UNIVERSITATEA PETRU MAIOR

TRGU MURE
FACULTATEA DE TIINE ECONOMICE,
ADMINISTRATIVE I JURIDICE

Masterat Managementul Administraiei Publice

Principiul subsidiaritii i principiul

proporionalitii n dreptul comunitar

Masterand: Alina Hodo (Cioranu)

ndrumtor: conf. univ. dr. Drago Chilea

1. Noiune.
Dreptul comunitar s-a constituit, nc de la nceput, ca un drept superior
sistemelor de drept naionale, avnd o aplicaie direct n ordinea juridic a
statelor membre1. ntre dreptul comunitar i sistemele de drept ale statelor
membre exist un raport complex, n sensul c, pe de o parte, statele membre
recepioneaz dreptul comunitar, iar, pe de alt parte, dreptul comunitar se
mbogete prin preluarea din sistemele de drept naionale ale statelor membre
i integrarea n dreptul comunitar a reglementrilor cele mai avansate, clare,
coerente, care includ ideea integrrii.
S-a considerat c, n condiiile n care se are n vedere finalitatea sa,
dreptul comunitar este un drept autonom, uniform, obligatoriu pentru toate
statele membre ale Uniunii Europene. Aplicarea dreptului comunitar presupune
ns i un sistem coerent i eficace de protecie jurisdicional, n situaiile n
care acesta ntmpin obstacole sau reineri din partea instituiilor naionale2.
Dreptul comunitar este un factor integrator al comunitilor, motiv pentru
care Curtea de Justiie a folosit expresia de comunitate de drept. Pentru
perfecionarea i consolidarea acestei comuniti de drept s-au desprins din
tratate o serie de principii generale, care au rolul de a guverna funcionarea
relaiilor juridice din cadrul comunitilor. Aceste principii au un triplu izvor:
principii rezultate din natura comunitilor, decurgnd din necesitatea
interpretrii tratatelor, principii deduse din dreptul internaional i principii
deduse din dreptul statelor membre3.
Principiul subsidiaritii (care este formulat n mod expres n Tratatul de
la Maastricht) statueaz c, n principiu, Comunitatea European acioneaz
numai n msura n care obiectivele urmrite vor fi mai bine realizate la nivel
comunitar dect la nivelul statelor membre (adic ceea ce nu se poate face sau ar
fi fcut ntr-un mod necorespunztor la nivelul statelor membre).
Art. 3B al Tratatului de la Maastricht prevede n mod expres c n
domeniile care nu sunt de competena sa exclusiv, Comunitatea nu intervine,
potrivit principiului subsidiaritii, dect dac i n msura n care obiectivele
aciunii prevzute nu pot fi realizate n mod satisfctor de statele membre i pot
deci, din cauza dimensiunilor i a efectelor aciunii prevzute, s fie mai bine
realizate la nivel comunitar. Aciunea comunitii nu depete ceea ce este
necesar pentru atingerea obiectivelor din prezentul Tratat.
O definiie a principiului subsidiaritii a fost dat n doctrin. Astfel,
subsidiaritatea, ca principiu n domeniul competenelor Comunitilor, nseamn
1

Vasile Ptulea, Principiul primordialitii dreptului comunitar fa de sistemele de drept naionale ale statelor
membre ale Uniunii Europene, n Dreptul, nr.7/2005, Editat de Uniunea Juritilor din Romnia, p.234.
2
Vasile Ptulea, Contribuia Curii de Justiie a Uniunii Europene n afirmarea principiilor dreptului comunitar.
Aplicarea direct a dreptului comunitar, n Dreptul, nr.6/2005, Editat de Uniunea Juritilor din Romnia,
p.222.
3
Vasile Ptulea, Activitatea jurisdicional a Curii de Justiie a Comunitilor Europene, n Dreptul, nr.
4/2005, p.266

c acestea nu intervin n domeniile care nu in de competena lor exclusiv,

dect n msura n care obiectivele avute n vedere nu pot fi realizate n mod
corespunztor de ctre statele membre, acestea putnd fi mai bine ndeplinite la
nivel comunitar4.
Potrivit acestui principiu, fiecare stat membru are competena general de
a decide n toate problemele care l privesc, iar numai n cazul n care statul
respectiv nu poate realiza, individual, scopurile propuse, se impune intervenia
colectiv. Astfel, competena naional constituie regula, iar competena
comunitar, excepia.
Principiul proporionalitii are o mare importan teoretic i practic,
completnd practic n mod necesar principiul subsidiaritii. n temeiul acestui
principiu de drept comunitar, se impune cu necesitate existena unei
proporionaliti ntre interveniile autoritilor comunitare sau naionale, care
trebuie s se limiteze strict la urmrirea obiectivelor comunitare, deci s existe
un just echilibru ntre scopurile urmrite de instituiile comunitare sau de statele
membre i mijloacele folosite de ctre acestea pentru realizarea scopurilor
propuse.
2. Originea istoric a principiului subsidiaritii i consacrarea sa n
practica comunitar
Principiul subsidiaritii are origini ndeprtate n timp. Astfel, n literatura
de specialitate, Aristotel i Thomas DAquino sunt considerai precursorii
acestui principiu al subsidiaritii.
Termenul de subsidiaritate provine din limba latin, respectiv din cuvntul
"subsidium", care nseamn "trup de rezerv", fiind ns folosit ndeosebi n
sensul de "asisten", "sprijin". Astfel, subsidiaritatea presupunea sprijinul pe
care colectivitile superioare l acordau colectivitilor inferioare , fr ns a se
substitui acestora din urm n ceea ce privete competenele sau atribuiile.
Principiul subsidiaritii este inspirat din teologia catolic, fiind amplu
fundamentat n doctrina social a bisericii i fiind coninut n Enciclopedia
Quadragesimo Anno din 1931. Subsidiaritatea este fondat pe principiile
morale ale bisericii catolice care presupun realizarea deplin a necesitilor
individului i, prin aceasta, a ntregii societi. Astfel, n Enciclopedia
menionat, Pius al XI - lea a artat c "este necesar ca autoritatea public s lase
gruprilor de rang inferior grija problemelor de mai mic importan, n care s-ar
dispersa la maximum efortul su; ea va putea, n felul acesta, s asigure mai
liber, mai puternic i mai eficace funciile care nu-i aparin dect ei, pentru c
numai ea singur le poate ndeplini". Ulterior, ideea subsidiaritii a fost
reafirmat i de Ioan Paul al II - lea, n enciclica "Centesimus Annus" din anul
1991.
4

Viorel Marcu, Drept instituional comunitar, Ediia a II a revzut i adugit, Ed. Lumina Lex, Bucureti,
2001, p.152.

Enciclopedia "Agora" definete subsidiaritatea ca fiind un principiu

potrivit cruia sarcinile sociale sunt repartizate ntre stat i societatea civil, fiind
inspirat din doctrina social a bisericii catolice: "fa de indivizi i grupurile
inferioare, orice colectiviti trebuie s se mulumeasc s exercite o funcie
supletiv i subsidiar, ferindu-se, n consecin, s fac n locul or ceea ce ei
sunt capabili s fac prin mijloacele lor proprii".
Pe de alt parte, la nivel federal, subsidiaritatea apare ca fiind principiul
de repartizare a competenelor ntre statul federal i statele componente, iar
ideea transpus n cadrul relaiilor dintre statele membre ale Comunitii
Europene nseamn distribuirea competenelor ntre Comunitatea European i
statele care o compun.
La nivel comunitar, n procesul de evoluie a Comunitilor Europene,
principiul subsidiaritii s-a afirmat n mod progresiv. Astfel, pot fi observate
dou faze a afirmrii acestui principiu: faza de dinainte de consacrarea
principiului prin Tratatul de la Amsterdam (1967) i faza de dup consacrarea lui
prin tratatul menionat5.
n prima faz, se considera c subsidiaritatea este cuprins implicit n
tratatele comunitare. Astfel, art.5 din Tratatul CECA fcea referire, n mod
indirect, la noiunea de subsidiaritate, artnd c CECA "asigur stabilirea,m
meninerea i respectul condiiilor normale de concuren i nu exercit o
aciune direct asupra produciei i pieii dect atunci cnd circumstanele o
cer": n art.308 din Tratatul CEE se prevedea c, n temeul tratatului, Consiliul
este mputernicit s ia msuri cnd o aciune a Comunitii ar fi necesar pentru
ndeplinirea vreunuia dintre obiectivele sale.
Evoluia Comunitilor Europene a determinat afirmarea explicit a
principiului subsidiaritii. Motivul aducerii n centrul discuiilor politicii
europene a principiului subsidiaritii a fost o prim ncercare de modificare a
tratatului de la Roma, propus prin proiectul lui Altiero Spinelli, adoptat de
Parlamentul European n data de 14 februarie 1984 . Acest poriect coninea, n
esen, motivarea asupra extinderii competenelor Comunitii Europene n
domenii care vizau suveranitatea intern sau extern a statelor membre. S-a
considerat c cea mai explicit definiie a principiului subsidiaritii a fost dat
de nsi cel care l-a inspirat: Uniunea are n vedere ndeplinirea sarcinilor care
pot fi ndeplinite n comun ntr-un mod mai eficient dect dac statele membre
ar aciona separat, la care Spyros A. Pappas a adugat: mai ales dac
dimensiunile sau efectele aciunilor nu permit autoritilor naionale sau
regionale s-i ating obiectivele ntr-o manier mai bun6.
Principiul subsidiaritii a fost introdus prin Actul Unic European din
1986, respectiv prin art.164, n dou domenii: cel al cercetrii i cel al
5

Victor Duculescu, "Principiul subsidiaritii - Principiu fundamental al Tratatului Constituional European", n

"Revista de drept comercial", anul XIV, nr.1/2004, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2004, p.48.
6
Managementul afacerilor publice europene, Ed. Accent, Cluj Napoca, 2005, Universitatea Babe Bolyai,
p.281.

dezvoltrii tehnologice, domenii n care Comunitatea European ntreprinde

aciuni "care completeaz aciunile ntreprinse de statele membre".
Tratatul de la Maastricht a fost semnat n data de 7 februarie 1992, prin
acesta fiind instituit Uniunea European. De asemenea, prin acest tratat a fost
modificat Tratatul de la Roma (semnat n anul 1957), care, la rndul su, a
instituit Comunitatea Economic European i Comunitatea European a
Energiei Atomice. Principiul subsidiaritii a fost revitalizat prin modificarea
art.3B din Tratatul de la Roma.
Tratatul de la Maastricht dezvolt ideea subsidiaritii, nscris chiar n
peambulul su i n mai multe articole (art.2, art.5 din Tratat).
La 25 octombrie 1993 Consiliul European, Comisia European i
Parlamentul European au adoptat Acordul interinstituional, prin care au definit
condiiile punerii n aplicare a principiului subsidiaritii, cele trei instituii
angajndu-se s verifice mpreun modul n care este respectat principiul
subsidiaritii.
A doua faz a evoluiei recunoaterii principiului subsidiaritii a avut loc
dup Tratatul de la Amsterdam. Dup adoptarea acestui tratat, s-a ajuns la
elaborarea unui protocol cu privire la aplicarea principiilor subsidiaritii i
proporionalitii, care a devenit o anex la Tratatul de la Amsterdam.
3. Aspecte noi prevzute n Protocolul anex la Tratatul de la
Amsterdam privind principiile subsidiaritii i proporionalitii
Protocolul anex la Tratatul de la Amsterdam a conferit valoare juridic
principiilor deja recunoscute. Consacrarea principiului subsidiaritii prin
Tratatul de la Amsterdam a oferit o baz juridic nou devoltrii pe mai departe
a acestui principiu, el devenind un important factor de influen al dezvoltrii
practicii instituiilor comunitare7.
n acest protocol se arat c, n scopul definirii cu mai mult precizie a
acestor principii i pentru a face ca ele s fie respectate cu rigurozitate i s fie
aplicate n mod concret de ctre toate instituiile, se cere ca fiecare instituie s
vegheze la aplicarea lor.
n acelai timp, n protocol se prevede c principiul subsidiaritii nu pune
n discuie competenele conferite Uniunii Europene prin tratat, aa cum au fost
ele interpretate de ctre Curtea European de Justiie. Astfel, pentru orice
propunere de text legislativ, motivele care stau la baza acestuia trebuie s fac
obiectul unei declaraii de justificare i care s demonstreze c aceasta este
conform principiului subsidiaritii i proporionalitii, iar argumentele care
justific realizarea unui obiectiv la nivel comunitar n condiii mai bune trebuie
s fie sprijinite de indicatori calitativi i cantitativi.
7

Victor Duculescu, "Principiul subsidiaritii - Principiu fundamental al Tratatului Constituional European", n

"Revista de drept comercial", anul XIV, nr.1/2004, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2004, p.49.

n baza prevederilor acestui protocol, pentru ca o aciune comunitar s

fie justificat din punct de vedere al principiului subsidiaritii, ea trebuie s
corespund acestui principiu din cel puin dou puncte de vedere:
1. obiectivele acestei aciuni s nu poat fi realizate eficient prin aciuni
ale statelor membre, potrivit reglementrilor constituionale naionale i
2. aciunea comunitar s reprezinte modalitatea ce mai adecvat de
atingere a obiectivului propus.
Pentru a se putea aprecia asupra caracterului justificat al unei anumite
aciuni comunitare, din punct de vedere al principiului subsidiaritii, trebuie s
fie avute n vedere mai multe aspecte, respectiv: aspectul transnaional al
problemei ridicate; aciunea la nivel naional s fie limitat sau chiar s lipseasc
(fapt care ar fi contrar scopurilor tratatelor comunitare sau ar duna n vreun alt
mod intereselor statelor membre) i, se asemenea, aciunea la nivel comunitar s
prezinte avantaje evidente n comparaie cu aciunea la nivel comunitar, datorit
importanei scopurilor urmrite sau a efectelor acesteia8.
Pe de alt parte ns, Comunitatea nu acioneaz i nu legifereaz dect n
msura n care acest lucru este necesar, iar msurile adoptate de Comunitate
trebuie s lase autoritilor naionale ale statelor membre o marj de decizie ct
mai mare, care s permit atingerea obiectivelor, cu respectarea cerinelor
tratatelor comunitare. Mai mult, Comisia este obligat s iniieze consultri
naintea iniiativelor legislative, s motiveze pertinent orice propunere pe care o
face, precum i s prezinte rapoarte anuale Consiliului European, Parlamentului
European, Consiliului Minitrilor, Comitetului regiunilor i Comitetului
economic i social.
4. Convenia European de la Bruxelles i principiul subsidiaritii
Tratatul Constituional European
Poziia Romniei
Respectarea principiului subsidiaritii n activitatea instituiilor
comunitare
Construcia comunitar are trsturi originale, caracterizate prin
urmtoarele9: autonomia ordinii juridice comunitare fa de sistemele de drept
naionale; integrarea dreptului comunitar n sistemul de drept naional al statelor
membre; preeminena ordinii de drept comunitare n raport cu dreptul intern al
8

Viorel Marcu, Drept instituional comunitar, Ediia a II a revzut i adugit, Ed. Lumina Lex, Bucureti,
2001, p.155.
9
Vasile Ptulea, Principiul primordialitii dreptului comunitar fa de sistemele de drept naionale ale statelor
membre ale Uniunii Europene, n Dreptul, nr.7/2005, Editat de Uniunea Juritilor din Romnia, p.238.

statelor; caracterul unitar al ordinii juridice comunitare; fora juridic obligatorie

i executorie a actelor juridice comunitare.

Concluzii
Relaia dintre sistemele de drept naionale i dreptul comunitar este
complex i bivalent, determinnd, pe de o parte, recepionarea dreptului
comunitar, iar, pe de alt parte, aplicarea principiului subsidiaritii ca norm
fundamrental a relaiilor comunitare. ntr-adevr, dei dreptul comunitar este o
ordine juridic superioar n raport cu ordinea juridic naional a statelor
membre, o asemenea relaie nu trebuie conceput ca un "raport ierarhic"
(stratificat). Ca atare, dreptul comunitar nu-i poate gsi realizarea dect dac
este perceput i nsuit de ordinea juridic a fiecrui stat, conturndu-se, n acest
fel, un raport juridic complex, de complementaritate10.
Chiar dac n procesul aplicrii normelor comunitare pot s apar
numeroase disfuncionaliti n raport cu drepturile naionale sau elemente de
contrarietate, incompatibilitate ori conflict, acestea trebuie s fie rezolvate
dndu-se ntietate normelor i valorilor comunitare, dar n acelai timp, avnduse n vedere i recunoscndu-se i prerogativele de suveranitate ale statelor
membre, reflectate n drepturile naionale ale acestor state. Pentru a se realiza
acest echilibru ntre dreptul comunitar i sistemele de drept proprii statelor
membre, echilibru strict necesar pentru asigurarea eficienei sistemului
comunitar, au fost statuate, ca piloni ai integrrii europene, prin intermediul
normelor de drept, trei principii fundamentale: principiul aplicabilitii directe a
dreptului comunitar, principiul primordialitii dreptului comunitar n raport cu
sistemele de drept naionale i principiul subsidiaritii.
Proiectul Constituiei Europene urmrete ntrirea principiului
subsidiaritii i al proporionalitii, cernd ca de fiecare dat cnd Comisia
European face o propunere de act normativ, ea s explice n ce fel a luat n
considerare cele dou principii. Pentru prima dat, de asemenea, parlamentele
naionale primesc dreptul de a examina orice propunere a Comisiei, din aceeai
perspectiv i s emit a opinie motivat; dac o treime din parlamentele
naionale au aceeai opinie, Comisia va fi nevoi s-i revizuiasc propunerea.
10

Vasile Ptulea, "Contribuia Curii de Justiie a Uniunii Europene n afirmarea principiilor dreptului comunitar.
Aplicarea direct a dreptului comunitar", n Revista Dreptul, editat de Uniunea Juritilor din Romnia, Anul
XVI, nr.6/2005, p.222.

n fine, Curtea European de Justiie poate fi sesizat pe motivul nclcrii

principiului subsidiaritii.
Principiul subsidiaritii vizeaz deci nivelul care este chemat s acioneze
n vederea realizrii anumitor obiective, n timp ce proporionalitatea se refer la
intensitatea se refer la intensitatea aciunii raportat la necesitile obiectivului
de atins. Prin urmare, principiul proporionalitii are ca obiectiv restrngerea
"cantitativ a aciunii comunitare la ceea ce este necesar. Principiul
subsidiaritii intr ns n discuie numai n ceea ce privete competenele
partajate ntre Uniune i statele membre, nu i n cazul celor care au rmas n
competena statelor membre.