Nume si prenume _____________________

Studiu de caz 6

Comuna X este una dintre cele 2854 de comune din România unde, potrivit legislaţiei în
vigoare, s-a hotărât implementarea sistemului de management al calităţii, referenţialul fiind SR EN
ISO 9001:2008. Prin urmare, în 2009, în urma unui audit de certificare, comuna respectivă a primit
certificatul de conformitate al sistemului de management al calităţii cu cerinţele standardului respectiv.
Pentru a se asigura îmbunătăţirea sistemului de management al calităţii din primaria respectivă
primarul, în calitate de reprezentant al managementului, a hotărât realizarea unor audituri interne ale
calităţii, scopul acestora fiind a se determina dacă sistemul de management al calităţii este conform cu
măsurile planificate, referitoare la standardul ISO 9001:2008, şi dacă sistemul de management al
calităţii este implementat, menţinut eficace şi îmbunătăţit continuu.
Programarea auditurilor interne se realizează la începutul fiecărui an şi se documentează prin
elaborarea Programului anual de audituri interne, astfel încât fiecare compartiment să fie auditat cel
puţin o dată pe an. Programul anual de audituri interne este transmis tuturor departamentelor care
urmează a fi auditate cu 10 zile înainte de desfășurarea efectivă a auditului (conform procedurii
generale de audit intern), printr-o Notă internă, pe care responsabilii de activitate implicaţi (viitorii
auditaţi) au obligatia de a o înregistra în Registrele de intrare-ieşire.
Prin decizii organizatorice, Primarul stabileşte componenţa echipei de audit astfel încât, atât
coordonatorul echipei de audit, cât şi auditorii interni să fie independenţi de activitatea auditată.
Pe baza Programului anual de audituri interne se întocmeşte Planul de audit, şi se transmite
responsabilului de activitate care va fi auditat, cu cel putin o săptămână înainte de efectuarea auditului.
Auditurile interne se desfăşoară conform prevederilor SR EN ISO 19011:2018. Auditul se
desfăşoară sub formă de interviu avându-se în vedere următoarele:
 conformitatea sistemului de management al calităţii cu cerinţele standardului SR EN ISO
9001:2015 şi identificarea zonelor de îmbunătăţire potenţială a sistemului de management
al calităţii;
 documentele şi înregistrările sistemului de management al calităţii;
 conformarea cu cerinţele legale şi alte reglementări aplicabile;
 rezultatele auditurilor anterioare.
Pentru efectuarea auditului intern sunt utilizate Chestionare de audit, pregătite în prealabil de
echipa de audit. În aceste chestionare sunt înregistrate atât constatările pozitive, cât şi neconformitățile
constatate referitoare la activitatea auditată. Neconformitățile constatate de către echipa de audit sunt
documentate clar, concis şi sprijinite de dovezi; ele sunt comunicate responsabilului de activitate supus
auditării spre a fi analizate de către acesta.
După efectuarea auditului echipa de audit se întruneşte şi revizuieşte constatările tuturor
membrilor şi, pe baza acestora, coordonatorul echipei de audit întocmeşte raportul de audit.
Pentru fiecare neconformitate constatată coordonatorul echipei de audit întocmeşte câte un
raport de neconformitate care se anexează la raportul de audit. Constatările din raportul de audit
împreună cu rapoartele de neconformitate sunt comunicate de către coordonatorul echipei de audit în
cadrul ședinței de închidere a auditului, tuturor responsabililor de activitate auditaţi.
După reuniunea de închidere şi prezentarea concluziilor de către coordonatorul echipei de audit,
auditul se consideră încheiat.
În acest sens se întocmește Dosarul auditului, care conține următoarele documente:
 Programul de audit;
 Planul de audit;
 Chestionarul de audit;
 Raportul de audit;
 Rapoartele de neconformitate.
 Originalele acestor documente se află la coordonatorul echipei de audit, iar copii ale
Programului anual de audit, Planului de audit, Raportului de audit şi ale Rapoartelor de neconformitate
se difuzează tuturor responsabililor de activitate auditaţi.
Pentru îmbunătăţirea continuă a sistemului de management al calităţii, pe baza
neconformităţilor constatate, responsabilul de activitate auditat stabileşte corecţia, pentru eliminarea
neconformităţii sau acţiunea corectivă necesară, pentru eliminarea cauzelor care au generat
neconformitatea, precum şi data pentru aplicarea corecţiei şi a acţiunii corective.
La expirarea termenului planificat, coordonatorul echipei de audit verifică dacă corecţia şi
acţiunile corective stabilite au fost implementate, completându-se constatările în Raportul de
neconformitate. În situaţia în care, la verificarea corecţiilor/acţiunilor corective se constată că acestea
nu au fost aplicate, se poate stabili un nou termen de aplicare.
Verificarea eficacităţii acţiunilor corective din raportul de neconformitate se efectuează
înaintea analizei efectuate de management. În situaţia în care acţiunile corective nu au fost eficace ele
sunt supuse analizei primarului pentru stabilirea altor acţiuni corective.
În urma verificării implementării şi eficacităţii acţiunii corective, rezultatele sunt raportate
responsabilului de activitate auditat şi primarului, ca reprezentant al managementului privind calitatea.
Datele referitoare la efectuarea auditurilor şi eficacitatea acţiunilor corective sunt analizate statistic şi
sunt prezentate în Analiza efectuată de management.

Cerințe.
1. Ce tipuri de audit identificați în cadrul Primăriei?
2. Analizați modul de desfășurare al auditului intern din cadrul Primăriei Comunei X.
3. Ce potențiale neconformități considerați că ar putea atrage retragerea certificării de către
organismul de certificare?