UNIVERSITATEA ALEXANDRU IOAN CUZA IAI

FACULTATEA DE FILOSOFIE I TIINE SOCIAL - POLITICE

Criminalitatea gulerelor albe

COORDONATOR:

MATERAND:

Prof. MARIA MICHINICI

BUFNIL ALEXANDRU OVIDIU

IAI
-2010-

1. Corupia i criminalitatea gulerelor albe

Noiunea de criminalitate a gulerelor albe a fost utilizat pentru prima dat de

Edwin H. Sutherland pentru a descrie ansamblul comportamentelor ilicite i ilegale ale
unor persoane care au, de obicei, o situaie i o poziie social i economic ridicat sau
se bucur de un prestigiu social n cadrul instituiilor i organizaiilor n care lucreaz.
Ulterior, noiunea de criminalitate a gulerelor albe (white colar criminality) a fost
extins pentru a desemna acele activiti ilicite i ilegale, rmase de cele mai multe ori
nesancionate sau nedescoperite, desfurate de ctre anumite persoane investite cu
funcii oficiale: funcionari ai statului, reprezentani guvernamentali, autoriti publice,
etc. Aceste categorii de persoane, dintre care o parte are competena de a aplica nsi
legea, pot fi direct implicate n delictele care au ca scop principal favorizarea i
promovarea unor interese economice (corupie economic) sau politice (corupie politic)
cu caracter particular, sau pot contribui indirect, prin funciile pe care le au, la comiterea
acestor delicte1. Se poate aprecia chiar c o parte important a reelelor crimei organizate
n-ar putea supravieui ori n-ar avea dect o eficacitate limitat n absena sprijinului oferit
de aceste persoane cu funcii oficiale 2. Crima organizat, subliniaz A. M. Mirande nu
poate exista fr ajutorul societii legitime (oficialii publici i funcionarii nsrcinai s
aplice legea) care sprijin direct sau indirect activiti ilicite3.
E. M. Sutherland, susine c, n general, profesia i funcia creeaz contextul,
prilejul i, uneori, chiar motivaia comiterii crimelor, transpunerea n practic a faptelor
ilicite realizndu-se direct sau indirect n cadrul unui anumit ansmblu raional. Poziia
social a persoanei, precum i angrenajul socio-economico-politic din care face parte,
determin o decriminalizare de facto , mpiedicnd nfptuirea justiiei penale4.

Sorin M. Rdulescu, dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Casa de Editur i Pres ansaS.R.L., Bucureti, 1996, p. 205
2
Ibidem
3
A. M. Mirande, apud, Sorin M. Rdulescu, dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Casa de
Editur i Pres ansa- S.R.L., Bucureti, 1996, p. 206
4
Gabriela Politic, Criminologie. Note de curs, Editura Fundaiei Chemarea, Iai, 1996, p. 207

Dei D. Glaser consider infraciunile gulerelor albe ca o form de jaf 5, E.

Sutheralnd i D. Cressey au apreciat c ele sunt comise n cursul activitii desfurate de
ctre persoanele definite poziie nalt i respectabil6. Pentru acest motiv, ele mai pot
fi definite i delicte cu caracter profesional. Unii sociologi extind aria acestor delicte
pentru a include n cadrul lor actele contra legii, care sunt svrite de persoane care nu
aparin numai sferei puterii oficiale, dar i altor arii de competen: funcionari ai unor
companii industriale, comerciale, bancare, funcionari ai guvernului, politicieni, lideri
sindicali, medici i juriti, etc., n legtur direct cu ocupaiile lor profesionale7.
n situaia n care conduitele ilicite penale avnd atributul de abuz de ncredere
sunt comise de administratorii unei corporaii n numele corporaiei i n scopul
maximalizrii profitului corporaiei i, deci, a administratorilor ei, atare comportamente
infracionale, intr n sfera conceptului de criminalitate a corporaiilor.

2. Caracteristicile fundamentale ale criminalitii n gulere albe

Criminalitatea gulerelor albe (criminalitatea corporaiilor) se relev a fi o form
specific a criminalitii n lumea occidental contemporan, care tinde a avea
urmtoarele caracteristici8:
2.1. este efectuat esenialmente n scopul maximalizrii profitului i se refer la
diferitele forme de comer de industrie sau la alte activiti profesionale. Exemple:
comerul cu obiecte de art furate, (se practic i este de mare actualitate n Frana, Italia,
India) sau vnzarea unor titluri de proprietate frauduloase, falsificarea mrcilor de
comer, nelciunea n reclamele comerciale, falsificarea de alimente, fabricarea de
droguri, acte de poluare a mediului nconjurtor i o gam ntreag de infraciuni legate
de dezvoltarea tehnologic, cercetri medicale, biochimice, etc.

Danile Glaser, apud, Sorin M. Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Casa de Editur
i Pres ansa- S.R.L., Bucureti, 1996, p. 206
6
Edwin H. Sutherland, Donald R. Cressey, apud, Sorin M. Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i
criminalitii, Casa de Editur i Pres ansa- S.R.L., Bucureti, 1996, p. 206
7
Marshall B. Clinard, Robert F. Meier, apud, Sorin M. Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i
criminalitii, Casa de Editur i Pres ansa- S.R.L., Bucureti, 1996, p. 206
8
Gabriela Politic, op. cit., p. 208

2.2. criminalitatea corporaiilor implic organizare, n sensul unor relaii mai mult
sau mai puin strnse ntre participani;
2.3. totodat, criminalitatea corporaiilor implic abuzul de unele tehnici
comerciale, industriale sau profesionale, considerate legitime n legislaiile naionale ale
statelor capitaliste;
2.4. n cele mai multe cazuri, persoanele implicate n criminalitatea n gulere
albe se bucur de o poziie social, economic, politic i profesional ridicat; este ntradevr criminalitatea celor puternici sau, altfel spus, a celor care au strnse legturi cu cei
puternici;
2.5. de regul, acest tip de criminalitate implic i corupia. Exemple: cumprarea
voturilor cu ocazia alegerilor sau subvenii ilegale n cadrul campaniilor electorale, ct i
o ntreag serie de aciuni ilicite, avnd drept scop alegerea sau realegerea unui anumit
candidat, ori interveniile unor persoane influente n numirea funcionarilor, a cadrelor
din poliie, a magistrailor, etc. Trebuie precizat faptul c actele de corupie au o legtur
nemijlocit cu profitul, ca de exemplu, coruperea poliiei sau a altor funcionari din
guvern, pentru a-i determina s nchid ochii referito la exploatarea unor case de
toleran.

3. Clasificri ale infraciunilor comise de gulerele albe

Exist mai multe clasificri ale acestor infraciuni pe care unii autori americani le
cuprind n dou categorii principale9:
3.1. infraciuni comise n numele unei corporaii, printre care se pot meniona:
mita pltit unor oficiali n scopul obinerii unor avantaje economice sau politice,
vnzarea unor produse deficitare sau care pun n pericol sntatea i viaa populaiei,
falsificarea datelor de fabricaie ale unor produse n scopul meninerii lor pe pia,
reclamele false fr acoperire real, modificarea unor preuri peste valoarea lor real n
scopul obinerii unor beneficii suplimentare, evitarea platei impozitelor ctre stat prin
mistificarea cifrelor de afaceri, etc. Criminologii americani estimeaz c, n timp ce
9

James M. Henslin, apud, Sorin M. Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Casa de
Editur i Pres ansa- S.R.L., Bucureti, 1996, p. 206

costul anual al tuturor celorlalte infraciuni valoreaz circa 11 miliarde de dolari,

infracionalitatea gulerelor albe, este de peste 18 ori mai mare, depind chiar cifra de
200 miliarde pe an. Infraciunile gulerelor albe implic, n acelai timp, pierderea mai
multor viei dect cea datorat criminalilor care acioneaz pe strzi sau altor acte de
violen. Dei toate aceste infraciuni nu par a avea un caracter violent, ele au mai mult
gravitate i prezint un pericol social mult mai mare dect o omucidere obinuit.
Infraciuni cum sunt vnzarea unor produse care produc prejudicierea sntii sau chiar
moartea cumprtorului, violarea msurilor de siguran i protecia muncii n scopul
obinerii unor beneficii mai mari, descrcarea reziduurilor toxice n ap sau atmosfer
cost, probabil, mai mult dect toate crimele comise n Statele Unite ntr-un ntreg
deceniu, observ J. W. Coleman i D. Cressey10.
Infraciunile comise n numele corporaiei sunt ncurajate de un gen de cultur
corporativ criminogen11, care determin personalul unei corporaii s desfoare orice
tip de activiti ilegale ce aduc profit chiar cu riscul de a produce moartea unor persoane.
Aceast cultur const ntr-un ansamblu de norme i valori care stimuleaz succesul
profesional, obinerea profitului cu orice pre, exonerarea persoanelor cu funcii de
conducere de responsabilitile ce le revin ca urmare a unor decizii cu consecine ilegale,
tocirea simului etic, lipsa de sensibilitate a vrfului ierarhiei, etc. Cercetarea ntreprins
n perioada interbelic, de ctre E. Sutherland, asupra a 70 mari corporaii din domeniul
minier, industrial i comercial din SUA, a scos la iveal faptul c, ntr-o perioad de 40
de ani, fiecare din aceste corporaii a violat cel puin una dintre legi viznd interdicia
vnzrii ilicite a unor produse, falsa reclam, nclcarea dreptului de patent i
reproducere, neindicarea mrcii de fabricaie, desconsiderarea reglementrilor pe timp de
rzboi, etc. Criminalitatea gulerelor albe nota Sutherland n afaceri este exprimat
cel mai frecvent n forma falsificrii bilanurilor financiare ale corporaiilor, manipularea
bursei de valori, mita comercial, mituirea oficialilor publici, direct sau indirect, pentru
asigurarea unor contracte i a unei legislaii favorabile, publicitatea fals i vnzarea
contrafcut, frauda i folosirea ilegal a fondurilor, nelarea la mcrcturi i msurtori
ale mrfurilor, falsificarea sorturilor acestora, fraude n domeniul impozitelor, tinuirea
10

James William Coleman, Donald R. Cressey, apud, Sorin M. Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei
i criminalitii, Casa de Editur i Pres ansa- S.R.L., Bucureti, 1996, p. 208
11
Stuart L. Hill, apud, Sorin M. Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Casa de Editur
i Pres ansa- S.R.L., Bucureti, 1996, p. 208

unor ncasri i pseudo falimente, Toate acestea sunt ceea ce Al Capone (vestitul gangster
american) numea escrocherii legitime: Acestea i multe altele se gsesc din abunden
n lumea afacerilor12.
3.2. infraciuni comise mpotriva unei corporaii sunt cele care se svresc de
ctre membrii cu funcii administrative sau de conducere ai unei anumite societi care
lucreaz pentru profit. Dintre ele se pot meniona furturile, fraudele, delapidrile,
sabotajele i orice acte ilegale care prejudiciaz activitatea corporaiei respective.
Majoritatea acestora sunt inute sub tcere i rezolvate cu mijloace interne pentru a nu
creea publicului o imagine dezagreabil care ar putea compromite interesele comerciale
ale corporaiei. ntr-un studiu, rmas celebru, asupra fraudei, sociologul american Donald
Cressez i-a propus s identifice cauzele pentru care angajaii cu funcii de rspundere i
risc reputaia i bunul lor renume pentru a se antrena n aciuni ilicite care trdeaz
interesele corporaiei de care aparin. Definiia juridic a fraudei, folosit de Cressez a
fost urmtoarea: nsuirea prin nelciune, n interesul su beneficiul personal, al
bunurilor sau fondurilor bneti ncredinate de altcineva, practicat de ctre un
funcionar, agent economic, administrator, oficial public sau alt persoan care exercit o
sarcin de ncredere13. Aceast definiie apare ntr-o form prescurtat i n rapoartele
FBI: nsuirea ori folosirea ilicit a fondurilor bneti sau a bunurilor ncredinate n
grija, custodia sau controlul unei persoane. ncercnd s aplice definiia juridic la
cazurile reale descoperite, Cressey a observat c este prea restrictiv, ntruct nu ine
seama de multiplele delicte circumscrise fraudei ca atare, printre care furturile din
gestiune, abuzul de putere, falsul (uzul de fals), manipularea unor cecuri false fr
acoperire, conspiraia contra intereselor corporaiei, frauda de proporii, furturile care
afecteaz proprietatea, statului, falsificarea unor contracte, acte sau conturi. Bazat pe
constatrile sale, Cressey a oferit o definiie mai clar i mai concis a fraudei, apreciindo drept o violare de natur penal a responsabilitii financiare, care revine persoanelor
crora li s-a ncredinat o funcie de ncredere n cadrul unei corporaii. Sociologul
12

Edwin H. Sutherland, apud, Sorin M. Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Casa de
Editur i Pres ansa- S.R.L., Bucureti, 1996, p. 209
13
Donald R. Cressez, apud, Sorin M. Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Casa de
Editur i Pres ansa- S.R.L., Bucureti, 1996, p. 210

american a identificat trei factori principali caracteristici persoanelor care svresc

infraciuni de fraud:
- poziia lor avantajoas, de ncredere, care le ofer acces la finanele sau bunurile
corporaiei;
- problemele lor financiare de neinvidiat (impozite scadente, datorii contractate
la jocurile de noroc, cheltuieli necesare pentru ntreinerea copiilor la facultate, etc.);
- ncercarea de raionalizare a fraudei nainte de a fi comis, n aa fel nct s fie
considerat ca un gen de mprumut sau credit neautorizat care poate ajuta la soluionarea
dificultilor personale. Aceast raionalizare este denumit de Cressey tehnic de
neutralizare pentru a desemna justificarea moral a actelor de fraud i a pstra imaginea
de respectabilitate pe care i-o atribuie persoana care a comis aceste acte. n unele cazuri,
aceasta poate chiar napoia fondurile deturnate dup ce criza cu care s-a confruntat a fost
depit, iar n alte cazuri, frauda este jutificat prin crearea unei imagini n cadrul creia
persoana necinstit se crede nelat sau folosit de patronii ei n interesul exclusiv al
acestora.
Printre alte infraciuni comise mpotriva unei corporaii se numr furtul prin
intermediul computerelor, unul dintre cele mai ingenioase delicte, facilitate de progresul
tehnic al societilor contemporane. Un asemenea delict este produs ca urmare a
introducerii n memoria unuia dintre calculatoarele corporaiei a unor date fictive care
faciliteaz deturnarea fondurilor. Un simplu operator de calcul care are acces la
nregistrrile pe band magnetic cu privire la tatele de salarii poate falsifica, n anumite
condiii, diferite date, creindu-i n felul acesta, resurse financiare proprii. Estimat la un
cost total ntre 3 pan la 5 miliarde de dolari anual, frauda prin intermediul computerelor
reprezint un caz ilustrativ al corelaiei dintre natura infraciunilor i schimbrile cu
carcater tehnologic14.
Indiferent de categoria n care se ncadreaz, infraciunile gulerelor albe sunt
mai greu de identificat dect celelalte tipuri de infraciuni i, n consecin, sunt mai puin
sancionate. Deoarece o mare parte din aceste infraciuni sunt svrite de persoane cu
funcii oficiale importante, care au o poziia social privilegiat, care le permite
manipularea legii, acestea reuesc s evite, n marea lor majoritate, sanciunile. Aa cum
14

Sorin M. Rdulescu, Dan Banciu, op. cit., p. 211

au artat Kenneth Carlson i Jan Chaiken, ntr-un raport special ctre Biroul de Statistic
Penal din SUA, comparai cu infractorii obinuii, infractorii inclui n categoria
gulerelor albe au o probabilitate mai mare: ca procurorul s resping aciunea penal
mpotriva lor (ntre 25-40%); de a evita plata cauiunii (ntre 13-37%); de a fi eliberai
condiionat, fr privare de libertate ( ntre 40-54%); de a primi, n condiiile privrii de
libertate, numai o pedeaps minim (ntre 29-50 luni).
ntr-un studiu sociologic ntreprins de M. B. Clinard, din 1553 aciuni penale
deschise mpotriva a 582 de mari corporaii americane, numai 56 s-au concretizat ntr-un
proces efectiv ntreprins mpotriva unui membru al conducerii corporaiior. Exist, n
acest sens, o probabilitate de 96 % ca membrii conducerii s evite acuzaiile i
sanciunile, privarea de libertate fiind cea mai improbabil sanciune care ar putea fi
aplicat. Pot fi date numeroase exemple care demonstreaz c legea este deosebit de
tolerant cu persoanele care au funcii de conducere sau rspundere n societate, corupia
avnd i o important dimensiune politic ce angajeaz demnitarii statului, membrii
partidului de guvernmnt, etc.
A. Etzioni arat c exist i corupie politic, precum un produs al plutocraiei,
al persoanelor i grupurilor sociale care dein resursele economice i financiare,
utilizndu-le pentru a corupe membrii guvernului. ntr-o societate democratic, arat
Etzioni, plutocraia format din grupuri de interese i presiune se dezvolt i activeaz
prin coruperea vieii publice. n acest sens, corupia este un abuz de putere, o utilizare a
funciei publice n interesul privat, un abuz de ncredere n raporturile politice i care
intr n contradicie cu comportamentul omului politic i cu codul moral al vieii politice,
n scopul obinerii unor avantaje materiale sau morale n interesul privat. Ea este generat
i ntreinut de interese private care caut favoruri ilicite cu ajtorul oficialilor care dein
funciile de putere i sunt alei prin votul alegtorilor. Corupia, observa Samuel P.
Huntington, este comportamentul oficialilor publici care deviaz de la normele acceptate
pentru a servi scopuri private15. Ea exist n toate societile , dar este mai comun n
anumite societi, dect n altele i n anumite perioade din evoluia unei societi, dect
n altele.

15

Samuel P. Huntington, apud, Sorin M. Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Casa
de Editur i Pres ansa- S.R.L., Bucureti, 1996, p. 213

4. Concluzie
Dac problema corupiei i crimei organizate este fundamental pentru orice
societate, mai ales pentru societile aflate n curs de schimbare i modernizare, ea devine
extrem de acut n societile postcomuniste (ntre care i societatea romneasc), aflate
n plin perioad de tranziie spre economia de pia. n aceste societi, corupia este
agravat de perpetuarea unei stri de criz instituionalizate, care const n slbirea
mecanismelor legislative i de control social, n criza de autoritate i legitimitate a unor
instituii fundamentale ale statului, n tolerana manifestat fa de proliferarea noilor
forme de criminalitate economic i financiar-bancar, ca i n ineficiena sistemului de
sanciuni i pedepse fa de indivi, grupurile i organizaiile care utilizeaz mijloace
coruptive pentru realizarea intereselor lor, prejudiciind pe cele ale colectivitii.

Bibliografie

1.

Gabriela Politic, Criminologie. Note de curs, Editura Fundaiei

Chemarea, Iai, 1996

2.

Sorin M. Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii,

Casa de Editur i Pres ansa- S.R.L., Bucureti, 1996

10