ŞCOALA GIMNAZIALĂ FRATA

JUDEŢUL CLUJ Aprob,

ROMANIA director

REGISTRUL GENERAL AL RISCURILOR

(Control intern)

Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Standardul 1. Asigurarea Nerespectarea - Insuficienţa de Identificarea Grila de salarizare
Etica, funcţionalităţii regulamentului intern motivare în muncă, valorilor Fisa postului

permanent
Integritatea instituţiei. - Necunoaşterea organizaţionale Regulament

31.12.18
regulamentelor interne motivante privind acordarea
gradaţiei de merit

Realizarea unui Dezvoltarea unui climat de - insuficienta motivare Identificarea Grila de salarizare
climat de neimplicare a membrilor in muncă valorilor Fisa postului
colaborare şi departamentului în - conflicte de interese organizaţionale Regulament
respectare a activită-ţile acestuia sau de - lipsa de profesionalism motivante privind acordarea

permanent
principiilor rezolvare neconformă cu sau responsabilitate, gradaţiei de merit,

31.12.18
eticii de către etica a sarcinilor primite - inegalitatea de şanse, Consiliere etică
toţi - conflicte de muncă
soluţionate neadecvat
Nerespectarea normelor de Însuşirea deficitară a Identificarea Regulament intern
conduită normelor de conduită valorilor Fisa postului,

permanent

31.12.18
organizaţionale Norme de aplicare
motivante a codului e etică

Respectarea Necunoaşterea legislaţiei - lipsa de informare cu Identificarea Şedinţe de

permanent
normelor în vigoare şi a deciziilor privire la legislaţie valorilor informare

31.12.18
legislative în structurilor de conducere - lipsa accesului la organizaţionale Cursuri de formare
vigoare sursele de informare motivante
interne
Standardul 2 - Dezvoltarea Supraîncărcarea unor - dorinţe personale de Identificarea - Fişa postului
Atribuţii, unui sistem membri ai departamentului evidenţiere valorilor

permanent
funcţii, sarcini bazat pe - dorinţe personale de organizaţionale

31.12.18
competenţă, centralizare a atribuţiilor motivante
cooperare - lipsa de implicare a
celorlalţi colegi
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Nepunerea în valoare a - conflicte colegiale Întocmirea unui - evaluarea

31.12.
competenţelor tuturor rezolvate inadecvat în regulament de periodică a

anual
angajaţilor trecut evaluare personalului

18
Evaluarea subiectivă a - grile de evaluare Întocmirea unui Evaluare periodica

31.12.1
activităţilor derulate de incorect/inadecvat regulament de

anual
fiecare membru al construite şi/sau aplicate evaluare

8
compartamentelor - evaluare unilaterală
Dezvoltarea unor acţiuni în - supraîncărcarea celor Planificare in Control după
salturi, în funcţie de responsabili cu atribuţii baza unor fiecare etapă
termenele limită stabilite şi/sau termene-limită instrumente ca

Permanent
prin planul operaţional şi prea scurte graficul Gantt

31.12.18
cel strategic - planificare şi
organizare deficitară a
activităţilor
Suprapunerea - definirea neclară a Auditarea Organigrama
competenţelor şi competenţelor şi periodică a ROF
atribuţiilor diverselor atribuţiilor sistemului

31.12.18
structuri - proiectarea deficitară a

anual
structurii
organizaţionale
Derularea Lipsa unei colaborări Timp restrâns de Gestionarea cu Organigrama
optimă a strânse şi eficiente între implicare şi activitate eficienţă a ROF
activităţilor compartimente din cauza Organizarea activităţilor timpului Audit intern
suprapunerii activităţilor în mod interesat Diversificarea

permanent
celor implicaţi. activităţilor în

31.12.18
vederea
eliminării
rutinei
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Standardul 3 - Creşterea - Scăderea nivelului de - lipsa de motivare în Diversificarea Nr. Sesiunilor de
Competenţa, nivelului de performanţă individuală muncă datorată activităţilor în instruire
performanţa competenţă şi salariului (inadecvat faţă vederea ROF
performanţă a de cerinţele postului), eliminării
tuturor modificării frecvente a rutinei
angajaţilor standardelor de Sesiuni de
promovare, obiectivelor intruire
organizaţionale care nu
corespund cu cele
personale

31.12.18
- status social nerelevant

anual
(reducerea stimei
sociale pt. profesie)
Pregătire deficitară - lipsa resurselor Participarea la ROF
financiare pt. stagii de ROI

31.12.18
imbunătăţirea pregătirii perfecţionare Număr de stagii de

anual
- lipsa motivării în Autoperfecţiona perfecţionare
muncă rea
Creşterea Prezentarea prea multor Număr restrâns de stagii Participarea la Număr de stagii de
calităţii în informaţii în timp prea în vederea formării. stagii de perfecţionare
activitatea de scurt. Lipsa timpului necesar perfecţionare
management Timp insuficient în cadrul studiului individual şi Autoperfecţiona
manifestărilor pentru autoperfecţionării din rea
stabilirea relaţiilor în cauza numeroaselor

31.12.18
vederea schimburilor activităţi de control şi

anual
reciproc avantajoase îndrumare.

Asigurarea Lipsa de îndrumare a Eficacitate redusă a Supervizarea Observare,

calităţii actului activităţii activităţii activităţilor de raportare, analiză,
administrativ compartimentelor. compartimentelor. evaluare şi supervizare

31.12.18
Neimplicare în activitatea asigurare a

anual
de monitorizare a calităţii.
evaluărilor externe.
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Standardul 5 - Dezvoltarea - Dezvoltarea unui sistem - neimplicarea Separarea ROF
Delegarea unui sistem autoritar de conducere, structurilor de atribuţiilor ROI
democratic de bazat pe decizia exclusivă conducere în procesele Fişa postului
conducere a conducătorului de de management
compartiment

permanent
- existenţa unor grupuri-

31.12.18
suport ale deciziei,
bazate pe interese de
clan
Standardul 6 - Dezvoltarea de - Realizarea unei structuri - regulamente întocmite Monitorizarea ROF
Structura structuri neflexibile, incapabile să sau aplicate deficitar activităţilor Organigrama
organizatorică organizatorice reacţioneze rapid la
conforme modificările ambientale - rara actualizare a
atribuţiilor
- Structură organizatorică
neconformă cu obiectivele - lipsa de experienţă
managerială în

31.12.18
proiectarea şi

anual
implementarea structurii
şi/sau obiectivelor
- Stabilirea unui flux greoi - circuite informaţionale Evaluarea şi Sistem informatic
de informare inadecvat proiectate monitorizarea integrat
(prea lungi, prea periodică a Regulamente
încărcate) sistemului interne

- folosirea de suporţi
informaţionali
inadecvaţi

- netransmiterea la timp

31.12.18
a informaţiilor

anual
- lipsa feedback-ului
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Standardul 7 - Dezvoltarea - Neidentificarea reală şi - insuficienta experienţă Planificare ROF
Obiective unui sistem cuantificarea incorectă a în managementul strategică Strategia de
coerent de măsurilor ce trebuie luate dezvoltare
obiective prin planul managerial - obiective ale
compartimentelor care
Dificultatea elaborării unor nu sunt congruente cu
obiective care să respecte misiunea instituţiei
toate criteriile SMART şi
care să poată fi îndeplinite - schimbarea frecventă a

permanent
structurii

31.12.18
organizaţionale sau a
echipei de conducere

Funcţionalitatea Nerealizarea unei baze de Lipsa de comunicare Proceduri Comparare,

sistemului de date utile în domeniile de eficiente. raportare,
management care răspund. Inexistenţa tuturor Eficientizarea coordonare,
Dificultăţi de colectare a informaţiilor necesare în colaborării între monitorizare
datelor. baza de date a instituţiei compartimente.

permanent
Corespondenţă defectuoasă Măsuri pentru

31.12.18
cu unele unităţi şcolare. Colaborare redusă cu respectarea
Nerealizarea procedurilor celelalte compartimente termenelor.
de lucru.
Monitorizare discontinuă a Perturbări în circuitul Monitorizare, Verificare,
activităţilor proiectate. informaţional sau în evaluare, monitorizare
Interpretarea incompletă procesul decizional. analiză, măsuri
sau greşită a datelor corective.

permanent
obţinute în urma

31.12.18
monitorizării.
Nestabilirea unui plan de
măsuri corective.
Neverificarea respectării Întârzieri în elaborarea Măsuri pentru Observare,

31.1
2.18
man
legislaţiei, a instrucţiunilor documentelor solicitate. respectarea supervizare

per
şi termenelor. termenelor.
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Standardul 8 - Asigurarea - Număr insuficient de - prevederi legale Monitorizare Stat de funcţii
Planificarea programării persoane implicate în referitoare la ocuparea organigrama
activităţilor activităţi curente posturilor
curente

permanent
- surmenaj şi

31.12.18
îmbolnăviri datorate
supraaglomerării cu
activităţi
- Suprapunerea activităţilor - lipsa spaţiilor adecvate Monitorizare ROI
şi supraîncărcarea pt. activităile curente Orar de
personalului existent funcţionare
- lipsa de personal cu Organigrama

permanent
pregătire adecvată Stat de funcţii

31.12.18
- planificarea deficitară
a activităţilor
Stabilirea Identificarea greşită sau Apariţia unor Analiza Observare,
strategiei de incompletă a nevoilor de dezechilibre în nevoilor de verificare,
dezvoltare dezvoltare. dezvoltarea unităţii dezvoltare. coordonare,
instituţională la Colaborare ineficientă cu respective. Stabilirea raportare
nivel local şi organismele judeţene / Neefectuarea de protocoalelor

permanent
judeţean locale şi cu partenerii investiţii pentru de parteneriat.

31.12.18
sociali. dezvoltarea unor
domenii care necesitau
atenţie.
Standardul 9 – Sincronizarea - Necunoaşterea gradului - lipsa de comunicare a Organizare HCL
Coordonarea deciziilor luate de realizare a obiectivelor realizărilor la nivelul şedinţe de ROF
la nivelul întregii comunităţi monitorizare
compartimentul - Nestabilirea unei - concurenţa neloială Evaluarea

permanent
ui cu cele luate cooperări constructive şi între structuri rezultatelor

31.12.14
la nivelul altor reale cu celelalte structuri - comportament neetic
compartimente al unor membri ai
şi a instituţiei comunităţii
Efectuarea formală a Lipsa corelării dintre Organizare ROF

permanent
monitorizării şi coordonării creşterea competenţelor şedinţe de ROI

31.12.18
din cauza lipsei timpului. manageriale şi monitorizare
retribuirea pe măsură a Evaluarea
celor implicaţi. rezultatelor
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Standardul 10 - Realizarea - Obţinerea de informaţii - structuri de culegere a - participarea la - adeverinţă,
Monitorizarea tuturor incomplete, incorecte datelor inadecvate stagii de certificat
performanţelor obiectivelor - lipsa de motivaţie în perfecţionare
privind gradul oferirea informaţiilor
de realizare a
diferitelor - control şi feedback
obiective realizate doar la final,
nu şi pe parcurs
Identificarea cu
întârziere a

permanent
abaterilor de la

31.12.18
realizarea
obiectivelor
propuse
Nerealizarea monitorizării - Întârzieri în procesele Monitorizarea ROI

permanent
disfuncţiilor şi progreselor de evaluare, decizionale disfuncţiilor şi

31.12.18
în activităţile proiectate şi, în general, în progreselor în ROF
derularea fluxului activităţile
informaţional proiectate
Neverificarea respectării - Perturbări în circuitul Monitorizarea Adrese de
legislaţiei informaţional sau în disfuncţiilor şi confirmare a
procesul decizional progreselor în primirii
- Nu pot fi semnalate activităţile reglementărilor
operativ situaţiile în proiectate legislative şi

permanent
care legislaţia în aplicarea acestora

31.12.18
diversele domenii ale
activităţii, nu a fost
respectată
Perfecţionarea Lipsa de preocupare pentru Lipsa resurselor de timp Participare la Nr. instruirilor

anua

31.1
2.18
activităţii formarea şi perfecţionarea sesiuni de
proprii activităţii proprii instruire

l
Perfecţionarea Neasigurarea condiţiilor Participare la Nr. instruirilor

31.12.1
activităţii pentru dezvoltarea / sesiuni de

anual
personalului din formarea profesională a instruire

8
subordine personalului
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Standardul 11 - Gestionarea - Neluarea la timp a unor - inexistenţa unui sistem Monitorizare, - Sistem de
Managementul riscurilor măsuri de diminuare a de management al evaluare managemant al

31.12.18
riscului riscurilor riscurilor riscurilor

anual
- Registrul
riscurilor
Standardul 15 - Dezvoltarea de - Stabilirea unor măsuri - cunoaşterea deficitară Sesiuni de Informări de pe
Ipoteze, activităţi în neconforme cu stadiul a stadiului actual al instruire site-urile

permanent
reevaluări confor-mitate actual al dezvoltării dezvoltării şi al Elaborare flux autorităţilor

31.12.18
cu stadiul actual posibilităţilor de de informaţii Cooperare cu alte
al dezvoltării şi finanţare autorităţi
al legislaţiei
Standardul 12 - Informarea Comunicarea cu întârziere - sistem de informare Sesiuni de şedinţe de

perman

31.12.1
Informarea personalului a informaţiilor care stau la inadecvat proiectat, instruire informare
dispoziţia personalului construit sau utilizat Elaborare flux

ent

8
de informaţii
Aplicarea legii Întârzierea transmiterii - proceduri de răspuns Monitorizare Registrul de
informaţiilor răspunsului la problemele incomplet formulate sau sesizări

permanent
publice semnalate aplicate ROF

31.12.18
Circuitul
- lipsa de implicare a documentelor
personalului
Funcţionalitatea Date eronate cuprinse în Comunicare deficitară - măsuri de - coroborarea
sistemului de baza de date sancţionare a datelor transmise
management compartimentel
or care nu trimit
datele solicitate
la termenul

permanent
stabilit sau

31.12.18
transmit date
incomplete/eron
ate
Standardul 13 – Creşterea Neasumarea documentelor - proceduri de monitorizare ROF
Comu-nicarea eficienţei transmise în format comunicare inadecvate şedinţe

permanent
comunicării in electronic

31.12.18
interiorul - carenţe în dezvoltarea
instituţiei şi utilizarea sistemului
informatic
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Creşterea Dezvoltarea unei - lipsa de motivare în monitorizare şedinţe
eficienţei comunicări ineficiente cu comunicare
comunicării în alte autorităţi, ONG, culte
exteriorul - folosirea

permanent
instituţiei neprofesionistă a

Netransmiterea la timp a
informaţiilor necesare
participării la diferite
activităţi.
31.12.18
informaţiilor obţinute
- insuficienta cunoaştere
a intereselor reciproce
Lipsa instrumentelor în Utilizarea Numărul
lanţul logistic simultană a mai răspunsurilor la
Neinformarea în timp multor canale solicitări transmise
util de către unităţile de comunicare în timpul solicitat

permanent
Neconsultarea periodică a şcolare (fax, e-mail)

31.12.18
informaţiilor de interes
transmise prin canalele
informatice
Menţinerea Nerealizarea unui flux Comunicare deficitară - menţinerea - registrul
legăturilor cu informaţional optim între între instituţiile publice căilor obişnuite corespondenţei
autorităţile instituţiile publice Schimbarea frecventă a de comunicare
publice din căilor/modalităţilor de - sesizarea din
judeţ comunicare timp a
(prefectura, problemelor de

permanent
consiliul comunicare

31.12.18
judeţean, ISJ,
etc) şi din
comuna
Reprezentarea Inexistenţa interesului şi a - reprezentarea - parteneriate
instituţiei în demersurilor pentru instituţiei în încheiate
relaţiile cu terţii dezvoltarea legăturilor cu evenimentele
autorităţile sociale şi
publice
- implicarea în
programe care

Permanent
vizează

31.12.18
dezvoltarea
comunităţii
locale
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Consilierea şi Neexercitarea consilierii şi Lipsa resurselor de timp Monitorizare, şedinţe

perman

31.12.1
facilitarea a facilitării schimbului de evaluare informative
schimbului de informaţii cu personalul periodică

ent

8
informaţii din administraţie publică
Standardul 14 - Dezvoltarea Pierderea documentelor - insuficienţa spaţiului Monitorizare, - Suport electronic
Corespondenţa sistemului de emise de departament pentru arhivarea fizică a evaluare pentru transmisie
şi arhivarea comunicare pe documentelor periodică şi stocare baze de
suport Neasumarea - proceduri de date
electronic, responsabilităţii angajaţilor manipularea
complementar privind emiterea, documentelor - Sistem
celui pe hârtie transmiterea şi arhivarea insuficient cunoascute / informatic integrat
documentelor însuşite
- lipsa / necunoaşterea

31.12.18
procedurilor de

anual
transmitere şi arhivare a
doc. electronice
Standardul 16 - Reducerea Neraportarea - motivaţie insuficientă Monitorizare, Proceduri de
Semnalarea impactului neregularităţilor pentru implicarea în evaluare semnalare şi
neregularităţilor neregularităţilor activităţile periodică tratare
departamentului neregularităţi

- cultura organizaţională
nu pune suficient
accentul pe

31.12.18
conformitate, adecvare

anual
la norme, etc.

Standardul 17 - Dezvoltarea de Neaplicarea procedurilor - procedurile nu au fost Monitorizare, ROF

Proceduri proceduri proprii şi neîndeplinirea discutate în prealabil evaluare ROI
proprii şi corectă a sarcinilor de şi/sau asumate de periodică
aplicarea serviciu personal
acestora - procedurile sau
Încărcarea echipei de consecinţele aplicării lor
management cu activităţi nu au fost înţelese de
suplimentare de consiliere personal

31.12.18
a personalului privind

anual
modul de aplicare a
procedurilor
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Standardul 18 - Separarea Nedectarea problemelor fisa postului Monitorizare, - Fişa postului
Separarea activităţilor de datorită suprapunerii incompletă / incorectă evaluare - Regulament

31.12.18
atribuţiilor iniţiere şi atribuţiilor periodică intern

anual
evaluare a unei
operaţiuni
Standardul 19 - Asigurarea - Evaluarea diferenţiată, - conflicte anterioare Monitorizare, ROF
Supravegherea funcţionalităţii subiectivă a membrilor soluţionate neadecvat evaluare
prin departamentului - grila de evaluare periodică
supervizarea incorectă / incompletă
activităţilor - Evaluarea inconstantă a - evaluare

31.12.18
derulate în activităţilor desfăşurate unidirecţională

anual
subordinea lor - conflicte de interese
directă
Standardul 20 - Gestionarea - Apariţia abaterilor de la - obiective nerealiste Monitorizare, Proceduri de
Gestiunea eficientă a realizarea obiectivelor sau prea ambiţioase evaluare tratare a abaterilor
abaterilor abaterilor şi compartimentelor periodică
reducerea - evaluarea se realizează

31.12.18
riscului de - Negestionarea la timp a doar la final, nu şi pe

anual
apariţie a abaterilor parcurs
acestora
Standardul 21 - Reducerea Imposibilitatea conducerii - cadru legislaţiv Monitorizare, Fişe de post
Continuitatea impactului pe instituţiei de a decide realizat fără consultarea evaluare
activităţii care îl au asupra politicii de cadre prealabilă cu APL periodică
întreruperile de fără acordul ministerului şi
activitate limitarea de către acesta a
angajărilor

31.12.18
Apariţia unor elemente

anual
restrictive legislative
privind dreptul de a derula
Standardul 22 - Dezvoltarea - Derularea unui sistem de - dezvoltarea unor Monitorizare, ROF
Strategii de unui sistem de control superficial norme de control foarte evaluare ROI
control control pentru rigide / severe periodică
atingerea comparativ cu cerinţele
obiectivelor activităţii

31.12.18
specifice

anual
- evoluţia culturii
organizaţionale
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Standardul 23 - Stabilirea - Restricţionarea accesului - conflict de interese Monitorizare, ROF

permanent
Accesul la modalităţii de la resurse pentru o parte evaluare ROI

31.12.18
resurse acces la din personal - evaluări profesionale periodică
resursele tendenţioase sau eronate
departamentului
Asigurarea Inexistenţa colaborării cu Planul de dezvoltare Armonizarea Raportare,
concordanţei celelalte compartimente ale întocmit, nu va reflecta fluxului coordonare,
alocării instituţiei pentru corect, integral informaţional verificare,
resurselor în întocmirea planului de realitatea din cadrul între monitorizare
funcţie de dezvoltare şi alocarea instituţiei, fiind omise compartimentel
planul de resurselor necesare. informaţii, aspecte, e instituţiei.
dezvoltare provenite din cadrul
unor compartimente.

31.12.18
Comunicare defectuoasă

anual
între compartimente în
cadrul instituţiei
Standardul 24 - Funcţionarea Ineficienţa sistemului de - adoptarea unor Monitorizare, - Raport de
Verificarea şi sistemului de control proceduri de control şi evaluare verificare şi
evaluarea control şi evaluare nerelevante periodică evaluare

31.12.18
controlului evaluare

anual
- standarde de evaluare
neadecvate
Evaluarea Formalizarea evaluării Comunicare deficitară Participare la Note de control,

31.12.1
activităţilor activităţii cât mai multe rapoarte de

anual
compartimentel activităţi în evaluare

8
or compartimente
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Necorelarea graficului Exercitarea haotică a Activităţi Verificare,
activităţilor de îndrumare activităţilor de planificate de coordonare,
şi control cu celelalte îndrumare şi control. îndrumare şi analiză,
activităţi de coordonare şi Imposibilitatea stabilirii control. supervizare,
inspecţie. unor indicatori de Cuantificarea monitorizare
Nerespectarea tematicii performanţă şi a gradului de
inspecţiilor. evaluării gradului de îndeplinire a
Cercetarea sumară a realizare a activităţilor. activităţilor.
faptelor în cazul Supraîncărcarea Optimizarea
sesizărilor, reclamaţiilor, graficului de inspecţii. graficului de
etc. Neefectuarea în termen inspecţii.
a inspecţiilor de Planificarea

31.12.18
revenire, din cauza eficientă a

anual
suprapunerii unor activităţilor de
activităţi. inspecţie.
Aplicarea greşită a Formularea unor Monitorizare, Rapoarte de
criteriilor de monitorizare constatări, concluzii, evaluare monitorizare
şi evaluare a calităţii recomandări eronate, periodică.
managementului. neconforme cu
realitatea, cu privire la
calitatea
managementului, care
pot genera
disfuncţionalităţi reale.

31.12.18
Neîndeplinirea unor

anual
indicatori din
standardele de evaluare.
Neredactarea la termen a Întârzieri în procesele Stabilirea unor Aprobare,
documentelor solicitate. de evaluare, decizionale termene de verificare,
Dificultăţi de colectare a şi, în general, în realizare a supervizare
datelor necesare întocmirii derularea fluxului activităţilor,
rapoartelor. informaţional. care pot fi

permanent
respectate, fără

31.12.18
a supraîncărca
activitatea.
 Risc

Data ultimei revizuiri si

Termenul de punere in
Risc inerent
rezidual la

Eventuale riscuri
Strategia

stadiul acţiunii
Instrumentele de data ultimei
Responsabil adoptată revizuiri
Circumstantele care control intern

opera
Zone de risc cu pentru risc

Obs
Obiective Descrierea riscului favorizeaza aparitia (actiuni pentru
(domeniu) gestionarea (acţiuni pentru

Probabilitate

Probabilitate
riscului tratarea

Expunere

Expunere
riscului tratarea

Impact

Impact
riscurilor)
riscurilor)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 1 1 1 1
3 4 5 6 7
Nerespectarea structurii Neasigurarea valorii Feed-back în Observare,
documentelor de evaluare. adăugate a activităţii de activitatea de analiză,
Neevaluarea tuturor evaluare. evaluare. monitorizare

31.12.18
aspectelor constatate, prin Eficacitate redusă a Aplicarea

anual
nerespectarea procedurilor activităţii de evaluare. procedurilor.
specifice.
Cod: STD11_01/Ed.01-Rev.00
Legenda:
S-Scăzut; M-Mediu; R-Ridicat.
TOTAL RISCURI IDENTIFICATE: 58