Nr. ctr. 1.

ACTIVITATEA DE AUDIT

DA

NU

OBS.

Deciziile de numire (Obiecte auditabile 18-19 LC) Examinarea prcedurii privind ntocmirea i comunicarea deciziilor : 1.1.1. Verificarea gradului de acoperire prin procedur a activitilor aferente ntocmirii i comunicrii deciziilor de numire : a) Aprobarea procedurii de ctre persoanele competente; b) Stabilirea modelelor de decizie de numire; c) Verificarea existenei listei activitilor pentru realizarea obisctivelor; d) Precizarea modalitilor de completare a deciziei de numire; e) Oferirea unor exemple n acest sens; Cuprinderea modalitii de nregistrare a deciziilor de numire; g) Cuprinderea modalitii de comunicare a deciziilor de numire. h) Existena componentei de actualizare a procedurii. 1.1.2 nglobarea activitilor de control intern n punctele cheie ale procesului; 1.1.3 Respectarea principiului dublei semnturi; 1.1.4 Stabilirea responsabilitilor privind ntocmirea i comunicarea deciziilor de numire, n fazele de ntocmire, avizare, aprobare i ale termenelor aferente fiecrei faze; 1.1.5 Asigurarea tanspunerii prelucrrilor ntruun sistem informatizat, respectiv realizarea codificrii modelelor de formulare i informatiile activitilor, algoritm de prelucreare .a. 1.1.6 Modalitatea arhivrii. f)

Obiecte auditabile 8- 9 (TD)

1.1.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

1.2 1.3

Compararea atribuiilor din procedur cu fiele posturilor. Examinarea cunoaterii procedurilor de ctre persoanele cu responsabiliti n organizarea i susinerea concursurilor.

_ _ _

_ _ _

Nr. ctr. 1.4.

ACTIVITATEA DE AUDIT Aprecierea calitii procedurii de ctre responsabilii acestora : a) consider procedura corespunztoare? b) Constat disfuncionaliti n timpul aplicrii practice? c) Exist propuneri de perfecionare a procedurii?

DA

NU

OBS.

1.5

Examinarea deciziilor de numire din dosarele profesionale ale candidailor admii n urma concursului ; 1.5.1. Decizia de numire are form scris i conine: a) Denumirea funciei de ncadrare b) Temeiul legal al numirii c) Numele functionarului public d) Data de la care urmeaz sa exercite funcia public e) Drepturile salariale f) Locul de desfurare a activitii

X _ X X X X X X X
_

Test nr. 4 X ---_ _ _ _

_ -Liste de control

Centralizator privind emiterea deciziilor de numire

g) Semntura ordonatorului de credite h) tampila instituiei 1.5.2. Confirmarea semntiriisalariatului pentru primirea deciziei de numire 1.5.3 Confirmarea semnturii salariatului pentru primirea copiei fiei postului, anex la decizia de numire 1.6 Confirmarea numirii n termen de cel mult 15 zile lucrtoare de la data la care candidatul a fost declarat admis Analiza modalitilor de arhivare

_ --

_ --

1.7

Data : 01.02.2006 Auditor intern Nica Florin

Procedura P08: Colectarea dovezilor