Registru de Riscuri La Nivel de CJ Botosani Mai 2015

CONSILIUL Ediţia: 1
Nr. de ex.:
JUDEŢEAN REGISTRUL DE RISCURI Revizia:
BOTOŞANI Nr.de ex.:
Cod:PS CJBT 02/F3 Pag.: 1/138
Exemplar nr.
Riscul rezidual
Ultima revizie a riscului

Data de implementare
Riscuri inventariate
Instrument de control
Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Obiective Activitatea Denumirea riscului gestiunea
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
1. CORPUL DE CONTROL AL PREŞEDINTELUI CONSILIULUI JUDEȚEAN
Efectuarea misiunilor de Întocmirea documentaţiei
control conform planului necesare emiterii
anual de control dispoziţiilor Preşedintelui neaprobarea controlului Creţu Carmen
1 2 2 1.5 R
Consiliului Judeţean Mihaela
Botoşani în vederea
efectuării controalelor
Executarea activităţilor de
control şi verificare, în
Creţu Carmen
condiţiile şi la termenele 2 1 2 1.7 R
Mihaela
stabilite prin ordinele de neatingerea obiectivelor
serviciu, asupra activităţilor controlului
desfăşurate de aparatul
propriu, instituţiile publice
sau societăţile comerciale depăşirea termenului de Creţu Carmen
1 1 2 1.2 R
aflate în subordinea finalizare a controlului Mihaela
Consiliului Judeţean
Botoşani
Informarea Preşedintelui
Botoşani cu privire la stadiul necunoaşterea realităţii din
Creţu Carmen
de desfăşurare a teren 1 1 2 1.2 R
Mihaela
controalelor, la cererea
acestuia sau ori de câte ori
este necesar
sancţionarea angajatului
pentru neinformarea
Creţu Carmen
Preşedintelui Consiliului 1 2 2 1.5 R
Mihaela
Judeţean asupra activităţii
compartimentului
Colaborarea cu Creţu Carmen 1 1 3 1.4 R
compartimentele din cadrul Mihaela
Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
aparatului de specialitate al
Consiliului Judeţean neîndeplinirea
Botoşani, precum şi cu cele corespunzătoare a sarcinilor
din cadrul instituţiilor şi atribuţiilor de serviciu
subordonate Consiliului
Judeţean Botoşani în
vederea îndeplinirii atribuţiilor
de serviciu
Efectuarea misiunilor de întocmirea de rapoarte de
control conform planului control sau informări Creţu Carmen
1 2 3 1.7 R
anual de control incomplete Mihaela
necunoaşterea de către
Întocmirea rapoartelor de
Preşedintele Consiliului
control şi a informărilor cu Creţu Carmen
Judeţean a situaţiei reale din 1 1 2 1.2 R
prilejul finalizării activităţii de Mihaela
instituţiile verificate
control
nedepistarea tuturor erorilor,
neregularităţilor sau abaterilor Creţu Carmen
1 2 3 1.7 R
de la lege Mihaela
Elaborarea planurilor de elaborarea unui plan de

măsuri pentru intrarea în măsuri incomplet, neclar, Creţu Carmen
1 2 2 1.5 R
legalitate sau pentru greu de realizat Mihaela
eliminarea deficienţelor
includerea în plan a unor
măsuri prin care nu se
Creţu Carmen
realizează intrarea în 1 1 2 1.2 R
Mihaela
legalitate sau eliminarea
deficienţelor
Elaborarea de propuneri neidentificarea faptelor de Creţu Carmen 1 2 3 1.7 R
pentru sesizarea organelor natură penală, Mihaela
competente pentru contravenţională sau

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
cercetarea faptelor de natură disciplinară
penală, contravenţională sau
disciplinară, atunci când se
impune, potrivit legii
nesesizarea organelor
Efectuarea misiunilor de competente asupra faptelor
Creţu Carmen
control conform planului anual de natură penală, 1 2 3 1.7 R
Mihaela
de control contravenţională sau
disciplinară depistate
Urmărirea modului de
Creţu Carmen
realizare a măsurilor propuse necorectarea deficienţelor 1 2 3 1.7 R
Mihaela
pentru eliminarea constatate
Verificarea modului de deficienţelor constatate
implementare a măsurilor Verificarea sesizărilor,
stabilite în vederea eliminării petiţiilor, memoriilor
Creţu Carmen
deficienţelor constatate repartizate de către identificarea eronată a 1 1 3 1.4 R
Mihaela
Preşedintele Consiliului problemelor sesizate de
Judeţean Botoşani şi petenţi
propunerea de măsuri legale
Elaborarea planului anual de erori în stabilirea obiectivelor
control care se supune şi instituţiilor controlate
aprobării Preşedintelui Creţu Carmen
1 2 3 1.7 R
Consiliului Judeţean Mihaela
Botoşani
Întocmirea raportului anual

centralizarea incompletă a Creţu Carmen
de activitate al Corpului de 1 2 2 1.5 R
activităţii desfăşurate Mihaela
Control
Cunoaşterea la zi a legislaţiei Consultarea legislaţiei
Creţu Carmen
specifice instituţiilor supuse interpretarea eronată a
Mihaela
controlului documentelor verificate 1 1 3 1.4 R
Creţu Carmen 1 2 2 1.5 R
necunoaşterea la zi a Mihaela

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
ultimelor modificări ale
legislaţiei
Asigurarea confidenţialităţii
datelor şi lucrărilor proprii
abateri cu privire la păstrarea Creţu Carmen
sau a altor informaţii la care 1 2 2 1.5 R
datelor cu caracter Mihaela
au acces inspectorii Corpului
confidenţial
de Control
Participarea în colective de
analiză, respectiv comisii de
verificare a unor activităţi ori necunoaşterea specificului
Creţu Carmen
aspecte semnalate, prin activităţilor verificate în 1 2 1 1.3 R
Mihaela
dispoziţia Preşedintelui comisii sau colective de
Consiliului Judeţean analiză
Botoşani
Arhivarea documentelor din
domeniul de activitate,
Creţu Carmen
conform actelor normative în arhivarea necorespunzătoare 1 1 1 1.0 R
Mihaela
vigoare a documentelor
2. COMPARTIMENTUL AUDIT INTERN (C.A.I.)

Organizarea în condiții de Actualizarea/modificarea Desemnarea unui 31.12
calitate și performanță a Normelor interne de audit. auditor din cadrul .2015
activității de audit intern la Compartimentului
nivelul Consiliului Județean Neidentificarea modificărilor Audit Intern în
Botoșani în anul 2015. legislative ce presupun Prisacariu vederea monitorizării
2 2 2 2,0 M
modificarea Normelor interne Marius-Gabriel modificărilor
de audit. legislative ce impun
actualizarea
Normelor interne de
audit.
Lipsa de informare a Prisacariu 2 1 2 1,7 R
auditorilor cu privire la Marius-Gabriel

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
modificările de structură
organizatorică a Consiliului
Județean Botoșani sau de
orice altă natură, care
presupun modificarea
normelor interne de audit.
Netransmiterea spre aprobare
către Președintele Consiliului Prisacariu
1 1 2 1,2 R
Județean Botoșani a normelor Marius-Gabriel
interne de audit.
Netransmiterea spre avizare
către structura teritorială a Prisacariu
1 1 2 1,2 R
UCAAPI a normelor interne Marius-Gabriel
de audit.
Neaprobarea normelor
interne de audit de către Prisacariu
1 1 2 1,2 R
ordonatorul principal de Marius-Gabriel
credite.
Neavizarea normelor interne
Prisacariu
de audit de către structura 1 1 2 1,2 R
Marius-Gabriel
teritorială a UCAAPI.
Informarea entităților auditate Elaborarea, actualizarea și Modificarea formei de 31.12
în anul 2015 cu privire la transmiterea Cartei auditului organizare a structurii .2015
obiectivele și metodele de intern. de audit de la nivelul
Funcționarea structurii de Prisacariu
audit, regulile de lucru între 2 3 3 2,5 G Consiliului Județean
audit fără conducător. Marius-Gabriel
auditor și auditat și regulile de Botoșani si numirea
conduită în timpul derulării unui conducător al
misiunilor de audit. structurii de audit
Necuprinderea în Carta Prisacariu 2 1 2 1,7 R
auditului intern a tuturor Marius-Gabriel
elementelor prevăzute de
legislația in vigoare.

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Netransmiterea cartei
auditului intern pentru
Prisacariu
aprobarea de către 1 1 2 1,2 R
Marius-Gabriel
Președintele Consiliului
Județean.
Elaborarea și 31.12
aplicarea Procedurii .2015
Omisiunea de transmitere a operaționale privind
Prisacariu
cartei auditului intern către 2 2 2 2,0 M Elaborarea,
Marius-Gabriel
structurile auditate. actualizarea și
transmiterea Cartei
auditului intern.
Planificarea eficientă a Elaborarea și actualizarea Neevaluarea riscurilor
activității de audit intern Planului anual de audit asociate structurilor, Prisacariu
1 1 3 1,4 R
pentru anul 2016, în intern. activităților, proiectelor sau Marius-Gabriel
concordanță cu resursele operațiunilor.
disponibile. Elaborarea Proiectului
planului anual de audit fără
Prisacariu
respectarea termenului 1 1 2 1,2 R
Marius-Gabriel
prevăzut de legislația în
vigoare.
Elaborarea și 31.12
Elaborarea planului anual de
aplicarea Procedurii .2015
audit public intern fără a se
Prisacariu operaționale privind
ține cont de elementele de 2 2 2 2,0 M
Marius-Gabriel elaborarea si
fundamentare prevăzute de
actualizarea planului
legislația in vigoare.
anual de audit.
Elaborarea planului anual de
audit public intern fără Prisacariu
2 1 2 1,7 R
întocmirea referatului de Marius-Gabriel
justificare.
Întocmirea referatului de Prisacariu 2 1 2 1,7 R
justificare fără cuprinderea Marius-Gabriel

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
tuturor elementelor prevăzute
de legislația în vigoare.
Neaprobarea Planului anual
de audit public intern de către Prisacariu
1 2 2 1,5 R
credite.
Neactualizarea Planului anual Elaborarea și 31.12
de audit atunci când au loc aplicarea Procedurii .2015
modificări legislative, care Prisacariu operaționale privind
2 1 3 1,9 M
schimbă gradul de Marius-Gabriel elaborarea si
semnificație a auditării unor actualizarea planului
operațiuni sau activități. anual de audit.
Neactualizarea Planului anual Elaborarea și 31.12
de audit atunci când au loc aplicarea Procedurii .2015
modificări organizatorice, care Prisacariu operaționale privind
2 1 3 1,9 M
schimbă gradul de Marius-Gabriel elaborarea si
semnificație a auditării unor actualizarea planului
operațiuni sau activități. anual de audit.
Actualizarea Planului anual
Prisacariu
de audit fără întocmirea 2 1 2 1,7 R
Marius-Gabriel
referatului de modificare.
Neaprobarea referatului de
modificare a Planului anual Prisacariu
1 1 2 1,2 R
de audit de către Președintele Marius-Gabriel
Consiliului Județean.
Raportarea în condiții de Elaborarea si transmiterea Neprimirea in termenul Prisacariu 1 1 3 1,4 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
prevăzut de legislația în
vigoare a Rapoartelor anuale
calitate a activității de audit
de audit ale instituțiilor Marius-Gabriel
desfășurată de
subordonate care au
Compartimentul Audit Intern
organizată structură de audit.
în anul 2014.
Neaprobarea Raportului
anual de audit de către Prisacariu
Raportului anual de audit. 1 1 3 1,4 R
președintele Consiliului Marius-Gabriel
Raportarea în condiții de
Județean.
calitate a activității de audit
Nerespectarea termenului de
desfășurată de
transmitere a Raportului
Compartimentul Audit Intern Prisacariu
anual de audit către structura 2 1 2 1,7 R
în anul 2014. Marius-Gabriel
teritorială a UCAAPI. 22 MAI
2015
Realizarea in condiții de Emiterea Ordinului de La elaborarea
performanță a misiunilor de serviciu aferent misiunii de Normelor proprii
audit planificate pentru anul audit. privind exercitarea
2015. Emiterea Ordinului de activității de audit
serviciu aferent misiunii de public intern se va
audit. prevedea ca ordinul
Funcționarea structurii de Prisacariu 31.12 07.01
2 3 3 2,5 G de serviciu să fie 1 1 3 1,4 R
audit fără conducător. Marius-Gabriel .2014 .2015
emis de supervizorul
misiunii de audit
atunci când nu este
desemnat un
conducător al
structurii de audit.
Omisiunea întocmirii ordinului Prisacariu
1 1 3 1,4 R
de serviciu. Marius-Gabriel
Întocmirea cu întârziere a Prisacariu
1 1 2 1,2 R
ordinului de serviciu. Marius-Gabriel
Necuprinderea in ordinul de Prisacariu 1 1 2 1,2 R
serviciu a minimului de Marius-Gabriel

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
informaţii prevăzut de
normele legale in vigoare.
Neînregistrarea ordinului de Prisacariu
1 1 2 1,2 R
serviciu. Marius-Gabriel
Nedeclararea
Prisacariu
incompatibilităţilor de către 1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
auditori.
Nesemnarea Declarației de
Completarea declaraţiei de Prisacariu
independență de către 1 1 2 1,2 R
independență Marius-Gabriel
auditor.
Neanalizarea de către
Prisacariu
supervizor a 1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
incompatibilităților personale.
Netransmiterea notificării în
Prisacariu
termenul prevăzut de 1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
legislația în vigoare.
Notificarea structurii auditate Întocmirea notificării fără
privind declanşarea misiunii cuprinderea tuturor Prisacariu
1 1 2 1,2 R
de audit. elementelor prevăzute de Marius-Gabriel
legislaţia în vigoare.
Nesemnarea de către Prisacariu
1 1 2 1,2 R
supervizor a notificării. Marius-Gabriel
Colectarea și prelucrarea Necunoașterea organizării
informațiilor necesare structurii auditate, a tehnicilor
Prisacariu
derulării misiunii de audit . sale de lucru și a diferitelor 1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
nivele de administrare,
conform organigramei.
Neidentificarea și
Prisacariu
neevaluarea riscurilor cu 1 2 3 1,7 R
Marius-Gabriel
incidență semnificativă.
Neanalizarea cadrului Prisacariu 1 1 3 1,4 R
normativ ce reglementează Marius-Gabriel
activitatea structurii auditate.

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Neîntocmirea listei
Prisacariu
centralizatoare a obiectelor 1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
auditabile.
Neîntocmirea Chestionarului Prisacariu

1 1 3 1,4 R
de control intern. Marius-Gabriel
Stabilirea eronată a criteriilor Prisacariu
Analiza riscurilor asociate 1 1 3 1,4 R
de analiză a riscurilor. Marius-Gabriel
activităţilor auditate.
Stabilirea eronată a
Prisacariu
punctajului total al criteriului 1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
de analiză.
Neelaborarea Programului de Prisacariu
1 1 3 1,4 R
audit intern.. Marius-Gabriel
Neelaborarea programului Prisacariu
1 2 3 1,7 R
intervenţiei la fața locului. Marius-Gabriel
Neactualizarea programului
Elaborarea Programului de
de audit ca urmare a Prisacariu
audit intern. 1 2 3 1,7 R
modificării resurselor umane Marius-Gabriel
sau de timp utilizate.
Neactualizarea programului
Prisacariu
de audit cu riscurile 1 2 3 1,7 R
Marius-Gabriel
identificate la fața locului.
Organizarea şedinţei de Nedesfășurarea sedinței de
Prisacariu
deschidere a misiunii de deschidere a misiunii de 1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
audit. audit.
Neîntocmirea minutei ședinței Prisacariu
1 1 2 1,2 R
de deschidere. Marius-Gabriel
Nediscutarea tuturor Prisacariu 1 1 2 1,2 R
aspectelor prevăzute de Marius-Gabriel
legislaţia în vigoare a fi tratate
în cadrul ședinței de

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
deschidere.
Colectarea dovezilor în Neelaborarea chestionarului Prisacariu
1 1 3 1,4 R
cadrul misiunii de audit. - listă de verificare. Marius-Gabriel
Neîntocmirea foilor de lucru. Prisacariu
1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
Neefectuarea testărilor. Prisacariu
1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
Lipsa supervizării testelor,
foilor de lucru, chestionarelor, Prisacariu
1 1 2 1,2 R
precum și a altor documente Marius-Gabriel
întocmite de auditori.
Neîntocmirea fișelor de
identificare și analiză a Prisacariu
1 1 3 1,4 R
problemei pentru fiecare Marius-Gabriel
disfuncție constatată.
Nesupervizarea Fișelor de
Prisacariu
identificare și analiză a 1 1 2 1,2 R
Marius-Gabriel
problemei.
Constatarea și raportarea Neîntocmirea Formularului de
Prisacariu
iregularităților. constatare și raportare a 1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
iregularităților.
Întocmirea Formularului de
constatare și raportare a
iregularităților, fără a fi Prisacariu
1 1 3 1,4 R
cuprinse toate elementele Marius-Gabriel
prevăzute în legislația în
vigoare.
Neinformarea în termenul Prisacariu 1 1 3 1,4 R
prevăzut de legislația în Marius-Gabriel
vigoare, a ordonatorului
principal de credite și a
structurii de control abilitate,
cu privire la iregularitățile

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
constatate, în vederea
continuării verificărilor.
Lucrările nu sunt revizuite din
Prisacariu
punctul de vedere al formei și 1 2 3 1,7 R
Marius-Gabriel
Revizuirea documentelor de conținutului.
lucru ale misiunii de audit. Neîntocmirea Notei
Prisacariu
centralizatoare a 1 2 2 1,5 R
Marius-Gabriel
documentelor de lucru.
Nedesfășurarea ședinței de Prisacariu
1 1 3 1,4 R
închidere a misiunii de audit. Marius-Gabriel
Neparticiparea conducătorilor
Organizarea ședinței de Prisacariu
entității auditate la ședința de 1 1 3 1,4 R
închidere a misiunii de audit. Marius-Gabriel
închidere.
Neîntocmirea minutei ședinței Prisacariu
1 1 2 1,2 R
de închidere. Marius-Gabriel
Nesemnarea pe fiecare
pagină a proiectului de raport Prisacariu
1 1 2 1,2 R
de către auditorii implicați în Marius-Gabriel
misiune.
Lipsa supervizării raportului Prisacariu
1 1 3 1,4 R
Elaborarea proiectului de audit. Marius-Gabriel
Raportului de audit intern. Neelaborarea sintezei Prisacariu
1 1 2 1,2 R
Raportului de audit. Marius-Gabriel
Nerespectarea structurii
proiectului de raport Prisacariu
1 1 3 1,4 R
prevăzută de legislaţia in Marius-Gabriel
vigoare.
Netransmiterea proiectului
Raportului de audit în
Prisacariu
Transmiterea proiectului termenul prevăzut în 1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
Raportului de audit intern. Programul intervenției la fața
locului.
Neîntocmirea adresei de Prisacariu 1 1 2 1,2 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
transmitere a proiectului
Raportului de audit intern Marius-Gabriel
către entitatea auditată.
Nerespectarea termenului de
Prisacariu
organizare a reuniunii de 1 1 3 1,4 R
Organizarea reuniunii de Marius-Gabriel
conciliere.
conciliere.
Neîntocmirea minutei Prisacariu
1 1 2 1,2 R
reuniunii de conciliere. Marius-Gabriel
Nesemnarea pe fiecare
pagină a raportului de audit Prisacariu
1 1 2 1,2 R
de către auditorii implicați în Marius-Gabriel
misiune.
Lipsa supervizării raportului Prisacariu
Elaborarea Raportului de 1 1 3 1,4 R
de audit. Marius-Gabriel
audit final.
Neelaborarea sintezei Prisacariu
1 1 3 1,4 R
Raportului de audit. Marius-Gabriel
Nerespectarea structurii
Prisacariu
Raportului de audit, prevăzută 1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
de legislația în vigoare.
Supervizarea misiunii de Funcționarea structurii de Prisacariu 2 3 3 2,5 G La elaborarea 31.12 07.01 1 1 3 1,4 R
audit. audit fără conducător. Marius-Gabriel Normelor proprii .2014 .2015
privind exercitarea
activității de audit
public intern se va
prevedea ca atunci
când nu este
desemnat un
conducător al
structurii de audit
supervizarea să
poată fi realizată de
un auditor intern care
nu este implicat în

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
misiunea de audit.
Supervizarea nu se exercită
asupra tuturor documentelor Prisacariu
1 1 3 1,4 R
prevăzute de legislația în Marius-Gabriel
vigoare.
Modificarea formei de 31.12
organizare a structurii .2015
de audit de la nivelul
Supervizarea este realizată in Prisacariu
2 3 3 2,5 G Consiliului Județean
mod formal. Marius-Gabriel
Botoșani si numirea
unui conducător al
structurii de audit.
Neîntocmirea listei de Prisacariu
1 2 2 1,5 R
supervizare a documentelor. Marius-Gabriel
Neavizarea Raportului de
audit intern de către Prisacariu
1 1 3 1,4 R
credite.
Neîntocmirea Fișei de Prisacariu
1 1 3 1,4 R
urmărire a recomandărilor. Marius-Gabriel
Difuzarea raportului de audit Netransmiterea Fișei de
Prisacariu
intern. urmărire a recomandărilor 1 1 3 1,4 R
Marius-Gabriel
entității auditate.
Netransmiterea structurii
teritoriale a UCAAPI a unei
Prisacariu
informări cu privire la 1 2 3 1,7 R
Marius-Gabriel
recomandările care nu au fost
avizate.
Necuprinderea tuturor
Urmărirea recomandărilor recomandărilor din Raportul Prisacariu
1 1 3 1,4 R
formulate în timpul misiunii de audit în Fișa de urmărire a Marius-Gabriel
de audit. recomandărilor.
Lipsa monitorizării Prisacariu 1 1 3 1,4 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
implementării recomandărilor. Marius-Gabriel
3. DIRECȚIA DEZVOLTARE ȘI PROMOVARE (D.D.P.)
3.01 SERVICIUL PROIECTE COOPERARE INTERNAȚIONALĂ, PARTENERIATE

Ispas Andreea verifica dacă
sistemele de
management şi
Atragerea de fonduri 1. Identifică linii de finanţare
Neidentificarea surselor de control implicate 31.12
rambursabile şi pentru proiectele de interes 1,5 0,6 0,6 2,7 G
finanţare. funcţionează în mod .2015
nerambursabile în vederea judeţean
eficient, astfel încât
susţinerii dezvoltării
să prevină erorile şi
economico-sociale a judeţului
neregulile, şi
Botoşani, urmărind atingerea
Respingerea cererii,
obiectivelor stabilite prin 2.Fundamentează cererile de
neobţinerea finanţării;
Strategia de dezvoltare finanţare, promovează şi
neîndeplinirea clauzelor
economico-socială a judeţului implementează proiecte de
contractuale, retragerea Ispas Andreea 1,5 0,9 0,6 3 R
Botoşani 2014-2020. interes pentru Consiliul
parţială a finanţării (corecţii
Judeţean;
financiare, cheltuieli
neeligibile).
Elaborarea, actualizarea şi 3.Elaborează, actualizează şi Elaborare incompletă, Ispas Andreea 0,5 0,3 0,2 1 R
monitorizarea unor monitorizează, în colaborare omiterea unor domenii de
documente de programare la cu celelalte compartimente acţiune, având ca efect lipsa
nivel judeţean şi colaborarea ale Consiliului Judeţean şi unei viziuni strategice.
în vederea elaborării alte instituţii publice (Instituţia
documentelor de programare Prefectului, consilii locale,
la nivel regional/naţional. serviciile deconcentrate),
documente de programare
(strategii judeţene, planuri de
acţiune);

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
4.Elaborează proiecte de
hotărâri ale Consiliului
Judeţean privind Strategiile,
asocierile şi parteneriatele Respingerea proiectelor de
Consiliului Judeţean şi/sau HCJ, având ca efect Ispas Andreea 0,5 0,3 0,6 1,4 R
ale instituţiilor sale amânarea/pierderea finanţării,
subordonate şi pentru nesemnarea acordului de
proiectele cu finanţare parteneriat.
externă;
1,5 0,6 0,4 2,5 G Cooperare
Extinderea şi îmbunătăţirea
5.Acţionează pentru interregionale și
cooperării cu organismele
extinderea cooperării schimburi de
şi/sau autorităţile publice
internaţionale dintre experiență axate pe
locale naţionale şi
Consiliului Judeţean inovaţie şi economia 31.12
internaţionale, promovarea Slaba relaţie între autoritatea Ispas Andreea
Botoşani şi autorităţile locale informaţiei, .2015
parteneriatelor cu organisme judeţeană şi mediul asociativ.
din alte ţări, precum şi pentru anticiparea şi
guvernamentale şi
întărirea cooperării managementul pozitiv
neguvernamentale
transfrontaliere; al schimbărilor
economice
6.Promovează şi stabileşte 0,5 0,6 0,4 1,5 R
relaţii de colaborare,
cooperare şi parteneriate cu
organizaţiile
Ispas Andreea
neguvernamentale, Slaba relaţie între autoritatea
guvernamentale, instituţii, judeţeană şi mediul asociativ.
organisme etc. în vederea
realizării de acţiuni comune;
Extinderea şi îmbunătăţirea 7.Sprijină acţiunile de Lipsă relaţii de înfrăţire ale Ispas Andreea 0,5 0,6 0,4 1,5 R
cooperării cu organismele înfrăţire a localităţilor şi UAT din judeţ.
şi/sau autorităţile publice unităţilor administrativ-
locale naţionale şi teritoriale din judeţ cu alte
internaţionale, promovarea localităţi din străinătate şi ţine

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
parteneriatelor cu organisme
guvernamentale şi evidenţa localităţilor înfrăţite;
neguvernamentale
Elaborarea, actualizarea şi 8.Coordonează activitatea
monitorizarea unor consiliilor locale în probleme
documente de programare la specifice şi acordă asistenţă
Furnizarea de informaţii
nivel judeţean şi colaborarea de specialitate pentru Ispas Andreea 0,5 0,6 0,2 1,3 R
incomplete.
în vederea elaborării derularea în condiţii optime şi
documentelor de programare legale a proiectelor cu
la nivel regional/naţional. finanţare externă;
9.Întocmeşte proiecte de
hotărâri pentru Consiliul Furnizare de informaţii
Judeţean, care privesc eronate, slabă fundamentare Ispas Andreea 0,5 0,3 0,2 1 R
activităţi de competenţa a proiectelor de hotărâri.
Elaborarea, actualizarea şi
Direcţiei;
monitorizarea unor
10.Realizează rapoarte
documente de interes
periodice cu privire la Raportare
judeţean
activitatea serviciilor, incompletă/incorectă,
Ispas Andreea 0,5 0,6 0,2 1,3 R
solicitate de ministere, necesitatea revizuirii
prefectură, agenţii şi alte documentului.
unităţi locale şi centrale;
Promovarea potenţialului
judeţului Botoşani (industrial, 11.Propune bugetul necesar
agricol, turistic etc.) şi a susţinerii diverselor Supra sau sub-dimensionarea
proiectelor de investiţii în programe, deplasări, cotizaţii, bugetului pentru aceste Ispas Andreea 0,5 0,6 0,6 1,7 R
vederea atragerii de finanţări activităţi de promovare; activităţi.
şi investiţii româneşti şi
străine.
Promovarea potenţialului 12.Întocmeşte şi pregăteşte Ispas Andreea
judeţului Botoşani (industrial, documentaţiile necesare
agricol, turistic etc.) şi a participării la acţiuni
proiectelor de investiţii în internaţionale a
vederea atragerii de finanţări reprezentanţilor Consiliului Slaba organizare a

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Judeţean şi asigură 0,5 0,6 0,6 1,7 R
pregătirea şi desfăşurarea
vizitelor delegaţiilor străine în evenimentelor, ceea ce poate
judeţul Botoşani şi ale avea ca efect amânarea
străine.
reprezentanţilor Consiliului vizitelor/ delegaţiilor.
Judeţean în străinătate;
Ispas Andreea
3.02 SERVICIUL PROMOVARE JUDEȚ,COMUNICARE CU INSTITUȚII ȘI MEDIUL PRIVAT, MANAGEMENT SPITALE
13.Contribuie la elaborarea Campanii în mas
materialelor promoţionale media de promovare
pentru prezentarea a potentialului
potenţialului turistic, turistic, administrativ,
economic, administrativ al adresate populației,
judeţului, actualizează baza cu diverse obiective
Promovarea potenţialului
de date aferentă şi instrumente de
judeţului Botoşani (industrial,
acţionează pentru implementare
agricol, turistic etc.) şi a
promovarea potenţialului (adunări publice, 31.12
proiectelor de investiţii în Slabă vizibilitate a Ispas Andreea 1 0,6 0,4 2 M
judeţului Botoşani şi a focus grupuri, .2015
vederea atragerii de finanţări oportunităţilor judeţului.
proiectelor de investiţii în pliante, flyere,
comunitatea internaţională, bannere, postari pe
străine.
în vederea atragerii de pagina de facebock)
investiţii şi se preocupă de
distribuirea acestora la nivel
local, regional, naţional şi
internaţional;
Promovarea potenţialului - 14.Organizează

judeţului Botoşani (industrial, evenimente, simpozioane,
agricol, turistic etc.) şi a mese rotunde, seminarii pe Slaba organizare a Ispas Andreea 0,5 0,6 0,6 1,7 R
proiectelor de investiţii în teme de promovare şi evenimentelor, prin omiterea
vederea atragerii de finanţări colaborări cu mediul privat; unor etape.
şi investiţii româneşti şi Ispas Andreea 0,5 0,3 0,4 1,2 R
- 15. Stabileşte

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
relaţii de colaborare şi
cooperare cu instituţii şi
mediul privat pentru
Lipsa partenerilor.
realizarea unor
proiecte/acţiuni comune;
16. Organizează manifestări
expoziţionale de turism pe
plan local şi activităţi de
marketing intern şi extern, cu
rol în creşterea circulaţiei
Promovare slabă a judeţului
turistice locale şi asigură Ispas Andreea 0,5 0,6 0,4 1,5 R
la nivel naţional şi
participarea judeţului
internaţional, sub-
străine. Botoşani, cu stand propriu de
dimensionarea bugetului
prezentare, în cadrul
pentru aceste activităţi.
târgurilor internaţionale şi
naţionale de turism;
17. Colaborează cu agenţii
economici, cu S.C. Parc
Industrial S.A. Botoşani, cu
patronate şi sindicate în
vederea identificării şi
Slabă vizibilitate a
promovării potenţialului
oportunităţilor judeţului.
economic şi agricol al
judeţului Botoşani;
Contribuția la realizarea 18. Contribuie la realizarea Ispas Andreea 0,5 0,6 0,6 1,7 R
Planului Judeţean pentru Planului Judeţean pentru
Sănătate 2014-2020 și alte Sănătate 2014-2020 și la alte
documente programatice în documente programatice în Neidentificarea tuturor
domeniul sănătății, conform domeniul sănătății, conform problemelor unităţilor
legislaţiei Ministerului legislaţiei Ministerului spitaliceşti, având ca efect
Sănătăţii, împreună cu Sănătăţii, împreună cu necorelarea cu Planul
Direcţia de Sănătate Publică, Direcţia de Sănătate Publică, Judeţean pentru Sănătate
Direcţia de Statistică, Agenţia Direcţia de Statistică, Agenţia 2014 – 2020.

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
pentru Ocuparea Forţei de
Muncă;
19.Colaborează cu
reprezentanţii Consiliului Comunicare ineficientă cu
pentru Ocuparea Forţei de Judeţean din Consiliile de reprezentanţii Consiliului
Muncă. Administraţie a spitalelor şi Judeţean din Consiliile de
unităţilor de asistenţă Administraţie a spitalelor şi
medico-socială, în scopul unităţilor de asistenţă medico-
identificării problemelor de socială.
funcţionare;
20. Colaborează şi asigură
suport logistic, în limitele sale
de competenţă, managerilor
unităţilor sanitare şi de
asistenţă medicală, în
Neasigurarea suportului Ispas Andreea 0,5 0,6 0,4 1,5 R
vederea ducerii la îndeplinire
logistic managerilor, ceea ce
a măsurilor stabilite prin
poate duce la neîndeplinirea
hotărâri ale Consiliului
măsurilor stabilite.
Judeţean, referitoare la
activitatea acestora;
21. Monitorizează modul în
care unitatea medicală
subordonată Consiliului
Judeţean îşi respectă
obligaţia referitoare la
Furnizarea de informaţii
înregistrarea, stocarea şi
incomplete sau eronate.
transmiterea informaţiilor
legate de activitatea sa;
3.03 COMPARTIMNETUL INFORMARE, RELAȚII PUBLICE, MASS-MEDIA

Creșterea gradului de 22. Elaborează şi transmite Furnizarea de informaţii Ispas Andreea 0,5 0,3 0,4 1,2 R
informare a cetățenilor, a comunicatele de presă incomplete sau eronate.

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
referitoare la evenimentele,
activităţile şi acţiunile
Consiliului Judeţean;
23. Cooperează cu toate
gradului de transparență și de direcţiile, serviciile şi
satisfacție a cetățenilor cu compartimentele din cadrul
privire la activitatea Consiliului Consiliului Judeţean, cu
Județean, conferite de comisiile de specialitate ale
legislația în vigoare Consiliului Judeţean, în Cooperare, colaborare Ispas Andreea 0,5 0,3 0,4 1,2 R
vederea culegerii şi ineficientă ceea ce duce la
valorificării informaţiilor culegerea de informaţii
specifice care fac obiectul incomplete/ inexacte
publicării în mijloacele de
informare în masă;
Promovarea în mass media 24.Participă la şedinţele
prin postarea link-urilor către interne ale Consiliului
Neparticiparea la şedinţe,
comunicatele de presă de pe Judeţean Botoşani şi la
ceea ce poate duce la lipsa
site-ul CJ-ului pentru şedinţele ordinare şi Ispas Andreea 0,5 0,3 0,4 1,2 R
informaţiilor necesare
informarea in timp util a extraordinare ale Consiliului
elaborării comunicatelor de
cetățenilor Judeţean;
presă.
25. Organizează conferinţe Slaba organizare a
de presă/briefinguri ale evenimentelor, prin omiterea Ispas Andreea 0,5 0,3 0,4 1,2 R
conducerii instituţiei; unor etape.
Postarea evenimentelor,
activităților instituției zează de
26. Pune la dispoziţia
facilitățile oferite de platforma Furnizarea de informaţii
managerului de website Ispas Andreea 0,5 0,3 0,4 1,2 R
Facebook, prin inserarea de incomplete sau eronate.
informaţiile existente;
poze sugestive pentru fiecare
comunicat.
Creșterea numărului de 27. Pregăteşte şi distribuie Ispas Andreea 0,5 0,3 0,4 1,2 R
accesări ale comunicatelor de comunicatele de presă,
presă, menținerea unei ţinute informaţiile referitoare la cele Distribuirea cu întârziere a

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
grafice a comunicatelor de mai importante evenimente
comunicatelor de presă.
presă, din cadrul organizaţiei;
Arhivarea comunicatelor de 28. Administrează şi
Gestionarea defectuoasă a
presă , a altor informații arhivează toate materialele Ispas Andreea 0,5 0,3 0,2 1 R
arhivei
transmise cetățenilor, prin de presă/contacte media;
presa scrisă , electronica, 29. Asigurare evidenţă,
pentru accesarea acestora de păstrare, conservare şi
Gestionarea defectuoasă a Ispas Andreea 0,5 0,6 0,2 1,3 R
către personae/grupuri arhivare a documentelor din
arhivei DDP.
interesate activitatea proprie;
Optimizarea relatiilor autoritatii
publice locale cu cetatenii si
persoanele petionare
30. Soluţionarea petiţiilor
Asigura transmiterea la alte Întârzierea soluţionării
adresate serviciului în
unitati sau institutii publice a petiţiilor care conduce la Ispas Andreea 0,5 0,3 0,4 1,2 R
termenele şi condiţiile
petitiilor primite care contin reclamaţii împotriva instituţiei.
stabilite de lege.
probleme si aspecte ce nu
intra in atributiile D.D.P.
4. DIRECȚIA JURIDICĂ ADMINISTRAȚIE PUBLICĂ LOCALĂ ( D.J.AP.L.)

4.01 SERVICIUL JURIDIC CONTENCIOS
Redactarea, semnarea si 0,5 0,3 0,4 1,2 R

Reprezentarea Judeţului depunerea la registratura
Botoşani, a Consiliului instanţelor a actelor de
Judeţean Botoşani şi a procedură, întâmpinări, cereri Lipsa unor documente
Constantinică
Preşedintelui Consiliului reconvenţionale, precizări, esenţiale pentru câştigarea
Sanda
Judeţean Botoşani în faţa concluzii scrise, şi altele procesului
instanţelor de judecată şi asemenea, în termenele
câştigarea proceselor legale
Reprezentarea în instanţă a Lipsa documentaţiei necesare Constantinică 0,5 0,3 0,2 1,0 R
Reprezentarea Judeţului judeţului Botoşani, a apărării dreptului Sanda

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Botoşani, a Consiliului
Judeţean Botoşani şi a
Botoşani şi a Preşedintelui
Preşedintelui Consiliului Constantinică
Consiliului Judeţean Lipsa delegaţiei de 0,5 0,3 0,6 1.4 R
Judeţean Botoşani în faţa Sanda
Botoşani reprezentare
instanţelor de judecată şi
câştigarea proceselor
Urmărirea soluţiilor
Reprezentarea Judeţului pronunţate de instanţă şi
Botoşani, a Consiliului promovarea acolo unde este
Judeţean Botoşani şi a cazul a căilor de atac, sau Constantinică
0,5 0,3 0,6 1,4 R
Preşedintelui Consiliului întocmirea de referate scrise, Sanda
Neurmărirea tuturor cailor de
Judeţean Botoşani în faţa motivate pentru luarea
obţinere a câştigului de cauza
instanţelor de judecată şi deciziei de achiesare la
câştigarea proceselor aceste soluţii
Asigură comunicarea
Neexecutarea hotărârilor
hotărârilor judecătoreşti,
judecătoreşti din cauza Constantinică
compartimentelor de 0,5 0,3 0,4 1,2 R
necunoaşterii acestora de Sanda
specialitate, în scopul punerii
către compartimente
în executare a acestora
Reprezentarea Judeţului
Judeţean Botoşani şi a Ia măsurile necesare pentru Neîndeplinirea tuturor
Constantinică
Preşedintelui Consiliului obţinerea titlurilor executorii demersurilor pentru obţinerea 0,5 0,3 0,4 1,2 R
Sanda
Judeţean Botoşani în faţa şi comunicarea acestora titlurilor executorii
îndeplineşte atribuţiile
delegate, precum si lucrările
neplanificate, cu acordul si
Constantinică
aprobarea Preşedintelui, Neîndeplinirea sarcinilor de 0,5 0,3 0,6 1,4 R
Sanda
/secretarului j serviciu care duc la
udeţului/directorului executiv, sancţionarea angajatului
după caz

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Acordarea vizei de lagalitate
pe actele administrative îndrumă şi sprijină
emise/adoptate de către compartimentele de
Preşedintele Consiliului specialitate la întocmirea
Judeţean Botoşani/Consiliul
Judeţean Botoşani, astfel proiectelor de acte
încât acestea să nu fie administrative sau
anulate de către instanţă în contracte, pe care le
cazul în care sunt atacate întocmirea unor contracte
avizează din punct de
vedere juridic, redactând în prejudicioase pentru instituţie, Constantinică
0,5 0,3 0,6 1,4 R
sau a unor contracte in Sanda
toate situaţiile puncte de
vedere scrise asupra contradicţie cu legea
clauzelor neconforme cu
legea, întocmind rapoarte
de neavizare, cu indicarea
neconcordanţei actului
supus avizării, cu normele
legale
Acordarea consultanţei
juridice instituţiilor Sprijină compartimentele
subordonate, precum şi din aparatul de specialitate Prejudicierea instituţiei prin Constantinică
celorlalte direcţii din cadrul 0,5 0,3 0,6 1,4 R
pentru soluţionarea plata unor penalizări Sanda
instituţiei, formulând
răspunsuri, în termen, la divergenţelor contractuale
adresele înaintate
Urmăreşte redactarea Redactarea unor documente Constantinică 0,5 0,3 0,4 1,2 R
Sanda
documentelor repartizate, care nu au suport
atât în privinţa fundamentat
fundamentării acestora în

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
fapt şi în drept, cât şi din
punct de vedere al modului
de exprimare
Acordarea consultanţei Solicită informaţiile necesare
juridice instituţiilor de la celelalte
subordonate, precum şi compartimente, dacă este
Baza de date incompletă ca
celorlalte direcţii din cadrul cazul, sau realizează
urmare a neculegerii Constantinică
instituţiei, formulând transmiterea documentelor în 0,5 0,3 0,6 1,4 R
complete de date de la Sanda
răspunsuri, în termen, la vederea soluţionării
celelalte compartimente
adresele înaintate aspectelor ce intră în
competenţa şi atributiile
acestora
Soluţionarea a 90% dintre Acordă informaţii cetăţenilor, Nemulţumirea cetăţenilor din
petiţiile adresate Serviciului în limitele competenţelor şi cauza consilierii inadecvate Constantinică
0,5 0,3 0,6 1,4 R
Juridic în anul 2015 atribuţiilor conferite de problemei cu care se prezintă Sanda
dispoziţiile legale în vigoare spre soluţionare
Reprezentarea Judeţului
Redactează acte juridice,
Judeţean Botoşani şi a
atesta indentitatea părţilor, Documente juridice întocmite Constantinică
Preşedintelui Consiliului 0,5 0,3 0,4 1,2 R
consimţământul, conţinutul şi greşit, cu informaţii incorecte Sanda
Judeţean Botoşani în faţa
data actelor încheiate
A
Influenţarea în mod negativ a Constantinică 0,5 0,3 0,4 1,2 R
In relaţia cu organele de Sanda
conducere, precum şi cu consilierului juridic
orice alte persoane, din
cadrul autorităţii, manifestă
independenţă, punctul de
vedere formulat de către
consilierul juridic, în

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
legătură cu aspectul juridic
al unei situaţii, neputând fi
schimbat sau modificat de
către nici o altă persoană,
acesta menţinându-şi
opinia formulată iniţial,
indiferent de împrejurări
Acordarea vizei de lagalitate Consilierii juridici vor aviza,

pe actele administrative
emise/adoptate de către vor semna şi vor parafa,
Preşedintele Consiliului actele cu caracter juridic, Omiterea avizului şi a parafei
Judeţean Botoşani/Consiliul Constantinică
avizul pozitiv sau negativ, de pe unele acte cu caracter 0,5 0,3 0,4 1,2 R
Judeţean Botoşani, astfel Sanda
vizând numai aspectele strict juridic
încât acestea să nu fie
anulate de către instanţă în juridice ale documentului
cazul în care sunt atacate respectiv
Exercită orice alte
atribuţii, stabilite prin încălcarea atribuţiilor cuprinse
în fişa Constantinică
lege, hotărâri ale Consiliului 0,5 0,3 0,4 1,2 R
postului sau reglementate Sanda
Judeţean, dispoziţii ale prin lege
Preşedintelui,
4.02 COMPARTIMENTULUI ADMINISTRAŢIE LOCALĂ, SECRETARIAT

Primirea şi multiplicarea Omiterea multiplicării unei Constantinică 0,5 0,6 0,4 1,5 R
proiectelor de hotărâri documentaţii Sanda
întocmite de către direcţiile

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
aparatului de specialitate al
CJ
Transmiterea proiectelor de Omiterea transmiterii unui
hotărâri ale Consiliului proiect de hotărâre determină Constantinică
0,5 0,3 0,6 1,4 R
Judeţean comisiilor de neavizarea proiectului de Sanda
specialitate comisii
Transmiterea materialelor
supuse dezbaterii Consiliului
Judeţean şi a proiectului Neparticiparea la şedinţa
ordinii de zi a şedinţei, Consiliului Judeţean poate
Constantinică
consilierilor judeţeni, determina lipsa cvorumului 1,0 0,3 0,4 1,7 R
Sanda
preşedintelui, necesar desfăşurării şedinţei
vicepreşedinţilor Consiliului Consiliului Judeţean
Judeţean şi secretarului
judeţului
Numerotarea, înregistrarea şi Omiterea înregistrării unei
Constantinică
evidenţa hotărârilor adoptate hotărâri în Registrul privind 0,5 0,3 0,6 1,4 R
Sanda
de Consiliul Judeţean evidenţa Hotărârilor
Comunicarea in termen legal - Omiterea transmiterii unei
a tuturor hotararilor adoptate hotărâri determină
Comunicarea hotărârilor
in sedintele Consiliului neaducerea la îndeplinire a
instituţiilor şi persoanelor Constantinică
Judetean catre institutiile acesteia; 0,5 0,3 0,6 1,4 R
fizice interesate în vederea Sanda
publice si persoanelor fizice - Depăşirea termenului de
ducerii la îndeplinire
vizate. transmitere a hotărârilor
prevăzut de lege
Comunicarea in termen legal Comunicarea hotărârilor
a tuturor hotararilor adoptate Instituţiei Prefectului în
in sedintele Consiliului termen de 10 zile lucrătoare Depăşirea termenului
Constantinică
Judetean catre institutiile de la data adoptării de transmitere a hotărârilor 0,5 0,3 0,6 1,4 R
Sanda
publice si persoanelor fizice prevăzut de lege
vizate.

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Afişarea la sediul Consiliului Neaducerea la cunoştinţă
Constantinică
Judeţean a hotărârilor cu publică a hotărârilor 0,5 0,3 0,4 1,2 R
Sanda
caracter normativ normative
Omiterea introducerii unei
Constituirea dosarelor
documentaţii în dosarele Constantinică
speciale ale şedinţelor 0,5 0,3 0,6 1,4 R
şedinţelor Sanda
Arhivarea dosarelor speciale
Omiterea arhivării dosarelor Constantinică
ale şedinţelor Consiliului 0,5 0,3 0,4 1,2 R
speciale Sanda
Judeţean
Întocmirea tabelelor de
Omiterea trecerii unui
prezenţă ale consilierilor Constantinică
membru în tabelul de 0,5 0,3 0,6 1,4 R
judeţeni la şedinţele Sanda
prezenţă
organizate lunar
Numerotarea, înregistrarea şi
Omiterea înregistrării unei
evidenţa dispoziţiilor emise Constantinică
dispoziţii în Registrul privind 0,5 0,3 0,6 1,4 R
de Preşedintele Consiliului Sanda
evidenţa Dispoziţiilor
Judeţean
- Omiterea transmiterii unei
dispoziţii determină
Comunicarea dispoziţiilor neaducerea la îndeplinire a
Comunicarea in termen legal
persoanelor fizice interesate acesteia; Constantinică
a dispozitiilor inregistrate 0,5 0,3 0,6 1,4 R
în vederea ducerii la - Depăşirea termenului de Sanda
persoanelor fizice vizate
îndeplinire transmitere a dispoziţiilor
prevăzut de lege
Comunicarea dispoziţiilor Depăşirea termenului de

Comunicarea in termen legal
Instituţiei Prefectului în transmitere a dispoziţiilor Constantinică
a dispozitiilor inregistrate 0,5 0,3 0,6 1,4 R
termen de 10 zile lucrătoare prevăzut de lege Sanda
persoanelor fizice vizate
de la data emiterii
Arhivarea dispoziţiilor în Constantinică
Omiterea arhivării dispoziţiilor 0,5 0,3 0,4 1,2 R
dosare Sanda
Întocmirea unui anunţ în Omiterea întocmirii anunţului Constantinică 1,0 0,3 0,4 1,7 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
cazul elaborării proiectelor de
Sanda
hotărâri cu caracter normativ
Afişarea anunţului la sediul
Consiliului Judeţean,
Constantinică
publicarea în site-ul propriu şi Omiterea publicării anunţului 0,5 0,3 0,6 1,4 R
Sanda
transmiterea către mass-
media locală
Primirea şi înregistrarea într-
un registru special a
Omiterea înregistrării
propunerilor, sugestiilor sau
propunerilor, sugestiilor sau Constantinică
opiniilor persoanelor 0,5 0,3 0,4 1,2 R
opiniilor persoanelor Sanda
interesate cu privire la
interesate în Registru
proiectul de act normativ
propus
Invitarea persoanelor care au
prezentat sugestii şi
Omiterea invitării persoanelor Constantinică
propuneri în scris, cu valoare 0,5 0,3 0,2 1,0 R
la şedinţă Sanda
de recomandare la şedinţa
Întocmirea minutelor Constantinică
şedinţelor publice, afişarea la Sanda
sediul propriu, publicarea în
Omiterea întocmirii sau
site-ul propriu şi arhivarea 0,5 0,3 0,6 1,4 R
publicării minutelor
acestora în dosarele speciale
ale şedinţelor consiliului
judeţean
Întocmirea Raportului anual Constantinică
Omiterea întocmirii sau
privind transparenţa Sanda
publicării Raportului anual
decizională, afişarea la sediul 0,5 0,3 0,6 1,4 R
privind transparenţa
consiliului judeţean şi
decizională
publicarea în site-ul propriu
4.03 COMPARTIMENTULUI RELAȚII CU PUBLICUL ȘI PETIȚII
Soluţionarea tuturor Primirea şi înregistrarea Omiterea înregistrării petiţiilor Constantinică 0,5 0,6 0,4 1,5 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
petiţiilor/cererilor privind /cererilor privind informaţiile
petiţiilor/cererilor privind
informaţiile de interes public de interes public în Registrele Sanda
informaţiile de interes public
adresate de cetăţeni speciale
Îndrumarea petiţiilor/cererilor Transmiterea eronata a unei
Constantinică
Soluţionarea tuturor spre rezolvare către petiţii/cereri la un alt 0,5 0,6 0,4 1,5 R
Sanda
petiţiilor/cererilor privind compartimentele de compartiment
informaţiile de interes public specialitate, cu precizarea Precizarea greşită a
Constantinică
adresate de cetăţeni termenului de trimitere a termenului de trimitere a 0,5 0,6 0,4 1,5 R
Sanda
răspunsului răspunsului
Respectarea termenelor de Urmărirea soluţionării şi a
Depăşirea termenului legal de Constantinică
soluţionare a petiţiilor/cererilor redactării în termen a 0,5 0,6 0,5 1,6 R
soluţionare a petiţiilor Sanda
de interes public răspunsului
Transmiterea petiţiilor Depăşirea termenului de
Constantinică
îndreptate greşit autorităţilor transmitere a petiţiilor către 0,5 0,3 0,4 1,2 R
Soluţionarea tuturor Sanda
sau instituţiilor publice în a instituţiile abilitate
petiţiilor/cererilor privind
căror atribuţii intră rezolvarea
informaţiile de interes public Omiterea înştiinţării petentului
problemelor semnalate şi Constantinică
adresate de cetăţeni despre redirecţionarea 0,5 0,6 0,4 1,5 R
înştiinţarea petentului despre Sanda
petiţiilor
aceasta
Respectarea termenelor de Expedierea răspunsului către
Depăşirea termenului Constantinică
soluţionare a petiţiilor/cererilor petiţionar, în termenul 0,5 0,3 0,4 1,2 R
prevăzut de lege Sanda
de interes public prevăzut de lege
Respectarea termenelor de Clasarea petiţiilor anonime Clasarea petiţiilor care nu se
Constantinică
soluţionare a petiţiilor/cererilor încadrează prevederilor 0,5 0,3 0,6 1,4 R
Sanda
de interes public legale
Arhivarea petiţiilor/cererilor Omiterea arhivării petiţiilor/
Constantinică
privind informaţiile de interes cererilor privind informaţiile de 0,5 0,3 0,2 1,0 R
Sanda
public interes public
Nerespectarea termenului de Constantinică
Întocmirea Raportului 0,5 0,3 0,2 1,0 R
raportare Sanda
semestrial privind activitatea
Neintroducerea tuturor datelor Constantinică
de soluţionare a petiţiilor 0,5 0,3 0,2 1,0 R
de interes Sanda
Întocmirea şi publicarea Omiterea întocmirii sau Constantinică 0,5 0,3 0,4 1,2 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Buletinului informativ privind publicării Buletinului
Sanda
informaţiile de interes public informativ
Întocmirea Raportului anual
Introducerea datelor Constantinică
privind accesul la informaţiile 0,5 0,3 0,4 1,2 R
distorsionate în Raport Sanda
de interes public
Primirea şi înregistrarea
declaraţiilor de avere şi de Constantinică
declaraţiilor în Registrele 0,5 0,3 0,6 1,4 R
interese ale consilierilor Sanda
speciale
judeţeni
Afişarea declaraţiilor de
avere şi declaraţiile de
Nerespectarea termenului Constantinică
interese pe pagina de 0,5 0,3 0,6 1,4 R
prevăzut de lege Sanda
internet a instituţiei, în
termenul prevăzut de lege
Transmiterea Agenţiei Nerespectarea termenului Constantinică
0,5 0,3 0,6 1,4 R
Naţionale de Integritate copii prevăzut de lege Sanda
certificate ale declaraţiilor, în Omiterea transmiterii Constantinică
termenul prevăzut de lege 0,5 0,3 0,6 1,4 R
declaraţiilor către ANI Sanda
Respectarea termenelor de Primirea şi rezolvarea
Depăşirea termenului legal de Constantinică
soluţionare a petiţiilor/cererilor solicitărilor Agenţiei, în 0,5 0,3 0,6 1,4 R
soluţionare Sanda
de interes public termenul prevăzut de lege
Întocmirea lucrărilor de Neconvocarea tuturor
Constantinică
secretariat ale Autorităţii membrilor ATOP pentru 0,5 0,3 0,6 1,4 R
Sanda
Teritoriale de Ordine Publică şedinţă
Botoşani Întocmirea incompletă a Constantinică
0,5 0,6 0,2 1,3 R
proceselor verbale Sanda
Nerezolvarea corespondenţei Constantinică
0,5 0,3 0,4 1,2 R
în termenul legal Sanda
Omiterea trecerii unui
Constantinică
membru în tabelul de 0,5 0,3 0,6 1,4 R
Sanda
prezenţă

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
4.04 COMPARTIMENTULUI DE EDITARE A MONITORULUI OFICIAL AL JUDEŢULUI
Lipsa unor documente ce nu
Întocmirea şi transmiterea
Primirea actelor trimise spre au fost transmise spre Constantinică
Monitorului Oficial al Judeţului 0,5 0,4 0,6 1,5 R
publicare publicare Sanda
Botoşani
Întocmirea şi transmiterea Ţinerea evidenţei actelor Omiterea, întârzierea
Constantinică
Monitorului Oficial al Judeţului primite spre publicare pe publicării unor documente 0,5 0,4 0,6 1,5 R
Sanda
Botoşani categorii
Verificarea actelor primite Publicarea greşita a unor Constantinică
spre publicare documente Sanda
Botoşani
Redactarea formei finale în
care va fi tipărit Monitorul Publicarea greşita a unor Constantinică
Oficial al Judeţului documente Sanda
Botoşani
Omiterea transmiterii
Întocmirea şi transmiterea Transmiterea Monitorului
monitorului către directorul Constantinică
Monitorului Oficial al Judeţului către directorul executiv spre 0,5 0,4 0,6 1,5 R
executiv spre verificare Sanda
Botoşani verificare
Omiterea transmiterii
Întocmirea şi transmiterea Transmiterea Monitorului
monitorului către secretarul Constantinică
Monitorului Oficial al Judeţului către secretarul judeţului 0,5 0,4 0,6 1,5 R
judeţului spre verificare Sanda
Botoşani spre însuşire
Difuzarea Monitorului către Omiterea, întârzierea Constantinică
persoanele fizice şi juridice transmiterii Monitorului Sanda
Botoşani
Încheierea de abonamente
Întocmirea şi transmiterea pentru publicarea în Întârzierea publicării în
Constantinică
Monitorului Oficial al Judeţului Monitorul Oficial a actelor Monitorul Oficial a actelor 0,5 0,4 0,6 1,5 R
Sanda
Botoşani normative primite de la alte normative primite
instituţii spre publicare
Arhivarea Monitoarelor Omiterea, întârzierea Constantinică 0,5 0,4 0,6 1,5 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Oficiale ale Judeţului pe ani arhivării Monitoarelor Oficiale
Sanda
calendaristici ale Judeţului
Verificarea şi completarea
Parcurgerea tuturor etapelor Lipsa unor documente
documentaţiei necesare Constantinică
în vederea aprobării esenţiale pentru aprobarea 0,5 0,4 0,6 1,5 R
aprobării proiectelor de Sanda
proiectelor de stemă proiectului de stemă
stemă
Omiterea, întârzierea sau
transmiterea documentaţiei
Parcurgerea tuturor etapelor Transmiterea proiectelor de incomplete a proiectelor de
Constantinică
în vederea aprobării stemă către Comisia stemă spre verificare către 0,5 0,4 0,6 1,5 R
Sanda
proiectelor de stemă Judeţeană pentru verificare Comisia Judeţeană pentru
analizarea proiectelor de
stemă
Omiterea, întârzierea
Transmiterea proiectelor de
transmiterii proiectelor de
stemă avizate către Biroul
stemă de stemă spre avizare
Parcurgerea tuturor etapelor Zonal pentru Heraldică
către Biroul Zonal pentru Constantinică
în vederea aprobării Teritorială filiala Iaşi 0,5 0,4 0,6 1,5 R
Heraldică Teritorială filiala Iaşi Sanda
proiectelor de stemă Returnarea proiectelor de
Netransmiterea proiectelor
stemă neavizate către UAT-
neavizate către U.AT.-uri
uri pentru a fi modificate
Omiterea, întârzierea
Transmiterea proiectelor de transmiterii proiectelor de
Parcurgerea tuturor etapelor
stemă către Comisia stemă spre avizare către Constantinică
în vederea aprobării 0,5 0,4 0,6 1,5 R
Naţională pentru analizarea Comisia Naţională pentru Sanda
proiectelor de stemă
proiectelor de stemă analizarea proiectelor de
stemă
Parcurgerea tuturor etapelor Transmiterea proiectelor de Omiterea, întârzierea Constantinică 0,5 0,4 0,6 1,5 R
în vederea aprobării stemă către Guvernul transmiterii proiectelor de Sanda
proiectelor de stemă României - Ministerului stemă spre aprobare către
Dezvoltării Regionale şi Guvernul României -
Administraţiei Publice Ministerului Dezvoltării
Regionale şi Administraţiei

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Publice
Arhivarea documentaţiei Omiterea, întârzierea Constantinică
0,5 0,4 0,6 1,5 R
aferente proiectelor de stemă arhivării proiectelor de stemă Sanda
5 DIRECȚIA ADMINISTRAREA PATRIMONIULUI

5.01 COMPARTIMENTULADMINISTRAREA PATRIMONIULUI
Executarea lucrărilor privind Șmilenschi
inventarierea domeniului Constantin
1 1 2 1,2 R
public si privat al judeţului şi
evidenţa acestuia
Trimiterea adreselor de
înaintare către unităţile
subordonate în vederea
inventarierii bunurilor Omiterea trimiterii adresei de
Șmilenschi
aparţinând domeniului public înaintare către o unitate 1 1 2 1,2 R
Constantin
al judeţului, aflate în subordonată
administrarea acestora şi
transmiterea listelor de
inventariere la CJ
Efectuarea inventarierii
Omiterea inventarierii unor
bunurilor domeniului public al Șmilenschi
bunuri transmise judeţului pe 1 1 2 1,2 R
judeţului aflate în Constantin
parcursul anului
administrarea CJ
Verificarea/confruntarea
inventarului transmis de
Executarea lucrărilor privind unităţile subordonate CJ
inventarierea domeniului precum şi a inventarului Omiterea verificării existenţei Șmilenschi
1 1 2 1,2 R
public şi privat al judeţului şi bunurilor aflate în unor elemente de identificare Constantin
ţinerea evidenţei acestuia administrarea CJ cu cel
existent în baza de date a
Identificarea diferenţelor Neidentificarea diferenţelor Șmilenschi 1 1 2 1,2 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
între inventarele transmise şi
existente între listele de inventarul din contabilitatea
inventar şi rezolvarea lor, CJ
evitarea dublei înregistrării a Nerezolvarea diferenţelor
unor bunuri din domeniul între cele două inventare
Constantin
public al judeţului (şi în Înregistrarea dublă a unui bun
domeniul public al comunei, (în domeniul public al
oraşului, municipiului sau judeţului şi al comunei,
statului) oraşului, municipiului sau
statului)
Trimiterea adreselor de
înaintare către unităţile
subordonate în vederea
inventarierii bunurilor Omiterea includerii unui
Șmilenschi
aparţinând domeniului public inventar al unei unităţi 1 2 3 1,7 R
Constantin
al judeţului, aflate în subordonate în centralizator
administrarea acestora şi
transmiterea listelor de
inventariere la CJ
Acordarea asistentei de
specialitate consiliilor locale
şi unităţilor subordonate
Șmilenschi
Consiliului Judeţean, în 1 1 2 1,2 R
Constantin
realizarea inventarierii anuale
a patrimoniului public şi
privat
Răspundem solicitărilor Omiterea în răspunsurile date Șmilenschi 1 2 3 1,7 R
venite din partea a unor explicații sau informații Constantin
administraţiilor locale şi necesare.
unităţilor subordonate privind
întocmirea documentaţiei
pentru modificarea şi
completarea inventarului

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
domeniului public în vederea
atestării lui prin hotărâre de
guvern, conform legislaţiei în
vigoare
Acordarea asistentei de
specialitate consiliilor locale
şi unităţilor subordonate
Consiliului Judeţean, privind
darea în administrare,
Șmilenschi
închirierea, concesionarea, 1 1 2 1,2 R
Constantin
darea în folosinţă gratuită a
bunurilor aparţinând
domeniului public al
comunei, oraşului,
municipiului şi judeţului
Răspundem solicitărilor
venite din partea
administraţiilor locale şi
unităţilor subordonate privind
întocmirea documentaţiei
pentru darea în administrare, Omiterea în răspunsurile date
Șmilenschi
închirierea, concesionarea, a unor explicații sau informații 1 2 3 1,7 R
Constantin
darea în folosinţă gratuită a necesare.
bunurilor aparţinând
domeniului public al
comunei, oraşului,
municipiului şi judeţului,
conform legislaţiei în vigoare
Realizează, modifică şi Șmilenschi 1 1 2 1,2 R
actualizează baza de date Constantin
referitoare la inventarul
domeniului public al judeţului
precum şi extragerea

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
rapoartelor aferente acestuia
Realizarea documentaţiei Executarea lucrării de
referitoare la actualizarea tehnoredactare
Operarea eronată a unor date
bazei de date privind computerizată, machetarea Șmilenschi
Omiterea unor caracteristici 1 1 2 1,2 R
inventarul domeniului public şi prezentarea documentelor Constantin
ale bunurilor inventariate
judeţean cu ajutorul suportului specifice inventarierii
informatic bunurilor
Realizarea documentaţiei
referitoare la actualizarea
bazei de date privind Centralizarea inventarelor şi Șmilenschi
Erori de calcul 1 2 2 1,5 R
inventarul domeniului public realizarea bazei de date Constantin
judeţean cu ajutorul suportului
informatic
Realizarea documentaţiei
referitoare la actualizarea
Actualizarea bazei de date
bazei de date privind Omiterea unor modificări şi Șmilenschi
ca urmare a completărilor şi 1 2 3 1,7 R
inventarul domeniului public completări Constantin
modificărilor apărute
judeţean cu ajutorul suportului
informatic
Colaborează cu celelalte Șmilenschi
R
direcţii din cadrul CJ Constantin
Colaborarea cu Direcţia
Buget - Finanţe privind Comunicare defectuoasă
gestionarea patrimoniului între direcţii
judeţului (inventariere, Neîncasarea veniturilor Șmilenschi
1 1 2 1,2 R
închiriere, concesionare, bugetare: chirii, redevenţe, Constantin
darea în administrare, darea rate
în folosinţă gratuită, vânzare,
casare)
Colaborarea cu Direcţia Comunicare defectuoasă Șmilenschi 1 1 2 1,2 R
Juridică, Administraţie între direcţii Constantin
Publică Locală Nelegalitatea actelor
privind legalitatea

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
documentelor întocmite:
protocoale, contracte de
închiriere, contracte de
concesiune, contracte de
vânzare – cumpărare,
proiecte de hotărâri, etc.
Comunicare defectuoasă
Achiziţii Publice privind
între direcţii
contractele de achiziţii Șmilenschi
Nerespectarea termenelor 1 1 2 1,2 R
servicii topografice, de Constantin
privind încheierea
reabilitare, modernizare,
contractelor
evaluare a bunurilor, etc.
Colaborarea cu Arhitectul Şef între direcţii
privind eliberarea acordurilor Neobţinerea autorizaţiilor şi
pentru obţinerea autorizaţiilor nerealizarea obiectivelor Șmilenschi
1 2 2 1,5 R
de construire, încadrarea solicitanţilor Constantin
drumurilor în categorii Neînregistrarea corectă a
funcţionale drumurilor în evidenţele
contabile
Servicii Publice privind
între direcţii
Contractul de delegare a
Necuprinderea tuturor Șmilenschi
serviciilor publice de 1 1 2 1,2 R
bunurilor aparţinând Constantin
alimentare cu apă şi
domeniului public în
canalizare prin concesiune şi
contracte.
alte contracte
Colaborarea cu Serviciul Comunicare defectuoasă Șmilenschi 1 1 2 1,2 R
Proiecte, Cooperare între direcţii Constantin
Internaţională şi Parteneriate Apartenenţa bunurilor la
privind contractarea domeniul public al judeţului
proiectelor depuse pentru nu este atestată prin hotărâre
obţinerea finanţărilor de Guvern

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
europene: apartenenţa
bunurilor la domeniul public
al judeţului să fie atestată
prin hotărâre de Guvern
Elaborează documentaţia
Șmilenschi
necesară pentru proiectele 1 2 2 R
Constantin
de hotărâre ale CJ privind:
Întocmirea documentaţiei Trecerea bunurilor din
referitoare la propunerile de domeniul public în domeniul Eroare de tehnoredactare
Șmilenschi
delimitare dintre domeniul privat al judeţului şi din Interpretare eronată a 1 2 2 R
Constantin
public de interes naţional sau domeniul privat în domeniul legislaţiei
local public al judeţului
Întocmirea documentaţiei
referitoare la propunerile de Trecerea bunurilor din Eroare de tehnoredactare
Șmilenschi
delimitare dintre domeniul domeniul public al statului în Interpretare eronată a 1 2 2 R
Constantin
public de interes naţional sau domeniul public al judeţului legislaţiei
local
Trecerea bunurilor din
domeniul public al judeţului
Întocmirea documentaţiei în domeniul public al
referitoare la propunerile de unităţilor administrativ Eroare de tehnoredactare
Șmilenschi
delimitare dintre domeniul teritoriale din judeţul Interpretare eronată a 1 2 2 1,5 R
Constantin
public de interes naţional sau Botoşani şi din domeniul legislaţiei
local public al unităţilor
administrativ teritoriale în
domeniul public al judeţului
Elaborarea documentaţiei
Darea în administrare a unor
necesare pentru proiectele de
bunuri aparţinând domeniului
hotărâri ale Consiliului Eroare de tehnoredactare
public al judeţului unităţilor Șmilenschi
Judeţean privind trecerea Interpretare eronată a 1 2 2 1,5 R
subordonate sau unităţilor Constantin
bunurilor din domeniul public legislaţiei
administrativ teritoriale din
în cel privat al judeţului şi din
judeţ
cel privat în cel public

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Elaborarea documentaţiei
necesare pentru proiectele de Darea în folosinţă gratuită a
Eroare de tehnoredactare
hotărâri ale Consiliului unor bunuri aparţinând
Interpretare eronată a Șmilenschi
Judeţean privind trecerea domeniului public al judeţului 1 2 2 1,5 R
legislaţiei Constantin
bunurilor din domeniul public unor instituţii prevăzute în
în cel privat al judeţului şi din legislaţia în vigoare
cel privat în cel public
Interpretare eronată a
Închirierea, concesionarea legislaţiei
Șmilenschi
bunurilor aparţinând Stabilirea nivelului chiriei şi a 1 2 2 1,5 R
Constantin
domeniului public al judeţului redevenţei sub sau
supradimensionat raportat la
nivelul pieţei
Vânzarea/cumpărarea unor Șmilenschi
Interpretare eronată a 1 1 2 1,2 R
bunuri Constantin
legislaţiei
Eliberarea acordurilor pentru
obţinerea autorizaţiilor de Eroare de tehnoredactare
Șmilenschi
construire în vederea Interpretare eronată a 1 1 2 1,2 R
Constantin
reabilitării, consolidării şi legislaţiei
modernizării unor bunuri
Eliberarea acordurilor de
trecere, servitute pe Șmilenschi
terenurile aparţinând Constantin
legislaţiei
domeniului public al judeţului
Însuşirea inventarului Eroare de tehnoredactare
bunurilor aparţinând Interpretare eronată a
domeniului public al judeţului, legislaţiei Șmilenschi
1 1 3 1,4 R
respectiv aprobarea Omiterea sau atribuirea Constantin
completărilor şi modificărilor eronată a unor caracteristici
survenite în acesta bunurilor
Elaborarea procedurilor Eroare de tehnoredactare Șmilenschi 1 1 3 1,4 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
privind organizarea licitaţiilor
pentru închirierea bunurilor Interpretare eronată a
Constantin
proprietate publică sau legislaţiei
privată a judeţului
Constituirea unor garanţii
imobiliare asupra unor Șmilenschi
imobile aflate în proprietatea Constantin
legislaţiei
privată a judeţului
Elaborează documentaţia
necesară pentru proiectele
de hotărâre de Guvern Eroare de tehnoredactare
privind atestarea inventarelor Omiterea corectării unor erori
bunurilor aparţinând cuprinse în anexele transmise
Șmilenschi
domeniului public al de unităţile administrativ 1 2 2 1,5 R
Constantin
comunelor, oraşelor, teritoriale în calitatea noastră
municipiilor şi judeţului, de iniţiator de proiecte de
precum şi a modificărilor şi hotărâri de Guvern
completărilor survenite în
structura acestora
Îndeplineşte şi alte îndatoriri
care rezultă din legi, hotărâri
şi ordonanţe ale Guvernului,
Șmilenschi
hotărâri ale CJ, dispoziţii ale 1 2 2 1,5 R
Constantin
preşedintelui CJ referitoare la
activitatea de administrare a
patrimoniului:
Necuprinderea tuturor
clauzelor privind folosirea
Încheierea protocoalelor de Șmilenschi
bunului predat sau primit 1 1 2 1,2 R
predare – primire a bunurilor Constantin
Omiterea sau atribuirea
eronată a unor caracteristici
bunurilor

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Încheierea proceselor–
Omiterea sau atribuirea Șmilenschi
verbale de predare-primire a 1 1 3 1,4 R
eronată a unor caracteristici Constantin
mijloacelor fixe
bunurilor
Corespondenţa purtată cu
unităţile subordonate,
unităţile administraţiei publice Eroare de tehnoredactare
centrale sau locale, privind Nerespectarea termenului Șmilenschi
1 1 3 1,4 R
unele solicitări ale diferitelor pentru a da răspuns Constantin
persoane fizice sau juridice, solicitărilor primite
pentru respectarea diferitelor
acte normative
Corespondenţa cu celelalte
direcţii ale CJ în vederea Șmilenschi
între direcţii 1 1 2 1,2 R
aducerii la îndeplinire a Constantin
responsabilităţilor comune
Întocmirea şi încheierea Eroare de tehnoredactare
Șmilenschi
contractelor de închiriere, Necuprinderea tuturor 1 1 3 1,4 R
Constantin
concesiune, vânzare clauzelor contractuale
Efectuarea de controale la Comunicare defectuoasă
unităţile subordonate care între CJ şi subunităţi
utilizează bunuri aparţinând Omiterea evidenţierii în Șmilenschi
1 2 3 1,7 R
domeniului public al judeţului procesul verbal întocmit la Constantin
în scopul gestionării corecte sfârşitul controlului a tuturor
a acestora problemelor semnalate
5.02 SERVICIUL ADMINISTRATIV, PROTOCOL, PAZĂ, PM, PSI ( SAPPM)

1. - Întocmirea referatelor de folosirea unor date eronate Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R
necesitate pentru
aprovizionarea cu bunuri depăşirea termenelor legale Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R
materiale, de întocmire a documentaţiei
- Întocmirea referatelor
pentru efectuarea reparaţiilor

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
curente la sediile instituției,
urmărirea și efectuarea
acestora în condiţii de
calitate;
- Propuneri pentru
aprovizionarea cu rechizite
de birou, materiale
consumabile, pentru
întreţinere şi reparaţii,
obiecte de inventar, piese de
schimb pentru autoturisme,
carburanţi;
- Întocmirea notele de
comandă pentru
aprovizionare, avizarea
bonurilor de consum pentru
scoaterea din magazie a
materialelor solicitate;
- Coordonarea activității
referitoare la primirea şi
centralizarea referatelor de
necesitate de la toate
compartimentele consiliului
judeţean şi transmiterea
comenzilor furnizorilor în
vederea aprovizionării;
-Prospectarea pieţii în
vederea aprovizionării cu
diverse bunuri,
-Asigurarea aprovizionării cu
materiale administrativ-
gospodăreşti şi de
întreţinere, materiale
necesare instruirii în

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
domeniile securităţii şi
sănătăţii în muncă, precum şi
pentru prevenirea şi
stingerea incendiilor;
-Urmărirea aprovizionării
ritmice de la furnizorii stabiliţi
în urma încheierii
contractelor de achiziţie
publică de produse;
- Întocmirea decontărilor de
cheltuieli pentru bunurile
procurate cu numerar
-Asigurarea recepţiei
bunurilor şi controlul dacă
acestea corespund cantitativ
şi calitativ cu datele din
documentele însoţitoare,
întocmind procesele verbale
de recepţie, la primirea
acestora având obligaţia de a
înscrie eventualele
neconcordanţe între
cantităţile înscrise în
documente şi cele primite;
2. Verificarea modulului de Omiterea verificării modului

Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R
efectuare a curăţeniei în de curățenie
sediu şi spaţiul aferent, depăşirea termenelor legale
modului cum sunt întreţinute de întocmire a documentaţiei
şi starea de funcţionare a erori de interpretare a
instalaţiilor sanitare şi dispoziţiilor legale în Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R
electrice; întocmirea documentelor
Urmărirea pregătirii sălilor de -neasigurarea la timp cu Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
şedinţă,dotarea acestora cu materialele necesare
cele necesare, efectuarea curățeniei;
curăţeniei în vederea depăşirea termenelor legale
desfăşurării în condiţii de întocmire a documentaţiei
normale a tuturor şedinţelor; întocmirea eronată a
- Propunerea, în limita Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R
referatului
posibilităţilor financiare ale
instituţiei, lucrărilor de
întreţinere şi reparaţii la
spaţiile ocupate de aparatul
propriu;
Schiopu Florin
-Urmărirea execuţiei şi
participarea la recepţia erori de calcul
lucrărilor de construcţii şi
reparaţii; 1 1 2 1,2 R
3 3. Face propuneri pentru pierderea/deteriorarea

disponibilizări de bunuri şi referatului/procesului verbal
întocmeşte procesul verbal de transfer fără plată,
de transfer pentru bunurile cererilor, etc. care stau la
disponibilizate; baza întocmirii documentelor
de disponibilizare;
erori de interpretare a
dispoziţiilor legale în Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R
întocmirea documentelor
depăşirea termenelor legale
de întocmire a documentaţiei
4. Întocmirea adreselor Neînregistrarea documentelor
interne (înştiinţări, solicitări, intrate și ieșite, etc.
fişe post, evaluări, etc.) folosirea de informaţii greşite
5.Întocmirea documentaţiei întocmirea neconformă a Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R
specifice privind aprobarea anunţului de concurs

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
organizării concursurilor de nepublicarea pe site a
recrutare, promovare în anunţului şi în Monitorul Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R
clasă, grad, a personalului Oficial partea a – III-a
contractual folosirea unor situaţii care
conţin date greşite
6.-Încheierea contractelor omiterea consultării
de furnizare pentru energia compartiment ului juridic din Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R
electrică,termică, apă, cadrul instituţiei
salubrizare precum şi alte erori de redactare
contracte de prestări servicii
şi achiziţii de bunuri, în Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R
limitele şi în condiţiile
prevăzute de lege;
7. Asigurarea aducerii la nedepistarea neconcordanţei
cunoştinţă a prevederilor dintre prevederile legale şi Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R
Hotărârilor Consiliului modalităţile de lucru
Judeţean comunicate şi
interpretarea greşită a
urmărirea punerii lor în Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R
legislaţiei în vigoare
aplicare
8 8. -Asigurarea respectării erori de interpretare a
normativelor de cheltuieli de dispoziţiilor legale în vigoare
protocol al Consiliului folosirea unor situaţii care
Judeţean conform Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R
conţin date greşite
prevederilor legale; urmărirea
și încadrarea cu cheltuielile
de protocol normate pe
fiecare cabinet; Neîncadrarea în cheltuielile
-Executarea activităţillor de de protocol aprobate de Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R
protocol stabilite de ordonatorul de credite.
conducerea Consiliului
Judeţean
9. Soluţionarea depăşirea termenului legal de Schiopu Florin 1 2 1 1,3 R
corespondenţei ( adrese, răspuns

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
adeverinţe, cereri, referate, redactarea unui răspuns care
etc.) se bazează pe informaţii Schiopu Florin
incorecte/incomplete 1 2 2 1,5 R
10. Întocmirea şi
transmiterea către Agenţia
Naţională pentru Protecţia
Mediului a raportărilor
periodice privind
Respectarea prevederilor
Legii nr.132/30.06.2010
privind colectarea selectivă a
deşeurilor în instituţiile
publice;
Elaborarea Planului de
măsuri privind colectarea Omiterea transmiterii
selectivă a deşeurilor în raportărilor privind cantitățile
instituţie; de deșeuri colectate și
Ţinerea evidenţei cantităţilor predate operatorului;
de deşeuri colectate selectiv
şi raportează Agenţiei
Naţionale pentru Protecţia
Mediului cantităţile predate
lunar operatorului economic
autorizat, în vederea reciclării
şi tratării corespunzătoare a
acestora;
11. Elaborarea sau Omiterea solicitării

actualizarea, după caz, a propunerilor pentru
Regulamentului intern privind îmbunătățirea, elaborarea sau Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R
exploatarea, întreținerea și actualizarea Regulamentului
repararea autoturismelor din intern.
parcul auto al Consiliului Neîntocmirea la timp a Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Judeţean Botoșani
- Eliberarea foilor de parcurs
pentru autoturismele din
dotare, întocmirea fişei
activităţii zilnice pentru
fiecare autoturism, situaţia
consumului de combustibil,
urmărirea înlocuirii la timp a
lubrifianţilor şi anvelopelor,
face propuneri de înlocuire a
acestora;
-Asigurarea respectării
normativelor de cheltuieli
privind consumul de
carburanţi al Consiliului
Judeţean conform
documentațiilor specifice
prevederilor legale;
exploatării parcului auto
-Asigurarea întocmirii
propriu;
documentaţiei necesare
pentru înscrierea sau
radierea din circulaţie a
mijloacelor de transport din
dotare, încheierea asigurării
de răspundere civilă, CASCO
şi orice alte obligaţii stabilite
de lege în sarcina
deţinătorilor de autovehicule;
-Luarea măsurilor pentru
exploatarea optimă a
parcului auto, întreţinerea şi
reparaţia mijloacelor auto din
dotare, asigurarea acestora,
aprovizionarea cu carburanţi
şi lubrifianţi;

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
12. - Luarea măsurilor Omiterea înregistrării planului
Efectuarea instructajului corespunzătoare şi răspunde de intervenție PSI,
periodic, instructajului de obligaţiile prevăzute de accidentelor de muncă,
introductiv general noilor Legea nr.319/2006 a pericolelor iminente, etc.
angajati, persoanelor detasate securităţii şi sănătăţii în
sau transferate, vizitatorilor si muncă, precum şi a Legii
studentilor nr.307/2006, privind
apărarea împotriva
incendiilor, precum şi de cele
prevăzute de Legea nr.333
din 8 iulie 2003 privind paza
obiectivelor, bunurilor,
valorilor şi protecţia
persoanelor;
Întocmeşte Planul de Neincluderea în buget a
intervenţie în caz de incendii fondurilor necesare securității Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R
şi obţine avizele necesare; și sănătății în muncă
Intretinerea si verificarea - Participarea la elaborarea şi neconsultarea ultimelor Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R
tuturor sistemelor de alarmare aplicarea concepţiei de modificări legislative
si mijloacelor de interventie apărare împotriva incendiilor
din patrimoniul CJ BT pentru şi efracţiei la nivelul
anul 2015 instituţiei;
- Controlul aplicării normelor
de apărare împotriva
incendiilor în domeniul
specific;
Intretinerea si verificarea - Propunerea pt. includerea
tuturor sistemelor de alarmare în bugetele proprii a
si mijloacelor de interventie fondurilor necesare
din patrimoniul CJ BT pentru organizării activităţii de
anul 2015 apărare împotriva incendiilor,
dotării cu mijloace tehnice
pentru apărarea împotriva
incendiilor, sisteme tehnice

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
de protecţie şi de alarmare
împotriva efracţiei şi
echipamente de protecţie
specifice;
- Îndrumarea şi controlul
activității de pază, apărare
împotriva incendiilor şi
analizarea respectării
încadrării în criteriile de
constituire a serviciilor de
urgenţă voluntare
Asigurarea evidenţei
accidentelor de muncă;
Asigurarea popularizării
dispoziţiilor legale privind
securitatea şi sănătatea în
muncă şi prevenirea şi
stingerea incendiilor;
Organizarea activitatii de 13. Asigurarea serviciilor de omiterea întocmirii referatului

control medical a salariatiilor către medicul de medicina de necesitate privind medicul
institutiei muncii, în vederea efectuării de medicina muncii Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R
controalelor medicale
periodice de către salariaţi,
14. -Întocmirea evidenţei Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R
corecte a materialelor şi
obiectelor de inventar în
programul informatic lipsa din gestiune a
„ATLANTIS”, procese materialelor
verbale, referate,punctaje cu
contabilitatea;
- Asigurarea evidenţei

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
corecte şi la zi a bunurilor
încredinţate;
- Operarea în stoc a necompletarea,
miscărilor de marfa; neactualizarea fișelor de
- Efectuarea lunară a magazie
inventarului stocului de
marfa; omiterea verificării unor
-Participarea activă la documente
operatiunile de
incarcare/descarcare a marfii
la/din magazia instituţiei; neraportarea în timp util a
-Efectuarea operatiunilor de lipsei din gestiune
intrare in stoc a marfii;
-Efectuarea receptiei fizice a Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R
marfii la intrarea in magazia
instituţiei;
-Raportarea superiorului Schiopu Florin
ierarhic a diferentelor intre
marfa fizica si cea scriptica
aparute la receptia
marfii la magazie;
-Pastrarea evidenței raportarea rezultatului 1 2 2 1,5 R
documentelor de transfer inventarierii
emise, cu semnaturile de incomplet/incorect
predare/primire la zi;
-Asigurarea păstrarii
integrităţii bunurilor din
gestiune pe locuri de
depozitare;
-Păstrarea bunurilor din
gestiune în condiţiile cerute
de prescripţiile tehnice şi
igienico-sanitare, ferindu-le
de distrugere sau degradare;

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
-Efectuarea inventarierii
anuale şi periodice dispuse
de conducere, face propuneri
de casare şi declasare a
bunurilor uzate sau cu
perioada de folosinţă
expirată;
-Înregistrarea bonurilor de
consum în fişele de magazie
şi predarea decadală la
contabilitate însoţite de un
centralizator valoric;
-Întocmirea listelor de
inventar pe camere,
inscripţionarea numerelor de
inventar pe bunuri, fiind
responsabil de totalitatea
bunurilor din gestiune;
15. Înregistrarea pierderea/deteriorarea
corespondenţei direcţiei şi documentelor primite de la
distribuirea acesteia conform Registratura instituţiei
rezoluţiei directorului
executiv nedistribuirea corecta a
documentului conform Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R
rezoluţiei directorului executiv
16. Transmiterea notelor omiterea transmiterii notei
telefonice ale instituției şi telefonice la una dintre
asigurarea transmiterii instituţiile vizate
circularelor şi normelor
metodologice consiliilor Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R
locale şi unităţilor
subordonate
-Stabilirea în cel mai scurt

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
timp posibil a legăturilor
telefonice solicitate
- Respectarea dispoziţiilor
primite privind acordarea
comenzilor de convorbiri
telefonice şi a restricţiilor
date;
- Asigurarea legăturilor
corecte din punct de vedere depăşirea termenului de
tehnic şi corespunzătoare în transmitere
ceea ce priveşte calitatea
audiţiei;
Asigurarea primirii şi
expedierii faxurilor de la/ şi la
destinatari;
Asigurarea confidenţialității
informaţiilor şi a datelor
lucrărilor de care ia
cunoştinţă.
17. Multiplicarea omiterea multiplicării unui
documentelor necesare document Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R
activităţii direcţiei
pierderea/deteriorarea unui
document original primit Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R
18. Arhivarea în ordine pierderea/deteriorarea unor Schiopu Florin

1 2 2 1,5 R
cronologică a documentaţiei documente
specifice, întocmirea
dosarelor pentru predare la omiterea îndosarierii unui
arhiva instituţiei şi document
numerotarea acestora
06. DIRECȚIA BUGET FINANȚE

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
6.01 SERVICIUL FINANCIAR, CONTABILITATE, BUGET, IMPOZITE TAXE
Inexistenta procedurii privind Strahmuţchi
modul de completare a Manuela 2 1 1 1,5 R
Registrului jurnal. Florentina
Strahmuţchi
Neactualizarea Registrului-
Manuela 1 1 1 1,0 R
jurnal
Registrul-jurnal Florentina
Completarea eronată a
Registrului-jurnal cu ajutorul Strahmuţchi
sistemelor informatice de Manuela 1 1 1 1,0 R
prelucrare automată a Florentina
datelor.
modul de completare a Manuela 2 1 1 1,5 R
Registrului inventar. Florentina
Nedesemnarea persoanei Strahmuţchi
responsabile cu completarea Manuela 1 1 1 1,0 R
Registrului-inventar Florentina
Registrul-inventar
Strahmuţchi
Completarea incorectă a
Manuela 2 1 1 1,5 R
Registrului-inventar
Florentina
Strahmuţchi
Neactualizarea sistematică a
Manuela 1 1 1 1,0 R
Registrului-inventar
Florentina
modul de completare a Manuela
registrului Cartea Mare Florentina 2 1 1 1,5 R
Strahmuţchi
Completarea incorectă a
Cartea Mare Manuela
registrului Cartea Mare
Florentina 1 1 1 1,0 R
responsabile cu conducerea Manuela
registrului Cartea Mare Florentina 1 1 1 1,0 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Inexistenta procedurii privind
Strahmuţchi
modul de înregistrare
Manuela
contabilă a imobilizărilor din
Florentina
domeniul public/ privat 2 1 1 1,5 R
Alegerea eronată a secvenţei
de înregistrare în sistemul Strahmuţchi
informatic cu consecinţe Manuela
asupra corectitudinii notei Florentina
Înregistrarea în contabilitate
contabile generate 1 1 1 1,0 R
a operaţiunilor (intrări/ ieşiri)
privind imobilizările din
Preluarea eronată în sistem a
domeniul public/privat
datelor din documentele de Strahmuţchi
judeţean pe bază de
Înregistrarea în evidenţa intrare/ieşire a imobilizărilor Manuela
documente justificative
contabilă, cronologic si (unitate predătoare/ Florentina
(facturi, note de recepţie,
sistematic,a tuturor primitoare, furnizor, data, nr.
hotărâri de consiliu judeţean,
operatiunilir reflectate ăn factură, valoare, etc.) 1 1 1 1,0 R
procese verbale de recepţie/
documentele primite de la Contarea greşită a
Strahmuţchi
compartimentele de operaţiunilor de intrare/ ieşire
Manuela
specialitate. a imobilizărilor în cazul
Florentina
notelor contabile manuale 1 1 1 1,0 R
punere/ scoatere din
funcţiune) Omiterea înregistrării în Strahmuţchi
contabilitate a operaţiunilor Manuela 2 1 1 1,5 R
privind imobilizările corporale Florentina
Înregistrarea în contabilitate Inexistenta procedurii privind
Strahmuţchi
a operaţiunilor privind modul de înregistrare
Manuela
imobilizări corporale în curs, contabilă a imobilizărilor
Florentina
separat pe conturi contabile corporale în curs 2 1 1 1,5 R
analitice aferente activităţii Alegerea eronată a secvenţei
proprii şi proiectelor cu de înregistrare în sistemul Strahmuţchi
finanţare din fonduri externe informatic cu consecinţe Manuela
nerambursabile asupra corectitudinii notei Florentina
contabile generate 1 1 1 1,0 R
Preluarea eronată în sistem a Strahmuţchi 1 1 1 1,0 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
datelor din documentele de
intrare/ieşire a imobilizărilor în Manuela
curs (denumire furnizor, data, Florentina
nr. factură, valoare, etc.)
Înregistrarea eronată pe
subdiviziunile clasificaţiei
bugetare, aprobate prin
Strahmuţchi
bugetul instituţiei, a obligaţiilor
Manuela
de plată şi a plăţilor aferente
Florentina
imobilizărilor în curs, cu efect
Înregistrarea în contabilitate asupra execuţiei bugetare a
Înregistrarea în evidenţa a operaţiunilor privind cheltuielilor 1 1 1 1,0 R
contabilă, cronologic si imobilizări corporale în curs, Contarea greşită a
sistematic,a tuturor separat pe conturi contabile operaţiunilor de intrare/ ieşire Strahmuţchi
operatiunilir reflectate ăn analitice aferente activităţii Supervizare, 31.12
a imobilizărilor în curs în Manuela
documentele primite de la proprii şi proiectelor cu monitorizare .2015
cazul notelor contabile Florentina
compartimentele de finanţare din fonduri externe manuale 3 1 1 2,0 M
specialitate. nerambursabile Înregistrarea eronată pe
conturi bancare şi contabile
analitice (inclusiv pe coduri
analitice de furnizori) a Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
operaţiunilor cu imobilizări Manuela
monitorizare .2015
corporale aferente proiectelor Florentina
cu finanţare din FEN cu efect
asupra corectitudinii notelor
contabile generate 3 1 1 2,0 M
Înregistrarea eronată a Strahmuţchi 3 1 1 2,0 M Supervizare, 31.12
codului asociat investiţiei în Manuela monitorizare .2015
curs cu efect asupra Florentina
corectitudinii înregistrării în
evidenţa extracontabilă a
operaţiunilor privind
imobilizările în curs

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Omiterea înregistrării în Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
contabilitate a operaţiunilor Manuela
monitorizare .2015
privind imobilizările în curs Florentina 2 2 2 2,0 M
Strahmuţchi
calculul amortizării Supervizare, 31.12
Manuela 2 3 1 2,1 M
imobilizărilor corporale din monitorizare .2015
Florentina
domeniul privat
Omiterea executării procedurii Strahmuţchi
de calcul automat al Manuela 2 1 2 1,7 R
Calculul şi înregistrarea în amortizării mijloacelor fixe Florentina
contabilitate a amortizării Calculul eronat al amortizării
mijloacelor fixe din domeniul lunare ca urmare a
privat introducerii greşite a datelor
de intrare ale mijloacelor fixe Strahmuţchi
(cod de clasificare, data de Manuela 2 1 1 1,5 R
intrare, data începerii Florentina
amortizării, durata de viaţă
utilă, cod de clasificaţie
funcţională şi economică)
Evidenţa bunurilor din Inexistenta procedurii privind
Strahmuţchi
domeniul public şi privat al evidenţa bunurilor din Supervizare, 31.12
Manuela 2 3 1 2,1 M
judeţului domeniul public şi privat monitorizare .2015
Florentina
judeţean
Neactualizarea situaţiei
bunurilor din domeniul public
judeţean pe baza
Strahmuţchi
documentelor care atestă
Manuela 2 1 2 1,7 R
modificarea acestora (hotărâri
Florentina
de consiliu judeţean, procese
verbale, protocoale de
Evidenţa bunurilor din predare - primire, etc.)
domeniul public şi privat al Înregistrarea eronată pe Strahmuţchi 2 1 1 1,5 R
judeţului unităţi ce au în administrare Manuela

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
bunuri din domeniul public
Florentina
judeţean
Strahmuţchi
Preluarea eronată a datelor
Manuela 2 1 1 1,5 R
din documentele justificative
Florentina
Strahmuţchi
Neactualizarea fişei mijlocului
Manuela 1 1 1 1,0 R
fix
Florentina
Supervizare, 31.12
reevaluarea imobilizărilor Manuela 2 3 1 2,1 M
monitorizare .2015
corporale Florentina
Reevaluarea imobilizărilor
corporale care nu trebuie Strahmuţchi
Reevaluarea periodică a reevaluate conform legii, Manuela 1 1 1 1,0 R
imobilizărilor corporale din respectiv omiterea de la Florentina
domeniul public şi privat reevaluare a unor bunuri
judeţean Utilizarea unor indici de Strahmuţchi
reevaluare eronaţi Manuela 1 1 1 1,0 R
Florentina
Calculul şi înregistrarea Strahmuţchi
eronată în contabilitate a Manuela 1 1 1 1,0 R
diferenţelor de reevaluare Florentina
Întocmirea balanţei lunare Inexistenta procedurii privind Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
analitice a mijloacelor fixe întocmirea balanţei lunare Manuela 2 3 1 2,1 M
monitorizare .2015
analitice a mijloacelor fixe Florentina
Preluarea eronată a
Strahmuţchi
operaţiunilor de intrare/ ieşire
Manuela 1 1 1 1,0 R
a imobilizărilor în balanţa
Florentina
lunară a mijloacelor fixe
Înregistrarea eronată a Strahmuţchi 1 1 1 1,0 R
soldurilor şi rulajelor lunare în Manuela
balanţa analitică a Florentina
imobilizărilor în curs, aferent

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
fiecărui obiectiv de investiţie
Strahmuţchi
evidenţa garanţiilor de bună Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 1 1,8 M
execuţie aferente furnizorilor monitorizare .2015
Florentina
de imobilizări
Înregistrarea eronată a
Strahmuţchi
garanţiilor de bună execuţie
Manuela 2 1 1 1,5 R
în contul altui furnizor sau
Florentina
altui obiectiv de investiţii
Alegerea eronată a secvenţei
de înregistrare a reţinerii/ Strahmuţchi
Evidenţa garanţiilor de bună
deblocării garanţiilor de bună Manuela 1 1 1 1,0 R
execuţie aferente furnizorilor
execuţie, cu efect asupra Florentina
de imobilizări
înregistrării în contabilitate
Strahmuţchi
Manuela 1 1 1 1,0 R
garanţiilor de bună execuţie
Florentina
Erori la întocmirea adreselor
către bancă de deblocare a
Strahmuţchi
garanţiilor de bună execuţie,
Manuela 1 1 1 1,0 R
privind: datele de identificare
Florentina
ale beneficiarului, contul
bancar, suma deblocată
Întocmirea dării de seamă Inexistenta procedurii privind Strahmuţchi
statistice trimestriale privind întocmirea dării de seamă Manuela 1 1 1 1,0 R
imobilizările - INV INV Florentina
Strahmuţchi
Netransmiterea la timp a dării
Manuela 1 1 1 1,0 R
de seamă INV
Florentina
Repartizarea eronată a Strahmuţchi 1 1 1 1,0 R
plăţilor aferente investiţiilor pe Manuela
surse de finanţare şi categorii Florentina
de investiţii

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Preluarea eronată a datelor Strahmuţchi
valorice din evidenţa Manuela 1 1 1 1,0 R
contabilă Florentina
Inexistenta procedurii scrise Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
privind evidenţa contabilă a Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
stocurilor Florentina
Nedesemnarea persoanelor
Strahmuţchi
responsabile cu conducerea
Manuela 2 1 1 1,5 R
evidenţei contabile a
Florentina
stocurilor
Evidenţierea eronată a Supervizare,
Contabilitatea stocurilor Strahmuţchi
plăţilor/cheltuielilor efectuate monitorizare 31.12
Manuela 2 2 1 1,8 M
cu achiziţionarea / consumul .2015
Florentina
stocurilor
Evidenţierea eronată a Supervizare,
costurilor de achiziţie şi a Strahmuţchi monitorizare
31.12
valorii de ieşire, prin Manuela 2 2 1 1,8 M
.2015
nerespectarea principiului Florentina
permanenţei metodelor
Contabilitatea datoriilor si Inexistenta procedurii scrise Strahmuţchi Supervizare,
31.12
creanţelor privind evidenţa contabilă a Manuela 2 2 2 2,0 M monitorizare
.2015
datoriilor şi creanţelor Florentina
Nedesemnarea persoanelor Supervizare,
Strahmuţchi
responsabile cu conducerea monitorizare 31.12
Manuela 2 2 1 1,8 M
evidenţei contabile a datoriilor .2015
Florentina
şi creanţelor
Strahmuţchi Supervizare,
Neactualizarea sumelor 31.12
Manuela 2 2 1 1,8 M monitorizare
datorate sau de încasat .2015
Florentina
Înregistrarea eronată în alte Strahmuţchi Supervizare,
31.12
conturi decât cele aferente Manuela 2 2 1 1,8 M monitorizare
.2015
naturii acestor operaţiuni Florentina
Situaţia analitică a creditorilor Strahmuţchi 2 2 2 2,0 M Supervizare, 31.12

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
şi debitorilor nu concordă cu Manuela monitorizare
.2015
cea sintetică a acestora Florentina
Urmărirea modului de Neobservarea/omiterea unor
respectare de către furnizori facturi emise de către Strahmuţchi
a condiţiilor contractuale in furnizori cu preturi diferite Manuela 2 1 2 1,7 R
Prevenirea şi detectarea ceea ce priveşte preţul, decât cele prevăzute in Florentina
fraudelor şi neregulilor cantitatea, calitatea, contracte.
contabile sortimentele si termenele de Neobservarea/omiterea unor
livrare in cadrul Programului facturi emise de către Strahmuţchi
Lapte-corn , Programului de furnizori care sa cuprindă Manuela 2 1 2 1,7 R
încurajare a consumului de cantitati eronate atât cantitativ Florentina
fructe in scoli.. cat si valoric.
Nedepunerea in termen de
catre scoli a situaţiilor lunare Strahmuţchi
solicitate de catre Consiliul Manuela 2 1 1 1,5 R
Centralizarea si verificarea Judetean, ducind la intirzierea Florentina
lunara a situatiilor depuse de platii catre furnizori.
unitatile beneficiare ale
Primirea si inregistrarea
programului guvernamental ,,
situatiilor lunare
Lapte - corn ”. Determinarea Strahmuţchi
necompletate, nesemnate si
si verificarea existentei Manuela 2 1 1 1,5 R
Prevenirea şi detectarea nestampilate de catre unitatile
sumelor datorate creditorilor Florentina
fraudelor şi neregulilor scolare conform prevederilor
in Programul ,, Lapte - corn ’’
contabile legale.
conform Ordonantei
Strahmuţchi
Guvernului nr. 96/2002, cu Intocmire incopleta si eronata
Manuela 2 1 1 1,5 R
modificarile si completarile a proceselor verbale.
Florentina
ulterioare. Intocmirea lunara
a proceselor verbale si a Prejudicierea bugetului
ordonantarilor de plata. institutiei prin efectuarea de Strahmuţchi
plati cu sume mai mari decat Manuela 2 1 2 1,7 R
valoarea facturilor emise de Florentina
catre furnizorii de produse.
Prevenirea şi detectarea Centralizarea si verificarea Nedepunerea in termen de Strahmuţchi 2 2 1 1,8 M Supervizare, 31.12
fraudelor şi neregulilor lunara a situatiilor depuse de catre scoli a situatiilor lunare Manuela Monitorizare .2015

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
unitatile beneficiare ale solicitate de catre Consiliul
Programului de incurajare a Judetean, ducind la intirzierea
Florentina
consumului de fructe in platii catre furnizori.
scoli . Determinarea si
verificarea existentei sumelor Primirea si inregistrarea
datorate creditorilor in cadrul situatiilor lunare
Programului de incurajare a necompletate, nesemnate si Strahmuţchi
consumului de fructe in scoli nestampilate de catre unitatile Manuela 2 1 1 1,5 R
conform Ordonantei de scolare conform prevederilor Florentina
Urgenta a Guvernului nr. legale.
contabile 24/2010 , cu modificarile si
completarile ulterioare Strahmuţchi
inclusiv sume necesare Intocmire incopleta si eronata
Manuela 2 1 1 1,5 R
implementarii masurilor a proceselor verbale.
Florentina
adiacente programului
incurajare a consumului de Prejudicierea bugetului
fructe in scoli. Intocmirea institutiei prin efectuarea de Strahmuţchi
lunara a proceselor verbale plati cu sume mai mari decat Manuela 2 1 2 1,7 R
si a ordonantarilor de plata. valoarea facturilor emise de Florentina
catre furnizorii de produse.
Verificarea lunara a Situatiilor

centralizatoare a produselor
lactate distribuite unitatilor
scolare cu Centralizatorul
Neefectuarea punctajului
avizelor emise de furnizori Strahmuţchi
duce la posibilitatea efectuarii
pentru fiecare institutie Manuela 2 1 2 1,7 R
unor plati eronate : mai mari
scolara in care au distribuit Florentina
sau mai mici decit realitatea.
produse lactate si de
panificatie – Anexa nr. 8 din
Ghidul solicitantului – AJPO-
LS-CAF
Verificarea lunara a Situațiilor Neefectuarea punctajului cu Strahmuţchi 3 1 2 2,2 M Supervizare, 31.12

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
centralizatoare a fructelor
Prevenirea şi detectarea distribuite unitatilor scolare furnizorii duce la posibilitatea
fraudelor şi neregulilor cu Centralizatorul avizelor efectuării unor plați eronate : Manuela
Monitorizare .2015
contabile emise de furnizori pentru mai mari sau mai mici decât Florentina
fiecare institutie scolara in realitatea.
care au distribuit fructe –
Intocmirea lunara a
Raportului privind produsele Strahmuţchi
Depunerea cu intirziere a
lactate si de panificatie Manuela 1 1 1 1,0 R
situatiei solicitate.
distribuite - Institutia Florentina
Prefectului Botosani
Neutilizarea Ghidurilor Strahmuţchi

Intocmirea semestriala a actualizate elaborate de APIA Manuela 1 1 1,0 1 R
cererilor de plata si a pentru program privind Florentina
dosarului privind Programul întocmirea cererilor de plata
de incurajare a si a intregului dosar.
Întocmirea greşită a anexelor
Strahmuţchi
cuprinzând cantităţile Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2,0 2 M
recepţionate şi distribuite in monitorizare .2015
Florentina
scoli.
Completarea eronată a Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
cererilor de plata (sume, Manuela 2 2 2,0 2 M
monitorizare .2015
consumului de fructe in scoli, număr document, dată, etc.) Florentina
pentru solicitarea ajutorului Transmiterea cu întârziere a
Strahmuţchi
comunitar cererilor de plata către APIA - Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2,0 2 M
reducerea ajutorului monitorizare .2015
Florentina
comunitar
Intocmirea semestriala Neutilizarea Ghidurilor Strahmuţchi 1 1 1 1,0 R
cererilor de plata si a actualizate elaborate de APIA Manuela
dosarului privind Programul pentru program privind Florentina
lapte , pentru solicitarea întocmirea cererilor de plata

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
si a intregului dosar.
Strahmuţchi
Manuela 2 2 2 2,0 M
recepţionate şi distribuite in monitorizare .2015
Florentina
scoli.
ajutorului comunitar Supervizare, 31.12
cererilor de plata (sume, Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
număr document, dată, etc.) Florentina
Transmiterea cu întârziere a
Strahmuţchi
cererilor de plata către APIA - Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
Florentina
comunitar
22 Neutilizarea Ghidurilor
actualizate elaborate de APIA Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
pentru program privind Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
întocmirea cererilor de plata Florentina
Intocmirea cererilor de plata si a intregului dosar.
si a dosarului privind
implementarea masurilor Strahmuţchi
adiacente - distributiei de Manuela 2 2 2 2,0 M
recepţionate şi distribuite de monitorizare .2015
mere in cadrul Programului Florentina
fructe in scoli.
de incurajare a consumului
de fructe in scoli – ” , pentru Supervizare, 31.12
cererilor de plata (sume, Manuela 2 2 2 2,0 M
solicitarea ajutorului monitorizare .2015
număr document, dată, etc.) Florentina
comunitar
Strahmuţchi
cererilor de plata către APIA - Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
Florentina
comunitar
23 Urmarirea modului de Nerespectarea prevederilor Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
respectare de catre furnizori duce la sistarea ajutorului Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
si unitatile scolare financiar. Florentina
beneficiare a prevederilor din Neîntocmirea de către scoli a Strahmuţchi 2 2 2 2,0 M Supervizare, 31.12
Ghidul solicitantului de ajutor Anexei nr. 9 din Ghidul Manuela monitorizare .2015

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
solicitantului – Evidenta
produselor lactate distribuite
si a Anexei nr.10- Prezenta
elevilor duce la pierderea
ajutorului comunitar pentru Florentina
aceste scoli in urma
verificărilor in teren efectuate
de către inspectorii APIA.
Constatarea unor deficiente

de către inspectorii APIA in
urma verificărilor efectuate in
teren poate duce la
Strahmuţchi
diminuarea ajutorului Supervizare, 31.12
comunitar in cadrul Manuela 2 2 2 2,0 M
comunitar pentru şcolile monitorizare .2015
Programului european de Florentina
verificate sau chiar sistarea
furnizare a laptelui in
lui in totalitate , daca
institutiile scolare.
deficientele sunt grave.
Lipsa modelului de afiş

prezentat in Ghidul
Strahmuţchi
solicitantului la unităţile Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
şcolare beneficiare , duce la monitorizare .2015
Florentina
sistarea ajutorului pentru
şcolile respective.
24 Urmărirea modului de Nerespectarea prevederilor Strahmuţchi 2 2 2 2,0 M Supervizare, 31.12

respectare de către furnizori duce la sistarea ajutorului Manuela monitorizare .2015
si unitati şcolare beneficiare financiar. Florentina

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Neîntocmirea de către scoli a
anexei nr. 6 din Ghidul
solicitantului – Evidenta
merelor distribuite si Prezenta
Strahmuţchi
elevilor duce la eliminarea Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
ajutorului comunitar pentru monitorizare .2015
Florentina
aceste scoli in urma
verificărilor in teren efectuate
de către inspectorii APIA.
a prevederilor din Ghidul
solicitantului de ajutor
de către inspectorii APIA in
comunitar in cadrul
urma verificărilor efectuate in
Programului european de
teren poate duce la Strahmuţchi
încurajare a consumului de Supervizare, 31.12
diminuarea ajutorului Manuela 2 2 2 2,0 M
fructe in scoli. monitorizare .2015
comunitar pentru scolile Florentina
verificate sau chiar sistarea
lui in totalitate , daca
Lipsa modelului de afis
prezentat in Ghidul
Strahmuţchi
solicitantului la unitatile Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
scolare beneficiare , duce la monitorizare .2015
Florentina
sistarea ajutorului pentru
scolile respective.
25 Urmarirea modului de Nerespectarea prevederilor Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
respectare de catre unitati duce la sistarea ajutorului Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
scolare beneficiare a financiar. Florentina
prevederilor din Ghidul Neîntocmirea de catre scoli a Strahmuţchi 2 2 2 2,0 M Supervizare, 31.12
solicitantului de ajutor anexei nr 6 din Ghidul Manuela monitorizare .2015
comunitar masuri adiacente solicitantului – Evidenta Florentina
in cadrul Programului numarului de elevi beneficiari
european de incurajare a – masuri adiacente duce la

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
eliminarea ajutorului ajutorului
comunitar pentru aceste scoli,
in urma verificarilor in teren
efectuate de catre inspectorii
APIA.
de catre inspectorii APIA in 31.12
Supervizare,
consumului de fructe in scoli. urma verificarilor efectuate in .2015
monitorizare
teren poate duce la Strahmuţchi
diminuarea ajutorului Manuela 2 2 2 2,0 M
comunitar pentru scolile Florentina
Supervizare,
verificate sau chiar sistarea 31.12
monitorizare
lui in totalitate , daca .2015
26 Intocmirea anuala a
documentelor constatatoare
care contin informatii
referitoare la indeplinirea Strahmuţchi
Neintocmirea in termen a Supervizare, 31.12
obligatiilor contractuale si Manuela 2 2 2 2,0 M
documentelor constatatoare. monitorizare .2015
daca este cazul la Florentina
eventualele prejudicii si
deblocarea sumelor depuse
drept garantii.
27 Determinarea veniturilor Nedesemnarea persoanei
proprii ale C.J la responsabile pentru
Strahmuţchi
fundamentarea bugetului determinarea veniturilor Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
anual proprii ale C.J. la monitorizare .2015
Florentina
fundamentarea bugetului
anual
Inexistenta procedurii scrise Strahmuţchi 2 2 2 2,0 M Supervizare, 31.12
privind activitatea de Manuela monitorizare .2015
determinare a veniturilor Florentina
proprii ale C.J.

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Nedeterminarea corecta a
Strahmuţchi
veniturilor proprii ale C.J la Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
fundamentarea bugetului monitorizare .2015
Florentina
anual
28 Nestabilirea impozitelor,
Stabilirea impozitelor, Supervizare, 31.12
taxelor directe si indirecte
taxelor directe si indirecte monitorizare .2015
datorate de PF, precum si Strahmuţchi
datorate de PF, precum si
impozitelor, taxelor datorate Manuela 2 2 2 2,0 M
impozitelor, taxelor datorate
de agentii economici PJ, care Florentina
de agentii economici PJ, care Supervizare, 31.12
se fac venit la bugetul C.J.
se fac venit la bugetul C.J. monitorizare .2015
Închiderea exercitiului Stabilirea, inregistrarea Nedesemnarea persoanei
financiar 2014 cu excedent dobanzilor, majorarilor si responsabile cu activitatea de
bugetar penalitatilor de intarziere la stabilire, inregistrare a
Strahmuţchi
veniturile din redeventa, dobanzilor, majorarilor si Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
vanzari de spatii, contributiei penalitatilor de intarziere la monitorizare .2015
Florentina
consiliilor locale pentru veniturile din redeventa,
sprijinirea sistemului de vanzari de spatii, protectia
protectie a copilului copilului
Inexistenta procedurii scrise
privind activitatea de
stabilire, inregistrare a
Strahmuţchi
dobanzilor, majorarilor si Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
penalitatilor de intarziere la monitorizare .2015
Florentina
veniturile din redeventa,
vanzari de spatii, protectia
copilului
Inregistrarea eronata a Strahmuţchi 2 2 2 2,0 M Supervizare, 31.12
dobanzilor, majorarilor si Manuela monitorizare .2015
penalitatilor de intarziere la Florentina
veniturile din redeventa,
vanzari de spatii, protectia
copilului si/sau omiterea

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
calcularii
Inregistrarea eronata a Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
veniturilor incasate pe surse Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
si platitori Florentina
Urmarirea si evidenta Strahmuţchi
privind activitatea de evidenta Supervizare, 31.12
Închiderea exercitiului veniturilor incasate de C.J. Manuela 2 2 1 1,8 M
a veniturilor incasate de CJ Monitorizare .2015
financiar 2014 cu excedent conform bugetului, pe surse Florentina
pe surse si platitori
bugetar si platitori
Nedesemnarea persoanei
responsabile cu activitatea Strahmuţchi
de evidenta a veniturilor Manuela 2 1 1 1,5 R
incasate de CJ pe surse si Florentina
platitori
31 Stabilirea corecta si Stabilirea si inregistrarea
inregistrarea contribuţiilor de eronata a contribuţiilor de
Strahmuţchi
întreţinere datorate de întreţinere datorate de Supervizare, 31.12
Manuela 3 1 1 2,0 M
asistaţii din centrele de asistaţii din centrele de monitorizare .2015
Florentina
îngrijire şi asistenţă din îngrijire şi asistenţă din cadrul
cadrul D.G.A.S.P.C. Botoşani D.G.A.S.P.C. Botoşani
privind activitatea de stabilire
si inregistrarea a contribuţiilor Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
de întreţinere datorate de Manuela 2 2 1 1,8 M
monitorizare .2015
asistaţii din centrele de Florentina
îngrijire şi asistenţă din cadrul
D.G.A.S.P.C. Botoşani
Nedesemnarea persoanei Strahmuţchi 2 1 1 1,5 R
responsabile cu activitatea de Manuela
stabilire si inregistrare a Florentina
contribuţiilor de întreţinere
datorate de asistaţii din
centrele de îngrijire şi
asistenţă din cadrul

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
D.G.A.S.P.C. Botoşani
Nerealizarea punctajului lunar
Strahmuţchi
cu D.G.A.S.P.C. Botoşani
Manuela 1 1 1 1,0 R
privind drepturile constatate si
Florentina
incasarile realizate.
32 Contabilitatea trezoreriei Inexistenta procedurii scrise
Strahmuţchi
privind activitatea de Supervizare, 31.12
Manuela 2 3 1 2,1 M
organizare şi funcţionare a monitorizare .2015
Florentina
casieriei.
Strahmuţchi
evidenţa contabilă a Supervizare, 31.12
Manuela 2 3 1 2,1 M
operaţiunilor de casă şi de monitorizare .2015
Florentina
bancă
responsabile cu conducerea Strahmuţchi
evidenţei contabile a Manuela 2 1 2 1,7 R
operaţiunilor de casă şi de Florentina
bancă
Înregistrarea eronată în alte
Strahmuţchi
conturi a sumelor derulate
Manuela 2 1 1 1,5 R
prin trezorerie, bănci sau
Florentina
casierie
Lipsa actelor justificative, Strahmuţchi 3 1 2 2,2 M Supervizare, 31.12
anexe la extrasele de cont Manuela monitorizare .2015
sau la fila registrului de casă Florentina

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Strahmuţchi
responsabile cu controlul
Manuela 1 1 1 1,0 R
sistematic al activităţii de
Florentina
casierie
Strahmuţchi
Neasigurarea securităţii Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
spaţiului destinat casieriei monitorizare .2015
Florentina
33 Efectuarea plăţilor şi
încasărilor pe baza unor
documente care nu au Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
semnăturile persoanelor Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
desemnate să dispună Florentina
efectuarea plăţilor şi
Întocmirea registrului de casa
încasărilor
Completarea eronată a
registrului de casa prin Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
neevidenţierea corectă a Manuela 3 1 2 2,2 M
monitorizare .2015
sumelor de bani încasate sau Florentina
achitate;
34 Strahmuţchi
Plăţi neconforme cu
Manuela 2 1 2 1,7 R
Efectuarea de încasări şi documentele de plată
Florentina
plăţi
Neîncasarea sumelor Strahmuţchi 2 1 2 1,7 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Manuela
corespunzătoare
Florentina
Strahmuţchi
Întocmirea incorectă a
Manuela 2 1 1 1,5 R
chitanţelor
Florentina
35 Depunerea eronată în Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
conturile instituţiei a sumelor Manuela 2 2 1 1,8 M
monitorizare .2015
Întocmirea foilor de de bani încasate; Florentina
vărsământ Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 1 1,8 M
monitorizare .2015
Florentina
36 Completarea incorectă a foilor
Strahmuţchi
de vărsământ cu sumele ce
Manuela 2 1 2 1,7 R
trebuie depuse în conturile
Florentina
instituţiei;
Întocmirea chitanţelor
Neîncasarea sumelor Strahmuţchi
corespunzătoare dispoziţiilor Manuela 2 1 1 1,5 R
de încasare Florentina
37 Neîntocmirea chitanţelor Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
conform dispoziţiilor de Manuela 2 2 1 1,8 M
monitorizare .2015
încasare; Florentina
Evidenţa cronologică a
Strahmuţchi
dispoziţiilor către casierie Neînregistrarea sau Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 1 1,8 M
înregistrarea defectuoasă monitorizare .2015
Florentina
Prevenirea şi detectarea Nerespectarea legii privind
Strahmuţchi
fraudelor şi neregulilor evidenţa şi circulaţia
Manuela 2 1 1 1,5 R
contabile documentelor contabile
Florentina
Verificarea zilnica a
Registrului de casa . Greseli in redactarea Strahmuţchi
Registrului de casa. Manuela 2 1 1 1,5 R
Florentina
39 Intocmirea dispozitiilor de Documentele justificative nu Strahmuţchi 3 1 2 2,2 M Supervizare, 31.12
incasare / plata catre sunt verificate cu atentie. Manuela monitorizare .2015

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Florentina
Strahmuţchi
Inexistenta unor documente Supervizare, 31.12
Manuela 3 1 2 2,2 M
justificative monitorizare .2015
Florentina
Documentele justificative nu
sunt completate conform Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
normelor sau sunt Manuela 3 1 2 2,2 M
monitorizare .2015
casierie. completate incorect. Florentina
Documentele justificative nu
Strahmuţchi
au toate stampilele si Supervizare, 31.12
Manuela 3 1 2 2,2 M
semnaturile conform monitorizare .2015
Florentina
dispozitiilor legale pentru a
putea fi platite/incasate.
40 Ordinele de deplasare si
documentele prezentate la
Strahmuţchi
decontare nu sunt Supervizare, 31.12
Verificarea deconturilor in lei Manuela 2 2 1 1,8 M
completate conform normelor monitorizare .2015
si valuta aferente deplasarilor Florentina
in vigoare , lipsa semnaturi si
interne si externe ale
stampile.
personalului.
Decontarea cheltuielilor fara a Strahmuţchi
avea toate documentele Manuela 2 1 1 1,5 R
justificative. Florentina
41 Contabilitatea cheltuielilor cu Inexistenta procedurii scrise Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
personalul privind evidenţa contabilă a Manuela 2 3 1 2,1 M
monitorizare .2015
cheltuielilor cu personalul Florentina
Strahmuţchi
responsabile cu conducerea Supervizare, 31.12
Manuela 2 3 1 2,1 M
evidenţei contabile a monitorizare .2015
Florentina
cheltuielilor cu personalul
Înregistrarea eronată în Strahmuţchi 2 1 1 1,5 R
contabilitate a cheltuielilor cu Manuela

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
personalul Florentina
42 Inventarierea si valorificarea Neactualizarea procedurii
Strahmuţchi
rezultatelor inventarierii scrise privind inventarierea si
Manuela 1 1 1 1,0 R
evidenţa contabilă a
Florentina
rezultatelor inventarierii
Procedura privind
inventarierea si evidenţa
Strahmuţchi
contabilă a rezultatelor
Manuela 1 1 1 1,0 R
inventarierii nu este
Florentina
cunoscută de personalul
desemnat
responsabile cu inventarierea Strahmuţchi
si conducerea evidenţei Manuela 1 1 1 1,0 R
contabile a rezultatelor Florentina
inventarierii
Evidenţierea eronată a
diferenţelor rezultate din Strahmuţchi
inventariere, a soldurilor Manuela 1 1 1 1,0 R
conturilor inventariate în Florentina
Registrul-inventar
Stabilirea eronată a soldurilor Strahmuţchi
conturilor inventariate în Manuela 1 1 1 1,0 R
Registrul-inventar Florentina
Netransmiterea către debitori Strahmuţchi
a extraselor de cont privind Manuela 1 1 1 1,0 R
sumele datorate etc. Florentina
Nerespectarea dispoziţiilor Strahmuţchi
Legii 82/1991 alin. 1 privind Manuela 1 1 1 1,0 R
organizarea inventarierii; Florentina
Neefectuarea la timp a Strahmuţchi 1 1 1 1,0 R
lucrărilor de inventar şi Manuela
nerespectarea prevederilor O. Florentina

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
2861/2009;
Nerespectarea prevederilor
Strahmuţchi
O.M.F.P. 2861/2009 privind
Manuela 1 1 1 1,0 R
organizarea si efectuarea
Florentina
inventarierii;
Strahmuţchi
dispuse prin dispoziţia de
Manuela 1 1 1 1,0 R
numirea a membrilor comisiei
Florentina
de inventariere;
43 Înscrierea eronată a
Strahmuţchi
cantităţilor scriptice şi a
Manuela 1 1 1 1,0 R
preţurilor din evidenţa
Florentina
contabilă a imobilizărilor
Calculul eronat al valorii Strahmuţchi
scriptice şi diferenţelor la Manuela 1 1 1 1,0 R
Completarea listelor de inventar cantitative şi valorice Florentina
inventariere a imobilizărilor Netransmiterea la timp a
corporale şi necorporale şi listelor de inventariere
Strahmuţchi
valorificarea rezultatelor completate către comisia de
Manuela 1 1 1 1,0 R
inventarierii inventariere pentru finalizarea
Florentina
procesului verbal de
inventariere
Neînregistrarea la timp sau
Strahmuţchi
înregistrarea eronată în
Manuela 1 1 1 1,0 R
contabilitate a diferenţelor la
Florentina
inventariere
44 Nerespectarea dispoziţiilor
Legii 82/1991 alin. 1 privind
Strahmuţchi
Casarea si valorificarea organizarea casarea si
Manuela 1 1 1 1,0 R
bunurilor rezultate in urma valorificarea bunurilor
Florentina
inventarierii anuale rezultate in urma inventarierii
anuale
Neefectuarea la timp a Strahmuţchi 1 1 1 1,0 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
lucrărilor de casare şi
Manuela
nerespectarea prevederilor O.
Florentina
2861/2009;
Strahmuţchi
dispuse prin dispoziţia de
Manuela 1 1 1 1,0 R
numirea a membrilor comisiei
Florentina
de inventariere
Strahmuţchi
Inexistenta procedurii privind Supervizare, 31.12
Manuela 2 3 1 2,1 M
casarea monitorizare .2015
Florentina
45 Strahmuţchi
Inexistenta procedurii de Supervizare, 31.12
Manuela 2 3 1 2,1 M
casare a mijloacelor fixe monitorizare .2015
Florentina
Omiterea verificării situaţiei Strahmuţchi
mijloacelor fixe propuse spre Manuela 1 1 1 1,0 R
Completarea listelor
casare Florentina
cuprinzând propunerile
Netransmiterea la timp a
pentru casarea mijloacelor Strahmuţchi
listelor cu propunerile pentru
fixe şi înregistrarea în Manuela 1 1 1 1,0 R
casarea mijloacelor fixe către
evidenţa contabilă Florentina
comisia de casare
Neînregistrarea la timp sau
Strahmuţchi
înregistrarea eronată în
Manuela 1 1 1 1,0 R
contabilitate a casării
Florentina
mijloacelor fixe
46 Nedesemnarea persoanelor
Strahmuţchi
responsabile pentru Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
elaborarea, rectificarea monitorizare .2015
Florentina
bugetului si virările de credite
Elaborarea si rectificarea Inexistenta procedurii privind Strahmuţchi
bugetului, virări credite Supervizare, 31.12
elaborarea, rectificarea si Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
virările de credite Florentina
Procedura privind elaborarea, Strahmuţchi
1 1 1 1,0 R
rectificarea si virările de Manuela

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
credite nu este cunoscuta de
Florentina
persoanele responsabile
Lipsa documentelor
justificative care stau la baza Strahmuţchi
elaborării bugetului, a Manuela 1 1 1 1,0 R
rectificărilor si a virărilor de Florentina
credite
Neefectuarea si efectuarea Strahmuţchi
eronata a virarilor de credite Manuela 1 1 1 1,0 R
conform prevederilor legale Florentina
47 Inexistenta procedurii privind
evidenta angajamentelor Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
legale si bugetare precum si a Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
creditelor de angajament Florentina
aprobate si angajate
Evidenta angajamentelor responsabile privind evidenta
Strahmuţchi
legale si bugetare precum si angajamentelor legale si
Manuela 2 1 1 1,5 R
a creditelor de angajament bugetare precum si a
Florentina
aprobate si angajate creditelor de angajament
Inregistarea eronata a
angajamentelor legale si Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
bugetare precum si a Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
creditelor de angajament Florentina
48 Executia bugetara a Inexistenta procedurii privind Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
cheltuielilor activitatii proprii executia bugetara a Manuela 2 3 1 2,1 M
monitorizare .2015
cheltuielilor activitatii proprii Florentina
Nedemnarea persoanei Strahmuţchi 2 1 2 1,7 R
responsabile cu urmarirea Manuela
executiei bugetare a Florentina
cheltuielilor activitatii proprii

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Strahmuţchi
Incadrarea eronata a platilor Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
pe clasificatia bugetara monitorizare .2015
Florentina
Neincadrarea platilor in Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
creditele bugetare aprobate si Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
deschise la Trezorerie Florentina
49 Inexistenta procedurii privind Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
deschiderea de credite Manuela 2 3 1 2,1 M
monitorizare .2015
bugetare Florentina
Supervizare, 31.12
responsabile cu deschiderea Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
de credite bugetare Florentina
Deschiderea de credite
Depasirea termenului legal de
bugetare Strahmuţchi
depunere la Trezorerie a Supervizare, 31.12
Manuela 3 1 1 2,0 M
deschiderilor de credite monitorizare .2015
Florentina
Strahmuţchi
Deschiderea eronata a Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
creditelor bugetare monitorizare .2015
Florentina
50 Inregistrarea eronata in ERP Strahmuţchi
Introducerea in ERP a tuturor Supervizare, 31.12
a documentelor contabile, Manuela 2 2 1 1,8 M
documentelor contabile monitorizare .2015
omiterea inregistrarii Florentina
51 Strahmuţchi
Neexistenta procedurii privind Supervizare, 31.12
Manuela 2 3 1 2,1 M
lichidarea cheltuielilor monitorizare .2015
Florentina
Supervizare, 31.12
Lichidarea cheltuielilor responsabile cu lichidarea Manuela 2 2 1 1,8 M
monitorizare .2015
cheltuielilor Florentina
Strahmuţchi
Inexistenta documentelor Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
justificative monitorizare .2015
Florentina
52 Evidenţa cronologică a Neînregistrarea sau Strahmuţchi 2 1 1 1,5 R
ordonanţărilor de plată emise înregistrarea defectuoasa Manuela

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Florentina
Nerespectarea legii privind Strahmuţchi
evidenta şi circulaţia Manuela 2 1 1 1,5 R
documentelor contabile Florentina
53 Strahmuţchi
Întocmirea eronata a
Întocmirea dispoziţiilor Manuela 2 1 1 1,5 R
dispozitiilor bugetare.
bugetare de alimentare cu Florentina
fonduri ordonatorilor terţiari Strahmuţchi
Neinregistrarea cronologica a
de credite Manuela 2 1 1 1,5 R
dispozitiilor bugetare.
Florentina
54 Nedesemnarea persoanei
Strahmuţchi
responsabile cu pregatirea
Manuela 2 1 1 1,5 R
zilnica a actelor de banca
Florentina
Lipsa documentelor
Pregătirea zilnica a actelor justificative pentru plati,
de banca completarea eronata a datelor
Strahmuţchi
din ordonantarea la plata, Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
inexitenta semnaturilor pe monitorizare .2015
Florentina
documentele justificative
conform dispozitiilor legale in
vigoare
Pregătirea zilnica a actelor Neprezentarea actelor de Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
de banca banca in termen pentru viza Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
CFPP Florentina
55 Inexistenta procedurii scrise
privind întocmirea si Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
depunerea situaţiilor financiar Manuela 2 2 2 2,0 M
Întocmirea si depunerea monitorizare .2015
contabile trimestriale si Florentina
situaţiilor financiar contabile
anuale
trimestriale si anuale
Raportarea unor date eronate Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
în situaţiile financiar contabile Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
trimestriale si anuale Florentina

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
56 Nedesemnarea persoanelor
responsabile cu activitatea de Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
întocmire si depunere a Manuela 2 3 1 2,1 M
monitorizare .2015
Întocmirea balanţelor de situaţiilor financiar contabile Florentina
verificare trimestriale si anuale
Strahmuţchi
Nerespectarea corelaţiilor Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
bilanţiere monitorizare .2015
Florentina
57 Neefectuarea regularizărilor
Întocmirea si depunerea in limita sumelor defalcate din
Strahmuţchi
situaţiilor financiar contabile unele venituri ale bugetului de Supervizare, 31.12
Manuela 2 3 1 2,1 M
trimestriale si anuale stat si a transferurilor din monitorizare .2015
Florentina
bugetul de stat sau al altor
bugete
Neînchiderea conturilor care
nu trebuie să aibă sold la Strahmuţchi
sfârşitul anului (casa, Manuela 1 1 1 1,0 R
disponibilităţi în cont în Florentina
lei/valută, cheltuieli, venituri)
Necalcularea şi Strahmuţchi
neînregistrarea în Manuela 2 1 1 1,5 R
contabilitate a provizioanelor Florentina
Preluare eronată a datelor din Strahmuţchi
anexele transmise de Manuela 1 1 1 1,0 R
unităţile subordonate Florentina
Preluarea de solduri şi sume Strahmuţchi
Întocmirea si depunerea eronate din evidenţa contabilă Manuela 2 1 1 1,5 R
situaţiilor financiar contabile a imobilizărilor Florentina
trimestriale si anuale Completarea greşită a Strahmuţchi 1 1 1 1,0 R
anexelor prin interpretarea Manuela
eronată a naturii operaţiunilor Florentina
economico-financiare privind
imobilizările

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
privind întocmirea si Strahmuţchi
depunerea situaţiilor financiar Manuela 1 1 1 1,0 R
contabile trimestriale si Florentina
anuale
Raportarea unor date eronate Strahmuţchi

în situaţiile financiar contabile Manuela 1 1 1 1,0 R
trimestriale si anuale Florentina
responsabile cu activitatea de Strahmuţchi
întocmire si depunere a Manuela 1 1 1 1,0 R
situaţiilor financiar contabile Florentina
trimestriale si anuale
Strahmuţchi
Nerespectarea corelaţiilor
Manuela 1 1 1 1,0 R
bilanţiere
Florentina
58 Evidenţa plăţilor aferente Inexistenta procedurii privind

proiectelor cu finanţare din evidenţa plăţilor aferente Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
fonduri externe proiectelor cu finanţare din Manuela 2 3 1 2,1 M
monitorizare .2015
nerambursabile pe surse de fonduri externe Florentina
finanţare şi pe subdiviziunile nerambursabile
bugetului aprobat Neactualizarea valorii
Strahmuţchi
creditelor bugetare aprobate Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
fiecărui proiect cu finanţare monitorizare .2015
Florentina
din FEN
Omisiunea sau introducerea Strahmuţchi 2 2 2 2,0 M Supervizare, 31.12
eronată a plăţilor pe surse de Manuela monitorizare .2015

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
finanţare şi pe proiecte Florentina
59 Listarea la cererea Neverificarea exactităţii
responsabililor financiari a datelor din registrele contabile Strahmuţchi
registrelor contabile (fişe de privind operaţiunile aferente Manuela 1 1 1 1,0 R
cont, registru jurnal, balanţa proiectelor cu finanţare din Florentina
de verificare) aferente FEN
diverselor proiecte cu Strahmuţchi
Netransmiterea la timp a
finanţare din fonduri externe Manuela 1 1 1 1,0 R
registrelor contabile solicitate
nerambursabile Florentina
60 Evidenţa contabilă a cererilor Inexistenta procedurii privind
de rambursare depuse în evidenţa contabilă a cererilor Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
cadrul proiectelor cu de rambursare depuse în Manuela 2 3 1 2,1 M
monitorizare .2015
finanţare din fonduri externe cadrul proiectelor cu finanţare Florentina
nerambursabile din FEN
conturi contabile analitice a Strahmuţchi
cererilor de rambursare Manuela 1 1 1 1,0 R
depuse (înregistrare în contul Florentina
altui proiect)
legale cu privire la
înregistrarea contabilă a
Strahmuţchi
operaţiunilor aferente Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
proiectelor cu finanţare din monitorizare .2015
Florentina
fonduri externe
nerambursabile, inclusiv
monografii contabile
Preluarea eronată a sumelor Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
din cererile de rambursare Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
depuse Florentina
Netransmiterea la timp către Strahmuţchi 1 1 1 1,0 R
serviciul financiar-contabil, de Manuela
către responsabilii financiari Florentina

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
ai proiectelor cu finanţare din
FEN, a cererilor de
rambursare depuse
Omiterea înregistrării în Strahmuţchi
contabilitate a cererilor de Manuela 1 1 1 1,0 R
rambursare Florentina
61 Evidenţa contabilă a Inexistenta procedurii privind
corecţiilor financiare aferente evidenţa contabilă a
Strahmuţchi
proiectelor cu finanţare din corecţiilor financiare aferente Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
fonduri externe proiectelor cu finanţare din monitorizare .2015
Florentina
nerambursabile fonduri externe
nerambursabile
conturi contabile analitice a Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
corecţiilor financiare reţinute Manuela 2 2 2 2,0 M
monitorizare .2015
(înregistrare în contul altui Florentina
proiect)
Înregistrarea contabilă
eronată a sumelor
reprezentând corecţii
financiare, inclusiv
Strahmuţchi
neconcordanţa cu prevederile Supervizare, 31.12
Manuela 2 2 2 2,0 M
legale, monografiile contabile monitorizare .2015
Florentina
şi notele de constatare/
procesele de constatare a
neregulilor şi stabilire a
creanţelor bugetare
Netransmiterea la timp către Strahmuţchi 2 2 2 2,0 M Supervizare, 31.12
serviciul financiar-contabil, de Manuela monitorizare .2015
către compartimentele Florentina
responsabile, a notelor/
proceselor verbale de
constatare a neregulilor şi

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
stabilire a creanţelor bugetare
Neactualizarea dispozitiei Strahmuţchi
cadrului metodologic de Manuela 2 1 2 1,7 R
aplicare a CFPP Florentina
responsabile cu elaborarea şi Strahmuţchi
actualizarea cadrului Manuela 1 1 2 1,2 R
metodologic de aplicare a Florentina
CFPP
Inexistenţa dispozitiei de Strahmuţchi
numire a persoanelor care Manuela 1 1 2 1,2 R
Acordarea vizei CFP în Controlul Financiar Preventiv
acordă viza CFPP Florentina
condiţii de legalitate Propriu
Strahmuţchi
Lipsa vizelor CFPP pe Supervizare, 31.12
Manuela 3 1 2 2,2 M
documente monitorizare .2015
Florentina
Strahmuţchi
Acordarea nejustificată a vizei Supervizare, 31.12
Manuela 3 1 2 2,2 M
CFPP monitorizare .2015
Florentina
Inexistenţa sau
Strahmuţchi
necompletarea Registrului
Manuela 1 1 1 1,0 R
privind operaţiunile
Florentina
prezentate la viza CFPP
63 Arhivarea documentelor din Nedesemnarea persoanelor
cadrul SFCBIT cu atribuţii privind arhivarea Strahmuţchi
documentelor pe suport de Manuela 1 1 1 1,0 R
hârtie şi/sau pe suport Florentina
informatic
Neinstruirea persoanelor cu Strahmuţchi
atribuţii în activitatea de Manuela 1 1 1 1,0 R
arhivare Florentina
Deteriorarea documentelor Strahmuţchi 2 1 3 1,9 M Supervizare, 31.12
din cauza arhivarii Manuela monitorizare .2015
defectuase. Florentina

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Strahmuţchi
Neasigurarea unui spaţiu
Manuela 1 1 1 1,0 R
corespunzător arhivării
Florentina
Pregătirea
Strahmuţchi
necorespunzătoare a
Manuela 1 1 1 1,0 R
dosarelor SFCBIT în vederea
Florentina
arhivării.
Strahmuţchi
Nepredarea dosarelor
Manuela 1 1 1 1,0 R
SFCBIT la termenele legale
Florentina
64 Neînregistrarea în prognoză a
tuturor plăţilor programate, Strahmuţchi
având ca consecinţă Manuela 1 2 3 1,7 R
Întocmirea decadal a
imposibilitatea efectuării Florentina
prognozei plăţilor ce
acestora
urmează a fi efectuate prin
Neîncadrarea in termen a
virament sau numerar Strahmuţchi
depunerii prognozei decadale
Manuela 1 2 3 1,7 R
duce la imposibilitatea
Florentina
efectuării plăților.
65 Nedepunerea justificării
Strahmuţchi
Întocmirea diferenţelor diferențelor înregistrate la
Manuela 1 1 1 1,0 R
privind justificarea plata fata de sumele
Florentina
diferenţelor înregistrate la prognozate
plată pentru sumele Strahmuţchi
Neincadrarea in termenul
prognozate Manuela 1 1 1 1,0 R
prevazut.
Florentina
66 Efectuarea activitatilor ce Nerespectarea prevederilor
Strahmuţchi
decurg din contractul incheiat contractului privind efectuarea
Manuela 1 1 1 1,0 R
cu Imprimeria Naţională comenzilor, a platilor si
Florentina
privind tiparirea formularelor ridicarii imprimatelor tiparite.
tipizate – CP, PV si C Inexistenta concordantei intre Strahmuţchi 2 1 2 1,7 R
sumele incasate de la UAT si Manuela
sumele achitate catre Florentina

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Imprimeria Nationala
67 Inexistenta procedurii privind
evidenţa semestrială a plăţilor Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
de rate şi dobânzi datorate de Manuela 2 3 1 2,1 M
monitorizare .2015
consiliile locale beneficiare Florentina
ale programului SAMTID
Virarea incorectă (sumă sau
cont bancar eronat) a ratelor
Strahmuţchi
şi dobânzilor către Ministerul Supervizare, 31.12
Evidenţa semestrială a Manuela 2 2 1 1,8 M
Finanţelor Publice, respectiv monitorizare .2015
plăţilor de rate şi dobânzi Florentina
a diferenţelor plătite în plus
datorate de consiliile locale
către consiliile locale
beneficiare ale programului
Virarea cu întârziere a ratelor
SAMTID şi raportarea lunară
şi dobânzilor către Ministerul Strahmuţchi
a situaţiei finanţării
Finanţelor Publice, respectiv Manuela 1 1 2 1,2 R
rambursabile
a diferenţelor plătite în plus Florentina
către consiliile locale
Transmiterea cu întârziere
sau întocmirea incorectă a
Strahmuţchi
raportării lunare privind
Manuela 1 1 1 1,0 R
situaţia Acordului subsidiar de
Florentina
împrumut către Ministerul
Finanţelor Publice
68 Raportarea lunară a Raportarea eronată sau cu
Strahmuţchi
viramentelor operatorului de întârziere a viramentelor
Manuela 1 1 1 1,0 R
apă pentru constituirea pentru constituirea fondului
Florentina
Fondului IID, conform IID
prevederilor Acordului Omiterea raportării lunare a Strahmuţchi
subsidiar de împrumut, viramentelor pentru Manuela 1 1 1 1,0 R
garanţie şi proiect constituirea fondului IID Florentina
69 Întocmirea cererilor de Completarea eronată a Strahmuţchi 1 1 1 1,0 R
rambursare a cheltuielilor de cererilor de rambursare Manuela
depozitare şi transport a (sume, număr document, Florentina

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
dată, etc.)
Întocmirea greşită a
centralizatoarelor privind
ajutoarelor alimentare Strahmuţchi
cantităţile de produse
distribuite în cadrul Manuela 2 1 2 1,7 R
alimentare recepţionate şi
programului PEAD, conform Florentina
livrate către primăriile
prevederilor H.G. nr. 600/
beneficiare
2009
Transmiterea cu întârziere a Strahmuţchi
cererilor de rambursare către Manuela 1 2 3 1,7 R
APIA Florentina
70 Întocmirea greşită a anexelor
cuprinzând cantităţile Strahmuţchi
recepţionate şi distribuite pe Manuela 1 1 1 1,0 R
beneficiar în cadrul Florentina
Întocmirea raportului anual
programului PEAD
privind desfăşurarea
programului PEAD la nivelul
raportului final (cantităţi Manuela 1 1 1 1,0 R
Judeţului Botoşani
primite şi distribuite, etc.) Florentina
Strahmuţchi
Manuela 1 1 1 1,0 R
raportului final către APIA
Florentina
71 Întocmirea corespondenţei şi Transmiterea corespondenţei
arhivarea documentaţiei (adrese, comunicări,
Strahmuţchi
privind programul PEAD circulare, liste, răspunsuri la
Manuela 1 1 1 1,0 R
petiţii) către alţi destinatari,
Florentina
omiterea sau întârzierea
expedierii, greşeli de conţinut
Strahmuţchi
Pierderea sau distrugerea
Manuela 2 1 2 1,7 R
unor documente
Florentina
Înscrierea eronată pe Strahmuţchi 1 1 1 1,0 R
documente a codului Manuela
arhivistic corespunzător Florentina

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
duratei pentru care acestea
se arhivează
72 Întocmirea proceselor
Consemnarea incompletă sau
verbale ale şedinţelor Strahmuţchi
eronată a discuţiilor şi
grupului de lucru pentru Manuela 1 1 1 1,0 R
deciziilor luate în cadrul
aplicarea prevederilor H.G. Florentina
şedinţelor grupului de lucru
nr. 600/2009
73 Evidenţa hotărârilor H.C.J. Neurmarirea si Strahmuţchi
de aprobare a contribuţiilor neinregistrarea hotararilor Manuela 1 2 2 1,5 R
financiare. emise de Consiliul Judetean Florentina
74 Ducerea la indeplinire a HCJ Strahmuţchi
Nerespectarea HCJ si Supervizare, 31.12
si a dispozitiilor Presedintelui Manuela 2 2 1 1,8 M
dispozitiilor Presedintelui CJ monitorizare .2015
CJ Florentina
75 Inexistenta procedurii privind Strahmuţchi
Supervizare, 31.12
intocmirea raportarii lunare Manuela 2 3 1 2,1 M
monitorizare .2015
conform O.M.F.P. 629/2009 Florentina
Strahmuţchi
responsabile cu intocmirea
Manuela 2 1 1 1,5 R
raportarii lunare conform
Florentina
O.M.F.P. 629/2009
Depasirea termenului legal de
Strahmuţchi
raportare ca urmare a primirii
Manuela 1 1 1 1,0 R
Intocmirea raportarii lunare cu intarziere a situaţiilor de la
Florentina
conform O.M.F.P. 629/2009 ordonatorii tertiari de credite
Strahmuţchi
Nerespectarea corelatiilor
Manuela 1 1 1 1,0 R
intre anexele raportarii
Florentina
Raportarea eronata a datelor Strahmuţchi
de catre ordonatorii tertiari de Manuela 1 1 1 1,0 R
credite Florentina
Strahmuţchi
Introducerea datelor eronat in
Manuela 1 1 1 1,0 R
programul raportarii
Florentina

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
76 Evidenta sumelor incasate si
a platilor efectuate conform
Platile efectuate nu sunt
HG. nr. 577/1997 privind
conforme cu alocarile lunare Strahmuţchi
programul de alimentare cu
transmise de Ministerul Manuela 2 1 2 1,7 R
apa a satelor si pietruirea ,
Dezvoltarii Regionale si Florentina
reabilitarea si / sau asfaltarea
Turismului.
drumurilor de interes local
clasate.
77 Platile efectuate nu sunt
Evidenta sumelor incasate si
conforme cu sumele alocate
a platilor efectuate conform
transmise de Ministerul
legii nr. 7/1996 privind Strahmuţchi
Dezvoltarii Regionale si
programul privind Sistemul Manuela 2 1 2 1,7 R
Turismului
informational specific Florentina
domeniului imobiliar –
edilitar.
78 Evidenta sumelor incasate si Platile efectuate nu sunt
a platilor efectuate conform conforme cu sumele alocate Strahmuţchi
HG nr. 525/1996 privind transmise de Ministerul Manuela 2 1 2 1,7 R
Programul de Urbanism Dezvoltarii Regionale si Florentina
General PUG. Turismului.
79 Eliberarea de adeverinte,
Completarea eronata a Strahmuţchi
certificate, copii si extrase de
documentelor prin inscrierea Manuela 1 1 1 1,0 R
pe documentele din arhiva
de date eronate Florentina
fostului CGP Botosani
6.02 SERVICIUL ORGANIZARE, SALARIZARE, RESURSE UMANE (SOSRU)

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
1.Întocmirea rapoartelor de
specialitate:
- pentru aprobarea
organigramelor, numărului de Silveanu
folosirea unor date eronate 1 1 2 1,2 R
personal, statelor de funcţii, Elena
regulamentelor de organizare
şi funcţionare pentru aparatul
de specialitate şi aparatul
permanent de lucru al
Întocmirea statelor de funcţii
Consiliului Judeţean şi pentru
pentru aparatul de specialitate
instituţiile subordonate;
în anul 2015
- privind organizarea
concursurilor, numirea,
sancţionarea, suspendarea,
modificarea şi încetarea Silveanu
raporturilor de serviciu sau Elena
după caz, a raporturilor de Depășirea termenelor legale
muncă pentru conducătorii de întocmire a documentației 1 1 3 1,4 R
instituţiilor şi serviciilor
publice de interes judeţean
2.Întocmirea proiectelor de omiterea unor informaţii

hotărâri: primite de la structurile
- pentru aprobarea funcţionale din cadrul
Silveanu
organigramelor, numărului de aparatului de specialitate al
Elena
personal, statelor de funcţii, Consiliului Judeţean Botoşani 1 1 2 1,2 R
regulamentelor de organizare sau de la instituţiile din
şi funcţionare pentru aparatul subordine

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
depăşirea termenelor legale Silveanu
1 1 3 1,4 R
de întocmire a documentaţiei Elena
de specialitate şi aparatul
Consiliului Judeţean şi pentru Silveanu
dispoziţiilor legale în 1 1 3 1,4 R
instituţiile subordonate; Elena
- privind organizarea
concursurilor, numirea,
modificarea şi încetarea
raporturilor de serviciu sau
după caz, a raporturilor de
muncă pentru conducătorii pierderea/deteriorarea Silveanu
1 1 3 1,4 R
instituţiilor şi serviciilor raportului comisiei de Elena
publice de interes judeţean disciplină care sta la baza
întocmirii documentelor
3. Întocmirea referatelor
privind: prejudicierea angajatului
- salarizarea, numirea, pentru nemodificarea vechimii
Silveanu
sancţionarea, suspendarea, în munca şi neacordarea 1 1 2 1,2 R
Elena
modificarea şi încetarea sporului de vechime
raporturilor de serviciu, sau
muncă pentru personalul din
cadrul aparatului de depăşirea termenelor legale
Silveanu
specialitate şi aparatului de întocmire a documentaţiei 1 2 3 1,7 R
Elena
- privind acordarea sporului
Silveanu 1 1 3 1,4 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
întocmirea eronată a
referatului
Elena
de vechime şi a altor sporuri,

pe baza datelor înregistrate Silveanu
erori de calcul 1 1 2 1,2 R
în Carnetele de muncă şi în Elena
REVISAL;
- privind evidenţa orelor de pierderea/deteriorarea
4. Întocmirea şi redactarea referatului, cererii, etc. care
dispoziţiilor privind: stau la baza întocmirii
Silveanu
- salarizarea, numirea, documentelor 1 1 3 1,4 R
Elena
modificarea şi încetarea
raporturilor de serviciu, sau
muncă pentru personalul din erori de interpretare a
cadrul aparatului de dispoziţiilor legale în Silveanu
specialitate şi aparatului întocmirea documentelor Elena 1 1 2 1,2 R
- privind acordarea sporului
de vechime şi a altor sporuri,
pe baza datelor înregistrate
în Carnetele de muncă şi în Silveanu
REVISAL; 1 1 3 1,4 R
depăşirea termenelor legale Elena
- privind evidenţa orelor de de întocmire a documentaţiei
noapte efectuate
5. Întocmirea adreselor nesolicitarea de la toate Silveanu 1 1 3 1,4 R

interne (înştiinţări, solicitări, structurile funcţionale a Elena
fişe post, rapoarte de informaţiilor privind fişele de

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
post, rapoarte de evaluare,
etc.
evaluare, etc.)
Silveanu
folosirea de informaţii greşite 1 1 3 1,4 R
Elena
întocmirea neconformă a Silveanu
1 1 2 1,2 R
anunţului de concurs Elena
6. Întocmirea documentaţie
specifice privind organizarea
concursurilor de recrutare,
promovare în clasă, grad, în nepublicarea pe site a
funcţii de conducere – Silveanu
anunţului şi în Monitorul 1 1 3 1,4 R
funcţionari publici şi personal Elena
Oficial partea a – III-a
contractual ( pentru funcţionarii publici)
7. Verificarea şi certificarea
în privinţa realităţii, erori de interpretare a Silveanu
1 1 3 1,4 R
regularităţii şi legalităţii dispoziţiilor legale Elena
documentelor specifice
serviciilor ce urmează a fi Silveanu
supuse controlului financiar folosirea unor situaţii care 1 1 3 1,4 R
Elena
preventiv conţin date greşite
omiterea propunerilor de
8. Întocmirea planului de perfecţionarea a salariaţilor
măsuri şi a planului anual de din cadrul unei structuri Silveanu
1 1 3 1,4 R
perfecţionare, supunerea funcţionale a aparatului de Elena
spre aprobare conducerii şi specialitate a Consiliului
urmărirea actualizării şi Judeţean
derulării acestora Silveanu
erori de redactare 1 1 3 1,4 R
Elena
9. Centralizarea şi Silveanu 1 1 3 1,4 R
transmiterea planurilor Elena
anuale de perfecţionare a depăşirea termenului limita de

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
funcţionarilor publici din
cadrul aparatului de
specialitate al Consiliului transmitere a planului anual
Judeţean şi din cadrul de perfecţionare
instituţiilor publice
subordonate
10. Întocmirea, transmiterea omiterea consultării unui
Silveanu
către A.N.F. P., supunerea compartiment funcţional din 1 1 3 1,4 R
Elena
spre aprobarea Consiliului cadrul instituţiei
Încadrarea în termenele Judeţean şi urmărirea
legale de raportare realizării Planului anual de
depăşirea termenului de Silveanu
ocupare a funcţiilor publice 1 1 3 1,4 R
depunere a planului la ANFP Elena
din cadrul aparatului de
specialitate
11. Întocmirea/verificarea
documentaţiei care stă la
baza elaborării Planului nedepistarea unor Silveanu
1 1 2 1,2 R
anual de ocupare a funcţiilor neconcordanţe în întocmirea Elena
publice pentru instituţiile Planului anual de ocupare
subordonate
12. Asigurarea aducerii la nedepistarea neconcordanţei
Silveanu
cunoştinţă a prevederilor dintre prevederile legale şi 1 1 3 1,4 R
Elena
Hotărârilor Consiliului modalităţile de lucru
Judeţean comunicate şi interpretarea greşită a
Silveanu
urmărirea punerii lor în legislaţiei în vigoare 1 1 2 1,2 R
Elena
aplicare
13. Realizarea procesului de erori de interpretare a Silveanu
evaluare pentru conducătorii 1 1 2 1,2 R
dispoziţiilor legale în vigoare Elena
instituţiilor şi serviciilor
publice subordonate,
respectiv întocmirea, folosirea unor situaţii care Silveanu
1 1 2 1,2 R
aprobarea şi transmiterea conţin date greşite Elena

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
omiterea verificării tuturor Silveanu
1 1 2 1,2 R
fişelor postului, a criteriilor de informaţiilor Elena
performanţă şi obiectivelor
pentru aceştia depăşirea termenului legal de Silveanu
14. Soluţionarea 1 2 1 1,3 R
răspuns Elena
corespondenţei ( adrese,
redactarea unui răspuns care
adeverinţe, cereri, referate, Silveanu
se bazează pe informaţii 1 2 2 1,5 R
etc.) Elena
incorecte/incomplete
15. Întocmirea şi
transmiterea către ANFP a omiterea unor sesizări privind
raportărilor periodice privind abaterile disciplinare din Silveanu
1 2 2 1,5 R
consilierea etică şi raportul comisiei de disciplină Elena
implementarea procedurilor pentru funcţionarii publici
disciplinare
Omiterea solicitării
16. Elaborarea sau propunerilor pentru
Silveanu
actualizarea, după caz, a elaborarea sau actualizarea 1 2 2 1,5 R
Elena
Regulamentului intern al Regulamentului intern, de la
aparatului de specialitate al unele structuri funcţionale
Consiliului Judeţean neconsultarea ultimelor Silveanu
1 2 2 1,5 R
modificări legislative Elena
omiterea înregistrării unui act
17. Realizarea evidenţei Silveanu
adiţional la contractele de 1 2 2 1,5 R
contractelor de Elena
management
management / actelor
adiţionale încheiate de neactualizarea evidenţei cu Silveanu
1 2 2 1,5 R
conducerea Consiliului ultimele acte adiţionale Elena
Judeţean cu managerii neconsultarea ultimelor Silveanu
instituţiilor din subordine 1 2 2 1,5 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
18. Urmărirea realizării omiterea unor indicatori de Silveanu
1 2 2 1,5 R
clauzelor contractuale şi a performanţă Elena
indicatorilor de performanţă nedepistarea unor diferenţe
prevăzuţi în contractele de Silveanu
dintre valorile asumate şi cele 1 2 2 1,5 R
management ale Elena
realizate
managerilor instituţiilor
publice de cultură şi folosirea unor situaţii care Silveanu
1 2 2 1,5 R
spitalelor conţin informaţii greşite Elena
19. Executarea lucrărilor
specifice Standardelor de
management/de control
intern şi procedurilor
specifice serviciului, conform
Ordinului MFP nr. 946/2005: Silveanu
1 2 2 1,5 R
elaborarea, supunea Elena
aprobării, aducerea la
cunoştinţă celor interesaţi şi
dispoziţiilor legale în
urmărirea actualizării
periodice, conform
modificărilor legislative
20.Întocmirea documentaţiei
întocmirea referatului de
privind promovarea rapidă a
promovare fără verificarea Silveanu
funcţionarilor publici din 1 2 2 1,5 R
condiţiilor de vechime în grad Elena
aparatul de specialitate al
profesional
21.Verificarea modului de erori de interpretare a
Silveanu
întocmire/actualizare a dispoziţiilor legale în 1 2 2 1,5 R
Elena
declaraţiilor de avere/ întocmirea declaraţiilor
interese pentru funcţionarii
neconsultarea ultimelor Silveanu
publici din aparatul de 1 2 2 1,5 R
specialitate
Încadrarea în termenele 22. Actualizarea şi depăşirea termenului limită de Silveanu
1 2 2 1,5 R
legale de raportare transmiterea, conform legii, a transmitere a declaraţiilor de Elena

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
declaraţiilor de avere şi a declaraţiilor de
avere/interese pentru interese
personalul din cadrul neconsultarea ultimelor Silveanu
1 2 2 1,5 R
Consiliului Judeţean modificări legislative Elena
refuzul nejustificat pentru

Silveanu
acceptarea dosarelor 1 2 2 1,5 R
Elena
23.Asigurarea atribuţiilor de candidaţilor
secretar al comisiilor de
concurs /de soluţionare a
dosarele nu îndeplinesc
contestaţiilor de recrutare, Silveanu
condiţiile de conformitate 1 2 2 1,5 R
promovare în clasă, grad, în Elena
(lipsa documente).
Organizarea examenelor de funcţii de conducere –
promovare în grad profesional funcţionari publici şi personal
şi clasă a funcţionarilor publici contractual din cadrul
care îndeplinesc condiţiile în aparatului de specialitate şi dosar acceptat în afara Silveanu
1 2 2 1,5 R
anul 2015 aparatul permanent de lucru termenului stipulat în anunţ Elena
al Consiliului Judeţean,
precum şi al comisiilor de omitere afişare anunţ cu
evaluare a activităţii rezultatele concursului
managerilor instituţiilor de /examenului de recrutare,
cultură şi spitalelor Silveanu
promovare în clasă, grad, în 1 2 2 1,5 R
Elena
funcţii de conducere –
funcţionari publici şi personal
contractual
Organizarea examenelor de 24. Asigurarea atribuţiilor de stabilirea subiectelor înafara
Silveanu
promovare în grad profesional membru al comisiei de tematicii şi bibliografiei de 1 2 2 1,5 R
Elena
şi clasă a funcţionarilor publici concurs/ de soluţionare a concurs
care îndeplinesc condiţiile în contestaţiilor de recrutare, greşeli în calcularea
Silveanu
anul 2015 promovare în clasă, grad, în baremelor stabilite pentru 1 2 2 1,5 R
Elena
funcţii de conducere – notarea subiectelor
funcţionari publici şi personal interpretarea greşită a Silveanu 1 2 2 1,5 R
contractual din cadrul răspunsurilor Elena

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Consiliului Judeţean şi
instituţiilor subordonate, sau
25. Întocmirea, pe baza centralizarea incompletă a Silveanu
1 2 2 1,5 R
propunerilor direcţiilor/ concediilor Elena
compartimentelor de întocmirea unor situaţii care
Silveanu
specialitate, a documentaţiei conţin informaţii 1 2 2 1,5 R
Elena
privind Planul anual al greşite
concediilor de odihnă şi
Silveanu
concediilor suplimentare şi 1 2 2 1,5 R
neactualizarea evidenţei Elena
urmărirea efectuării acestora
necompletarea la timp a
documentelor necesare la Silveanu
26. Întocmirea şi 1 2 2 1,5 R
întocmirea dosarului de Elena
transmiterea dosarelor de
pensie
pensionare pentru
Încadrarea în termenele nedepunerea dosarului de
personalul din cadrul
legale de raportare pensii la data îndeplinirii Silveanu
Consiliului Judeţean, în 1 2 2 1,5 R
vechimii şi a stagiului complet Elena
termenul prevăzut de lege,
de cotizare
Casei Judeţene de Pensii
pierderea/deteriorarea unor Silveanu
1 2 2 1,5 R
documentele Elena
27.Întocmirea pe baza omiterea colectării tuturor
documentelor din arhivă a informaţiilor existente în Silveanu
1 2 2 1,5 R
adeverinţelor ce atestă arhiva instituţiei necesare Elena
perioada lucrată, drepturile întocmirii adeverinţelor
salariale, inclusiv sporurile Silveanu
pentru personalul care a Elena
lucrat în sistemul omiterea introducerii în
administraţiei publice sau al Silveanu
programul GOSAL a unor 1 2 2 1,5 R
altor instituţii, a căror arhivă Elena
drepturi salariale
este gestionată de Consiliul Silveanu 1 2 2 1,5 R
Judeţean, pentru consilierii introducerea greşită a unor Elena
judeţeni, membrii ATOP, drepturi salariale

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
membrii în diferite comisii
erori de redactare a Silveanu
1 2 2 1,5 R
adeverinţei Elena
prejudicierea angajatului
pentru nemodificarea vechimii Silveanu
1 2 2 1,5 R
în munca şi neacordarea Elena
sporului de vechime
28. Întocmirea adeverinţelor omiterea colectării tuturor
de salarizare şi personal, la informaţiilor existente în
Silveanu
solicitarea persoanelor arhiva necesare întocmirii 1 2 2 1,5 R
Elena
angajate adeverinţelor pentru perioada
lucrata
depăşirea termenului legal de Silveanu
1 2 2 1,5 R
răspuns Elena
redactarea unui răspuns care
Silveanu
se bazează pe informaţii 1 2 2 1,5 R
Elena
incorecte/incomplete
necompletarea în contractul
individual de muncă a tuturor
elementelor (obiectul
29. Întocmirea contractelor contractului, durata
Încadrarea în termenele individuale de muncă/actelor contractului, locul de muncă, Silveanu
1 2 2 1,5 R
legale de raportare adiţionale pentru angajaţii condiţiile de muncă, Elena
contractuali concediul, salarizarea,
criteriile de evaluare, durata
perioadei de probă, alte
clauze)
30. Asigurarea legăturii cu omiterea unor salariaţi de pe Silveanu 1 2 2 1,5 R
medicul de medicina muncii, listele solicitate de medicul de Elena
în vederea efectuării medicina muncii
controalelor medicale
periodice de către salariaţi, în
colaborare cu salariatul cu

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
atribuţii privind protecţia şi
securitatea muncii
31. Îndeplinirea atribuţiilor de
responsabil cu evidenţa Silveanu
neîndeplinirea atribuţiilor 1 2 2 1,5 R
militară şi mobilizarea la locul Elena
specifice
de muncă
32. Asigurarea evidenţei nedepistarea neconcordanţei
prezenţei la serviciu a dintre pontaj şi documentele Silveanu
1 2 2 1,5 R
personalului din cadrul care stau la baza întocmirii Elena
Consiliului Judeţean, pe baza acestuia
condicilor de prezenţă,
întocmirea fişelor colective neintroducerea noilor salariaţi Silveanu
1 2 2 1,5 R
de prezenţă lunară, necesare în condica de prezenţă Elena
plăţii drepturilor salariale
33. Întocmirea ordinelor de
deplasare în interes de Silveanu
1 2 2 1,5 R
serviciu şi întocmirea erori de redactare Elena
evidenţei acestora
34. Întocmirea programului omiterea unor salariaţi din Silveanu
1 2 2 1,5 R
lunar pentru activitatea de programare Elena
relaţii cu publicul, respectiv
nerespectarea programării
pentru activitatea de pază şi Silveanu
concediilor de odihnă 1 2 2 1,5 R
gestionarea realizării Elena
acestora
35. Întocmirea evidenţei
funcţionarilor publici şi a
personalului contractual din Silveanu
1 2 2 1,5 R
aparatul de specialitate şi Elena
aparatul permanent de lucru omiterea unor salariaţi
al Consiliului judeţean
Încadrarea cheltuielilor pentru 36.Calcularea, potrivit Silveanu
anul financiar 2015 în legislaţiei în vigoare, a Elena
prevederile bugetare aprobate drepturilor salariale, a celor Silveanu 1 2 2 1,5 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
omiterea introducerii în
Elena
programul GOSAL a unor
reţineri salariale
pentru concedii, a altor

drepturi acordate pentru
personalul din aparatul de Silveanu
1 2 2 1,5 R
specialitate, consilieri Elena
introducerea greşită a unor
judeţeni, membrii ATOP,
drepturi salariale
diferite comisii
Calcularea, potrivit legislaţiei
omiterea introducerii în
37. Efectuarea reţinerilor Silveanu
programul GOSAL a unor 1 2 2 1,5 R
lunare din drepturile Elena
Încadrarea cheltuielilor pentru reţineri salariale
salariale, conform legii şi a
anul financiar 2015 în introducerea greşită a unor Silveanu
documentelor justificative 1 2 2 1,5 R
prevederile bugetare aprobate reţineri Elena
primite pentru: rate, asigurări,
nerespectarea cuantumului Silveanu
CAR, etc.; 1 2 2 1,5 R
de 30% asupra veniturilor Elena
38. Asigurarea întocmirii şi imposibilitatea efectuării
raportării declaraţiilor lunare importului datelor din
Silveanu
privind contribuţiile unităţii şi programul GOSAL , pe motiv 1 2 2 1,5 R
Încadrarea cheltuielilor pentru Elena
ale personalului la fondurile că încă nu s-a actualizat
anul financiar 2015 în
de pensii, asigurări de programul
prevederile bugetare aprobate
sănătate, şomaj, alte fonduri;
nedepunerea în termen a Silveanu
respectiv Declaraţia 112 şi 1 2 2 1,5 R
declaraţiilor Elena
100
39. Stabilirea deducerilor neconcordanţă între datele
Încadrarea cheltuielilor pentru Silveanu
suplimentare, pe baza din declaraţiile la bugetul de 1 2 2 1,5 R
anul financiar 2015 în Elena
actelor doveditoare, şi stat şi totalul impozitului anual
prevederile bugetare aprobate
întocmirea Fişelor fiscale întocmirea greşită a FF1 şi Silveanu 1 2 2 1,5 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
FF2 anuale Elena
pentru personalul din cadrul
aparatului de specialitate,
40. Determinarea fondului de întocmirea greşită a bugetului
Silveanu
salarii lunar necesar anual ,trimestrial privind 1 2 2 1,5 R
Elena
controlului salariilor în cheltuielile de personal
Încadrarea cheltuielilor pentru trezorerie şi stabilirea
anul financiar 2015 în cheltuielilor de personal
neîncadrarea plăţilor lunare în
prevederile bugetare aprobate pentru proiectele bugetelor Silveanu
bugetul privind cheltuielile de 1 2 2 1,5 R
de venituri şi cheltuieli: Elena
personal
trimestrial, anual şi de
perspectivă
41. Centralizarea şi calculul eronat prin aplicarea Silveanu
1 2 2 1,5 R
calcularea sau, după caz, greşită a indicelui de inflaţie Elena
verificarea sumelor
reprezentând drepturile
Încadrarea cheltuielilor pentru
salariale ce se acordă în
anul financiar 2015 în
baza hotărârilor definitive ale neîncadrarea plăţilor Silveanu
prevederile bugetare aprobate 1 2 2 1,5 R
instanţelor, pentru efectuate în bugetul anual Elena
fundamentarea încadrării privind cheltuielile de
acestora în bugete, respectiv personal
plata acestora
Încadrarea cheltuielilor pentru 42. Monitorizarea lunară a
Silveanu
anul financiar 2015 în cheltuielilor de personal, introducerea de date eronate 1 2 2 1,5 R
Elena
prevederile bugetare aprobate conform OUG nr.48/2005
43. Întocmirea şi actualizarea
Evaluarea funcţionarilor bazei de date pentru
introducerea unor date Silveanu
publici şi a personalului evidenţa funcţiilor publice şi a 1 2 2 1,5 R
eronate Elena
contractual pentru 2015 funcţionarilor publici-
H.G.nr.553/2009
44. Transmiterea periodică depăşirea termenului limita de Silveanu 1 2 2 1,5 R
către ANFP a modificărilor transmitere a datelor Elena

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
intervenite în situaţia
transmiterea unor date Silveanu
funcţiilor publice şi a 1 2 2 1,5 R
eronate Elena
funcţionarilor publici
45. Actualizarea datelor în
introducerea unor date Silveanu
Portalul de management al 1 2 2 1,5 R
eronate Elena
funcţiilor publice
necompletarea integrală a
46. Întocmirea, aprobarea şi formularelor fişelor Silveanu
aducerea la cunoştinţă a 1 2 2 1,5 R
postului/rapoartelor de Elena
Evaluarea funcţionarilor fişelor posturilor, precum şi a evaluare
publici şi a personalului rapoartelor de evaluare ale
nerespectarea termenului de Silveanu
contractual pentru 2015 funcţionarilor publici şi ale 1 2 2 1,5 R
efectuare a rapoartelor Elena
personalului contractual din
cadrul Consiliului Judeţean erori în completarea Silveanu
1 2 2 1,5 R
formularelor/rapoartelor Elena
47. Sprijinirea funcţionarilor furnizarea de informaţii Silveanu
1 2 2 1,5 R
publici debutanţi la eronate Elena
întocmirea Raportului privind neconsultarea ultimelor Silveanu
1 2 2 1,5 R
desfăşurarea perioadei de modificări legislative Elena
stagiu, a îndrumătorilor şi
evaluatorilor acestora, la înţelegerea greşită a sensului Silveanu
1 2 2 1,5 R
întocmirea documentaţiei la documentului legislativ Elena
expirarea perioadei de stagiu
48. Verificarea fişelor de post
nedepistarea abaterilor de la
pentru salariaţii din cadrul Silveanu
procedura de întocmire a 1 2 2 1,5 R
aparatului de specialitate al Elena
fişelor post
49. Verificarea rapoartelor de
Evaluarea funcţionarilor evaluare a salariaţilor din nedepistarea lipsei unor
Silveanu
publici şi a personalului cadrul aparatului de elemente obligatorii din 1 2 2 1,5 R
Elena
contractual pentru 2015 specialitate al Consiliului rapoartele de evaluare
Judeţean
50. Înregistrarea şi introducerea eronată a Silveanu 1 2 2 1,5 R
actualizarea datelor datelor personale Elena

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
funcţionarilor publici în
registrul de evidenţă, în
Silveanu
format electronic şi format omiterea introducerii unor 1 2 2 1,5 R
Elena
tipizat, conform legislaţiei în date personale
vigoare
neintroducerea ultimelor
Silveanu
modificări în dosarul 1 2 2 1,5 R
Elena
profesional
51. Înregistrarea şi
lipsa unui document din
Actualizarea în termen a actualizarea dosarelor Silveanu
dosarul profesional 1 2 2 1,5 R
dosarelor de personal şi a profesionale ale funcţionarilor Elena
dosarelor profesionale ale publici, în format electronic şi
necompletarea,
personalului format tipizat, conform
neactualizarea dosarelor
legislaţiei în vigoare Silveanu
profesionale cu documente 1 2 2 1,5 R
Elena
specifice strict prevăzute de
lege
Actualizarea în termen a 52. Raportarea operaţiunilor
neraportarea în timp util,
dosarelor de personal şi a din Registrul de evidenţă al Silveanu
conform legislaţiei specifice în 1 2 2 1,5 R
dosarelor profesionale ale funcţionarilor publici, conform Elena
vigoare
personalului legislaţiei în vigoare
operarea eronată a datelor Silveanu
1 2 2 1,5 R
53. Înregistrarea şi personale Elena
Actualizarea în termen a
actualizarea datelor omiterea introducerii unor Silveanu
dosarelor de personal şi a 1 2 2 1,5 R
personalului contractual în date personale Elena
dosarelor profesionale ale
REVISAL, conform legislaţiei neraportarea termenelor
personalului Silveanu
în vigoare prevăzute de legislaţia în 1 2 2 1,5 R
Elena
vigoare
necompletarea,
54. Înregistrarea şi neactualizarea dosarelor
Actualizarea în termen a Silveanu
actualizarea dosarelor profesionale cu documente 1 2 2 1,5 R
dosarelor de personal şi a Elena
profesionale ale personalului specifice strict prevăzute de
dosarelor profesionale ale
contractual, conform lege
personalului
legislaţiei în vigoare
neintroducerea ultimelor Silveanu 1 2 2 1,5 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
modificări în dosarul
Elena
profesional
lipsa unor documente din Silveanu
1 2 2 1,5 R
dosarul profesional Elena
neraportarea termenelor
Silveanu
55. Raportarea operaţiunilor prevăzute de legislaţia în 1 2 2 1,5 R
Elena
din REVISAL, conform legii vigoare
în vigoare Silveanu
raportarea greşită către I.T.M 1 2 2 1,5 R
Elena
56. Eliberarea de copii, la
cerere, după documentele lipsa unor documente din Silveanu
1 2 2 1,5 R
din dosarele profesionale ale dosarul profesional Elena
salariaţilor
57. Completarea şi
Actualizarea în termen a gestionarea bazelor de date lipsa unor documente din Silveanu
1 2 2 1,5 R
dosarelor de personal şi a privind dosarele profesionale dosarul profesional Elena
dosarelor profesionale ale ale salariaţilor, precum ale
personalului persoanelor care ocupă omiterea introducerii unor Silveanu
1 2 2 1,5 R
funcţii de demnitate publică date personale Elena
nerespectarea legislaţiei Silveanu
1 2 2 1,5 R
58. Participarea în comisiile specifice în vigoare Elena
de verificare/ control pe omiterea verificării unor Silveanu
1 2 2 1,5 R
probleme specifice documente supuse controlului Elena
serviciului, la instituţiile din neraportarea în timp util al Silveanu
1 2 2 1,5 R
subordine, în baza delegării rezultatului Elena
de către superiorul ierarhic raportarea rezultatului Silveanu
1 2 2 1,5 R
incomplet/incorect Elena
59. Întocmirea /evidenţa şi întocmirea eronată a acestora Silveanu 1 2 2 1,5 R
eliberarea legitimaţiilor de Elena
serviciu/de control pentru
persoanele din aparatul de
specialitate, ale demnitarilor
şi altor categorii de persoane

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
pentru care se impune
aceasta
60. Executarea lucrărilor de erori de tehnoredactare a Silveanu
1 2 2 1,5 R
tehnoredactare ale direcţiei documentelor Elena
pierderea/deteriorarea
61. Înregistrarea Silveanu
documentelor primite de la 1 2 2 1,5 R
corespondenţei direcţiei şi Elena
Registratura instituţiei,
distribuirea acesteia conform
nedistribuirea corecta a
rezoluţiei directorului Silveanu
documentului conform 1 2 2 1,5 R
executiv Elena
rezoluţiei directorului executiv
62. Transmiterea notelor omiterea transmiterii notei
Silveanu
telefonice ale direcţiei şi telefonice la una dintre 1 2 2 1,5 R
Elena
asigurarea transmiterii instituţiile vizate
circularelor şi normelor
metodologice consiliilor depăşirea termenului de Silveanu
1 2 2 1,5 R
locale şi unităţilor transmitere Elena
subordonate
omiterea multiplicării unui Silveanu
63. Multiplicarea 1 2 2 1,5 R
document Elena
documentelor necesare
pierderea/deteriorarea unui Silveanu
activităţii direcţiei 1 2 2 1,5 R
document primit Elena
64. Arhivarea în ordine pierderea/deteriorarea unor Silveanu
1 2 2 1,5 R
cronologică a documentaţiei documente Elena
specifice, întocmirea
dosarelor pentru predare la omiterea îndosarierii unui Silveanu
1 2 2 1,5 R
arhiva instituţiei şi document Elena
numerotarea acestora
65. Întocmirea necesarului
omiterea trecerii în referatul
de materiale consumabile, Silveanu
de necesitate a unor 1 2 2 1,5 R
rechizite de birou pentru Elena
materiale
activitatea proprie
66. Consultarea legislaţiei înţelegerea greşită a sensului Silveanu 1 2 2 1,5 R
specifice funcţionarilor documentului legislativ Elena

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
publici, personalului
contractual, instituţiilor de
cultură, unităţilor sanitare, neconsultarea ultimelor Silveanu
1 2 2 1,5 R
unităţilor medico-sociale: modificări legislative Elena
legislaţia muncii,
salarizarea, etc.
67. Consilierea în probleme necunoaşterea situaţiilor
Silveanu
specifice domeniului existente la nivelul instituţiilor 1 2 2 1,5 R
Elena
resurselor umane a subordonate
salariaţilor din cadrul diseminarea incompletă sau
Silveanu
aparatului de specialitate şi cu interpretări neconforme a 1 2 2 1,5 R
Elena
aparatului permanent de informaţiilor primite
lucru al Consiliului Judeţean, neverificarea corectitudinii
Silveanu
ai instituţiilor din subordine şi informaţiilor primite 1 2 2 1,5 R
Elena
ai altor instituţii din judeţ
6.03 COMPARTIMENTUL INFORMATICĂ

I. Asigurarea funcţionarii în condiţii optime a reţelei locale de calculatoare
1 - defecte hardware (uzură Andrieș Călin
- verificarea funcţionalităţii 1 1 3 1,4 R
morală hardware)
serverelor (hardware si
- incidente software (uzură
software) Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
morală software)
2 -neidentificarea tuturor
- verificare funcţionare
imprimantelor defecte din Andrieș Călin 1 2 2 1,5 R
imprimante de reţea
reţea
3 - verificare infrastructura
(switch, conexiune cabluri, -neidentificarea tuturor
Andrieș Călin 1 2 3 1,7 R
router, echipamente wireless, conexiunilor slabe
etc.)
4 - securizarea reţelei - noi viruşi nedepistaţi de Andrieș Călin 3 1 2 2,2 M - Se scot din rețea 31.12
(implementare soluţie soluţia antivirus existentă calculatoarele .2015
antivirus, verificare loguri, infectate

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
- Se caută pe internet
informații despre
eventualele soluții
găsite de alții.
- Se contactează
trafic reţea, alte auditări)
furnizorul soluției

antivirus cumpărate.

- breşe de securitate în
softurile instalate
- Se studiază logurile
31.12
- atacuri informatice Andrieș Călin 3 1 2 2,2 M pt. a vedea IP-ul de
.2015
unde a pornit atacul
5 - salvări de siguranţă (back-
- suport back-up defect Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
up)
6 - managementul domeniului
- resurse insuficiente ale
cjbotosani.ro (gestionare
domeniului (resurse IP pentru
conturi de domeniu – creare, Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
reţeaua locală insuficiente,
acordare de drepturi,
politici de domeniu permisive)
invalidare/ştergere, etc)
7 - managementul serverului
de poştă electronică
(gestionare conturi de e-mail - atacuri cu spam Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R
– creare, invalidare/ştergere,
verificare loguri, etc)
II. Întreţinere, verificare, diagnosticare, depanare echipamente IT
8 - întreţinerea periodică
hardware si software a - lipsă piese de schimb Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
staţiilor de lucru
9 - preluarea solicitărilor
anunţate de utilizatori la
- ignorarea unor solicitări Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
apariţia incidentelor la
echipamentele IT
10 - diagnosticarea - diagnosticare eronata Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
echipamentelor IT
11 - necesar de piese incomplet Andrieș Călin 2 1 2 1,7 R
- achiziţionarea de piese de - achiziţionarea unor piese
schimb pentru echipamentele incompatibile cu
IT Andrieș Călin 2 1 2 1,7 R
componentele hardware a
sistemului informatic
12 - înlocuirea cu o componenta
- depanarea hardware a incompatibila cu sistemul IT Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
echipamentelor IT (înlocuirea
componentelor defecte, - deteriorarea componentelor
upgrade componente) datorita manevrelor Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
neconforme.
13 - depanarea software a - incompatibilitate software Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
echipamentelor IT
(reinstalarea sistemului de
- omiterea reinstalării unui
operare, reinstalări de Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
driver necesar.
drivere, upgrade de firmware,
etc)
14 - îndrumarea, instruirea şi - diseminarea de informaţii
asistenţa tehnică şi de insuficiente sau mai puţin
specialitate pentru utilizatorii clare în privinţa utilizării
de echipamente IT staţiilor de lucru.
III. Asigurarea de consumabile pentru buna funcţionare a copiatoarelor şi imprimantelor din CJ
15 - apariţia unor necesităţi
neprevăzute
- lipsa de informaţii tehnice in
- stabilirea necesarului de
privinţa capacitaţii Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R
consumabile de printare
consumabilelor
- întocmirea incompletă a
necesarului de consumabile
16 - contractarea şi - încheierea de contracte - Se încearcă
31.12
achiziţionarea de defectuoase care duc la Andrieș Călin 2 1 3 1,9 M renegocierea
.2015
consumabile diminuarea bugetului CJ-ului. contractelor

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
17 - Se verifică stocurile
de consumabile
- urmărirea stocurilor de - necunoaşterea situaţiei 31.12
Andrieș Călin 2 1 3 1,9 M - Se încearcă
consumabile reale a stocurilor. .2015
renegocierea
contractelor
IV. Achiziţionarea de echipamente IT şi aplicaţii informatice
18 - analiza cerinţelor - înţelegerea parţială sau
utilizatorilor pentru insuficientă a caracteristicilor
achiziţionarea de echipamentelor sau Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
echipamente IT şi aplicaţii aplicaţiilor informatice
informatice solicitate.
19 - stabilirea necesarului de
- lipsa de informaţii tehnice Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R
echipamente IT
20 - stabilirea necesarului de - lipsa cunoaşterii în amănunt
aplicaţii informatice a unor aplicaţii.
21 - alegerea unor date - Se discută cu
irelevante sau care omit proiectantul 31.12
- testarea soluţiilor software Andrieș Călin 2 1 3 1,9 M
anumite ramuri ale remedierea .2015
algoritmului. deficiențelor
22 - realizarea caietelor de - întocmirea incompleta cu
sarcini pentru achiziţionarea omiterea unor caracteristici
de echipamente IT şi specifice echipamentelor
software IT/software.
23 - Se discută cu
- recepţionarea produselor - vicii ascunse ale produselor proiectantul 31.12
Andrieș Călin 3 1 3 2,4 G
contractate recepţionate remedierea .2015
deficiențelor
V. Asigurarea funcţionarii în condiţii optime a reţelei telefonice din cadrul CJ.
24 - rezolvarea sesizărilor - lipsa pieselor de schimb sau Andrieș Călin 3 1 3 2,4 G - Se caută furnizorii 31.12
privind incidentele de procurarea lor cu dificultate care au timpul de .2015
funcţionare a reţelei de furnizare cel mai mic
telefonie - Se propun soluții
alternative: utilizarea

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
telefoniei mobile sau
a poștei electronice
25 - întreţinerea software a - necunoaşterea
centralei telefonice documentaţiei tehnice a Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
( programarea centralei) centralei .
26 - salvări de siguranţă - suport back-up defect Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
VI. Managementul software

27 - uzură morală a aplicaţiilor
instalare/dezinstalare,
informatice de pe staţiile de
configurare, upgrade aplicaţii Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R
lucru
informatice
28 - îndrumarea, instruirea şi
asistenţa tehnică şi de - informaţii distorsionate sau
specialitate pentru utilizatorii insuficiente
de aplicaţii informatice
29 - neînţelegerea unor
- executarea unor lucrări cu
necesităţii ale
specific informatic pentru Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
compartimentelor.
compartimentele din CJ
30 - lipsa unor informaţii cu
- participarea la realizarea şi
privire la unele etape ale
implementarea software-ului Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
implementării.
necesar CJ
VII. Actualizarea şi întreţinerea site-ului CJ.

31 - prelucrarea eronata a
preluarea şi prelucrarea Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R
documentelor.
documentelor ce vor fi
- uzura morală a tehnologiei
postate pe site Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R
de realizare a site-ului

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
- atacuri informatice asupra
site-ului
32 - Se atenționează
furnizorul de
actualizarea site-ului prin - prezentarea spre postare de informații asupra
31.12
punerea la zi a informaţiilor informaţii perimate, Andrieș Călin 3 1 2 2,2 M deficiențelor
.2015
conţinute incomplete sau greşite. constatate
- Se șterg de pe site
informațiile eronate
33 - suport back-up defect Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
salvări de siguranţă
site+informaţii conţinute - suport hardware
subdimensionat
34 - uzură morală hardware a
infrastructurii
VIII. Întreţinerea hardware şi -Se contactează
software a sistemului de diferiți furnizori de
31.12
supraveghere video din CJ - lipsă piese de schimb Andrieș Călin 3 1 3 2,4 G servicii de
.2015
mentenanță pentru a
remedia problemele
35 IX. Elaborare şi propuneri de - propunerea unor strategii,
strategii, proiecte, programe proiecte, programe care nu
de dezvoltare a sistemului fac parte din domeniul de
informatic al CJ, precum şi activitate
urmărirea stadiului de - omiterea urmăririi unor
realizare ale acestora proiecte in derulare.
36 X. Rezolvarea
- răspuns întârziat sau
corespondenţei specifice Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R
incomplet
compartimentului
37 XI. Participarea la diferite
comisii sau îndeplinirea altor - sarcini care depăşesc
sarcini trasate prin dispoziţii pregătirea profesională
ale conducerii CJ

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
7 DIRECȚIA INVESTIȚII ȘI ACHIZIȚII PUBLICE
7.01.SERVICIUL ACHIZIȚII PUBLICE

Eliminarea divizarii Punerea in corespondenta cu Cojocaru
Divizare contract 1 1 3 1,4 R
contractului CPV Camelia
Aplicarea altei proceduri
In functie de praguri, aplicarea Cojocaru
Alegerea procedurii decat cele prevazute in OUG, 1 1 3 1,4 R
procedurii corecte Camelia
in functie de praguri
Introducerea unor date de
Realizarea la timp a
Elaborarea calendarului achizitii eronate care duc la Cojocaru
contractelor de 1 1 2 1,2 R
procedurii de achizitie intarzierea unor Camelia
servicii/produse
produse/servicii - lucrari
Neidentificarea in proiectul de
Idendificarea eficienta a Stabilirea clauzelor Cojocaru
contract al clauzelor 1 1 3 1,4 R
clauzelor obligatorii contractuale Camelia
obligatorii
Stabilirea unor cerinte care sa
Cojocaru
duca la restrictionarea 1 1 3 1,4 R
Nerestrictionarea participarii la Stabilirea cerintelor minime Camelia
participarii la procedura
procedura de calificare, daca este
Nerespectarea principiului
cazul, a criteriilor de selectie Cojocaru
proportionalitatii si tratamentul 1 1 3 1,4 R
Camelia
egal
Distorsionarea rezultatului Cojocaru
1 1 2 1,2 R
Utilizarea cat mai eficienta a Stabilirea criteriului de procedurii Camelia
fondurilor europene atribuire Incalcarea principiului utilizarii Cojocaru
1 1 2 1,2 R
eficiente a fondurilor publice Camelia
Expune autoritatea riscului
unui comportament Cojocaru
Eliminarea expunerii autoritatii 1 2 3 1,7 R
necorespunzator al Camelia
contractante la riscul unui Solicitarea garantiei de
afertantilor
comportament participare
Cererea unei garantii care nu
necorespunzator al ofertantilor Cojocaru
se incadreaza in limita 1 2 3 1,7 R
Camelia
stabilita de lege
Eliminarea erorilor sau Completarea Fisei de date a Erori sau omisiuni care pot Cojocaru 1 1 3 1,4 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
omisiunilor care pot duce la
achizitiei duce la intarzierea procedurii Camelia
intarzierea procedurii
Omiterea unor rubrici
Stabilirea modelelor de Cojocaru
9 necesare pt a fi completate cu 1 1 2 1,2 R
formulare Camelia
informatii necesare
Anunt catre Ministerul
Finantelor Publice privind
Cojocaru
10 verificarea procedurala pt Contraventie si amenda 1 1 3 1,4 R
Camelia
procedurile corespunzatoare
art. 122 din OUG 34/2006
Continutul anuntului de Erori in continutul anuntului
Publicarea anuntului de Cojocaru
participare cat mai precis si care duc la respingerea 1 1 3 1,4 R
participare pe SEAP Camelia
transparent publicarii anuntului
Nerespectarea obligatiei de a
asigura acces egal si fara
Raspuns la solicitarile de
Eliminarea riscului de discriminare la toate Cojocaru
clarificari 1 1 3 1,4 R
contestatii informatiile referitoare la Camelia
procedura – risc de contestatii
Incalcarea principiului
Primirea candidaturii la
asumarii raspunderii,
Asumarea raspunderii licitatia restransa si Cojocaru
respectiv neasigurarea 1 1 3 1,4 R
selectarea candidatilor pt Camelia
impartialitatii si independei
licitatie
deciziilor luate
Acordarea termenelor minime Daca este cazul, primirea
Neacordarea termenelor Cojocaru
pt depunere candidaturii si selectarea 1 1 3 1,4 R
minime pentru depunere Camelia
candidatilor
Derularea discutiilor cu
Daca este cazul, derularea Cojocaru
candidatii care nu ai indeplinit 1 1 2 1,2 R
rundelor de discutii Camelia
criteriile de selectie
Respectarea termenelor de Nerespectarea termenelor de Cojocaru
Primirea ofertelor 1 1 3 1,4 R
primire a ofertelor primire Camelia
Deschiderea ofertelor de Nerespectarea sedintei Cojocaru 1 1 3 1,4 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
publice de deschidere (in
Camelia
prezenta ofertantilor)
Nerespectarea datei si locului
Cojocaru
catre comisia de evaluare a de deschidere → anularea 1 1 3 1,4 R
Camelia
ofertelor procedurii
Primirea unor participanti
Cojocaru
dupa ora de deschidere → 1 1 3 1,4 R
Camelia
anulare procedura
Calificare ofertantilor fara a
Examinarea si evaluarea Cojocaru
indeplini toate cerintele din 1 1 3 1,4 R
ofertelor Camelia
documentatia de atribuire
Respectarea intocmai a
Nerespectarea criteriului de Cojocaru
criteriului de atribuire Stabilirea ofertei castigatoare 1 1 3 1,4 R
atribuire Camelia
Protejarea confidențialității
Notificarea rezultatului 1 1 2 1,2 R
ofertelor depuse
Intarzieri in adoptarea deciziei
de anulare desi nu sunt
Cojocaru
Anularea procedurii indeplinite conditiile legate de 1 1 3 1,4 R
Camelia
atribuire → risc de
contestatie
Nerespectarea integritatii
Cojocaru
datelor confidentialitatii 1 1 3 1,4 R
Nerespectarea integritatii Camelia
ofertelor depuse
datelor confidentialitatii
Neasigurarea accesului liber
ofertelor depuse Cojocaru
al fiecarui ofertant la informatii 1 1 3 1,4 R
Neasigurarea accesului liber Camelia
privind rezultatul procedurii
al fiecarui ofertant la
Nerespectarea termenelor
informatii privind rezultatul
legale cu privire la Cojocaru
procedurii 1 1 3 1,4 R
comunicarea rezultatelor Camelia
procedurii
Solutionarea contestatiilor Nerespectarea obligatiei de a Cojocaru 1 1 3 1,4 R
transmite dosarul catre Camelia

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
CNSC → amenda
Nerespectarea deciziei CNSC Cojocaru
1 1 3 1,4 R
→ contraventie Camelia
Eliminarea riscului de
Incheierea contractului pentru
incheiere a contractului pt un Semnarea contractului sau Cojocaru
alt produs sau alt pret decat 1 1 2 1,2 R
alt produs sau pret decat cel incheierea acordului - cadru Camelia
cel din oferta
din oferta
Incalcarea principiului
transparentei prin neaducerea
Transmiterea spre publicare Cojocaru
la cunostinta publicului a 1 1 2 1,2 R
a unui anunt de atribuire Camelia
informatiilor referitoare al
procedura de achizitie
Constituirea garantiei de Stabilirea unui cuantum care Cojocaru
1 1 3 1,4 R
buna executie depaseste nivelul legal Camelia
Inmanarea la timp a
Intarzierea punerii la
contractului catre factorii Cojocaru
Incheierea contractului dispozitie a contractului catre 1 1 2 1,2 R
interesati Camelia
factorii interesati
Transmiterea documentului
Transmiterea documentului Cojocaru
constatator in afara 1 1 2 1,2 R
constatator Camelia
termenelor legale
Respectarea termenului legal Eliberarea garantiei de buna Nerespectarea termenului Cojocaru
1 1 2 1,2 R
pentru eliberare executie legal pentru eliberare Camelia
Cojocaru
1 2 2 1,5 R
Lipsa spatiului de depozitare Camelia
Arhivarea documentelor Deteriorarea unor documente
Cojocaru
cauzate de mediul neadecvat 1 1 2 1,2 R
Camelia
de depozitare a acestora
Obținerea unui cadru Modificarea legislației în Cojocaru 2 2 3 2,2 M Informare/notificare – ? ? ? ?
legislativ cât mai domeniul achizițiilor publice Neconcordanțe în cadrul Camelia U.N.C.J. privind
limpede (clare și legislativ, care guvernează armonizarea
explicite) cu activitatea achizițiilor publice legislației în domeniul
permanente modificări achizițiilor publice

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
limpede - Clar, explicit
7.02 SERVICIUL INVESTIȚII PUBLICE
Eliminarea erorilor de punere Participarea la elaborarea şi

în aplicaţie a actelor fundamentarea studiilor
normative privind implementarea de Erori de punere în aplicaţie a
programe promovate de actelor normative
Țigănașu
organismele centrale, privind Lipsa de conlucrare în 1 1 1 1,0 R
Doina
dezvoltarea şi îmbunătăţirea stabilirea şi acceptarea
infrastructurii în ansamblul priorităţilor
unităţilor administrativ
teritoriale;
Stabilirea şi acceptarea Participarea la întocmirea Lipsa informaţiilor necesare
priorităţilor prin conclucrarea caietelor de sarcini/teme de sau existenţa unor informaţii Țigănașu
1 1 1 1,0 R
în echipă proiectare din punct de incomplete incluse in caietele Doina
vedere al condiţiilor tehnice de sarcini
pentru organizarea licitaţiilor
de proiectare, lucrări, în
conformitate cu OUG
Omiterea unor condiţii din
34/2006, privind achiziţiile Țigănașu
caietele de sarcini care pot 1 1 1 1,0 R
publice pentru obiectivele de Doina
afecta derularea investiţiei
investiţii, bunuri şi servicii
aparţinând Consiliului
Judeţean;
Asigurarea derulării Întârzierea solicitării de Țigănașu 1 1 1 1,0 R
Programului Național De fonduri la datele stabilite prin Doina
Dezvoltare Locală conform OUG 28/2013
prevederilor OUG nr.
28/2013, cu modificările şi

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
completările ulterioare;
Întocmirea listei cu Prognozare financiară
Atragerea de fonduri de la propunerile de finanţare şi subevaluată în concordanță
bugetul de stat pentru solicitarea de fonduri pentru cu stadiul obiectivelor de
infrastructura județului obiectivele propuse a fi investiții astfel încăt să fie Țigănașu
1 1 1 1,0 R
finanţate în fiecare an, finalizate Doina
conform prevederilor OUG
nr.28/2013, cu modificările şi
completările ulterioare;
Solicitarea a necesarului de Lipsa bugetului necesar
fonduri de la M.D.R.A.P, desfăşurării lucrărilor din
pentru decontarea lucrărilor cauza nesolicitării la termen a Țigănașu
2 1 1 1,5 R
de construcţii – montaj, fondurilor pentru lucrările Doina
executate și nedecntate; executate și intarzierea
acestor lucrări
Actualizarea permanentă a Acordă sprijin la întocmirea Apariţia unor erori de
listelor de investiţii şi a listelor de investiţii şi a tehnoredactare
Țigănașu
rectificărilor bugetare apărute rectificărilor bugetare apărute Investiţiile necesare nu sunt 1 1 1 1,0 R
Doina
pe parcursul anului pe parcursul anului cuprinse în buget
Cartea tehnică a fiecărei Urmăreşte întocmirea cărţii

investiții derulate de consiliul tehnice a obiectivelor de
județean sa fie completă cu investiţii ce se realizează prin
toate documentele care bugetul propriu al Consiliului Omiterea arhivării unui Țigănașu
1 1 1 1,0 R
reflecta desfășurarea optima Judeţean; document în Cartea tehnică Doina
si corectă a obiectivului de
investiție
Pregătirea permanentă atăt Asigură managementul Înţelegerea Țigănașu 1 1 1 1,0 R

legislativă cat si practică a tehnic de implementare a necorespunzătoare a Doina
managementului tehnic diferitelor componente ale proceselor de implementare
necesar pentru desfășurarea proiectelor
proiectelor de investiții la nivel

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
de consiliul județean
Asigurarea personalului de Participarea în comisiile de Revizuirea 31.12
specialitate pentru comisiile recepţie la terminarea semestriala a .2015
de recepție la obiectivele lucrărilor şi la cele finale Existenţa unor lucrări care nu procedurii cu
Țigănașu
desfășurate la nivelul pentru obiectivele la care a au fost identificate ca fiind 2 2 1 1,8 M modificarile legislative
Doina
consiliului județean urmărit exerciţiu; slab calitative aferente
Elaborarea proiectelor de Întocmeşte proiecte de Neintroducerea unor date

hotărâri de consiliu județean hotărâri şi le înaintează spre necesare în proiectul de
cât și proiecte la dispoziția aprobare Consiliului hotărâre ducând la
Țigănașu
președintelui care să conțină Judeţean, cât şi proiecte la neadoptarea lui. 2 1 1 1,5 R
Doina
realitatea prin rapoarte de dispoziţia preşedintelui
specialitate/memorii/etc legate de specificul activităţii
direcţiei şi a serviciului;
Pregătirea permanentă atât Participă în calitate de Lipsa monitorizării suficiente
legislativă cat si practică a responsabil tehnic, conform a unei activităţi din proiect
managementului tehnic Dispoziţiei Preşedintelui
Țigănașu
necesar pentru desfășurarea Consiliului Judeţean pentru 1 1 1 1,0 R
Doina
proiectelor de investiții la nivel lucrările implementate prin
de consiliul județean prin Programul Operaţional
fonduri europene Regional 2007-2013;
12 Participă în calitate de Lipsa monitorizării suficiente
responsabil tehnic, conform a unei activităţi din proiect
Dispoziţiei Preşedintelui
Consiliului Judeţean pentru Țigănașu
1 1 1 1,0 R
lucrările implementate prin Doina
Programul Operaţional
Comun România – Ucraina -
Republica Moldova
Pregătirea permanentă atât Participă în calitate de Existenţa unor lucrări care nu Țigănașu 1 1 1 1,0 R
legislativă cat si practică a coordonator, conform au fost identificate ca fiind Doina
managementului tehnic Dispoziţiei Preşedintelui slab calitative

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
necesar pentru desfășurarea Consiliului Judeţean pentru
proiectelor de investiții la nivel lucrările implementate prin
de consiliul județean prin Programul Autorităţii
fonduri guvernamentale. Fondului de Mediu din
Ministerul Mediului
Pregătirea permanentă atât Verifică situaţiile de lucrări în Date eronate înscrise în

legislativă cat si practică a conformitate cu oferta situaţii de lucrări
managementului tehnic contractată la obiectivele de Diferenţe între situaţiile de
necesar pentru desfășurarea investiţii ale Consiliului lucrări şi realitatea din teren
proiectelor de investiții la nivel Judeţean, Țigănașu
2 1 1 1,5 R
de consiliul județean pentru a Doina
evita imputarea unor sume
care nu se regăsesc în
lucrări/dotări sau apariția
corecțiilor financiare.
Asigurarea bunei desfășurări Întocmirea referatelor de Lipsa informaţiilor necesare
a activității serviciului din necesitate privind sau existenţa unor informaţii
punct de vedere al resurselor achiziţionarea de servicii, incomplete Țigănașu
1 1 1 1,0 R
materiale. produse şi lucrări pentru Imposibilitatea efectuării Doina
obiectivele promovate în achiziţiei
cadrul serviciului de investiţii
Asigurarea bunei desfășurări Participarea la inventarierea Omiterea unor informaţii care
a activității de inventariere a lucrărilor de investiţii în curs ar putea influenţa rezultatele
obiectivelor de investiții în de execuţie şi finalizate inventarierii Țigănașu
1 1 1 1,0 R
curs de execuție din punct de Doina
vedere al asigurării cu
personal de specialitate.
Asigurarea bunei desfășurări Coordonarea activităţii de Primirea spre avizare a unei Țigănașu 1 1 1 1,0 R
a activității de analiză și analiză şi avizare din cadrul documentaţii incomplete Doina
avizare din cadrul Comisiei Comisiei Tehnico Economice
Tehnica Economice a a Consiliului Judeţean
Consiliului Județean pentru

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
obiectivele de investiții proprii.
Asigurarea evaluării Participarea în comisiile de Subevaluarea obiectivelor
obiectivelor calamitate constatare şi evaluare a calamitate Țigănașu
2 1 1 1,5 R
adaptată la valorile pieței pagubelor produse de Doina
calamităţile naturale
Asigurarea bunei desfășurări Coordonarea programului de Lipsa informaţiilor necesare
a programului pentru acţiuni pentru reducerea sau existenţa unor informaţii
reducerea riscului seismic prin riscului seismic al incomplete
comunicarea cu toate construcţiilor existente cu
instituțiile implicate in acest destinaţia de locuinţă, Țigănașu
1 1 1 1,0 R
program astfel încât să avem conform OG nr. 20/1994, Doina
permanent o situație la nivel republicată
județean cu sumele necesare
pentru finanțarea acestui
program.
Pregătirea /elaborarea Verifică şi transmite spre Neidentificarea lipsei unui
documentaţiilor pentru avizare documentaţiile document din dosarul depus
obţinerea certificatelor de întocmite pentru obţinerea spre avizare
atestare a dreptului de certificatelor de atestare a
proprietate asupra terenurilor dreptului de proprietate Țigănașu
1 1 1 1,0 R
deţinute de societăţi asupra terenurilor deţinute de Doina
comerciale cu capital de stat, societăţi comerciale cu
conform HG nr. 834/1991 capital de stat, conform HG
nr. 834/1991
Asigurarea bunei desfășurări Răspunde la orice adresă, Răspuns la adresă, scrisoare

a activității serviciului de scrisoare repartizată spre repartizată spre soluţionare în
investiții atăt printr-un circuit soluţionare în termen legal, afara termenului legal Țigănașu
1 1 1 1,0 R
eficient al corespondenței cat sub semnătura şefului Doina
si calitatea soluționării ierarhic;
acesteia

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
8 DIRECȚIA SERVICII PUBLICE (DSP)
8.01 COMPARTIMENTUL UNITATEA JUD. DE MONITORIZARE A SERV. COMUNITARE ȘI UTIL PUBLICE ( U.J.M.)
Monitorizarea serviciilor Monitorizează
comunitare de utilităţi publice implementarea Strategiei Neîntocmirea la termen a Torouș Mina-
de interes judeţean, în scopul judeţene privind accelerarea rapoartelor de monitorizare a Daniela 1 1 1 1 R
îmbunătăţirii acestota dezvoltării serviciilor strategiei judeţene
comunitare de utilităţi publice
Monitorizarea indicatorilor de Realizarea de rapoarte
performanţă ai serviciilor incorecte din cauza primirii de
Torouș Mina-
comunitare de utilităţi publice Monitorizează indicatorii de date incomplete sau nereale 1 2 3 1,7 R
Daniela
de interes judeţean, în scopul performanţă ai serviciilor din partea operatorilor
îmbunătăţirii acestota comunitare de utilităţi publice serviciilor de utilităţi publice
de interes judeţean Neîntocmirea la termen a
Torouș Mina-
rapoartelor de monitorizare a 1 2 3 1,7 R
Daniela
indicatorilor de performanţă
Participă la revizuirea
Strategiei judeţene privind
Nerevizuirea la termen a Torouș Mina-
accelerarea dezvoltării 1 1 1 1 R
strategiei judeţene Daniela
serviciilor comunitare de
utilităţi publice
Monitorizarea serviciilor Asistă autorităţile
comunitare de utilităţi publice administraţiei publice locale
Monitorizarea deficitară a
de interes judeţean, în scopul în monitorizarea strategiilor
strategiilor locale din cauza
îmbunătăţirii acestota locale privind accelerarea Torouș Mina- R
slabei colaborări cu 1 1 1 1
dezvoltării serviciilor Daniela
autorităţile administraţiei
publice locale
şi a planurilor de
implementare aferente
Buna colaborare cu Asistă operatorii şi autorităţile Atragerea deficitară de Torouș Mina- 1 1 2 1,2 R
autorităţile administraţiei administraţiei publice locale fonduri de investiţii din cauza Daniela

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
în procesul de accesare şi
publice locale, în scopul atragere de fonduri de slabei colaborări cu
atragerii de fonduri de investiţii pentru dezvoltarea autorităţile administraţiei
investiţii serviciilor comunitare de publice locale
utilităţi publice
Participă la elaborarea
proiectelor de asociere
Realizarea de proiecte de
intercomunitară în scopul
Realizarea de proiecte de asociere deficitare din cauza Torouș Mina-
înfiinţării, organizării, 1 1 1 1 R
asociere eficiente necorelării tuturor prevederilor Daniela
gestionării şi exploatării în
legislative
interes comun a unor servicii
de utilităţi publice
Participă la elaborarea
proiectelor privind Realizarea de proiecte
Realizarea de proiecte de contractarea sau garantarea deficitare de contractare de
contractare de împrumuturi împrumuturilor pentru împrumuturi din cauza
Torouș Mina-
eficiente finanţarea programelor de necorelării şi/sau 1 1 2 1,2 R
Daniela
Realizarea de proiecte de investiţii necesare pentru necunoaşterii tuturor
regulamente eficiente dezvoltarea serviciilor prevederilor legislative de
comunitare de utilităţi publice natură economico-financiară
de interes judeţean
Realizarea de proiecte de Participă la elaborarea
Realizarea de proiecte de
contractare de împrumuturi regulamentelor şi caietelor
regulamente deficitare din Torouș Mina-
eficiente de sarcini aferente serviciilor 1 1 1 1 R
cauza necorelării tuturor Daniela
Realizarea de proiecte de comunitare de utilităţi publice
prevederilor legislative
regulamente eficiente de interes judeţean
Buna colaborare cu asociaţiile Consultă asociaţiile Aplicarea deficitară a celor Torouș Mina- 1 1 1 1 R
utilizatorilor, în scopul aplicării utilizatorilor în vederea mai bune politici de Daniela
celor mai bune politici şi aplicării celor mai bune dezvoltare a serviciilor
strategii de organizare şi politici şi strategii de comunitare din cauza slabei
funcţionare organizare şi funcţionare a colaborări cu asociaţiile
serviciilor comunitare de utilizatorilor
utilităţi publice de interes

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
judeţean
Informarea corectă a factorilor Informează periodic factorii
implicaţi implicaţi asupra stării
serviciilor comunitare de Neîntocmirea la termen a Torouș Mina-
1 1 1 1 R
utilităţi publice de interes rapoartelor de informare Daniela
judeţean şi asupra politicilor
de dezvoltare a acestora
Buna colaborare cu utilizatorii Participă la medierea
Realizarea unei slabe
şi operatorii conflictelor dintre utilizatori şi Torouș Mina-
colaborări cu utilizatorii şi 1 1 1 1 R
operatori, la cerere, în Daniela
operatorii
condiţiile legii
Participă, în colaborare cu
factori implicaţi şi Realizarea unei monitorizări
responsabili, la monitorizarea incomplete a clauzelor
Monitorizarea eficientă a conformităţii clauzelor contractelor de delegare a Torouș Mina-
1 2 2 1,5 R
clauzelor contractelor de contractelor de delegare a gestiunii d.p.d.v. calitativ Daniela
delegare a gestiunii gestiunii serviciilor şi/sau deficitare d.p.d.v.
comunitare de utilităţi publice calitativ
de interes judeţean
Solicită informaţii cu privire la
nivelul şi calitatea serviciilor Realizarea unei baze de date
furnizate/prestate, la modul nerealiste din cauza primirii
Realizarea unei baze de date
de întreţinere, exploatare şi de date incomplete sau
realiste cu privire la nivelul şi Torouș Mina-
administrare a bunurilor nereale din partea 1 1 1 1 R
calitatea serviciilor Daniela
încredinţate unităţilor operatorilor serviciilor de
furnizate/prestate
administrativ-teritoriale locale utilităţi publice şi a unităţilor
în vederea realizării administrativ-teritoriale locale
serviciilor
Buna colaborare cu autorităţi, Stabileşte relaţii de Implementarea inadecvată a Torouș Mina- 1 1 1 1 R
instituţii, organisme, asociaţii, colaborare cu autorităţi, strategiei judeţene din cauza Daniela
în scopul implementării instituţii, organisme, asociaţii, slabei colaborări cu autorităţi,
adecvate a Strategiei judeţene în scopul implementării instituţii, organisme, asociaţii
adecvate a Strategiei

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
judeţene privind accelerarea
dezvoltării serviciilor
Elaborează procedurile Elaborarea de proceduri Torouș Mina-
1 1 1 1 R
Elaborarea şi aplicarea de standard specifice activităţilor standard proprii incomplete Daniela
proceduri standard proprii proprii, le supune aprobării şi
Neaplicarea procedurilor Torouș Mina-
eficiente le aplică, conform normelor 1 1 1 1 R
standard proprii Daniela
în vigoare
Păstrează confidenţialitatea
în legătură cu faptele, Abateri cu privire la
Respectarea confidenţialităţii Torouș Mina-
informaţiile sau documentele divulgarea anumitor date cu 1 1 1 1 R
datelor Daniela
de care ia cunoştinţă în caracter confidenţial
exercitarea funcţiei
Acordă consultanţă de Nemulţumirea
Mulţumirea cetăţenilor/u.a.t.- specialitate unităţilor cetăţenilor/u.a.t.-urilor din
Torouș Mina-
urilor referiotr la consultanţa administrativ-teritoriale din cauza consilierii inadecvate 1 1 2 1,2 R
Daniela
de specialitate acordată judeţ, la cerere, în condiţiile problemei cu care se prezintă
legii spre soluţionare
Participă la supravegherea
Implementarea eficientă a managementului instituţional Implementarea deficitară a
managementului instituţional de implementare a proiectelor în domeniul Torouș Mina-
1 1 1 1 R
în domeniul serviciilor proiectelor în domeniul serviciilor comunitare din Daniela
comunitare de utilităţi publice serviciilor comunitare de cauza slabei implicări
utilităţi publice
Îndeplineşte ale atribuţii în
leg. cu dom. serviciilor Abateri cu priv. la îndepl.
Respectarea atribuţiilor din Torouș Mina-
comunitare de utilităţi pb. atribuţiilor din fişa postului 1 1 1 1 R
fişa postului şi cele legale Daniela
stabilite de conducerea sau reglementate prin lege
executivă
8.02. UNITAEA DE IMPLEMENTARE A PROIECTULUI (U.I.P.)

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
8.03. AUTORITATEA JUDEȚEANĂ DE TRANSPORT
1 Intarzieri in elaborarea Avram Marian
documentatie cauzate de Balica Adrian
Întocmeşte documentaţia
necomunicarea in timp util a
pentru actualizarea
traseelor ,a statiilor publice si
programelor de transport 0,5 0,6 0,6 1,7 R
a eventualelor modificari in
public judeţean de persoane
programul de transport de
prin curse regulate în
catre primariile din judet.
conformitate cu cerinţele de
transport în vederea
Aparitia de erori in programul Avram Marian
aprobării de către Consiliul
judetean de transport initial. Balica Adrian
Judeţean 0,5 0,3 0,4 1,2 R
2 Comunicarea refuzului Avram Marian

Verificarea documentaţiei motivat cu privire la eliberarea Balica Adrian
necesare eliberararii de licentei de traseu pe baza
0,5 0,3 0,4 1,2 R
licente de traseu pt curse documentatie incomplete
regulate speciale. depuse cu depasirea
termenului legal.
3 Intocmirea raportului de Avram Marian
specialitate in vederea Riscul respingerii raportului Balica Adrian
0,5 0,3 0,6 1,3 R
atribuirii licentei de traseu pt de specialitate in comisie.
curse regulate speciale.
4 Eliberarea de licenţele de Avram Marian
traseu şi caiete de sarcini Eliberarea de licente si caiete Balica Adrian
pentru transportul public de de sarcini cuprinzand date 0,5 0,3 0,6 1,3 R
persoane prin curse regulate eronate
speciale.
5 Monitorizarea şi controlul Lipsa unor informatii cu privire Avram Marian 1,5 0,6 0,6 2,7 G Cresterea frecventei 31.12
modului de realizare a la traseele mijloacelor de Balica Adrian contraolelor pt a avea .2015

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
transport cauzate de reticenta o evidenta cat mai
personalului angajat din clara a desfasurarii
serviciului de transport public cadrul firmelor de transport. serviciilor de
judeţean.(verificare prin transport .
sondaj a traseelor si Personal insufiient care sa Avram Marian Agajarea de 31.12
verificarea actelor) efecutueze o buna Balica Adrian personal. .2015
1,5 0,6 0,6 2,7 G
monitorizare.
6 Omiterea actualizarii in baza Avram Marian

Actualizarea bazei de date a
de date a unui operator. Balica Adrian 0,5 0,6 0,6 1,7 R
operatorilor de transport.
7 Riscul intazierii atribuirii Avram Marian Solicitari de 31.12
traseelor judetene datorita Balica Adrian modificare pt .2015
Întocmeşte documentaţia
contestatiilor depuse de catre clarificarea normelor
necesară atribuirii traseelor
operatorii de transport cu 1,5 0,3 0,4 2,2 M de aplicare a legii
judeţene de transport public
privire la rezultatele serv. de transport
de persoane.
comunicate de CNMSI. public pt eliminarea
contestatiilor.
9 DIRECȚIA ARHITECT ȘEF

9.01. C9OMPARTIMENT COMISIE TEHNICĂ
nedepistarea lipsei unor Miriță Silvia
1 2 1 1,3 R
elemente obligatorii
respingerea/admiterea
primire solicitări în vederea Miriță Silvia 1 2 1 1,3 R
1. Emitere avizelor de solicitării nefondată
emiterii avizului de
oportunitate în termenele acordarea de informaţii
oportunitate pentru planurile
legale. eronate datorită colaborării
urbanistice zonale
defectuoase cu persoana cu Miriță Silvia 1 3 1 1,7 R
atribuţii în urbanism din
administraţia locală

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
2.Emitere avizelor de
eliberează şi înregistrează aviz redactat cu erori,
oportunitate în termenele Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R
avizul de oportunitate nesemnat, neştampilat
legale.
nedepistarea lipsei unor
Miriță Silvia 1 2 2 1,5 R
elemente obligatorii
verificarea
necorespunzătoare a Miriță Silvia 1 2 2 1,5 R
primire solicitări în vederea
documentaţiei
3.Emiterea avizului Unic in emiterii avizului unic pentru
întocmirea referatului de
conditii legale planurile urbanistice (PUG, Miriță Silvia 1 2 1 1,3 R
specialitate cu date eronate
PUZ, PUD)
respingerea/admiterea
solicitării datorită unor erori
de interpretare a legilor.
neconvocarea membrilor neconvocarea membrilor

comisiei în timp util comisiei în timp util
4.Emiterea avizului Unic in
întocmire proces verbal întocmire proces verbal
conditii legale.
comisie cu erori, fără comisie cu erori, fără Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R
semnături semnături
aviz redactat cu erori, aviz redactat cu erori,
nesemnat, neştampilat nesemnat, neştampilat
5. Emiterea avizului Unic in depăşirea termenului legal depăşirea termenului legal de
conditii legale. de eliberare ce duce la eliberare ce duce la
nemulţumirea solicitantului nemulţumirea solicitantului
legată de timpul de emitere legată de timpul de emitere
furnizare de informaţii furnizare de informaţii
eronate, insuficiente eronate, insuficiente datorită Miriță Silvia 1 3 1 1,6 R
6. datorită legislaţiei legislaţiei neactualizate
neactualizate
răspunsuri greşite datorită
---------- răspunsuri greşite datorită
unor erori de interpretare a Miriță Silvia 1 3 1 1,6 R
unor erori de interpretare a
legislaţiei
legislaţiei
7. Monitorizarea actualizarii neactualizarea datelor neactualizarea datelor Miriță Silvia 1 1 2 1,4 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
privitoare la documentaţiile privitoare la documentaţiile de
de urbanism datorată urbanism datorată
planurilor urbanistice generale dezinteresului administraţiei dezinteresului administraţiei
ale administratiilor locale. locale locale
întocmire situaţii cu date întocmire situaţii cu date
eronate eronate
colaborează cu
administraţiile locale în
8. Monitorizarea actualizarii colaborare defectuoasă cu
procesul de informare şi
planurilor urbanistice generale administraţiile locale Miriță Silvia 1 3 1 1,6 R
consultare a publicului în
ale administratiilor locale.
vederea promovării doc. de
urbanism
colaborează cu adm. locale verificare incompletă a unor
privitor la modul de documentaţii
9. Monitorizarea actualizarii
respectare a ghidului privind
planurilor urbanistice generale furnizare de informaţii eronate
metodologia de elaborare şi
ale administratiilor locale. datorită legislaţiei Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R
conţinutul cadru al
neactualizate
documentaţiilor de urbanism
propuneri de alocaţii
întocmirea si transmiterea Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R
10. Monitorizarea actualizarii redactate cu erori
propunerilor de alocaţii
planurilor urbanistice generale depăşirea termenului conform
bugetare pentru elaborarea
ale administratiilor locale. adreselor si legislaţiei in Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R
PUG-urilor.
vigoare.
decont redactat cu erori,
11. Monitorizarea actualizarii Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R
întocmeşte decontul nesemnat, neştampilat
planurilor urbanistice generale
justificativ necesar elaborării depăşirea termenului de
ale administratiilor locale.
şi/sau actualizării PUG-urilor trimitere a decontului la Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R
minister
redactare cu erori, lipsă
12. Monitorizarea actualizarii Miriță Silvia 1 1 2 1,2 R
semnături
planurilor urbanistice generale întocmeşte adrese, puncte
răspunsuri incomplete
ale administratiilor locale. de vedere, notificări, referate
datorită unor erori de Miriță Silvia 1 1 2 1,2 R
interpretare a legislaţiei.

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
răspunde solicitărilor răspunsuri redactate cu erori Miriță Silvia 1 2 2 1,5 R
13 Monitorizarea actualizarii
direcţiilor interne sau răspunsuri cu date eronate
planurilor urbanistice generale
diferitelor instituţii publice de datorită colaborării
ale administratiilor locale. Miriță Silvia 1 2 2 1,5 R
a transmite date şi situaţii din defectuoase cu adm. locală în
teritoriu culegerea datelor
asumarea unor răspunderi
îndeplineşte orice alte Miriță Silvia 2 1 1 1,5 R
14. fără pregătire de specialitate
atribuţii stabilite de
amânarea rezolvării unor
conducătorii instituţiei prin
-------- probleme din compartiment Miriță Silvia 2 1 1 1,5 R
dispoziţii şi hotărâri
datorita supraîncărcării
întocmeşte proiecte de
15. Emiterea avizului Unic in hotărâri, expuneri de motive, întocmirea unor hotărâri cu
conditii legale. rapoarte de specialitate, date eronate sau insuficiente
anexe
neatingerea obiectivului
16. deplasare în teritoriu şi datorită unor factori externi
---------- întocmire procese verbale nefinalizarea unor lucrări din
compartiment
17. întocmire proces verbal de
întocmire cu erori sau
constatare şi sancţionare a Miriță Silvia 1 1 2 1,2 R
incomplet
----------- contravenţiilor
întocmire cu erori, nesemnat,
18. întocmire decont cheltuieli de neştampilat
deplasare / Miriță Silvia 1 1 1 1,0 R
----------- ordonanţare de plată
19. completare dispoziţii de dispoziţii completate greşit,

------------ încasare lipsă semnătură
20.Emitere aviz de deteriorarea documentelor
oportunitate in termenele arhivarea documentelor prin manipularea greşită
legale. emise de compartiment deteriorarea actelor datorită
1 1 2 1,2 R
Emiterea avizului Unic in condiţiilor de arhivare

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
conditii legale.
Monitorizarea actualizarii
9.02 SERVICIUL URBANISM SI AMENAJAREA TERITORIU

PATJ/PUG expirat sau nu se
Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R
C10 în reglementări/RLU
solicitare eronată(altă
adm.publică) sau incomplet Miriță Silvia 1 2 1 1.3 R
formulată (necompletare alin.,
nesemnat, neştampilat, )
- documentaţie
incompletă(lipsă CF
1.Emiterea certificatelor de actualiz.,aviz primar, aviz Miriță Silvia 1 3 1 1.6 R
urbanism/autorizatii de oportunitate, pc, memoriu,
Emiterea certificatului de plan vizat OCPI, taxa
construire/desfiintare , inclusiv
urbanism incorectă,etc.),
prelungirea acestora in teren
legal.
- verificare superficială sau Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R
părtinitoare
- omiterea solicitării unor
avize (intenţionat sau nu)
- taxă incorectă
- nemulţumirea solicitantului
legat de timpul de emitere, Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R
avize.
- omitere înregistrare Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R
- omitere transmitere o copie Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
la adm locala
formular incomplet
redactat( necompletare alin., Miriță Silvia 1 2 1 1.3 R
nesemnat, neştampilat,)
- lipsa formularului original de
CU(pe el se face prelungirea)
2. Emiterea certificatelor de - solicitare care nu se
urbanism/autorizatii de Prelungirea certificatului de Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R
încadrează în termenul legal
construire/desfiintare , inclusiv urbanism Omiterea transm. Unei copii
prelungirea acestora in teren Miriță Silvia 1 3 1 1.6 R
la adm locala
legal. omitere inregistrare Miriță Silvia 1 3 1 1.6 R
nemultumire cetatean Miriță Silvia 1 3 1 1.6 R
lipsa formularului original ?
( pe el se face inregistrarea)
formular incomplet
solic. care nu se incadreaza
in temei legal
omitere transmitere o copie la
3. Emiterea certificatelor de adm locala
urbanism/autorizatii de - omitere înregistrare Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R
Solicitarea avizului primarului
construire/desfiintare , inclusiv
prelungirea acestora in teren
legal.
legat de timpul de emitere
lipsa formular original de CU Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
Emiterea avizului structurii de - nerespectarea termenului
specialitate pentru legal de emitere
certificatele de urbanism - confundarea formularului de
4. Emiterea avizului structurii emise pe primarii locali aviz cu altele
de specialitate pentru - completarea superficială a
proiectele de certtificate de formularului(lipsă dată de
urbanism, autoritatii de înregistrare, lipsă date
construire/desfiintare din referitoare la regimul juridic,
competenta primarilor. ec,.tehnic al terenului, lipsă
semnături, ştampilă,
denumire investiţie, favorabil
sau nu)
- lipsa unei documentaţii
urbanistice aprobate valabile.
- formular incomplet
5. Emiterea avizului structurii Emiterea avizului structurii de - documentaţie
de specialitate pentru specialitate pentru incompletă(lipsă CF
proiectele de certtificate de autorizaţiile de construire/ actualizată.,proiect de
urbanism, autoritatii de desfiinţare emise pe primarii Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R
certificat de urbanism,
construire/desfiintare din locali memoriu, plan vizat OCPI,
competenta primarilor etc.),
- nu se preiau condiţiile din

aviz în certificatul final .
6. Emiterea certificatelor de - formular incomplet redactat( Miriță Silvia 1 1 2 1.2 R

urbanism/autorizatii de necompletare alin.,
construire/desfiintare , inclusiv nesemnat, neştampilat, lipsă
prelungirea acestora in teren fo0rmularele anexă sau
legal necompletate)

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
- omitere transmitere o copie
la adm locala
Emiterea autorizaţiei de - nemulţumirea solicitantului
construire Miriță Silvia 1 1 2 1.2 R
legat de timpul de emitere,
- taxe incorect încasate Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R
- DATC incomplet ( lipsă
planşe, evaluări incorecte sau
părtinitoare, lipsa devizului
general sau a devizului cu
lucrările rămase de executat
etc)
- lipsa dovezii proprietăţii în
formă legalizată şi/sau a unor Miriță Silvia 1 1 2 1.2 R
avize solicitate prin CU
- emiterea autorizației de
Emiterea autorizaţiei de
construire pe baza unui
construire Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R
certificat de urbanism cu
termen de valabilitate depăşit.
- formular incomplet
- lipsa formularului original de
7. Emiterea certificatelor de autorizaţie emis(pe el se face Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R
urbanism/autorizatii de Prelungirea autorizaţiei de prelungirea)
construire/desfiintare , inclusiv construire -primirea unor solicitari care
prelungirea acestora in teren nu se încadrează în termenul Miriță Silvia 1 2 1 1.3 R
legal legal
legat de timpul de emitere

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
- omitere transmitere o copie
la adm locala
8. Emiterea certificatelor de Asigurarea caracterului - accesul greoi la sit-ul CJ BT Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R
urbanism/autorizatii de public al actelor de 2 1 1 1.5 R
construire/desfiintare , inclusiv administraţie publică -neafisarea tuturor
Miriță Silvia
prelungirea acestora in teren (afişarea lunară a CU şi AC) documentelor de inters public
legal.
9. Monitorizarea
- lipsa persoanei cu atribuţii în
documentatiei tehnice in
Disciplina în autorizare: teritoriu in vederea Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R
vederea incadrarii in
receptionarii lucrarilor .
autorizatia emisa.
- se aprobă un program
anual de verificare în
10. Monitorizarea
teritoriu a AC emise de
documentatiei tehnice in - raport negativ al Curţii de
primarii locali şi de Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R
vederea incadrarii in Conturi
preşedinte CJ BTS, iar
autorizatia emisa.
tematica este stabilită intern
prin formularul de notă
11. Monitorizarea
- urmărirea finalizării
documentatiei tehnice in - nu se cunosc condiţiile
lucrărilor prin înştiinţări Miriță Silvia 1 1 2 1.2 R
vederea incadrarii in asupra finalizării lucrărilor
scrise/tel.
autorizatia emisa.
12. Monitorizarea -neaprobarea programului
documentatiei tehnice in - recepţionarea lucrărilor cu anual de verificare in teritoriu
vederea incadrarii in declararea valorii finale. de catre Presedintele
autorizatia emisa. Consiului Judetean BT.
13. Monitorizarea Virarea taxelor - calcul şi încasare eronată a
documentatiei tehnice in taxei cu virare implicită
vederea incadrarii in
autorizatia emisa.
14. Monitorizarea - 50% din taxele încasate - raport negativ al Curţii de Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R
documentatiei tehnice in pentru CU,AC emise de preş. Conturi
vederea incadrarii in CJBTŞ se virează comunei

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
autorizatia emisa. unde se realizează lucrarea
15. Rezolvarea reclamaţiilor,

---------- sesizărilor
16. - sesizări care nu sunt din
---------- competenţa proprie - întârzierea comunicării
17. - lipsa interesului adm. locale răspunsului Miriță Silvia 2 1 2 1.7 R
----------- în rezolvarea proprie a
reclamaţiilor sau în a
răspunde solicitării noastre
Reprezentarea în diferite
18. comisii, echipe de
------------ implementare a proiectelor
- asumarea unor răspunderi
CJ Miriță Silvia 2 1 2 1.7 R
fără pregătire de specialitate
- persoanele din comisii se
decid aleator nu pe
competenţă
Asigurarea consultării de
specialitate pentru
19. documentaţiile de urbanism
--------- şi amenajare a teritoriului
pentru persoane fizice, Disiminarea de informații
juridice, personal cu atribuţii eronate sau insuficiente. Miriță Silvia 2 1 2 1.7 R
din adm. locală
- se face de către toţi

20
funcţionarii
---------
21. Înregistrarea doc. Lipsa unui registru de Miriță Silvia 1 1 2 1.2 R
---------- evidenta special pentru
evidenta solicitărilor intrate si
ieșite

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
22. Evaluările anuale de Omiterea evaluării unui
---------- personal angajat
Diverse situaţii şi informaţii
solicitate de Prefectură,
23.
compartimente ale CJ BTS,
---------
diferite instituţii publice, firme
private, ONG, etc
Transmiterea de informatii in
- statistici legate de firmele
24. afara temeiului legal
care desfăşoară investiţii cu
--------
capital extern
- situaţii solicitate de către
25. ministere, inspectoratul în
-------- construcţii (nr. de CU , AC
emise pe un interval de timp)
- statistici privind emiterea
de CU şi AC legate de
26.
anumit domeniu(eoliene,
depozite, etc)
--------
Întocmirea de dispoziţii şi
27. Interpret eronata a unui act
proiecte de hotărâri legate de Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R
--------- normativ
activitatea proprie
Revizuirea periodică a
28. Omit. reviz. unor act. supuse
activităţilor supuse Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R
--------- stand.
standardizării
Gestionarea băncii de date
29. Omiterea actualizarii bancii
privind investiţiile executate Miriță Silvia 2 1 2 1.7 R
--------- de date cu anumite informatii
din 1992 până în prezent
30. Informarea Disiminarea de informatii Miriță Silvia 2 1 2 1.7 R
administrației .publice locale insuficiente
---------- cu diverse materiale de

Nr. de ex.:
Exemplar nr.
Riscul rezidual

Observaţii
Resp. cu
intern (măsuri
Punctaj total
Punctaj total
adoptate de
riscului
clasificare
reducerea riscului)
F3*0,2
F1*0,5
F2*0,3
F1*0,5
F2*0,3
F3*0,2
specialitate (reviste, ziare,
formulare, atenţionări ale
instituţiilor centrale, etc) şi
publicitare

Registru de Riscuri La Nivel de CJ Botosani Mai 2015

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Registru de Riscuri La Nivel de CJ Botosani Mai 2015

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

CONSILIUL Ediţia: 1

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Elaborarea planurilor de elaborarea unui plan de

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmirea raportului anual

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

2. COMPARTIMENTUL AUDIT INTERN (C.A.I.)

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Raportarea în condiții de Elaborarea si transmiterea Neprimirea in termenul Prisacariu 1 1 3 1,4 R

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Neîntocmirea Chestionarului Prisacariu

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

3. DIRECȚIA DEZVOLTARE ȘI PROMOVARE (D.D.P.)

3.01 SERVICIUL PROIECTE COOPERARE INTERNAȚIONALĂ, PARTENERIATE

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Promovarea potenţialului - 14.Organizează

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

3.03 COMPARTIMNETUL INFORMARE, RELAȚII PUBLICE, MASS-MEDIA

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

4. DIRECȚIA JURIDICĂ ADMINISTRAȚIE PUBLICĂ LOCALĂ ( D.J.AP.L.)

Redactarea, semnarea si 0,5 0,3 0,4 1,2 R

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen

Ultima revizie a riscului