Nr.3050/27.07.

2020 REGISTRUL RISCURILOR

ȘCOALA PROFESIONALĂ SPECIALĂ ”ION TEODORESCU”
Strategia Term
adoptată enul Dat Event
de a uale
pentru ulti
puner riscuri
Responsabilul risc e in
mei
secun
Zona de risc reviz Riscul rezidual la data
cu Risc inerent (actiu Intrumentele de control intern oper dare Observat
(domeniul, Obiective Descrierea riscului Circumstantele care favorizeaza a
uiri si
ultimei
gestionarea ni stadi ii
compartiment) apariţia revizuiri
riscului pentr ul
riscului actiu
u nii
Probabilitat Impact Expuner Probabilitate Impact Expuner
e e e
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17

SERVICIUL CONTABILITATE

- intocmirea procedurilor scrise privind

SERVICIUL 1 Editarea incorectă a Inexistenţa unor proceduri scrise S M S/M organizarea si conducerea contabilitatii De S S S/S
CONTABILIT Organizare Registrului- jurnal privind organizarea si - exercitarea permanenta a cate
ATE a Editarea incorectă a conducerea contabilitatii M M M/M controlului ierarhic - desemnarea ori S S
registrelor Registrului- inventar contabilitate persoanei resposabile cu este
de Editarea incorectă a conducerea Registrelor de nevo
contabilita registrului Cartea Mare prin Completarea eronata a contabilitate ie
te nerespectarea prevederilor Registrelor de contabilitate cu - completarea eronata a registrelor de
OMFP 1917/2005 privind ajutorul sistemelor infor-matice contabilitate;
organizarea si conducerea de prelucrare automată a - evaluarea performantelor realizate
contabilitatii datelor
Înregistrari eronate în - Nedesemnarea persoanelor S/S
SERVICIUL responsabile cu conducerea Administrator - intocmirea procedurilor scrise privind De
conta-
CONTABILIT Registrelor de contabilitate financiar evidenţa contabilă a imobilizărilor şi cate
ATE bilitate a imobilizărilor şi
investitiilor, Înregistrari investiţiilor ori
2 - intocmirea procedurilor scrise privind este Se va
eronate în contabilitate a
Conducerea Inexistenţa unor proceduri scrise nevo
materialelor si obiectelor evidenţa contabilă a materiilor, evalua
contabilitati privind evidenţa contabilă a ie
de inventar materialelor inclusiv a celor ori de cate
i imobilizărilor şi investiţiilor
de natura obiectelor de inventar ori
patrimonial -Necunoaşterea de către personalul
- urmarind desemnarea persoanei
e desemnat a procedurilor de de apar modi-
resposabile cu îndeplinirea acestei
înregistrare
atribuţiuni ficari in
Nedesemnarea persoanelor Administrator
structura
responsabile cu conducerea evidenţei financiar
serv
contabile a imobilizărilor şi investiţiilor si/sau ROI
Evidenţierea eronată a
plăţilor/cheltuielilor efectuate cu
achiziţionarea imobilizărilor sau
construirea unor obiective (custodii,
recepţii parţiale şi finale)
S M S/M S S Se va
Inexistenţa unor proceduri scrise
privind evidenţa contabilă a Tratar evalua
materiilor, materialelor, inclusiv Administrator ea ori de cate
a celor de natura obiectelor de financiar riscul ori
inventar ui apar modi-
Necunoaşterea de către personalul ficari in
desemnat a procedurilor de structura
înregistrare în evidenţa contabilă a serv
materiilor, materialelor inclusiv a
si/sau ROi
celor de natura obiectelor de 1
inventar
Nedesemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea evidenţei Se va
Tratar evalua
contabile a materiilor, materialelor ea - intocmirea procedurilor scrise privind De ori de cate
inclusiv a celor de natura obiectelor riscul ori
6. Înregistrari eronate in organizarea si conduceriea contabilitatii cate
de inventar ui
conta- bilitate a drepturilor - exercitarea permanenta a ori S/S
Evidenţierea eronată a
 - Nedesemnarea persoanelor riscului apar
responsabile cu conducerea modificari
evidenţei contabile ; in
- Neactualizarea sumelor structura
datorate sau de încasat; serv
- Înregistrarea eronată în alte conturi De si/sauROF
decât cele aferente naturii acestor cate
operaţiunui - intocmirea procedurilor scrise privind ori
activitate de incasari si plati prin este
7.Înregistrari eronate - Inexistenţa unor proceduri scrise Administrator -trezorerie
exercitarea permanenta a Se va
in conta- bilitatea privind activitatea de organizare şi financiar controlului ierarhic evalua
trezoreriei prin funcţionare a casieriei, precum şi a S M S/M Monoto - S S S/S
ori de cate
neintelegerea celei privind evidenţa contabilă a riz are ori
operatiunilor operaţiunilor plati prin bancă. Tratar apar modi-
economice care trebuie - Necunoaşterea de către personalul ea ficari in
sa se evidenţieze in desemnat a acestor proceduri. riscul structura
contabilitate - Nedesemnarea persoanelor ui
responsabile cu conducerea evidentei birouluisi/sau
contabile a operaţiunilor de casă ROI
sumelor derulate prin trezorerie
- Lipsa actelor justificative,anexe la
extrasele de cont sau la fila registrului
- Nedesemnarea persoanelor
responsabile cu controlul sistematic
- Neasigurarea securităţii spaţiului
De
destinat casieriei.
cate
ori
- intocmirea procedurilor scrise privind
este
organizarea si conducerea contabilitatii
nevo
- exercitarea permanenta a controlului
ie
ierarhic
- Inexistenţa unor proceduri scrise - verificarea dacă persoanele care
8.Înregistrari eronate in privind Administrator îndeplinesc aceste atribuţii deţin
contabilitatea cheltuielilor cu desemnat a financiar şi deprinderile necesare pentru S S S/S Se va evalua
personalul prin atributiilor si a procedurilor privind S M S/M Tratar acestei activităţii anual si
neintelegerea organizarea si conducerea ea - evaluarea performanţelor realizate cate ori
operatiunilor economice contabilitatii riscul de fiecare salariat apar
care trebuie să se - Nedesemnarea persoanelor ui modificar
evidenţieze in con- responsabile cu conducerea evidenţei i in
- Înregistrarea eronată în De
contabilitate a cheltuielilor cu cate
personalul ori
este
- intocmirea procedurilor scrise privind
organizarea si conducerea contabilitatii
ierarhic
- Inexistenţa unor proceduri scrise - verificarea dacă persoanele care
privind îndeplinesc aceste atribuţii deţin
9.Înregistrari eronate in organizarea si conducerea contabilitatii Administrator cunoştiinţele corespunzătoare şi
conta- instituţiei a
bilitatea atributiilor evidenţa contabilă a financiar acestei activităţii S S S/S
inventarierii prin inventarierii S M S/M Tratar - evaluarea performanţelor realizate
neintelegerea - Nedesemnarea persoanelor ea de fiecare salariat
operatiunilor responsabile cu conducerea evidenţei riscul
economice care trebuie contabile a rezultatelor inventarierii ui
- Evidenţierea eronată a diferenţelor
rezultate în urma procesului de
inventariere, precum şi a soldurilor De
conturilor inventariate în Registrul- cate
inventar ori
conturilor inventariate in este
- Netransmiterea către debitori a nevo
extraselor de cont privind sumele - intocmirea procedurilor de lucru
datorate privind organizarea si
conducerea
ierarhic contabilitatii
- verificarea dacă persoanele care
- Inexistenţa unor proceduri scrise îndeplinesc aceste atribuţii deţin
10.Efectuarea de încasări privind organizarea si Administrator cunoştiinţele corespunzătoare şi
şi plăţi eronate a conducerea contabilitatii financiar deprinderile necesare pentru
datoriilor şi creanţelor
prin neînţelegerea responsabileevidenţei
conducerea cu contabile a M M M/M Tratarea - evaluarea performanţelor realizate de
operaţiunilor
economice acestei
activităţi riscului fiecare
salariat S S S/S
- Neconcordanţa dintre situaţia - efectuarea periodica a punctajelor
analitică a intre serv BFC care efectueaza
creditorilor şi debitorilor cu 2 operatiunile de incasari si plăţi cu De
situaţia sintetică a structurile emitente a documentelor cate
acestora justificative care stau la baza efectuarii ori
 prescrierii sumelor nevoie
- Inexistenţa unui sistem de
valorificare operativă a situaţiilor
rezultate din activitatea de - intocmirea procedurilor de lucru
plată/încasare a datoriilor respectiv privind organizarea si
conducerea
ierarhic contabilitatii
- verificarea dacă persoanele care
- Nerespectarea procedurilor scrise îndeplinesc aceste atribuţii deţin
privind organizarea si conducerii cunoştiinţele corespunzătoare şi
11. Incorectitudinea contabilitatii; financiar deprinderile necesare pentru
(imposibilitatea) încheierii - Nedesemnarea persoanelor desfăşurarea acestei activităţii.
SERVICIUL 3 bugetare anuale şi a responsabile privind activitatea de
contabil M R M/R tratar salariat S S S/S
CONTABILIT Elaborartea elaborării situatiei - Neînchiderea conturilor care nu ea
ATE bilanţului financiare trebuie să aibă sold la sfârşitul anului riscul
contabil ( casa, disponi-bilităţi în contul de ui
lei/valută, cheltuieli, ve-nituri)
-Nerespectarea principiului
independenţei De
exerciţiului (momentul recunoaşterii ve- cate
niturilor şi cheltuielilor) ori
- Nerealizarea decontărilor interne este
-Raportarea unor date eronate însituaţiile
financiare anexe la bilanţui contabil

- Nerespectarea corelatiilor bilanţiere

- intocmirea procedurilor de lucru
privind organizarea si
- Inexistenţa şi nerespectarea - exercitarea permanenta a
procedurilor scrise privind controlului ierarhic - verificarea
organizarea si conducerea dacă persoanele care îndeplinesc
contabilitatii. Administrator aceste atribuţii deţin cunoştiinţele
12. Incorectitudinea ( imposi- - Nedesemnarea persoanelor financiar corespunzătoare şi deprinderile
SERVICIUL 4 Elaborarea bilitatea)întocmirii contului de responsabile privind activitatea de necesare pentru desfăşurarea
CONTABILITAT contului de execuţie bugetară - Nestabilirea influenţelor financiare S R S/R Tratar salariat S S S/S Se va
E execuţie asupra bugetului, din diferite acte ea evalua ori
bugetară normative, pe structura clasificaţiei riscul De de cate ori
bugetare Nerespectarea corelaţiilor ui cate
apar
de bază între contul de execuţie ori
- Necompletarea prevederilor bugetare este modificari
ROI
iniţiale şi finale, conform clasificaţiei
- Preluareaeronată a sumelor dinfişele
conturilor analiticesi sinteticeîn contul
de
execuţie bugetară
- intocmirea procedurilor de lucru
- Inexistenţa unor proceduri scrise privind organizarea si conducerea
privind organizarea si contabilitatii. - exercitarea
-conducerea contabilitatii.
Nedesemnarea persoanelor -verificarea dacă persoanele care
responsabile privind activitatea de îndeplinesc aceste atribuţii deţin
elaborare a raportare a datelor Administrator cunoştiinţele corespunzătoare şi
SERVICIUL 5.Organiza 13 Situaţiile raportate financiar-contabile financiar deprinderile necesare pentru Lunar
CONTABILIT rea nu mai reflectă o informaţiilor financiar-contabile desfăşurarea acestei activităţii.
raportare a activelor, datoriilor, - Nedesemnarea persoanelor S R S/R Tratar salariat S S S/S
datelor poziţiei financiare(active responsabile cu activitatea de ea
financiar nete /patrimoniu analiză a raportare a datelor riscul
Elaborartea net/capital propriu), financiar-contabile ui
bilanţului precum şia performanţei - Comunicarea unor informaţii

- Inexistenţa unor proceduri scrise de

aplicare a
CFP - verificarea dacă persoanele care
- Nedesemnarea persoanelor îndeplinesc aceste atribuţii deţin
responsabile cu elaborarea şi cunoştiinţele corespunzătoare şi
actualizarea cadrului metodologic de deprinderile necesare pentru
SERVICIUL 6 - Neactualizarea procedurii scrise de Administrator - exercitarea controlului ierarhic
CONTABILIT Organizarea 14 Acordarea vizei de CFP aplicare a CFP financiar - evaluarea performanţelor realizate
ATE şi pentru opraţiuni nelegale - Inexistenţa ordinului de numire a de fiecare persoană desemnată să
efectuarea persoane-lor care acordă viza CFP acorde viza de control financiar Se va evalua
- Desemnarea unor persoane M R M/R Tratar - acordarea de viza CFP pentru operatiuni S S S/S ori de cate
incompatibile pentru acordarea ea nelegale sau care depasesc creditele ori apar
vizei CFP riscul bugetare / de angajament aprobate modificari
care acordă viza CFP ui
in
- Lipsa vizelor CFP pe documentele 3 ROI
dato-rită exercitării
 -.Acordarea nejustificată a vizei CFP
- Inexistenţa sau necompletarea
Registrului privind operaţiunile De
prezentate la viza CFP cate
- Nedesemnarea persoanelor ori
responsabile cu completarea este
Registrului privind operaţiunile nevo
prezentate la viza CFP ie
sau nereale - Nerespectarea

- Inexistenţa unor proceduri

scrise privind - intocmirea procedurilor de lucru privind
SERVICIUL 7. 15. Nefundamentarea - Nepreluarea corecta a datelor din Bugetul de venituri si cheltuiei De
CONTABILIT Intocmire corecta a proiectiei de solicitarile compartimentelor de - exercitarea permanenta a cate
ATE a buget, a rectificarilor specialitate controlului ierarhic - desemnarea ori
proiectulu bugetare, a virarilor de - Completarea incorenta a formularelor. persoanelor cu atributii pe aceste este
i de credite si a repartizarilor activitati nevo
buget, intre trimestre ie
rectificare Persoana
bugetare; desemnată
virari de cu
acordarea
CFP Tratarea De cate S S S/S
SERVICIUL 8. - Inexistenta de proceduri scriseprivind M M M/ riscului ori
CONTABILIT Conducerea 16. Inregistrarea eronata in evidenta angajamentelor bugetare, M - intocmirea de proceduri scrise privind este
ATE contabilitatii conturile analitice si legale si a creditelor de angajament evidenta angajamentelor bugetare, nevo
extrapatrimo sentetice de - Nepleuarea corecta a datelor din legale si a creditelor de angajament ie
niale angajamente documentele justificative de catre - exercitarea controlulu ierarhic
(angajament persoana cu atributii - desemnarea persoanelor cu atributii
e bugetare, pe aceste activitati
legale si Administrator
9.Încheier financiar
ea - Deficiente in organizarea
contractelo actiunii de contractare. Tratarea S S S/S
rconformitat
cu 17.Neparcurgerea etapelor - Personal insuficient. M M M/M riscului - intocmirea procedurilor scrise
e cu necesare in vederea - Perioada scurta de pregatire a - exercitarea permanenta a
normele organizarii contractarii - Programe controlului ierarhic - desemnarea
metodologic actiunii de contractare. informatice putin adaptate persoanei resposabile
e de 18.Lipsa unor documente -.evaluareaperformantelor realizate S SS S/S
19.Inscrierea incompleta sau
eronata a datelor, editare Administrator
defectuoasa,lipsa financiar Se va
semnaturi, evalua
stampile lapregatirea
de contract incorecte - Intarzieri in plata facturii S S S/ S Tratar S S S/S contractare
10.Plăţi către 21. Nerespectarea - Obiectul facturii nu corespunde cu ea
furnizori termenelor contractul incheiat riscul De
Administrator ui cate
financiar - controlul modului de intocmire al ori
22.Circuit eronat alfacturilor facturilor si este
- Achizitii care nu fac obiectul -anularea
controlulcelor intocmite
modului eronat
de ordonantare
programului anual - Achizitii ce nu se si lichidare a cheltuielilor
- Acordarea vizei CFPP de Administrator
23. Lipsa vizei CFP persoane neautorizate financiar
- verificarea existenteireferatuluide
- Necuprinderea in proceduri scrise necesitate
privind arhivarea dosarelor aprobat de persoanele in drept
11.Organizarea financiar-contabile - valoarea achizitiei a fost estimata
şi
efectuarea atribuţii
arhivareaprivind
documentelor pe suport S R S/R Monitor -gresit. Achizitia
stampila cu vizanu CFPP
se va va
maifi efectua
insotita de S S S/S
arhivării de hârtie şi/sau pe suport iz- re semnatura persoanei imputernicite
documentelor 24 Sistem neadecvat de informatic
financiar- păstrare şi arhivare a - Neinstruirea persoanelor cu - cuprinderea in procedurile de lucru
contabile documentelor până la atribuţii în activitatea de privind arhivarea documentelor
predarea lor arhivare financiar-contabile - nominalizarea
- Pregătirea necorespunzătoare a S R S/R Monitor persoanelor
care le au, care prin atribuţiile
răspund pe
de arhivarea S S S/S
dosarelor ito- documentelor financiar-contabile
- Nepredarea dosarelor financiar- - reconstituirea conform prevederilor
contabile la termenele legale legale a documentelor pierdute sau
distruse în termen de 24 de ore de la
constatare, sau înştiinţarea organelor
Tratar de cercetare penală, în situaţia în care
S M S/M ea distrugerea documentelor constituite S S S/S
riscul infracţiune
ui
 COMPARTIMENTUL ADMINISTRAŢIE - ACHIZITII PUBLICE

ADMINISTRA 1. 1.Stabilireaincorectă a nece- - Inexistenţaprocedurilor privind Admninistra M R M/R - analiza obiectivă a necesarului solicitat Anual S S S/S Se va
TIE Elaborarea sităţilor anuale obiective elaborarea tor de evalua ori
Planului Planului anual de achiziţii compartimente de câte
anual de - Lipsa unor explicaţii privind conţinutul - orice achiziţie va fi însoţită de referate
ori apar
-datelor cuprinse
Achizitii în proiectul
anarhice, de buget
chiar inutile Monitor justificative
disponibile aprobate de ordonator
- Cheltuieli nejustificate
- Depasirea bugetului aprobat Monitor
iz- re

2. Stabilirea incorectă a nece- - Inexistenţaprocedurilor privind Admninistra M R M/R - solicitare permanenta a sumelor De S S S/S
sităţilorstructurilor elaborarea tor disponibile cate
organizatorice Planului anual de achiziţii - orice achiziţie va fi însoţită de referate ori
- Achizitii
Achizitiianarhice, chiar
efectuate deinutile
un personal Monitor justificative aprobate de ordonator este
neabilitat iz- re
De cate
- Obiectul achizitiei nu corespunde ori este
3 Neincadrarea corecta a programului
annual Admninistra S M S/M Monitor - controlul permanent al obiectivelor din nevoie S S S/S
achizitiei in programul - Depasirea bugetului aprobat tor iz- re programul de achizitii
anual al achititiei
4.Aprobarea incorecta a - Depasirea bugetului aprobat
achizitiei - Achizitii ce nu se justifica Admninistra S R S/R Monitor - se verifica referatul de justificare De S S S/S
tor iz- re intocmit pentru achizitie cate
- se verifica permanent sumele ori
5.Estimarea eronata a valorii disponibile este
contractelor - Estimarea gresita a procedurii nevo
- Selectarea gresita a procedurii Admninistra M M M/M - se controleaza preturile trecute in S S S/S
tor referatul de estimare si se compara cu De
preturile existente pe piata cate
- se verifica calculul trecut in referatul de ori
estimare este
6.Selectarea gresita a Monitor
procedurii de atribuire a iz- re - se controleaza mod de intocmire a
- Existenta unor erori de selectie
contractului - Interpretarea incorecta a unor Admninistra S M S/M Procesului
Verbal intocmit de Comisia de Evaluare a De S S S/S
documente tor Achizitiei publice cate
- participarea la cursurile organizare in ori
dome-niul achizitiilor publice este
nevo
Monitor
7. Intocmirea eronata a
iz- re
documentelor pentru
elaborarea si prezentarea - Lipsa documentelor de calificare ale - controlul documentatiilor depuse, care De
ofertantilor
- Primirea de propuneri tehnice si Admninistra S M S/M trebuie sa cu cele solicitate in caietul de
corespunda cate
ori S S S/S
financiare tor sarcini este
incomplete sau necorespunzatoare data care trebuie inscrisa in nevo
Monitor - controlul riguros al documentatiei si De
iz- re exclude-rea celor care nu corespund cate
ori
8.Constituirea eronata a
comisiei de selectie a - Evaluarea ofertelor de un personal - sa se verifice ca in
ofertelor nespecializat Decizia de constituire De
Admninistra S M S/M Monitor a
domeniu cate
ori S S S/S
tor iz- re este
nevo
9.Evaluarea eronata ofertei si
stabilirea ofertantului - controlul ofertelor care trebuie sa
- Aplicarea gresita a criteriului de De cate
castigator corespunda cu formulele din fisa de date
selectiei a ofertei ori este
- Nerespectarea criteriului de Admninistra S M S/M Monitor a achizitiei hotararilor Comisiei de
- verificarea nevoie S S S/S
selectie a ofertei - Evaluarea tor iz- re evaluare de seviciul Audit
gresita a ofertelor
10.Atribuirea eronata a
- Contractul nu este inclus in
contractului de achizitie
Programul Anual - Fondurile nu sunt - controlul referatului de necesitate in De cate
publica
asigurate momentul aprobarii lui ori este
tehnice solicitate Admninistra S M S/M Monitor - verificarea programului de achizitie nevoie S S S/S
tor iz- re sarcini

- Valoarea contractului este mai mare 5 - verificarea clauzelor din contractul de

11.Incheierea cu greseli a decat cea achizitie
 contractului de achizitii din oferta inclusiv anexele De
publice - Lipsa unor clauze contractuale - controlul juridic al prevederilor din cate
importante Admninistrato S M S/M contractul de achizitie ori S S S/S
- Contractul nu este datat si semnat r - controlul intern periodic este
de - verificarea dosarului achizitiei nevo
reprezentantii legali publice, imediat ie
- Contractul nu poata vize CFPP dupa incheierea derularii achizitiei
12.Receptia eronata - Neconformitate privind cantitatea si Monitor
cantitativa si calitativa a calitatea produselor comandate iz- re
- verificarea clauzelor contractului
produselor comandate - verificarea bonitatii ofertantului
ADMINISTRA Aprovizionări cu Admninistrato S R S/R Monitor S S S/S
TIE produse, 13. Facturi intocmite gresit - Facturi intocmite gresit r iz- re
servicii şi
lucrări - controlul modului de intocmire al
facturilor si
Admninistrato S R S/R Monitor S S S/S
- Neincadrarea in r iz- re
14.Eliberarea gresita din
consumuri -
magazie a bunurilor
Consumuri
- controlul lunar si masuri limitative
Monitor stocurilor
Admninistrato S R S/R S S S/S
r
ADMINISTRA 3. Indeplinirea 15. Neindeplinirea - Inexistenta unor proceduri S S S/S Tratar S S S/S
rdinator, - intocmirea procedurilor scrise De
TIE atributiilor activitatilor ea - exercitarea permanenta a controlului
zilnice persoana cate
zilnice rsicul ierarhic, - desemnarea persoanei
responsa orie
ui resposabile ;
-.evaluarea performantelor realizate
de fiecare
salariat;
 COMPARTIMENTUL SECRETARIAT

COMPARTIM Întocmirea 1.Inexistenţa sau Neglijenţă în păstrarea registrului secret M M M-M Tratar Verificarea existenţei registrului Începu Început S S S-S - Se va
ENT Registrului pierderea registruluii ar ea t an an achiziţi
SECRETARI de intrare- de intrări-ieşiri riscul şcolar şcolar ona
AT 2.Completarea eronată a Lipsa unui program de instruire secret M M M-M Monitor Verificare completare registru Începu Început S S S-D -
registrului fără respectarea ar iza re t an an
rubricaţiei şcolar şcolar
Întocmirea 3.Inexistenţa sau Neglijenţă în păstrarea registrului secret M M M-M Tratar Verificare existenţă registru Începu Început S S S-S - Se va
Registru lui pierderea registrului ar ea t an an achiziti
de evidenţă riscul şcolar şcolar ona
4.Nedesemnarea Lipsă informare directo M M M-M Tratar Verificare existenta decizie Începu Început S S S-S Se va
persoanei responsabile r ea t an an întocmi
cu completarea riscul şcolar şcolar decizia
5.Completarea Lipsa unui program de instruire secret M M M-M Monitor Verificare completare registru Începu Început S S S-S
incorectă a ar iza re t an an
Întocmirea registrului sau
6.Inexistenţa Neglijenţă în păstrarea registrulu secret M M M-M Tratar Verificare existenţă registru şcolar
Începu şcolar
Început S S S-S Achiziţion
Registrului pierderea registrului ar ea t an an are
de 7.Completarea Lipsa unui program de instruire secret M M M-M riscul
Monit Verificare completare registru şcolar
Incepu şcolar
Început S S S-S
incorectă a ar ori t an an
Întocmirea registrului
8.Nedesemnarea Lipsă informare directo M M M-M zare
Tratar Verificare existenţă decizie şcolar
Începu şcolar
Început S S S-S Se va
Registrului persoanei responsabile r ea t an an întocmi
de cu completarea riscul şcolar şcolar decizia
9.Neînregistrarea Lipsa unui program de instruire secret M M M-M Monitor Verificare registru Începu Început S S S-S
contractelor de muncă ar iza re t an an
Întocmirea 10.Completarea eronată a Lipsă program instruire secret M M M-M Monitor Verificare registru şcolar
Începu şcolar
Început S S S-S
Registrului datelor de ieşire din uz a ar iza re t an an
evidenţă ştampilei şcolar şcolar
sigilii şi
Întocmirea 11.Neactualizarea datelor Lipsă informare secret M M M-M Monitor Verificare registru Începu Început S S S-S
Registrului de privind mişcarea elevilor ar iza re t an an
evidenţă a şi preşcolarilor şcolar şcolar
elevilor şi
Întocmirea 12.Neactualizarea datelor Lipsă program instruire secret M M M-M Monitor Verificare transmitere date De câte Sfârşit an S S S-S Transmiterea
Registrului şi transmiterea lor în format ar iza re ori şcolar datelor
de evidenţă electronic (revisal) la ITM există
a salariaţilor modifi
format -
Întocmirea 13.Inexistemţa unei Lipsă informare secret M M M-M Tratar Verificare existenţă procedură Incepu Începo S S S-S Se va
Registrului proceduri operaţionale ar ea t an ut an întocmi
inventar- referitoare la riscul şcolar şcolar procedura
Conducer 14.Nerepartizarea Lipsă informare secret M M M-M Monitor Verificare repartizării corespondenţei Perma permane S S S-S
ea corespondenţei în ar iza rea ne nt nt
activităţi
Organizarea dosarele
15.Inexistenţa bazei de Lipsă informare secret M M M-M Monitor Verificare periodică a exisenţei bazei de perma permane M M M-M Se va realiza
sistemului de date reale şi corecte ar iza re date. ne nt nt baza de date
raportare a 16.Netransmiterea Lipsă informare secret M M M-M Tratar Verificarea transmiterii raportărilor De câte Început S S S-S
raportărilor în termenele ar ea ori este an
stabilite riscul şcolar
necesar
17.Neactualizarea bazei de Lipsă informare secret M M M-M Monitor Verificare perma permane S S S-S Actualizare
date cu date recente şi ar iza re ne nt nt baza de date
Fiabilitat reale
18.Nepregătirea Lipsă fonduri directo M M M-M Tratar verificare De câte De câte S S S-S Participare la
ea persoanei implicate in r ea ori este ori este cursuri
sistemu sistemul informatic riscul necesar necesar
19.Neraportarea datelor în Lipsă informare secret M M M-M Monit verificare De câte De câte S S S-S
sistem informatic ar ori- ori este ori este
zare necesar necesar
Organizarea si 20.Nerespectarea Lipsă inforrmare secret M M M-M Tratar verificare La La S S S-S
efectuarea cadrului normativ şi ar ea sfârşi sfâşitul
arhivării procedural privind riscul tul anului
document arhivarea ui anulu şcolar
21.Neinstruirea Lipsă fonduri directo M M M-M Tratar verificare De câte De câte S S S-S Participare la
persoanelor cu atribuţii r ea ori este ori este cursuri
de arhivare riscul nevoie nevoie
22.Neasigurarea unui Lipsă spaţiu adecvat directo M M M-M Tratar Verificare spatii La La S S S-S
spaţiu corespunzător r ea începu începu
arhivării. riscul tul tul
ui anului anului
şcolar

7
 ACTIVITATEA DIDACTICĂ

Denumirea Strategia Data

Denumire Activiăţii adoptata Instrumentele Ter ultim Risc rezidual Ev
Risc inerent
Zone de risc Corespun Circumstanţele Responsabil pentru de me ei la data ultimei revizuiri en
(domeniu, Obiective zatoare Descrierea care cu risc control nul reviz tua
comparti Obiecti riscului favorizează gestionarea (actiuni intern de uiri si le

Proba Expeu Probabilitat

bilitat Impact ner Impact Expunere
e
e

17
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
S R SR S M SM -
CURRICUL Implementar Asigurarea şi dotarea Ineficienta adaptare a nevoilor educabililor Infrastruct CMCI Monitorizare Fişe de
UM ea viabilă a corespunzătoare a spaţiilor gupelor pregătitoare la oferta ură CEAC M R M-FR Elaborare proceduri urmărire a M M MM -
curriculum- destinate activitătilor grupei curriculum-ului şi a programului de necorespu Directo Asigurarea formării cadrelor didactice riscului
ului si pregătitoare. activităţi nză toare. rul MR Proiecte finanţate din afara
programului scolii bugetului şcolii ( p e n tr u Formular
grupei Proiectarea şi planificarea Lipsa materialelor didactice şi Stres profesional Respons ac o p e r ir ea c h el tu ie li lo r de identifi care
eficientă a activităţilor. auxiliare pentru implementarea M R risc
pregătitoare abil infrastructură, material didactic, S S SS
în corectă şi eficientă a programului. Factorul de Comisia consumabile, auxiliare).
Asigurarea materialului timp S M SM Baza de calcul
concordanţă pentru Asigurarea unui climat S S SS
cu cerinţele didactic şi auxiliar necesar diminuat Curricul socio-profesional pentru
şi desfălurării optime a Oferta şcolii nu satisface nevoile tutror um evaluarea
adecvat.
particularităţil activităţilor. educabililor (opţiunile se fac în funcţie Noutatea riscurilor
e de vârstă, de aceasta). programului si
psihosocial insuficienta
e şi Proiectarea şi planificarea Insuficienta adaptare şi diversificare a
CDS-ului la cerinşele şi solicitările elevilor formare a
individuale completă, eficientă şi cadrelor
ale aplicabilă a activităţii poate scădea motivaţia pentru învăţare
precum şi interesul pentru această didactice.
elevilor. didactice pentru CN şi CDŞ.
unitate de învăţământ.
Lipsa unor
Elaborarea Asigurarea materialului materiale şi
Ofertei didactic şi auxiliar precizări
necesar. concrete MEC.
educational
e în Asigurarea materialului
concordant curricular (planuri de Fluctuaţi
ă cu învăţământ, programe a
programele şcolare, auxiliare curriculare, personal
scolare în manuale, caiete de lucru, ului
vigoare, ghiduri de aplicare, culegeri
cerintele de probleme, îndrumătoa Baza materială
educabililor re, softuri educaţionale. existentă nu
si nevoile permite
comunitătiiii. realizarea
tuturor
Personalizare solicitărilor.
a procesului
instructiv- Disponibilitate
educativ prin scăzută a
oferta variată părinsilor
de programe pentru
şcolare problemele şi
pentru nevoile
opţionale. propriilor copii.
Monitorizare
Asigurarea Neimplicarea Elaborare proceduri
concordantei cadrelor Asigurarea formării cadrelor didactice
dintre didactice în Proiecte finantate din afara
,,curriculum proiecte bugetului scolii ( p e n tr u
ascuns si cel internationale ac o p e r ir ea c h el tu ie li lo r de
formal. si de infrastructură, material didactic,
finantare. consumabile, auxiliare).
Asigurarea unui climat
Lipsa socio-profesional
dotărilor TIC adecvat.
şi AEL Accesarea sii implementarea unor
corespunzăt proiecte viabile si benefice.
oare Realizarea unei siferte
nevoilor. educationale personalizate
sii eficiente.

8
 Asigurarea Fluctuaţia
RESURSE unei încadrări Mentinerea posturilor si Scăderea alarmantă a numărului de elevi si CMCI FR R-FR În M M MM
personalu R Monitorizare
UMANE corespunzăto realizarea unei încadrări implicit a numărului de ore/ catedre CEAC Fişe de imple
lui. Elaborare proceduri
are, cu corespunzătoare. (restrângere de activitate, cumularea Directo M SM urmărire a ment S S SS
claselor, existenta suplinitorilor). Asigurarea formării cadrelor didactice
personal Media rul Asigurarea unei încadrări riscului are
didactic Acoperirea catedrelor ridicată de şcolii S Corespunzătoare
calificat şi /orelor vacante cu personal vârstă a Respons MM Proiecte finanţate din afara Formular
didactic bine pregătit si cu Acoperirea partială si/sau
dispus personalului abil bugetului şcolii (pentru acoperirea identifi care
disponibili inadecvată a unor posturi/catedre.
pentru didactic. Comisia cheltuielilor d e in fr as tru c tur ă, risc
Atragerea tate pentru implicarea activă Management Responsa M M Asigurarea unui climat socio- riscurilor S S SS
unui număr Atragerea elevilor din alte deficitar la bili profesional
mare de elevi circums criptii printr-o nivelul unor comisii adecvat.
pentru ofertă educaţională variată cadre didactice metodice Accesarea şi implementarea unor
posturilor şi responsabili
catedră. Realizarea unei oferte S M SM
cadrelor M M MM educaţionale personalizate
didactice Slaba şi eficiente
titulare şi motivare
financiară. R-FR
menţinerea
Stresul
Crearea unor R FR
relaţii Realizarea unor parteneriate Conservatoris M R MR
interpersonale viabile cu comunitatea, agenti m şi
care să economici si alte instituţii. rezistenţă la
favorizeze un schimbare.
climat
educaţional Slaba pregătire
deschis, şi implicare a
stimulativ. cadrelor
Implicarea Disponibilitate
activă a scăzută a
părinţilor în părinţilor
viaţa şcolii. pentru
Identificarea problemele şi
unor nevoile
parteneri şi propriilor copii.
posibili Criza de timp
finanţţatori a părinţilor
care să datorită
contribuie la actualei
proiectele situaţii
educaţionale economice
în beneficiul reduce
şcolii. participarea

9
 Asigurarea
RESURSE stării fizice a Efectuarea lucrărilor de Administrarea necorespunzătoare a Existenţa unui CMCI R R RR M M MM
resurselor materiale şi financiare 03.09.
MATERIALE SI spaţiilor şi renovare, reparaţii şi buget redus şi CEAC Fişe de 2012
FINANCIARE încadrarea în igienizare necesare. existente. nesigur. Directo M R MR urmărire a S M SM
Monitorizare
normele de rul Elaborare proceduri riscului În
Verificarea, înnoirea şi Lipsa fondurilor necesare. Fonduri băneşti şcolii imple
securitate şi Stabilirea prirităţilor pentrugestionarea
igienă îmbunătăţi rea instalaţiilor Degradarea spaţiilor şcolare datorită insuficiente Responsa eficientă a bugetului. Formular Menta
corespunzăto şi dotărilor din toate spaţiile lipsei fondurilor pentru reparaţii, pentru bili Proiecte finanţate din afara bugetului identifi care re
are. şcolii. stimularea comisii şcolii. Asigurarea unui climat risc
Asigurarea rea de întreţinere şi lipsei personalului de materialelor şi Comisie adecvat. riscurilor
funcţionalităţ întreţinere. echipament formare Accesarea şi implementarea unor
manuale, R R RR M M MM
ii optime a elor Consilier proiecte de finaţare viabile şi
cabinetelor, cărţi, necesare. educativ benefice.
laboratoarel Responsa R R RR M M MM
or, sălii de auxiliare. Diminuarea conştiinţei morale a Lipsa spaţiilor de bili Implicarea cadrelor didactice şi
sport, sălii de elevilor privind păstrarea şi depozitare a proiecte elevilor în recondiţionarea,
enciclopedii etc. necesare întreţinerea spaţiilor şi bunurilor şcolii. materialelor (la
festivităţi şi confecţionarea, îmbunătăţirea
desfăşurării optime a nivelul comisiilor
celorlate şi materialelor didactice şi păstrarea
activităţii ctivităţilor didactice
narea materialului şi
didactic Ritmul
lor accelerat al schimbărilor
existente. metodice). pentru M R MR Implicarea comitetelor de S M SM
elevilor şi existent şi achiziţiona părinţi părinţi în managerierea,
cadrelor rea de materiale şi softuri Absenţa unor asigurarae şi gestionarea
didactice. educaţinale corespunză proceduri de bunurilor şi necesarului sălilor de
Reactualiza toare şi performante. responsabiliza clasă şi celorlate spaţii şcolare.
rea re a cadrelor Creşterea bugetului Asociaţiei
fondului de Stabilirea priorităţilor, Părinţilor prin sponsorizări, donaţii,
manuale şi accesarea unor proiecte de didactice şi proiecte interne de finanţare
fondului de finanţare, elevilor pentru extrabugetară.
carte al atragerea de parteneri viabili menţinerea în Demersuri privind angajarea
bibliotecii în sponsori, donaţii. stare de personalului de întreţinere
concordanţă funcţionare a necesar.
cu cerinţele Implementa bazei materiale
şi rea unor proiecte de şi spaţiilor şcolii
nevoile autofinanţa re. şi pentru
actelor dezvoltareapatri
educaţiona mon iului
le. unităţii de
învăţământ.
Asigurarea
unei baze Îngheţareapo
Gestionarea Situaţia
eficientă a economică şi
bugetului şi socială
atragerea actuală.
de fonduri
extrabugetar Lipsa unor
e în proiecte de
beneficiul finanţare.
desfăşurării
activităţilor
formale şi
nonformale.

10
 R FR M R MR
RELAȚIILE Organizarea Întâlniri semestriale cu Organizarea defectuoasă a activităţilor de Comunicare CMCI Monitorizare Fişe de În
CU unor întâlniri Comitetul reprezentativ al parteneriat poate de conduce la defectuoasă R FR Elaborare proceduri urmărire a imple M M MM
Directorul Menta
COMUNITATE periodice cu părinţilor. diminuarea sau inversarea rezultatelor Proiecte finanţate din afara bugetului riscului
şcolii re
A ȘI Comitetul scontate. Slabe legături şcolii. Asigurarea unui climat
Administr
ACTIVITATE reprezentati Proiectarea şi derularea de parteneriat socio-profesional Formular
aţia şcolii
A v al programului de activităţi Nivelul de educaţie şi timpul limitata al cu ONG- uri. adecvat. identifi care
Consiliul
EDUCATIVĂ părinţilor , extraşcolare semestrial. părinţilor poate Accesarea şi implementarea unor risc
de
suplimentate conduce la dezinteres şi slaba implicare în Puţine proiecte de finaţare viabile şi
Administr
de Proiectarea eficientă a viaţa şcolii. activităţi benefice şi implementarea unor Baza de calcul
aţie
consultaţii activităţilor din săptămâna desfăşurat proiecte valoroase de parteneriat pentru
Respons
individuale ,,şcoala Altfel . Instabilitatea la nivel social şi economic a e în şcoală educaţional. evaluarea
a
"

cu aceştia. instituţiilor partenere diminuează implică riscurilor

bilii de
Eficientizarea activităţii implicarea concretă şi benefică a coparticipa
Dezvoltarea acestora. rea comisi
Asociaţiei Părinţilor.
relaţiilor părinţilor. i R-FR
profesor- Bugetul redus poate anula sau micşora Asocia
Colaborarea concretă între
elev-părinte capacitatea de organizare şi derulare a Uneori ţia R- FR
coordonatorişi de programe,
activităţilor concrete şi o ofertă atractivă a activităţilor educative. implicaţi în Părinţi Fişe de
extraşcolare şi activităţii
educative. proiectarea urmărire a
riscului
stabilirea unor activităţilor, ci CMCI
contacte cu eventual – Directorul Formular identifi
diverse invitaţi săla
participe şcolii care risc În imple-
pentru sau informaţi Responsa mentare
acestora. despre ceea ce bilii de Baza de calcul
s-a realizat. comisii pentru
Coordona evaluarea
Organizarea tori de riscurilor
unor întâlniri Absenţa unei programe
periodice cu proceduri şi
reprezentanţi clare proiecte
i poliiţiei în referitoare la Consilier
scopul modul în care ul
prevenirii şcoala şi educativ
delincve părinţii
nţei împărtăşesc
juvenile. responsabilitat
ea privind
Stabilirea comportament
unei bune ul elevilor în
colaborări şi cadrul
pareneriate activităţilor
vibile cu şcolare şi
administraţia extraşcolare.
locală şi
comunitate,
ONGuri şi alte
instituţii, Site-ul şcolii nu
părinţi. este
permanent
Realizarea actualizat.
şi
implementa Implicarea
re unor superficială a
proiecte de unor cadre
parteneriat didactice
educaţional
şi Lipsa
Grup de lucru:
Prof. Neagu Ioana Mădălina- șef grup de lucru
Prof. Matei Daniela- membru
Prof. Dima Valenina- membru
Prof. Drăgan Elena Mihaela Adriana- membru
Ec. Zamfir Mariana- membru
Negoiță Nicoleta- membru
Roșu Mihaela Gabriela- mebru

Prof. Neagu Gina Monica- secretar

11