Convenia Consiliului Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea

i confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului din

16.05.2005 *)
n vigoare de la 04.12.2006
- Varovia, 16 mai 2005 -

PREAMBUL
Statele membre ale Consiliului Europei i celelalte ri semnatare,
considernd c scopul Consiliului Europei este de a realiza o mai mare unitate ntre membrii
si,
convinse de necesitatea de a aplica o politic penal comun urmrind protecia societii,
considernd c lupta contra criminalitii grave, devenind o problem internaional tot mai
mare, impune folosirea unor metode moderne i eficiente la nivel internaional,
considernd c una dintre aceste metode const n privarea delincvenilor de produsele
infraciunii i instrumente similare,
apreciind c pentru atingerea acestui obiectiv este necesar un sistem de cooperare
internaional bine pus la punct,
innd cont de Convenia Consiliului Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea i
confiscarea produselor infraciunii (ETS nr. 141), denumit n cele ce urmeaz Convenia din
1990,
innd cont i de Rezoluia 1373 (2001) privind ameninrile la adresa pcii i securitii
internaionale, cauzate de acte de terorism, adoptat de Consiliul de Securitate al Naiunilor
Unite la 28 septembrie 2001, i, n special, paragraful 3.d din aceast rezoluie,
innd cont de Convenia internaional pentru reprimarea finanrii terorismului, adoptat de
Adunarea General a Naiunilor Unite la 9 decembrie 1999, n special art. 2 i 4, care oblig
statele semnatare s considere activitile de finanare a terorismului ca fapte penale,
convinse de necesitatea de a lua msuri imediate pentru a ratifica i a implementa pe deplin
Convenia internaional pentru reprimarea finanrii terorismului, amintit mai sus,
au convenit urmtoarele:

CAPITOLUL I Terminologie
ARTICOLUL 1 Terminologie
n sensul prezentei convenii, expresia:
a) produs se refer la orice avantaj economic, derivat din sau obinut, direct ori indirect, din
infraciuni. Acesta poate consta n orice bun astfel cum este definit la subparagraful b);
b) bun nseamn un bun de orice natur, corporal sau necorporal, mobil ori imobil, precum i
acte juridice sau documente atestnd un titlu ori un drept cu privire la un bun;
c) instrument se refer la orice bunuri folosite sau destinate a fi folosite, n orice mod, n
totalitate ori n parte, pentru a comite una sau mai multe infraciuni;
d) confiscare se refer la o msur dispus de o instan judectoreasc ca urmare a unei
proceduri referitoare la una sau mai multe infraciuni, msur care are ca rezultat privarea
permanent de acel bun;
e) infraciune predicat se refer la orice infraciune n urma creia produsele sunt rezultate i
susceptibile de a deveni obiectul unei infraciuni prevzute la art. 9;
f) unitate de informaii financiare, denumit n continuare UIF, reprezint un organism
naional, central, responsabil cu primirea (i, n msura n care se permite, solicitarea), analiza
i transmiterea de informaii cu specific financiar ctre autoritile competente, informaii:
(i) privind produse susceptibile de a deveni surse poteniale de finanare a terorismului; sau
(ii) necesare conform legislaiei naionale sau normelor n vigoare, pentru a combate splarea
banilor i finanarea terorismului;
g) blocarea sau punerea sub sechestru nseamn interzicerea temporar a transferului,
distrugerii, conversiei, nstrinrii ori deplasrii bunurilor sau luarea n custodie temporar ori
preluarea controlului asupra bunurilor n baza unei hotrri emise de o instan sau de o alt
autoritate competent;
h) finanarea terorismului se refer la infraciunile prevzute la art. 2 din Convenia pentru
reprimarea finanrii terorismului, menionat mai sus.

CAPITOLUL II Finanarea terorismului

ARTICOLUL 2 Aplicarea prezentei convenii n ceea ce privetefinanarea terorismului
1. Fiecare parte adopt msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare pentru a
permite aplicarea prevederilor prevzute n cap. III, IV i V.
2. n special, fiecare parte la prezenta convenie se va asigura c sunt posibile
percheziionarea, urmrirea, identificarea, blocarea, punerea sub sechestru i confiscarea
bunurilor de origine licit sau ilicit, folosite ori destinate a fi folosite n orice mod, n
totalitate sau n parte, pentru finanarea terorismului, sau produselor rezultate din aceast
infraciune i va asigura o ct mai bun cooperare n acest scop.
CAPITOLUL III Msuri ce pot fi luate la nivel naional
SECIUNEA 1 Prevederi generale
ARTICOLUL 3 Msuri de confiscare
1. Fiecare parte adopt msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare pentru a-i
permite s confite instrumente i produse sau bunuri a cror valoare corespunde acestor
produse i bunuri supuse splrii.
2. Cu condiia ca paragraful 1 s se aplice n cazul splrii banilor i al categoriilor de
infraciuni prevzute n anexa la prezenta convenie, fiecare parte poate, n momentul
semnrii sau al depunerii instrumentului de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de
aderare, printr-o declaraie adresat secretarului general al Consiliului Europei, s declare c
paragraful 1 se aplic:
a) doar n cazul n care pedeapsa prevzut de lege pentru aceast infraciune este nchisoarea
al crei maxim depete un an. Cu toate acestea, fiecare parte poate face o declaraie cu
privire la aceast prevedere referitoare la confiscarea produselor rezultate din infraciuni
fiscale, cu unicul scop de a putea confisca astfel de produse, att la nivel naional, ct i prin
cooperare internaional, conform legislaiei naionale i internaionale privind recuperarea
taxelor/datoriilor; i/sau
b) doar pentru o list de infraciuni specificate.
3. Prile pot institui prevederi pentru confiscarea obligatorie n cazul infraciunilor care fac
obiectul regimului confiscrii. Prile pot include n special infraciunile de splare de bani,
trafic de droguri, trafic de persoane i orice alt infraciune grav.

4. Fiecare parte adopt acele msuri legislative i alte msuri care se dovedesc necesare pentru
ca, n cazul unei infraciuni grave sau al infraciunilor astfel cum sunt prevzute n legislaia
naional, s oblige fptuitorul s dovedeasc originea produselor sau a bunurilor susceptibile
de confiscare, n msura n care aceast obligaie este conform cu principiile legislaiei
interne.
ARTICOLUL 4 Msuri de investigare i msuri provizorii
Fiecare parte adopt msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare pentru a
permite identificarea, urmrirea, blocarea sau punerea imediat sub sechestru a bunurilor care
fac obiectul confiscrii conform art. 3, pentru a facilita ndeosebi aplicarea unei msuri
ulterioare de confiscare.
ARTICOLUL 5 Blocarea, sechestrarea i confiscarea
Fiecare parte adopt msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare pentru a se
asigura c msurile privind blocarea, punerea sub sechestru i confiscarea includ, de
asemenea:
a) bunurile n care au fost transformate sau convertite produsele;
b) bunurile obinute licit, n cazul n care produsele au fost amestecate, n totalitate sau n
parte, cu astfel de bunuri, pn la valoarea estimat a produselor;
c) ctigurile sau alte beneficii derivate din produse, din bunuri n care au fost transformate
sau convertite produsele rezultate din infraciune sau din bunuri cu care produsele infraciunii
au fost amestecate, pn la valoarea estimat a produselor, n acelai mod i n aceeai msur
ca produsele.

ARTICOLUL 6 Administrarea bunurilor blocate sau sechestrate

Fiecare parte va adopta msurile legislative sau alte msuri care se dovedesc necesare pentru a
asigura administrarea corespunztoare a bunurilor blocate sau sechestrate, n conformitate cu
art. 4 i 5.
ARTICOLUL 7 Competene i tehnici de investigare
1. Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare pentru
a mputernici instanele sau alte autoriti competente s dispun prezentarea registrelor
bancare, financiare sau comerciale ori punerea acestora sub sechestru pentru ndeplinirea
msurilor prevzute la art. 3, 4 i 5. O parte nu poate refuza s acioneze potrivit prevederilor
prezentului articol invocnd secretul bancar.

2. Fr a aduce atingere paragrafului 1, fiecare parte va adopta msurile legislative i alte

msuri care se dovedesc necesare, care s i permit:
a) s stabileasc dac o persoan fizic sau juridic este proprietarul ori beneficiarul unuia sau
al mai multor conturi, de orice natur, la orice banc situat pe teritoriul statului respectiv, caz
n care urmeaz s obin toate datele conturilor identificate;
b) s obin datele conturilor bancare precizate i ale operaiunilor bancare care au fost
efectuate pe o anumit perioad prin unul sau mai multe conturi specificate, inclusiv datele
oricrui cont din care sau n care se efectueaz un transfer;
c) s monitorizeze ntr-o anumit perioad operaiunile bancare efectuate prin unul sau mai
multe conturi bancare specificate; i
d) s se asigure c bncile nu divulg clienilor n cauz sau unei tere pri c s-au solicitat
ori c s-au obinut informaii n baza subparagrafului a), b) sau c) ori c o anchet este n curs
de derulare.
Prile vor lua n considerare extinderea acestei prevederi i asupra conturilor deinute n
instituii financiare sau de credit nebancare.
3. Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare, care
s permit folosirea tehnicilor speciale de investigare pentru a facilita identificarea i
urmrirea produselor i strngerea probelor privind aceste produse, cum ar fi, spre exemplu,
observarea, interceptarea telecomunicaiilor, accesul la sistemele informatice i ordinul de a
prezenta anumite documente.

ARTICOLUL 8 Recursuri judiciare

Fiecare parte adopt msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare pentru a se
asigura c persoanele interesate, afectate de msurile prevzute la art. 3, 4 i 5 i de celelalte
prevederi n materie din prezenta seciune, dispun de posibilitatea de a avea acces efectiv la
justiie pentru a-i apra drepturile.
ARTICOLUL 9 Infraciuni de splare a banilor
1. Fiecare parte adopt msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare pentru a
conferi caracterul de infraciune, conform dreptului su intern, atunci cnd sunt comise cu
intenie, urmtoarelor fapte:
a) transformarea sau transferul bunurilor, cunoscnd c aceste bunuri constituie produse, n
scopul de a disimula sau a ascunde originea ilicit a acestor bunuri ori de a ajuta orice

persoan implicat n comiterea unei infraciuni predicat s se sustrag de la consecinele

juridice ale faptelor sale;
b) disimularea sau ascunderea naturii, originii, amplasrii, dispunerii, circulaiei ori a
proprietii reale a bunurilor sau a drepturilor relative la acestea, despre care autorul tie c
acestea constituie produse; i, sub rezerva principiilor sale constituionale i a conceptelor
fundamentale ale sistemului su juridic:
c) achiziionarea, deinerea sau folosirea bunurilor despre care cel care le achiziioneaz, le
deine sau le folosete tie, n momentul dobndirii lor, c acestea constituie produse;
d) participarea, asocierea, conspirarea pentru a comite una dintre infraciunile prevzute n
prezentul articol, precum i tentativa, complicitatea, instigarea, facilitarea i consilierea
privind comiterea oricreia dintre infraciunile specificate n prezentul articol.
2. n scopul punerii n practic sau al aplicrii paragrafului 1:
a) nu are relevan faptul c infraciunea predicat ine sau nu ine de jurisdicia penal a prii;
b) se poate prevedea c infraciunile enunate n acest paragraf nu se aplic persoanelor care
au svrit infraciunea predicat;
c) cunoaterea, intenia sau scopul, ca element al uneia dintre infraciunile prevzute n acest
paragraf, se poate deduce din circumstanele obiective ale faptei.
3. Fiecare parte poate adopta msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare
pentru a conferi, n baza dreptului su intern, caracterul de infraciune tuturor sau unora dintre
faptele prevzute la paragraful 1, n unul sau n ambele cazuri prezentate mai jos, cnd
infractorul:
a) a suspectat faptul c bunurile reprezentau produse;
b) trebuia s presupun c bunurile constituiau produse.
4. Cu condiia ca paragraful 1 s se aplice n cazul infraciunilor predicat prevzute n anexa la
prezenta convenie, fiecare parte din Comunitatea European poate, n momentul semnrii sau
al depunerii instrumentului de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, printr-o
declaraie adresat secretarului general al Consiliului Europei, s declare c paragraful 1 se
aplic:
a) doar n msura n care pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea predicat este mai
mare de un an sau pentru acele state care au un minim general pentru infraciuni n sistemul
juridic propriu, n msura n care infraciunea este sancionat cu privarea de libertate sau cu
un ordin de reinere pentru un minim mai mare de 6 luni; i/sau
b) doar n cazul unor infraciuni predicat precizate; i/sau
c) n cazul unei categorii de infraciuni grave conform legislaiei naionale a prii la prezenta
convenie.

5. Fiecare parte se va asigura c o condamnare anterioar sau simultan pentru o infraciune

predicat nu este o condiie pentru o condamnare pentru splare de bani.
6. Fiecare parte se va asigura c este posibil condamnarea pentru splare de bani, conform
prezentului articol, acolo unde se dovedete faptul c bunurile ce fac obiectul paragrafului 1
subparagraful a) sau b) provin dintr-o infraciune predicat fr a fi necesar s se stabileasc
exact care infraciune.
7. Fiecare parte se va asigura c infraciunile predicat de splare de bani acoper i activiti
desfurate ntr-un alt stat i care constituie o infraciune n statul respectiv i ar fi constituit o
infraciune predicat dac ar fi avut loc pe teritoriul statului respectiv. Fiecare parte poate
stabili c singura condiie este ca fapta s fi constituit o infraciune predicat dac ar fi avut loc
pe teritoriul propriului stat.
ARTICOLUL 10 Rspunderea persoanelor juridice
1. Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru a se asigura c
persoanele juridice pot fi trase la rspundere pentru infraciunile de splare de bani, stabilite n
conformitate cu prezenta convenie, comise n interesul lor de orice persoan fizic ce
acioneaz fie n nume propriu, fie ca parte a unui organ al persoanei juridice, care deine o
funcie de conducere n cadrul persoanei juridice, n baza:
a) unei mputerniciri de reprezentare a persoanei juridice; sau
b) unei atribuii de a lua decizii n numele persoanei juridice; sau
c) unei atribuii de a exercita un control n cadrul persoanei juridice respective, precum i n
cazul implicrii unei astfel de persoane fizice n calitate de complice sau instigator la
infraciunile menionate mai sus.
2. n afar de cazurile prevzute la paragraful 1, fiecare parte va lua msurile necesare pentru
a se asigura c o persoan juridic poate fi tras la rspundere n cazul n care lipsa de
supraveghere i control de ctre o persoan fizic prevzut n paragraful 1 a fcut posibil
comiterea faptelor penale, menionate la paragraful 1, n avantajul persoanei juridice
respective, de ctre o persoan fizic subordonat persoanei juridice respective.
3. Rspunderea unei persoane juridice n conformitate cu prezentul articol nu va exclude
procedurile judiciare penale mpotriva persoanelor fizice care sunt autori, instigatori sau
complici la comiterea faptelor penale menionate n paragraful 1.
4. Fiecare parte se va asigura c persoanele juridice rspunztoare conform prezentului articol
vor face obiectul unor sanciuni penale sau de alt natur, efective, proporionale i
descurajatoare, inclusiv sanciuni pecuniare.

ARTICOLUL 11 Hotrrile anterioare

Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare ce vor permite luarea n
considerare, atunci cnd se stabilete o pedeaps, a hotrrilor definitive pronunate ntr-o alt
parte la prezenta convenie mpotriva unei persoane fizice sau juridice, privind infraciuni
definite conform prezentei convenii.
SECIUNEA a 2-a Unitatea de informaii financiare i prevenirea
ARTICOLUL 12 Unitatea de informaii financiare (UIF)
1. Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru a nfiina UIF
conform prevederilor prezentei convenii.
2. Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru a asigura accesul
UIF, n mod direct i prompt, la informaii financiare, cu caracter administrativ i privind
aplicarea legii, ce i sunt necesare pentru ndeplinirea corespunztoare a funciilor sale,
inclusiv analiza rapoartelor privind tranzacii suspecte.
ARTICOLUL 13 Msuri menite s mpiedice activitile de splare de bani
1. Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru instituirea unui
regim intern complex de reglementri i de supraveghere sau monitorizare pentru a mpiedica
splarea banilor i va lua n considerare standardele internaionale n domeniu, n special
recomandrile adoptate de Forele de aciune n domeniul financiar privind splarea banilor
(FATF).
2. n aceast privin, fiecare parte va adopta acele msuri legislative sau de alt natur ce vor
fi necesare pentru:
a) a solicita persoanelor fizice i juridice implicate n activiti ce pot fi folosite n scopul
splrii de bani i privind aceste activiti:
(i) s identifice i s verifice identitatea clienilor acestora i, unde este cazul, a beneficiarilor
finali ai acestora i conduita n cadrul relaiilor de afaceri, inndu-se cont de o abordare
bazat pe risc;
(ii) s raporteze suspiciuni privind activiti de splare de bani ce fac obiectul msurilor de
siguran;
(iii) s ia msuri secundare, cum ar fi crearea unei baze de date privind identitatea clienilor i
tranzaciile, instruirea personalului i stabilirea politicii i procedurilor interne, dac este
cazul, adaptate la dimensiunea i natura activitii desfurate;

b) a interzice persoanelor menionate n subparagraful a) s divulge faptul c a fost transmis

un raport privind o tranzacie suspect sau informaii ce au legtur cu aceasta ori c este n
curs de derulare o anchet mpotriva activitilor de splare de bani;
c) a se asigura c persoanele menionate n subparagraful a) fac obiectul unui sistem eficient
de monitorizare i, unde este cazul, de supervizare, cu scopul de a se asigura respectarea de
ctre aceste persoane a condiiilor privind combaterea splrii banilor, acolo unde este cazul,
n funcie de riscurile implicate.
3. n aceast privin, fiecare parte la prezenta convenie va adopta msurile legislative i alte
msuri necesare pentru depistarea transporturilor importante de bani ghea peste grani.
ARTICOLUL 14 Amnarea tranzaciilor interne suspecte
Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru a permite UIF sau
oricrei alte autoriti ori instituii competente s acioneze rapid, acolo unde exist suspiciuni
c o tranzacie are legtur cu splarea de bani, pentru a suspenda sau a refuza aprobarea
derulrii tranzaciei cu scopul de a analiza tranzacia i a confirma suspiciunea. Fiecare stat
poate restrnge astfel de aciuni la cazurile n care a fost prezentat un raport privind existena
unei tranzacii suspecte. Durata maxim a suspendrii sau a amnrii derulrii tranzaciei se
supune prevederilor legislaiei interne n domeniu.
CAPITOLUL IV Cooperarea internaional
SECIUNEA 1 Principiile cooperrii internaionale
ARTICOLUL 15 Principiile generale i msurile privind cooperarea internaional
1. Prile vor coopera ct mai mult posibil n vederea derulrii anchetelor i a procedurilor
judiciare ce au ca scop confiscarea instrumentelor i a produselor.
2. Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare ce i vor permite
respectarea condiiilor din prezentul capitol privind cereri:
a) de confiscare a anumitor bunuri ce reprezint produse sau instrumente, precum i de
confiscare a produselor constnd n cererea de a plti o sum de bani reprezentnd
contravaloarea produselor;
b) de asisten n scopul cercetrii i lurii msurilor provizorii privind oricare dintre formele
de confiscare menionate la subparagraful a).
3. Asistena n vederea derulrii anchetei i msurile provizorii solicitate conform paragrafului
2 subparagraful b) vor fi realizate n conformitate cu legislaia intern a prii la prezenta
convenie. Acolo unde solicitarea privind una dintre aceste msuri specific formaliti sau

proceduri necesare conform legislaiei prii solicitante, chiar dac necunoscute statului cruia
i se adreseaz solicitarea, acesta din urm va da curs solicitrii n msura n care aciunea
solicitat nu contravine principiilor sale legale fundamentale.
4. Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru a se asigura c
solicitrile venite din partea altor state de identificare, urmrire, blocare sau punere sub
sechestru a produselor i instrumentelor au aceeai prioritate ca i solicitrile adresate n
cadrul procedurilor interne.
SECIUNEA a 2-a Asistena n faza cercetrii penale
ARTICOLUL 16 Obligaia de a acorda asisten
Prile i vor acorda, la cerere, asistena reciproc cea mai larg pentru identificarea i
urmrirea instrumentelor, produselor i altor bunuri ce pot face obiectul confiscrii. Asistena
va include orice msuri de furnizare de probe privind existena, situarea sau deplasarea,
natura, statutul juridic sau valoarea bunurilor amintite.
ARTICOLUL 17 Cereri de informaii privind conturi bancare
1. Fiecare parte, conform prevederilor prezentului articol, va lua msurile necesare pentru a
stabili, ca rspuns la solicitarea unui alt stat, dac o persoan fizic sau juridic ce face
obiectul unei anchete deine ori are sub control unul sau mai multe conturi, oricare ar fi natura
acestora, la orice banc situat pe teritoriul su i, dac este aa, va furniza detaliile conturilor
respective.
2. Obligaia stipulat n prezentul articol se aplic doar n msura n care informaiile se afl
n posesia bncii la care este deschis contul.
3. n afara de condiiile precizate n art. 37, n cererea sa, partea solicitant:
a) va declara de ce consider c informaiile solicitate ar putea fi de o importan deosebit n
ancheta privind infraciunea respectiv;
b) va justifica de ce crede c banca din statul cruia i se adreseaz solicitarea deine contul
respectiv i va preciza, pe ct posibil, care sunt bncile i/sau conturile; i
c) va include informaiile suplimentare disponibile care pot facilita soluionarea cererii.
4. Statul cruia i se adreseaz solicitarea poate condiiona soluionarea cererii de ndeplinirea
acelorai condiii ca i n cazul solicitrilor de percheziie sau punere sub sechestru.
5. Fiecare stat sau Comunitatea European, la momentul semnrii sau odat cu depunerea
documentelor de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, poate, printr-o declaraie

adresat secretarului general al Consiliului Europei, s declare c prezentul articol se aplic

doar categoriilor de infraciuni precizate n lista cuprins n anexa la prezenta convenie.
6. Prile pot extinde aceste prevederi la conturile deinute n instituii financiare nebancare.
Astfel de extinderi pot fi operate cu respectarea principiului reciprocitii.
ARTICOLUL 18 Solicitri de informaii privind tranzaciile bancare
1. La cererea unei alte pri, partea creia i se adreseaz solicitarea va furniza detaliile
conturilor specificate i ale operaiunilor bancare ce au fost realizate pe parcursul unei
perioade specificate n unul sau mai multe conturi precizate n solicitare, inclusiv detaliile
privind orice cont de la care se trimit sau n care se primesc fonduri.
2. Obligaia prevzut n prezentul articol se aplic doar n msura n care informaiile
solicitate se afl n posesia bncii la care este deschis contul.
3. n afar de condiiile stipulate n art. 37, partea care adreseaz solicitarea va preciza n
cererea sa de ce consider c informaiile solicitate sunt relevante pentru ancheta penal
privind infraciunea respectiv.
4. Partea creia i se adreseaz solicitarea poate condiiona soluionarea cererii de ndeplinirea
acelorai condiii ca i n cazul solicitrilor de percheziie sau punere sub sechestru.
5. Prile pot extinde aceste prevederi la conturile deinute n instituii financiare nebancare.
Astfel de extinderi pot fi operate cu respectarea principiului reciprocitii.
ARTICOLUL 19 Cereri de monitorizare a tranzaciilor bancare
1. Fiecare parte se va asigura c, la solicitarea unei alte pri, poate monitoriza, pe o perioad
precizat, operaiunile bancare realizate prin unul sau mai multe conturi precizate n cerere i
poate comunica prii solicitante rezultatele monitorizrii.
2. n afar de condiiile stipulate n art. 37, partea care adreseaz solicitarea va preciza n
cererea sa de ce consider c informaiile solicitate sunt relevante pentru ancheta penal
privind infraciunea respectiv.
3. Decizia de monitorizare se va lua n fiecare caz n parte de autoritile competente
aparinnd statului cruia i se adreseaz solicitarea, cu respectarea legislaiei naionale a
statului respectiv.
4. Detaliile practice privind monitorizarea vor fi stabilite de autoritile competente aparinnd
celor dou state - cel solicitant i cel cruia i se adreseaz solicitarea.
5. Prile pot extinde aceste prevederi la conturile deinute n instituii financiare nebancare.

ARTICOLUL 20 Transmiterea spontan de informaii

Fr a prejudicia propriile sale cercetri sau proceduri, o parte poate, fr cerere prealabil, s
transmit unei alte pri informaii despre instrumente i produse, cnd apreciaz c prin
comunicarea acestor informaii ar putea ajuta partea destinatar s iniieze sau s duc la bun
sfrit cercetri ori proceduri sau cnd aceste informaii ar putea conduce la formularea unei
cereri de ctre aceast parte n baza prezentului capitol.
SECIUNEA a 3-a Msuri provizorii
ARTICOLUL 21 Obligaia de a lua msuri provizorii
1. La solicitarea unei alte pri care a iniiat proceduri penale sau proceduri n vederea
confiscrii, o parte va lua msurile provizorii necesare, cum ar fi blocarea sau punerea sub
sechestru, pentru a mpiedica manipularea, transferul sau nstrinarea bunurilor care, ntr-o
etap ulterioar, pot face obiectul unor cereri de confiscare sau care ar permite satisfacerea
cererii.
2. O parte care a primit o cerere de confiscare conform art. 23, dac i se va solicita, va lua
msurile menionate la paragraful 1, cu privire la orice bunuri ce fac obiectul unei cereri sau
care ar permite satisfacerea cererii.
ARTICOLUL 22 Executarea msurilor provizorii
1. Dup adoptarea msurilor provizorii solicitate conform paragrafului 1 al art. 21, partea
solicitant va furniza ct mai rapid posibil prii creia i adreseaz solicitarea orice informaii
care ar putea pune n dubiu sau ar putea modifica msurile provizorii. Partea solicitant va
furniza, de asemenea, fr ntrziere, toate informaiile complementare cerute de partea creia
i se adreseaz solicitarea i care sunt necesare pentru implementarea i continuarea msurilor
provizorii.
2. nainte de ridicarea oricrei msuri provizorii adoptate n conformitate cu prezentul articol,
partea creia i este adresat solicitarea va da ocazia prii solicitante, acolo unde acest lucru
este posibil, s prezinte motivele pentru meninerea msurii respective.

SECIUNEA a 4-a Confiscarea

ARTICOLUL 23 Obligaia de a confisca
1. O parte care a primit o solicitare de confiscare din partea unei alte pri privind instrumente
sau produse aflate pe teritoriul su trebuie:
a) s execute o hotrre de confiscare luat de o instan aparinnd unei pri solicitante, cu
privire la astfel de instrumente ori produse; sau
b) s prezinte solicitarea autoritilor sale competente cu scopul de a obine o hotrre de
confiscare i, dac aceasta este acordat, s o execute.
2. n scopul aplicrii paragrafului 1 subparagraful b), orice parte va avea, oricnd acest lucru
este necesar, competena de a iniia proceduri de confiscare n conformitate cu propria
legislaie.
3. Prevederile paragrafului 1 se aplic i n cazul confiscrilor ce constau n obligaia de a
plti o sum de bani egal cu valoarea produselor, dac bunurile asupra crora se aplic
msura de confiscare se gsesc pe teritoriul statului cruia i se adreseaz solicitarea. n astfel
de cazuri, cnd se aplic msura confiscrii conform paragrafului 1, partea creia i se
adreseaz solicitarea va exercita, dac nu se face plata, msura de confiscare asupra oricror
bunuri disponibile.
4. Dac o cerere de confiscare privete anumite bunuri, prile pot conveni ca partea creia i
se adreseaz solicitarea s aplice msura de confiscare sub forma unei obligaii la plata unei
sume de bani corespunztoare valorii bunurilor.
5. Prile vor coopera ct mai mult posibil, conform legislaiei interne, cu acele pri care
solicit executarea msurilor echivalente confiscrii ce conduc la privarea de bunuri, care nu
constituie sanciuni penale, att timp ct astfel de msuri sunt dispuse de o autoritate juridic
aparinnd statului solicitant, vizavi de fapta penal, cu condiia s se fi stabilit c bunurile
constituie produse sau alte bunuri n sensul art. 5.
ARTICOLUL 24 Executarea msurii de confiscare
1. Procedurile de obinere i aplicare a confiscrii conform art. 23 vor fi reglementate de
legislaia prii creia i se adreseaz solicitarea.
2. Partea creia i se adreseaz solicitarea trebuie s in cont de probele privind faptele n
msura n care acestea sunt precizate ntr-o sentin sau ntr-o hotrre judectoreasc a
statului solicitant ori n msura n care sentinele sau hotrrile respective sunt ntemeiate pe
ele.

3. Fiecare stat sau Comunitatea European poate, la momentul semnrii sau odat cu
depunerea documentelor de ratificare, de acceptare sau de aderare, printr-o declaraie adresat
secretarului general al Consiliului Europei, s declare c paragraful 2 se aplic doar cu
respectarea principiilor constituionale proprii i a conceptelor fundamentale ale sistemului
su juridic.
4. Dac msura confiscrii const n obligaia de a plti o sum de bani, autoritatea
competent a prii creia i se adreseaz solicitarea va converti suma respectiv n moneda
statului respectiv la rata de schimb a zilei cnd a fost pronunat hotrrea de executare a
msurii de confiscare.
5. n cazul art. 23 paragraful 1 subparagraful a), doar partea solicitant are dreptul de a decide
privind aplicarea revizuirii hotrrii de confiscare.

ARTICOLUL 25 Bunuri confiscate

1. Bunurile confiscate de o parte conform art. 23 i 24 vor fi la dispoziia prii respective n
conformitate cu legislaia intern i procedurile administrative.
2. Atunci cnd rspund unei solicitri fcute de o alt parte conform art. 23 i 24, n msura n
care legislaia intern permite i dac li se solicit, prile vor acorda prioritate returnrii
bunurilor confiscate prii solicitante, astfel nct s poat compensa victimele infraciunii sau
s restituie bunurile proprietarilor lor de drept.
3. Atunci cnd acioneaz la cererea fcut de o alt parte n conformitate cu art. 23 i 24, o
parte poate acorda o atenie deosebit ncheierii de acorduri privind dispunerea n comun cu
alte pri, n mod regulat sau de la caz la caz, de aceste bunuri, n conformitate cu legislaia
intern i procedurile administrative.
ARTICOLUL 26 Dreptul de executare i valoarea maxim a bunurilor supuse confiscrii
1. O cerere de confiscare prezentat conform art. 23 i 24 nu afecteaz dreptul prii
solicitante de a aplica ea nsi hotrrea de confiscare.
2. Nicio dispoziie a prezentei convenii nu va fi interpretat astfel nct s permit ca
valoarea total a confiscrii s depeasc valoarea sumei de bani specificate n hotrrea de
confiscare. Dac o parte constat o astfel de situaie, prile interesate vor ncepe consultri
pentru evitarea unei astfel de situaii.
ARTICOLUL 27 Privarea de libertate
Partea solicitat nu poate dispune privarea de libertate i nici nu poate lua vreo msur
restrictiv de libertate ca urmare a cererii prezentate n baza art. 23, dac partea solicitant a
precizat aceasta n cerere.

SECIUNEA a 5-a Refuzul i amnarea cooperrii

ARTICOLUL 28 Motivele refuzului
1. Cooperarea conform prezentului capitol poate fi refuzat dac:
a) msura solicitat contravine principiilor fundamentale ale sistemului juridic al prii creia
i este adresat solicitarea; sau
b) executarea cererii risc s aduc prejudicii suveranitii, securitii, ordinii publice sau altor
interese eseniale ale prii creia i este adresat solicitarea; sau
c) n opinia prii creia i este adresat solicitarea, importana cazului nu justific luarea
aciunii solicitate; sau
d) infraciunea la care face referire solicitarea este o infraciune de natur fiscal, cu excepia
finanrii terorismului; sau
e) infraciunea la care face referire solicitarea are legtur cu o infraciune de ordin politic,
excepie fcnd finanarea terorismului; sau
f) partea creia i este adresat solicitarea consider c ntreprinderea aciunii solicitate ar
contraveni principiului ne bis in idem; sau
g) infraciunea la care face referire cererea nu constituie o infraciune conform legislaiei
prii creia i este adresat solicitarea, dac este comis n jurisdicia acesteia. Totui acest
motiv de refuz se aplic, n cazul cooperrii conform seciunii a 2-a, doar n msura n care
asistena solicitat presupune msuri coercitive. Acolo unde este necesar respectarea
principiului dublei incriminri pentru cooperarea conform prezentului capitol, aceast condiie
va fi considerat ca fiind satisfcut indiferent dac ambele pri ncadreaz juridic similar
fapta sau o denumesc cu aceeai terminologie, cu condiia ca ambele pri s incrimineze
fapta ce st la baza infraciunii.
2. Cooperarea conform seciunii a 2-a, n msura n care asistena solicitat implic aciuni
coercitive, i conform seciunii a 3-a din prezentul capitol poate fi de asemenea refuzat dac
msurile solicitate nu ar fi putut fi luate conform legislaiei prii creia i este adresat
solicitarea n scopul derulrii anchetelor i procedurilor legale, dac ar fi fost vorba de un caz
similar intern.
3. Acolo unde legislaia prii creia i este adresat solicitarea cere acest lucru, cooperarea
conform seciunii a 2-a, n msura n care asistena solicitat implic aciuni coercitive, i
conform seciunii a 3-a din prezentul capitol poate fi refuzat dac msurile solicitate sau
orice alte msuri cu efect similar nu sunt permise de legislaia prii solicitante sau, n ceea ce
privete autoritile competente din statul solicitant, dac solicitarea nu este autorizat nici de

judector, nici de o alt autoritate juridic, inclusiv de procurori, oricare dintre aceste
autoriti acionnd cu privire la fapte penale.
4. Cooperarea conform seciunii a 4-a din prezentul capitol poate fi de asemenea refuzat
dac:
a) conform legislaiei prii solicitate, msura de confiscare nu este prevzut pentru tipul de
infraciune la care face referire cererea; sau
b) fr a aduce atingere obligaiei impuse conform art. 23 paragraful 3, ar fi contrar
principiilor legislaiei interne a prii creia i este adresat solicitarea, cu privire la limitele
confiscrii n ceea ce privete relaia dintre o infraciune i:
(i) un avantaj economic ce poate fi considerat drept produs; sau
(ii) bunuri ce pot fi considerate drept instrumente; sau
c) conform legii prii creia i este adresat solicitarea, hotrrea de confiscare nu mai poate
fi pronunat sau executat deoarece s-a prescris; sau
d) fr a aduce atingere art. 23 paragraful 5, cererea nu face referire la o condamnare
anterioar sau la o decizie de natur juridic ori la o declaraie ntr-o astfel de decizie,
conform creia o infraciune sau mai multe infraciuni au fost comise, n baza creia a fost
dispus ori este solicitat confiscarea; sau
e) confiscarea fie nu se poate aplica n partea solicitant, fie face nc obiectul instrumentelor
obinuite de apel; sau
f) cererea are legtur cu o hotrre de confiscare rezultat dintr-o hotrre pronunat n
absena persoanei mpotriva creia hotrrea a fost emis i, n opinia prii creia i se
adreseaz solicitarea, procedurile derulate de partea solicitant ce au condus la o astfel de
decizie nu au respectat drepturile minime la aprare recunoscute fiecrei persoane mpotriva
creia se aduce o acuzaie penal.
5. n scopul paragrafului 4 subparagraful f), nu se consider c o hotrre a fost pronunat n
absen dac:
a) a fost confirmat sau pronunat dup manifestarea opiniei contrare a prii interesate; sau
b) a fost pronunat n apel, cu condiia ca apelul s fi fost fcut de ctre persoana interesat.
6. Atunci cnd se examineaz, n sensul paragrafului 4 subparagraful f), dac dreptul minim la
aprare a fost respectat, partea solicitat va ine seama de faptul c persoana interesat a
ncercat n mod deliberat s se sustrag justiiei sau c aceast persoan, avnd posibilitatea de
a recurge la o cale de atac mpotriva hotrrii judectoreti pronunate n absena sa, nu s-a
folosit de aceast posibilitate. La fel se va proceda atunci cnd persoana interesat nu s-a
prezentat i nici nu a cerut amnarea judecii, dei a fost legal citat.

7. O parte nu va putea invoca secretul bancar pentru a justifica refuzul de a coopera astfel cum
prevede acest capitol. Atunci cnd dreptul su intern prevede, o parte poate pretinde ca o
cerere de cooperare care ar implica ridicarea secretului bancar s fie autorizat fie de ctre
judector, fie de ctre o alt autoritate judiciar, inclusiv de Ministerul Public, aceste autoriti
acionnd n materia infraciunilor.
8. Fr prejudicierea motivului de refuz prevzut la paragraful 1 subparagraful a):
a) faptul c persoana care face obiectul unei cercetri sau al unei hotrri de confiscare
dispuse de autoritile prii solicitante este o persoan juridic nu poate fi invocat de partea
solicitat ca un obstacol n calea oricrei colaborri n baza prezentului capitol;
b) faptul c persoana fizic mpotriva creia a fost luat o hotrre de confiscare a produselor
a decedat ulterior sau faptul c o persoan juridic mpotriva creia a fost luat o hotrre de
confiscare a produselor a fost dizolvat ulterior nu va putea fi invocat ca obstacol n vederea
acordrii asistenei prevzute la art. 23 paragraful 1, subparagraful a);
c) faptul c persoana anchetat sau care face obiectul unui ordin de confiscare emis de
autoritile prii solicitante este menionat att ca autorul faptei penale, ct i al activitii de
splare de bani, n conformitate cu art. 9 paragraful 2 subparagraful b), nu va fi invocat de
partea creia i se adreseaz solicitarea ca un obstacol n calea cooperrii conform prezentului
capitol.

ARTICOLUL 29 Amnarea
Partea solicitat poate decide amnarea executrii msurilor solicitate printr-o cerere, dac
acestea risc s aduc prejudicii cercetrilor sau procedurilor iniiate de autoritile sale.
ARTICOLUL 30 Soluionarea parial sau condiionat a unei cereri
nainte de a refuza sau de a amna cooperarea n baza prezentului capitol, partea solicitat
examineaz, dac este cazul dup consultarea prii solicitante, dac poate accepta cererea
parial sau sub rezerva unor condiii pe care le consider necesare.
SECIUNEA a 6-a Notificarea i protejarea drepturilor terelor pri
ARTICOLUL 31 Notificarea documentelor
1. Prile i vor acorda reciproc sprijinul cel mai larg posibil pentru notificarea actelor
judiciare cu privire la persoanele afectate de msurile provizorii i de confiscare.
2. Nicio dispoziie a prezentului articol nu vizeaz s mpiedice:
a) posibilitatea de a adresa acte judiciare pe canale potale direct persoanelor care se afl n
strintate;

b) posibilitatea ca persoanele oficiale din cadrul ministerelor, funcionarii sau alte persoane
competente din partea de unde sunt transmise documentele s procedeze la notificarea i
semnarea actelor judiciare direct prin intermediul autoritilor consulare ale acestei pri sau
prin grija oficialilor ministeriali, funcionarilor ori altor persoane competente ale prii de
destinaie, exceptnd cazul n care partea de destinaie face o declaraie contrar, adresat
secretarului general al Consiliului Europei, n momentul semnrii sau al depunerii
instrumentului su de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare.
3. Cu ocazia notificrii n strintate a actelor judiciare referitoare la persoane fa de care sau luat msuri provizorii sau hotrri de confiscare ordonate n partea de origine, aceast parte
va informa persoanele n cauz cu privire la cile de atac n justiie prevzute de legislaia sa.
ARTICOLUL 32 Recunoaterea hotrrilor strine
1. Sesizat cu o cerere de cooperare conform seciunilor a 3-a i a 4-a din prezentul capitol,
partea solicitat va recunoate orice hotrre judiciar luat n ara solicitant n ceea ce
privete drepturile revendicate de ctre teri.
2. Recunoaterea va putea fi refuzat:
a) dac terii nu au avut posibilitatea suficient de a-i valorifica drepturile; sau
b) dac hotrrea este incompatibil cu o hotrre deja luat n partea solicitat n aceeai
problem; sau
c) dac este incompatibil cu ordinea public din partea solicitat; sau
d) dac hotrrea a fost luat contrar dispoziiilor n materie de competen exclusiv
prevzut de dreptul prii solicitate.

SECIUNEA a 7-a Reguli de procedur i alte reguli generale

ARTICOLUL 33 Autoritatea central
1. Prile vor desemna o autoritate central sau, dac este necesar, mai multe autoriti,
nsrcinate s trimit cererile formulate n baza prezentului capitol, s rspund la acestea, s
le execute sau s le transmit autoritilor care au competena de a le executa.
2. Fiecare parte va comunica secretarului general al Consiliului Europei, n momentul
semnrii sau al depunerii instrumentului de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de
aderare, denumirea i adresa autoritilor desemnate n aplicarea paragrafului 1.

ARTICOLUL 34 Comunicarea direct

1. Autoritile centrale vor comunica direct ntre ele.
2. n caz de urgen, cererile i comunicrile prevzute n prezentul capitol pot fi trimise direct
de ctre autoritile judiciare, inclusiv de ctre Ministerul Public, ale prii solicitante ctre
autoritile corespunztoare ale prii solicitate. ntr-un astfel de caz o copie trebuie trimis
simultan autoritii centrale a prii solicitate prin intermediul autoritii centrale a prii
solicitante.
3. Orice cerere sau comunicare formulat n aplicarea paragrafelor 1 i 2 poate fi prezentat
prin intermediul Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (INTERPOL).
4. Dac o cerere este prezentat n baza paragrafului 2 i dac autoritatea sesizat nu este
competent pentru a-i da curs, aceasta o va transmite autoritii competente din ara sa i va
informa direct partea solicitant despre aceast situaie.
5. Cererile sau comunicrile prezentate n baza dispoziiilor seciunii a 2-a din prezentul
capitol, care nu implic msuri coercitive, vor putea fi transmise direct de ctre autoritatea
competent a prii solicitante ctre autoritatea competent a prii solicitate.
6. Proiectele de cerere i comunicri prevzute de prezentul capitol pot fi trimise direct de
autoritile judiciare ale prii solicitante autoritilor competente din statul cruia i se
adreseaz solicitarea, nainte de o cerere oficial, pentru a se asigura soluionarea acesteia n
mod eficient la primire i pentru a se asigura c cererea cuprinde suficiente informaii i
documente ajuttoare pentru a ndeplini condiiile legislaiei prii creia i se adreseaz
solicitarea.
ARTICOLUL 35 Tipurile cererilor i limbile folosite
1. Toate cererile prevzute de prezentul capitol vor fi prezentate n scris. Ele pot fi transmise
electronic sau prin orice alt mijloc de telecomunicaii, cu condiia ca partea solicitant s fie
pregtit s prezinte, la cerere, un exemplar scris al unei astfel de comunicri i originalul.
Totui, fiecare parte poate oricnd, printr-o declaraie adresat secretarului general al
Consiliului Europei, s arate condiiile n care este gata s accepte i s dea curs cererilor
primite pe cale electronic sau prin orice alte instrumente de comunicare.
2. n conformitate cu prevederile paragrafului 3, nu sunt necesare traducerile cererilor sau ale
documentelor anexate.
3. La momentul semnrii sau odat cu depunerea documentelor de ratificare, de acceptare, de
aprobare sau de aderare, orice stat din Comunitatea European poate comunica secretarului
general al Consiliului Europei o declaraie prin care specific faptul c i rezerv dreptul de a
cere ca solicitrile ce i sunt prezentate i documentele asociate lor s fie nsoite de o

traducere n limba rii respective sau n una dintre limbile oficiale ale Consiliului Europei ori
n una dintre limbile indicate. Cu aceeai ocazie, acesta poate declara c este de acord s
accepte traduceri n orice alt limb pe care o va preciza. Celelalte pri pot aplica regula
reciprocitii.

ARTICOLUL 36 Legalizarea
Documentele transmise conform prevederilor prezentului capitol vor fi scutite de orice
formaliti de legalizare.
ARTICOLUL 37 Coninutul cererii
1. Orice cerere de cooperare prevzut de prezentul capitol trebuie s precizeze:
a) autoritatea de la care eman i autoritatea nsrcinat s pun n aplicare cercetrile sau
procedurile;
b) obiectul i motivul cererii;
c) cauza, inclusiv faptele pertinente (cum ar fi: data, locul i circumstanele infraciunii) la
care se refer cercetrile sau procedurile, exceptnd cazul cererii de notificare;
d) n msura n care cooperarea implic msuri coercitive:
(i) textul dispoziiilor legale sau, dac nu este posibil, o prezentare a legii aplicabile; i
(ii) o indicaie conform creia msura solicitat sau orice alt msur avnd efecte similare ar
putea fi luat pe teritoriul prii solicitante n virtutea propriei legislaii;
e) dac este necesar i n msura posibilului:
(i) detalii privind persoana sau persoanele avute n vedere, incluznd numele, data i locul
naterii, cetenia i locul unde se afl, iar dac este vorba despre o persoan juridic, sediul
acesteia; i
(ii) bunurile n legtur cu care se solicit cooperarea, amplasarea acestora, legturile cu
persoana sau persoanele n cauz, orice legtur cu infraciunea, precum i orice informaie cu
privire la interesele altei persoane cu privire la aceste bunuri; i
f) orice procedur special pe care partea solicitant o solicit.
2. Atunci cnd o cerere privind o msur provizorie conform seciunii a 3-a din prezentul
capitol vizeaz punerea sub sechestru a unui bun care ar putea face obiectul unei hotrri de
confiscare constnd n obligaia de a plti o sum de bani, aceast cerere trebuie, de
asemenea, s indice suma maxim care se dorete a fi recuperat cu privire la acest bun.
3. Pe lng indicaiile menionate la paragraful 1, orice cerere formulat n aplicarea seciunii
a 4-a din prezentul capitol trebuie s conin:
a) n cazul art. 23 paragraful 1 subparagraful a):

(i) o copie certificat potrivit legii de pe hotrrea de confiscare dat de tribunalul prii
solicitante i precizarea motivelor care stau la baza hotrrii, dac nu sunt indicate n
hotrrea nsi;
(ii) o atestare din partea autoritii competente a prii solicitante, conform creia hotrrea de
confiscare este executorie i nu este supus cilor ordinare de atac;
(iii) informaii privind msura n care hotrrea trebuie s fie executat; i
(iv) informaii cu privire la necesitatea de a lua msuri provizorii;
b) n cazul art. 23 paragraful 1 subparagraful b), o expunere a faptelor, invocat de partea
solicitant, care s fie suficient pentru a permite prii solicitate s obin o decizie n baza
dreptului su intern;
c) atunci cnd terii au avut posibilitatea de a-i revendica drepturi, documente care s
dovedeasc faptul c ei au avut aceast posibilitate.

ARTICOLUL 38 Vicii ale cererilor

1. Dac cererea nu este conform dispoziiilor prezentului capitol sau dac informaiile nu
sunt suficiente pentru a permite prii solicitate s ia o decizie cu privire la cerere, aceast
parte poate solicita prii solicitante s i modifice cererea sau s o completeze cu informaii
suplimentare.
2. Partea solicitat poate fixa un termen pentru obinerea acestor modificri sau informaii.
3. n perioada n care ateapt obinerea modificrilor sau a informaiilor solicitate cu privire
la o cerere prezentat n aplicarea seciunii a 4-a din prezentul capitol, partea solicitat poate
dispune orice msur avut n vedere n seciunile a 2-a i a 3-a din prezentul capitol.

ARTICOLUL 39 Concursul de cereri

1. Atunci cnd o parte solicitat primete mai mult dect o cerere, prezentat n baza
seciunilor a 3-a i a 4-a din prezentul capitol, cu privire la aceeai persoan sau la aceleai
bunuri, concursul de cereri nu mpiedic partea solicitat s examineze cererile pentru care
trebuie luate msuri provizorii.
2. n cazul unui concurs de cereri prezentate n baza seciunii a 4-a din prezentul capitol,
partea solicitat va avea n vedere s consulte prile solicitante.
ARTICOLUL 40 Obligaia de motivare
Partea solicitat trebuie s motiveze orice hotrre de refuz, de amnare sau de condiionare a
oricrei cooperri solicitate n baza prezentului articol.

ARTICOLUL 41 Informarea
1. Partea solicitat informeaz fr ntrziere partea solicitant:
a) despre msurile luate imediat n baza unei cereri formulate n temeiul prezentului capitol;
b) despre rezultatul final al msurilor luate ca urmare a cererii;
c) despre o hotrre de refuz, de amnare sau de condiionare, total ori parial, n orice
cooperare prevzut de prezentul capitol;
d) despre orice mprejurri care fac imposibil executarea msurilor solicitate sau care sunt de
natur s o ntrzie n mod considerabil; i
e) n cazul msurilor provizorii adoptate pe baza unei cereri formulate n aplicarea seciunilor
a 2-a i a 3-a din prezentul capitol, despre dispoziiile dreptului su intern care automat ar
atrage ridicarea msurii.
2. Partea solicitant informeaz fr ntrziere partea solicitat:
a) despre orice revizuire, decizie sau alt fapt care nltur total ori parial caracterul executoriu
al hotrrii de confiscare;
b) despre orice schimbare, n fapt sau n drept, care ar face de acum nainte nejustificat orice
aciune ntreprins n baza prezentului articol.
3. Cnd o parte solicit confiscarea bunurilor n mai multe pri, n baza aceleiai hotrri de
confiscare, ea va informa toate prile n cauz cu privire la executarea hotrrii.
ARTICOLUL 42 Utilizarea restrns
1. Partea solicitat poate condiiona executarea unei cereri de faptul ca informaiile sau
elementele de prob obinute s nu fie, fr consimmntul su prealabil, utilizate sau
transmise de ctre autoritile prii solicitante n scopul altor cercetri sau proceduri dect al
celor precizate n cerere.
2. Fiecare stat sau Comunitatea European poate, la momentul semnrii sau odat cu
depunerea documentelor de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, prin declaraie
adresat secretarului general al Consiliului Europei, s declare c, fr consimmntul su
prealabil, informaiile i probele furnizate de statul respectiv conform prevederilor prezentului
capitol nu pot fi utilizate sau transmise de ctre autoritile prii solicitante n alte anchete sau
proceduri dect cele specificate n cerere.

ARTICOLUL 43 Confidenialitatea
1. Partea solicitant poate cere prii solicitate s pstreze confidenialitatea asupra cererii i
coninutului acesteia, cu excepia msurilor necesare pentru executarea acesteia. Dac partea
solicitat nu se poate conforma acestei condiii de confidenialitate, va trebui s informeze
partea solicitant n cel mai scurt termen posibil.
2. Partea solicitant trebuie, dac i se cere, cu condiia ca cererea s nu fie contrar
principiilor fundamentale ale dreptului su intern, s pstreze confidenialitatea asupra tuturor
mijloacelor de prob i informaiilor comunicate de partea solicitat, mai puin n msura n
care dezvluirea lor este necesar cercetrilor sau procedurii descrise n cerere.
3. Sub rezerva dispoziiilor dreptului su intern, o parte care a primit spontan informaii n
baza art. 10 trebuie s se conformeze oricrei condiii de confidenialitate solicitate de partea
care transmite informaia. Dac cealalt parte nu se poate conforma unei asemenea condiii, ea
trebuie s informeze despre aceasta partea care transmite informaia, n cel mai scurt termen.

ARTICOLUL 44 Cheltuieli
Cheltuielile obinuite necesare pentru executarea unei cereri sunt n sarcina prii solicitate.
Atunci cnd cheltuieli importante sau extraordinare se dovedesc necesare pentru a da curs
unei cereri, prile se pun de acord pentru a stabili condiiile n care cererea se va executa,
precum i cu privire la modalitatea n care cheltuielile vor fi suportate.

ARTICOLUL 45 Daune-interese
1. Atunci cnd o aciune privind responsabilitatea n materie de daune rezultnd dintr-un act
sau dintr-o omisiune n legtur cu cooperarea prevzut n prezentul capitol a fost iniiat de
ctre o persoan, prile implicate se vor consulta, dac este cazul, asupra repartizrii
eventuale a reparaiilor datorate.
2. O parte creia i este adresat o cerere de despgubire va informa fr ntrziere cealalt
parte pentru a stabili dac aceasta poate avea un interes n acest caz.

CAPITOLUL V Cooperarea ntre UIF

ARTICOLUL 46 Cooperarea ntre UIF
1. Prile se vor asigura c UIF definite n prezenta convenie vor coopera n scopul
combaterii splrii banilor, pentru a aduna i a analiza sau, dac este cazul, pentru a cerceta n
cadrul UIF informaii relevante privind orice fapte ce pot indica activiti de splare de bani,
n conformitate cu competenele lor la nivel naional.

2. n scopul paragrafului 1, fiecare parte se va asigura c UIF fac schimb, n mod spontan sau
la cerere, fie n conformitate cu prezenta convenie, fie n conformitate cu memorandumuri de
nelegere existente sau viitoare compatibile cu prezenta convenie, de orice informaii
accesibile ce pot fi relevante n procesarea ori analiza informaiilor sau, dac este cazul, ce pot
fi utile n investigaii derulate de UIF privind tranzaciile financiare ce au legtur cu splarea
de bani i persoanele fizice i juridice implicate.
3. Fiecare parte se va asigura c ndeplinirea funciilor UIF nu va fi afectat de statutul lor
intern, indiferent dac acestea sunt uniti administrative, de aplicare a legii sau autoriti
juridice.
4. Fiecare cerere naintat conform prezentului articol va fi nsoit de o scurt prezentare a
faptelor cunoscute UIF solicitante. UIF va specifica n cererea sa cum vor fi utilizate
informaiile solicitate.
5. Cnd se formuleaz o cerere conform prezentului articol, UIF solicitat va furniza toate
informaiile relevante, inclusiv informaii de natur financiar disponibile i date privind
aplicarea legii, solicitate n cerere, fr a fi necesar o scrisoare oficial de cerere conform
conveniilor sau acordurilor n vigoare ntre pri.
6. UIF poate refuza s divulge informaii ce pot pune n pericol o anchet penal aflat n
derulare n statul solicitat sau, n situaii excepionale, atunci cnd divulgarea informaiilor ar
fi disproporionat fa de interesele legitime ale persoanei fizice sau juridice ori ale prii
implicate sau ar contraveni principiilor fundamentale ale legislaiei naionale a prii
solicitate. Orice astfel de refuz va fi explicat corespunztor UIF care solicit informaiile.
7. Informaiile sau documentele obinute conform prezentului articol vor fi utilizate doar n
scopurile precizate n paragraful 1. Informaiile furnizate de o UIF omoloag nu vor fi
transmise unei tere pri i nici nu vor fi utilizate de UIF beneficiar n alte scopuri dect de
analiz, fr consimmntul prealabil al UIF furnizoare a informaiilor.
8. La transmiterea de informaii i documente conform prezentului articol, UIF care transmite
informaiile poate impune restricii i condiii privind utilizarea informaiilor n alte scopuri
dect cele specificate n paragraful 7. UIF beneficiar va respecta orice astfel de restricii sau
condiii.
9. Atunci cnd o parte dorete s utilizeze informaiile transmise sau documentele pentru
anchete penale ori urmriri penale n scopurile specificate n paragraful 7, UIF furnizoare de
informaii nu poate refuza s accepte o astfel de utilizare, cu excepia cazului n care se
supune restriciilor impuse de legislaia naional sau condiiilor prevzute la paragraful 6.
Orice refuz va fi n mod corespunztor justificat.

10. UIF vor lua toate msurile necesare, inclusiv msurile de securitate, pentru a se asigura c
informaiile furnizate conform prezentului articol nu sunt accesibile i altor autoriti, agenii
sau departamente.
11. Informaiile prezentate vor fi protejate n conformitate cu Convenia Consiliului Europei
din 28 ianuarie 1981 privind protejarea persoanelor vizavi de prelucrarea automat a datelor
personale (ETS nr. 108) i inndu-se cont de Recomandarea nr. R (87)15 din 15 septembrie
1987 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei ce reglementeaz utilizarea datelor
personale n poliie, prin cel puin aceleai reguli de confidenialitate i protecie a datelor
personale ca regulile ce se aplic n conformitate cu legislaia naional aplicabil n cazul
UIF solicitante.
12. UIF care transmite informaiile se poate interesa privind utilizarea informaiilor furnizate,
iar UIF beneficiar va oferi rspunsurile cuvenite, ori de cte ori este cazul.
ARTICOLUL 47 Cooperarea internaional n vederea amnrii tranzaciilor suspecte
1. Fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare ce vor permite iniierea
rapid a unor aciuni de ctre UIF, la cererea unei UIF strine, pentru suspendarea sau
neacordarea acceptului pentru derularea unei tranzacii pe perioadele i n condiiile prevzute
de legislaia intern pentru amnarea tranzaciilor.
2. Aciunea prevzut la paragraful 1 va fi ntreprins atunci cnd UIF solicitat este
convins, dup prezentarea justificrilor de ctre UIF solicitant, c:
a) tranzacia are legtur cu activiti de splare de bani; i
b) tranzacia ar fi fost suspendat sau acceptul pentru derularea ei nu ar fi fost acordat dac
tranzacia ar fi fcut obiectul unui raport privind o tranzacie intern suspect.

CAPITOLUL VI Mecanismul de monitorizare i soluionarea diferendelor

ARTICOLUL 48 Mecanismul de monitorizare i soluionarea diferendelor
1. Conferina prilor (COP) va rspunde de aplicarea n continuare a prezentei convenii.
COP:
a) va monitoriza implementarea adecvat a prezentei convenii de ctre pri;
b) la cererea unei pri, va exprima o opinie privind orice chestiune legat de interpretarea i
aplicarea prezentei convenii.
2. COP va ndeplini funciile prevzute la paragraful 1 a), utiliznd orice informri publice ale
Comisiei de experi pentru evaluarea msurilor mpotriva splrii banilor (Moneyval, pentru
rile Moneyval) i orice rapoarte publice FATF (pentru rile FATF), completate cu

autoevaluri periodice, dup caz. Procedura de monitorizare va acoperi domeniile vizate de

prezenta convenie.
3. Dac COP decide c are nevoie de mai multe informaii n exercitarea funciilor sale, va lua
legtura cu partea implicat, profitnd de procedura i mecanismul Moneyval, dac acest
lucru este cerut de COP. Partea respectiv va informa apoi COP. n baza acestei informri
COP va decide dac s deruleze sau nu o evaluare mai detaliat a poziiei prii implicate.
Acest lucru poate, dar nu implic n mod necesar efectuarea vizitei unei echipe de evaluare n
ara respectiv.
4. n cazul unui diferend ntre pri cu privire la interpretarea sau aplicarea prezentei
convenii, acestea se vor strdui s ajung la o reglementare a diferendului prin negociere sau
orice alt metod panic aleas de pri, inclusiv prin prezentarea diferendului la COP, n
faa unei instane de arbitraj ale crei decizii vor fi obligatorii pentru pri sau n faa Curii
Internaionale de Justiie, conform acordului comun al prilor implicate.
5. COP va adopta propriile reguli de procedur.
6. Secretarul general al Consiliului Europei va reuni COP n termen de un an de la intrarea n
vigoare a prezentei convenii. Dup aceea, vor avea loc ntruniri periodice ale COP conform
regulilor de procedur adoptate de COP.

CAPITOLUL VII Dispoziii finale

ARTICOLUL 49 Semnarea i intrarea n vigoare
1. Prezenta convenie va fi deschis semnrii de ctre statele membre ale Consiliului Europei,
ale Comunitii Europene i statele nemembre care au participat la elaborarea ei. Statele
respective sau Comunitatea European pot exprima acceptul lor prin:
a) semnarea fr rezerve privind ratificarea, acceptarea sau aprobarea;
b) semnarea privind ratificarea, acceptarea sau aprobarea, urmat de ratificare, acceptare sau
aprobare.
2. Documentele de ratificare, de acceptare sau de aprobare vor fi depuse la biroul secretarului
general al Consiliului Europei.
3. Prezenta convenie va intra n vigoare n prima zi a lunii dup expirarea unei perioade de 3
luni de la data la care 6 pri semnatare, dintre care cel puin 4 sunt state membre ale
Consiliului Europei, i-au dat consimmntul s respecte prevederile prezentei convenii n
conformitate cu paragraful 1.
4. Pentru orice stat semnatar care i va exprima ulterior consimmntul de a fi parte la
prezenta convenie, aceasta va intra n vigoare n prima zi a lunii care urmeaz dup expirarea

unei perioade de 3 luni dup data exprimrii consimmntului su de a fi legat prin

convenie, conform dispoziiilor paragrafului 1.
5. Niciuna dintre prile la Convenia din 1990 nu va ratifica, accepta sau aproba prezenta
convenie fr a se considera legat cel puin de prevederile corespunztoare celor ale
Conveniei din 1990 pe care este obligat s le respecte.
6. Odat cu intrarea sa n vigoare, prile la prezenta convenie care sunt n acelai timp i
pri la Convenia din 1990:
a) vor aplica prevederile prezentei convenii n relaiile reciproce;
b) vor aplica n continuare prevederile Conveniei din 1990 n relaiile cu alte pri la amintita
convenie, dar nu la prezenta convenie.
ARTICOLUL 50 Aderarea la convenie
1. Dup intrarea n vigoare a prezentei Convenii, Comitetul de Minitri al Consiliului
Europei, dup consultarea prilor la convenie, poate invita orice ar nemembr a Consiliului
i care nu a participat la elaborarea documentului s adere la prezenta convenie, printr-o
hotrre luat de majoritatea prevzut la art. 20.d din Statutul Consiliului Europei i prin
votul unanim al reprezentanilor prilor ndreptite s fac parte din Comitetul de Minitri.
2. Cu privire la orice stat n curs de aderare, prezenta convenie va intra n vigoare n prima zi
a lunii dup expirarea perioadei de 3 luni de la data depunerii documentului de aderare la
biroul secretarului general al Consiliului Europei.
ARTICOLUL 51 Aplicarea teritorial
1. Orice stat sau Comunitatea European poate specifica, la momentul semnrii sau odat cu
depunerea documentului de ratificare, de acceptare sau de aprobare, teritoriul sau teritoriile n
care se aplic prezenta convenie.
2. Orice stat va putea, n orice alt moment de la data primirii declaraiei de ctre secretarul
general al Consiliului Europei, s extind aplicarea prezentei convenii la orice alt teritoriu
desemnat n declaraie. Prezenta convenie va intra n vigoare cu privire la acest teritoriu n
prima zi a lunii urmtoare expirrii unei perioade de 3 luni de la data primirii declaraiei de
ctre secretarul general.
3. Orice declaraie fcut n baza paragrafelor 1 i 2 va putea fi retras, n ceea ce privete
orice teritoriu desemnat prin aceast declaraie, printr-o notificare adresat secretarului
general al Consiliului Europei. Retragerea va avea efect n prima zi a lunii care urmeaz
expirrii unei perioade de 3 luni de la data primirii notificrii de ctre secretarul general.

ARTICOLUL 52 Relaiile cu alte convenii i acorduri

1. Prezenta convenie nu afecteaz drepturile i angajamentele prilor, derivate din
documentele internaionale multilaterale pe domenii specifice.
2. Prile la prezenta convenie pot ncheia ntre ele acorduri bilaterale sau multilaterale pe
temele la care face referire prezenta convenie, cu scopul de a completa sau de a consolida
prevederile acesteia ori pentru a facilita aplicarea principiilor cuprinse n convenie.
3. Dac dou sau mai multe pri au ncheiat deja un acord sau un tratat pe o tem tratat deja
n prezenta convenie ori i-au reglementat n alt mod relaiile vizavi de acea tem, prile vor
avea dreptul s aplice tratatul sau acordul respectiv pentru reglementarea relaiilor, n locul
prezentei convenii, dac astfel se faciliteaz cooperarea internaional.
4. Fr a aduce atingere obiectului sau scopului prezentei convenii i fr a aduce atingere
aplicrii complete a acesteia n relaiile cu alte pri, prile care sunt membre ale Uniunii
Europene vor aplica n relaiile reciproce regulile Comunitii i ale Uniunii Europene, n
msura n care exist reguli ale Comunitii i ale Uniunii Europene ce reglementeaz tema
vizat i care sunt aplicabile n cazul respectiv.
ARTICOLUL 53 Declaraii i rezerve
1. Orice stat sau Comunitatea European, la momentul semnrii sau odat cu depunerea
documentelor de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, poate face una sau mai
multe declaraii dintre cele prevzute la art. 3 paragraful 2, art. 9 paragraful 4, art. 17
paragraful 5, art. 24 paragraful 3, art. 31 paragraful 2, art. 35 paragrafele 1 i 3 i la art. 42
paragraful 2.
2. Orice stat sau Comunitatea European, la momentul semnrii sau la depunerea
documentelor de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, printr-o declaraie
adresat secretarului general al Consiliului Europei, poate de asemenea s i rezerve dreptul
de a nu aplica parial sau n totalitate prevederile art. 7 paragraful 2 subparagraful c), art. 9
paragraful 6, art. 46 paragraful 5 i ale art. 47.
3. Orice stat sau Comunitatea European, la momentul semnrii sau la depunerea
documentelor de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, printr-o declaraie, poate
declara modul n care intenioneaz s aplice art. 17 i 19, innd n special cont de acordurile
internaionale aplicabile n domeniul cooperrii internaionale n materie penal. Orice stat
sau Comunitatea European va comunica orice modificare adus acestor informaii
secretarului general al Consiliului Europei.
4. Orice stat sau Comunitatea European, la momentul semnrii sau la depunerea
documentelor de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare, poate declara:

a) c nu va aplica art. 3 paragraful 4; sau

b) c va aplica art. 3 paragraful 4 doar parial; sau
c) modul n care intenioneaz s aplice art. 3 paragraful 4.
Orice stat sau Comunitatea European va comunica orice modificare a acestor informaii
secretarului general al Consiliului Europei.
5. Nu se poate face nicio alt rezerv.
6. Orice parte care a exprimat o rezerv conform prezentului articol o poate retrage, total sau
parial, printr-o notificare adresat secretarului general al Consiliului Europei. Retragerea va
intra n vigoare la data primirii notificrii de ctre secretarul general.
7. Partea care a exprimat o rezerv privitor la o prevedere a prezentei convenii nu poate
pretinde aplicarea prevederii respective de ctre nicio alt parte; dac rezerva sa este parial
sau condiionat, aceasta poate pretinde aplicarea prevederii respective n msura n care
partea nsi a acceptat-o.

ARTICOLUL 54 Amendamente
1. Amendamentele la prezenta convenie pot fi propuse de orice parte i vor fi comunicate de
secretarul general al Consiliului Europei statelor membre ale Consiliului Europei, Comunitii
Europene i tuturor statelor nemembre care au aderat sau au fost invitate s adere la prezenta
convenie n conformitate cu prevederile art. 50.
2. Orice amendament propus de o parte va fi comunicat Comitetului European pentru
Probleme Criminale (CDPC), care va prezenta Comitetului de Minitri opinia sa privind
amendamentul respectiv.
3. Comitetul de Minitri va examina amendamentul propus i opinia prezentat de CDPC i
poate adopta amendamentul cu majoritatea prevzut la art. 20.d din Statutul Consiliului
Europei.
4. Textul oricrui amendament adoptat de Comitetul de Minitri conform paragrafului 3 se
trimite statelor pentru acceptare.
5. Orice amendament adoptat n conformitate cu paragraful 3 va intra n vigoare la 30 de zile
dup ce toate prile l-au informat pe secretarul general al Consiliului Europei privind
acceptul lor.
6. Pentru a actualiza categoriile de infraciuni cuprinse n anex, precum i pentru a modifica
art. 13 pot fi propuse amendamente de ctre orice parte sau de ctre Comitetul de Minitri.
Acestea vor fi comunicate de secretarul general al Consiliului Europei tuturor prilor.
7. Dup ce s-au consultat cu prile care nu sunt membre ale Consiliului Europei i, dac este
necesar, cu CDPC, Comitetul de Minitri poate adopta un amendament propus n conformitate

cu paragraful 6, cu majoritatea prevzut de art. 20.d din Statutul Consiliului Europei.

Amendamentul va intra n vigoare dup expirarea unei perioade de un an de la data la care a
fost trimis prilor. n aceast perioad, orice parte poate notifica secretarului general al
Consiliului Europei orice obiecie la intrarea n vigoare a amendamentului.
8. Dac o treime din numrul prilor l ntiineaz pe secretarul general al Consiliului
Europei despre existena unei obiecii la intrarea n vigoare a amendamentului, amendamentul
nu va intra n vigoare.
9. Dac mai puin de o treime din numrul prilor notific existena unei obiecii,
amendamentul va intra n vigoare pentru acele pri care nu au notificat existena unei
obiecii.
10. Odat intrat n vigoare un amendament conform paragrafelor 6-9, iar una dintre pri a
notificat existena unei obiecii, acest amendament va intra n vigoare pentru partea respectiv
n prima zi a lunii dup data notificrii secretarului general al Consiliului Europei a acceptului
su. O parte care a fcut o obiecie o poate retrage oricnd, anunndu-l pe secretarul general
al Consiliului Europei.
11. Dac un amendament a fost adoptat de Comitetul de Minitri al Consiliului Europei, un
stat sau Comunitatea European nu i poate da acceptul pentru prezenta convenie fr a
accepta n acelai timp i amendamentul.
ARTICOLUL 55 Renunarea
1. Orice parte poate oricnd renuna la prezenta convenie printr-o notificare adresat
secretarului general al Consiliului Europei.
2. O astfel de renunare va deveni efectiv n prima zi a lunii dup expirarea unei perioade de
3 luni de la data primirii notificrii de ctre secretarul general al Consiliului Europei.
3. Prezenta convenie se va aplica totui, n continuare, n privina art. 23 referitor la
confiscare, pentru care a fost fcut o cerere, n conformitate cu prevederile prezentei
convenii, nainte de data la care are loc renunarea.
ARTICOLUL 56 Notificri
Secretarul general al Consiliului Europei va notifica statelor membre ale Consiliului Europei,
Comunitii Europene, statelor nemembre care au participat la elaborarea prezentei convenii,
oricrui stat invitat s adere la aceasta i oricrei pri la prezenta Convenie:
a) orice semnare;
b) depunerea unui document de ratificare, de acceptare, de aprobare sau de aderare;
c) orice dat de intrare n vigoare a prezentei convenii n conformitate cu art. 49 i 50;

d) orice declaraie sau rezerv n baza art. 53;

e) orice alt act, alt notificare sau comunicare privind prezenta convenie.
Drept care subsemnaii, deplin autorizai n acest scop, au semnat prezenta convenie.
Adoptat la Varovia la 16 mai 2005, n limbile englez i francez, ambele texte fiind egal
autentice, ntr-un singur exemplar ce va fi depus n arhivele Consiliului Europei. Secretarul
general al Consiliului Europei va transmite copii autentificate fiecrui stat membru al
Consiliului Europei, Comunitii Europene, statelor nemembre care au participat la elaborarea
prezentei convenii i oricrui stat invitat s adere la aceasta.

ANEX

a) Participarea la un grup criminal organizat

b) Terorismul, inclusiv finanarea terorismului
c) Traficul de persoane i migraia ilegal
d) Exploatarea sexual, inclusiv exploatarea sexual a minorilor
e) Traficul ilicit de droguri i substane psihotrope

f) Traficul ilicit cu arme

g) Traficul ilicit cu bunuri furate i alte bunuri
h) Corupia i darea de mit
i) nelciunea
j) Contrafacerea de moned

k) Contrafacerea de produse
l) Infraciuni mpotriva mediului nconjurtor
m) Omorul, vtmarea corporal grav
n) Rpirea, reinerea ilegal i luarea de ostatici
o) Tlhria sau furtul

p) Contrabanda
q) antajul

r) Falsificarea

s) Pirateria
t) Restricionarea comerului i manipularea pieei.