Tipuri de legaturi intre fenomenele social-economice

Fenomenele i procesele economico-sociale sunt fenomene complexe care se afl sub

influena unui numr mare de cauze eseniale i neeseniale care se afl ntr-o relaie de
condiionare reciproc.
Varietatea relaiilor de interdependen ntlnite n cadrul fenomenelor economice
necesit identificarea, selectarea i ierarhizarea factorilor de influen. Cunoaterea naturii
legturilor dintre fenomenele economico-sociale se face numai printr-o analiz calitativ
multilateral.
Majoritatea legturilor dintre fenomenele i procesele economice sunt legturi de cauzalitate
care, dup natura lor pot fi: legturi funcionale i legturi statistice.

Legturile funcionale sunt legturi care se stabilesc ntre dou fenomene n sensul
c unul dintre fenomene (fenomenul cauz) determin n mod univoc schimbarea celuilalt
(fenomenul efect). Relaia matematic a legturilor funcionale este: y = f(x)
unde:
x = fenomenul cauz;
y = fenomenul efect.
Aceste tipuri de legturi se ntlnesc frecvent n natur, n tehnic i mai rar n domeniul
economic i social.
Legturile statistice sunt acele legturi n care fenomenul efect este rezultatul
aciunii combinate a mai multor cauze care se pot manifesta n acelai sens sau n sensuri
opuse, ducnd la forme diferite de manifestare individual.
Relaia matematic a legturii statistice este: y = f(x1, x2, , xn)
unde:
x1, x2, , xn = valorile caracteristicii cauz;
y = valorile caracteristicii rezultative care este influenat de caracteristicile cauz.
n domeniul economic i social, legturile statistice sunt cele mai frecvente, iar
caracterul specific al acestor legturi const n faptul c ele nu pot fi verificate pentru fiecare
caz n parte ci numai la nivelul ansamblului.

Criterii de clasificare a legturilor statistice

a) dup numrul caracteristicilor luate n consideraie:

legturi simple sunt acele legturi care se stabilesc ntre dou caracteristici
statistice, din care o caracteristic este caracteristic cauz (determinat,
independent, exogen), iar cealalt caracteristic este caracteristic efect sau
rezultativ (dependent, endogen). Chiar dac caracteristica rezultativ depinde
i de ali factori, se presupune c acetia sunt constani i sunt interpretai ca
factori reziduali. Exemplu: legtura dintre producie i capital fix;
legturi multiple sunt acele legturi n care caracteristica rezultativ se studiaz
n funcie de mai multe caracteristici factoriale care trebuie ierarhizate n funcie
de ordinea influenei exercitate. Exemplu: legtura ntre valoarea ncasrilor (y)
i capacitatea de cazare (x1) i numrul de nopi petrecute (x2);
b) dup modul de exprimare al caracteristicilor:
legturi ntre caracteristici statistice exprimate numeric mai poart denumirea i
de legturi de corelaie. Aceste legturi pot fi simple sau multiple. Exemplu de
legturi de corelaie: relaia dintre producie (y) i capital fix (x), relaia dintre
valoarea vnzrilor (y) i numrul de vnztori (x);
legturi ntre caracteristici statistice exprimate prin cuvinte sau calitativ (ex.:
legtura ntre nivelul studiilor i funcia deinut) sau ntre o caracteristic
exprimat n cuvinte i o caracteristic exprimat numeric [ex.: legtura dintre
valoarea vnzrilor (y) i amplasamentul magazinului (x)] poart denumirea de
legturi de asociere. Pentru a putea fi msurat statistic, legtura de asociere
trebuie ca variabila (caracteristica) calitativ s fie cuantificabil;
c) dup direcia legturii:
legturi directe sunt acele legturi n care ambele caracteristici, att cea cauz
ct i cea efect, se modific n acelai sens: dac variabila factorial nregistreaz
o cretere i variabila rezultativ nregistreaz o cretere (ex.: legtura dintre
vnzrile de automobile i vnzrile de benzin/motorin, creterea numrului de
automobile duce la creterea vnzrilor de benzin/motorin);
legturi inverse sunt acele legturi n care pe msur ce crete nivelul variabilei
cauz (factoriale) scade nivelul variabilei efect (ex.: consumul de vitamina C i
numrul rcelilor cnd crete cantitatea administrat de vitamina C, scade
numrul cazurilor de rceal);
d) dup forma legturii:
legturi liniare care se exprim prin ecuaia dreptei:
y = a 0 + a 1x -simpl
y = a0 + a1x1 + a2x2 -multipl
legturi neliniare se exprim prin ecuaia unei curbe (parabol, hiperbol,
funcie exponenial):
y a 0 a 1x a 2 x 2 -legtura parabolic
y a 0 a 1x -legtura exponenial
1
y a0 x1 -legtura hiperbolic
a1
Determinarea formei legturii se face cu ajutorul metodei grafice (corelograma
sau diagrama norului de puncte).
e) dup timpul de realizare al legturii
legturi concomitente sau sincrone sunt acele legturi care se produc n acelai
timp, adic odat cu modificarea variabilei cauz se modific i variabila efect
(ex.: numrul de ore efectuate suplimentar i salariul lunar);
legturi cu decalaj sau asincrone sunt acele legturi n care variabila rezultativ
se modific dup trecerea unei perioade de timp de la modificarea variabilei
cauz (ex.: investiiile realizate ntr-o ntreprindere i producia obinut).
 Metode de determinare a legturilor dintre fenomene

1. Metode simple
1.1.Metoda seriilor paralele sau interdependente
Metoda seriilor paralele sau interdependente presupune aezarea n paralel a dou serii
n ordinea cresctoare sau descresctoare a caracteristicii cauz (factorial).
Dac la valori ordonate cresctor ale variabilei factoriale corespund valori ordonate
cresctor ale variabilei efect (rezultative) nseamn c ntre cele dou variabile exist o
legtur direct.
Dac la valori ordonate cresctor ale variabilei factoriale corespund valori ordonate
descresctor ale variabilei rezultative nseamn c ntre cele dou variabile exist o legtur
invers (indirect).
Dac la valori ordonate cresctor ale variabilei factoriale corespund valori neordonate
ale variabilei rezultative nseamn c ntre cele dou variabile nu exist legtur.
Cu ajutorul acestei metode se pot compara serii cronologice, serii teritoriale sau serii de
distribuie.
Cnd n analiza legturilor se utilizeaz serii cronologice (de timp) sau serii teritoriale
(de spaiu), timpul i respectiv spaiul sunt folosite doar pentru sistematizarea datelor i nu se
includ n analiz.
Aceast metod a seriilor paralele se utilizeaz doar cnd avem un numr mic de uniti
nregistrate.
Exemplu:
Se cunosc urmtoarele date referitoare la valoarea produciei i a capitalului fix pentru
10 ageni economici din acelai sector de activitate:
Nr. crt. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Valoarea
produciei 10 12 13 14 16 17 20 23 25 30
(mii RON)
Capitalul fix
100 105 109 120 123 125 130 135 137 150
(mii RON)

Valoarea produciei este variabila rezultativ y.

Capitalul fix este variabila factorial x.
Observm din tabel c la valori ordonate cresctor ale variabilei factoriale x corespund
valori ordonate cresctor ale variabilei rezultative y, deci putem aprecia c pentru cei 10
ageni economici exist o legtur direct ntre cele dou variabile, adic exist o corelaie
statistic.

1.2. Metoda grafic

Metoda grafic este foarte utilizat n statistic datorit caracterului ei foarte sugestiv.
Graficul utilizat n stabilirea legturilor dintre fenomene poart denumirea de
corelogram sau diagrama norului de puncte.
Pe axa: - OX se trec valorile caracteristicii de grupare, adic valorile sau grupele
obinute dup variaia caracteristicii factoriale;
- OY se trec valorile caracteristicii rezultative sau intervalele de variaie ale
acestei caracteristici.
 Metoda grafic (corelograma) se utilizeaz pentru alegerea formei funciei analitice cu
ajutorul creia se modeleaz legtura dintre cele dou variabile, dar pe baza graficului putem
deduce i existena i direcia legturii.
Corelograma se construiete n dou cazuri:
n cazul seriilor paralele interdependente, adic atunci cnd valorile celor dou
caracteristici (factorial i rezultativ) sunt negrupate;
n cazul cnd valorile caracteristicilor sunt grupate, iar datele sunt prezentate n
tabelul combinat cu dubl intrare n care numrul de intervale dup variaia
caracteristicii rezultative este egal cu numrul de intervale dup variaia
caracteristicii factoriale.
Cel mai adesea, punctele din norul de puncte n cazul analizei legturii dintre dou
variabile economice graviteaz n jurul unei drepte, deci distribuia lor indic o legtur
liniar care poate fi:
yi yi yi

xi xi xi
Fig. 1. Legtura Fig. 2. Legtura Fig. 3. Nu exist
liniar direct liniar invers legtur

n fig. 1 avem legtura direct deoarece punctele sunt concentrate n jurul diagonalei
principale i pe msur de cresc valorile variabilei cauz (factorial) x, cresc i valorile
variabilei rezultative, y.
n fig. 2 avem legtur invers deoarece punctele sunt concentrate n jurul diagonalei
secundare i pe msur ce cresc valorile variabilei cauz (factoriale) x, scad valorile variabilei
rezultative, y.
n fig. 3 nu exist legtur deoarece observm c pe msur ce cresc valorile variabilei
factoriale, x, variabila rezultativ nu se modific.
Linia sau curba care red legtura dintre fenomene se obine unind punctele extreme de
pe grafic (din norul de puncte) aa nct s se obin abateri minime ale punctelor fa de linia
sau curba trasat, adic se unesc printr-o linie sau curb care red cel mai bine mprtierea
punctelor.
n afar de legturi liniare ntre dou fenomene pot s existe i legturi neliniare, iar cele
mai frecvent ntlnite n analiza fenomenelor economice i sociale sunt cele care pe grafic se
prezint sub form de: parabole, hiperbole sau funcii exponeniale.
2. METODE NEPARAMETRICE DE ANALIZ A LEGTURILOR DINTRE
FENOMENE
Metodele neparametrice se utilizeaz n cazul n care distribuia caracteristicilor nu este
normal i nu se cunoate forma curbei de distribuie.
Aceste metode permit:
stabilirea intensitii legturii dintre dou variabile fr s se cunoasc tipul de
distribuie;
msurarea intensitii legturii att pentru caracteristici numerice, ct i pentru
caracteristici calitative deoarece metodele neparametrice nu lucreaz cu valorile
caracteristicilor ci cu nite ranguri (numere de ordine) sau cu semne;
Cele mai utilizate metode neparametrice sunt:
coeficientul de asociere;
coeficientul de corelaie al rangurilor Spearman;
coeficientul de corelaie al rangurilor Kendall.

2.1. Coeficientul de asociere propus de Yule

Coeficientul de asociere, propus de Yule, se utilizeaz n cazul n care cele dou

variabile (factorial i rezultativ) sunt variabile alternative de tipul DA NU.
Pentru determinarea coeficientului de asociere trebuie construit tabelul de asociere, care are
nscrise n capetele rndurilor variantele variabilei factoriale, iar n capetele coloanelor
variantele variabilei rezultative. La intersecia liniilor cu coloanele se trec frecvenele
absolute, adic numrul de uniti care ntrunesc simultan ambele condiii.
Tabelul de asociere:

Variantele Variantele caracteristicii y

Total
caarcteristicii x y1 = DA y2 = NU
x1 = DA n11 n12 n11 + n12
x2 = NU n21 n22 n21 + n22
Total n11 + n21 n12 + n22 n

Produsul n11n22 semnific gradul de realizare al legturii ntre cele dou variabile.
Produsul n12n21 semnific lipsa legturii ntre cele dou variabile.
Coeficientul de asociere propus de Yule are urmtoarea relaie de calcul:
n n n n
Cas 11 22 12 21
n11 n 22 n12 n 21
Valoarea coeficientului de asociere ne arat existena, direcia i intensitatea legturii
dintre cele dou variabile.
Cas 1, 1
Dac Cas = 0 nseamn c ntre y i x exist legtur.
Dac Cas 1 nseamn c ntre y i x exist o legtur foarte puternic.
Dac Cas = 1 nseamn c ntre y i x exist o legtur (asociere) perfect, complet.
Dac Cas 0 nseamn c ntre y i x exist legtur direct.
Dac Cas 0 nseamn c ntre y i x exist legtur (asociere) invers.
Coeficientul de asociere are avantajul c se poate calcula rapid i se poate utiliza i n
cazul n care datele provin de la uniti statistice complexe care pot prezenta forme de
distribuie diferite.
2.2.Coeficientul de corelaie al rangurilor Spearman

Coeficientul de corelaie al rangurilor Spearman prezint avantajul c se poate utiliza n

condiiile unor serii de distribuie asimetrice, unor serii cu numr mic de uniti (n 20).
Testul se aplic lund n considerare rangurile unitilor care se stabilesc prin ierarhizarea
valorilor caracteristicilor aferente unitilor, fie n situaia n care nu se pot efectua msurtori
precise (datele sunt prezentate de la nceput sub forma rangurilor), fie prin convertirea
valorilor caracteristicilor n ranguri.
Rangurile arat locul fiecrei uniti ntr-un clasament.
Exemplu:
Rezultatele a patru candidai la un test psihologic au fost: 104, 93, 81, 100, valori care
convertite n ranguri nseamn 1, 3, 4, 2.

n cazul unor valori egale ale caracteristicii pentru mai multe uniti se acord ranguri
egale respectivelor uniti.
Pentru a putea aplica coeficientul de corelaie al rangurilor Spearman nu trebuie s
existe un numr prea mare de ranguri egale, de obicei numrul rangurilor egale s nu
depeasc 25% din totalul rangurilor celor dou grupe. Mai mult, dac dou uniti sunt
clasate pe locul 4, ele vor primi rangul 4,5 aflat ntre rangurile 4 i 5, iar urmtorul rang ce va
fi acordat va fi 6. Dac sunt trei uniti clasate la egalitate pe locul 2, atunci ele vor primi
fiecare rangul 3 aflat la mijlocul dintre 2, 3, 4 iar urmtorul rang ce va fi acordat va fi 5.
Forma coeficientului de corelaie al rangurilor Spearman:
n
6 d i2
i 1
rs 1
2
n ( n 1)
di = reprezint diferenele dintre rangurile acordate pentru caracteristicile aferente
unitii;
n = reprezint numrul de uniti.

Ca i orice coeficient de corelaie, coeficientul de corelaie al rangurilor Spearman poate

lua valori n intervalul 1 i 1.
Dac: rs 1 - legtur foarte puternic;
rs 0 - legtur foarte slab.
rs 0 - legtur invers
rs 0 - legtur direct
rs 0 - nu exist legtur

2.3.Coeficientul de corelaie al rangurilor Kendall

Coeficientul de corelaie al rangurilor Kendall are aceleai avantaje ca i coeficientul
Spearman, dar se recomand a fi utilizat n cazul n care avem un numr mare de ranguri
egale, n general dac peste 25% din rangurile caracteristicii sunt egale. Coeficientul de
corelaie Kendall se poate utiliza doar pentru cazul corelaiei simple.
Logica construirii acestui coeficient este asemntoare cu cea a corelaiei Spearman,
adic avem asociere (corelaie) pozitiv dac unitile clasate pe o poziie frunta dup o
caracteristic se afl mai n fa i dup cealalt caracteristic, iar asocierea (corelaia) va fi
negativ dac aceleai uniti bine clasate dup o caracteristic se vor regsi spre coada
clasamentului dup cea de-a doua caracteristic.
 Pentru calculul coeficientului Kendall trebuie parcurse urmtoarele etape:
etapa 1: - se ordoneaz perechile de valori (x, y) cresctor sau descresctor dup
valorile caracteristicii independente x;
etapa 2: - se stabilesc ranguri (Rx, Ry) pentru valorile celor dou caracteristici
ordonate;
etapa 3: - pentru fiecare rang R yi
atribuit caracteristicii rezultative y se
calculeaz, lund n considerare rangurile care se gsesc n tabel sub el
(ca poziie), 2 indicatori:
Pi numrul de ranguri superioare lui R yi ;
Qi numrul de ranguri inferioare lui R yi ;
etapa 4: - se calculeaz diferena:
n
Si = Pi Qi i S Si
i 1
etapa 5: - se calculeaz coeficientul Kendall cu relaia:
S 2S
rk
2
0,5( n n ) n ( n 1)
Coeficientul Kendall aparine ntotdeauna intervalului nchis 1, 1.
Dac: rk 1 legtur puternic
rk 0 legtur foarte slab
rk 0 legtur direct
rk 0 legtur invers
rk = 0 nu exist legtur
Dac se calculeaz ambii coeficieni de corelaie ai rangurilor pentru acelai set de date,
atunci rs rk.
 Aplicatii
1) Coeficientul de asociere propus de Yule

ntr-o universitate s-a efectuat o anchet n legtur cu fumatul, iar rezultatele sunt
prezentate n tabelul urmtor:
Sexul
Masculin Feminin
Statutul
fumtor 420 75
nefumtor 280 225

S se aprecieze legtura care exist ntre sexul studenilor i statutul de fumtor sau
nefumtor.

Notm cu: y - sexul

x - statutul de fumtor sau nefumtor
n11 n 22 n12 n 21 420 225 75 280 73500
Cas 0,63
n11 n 22 n12 n 21 420 225 75 280 115500
ntre cele dou variabile exist o legtur direct.

2) Coeficientul de corelatie al rangurilor Spearman

Dorim s analizm legtura care exist ntre suprafaa arabil i producia agricol n
Regiunea de Nord a Romniei n anul 2004
Producia agricol vegetal Suprafaa arabil
Judee
(mil. lei preuri curente) (hectare)
Bacu 8.730.053 7 186.541 6
Botoani 7.662.696 8 299.262 2
Iai 10.744.959 3 253.249 4
Neam 7.081.444 9 171.061 9
Suceava 11.929.202 2 180.620 7
Vaslui 9.059.324 5 291.210 3
Bihor 12.581.931 1 308.412 1
Bistria Nsud 5.888.428 11 101.826 11
Cluj 10.633.561 4 178.749 8
Maramure 6.412.632 10 84.009 12
Satu Mare 8.886.353 6 221.746 5
Slaj 4.964.813 12 121.505 10
Sursa: Anuarul Statistic al Romniei, anul 2005

Notm: y = producia agricol (variabila rezultativ)

x = suprafaa arabil (variabila factorial)
n = numrul de judee = 12
 Judee Rang xi Rang yi D i R x i R yi Di2
Bacu 6 7 -1 1
Botoani 2 8 -6 36
Iai 4 3 1 1
Neam 9 9 0 0
Suceava 7 2 5 25
Vaslui 3 5 -2 4
Bihor 1 1 0 0
Bistria Nsud 11 11 0 0
Cluj 8 4 4 16
Maramure 12 10 2 4
Satu Mare 5 6 -1 1
Slaj 10 12 -2 4

Coeficientul de corelaie al rangurilor Spearman:

12
6 D i2
i 1 6 92
rs 1 1 0,68 0
2
n (n 1) 12 143
ntre producia agricol i suprafaa arabil a judeelor din Nordul Romniei, n anul
2004, exist o legtur direct nu foarte strns.

3) Coeficientul de corelatie al rangurilor Kendall

Dorim s analizm legtura care exist ntre producia agricol i suprafaa arabil pentru
judeele din Nordul Romniei, n anul 2004. Datele sunt aceleai ca i la exemplul pentru
coeficientul de corelaie al rangurilor Spearman.
Ordonarea descresctoare
a valorilor (xi, yi) dup xi Rang xi Rang yi Pi Qi Si = Pi - Qi
xi yI
308.412 12.581.931 1 1 11 0 11
299.262 7.662.696 2 8 4 6 -2
291.210 9.059.324 3 5 6 3 3
253.249 10.744.959 4 3 7 1 6
221.746 8.886.353 5 6 5 2 3
186.541 8.730.053 6 7 4 2 2
180.620 14.929.202 7 2 5 0 5
178.749 10.622.561 8 4 4 0 4
171.061 7.081.444 9 9 3 0 3
121.505 4.964.813 10 12 0 2 -2
101.826 5.888.428 11 11 0 1 -1
84.009 6.412.632 12 10 0 0 0
Coeficientul de corelaie Kendall:
2S 2 32 64
rk 0,48 0
n ( n 1) 12 11 132
 ntre producia agricol i suprafaa arabil a judeelor din Nordul Romniei exist o
legtur slab direct.