.
Din cauza inexistenei protocoalelor de securitate pentru protecia nregistrrilor, a fost atribuit
scorul de 2 puncte n anul 2010. Nu a avut loc nicio schimbare n ceea ce privete problema legat de
securitate. Astfel, scorul se menine.
3.3.3 Sub-indicatorul 9(a)
Text: Un cadru juridic, o organizaie, o politic i proceduri, interne i externe, de control i de
audit pentru activitile de achiziii publice exist pentru a oferi un cadru de control funcional.
Acest sub-indicator evalueaz dac sistemul naional prevede:
(b) Implementarea mecanismelor de control intern n diferitele agenii, nsoite de proceduri clardefinite.
(c) Un echilibru adecvat ntre luarea deciziilor rapide i eficiente i atenuarea adecvat a riscurilor.

Activitile de achiziii publice ale autoritilor publice centrale sunt auditate de Curtea de Conturi,
care este instituia suprem de audit din R. Moldova i raportate Parlamentului. Curtea de Conturi
efectueaz auditul conformitii activitilor de achiziii publice i auditul de performan al
sistemului de achiziii publice (n 2009 i 2015). n plus, activitile de achiziii publice ale autoritilor
publice sunt supuse controlului Inspeciei financiare, care este n subordinea Ministerului Finanelor.
Rolurile i funciile acestor instituii sunt reflectate n Legea cu privire la Curtea de Conturi i Legea
finanelor publice i responsabilitii bugetar-fiscale (nr. 181 din 25 iulie 2014), precum i prin HG nr.
24
1026 din 2 noiembrie 2010 privind organizarea activitii de inspectare financiar. n plus, n cadrul
autoritilor publice au fost create unitile de audit intern, i organizarea i funcionarea acestora
este reglementat de Legea privind controlul financiar public intern (CFPI) (nr. 229 din 23 septembrie
2010). Funcia de audit intern este nc slab i instruiri specifice n domeniul auditului achiziiilor
publice nu au fost organizate, deocamdat.
Organele de audit i control transmit cazurile suspecte de corupie organelor de aplicare a legii,
inclusiv CNA iProcuratura General.
Vedei de asemenea Paragraful 2.2 (Cadrul instituional)
(b) Implementarea mecanismelor de control intern n diferitele agenii, nsoite de proceduri clardefinite.
Controlul financiar intern n cadrul autoritilor publice este integrat n SIMF i delegat Trezoreriilor
teritoriale. Ciclul de control este format din dou niveluri: (i) controale preventive n cadrul
autoritilor publice; i (ii) al doilea nivel de control ex-ante efectuat de ctre trezoreriile teritoriale.
n ceea ce privete respectarea, sistemul intern de control financiar poate fi considerat, de
asemenea, eficace. Cu toate acestea, acest sistem nu abordeaz nici cost-eficiena, nici nu abordeaz
sistematic riscurile de corupie.
Controale financiare interne snt subiectul controlului ex-post efectuat de Curtea de Conturi i de
Inspecia Financiar cel puin odat n doi ani (plus controale ad-hoc de ctre MF pe cazuri specifice)
Noile Standarde Naionale de Control intern au fost aprobate prin Ordinul MF nr.189 din 5
noiembrie 2015. Ele reprezint o generalizare a bunelor practici internaionale i legislaiei naionale
privind 17 standarde de control, conceptul a dou perechi de ochi, inerea registrelor riscurilor i
evidena tranzaciilor. Standardele n special oblig unitile organizaionale din cadrul autoritilor
publice s in registre de riscuri care s includ riscuri de corupie, i prevd leaborarea controalelor
interne pentru prevenirea i nlturarea acestora. Corupia este abordat n standardul Etica i
integritatea. Pentru implementarea acestor standarde, au fost aprobate urmtoarele Hotrri de
Guvern:
Dou din HG menionate mai sus: HG nr. 707 din 9 septembrie 2013 pentru aprobarea
Regulamentului-cadru privind avertizorii de integritate, HG nr.767 din 19 septembrie 2014
pentru implementarea Legii nr.325 din 23 decembrie 2013 privind testarea integritii
profesionale, i
HG nr.1041 din 20 decembrie 2013 cu privire la aprobarea Programului de dezvoltare a
controlului financiar public intern pentru anii 2014-2017, care stabilete Planul de aciuni
privind dezvoltarea procedurilor i aranjamentelor instituionale pentru consolidarea
controalelor interne.
(c) Un echilibru adecvat ntre luarea deciziilor rapide i eficiente i atenuarea adecvat a riscurilor.
n conformitate cu Legea CFPI, conductorii instituiilor publice sunt responsabili pentru
implementarea sistemului de management a riscurilor n ceea ce privete prevenirea i
managementul riscurilor de neatingere obiectivelor instituionale, precum i riscurilor legate de
Planul de Integritate a autoritii publice. Planuri de integritate snt definite n HG nr.906 din 28 iulie
2008 cu privire la aprobarea Metodologiei de evaluare a riscurilor de corupie n autoritile i
instituiile publice ca planuri de aciuni pentru prevenirea corupiei. Riscuri de corupie i msurile
de prevenire i diminuare a acestora - dup cum este identificat n planuri de integritate sunt
incluse n mod obligatoriu n registrele riscurilor n forma activitilor de control.
25
Curtea de Conturi are o abordare bazat pe riscuri i se ateapt ca i unitile de audit intern s-i
formuleze planurile de audit n baza evalurii riscurilor. Cu toate acestea, gestionarea riscurilor este,
n general, n stadii incipiente de dezvoltare i riscurile de corupie nu sunt gestionate n mod direct.
Avnd n vedere inexistena unui sistem eficient de gestionare a riscurilor, condiiile pentru
obinerea unui scor mai mare de 1 punct nu sunt ntrunite i scorul de 1, obinut n 2010, se
menine.
3.4 Recomandrile pentru mbuntire a indicatorilor MAPS analizate

Pentru mbuntirea socrurilor indicatorilor analizate mai sus, ar trebui ntreprinse urmtoarele:
Tabel 7 Recomandri pentru mbuntire indicatorilor MAPS
Sub-Indicatori
12(a) Cadrul juridic i de reglementare pentru
achiziiile publice, inclusiv documentele de
licitaie i referitoare la contract, include
prevederi referitoare la corupie, fraud,
conflictul de interese i comportamentul neetic
i prevede (fie direct, fie prin trimitere la alte
legi) msuri care pot fi luate pentru a face fa
unui astfel de comportament.
12(b) Sistemul juridic definete
responsabilitile i sanciunile pentru
persoanele fizice i persoanele juridice gsite
vinovate de a se fi angajat n practici
frauduloase sau de corupie.
Scor
2015
12(c) Dovada c hotrrile i sanciunile sunt

executate.
1
12(d) Exist msuri speciale pentru

prevenirea i depistarea fraudelor i actelor de
corupie n domeniul achiziiilor publice.
12(e) Prile interesate (sectorul privat,

societatea civil i beneficiarii finali/utilizatori
finali ai procedurilor de achiziii) favorizeaz
crearea unei piee pentru achiziii renumit
pentru integritatea sa i comportamentul etic.
Msuri pentru mbuntirea scorului pn la 3

LAP trebuie s includ prevederi privind
incorporarea instruciunilor privind corupie i
fraud n documentaia de tender. Acesta de
asemenea trebuie prevzute n legislaia secundar
(care la moment este n process de elaborare)
Scorul 3 cere ca Cadrul legal trebuie s defineasc

responsabilitile personale i consecinele pentru
angajaii guvernului i companiilor private sau
persoane gsii vinovate n fraud sau corupie n
achiziii, fr afectarea altor prevederi a legislaiei
penale. Aceasta poate fi atins fcnd Legislaia
Anticurupie mai specific, adic prin includerea
sanciunilor sau fcnd referin la alte legi.
Aceast este o problema de implementare. Snt
necesare mai multe probe privind aplicare a
normelor (hotrri de judecat cu verdict de
vinovie). Aceasta poate necesita, de asemenea,
proceduri mai rapide de aplicare a legii.
CAN i CNI necesit mai multe resurse umane i
material. n cadrul CAN poate fi prevzut un
departament specializat pe corupie n achiziii,
precum i instruirea coleboratorilor CAN n acest
domeniu.
Ar trebuie mai multe activiti a organizaiilor
societii civile (OSC) in domeniul corupiei n
achiziii, i o mai mare vizibilitate a rapoartelor lor
pentru public. Acest lucru va necesita, de
asemenea, formare pentru ei, deoarece OSC tind s
se concentreze asupra altor domenii de corupie.
Finanarea acestor activiti ar trebui s fie oferit
de ctre donator. Ar fi de asemenea necesar o mai
bun cooperare a guvernului cu OSC.
26
Sub-Indicatori
12(f) ara trebuie s aib un mecanism sigur
pentru denunarea comportamentelor
frauduloase, coruptibile sau neetice.
12(g) Existena unor Coduri de

conduit/Coduri de etic pentru participanii
implicai n anumite aspecte ale sistemelor de
management al finanelor publice, care
prevede, de asemenea, dezvluirea
informaiilor de ctre actorii care ocup funcii
de decizii
Related sub-indicators
Sub-indicatorul 1(d) Regulile privind
participarea
Sub-indicatorul 6(c) Exist norme stabilite n

ceea ce privete meninerea unui loc sigur
pentru nregistrrile i documentele referitoare
la tranzaciile i gestionarea contractelor.
Sub-indicatorul 9(a) Un cadru juridic, o
organizaie, o politic i proceduri, interne i
externe, de control i de audit pentru
activitile de achiziii publice exist pentru a
oferi un cadru de control funcional.
Scor
2015
Msuri pentru mbuntirea scorului pn la 3

Sistemul avertizorilor de integritate n cadrul
autoritilor publice trebuie dezvoltat n continuare
(linii fierbini, o mai bun proteciei a avertizorilor
de integritate). Eficacitatea liniei fierbini a CAN
trebuie mbuntit.
Includerea ntreprinderilor publici n subiecii LAP

sau introducerea altui regulament uniform privind
achiziiile publice efectuate de ntreprinderile
publice i PPP.
Protocoale de securitate pentru protecia
nregistrrilor privind achiziiile.
Consolidara evalurii riscurilor n ceeea ce privete

corupia i frauda n achiziii publice. Pentru a
realiza acest lucru: capacitile auditorilor interni i
externi trebuie consolidate prin instruiri
specializate. Se asemenea, trebuie consolidate
controalele interne n domeniul achiziiilor publice
(grupuri de lucru, monitorizare post-atribuire)
4 Cartografierea riscurilor
Aceast seciune descrie riscurile de corupie caracteristice sistemului naional de achiziii publice din
R.Moldova, inclusiv cartografierea domeniilor cu riscuri pentru integritate, i msurile recomandate
pentru atenuarea riscurilor pentru integritate/riscurilor de corupie. Constatrile i concluziile din
aceast seciune sunt rezultatul interviurilor susinute cu diferite pri interesate (vezi Anexa 2).
4.1 Domeniile cu risc mare

Pe sectoare de activitate
Cele mai mari riscuri de corupie n domeniul achiziiilor sunt depistate n urmtoarele dou sectoare
de activitate:
Bunuri: Produse farmaceutice i echipamente medicale
Lucrri: Lucrri de construcii i reparaie, n special a drumurilor
Acest lucru nu este surprinztor, deoarece aceste dou sectoare au cele mai mari volume de achiziii
publice, aa cum este prezentat n Tabelul de mai jos.
27
Tabel 8 Achiziiile publice pe sectoare de activitate, exprimate n procent din suma total a
achiziiilor
Sectorul de activitate
Produse farmaceutice i
echipamente medicale4
Numrul de
contracte
Suma, n lei
% din suma
total
% din numrul de
contracte
6 098
672 788 084
13,69
44,28
1 173
2 785 232 343 57
Lucrri de construcii5
Sursa: Raportul anual al APP pentru anul 2014, Anexa nr.6 (licitaii deschise)
n 2014, CNA a nregistrat dou cazuri de corupie n domeniul achiziiilor de echipamente medicale
i produse farmaceutice i dou cazuri de corupie n domeniul achiziiilor de lucrri.
Pe tip de autoritate public
Autoritile publice locale sunt mult mai predispuse la corupie dect autoritile publice centrale
(pe municipii, n 2014: Chiinu - 44%, Bli - 10%, alte raioane: 3-4% fiecare)
ntreprinderile publice nu fac obiectul legii achiziiilor publice, nici procesele lor de achiziii
publice, prin urmare acestea sunt netransparente i deschise la corupie. Exist un numr de 300
de ntreprinderi publice.
Pe valoare a contractului
Cu ct valoarea contractului este mai mare, cu att mai mare este riscul de corupie.
Participanii nu au putut confirma dac ntreprinderile mici sau ntreprinderile mai mari sunt mai
predispuse la corupie.
Procedurile de achiziii dintr-o singur surs, inclusiv achiziiile de urgen, prezint un risc sporit
de corupie.
4.2 Rezumat
Procesul de achiziie se desfoar n patru etape:
Etapa 1 Identificarea proiectului (evaluarea necesitilor)
Etapa 2 Publicitatea, precalificarea, pregtirea i depunerea ofertei;
Etapa 3 Procesul de contractare (evaluarea ofertei, selecia contractorului i atribuirea
contractului)
Etapa 4 Executarea i monitorizarea contractului
Tabelele de mai jos prezint riscurile de corupie din partea ambelor pri, adic din partea
operatorului economic (corupere activ) i cea a autoritilor contractante (corupere pasiv).
Coruperea activ i pasiv sunt la fel de puternice. Interviul a artat c coruperea activ i pasiv
sunt la fel de puternice. Exist percepia c fenomenul corupiei finaneaz deseori partidele politice,
i vice-versa, contractele sunt atribuite pe criterii politice.
Doar unele dintre aceste nereguli sunt infraciuni n conformitate cu Codul Penal:
Falsificarea documentelor
Abuzul i neglijena n serviciu
Coluziunea ntre operatorii economici (dificil de probat)
4 Cat. 330, 331 i 336
5 Cat. 450, 451, 452, 453, 454 i 455
28
Tabel 9 Cartografierea riscurilor

Pre-licitare
Etapa 1:
Identificarea
proiectului
(Evaluarea
necesitilor)
Operatorul economic
Consecine posibile
Prioritizarea nevoilor este influenat de actorii externi n

favoarea intereselor lor
Creterea artificial a bugetului pentru a acoperi

costurile de corupie
Formularea i justificarea nevoilor reflect
interesul personal
Specificaiile tehnice (parametrii specificai) sunt
concepui pentru un agent economic concret
Nerespectarea confidenialitii (informaiile sunt
puse la dispoziia unor ofertani)
Divizarea unei achiziii mari n cteva achiziii mai
mici pentru a obine achiziii n baza valorii
minime
Achiziii nejustificate din punct

de vedere economic
Analiza inexact a nevoilor

Documentaia privind necesitile nu specific clar
standardele de calitate
Documentele de licitaie sunt incomplete,
ambigue, prea complexe i creeaz confuzie
Licitare
Etapa 2:
Publicitate, pre
calificare,
pregtire i
depunerea
ofertei
Coluziune: Ofertanii formeaz grupuri controlate de

anumite persoane i influeneaz selecia de la bun
nceput
Favorizarea unui ofertant

concret
Neincluderea n planurile
anuale, nepublicarea i
neprezentarea ctre AAP.
Favorizarea unui ofertant
concret
Furnizare de calitate sczut
Ameninare pentru siguran (a
alimentelor, medicamentelor,
drumurilor) sau pentru mediu
Pre excesiv ca urmare a
concurenei limitate sau
inexistente
Pre excesiv ca urmare a
concurenei limitate sau
inexistente.
Suprimarea ofertei: unii dintre conspiratori convin s

nu-i depun ofertele, astfel nct un alt conspirator
s poat ctiga cu succes contractul;
Trucarea licitaiilor cu subcontracte: o parte din
conspiratori convin s nu-i depun ofertele, sau s
depun oferte simbolice care sunt menite s eueze,
cu condiia ca acetia s fie subcontractai pentru
29
Operatorul economic
unele pri ale contractului atribuit ofertantului
ctigtor.
Licitare complementar: unii dintre ofertani indic n
ofert o sum tiind c este prea mare sau conine
condiii pe care le cunosc a fi inacceptabile pentru
agenia care anun invitaia pentru oferte;
Rotaia ofertelor: ofertanii se alterneaz pentru a fi
desemnai ctigtorul licitaiei.
Alocarea clienilor sau a pieei: ofertanii convin s
mpart clienii sau zonele geografice;
Oferte cu pre redus: prezentarea celei mai mici oferte
i convenirea cu funcionarul public c, odat
atribuit, contractul va fi modificat pentru a ridica
preul contractului;
Oferte false de la diferii operatori economici
conectai, n scopul de a avea trei oferte pentru un
concurs de oferte.
Consecine posibile
nelegere pentru a depune oferte cu pre redus
Favorizarea unui anumit

ofertant
Nedepunerea declaraiei de confidenialitate

Nerespectarea confidenialitii ofertelor primite

ofertant
Posibil atribuirea contractului
unui ofertant necalificat
Decizia de atribuire a
contractului este luat n
favoarea unui anumit ofertant
(rude, foti angajai)
Pre mai mare. Diferena este
mita (de obicei 10%, dar,
uneori, pn la 40%).
Descalificarea nejustificat a
ofertanilor
Falsificarea documentelor (certificat de bilan

contabil, garanii bancare) incluse n oferte
Etapa 3:
Procesul de
contractare
(evaluarea
ofertei, selecia
contractorului i
atribuirea
contractului)
Conflicte de interese (relaiile dintre autoritatea

contractant i operatorul economic)
Mituirea
Nenregistrarea ofertelor depuse

Pierderea documentelor primite
Manipularea documentaiei de ofert primite
Nedocumentarea procesului de deschidere a
ofertelor
Anularea nejustificat a licitaiei
30
Operatorul economic
Imposibilitatea de a asigura depunerea garaniei de

execuie
Post-licitare
Etapa 4:
Implementarea
i monitorizarea
contractului
Condiiile de garanie modificate
Acorduri suplimentare: Creterea sumei pn la 30%,

dup semnarea contractului
Livrarea bunurilor care nu corespund clauzelor

contractuale, de calitate insuficient
nclcarea normelor i standardelor prevzute de
legislaie i contract.
Neexecutarea contractului.
Solicitarea documentelor sau informaiilor
suplimentare nu era necesar anterior
Nerespectarea legislaiei
Evaluarea inexact a calificrii ofertantului
Lipsa controlului cu privire la respectarea
reglementrilor de garanie
Extinderea/accelerarea procesului de semnare a
contractului
Nerespectarea obligaiei de prezentare a garaniei
de execuie (de ex., n cazul reparaiei
drumurilor).
Modificarea nejustificat a condiiilor contractuale,
aprobarea costurilor suplimentar
Pli n avans neautorizate
Vigilena sau competena insuficient a
funcionarilor care fac recepia mrfurilor
Nesancionarea operatorului economic
Monitorizarea i controlul insuficient al
implementrii contractului
Recepia unor lucrri neexecutate, produse

nelivrate
Aprobarea cererilor (preteniilor) false sau
inexistente
Subcontractarea companii lor care nu ntrunesc

criteriile (de obicei, n domeniul construciei
drumurilor).
Consecine posibile
Evaluarea netransparent a
ofertelor
Neexecutarea contractului
ofertant
Nerespectarea perioadei de
garanie
Creterea preurilor
Nu exist resurse financiare
pentru a face plata
Ofertanii care ctig
contractul compenseaz mita
i alte pli suplimentare cu o
calitate inferioar i
specificaii cu defecte sau
diferite de cele contractate
Reparaii timpurii
Raport pre-calitate nefavorabil
Plata a fost fcut, dar
echipamentul nu a fost livrat
Costuri mai mari

Calitate inferioar
Autoritile contractante gsesc defecte fictive i
cer pli.
31
4.3 Cazuri concrete de corupie

CNA i Curtea de Conturi au prezentat pentru acest studiu informaii despre 42 cazuri de corupie
referitoare la anii 2012-2015. Detaliile din aceste cazuri sunt incluse n Anexa 1. Din cauza
caracterului incomplet a unor informaii, nu sunt prezentate statistici, ci un rezumat general.
Cazurile penale se refer n primul rnd la urmtoarele articole din Codul Penal: Art. 327 (Abuzul de
putere sau abuzul de serviciu); Art. 328 (Exces de putere sau depirea atribuiilor de serviciu); Art.
329. (Neglijen de serviciu); i Art. 361 (Confecionarea, deinerea, vnzarea sau folosirea
documentelor oficiale, a imprimatelor, tampilelor sau sigiliilor false). Doar un singur caz de o
valoarea semnificativ se refer la Art. 325. (Coruperea activ).
16 cazuri implic autoritile publice centrale; 14 cazuri autoritile publice locale; 6 cazuri implic
companii (inclusiv trei companii publice); un caz banca comercial; dou cazuri implic cetenii, i
3 cazuri nu snt specificate.
Dou cazuri au fost judecate, iar autorii au fost gsii vinovai de comiterea infraciunilor penale. n
dou cazuri, procedura a fost clasat fr o sentin a instanei. Toate celelalte cazuri sunt n curs de
examinare de CNA sau au fost transmise Procurorului.
Cel mai spectacular caz implic instituiile medico-sanitare publice:
Procurarea instalaiilor de generare a oxigenului pentru cinci instituii: 8,5 milioane lei
Instalarea unitilor de radio-diagnosticare: 6,6 milioane lei
Renovarea sistemului de nclzire, schimbarea uilor i ferestrelor din PVC: 6,8 milioane lei
Procurarea serviciilor de imagistic (diagnosticare prin imagine) pentru o instituie de asisten
medical (ACSR): 10,5 milioane lei
Trei tranzacii de achiziii publice cu echipament medical pentru Institutul de Neurologie i
Neurochirurgie: 8,8 milioane lei
Principalele infraciuni documentate sunt:
Lipsa analizelor necesitilor i planificrii
Modificarea retroactiv a condiiilor de livrare n documentele de licitaie, rezultnd n majorarea
preurilor pentru echipament i costuri de meninere
Substituirea produsului cu produse de calitate mai proast
Acceptarea defectelor
Lipsa verificrii volumelor executate
Lipsa autorizaiei pentru echipamentul livrat
nclcri generale ale Legii privind achiziiile publice n ceea ce privete procedura
Nerespectarea limitei bugetare
Frauda i falsificarea documentelor
Alte cazuri semnificative la nivel central se refer la:
Ministerul Sntii cu privire la construcia unui bloc chirurgical n cadrul Spitalului Clinic
Republican (12,7 milioane Euro): majorarea semnificativ a costurilor dup atribuirea
contractului unei companii strine i implicarea dubioas a unui agent local.
Fondul Ecologic Naional: majorarea neregulat i nejustificat a valorii contractului (lucrri i
mrfuri n valoare de 9,0 milioane lei) i achiziii publice neregulate n valoare de 69,0 milioane
lei.
La nivel local, cele mai semnificative cazuri sunt:
32
Raionul oldneti: iregulariti i cheltuieli nejustificate pentru investiii i reparaii capitale n

valoare de 27,0 milioane lei
Raionul Cueni: Contractarea lucrrilor i serviciilor (n total 22,9 milioane lei) fr planuri anuale
i trimestriale de achiziii publice, ce au rezultat n lipsa finanrii bugetului.
CNA i CC raporteaz detalii despre iregularitile din fraudele observate, ns nu ofer exist
informaii disponibile despre aspectul corupiei, adic, plata comisioanelor ilegale () i dac
exist vreo investigaie penal orientat spre ofertani i reprezentanii lor.
n afar de cazurile penale raportate de CNA i Curtea de Conturi, exist un numr de cazuri sub
investigaia jurnalistic de ctre dou ONG:
AGER (Asociaia pentru guvernare eficient i responsabil) ager.md
Centrul de Investigaii Jurnalistice anticoruptie.md
Aceste investigaii stabilesc relaia dintre donaiile companiilor n favoarea partidelor politice i
atribuirea contractelor de achiziii publice de ctre funcionarii public, ce sunt membri ai acestor
partide.
33
4.4 Deficiene instituionale

Tabelul cu cartografierea riscurilor i concluziile interviurilor cu prile interesate arat existena mai
multor deficiene instituionale:
Rolul limitat al AAP, care este doar un filtru de verificare ex-ante a conformitii documentelor i,
de exemplu, nu recepioneaz careva feedback despre implementarea contractului care ar
permite includerea companiilor neperformante n lista de interdicie.
Lipsa monitorizrilor ex-post a executrii contractelor, nici includerea n lista neagr a
operatorilor economici n caz de neexecutare. Deoarece o parte semnificativ a cazurilor de
corupie devin vizibile doar n timpul executrii contractului, controlul ex-post al activitilor de
achiziii publice trebuie introdus n legislaie.
Capacitile slabe ale grupurilor de lucru din cadrul autoritilor contractante, n special la nivel
local. GL le lipsesc competenele tehnice, n special de identificare a fondurilor necesare i de
pregtire a specificaiilor tehnice pentru achiziia bunurilor, serviciilor sau lucrrilor speciale,
pentru care sunt necesare cunotine tehnice avansate.
Conflictele de interese n rndul membrilor grupului de lucru, n special la nivel local, unde
resursele umane nu sunt suficiente.
Negestionarea riscurilor i lipsa registrelor de riscuri, la nivelul autoritilor contractante, face
dificil efectuarea controlului ex-post de ctre organele de control. Funcia de audit intern ar
putea ajuta n acest sens, dar este nc slab dezvoltat, are puine competene i depinde de
eful instituiei.
Nivelul redus de participare a operatorilor economici la procedurile de achiziii publice: Un
motiv este faptul c Legea privind achiziiile publice cere ca ofertanii s aib o anumit
experien. Aceasta este deseori un obstacol n calea concurenei i duce la un numr excesiv de
contracte atribuite unui numr mic de operatori economici care sub-contracteaz ali operatori
economici care nu ntrunesc cerinele privind experiena necesar. Subcontractarea este
permis i nu exist obligaia de a indica sub-contractorii n ofert.
Planurile anuale de achiziii publice ale majoritii autoritilor contractante nu sunt publicate.
Contractele n curs de execuie nu pot fi evaluate. Acest lucru afecteaz transparena.
Sistem de soluionare a contestaiilor ineficient: Numrul contestaiilor este n cretere, dar
operatorii economici nu au ncredere n sistemul de soluionare a contestaiilor. Conform
legislaiei, rspunsul trebuie emis n termen de 15 zile, dar deseori rspunsul nu se mai emite.
Legea serviciul public: salariile mici ale funcionarilor publici.
Procuratura General are acces limitat la informaie: Accesul la conturile bancare este acordat
numai dup pornirea cauzei penale, nu exist acces direct la sistemul informaional al AAP.
Imposibilitatea pentru organele de control i Procuratura General de a exercita controlul asupra
proiectelor finanate de donatori, deoarece ele urmeaz propriile lor proceduri.
Lipsa resurselor la CNA.
Rezistena judectorilor la executarea legii i riscul mare de corupie n organele de poliie i n
sistemul judiciar.
Unitile de prestare a serviciilor (spitalele i colile) i ntreprinderile publice nu sunt incluse n
sistemul Trezorerial. Acest lucru faciliteaz execuia plilor neautorizate.
Capaciti slabe a funcionarilor care efectueaz recepia bunurilor de asemenea rezult din faptul
c cadrul legal existent nu conine prevederi de monitorizare a contractelor atribuite, i astfel
capacitile n acest sens nu au fost dezvoltate.
34
4.5 Lacune legislative

Lacuna juridic principal este faptul c ntreprinderile publice i PPP-urile nu fac obiectul legii
achiziiilor publice (totui, trebuie de remarcat c acestea pot, n mod voluntar, la decizia Consiliului,
s devin obiectul achiziiilor publice. Acest lucru s-a ntmplat n unele cazuri).
Lacunele juridice suplimentare sunt menionate ntr-un document metodologic al CNA din 2015,
dup cum urmeaz:
Codul Penal: Inexistena articolului despre conflictul de interese
Codul Penal: Inexistena reglementrii privind coluziunea (prezentarea ofertelor de ctre
operatorii economici conectai)
Lipsa unui mecanism juridic clar pentru rezilierea la timp a contractelor de achiziii, lund n
consideraie c contractul deseori este parial sau totalmente implementat i pltit pn la
detectarea fraudei. Prevederi legale relevante exist, dar ele nu se aplic la timp.
Reglementarea insuficient, n legislaie, a aconturilor i a contractelor suplimentare
4.6 Percepia corupiei n domeniul achiziiilor publice

Potrivit studiului publicat de Transparency International n 2015, doar 7,2% din oamenii de afaceri
din R. Moldova au participat, n ultimii doi ani, la procedurile de achiziii publice. Cauzele importante
invocate de ctre acetia sunt prezentate n tabelul de mai jos.
Tabel 10 Motive importante ale neparticiprii la achiziii publice, %
2005
2007
Complexitatea procedurii
46,6
47,4
Costul procedurii
43,2
56,5
Concuren prea mare
45,1
46,8
Nu a ctiga fr efectuarea unor pli
46,4
48
neoficiale
Procedura achiziiilor nu este transparent i
49,4
53
echitabil
Contractele directe sunt mai simple
58,7
59,6
Se cunoate de la nceput cine va fi ctigtorul
z
z
Nu este profilul nostru
67,1
67
Sursa: Corupia n RM, Transparency International, decembrie 2015
2008
40,1
41,1
39,1
33
2012
17,7
16,4
20,9
20
2014
15,3
17,1
20,8
22,2
2015
17,8
17,6
20,6
23,8
36,5
27,6
29,7
25
50,4
z
67,3
29,1
z
36,8
33
z
62,4
23,3
24,4
56,1
Aceasta sugereaz c aproximativ 25% dintre respondeni se ateapt la corupie (Nu a ctiga fr
efectuarea unor pli neoficiale i Se cunoate de la nceput cine va fi ctigtorul). Cu toate
acestea, acest procent s-a redus semnificativ din 2005, cnd a fost aproape 45%.
n cadrul prezentului studiu, chestionare anonime au fost trimise la circa 20 companii care particip
n mod regulat la licitaii de achiziii publice, selectate de ctre Camera de Comer. Nou rspunsuri
au fost primite. Nici unul dintre respondeni nu a furnizat informaii cu privire la sectorul su de
afaceri; cifr de afaceri anual, sumele aferente licitaiilor; i autoritile contractante principale. Nu
exist nici-o relevan statistic a eantionului, nici al grupului de respondeni. Cu toate acestea,
rspunsurile primite confirm modelele dovezi privind cazurile concrete identificate de CNA i
Curtea de Conturi:
Opt din nou respondeni au confirmat c s-au confruntat cu cazuri de corupie n achiziiile publice
(mita "ntotdeauna" sau "foarte des" este solicitat). Potrivit respondenilor, iniiativa vine din
35
partea autoritilor contractante (apte cazuri) i Agenia Achiziiilor Publice (un caz). n dou cazuri,
plile au fost solicitate n favoarea unui partid politic.
Respondeni au declarat c plata mitei () este adesea efectuat prin intermediari (inclusiv
nfiinarea noilor companii pentru acest scop). Procentul banilor dai pentru un serviciu n raport cu
valoarea contractului a fost indicat ca variind de la 3% pn la 70%, cu 10-20% fiind cea mai
frecvent. O tendin de majorare a procentelor, n ultimii ani, a fost subliniat de un respondent.
Mita este pltit n mare parte pentru atribuirea contractului, sau n caz contrar pentru schimbul de
informaii confideniale sau pentru accelerarea plii facturilor. Respondenii au indicat c, n cele
mai multe cazuri, au pltit mita solicitat. Doar un singur respondent a declarat c a informat
ageniile de aplicare a legii, dar s-a confruntat ulterior cu hruirea din partea autoritilor fiscale,
poliiei etc.
Principalele probleme menionate de respondeni n legtur cu corupia n achiziiile publice sunt
urmtoarele:
Calitatea redus a documentelor de licitaie, cuplat cu lipsa informaiei cu privire la cerine,
Divulgarea informaiei privind ofertele (compania favorizat a fost informat despre estimrile de
costuri ale autoritii contractante),
Descalificarea fr o justificare adecvat,

Selectarea celor mai mici oferte, prin care calitatea nu este luat n considerare,
Caietul de sarcini fraudat (numele mrcii sau specificaiile nguste; documentelor de licitaie elaborate
de ctre unul dintre participanii la licitaie),
Constrngerea de ctre concureni (solicitai s nu participe, deoarece cota de pia aparine

companiei X),
nelegerea secret/complicitatea (rotaia printre companiile care sunt preferate de Autoritile
Contractante),
Abuzul schimbrii comenzii (documentul de licitaie cuprindea lucrri care nu au fost efectuate dup
atribuirea contractului, i ctigtorul cunotea acest lucru),
Licitaia repetat (anularea licitaiei, atunci cnd nu a fost pltit nici-o mit (), i deschiderea
ulterioar a unei noi licitaii unde apare o nou companie i ctig contractul),
edin de deschidere a ofertelor nu este public.
n ceea ce privete procedura, respondenii au criticat numrul mare de documente necesare, costurile
documentelor de licitaie i garaniile bancare, precum i dificultile de deschidere a unei garanii bancare n
termene scurte de timp.
Au fost fcute unele recomandri care n mare parte se refer la o simplificare a procedurii i
creterea transparenei acesteia. De asemenea, s-a solicitat ca atribuirea contractelor pentru
produsele de marc specifice s aib loc doar distribuitorilor oficiali i dealerilor autorizai.
36
5 Sistemul de indicatori de risc bazat pe conceptul indicatorilor de

alarm/steguleelor roii
5.1 Materialele analizate
Pentru definirea indicatorilor de risc ai corupiei n domeniul achiziiilor publice, urmtoarele
materiale au fost evaluate:
Un studiu comandat de UE OLAF Identificarea i reducerea corupiei n achiziiile publice n UE"
(2013), care identific 23 indicatori de steag rou. Studiul analizeaz proiectele UE n
urmtoarele sectoare: construcii de drumuri i ci ferate; construciile urbane i n domeniul
utilitilor;
Epurarea
apelor
uzate;
i
cercetare
i
dezvoltare
http://ec.europa.eu/anti_fraud/documents/anti-fraud-policy/research-andstudies/identifying_reducing_corruption_in_public_procurement_en.pdf
Studiul Bncii Mondiale Cele mai des ntlnite Steaguri roii ale fraudei i corupiei n domeniul
achiziiilor n proiectele Bncii Mondiale" (2010) identific 10 steaguri roii.
http://siteresources.worldbank.org/INTDOII/Resources/Red_flags_reader_friendly.pdf
Cartea Bncii Mondiale Multitudinea de faete ale corupiei: Urmrirea vulnerabilitilor la nivel
de sector" (2007) a identificat patru categorii (plata n schimbul unui serviciu (), aranjarea
unei licitaii, utilizarea companiilor fictive, i interpretarea greit a faptelor) i steagurile roii
corespunztoare.
https://openknowledge.worldbank.org/bitstream/handle/10986/6848/399850REPLACEM101OF
FICIAL0USE0ONLY1.pdf?sequence=1
Pagina web a Centrului International de Resurse Anticorupie (IACRC) ofer o list complet de
indicatori ai corupiei, precum i indicatorii de alarm/stegulee roii pentru alte fraude n cazul
achiziiilor publice. Aceasta conine, de asemenea, definiiile principalelor categorii de fraude n
domeniul achiziiilor.
http://iacrc.org/our-services/combating-corruption-in-procurement/
Pagina web Steguleele Roii i Indicatorii Fraudelor a Oficiului Inspectoratului General al
Departamentului SUA al Aprrii care se bazeaz pe lista IARC, dar adaug un numr de exemple
practice bine definite.
http://www.dodig.mil/resources/fraud/redflags.html#tab
Banca Mondial Manual privind sensibilizarea n domeniul fraudei i corupiei - un manual pentru
funcionarii publici implicai n achiziiile publice" (2013) conine un set cuprinztor de definiii i
steaguri roii pe toate tipurile de fraud, precum i definiii i exemple. Acesta analizeaz
proiectele Bncii Mondiale, ns este aplicabil i pentru achiziiile publice.
http://documents.worldbank.org/curated/en/2014/02/19437783/fraud-corruption-awarenesshandbook-handbook-civil-servants-involved-public-procurement
5.2 Indicatorii de alarm/teguleele roii n funcie de tipul fraudei

Analiza tuturor materialelor menionate mai sus prezint o clasificare similar a tipurilor de fraud n
achiziii i a indicatorilor de alarm/stegulee roii corespunztoare. Cu toate acestea, o clasificare
structurat nu este ntotdeauna simpl, deoarece de multe ori categoriile se suprapun, i cauzele i
37
efectele sunt uneori confuze. Corupia - care este, n general, definit ca luarea mitei i a plilor
pentru un anumit serviciu/comisioane ilegale () - este de multe ori combinat cu alte categorii
de fraud.
Aceast seciune conine o sintez a materialelor analizate, i prezint principalele categorii de
fraud n achiziii (cu un accent pe cele legate de corupie), n ceea ce privete definiiile i indicatorii
steagurilor roii.
5.2.1 Mita i comisioanele ilegale/plile pentru un anumit serviciu ()

Mituirea are loc atunci cnd un funcionar public accept ceva de valoare (bani, cadouri, cltorie i
divertisment, mprumuturi, etc.) n schimbul unui tratament preferenial fa de un contractant, cum
ar fi:
Calificarea unei companii necalificate la licitaie,
Atribuirea contractelor necorespunztoare sau necompetitive,
Plata excesiv pentru produse sau servicii,
Achiziionarea cantitilor excesive, sau achiziionarea produselor necorespunztoare,
Acceptarea continu a calitii sczute sau bunurilor, lucrrilor sau serviciilor neconforme.
Comisioanele ilegale/plile pentru un anumit serviciu () reprezint o form specific de luare
de mit n cazul n care o sum de bani este oferit unui funcionar public n schimbul atribuirii unui
contract sau a unui tratament preferenial. n funcie de industrie, comisioanele ilegale pentru
atribuirea contractelor variaz de obicei de la 5% pn la 20% din valoarea contractului.
Taxele pot fi folosite pentru ascunderea plilor corupte. Aceste taxe iau adesea forma de implicare
a unui intermediar inutil (broker, agent sau facilitator). Dou scenarii comune:
Un ofertant internaional angajeaz un agent local pentru a ajuta cu negocierile de pregtire a ofertei
pentru licitaie i negocierea contractului. Taxa pltit agentului local este adesea folosit pentru plata
mitei convenite.
O autoritate contractant plaseaz o comand pentru achiziionarea de bunuri, cu un intermediar, la un
anumit pre pe unitate. Brokerul cumpr echipamentul de la o firm local la un pre mai mic pe unitate
(sau cumpr un substituent mai ieftin) i pstreaz profitul sau mparte profitul cu oficialii responsabili
de achiziii.
Vezi de asemenea i: Companiile Fictive.

Tabel 11 Indicatori de alarm pentru mituire i comisioanele ilegale
Steagurile roii pentru mit i comisioanele ilegale ()
Capacitate
Creterea inexplicabil a bunstrii funcionarului public6 (funcionarul
financiar
public din domeniul achiziiilor publice sau un alt funcionar public
sporit
guvernamental implicat n atribuirea contractelor).
Funcionarul public nu prezint declaraia financiar complet (declaraie
care urmeaz s fie prezentate la CNI).
Funcionarul public comunic cu ofertantul (actual sau viitor), i accept
cadouri sau divertisment nepotrivit.
Funcionarul public discut despre angajare cu un ofertant.
Ofertantul desfoar activitatea pe proprietatea personal a funcionarului
public
6 n textul de mai departe, funcionar public" nseamn un funcionar angajat al guvernului implicat n achiziiile
publice sau care este un factor de decizie n atribuirea contractului.
38
Intermediari
Atribuirea
repetat a
contractelor
Probleme
sistematice
Implicarea unui intermediar (broker, agent local) fr nici-o valoare evident

pentru executarea contractului. Vezi de asemenea: Companiile fictive
Atribuirea repetat a contractelor aceluiai ofertant la un pre mai mare
dect preul de pe pia,
Atribuirea repetat a contractelor ofertanilor cu o performan slab
(acceptarea continu a bunurilor i lucrrilor de calitate joas, sau
furnizarea cu ntrziere a acestora),
Funcionarul public din domeniul achiziiilor publice insist asupra faptului
ca furnizorii s foloseasc anumii sub-contractori
Grupul de lucru are aceeai compoziie de mai muli ani,
Funcionarul public din domeniul achiziiilor publice n aceeai funcie de
mai muli ani,
Funcionarul public din domeniul achiziiilor publice respinge promovrile n
funcii care nu in de achiziiile publice,
Funcionarul public din domeniul achiziiilor publice acioneaz n depirea
sferei ndatoririlor sale normale atunci cnd gestioneaz achiziiile (control
excesiv al procesului de selectare),
Lipsa separrii sarcinilor ntre membrii personalului de achiziii publice
pentru: iniierea achiziiilor publice; atribuirea unui contract; acceptarea
bunurilor i serviciilor; plata; i inspecia sau monitorizarea executrii.
5.2.2 Conflictul de interes

Conflictele de interese apar atunci cnd funcionarii publici din domeniul achiziiilor publice au
interese care nu sunt dezvluite sau legturi cu un ofertant:
Conflicte de interese personale apar atunci cnd funcionarul public din domeniul achiziiilor publice
este n msur s ia decizii care pot mbunti situaia financiar a acestuia. Articolul 74 din noua
Lege privind achiziiile publice definete conflictul de interese pentru membrii grupului de lucru,
dup cum urmeaz (pe scurt):
nu este so/soie, rud sau afin, pn la gradul al treilea inclusiv, cu una sau mai multe
persoane angajate ale ofertantului/ofertanilor ori cu unul sau mai muli fondatori ai
acestora;
n ultimii 3 ani, nu a activat n baza contractului individual de munc sau a altui nscris care
demonstreaz relaiile de munc cu unul dintre ofertani ori nu a fcut parte din consiliul
de administraie sau din orice alt organ de conducere sau de administraie al acestora;
nu deine aciuni sau cote-pri n capitalul social subscris al ofertanilor.
Conflictele organizaionale de interese apar atunci cnd o companie este parte a procesului de
elaborare sau a procesului de specificaii pentru o achiziie public.
Not: Comisioanele ilegale (), sau, n general, luarea de mit, poate fi urmrit penal ca un
conflict de interes. Prezena unui caz de conflict de interes ar putea fi mai uor dovedit dect
comisioanele ilegale pltite de fapt.
Tabel 12 Indicatori de alrm pentru conflictul de interese
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru conflictul de interes
Legturile
Potrivirea datelor de contact ale funcionarilor publici i cele ale ofertanilor
dintre
(informaiile privind nregistrarea ntreprinderii, adresele, numerele de telefon,
39
funcionarul
informaiile de pe paginile web, relaiile de familie). Aceast potrivire ar trebui
public i
s includ membrii familiei funcionarului public i subcontractorii ofertantului.
furnizor
Funcionarul public i membrii familiei acestuia care dein cote de participare n
capitalul statutar al ofertantului sau a unui subcontractor
Un angajat senior al ofertantului este un fost funcionar public
Aspecte
Contractele-cadru sau acorduri de alte tipuri pe termen lung
sistematice Socializarea ntre funcionarul public i ofertant n timpul perioadei de licitare
Funcionarul public nu depune formularul privind conflictul de interese
5.2.3 Licitaie cu o nelegere secret(n complicitate) / falsificarea licitaiilor

Licitaia cu o nelegere secret/n complicitate, de asemenea, cunoscut ca falsificarea licitaiilor,
apare atunci cnd ofertanii sunt de acord n secret s prezinte oferte complementare mari (sau de
altfel placide), pentru a permite ofertanilor pre selectai s ctige contractele, spre exemplu, pe
baz de rotaie, sau s mpart contractele dup teritorii, sau s ia alte msuri pentru a nvinge
procesul competitiv n scopul mprtirii volumului achiziiilor publice ntr-o anumit industrie ntre
acestea.
Licitaia cu o nelegere secret/n complicitate duce la creterea preurilor n industria afectat. n
unele industrii unde prevaleaz licitaiile cu o nelegere secret/n complicitate, preurile ofertei
sunt adesea cu 30% sau mai mult peste estimrile de cost. Cel mai frecvent aceasta se ntlnete n
industriile cu costuri ridicate de start-up i de intrare i relativ puini ofertani, cum ar fi construcia
de drumuri i de evacuare a deeurilor.
n cazul licitaiilor cu nelegere secret/n complicitate, ctigtorul desemnat coordoneaz ofertele
celorlali participani - dictnd preurile ofertei altora, pentru asigurarea faptului c oferta
ctigtorului desemnat este cea mai mic. Aceasta include de multe ori coordonarea pregtirii
ofertelor n numele ofertanilor cu nelegere secret/ n complicitate. Ctigtorul desemnat poate
utiliza, de asemenea, filiale sau companiile afiliate sau fictive (firme care sunt nfiinate ca un front
pentru activiti ilegale) pentru depunerea ofertelor complementare.
Manipularea cererilor de ofert sunt nsoite adesea de scheme de comisioane ilegale ().
Tabel 13 Indicatori de alarm pentru licitaia cu o nelegere secret
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru licitaie cu o nelegere secret/n complicitate
Ofertani asociai
Conexiuni aparente ntre ofertani: date de contact care se potrivesc
(adrese, numere de telefon), personal comun, etc.
Deinerea n comun a proprietii asupra companiilor de licitare sau
legturi de familie (nume similare ale personalului-cheie i
proprietarilor sau membrilor familiei)
Diferite oferte de licitaie conin erori similare tipografice, adrese,
numere de telefon, foi cu antet, sau sunt imprimate pe articole de
papetrie similare
Diferite oferte sunt transmise prin fax de la acelai aparat de fax sau prin
pot de pe aceiai adres de e-mail
Garanie de bun execuie licitate secveniale (care indic faptul c o
persoan dispune de valori mobiliare la aceeai banc, aceeai filial, i
n aceeai zi)
Stabilirea preurilor Modele neobinuite de ofert (vezi detalii mai jos)
40
Companiile fictive
Rotaia i
subcontractarea
Constrngerea
Ctigarea licitaiei la un pre prea mare n comparaie cu estimrile de

costuri, mediile industriale sau contractele similare
Toate ofertele de licitaie la un pre mai mare dect estimrile de cost,
mediile pe industrie sau contractele similare
Pierderea licitaiei vin de la ofertanii necalificai, necunoscui sau
companiile fictive. Vezi Companiile fictive.
Doar o singur ofert este n conformitate cu caietul de sarcini n timp ce
altele sunt slab pregtite.
Garanie de bun execuie frauduloase (care indic faptul c ofertantul
care prezint oferta tia c nu va ctiga)
Modelul de rotaie a ofertanilor ctigtori pe ramuri de activitate sau
zon geografic: Anumii ofertani ctig n mod repetat contracte cu o
autoritate contractant, ns nu n alt parte pentru produse sau servicii
similare.
Ofertanii respini sunt angajai n calitate de subcontractori (cu sau fr
cunoaterea acestui fapt de ctre autoritatea contractant)
Ofertanii calificai nu reuesc s liciteze i s devin subcontractori
Ofertantul cu cel mai mic pre se retrage i devine un subcontractor
Substanial mai puine oferte primite dect n licitaiile anterioare
similare (care indic un sistem de reinere a ofertelor).
Ofertanii calificai i retrag ofertele (presiune din partea autoritii
contractante sau a altor companii, inclusiv prin intimidare i ameninri
fizice)
Ofertanii calificai au iniiat procesul de participare la licitaie (au
achiziionat documentele de licitaie), ns ulterior s-au abinut de la
depunerea ofertelor
n caz de licitaie repetat, atunci cnd ofertele originale au fost respinse
ca fiind la un pre prea mare: Imposibilitatea ofertanilor iniiali de a
participa din nou la licitaie, sau un clasament identic al acelorai
ofertani n cazul licitaiei repetate.
Tabel 14 Modele neobinuite de oferte de licitie

Modele neobinuite de
oferte de licitaie
Modele neobinuite de Ofertele sunt prea aproape, adic, mai puin de 1% diferen ntre
oferte cu un singur
oferta cu cel mai mic pre i urmtoarea ofert cu cel mai mic pre
ofertant
pentru un anumit produs unde sunt ateptate unele variaii (spre
exemplu, lucrri, servicii de consultan). Acest lucru indic asupra
faptului c ofertanii i cunoteau preurile reciproc.
Ofertele sunt prea departe una de alta, adic mai mult de 10%
diferen ntre oferta cu cel mai mic pre i urmtoarea ofert cu
cel mai mic pre, chiar i pentru acelai tip de articol
Ofertele sunt distincte una de alta cu un procent sistemic, adic, 1%,
3% 10%
Preurile de ofert care pierd licitaia sunt numere rotunde sau
nenaturale, spre exemplu: 355.000 USD sau 65.888.000 USD.
Modele neobinuite de O anumit companie ofer preuri semnificativ mai nalte pentru
oferte n timp
anumite licitaii dect pentru alte licitaii comparabile.
Ofertanii modific preurile aproximativ n aceiai perioad de timp
41
i n aceeai msur.
Model aparent de oferte cu pre redus apar n mod regulat, cum ar fi
o anumit companie fiind mereu ofertantul cu cel mai mic pre
ntr-o anumit zon geografic, sau ntr-o rotaie fix cu ali
ofertani.
Anumii ofertani mereu particip la licitaie unul mpotriva celuilalt
sau, dimpotriv, unii ofertani nu particip la licitaii unul mpotriva
celuilalt.
Preurile de ofert scad atunci cnd un nou ofertant sau un ofertant
care nu particip frecvent depune o ofert.
5.2.4 Companiile fictive/ Companiile Shell

Companiile Shell sunt companiile fictive (de multe ori firme de consultanta), de asemenea, numite
companii-paravan, care nu sunt entiti legale, create n urmtoarele scopuri:
Create pentru obinerea contractelor n moduri ne-transparent.
nfiinate de ctre funcionarii publici ai autoritii contractante pentru emiterea facturilor false.
Ca ofertani din umbr care depun oferte la preuri mai mari pentru facilitarea alegerii
ctigtorului desemnat i pentru a crea impresia de concuren.
Consideraii despre firmele shell/fictive trebuie aplicate fa de ofertani i toi subcontractorii.
Tabel 15 Indicatori de alarm pentru companii fictive
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru companiile shell/fictive
Datele
Compania cu adresa cutiei potale de la oficiul potal, sau localizat la o
contractuale
reedin sau o locaie non-business
Compania fr faciliti corporative (spaiu de birou, personal, pagin web,
etc.)
Compania care nu este listat n registrele de companii
Numerele de telefon oferite sunt numere personale sau serviciu de rspuns
automatizat
Discrepana dintre adresa companiei i codul zonei numrului de telefon
Compania nregistrat n paradise fiscale i /sau plile sunt efectuate n
conturile deinute de ctre companii nregistrate n paradise fiscale.
O diferen mic n ortografia denumirii companiei n documente
Evidena
Compania recent nregistrat fr nici-o eviden n industrie (furnizor
neautorizat)
Compania cu structur de proprietate neclar
Compania ofer o mare varietate de diferite bunuri i servicii (de multe ori, la
preuri mai mari dect preturile de pe pia)
5.2.5 Divulgarea informaiei privind oferta

Divulgarea informaiei privind oferta apar atunci cnd un funcionar public implicat n procesul de
achiziii publice face schimb de informaii cu ofertanii favorizai pentru a le oferi un avantaj
inechitabil, spre exemplu: permindu-le s - i adapteze oferta pentru asigurarea atribuirii
contractului. Aceasta include:
Divulgarea informaiei privind ofertele concurente
42
Oferirea informaiei confideniale nainte de prezentarea ofertei (estimrile de costuri)
Astfel de scheme apar de obicei n legtur cu mita.

Tabel 16 Indicatori de alarm pentru divulgarea informaiei privind oferta
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru scurgerea de informaii privind oferta
Oferte
Oferta ctigtoare are un pre foarte puin sub preul urmtoarei oferte
suspicioase
cu cel mai mic pre
Oferta ctigtoare are un pre foarte puin sub estimarea de costuri a
autoritii contractante.
Oferta ctigtoare conine date bazate pe informaii care nu sunt
accesibile publicului (ofertanii ctigtori au participat la elaborarea
caietului de sarcini)
Implicarea intermediarilor (broker-lui, agentului local) cu nici-o valoare
evident pentru executarea contractului. Vezi, de asemenea: companiile
Shell/fictive
Ofertantul care a depus oferta mai trziu este ofertantul ctigtor cu pre
sczut
nclcarea
Termenul licitaiei este prelungit fr vre-un motiv obiectiv
procedurii
Acceptarea ofertelor dup expirarea termenului limit
Contractul este supus licitaiei repetate fr vre-un motiv obiectiv
5.2.6 Licitaia dezechilibrat

O schem legat de Divulgarea informaiei privind ofertele/licitaia reprezint o licitaie
dezechilibrat. n cadrul acestei scheme, funcionarii publici responsabili de achiziii ofer unui
ofertant favorizat informaii interne care nu sunt fcute disponibile altor ofertani i care permit
companiei s-i reduc preul sau s-i adapteze oferta pentru a nvinge concurenii si neinformai.
Exemple de astfel caz ar fi:
Informaii precum c anumite uniti din solicitarea de oferte nu vor fi solicitate dup atribuirea
contractului.
Informaii precum c o anumit soluie de cost redus va fi acceptabil.
Oferirea ofertantului favorizat a informaiei pentru satisfacerea termenilor vagi sau ambigui din
cererea de ofert n limitele bugetului estimat.
Licitaia dezechilibrat, de asemenea, de obicei apare n legtur cu mita.
Tabel 17 Indicatori de alarm pentru pentru licitaia dezechilibrat
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru licitaia dezichilibrat
Excluderea
Anumite uniti, care sunt estimate la costuri mici n mod nejustificat n
unitilor de
comparaie cu preurile de pia, mai trziu sunt eliminate din lista de
cost redus
cerine conform contractului.
Modificarea comenzilor emise n scurt timp dup ce a fost atribuit
contractul.
Disparitate vast i inexplicabil ntre preurilor de ofert lund n
considerare tipul lucrrilor, bunurilor sau serviciilor care sunt procurate.
43
5.2.7 Manipularea procedurii de licitaie

Un funcionar public responsabil de achiziii, ca urmare a corupiei, manipuleaz frecvent procesul
de licitare n beneficiul unui ofertant favorizat. Aceste manipulri includ divulgarea informaiei cu
privire la ofertele concurente, acceptarea ofertelor ntrziate, schimbarea ofertelor i licitaia
repetat. Vezi, de asemenea, Divulgarea informaiei privind ofertele/licitaia i Licitaia
dezechilibrat.
Tabel 18 Indicatori de alarm pentru manipularea procedurii de licitaie
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru manipularea procedurii de licitaie
Manipularea
Indicaii de modificri ale ofertelor dup depunerea acestora: corectri n
ofertelor
form scris, tergeri/radieri, sau inserri de text printre rnduri care
schimb informaiile cheie (adic preturile, perioada de valabilitate a
ofertei).
Oferta ctigtoare este anulat pentru erori, iar licitaia este repetat sau
atribuit unei alte companii.
Ofertele nu sunt ntr-un plic sigilat
Ofertele nu sunt pstrate ntr-o locaie sigur cu acces limitat
Ofertele nu au tampila privind timpul.
Manipularea
Acceptarea ofertelor ntrziate
procedurii
Termenul limit de prezentare a ofertelor este prelungit dup ce unele
dintre oferte au fost depuse
Ofertele prezentate dispar
Contractul nu a fost supus licitaiei repetate, chiar dac au fost primite mai
puine oferte dect numrul minim necesar
Lipsa de nregistrri scrise privind procesul de achiziii
ntrzieri n completarea evalurii sau ntrzieri ntre publicarea anunului
privind ofertantul ctigtor i semnarea contractului (poate indica
negocierea condiiilor corupte)
5.2.8
Achiziii publice nejustificate dintr-o surs unic, achiziii publice difereniate i

gruprile neadecvate
Achiziiile publice nejustificate dintr-o surs unic apar cnd funcionarii publici responsabili pentru
achiziii publice, n complicitate cu un ofertant, direcioneaz contractele unor companii favorizate,
evitnd licitaia competitiv. Aceasta se face prin dou ci:
Achiziii publice difereniate: O singur achiziie este ulterior divizat n dou sau mai multe
tranzacii, fiecare sub pragul licitaii competitive, pentru a evita revizuirea sau selectarea
competitiv.
Extinderea semnificativ a domeniului contractului (de ex., activitate de consultan) dup
conferirea contractului, trecnd suma contractului de la puin sub la considerabil peste
pragul pentru licitaia competitiv.
Repetarea acestei scheme, favoriznd aceleai pri, poate fi un indicator puternic de corupie.
Abordarea opus a diferenierii contractului, gruparea neadecvat, genereaz acelai rezultat de
concuren redus: Licitaia grupeaz o varietate mare de mrfuri care nu au nici o legtur ntre ele
ntr-un singur lot (de ex., echipament de calculatoare, conductoare de cupru i echipament video),
cu o dispoziie ce stipuleaz c loturile incomplete nu sunt permise. Productorii unici sau dealerii
44
autorizai nu vor satisface probabil criteriile ntregului lot. Prin urmare, exist o reducere
semnificativ a numrului ofertanilor poteniali sau actuali din cauza gruprii, iar contractul tipic va
fi conferit ofertantului (brokerului) favorizat la un pre cu mult peste cel estimat.
Tabel 19 Indicatori de alarm pentru achiziiile publice nejustificate dintr-o surs unic, achiziiile
publice difereniate i gruprile neadecvate
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru achiziiile publice nejustificate dintr-o surs unic,
achiziiile publice difereniate i gruprile neadecvate
Sursa unic
Suma contractului puin sub limita licitaiei competitive
nejustificat
Solicitri pentru achiziii publice din surs unic sau contract direct, atunci
cnd exist o baz disponibil de vnztori care ar putea concura pentru
contract.
Achiziii de urgen
Justificare neadecvat la solicitarea unei atribuiri necompetitive
Diferenierea
Un numr mare de contracte puin sub pragul unei licitaii competitive
Dou sau mai multe contracte similare din surs unic atribuite aceluiai
ofertant
Conferirile fcute sub limitele licitaiei competitive sunt urmate de abuzul
schimbrii comenzii ce depesc aceste limite
Divizarea articolelor care n mod normal sunt achiziionate mpreun (de
ex., achiziia calculatoarelor i accesoriilor asociate este divizat n
contracte separate)
Gruparea
Articolele ce trebuie achiziionate n cadrului unui grup propus nu sunt
asociate
Au fost primite puine oferte
Companii fictive (a se vedea companii Shell/fictive)
5.2.9
Specificaii aranjate
Specificaiile aranjate apar cnd funcionarul public responsabil pentru achiziiile publice, deseori n
complicitate cu un ofertant, elaboreaz o cerere de oferte ce conine specificaii care sunt fie prea
nguste, fie prea largi.
Specificaiile nguste nejustificate permit calificarea doar a unui ofertant favorizat. n unele
cazuri, funcionari publici responsabili pentru achiziiile publice permit ofertantului favorizat
s elaboreze specificaiile.
Specificaiile vaste nejustificate se folosesc la calificarea unui ofertant care de altfel nu se
poate califica pentru a participa la licitaie.
Tabel 20 Indicatori de alarm pentru specificaiile aranjate
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru specificaiile aranjate
Specificaii
Indicaii ale unui furnizor preferat (de ex., menionarea explicit a
ajustate
numelui mrcii n loc de caracteristicile generale ale produsului)
Specificaiile sunt semnificativ mai nguste dect n cererile de ofert
anterioare i similare.
Specificaii ajustate: Similaritatea dintre specificaii i produsul sau
serviciile ofertantului ctigtor
Specificaiile sunt semnificativ mai largi dect n cererile anterioare
similare de oferte.
Criterii de evaluare neobinuite
45
Oferte
insuficiente
Mai puine dect numrul normal sau preconizat al ofertanilor

poteniali pentru pre-calificarea sau prezentarea ofertelor, n
comparaie cu licitaiile similare anterioare
5.2.10 Excluderea ofertanilor calificai

Funcionarii publici responsabili pentru achiziiile publice pot facilita selecia unui ofertant favorizat
prin excluderea nejust a ofertanilor calificai, adesea n complicitate cu un ofertant corupt. Aceasta
se poate ntmpla n orice moment de la nceputul elaborrii documentelor de licitaie pn la
primirea ofertelor.
Exemple de tactici de excludere a ofertanilor eligibili sunt:
Cele deja descrise mai sus: Achiziii publice dintr-o surs unic / achiziii difereniate i
Organizarea criteriilor nguste sau nejustificat de dificile de pre-calificare.
Criterii de evaluare prtinitoare: De exemplu, ntr-o licitaie internaional competitiv ce
solicit furnizarea mrfurilor ntr-o perioad foarte scurt a contractului, deoarece aceasta
ar putea exclude muli ofertani internaionali a cror transportri ar dura mai mult.
Tabel 21 Indicatori de alarm pentru excluderea ofertanilor calificai
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru excluderea ofertanilor calificai
Constrngerea i
Un numr semnificativ de ofertani calificai ce nu particip la licitaie
excluderea
(Presiune din partea autoritii contractante sau altor companii,
inclusiv prin intimidare i ameninri fizice)
Companii extrem de calificare i-au exprimat interesul i nu sunt
preselectate
Evaluarea
Cerine de pre-calificare nerezonabile
dubioas
Criterii de evaluare neobinuite sau nerezonabile
Una sau mai multe companii preselectate nu au calificrile potrivite
Descalificarea
Un numr mare de oferte a fost declarat neeligibil
dubioas
Descalificrile nu sunt bine justificate
Oferta cea mai mic a fost declarat neeligibil, prin urmare,
contractul a fost conferit unui ofertant preferat, care deseori ofer
un pre mai mare
Schimbrile comenzilor sau modificarea scorului arbitrar a ofertelor
nclcarea
Oferirea unei perioade nejustificat de scurt pentru a licita (nclcnd
regulilor de
legislaia)
achiziii
Criteriile de evaluare difer de la cele emise n documentele de
licitaie. Ofertantul ctigtor nu este pre-selectat
Oferta
Specificaiile tehnice sunt copiate din documentele de licitaie sau
ctigtoare este
sunt incomplete
slab justificat
Oferta nu satisface cerinele (de ex., din punct de vedere al calitii,
cantitii, calificrilor)
A se vedea de asemenea: Specificaiile aranjate, Achiziiile publice nejustificate dintr-o surs
unic i Divulgarea informaiei despre ofert
46
5.2.11 Achiziii publice inutile

Achiziiile publice inutile, excesive sau nepotrivite de mrfuri sau servicii, sau reparaia inutil poate
indica corupie sau achiziii pentru uz personal sau pentru revnzare.
Tabel 22 Indicatori de alarm pentru achiziiile publice inutile
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru achiziiile publice inutile
Volumul mare de achiziii neobinuite sau inexplicabile de produse sau servicii de la un
furnizor anume
nlocuirea sau repararea dup o perioad de timp neobinuit de scurt
Analiza neobinuit sau superficial a necesitilor i justificarea pentru a susine
necesitate de achiziionare a mrfurilor (n cantitile achiziionate)
5.2.12 Fraud n materii de achiziii la implementarea contractului
Acest paragraf enumer tipurile de fraude n materie de achiziii care n general sunt legate de
corupie, ns devin vizibile doar pe parcursul implementrii contractului.
Abuzul schimbrii comenzii: Un ofertant, n complicitate cu funcionarul public responsabil pentru
achiziii publice, prezint o ofert mic pentru a se asigur c ctig contractul, dup care, dup ce
contractul este conferit, solicit schimbarea nejustificat a comenzii (modificri la contract) pentru a
majora profitul sau din cauza corupiei pentru a achita costurile asociate cu comisioane ilegale
().
Nesatisfacerea specificaiilor contractuale: Un ofertant ofer lucrri, mrfuri sau servicii ce nu
satisfac specificaiile contractuale, n termeni de cantitate i/sau calitate. Tipul specific de fraud
este substituirea produsului, i anume, atunci cnd ofertantul substituie cu produse de o calitate
mai joas dect cea specificat n contract, ns taxeaz ca pentru articole de o calitate mai nalt
pentru a majora profiturile sau a plti comisioane ilegale (). Calitatea mai joas poate, de
asemenea, s rezulte din contrafacere, pri defecte sau uzate. Subsecvent, furnizorul poate
prezenta documente false i poate da cadouri inspectorilor sau achita comisioane ilegale ()
funcionarilor din autoritatea contractant, pentru a ascunde aceste fapte.
Facturi false, umflate sau duplicate: Un ofertant prezint n mod intenionat facturi false (adic, nici
un serviciu nu este prestat), duplicate sau umflate. Schema implic un ofertant ce acioneaz singur
sau n complicitate cu un funcionar public, care primete o parte din profituri.
Achiziii pentru uz personal sau revnzare: Funcionarul public responsabil pentru achiziii publice
achiziioneaz din numele instituiei sale publice mrfuri ce sunt intenionate pentru uz personal sau
pe care funcionarul public intenioneaz s le revnd. Exemple frecvente sunt piese de schimb
pentru calculatoare, automobile sau alte pri de schimb.
Tabel 23 Indicatori de alarm la implementare
Indicatorii de alarm/Steguleele roii la implementare
Abuzul schimbrii
Model de atribuire pentru oferte mici urmate de modificri care
comenzii
majoreaz preul sau extind domeniul contractului sau perioada
contractului
Specificaii contractuale neclare urmate de modificri
Modificri substaniale n domeniu/costurile lucrrilor
Nesatisfacerea
Calitate joas, mrfuri nefurnizate, performan sczut
specificaiilor
Rate mari de defecte imediate sau de reparaii
47
contractuale
Facturi false,
umflate sau
duplicate
Achiziii pentru uz
personal sau
revnzare
Rate nalte de refuzuri, returnri sau defectare

Volumul nalt de contestaii din partea utilizatorilor
Ambalaj neobinuit sau generic
Discrepane ntre descrierea i testele produsului sau rezultatele de
inspecie (de ex., produsul nou pare s fie uzat)
Documentaia de suport nu este oferit, nu este n original, este
inadecvat sau modificat
Numerele de identificare ale produsului difer de numerele publicate
sau de catalog sau din sistemul de numerotare
Mrfurile sau serviciile din facturi nu pot fi localizate n timpul
inventarierii
Nu exist raport de primire a mrfurilor sau serviciilor facturate
Sub semnul ntrebrii sau lipsa contractului (facturii de cumprare)
pentru mrfurile sau serviciile facturate
Facturi multiple cu aceleai sume sau sume similare (pentru mrfuri
sau servicii similare sau aceleai) pentru ofertani asociai sau aceeai
ofertani
Preurile din facturi, sumele, descrierea articolului sau termenii
depesc sau nu corespund condiiilor contractului la primirea
nregistrrilor sau la inventariere
Discrepane ntre documentele de suport i factur
Plile totale ctre ofertant depesc suma total a contractului
Articolele achiziionate sunt returnate furnizorului fr credit sau
rambursare
Volumul mare sau neobinuit de achiziii de articole de consum sau
articole potrivite pentru utilizarea personal sau revnzare
Achiziii comerciale de la vnztori ce vnd produse de consum
Articolele achiziionate sunt furnizate ctre o alt locaie (nu la sediul
autoritii contractante)
5.2.13 Contestaii
Un stegule rou (indicator general de alarm) pentru toate tipurile de iregulariti menionate mai
sus reprezint incidena contestaiilor (formale sau neformale) din partea ofertanilor nectigtori
sau sub-contractanilor.
5.3 Stegulee roii/indicatori de alarm cu caracter general

n afar de indicatorii de alarm (steguleele roii), ce sunt specifici anumitor tipuri de fraude, exist
i unele caracteristici generale ce sporesc probabilitatea aciunilor de corupie i fraudulente ntr-o
licitaie:
Ofertani mari (valoarea medie plus devierea de la standard de dou ori)
Industrii cu o reputaie de corupie. n Moldova acestea sunt: lucrri de construcie i
reparaie, n particular, drumurile; produsele farmaceutice i echipamentul medical
n cazul ofertanilor externi: reputaia rii ofertantului n conformitate cu Indicatorul de
Percepie a Corupiei
48
Achiziii de ctre autoritile publice locale (versus autoritile publice centrale). Aceasta este
specific pentru Republica Moldova. Cu ct este mai mic municipalitatea, cu att este mai
mare probabilitatea unui conflict de interese.
O alt problem, care de fapt nu este specific doar pentru Republica Moldova, sunt donaiile ctre
partidele politice, ca o form specific de dare de mit. Donaiile fcute de companii vor fi, prin
urmare, considerate tot la fel de importante ca i indicatorii de alarm/steguleele roii.
5.4 Tehnici de colectare a datelor i analiza indicatorilor relevani

Obiectivul acestui paragraf este de a propune mecanisme pentru identificarea prezenei steguleelor
roii (indicatorilor de alarm), dup cum este descris mai sus, ntr-o tranzacie de achiziii publice.
Tabel 24 Colectarea i analiza datelor

Indicator de
Ce trebuie de verificat?
alarm/stegule
rou
Indicatorii de alarm/Steguleele roii la darea/luarea de mit i a
comisioanelor ilegale ()
Capacitatea
Controale la faa locului i controale n cazurile
financiar
suspicioase (contestaii, constatrile auditului, rapoarte
mbuntit a
ale CNA sau ale Curii de Conturi)
funcionarilor
publici
Pentru funcionarii publici i rudele lor:
Declaraiile a fi trimise la CNI
Conturi bancare (soldul, transfere)
Registrul proprietilor imobiliare
nregistrarea autoturismului
Registrul companiei (existena aciunilor n
companii)
Intermediari
Informaiile de natur comercial complete despre
ofertant i sub-contractori pentru a identifica
companiile fictive
(nregistrarea companiei, declaraiile fiscale din trecut i
contribuiile de asisten social)
Cine trebuie s
verifice?
CNI
AAP
Recomandare:
Sub-contractorii vor fi permii doar dac sunt indicai
n ofert i dac rolul fiecruia este clar justificat
Atribuiri repetate
Problemele
sistemice
Revizuirea obinuit a paginii tender.gov.md pentru a

identifica atribuirile repetate aceluiai ofertant, apoi
revizuirea detaliilor (nivelul preului, performana
implementrii) cazurilor suspicioase
Structura grupului de lucru trebuie raportat
anual de ctre toate autoritile contractante
Analiza distribuirii obligaiunilor
AAP
Societatea civil
AAP
49
Indicator de
alarm/stegule
rou
Recomandri:
Rotaia membrilor
Achiziii colective n autoritile contractante
cu un numr suficient de angajai (n special la
nivel local)
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru conflicte de interese
Legturile dintre
Controale la faa locului i controale n cazurile
funcionar i
furnizor
ale CNA sau ale Curii de Conturi)
Revizuirea paginii tender.gov.md
Registrul companiei
Registrul civil, inclusiv rudele
Probleme
Formularele privind conflictul de interese se
sistemice
completeaz nainte de iniierea procedurii de
achiziii
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru licitaia n nelegere
secret/n complicitate
Ofertanii asociai Controale la faa locului i controale n cazurile
ale CNA sau ale Curii de Conturi) revizuind
Pagina tender.gov.md
Registrul companiei
Registrul civil, inclusiv rudele
Preurile
Revizuirea periodic a propunerilor ctigtoare
pentru a descoperi schemele de licitaie
neobinuit n conformitate cu indicatorii de
alarm/steguleele roii (controale periodice la
faa locului; dup depunerea contestaiilor; i n
cazurile raportate de audit, inspecie, de CNA,
etc.)
Verificarea preului a se vedea sfritul
tabelului dat
Companie fictiv
sau paravan
Recomandare:
Se vor oferi estimrile costurilor pentru fiecare articol
din licitaie
Informaii de natur comercial complete despre
companiile paravan
Cine trebuie s
verifice?
AAP
Inspecia financiar
Trezoreriile, cu
susinerea TI
AAP
Inspecia financiar
Societatea civil
AAP
Camera de Comer
va ine lista alb
Recomandare:
Elaborarea unei liste de ofertani calificai,
verificai, ale cror calitate de membru este
obligatorie pentru prezentarea ofertei
Interzicerea sub-contractrii ofertanilor ce sau retras sau au pierdut
50
Indicator de
alarm/stegule
rou
Rotaia, subcontractarea i
constrngerea
Interzicerea alianelor companiilor preselectate
Revizuirea periodic a propunerilor ctigtoare pentru
a descoperi modele ce indic rotaia sau mprirea
teritorial
Recomandare:
Interzicerea sub-contractrii ofertanilor ce sau retras sau au pierdut
Sub-contractorii vor fi permii dac acetia
sunt indicai n ofert
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru companiile fictive
Companiile fictive Informaii de natur comercial complete despre
companiile fictive
Bilan de rezultate
Bilanuri de rezultate, licene pentru afaceri, autorizaii
Recomandare:
Produsele de marc vor fi achiziionate doar de
la dealerii autorizai
Cerina obinerii licenei pentru afaceri de la
Camera de Comer pentru servicii/lucrri cu
caracter sensibil
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru divulgarea informaiilor
despre oferte/licitaie
Oferte suspicioase
Revizuirea periodic a propunerilor ctigtoare
pentru a descoperi modele de licitaie
neobinuite n conformitate cu indicatorii de
alert/steguleele roii (controale obinuite la
faa locului; dup depunerea contestaiilor; i n
cazurile raportate prin audit, inspecie, de CNA,
etc.)
Rolul intermediarului
nclcarea
Conformarea cu legea privind achiziiile publice
procedurii
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru licitaia dezechilibrat
Eliminarea unui
Revizuirea periodic a paginii web tender.gov.md
element-rnd la
pentru a identifica cazurile de modificri, n
un pre mic
conformitate cu indicatorii de alert/steguleele roii,
precum i revizuirea acestora n detalii
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru manipularea procedurii de
licitaie
Manipularea
Inspecia fizic a documentelor
Cine trebuie s
verifice?
Societatea civil
AAP
Camera de Comer
va ine lista alb
AAP
Agenia de
soluionare a
contestaiilor
Curtea de Conturi
Inspecia financiar
Inspecia financiar
Curtea de Conturi
Societatea civil
Inspecia financiar
51
Indicator de
alarm/stegule
rou
ofertelor
Manipularea
procedurii
Cine trebuie s
verifice?
Curtea de Conturi
Recomandare:
Prezentarea electronic, prin urmare
documentele electronice trebuie protejate de
alterare (adresa MAC)
Auditul procedurii
Recomandare:
e-achiziiile vor reduce posibilitile de manipulare
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru achiziiile difereniate
Sursa unic
nejustificat
pentru a identifica schemele de difereniere a sursei
Diferenierea
unice nejustificabile i revizuirea acestor cazuri n detalii
Gruparea

pentru a identifica categoriile de produse nelegate ntrun contract
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru specificaiile aranjate
Specificaii
1. Specificaiile ajustate ce rezult din lipsa de
ajustate
cunotine (de ex., achiziia produselor sofisticate
de ctre primriile mici):
Inspecia financiar
Curtea de Conturi
Inspecia financiar
Curtea de Conturi
Inspecia financiar
Curtea de Conturi
Agenia de
soluionare a
contestaiilor
Recomandare:
Achiziii colective
Angajarea specialitilor (strini) pentru
elaborarea specificaiilor pentru produse sau
servicii complexe
2. Specificaiile ajustate cu scopuri corupte: Aceasta se
va reglementa de pia (contestaiile concurenilor),
ns necesit o agenie puternic i independent
de revizuire a contestaiilor
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru excluderea ofertanilor
calificai
Constrngerea i
Aceasta se va reglementa numai de pia (contestaiile
excluderea
concurenilor)
Evaluarea
dubioas
Oferta
ctigtoare este
slab justificat
Descalificarea
Inspecia standard a procedurii de licitaie atunci cnd
dubioas
un numr mare de oferte este declarat inacceptabil
nclcarea
Auditul procedurii
regulilor de
achiziii
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru achiziiile inutile
AAP
(Agenia de
soluionare a
contestaiilor)
Agenia de
soluionare a
contestaiilor
Inspecia financiar
Curtea de Conturi
52
Indicator de
alarm/stegule
rou
Achiziii inutile
Cine trebuie s
verifice?
Revizuirea periodic a paginii web tender.gov.md n

baza planurilor anuale de achiziii ale autoritilor
contractante
Curtea de Conturi
Societatea civil
Recomandare:
Publicarea obligatorie a Planurilor anuale de
achiziii, iar modificrile vor fi aprobate
Indicatorii de alarm/Steguleele roii pentru procesul de implementare
Abuzul schimbrii Revizuirea periodic a paginii web tender.gov.md
comenzii
pentru a identifica cazurile de schimbare a comenzii, n
conformitate cu indicatorii de alarm/steguleele roii,
precum i revizuirea acestora n detalii
Imposibilitatea
Identificarea schemei ordinilor de reparaie i a
satisfacerii
mrfurilor returnate (disponibil n SIMF ?) cu ajutorul
specificaiilor
verificrilor obinuite la faa locului
contractuale
Recomandare
Pentru produsele cu caracter sensibil
(medicamente, echipament medical, produse
alimentare, autoturisme, etc.) cerina de a fi
dealer autorizat, de a avea licene pentru
afaceri, autorizaii pentru echipament emise
de ctre instituiile naionale de reglementare
va fi o condiie pentru import.
Pentru alte produse, verificri la faa locului de
ctre serviciile de inspecie
Facturi false,
Revizuirea fiecrei pli:
umflate sau
Contracte
duplicate
Documente financiare
Inventarieri
Achiziii pentru uz
personal sau
revnzare
GENERAL
Verificri ale
preului
Recomandare:
Implementarea modulului de achiziii n SIMF
va exclude aceste iregulariti
Revizuirea periodic (controale la faa locului) a
paginii web tender.gov.md pentru a identifica
categoriile de produse suspecte (produse de
consum)
Revizuirea fiecrui contract prezentat
Trezoreriilor pentru a verifica dac adresa de
livrare este adresa autoritii contractante.
Inspecia financiar
Curtea de Conturi
Societatea civil
Servicii de inspecie
specifice pentru
sector
Trezorerii
Revizuirea ex-post
de inspecia
financiar
Societatea civil
Trezorerii
Stabilirea estimrilor costului n baza mediei din

industrie pentru majoritatea bunurilor i
serviciilor comune
Pstrarea bazelor de date ale elementelor de
cost din propunerile ctigtoare
Identificarea devierilor atunci cnd este
53
Indicator de
alarm/stegule
rou
Cine trebuie s
verifice?
prezentat o nou ofert
Donaii pentru
partidele politice
Recomandare
Estimrile costului vor fi incluse n planurile
anuale de achiziii pentru fiecare articol
pentru a verifica donaiile publice pentru partidele
politice
CNI
Societatea civil
Diferite riscuri care corespund steguleilor roii enumerate mai sus au probabilitatea diferit. Pentru
evaluarea corect a acestor probabiliti este necesar de efectuat analiza a unui eantion mai mare
de cazuri. Totodat, n baza cazurilor disponibile, perceperea general i experiena internaional o
probabilitate pentru unele riscuri a fost determinat. Tabelul de mai jos de asemenea prezint
impactul apariiei riscului. Evident ca acest impact depinde de volumul tranzaciilor. Totodat, unele
tipuri defraud (ca divizarea achiziiilor) probabil c vor avea un impact financiar mai mic dect
donaiile la partide politice (care de regul servesc ca indicator pentru influena asupra contractelor
de mare valoare). Tabelul de mai jos prezint o matrice indicative de riscuri:
Tabel 25 Probabilitatea i impactul riscurilor de corupie
Mita i comisioanele ilegale
Conflictul de interese
Licitaie cu o nelegere secret
Companiile fictive
Divulgarea informaiei privind oferta
Licitaia dezechilibrat
Manipularea procedurii de licitaie
Achiziii divizate
Excluderea ofertanilor calificai
Achiziii inutile
Implementarea
Donaiile la partide politice
Probabilitate
nalt
nalt
nalt
Medie
mic
mic
mic
Medie
Medie
Medie
mic
nalt
nalt
Impact
Mediu
Mediu
nalt
Mediu
Mediu
Mediu
Mic
Mic
Mediu
nalt
Mediu
Mediu
nalt
Unele mecanisme deja sunt implementate pentru evitarea anumitor scheme de corupie: pentru
tendere ce depesc un anumit plafon este necesar expertiza (estimarea costurilor), care trebuie s
fie efectuat de o subdiviziune specializat a Ministerulu ide Dezvoltare Regional. Dac preul
ofertei este cu 15% mai mic dect costul 7, ofertantul este exclus din cauza riscului de calitatea joas.
Dac toate ofertele snt mai ieftene (cu 15%) dect costul estimativ, licitaie se repeat. Pe de alt
parte, licitaia poate fi anulat dac toate ofertele depesc costul estimative cu 30%.
Art.65 i 66 din Legea privind achiziiile publice abordeaz problema ofertelor anormal de sczute
54
5.5. Prevenirea riscurilor i controalele interne de ctre autoriti

contractante
Conform definiiei, corupia nseamn coluziune ntre furnizor i autoritate contractant, i cazuri
concrete i perceperea public de asemenea demonstreaz c iniiativa vine de la autoritile
contractante, n special din partea grupurilor de lucru.
Astfel, autoritile contractante nu snt predispui pentru prevenirea i detectarea corupiei prin
activiti de control.
Totodat, sunt careva pai a procesului de achiziii la care controalele interne pot fi consolidate.
Pentru a demonstra acest lucru, initial, este util de a atribui stegulee roii identificai n
compartimentul 5.2 la diferite faze a achiziiei conform tabelului de cartografierea riscurilor din
seciunea 4.2. Setul de controale interne, bazat pe cele prezentate anterior n compartimentul 5.4
este propus n ultima coloana din drept a tabelului de mai jos:
Tabel 26 Controalele interne pentru atenuarea riscurilor de corupie
Pre-tender
Faza 1: Identificarea
proiectului
(evaluarea
necesitilor)
Riscuri
Controale interne
Achiziii inutile
Obligatoriu planuri anuale de achiziii trebuie s fie

publicate i estimrile de costuri obligatoriu thebuie
s fie incluse la nivel de obiect cu justificare (de ex.
Referin la lista de preuri industriei)
Modificrile planurilor anuale de achiziii vor necesita
obinerea aprobarea ministrului.
Achiziii dintr-o singur surs

nejustificate/divizarea
achiziiilor
Tender
Faza 2: Publicarea
anunului,
precalificarea,
pregtirea i
depunerea ofertelor
Divulgarea informaiilor
despre tender
Licitaia nebalansat
Validarea tranzaciilor de achiziii n aspectul

corespunderii planului de achiziii trebuie s fie
efectuat de Trezoreriile Teritoriale i susinute
de un Modul de Achiziii in cadrul SIMF
Angajarea experilor externi pentru elaborarea i/sau
revizuirea specificaiilor tehnice n colaborare cu
grupuri de lucru. Acesta va aduga un nivel
suplimentar de control i va mbunti calitate.
Coordonarea strns cu grupul de lucru va totodat
necesar pentru reflectare adecvat a necesitilor
de achiziie estimate.
Acest risc parial ar putea fi exclus prin intermediul
unui plan de achiziii corelat cu planificarea
mijloacelor financiare (plan de finanare) i
implementarea modului de angajament n SIMF (care
va contrapune panul de achiziii cu cu alocaiile). n
acest caz, Trezoreriile Teritoriale ar avea posibilitatea
s identifice cazuri de divizare a achiziiilor (aceasta
ar fi o sarcin suplimentar pentru ei, care la moment
ei nu o fac).
Acest lucru poate fi controlat din punct de vedere

formal:
Declaraii de confidenialitate
Declaraii privind lipsa conflictului de interes.
Aceste declaraii urmeaz a fi anexate la evaluarea
ofertelor a grupului de lucru ca document solicitat
55
Faza 3: procesul de
contractare
(revizuirea ofertelor,
selectarea
furnizorului, i
atribuirea
contractului)
Riscuri
Controale interne
pentru semnarea contractului.
Coluziune n licitaie
Trucarea ofertelor
Firme fantome
AC trebuie s permit subcontractarea numai n

cazul dac ei snt indicai n oferta
Documentele de tender urmeaz s interzic
asocierea companiilor din lista scurt
Mai multe documente urmeaz a fi solicitate de la
furnizori n documentul de tender, de ex.
istoria fiscal, informaii privind plata contribuiilor
(pentru a exclude firme fantome)
Aceasta cel mai bine poate fi eliminat prin agenia de
contestaii i grupul de lucru urmeaz s fie pregtit
pentru justificarea deciziilor sale. n cazul identificrii
de Agenia de contestaii a unor decizii inadecvate a
grupului de lucru, autoritatea contractat va trebui s
sancioneze membrii grupului de lucru.
Excluderea ofertanilor
calificai din concurs
Post-tender
Faza 4:
implementarea
contractului i
monitorizarea
Multiple solicitri de
schimbare (acorduri
adiionale)
Nerespectarea specificaiilor
(cerinelor, clauzelor)
contractuale
Facturi false, umflate sau

duplicate
Achiziii pentru uz personal
sau revnzare
General
Conflictul de
interese
Aceasta poate fi controlat de Trezoreriile teritoriale i

susinut de Modulul de Achiziii n SIMF
Recepionarea bunurilor/procese-verbale de recepie

pentru lucrri snt remise Trezoreriei de Stat ca
condiie pentru plat. Controlul de ctre Trezorerie,
de natura formal, ar trebuie s fie consolidate i s
fie mai complex.
Pentru nelivrarea bunurilor, controalele ar putea
avea loc la nivelul unui modul de management al
activelor n cadrul SIMF (care nu este
implementat).
Acest lucru poate fi controlat de trezoreriile
teritoriale i susinut de un Modul de Achiziii n
SIMF
Acest lucru poate fi controlat la nivel de
managementul activelor n SIMF
Schimbri periodice n componena grupurilor de

lucru
Concluzia este c, n general, iniierea i finalizarea procesului de achiziii snt ariile unde controalele
interne pot fi cele mai utile pentru prevenirea i detectarea fraudei i corupiei, prin management
adecvat a planurilor de achiziii, la nceput, i controlul facturilor, la finele procesului.
Pentru operaionalizarea acestor controale interne, ar fi necesar suportul TI, n primul rind prin
intermediul unui modulul de achiziii n SIMF. De asemenea, rolul Trezoreriilor teritoriale n
controlul documentelor de achiziii i facturilor urmeaz a fi consolidat, pentru a fi nu numai focusat
pe conformitate, dar s includ i unele verificri de performan (valoare pentru bani). Ulterior,
cnd controalele financiare vor fi descentralizate autoritilor publice, aceste verificri ar putea fi
efectuate de Direciile Financiare ale acestora.
56
6 Recomandri
Aceast seciune prezint rezumatul recomandrilor elaborate mai sus.
Recomandri privind cadrul juridic
Noua lege privind achiziiile publice este n general considerat ca fiind n conformitate cu
standardele internaionale. Cadrul normativ este n curs de dezvoltare i reglementeaz
urmtoarele:
Sub-contractorii vor fi permii doar dac sunt indicai n ofert i dac rolul fiecruia din ei
este clar justificat
Interzicerea sub-contractrii ofertanilor ce s-au retrai sau care au pierdut
Interzicerea alianelor companiilor pre-selectate
Elaborarea specificaiilor trebuie s fie considerat conflict de interese (aceasta nc nu este
reglementat clar n LAP)
Modificrile contractului dup conferirea contractului trebuie s fie extrem de limitate (n
termeni de cantitate, calitate, sume i ali termeni) i necesit aprobare special.
mbuntirea cadrului legal n sensul introducerii controlului post-atribuire (recepionarea
bunurilor, monitorizarea implementrii), inclusiv feedback-ul ctre AAP despre
implementarea contractelor care va permite includerea n lista de interdicie a furnizorilor
neperformani.
Includerea ntreprinderilor publice n subiecii LAP, sau introducerea unei alte regulamentri
uniforme privind achiziiile publice efectuate de ntreprinderile publice i PPP (cu scopul de a
asigura transparena i concurena). Aceasta ar fi important n special ntreprinderilor
publice care preponderent furnizeaz punuri sau servicii autoritilor publice (ntruct cei
care produc bunuri pentru pia nu au nevoie s se focuseze special n acest sens)
Recomandri pentru practicile de achiziii publice (de asemenea, trebuie incluse n cadrul juridic)
Produsele de marc vor fi achiziionate doar de la dealerii autorizai
Produsele, serviciile sau lucrrile cu caracter sensibil (medicamente, produse alimentare,
autoturisme, etc.) vor fi contractate doar de la companiile ce dein de licen de afaceri
(eliberat de ctre Camera de Comer sau de ministerul de resort acelor companii care au
experien, angajai instruii, etc. n sectorul respectiv).
Cerina pentru autorizarea echipamentului de ctre instituiile naionale de reglementare ca
o condiie pentru import (de ex., pentru echipament medical)
Crearea Listei Albe de companii calificate, verificate i includerea n aceast list este
obligatorie pentru participarea n procedura de achiziii publice
Recomandri privind cadrul instituional
Rotaia membrilor grupurilor de lucru
Achiziiile colective ce acoper autoritile contractante cu personal insuficient, n special la
nivel local i n special pentru produsele complexe
Angajarea specialitilor independeni (strini) pentru elaborarea specificaiilor pentru
produsele sau serviciile complexe
Pregtirea obligatorie, aprobarea i publicarea planurilor anuale de achiziii, n conformitate
cu bugetul i elementele de prob din analizele necesitilor. Schimbrile necesit aprobare
i publicare.
Estimrile costului n baza mediilor din industrie pentru majoritatea mrfurilor i serviciilor ce
trebuie incluse n planurile anuale de achiziii pe fiecare articol
Consolidarea capacitii grupurilor de lucru
57
Recomandri pentru mbuntirea tehnologiei

e-Achiziii pentru a asigura prezentarea electronic a ofertelor, prin care, documentele
electronice trebuie s fie protejate de alterare
Implementarea modulului de achiziii n SIMF
Pstrarea bazelor de date ale costurilor articolelor ofertelor ctigtoare pentru produsele i
serviciile principale pentru o comparaie ulterioar i pentru a stabili baza de cunotine
Implementarea softului specializat anti-frauda (analiza automatizat a tranzaciilor financiare
n aspectul fraudei)
Implementarea acestor recomandri i a verificrilor ulterioare va necesita consolidarea instituiilor

de control, n particular crearea unitilor de control dedicate achiziiilor publice n cadrul Curii de
Conturi i n Inspecia financiar, precum i capacitilor specifice a unitilor de audit intern a
instituiilor publice, ce se vor concentra pe auditul i controlul implementrii contractului.
Mai mult ca att, este nevoie de o Agenie de soluionare a contestaiilor puternic i independent,
dup cum este stabilit n noua LAP, care va efectua de asemenea verificri periodice la faa locului,
ce nu se refer la contestaii specifice, pentru a descoperi scheme de fraud.
58
7 Elaborarea i prezentarea acestui raport

Acest raport a fost elaborat n perioada noiembrie 2015 februarie 2016.
Pentru pregtirea raportului, au fost efectuate interviurile cu principalele instituii anticorupie din
Republic Moldova, ali actori din domeniu, precum i selectate autoritile publice (vezi Anexa 2).
Lista actelor legislative i altor documente revizuite este inclus n Anexa 3.
Proiectul raportului a fost prezentat la 28 ianuarie 2016 la Centrul Naional Anticorupie audieei
care a inclus reprezentanii principalelor instituii i organisme, i distribuit pentru comentarii
participanilor. Prezenta versiune final abordeaz toate comentariile recepionate.
59
Anexa 1: Cazuri concrete de corupie din Rep. Moldova din perioada 2012-2015
Referina
Instituia
Descrierea
Prejudiciu
Art. din Codul Penal

Urmare, rezultat
CNA 2014 nr.2
Autoritatea public
local
Confecionarea, deinerea i folosirea documentelor oficiale

false de ctre factori de decizie din cadrul colii profesionale din
raion pentru achiziionarea crbunelui n anul 2013.
28080 lei MD
CNA 2014 nr.4
Autoritatea public
central
nlocuirea contractelor privind ndeplinirea

lucrrilor de
consolidare a digurilor de protecie autoviitur n raion.
nclcarea Legii privind achiziiile publice, prin neanunarea/
petrecerea licitaiei
n
proces
determinare
de
Art. 328. depirea atribuiilor

de serviciu
CNA 2014 nr. 5
Autoritatea public
local
Confecionarea, deinerea i folosirea documentelor oficiale

false de ctre directorul Liceului Teoretic dintr-un sat din
raionul la achiziionarea bunurilor
n
proces
determinare
de
Art.361. Confecionarea,
deinerea sau folosirea
documentelor oficiale,a
imprimatelor, tampilelor sau
sigilelor false.
Legat de alt caz penal.
CNA 2014 nr. 6
Autoritatea public
central
Factori de decizie ai Consiliului de Administrare al Fondului din

subordinea autoritii publice centrale, n scopul interesului
personal i material au selectat doi beneficiary de grant cu
nerespectarea procedurilor de achiziii
250000 lei MD
N/A
n decembrie 2012, ef de unitate n comun cu eful seciei au

camuflat infraciunea referitor la folosirea contrar destinaiei a
pieselor de schimb achiziionate i au falsificat nregistrarea
n
proces
determinare
CNA 2014 nr. 7
Art.361. Confecionarea,
deinerea sau folosirea
documentelor oficiale,a
imprimatelor, tampilelor sau
sigilelor false.
n anul 2014 cauza penal a
fost expediat la Procuratura
raionului
Art. 327. Abuzul de putere sau

abuzul de serviciu
n 2015 urmrirea penal a fost
clasat n temeiul art. 275 p.3
din Codul de Procedura Penal
2396636 lei MD
de
Art. 332. Falsul n acte publice

Legat de alt caz penal.
60
Referina
Instituia
Descrierea
Prejudiciu

Urmare, rezultat
CNA 2014 nr 8
Autoritatea public
central
CNA 2014 nr 9
Autoritatea public
central
CNA 2013 nr 10
Societate pe
Aciuni
CNA 2014 nr 11
Autoritatea public
central
acestora n documentele oficiale.

ncalcara prevederilor Legiiprivind achiziii publice de ctre
grupul de lucru pentru achiziia public al unei autoriti publice
centrale din decembrie 2013
n perioada anilor 2012-2014 persoane publice din cadrul unei
autoriti publice centrale (inclusiv i ai subdiviziunilor
subordonate) au admis nclcri ale actelor normative ce
reglementeaz gestionarea activelor, achiziii i evidena
bunurilor.
Au fost aduse daune materiale considerabile exprimate prin:
cheltuieli nejustificate;
lipsa bunurilor materiale;
achitarea lucrrilor de reparaii neexecutate;
admiterea iregularitilor la stabilirea pensiilor soldate cu
supraplile acestora
14197186 lei MD
n
proces
determinare
de
Frauda n proporii mari pentru bugetul de stat i splarea

banilor comis n din anul 2009 pn n present de managerii
unei societi pe aciuni la participarea n achiziii publice de
medicamente au importat n Moldova, prin utilizarea schemelor
dubioase, medicamentele produse n China calitatea crora nu
corespunde standardelor stabilite.
n
proces
determinare
de
Calcularea i plata sporurilor i adaosurilor la salariu n sum

de 36036 lei MD
Casarea ilegal a 86 de anvelope i 12 acumulatoare n
valoare de 75475 lei MD
Achitarea lucrrilor i serviciilor supra celor prevzute n
contract n suma total de 14299 lei MD.
Neajuns de
14 motociclete i un automobile al Inspectoratului n valoare
36036 lei MD
75475 lei MD
14299 lei MD
372953 lei MD
112026 lei MD
Art. 328. Excesul de putere sau

depirea atribuiilor de
serviciu
Art. 329. Neglijena n serviciu
Art. 196. Cauzarea de daune

materiale prin nelciune
sau abuz de ncredere
Art. 243 Splarea banilor
La
30.01.2015
urmrirea
penala fost clasat n temeiul
art.275 p.9 Cod procedur
penal (ce este nespecific)
serviciu
Art. 329. Neglijena n serviciu
61
Referina
Instituia
Descrierea
Prejudiciu

Urmare, rezultat
CNA 2014 nr 12
Autoritatea public
local
CNA 2014 nr 15
ntreprinderi de
stat
CNA 2014 nr 16
N/A
CCRM 2013
Raport de Audit 2012
Ministerul Culturii i
unele instituii din
subordine
Ministerul Culturii
total de 372953 lei MD

3 autoturisme n valoare total de 112026 lei MD
Primarul unei localiti, n perioada anilor 2011-2014, prin
folosirea intenionat a situaiei de serviciu n interes material i
alte interese personale, a ncheiat mai multe contracte de
achiziii din numele autoritii reprezentate cu organizaii
comerciale la care nemijlocit are calitate de fondator cu cota de
100%
Abuzul de putere comis de oficialii unor ntreprinderi publice n
achiziionarea bunurilor (soft), n anul 2013 de la companii
private, prin urmare bunurile nefiind livrate.
Reprezentantul unei companii private a prezentat documentele
pentru licitaia public i a solicitat ca documentele acestuia s
fie examinate n mod prioritar. ntre documentele a fost suma
de bani n valoare de 1000 lei MD
Neglijena grupului de lucru pentru achiziii:
Negligence of the working group for procurement:
Nerespectarea termenilor de livrare a 6500 de cri Bibliotecii
Naionale n valoare total de 325600 lei MD;
Acorduri adiionale cu 2 companii, prin care valoarea
contractelor a fost majorat cu 100%, sau cu 544900 lei
MD.
n
proces
determinare
de

abuzul de serviciu
196630 lei MD i 20549

lei MD

abuzul de serviciu
1000 lei MD
Art. 325. Corupere activ

n 2015, cauza penal a fost
expediat de CAN n instan
325600 lei MD
3737000 lei MD
Transmis CNA de ctre CCRM

n process de investigaie
Elaborarea documentaiei de proiect pentru unele obiecte la

care nu s-au executat lucrri, fiind utilizate mijloace financiare n
sum de 3737,0 mii lei.
Nefinanarea n volum deplin a investiiilor planificate duce la
majorarea costului de deviz al proiectelor de reconstrucie i la
apariia riscului de deteriorare a imobilelor reconstruite.
Totodat, achitarea serviciilor de proiectare care real n-au

fost executate a generat datorii n sum de 300,0 mii lei.
62
Referina
Instituia
Descrierea
Prejudiciu

Urmare, rezultat
CCRM 2013
Raportul de audit
2011-2012 a raionului
oldneti
Autoritatea public
local din Raionul
oldneti
Efectuarea cheltuielilor neregulamentare i iraionale pentru

investiii i reparaii capitale n sum total de 27,0 mil.lei, din
care cele mai semnificative fiind:
n lipsa proiectelor verificate i expertizate n modul stabilit 9,4 mil.lei;
executarea lucrrilor necontractate - 8,8 mil.lei;
cheltuieli ineficiente - 1,0 mil.lei;
nerespectarea procedurilor legale de achiziii publice n sum
de 7,8 mil.lei,
27,0 mil lei MD
Expediat la Procuratura
oldneti de ctre CCRM
2 cauze penale:
la 27.02.1013 a fost pornit
cauza penal n baza
art.327 alin.(1) Cod penal abuz de putere, care se afl
n exercitre la Procuratura
r-lui oldneti,
la 28.03.2012 a fost pornit
cauza penal, n baza
art.328 alin.(3) excesul de
putere.
Prima Cauza penal a fost

expediat n judecat, prin
sentina Jud.r-lui oldneti,
Primarul or.oldneti i
managerul ntreprinderii
municipale ,,Piaa
oldneti au fost
recunoscui culpabili n
comiterea infraciunilor
incriminate.
CCRM 2013
Raport de audit 20112012 a Raionului
Cueni
Autoritatea public
local din raionul
Cueni
Nerespectarea actelor normative n domeniul achiziiilor publice

s-a soldat cu:
contractarea de lucrri i servicii n lipsa planurilor anuale i
trimestriale de efectuare a achiziiilor publice n sum de
22,9 mil. lei;
achiziionarea de lucrri i servicii dintr-o singur surs, n
lipsa procedurilor de achiziii, n sum total de 1,5 mil. lei;
achiziii n lipsa acoperirii financiare corespunztoare n
sum de 0,4 mil. lei.
24,9 mil.MDL
Expediat la Procuratura
General de ctre CCRM
La 29.11.2013 PG a pornit
urmrirea penal n baza
Art. 328 exces de putere
sau depirea atribuiilor
Art.310 falsificarea
probelor n procesul civil
Cauza penal a fost expediat
63
Referina
Instituia
Descrierea
Prejudiciu

Urmare, rezultat
CCRM 2013
Raportul de Audit
2012 a fondurilor
asigurrii obligatorii
de asisten medical
Instituii MedicoSanitare Publice

(IMSP)
5 proiecte pentru dotarea IMPSP cu generatoare de oxigen

(MDL 8.5 million):
lipsa evalurii necesitii utilajului, n lipsa planificrii
achiziiei de ctre instituii i n lipsa surselor de finanare
(la momentul demarrii procedurii de achiziie);
modificarea condiiilor de livrare a utilajului n documentele
de licitaie care prevd achitarea taxelor vamale i TVA la
import a generat suportarea de ctre instituii a cheltuielilor
suplimentare (neeficiente), neprevzute n documentele de
licitaie i nespecificate n condiiile contractuale, n sum
de 2,1 mil.lei
achiziionarea, contractarea i recepionarea utilajului a fost
efectuat cu nclcarea legislaiei;
dup punerea n funciune a generatoarelor de oxigen,
cheltuielile medii lunare suportate de ctre IMSP pentru
ntreinerea i exploatarea acestora au crescut, comparativ
cu perioadele precedente, de 1,6-3 ori.
8.5 mil MDL

6.6 mil MDL
6.8 mil MDL
10.5 mil MDL
8.8 mil MDL
Procuraturii r-lui Cueni

pentru organizarea exercitrii i
conducerii urmririi penale.
Expediat de CCRM la IGP, PG,
CNA
Cauze penale n baza art. 328
serviciu se afl n procedura
organului de urmrire penal al
CNA.
Membrii grupului de lucru
pentru achiziii a Spitalului
Clinic Republican privind
licitaia public de achiziie
a utilajului necesar pentru
producerea oxigenului..
Membrii grupului de lucru a
spitalului Streni
Proiecte investiionale de dotare cu instalaii de

radiodiagnostic a serviciilor radioimagistic (6,6 mil.lei):
tergiversarea organizrii procedurilor de achiziionare a
utilajului (de la 3 la 5 luni)
procedurile de achiziionare, contractare i recepionare a
utilajului s-au executat cu nerespectarea cadrului legal
parametrii tehnici specificai n contractele de achiziie a
utilajului radiologic nu corespund ntocmai celor reali aflai
n dotare, exploatarea acestuia fiind neautorizat de
Agenia Naional de Reglementare a Activitilor Nucleare
i Radiologice.
Personalul nu a fost instruit
64
Referina
Instituia
Descrierea
Prejudiciu

Urmare, rezultat
Renovarea sistemului de termoficare, schimbarea uilor i

geamurilor din PVC" (6,8 mil.lei):
grupul de lucru al IMSP SR Streni a efectuat achiziia n lipsa
justificri i expertizri ale volumelor de lucrri, cu ncheierea
neregulamentar a acordurilor adiionale.
Racordarea asistenei medicale spitaliceti i de ambulator din
cadrul (Asociaia curativ sanatorial i de recuperare) la
standardele medicale actuale prin implementarea serviciilor
performante de diagnostic imagistic" (10,5 mil.lei):
procedura neregulamentar de achiziie, contractare i
recepionare a utilajului i a lucrrilor de ajustare a spaiilor
n lipsa expertizrii;
acceptarea de ctre CNAM i IMSP a lucrrilor de ajustare a
spaiilor (1,2 mil.lei) n lipsa justificrii documentare a
volumelor executate;
o situaie incert privind certificarea conformitii i rii
productoare, precum i a neautorizrii utilajului
recepionat. Nivelul de realizare a obiectivelor proiectului n
10 luni ale anului 2012 a constituit 0,7 mil.lei, sau 3,2% din
valoarea prestabilit.
3 proiecte investiionale de dotare a Institutului de Neurologie i
Neurochirurgie cu utilaj medical (8,8 mil.lei):
neaplicarea penalitilor pentru nerespectarea termenului de
furnizare a utilajului;
nerespectarea limitei stabilite de mijloace cu depirea n
sum de 1,4 mil.lei;
nerealizarea unor lucrri la ajustarea ncperilor prin
nerealizarea definitivrii punerii n funciune a sistemului de
ventilare (0,4 mil.lei);
neasigurarea integritii i calitii utilajului recepionat, ceea
ce a determinat returnarea bunurilor furnizorului
65
Referina
Instituia
Descrierea
Prejudiciu

Urmare, rezultat
CCRM 2013
Raport de audit 2012
A Ministerului
Mediului i a Fondului
Ecologic Naional
CCRM 2014
Raportul auditului de
performan n
domeniul mediului
Protecia i utilizarea
durabil a apelor din
ruri i fluvii
Ministerul
Mediului i
Fondul Ecologic
Naional
ajorarea neregulamentar i nefundamentat a valorii lucrrilor

executate i bunurilor procurate n sum total de circa 9,0
mil.lei, precum i achiziii neconforme de peste 69,0 mil.lei.
9 mil lei MD
69 mil lei MD
Expediat de CCRM la
Procuratura General
n proces de investigaie
Fondul Ecologic
Naional
Proiectul FEN Reconstrucia staiei de pompare i a colectorului

de canalizare din oraul Streni, cu valoarea de 2,5 mil. lei
Project "Reconstruction of the pumping station and sewage
collector Straseni" with value MDL 2.5 mil.: nefuncionarea
staiei de pompare, iar apa rului continu s fie poluat n urma
deversrilor apelor reziduale din reeaua de canalizare a
oraului Streni. n lipsa capacitii de evacuare
corespunztoare, pompa a funcionat doar cteva zile, dup care
s-a defectat, iar staia a fost inundat.
2 mil lei MD
Expediat de Curtea de Conturi

la Procuratura General
La 08 aprilie 2014 a fost iniiat
urmrirea penal n baza
art.329
Neglijena n serviciu. Cauza a
fost transmis Procuraturii
Anti-corupie pentru
organizarea efecturii i
conducerii urmririi penale
utilizarea investiiilor n valoare de 2,0 mil. lei neconform

proiectului iniial i contrar destinaiei
CCRM 2014
Raportul de audit a
proiectului Serviciide
Sntate i Asisten
Social pentru anii
2011-2013
CNA 2015 nr 1 i 3
Ministerul
Sntii
Autoritatea public
local
factorii de decizie ai Consiliului raional Streni au efectuat

modificarea ilegal a prii tehnologice a proiectului
Potrivit studiului de fezabilitate elaborat de Ministerul Sntii,
costurile pentru construcia a noului bloc chirurgical a Spitalului
Clinic Republican au fost estimate la 5,9 mil. Euro pentru
suprafaa de 5928 m.p.. Ulterior, proiectantul a calculat costul
de 12,7 mil. Euro pentru o suprafa de 10576,7 m.p., ceea ce a
adus la abateri semnificative ntre costul calculat iniial i costul
final a lucrrilor.
Contractul de achiziii a fost semnat ntre Ministerul Sntii i
compania nerezident. Conform constatrilor de audit, proiectul
a fost executat de o companie local.
Aciuni iligale ale persoanelor publice (factorilor de decizie) din
cadrul Direciei generale locativ comunale i amenajare a
Primriei cu privire la achiziionarea elementelor destinate
12.7 mil. Euro
Expediate de Curtea de
Conturi la CNA
Materiale se examineaz.
n proces de
determinare

serviciu i art.42 Participanii
66
Referina
Instituia
Descrierea
Prejudiciu

Urmare, rezultat
terenurilor de joac pentru copii

CNA 2015 nr. 2
N/A
Trucarea de ctre funcionarii de rang nalt a procedurilor de

achiziii a aparatelor digitale rentgen.
n proces de
determinare
CNA 2015 nr. 4
Autoritatea public
local
Primar n coluziune cu consilierul local a semnat un contract de

achiziii pentru reparaia podului cu un operator economic i a
efectuat plile n cadrul contractului, ns lucrrile nu au fost
necesare nici nu au fost iniiate.
33000 lei MD
CNA 2015 nr. 5
Agenie
CNA 2015 nr. 6
Institut
CNA 2015 nr. 7
Autoritatea public
central
CNA 2015 nr. 8
Banca comercial
Factorii de decizie ai Ageniei i entitilor din subordine

Au efectuat achiziii publice a mbrcmintei de uz
professional n sum de 3178700 lei MD n lipsa mijloacelor
financiare alocate n aceste scopuri.
Au planificat achiziii fictive de preparate de uz fito-sanitar,
insecticide i servicii aeriene ntr-o cantitate majorat,
cunoscnd cu certitudine c aceste materiale nu vor fi
folosite.
Au efectuat tieri ilicite de copaci n sum de 16000000 lei MD.
Depirea atribuiilor de serviciu a persoanelor publice din
cadrul uni institut la semnarea contractului pentru reparaii.
3178700 lei MD
16 mil. lei MD
Oficialii publici au participat n delapidarea frauduloas a averii

n cadrul efecturii licitaiei publice pentru achiziionarea
utilajului medical n instituii subordonate Ministerului.
Preedinte, vicepreedinte i membru a Consiliului de
administrare a unei Bncii comerciale au emis o decizie
nejustificat de achiziie prin leasing a 4 autoturisme dei
situaia financiar a bncii se afla ntr-o situaie deplorabil
n proces de
determinare
Se investigheaz de CNA
serviciu
Transmis de CNA la judecat
Art.191 Delapidarea averii
strine i Art. 332. Falsul n acte
publice
Raportate de un cetean
serviciu
n proces de
determinare
n proces de
determinare

serviciu
Art.190 Frauda
Art. 239 nclcarea regulilor de
creditare, politicilor de
acordare a mprumuturilor sau
regulilor de acordare a
67
Referina
Instituia
Descrierea
Prejudiciu

Urmare, rezultat
CNA 2015 nr 9
Autoritatea public
central
CNA 2015 nr 12
Societate
aciuni
pe
CNA 2015 nr. 13, 22,

23, 24, 26, 27, 28, i
cazul recepionat de
CNA de la alte organe
de aplicare a legii, nr.2
(nedei mai sus:
CCRM 2013 Raportul
de audit 2012 a
Fondurilor asigurrii
obligatorii de
asisten medical)
Autoritatea public
central
Centrul
de
sntate, spital,
Agenie
CNA 2015 nr. 30
Ceteanul
CNA 2015 nr. 16
ntreprindere
stat
(Banca era pus n 2014 sub administrrea special a Bncii

Naionale)
Depirea atribuiilor de serviciu de persoana public de rang
nal (factor de decizie) a Ministerului privind organizarea i
desfurarea licitaiei pentru achiziii publice a SIA cauznd
astfel un prejudiciu bugetului de stat n sum de 19080000 lei
Angajaii unei societi pe aciuni au nregistrat tranzacii false
privind achiziii de bunuri de la persoane fizice pentru a fi
utilizate
n
fraude
fiscale
(deducerea
cheltuielilor
contribuabilului).
Din noiembrie 2014 pn martie 2015, fost ministru, ef de

direcie din minister, conductori superiori a centrelor de
sntate (includiv preedintele i membrii grupului de lucru
pentru achiziii) director i director adjunct al Ageniei, precum
i reprezentanii operatorilor economici care au colaborat n
trucarea achiziiei utilajului medical prin faorizarea unui anumit
operator economic n condiii dezavantajoase pentru instituii
publice i au generat prejudiciu semnificativ fondurilor publice.
19080000 lei MD
n proces de
determinare
6 mil. lei MD
Art.361 Confecionarea,
deinerea, vnzarea sau
folosirea documentelor
oficiale, a imprimatelor,
tampilelor sau sigiliilor false
Transmis n 2015 autoritii
competente
serviciu
i Art. 27 (Tentativa de
infraciune) i Art. 42
(Participanii)
Fost ministru a acionat n calitate de organizator.
de
indemnizaiei de asigurare
serviciu
Cetenii au participat n trucarea licitaiilor publice
n proces de
determinare
Directori a doi operatori economici, n colaborare cu managerii

unei ntreprinderi de stat i oficialii publici au semnat contractul
4410150 lei MD
Cauza penal a fost transmis n

judecat la 23 noiembrie 2015
Procuratura General a iniiat
investigaii n 2015
Art.190 Frauda
Cauza penal a fost transmis n
judecat la 23 noiembrie 2015
68
Referina
Instituia
Descrierea
Prejudiciu

Urmare, rezultat
Autoritatea
public
CNA 2015 nr. 17
Autoritatea public
local
CNA 2015 nr. 19
Autoritatea public
local
CNA 2015 nr. 20
Autoritatea public
local
cazul recepionat de
de aplicare a legii nr.1
Centru (din
subordinea
Autoritii publice
centrale)
cazul recepionat de
Ceteanul
prin licitaie public pentru mentenana i reparaia drumurilor

n valoare de 163122271 lei MD. Suma contractului a fost
majorat cu aproximativ 4410150 lei MD. Contractul a fost
executat de sub-contractori.
Oficialii publici din localitate a semnat acordul adiional la
contract din 2014 majornd ilegal suma lucrrilor cu 389963 lei
MD, astfel cauznd prejudiciu bugetului de stat n aceai sum.
serviciu
389963 lei MD
Se investigheaz de CNAsince
14 December 2015
serviciu
Abuz de serviciu comis de oficialii publici din Consiliu Raional n

achiziii bunurilor imobile.
n proces de
determinare
Art.327 nclcarea regulelor de
iniiere i efectuare a
procedurilor de achiziii publice
Corupere activ i pasiv comis de managerul operatorului

economic prin oferirea mijloacelor bneti oficialului public din
Consiliul Raional care a fost responsabil pentru licitaia pentru
lucrri de reparaie a instituiilor de nvmnt din Raion
(schimbarea acoperiului n localitatea).
n proces de
determinare
Operatorul a ctigat licitaia dei a fost plasat pe locul 7, n timp

ce alt operator economic a oferit preul cel mai mic.
Abuz de serviciu de ctre factorii de decizie a Centrului din
subordinea autoritii publice centrale, privind achiziia public
pentru reparaia cldirii n Chiinu, n care este amplasat
Centru.
Ceteanul a declarat c are influen asupra unui executor

judectoresc i a primit mijloace bneti de la un alt cetean n
sum de 32500 lei MD pentru a-l ajuta s ctige licitaia de
n proces de
determinare
32500 lei MD
Art.325 Coruperea activ

investigaii n 2015 conform
art.327 nclcarea regulelor de
Art. 326. Trafic de influen
Cauza penal iniiat de
Inspectoratul General de Poliie
69
Referina
Instituia
Descrierea
Prejudiciu

Urmare, rezultat
achiziionare, i la un pre redus a autocamioanelor rebutate

vndute de executorul judectoresc.
mun.Chiinu
cazul recepionat de
ntreprindere de
stat
Factorii de decizie din cadrul S au semnat contractul pentru

servicii de audit cu o societate pe adiuni n anul 2010, fr
decizia Consiliului de Administrare i procedurii de achiziii,
cuznd prejudiciu n sum de 355776 lei MD.
355776 lei MD
cazul recepionat de
Autoritatea public
local
Primarul a nclcat Regulamentul privind achiziie public de

valoare mica prin semnarea contractului ce depete suma de
40000 lei MD fr efectuarea procedurii de achiziie public
Peste 40000 lei MD
investigaii n 2015 n baza art.
328 Excesul de putere sau
depirea
atribuiilor de serviciu
serviciu
cazul recepionat de
cazul recepionat de
coala
Autoritatea public
local
Oficialii publici, membrii grupului de lucru pentru achiziii din

cadrul unei coli au falsificat semntura preedintelui grupului
de lucru n unele documente privind achiziii sistemului de
nclzire pentru coal.
n 2012, persoane publice din cadrul primriei, ignornd

prevederile Legii cu privire la eficiena energetic au contractat
pentru servicii de iluminare a strzilor M care nu a avut
capaciti tehnice necesare. Aceasta a dus la semnarea
contractelor secundare de acordare a serviciilor n domeniu,
prin ce au cauzat daune n proporii considerabile intereselor
publice.
n proces de
determinare
4791321 lei MD
serviciu
Art.327 nclcarea regulelor de
70
Anexa 2: Lista persoanelor intervieate

1. Centrul Naional Anticorupie
Olga iju, ef directie evaluarea riscurilor si sensibilizarea anticoruptie
Francesco Talmaci, ef direcia analitica
Arcadie Rotaru, ef adjunct directia analitica
Ruslan Flocea, ef Direcie Teritoriala Centru
Sergiu Doina, inspector superior, Secia Evaluarea riscurilor de corupie
2. Comisia Naionala de Integritate
Anatolie Donciu, Preedintele Comisiei Naionale de Integritate
3. Curtea de Conturi
Ecaterina Paknehad, Membru al Curii de Conturi
Natalia Trofim, ef al Direcie generale I (Auditul bugetului de stat i patrimoniului)
Marianna Spoialo, eful Direciei audit al performanei
4. Ministerul Finanelor
Simion Botnari, Viceministru Finanelor
Ion Srbu, ef Direcie de armonizare a controlului financiar public intern
Viorica Pricop, ef Serviciul de armonizare a auditului intern n sectorul public
Petru Babuci, ef Serviciul de armonizare al managementului financiar i controlului n
sectorul public
Cristina Scutelnic, consultant, Serviciul de armonizare al managementului financiar i
controlului n sectorul public
Ludmila Popa, ef adjunct Direcie audit intern
Maxim Bucatari, Consultant principal al Direciei audit intern
5. Inspecia Financiar
Alexei Secrieru, director
Ion Borta, director adjunct
Valeriu Babr, director adjunct
Alexandru Ciu, ef Direcia sintez, asisten juridic i control
6. Agenia Achiziii Publice
Viorel Moneaga, director
7. Procuratura General
Alexandru Nichita, ef al Seciei investigaii financiar-economice
8.
Camera de Comer i Industrie

Ludmila Pascal, ef al Direciei dezvoltarea mediului de afaceri
Dorin Rojnevschi, consultant Direcia dezvoltarea mediului de afaceri
9.
Primria Municipiului Chiinu

Veronica Hera, director Direcie general finane
Zinaida Jalob, director adjunct al direciei general finane
71
10.
Delegaia UE n RM
Ekaterina Yakovleva, Manager de programe
Wicher Slagter, ef al direciei politice i economice
11.
EUHLPAM
Albena Kuyumdzhieva, expert anticorupie
12.
AO Centrul Analitic Independent Expert Grup

Dumitru Budianschi, director program Sectorul public: economie, finane, management
13.
Centrul de Investigaii Jurnalistice

Natalia Porubin, director adjunct
72
Anexa 3: Documentele examinate

Cadrul legal si regulatoriu
Codul Penal nr. 985 din 18 Aprilie 2002

Codul contravenional nr. 218 din 24 Octombrie 2008
Legea privind achiziiile publice Nr. 131 din 3 iulie 2015
Legea privind achiziiile publice Nr. 96-XVI din 13 Aprilie 2007
Legea nr. 90-XVI din 25 Aprilie 2008 cu privire la prevenirea i combaterea corupiei
Legea nr. 1104-XV din 06 iunie 2002 cu privire la Centrul Naional Anticorupie
Legea nr.180 din 19 Decembrie 2011 cu privire la Comisia Naional de Integritate
Legea nr. 1264 din 19 iulie 2002 privind declararea i controlul veniturilor i al proprietii
persoanelor cu funcii de demnitate public, judectorilor, procurorilor, funcionarilor publici i a
unor persoane cu funcie de conducere
Legea nr. 158-XVI din 04 iulie 2008 cu privire la funcia public i statutul funcionarului public
Legea nr. 16-XVI din 15 Februarie 2008 cu privire la conflictul de interese
Legea nr. 25-XVI din 22 Februarie 2008 privind Codul de conduit a funcionarului public
Legea nr. 252 din 25 Octombrie 2013 pentru aprobarea Regulamentului de funcionare a
sistemului liniilor telefonice anticorupie
Legea Concurenei nr. 183 din 11 iulie 2012
Legea nr. 982-XIV din 11 Mai 2000 privind accesul la informaie
Legea privind controlul financiar public intern Nr. 229 din 23 Septembrie 2010
Legea Curii de Conturi Nr. 261 din 05 Decembrie 2008
Legea finanelor publice i responsabilitii bugetar-fiscale nr.181 din iulie 2014
Strategia naional anticorupie pe anii 2011-2015, aprobat prin Hotrrea Parlamentului nr. 154
din 21.07.2011
Planul de aciuni pe anii 20142015 privind implementarea Strategiei naionale anticorupie pe
anii 20112015 aprobat prin Hotrrea Parlamentului nr. 76 din 16 mai 2014.
Hotrrea Guvernului nr. 1-26 din 2 noiembrie 2010 privind organizarea activitii de inspectare
financiar
Hotrrea Guvernului nr.45 din 24 ianuarie 2008 pentru aprobarea Regulamentului cu privire la
modul de ntocmire i eviden a Listei de interdicie a operatorilor economici
Hotrrea Guvernului nr. 188 din 3 aprilie 2012 privind paginile oficiale ale autoritilor
administraiei publice n reeaua Internet
Hotrrea Guvernului nr. 707 din 9 Septembrie 2013 pentru aprobarea Regulamentului-cadru
privind avertizorii de integritate
Hotrrea Guvernului nr. 767 din 19 Septembrie 2014 pentru implementarea Legii nr.325 din 23
decembrie 2013
privind testarea integritii profesionale
Hotrrea Guvernului nr. 1041 din 20 Decembrie 2013 cu privire la aprobarea Programului de
dezvoltare a controlului financiar public intern pentru anii 2014-2017
Planul naional de aciuni pentru implementarea Acordului de Asociere Republica Moldova
Uniunea European n perioada 2014-2016, aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 808 din 7
Octombrie 2014
Ordinul ministrului finanelor nr.189 din 5 noiembrie 2015 cu privire la aprobarea Standardelor
naionale de control intern n sectorul public
Ordinul ministrului finanelor nr. 51 din 23 iunie 2006 cu privire la aprobarea Standardelor
naionale
de control intern n sectorul public
73
Ordinul ministrului finanelor nr. 139 din 20 octombrie 2010 cu privire la aprobarea Codului etic al
auditorului intern i Cartei de audit intern (Regulament - model de funcionare a unitii de audit
intern)
Alte documente
Directivele UE nr. 2004/18/CE din 31 martie 2004 (Privind coordonarea procedurilor de atribuire
a contractelor de achiziii publice de lucrri, de bunuri i de servicii publice), 31 Martie 2004
Directiva UE 2007/66/CE (Directiva cilor de atac)
Directiva 2014/24/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 26 februarie 2014, pe
achiziiile publice i de abrogare a Directivei 2004/18/CE
Raport de evaluarea a sistemului national de achiziii publice din Moldova, Banca Mondial, iunie
2010.
Metodologia OCDE de evaluare a sistemelor naionale de achiziii
Raportul annual al CNA pentru anul 2014
Raportele de activitate ale Curii de Conturi pentru anii 2012-2014
Rapoarte de audit ale Curii de Conturi pentru anii 2012-2015
Raportul CAN pentru perioda 2014-11 luni 2015
Raportul anual consolidat privind controlul financiar public intern pentru anul 2014
Acordul ZLSAC Titlu V Capitolul 8 privind achiziii publice
Acordul OMC privind achiziiile publice
Raportele anuale ale Ageniei Achiziii Publice pentru anii 2012-2014
Articole publicete pe www.anticoruptie.md, www.investigatii.md, www.ager.md
Corupia n RM, Transparency International, Decembrie 2015
Identificarea i reducerea corupiei n achiziiile publice n UE" (2013)
Studiul Bncii Mondiale Cele mai des ntlnite Steaguri roii ale fraudei i corupiei n domeniul
achiziiilor n proiectele Bncii Mondiale" (2010)
Cartea Bncii Mondiale Multitudinea de faete ale corupiei: Urmrirea vulnerabilitilor la nivel
de sector" (2007)
Documentele publicate pe pagina web a Centrului International de Resurse Anticorupie (IACRC)
http://iacrc.org/our-services/combating-corruption-in-procurement/
Documentele publicate pe pagina web a Oficiului Inspectoratului General al Departamentului SUA
al Aprrii http://www.dodig.mil/resources/fraud/redflags.html#tab
Manual privind sensibilizarea n domeniul fraudei i corupiei - un manual pentru funcionarii
publici implicai n achiziiile publice" (2013), Banca Mondial
74
Anexa 4: Lista participanilor la prezentarea raportului
Prenume, Nume
Instituia public reprezentat
Funcia
Vitalie Verebceanu
CNA
Olga iju
CNA
ef Direcie general prevenirea corupiei

ef directie evaluarea riscurilor si
sensibilizarea anticoruptie
Francisco Talmaci
CNA
ef Direcie analitica
Ruslan Flocea
CNA
ef Direcie Teritoriala Centru
Romina Ciubotaru
CNA
inspector principal
Nicolae Cojuhari
CNA
inspector
Valeriu Seca
director adjunct
Gheorghe Ghidora
ef-adjunct Direcia reglementare i control
Natalia Trofim
Curtea de Conturi
Aurel Chiosa
Curtea de Conturi
Valeriu Babr
Inspecia Financiar
Viorica Pricop
Dumitru Ochinca
Ala Timoftic
Comisia Naional de Integritate consultant principal
Dumitru Budianschi
Expert Grup
ef al Direcie generale I "Auditul bugetului

de stat i patrimoniului"
auditor Direcia general I "Auditul
bugetului de stat i patrimoniului"
director adjunct
ef adjunct Direcia Armonizare a
Controlului Financiar Public Intern
ef serviciu Politici de reglementare a
achiziiilor publice
director de program Sectorul public:

economie, finane, management
Ekaterina Yakovleva Delegaia UE
manager de program
Olga Crivoliubic
PNUD
coordonatorul proiectului
Ilse Schuster
PNUD
Expert
Serghei Merjan
PNUD
Expert
75
Anexa 5: Lista tabelelor

Tabel 1 Indicatori MAPS ........................................................................................................................ 12
Tabel 2 Legislaia serviciului public cu privire la corupie..................................................................... 15
Tabel 3 Crime de corupie depistate n anul 2014, pe tipuri de infraciuni .......................................... 17
Tabel 4 Crime de corupie depistate n anul 2014, pe sector de activitate .......................................... 17
Tabel 5 Cauze penale pornite i cercetate de CNA n anul 2014, pe tipuri de posturi deinute de
funcionarii identificai i cercetai penal ............................................................................................. 18
Tabel 6 Strategia Naional Anticorupie: Aciuni n domeniul achiziiilor publice .............................. 19
Tabel 7 Recomandri pentru mbuntire indicatorilor MAPS ........................................................... 26
Tabel 8 Achiziiile publice pe sectoare de activitate, exprimate n procent din suma total a
achiziiilor .............................................................................................................................................. 28
Tabel 9 Cartografierea riscurilor ........................................................................................................... 29
Tabel 10 Motive importante ale neparticiprii la achiziii publice, % .................................................. 35
Tabel 11 Indicatori de alarm pentru mituire i comisioanele ilegale.................................................. 38
Tabel 12 Indicatori de alrm pentru conflictul de interese .................................................................. 39
Tabel 13 Indicatori de alarm pentru licitaia cu o nelegere secret ................................................. 40
Tabel 14 Modele neobinuite de oferte de licitie ............................................................................... 41
Tabel 15 Indicatori de alarm pentru companii fictive ......................................................................... 42
Tabel 16 Indicatori de alarm pentru divulgarea informaiei privind oferta ........................................ 43
Tabel 17 Indicatori de alarm pentru pentru licitaia dezechilibrat ................................................... 43
Tabel 18 Indicatori de alarm pentru manipularea procedurii de licitaie ........................................... 44
Tabel 19 Indicatori de alarm pentru achiziiile publice nejustificate dintr-o surs unic, achiziiile
publice difereniate i gruprile neadecvate ........................................................................................ 45
Tabel 20 Indicatori de alarm pentru specificaiile aranjate ................................................................ 45
Tabel 21 Indicatori de alarm pentru excluderea ofertanilor calificai ............................................... 46
Tabel 22 Indicatori de alarm pentru achiziiile publice inutile ........................................................... 47
Tabel 23 Indicatori de alarm la implementare.................................................................................... 47
Tabel 24 Colectarea i analiza datelor .................................................................................................. 49
Tabel 25 Probabilitatea i impactul riscurilor de corupie .................................................................... 54
Tabel 26 Controalele interne pentru atenuarea riscurilor de corupie ................................................ 55
76

Raport de Evaluare A Riscurilor in Sistemul Achizitiilor Publice 0

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Raport de Evaluare A Riscurilor in Sistemul Achizitiilor Publice 0

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul

achiziiilor publice n Republica Moldova

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

SUMAR EXECUTIV .................................................................................................................................... 5

CADRUL JURIDIC I CADRUL INSTITUIONAL ........................................................................................... 7

CADRUL JURIDIC ......................................................................................................................................... 7

METODOLOGIA MAPS ........................................................................................................................... 12

CARTOGRAFIEREA RISCURILOR .............................................................................................................. 27

DOMENIILE CU RISC MARE .......................................................................................................................... 27

ELABORAREA I PREZENTAREA ACESTUI RAPORT .................................................................................. 59

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Agenia Achiziii Publice

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

2 Cadrul juridic i cadrul instituional

2.1 Cadrul juridic

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

2.2 Cadrul instituional

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

prevenirea, depistarea, cercetarea i curmarea corupiei; prevenirea i combaterea splrii banilor i

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

2 art.22 (2), lit.i),

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

12(b) Sistemul juridic definete responsabilitile i

Cadrul juridic i de reglementare cuprinde dispoziii generale mpotriva corupiei i a

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Sub-indicatorul 6(c) Exist norme stabilite n ceea ce

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

3.2 Indicatorul 12 Msuri de promovare a eticii i de lupt contra

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Legea nr. 16-XVI din 15.02.2008

Codul contravenional nr. 218 din

Art. 2. Noiuni principale

Art. 324. Coruperea pasiv

Legea nr. 25 din 22.02.2008 privind

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

3.2.3 Sub-indicatorul 12(c)

Acest sub-indicator se axeaz pe implementarea eficace a legii i posibilitatea de a demonstra

Tabel 4 Crime de corupie depistate n anul 2014, pe sector de activitate

Organe de drept i ale justiiei

Numrul total de cauze

Numrul de crime conexe

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Administraia public local (Primrii)

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Acest sub-indicator nu se concentreaz n mod specific pe acest studiu, cu excepia urmtoarei

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

3.3.2 Sub-indicatorul 6(c)

(a) Mecanisme i instituii adecvate i independente de control i de audit i organe pentru

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

Raport de evaluare a riscurilor de corupie n sistemul achiziiilor publice n Republica Moldova

3.4 Recomandrile pentru mbuntire a indicatorilor MAPS analizate

12(c) Dovada c hotrrile i sanciunile sunt

12(d) Exist msuri speciale pentru

12(e) Prile interesate (sectorul privat,

Msuri pentru mbuntirea scorului pn la 3