Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
IDENTIFICAREA CRIMINALISTIC
Seciunea 1. Noiuni generale
Specific ntregii activiti de cercetare tiinific i deosebit de important pentru
criminalistic, procesul de identificare se bazeaz pe ,,posibilitatea recunoaterii obiectelor
lumii materiale, prin fixarea n procesul nostru de gndire a caracteristicilor acestora i
datorit neschimbrii relative a lor, cel puin pentru un anumit timp.1
Stabilirea adevrului n cauzele supuse justiiei se realizeaz prin intermediul
administrrii de probe. Una din modalitile de probaiune o constituie i identificarea
criminalistic, fr ns a se confunda cu aceasta i fr s se reduc la ea. ,,Coninutul
principal al probaiunii cu ajutorul identificrii criminalistice const n gsirea, desprinderea
obiectului sau persoanei implicate dintr-un ansamblu nedeterminat de obiecte sau persoane
posibile.2
Identificarea, ca proces psihic realizat prin compararea caracteristicilor, urmat de
judecata privind identitatea sau neidentitatea, se bazeaz n toate domeniile pe aceleai
principii, dar aplicarea i modul de realizare a procesului de identificare poart o amprent
specific pentru fiecare activitate n parte. Identificarea criminalistic are i ea specificul su,
constnd din aceea c se urmrete a se stabili prin acest complex proces, att identitatea ct i
neidentitatea, iar concluziile au n consecina formulrii lor aceeai for probant.
Criminalistul merge, n principiu, cu identificarea pn la nivelul unui obiect sau
individ, nu rmne la nivelul generic al grupului de obiecte, categorie de indivizi .a.m.d., n
funcie de msura n care mijloacele de examinare i metodologia de care se dipune la un
moment dat permit o identificare individual. Stabilirea apartenenei la o anumit grup nu
este suficient, procesul mergnd n continuare prin intermediul comparrii cu un singur
obiect cel care a creat urma de la care se pleac.
Considerm, asemeni opiniei formulate de profesorul Emilian Stancu, c
identificarea nu trebuie privit rigid, ea fiind un proces dinamic, asemeni nsei obiectelor i
fiinelor pe care le examineaz, n continu schimbare i rmnnd totui ele nsele.3
Idem.
Dan, N., Tratat Practic de criminalistic , vol. II, Bucureti, Ed. M. I., l979, p. 215.
1. Obiectele supuse examinrii apr ca obiecte scop (de identificat) i obiecte mijloc
(care servesc la identificare).
Aceast dihotomie este practic o consecin a modului n care se realizeaz
compararea. Are o deosebit importan nelegerea corect a noiunilor de ,,identitate i
,,asemnare pe care, destul de des, unii practicieni le confund. Aceast utilizare confuz a
celor dou noiuni este, la rndul su, o consecin a confundrii obiectului scop (creator de
urm) cu obiectul mijloc (purttor de urm i utilizat n aprecierea comparativ). De exemplu,
o semntur contestat se va compara cu semnturile executate la cererea instanei sau cu
probele necontestate; urma de pantof de la locul faptei cu urmele create experimental cu
pantofii bnuitului .a.m.d.).
Obiectul creator de urm nu este ns identic cu caracteristicile lui oglindite n urm,
ntruct ,,a susine c urma lsat de nclmintea infractorului este identic cu nclmintea
care a creat-o este la fel de absurd ca i a susine c ,,fotografia unei peroane este identic cu
persoana nsi, cum preciza Camil Suciu6.
Clasificarea se face pe baza criteriilor care reflect construcia, forma, (tipul i marca
armei, tipul i marca autovehicolului), structura intern, nsuirile anatomice, psihice etc.
Atunci cnd sunt reinute anumite caracteristici generale, ele constituie baza de definire n
msura n care sunt specifice pentru clasa respectiv, avnd i nsuirea constanei.
Deosebirile eseniale conduc la stabilirea incompatibilitii, deci la excluderea fenomenului,
obiectului, fiinei din genul respectiv.
Identificarea individual. ,,A individualiza un obiect concret cel care a produs
urma incriminat nseamn a determina i a gsi caracteristicile proprii prin care el difer de
toate celelate obiecte de acelai gen, caracteristici care se reflect n urm.8
Pornind de la categoriile de necesitate i ntmplare, identificarea individual
valorific legtura complex dintre acestea. Rezultat din esena lucrurilor, necesitatea
desemneaz temeiul intern. ntmplarea este semnul unor nsuiri i raporturi de natur
extern. n mod necesar un anumit corp va produce o anumit urm, n mod ntmpltor,
intervenia unui fenomen va putea genera modificarea manifestrilor unui alt fenomen. De
exemplu, uzura unui pneu va putea duce la explozia lui n condiii de rulare cu vitez i sub
sarcin mare.
promotorii acestor concluzii a fost dr. Ladislau Mocsy. Din pcate, muli dintre cei chemai s
uzeze n procesul nfptuirii actului de justiie de concluzii de probabilitate, accept varianta
probabil ca pe un da, dei uneori expertul, formulnd concluzia probabil nclin ctre
probabil nu.
Formularea unei concluzii de probabilitate este n general rezultatul insuficienei
materialului de examinare, dar mai ales al insuficienei cantitative i calitative a materialului
de comparaie. Obiectul, fenomenul cutat nu ofer suficiente elemente cu potenial
identificator pentru formularea unei concluzii categorice, iar ,,pe de alt parte, caracteristicile
descoperite mai pot fi intlnite i la alte obiecte9. Concluziile de probilitate au darul de a
permite orientarea muncii de elaborare a versiunilor. Fr a confirma sau infirma o anumit
mprejurare, concluziile de probabilitate ofer o opinie tiinific cu caracter de presupunere.
Concluziile de imposibilitate a identificrii constituie o situaie aparte n
identificarea criminalistic, dar ele nu trebuie respinse sau desconsiderate n planul probator.
Pot rezulta din dou motive: insuficiena caracteristicilor la obiectul scop i lipsa mijloacelor
tehnice, metodice sau tiinifice de realizare a examinrilor necesare cauzei n spe. De
exemplu, atunci cnd se cere a se stabili data unui act, situat intr-o perioad de timp foarte
apropiat sau dac anumite adugiri au fost fcute n aceeai zi sau la intervale diferite. De
asemenea, cnd se cere identificarea armei care a tras un anumit proiectil, iar cmaa acestuia
este foarte deformat, exfoliat de pe miez, inapt examinrii microscopice. Uneori, n
practic concluzia de imposibilitate este apreciata ca o concluzie de excludere, conducnd la
aprecieri greite. Ea este ns expresia unei imposibiliti generale, nu numai fa de obiectul
prezentat, dar i fa de orice alt obiect, fenomen, fiin.
Concluzia ,,nu se poate stabili pstreaz n coninutul su ns o concluzie de
probabilitate, faptul rmnnd posibil, producerea lui ntr-un anumit mod nefiind exclus (de
exemplu datorit deformrii i ruperii cmii metalice nu se poate stabili dac glonul a fost
tras de arma n litigiu, dar nu este exclus s fi fost aa). Aceste concluzii pot avea o valoare
probant mai redus, atestnd faptul c o anumit ipotez este posibil.
Expertiza criminalistic
10
11
Ionescu, Lucian, Propuneri pentru reglementarea proprie a expertizelor complexe, RRD, nr. 3/1978.
10
13
Constatin, I.; Mocsy, L. .a., Tratat practic de criminalistic, vol. II, Bucureti, Editura M I., p. 20-
21.
11
12
dactiloscopiei, traseologiei (mai rar grafic), tehnicii actelor, balisticii, portretului robot,
analizelor chimice (droguri .a.), bancnotelor, monedelor, sigiliilor.
2. n sistemul Ministerului Justiiei exist Institutul Naional de Expertize
Criminalistice, cu sediul la Bucureti, care are n subordine => Laboratorul Interjudeean de
Expertize Criminalistice Cluj, L.I.E.C. Timioara i L.I.E.C. Iai, cele dou din urm fiind
nfiinate doar din 1998, respectiv 1999 cu razele lor de competen teritorial. Pn la acea
dat existau doar laboratorul central (devenit n 1998 I.N.E.C.) i laboratoarele interjudeene
de la Bucureti i Cluj.
Se realizeaz lucrri de expertiz criminalistic n domeniile: traseologie,
dactiloscopie, examinare grafic, tehnica actelor, balistica judiciar, expertiza chimic,
examinarea bancnotelor, a monedelor, sigilografie, expertiza imaginilor fotografice i
nregistrrilor audio, expertiza vocii i vorbirii.
I.N.E.C. realizeaz expertize lrgite pentru lucrrile realizate n prima faz de: Cluj,
Bucuresti, Iai, Timioara, Brasov.. De asemenea, realizeaz expertize n explozii, incendii,
expertiza accidentelor auto, a nregistrrilor audio, video.
Alturi de aceste expertize criminalistice propriu-zise se mai pot realiza dei mai
rar uzitate expertize complexe medico-legale i criminalistice (exemplu mecanism traumatic
=> heteropropulsie, accident auto).
Nu exist un raport strict determinat de ierarhie ntre constatrile tehnico-tiinifice i
expertiza criminalistic dect n sensul competenei. Termenul ,,contraexpertiz este eronat
d.p. d.v. terminologic, pentru c, de fapt, se efectueaz ,,o nou expertiz14, cu ali experi i
n numr de opt persoane: 3 experi i respectiv consiliul celor patru efi ai Laboratoarelor
plus un director al I.N.E.C.
13
utilizarea procedeelor logice15 care constituie temeiul raional i operaional pentru orice
demers de identificare: examinarea analitic, iar pe baza rezultatelor acesteia, sinteza datelor
i formularea unor concluzii.
Cu ajutorul acestor fundamentri logice i conceptuale, procesul de examinare va
parcurge urmtoarele etape16: analiza problemelor, a materialelor i tehnicilor disponibile,
examinarea comparativ, aprecierea final i formularea concluziilor.
Analiza distinct va permite delimitarea clar a caracteristicilor generale i
particulare ce sunt specifice materialelor supuse examinrii (urme papilare, proiectile, scris,
semnturi, acte de identitate, bancnote, alte urme). Acestea vor fi analizate i difereniate n
funcie de specificul lor i de corespondena cu obiectul expertizei i cu materialele de
comparaie. Cnd se cer a fi examinate n cadrul aceleiai expertize criminalistice mai multe
documente diferite de exemplu paapoarte, permise de reziden, vize de edere .a.m.d.
acestea vor fi triate i repartizate spre examinare pe categorii, avnd n vedere i ceea ce se
cere a fi examinat la ele. De exemplu, la mai multe permise de edere i vize turistice se cere a
se stabili proveniena lor, corespondena cu sigiliile autoritilor emitente, la altele modul de
contrafacere sau metoda folosit etc. Pentru identificarea grafic se va avea n vedere,
direcia, tendinele i aspectul general al micrilor, pentru alte urme tipul i particulariile
lor.
n acest prim etap, expertul se va orienta asupra stabilirii caracteristicilor (de
exemplu, la un act contestat aspectul general: hrtia, imprimarea, elementele de securitate,
coninutul, cernelurile folosite, integritatea actului etc.) pentru a putea pune n eviden ceea
ce este esenial, individualizant i specific documentului examinat, dar care n acelai timp l
face s fie concordant cu cerinele generale ale clasei de documente din care face parte. Se vor
sorta de asemenea i materialele de comparaie n funcie de provenien, stabilindu-se
corelaii generale pe tipuri de documente i elemente de securitate, impresiuni de siguran,
reete i probe de hrtie, cerneluri, toner.
Atunci cnd printre problemele ce se cer a fi rezolvate se afl i identificarea unui
anumit aparat: imprimant, copiator, telefax care a produs un anumit document se vor realiza
materiale de comaparaie cu modelele de copiator, imprimant sau aparat telefax incluse pe
lista celor suspectate. Pentru identificri balistice se vor efectua trageri experimentale de
15
Flonta, Mircea, Structura coordonrii aciunilor i geneza operaiilor logicomatematice, Teoria aciunii umane, Forum tiine sociale, vol. I, 1969, p. 109-115.
16
14
recoltare a proiectilelor sau tuburilor. Acestea vor fi apoi examinate n scopul de a determina
ceea ce le este specific, erori de imprimare, defecte de funcionare, aspectele macroscopice, ca
i micro-urmele i urmele latente produse de prile componente ale mecanismelor de preluare
i transport pentru hrtie, tonerul; la arme de ghinturile evii pe proiectil, iar la tubul caru de
partea frontal a nchiztorului, de percutor, de opritor etc. n acest fel se obine o prim
sistematizare i o imagine general a datelor deinute i cu care se va opera n etapa
urmtoare: examinarea comparativ.
Considerat de specialiti ca fiind munca propriu-zis de expertiz, aceasta este ntradevr etapa cea mai ncrcat de coninut specializat, care poate da msura priceperii i
preciziei muncii expertului. Ea presupune ca, n raport cu natura materialelor i a elementelor
ce sunt supuse cercetrii, s se folosesc ,,cele mai adecvate procedee i mijloace tehnicotiinifice de comparare a nsuirilor caracteristice, n vederea stabilirii coincidenelor sau a
divergenelor17. Odat atins acest punct, plecnd de la constatrile fcute, urmeaz ca
expertul, prin intermediul procesului de sintez i evaluare global, dar n acelai timp
sintetic a informaiilor obinute pe calea observaiei directe, ca i pe cale instrumental s
realizeze explicarea, demonstrarea i ilustrarea constatrilor sale. Aceasta este etapa
proceselor de apreciere multilateral care precede formularea concluziilor i din coninutul
creia se alctuiete acea parte a unei expertize criminalistice privind constatrile expertului.
Dei denumirea este limitativ n aparen, ea constituie corpul principal al
coninutului expertizei criminalistice, n care, aa cum am artat, pe lng observaii i
rezultate ale unor msurtori, experimente etc., se vor face, n msura n care sunt necesaare,
deducii logice i demonstraii. n unele sisteme juridice (britanic i american) actul cu rol de
expertiz criminalistic depus la dosar conine doar obiectivele, numele sau codul expertului
i concluziile, elementele de examinare i demonstraia fiind prezentate de specialiti n cadrul
procesului, n cursul etapei de ,,Cross-examining.18
Demonstraia trebuie s fie fundamentat temeinic pe date i observaii cu caracter
tiinific. Deduciile i demonstraiile se ntemeiaz pe acele date, teze i principii ale tiinei
criminalistice, ale logicii formale i simbolice care rezult ca reguli generale de apreciere i
explicare. Cnd n cadrul demonstraiilor se face apel la datele altor tiine (chimie, fizic,
electronic, electreomecanic, informatic etc.) vor putea fi expuse calcule, rezultate de
analize, grafice de absorbe a radiaei UV, cromatograme, pot fi explicate moduri de
funcionare ale unor aparate, programe, moduri de producere ale unor procese, fenomene,
17
18
Moensens, Andre A., How to prepare for a Daubert Hearing A.A.F.S. 1997,
International Journal of Forensic Document Examiners, vol. 3, nr. 2/1997, p. 180.
15
16
Ciopraga, A., op. cit., p. 428-436. Mihuleac, E., Expertiza judiciar, Bucureti,
Editura tiinific, 1971, p. 230. Dumitru, Sandu, Concluziile expertului criminalist n
sistemul expertizei criminalistice romneti i n sistemele altor state. O privire comparativ.
(Nepublicat), Comunicare prezentat la al II-lea simpozion Naional al Societii Romne de
Criminologie i Criminalistic, Bucureti, octombrie 1996. Ionescu, Lucian, Concluzia
raportului de expertiz criminalistic a scrisului i aprecierea valorii sale probante, Buletinul
Intern al Procuraturii R. S. R. n Probleme de criminalistic i criminologie, nr. 2-3/1983, p.
43-54.
17
(material de comparaie) accesibile expertului sunt reduse ori datorit unor erori anterioare de
ridicare a materialelor de comparaie, sunt decelabile doar un numr redus de caracteristici
particulare ale actului sau procesului suspus examinrii. Uneori, acest tip de concluzie este
formulat i n situaiile n care cantiatea de material n litigiu este foarte redus (de exemplu
un grup de cifre, o semntur simplificat neliteral) ori urma este parial alterat. Pot aprea,
alturi de coincidene i elemente neeexplicabile, divergente. Expertul se afl deci, n
imposibiliatea de a formula o concluzie cu caracter de certitutdine, ntruct elementele
constatate de el la nivelul caracteristicilor generale i individuale nu au suficient potenial
identificator. El va trebui deci s formuleze o apreciere ipotetic, ce poate fi rsturnat de
probe noi, contrare, suplimentare etc. ,,Concluzia cu caracter de probabilitate, indiferent de
gradul de probabilitate, constituie o ipotez care ns nu are caracter arbitrar i nu e lipsit de
temei, deoarece expertul i fundamenteaz presupunerile pe elemente obiective i nu pe
impresiile sale subiective.20
Concluziile de probabilitate aprn general n forma ,,Probabil DA n sensul c se
apreciaz c un anumit aspect est posibil s se fi produs (,,Actul n litigiu a fost probabil
rebroat dup introducerea unei noi pagini cu numele i poza titularului; Semntura n
litigiu a fost probabil executat de numitul S.R.). Asupra utilitii acestor concluzii prerile
sunt mprite n literatura de specialitate.
Dup unii autori21, concluziile de probabilitate nu ar contribui la soluionarea cauzei,
genernd chiar confuzie. Pe de alt parte, organul judiciar nu are nevoie de noi ipoteze, ci de
certitudini, motiv pentru care el dispune expertiza. Formularea unor concluzii de probabilitate
fac s se menin nejustificat bnuielile cu privire la anumite aspecte, ntrziind mersul
cercetrilor. Credem ns, n mod contrar acestor opinii c a gsi cu orice pre un autor ori
a-l exclude n mod absolut, atunci cnd exist i unele dubii este periculos i chiar contrar
rolului expertizei n nfptuirea actului de justiie. Majoritatea autorilor sunt ns de acord cu
formularea concluziilor probabile considerndu-le utile i pertinente. 22 Expertul nu este
infailibil, iar datele ce i-au fost puse la dispoziie pot fi insuficiente. Pe de alt parte,
20
Ciopraga, A., op. cit., p. 430, referire i la Sandu Dumitru, Unele aspecte privind
interpretarea concluziei raportului de expertiz 20 de ani de expertiz criminalistic,
Ministerul Justiiei, p. 61-63.
21
22
18
concluziile de probabilitate pot oferi organelor judiciare versiuni altrenative spre care s-i
ndrepte cercetrile, deschiznd uneori perspective noi, remarcnd laturi considerate pn la
acel moment ca neimportante. De exemplu, n cazul unor vize false, existena unor eventuali
complici peste hotare. Concluziile de probabilitate trebuie ns temeinic fundamentate,
inclusiv cu privire la alegerea acestei soluii i nu a uneia certe sau de imposibilitate a
soluionrii chestiunii supuse examinrii.
19
23
20