Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
FACULTATEA DE DREPT
Coordonator tiinific:
Masterand:
1
CUPRINS
2
Introducere
3
1.1.Noiune, obiect, scop i importana expertizelor judiciare
1
Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni , Expertizele, mijloc de prob n procesul penal, Editura Tehnic, Bucureti, 2000, pag.24
2
Emil Mihuleac, Expertiza judiciar, Editura tiinific, Bucureti, 1971, pag.142
4
Totui, folosirea expertizelor ca mijloc de prob n procesul penal este limitat, n
sensul c nu se poate dispune efectuarea expertizelor pentru orice problem care
cere o lmurire suplimentar, ci doar pentru dovedirea mprejurrilor de fapt.
Aadar, obiectul expertizei l poate forma numai clarificarea unor
mprejurri de fapt ale cauzei i, mai mult dect att, numai a acelor mprejurri
de fapt pentru a cror lmurire sunt necesare cunotine de o anumit specialitate
(medicin, biologie, contabilitate, pictur, tehnic etc.).
Pornind de la definiia dat expertizei, n raport cu situaiile concrete ce
reclam folosirea acesteia n procesul penal, printre scopurile sale se nscriu
urmtoarele:
- identificarea fptuitorului
- stabilirea strii infractorului, n situaia n care, de exemplu, se constat
c acesta a avut aptitudinea biologic de a svri o infraciune la viaa
sexual sau c este responsabil din punct de vedere psihic pentru faptele
comise
- determinarea compoziiei i calitii unei anumite substane, de multe
ori decisiv n dovedirea existenei infraciunii i a vinoviei celui
cercetat
- evaluarea forei probante a unui mijloc de prob deja administrat n
cauz
- stabilirea cauzelor i a mecanismului de producere a unor evenimente
- clarificarea contrazicerilor care exist ntre dou sau mai multe mijloace
de prob administrate, cu privire la acelai aspect al cauzei
- evidenierea realitii i legalitii operaiunilor contabile i de gestiune,
ntinderea prejudiciului cauzat prin fapta generatoare de pagube,
persoanele rspunztoare din punct de vedere material de situaia creat
- stabilirea faptului c cel n cauz sufer de o boal care l pune n
imposibilitatea de a suporta regimul de detenie, etc 3.
n condiiile evoluiei tiinei i tehnicii, expertiza ofer posibilitatea
specialitilor din diverse ramuri de activitate de a se pronuna asupra celor mai
diferite probleme pe care le ridic anumite cauze penale.
Importana raportului de expertiz judiciar este dat de statutul su de
prob tiinific, ce conine nu doar concluzii sau rspunsuri la ntrebri, ci i
elemente care prezint succint, dar veridic i acoperitor pentru justa soluionare a
cauzei, istoricul cauzei, etapele expertizei, constatrile i consideraiile
expertului, treptat, pn la formularea concluziilor. Datorit acestei varieti de
informaii i a desfurrii lor n mod logic, raportul de expertiz capt o valoare
probatorie deosebit, superioar mrturiei i chiar nscrisurilor.
3
Vasile Berchean, Cercetarea penal, ndrumar complet de cercetare penal, editia a doua revzut i adugit, Ed.Icar, Bucuresti, 2005,
cit.pag.225-226
5
1.2. Caracterul expertizelor
1.2.1. Regula
De regul, expertiza este facultativ. Organul judiciar apreciaz dac ntr-o cauz este
necesar efectuarea unei expertize.
Ea se dispune fie la cererea prilor interesate ( n faza de judecat ) i a procurorului,
fie din oficiu, de ctre organele judiciare cnd acestea socotesc c sunt necesare cunotinele
unui expert pentru lmurirea anumitor aspecte ale cauzei penale.
1.2.2 Excepia
n mod excepional, atunci cnd legea prevede expres, expertiza este
obligatorie.
Expertiza este obligatorie n urmtoarele cazuri:
a) n cazul infraciunii de omor deosebit de grav
b) Atunci cnd organul de urmrire penal sau instana de
judecat are ndoial asupra strii psihice a nvinuitului sau
inculpatului. Acest caz exist cnd starea psihica rezult din
antecedentele medicale. De pild, este obligatorie efectuarea
expertizei medico-legale psihiatrice atunci cnd exist acte medicale
din care rezult c inculpatul a suferit n trecut boli psihice grave. n
ipostaza n care nu exist elemente care s determine o asemenea
ndoial cu privire la starea psihic a inculpatului, nu este obligatorie
efectuarea unei expertize medico-legale psihiatrice.4
c) Pentru a se stabili cauzele morii, dac nu s-a ntocmit un raport
medico-legal;
d) Pentru a se stabili dac sunt ntrunite condiiile cerute de lege pentru
infraciunea de pruncucidere ;
e) Pentru a se constata boala grav de care sufer inculpatul n vederea
suspendrii urmririi penale sau a judecii ;
f) Pentru a se stabili boala grav a condamnatului n vederea amnrii
sau ntreruperii executrii pedepsei;
4
Gheorghi Mateu, Procedur penal, Vol.II,Ed.Fundaiei Chemarea Iasi, 1994, cit.pag.186
6
- raportul se redacteaz pe file albe A4, de regul numai pe o pagin; regula
consacrat a fost redactarea dactilografiat, formul nlocuit masiv de redactarea
printat, cu caractere standard;
- textul raportului se realizeaz cu fraze i propoziii clare, utiliznd un vocabular
accesibil, dar i termeni de specialitate explicai. Dac se folosesc formule,
desene ori ilustraii, acestea se insereaz n text respectnd regulile de redactare
specifice;
- o regul esenial n redactarea raportului de expertiz o reprezint acurateea
documentului; dac este totui nevoie de mici corecii, acestea se vor putea face
pe textul finalizat, cu semntur alturat; dac aceste corecturi nu se fac, se
ajunge la aplicarea unei forme de ndreptare Completare la raportul de
expertiz. n raportul de expertiz nu sunt admise greeli sau tersturi;
- raportul se redacteaz n mai multe exemplare (originalul pentru instan, o
copie-martor pentru expert i cte o copie pentru fiecare parte din aciune);
- fiecare pagin trebuie s fie numerotat i s poarte semntura i parafa
expertului. Semntura i parafa se aplic pe toate exemplarele, pentru a evita
substituirea unor pagini. Regula se aplic i anexelor la raportul de expertiz, n
formule adecvate. Pe ultima pagin se va trece data redactrii raportului.
Raportul de expertiz extrajudiciar se redacteaz aproape dup aceleai
rigori; unele aspecte pot fi mai pretenioase (cazul rapoartelor pentru expertize
care conin investigaii de laborator, de exemplu), altele pot fi mai puin riguroase
(privind numrul de exemplare ale raportului, de exemplu).
Pentru a se asigura raportului de expertiz o inut corespunztoare trebuie
respectate unele condiii privitoare la stil i coninut. Astfel, raportul de expertiz
trebuie s fie clar i concis, fr formulri sau termeni echivoci (ci dimpotriv se
impune o terminologie de specialitate, adecvat); nu se vor face trimiteri la
lucrri n afara dosarului. Se vor utiliza pe ct posibil fraze scurte, dense i clare.
Termenii tehnici, greu accesibili, se vor explica la piciorul paginii sau n
paranteze, pentru a se nlesni nelegerea concluziilor.
Raportul de expertiz nu trebuie s conin preri personale n legtur cu
diferitele acte normative sau cu dispoziiile legale ale unor organe administrative.
Aceasta nu nseamn c expertul nu este liber n formarea opiniei sale, fr ns
ca aceasta s reflecte bunul plac sau arbitrariul expertului.
Raportul de expertiz se depune la termenul stabilit; raportul expertizei
judiciare se depune cu minimum cinci zile nainte de data edinei de judecat,
menionat de instan n scrisoarea trimis expertului; n cazul expertizelor
extrajudiciare, termenul este stabilit n clauza referitoare la termenul de finalizare
a expertizei. Nerespectarea, fr motive ntemeiate, a termenului stabilit pentru
depunerea raportului de expertiz judiciar, poate conduce la amendarea
expertului de ctre instan. n cazul expertizei extrajudiciare, sanciunile pentru
nedepunerea raportului la termen trebuie s fie menionate n contract.
La depunerea originalului raportului de expertiz judiciar, expertul
depune la Biroul local de expertize sau, dup caz, la registratura instanei i cte o
7
copie dup raportul de expertiz pentru fiecare parte aflat n cauz; de
asemenea, expertul prezint i copia-martor a raportului, pe care se va meniona
numrul de nregistrare a setului de documente depuse; copia-martor rmne la
expert i constituie proba depunerii raportului. Nu este admis nici o diferen de
coninut ntre copiile raportului i raportul original.
8
Desfurarea expertizei cuprinde desfurtorul aciunilor desfurate n
vederea realizrii raportului de expertiz. Se face referire la convocarea prilor
(datele de convocare, documente), la prezentarea pe teren (legalitatea invitrii
prilor; numele i calitatea mputerniciilor; documente de mputernicire;
investigaii efectuate de ctre expert n prezena prilor; documente de
consemnare a rezultatelor investigaiilor - proces-verbal, minut etc., semnat de
ctre expert).
Constatrile expertului constituie cea mai important seciune din raport i
cuprinde faptele, date, observaii, investigaii, extrase din dosarul cauzei i,
respectiv, rezultate din investigaiile efectuate de ctre expert; aceste elemente
trebuie descrise exact i, dac este cazul, trebuie comparate sau interpretate.
Nepotrivirile ntre datele provenind din diferite surse se consemneaz, se
compar i se comenteaz de ctre expert pentru stabilirea veridicitii lor.
n expertizele care au ca obiectiv identificarea i evaluarea de daune rezultatele
investigaiilor efectuate de expert se prezint n ordinea efecturii lor. Trebuie s
se acorde o atenie stabilirii cauzelor i mprejurrile care au generat vicierea
respectiv.
Pe lng prezentarea elementelor de reconstituire a cauzelor i mprejurrilor
precum i a mrimii i efectului vicierii, expertul va prezenta interpretrile
corespunztoare, dar i soluiile care ar fi prevenit daunele.
n expertizele care presupun evaluarea unor bunuri trebuie menionate principiile
evalurii, considerentele avute n vedere, formula / formulele de calcul,
descrierea fiecrui bun (dac a fost prezentat sau neprezentat la expertiz, ce
caracteristici prezint, cnd i n ce condiii a fost achiziionat, eventuale
documente privind achiziia, stadiul uzurii) i valoarea de circulaie a fiecrui
bun.
Dac expertiza presupune actualizri / reactualizri de valori trebuie reproduse
informaii ale Institutului Naional de Statistic privitoare la evoluia preurilor, a
inflaiei etc., formulele de calcul, valorile calculate, conversia unitilor
monetare.
Constatrile i afirmaiile expertului coninute n textul raportului de expertiz
trebuie s fie susinute prin exemplificri i argumentri temeinice. n acest sens,
expertul trebuie s fie preocupat de a conferi raportului o anumit inatacabilitate,
precum i de a evita o eventual neconcordan ntre datele trecute n raport n
cazul unei eventuale noi expertize..
Datele coninute n raportul de expertiz trebuie s fie reale, demonstrabile.
Expertul rspunde pentru toate datele trecute n raport orict de nensemnate ar fi
ele. Justeea datelor i responsabilitatea expertului fa de acestea este
caracteristica esenial a unui raport de expertiz.
Concluziile raportului de expertiz trebuie s conin ntr-o form concentrat
rspunsurile expertului la obiectivele stabilite pentru expertiz i alte elemente
eseniale ale expertizei (modalitatea convocrii prilor, date i termene,
eventuale expertize de aceeai specialitate efectuate anterior n cauz).
9
Concluziile expertului nu trebuie s cuprind comentarii asupra unor probleme
care sunt dincolo de statutul su i de calificarea sa (latura juridic a problemei,
alte aspecte).
Obiectivitatea i corectitudinea concluziilor sunt determinate de:
- nivelul calificrii expertului;
- cunoaterea profund a problemelor care fac obiectul expertizei;
- experiena expertului n controlul situaiilor litigioase;
- probitatea profesional i moral a expertului;
- capacitatea expertului de a reine aspecte eseniale ale investigaiilor i evitarea
concluziilor eronate sau false;
- independena fa de prile implicate de litigiu.
Concizia i claritatea concluziilor formulate de ctre expert trebuie s fie
evidente. Concluziile trebuie s reprezinte sinteza logic a constatrilor pariale la
care a ajuns expertul pe parcursul efecturii investigaiilor.
Anexele raportului de expertiz se refer la documentele care susin concluziile
formulate de expert. Fac parte din aceast categorie: documentele care dovedesc
respectarea procedurii referitoare la convocarea prilor (n mod obinuit se
ataeaz ca anex cel puin confirmrile de primire a scrisorilor recomandate
trimise de expert, care conin tampila cu data de expediere), buletine de analiz,
copii ale unor documente, fotografii, planuri i schie ale unor depozite, scheme
de amplasare a mrfurilor n spaiile de transport, eventual procedee de calcul etc.
Este indicat ca n anexele la raportul de expertiz s se gseasc asemenea
dovezi care s evidenieze procedeele de investigare folosite de expert,
constatrile fcute de ctre acesta n anumite momente, situaii, fotografii sau
fotocopii ale unor obiecte, probe sau documente al cror coninut nu poate fi
integrat n raportul de expertiz
n cazul n care se depun mai multe anexe, se impune s de editeze un
borderoul de anexe, care reprezint opisul detaliat al tuturor documentelor i
actelor depuse ca anexe. Borderoul de anexe se ataeaz n mod obligatoriu att
la raportul original, ct i la copiile raportului de expertiz remise prilor
implicate n litigiu
La redactarea raportului de expertiz se recomand ca toate aspectele problemei
n cauz desprinse de expert n urma efecturii investigaiilor sale, s fie
ncadrate n litera i spiritul actelor normative care reglementeaz domeniul n
care se desfoar expertiza.
10
1.5. Felurile expertizei
11
corespunztoare. El poate desigur, s cear eventuale lmuriri suplimentare din
partea organului judiciar, care poate ncuviina i darea de explicaii de ctre
pri.
b) n cea de-a doua etap, care const n examinarea separat a fiecrui
obiect, avnd ca scop sesizarea particularitilor sau elementelor sale
caracteristice, obiectele trebuie s fie reinute i, dac este posibil, fixate prin
fotografiere. Examinarea are n vedere att urmele sau obiectele n litigiu,
ct i modele de comparaie, expertul fiind interesat s surprind suficiente
caracteristici pe baza crora s poat stabili identitatea sau neidentitatea
persoanei sau obiectului inclus n sfera cercetrii. Amintim c, important
pentru identificare este, n principal calitatea caracteristicilor i, numai n
subsidiar, cantitatea acestora.
c) Examinarea comparativ a caracteristicilor reflectate sau coninute n
urma ridicat de la locul faptei, cu caracteristicile modelelor de comparaie create
experimental cu obiectele incluse n sfera cercetrii, n vederea stabilirii
coincidenei sau divergenelor existente ntre acestea6.
n cadrul expertizei criminalistice pot fi enumerate exemplificativ:
expertiza grafic i tehnic a documentelor, expertiza dactiloscopic, expertiza
traseologic, expertiza balistic judiciar, expertiza fizico-chimic a probelor
materiale, expertiza criminalistic n accidentele de trafic, expertiza criminalistic
n explozii i incendii, expertiza vocii i vorbirii, expertiza fotografiilor i a
nregistrrilor video, expertiza pentru detecia comportamentului simulat
(poligraf).
n continuare vom prezenta n mod succint pe cele mai importante dintre acestea:
a) Expertiza dactiloscopic are ca obiect de cercetare caracteristicile reliefului papilar
al omului, imprimate pe obiectele din lumea nconjurtoare, n vederea identificrii sale, pentru
stabilirea adevrului n cauzele penale. n prezent, posibilitile tiinifice oferite de expertizele
dactiloscopice, n examinarea impresiunilor digitale sunt multiple. Trebuie fcut ns diferen
ntre cazul n care expertului i se prezint numai urma sau i se prezint i modelele de
comparaie. Astfel, dac expertului i se prezint numai urma (eventual obiectul purttor de
urm) ridicat la faa locului acesta are posibilitatea s stabileasc, printre altele, de la ce mn
provine (dreapta sau stnga), regiunea palmei sau degetul care a format-o, din ce tip sau
varietate de desen papilar face parte, n ce mod s-a format, care este vechimea urmei i dac
aceasta conine elemente de identificare7.
n cazul n care expertului i se prezint i impresiunile digitale luate persoanei suspecte,
ori cele existente n cartoteca dactiloscopic, se poate stabili, pe baza punctelor coincidente,
dac urma i impresiunea sunt formate de acelai deget, aadar, de aceeai persoan.
Aria posibilitilor expertizei dactilosopice s-a lrgit considerabil conturndu-se un
domeniu relativ distinct: expertiza urmelor de mini lsate pe corpul uman, deosebit de util n
clarificarea unor mprejurri privind svrirea infraciunilor de violen omor, viol, tlhrie.
Printre datele pe care le poate oferi n plus acest gen de expertiz, se gsesc cele referitoare la
sex, vrst, fora muscular i talia aproximativ a autorului.
Din cele artate mai sus, rezult c scopul principal al expertizei dactiloscopice este
acela de identificare fundamentat tiinific, prin proprietile desenului papilar: unicitate,
6
Aurel Ciopraga, op. cit., pag. 442
7
Emilian Stancu, op. cit., pag. 141
12
fixitate i inalterabilitate. n vederea efecturii examenului comparativ, expertul trebuie s
dispun de impresiunile persoanelor suspecte, ale altor persoane ce au ptruns la locul faptei,
uneori chiar ale persoanelor care au efectuat cercetarea i care, din neatenie sau neglijen, au
creat urme la faa locului.
Pentru formarea unei concluzii pozitive certe, expertul criminalist examineaz
comparativ dactilograma urmei de la locul faptei cu dactilograma impresiunilor luate
experimental (ambele aduse la aceeai scar). Expertul, mai nti, trebuie s constate dac
elementele de configuraie din dactilogramele examinate comparativ nu se afl n discordan,
apoi stabilete ntre cele dou dactilograme un numr de cel puin 12 puncte coincidente. Att
n literatura de specialitate, ct i n practic, s-a demonstrat c identitatea dactiloscopic nu
trebuie s se bazeze n exclusivitate pe determinri cantitative ci pe determinri calitative,
nefiind absolut obligatorie stabilirea a 12 puncte coincidente.
Rapoartele de expertiz, n primul rnd cele care cuprind concluzii categorice, de
identificare, sunt nsoite de plane fotografice, pentru demonstrarea rezultatului prin
fotograme i diagrame.
b) Expertiza grafic
Expertiza scrisului, denumit i expertiza grafic sau grafoscopic este frecvent
ntlnit n justiie, att n cauzele penale ct i n cauzele civile, contribuia sa la aflarea
adevrului fiind de multe ori decisiv.
Expertiza grafic are ca obiect cercetarea tiinific a scrisului, n scopul identificrii
persoanei, iar grafologia constituie un domeniu de studiu ce are ca preocupare determinarea
caracterului unei persoane dup scris. Aceste dou noiuni se confund adesea, dei sunt
distincte. Dei ambele au acelai obiect de examinare, scopurile lor sunt diferite. Prima, pentru
a-i atinge scopul, cerceteaz comparativ, dup anumite criterii, un scris al unui autor
necunoscut cu un alt scris luat pentru comparaie de la o persoan suspect. A doua, ns,
analizeaz dup alte criterii, doar un singur scris, al carui autor poate fi i cunoscut8.
n procesul cercetrii criminalistice se ine seama att de elementele care privesc
coninutul i evoluia grafic a scrisului, ct i de caracteristicile semnelor grafice.
8
Ion Mircea, Criminalistica, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1999, pag. 196.
13
n-au fost trase cu aceeai arm, deoarece ntre timp arma putea s sufere modificri de
microrelief i, astfel, microstriaiile de pe obiectele examinate s fie diferite9.
Obiectele examinate n cadrul expertizei balistice sunt armele de foc, muniia, tuburile
descoperite la faa locului, gloanele sau alicele extrase din corpul victimei, obiectele de
mbrcminte purtate de victim sau de fptuitor, precum i obiectele din care glonul a ricoat
sau s-a oprit.
9
Ion Mircea, op. cit., pag. 180
10
ibidem, pag. 130.
11
Ion Mircea, op. cit., pag. 133
14
accelerat de factori din mediul nconjurtor, n special: umiditatea, cldura, razele ultraviolete
i contaminarea bacterian, de aceea probele de ADN trebuie prelevate i pstrate n condiii
stricte.
Dei nu este nc infailibil, proba ADN reprezint astzi cel mai puternic instrument
de identificare a persoanelor n medicina legal i n investigaiile criminalistice. De reinut,
ns, c rezultatul testelor ADN nu constituie dect un mijloc de prob din cadrul anchetelor
criminalistice sau judiciare, crora, n nici un caz nu li se poate substitui12.
2. Expertiza medico-legal
15
discernmntului. Se impune o analiz psihopatologic a persoanei n scopul stabilirii legturii
dintre tulburrile psihice ale acesteia i actele comise.
Pe baza acesteia se pot face aprecieri asupra capacitii fptaului de a nelege i
evalua coninutul actului antisocial comis, precum i a consecinelor socialmente periculoase
ce decurg din ele.
Expertiza medico-legal psihiatric este obligatorie n cazul svririi omorului
deosebit de grav (art. 176 C. Pen.), cnd exist ndoieli asupra strii psihice a nvinuitului sau
inculpatului i n cazul minorului ntre 14-16 ani cnd este necesar o prob c a svrit fapta
cu discernmnt. Se efectueaz, de asemenea, n caz de pruncucidere (art. 177 C. Pen.), dar
este necesar n cazul persoanelor implicate n procesul penal, civil, sau al familiei, dac cele
n cauz prezint alienaie mintal (boli de intensitate psihotice), debilitate mintal (oligofrenie
grav, demene) sau tulburri de contiin, de asemenea, dac se impune luarea unor msuri de
siguran cu caracter medical (art. 113, art. 114 C. Pen.) sau de protecie socio-juridice15.
n cazuri concrete, la solicitarea organelor de urmrire penal sau instanelor de
judecat, aceste expertize pot viza nu numai nvinuitul/inculpatul, dar i partea vtmat
(victima), mai rar, pe martori, fa de care se pot lua chiar i msuri de constrngere n cazul
refuzului de a accepta expertiza medico-legal.
n aceste cazuri, expertiza se efectueaz n instituii sanitare de specialitate. n vederea
efecturii acesteia, organul de cercetare penal, cu aprobarea procurorului sau instanei de
judecat dispune internarea nvinuitului ori a inculpatului pe timpul necesar. Aceast msur
este executorie i se aduce la ndeplinire, n caz de opunere, de organele de poliie.
Expertiza medico-legal psihiatric reprezint o prob tiinific n stabilirea
discernmntului, a responsabilitii. Pentru aceasta, ea dispune de o metodologie specific n
cadrul creia sunt analizate structura personalitii nvinuitului sau a inculpatului precum i
structura contiinei acestuia n momentul comiterii faptei16.
Expertiza psihiatric legal se execut de o comisie instituit n acest scop, format
dintr-un medic legist i doi medici psihiatri. Expertiza se va executa dup urmtoarele reguli:
Observaia clinic i internarea expertizailor, dac este cazul, procedndu-
se la toate investigaiile clinice i de laborator;
Consultarea urmtoarelor date din dosarul cauzei: antecedentele medicale
ale expertizatului, antecedentele penale i ancheta social, mobilul i
mprejurrile n care s-a svrit infraciunea;
Examenul psihic efectuat imediat dup identificarea nvinuitului. n cazul n
care sunt supuse expertizei persoane cu tulburri care prezint pericol social,
n concluziile raportului de expertiz se vor propune i msurile ce trebuie
luate n conformitate cu dispoziiile legale. n cazul expertizrii minorilor,
concluziile raportului de expertiz vor cuprinde obligatoriu msurile
medico-psiho-pedagogice care urmeaz s se ia pentru asigurarea dezvoltrii
n condiii corespunztoare, a personalitii acestora.
n final, expertiza, pe baza coroborrii tuturor datelor medicale i generale obinute,
trebuie s stabileasc concluziile raportului medico-legal, care trebuie s precizeze:
a) boala psihic de care sufer subiectul;
b) tulburrile psihice caracteristice generate de boala respectiv (agresivitate,
tulburri de percepie, de gndire etc. );
c) legtura cauzal dintre aceste tulburri i svrirea faptei.
Legat de boala psihic, de tulburrile generate de aceasta i de starea subiectului n
timpul svririi faptei, trebuie stabilit dac acesta a avut discernmntul pstrat, sczut sau
15
Lorand L. Hecser, Viorel Hadareanu, Expertiza medico-legal psihiatric su expertiza medico-legal
psihiatric i psihologica? Argumente teoretice i practice, Dreptul, nr. 11/1999, pag. 124
16
Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni, op. cit. ,pag. 89
16
abolit. n finalul concluziilor se impune a face recomandarea privind msurile de siguran cu
caractere medical, individualizate pentru fiecare subiect i care sunt prevzute n art. 112 Cod
penal ( obligarea la tratament medical, internarea medical, interzicerea de a ocupa o funcie
sau de a exercita o profesie, o meserie etc.)
Expertiza complex criminalistic i medico-legal se dispune, de exemplu, n cazul
omorului svrit prin folosirea armelor de foc, a unor corpuri neptor-tietoare sau n cazul
accidentelor de circulaie cu urmri mortale. n cadrul acesteia, experii (criminaliti i medico-
legali) sunt chemai s colaboreze n examinarea i interpretarea diverselor urme existente pe
mbrcmintea i corpul victimei, pentru a putea formula concluzii cu privire la mecanismul de
creare a lor eventual instrumentul creator concordan dintre urmele existente .a.
n sfera faptelor cauzatoare de moarte violent se includ omorurile intenionate i din
culp, accidentele mortale, actele de tlhrie ori de viol care au cauzat moartea victimelor,
precum i cazurile de sinucidere. Aceste fapte, dei prin coninutul lor juridic se deosebesc
ntre ele, sub aspect criminalistic au multe trsturi comune, mai ales prin urmele ce se creeaz
n procesul svririi lor i prin rezultatul asupra victimelor.
Indiferent de ncadrarea juridic, trebuie descoperit i identificat cadavrul, stabilit
cauza nemijlocit a morii, locul i timpul cnd a survenit, mobilul i scopul ei. n acest sens,
activitile cuprinse n planul de urmrire penal sunt, de obicei: cercetarea la faa locului,
examinarea cadavrului de ctre medicul legist n prezena organului judiciar i sub ndrumarea
acestuia, audierea martorilor i a persoanelor bnuite, efectuarea de reconstituiri i percheziii
precum i ordonarea de expertize.
Expertizele medico-legale se dispun pentru stabilirea cauzei morii, naturii leziunilor,
caracteristicilor instrumentelor care le-au produs. Tot prin intermediul leziunilor se determin
cu aproximaie timpul scurs de la instalarea morii i pn la momentul examinrii cadavrului,
grupa sangvin.17
n majoritatea cazurilor n care ancheta penal are ca obiect omuciderea, pe lng
expertiza medico-legal se dispune frecvent efectuarea de expertize criminalistice care alturi
de celelalte expertize judiciare s serveasc la stabilirea adevrului.
Dintre problemele centrale la a cror rezolvare concur direct examinarea criminalistic
a mijloacelor materiale de prob (corpuri delict, microurme, s.a.) menionm:
identificarea autorului;
identificarea instrumentelor i substanelor vulnerante, a altor obiecte
folosite la comiterea infractiunii;
stabilirea mprejurrilor n care s-a desfurat agresiunea, a modului n care
a fost suprimat viaa victimei.
n ipoteza omuciderilor, toate aceste probleme nu i gsesc rezolvarea numai pe baza
expertizei criminalistice, mai ales n privina examinrii urmelor biologice, a identificrii
victimei i a agentului vulnerant, cnd ne aflm practic pe terenul unei expertize judiciare
complexe, criminalistice i medico-legale18.
Dintre expertizele criminalistice mai des solicitate sunt cele balistice, dactiloscopice,
grafologice, traseologice.
Ca i concluzie, putem afirma c o bun parte din expertizele sau constatrile tehnico-
tiinifice solicitate n procesele penale aparin domeniului criminalisticii i medicinii legale.
Dezvoltarea deosebit a celor dou tiine a creat n prezent, premisa unei restrngeri relative a
altor categorii de expertize cerute de organele judiciare.
3. Expertiza tehnic
17
Ion Mircea, op. cit. pag. 320
18
Emilian Stancu, Criminalistica Stiinta investigarii infraciunilor, Editura Proarcadia, Bucuresti, 1999, pag. 186
17
Expertiza tehnic este efectuat de experi sau de specialiti, n condiiile prevzute de
Ordonana nr. 2 din 21 ianuarie 2000 privind organizarea activitii de expertiz tehnic
judiciar i extrajudiciar, din dispoziia organelor de urmrire penal, a instanelor
judectoreti sau a altor organe cu atribuii jurisdicionale, n vederea lmuririi unor fapte sau
mprejurri ale cauzei.
n scopul coordonrii i ndrumrii, din punct de vedere administrativ i metodologic,
precum i al controlului activitii de expertiz tehnico judiciar, n cadrul Ministerului Justiiei
funcioneaz Biroul Central pentru expertize tehnice judiciare.
n cadrul tribunalelor funcioneaz birouri locale pentru expertize judiciare tehnice i
contabile.
Activitatea de expertiz tehnic se poate exercita la alegere, de ctre experii tehnici,
individual sau n societi comerciale constituite potrivit legii, care au ca obiect de activitate
efectuarea de expertize tehnice.
Expertiza tehnic const n lmurirea unor probleme legate de producerea unor
accidente de circulaie, de munc, de cale ferat etc.
n cazul accidentelor de munc, obiectul expertizei tehnice este diversificat, putndu-se
referi la: stabilirea parametrilor tehnici ai unor utilaje, rezistena unor materiale, modul de
funcionare a aparaturii de msur i control, nefuncionarea unor mecanisme, necorelarea unor
operaiuni, producerea unor fenomene atipice etc19.
Obiectivele propriu-zise se subordoneaza lmuririi complete a problemelor de fapt sau
a mprejurrilor care pot duce la izolarea cauzei tehnice a accidentului din multitudinea
abaterilor de la tehnologie sau de la normele de tehnic a securitii muncii - ele se stabilesc
prin ntrebri explicite, referitoare la aspecte concrete, nefiind admisibil rezolvarea
problemelor de drept sau fixarea unui cadru general de genul stabilirea persoanelor vinovate,
determinarea culpelor.
Pentru desfurarea urmririi penale n condiii bune, organul judiciar, imediat ce este
sesizat cu producerea unui accident, ia primele msuri de organizare a cercetrii. Astfel, n
funcie de natura procesului de munc i de gravitatea accidentului, formeaz echipa de
cercetare la faa locului, n care intr, de obicei, procurorul, care conduce ntreaga activitate
tactic, medicul legist, inspectorul cu tehnica securitii muncii, inspectorul tehnic n ramura
respectiv de producie i criminalistul20.
Spre deosebire de expertizele criminalistice sau medico-legale, majoritatea expertizelor
tehnice sunt mult mai complexe.
Pentru a aprecia valoarea expertizelor tehnice, organul judiciar trebuie s posede
cunotine generale din domeniul tiinei i tehnicii, corelate cu cele de natur judiciar i
criminalistic.
Expertiza tehnic auto
n vederea soluionrii complete a accidentelor de circulaie, pe lng cercetarea la faa
locului, organul de urmrire penal va iniia i alte acte procesuale menite s serveasc la
elucidarea cauzei:
ascultarea martorilor;
ascultarea persoanelor implicate n accident (conductorii autovehiculelor,
victimele);
dispunerea, efectuarea i valorificarea constatrilor tehnico-tiinifice i
expertizelor judiciare (expertiza tehnic, criminalistic, medico-legal).
Expertiza tehnic-auto ia n calcul date ale realitii stabilite de organele de urmrire
penal prin probe. Este necesar i obligatoriu ca expertiza s plece i s se bazeze pe elemente
19
Tiberiu Medeanu, Accidentele de munc, Vol. I, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1999 pag. 184
20
Ion Mircea, op.cit., pag. 334
18
furnizate de organele de urmrire penal. n acest sens, o importan deosebit o are procesul-
verbal de cercetare la faa locului care trebuie s cuprind date precise i suficiente.
Prin expertiza tehnic-auto, se urmrete fixarea urmtoarelor aspecte:
urme de frnare (lungime, direcie, intensitate);
particule de materiale desprinse i proiectate n urma coliziunii;
poziia i deformrile autovehiculului dup impact.
n cazul n care roile de pe o parte a vehiculului au lsat urme de o lungime diferit
fa de roile de pe cealalt parte, se msoar separat, acest fapt putnd s indice funcionarea
necorespunztoare a sistemului de frnare.
Este necesar ca msurarea urmei de frnare, dat fiind importana ei pentru stabilirea
vitezei anterioare accidentului s se fac cu ruleta i nu prin apreciere sau cu pasul, erorile n
acest caz avnd consecine negative.
Expertul tehnic auto, pe baza lungimii urmei de frnare i folosindu-se de formule
speciale, stabilete astfel viteza iniial a autovehiculului.
n afara urmelor de frnare, la locul accidentului se mai pot gsi urme de derapare
(ndeosebi de viraje) create de roile autovehiculelor. De multe ori existena urmelor de
derapare explic nsi producerea accidentului, fiind de un real folos n activitatea expertului.
Aceste urme, uor vizibile pe mai toate felurile de teren datorit aspectului specific caracterizat
prin neclaritate pe margini i lipsa imprimrii desenului, constituie un indiciu al unei greeli de
conducere (cnd nu este provocat de un factor obiectiv) cum ar fi efectuarea unui viraj cu
vitez prea mare fa de condiiile date, sistemul de frnare defect sau reglat incorect, uzura
excesiv a anvelopelor, circulaia cu vitez prea mare n condiii grele (ghea, polei etc),
urmat de folosirea brutal a franelor etc.
Este important i audierea martorilor pentru a se stabili condiiile meteo i de drum,
direcia de deplasare: vehicule, pietoni, animale i comportamentul persoanelor implicate n
accident21.
n ceea ce privete criteriile de apreciere a concluziilor expertizei, amintim n primul
rnd coroborarea cu celelalte probe ale cauzei, caracterul tiinific, obiectiv al metodei de
calcul sau de examinare folosite de expert, argumentarea tiinific, temeinic a fiecreia dintre
concluzii.
Valorificarea critic a concluziilor expertizei tehnice auto este cu att mai necesar, cu
ct aceasta nu este supus unei avizri aa cum se ntmpl cu expertiza contabil sau medico-
legal, avizare care constituie o garanie n plus a caracterului tiinific al acestora.
4. Expertiza contabil
19
lor, documentele primare i nregistrrile contabile, ntocmite n condiii legale, reprezint un
instrument juridic, un mijloc de prob n procesele civile i penale. Sub aspect penal, acestea
pot constitui indicii sau chiar dovezi ale unor infraciuni.
Expertiza contabil are drept sarcin s contribuie la stabilirea adevrului constituind
astfel o prob temeinic, de nenlturat pentru tragerea la rspundere a persoanelor vinovate de
nclcarea legalitii, nesocotirea disciplinei financiare i valutare precum i pgubirea
patrimoniului.
Expertiza contabil judiciar, este dispus de organele judiciare pentru soluionarea
unor cauze aflate n stare de anchet, cercetare sau judecat n probleme care privesc litigiile i
prejudiciile patrimoniale.
Expertiza contabil poate fi depus ca prob n vederea cunoaterii mprejurrilor
necesare pentru soluionarea cauzei penale n situaia urmtoarelor infraciuni:
a) infraciuni contra patrimoniului;
b) infraciuni contra autoritii;
c) infraciuni de serviciu sau n legtur cu serviciul;
d) infraciuni de fals.
Efectuarea lucrrilor de expertiz contabil cuprinde urmtoarele lucrri de baz:
a) verificarea documentelor aflate la dosarul cauzei;
b) examinarea datelor i nregistrrilor contabile;
c) analiza materialelor organelor de control;
d) folosirea concluziilor altor expertize;
e) ntocmirea raportului de expertiz.
Expertizele contabile n materie penal au loc atunci cnd justiia are interesul de a
controla gestiunea unor comerciani n stare de faliment sau a administratorilor de rea credin
ai unor societi comerciale. Instana ncredineaz expertului numit actele i registrele ce
urmeaz s fie controlate i chestionarul la care acesta are nsrcinarea s rspund.
Expertiza contabil judiciar cuprinde latura economico-financiar a faptelor i
mprejurrilor, latura juridic fiind exclusiv de compentena organelor judiciare.
Expertul contabil este numit de organul de urmrire penal sau de instana de judecat
dintre experii nregistrai la Ministerul Justiiei. Desfurarea expertizei contabile cuprinde:
a) descrierea n amnunt a operaiilor de efectuare a expertizei contabile;
b) obieciile sau explicaiile prilor;
c) analiza obiectivelor sau explicaiilor, prilor n lumina celor constatate de
expertul contabil. Pentru fiecare constatare se menioneaz materialul
documentar pe care se sprijin i dispoziiile legale n limita crora a fost
fcut constatarea, cu indicarea textelor corespunztoare. Examinarea
problemelor se face n raport cu materialul documentar i dispoziiile
legale avute n vedere de organele care au stabilit anterior un prejudiciu
(de exemplu, organele de control) motivndu-se documentat i legal
deosebirile de opinii ale expertului contabil fa de cele ale organului de
control.
Expertiza complex tehnic i contabil este folosit deseori la instrumentarea cauzelor
penale privind infraciuni prin care au fost cauzate pagube avutului public: delapidri,
nelciuni, distrugeri sau degradri de bunuri. Clarificarea problematicii ce se ridic n astfel
de cauze referitoare la valoarea prejudiciului cauzat, la metodele i mijloacele care le-au
determinat, nu poate fi realizat dect prin folosirea cunotinelor i constatrilor experilor
tehnici i a celor contabili23.
23
Aionitoaie Constantin, Tratat de tactica criminalistica, Editura Carpati, 1992, Editia a II-a, revazuta i
completata, pag. 253
20
Referitor la efectuarea n aceeai cauz a expertizei contabile i a celei tehnice, n
literatura de specialitate s-a exprimat opinia potrivit creia este greit practica organelor
judiciare de a dispune aa numita expertiz tehnic-contabil stabilind att obiective cu
caracter tehnic, ct i contabil i care s se caracterizeze ntr-un raport comun de expertiz.
Obiectul cercetrii pentru fiecare expertiz fiind distinct, concluziile specialitilor
trebuie formulate n rapoarte de expertiz separate. Dar aceasta nu presupune ca fiecare expert
s lucreze independent i s nu ia cunotin de constatrile celuilalt. Dimpotriv, ei au datoria
s coopereze i s-i formuleze concluziile dac apreciaz c este necesar acest lucru
prelund, n tot sau n parte, rezultatele celeilalte expertize.
n situaiile n care organele de drept dispun, pe lng efectuarea expertizei contabile, o
expertiz tehnic, expertul contabil i va finaliza lucrarea dup efectuarea expertizei tehnice24.
n aceste cazuri, expertul contabil va studia expertiza tehnic i va stabili n ce msur
constatrile ei pot servi ca baz pentru rspunsurile sale la obiectivele fixate de organul care a
ordonat expertiza contabil.
n acest sens, n literatura de specialitate s-a subliniat c preluarea nu trebuie s fie
mecanic, ci critic25, reinnd numai elementele raionale, bine justificate, sub raport tehnic;
argumentele pe care se sprijin concluziile expertului tehnic trebuie analizate n concordan cu
legislaia n vigoare, verificndu-se dac este cazul, legtura dintre considerentele expertizei
tehnice i evidena contabil.
Dup cum este cunoscut, legea procesual penal nu admite o ierarhizare a probelor i
a mijloacelor de prob. Din acest considerent, att constatarea tehnico-tiinific, ct i
expertiza criminalistic au o valoare egal cu a celorlalte mijloace materiale de prob, ele
urmnd a fi apreciate i coroborate cu toate celelalte probatorii administrate n cauz 26.
n ceea ce privete valoarea probatorie a expertizelor se cuvin a fi fcute unele
sublinieri. Considernd pe plan egal toate mijloacele de prob, nici expertizei nu i se acord o
autoritate deosebit, fiind lsat la aprecierea organului care a dispus-o. Evident c aprecierea
organului de cercetare penal nu poate fi arbitrar. Admiterea sau respingerea raportului de
expertiz trebuie s se bazeze pe cercetrile tiinifice efectuate de o alt unitate de profil,
laborator sau expert. Dac acestea sunt considerente de ordin teoretic, din punct de vedere
practic, expertiza efectuat cu respectarea strict a dispoziiilor legale i a regulilor de tactic
criminalistic rmne, n opinia noastr, un mijloc de prob cu valoare probatorie deosebit
27
.
Apreciind rezultatele expertizei, organele de urmrire penal trebuie s fac deosebirea
ntre concluziile probabile, ce pot avea o anumit consecin juridic i situaiile cnd experii
nu au formulat concluziile pe baz de date tiinifice i raionamente precise, ci au fcut o
simpl apreciere subiectiv 28, caz n care avizul lor nu are nici o valoare.
nsuirea sau respingerea de ctre organul de urmrire penal a concluziilor expertizei
nu trebuie interpretat ca o delegare a dreptului de apreciere i judecare a expertului.
24
Ministerul Justiiei, Ministerul Public, Buletin de Criminologie i de Criminalistica, 1993, pag. 147
25
Aionitoaie Constantin, op. cit., pag.254
26
Vasile Berchean, Valorificarea tiinific a urmelor infraciunii, Curs de tehnic criminalistic, vol.I, Ed. Little
Star, Bucuresti, 2002, cit.pag.73
27
Vasile Berchean, Cercetarea penal, ndrumar complet de cercetare penal, editia a doua revzut i adugit,
Ed.Icar, Bucuresti, 2005, cit.pag.226-227
28
Trib.Supr., Col, civ., dec. nr. 1408/1956, n C.D. 1956, Vol.3, pag. 258
21
Dimpotriv, se poate trage numai concluzia c expertiza a nlesnit formarea convingerii
organului de urmrire penal 29.
Expertizelor li se acord uneori ns valoare excesiv, fiind considerate imuabile i
intangibile, chiar dac se refer la fenomene deosebit de complexe i nu sunt vulnerabile sub
aspect tiinific 30.
Concluziile experilor vor fi luate n considerare de ctre organele judiciare penale
numai n msura n care ele formeaz convingerea c exprim adevrul i sunt confirmate de
ansamblul probelor administrate n cauz31.
7. Concluzii:
n context, putem afirma c, expertiza ca i mijloc de prob, n procesul penal, departe
de a fi suprem, prin faptul c este rezultatul unor raionamente bazate pe date tiinifice i
atunci cnd exprim adevrul confirmat de ansamblul probelor administrate n cauz, ajut
organul judiciar care a dispus-o s-i formuleze propriile convingeri cu privire la starea de fapt
din momentele de dinainte sau de dup svrirea faptei penale pentru care este necesar o
explicaie tiinific. Departe de a cataloga sau ierarhiza expertiza, n ansamblul probelor
administrate ntr-o cauz, mai important este aprecierea concluziilor la care s-a ajuns.
Aprecierea concluziilor formulate n raportul de expertiz este cu att mai dificil cu ct
acestea au un coninut de probabilitate sau reprezint simple aprecieri subiective ale
materialelor puse la dispoziie, ori nu sunt suficient de motivate, situaie n care fie se dispune
o nou expertiz fie se accept ca suficiente celelalte probe i mijloace de prob administrate,
n baza legii i potrivit convingerilor intime ale organului judiciar. Certitudinea sau
probabilitatea concluziilor poate fi rezultatul unor factori obiectivi de genul lipsei unor
caracteristici sau proprieti de identificare ale obiectului supus expertizei, volumului redus al
materialului examinat, inexistena metodelor tiinifice adecvate specificului problemei ori
minusurilor n obinerea materialelor pentru comparaie.
Chiar i atunci cnd nu constituie temei pentru rezolvarea problemelor pentru care a
fost dispus, concluziile probabile, bine motivate sunt utile cauzei ntruct pot fi folosite
pentru: stabilirea apartenenei de gen, specie sau grup a unui anumit obiect; orientarea
organului de cercetare asupra direciilor n care trebuie s-si ndrepte verificrile; formularea
versiunilor ce se impun verificate; stabilirea activitilor de ntreprins pentru lmurirea
problemelor ce nu au fost rezolvate prin expertiz i aceasta pe baza datelor furnizate de ctre
specialist prin concluziile sale probabile 32.
Numai verificarea i aprecierea critic a concluziilor expertizei astfel ca organul de
cercetare penal s fie convins de exactitatea concluziilor, coroborat cu celelalte probe poate
servi ca temei n soluionarea cauzei.
29
Vasile Berchean, op.cit.pag.248
30
Clin Scripcaru, Mihai Covalciuc, Accidentele rutiere, Ed.Panfilius, Iai, 2004, cit.pag.124
31
Gheorghit Mateu, op.pag.196
32
Aurel Ciopraga op.cit.pag.322
22
BIBLIOGRAFIE
23
Scheanu I. - Contabilitate. Noul sistem de expertiza contabila, Editura Aisteda,
Bucuresti, 2001
Scripcaru C, Covalciuc M. - Accidentele rutiere, Ed.Panfilius, Iai, 2004
Stancu E. - Criminalistica Stiinta investigarii infraciunilor, Editura Proarcadia,
Bucuresti, 1999
Stancu E. - Criminalistica. tiina nvestigrii infraciunilor, Vol.I,Editura Tempus,
Bucureti, 1981
Volonciu N. - Tratat de procedura penal, partea general, Vol.I, Editura Paideia, 1996,
24