Denumire proces: Desfacere / Predare lucrari
ANALIZA DE RISC LA NIVEL DE PROCES
Zona de risc
Risc identificat
Cauza Efect
Produse minerale, asfalt, criblura in
Nerealizarea obiectivului
cantitati insuficiente in raport cu cerintele
referitor la cifra de afaceri
clientilor
Preturi peste nivelul competitorilor Pierdere clienti
Nerespectarea/necunoasterea conditiilor Intarzierea predarii
aplicabile (legale, reglementate, lucrarii, penalitati aplicate,
Elemente de intrare
contractuale) rpivind predarea lucrarilor insatisfactie clienti
Imposibilitatea
receptionarii lucrarii,
costuri semnificative
Lucrare executata cu deficiente
pentru remediere,
nedescoperite pe parcursul executiei
intarzierea predarii,
neincasarea facturilor
emise
Nerespectarea cerintelor
Modificari frecvente ale
legale/ de reglementare
legislatiei/reglementarilor
aplicabile
Oferte necompetitive de vanzare a
Pierderea clientilor
produselor minerale, asfalt, criblura
Incidente de livrare (cantitati eronate fata Costuri suplimentare
de comanda, intarzieri de livrare, livrare pentru remedierea
alt produs fata de comanda, etc.) erorilor, insatisfactie client
Elemente de iesire
Timp suplimentar pentru
Documente de livrare cu erori corectare, posibila
insatisfactie client
Imposibilitatea
receptionarii lucrarii,
Incidente referitoare la predarea/receptia
costuri semnificative
lucrarii (deviatii ale executiei lucrarii, erori
pentru remediere,
referitoare la documente, nerespectarea
intarzierea predarii,
termenului de predare, etc.)
penalitati, neincasarea
facturilor emise
Echipamente de birotica
Comunicare cu clientul si
insuficiente/ineficiente/neperformante/lip
interna deficitara
sa
Expirarea licentelor pentru softurile Comunicare cu clientul si
Resurse materiale
utilizate interna deficitara
Infrastructura magaziilor neadecvata,
permite deteriorarea materialelor, Posibile intarzieri de
mijloace de ridicare/incarcare defecte sau livrare
neadecvate
Competente insuficiente in diferite Activitati sub nivelul
domenii ale activitatilor obiectivelor impuse
Supraincarcarea
personalului si posibile
Personal insuficient
intarzieri ale activitatilor
aferente procesului
Resurse umane
1
2
3
Risc inerent Risc rezidual
Frecventa de aparitie (
Frecventa de aparitie (
Nivel de risc ( Impact )
Nivel de risc ( Impact )
Severitatea curenta a
Severitatea curenta a
riscului ( Scor de risc )
riscului ( Scor de risc )
Actiuni
Probabilitate )
Probabilitate )
Strategia adoptata. ulterioare/
Responsabil Instrumente de control Termen realizare actiuni Observatii
Activitatea desfasurata(actiuni) pentru suplimentare
tratarea riscurilor. necesare?
Cantitatile de produse minerale, asfalt, Rapoarte de analiza
Resp. proces
2 2 4 criblura corelate cu cerintele pietei pietei, inregistrari din Permanent 2 1 2 Nu
Desfacere
(existente sau estimate) perioade precedente
Rapoarte de analiza
Resp. proces Identificarea posibilitatilor de imbunatatire a atractivitatii ofertelor
3 2 6 Studii de piata, analiza concurentei pietei, inregistrari din Permanent 3 1 3 Da
Desfacere firmei
perioade precedente
Inregistrari ale analizei
Analiza cerintelor aplicabile, in faza de
Resp. proces cerintelor aplicabile
3 1 3 ofertare/contractare in echipa La fiecare proiect 3 1 3 Nu
Predare lucrari (procese verbale,
multidisciplinara
protocoale, etc.)
Utilizarea listelor de verificare (checklist)
Analiza interna, preliminara predarii la beneficiar a tuturor
Resp. proces pe parcursul executiei in vederea Proces verbal de validare
3 1 3 La fiecare proiect 3 1 3 Da documentelor si elementelor evaluate la predarea lucrarii (simulare a
Predare lucrari validarii/remedierii in faze timpurii a a etapelor proiectului
predarii la beneficiar)
deficientelor
Utilizarea surselor de informatii privind
cerintele legale si de reglementare,
Resp. proces Checklist de confirmare
3 2 6 inclusiv modificari ale acestora, analize in In cursul fazelor proiectului 3 1 3 Nu
Predare lucrari in cursul fazelor ofertarii
echipe multidisciplinare, suport din
partea oficiului juridic
Rapoarte de analiza
Resp. proces Identificarea posibilitatilor de imbunatatire a atractivitatii ofertelor
3 2 6 Studii de piata, analiza concurentei pietei, inregistrari din Permanent 3 1 3 Da
Desfacere firmei
perioade precedente
Verificarea coerentei comenzilor
Resp. proces clientilor cu produsele livrate (produs
2 1 2 n/a La fiecare livrare 2 1 2 Nu
Desfacere comandat, cantitati, termen de livrare)
inainte de livrare
Verificarea tuturor documentelor de
Resp. proces
2 1 2 livrare emise inaintea predarii acestora n/a La fiecare livrare 2 1 2 Nu
Desfacere
clientilor
Evaluarea interna (de ex. prin audit
intern) a indeplinirii cerintelor Analiza interna, preliminara predarii la beneficiar a tuturor
Resp. proces
3 2 6 referitoare la predarea/receptia lucrarii Raport de evaluare La fiecare proiect 3 1 3 Da documentelor si elementelor evaluate la predarea lucrarii (simulare a
Predare lucrari
(fizic si documentar) de catre o echipa predarii la beneficiar)
multidisciplinara
Resp proces
Achizitia de soft-uri licentiate, adecvate
desfacere/predare 2 1 2 n/a Permanent 2 1 2 Nu
scopului proiectului
lucrari
Urmarirea valabilitatii licentelor pentru Checklist valabilitate
Resp. proces Prin intermediul resp. procesului suport referitor la obtinerea de
2 1 2 softuri, reinnoirea acestora inainte de licente (similar cu Permanent 2 1 2 Da
Desfacere licente
expirare metrologia)
Identificarea cerintelor care trebuie
asigurate pentru stocarea materialelor si
2 1 2 n/a Permanent 2 1 2 Nu
asigurarea de magazii adecvate acestui
Resp. proces
scop inclusiv a echipamentelor aferente
Desfacere
Plan de mentenanta a utilajelor care
2 1 2 deservesc manipularea marfurilor in audit intern Permanent 2 1 2 Nu
magazii/spatii de depozitare
Plan de instruire.
Instruiri ale personalului propriu sau Lista actualizata a
HR 3 1 3 colaborari cu persoane externe care au colaboratorilor pe Permanent 3 1 3 Nu
competenta necesara diverse subiecte
aplicabile
Angajare de personal specializat sau
HR 2 2 4 gasirea de parteneri externi pentru audit intern Permanent 2 1 2 Nu
aceste activitati
 Resurse umane Intarzierea activitatilor,
costuri suplimentare
Fluctuatie mare de personal
pentru instruirea noilor
angajati
Acidente de munca in timpul
manipularii/incarcarii produselor vandute Accidente munca SSM
sau a predarii lucrarii
Supraincarcarea
personalului si posibile
Absenteism ridicat din cauza COVID
intarzieri ale activitatilor
aferente procesului
Metode de derulare a
Motivarea personalului in vederea Analize ale satisfactiei
HR 2 2 4 Anual 2 1 2 Da Actiuni de fidelizare finaciare si non-financiare
fidelizarii acestuia salariatilor
Identificarea tuturor conditiilor impuse
pentru protectia muncii, instruirea
personalului, obtinerea si mentinerea
3 2 6 audit intern Permanent 3 1 3 Nu
calificarilor necesare a personalului
implicat (macaragisti, stivuitoristi,
legatori de sarcina, etc.)
Actiuni de prevenire si/sau limitare a
HR 3 2 6 Indicator SSM Periodic 3 1 3 Nu
imbolnavirilor cu COVID

Activitati inadecvate, care

Resp proces Definirea si mentinerea unui sistem
Proceduri de lucru neclare/incomplete sau nu respecta cerintele Sistemul vizeaza atat procedurile interne, cat si norme si ghiduri
desfacere/predare 3 1 3 eficient de management al Audituri interne/externe Permanent 3 1 3 Da
procesului

lipsa procedurilor clientului sau cele externe aplicabile

lucrari documentatiei aplicabile
legale/reglementate
Lipsa informatiilor Resp proces Asigurarea accesului personalului
Indisponibilitatea procedurilor pentru cei
esentiale pentru realizarea desfacere/predare 3 1 3 implicat la documentele interne/externe Audit intern Periodic 3 1 3 Nu
care trebuie sa le utilizeze
activitatilor lucrari necesare
Activitati inadecvate, care
Resp proces
Distorsionarea/lipsa informatiilor dintre nu respecta cerintele Stabilirea prin contract a modalitatilor de
desfacere/predare 3 1 3 Audit intern La fiecare proiect 3 1 3 Nu
firma si colaboratori clientului sau cele comunicare pe parcursul proiectului
lucrari
legale/reglementate
Procese suport

Resp proces Analize periodice a stadiului de avansare a colaborarii. Stabilirea

Intarzierea furnizarii informatiilor sau a Intarzierea Mentinerea unei comunicari
desfacere/predare 2 2 4 n/a Permanent 2 1 2 Da criteriilor de declansare a escaladarii si a modalitatilor de escaladare,
serviciilor de catre colaboratori ofertarii/executiei transparente si eficiente cu partenerii
lucrari inca din faza de contractare

Intarzierea realizarii
Planificarea, aprobarea si urmarirea
Subfinantarea proiectului activitatilor aferente Director economic 3 1 3 Analiza financiara Permanent 3 1 3 Nu
bugetului acestui proces
procesului
Indicatori de performanta pentru dept.

Resp proces
Indicatori neadecvati, obiective Monitorizare deficitara a Stabilirea de indicatori de performanta Analizele periodice ale
desfacere/predare 2 1 2 Periodic 2 1 2 Nu
nerealizabile activitatilor adecvati si a obiectivelor de tip SMART activitatilor
lucrari
comercial

Urmarirea periodica a indicatorilor de

Identificare tardiva a
Resp proces performanta, comunicare transparenta
Neidentificarea la timp a evolutiilor deviatiilor, solutii dificile si Analizele periodice ale
desfacere/predare 3 2 6 intre cei implicati. Analize eficiente si Periodic 3 1 3 Nu
nefavorabile costisitoare de revenire in activitatilor
lucrari stabilirea de actiuni la timp pentru
normalitate
recuperarea deficientelor

Neidentificarea cauzelor Resp proces Utilizarea unor metode consacrate de

Analizele periodice ale
Analize superficiale ale indicatorilor radacina care au generat desfacere/predare 2 2 4 analiza, care permit determinarea Periodic 2 1 2 Nu
activitatilor
deficientele lucrari cauzelor radacina

Felician Muresan
Valentin Preda
Intocmit:
Csaba Tar
Crina Cosa
Data elaborarii initiale: 08-11-22
Data ultimei actualizari: na