Checklist audit intern al sistemului calitatii

EPS Romania SRL

Punctaj Referinte: SR EN ISO 9001:2001-pct. 6.4, 7.1, 7.3, Auditor sef:

Data auditului
obtinut 7.4, 7.5.1, 7.5.2, 7.5.4, 7.6, 7.2, 8.2.1
Punctaj Co-auditor
Nr. Audit 1 Tip audit sistem Zona auditata: DIRECTOR TEHNIC
maxim

Nr. Descriere Dovezi Rezultat Observatii

Cum este definita in firma proprietatea

clinetului si prin ce metode este asigurata
1.
protectia acesteia? Este anuntat clientul
atunci cand prorpietatea sa este distrusa?

Ce instrumente de masura are firma? Sunt ele

2.
calibrate si identificate?

Exista o procedura pentru controlul

3. dispozitivelor de masurare si este ea
mentinuta?

Sunt identificati parametri critici si sunt ei

4.
urmariti?

Sunt planificate activitatile de proiectare?

Sunt proiectele analizate, verificate si validate
5.
inainte de implementarea produselor (lansarea
in productie)?

Sunt mentinute inregistrari ale etapelor

6.
proiectarii si a oricaror modificari ulterioare?
 Exista un sistem de aprovizionare (achizitii)
7. care sa utilizeze o lista a furnizorilor
acceptati?

Sunt stabilite criterii de evaluare, reevaluare şi

8. selecţie a furnizorilor şi sunt menţinute
înegistrări?

Exista dovezi ale faptului ca firma are si

mentine un sistem documentat care sa
asigure ca produsele aprovizionate nu sunt
9.
utilizate sau procesate pana cand nu au fost
inspectate sau verificate in privinta
conformitatii lor cu conditiile specificate?

Realizarea produsului este o activitate

planificată, ţinând cont şi de obiectivele
10.
calităţii, cerinţe pentru produs, resurse
necesare produsului, activităţi de inspecţie?

Care sunt procesele care necesita validare si

11. cum se desfasoara aceasta validare de
proces?

Cum sunt determinate şi analizate cerinţele

12. referitoare la produs, cerinţele legale şi de
reglementare şi alte cerinţe suplimentare?

Sunt menţinute înregistrări ale rezultatelor

13.
acestor analize?

Cum asiguraţi comunicarea funcţiilor

14. interesate, atunci când cerinţele referitoare la
produs sunt modificate?
 Care sunt modalităţile de comunciare cu
15. clientul referitor la produs, la cererile de
ofertă, comenzi sau feedback-ul de la acesta?

Cum sunt monitorizate informaţiile referitoare

16. la percepţia clientului asupra satisfacerii de
către organizaţie a cerinţelor sale?
Data: 30,06,2007

Actiune
(IN-027 nr./data)
 Checklist audit intern al sistemului calitatii
EPS Romania SRL

Punctaj Auditor sef:

Data auditului Referinte: SR EN ISO 9001:2001-pct. 6.3
obtinut
Punctaj Co-auditor
Nr. Audit 2 Tip audit sistem Zona auditata: RESPONSABIL MENTENANTA
maxim

Nr. Descriere Dovezi Rezultat Observatii

Este determinată, pusă la dispoziţie şi

menţinută infrastructura necesară pentru a
1.
realiza conformitatea cu cerinţele
produsului?

Prin ce metode este menţinută infrastructura

2. necesară realizării produsului (clădiri, utilaje
şi echipamente)?

Masurile de intretinere (mentenanta)

3. preventiva sunt documentate, definite in
mod adecvat si urmarite?

4. Exista un plan pentru situatii de urgenta?

5.

6.
Data: 30,06,2007

Actiune
(IN-027 nr./data)
 Checklist audit intern al sistemului calitatii Data: 30,06,2007
EPS Romania SRL

Punctaj Referinte: SR EN ISO 9001:2001-pct. 7.5.3, 7.5.5, 8.3, Auditor sef:

Data auditului
obtinut 8.2.4
Punctaj Zona auditata: DIRECTOR PRODUCTIE, SUPERVISORI, Co-auditor
Nr. Audit 3 Tip audit sistem
maxim OPERATORI

Actiune
Nr. Descriere Dovezi Rezultat Observatii (IN-027 nr./data)

Cum este ţinut sub control procesul de

1.
producţie?

Care sunt inregistrarile referitoare la

2. productia realizata si la concordanta intre
productia planificata si cea realizata?

Sunt afisate instructiuni de lucru pentru

3.
toate echipamentele?

Exista dovezi ca toate materialele utilizate

intr-un proces sunt trasabile la un lot sau
4. cod al vanzatorului (asigurarea
trasabilitatii) si ca este respectat principiul
FIFO?

Este identificat statutul de produs

5. aprovizionat acceptat pentru produsele
care au trecut de inspectia la receptie?

Exista proceduri adecate pentru

depozitare, controlul duratei de valabilitate
6.
si monitorizarea produselor eliberate din
depozite?
 Exista dovezi ca firma are si mentine un
sistem documentat pentru verificarea
conformitatii etichetarii si ambalarii cu
7.
cerintele specificate si pentru asigurarea
modalitatii de transport up-to-date
specificata de client?

Firma utilizeaza controlul prin lot pentru a

conduce si controla operatiile de productie
8.
si pentru livrarea produselor finite,
respectand principiul FIFO?

Exista dovezi care sa asigure calitatea

produselor dupa inspectiile si testarea
9.
finala, pana la livrarea lor la destinatia
clientului?

Sunt păstrate dovezi ale conformităţii cu

criteriile de acceptare şi se menţionează
10.
persoana responsabilă cu eliberarea
produsului?

Cum este identificat şi ţinut sub control

11.
produsul neconform?

Sunt produsele neconforme identificate,

12. separate (izolate) de produsele conforme si
sunt stabilite dispozitiile corespunzatoare?

Exista proceduri pentru controlul

produselor neconforme si pentru actiunile
13.
corective care decurg si sunt urmarite
(respectate)?

Exista dovezi referitoare la cuantificarea

14. (masurarea) si analiza produselor
neconforme?

Este reverificat produsul neconform, după

15.
ce acesta a fost corectat? (unde este cazul)
 Ce acţiuni sunt întreprinse dacă produsul
16. neconform a fost detectat după livrare sau
după ce utilizarea lui a început?
 Checklist audit intern al sistemului calitatii Data: 30,06,2007
EPS Romania SRL

Punctaj Referinte: SSR EN ISO 9001:2001-pct. 4.2.3, 4.2.4, Auditor sef:

Data auditului
obtinut 5.6, 8.2.2, 8.2.3, 8.4, 8.5.2, 8.5.3
Punctaj Co-auditor
Nr. Audit 4 Tip audit sistem Zona auditata: DIRECTOR CALITATE
maxim

Actiune
Nr. Descriere Dovezi Rezultat Observatii (IN-027 nr./data)

Care este structura documentaţiei sistemului

calitatii? Exista manualul calitatii si proceduri si
1.
utilizarea lor este definita pentru toate
unitatile/zonele?

Cum sunt ţinute sub control documentele şi

2.
înregistrările calităţii?

Cine este responsabil pentru revizuirea intregii

3. documentatii si pentru functionarea sistemului
calitatii?

Sunt cuprinse in documentele de sistem toate

4.
procesele si sunt definite toate responsabilitatile?

Exista o lista sau un alt sistem prin care sa se

asigure ca toate documentele utilizate pentru
5.
realizarea produselor si serviciilor sunt in versiunea
cea mai recenta?

Sunt identificate si controlate reviziile in vigoare ale

6.
documentelor?
 Checklist audit intern al sistemului calitatii Data: 30,06,2007
EPS Romania SRL

Exista si este utilizata o procedura pentru eliminarea

7. documentelor nevalabile sau perimate (invechite)
din toate locurile de utilizare?

Exista dovezi obiective ale analizelor periodice

efectuate de management pentru sistemul calitatii si
8.
ale modificarilor sau planificarilor intreprinse in baza
datelor statistice interne sau externe?

Sunt desfăşurate audituri interne planificate, pentru

a determina conformitatea sistemului calitatii cu
9.
cerinţele standardului de referinţă sunt ele
documentate?

Cum monitorizaţi procesele din punctul de vedere al

10.
capabilităţii lor de a obţine rezultatele planificate?

Se stabilesc acţiuni corective şi preventive pentru

11. eliminarea sau prevenirea neconformităţilor apărute
sau potenţiale?

Cand se intreprind corectii, se asigura ca

12.
eficacitatea lor este urmarita si monitorizata?

Sunt intreprinse actiuni pentru a preveni reaparitia

13. unei probleme si exista rapoarte
documentate/inregistrari pentru fiecare?
 Checklist audit intern al sistemului calitatii Data: 30,06,2007
EPS Romania SRL

Punctaj Referinte: SR EN ISO 9001:2001-pct. 5.1, 5.2, 5.3, Auditor sef:

Data auditului
obtinut 5.4.1, 5.4.2, 5.5, 6.1, 8.5.1
Punctaj Co-auditor
Nr. Audit 5 Tip audit sistem Zona auditata: ADMINISTRATOR
maxim

Actiune (IN-027
Nr. Descriere Dovezi Rezultat Observatii
nr./data)

Top managementul firmei si-a exprimat

1. angajamentul pentru implementarea si
imbunatatirea sistemului calitatii?

A fost declarata politica referitoare la calitate

2.
si este ea inteleasa de catre toti angajatii?

Sunt stabilite obiective ale calitatii si

3. responsabilitati clare si sunt acestea intelese
in cadrul firmei?

Sunt obiectivele calitatii legate de asteptarile

4. clientilor si sunt ele orientate catre
imbunatatirea continua?

Sunt stabilite in firma planuri pentru

imbunatatirea continua, care sa defineasca
5.
obiective, indicatori de performanta,
responsabilitati si sisteme de masurare?

Sunt utilizate politica, obiectivele calităţii,

rezultatele auditurilor, analiza datelor,
acţiunile corective şi preventive şi analiza
6.
efectuată de management pentru
îmbunătăţirea continuă a eficacităţii
sistemului calitatii?
 Exista obiective specifice pentru obtinerea
7.
unui grad maxim de satisfactie a clientilor?

Care este sistemul de comunicare interna al

8.
firmei?

Este planificat sistemul calitatii pentru a se

9. asigura că sunt îndeplinite cerinţele şi
obiectivele calităţii?

Sunt asigurate resurse pentru implementarea

10. şi îmbunătăţirea SMC şi pentru creşterea
satisfacţiei clienţilor?

Sunt definite responsabilitatile si autoritatile

11. intregului personal si sunt ele aduse la
cunostinta acestuia?

12.

13.

14.

15.
 Checklist audit intern al sistemului calitatii Data: 30,06,2007
EPS Romania SRL

Punctaj Auditor sef:

Data auditului Referinte: SR EN ISO 9001:2001-pct. 6.2
obtinut
Punctaj Zona auditata: RESPONSABIL RESURSE Co-auditor
Nr. Audit 6 Tip audit sistem
maxim UMANE

Actiune
Nr. Descriere Dovezi Rezultat Observatii
(IN-027 nr./data)

Se asigura managementul ca toti angajatii sunt

1. instruiti in sensul obtinerii gradului maxim de
satisfactie al clientilor?

Sunt constienti toti angajatii de impactul

2. performantei proprii asupra satisfactiei clientilor
interni si externi?

Cum determinaţi competenţa necesară pentru

3. personalul ce desfăşoară activităţi care
influenţează calitatea produsului?

4. Este evaluată eficacitatea instruirilor?

Sunt mentinute si actualizate inregistrarile

5.
instruirilor?

6.