Denumire proces: Proiectare / dezvoltare produse si servicii
ANALIZA DE RISC LA NIVEL DE PROCES
Zona de risc
Risc identificat
Cauza Efect
Proiectare de solutii
inadecvate, care nu
Documentatie incompleta/incorecta/neclara
respecta cerintele
de la client
clientului sau cele
Elemente de intrare
legale/reglementate
Acces dificil la platformele online ale
Intarzierea realizarii
clientilor in vederea culegerii de informatii
documentatiei
necesare proiectarii
Cerinte legale/ de reglementare / ale
Nerespectarea cerintelor
standardelor aplicabile/ care nu au fost
legale/ de reglementare
cunoscute sau intelese sau modificari
aplicabile
frecvente ale legislatiei/reglementarilor
Produse/lucrari
Elaborare documentatie constructiva sau de
Elemente de iesire
neconforme cu cerintele
executie incompleta, cu greseli,
stabilite (de client sau de
nerealizabila ca executie
reglementari)
Neincadrarea in
Proiectare de solutii neeconomice,
obiectivele proiectului
costisitoare, dificile dpdv tehnic
(buget, termene)
Echipamente de birotica
insuficiente/ineficiente/neperformante/lips
a
Resurse materiale
Defectiuni, disfunctionalitati ale soft-urilor, Intarzierea realizarii
echipamentelor pentru proiectare documentatiei
Expirarea licentelor pentru softurile utilizate
Proiecte deficitare,
Competente insuficiente in diferite domenii imposibil de executat sau
ale proiectarii realizabile cu eforturi
suplimentare majore
Resurse umane
Supraincarcarea
personalului si posibile
Personal insuficient pentru proiectare
intarzieri ale fazelor
proiectarii
Fluctuatie mare de personal din domeniul
proiectarii Intarzierea realizarii
documentatiei
Absenteism ridicat din cauza COVID
Proiectare de solutii
Metode de derulare a
inadecvate, care nu
Proceduri de lucru neclare/incomplete sau
respecta cerintele
lipsa procedurilor
procesului
clientului sau cele
legale/reglementate
Lipsa informatiilor
Indisponibilitatea procedurilor pentru cei
esentiale pentru
care trebuie sa le utilizeze
realizarea proiectarii
Lipsa sau indisponibilitatea colaboratorilor Intarzierea realizarii
pentru laborator, topografie, proiectare documentatiei
Proiectare de solutii
inadecvate, care nu
Procese suport
Distorsionarea/lipsa informatiilor dintre
respecta cerintele
firma si colaboratori
clientului sau cele
legale/reglementate
1
2
3
Risc inerent Risc rezidual
Frecventa de aparitie (
Frecventa de aparitie (
Severitatea curenta a
Severitatea curenta a
Nivel de risc ( Impact )
Nivel de risc ( Impact )
riscului ( Scor de risc )
riscului ( Scor de risc )
Actiuni
Probabilitate )
Probabilitate )
Strategia adoptata. ulterioare/
Responsabil Instrumente de control Termen realizare actiuni Observatii
Activitatea desfasurata(actiuni) pentru suplimentare
tratarea riscurilor. necesare?
Comunicare eficienta cu clientul, In diversele faze de
Client/Manager Checklist, audituri
3 2 6 intocmire de liste de verificare a datelor proiectare si avizare a 3 1 3 Nu
proiect interne
de intrare ale proiectului proiectelor
Verificare periodica a functionarii
portalelor clientilor, stabiliraea Periodic, in timpul fazelor Procedura de escaladare stabilita de comun acord cu clientul inca de
Manager proiect 2 1 2 n/a 2 1 2 Nu
modalitatilor de escaladare in vederea proiectului la perfectarea contractului de colaborare/executie
rezolvarii
Utilizarea surselor de informatii privind
cerintele legale si de reglementare, Checklist de confirmare
Manager proiect 3 2 6 inclusiv modificari ale acestora, analize in cursul fazelor In cursul fazelor proiectarii 3 1 3 Nu
in echipe multidisciplinare, suport din proiectului
partea oficiului juridic
Utilizare de soft-uri de proiectare
La fiecare jalon aplicabil al
dedicate, analiza documentatiei Validare in echipa
Proiectant 3 2 6 proiectului, folosirea de 3 1 3 Nu
elaborate in echipa multidisciplinara in multidisciplinara
criterii de verificare
toate fazele proiectului
Utilizare de proceduri, instructiuni,
La fiecare jalon aplicabil al
ghiduri si norme de proiectare care si- Validare in echipa
Proiectant 2 2 4 proiectului, folosirea de 2 1 2 Nu
au dovedit eficacitatea (ghiduri de buna multidisciplinara
criterii de verificare
practica)
Achizitia de soft-uri de proiectare Cel tarziu la inceputul fazei
2 1 2 n/a 2 1 2 Nu
licentiate, adecvate scopului proiectului de proiectare
Mentenanta echipamentelor utilizate in
proiectare, colaborare cu parteneri
Proiectant 2 1 2 specializati in mentenanta audit intern Permanent 2 1 2 Nu
echipamentelor si soft-urilor de
proiectare
Urmarirea valabilitatii licentelor pentru Checklist valabilitate
Prin intermediul resp. procesului suport referitor la obtinerea de
2 1 2 softuri, reinnoirea acestora inainte de licente (similar cu Permanent 2 1 2 Nu
licente
expirare metrologia)
Plan de instruire.
Instruiri ale personalului propriu sau Lista actualizata a
HR 3 1 3 colaborari cu persoane externe care au colaboratorilor pe Permanent 3 1 3 Nu
competenta necesara diverse subiecte
aferente proiectarii
Angajare de personal specializat sau
HR 2 2 4 gasirea de parteneri externi pentru audit intern La inceputul proiectului 2 1 2 Nu
aceste activitati
Motivarea personalului in vederea Analize ale satisfactiei
2 2 4 Anual 2 1 2 Nu Actiuni de fidelizare finaciare si non-financiare
fidelizarii acestuia salariatilor
HR
Actiuni de prevenire si/sau limitare a
3 2 6 Indicator SSM Periodic 3 1 3 Nu
imbolnavirilor cu COVID
Definirea si mentinerea unui sistem
Sistemul vizeaza atat procedurile interne, cat si norme si ghiduri
Proiectant 3 1 3 eficient de management al Audituri interne/externe Permanent 3 1 3 Nu
externe aplicabile
documentatiei aplicabile in proiectare
Asigurarea accesului personalului
implicat la documentele
Proiectant 3 1 3 Audit intern Periodic 3 1 3 Nu
interne/externe necesare pentru
proiectare
Identificarea partenerilor pentru servicii
Lista colaboratorilor
necesare in proiectare, incheierea de
Manager proiect 2 2 4 agreati pe diferite tipuri Anual 2 1 2 Nu
contracte cadru de colaborare, cu
de servicii
particularizari pe diferitele proiecte
Stabilirea prin contract a modalitatilor
Manager proiect 3 1 3 Audit intern La fiecare proiect 3 1 3 Nu
de comunicare pe parcursul proiectului
 Procese suport Analize periodice a stadiului de avansare a colaborarii. Stabilirea
Intarzierea furnizarii serviciilor de catre Intarzierea realizarii Mentinerea unei comunicari
Manager proiect 2 2 4 n/a Permanent 2 1 2 Nu criteriilor de declansare a escaladarii si a modalitatilor de
colaboratori documentatiei transparente si eficiente cu partenerii
escaladare, inca din faza de contractare

Intarzierea realizarii Planificarea, aprobarea si urmarirea

Analiza financiara a
Subfinantarea proiectului documentatiei sau Director economic 3 1 3 bugetului proiectului pe toata durata Permanent 3 1 3 Nu
proiectului
blocarea proiectarii derularii acestuia

Indicatori neadecvati, obiective Monitorizare deficitara a Stabilirea de indicatori de performanta Analizele periodice ale
Indicatori de performanta ai

Manager proiect 2 1 2 Periodic 2 1 2 Nu

nerealizabile proiectarii adecvati si a obiectivelor de tip SMART proiectarii
proiectarii

Urmarirea indicatorilor de performanta

Identificare tardiva a
la fiecare jalon aplicabil a proiectului,
Neidentificarea la timp a evolutiilor deviatiilor, solutii dificile Analizele periodice ale
Manager proiect 3 2 6 comunicare transparenta intre cei Periodic 3 1 3 Nu
nefavorabile si costisitoare de revenire proiectarii
implicati. Analize eficiente si stabilirea
in normalitate
de actiuni la timp pentru recuperarea
Neidentificarea cauzelor Utilizarea unor metode consacrate de
Analizele periodice ale
Analize superficiale ale indicatorilor radacina care au generat Manager proiect 2 2 4 analiza, care permit determinarea Periodic 2 1 2 Nu
proiectarii
deficientele cauzelor radacina

Intocmit: Petre Muresan

Data elaborarii initiale: 12-10-22
Data ultimei actualizari: na