Audit intern

HPP PS 02
Anexa 5

Nr. Raport 1/2019

HPP RAPORT DE AUDIT
Data 06.12.2019
1. Compartimentul auditat

HPP
2. Obiectivul si tipul auditului

Evaluarea conformitatii sistemului de management al calitatii cu cerintele

3. Criterii de audit

SR EN ISO 9001 :2015. Manualul calitatii , proceduri de sistem, instrucţiuni de lucru specifice

4. Echipa de audit 5. Reprezentantii compartimentului auditat

Nume Semnatura
Nume Semnatura George Perisan …………………….
Vasile SIMESCU …………………….. …………………….
……………… …………………….. ………………. …………………….
……………… ……………………..
……………… ……………………..
6. Durata efectiva a auditului si perioada
1 zi, 06.12.2019

7. Concluzii

Management
Auditati: Director General
Auditori: Vasile Simescu,
Cerinte ISO 9001 auditate: 4.1-4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3, 7.1, 8.2, 9.1, 9.3, 10.2, 10.3

Domeniul sistemului de management este stabilit in manualul calitatii. Au fost identificate contextul
organizatiei, partile interesate relevante pentru sistemul de management alcalitatii, cerintele si
asteptarile acestora si s-a realizat o analiza SWOT in data de 1.11.2019. Pe baza analizei SWOT au
fost identificate riscurile si oportunitatile ce trebuie tratate pentru a functionarea si imbunatatirea
continua a sistemului de management al calitatii. Actiunile de tratare a riscurilor au fost incluse intr-un
program de management cu resurse, responsabili si termene, din 1.11.2019. Politica in domeniul
calitatii din 16.09.2019, este afisata in organizatie si include angajamentele managementului de
satisfacere a cerintelor aplicabile si de imbunatatire continua a SMC. Sunt stabilite obiective specifice
masurabile pentru anul 2019, in data de 1.10.2019. Este disponibila organigrama organizatiei, din
Septembrie 2019 si sunt stabilite responsabilitati prin fise de post, ex. Director tehnic/12.06.2018;
programator CNC/1.10.2019; operator CNC. Planificarea sistemului de management este asigurata
prin programele de management, planificarea productiei, programe de instruire, programe de investitii
si programe de audit. Comunicarea interna este asigurata in principal prin sedinte, prezentari, instruiri,
intranet.

Neconformitati:
Nu am constatatat.

Observatii:

Formular cod FPS 02.04 Rev 0

 Audit intern
HPP PS 02
Anexa 5

1. Cerinta 6.2.2 – Actiunile de realizare a obiectivelor nu includ responsabili si termene

pentru finalizare

Vanzari / Relatii clienti

Auditati: Responsabil vanzari
Auditori: Vasile Simescu,
Cerinte auditate ISO 9001: 6.2, 7.1, 7.2-7.4, 7.5, 8.1-2, 9.1, 10.2, 10.3

Activitatea se deruleaza in conformitate cu procedura Productie. Prestare de servicii cod PP 5.

Cerintele clientilor sunt inregistrate si analizate. Toate cererile de oferta sunt insotite de documentatia
aferenta respectiv desene. Comunicarea cu clientul, in general prin e-mail. Toate comenzile sunt
primite in scris si sunt in conformitate cu ofertele acceptate de catre client, e.g. c-da e-mail din
5.11.2019 de la RITAB, 2 bucati – reper 81510151, documentatia si materialele sunt asigurate de
client; c-da e-mail din 3.12.2019 – RH Electronic Tehnologies, reper MG0113783F, cu documentatia si
materialele asigurate de client.

Neconformitati:
Nu am constatat.

Achizitii produse, servicii, SDV-uri

Auditati: Responsabil Logistica
Auditori: Vasile Simescu,
Cerinte auditate ISO 9001: 6.2, 7.1, 7.2-7.4, 7.5, 8.4; 8.5.3-5, 9.1, 10.2, 10.3
Activitatea se deruleaza in conformitate cu procedura Productie. Prestare de servicii cod PP 5.
Personalul este instruit si cunoaste procedura. Sunt stabilite criterii si sunt sunt evaluati furnizorii de
produse si servicii; lista furnizorilori aprobati pentru 2019. In majoritatea cazurilor materialele sunt
asigurate de catre client, necesarul de materiale este solicitat prin e-mail sau pe baza unui fisier excel
utilizat in comun cu clientul, ex. solicitare material/6.11.2019 pentru reper 81510151, placa aliaj
aluminiu 20x222x104 mm; materiale pentru reper MG0113783F primite cu aviz no. 149/3.12.2019.
Receptia produselor se face prin comparatia dintre solicitare si documentele de insotire ale produselor
comandate si este inregistrata intr-o fisier excel.

Neconformitati:
1. Cerinta 8.4.3 – O parte din prelucrarile necesare pentru reperul MG0113783F au fost realizate
de ASCO TOOLS, dar nu a fost disponibila o comanda care sa includa cerintele pentru
prestarea serviciilor, emisa de HPP, si de asemenea nici inregistrari referitoare la receptia
serviciilor prestate de ACO Tools.
2. Cerinta 8.5.3 – Nu sunt disponibile inregistrari referitoare la comunicarea cu clientul in situatia
in care materialele furnizate de client sunt deterioarate sau rebutate, ex. In cazul comenzii
5.11.2019 de la RITAB, 2 bucati – reper 81510151
Observatii:
1. Cerinta 8.4.1 – Organizatia ar trebui sa asigure evaluarea tuturor furnizarilor de produse si
servicii, chiar daca sunt din cadrul grupului (ex. Asco Tools)

Productie
Auditati: Director Tehnic, Programator CNC, operatori CNC
Auditori: Vasile Simescu,
Cerinte auditate ISO 9001: 6.2, 7.1, 7.2-7.4, 7.5, 8.1-2, 8.4-7, 9.1, 10.2, 10.3

Activitatea este descrisa in procedura Productie.Prestare servicii cod PP 05. Personalul este instruit,
cunoaste si aplica procedurile. In productie se utilizeaza fisa de urmarire, In productie toate lansarile

Formular cod FPS 02.04 Rev 0

 Audit intern
HPP PS 02
Anexa 5

sunt insotite de desenele de produs. Pentru producție se utilizează proprietatea clientului si

identificarea acestora ar trebui îmbunătățite. In timpul auditului au fost verificate: c-da e-mail din
5.11.2019 de la RITAB, 2 bucati – reper 81510151, cu desen MANZ 81510151, cu plan de operatii,
lista de scule (ex. T9, T6), fisa de urmarire din 7.11.2019, livrat in data de 12.11.2019 cu aviz de
expeditie; c-da din 3.12.2019 – RH Electronic Tehnologies, reper MG0113783F, cu plan de operatii,
lista de scule, fisa de urmarire si fisa de masuratori, livrat in 6.12.2019. Controlul calitatii produselor
realizate este evidentiat pe fisa de urmărire si pe fisa de măsurători, la solicitarea clientilor se
intocmeste raport de masurare sau se emite certificat de calitate. Echipamentele sunt in general noi si
sunt mentinute in conditii foarte bune. Se pastreaza înregistrări referitoare la mentenanța, ex. fisa de
mentenanța preventiva pentru utilaj DOOSAN pentru luna noiembrie 2019. Lista EMM-urilor cu
scadentele verificărilor este disponibila, sunt disponibile înregistrări referitoare la verificarea EMM-
urilor, ex. c-da etalonare L4183/19.11.2019 – trusa de cale; certificat de etalonare nr. 421/2019 din
8.11.2019 micrometru digital de exterior nr. 9Q0048501; certificat de etalonare nr.
9R901900732/2.07.2019 – coloana de măsurare verticala nr. 9R230102.

Neconformitati:
1. Cerința 8.5.1 – Pentru comanda din 5.11.2019 de la RITAB, 2 bucati – reper 81510151, exista
fisa de urmarire numai de la prelucrarea initiala, care a fost neconforma; fisa de urmarire de la
refacerea produselor nu a fost disponibila.
2. Cerința 8.6 – Fisele de măsurători conțin doar rezultatul măsurătorii, dar nu includ
trasabilitatea persoanei care autorizează eliberarea produsului.
3. Cerința 8.7 – Registrul de neconformități este incomplet: nu cuprinde responsabilitățile pentru
realizarea corecțiilor/acțiunilor corective si termenele de implementare ale acestor acțiuni.

Observatii
1. Cerința 8.5.1 – Nu in toate cazurile se poate face o legătura clara intre avizul de expediție cu
care se face livrarea produselor la clienți si factura.

Resurse Umane
Auditati: responsabil RU
Auditori: Vasile Simescu,
Cerinte auditate ISO 9001: 7.1-7.4

Activitatea este reglementata in manualul calitatii. Sunt disponibile Fise de post pentru intreg
personalul, ex. Director tehnic/12.06.2018; programator CNC/1.10.2019; operator CNC. Sunt incluse
in Fisele de post cerinte de competenta, studii, experienta, instruire si abilitati. Evidenta instruirilor
realizate este păstrata in procese verbale, ex. Raport de servicii nr. 422/7.11.2019– instalare si
instruire echipament TESA MICRONITE M600, seria 9R230102. Sunt disponibile procese verbale de
instruire, referitoare la politica sistemului de management al calități, obiectivele calități.

Neconformitati:
Nu am constatat.

Observații:
1. Cerința 7.2 – In procesele verbale de instruire nu este evidențiat rezultatul evaluării eficacității
acțiunilor de instruire.

Reprezentant management
Cerințe auditate ISO 9001: 2015: 4, 5, 6, 7, 9, 10

Formular cod FPS 02.04 Rev 0

 Audit intern
HPP PS 02
Anexa 5

Procesele necesare sistemului de management sunt identificate, documentate si sunt alocate resurse
pentru functionarea acestora. A fost elaborata documentația necesara sistemului de management al
calității, manual proceduri si instrucțiuni de lucru Sunt identificate înregistrările necesare sunt stabilite
responsabilitati pentru pastrarea acestora si termene de pastrare. Documentatia este disponibila in
format electronic si este protejata impotriva modificarilor prin atribut „read-only”. SE pastreaza
înregistrări referitoare la neconformitățile constatate. Nu sunt disponibile înregistrări referitoare la
evaluarea satisfactiei clientilor la data auditului, in afara reclamatiilor de la clienti, ex. Reclamatie
RITAB din 27.11.2019 – reper 873-00-20-041. Din activitățile specifice sistemului de management al
calității auditul intern este primul audit de la implementarea SMC, iar analiza efectuata de
management nu a fost realizata. Analiza managementului se va efectua ca urmare a prezentului audit.
Măsurarea proceselor se va face ca urmare a obiectivelor stabilite.

Neconformitati
Nu am constatat.

Concluzii generale :
Auditul a fost realizat avand la baza cerintele aplicabile ale standardelor ISO 9001:2015. Auditul a
acoperit intreaga structura a organizatiei si toate cerintele aplicabile sistemului de management al
calități al organizației. Sistemul de management al calități este implementat si funcționează in toate
departamentele organizației. Personalul este instruit si a demonstrat o buna cunoaștere a
documentației aprobate. Consideram ca sistemului functioneaza in mod corespunzator, tinand cont de
faptul ca implementarea SMC, s-a facut in acest an, existand potetial de imbunatatire. Procedurile
SMC raspund cerintelor actuale, insa vor trebui actualizate in functie de necesitati. La nivelul
proceselor de baza ale organizatiei: vanzari, productie, nu sunt probleme acestea functionand in
general, in mod corespunzator, potentiale probleme putand apararea doar datorita neatentiei cauzate
in special de perioadele incarcate, dar consecintele nu pot influenta functionarea sistemului de
management. Sunt unele activitati care necesita imbunatatire, cum ar fi de exemplu modul de
gestionare a proprietatii clientilor; inregistrarea si tratarea neconformitatilor, etc. Activitatea de instruire
este bine organizata si se deruleaza cu regularitate, mentinandu-se inregistrari corespunzatoare.
Neconformitatile constatate la prezentul audit (prezentate in anexa) nu afecteaza functionarea in
ansamblu a sistemului de management, dar fara implementarea unor actiuni corective, care sa elimine
cauzele acestora, pot conduce la disfunctionalitati in cadrul sistemului de management. Pentru
neconformitatile identificate au fost stabilite cauze si actiunile necesare cu responsabili si termene de
aplicare. Este necesara in unele situatii continuarea constientizarii personalului referitor la
completarea corecta si la timp a inregistrarilor. Organizatia este pregatita pentru auditul de certificare.

8. Anexe
Tabel de neconformitati.
9. Lista de difuzare
Nume Functia Semnatura Data
………………….. …………………. ……………………… ……………..
………………….. …………………. ……………………… ……………..
………………….. …………………. ……………………… ……………..
10. Semnaturi
RM Aprobat Director General

……………………….. …………………………………

Formular cod FPS 02.04 Rev 0